The Nature of Vietnam’s Offshore Islands and “Huangsha Niujiao”: Centering on the “Great Southern Unified Map”越南近岸島嶼與 “黃沙牛角” 的性質——以『大南一統全圖』為中心552許盤清 顧躍挺 曹樹基Panqing XU, Yueting GU, Shuji CAO區 域 國 別 研 究Area StudiesSemantic Changes of the Concept of Yingyang in the Context of Modern Chinese Intellectual HistoryThe Multilayer Structure of the Meaning of Ren in the Analects and its Significance in Early Chinese Political ThoughtDiplomatic Negotiations and the Japanese Factor in the Establishment of Chinese Settlements in Korea in the Late Qing DynastyThe “Lying Flat” Phenomenon Among Outsourced Police Employees in China: A Marketization PerspectiveOn the Incomprehensiveness of the United Nations Convention on the Law of the Sea: An Analysis Based on the Unregulated Matters of the UNCLOS思想史視域下 “營養” 概念在現代中國的語義變遷 『論語』 “仁” 概念的多層意涵與其中國古代政治思想上的意義 晚清朝鮮華商租界建立的外交交涉與日本因素警務外包人員 “躺平” 現象: 一個市場化的視角 『聯合國海洋法公約』 不完備性研究 ——基於『公約』未予規定事項的分析 518531567596581劉超 佐藤將之王奕斐胡啟譜 徐建華李任遠Chao LIUMasayuki SATOYifei WANG Qipu HU, Jianhua XU Renyuan LI東 西 之 間Between East and West法 與 社 會Law and Society問 題 論 爭Debate on Current Issues JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU二〇二四年 第四期目錄4th Issue 2024Contents南國學術— 澳門大學學報
〔敬告﹕ (1 )『南國學術-澳門大學學報』第四期頁碼接續第三期。(2)微信公眾號：澳大人文社科。 ( 3 ) 本刊亦為開放獲取 [OpenAccess] 期刊，下載網址為：https://ias.um.edu.mo/scq〕The Evolution of a River–Sea Defense Policy during the Shunzhi Reign of the Qing DynastyInternational Cold War and the Initial Development of Zhanjiang New Port: 1952–1960Reactions to Lenin's Death in China 清順治朝江海防禦政策演變研究國際冷戰與湛江新港的初步開發: 1952-1960年列寧逝世在中國的反響 610652624李新貴姚昱譚徐鋒漢 語 文 學 研 究Studies of Literature in Chinese會 議 綜 述Conference Summary in Humanities and Social Sciences Bittersweet Illusion: The Garden World of Wang Shizhen Modern Sino-Western Legal Interaction and Macao Society: Summary of the 2024 Annual Conference of the Western Legal Doctrine Association苦樂幻化: 王世貞的園林世界探析 近代中西法律交流與澳門社會——2024年全國西方法律思想史年會綜述663676趙厚均唐銘澤Houjun ZHAOMingze TANGXingui LIYu YAOXufeng TAN中 國 歷 史 文 化 論 壇Forum on Chinese history and cultureThe Buddhist Ordination Ceremony: A Case Study of Baohuashan Monastery in Jiangsu Province (1949–1957) 佛教傳戒問題研究 ——以江蘇寶華山為中心 ( 1949-1957) 640劉瓊Qiong LIU JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU二〇二四年 第四期目錄4th Issue 2024Contents南國學術— 澳門大學學報
518SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 518-530南國學術 - 澳門大學學報Between East and West東西之間Semantic Changes of the Concept of Yingyang in the Context of Modern Chinese Intellectual HistoryChao LIUAbstract: Placing yingyang, the Chinese counterpart of “nutrition,” in the developmental trajectory of modern China’s social ethos, this article examines its close relationship with a series of significant cultural events, such as the eastward spread of Western learnings, the New Culture Movement, the dissemination of Socialist ideas, the arousal of national consciousness, and the provincialization of Marxism. On this basis, the article intends to investigate yingyang’s semantic changes throughout history. It turns out that since the initial introduction of yingyang into China, it has undergone a continuous process of spiritualization and localization, evolving from a scientific term to a standard of cultural value, and then to a discursive tool adopted by CCP’s official ideology. Although this transformation process took place over 50 years, it featured multiplicity, autonomy, and integrity in general. The concept of yingyang, as a consequence, possessed a dual-reflection structure that glorified the spiritual property of the nation and the people while denouncing imperialism and capitalism, and thus constituted an echo of the political reality. Keywords: Yingyang, Spirituality, Historical semiosis, Modern Chinese intellectual history, National form of art and literatureAuthor: Chao LIU earned his PhD degree in comparative literature from the University of Colorado, Boulder in 2014. He is now professor of cultural studies at the School of Liberal Arts and the Xue-heng Institute, Nanjing University. His research interests include the cultural exchange between China and foreign countries throughout history and world intellectual history in modern times. He has published over 40 peer-reviewed articles and 3 monographs in recent years.
二〇二四年 第四期520南國學術 - 澳門大學學報東西之間1938年4月28日，毛澤東來到剛剛成立不久的魯迅藝術學院，對全體師生發表講話，進一步明確了“民族解放的大時代”下“新民主主義的文學藝術事業”的指導原則。在講話中，毛將文藝創作比作“做飯菜吃”，提出藝術作品要“既有營養，又有好的味道”；對何謂營養，他進一步解釋道：“要注重營養，也就是要有好的內容，要適合時代的要求，大眾的要求。”a由此，“營養”作為超越生理學範疇，與文學、藝術、道德、宗教等精神性存在相關聯的抽象概念，得以正式進入官方話語體系，被賦予了時代性、大眾性、進步性的思想內涵，並在意識形態生產與傳播的過程中發揮著重要的政治隱喻功能。然而，回到原初的歷史語境之下，“營養”這個晚近才輸入中國的舶來品，是如何一步步被知識階層及普通民眾所接受，又是如何通過符號衍義的方式從一個科學概念轉化為一個社會文化概念的呢？在智識領域，哪些東西被當成是有“營養”的，哪些又被視作是對“營養”有害的呢？儘管這一問題的解答能夠幫助我們更好地理解現代概念全球本土化（Glocalization）的內在邏輯，卻往往為先行研究所忽視。與此前研究者們多從科技史角度入手，聚焦於營養知識的普及與營養保障體系的建立b不同，本文關注的重心則是“營養”一詞在中國社會不斷被抽象化乃至意識形態化的總體脈絡。就像皮爾斯所說的那樣，“只有被解釋成符號，才是符號”c，正是特定歷史場域對於符合當下需要的“待在”（becoming）意義的一次次召喚，才使得“營養”成為近現代中國含義最為複雜、應用最為廣泛的語詞概念之一，並因而能夠揭示大變革背景下時代發展的思想軌跡。一 中西雜糅：作為現代科學術語的“營養”在中國的確立與傳播在中國古代典籍中，尤其是歷代醫書當中，“營”“養”聯用、組成詞語的例子屢見不鮮，但意思卻同今日“營養”作為動詞表示“吸取養料以維持生命”及作為名詞表示“養料”或“有助於發展的滋養物”的用法存在著較大差異。“營”指的是『黃帝內經』所說的“泌其津液，注之於脈，化以為血，以榮四末，內注五臟六府，以應刻數焉”d的“營氣”。“營氣”被認為來源於五穀，經腸胃吸收後，隨血液循環，為人體提供滋養，這一過程就是“營養”。顯然，上述認識已經具備了樸素的科學觀念，雖未能對相關生理機制做出精確的描述，卻構成了銜接其現代對應概念的語義基礎。由此生發，在社會經濟層面，“營養”又可以用來指代生計、營生，並常常同孝敬父母聯繫在一起，帶有一定的褒義色彩。e而“營養”在漢語中成為一個生理學專業術語，並與西文裡的“nutrition”“nutrient”或“nährstoffe”相互錨定，則要歸功於20世紀初的留日知識分子。在此之前，儘管羅存德於1866年至1869年編纂的『英華詞典』便已列出了“Alimentary”這一同“營養”意思相近的詞條，還將其解釋為“having the quality of nourishing”，可對應的中文翻譯卻是“補身之物”“養身之物”。f同樣，之後由傅蘭雅與欒學謙合作翻譯、被譽為“中國近代生化學或營養學啟蒙著作”的『化學衛生論』雖然詳細說明了各類食物的化學成分和營養價值，並嘗試以科學的方法來解讀新陳代謝等生命現象，但其大量使用的也是“滋養”，而非“營養”。g直到1903年，在日留學的蔣智由才以“觀雲”為筆名，在其擔任編輯的『新民叢報』上發表「華年閣雜談」一文，用a 毛澤東：「在魯迅藝術學院的講話」，『毛澤東全集』第12卷（香港：潤東出版社，2013），第139-140頁。b 如鄭集的「現代中國營養學（1920-1953）史料」、顧景范的「我國現代營養學早期發展史」、季鴻崑的「丁福保和中國近代營養衛生科學」、陳加晉的「動物營養學在近代中國的傳播」、王公的「抗戰時期營養保障體系的創建與中國營養學的建制化研究」等論著，所展開的都是科技史層面的考察。c Charles Peirce, Collected Papers, Vol. 2 (Cambridge: Harvard University Press, 1931-1958), p. 308.d 譚一松、何文彬主編：『靈樞經』（北京：中國醫藥科技出版社，1998），第318-319頁。e 如「彪君墓志銘」裡就曾提及“既而連遭大父母喪，竭力營養，不汲汲求進。獲薦之日，年逾四十，益念親老，不復求仕”。見胡宏：『五峰集』卷三，清陸香圃三間草堂鈔本，第36頁。f Wilhelm Lobscheid, English and Chinese Dictionary with the Punti and Mandarin Pronunciation (Hong Kong: The Daily press office, 1866-1869), p. 44. g [英]真司騰：『化學衛生論·卷一』（上海：上海格致書室，1890），傅蘭雅口譯，第38頁。
劉超：思想史視域下 “營養” 概念在現代中國的語義變遷521南國學術 - 澳門大學學報東西之間“營養吸收系”稱呼人體的消化系統，與“循環器”即循環系統相並列，把二者視作決定個體生理及心理性狀的重要器官。a這樣的論述，無疑以近代生物學理論體系為基礎，和仍處於“原始綜合狀態”下的舊式營養觀截然不同。蔣的用法很有可能是對當時日本社會通用譯名的一種仿效。實際上，自杉田玄白在『和蘭醫事問答』中率先以“えいよう”指稱科學化的“營養”概念始，到明治中後期，這一詞語已然隨著教科書的發行與營養知識的普及而廣為流傳b，身處日本的中國知識人受其影響，採用同樣的譯法，並不足為奇。稍後，同為留日學生的汪榮寶與葉瀾在1906年編纂中國近代最早的“新術語工具書”『新爾雅』的時候，雖未將“營養”單列為詞條，卻沿用了“營養”一詞，對血液的形成機理進行闡釋：“人體及高等動物，營養身體組織之貴要流動液曰血液。合血清纖維素為血漿，亦謂之血液的成形原質。”c由於留日學生在晚清社會具有特殊的政治地位和話語權力，“營養”及其相關學說也被他們一併引入國內，以講授新學的名義，多次出現在『四川學報』等官辦刊物上，開始為各界人士所熟知。d1909年，嚴復在其編訂的『中外名詞對照表』中正式把“Alimentation”譯為“營養”，並得到學部的檢核審定e，至此，“營養”作為標準譯名的官方地位得以確立。此後，直至1919年“五四運動”全面爆發，在長達十多年的時間裡，以『申報』『大公報』『婦女雜誌』等知名報刊為平臺，大量涉及營養學知識的介紹性文章得以見諸紙面，但人們對於“營養”的基本認識大多仍停留在衛生保健的範疇，“營養”飲食，特別是母乳餵養，被認為是促進嬰幼兒成長發育及婦女產後恢復的關鍵。f在此過程中，以丁福保為代表的中醫師們扮演著積極倡導者的重要角色，他們從傳統醫學“脾胃為後天之本”g這一思想出發，強調消化吸收對個人健康的決定性作用，而把所謂“營養障害”視為各類身體及精神問題產生的根源。在此基礎之上，他們不僅主張調和“營衛之道”與新陳代謝理論，試圖借助營養化學知識來辨證論治，還熱衷於採取中西醫結合的辦法對人體消化功能進行調理，以達到健胃消食、強壯筋骨的目的。h他們這種中西雜糅、帶有鮮明折中色彩的營養理念雖然始終未能得到主流意識形態所支持的科學世界觀的接納和認可，卻對民間社會產生了持續而深遠的影響，成為普通市民階層的一種常規生存策略，並為“營養”概念的進一步引申和衍義埋下了伏筆。幾乎與此同時，“營養”所蘊含的生物有機體假設也啟發了梁啟超等本土思想家，促使他們把國家看做生命的最高形式，而把構成其能動要素的國民視為一個有機的整體，進而以一種轉喻的方式，將個體的“營養”活動導向國家對物質資源的需求和爭奪，以此證明推行“國家主義”的正當性與必要性。正如梁啟超在「世界大勢及中國前途」一文中所論述的那樣，古代之國家為一人或若干人之所有物，“今世之國家，則為獨立之一人格”；隨著國家日臻“成熟”，“內部藉善良法規之維繫，秩序嚴整”，“休養生息”之餘，則“人口日滋”，“又教育整備，而民之智力日以富焉，機械利用，而民之資力日以溢焉”，不斷增加的人口和不斷增強的欲望必然超出“所以營養之土地”所能承受的極限，於是只能“求尾閭於外”，即“舉他國民所資以營養者，奪之以自營養而已”。i通過這一生命成長與國家發展、個人生存與國際競爭間的聯繫和類比，梁啟超所要宣揚的是社會達爾文主義視域下中國內部的社會整合與協同進化，而“營養”則是將“群”“我”聯結在一起、使華夏舊邦重獲生機的關鍵。對於梁而言，達成上述目標的前a 觀雲：「華年閣雜談：營養質之人」，『新民叢報』（1903彙編）：1012。b 並松信久：「栄養学の形成と佐伯矩」，『京都産業大学論集：社会科学系列』34（2017）：30。c 沈國威編著：『新爾雅』（上海：上海辭書出版社，2011），第171頁。d 見「論說：新學名詞」，『四川學報』9（1905）：3。e Karl Hemeling, English-Chinese Dictionary of the Standrd Chinese Spoken Language and Handbook for Translators (Shanghai: Statistical Department of the Inspectorate General of Customs, 1916), p. 37.f 見瞿姚英乃：「小兒營養法」，『婦女時報』15（1914）：24。g 李延罡：『脈訣匯辨·沖陽、太溪二脈論』（上海：上海科學技術出版社，1963），第16頁。h 見丁福保：「學校病一夕談（續）」，『大公報（天津）』1911-07-04，第15版。i 梁啟超：「世界大勢及中國前途」，『飲冰室合集·文集』第7冊（上海：中華書局，1936年），第3頁。
SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 531-551531南國學術 - 澳門大學學報問題論爭Debate on Current IssuesThe Multilayer Structure of the Meaning of Ren in the Analects and its Significance in Early Chinese Political ThoughtMasayuki SATOAbstract: This article adopts the method of ideas of history and/or Begriffsgeschihte (concepts of history) to elucidate the multilayer structure of, and arguments about, the concept of ren (benevolence, humane, humanity-at-its-best) in the Analects. It also focuses on the conceptual relationship between “ren” and xiao (filial piety), sheng (sagehood), and li (ritual and social norms), particularly in terms of its multiple political meanings during the early Warring States period. This article presents the following three points. First, in the Analects, the concept of ren is not deemed more important than those of sheng and xiao. Second, from the middle to the late Spring and Autumn period, various political groups emerged around the so-called “three Huan families,” Yang Huo, and even Confucius himself, in addition to the existing ducal family of Lu. As political competition between the groups increased, the leaders of these political groups sought to attract skilled members. However, while the leaders needed competent talents to enhance their rule over their territory and people, they at the same time had to be alert to the happening of usurpation of their sovereigns by those talents whom they have hired as e.g., officers or ministers. In this sense, the image of ideal talents envisioned by the authors of the Analects and described as practitioners of ren perfectly matched the needs of such political rulers. According to the Analects, the main purpose of the practice of ren was to fulfil the best supportive role for any government, as Guan Zhong did for Duke Huan of Qi. The third main point in the article is that the practitioners of Confucian learning were requested to fulfill the ideal, no matter how that practice affected their political life. In this sense, in the Analects, ren appears as a unique morality-emphasizing universal value. However, as we analyze its usage and meaning in the Analects, we find that it lacks such universal significance.Keywords: Ren (benevolence), Sheng (sagehood), Xiao (filial piety), The Analects, Confucius, Pre-Qin Confucian political thoughtAuthor: Masayuki SATO, received his PhD from Leiden University in 2001. He is professor of Department of Philosohy, National Taiwan University. His interests include Confucianism, the Warring States’ philosophy, political philosophy of Xunzi, the origin and formation of the academic discipline of Chinese philosophy during Meiji Japan. He has published the Confucian Quest for Order: the Origin and Formation of the Political Thought of Xun Zi (Leiden: Brill, 2003), The World Order during the Post-Zhou-Lu Period (Taipei: NTU presss, 2022), and other three scholarly monographs as well as dozens of articles.
佐藤將之：『論語』 “仁” 概念的多層意涵與其中國古代政治思想上的意義533南國學術 - 澳門大學學報問題論爭序言本文藉由“觀念史/概念史”研究途徑a，以『論語』“仁”字用例之內容為對象，並將其與“孝”“禮”“聖”等其他概念的關係一併進行分析，試圖勾勒出『論語』“仁”概念在戰國早期政治思想脈絡中的意涵和角色，以期由此釐清戰國時期政治思想的特質。撰寫本文的主要問題意識源於作者發現「郭店楚簡」的“仁”概念比較傾向“子德”方面的涵義之事實。b倘若『論語』的“仁”概念也有與此類似涵義的話，這種涵義在當時的政治、社會相關的議題上，是否對『論語』“仁”論的展開也發揮某種作用？鑑於此，本文按照以下四個步驟進行論述。其一，進行『論語』“仁”概念用例的微觀分析：在此，筆者藉由分析全部“仁”字的可能涵義，並且也討論『論語』每篇內容中“仁”概念的重要性（和不重要性）之程度。這裡也考察其與其他議題和德目――如“孝”“禮”“聖”等――之間的關係。由此筆者試圖釐清各條用例，以及在不同篇章中，“作者（們）”使用“仁”概念的意圖。其二，筆者欲闡明『論語』的“仁”概念本身所具有的多層涵義c，以及在與其他概念比較下之相對重要性和不重要性。其三，基於上述分析而有意去證實：在『論語』中，特別與“聖”等其他德目相比，“仁”概念並沒有被視為唯一至高無上的價值。其四，綜合上述見解，進一步導出以下的觀察：『論語』“仁”概念的主要思想意義，應該在於栽培士人並將這些人才引介給當時正在處於轉換過程中的國家或政治組織，以協助國家或政治組織的主人（以魯國為例，從魯國國君、三桓氏、陽貨到公山弗擾等當時主要政團的領導人）擔任副手。總之，本文欲論證『論語』“仁”最核心涵義在於發揮協助國君治理國家的功能。當時孔門絕大多數由士人階層所構成。作為“士人階層”實踐德目的，確實不論在日常處事的層次也好，還是在努力實現主上政治理想的層次也罷，都能視為他們終其一生要實踐的行動準則。在此意義上的“仁”概念，對戰國早期的孔門學徒而言，正是最重要的實踐德目。d一 『論語』“仁”概念出現的情形本節探討在『論語』中“仁”概念所出現的情況及其意涵。這裡的探討主要分成（1）在語法上的情況和特點；以及（2）在『論語』個別篇章中所出現（不出現）的情形和意涵。a 關於筆者對“觀念史／概念史“研究途徑的看法，請參閱佐藤將之：「『管子』 “法”論的多層構造和其思想形成」，『政治科學論叢』，第98號（2024年1月），第1-40頁。關於在日本學者研究中國古代思想史中的“觀念史”方法特色，請參閱佐藤將之：「日本學者追求“觀念史”研究的固有歷史脈絡與三個契機」，『東亞觀念史集刊』，第11號（2016年12月），第3-21頁。b 此兩條用例個別在「五行」的“愛父，其繼愛人， 也”以及「六德」的“ 者，子德也”。請參閱陳偉（等著）:『楚地出土戰國簡册[十四種]』（北京：經濟科學出版社，2009），第183頁、237頁。在傳統文獻則在『說苑』「建本」也有“父道聖，子道仁”的用例。顯然，西漢的知識分子也至少意識到作為“子德”的“仁”概念的存在。c 本文則預設『論語』“仁”概念含有多樣、多層意涵的可能性，從此導出的思想情形應為如下：將『論語』的“仁”論，與其僅是視為孔子本人的思想內容，不如看作由許多發言者（如孔子、孔門弟子、當時的統治者等）、記錄者以及編輯者共同構成的作者群（即“孔子→弟子→後學→各篇的作者→最後編輯者”）所累積的思想綜合體。這樣的看法並不會否定其“仁”論仍然包含孔子個人思想的可能性，但本文比較關注的是『論語』不同涵義的“仁”概念存在之可能性，並且此多樣性（或多層性）可能代表不同時代的“仁”概念或“仁”論。d 在此筆者稍微回應『論語』的思想是否可以由孔子來代表的問題。到了近代，隨著西方聖經學等所採用所謂“文獻批判”的研究方法普及，津田左右吉（Tsuda, Sôkichi，1873-1961）曾經質疑『論語』大部分所謂“孔子發言”是否能代表孔子本人的思想。在中文學界，朱維錚（1936-2012）曾經主張『論語』是在漢初廢除“挾書律”之後漢儒為了讚揚孔子而撰編的著作。在美國，胡明曉（Michael Hunter）也指出，當代對中國文獻的研究無法找出將『論語』視為理解孔子思想的核心的文獻證據。最近面對如此情形，李貴生透過 先秦兩漢相關文獻中的“仁”概念的量化分析，一方面並不否定『論語』含有並不代表孔子思想內容的部分之可能性，但在另一方面也指出，由於漢代文獻重視“仁”的程度遠遠不如『論語』，所以『論語』的“仁”概念在使用的方式上基本上應該屬於先秦時期的特質。請參閱津田左右吉：『論語と孔子の思想』（東京：岩波書店，1946）此書也有中文翻譯：津田左右吉（著）、曹景惠（譯）：『論語與孔子思想』（臺北：聯經出版公司，2010）；朱維錚：「『論語』結集脞說」，『孔子研究』1（1986）：40-52；Michael Hunter: Confucius Beyond the Analects (Leiden: Brill Academic Publishers, 2017), p. 314；李貴生：「何謂孔子？『論語』作者及成書研究的困局與出路」（What is Confucius? The Dilemmas and Solutions for the Studies of the Authorship and Dating of the Analects），『新亞學報』，第37卷（2020年），第39-100頁；以及李貴生：「先秦抑或西漢：『論語』仁論年代歸屬的量化分析」，收於山東大學與香港教育大學合辦：「經典詮釋學理論方法與比較學術會議」論文，香港：香港教育大學（2024年3月16-17日），第1-15頁。
二〇二四年 第四期538南國學術 - 澳門大學學報問題論爭件。a不過，「八佾」則曰“人而不仁，如禮何？人而不仁，如樂何？”而在這裡實現“仁”，卻為實現理想的“禮”和“樂”之條件。其實，在『論語』中“禮”還與“孝”一起出現。「學而」說：“君子務本，本立而道生。孝弟也者，其為仁之本與！”文中“本立而道生”一句可以得悉，「學而」的作者（其作者或許是有若、曾參的後學）明顯將“孝”視為“為仁”的“本”（即基礎）。換言之，在“仁”的理想實現上，“孝”的實踐為其不可或缺的條件。雖然，自從程伊川將“仁”看作具備“本體性”的德目後b，在『論語』中作為“仁”基礎的“孝”就成為宋明理學所理解的『論語』“仁”論的難題。然而，如上所述，若我們知悉郭店楚簡「五行」中“仁”的涵義由“愛父”來說明，我們便能理解戰國初期儒家的“仁”觀，應該在以“孝”實踐為基礎的前提上被提出，因而不必將“孝”的價值貶為實現“仁”的一種手段。（二）作為��個人�面和社��面�力的“仁”在『論語』中的“仁”概念之第二層，能以“若某一個士人達成‘仁’的境界的話，會（/不會）做什麼”的思維進行觀察。關於此議題的“仁”之出現方式可以分成如下四種領域：其一，在士人君子的心理中，顯著的例子是在「子罕」和「泰伯」所看見的“仁者不憂”一句。其二，達成“仁”境界的人能清楚分辨好人和壞人，並且能夠喜好善人，厭惡壞人。「里仁」說“唯仁者能好人，能惡人”。因此“苟志於仁矣，無惡也”。其實，在春秋末年到戰國初期，統治者對人事能夠辨其好壞，並且適當地表示自己對此的好惡，這是治理人民的重要條件之一。因此，正如在郭店楚簡「緇衣」的作者（編者）在前面多達五段的文句中，將統治者表示自己好惡之重要主張放進其內容中。由此觀之，在「里仁」“唯仁者能好人，能惡人”和“苟志於仁矣，無惡也”兩句背後的用意應該在於主張統治者達成“仁”境界時，能夠正確地向人民表示他對善惡的喜惡，而“仁”境界是具備此能力的條件之一。其三，達致“仁”境界的人也能夠“成名”。「里仁」說“君子去仁，惡乎成名？由於在安大簡「仲尼曰」第2簡中有同樣的“去仁惡乎成名？”一句，而且歸於仲尼的話語。這可代表當時達到“仁”境界的人或多或少可以留名於後世。c其四，在「憲問」中，管仲符合“仁”的理由是“桓公九合諸侯，不以兵車”以及“霸諸侯，一匡天下，民到于今受其賜”。與此相關，「泰伯」也有“君子篤於親則民興於仁”。按照「憲問」和「泰伯」的理路，國家統治者（管仲或君子）的“仁”能帶給國家秩序和繁榮，而人民因此享受莫大的福利。其實，「陽貨」“懷其寶而迷其邦，可謂仁乎？”的質問和孔子之“不可”的回答，應該是指「貢獻於社稷和人民」的“仁”之內涵以反義的方式呈現出來。（三）作為人生目標的“仁”由於『論語』對其他德目的提倡通常是直接讚揚或強調其重要性而已，相比而言，『論語』對“仁”的用例上，似乎還有予人“仁”概念額外重要之強調的方式。『論語』“仁”的此種意涵可以再由兩個層去觀察：第一種層面是『論語』各條用以告訴讀者，“仁”的達成就是士人應有的人生目標。例如在「衛靈公」的“志士仁人，無求生以害仁，有殺身以成仁”一句暗示“成人”應該是“士人”在其人生必須達成的終極目標。在「泰伯」則有曾參的發言，其曰：“士不可以不弘毅，任重而道遠。仁以為己任，不亦重乎？死而後已，不亦遠乎？”按照這樣理路，「述而」中伯夷和叔齊的人生可以“求仁而得仁”，應該稱得上“又何怨”的人生。a 杜維明在“克己復禮”一句中的“仁”和“禮”之實踐關係中看出“創造性的張力”（creative tension）。請參見Tu Wei-ming: “The Creative Tension between Jen and Li”, Philosophy East and West 18, no. 1-2 (1968), pp. 29- 39；此文亦有中文翻譯。請參閱杜維明：「仁與禮之間的創造緊張性」，氏著：『人性與自我修養』（臺北：聯經出版社，1992），第3-20頁。b 參見吳震：「論朱子仁學思想」，『中山大學學報』（社會科學版）1（2017）：135-136。c 參見安徽大學漢字發展與應用研究中心編：『安徽大學藏戰國竹簡（二）』（上海：中西書局，（2022）的「仲尼曰」（第43頁、46頁）。
二〇二四年 第四期546南國學術 - 澳門大學學報問題論爭歷來過去無數『論語』的讀者為什麼會認為“仁”概念在『論語』佔有最核心的地位，甚至被視為與其他德目屬層次不同的最高德目呢？其實，筆者也認為『論語』“仁”概念確實具有在其他德目中所沒有的獨特的重要性。雖然在『論語』“仁”用例中有如“克己復禮”“愛人”等似乎“定義‘仁’”之句子，但同時如很多讀者也會感到，『論語』的“仁”整體上其“正確”意涵往往並不明確：其所界定的意涵，似乎超過如孝心或勇氣等個別倫理行為之心理或實踐。整體而言，在『論語』“仁”概念的多數用例中，其作者們要求實踐者的是，將實踐者的思考、言行及生活方式均放在符合“仁”的意涵，或者有志於往“仁”的境界之方向。如上文所述，在『論語』中的如“里仁”“處仁”“好仁”等詞語在此脈絡中出現。值得注意的是，在『論語』中所出現的德目中，唯“仁”字成為這樣的賓語，並係指“處於‘仁’（即理想境界）”之意。問題是，在此『論語』各篇的作者們很少提供“里仁”“處仁”“好仁”的“仁”個別是什麼的說明，而在理解“何謂仁”的具體說明之情況下，讀者先被要求進入“仁”的境界。不過詳細看這些用例，我們能夠發現此其說明的方式也可分成下列三種：第一，『論語』“仁”論提出“若達成‘仁’的境界的話，那個人便能夠如何如何”的觀點，而在這樣的話語中便暗示，“仁”概念的意義在於讓其實踐者能達成更高一層的境界。譬如，「里仁」有“唯仁者能好人，能惡人”以及“苟志於仁矣，無惡也”的兩例。「雍也」也說“仁者樂山”「子罕」和「憲問」均說道：“仁者不憂。”第二，『論語』的作者，正如「述而」“我欲仁，斯仁至矣”的例子，主張“仁”是容易達成的境界。就這樣，讀者（即孔門士人）們會被引導在處事上以及心理上建立“安然於‘仁’”的境界之重要性。反過來說，要求“仁”的實踐之重點，似乎並非實現本身，而是要進入其境界的努力，甚至只要求志向於此而已。 a第三，這一點與上述第二點顯得矛盾，『論語』的作者告誡讀者，“仁”的實踐較之實踐任何其他德目，都要投放更大（可能最大的）的精力。譬如，「里仁」的“我未見好仁者”、「衛靈公」的“水火，吾見蹈而死者矣；未見蹈仁而死者也」、「泰伯」的「仁以為己任，不亦重乎？死而後已，不亦遠乎”、「衛靈公」的“志士仁人，無求生以害仁，有殺身以成仁”等例子，孔門士人被要求終其一生努力實現「仁」之境界。若發現「仁」概念這一特質，我們便也能夠理解，為什麼在『論語』關於“仁”的相關用例中，孔子對弟子們和當時為政者們的“仁”實現的程度都很有保留；而就“殷之三仁”、伯夷和叔齊，以及管仲等過去的人物的生平上，則稱他們為“仁”的實踐者。由此觀之，『論語』“仁”概念在與孔門士人的關係上含有如下三個特點：（1）雖然其說明方式有所模糊，“仁”比其他德目屬更高一層的境界；（2）“仁”應該是“只欲求即能夠進入”的德目；（3）但同時為了進入“仁的境界”，需要終其一生的努力。因為“仁”的實踐者不但在不得知此境界之難的情況下被要求不懈實踐，而且其達成與否要等到在他死後才可“被認定”（這也意味實踐者自己對此永遠無緣知悉！），其實踐者始終會懷著對“仁”概念的一種深奧感。在『論語』中的德目中，能夠引起這種深奧感的，除了“聖”概念之外，確實似乎只有“仁”概念而已。那麼，『論語』“仁”概念的這種獨特性和重要性，會不會與『論語』“仁”概念的“實踐最高統治人的副手”之含義彼此矛盾呢？筆者的看法是，『論語』“仁”概念主要是為了原來作為孔門士人實踐的德目被提出。因為在春秋戰國的政治變動的過程中，無論是已存在的諸侯國的國君，或當時陸續產生的新興政治組織的領導人，他們需要的人才並非只是能幹的人。這是因為a 芬格萊特（Herbert Fingarette）拒絕從“內在”的“心理狀態”來說明“仁”的涵義。他認為“仁”是像物理學的“方向力量”（vector）一樣將行為者的德行本身影響到周邊的人之過程。請參閱Herbert Fingarette: Confucius: The Secular as Sacred (New York: Harper & Row, 1972), pp. 54-56；以及參見其中文翻譯的赫伯特・芬格萊特著，彭國翔、張華合譯：『孔子：即凡而聖』（南京：江蘇人民出版社，2002），第53-55頁。
佐藤將之：『論語』 “仁” 概念的多層意涵與其中國古代政治思想上的意義547南國學術 - 澳門大學學報問題論爭若他們所聘用的人才只是能幹人才的話，他們恐怕還有可能取代他們主上的地位。因此，在此前提，當時的國君和新興的政治領導人需要的人才是，在能輔佐他們主上之同時，還具有決不會取代主上的這種倫理意識之人。a令士人為他們主上以最大極限發揮副手角色的德目――“仁”概念――的提出，正符合諸侯國的國君或當時陸續產生的新興政治組織領導人對人才之需求。簡言之，這就是『論語』“仁”概念含有“整體政治上屬於次要”和“對士人來說終其一生去實踐”這種雙重涵義，並且在『論語』的實踐倫理中佔有獨特且核心地位的理由。結言本文主要藉由“觀念史/概念史”研究途徑，經過對『論語』中出現的全部“仁”字用例以及其中的其他概念，如“孝”“禮”“聖”的比較分析試圖闡明『論語』“仁”概念的多層涵義，以及其在政治思想上的歷史意義。經過本文的探討，『論語』“仁”概念的特色可分成如下四點：第一、由“仁”概念所要達成的目標中，早期孔門由“仁”的實踐去達成的境界應該並不是抽象的“最高”政治境界或“普遍”價值之類，而在『論語』中被描述為最高的德目應該是“博施於民而能濟眾”的“聖”。作為政治目標境界的“聖”概念，其地位在『論語』中比“仁”的境界崇高很多。由於其境界超越一般士人所能達成的境界，在“聖”和“仁”之間似乎存在著某種程度的“斷絕”。相形之下，“仁”則是孔門士人至少每天能夠實踐的德目，而且在日常生活層次的“仁”，其重要性有時還恐怕不如“孝”“禮”等德目。第二、『論語』“仁”概念的主要政治功用應該在於協助戰國諸侯的國君或當時出現的大小政團的領導人的治理。此協助角色之最高境界者應為擔任其雇主的相國，而在此意涵中，“仁”概念實屬“臣德”。但在協助其國君或領導人之時，此人被派到國君或領導人所支配的城邑，並統治此領域。在此意涵中，“仁”概念的涵義則涉及如何治理人民這一點，而在此意義上“仁”概念也屬“君德”。第三，『論語』的作者們設想“仁”的實踐主體，應該是孔門絕大多數子弟所屬於的士人階層。而對孔門士人之立場而言，他們實踐“仁”的最高目標不至於直接“達成天下太平”或“救濟天下人民”等的層次，而是在於透過協助個別諸侯們來實現國家安定及其人民福祉。特別對作為實踐主體的孔門士人來說，“仁”概念與其他德目處於不同層次，而其重要性主要在於如下三個意義上能呈現：其一，其實踐讓士人能達成更高的境界；其二，乍看之下“仁”的實踐並不困難，但這意味著不但要即刻實踐，而且不能停止；其三，士人需要終其一生去實踐其“仁”。在此意義上，『論語』作者期待：屬於士人階層的孔門人才在仕宦生涯中藉由“仁”實踐而成名；即便他的官途並不順利，也有可能身為“仁”的實踐者留名於後世。總而言之，春秋中期到晚期，在中原的各個諸侯國中，大小的政治組織（在魯國的話，魯公室、三桓、陽貨，甚至孔子自己的）產生，而這些新舊政治組織經過協助、競爭、攻伐、合併等方式而興亡。在這樣動盪不安的政治環境中，諸侯國的國君或當時陸續產生的新興政治組織的領導人，均非常需要能幹且決不會取代他們領導地位的人才。為了應對這樣的倫理需求，“仁”概念是當時孔門士人為了在這些國家和政治組織，發揮最重要輔佐功能而被提出或形成的。只是，從主要實踐主體的孔門士人的立場而言，“仁”同時亦是要即刻實踐且終其一生去a 筆者曾經專門討論過作為政治實踐者的儒家集團如何在春秋末期崛起的問題。在春秋末年，除了已經存在的諸侯國，其他如魯國“三桓氏”和陽貨等組織的大小政團，均需要能夠協助國君或其政團領導人統治城邑、支配領民的可靠人才。由於『論語』所描述的孔門弟子在仕宦時都擔任邑宰（即地方政府首長）以上的職位，當時孔門集團的主要政治功能應該在於提供協助國君治理其領地的職能。但重要的一點是，此人才最好不要據此職位取代主上的地位。請參閱Masayuki Sato: The Confucian Quest for Order: The Origin and Formation of the Political Thought of Xun Zi, Leiden: Brill Academic Publisher, 2003, pp. 85-99; 佐藤將之：『參於天地之治：荀子政治思想的起源與構造』，第93-106頁。
552SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 552-566南國學術 - 澳門大學學報Area Studies區域國別研究The Nature of Vietnam’s Offshore Islands and “Huangsha Niujiao”: Centering on the “Great Southern Unified Map”Panqing XU Yueting GU Shuji CAOAbstract: The “Great Southern Unified Map” is one of the most important pieces of evidence for Vietnam’s sovereignty over the Paracel and Spratly Islands. In this paper, we use the method of overlaying ancient and modern maps to show that the “Great Southern Unified Map” of 1854 depicts the offshore islands in a “Niujiao” manner, moving the southern shoreline significantly westward, far away from the modern shoreline. This phenomenon also appears in the 1839 “Great Southern Chart”. It was not until the 1861 “Great Southern Public Opinion Map” that cartographers moved the offshore islands significantly eastward, so that the shoreline and the names of the ports could be seen in their entirety. According to this, “Huangsha Niujiao” in the “Great Southern Unified Map” are offshore islands, not related to the Paracel and Spratly Islands.Keywords: Vietnam, Offshore Islands, Huangsha Niujiao, Great Southern Unified MapAuthor: Panqing XU, Professor of the Department of History at Shanghai University, and Researcher of the Ancient Map Research Center, China Institute for Marine Affairs. His research interests lie in historical geography.Yueting GU, Researcher of the Ancient Map Research Center, China Institute for Marine Affairs. His research interests lie in historical geography.Shuji CAO, Professor of the Institute for the Humanities and Social Sciences, The University of Hong Kong. His research interests lie in historical geography. He is the corresponding author of this article.(Note: The first author formulated the question and provided technical support, the second author was responsible for the review of relevant French literature, and the third author wrote the article.)
二〇二四年 第四期554南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究一 引言越南『大南一統全圖』在近岸處繪有一個長長的“牛角”，上半段名為“黃沙”，下半段名為“萬里長沙”，本文統一命名為“黃沙牛角”。越南方面認為“黃沙”指的是西沙群島，“萬里長沙”指的是南沙群島。由此，『大南一統全圖』成為越南方面宣稱擁有西沙與南沙群島主權最重要的證據之一。1975年越南『史地』季刊第29期推出一特刊，收集了越南歷史學者16篇關於南海的論文，名為『黃沙和長沙特考』。a該書第2頁就是『大南一統全圖』。該圖也出現在1975年越南政府發佈的『關於黃沙和長沙群島的白皮書』中，爾後，該圖成為1979年越南外交部白皮書『越南對於黃沙、長沙兩群島的主權』的「資料4」，以後又成為1982年越南外交部白皮書『黃沙群島和長沙群島——越南領土』的「附件二」。b其實，還有一個較1975年版本更早的『大南一統全圖』。越南學者武龍犀指出，1929年，法國航海家拉皮克（P. A. Lapicque）在西貢東亞出版社出版的一份名為『論帕拉塞爾群島』（A Propos des Îles Paracels）考察報告中，曾公佈過這幅地圖。c最近，黎蝸藤也引用了這幅地圖，d只是圖幅縮小之後，字跡不夠清晰；且因裁去了底部的文字，以致來源不明。我們從拉皮克的報告中重新找到這幅地圖，詳見圖1。這樣，本文將1929年及1975年公開發佈的『大南一統全圖』命名為『地輿版大南一統全圖』，是因為圖下的法文說明為：“印度支那地圖，摘自明命十四年版『皇越地輿志』。”此外，2014年互聯網上還出現過『地輿版大南一統全圖』的變異版，紙色由原來的白色變成黃色，有作舊嫌疑，茲不採用。2014年還出現了一幅越南漢喃研究院收藏的地圖，茲命名為『漢喃版大南一統全圖』。『漢喃版大南一統全圖』也出現了變異版，紙色由黃變成黑白。兩個變異地圖分別見於表1中的1-1與2-1，不予討論。至於2014年互聯網上一幅只有北方、沒有南方的『大南一統全圖』，其實就是『漢喃版大南一統全圖』的北方部分，亦不予討論。表1 『大南一統全圖』的不同版本及其差異序號 地圖名稱 北方 南方 出現年份1 地輿版大南一統全圖地輿版大南一統全圖—北方簡稱“地輿版北圖”地輿版大南一統全圖—南方簡稱“地輿版南圖”19291-1 地輿版大南一統全圖—黃色 20142 漢喃版大南一統全圖漢喃版大南一統全國—北方簡稱“漢喃版北圖”漢喃版大南一統全圖—南方簡稱“漢喃版南圖”20142-1 漢喃版大南一統全圖—黑白 2012中國學者對於『大南一統全圖』的研究，最早可追溯至韓振華先生。他認為，『大南一統全圖』上的“黃沙牛角”是近岸沙礁，是16-17世紀帕拉塞爾（Pracel）危險區，原來就是屬於越南的，與西沙群島毫無關係。e吳鳳斌先生除了證明越南史籍中的“黃沙”是近岸沙灘外，還從黃沙隊的史料入手，證明『大南實錄前編』的作者將中國清朝公文中的“萬里長沙”擅改為“黃沙a [越]阮雅等：『黃沙和長沙特考』（北京：商務印書館，1978），戴可來譯。b 越南共和國外交部：『White Paper on the Hoang Sa (Paracel) and Truong Sa (Spratly) Islands』（西貢，1975年），第32頁；越南社會主義共和國外交部：『Vietnam’s sovereign over the Hoang Sa and Truong Sa Archipelagoes』（河內，1979年），第27頁，「資料4」；越南社會主義共和國外交部：『The Hoang Sa and Truong Sa Archipelagoes -- Vietnamese Territories』（河內，1981年），第20頁，「附件2」。c [越]武龍犀：「黃沙和長沙兩群島的地名學問題」，『黃沙和長沙特考』（北京：商務印書館，1978），戴可來譯，第275頁。d 黎蝸藤：『被扭曲的南海史：二十世紀前的南中國海』（臺北：五南圖書，2016），第377頁。e 韓振華編：『南海諸島史地考證論集』（北京：中華書局，1981），第174-175頁。
二〇二四年 第四期556南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究“國”“海”“大吉”“富”等字上看得清清楚楚。更重要的是，北方與南方的河流是對接的。湄公河從北往南流，貫穿北南。這說明，『地輿版大南一統全圖』確實為一人所繪。圖1 地輿版大南一統全圖（圖源：Paul-Augustin Lapicque, A Propos des Îles Paracels, Saigon: Éditions d'Extrême-Asie, 1929, p.5.https://gallica.bnf.fr/ark:/12148/bpt6k133960k/f7.item#，查看於2022-06-20）（二）�製時間不定阮雅等在『黃沙和長沙特考』的扉頁上轉引『地輿版大南一統全圖』，其標注的繪製年代是“十九世紀阮朝”。在1975年南越『白皮書』中，『地輿版大南一統全圖』的繪製時間定為1838年。拉皮克在他的調查報告裡稱，此圖摘自明命十四年（1834，實為1833）所刊『皇越地輿志』一書，詳見圖1下方之圖源。然而，越南學者武龍犀認為，由於明命皇帝于1838年才頒行“大南”國號，直至1839年初，“大南”國號才正式用於國家的公文和國史上，故這幅地圖不可能出
許盤清 顧躍挺 曹樹基：越南近岸島嶼與 “黃沙牛角” 的性質——以『大南一統全圖』為中心557南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究現於1834年。這就令我們猜想，1834年後，『皇越地輿志』還有其他的版本，而『大南一統圖』可能是在新版中插入的。越南學者瀚源指出，有一種壬申年（1872）刻本，仍標“明命十四年作”a，具體情況，越南學者沒有交待。儘管武龍犀的質疑如此有力，但越南政府的一些機構仍然將該圖的繪製時間定於1834年。在2009年『越南63個省市行政區劃地圖集』的扉頁中，『大南一統全圖』的頂部標注了“Đại Nam nhất thống toàn đồ（1834）”b，即繪製年代為1834年。越南許多網站上公佈的『大南一統全圖』也將繪製年代定為1834年。c 維基百科越南文“Đại Nam nhất thống toàn đồ”條目稱：“1834年明命皇帝的阮朝已完善並正式公佈名為『大南一統全圖』的國家地圖。這幅地圖詳細繪製越南的海岸和海島，其中，明確記錄越南的主權包括東海中的群島地區。”d確定地圖是1834年繪製的。他們不去解釋，在還沒有“大南”國號的阮朝，“大南”是如何出現的？越南政府部門的一些網站堅持認為『大南一統全圖』繪製時間為1838年。例如，越南共產黨中央委員會機關報一篇文章這樣說：“越南阮朝明命1838年下令繪製的『大南一統全圖』上指明黃沙、長沙兩個群島隸屬越南主權。”e我們共收集了最近十餘年來的25個越南官方網頁，其中14個記載為1838年，10個記為1834年，1個記為1836年。實際上，將該圖的繪製時間定在1838年也是不妥當的。2014年越南出版的大型宣傳畫冊中除了將地圖繪製年代改為1838年外，還對『地輿版大南一統全圖』作了修改，用黃色作舊，以便讓讀者感覺到這是近二百年前的古地圖，這也就是表1中列舉的1-1圖，屬於『地輿版大南一統全圖』的變異體。限於篇幅，不予轉引。有學者提出了一個折衷的說法，認為『大南一統全圖』繪製於1834年到1838年之間f，也有人提出『大南一統全圖』繪製於1820-1841年之間g，由於標誌有“大南”的文書是1839年才開始的，所以，這兩個說法都不能成立。（三）來源不明這本來是一個不成問題的問題，因為，拉皮克在他的調查報告中，明確說明其所引之圖來自『皇越地輿志』。越南官方本應當找到『皇越地輿志』，取出該圖進行複製，並說明地圖的來源就可以了。至於圖的年代是否合理，請越南的歷史學家給予解釋即可。奇怪的是，越南政府『白皮書』根本不提『皇越地輿志』，於是，我們在越南國家圖書館只找到明命十四年（1834）『皇越地輿志』與維新丁未元年（1907）『皇越地輿志』兩書的電子本。h兩書中均未見任何地圖，更沒有『大南一統全圖』。正因為如此，武龍犀才說：“現在，我們有一幅名為『大南一統全圖』的地圖⋯⋯越南國務卿辦公廳主任朱玉崔先生很久以前搜集到了本抄本，並有雅意供我們使用。”i“這幅地圖是屬於製作時間不詳、製作者不明的私人流傳a [越]瀚源：「證明許多世紀以來越南在黃沙和長沙群島享有主權的一些漢文史料」，『黃沙和長沙特考』（北京：商務印書館，1978），戴可來譯，第33頁。b [越]黎福勇、世氏芳主編：『越南63個省市行政區劃地圖集』（越南，地圖出版社，2009）。c http://zh.vietnamplus.vn/歷史事實不會變-黃沙和長沙歸屬越南/26697.vnp，查看於2022-06-20。d https://vi.wikipedia.org/wiki/%C4%90%E1%BA%A1i_Nam_nh%E1%BA%A5t_th%E1%BB%91ngto%C3%A0n_%C4%91%E1%BB%93，查看於2022-06-20。e 『‘黃沙’‘長沙’群島主權歸屬依據』，http://cn.nhandan.com.vn/documentation/histories-pictures/item/967601-隸屬越南主權的黃沙群島和長沙群島的歷史性依據（組圖）.html，查看於2022-06-20。f https://www.google.co.jp/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&ved=0ahUKEwj8rfr4kMXXAhUByLwKHdY2BxEQjxwIAw&url=http%3A%2F%2Fcuongde.org%2Findex.php%2Fhinhanh%2F01-album-ring-ca-cc-bn-3237%2Fnguyn-tr-mn-3221%2F17751%2F17762%2Fdai-nam-nhat-thong-toan-do-1834-1838-2442&psig=AOvVaw1HTENv2lY0m3HFjW1mtges&ust=1510987336068246，查看於2022-06-20。g http://www.tapchithoidai.org/ThoiDai11/200711_TuDangMinhThu.htm，查看於2022-06-20。h 關於這一點，本文的一名匿名評審人指出：“越南國家圖書館收藏的『皇越地輿志』，除了1834年和1907年版之外，另有成泰九年（1897）聚文堂版『皇越地輿志』，該版亦無『大南一統全圖』。”感謝評審人提供的線索，希望將來有機會親見此書。i [越]武龍犀：「黃沙和長沙兩群島的地名學問題」，『黃沙和長沙特考』，第275-276頁。
二〇二四年 第四期558南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究的非正式抄本, 類似這種私人繪製的輿圖。”a我們不明白，為什麼越南官方不直接引用拉皮克論文呢？引用拉皮克論文之圖要比使用朱玉崔之贈本更為可靠。總之，對承載著一個國家重要領土依據的歷史地圖，越南官方及歷史學者們製造了一些似是而非的繪製時間與來源，確實是令人難以理解的。三 漢喃版大南一統全圖漢喃研究院所藏『大南一統全圖』收錄於『南北圻繪圖』，2014年越南方面將該書出版，我們無緣得見。幸運的是，我們卻從另外一部越南學者的著作中，獲得了該圖清晰本。（一）�本的由來『黃沙和長沙特考』一書所說“十九世紀阮朝國史館刊行的『大南一統全圖』，標明‘黃沙與長沙’”，其實就是『南北圻繪圖』收錄之圖。越南漢喃研究院官網承認：“越南學者范欣，在越南漢喃研究院有『南北圻繪圖』，該書裡面收錄有『大南一統全圖』，而該書的寫作時間應該在1854到1875年間，但范也不知道該地圖的來歷。”b2014年9月，陳德英山主編的『關於越南對黃沙群島擁有主權的資料』一書由越南文化文藝出版社出版。c該書第418頁中有一新版本的『大南一統全圖』，並有說明如下：『大南一統全圖』繪製于明命皇帝時期的1838年。這是阮朝第一張明確區分“黃沙”和“萬里長沙”的行政地圖。來源：漢喃研究院收藏，編號A.95，第2-3張。本文匿名審稿人給出『南北圻繪圖』影本，經過比較分析，可知該書所收『大南一統全圖』與陳德英山著作中的『大南一統全圖』相同，只是後者帶有紙黃色，更加清晰。詳見圖2。我們又將圖2命名為『漢喃版大南一統全圖』。該圖的北方部分即右圖，簡稱為“漢喃版北圖”；該圖的南方部分即左圖，簡稱為“漢喃版南圖”。『漢喃版大南一統全圖』與『地輿版大南一統全圖』存在很大的不同，不是同一幅地圖。圖2 漢喃版大南一統全圖（圖源：見註釋③，第418頁）a 孫淡甯編：『明報月刊所載釣魚臺群島資料』（香港：明報出版社，1979），第116頁。轉引自李金明：「越南黃沙、長沙非中國西沙南沙考」，『中國邊疆史地研究』2（1997）：71-79。b http://hannom.org.vn/web/tchn/data/9604v.htm#han29，查看於2022-06-20。其實，越南漢喃研究院還有一幅『大南一統全圖』收錄在『大南一統志』中。由於這幅“全圻”圖中沒有“黃沙”“萬里長沙”，故不討論。見黎蝸藤：『被扭曲的南海史：二十世紀前的南中國海』，第381頁。我們現在能夠讀到的嗣德版『大南一統志』是2015年西南師範大學出版社與人民出版社合作出版的，不幸的是，書中刪去了所有的地圖。c Văn Hoàng Võ，Đức Anh Sơn Trần,Tư liệu về chủ quyền của Việt Nam đối với quần đảo Hoàng Sa, Nhà xuất bản Văn hóa-văn nghệ, 2014.
二〇二四年 第四期560南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究找不到『大南一統全圖』了。該圖最原始、最逼真的形態保留在拉皮克的考察報告中。a1854年，越南的某個繪圖師A繪製了“漢喃版北圖”與“漢喃版南圖”。從湄公河的南北對接這一點看，可以確定是為一人所繪。1907年，觀文堂開始重印『皇越地輿志』時，囑繪圖師B繪製『大南一統全圖』作為該書之附錄。B遂以A所繪之圖作為底本，繪製了『地輿版大南一統全圖』。這幅圖最主要的貢獻是將南北聯綴，合為一圖。這一假設居然得到了證明。最近，我們從國內南方某大學的一位訪法學者手中得到一批拍自法國國家檔案館的照片，原館藏為法國殖民地檔案，其中有某人用毛筆抄錄的『皇越地輿志』，字跡工整，上書“機密院摘錄”五字，再鈐“機密”印章。上面還有一行法文：“駐安南欽使已閱。”越南機密院相當於清朝的軍機處。19世紀末，法國派遣的中圻欽使駐紮於此。因成泰帝幼，法國人指定四人為輔政大臣，建立輔政府。1897年，成泰帝成年，遂將輔政府與機密院合併。在以後的很長一段時間裡，這兩個機構名稱來回改動，不時合併與拆開，因此，可以將機密院理解為法國殖民當局之權力機構。這套資料中有一幅『大南一統全圖』，與圖1一模一樣，卻是原圖，而非插圖。這說明，法國人拉皮克從越南國家圖書館或類似機構借走了這幅地圖，印製之後，又將這幅地圖及所抄『皇越地輿志』交給法國殖民地政府，最終為法國檔案館保存。綜上所述，由於越南官方對於不同版本的『皇越地輿志』沒有清楚的認識，導致他們放棄了對於『地輿版大南一統全圖』的追蹤與解釋，後來產生的一系列混亂皆來源於此。（四）南方的海岸線由於我們已將兩個版本的『大南一統全圖』分北方、南方兩個部分進行過比對，也已知兩個版本的北方、南方邊界輪廓大體一致，因此，本節只需將清晰度最高的『地輿版大南一統全圖』投影到今天的谷歌地圖上進行討論，詳見圖3A。在高清地圖中，可以分辨出古地圖中的黑色線條，現代地圖是彩色的，故可清晰識別今天的海岸線。為了方便讀者辨識，圖3A中的虛線代表今天的海岸線。在越南北方，除了紅河口的海岸線與現代地圖不符外，其它岸線基本吻合。近百年來，由於紅河口三角洲不斷發育，其岸線向東超過『大南一統全圖』是可以理解的。將越南北方海岸線對準以後，南方海岸線無法與谷歌地圖吻合且差別很大；其中最大的誤差是“大吉墨”“施耐”“春臺”三個港口漢字地名居然登陸了，詳見圖3A。如果將南方海岸線配准，越南北方海岸線則無法與現代地圖吻合。這一奇怪的現象令我們猜想『大南一統全圖』的“北圖”與“南圖”可能是由兩幅不同的地圖拼接而成的。對於這一假設的驗證步驟如下：在PHOTOSHOP下，用選擇框僅選擇越南南方，即將『漢喃版南圖』向東、向西拉伸後，再向北稍作拉伸，見圖3B中的箭頭，直到越南東南部及西南部海岸線與谷歌地圖海岸線到達吻合狀態為止。事實上，經過拉伸處理，『大南一統全圖』中的南方海岸線與今海岸線是大致吻合的。這樣一來，從北方流向南方的湄公河出現了錯位。顯然，這幅圖不可能是兩幅不同的地圖拼接的，而是一人繪製的。同樣，“漢喃版南圖”向東、向西、向北拉伸之後，“牛角”圖案的北方與南方不能對齊。如果硬將南部“牛角”向西位移，則“牛角”南部與“大吉墨”“施耐”“春臺”三個港口漢字地名發生重疊。詳見圖3B。圖3A是將『大南一統全圖』投影到谷歌地圖，北方配准；圖3B是將『大南一統全圖』投影到谷歌地圖後，將南方拉伸後配准。至此可見，『大南一統全圖』中的所有問題都出在其北方“黃沙牛角”的定位偏差。由於北方“黃沙牛角”過於靠近海岸，使得南方原本向東凸出的海岸線不得不西移。然後，繪圖師再繪製與北方牛角對接的南部“牛角”，以及從北方流入的湄公河。假定1854年的繪圖師發現了北方“黃沙牛角”的問題，但他卻沒有辦法修改，除非重繪。於是，壓a P. A. Lapicque: A Propos des Iles Paracels (Saigon: Les Éditions d'Extrême-Asie, 1929).
許盤清 顧躍挺 曹樹基：越南近岸島嶼與 “黃沙牛角” 的性質——以『大南一統全圖』為中心561南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究縮“漢喃版南圖”的東西向比例，並使得海岸線西移，便成為沒有辦法的選擇。至1907年，繪圖師只是將原來獨立的“南圖”與“北圖”拼接起來，也無法重繪“黃沙牛角”的位置。圖3 將『大南一統全圖』投影到谷歌地圖 （五）湄公河的特殊河�仔細觀察圖3A，還有另外一個發現，即繪圖師對於湄公河中游河段的繪製是相當粗糙的。我們在圖3A中用紅線描繪了湄公河中游的正確走向，以供讀者自行判斷。特別值得注意的是，在南北相鄰之處，出現了一段西東向的河道，事實上，在中游地區，湄公河總的流向是從北至南，並無這一明顯的轉折。至此，本節關於『大南一統全圖』南方海岸線因“牛角”而不得不西移，目前還只是一個假說，需要得到更多的證明。四 19世紀兩幅測繪性質的越南全圖我們還搜尋到兩幅19世紀測繪性質的越南全圖來證明上文中提出的假說。黎蝸藤引用並注明這兩張地圖的來源為1994年約翰·布賴恩·哈雷（J. B. Harley）和大衛·伍德沃（David Woodward）主編，並在芝加哥大學出版社出版的『地圖製圖史』第二卷第2冊『傳統東亞與東南亞社會的地圖製作』（Cartography in the Traditional East and Southeast Asian Societies）a。黎氏用的地圖來自於該書第十二章「越南的地圖製作」（Cartography in Vietnam），該章由約翰·魏特莫（John K. Whitmore）撰寫。黎明開（Le Minh Khai）“東南亞歷史”（SEAsian History Blog）b的博客中還有第三幅“全圖”，位於2013年網頁的中間一欄，其名為“還沒有數位化的越南地圖”。由於這幅地圖僅僅是『1861年大南一統輿圖』的變體，且繪製得更加粗糙，不予討論。a John K. Whitmore, “Cartography in Vietnam,” in J. B. Harley and David Woodward (ed.), The History of Cartography, Volume 2, Book 2: Cartography in the Traditional East and Southeast Asian Societies (Chicago: University of Chicago Press, 1994), FIG.12.19: MAP OF THE COUNTRY IN THE DAI-NAM TOAN-DO. http://www.press.uchicago.edu/books/HOC/HOC_V2_B2/Volume2_Book2.html，查看於2022-06-20。b https://leminhkhai.wordpress.com/2013/page/13/，查看於2022-06-20。
二〇二四年 第四期562南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究（一）1839年『大南��』第一幅地圖的中文名稱為『大南全圖』，黎明開命名為“ i Nam toàn (A.2959)”。這幅地圖也是由兩個半張拼接起來的，分界線也在廣南省。詳見圖4。為了節約篇幅，圖4已經直接投影在現代地圖上。與『漢喃版大南一統全圖』不同的是，這幅地圖的南北兩圖風格基本一致。圖4繪製的時間符合武龍犀所說，直到1839年，南越政府才在公文中使用“大南”國號。約翰·魏特莫在上引書中對於1839年『大南全圖』有如下評論：與此同時，越南宮廷對於西方的科技和軍事技術變得相對開放。受此鼓勵，其他越南製圖師開始使用西方技術來為新吞併土地的國家繪製地圖集，領土一路延伸到暹羅灣。1839年出版了『大南全圖』，整個國家的地圖上有32個省（含柬埔寨）和分佈在19世紀越南全部海岸線上的82個河口。此圖具有更寫實的西方風格，海岸和複雜水文系統的繪製更為精確，包括湄公河流域及柬埔寨大湖（洞里薩湖）。每個省有專門分圖，其輪廓線像歐洲地圖一樣，並更加注重自然特徵。a原圖藏于夏威夷大學漢密爾頓圖書館，縮微膠捲號A.2559。我們希望將來能夠找到原圖，重新加以整理。目前我們進行了兩種方法的拼接，一是將邊框對齊，且將中間縫隙稍作修整後進行投影，見圖4A；一是將湄公河與陸上驛路配准後進行投影，見圖4B。圖4 1839年『大南全圖』與現代地圖的比較 （『大南全圖』圖源：https://leminhkhai.wordpress.com/2013/page/13/，查看於2022-06-20）圖4A配准了原圖南北的邊框，卻使得陸上驛路與湄公河發生了錯位。這樣的拼接顯然是不正確的。圖4B配准了湄公河與陸上驛路，卻使得原圖南北之邊框發生很大的錯位。比較而言，圖4B的拼法是正確的。以圖4B為標準，可以觀察到以下幾點：其一，關於海岸線，我們用虛線標出了今天的海岸線，可以發現，除了李山群島造成的海岸線變形外，在北方紅河出海口的西南區域，以及在南方海岸的東南部，都有相當長的海岸線與今a John K. Whitmore, “Cartography in Vietnam,” in J. B. Harley and David Woodward (ed.), The History of Cartography, Volume 2, Book 2: Cartography in the Traditional East and Southeast Asian Societies (Chicago: University of Chicago Press, 1994), p. 503. http://www.press.uchicago.edu/books/HOC/HOC_V2_B2/Volume2_Book2.html，查看於2022-06-20。由本文作者翻譯。
許盤清 顧躍挺 曹樹基：越南近岸島嶼與 “黃沙牛角” 的性質——以『大南一統全圖』為中心563南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究海岸不相吻合。比較而言，東南地區海岸線的誤差大於北方地區海岸線的誤差。本圖中東南海岸的誤差顯然是因遷就奶清島的位置而將海岸線大幅西移了。其二，關於港口，北方港口與南方港口的中文地名排列方式總體一致，體現了該圖的“全圖”性質。不過，在南方邊和省之海域，因奶清島（今越南富貴島）緊鄰海岸，導致其對應的港口無法書寫中文地名。在南方、北方毗鄰處，“茶山”所在的李山群島擠佔了港口地名書寫的空間，繪圖師不得不將幾個港口地名西移，並迫使海岸線西移，以至於偏離了正常的位置。圖中的“黃沙”沒有稱為“島”或“山”，應當指水下的礁灘。其三，關於海島，“茶山”所在的李山群島迫使其對應的海岸線西移，奶清島則使得其對應的岸線港口地名因無法書寫而空缺。實際上，圖4中的小方框顯示，真正的李山群島、奶清群島與昆侖群島的位置較『大南全圖』更加近岸。對於圖4進行測量，以各群島主島為中心，三個群島距岸的距離分別為26公里、86公里與85公里。也就是說，為了繪製海岸線，繪圖師已經將所有的近岸島嶼統統東移及北移了。儘管這樣，卻仍然沒有解決近岸島嶼對海岸線造成的擠壓。將這一讀圖結果與『漢喃版大南一統全圖』聯繫起來，就可以結論：在19世紀中葉及以前，近岸海島的存在迫使繪圖師不得不將海岸線西移了。（二）1861年『大南一統輿�』第二幅地圖中沒有名稱，黎明開標注為“ i Nam nhất thống dư đồ（大南一統輿圖）(A.68)”。上引書第505頁也有這幅地圖。約翰·魏特莫在原圖下的說明如下：圖.12.21.“國家地圖來自大南一統輿圖”。與上圖12.20來自同一手稿，這幅地圖涵蓋的是大南的全景以及接壤國家。a黎蝸藤在他書中也引用了這幅地圖，命名為『大南一統地圖』（1860s）。黎的說明如下：“1860年代的『大南一統地圖』，是嗣德皇帝時期的官方作品。”b該圖也是分為兩張，分界線也是設在在廣南省南邊。全越南標注了29個“地名”，沿海岸標注了82個港口，詳見圖5A。顯然，圖5A要比來自於縮微膠捲中的地圖清晰得多。在越南網站上，對於該圖的記載如下：“大南一統輿圖”中的邊和省說明：“大南一統輿圖中一張描繪邊和省的地圖（Một bản đồ trong “Đại Nam nhất thống dư đồ”，miêu tả tỉnh Biên Hòa）。1861年，在嗣德的指示下，“大南一統輿圖”完工。 這幅地圖包含了向南延伸的阮主領地的地圖（甚至包括繪製了許多地圖的一些地區）。更具體地說，“大南一統輿圖”76幅地圖包括：全國性、北江、西山、興化、宣光、廣安、海陽、興安、南定、平安、平定、平安、慶和、平順、邊和、嘉定、定東、永隆、安江、河仙等省份。每個省都有一個在該地域的人數的記錄，每年繳納稅賦。c 本文對於這幅地圖的命名就是依據對於上述文獻的分析得來的。仍依上文，對於圖5A-圖5B分析如下：關於海岸線，將圖5A投影到現代地圖上，形成圖5B。圖5B中的海岸線，北方的吻合度較差，南方則堪稱完美。聯想到1854年『大南一統全圖』中北方岸線的完美配合，可知每個繪圖師所犯錯誤是不一樣的。關於港口，圖5A之所以保留了完整的港口中文名，沒有壓縮，沒有空缺，是因為繪圖師將沿a 原文為：“FIG. 12.21. MAP OF THE COUNTRY FROM THE DAI-NAM NHAT-THONG DU-DO. From the same manuscript as figure 12.20, this map shows all of Dai Nam as well as bordering countries.”b 黎蝸藤：『被扭曲的南海史：二十世紀前的南中國海』，第379-380頁。參考John K. Whitmore, “Cartography in Vietnam,” in J. B. Harley and David Woodward (ed.), The History of Cartography, Volume 2, Book 2: Cartography in the Traditional East and Southeast Asian Societies (Chicago: University of Chicago Press, 1994), pp. 478–508.c https://bienhoadauyeu.blogspot.jp/2017/01/ban-o-ai-nam-01.html，查看於2022-06-20。
許盤清 顧躍挺 曹樹基：越南近岸島嶼與 “黃沙牛角” 的性質——以『大南一統全圖』為中心565南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究五 討論與結論戴可來先生將『大南一統全圖』視為“來歷不明”之偽圖，一是武龍犀講不清此圖的由來；二是越南關於此圖年代的說法錯亂；三是越南人瀚源所說：“在法屬時期，黃沙一詞才被用來指北面的諸島，長沙則指南面的諸島。”關於前兩條，前文已有詳盡分析；關於第三條，戴先生據瀚源之語認為：“『大南一統全圖』既已把兩個名稱分開，當不會早於法屬時期。”a如果大致以1885年『中法新約』的簽訂為越南法屬時期的標誌，那麼，戴先生的意思是『大南一統全圖』繪製於1885年前後。然而，『大南一統全圖』中的湄公河之畫法，證明這是1860年以前的作品。瀚源的說法並不可靠，因為，迄今為止，除了『大南一統全圖』在“牛角”上分別標注“黃沙”與“萬里長沙”，再也沒有發現其他任何一幅地圖採用類似的畫法。反過來，如果我們將“毛筆描繪線條+毛筆書寫地名”當作傳統越南地圖的基本特徵的話，那麼，1839年『大南全圖』、1854年『漢喃版大南一統全圖』與1861年『大南一統輿圖』堪稱精美，可以視為越南傳統地圖的里程碑。這三幅地圖都具有寫實的性質，屬於測繪地圖，所以，從1839年至1861年，越南海岸線的大部分與現代地圖接近。只是由於近岸島嶼的位置擠佔了港口名的位置，迫使1839年『大南全圖』的繪圖師不得不將相關海岸線西移，或將近岸的所有群島向東北方向遷移，或乾脆留下空白的海岸。1854年『漢喃版大南一統全圖』採取更為粗暴的“牛角”處理方式，對南方岸線造成了更加嚴重的擠壓，也使得南方港口名的處理與北方不同，南北體例很不一致。1861年『大南一統輿圖』的作者採取了近岸島嶼整體東移的處理方式，兼顧了海岸線、港口名與島嶼的完整性。儘管這時的北方岸線還存在配合上的不足，但可以認為，用毛筆繪製的傳統越南地圖達到了其成就的最高峰。越南製圖史的這一變化過程，足以證明『大南一統全圖』中的“黃沙牛角”就是近岸島嶼。而採用“牛角”的方式表達島嶼與暗礁，則來自於16世紀以來西文地圖的傳統。一般的觀點認為，從16世紀至19世紀初，西方人用“牛角”表示越南近岸存在一條漫長的佈滿淺灘與礁石的危險航道。最近，我們通過對於1529年地亞哥·利伯羅（Diego Ribero）繪製的『包含全部已知世界的環球地圖』（Carta universal en que se contiene todo lo que del mundo se ha descubierto fasta agora, 1529）中的古文字釋讀，證明“牛角”上的實心圓點代表島礁，空心圓或十字代表淺灘。這一圖例提示船員：在這條“中國人的航道”上航行時，需要提防這些淺灘。b這一發現，徹底破解了數百年來的“牛角”之謎，也杜絕了任何將“牛角”解釋為西沙群島與南沙群島的可能性。1885年，採用越南拼音文字的越南現代地圖——『越南全境輿圖』正式面世。在這幅地圖上，既沒有“牛角”“黃沙”，也沒有“萬里長沙”，更沒有西沙群島與南沙群島，只有近岸的占婆島、李山島、富貴島、昆侖島等。此外，在這幅地圖上，湄公河的上游是中國的元江，而不是紅河。如果一定要說法屬時期的越南全圖，圖6可以作為代表。c此外，將『大南一統全圖』中的“黃沙牛角”移置到『越南全境輿圖』上，就會發現，以海南島為中心，『大南一統全圖』向西偏離了約50公里。這一系統性的測繪誤差導致『大南一統全圖』中的南方海岸線內凹，而這內凹的50公里恰恰是“大吉墨”“施耐”“春臺”三個港口漢字地名的位置。相反，在『越南全境輿圖』上，“黃沙牛角”起始于李山島之北，尾部邊緣雖然擠上了大陸，但由於沒有三個港口地名的干擾，“黃沙牛角”對於海岸線的干擾是輕微的。由此結論：包括『大南一統全圖』在內的19世紀越南地圖上的“牛角”“黃沙”“萬里長沙”均是近岸島嶼與礁灘，與西沙群島、南沙群島無關。a 戴可來：「漏洞百出，欲蓋彌彰——評越南有關西沙、南沙群島歸屬問題的兩個白皮書的異同」，『光明日報』1980-06-09。b 許盤清、顧躍挺、曹樹基：「中國人的航道：論南海“Pracel牛角”的性質——以16世紀西文古地圖為中心」，『雲南師範大學學報』6（2022）：1-15。c https://gallica.bnf.fr/ark:/12148/btv1b84389400，查看於2024-10-16。
567SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 567-580南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究Area StudiesDiplomatic Negotiations and the Japanese Factor in the Establishment of Chinese Settlements in Korea in the Late Qing DynastyYifei WANGAbstract: In the late Qing Dynasty, the Chinese settlements in Korea were a means for China to protect Chinese merchants. They were different from the concessions established by the Great Powers in China. China took the initiative to look after the interests of Korea in its negotiation of the charter of settlements, the locations of settlements, the land price, and the land tax and made concessions. This was not only a sign of protection of small states (zixiao) but also an indication that the two sides were negotiating with a relatively equal status. The establishment of the Chinese settlements was fueled by Sino-Japanese rivalry in Korea. The Japanese threatened the safety and activities of the Chinese merchants. However, the different procedures used in signing charters for the three Chinese settlements of Inchon, Pusan, and Wonsan in Korea meant that they differed in validity in international law, which illustrated the transitional nature of the relationship between the two countries and laid the foundation for later renegotiations between China and Japan.Keywords: Chinese settlements in Korea, Inchon settlements charter, Land price and tax, Japanese factorAuthor: Yifei WANG obtained his Ph.D. in history from the Department of History, Fudan University in 2022. He is currently an assistant professor at Beijing Foreign Studies University. His research interests include the history of modern Sino-Korean relations and modern Chinese diplomatic history. One of his representative articles is “Chaoxian Renwu Bingbian Qingchao de Chubing Juece Kaoshu” [Textual Research on the Decision of the Qing Dynasty to Send Troops in Joseon Imo Mutiny] (Modern China, vol. 32 (2020)).
王奕斐：晚清朝鮮華商租界建立的外交交涉與日本因素579南國學術 - 澳門大學學報區域國別研究那麼，如何認識中國在朝鮮租界的性質，可以從以下幾個方面來討論。首先，清朝在派遣商務委員前往朝鮮之時並沒有建立租界的計劃。日本學者石川亮太通過分析德興號事件的交涉指出，清政府是否將在朝鮮設立專屬的租界作為默認政策是值得懷疑的，「中朝商民水陸貿易章程」沒有提及租界問題，這與朝鮮和其他國家簽訂的通商條約有所不同，也沒有證據證明陳樹棠在派遣之時有關於建立租界的指令，所以，租界從一開始就不是清朝為了在朝鮮獲得特權而主動計劃的。a其次，仁川租界建立之前，中朝雙方沒有進行談判，釜山租界建立的照會也是由朝方首先發出，這說明建立租界是中朝雙方的共識。在中朝兩國沒有成熟的主權意識的情況下，租界只是被視為華商的居住貿易之所，用這樣的方法來減少中日商人之間的衝突。第三，從目的上看，清朝在朝鮮建立租界的直接原因是華商受到日本的欺壓，直接目的是保護華商，在與日商競爭的同時，保護朝鮮的利益。同時，朝鮮也不認為建立華商專門的貿易和居住場所會損害朝鮮的利益。第四，從建立過程來看，無論是租界章程的訂立還是後來租界範圍的擴展，中國始終照顧朝鮮的利益。在仁川租界章程的談判中，雙方圍繞地契的發放、存備金的管理等問題進行交涉，清朝並未以上國身份強迫朝鮮遵從自己的意志，而是在許多地方進行了讓步，雙方是在一種相對平等的地位上展開交涉的。在隨後的平地工程中，面對朝鮮方面的有意為難，中方仍然進行了讓步。後來，三里寨租界特意選在人少空闊之處，以避免大量朝鮮人搬遷，釜山租界建立後幫助保護當地朝鮮人免受日人欺負，元山租界地價的制定中幾次提高價格，也是充分照顧朝鮮的利益。這說明，朝貢體制下“字小”的理念在兩國的交往中仍然發揮著作用。因此，基於以上四點，華商租界的性質與近代西方國家在中國通商口岸所建立的租界的性質有所區別。租界是中國保護華商的手段和方式，這是朝鮮華商租界的性質。另外，朝鮮華商租界與列強在華租界也有一些不同。首先，雖然華商在朝鮮享有領事裁判權，但是並未完全按照「中朝商民水陸貿易章程」文本的規定執行，而是在華商與朝鮮人的糾紛案件中進行了調整。章程規定，朝鮮人為原告，中國人為被告的案件，應由中國駐朝鮮商務委員審理，而在實際執行中，有的華商為被告的重要案件是由中朝雙方會審，並在一定程度上照顧朝鮮的利益。b其次，西方列強在中國的租界中可以駐兵，租界有一定的軍事性質。c而晚清中國政府因朝鮮壬午兵變派駐朝鮮的軍隊在1885年全部撤離，朝鮮華商租界中沒有中國軍隊。與此不同，日本在朝鮮的租界則在甲午戰爭中成為了日本的軍事基地。da 石川亮太：『近代アジア市場と朝鮮：開港·華商·帝國』，第51頁。朝鮮與美國簽訂的通商條約第六款規定，美國商民前往朝鮮已開口岸，准其在該處所定界內居住賃房租地建屋（英文為Citizens of the United States who may resort to the ports of Chosen which are open to foreign commerce shall be permitted to be reside at such open ports within the limits of the concessions, and to lease buildings or land, or to construct residences or warehouses therein.）该条款明確美國可以在朝鮮通商口岸建立租界（concession），參見「韓美修好通商條約」，『舊韓末條約彙纂』（서울:國會圖書館立法調查局，1965），中卷，第301頁。朝鮮和英國簽訂的通商條約規定英國人可以自行在朝鮮通商口岸選擇地畝，“立定界限，經營基址，作為洋人居住之處，及轉行永租地段各事宜應由朝鮮官員會同各國所派官員妥行商辦”（英文為At the above named places British subjects shall have the right to rent or purchase land or houses, and to erect dwellings, warehouses, and factories. All arrangements for the selection, determination of the limits, and laying out of the sites of the Foreign Settlements, and for the scale of land at the various ports and places in Corea open to foreign trade, shall be made by the Corea Authorities in conjunction with the competent foreign authorities. ）該條款明確英國可以在朝鮮通商口岸劃定界址（Settlement）範圍作為英國人居住之所，參見「韓英修好通商條約」，『舊韓末條約彙纂』，中卷，326-327頁。因為日本在釜山一直有倭館，所以朝日在1876年簽訂「江華條約」及其附錄時就規定可在該地租賃地基營造房屋，並建立界址標識，後來日本又不許租界內與朝鮮人雜居。參見「韓日修好條規」，『舊韓末條約彙纂』，上卷，第13頁；「韓日修好條規附錄」，『舊韓末條約彙纂』，上卷，第21頁；「朝鮮国釜山元山両港日本人居留地内ニ朝鮮商人雑居ノ件」，JACAR（アジア歴史資料センター）https://www.jacar.go.jp/，Ref. B12082508700，第125頁。b 關於領事裁判權問題參見周國瑞：「率由舊章：從華人相關命案再探清朝在朝鮮領事裁判權的實相（1882-1894）」，『當代韓國』3（2023）：63-79。c 費成康：『中國租界史』，第210頁。d 孫禎睦：『韓國開港期都市變化過程研究』，第443頁。
SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 581-595581南國學術 - 澳門大學學報法與社會Law and SocietyOn the Incomprehensiveness of the United Nations Convention on the Law of the Sea: An Analysis Based on the Unregulated Matters of the UNCLOSRenyuan LIAbstract: The negotiation history, paragraph 8 of the preamble, and the real-life practice beyond the United Nations Convention on the Law of the Sea (the Convention) indicate that the Convention is not comprehensive. Arguments that it is comprehensive wrongly define the relationship between the Convention and the applicable laws of its unregulated matters, leading to conflicts between the Convention and general international law, and customary international law in particular. The international community should recognize and admit the incomprehensiveness of the Convention and properly define the relationship between the Convention and general international law, particularly customary international law, and to promote healthy complementarity between the Convention and general international law. In addition, proper evolutionary interpretation of the Convention, amendment of the Convention, and negotiation for subsequent agreements of the Convention on its unregulated matters should be considered to address the problems created by the Convention’s current lack of comprehensiveness.Keywords: The United Nations Convention on the Law of the Sea, Preamble of Treaty, Historic rights, Archipelagoes, Enclosed or Semi-enclosed SeaAuthor: Renyuan LI, PhD in international law (Xiamen University, 2014) and post-doctoral fellow in international law, is now an associate professor at Guangdong Academy of Social Sciences. His research interest is the law of the sea. His works include Guojifa zhong de lishixing quanli yanjiu [Research on Historic Rights in International Law] (Beijing: Falv chubanshe, 2018), etc.
李任遠：『聯合國海洋法公約』不完備性研究——基於『公約』未予規定事項的分析583南國學術 - 澳門大學學報法與社會任何公約都只能調整有限的事項，『聯合國海洋法公約』（簡稱『公約』）也無法覆蓋所有海洋法領域的事項，因此『公約』成員國在實踐中將面對『公約』未予規定事項的法律適用問題。近年來部分國家以『公約』具有完備性（comprehensiveness）為由，認為『公約』規定了成員國所有海洋權利，不在『公約』規定範圍內的權利即被廢除，並以此否定中國依據『公約』之外的習慣國際法在南海所享有的歷史性權利與群島整體性海洋權利。2016年所謂的“南海仲裁案”裁決認為“『公約』具有全面性，『公約』取代（supersede）了『公約』簽訂以前已存在的歷史性權利”，a以此否定中國在南海的歷史性權利，並認為“在『公約』之外無習慣國際法允許中國在『公約』之外對群島主張整體性的海洋權利”。b這一錯誤法律主張在近年來時有出現並有愈演愈烈之勢。美國國務院2022年發布了『海洋的界限（第150期）——中華人民共和國：在南海的主張』，該報告以『公約』具有全面性非法否定中國依據『公約』之外的習慣國際法在南海享有的歷史性權利與對群島享有的整體性海洋權利。c2023年7月，菲律賓d、美國e、日本f、 加拿大g、歐盟代表團及其數個歐盟成員國駐菲律賓大使館發布聲明，妄稱所謂的“南海仲裁裁決”裁定中國“超出『公約』的權利主張無效”。h2023年7月12日，中國外交部發言人再次強調中國在該問題上的立場，強調所謂的“‘南海仲裁案’嚴重違反『聯合國海洋法公約』和一般國際法，所作裁決是非法的、無效的”。i這一系列的法律觀點的交鋒共同指向了一個問題——『公約』是否具有全面性（comprehensiveness），是否排除了成員國在『公約』之外，依據其他國際法所享有的權利？學界對這一問題研究較少，但這一問題卻是外界據以向中國發起法律挑戰的重要國際法問題之一，值得深入研究。一 『公約』序言 “未予規定事項” 條款表明『公約』的不完備性 『公約』序言第8段規定：“確認本公約未予規定的事項，應繼續以一般國際法的規則和原則為准據”。這是研究『公約』不完備性的關鍵切入點。（一）『公約』締約��中已明確� “未予規定事項”的准�法作為重�議題考察『公約』的締約史，確定『公約』未予規定事項的准據法一直是『公約』序言的基本內容之一。“序言與最後條款”這一議題貫穿『公約』的談判過程。『公約』序言與最後條款的談判始於第三屆聯合國海洋法會議（1973年-1982年）的第5輪會議（1976年），在該輪會議中，a The South China Sea Arbitration (The Republic of Philippines v. The People’s Republic of China), Award of 12th July 2016, p. 103, para. 246.b The South China Sea Arbitration (The Republic of Philippines v. The People’s Republic of China), Award of 12th July 2016 p. 237, para. 576.c United States Department of State Bureau of Oceans and International Environmental and Scientific Affairs, 2022, Limits in the Seas (No.150)-People’s Republic of China: Maritime Claims in the South China Sea, pp. 8, 29-30.d “Statement Of Secretary for Foreign Affairs Enrique A. Manalo on the 7th Anniversary of The Award on the South China Sea Arbitration”, Embassy of the Republic of the Philippines, July 12, 2023. https://philippineembassy-dc.org/statement-of-secretary-for-foreign-affairs-enrique-a-manalo-on-the-7th-anniversary-of-the-award-on-the-south-china-sea-arbitration/.e “Seventh Anniversary of the Philippines-China South China Sea Arbitral Tribunal Ruling” 2023”, United States Department of State, July 11, 2023， www.state.gov/seventh-anniversary-of-the-philippines-china-south-china-sea-arbitral-tribunal-ruling/.f “Seven Years since the Issuance of the Arbitral Tribunal’s Award as to the Disputes between the Republic of the Philippines and the People’s Republic of China Regarding the South China Sea (Statement by Foreign Minister HAYASHI Yoshimasa)”, Ministry of Foreign Affairs of Japan, July 12, 2023, www.mofa.go.jp/press/release/press1e_000448.html.g “Statement on 7th Anniversary of 2016 South China Sea Arbitral Tribunal Ruling.” July 11, 2023, www.canada.ca/en/global-affairs/news/2023/07/statement-on-7th-anniversary-of-2016-south-china-sea-arbitral-tribunal-ruling.html.h “Local EU Statement on the Anniversary of the Award Rendered in the Arbitration between the Republic of the Philippines and the People’s Republic of China on the South China Sea.” 2023, July 11, 2023, www.eeas.europa.eu/delegations/philippines/local-eu-statement-anniversary-award-rendered-arbitration-between-republic-philippines-and-peoples_en.i 「2023年7月12日外交部發言人汪文斌主持例行記者會」，中華人民共和國外交部網站，2023年7月12日，www.fmprc.gov.cn/fyrbt_673021/jzhsl_673025/202307/t20230712_11112155.shtml。
二〇二四年 第四期584南國學術 - 澳門大學學報法與社會土耳其、秘魯、玻利維亞a、挪威、馬達加斯加b、突尼斯、薩爾瓦多、聯邦德國c、烏拉圭、斐濟、希臘、哥倫比亞、阿爾及利亞、葡萄牙、秘魯、前南斯拉夫、澳大利亞、塞拉利昂d、墨西哥e、智利f、波蘭、尼日利亞g、中國、蘇聯h等多個國家，認為序言與最後條款是締約過程中的重要事項，對於這一點無任何與會國表示反對。在第5輪會議（1976年）中，大會主席請求聯合國秘書長起草關於序言與最後條款的任擇性文本，形成了第一個序言的草案，該草案明確了『公約』未予規定事項准據法問題的重要性。i可見『公約』序言談判伊始，“未予規定事項”已經存在。（二）“未予規定事項”的准�法是『公約』所有序言��的共同�容在締約過程中形成『公約』序言的完整草案共4份（另有一份草案，只包含序言部分內容，非完整的序言草案），均包括『公約』未予規定事項的准據法條款。第一份草案為第5輪會議（1976年）中的『聯合國秘書處關於序言與最後條款的任擇草案』（A/CONF.62/L.13），其規定“當前公約條款未予明示規定的事項繼續以習慣國際法規則為準則”。『非正式綜合協商文本』與『非正式綜合協商文本（第一次修訂版）』（A/CONF.62/WP.10/Rev.l）沿用了該條款。j第二份草案是『斐濟代表77國集團提出的序言草案』（A/CONF.62L.33），其規定：“確定當前公約未予明示規定的事項繼續以其他普遍接受且與本公約不衝突的國際法規則為准據。”k第三份草案見於第9輪會議（1980年）中形成的『非正式綜合協商文本（第二次修訂版）』（A/CONF.62/WP.10/Rev.2），其規定“當前公約未予規定的事項繼續以一般國際法的規則和原則為准據”。l第四份草案是第三屆聯合國海洋法會議主席依據各方意見準備的『公約』序言草案（CONF.62/L.49），其規定“確認當前公約未予規定的事項繼續以一般國際法的規則和原則為准據”。m該草案與『公約』正式文本只有一字之差，在『公約』成文時，序言第八段中的“當前公約（present Convention）”被改為“本公約（this Convention）”。四份草案不同之處僅在於『公約』未予規定事項所應適用的准據法的範圍。最早形成的『聯合國秘書處關於序言與最後條款的任擇草案』規定『公約』未予規定事項適用習慣國際法。這一段的措辭緊密跟隨其他幾個法典化的公約，如『維也納條約法公約』（1969）的序言段落。n後續兩份草案規定『公約』未予規定事項所應適用的准據法範圍較第一個草案有所擴大。第四份草案系在前三份草案的基礎上經過6次會議討論形成。該草案規定『公約』未予規定的事項以一般國際法的規則和原則為准據，採用這樣的文案是因為該規定得到『國際法院規約』第38條的支持。o可見，『公約』存在未予規定事項是確定無疑的事實，既然所有的序言草案中均規定了a 19th Meeting of the General Committee, A/CONF.62/BUR/SR.19, Official Records of the UNCLOS III, vol. V, pp. 90-91.b 20th Meeting of the General Committee, A/CONF.62/BUR/SR.20, Official Records of the UNCLOS III, vol. V, pp. 92-94.c 68th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.68, Official Records of the UNCLOS III, vol. V, pp. 67-71.d 70th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.70, Official Records of the UNCLOS III, vol. 5, pp. 71-76.e 21st Meeting of the General Committee, A/CONF.62/BUR/SR.21, Official Records of the UNCLOS III, vol. VI, p. 29.f 22nd Meeting of the General Committee, A/CONF.62/BUR/SR.22, Official Records of the UNCLOS III, vol. VI, p. 34.g 23rd Meeting of the General Committee, A/CONF.62/BUR/SR.23, Official Records of the UNCLOS III, vol. VI, p. 35.h 71st Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.71, Official Records of the UNCLOS III, vol. VI, p. 5.i Draft Alternative Texts of the Preamble and Final Clauses Prepared by the Secretary-General, A/CONF.62/L.13, Official Records of the UNCLOS III, vol. VI, p. 125.j Informal Composite Negotiating Text, A/CONF.62/WP.10, Official Records of the UNCLOS III, vol. VIII, p. 5.k Draft Text of Preamble Proposed by Fiji on Behalf of the Group of 77, A/CONF.62L.33, Official records of the UNCLOS III, vol. VI, p. 188.l Informal Composite Negotiating Text, revision 2, A/CONF.62/WP.10/Rev.2, Official Records of the UNCLOS III, vol. VIII, p. 23.m Report of the President on the Work of the Informal Plenary Meeting of the Conference on the preamble，A/CONF.62/L.49 AND ADD. l AND 2, Official Records of the UNCLOS III, vol. XIII, p. 79.n Draft Alternative Texts of the Preamble and Final Clauses Prepared by the Secretary-General, A/CONF.62/L.13, Official Records of the T UNCLOS III, vol. VI, p. 127.o Report of the President on the Work of the Informal Plenary Meeting of the Conference on the Preamble, A/CONF.62/L.49 AND ADD. l AND 2, Official Records of the UNCLOS III, vol. XIII, p. 79.
李任遠：『聯合國海洋法公約』不完備性研究——基於『公約』未予規定事項的分析585南國學術 - 澳門大學學報法與社會『公約』未予規定事項的准據法，『公約』無法涵蓋海洋法的所有事項，具有不完備性也不言自明。（三）締約國對『公約』“未予規定事項”的�度在締約過程中，多國曾對『公約』未予規定事項的准據法發表意見。葡萄牙認為，序言應規定國際習慣法繼續調整『公約』條款未明確調整的事項。a瑞典認為“有必要在序言中提及習慣法，⋯⋯它實際上是規制『公約』所未明確涵蓋的事項的方式，也為『公約』規定模糊之處提供解決方案。⋯⋯對於某些問題，『公約』起草過程中不可避免地並未觸及或僅對這些問題中的某些方面提供解決方案。適用習慣法，也是確保爭端和平解決的重要方式”。b聯邦德國也認為，“序言中應當確認，『公約』所未調整的事項繼續由國際習慣法調整”。c哥倫比亞支持瑞典關於習慣國際法的意見。d另有部分國家對締約過程中各個草案表示支持。蘇聯、烏克蘭對『非正式綜合協商文本』的序言草案表示支持。e只有印度反對在『公約』序言中寫入習慣國際法的內容，但印度認為不必在序言中寫明習慣國際法，並非認為『公約』廢除了『公約』之外的海洋法權利，而是認為在約文中需要適用習慣國際法之處，約文已經使用了這樣的表述。f『公約』締約過程中的議題設置、國家態度與序言草案表明：一則，『公約』無法涵蓋海洋法的所有事項；二則，『公約』無意廢止締約國依據『公約』之外的國際法所享有的權利，而是將其未予規定的事項交由其他國際法繼續調整。既然如此，其所謂的“完備性”無從談起。事實上『公約』並未以所謂的“完備性”取代或廢除『公約』之外的權利，而是明確將其未予規定事項交由『公約』外一般國際法的規則與原則調整。與此相關的問題是這一條款的效力如何呢？與條約正文相比，由於條約序言通常不規定具體的權利義務，所以有學者認為條約序言通常不具有拘束力。g但條約序言的內容各不相同，法律效力也存在差異。條約序言的重要功能之一是引入功能，即序言中包含相應條款明示引入另一個條約、另一個條約的一部分或習慣國際法⋯⋯當條約序言明示規定了條約義務，則其具有相應的拘束力。h『公約』序言第八段正是通過引入一般國際法的規則與原則，規定了成員國在准據法方面的義務，這一條款應當具有拘束力。如學者所言，重要的現代多邊條約通常有其詳細的締約記錄，準備工作表明（締約方）經過深思熟慮同意序言的內容。i該類條款體現了成員國的合意。因此，『維也納條約法公約』規定，條約應依其用語按其上下文並參照條約之目的及宗旨所具有之通常意義，善意解釋之。條約的上下文包括條約序言，也包括附件在內的約文。j『公約』序言第八段體現了締約國處理『公約』未予規定事項准據法的基本合意，建立起『公約』與『公約』之外一般國際法的緊密聯繫。如何處理『公約』未予規定事項在法律適用方面的問題，則需要分析不同類型的未予規定事項在實踐中遇到的不同問題。二 『公約』之外存在不同類型的未予規定事項『公約』締約國在締約過程中就多個海洋法議題展開討論，但仍有大量未予規定事項。具體a 96th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.96, Official Records of the UNCLOS III vol. IX, p. 34.b 98th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.98, Official Records of the UNCLOS III, vol. IX, p. 41.c 98th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.98, Official Records of the UNCLOS III, vol. IX p. 41.d 98th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.98, Official Records of the UNCLOS III vol. IX, p. 44e 97th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.97, Official Records of the UNCLOS III, vol. IX, p. 38.f 96th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.96, Official Records of the UNCLOS III, vol. IX, p. 35.g Michael J. Bowman and Dino Kritsiotis (ed.), Conceptual and Contextual Perspectives on the Modern Law of Treaties (Cambridge: Cambridge University Press, 2018), p. 172.h “Preamble.”, Oxford Public International Law, September 2006, https://opil.ouplaw.com/display/10.1093/law:epil/9780199231690/law-9780199231690-e1456#law-9780199231690-e1456-div1-2.i Eric Suy, ‘Le Préambule,’ in LiberAmicorum: JudgeMohammed Bedjaoui, ed. Emile Yakpo, Tahar Boumedra (The Hague: Kluwer Law International, 1999), p. 253.j 『維也納條約法公約』第31條。
二〇二四年 第四期586南國學術 - 澳門大學學報法與社會而言『公約』未予規定事項有以下四種類型。（一）『公約』提及但未包括實質性規則的事項這一類事項主要是指『公約』在少數條款中提及，但『公約』中無實質性規則的事項。這類事項的典型例子為歷史性權利。歷史性權利包括主權性的歷史性權利與非主權性的歷史性權利等。主權性的歷史性權利通常指歷史性所有權（historic title）。a主權性的歷史性權利存在於海灣則形成歷史性海灣（historic bay），存在於其他水域形成歷史性水域（historic waters）。非主權性的歷史性權利包括但不限於歷史性捕魚權以及各種資源性的歷史性權利等。『公約』中有三項條款與歷史性權利有關：其一，『公約』第10條規定了單一國家海灣制度，但該條第6款同時規定該條不適用於歷史海灣。其二，『公約』第15條將歷史性所有權/歷史性權原作為在領海劃界中排除等距離線適用的理由。其三，『公約』第298條規定，依當事國的聲明，涉及歷史性海灣或歷史性所有權/歷史性權原的爭端可排除『公約』強制爭端解決程序的適用。除此之外，『公約』無各類歷史性權利的實質性條款，歷史性權利的種類、要素、權利內容等具體規則均未出現在『公約』中。歷史性權利整體上屬於『公約』未予規定的事項。究其原因，乃是因為歷史性權利屬於習慣國際法規定的事項，在海洋法法典化的過程中因各國對其內容有不同意見，且未經充分討論，無法將其法典化。這一點從國際社會對這一問題的談判歷史中可見一斑。國際社會關於歷史性權利議題的討論至少可追溯至1895年國際法協會（International Law Association）的相關討論。b此後多家國際學術機構對歷史性海灣與歷史性水域進行過一定程度的探討，但均未就其具體內容制定具體的成文法規則。在第一屆聯合國海洋法會議（1958年）召開之前，聯合國秘書處形成了題為『歷史性海灣：聯合國秘書處備忘錄』的研究報告，該報告被收入會議備忘錄，但僅作為會議討論之用。c第一屆聯合國海洋法會議與會國並未就歷史性海灣或其他歷史性權利達成協議，作為該會議成果的1958年『領海及毗連區公約』並未規定歷史性權利的具體內容，僅在第7條規定了單一國家海灣制度不適用於歷史性海灣。同時，該公約第12條規定，存在歷史性所有權/歷史性權原時，領海的劃界不適用等距離線方法。由於第一屆和第二屆聯合國海洋法會議未就歷史性權利的具體規則達成協議，1962年聯合國國際法委員會（International Law Association）完成了題為『歷史性水域（包括歷史性海灣）的法律制度』的研究報告，作為討論之用。d第三屆聯合國海洋法會議與歷史性權利相關的提案數量稀少。希臘在本屆會議中提出了關於海灣的提案，其內容與1958年『領海及毗連區公約』第7條的內容相同。e奧地利等25國提出的『關於領海的條款草案』中僅第6款規定該草案的規則不適用於歷史性海灣。f關於歷史性水域，菲律賓提出了名為『歷史性水域與領海修訂條款草案』，該草案規定：“其一，國家可以主張由於歷史性權利而屬於該國的水域，這些水域可以作為該國的領海。其a “historic title”術語具有不同含義，一則可以指主權性的歷史性權利，一般翻譯為“歷史性所有權”。二則，指權利的來源（sauce），一般翻譯為“歷史性權源”或“歷史性權原”。關於“title”在國際法中的含義，參見：Frontier Dispute（Burkina Faso/Republic of Mali）, 22nd December 1986 Judgment, I.C.J. Reports 1986, p. 577, para. 45。b Merrill Wesley Clark, Historic Bays and Waters: A Regime of Recent Beginnings and Continued Usage (New York: Oceana Publications, 1990), p. 29.c Historic Bays: Memorandum by the Secretariat of the United Nations, A/CONF.13/1, Official Records of the United Nations Conference on the Law of the Sea. Vol. I, 1958, pp. 1-2.d Juridical regime of Historic waters, A/CN.4/143, 1962 U. N. Yearbook, 1962, p. 5e Greece: Draft Articles, A/CONF.62/C.2/L.22, Official Records of the UNCLOS III. Vol. III, 1974, pp. 212-213.f Austria, Belgium, Bolivia, Botswana, Burundi, Byelorussian Soviet Socialist Republic, Czechoslovakia, Finland, Germany (Federal Republic of), Hungary, Laos, Lesotho, Luxembourg, Mali, Mongolia, Netherlands, Paraguay, Singapore, Swaziland, Sweden, Switzerland, Uganda, Upper Volta, and Zambia: draft articles on the Territorial Sea, A/CONF.62/C.2/L.33, Official Records of the UNCLOS III, Vol. III, 1974, p. 202.
李任遠：『聯合國海洋法公約』不完備性研究——基於『公約』未予規定事項的分析587南國學術 - 澳門大學學報法與社會二，公約中規定的最大領海寬度不適用於由於歷史性水域的原因成為該國領海的水域。”a印尼提出的『關於歷史性水域的條款草案』規定：“在他國已經建立起主權、主權權利或者管轄權的陸地或水域，一國不得提出歷史性水域主張。”b此外，第三屆聯合國海洋法會議中再無關於歷史性權利的提案。可見與會國在締約過程中並未就歷史性權利這一複雜的問題展開討論，導致『公約』雖然在個別條款中提及了歷史性權利，但『公約』實質上只表明『公約』中的海灣、領海劃界的等距離線方法與爭端解決程序不適用於歷史性權利有關的問題，歷史性權利的實質性內容不在『公約』的調整範圍。“‘歷史性權利’作為一個完整、獨立的範疇不是一個與『公約』的解釋和適用相關的事項”。c『公約』關於歷史性海灣和歷史性所有權/歷史性權原的條款是『公約』的保留性條款，將這些事項保留給一般國際法進行調整。d歷史性權利在國際司法實踐與國家實踐中廣泛存在。國際法院在1992年陸地、島嶼和海上邊界爭端案中判決“豐塞卡灣是一個歷史性海灣，歷史性海灣具有獨特性（sui generis）”。e國際法院在1982年大陸架案的判決中判定，“歷史性水域這個問題似乎繼續受到習慣法的調整”。f歷史性權利在國家實踐中也廣泛存在，1906年加拿大主張哈德遜灣為歷史性海灣g，1973年主張哈德遜海峽內的水域為歷史性內水。h中國i、巴基斯坦j、菲律賓k、俄羅斯l、澳大利亞m等國各自提出了不同形式的歷史性權利主張。印度與斯里蘭卡分別在1974年與1976年簽訂了劃界協定，確認保克灣（Palk Bay）與馬納爾灣（Gulf of Mannar）均為歷史性海灣，並對兩個海灣進行劃界。n學者也認為歷史性權利並非由『公約』調整，o歷史性權利來源於習慣國際法，p該事項屬於習慣國際法調整的範疇。q可見，儘管歷史性權利屬於『公約』未予規定事項，但其在國際司法實踐、國家實踐中已普遍存在。（二）『公約』締約��中��且『公約』中��何規定的事項在締約過程中，部分事項曾被作為問題提出，但第三屆聯合國海洋法會議並未進行討論，成為被擱置事項，這些事項在『公約』中未做規定。大陸國家洋中群島的海洋權利就屬於這一類事項。在第三屆聯合國海洋法會議上，群島（的海洋權利）原本是一個完整的議題，所討論的內容a Philippines: Revised Draft Article on Historic Waters and Delimitation of The Territorial Sea, A/CONF.62/C.2/L.24/Rev.1, Official Records of the UNCLOS III, Vol. III, 1974, p. 202.b Indonesia: Draft Article on Historic Water, U. N. Doc. A/CONF.62/C.2/L.67, Official Records of the UNCLOS III, Vol. III, 1974, p. 235.c 賈兵兵：「國際法中的歷史性權利：現狀與問題」，『中國國際法年刊』（2019）：39。d Stefan Talmon, The South China Sea Arbitration-Jurisdiction, Admissibility, Procedure (Leiden: Brill Nijhoff, 2022), p. 281.e Case concerning the Land, Island and Maritime Frontier Dispute (El Salvador v. Honduras), 11th September 1992, Judgement, I. C. J. Report 1992, p. 616, para. 432; p. 605, para. 412.f Case concerning the Continental Shelf (Tunisia v. Libya Arab Jamahiriya), 24th February 1982, Judgment, I.C.J. Report 1982, pp. 73-74, para. 100.g Juridical regime of Historic waters, A/CN.4/143, 1962 U. N. Yearbook, p. 5.h Donat Pharand, Canada’s Arctic Waters in International Law (New York: Cambridge University Press, 1988), p. 111.i 『中華人民共和國專屬經濟區和大陸架法』，第14條。j Territorial Waters and Maritime Zones Act, 1976 (Pakistan), Art 7.k Constitution of the Republic, in force since 17 January 1973 (Philippines), Art 1.l Federal Law on the Continental Shelf of the Russian Federation, adopted by the State Duma on 25 October 1995(Russia), Art 49.m Proclamation of 19 March 1987, pursuant to section 7 of the Seas and Submerged Lands Act 1973(Austria), Art 1.n Agreement between India and Sri Lanka on the Boundary in Historic Waters between the two Countries and the Related Matters (1974), Art 7; Agreement between India and Sri Lanka on the Maritime Boundary between the Two Countries in the Gulf of Manaar and the Bay of Bengal and Related Matters (1976). Art 5.o Ted L. McDorman, “Rights and jurisdiction over resources in the South China Sea: UNCLOS and the “nine- dash line,” in The South China Sea Disputes and Law of the Sea, ed. Shunmugam Jayakumar et al (Cheltenham: Edward Elgar Publishing Limited, 2014), p. 152. p Yehuda Z. Blum, Historic Titles in International Law (The Hague: Martinus Nijhoff, 1965), p. 312.q Clive R. Symmons, Historic Waters in the Law of the Sea (Leiden, Boston: Martinus Nijhoff Publishers), 2008. pp. 22, 26.
二〇二四年 第四期588南國學術 - 澳門大學學報法與社會為群島是否作為整體劃定基線進而主張領海、毗連區、專屬經濟區與大陸架等各種海洋權利，但與會國對群島制度究竟適用於所有群島還是適用於群島國存在不同意見。部分國家主張群島制度只適用於群島國，如泰國a、土耳其b、英國、巴林、阿爾巴尼亞c、印尼、塞浦路斯d、突尼斯e、塞拉利昂、幾內亞比紹f等。部分國家則主張群島制度應無差別適用於所有國家，如中國 g、印度h、加拿大i、荷蘭j、法國、洪都拉斯k、葡萄牙、厄瓜多爾、秘魯、西班牙、阿根廷l、哥倫比亞、希臘m、意大利n。由於這一分歧，第三屆聯合國海洋法會議未就大陸國家洋中群島的海洋權利展開討論。在第7輪會議（1978年）中，厄瓜多爾與土耳其代表均指出該問題懸而未決。o在第9輪會議（1980年）中，法國認為：“構成國家一部分的群島，其相關問題值得進一步研究。”p在重啟的第9輪會議（1980年）中，厄瓜多爾繼續強調構成國家一部分的群島之地位問題。q希臘與佛得角均支持厄瓜多爾的提議。r巴哈馬在第11輪會議（1982年）也就是最後一輪會議中強調洋中群島問題直到當時仍懸而未決。s大陸國家的洋中群島問題終成『公約』未予規定的事項。『公約』因此未制定關於大陸國家洋中島的規則，t其被排除在群島國制度之外，但與此同時，其法律地位在一般國際法之下受到保護。u在實踐中，大量的大陸國家將群島作為某種整體劃定基線，提出整體性的海洋權利主張。印度v、厄瓜多爾w、加拿大x、葡萄牙y等國明確將洋中群島作為整體劃定基線。目前，絕大多數擁有洋中群島的大陸國家已在其洋中群島適用整體性基線。z洋中群島適用（整體性的）直線基a Summary Records of 35th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.35, Official Records of the UNCLOS III, Vol I, p. 147.b Summary Records of 39th Plenary Meetings, A/CONF.62/ SR.39, Official Records of the UNCLOS III, Vol I, p. 170.c Summary Records of 26th Plenary Meetings, A/CONF.62/ SR.26, Official Records of the UNCLOS III, Vol I, p. 100.d Summary Records of 40th Plenary Meetings, A/CONF.62/ SR.40, Official Records of the UNCLOS III, Vol I. pp. 171, 175.e Summary Records of 37th Plenary Meetings, A/CONF.62/ SR.37, Official Records of the UNCLOS III, Vol I. p. 153.f Summary Records of 40th Plenary Meetings, A/CONF.62/ SR.40, Official Records of the UNCLOS III, Vol I pp. 173-176.g Summary Records of Plenary Meetings 31st Plenary Meeting, A/CONF.62/ SR.31, Official Records of UNCLOS III, Volume I, p. 125.h Summary Records of 27th Plenary Meeting, A/CONF.62/ SR.27, Official Records of the UNCLOS III, Volume I, p. 96.i Summary Records of 46th Plenary Meeting, Official Records of the UNCLOS III, Volume I, p. 202.j Summary Records of 34th Plenary Meeting, A/CONF.62/ SR.34, Official Records of the UNCLOS III, Volume I, p. 140.k Summary Records of 36th Meeting of the Second Committee, A/CONF.62/C.2/SR.36, Official Records of the UNCLOS III, Volume II, pp. 263-264.l Summary records of 37th Meeting of the Second Committee, A/CONF.62/C.2/SR.37, Official Records of the Third United Nations Conference on the Law of the Sea, Volume II, pp. 266, 267-268, 270, 272.m Summary records of 39th Meeting of the Second Committee, A/CONF.62/C.2/SR.39, Official Records of the UNCLOS III, Volume II, pp. 280, 286.n Summary record of 40th Meeting of the Second Committee, A/CONF.62/C.2/SR.40, Official Records of the UNCLOS III, Volume II, p. 289.o 90th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.90, Official Records of the UNCLOS III, Volume IX, p. 16；91st Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.91, Official Records of the UNCLOS III, Volume IX, p. 18 p 127th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.127, Official Records of UNCLOS III, Volume XIII, P. 30.q 135th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.135, Official Records of the UNCLOS III, vol, XIV, p. 19.r 136th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.136, Official Records of the UNCLOS III, vol, XIV, p. 38; 139th Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.139, Official Records of the UNCLOS III, vol, XIV, p. 64.s 191st Plenary Meeting, A/CONF.62/SR.191, Official Records of the UNCLOS III, vol, XVII, p. 104.t Mohamed Minavvar, Archipelagic Regimes in the Law of the Sea (Dordrecht: Martinus Nijhoff Publishers, 1995) pp. 22, 26.u Stefan Talmon, The South China Sea Arbitration-Jurisdiction, Admissibility, Procedure (Leiden: Brill/Nijhoff, 2022), p. 293.v Ministry of External Affairs Notification (New Delhi, 11 May 2009), pp. 12-14.w Supreme Decree No. 959-A of 28 June 1971 prescribing straight baselines for the measurement of the Territorial Sea (1), 1971(Ecuador), Art 1.x The Territorial Sea Geographical Co-ordinates (Area 7) Order（1985）(Canada), pp. 2-9.y Decree-Law No. 495/85 of 29 November 1985(Portugal). pp. 3-4.z Jinyuan Su, “The Unity Status of Continental States Outlying Archipelagos,” International Journal of Marine and Coastal Law, 35(4), 2019, p. 1.
李任遠：『聯合國海洋法公約』不完備性研究——基於『公約』未予規定事項的分析589南國學術 - 澳門大學學報法與社會線，並非對現有法律規則的扭曲而是在國家實踐中實現國際法的發展。a『公約』簽署以來，大陸國家在遠洋群島（洋中群島）方面的實踐進一步發展了相關習慣國際法。b（三）『公約』中僅有原則規定但�具�規則的事項『公約』締約國在締約過程中對部分問題僅達成原則性協定，具體法律制度留待其他法律調整，因此該類問題的具體制度屬於『公約』未予規定事項。閉海或半閉海制度是此類事項中的典型例子。“閉海或半閉海”是指兩個或兩個以上國家所環繞並由一個狹窄的出口連接到另一個海或洋，或全部或主要由兩個或兩個以上沿海國的領海和專屬經濟區構成的海灣、海盆或海域。 閉海或半閉海制度中的『公約』未予規定事項主要體現在以下兩個方面。第一，關於閉海或半閉海，c『公約』只規定了閉海或半閉海的定義與沿岸國應就海洋生物資源管理、養護、勘探、開發、海洋環境保護、科研政策協調等展開合作；同時規定其他國家或國際組織參與等內容，d未涉及具體的制度安排。多個國家曾在第三屆聯合國海洋法會議中提議建立閉海或半閉海特殊合作制度，如馬爾他認為，對於海洋環境治理，“在環境特別脆弱區域，如閉海或半閉海必須制定更加嚴格的條款”。e科威特贊同在閉海或半閉海建立漁業協會以保護該特定區域沿岸國利益的提議。f泰國認為“『公約』必須認可閉海或半閉海沿岸國家的特殊利益，特別是閉海或半閉海沿岸國公平獲取海洋生物資源的權利”。g但直至第三屆聯合國海洋法會議結束，與會國並未就閉海或半閉海的具體制度達成協議，『公約』只對閉海或半閉海問題作出原則性規定。 第二，部分與閉海或半閉海相關的事項，雖然在締約過程中有所討論，但並未體現在『公約』的閉海或半閉海制度中，因而成為『公約』未予規定的事項。這類事項主要有閉海或半閉海中的海域主張與海洋劃界問題。閉海或半閉海通常面積較為狹小且沿岸國眾多，閉海或半閉海中常出現海域重疊主張，因此閉海或半閉海特殊地理特徵造成的劃界問題是與會國重點關注的問題。土耳其認為“海域寬度的一般規則在閉海或半閉海無法適用，應當引入領海寬度的特殊規則。h波蘭等國也提出了該問題”。i巴林指出“經濟區原則在地理不利地區與半閉海的適用很可能導致分配上的困難”。以色列認為，“在資源貧乏的半閉海，如地中海，沿岸國對廣大面積的海域提出主張並不合適”。特立尼達和多巴哥j、比利時k也提出類似意見。關於大陸架劃界，韓國指出，“在閉海或半閉海地區，如環繞著韓國半島的半閉海，海岸相鄰和相向國家之間的大陸架主張將發生重疊。在這種情況下，劃界將產生很多問題”。l但直到第三屆聯合國海洋法會議結束，與會國未能就閉海或半閉海的海域寬度或劃界的特殊條款達成協議，該事項也成為『公約』未予規定事項。儘管『公約』第15條規定了領海劃界的規則，第74與第83條規定了專屬經濟區與大陸架劃界應該達致公平a Sophia Kopela, Dependent Archipelagoes in the Law of the Sea (Leiden: Martinus Nijhoff, 2013), p. 263.b 中國法學會：『南海仲裁案裁決之批判』（北京：外文出版社，2018），第241頁。c 『公約』第122條。d 『公約』第122條、第123條。e Summary Records of 37th Plenary Meetings, A/CONF.62/ SR.37, Official Records of the UNCLOS III, vol. I. p. 158.f Summary Records of 37th Plenary Meetings, A/CONF.62/ SR.37, Official Records of the UNCLOS III, vol. I. p. 156.g Summary Records of 34th Plenary Meeting, A/CONF.62/ SR.34, Official Records of the UNCLOS III, vol. I. p. 147.h Summary records of Meetings of 4th Meeting of the Second Committee, A/CONF.62/C.2/SR.4, Official Records of the UNCLOS III, vol, II, p. 104.i Summary records of 6th Meetings of the Second Committee, A/CONF.62/C.2/SR.6, Official Records of the UNCLOS III, vol, II, p. 116.j Summary Records of 22nd Meeting of the Second Committee, A/CONF.62/C.2/SR.22, Official Records of the UNCLOS III, Volume II, pp. 171, 179.k A/CONF.62/C.2/SR.26 Summary Record of 26th Meeting of the Second Committee, Official Records of the UNCLOS III, Volume II, p. 206.l Summary Records of the 20th Meetings of the Second Committee, A/CONF.62/C.2/SR.20, Official Records of UNCLOS III, Volume II, p. 148.
二〇二四年 第四期590南國學術 - 澳門大學學報法與社會的結果，但第74條與第83條的本身並不包含任何關於專屬經濟區與大陸架劃界的具體規則，加之閉海或半閉海海域重疊主張的複雜性，閉海或半閉海的海洋劃界問題成為海洋法中的焦點問題之一。正如聯合國秘書長在第10輪會議（1981年）指出，“國家，特別是閉海或半閉海的沿岸國，面臨很多特殊的問題，故而在缺少普遍接受的規則情況，可能需要尋求各方均可接受的不同的解決方案”。a適用『公約』中的閉海或半閉海條款，需結合其他國際法淵源，既包括『公約』中的其他條款，也包括『公約』之外的習慣國際法、國際條約法與軟法。b『公約』中只包含閉海或半閉海問題的原則性規定，在實踐中閉海或半閉海沿岸國通過區域性協定進行具體制度安排。以地中海為例，地中海沿岸國在1976年簽訂了『保護地中海免受污染公約』，開展對地中海環境保護問題的合作，1995年締約國對該公約的『傾倒議定書』進行修訂。在漁業保護方面，地中海沿岸國則通過『建立地中海漁業總會協定』進行漁業合作。在科研合作方面，2017年8月7日，經過歐盟理事會審批，地中海科技創新夥伴關係計畫生效，該計畫致力於為地中海水和農業食品系統更可持續管理提供急需的解決方案。c（四）『公約』締結�後產生的法律�域『公約』制定以後才出現的新法律領域，同樣也屬於『公約』未予規定的事項。無人船舶引起的法律問題與海平面上升引起的法律問題是這一類事項的典型。無人船舶是近年來隨著科技發展而出現的新型航行器，而『公約』與船舶相關的規定實際上以有人船舶為前提。如『公約』在沿海國對外國船舶的刑事管轄權d、公海上的救助義務等條款e均包含與船長相關的規則。『公約』公海制度為船旗國設定了人員配備、船員培訓方面的義務。f可見，無人船舶的法律問題也屬於『公約』的未予規定事項，相關的法律規則正在發展中。海平面上升引起的法律問題屬於『公約』簽署之後才產生的新問題。『公約』制定之時，尚未出現海平面上升問題，『公約』規則以海岸穩定為前提。但在20世紀80年代末至90年代初，氣候變化引起海平面上升。g海平面上升，引起了新的海洋法問題，如海岸線倒退引起基線變化問題，島嶼被部分淹沒甚至全部淹沒引起了島嶼所享有的專屬經濟區與大陸架等海域是否變化的問題。這些問題亦屬於『公約』未予規定事項。國際法協會於2012年成立了國際法與海平面上升委員會對該問題展開研究，至今已發布了多份研究報告。h國際法委員會於2018年將海平面上升列入其長期工作方案，i至今已發布多份研究報告。j國際海洋法法庭於2024年亦就相關問題發布了諮詢意見。通過對『公約』未予規定事項進行分析可知，造成『公約』不完備性的原因主要有三：其一，國家對於部分事項的部分具體規則可能未能形成合意，對部分事項編纂國際公約的時機尚未成熟。歷史性權利與大陸國家洋中群島的海洋權利無法形成成文法規則即由於上述原因。其二，部分問題已經由其他國際法進行調整，因此部分事項未在『公約』的涵蓋範圍內。如『公約』僅a 142nd Plenary Meeting-Statement by the Secretary-General of the United Nations, A/CONF.62/SR.142, Official Records of the UNCLOS III, Vol XV, p. 3.b 鄭凡：『半閉海的海洋區域合作：法律基礎與合作機制』（廈門：廈門大學出版社，2020），第46頁。c “Partnership for Research and Innovation in the Mediterranean Area (PRIMA)”, European Commission, July 22, 2024. http://research-and-innovation.ec.europa.eu/research-area/environment/prima_en#what-is-prima. Accessed 20 Apr. 2024.d 『公約』第27條。e 『公約』第98條。f 『公約』第94條。g Intergovernmental Panel on Climate Change, Climate Change: The IPCC 1990 and 1992 Assessments, 1992, p. 36; David Caron, “When Law Makes Climate Change Worse: Rethinking the Law of Baselines in Light of a Rising Sea Level,” Ecology Law Quarterly, 17 (4), 1990, pp. 627-628. h “International Law Association”, International Law and Sea Level Rise, accessed September 29, 2024, www.ila-hq.org/en_GB/committees/international-law-and-sea-level-rise.i 國際法委員會：『與國際法有關的海平面上升』，A/CN.4/740，2020，第3頁。j “Analytical Guide to the Work of the International Law Commission”, International Law Commission, accessed September 29, 2024, https://legal.un.org/ilc/guide/8_9.shtml.
李任遠：『聯合國海洋法公約』不完備性研究——基於『公約』未予規定事項的分析591南國學術 - 澳門大學學報法與社會對閉海或半閉海的問題進行了原則規則，未包含具體制度。其三，部分法律問題在『公約』制定之時尚未出現，『公約』中不包含該類規則。如無人船舶與海平面上升及其由此產生的法律問題均在『公約』簽訂之後才出現，『公約』簽訂當時未制定該類問題的條約規則。三 『公約』不完備性問題的應對『公約』未予規定事項的實踐大量存在且持續發展，但在實踐中也產生了新的法律問題，這些問題與『公約』的不完備性息息相關，如何應對這些問題，值得進一步分析。（一）『公約』的不完備性�來的問題『公約』的不完備性引起了三方面的問題，以下分而述之。其一，部分『公約』未予規定事項引起了『公約』之外的權利是否被『公約』廢除的問題。歷史性權利就是這類問題的典型。如在所謂的“南海仲裁案”中，仲裁庭就提出了所謂“『公約』廢止了南海‘九段線’內的歷史性權利”的荒謬論點。a美國國務院發布的『海洋的界限（第150期）——中華人民共和國：在南海的主張』與部分國家在所謂的“南海仲裁裁決七周年”所發布的聲明也持這一錯誤觀點。部分學者在『公約』與歷史性權利的關係問題上沿襲所謂“南海仲裁案”的觀點，對中國在南海的歷史性權利主張提出質疑。這種質疑首先將中國在南海的歷史性權利理解為歷史性捕魚權，然後將歷史性捕魚權等同於傳統捕魚權，認為『公約』未明確提及歷史性捕魚權，且一個國家的歷史性捕魚權與另一個國家依據『公約』享有的專屬經濟區權利相衝突，而『公約』與專屬經濟區和大陸架有關的條款並未保留歷史性捕魚權，因此認為『公約』的規定取代了歷史性權利（實際上主要指歷史性捕魚權）。b這種觀點存在明顯問題。第一，錯誤定位了中國在南海的歷史性權利。中國在南海享有歷史性權利，但歷史性權利存在不同類型，中國從未明確主張其在南海的歷史性權利僅限於歷史性捕魚權。c中國歷史上在南海絕不僅僅有捕魚的實踐，還有大量救助海難、打擊海盜等管理海域的實踐。d中國的實踐在南海形成了以管轄和綜合開發利用為內容的准主權權利。e中國在南海的歷史性權利不只是歷史性捕魚權更不等同於傳統捕魚權，用『公約』第51條傳統捕魚權的規則以及『公約』第62條一國在另一國專屬經濟區中慣常捕魚行為的規則判斷中國在南海綜合性的歷史性權利，條款的適用存在嚴重錯誤。第二，上述觀點始終避談『公約』在締約過程中未對歷史性權利展開談判，『公約』整體上未能制定歷史性權利的規則這一事實的影響。用中國的歷史性權利與其他國家在專屬經濟區與大陸架中權利衝突否定中國權利的合法性是其核心論點，但從上文對締約史的考察可知，歷史性權利的法典化在1958年以後基本處於停滯狀態，該事項在『公約』締結過程中基本未予討論，導致該事項整體上成為『公約』未予規定事項，這意味著『公約』在制定專屬經濟區與大陸架規則的過程中未予考慮該問題。對『公約』第62條等有關條款締約史的考證也得出了相同的結論，f證明締約國在締約過程中並無將歷史性權利與專屬經濟區和大陸架制度作矛盾解釋的意圖。依據『維也納條約法公約』，條約的解釋應考慮條約的約文與條約的宗旨和目的，善意解釋。g權利衝突的解釋結果有違條約的解a The South China Sea Arbitration (The Republic of Philippines v. The People’s Republic of China), Award of 12th July 2016, p. 117, para. 278.b Clive Symmons, Historic Waters and Historic Rights in the Law of the Sea (Leiden: Brill | Nijhoff Publishers, 2019), pp. 46-47, 52-54.c 『中華人民共和國專屬經濟區和大陸架法』第14條；『中華人民共和國外交部關於應菲律賓共和國請求建立的南海仲裁案仲裁庭所作裁決的聲明』；『中華人民共和國政府關於在南海的領土主權和海洋權益的聲明』；『中華人民共和國政府關於菲律賓共和國所提南海仲裁案管轄權問題的立場文件』。d 韓振華：『我國南海諸島史料彙編』（北京：東方出版社，1988），第68頁；雲南歷史研究所：『清實錄：越南緬甸泰國老撾史料摘抄』（昆明：昆明人民出版社，1985），第877-879頁。e 李任遠：『國際法中的歷史性權利研究』（北京：法律出版社，2018），第308頁。f 中國國際法學會：『南海仲裁案裁決之批判』（北京：外文出版社，2018），第199-201頁。g 『維也納條約法公約』第31條。
二〇二四年 第四期592南國學術 - 澳門大學學報法與社會釋規則。在『公約』締約過程中未制定規則，依據『公約』序言第八段的文本及締約目的，『公約』明確將歷史性權利問題留待一般國際法的規則和原則調整。在這一前提下，用『公約』否定其本身未涵蓋的事項，既無事實依據，也有違條約解釋與適用的規則，同時還與長期持續存在的國家實踐、國際司法與仲裁實踐相悖。誠如國際法院在案件中的判決所言，歷史性權利具有個案化的特徵，a其法典化不可一蹴而就。習慣國際法等不成文法轉化為成文法乃是一個漫長、循序漸進的過程，而目前部分觀點以『公約』完備性為由，否定『公約』之外權利的合法性，既不符合事實與法理，又割裂了不成文法逐漸轉化為成文法的發展路徑與過程，嚴重不利於國際法的演進與國際法治的發展。其二，對於部分『公約』未予規定的事項，部分國家轉向『公約』中的相關條款，尋求替代性的解決方案，造成部分『公約』條款的濫用。大陸國家群島的海洋權利是這方面的典型。如上所述，由於『公約』未能就該問題制定規則，部分國家轉向『公約』第7條，將其大量適用於洋中群島基線的劃定，以此尋求主張群島基線正當化的理由。依據『公約』第7條，沿岸國在沿岸有一系列島嶼之處，可採用連接各適當點的直線基線法，直線基線的劃定不應在任何明顯的程度上偏離海岸的一般方向，而且基線內的海域必須充分接近陸地領土，使其受內水制度的支配。大陸國家僅在符合該條規則的上述條件情況下，可依據該條對洋中群島主張整體性基線。但在實踐中，部分國家，如法國將瓜德羅普群島（Guadeloupe）作為整體劃定基線，b但該群島呈分散分布，群島海岸無明顯的一般方向，故所劃定的基線並未體現『公約』第7條所述的“海岸一般方向”。相似的主張還有澳大利亞霍特曼·阿布羅霍斯群島（Houtman Abrolhos）的基線主張c、英國對特克斯和凱科斯群島（Turks and Caicos）的基線主張d等，此處不一一列舉。較多國家在對典型的洋中群島劃定整體性基線時，將『公約』第7條作為其唯一的法律依據，而這些群島不僅是典型的洋中群島，其地理分布也與『公約』第7條規定的條件相差較大，e帶來的該條的濫用問題。其三，部分事項『公約』中雖有部分原則性規定，但與之相關的未予規定事項在實踐中長期存在嚴重爭議。如閉海或半閉海的劃界問題。雖然『公約』締結過程中，多個國家提議應在『公約』中處理閉海與半閉海劃界問題，但與會國並未就該問題達成協議，該事項屬於『公約』未予規定事項。儘管『公約』第74條與第83條規定專屬經濟區與大陸架的界限應在國際法的基礎上以協議劃定，以達到公平解決，但“『公約』只設定了其所要達到的目標，未規定達到目標的方法⋯⋯『公約』將適用特定劃界方法的任務留待國家或法院去完成”。f長期的國際司法與仲裁實踐雖已形成了關於專屬經濟區與大陸架劃界的方法論，但由於閉海或半閉海水域狹小，沿岸國眾多，海域重疊主張特別嚴重，閉海或半閉海中的專屬經濟區與大陸架劃界爭端也特別嚴重。以地中海為例，希臘與土耳其長期存在專屬經濟區與大陸架劃界爭端。2019年土耳其與利比亞民族團結政府簽訂了『土耳其與利比亞民族團結政府地中海國家管轄海域劃界諒解備忘錄』，採用單一界線劃定了兩國的專屬經濟區與大陸架。g該劃界協定忽視了希臘克里特島在劃界中應享有領a Case concerning the Continental Shelf (Tunisia v. Libya Arab Jamahiriya), 24th February 1982, Judgment, I.C.J. Report 1982, pp. 73-74, para. 100; Case concerning the Land, Island and Maritime Frontier Dispute (El Salvador v. Honduras), 11th September 1992, Judgement, I. C. J. Report 1992, p. 605, para. 412.b Decree 99-324 of 21 April 1999 Saint-Martin, Saint Barthelemy, Guadeloupe and Martinique, Art 2.c Seas and Submerged Lands (Territorial Sea Baseline) Proclamation 2016.d The Turks and Caicos Islands (Territorial Sea) (Amendment) Order 2007(UK), Schedule.e J. R. V. Prescott, Australia’s Maritime Boundaries (Canberra: Australian National University, 1985), p. 67; Sophia Kopela, Dependent Archipelagoes in the Law of the Sea (Leiden: Martinus Nijhoff, 2013), p. 133.f Continental Shelf (Libyan Arab Jamahiriya/Malta), Judgment, I. C.J. Reports 1985, pp. 30-31. para. 28.g Memorandum of Understanding Between the Government of The Republic of Turkey and The Government of National Accord-State of Libya on Delimitation of The Maritime Jurisdiction Areas in The Mediterranean.
李任遠：『聯合國海洋法公約』不完備性研究——基於『公約』未予規定事項的分析593南國學術 - 澳門大學學報法與社會海、專屬經濟區與大陸架等海洋權利，希臘對此表示強烈抗議。a該劃界協定一度引發兩國之間的緊張狀態。為此希臘驅逐了利比亞民族團結政府駐希臘大使。b該劃界協定簽訂之後，希臘持續致函聯合國表示反對。閉海或半閉海劃界爭端之嚴重，由此可見一斑。儘管公約締約國在制定『公約』過程中已預見到『公約』具有不完備性並在『公約』序言中制定了相關條款對『公約』未予規定事項的准據法作出規定，但其未予規定事項在實踐中存在複雜的問題。應對『公約』的不完備性帶來的問題，一則可運用『公約』本身的機制完善『公約』，即對『公約』進行修正；二則應考慮『公約』之外的應對之法。（二）『公約』�正�序的作用及其局限依據『公約』的修正程序對『公約』條款進行修正是應對『公約』不完備性問題的方法之一。『公約』第312條~316條規定了『公約』的修正程序，其修正程序可分為對一般條款的修正與對“區域”制度的修正。對“區域”制度的修正比對一般條款的修正程序更為嚴格。 但遺憾的是，迄今為止成員國尚未通過該修正程序對『公約』進行修正。這主要與修正案審議程序的啟動和修正案的通過難度大有關。成員國啟動修正案審議程序，需先由成員國向聯合國秘書長發送書面通知，聯合國秘書長將此種通知分送成員國，在得到一半以上『公約』成員國的贊成答覆後，聯合國秘書長才應召開會議對修正案進行審議。c目前『公約』有168個成員國，d啟動對修正案的審議需要84個成員國書面答覆予以贊成。除了對“區域”制度進行修正的修正案，成員國可向聯合國秘書長提議不召開會議而以簡易程序通過修正案，但只要有一個成員國反對適用簡易程序，則該修正案的審議不得適用簡易程序。e可見修正程序啟動難度之大。再者，『公約』修正案的通過難度則更大。對於一般的修正案的通過，會議應作出各種努力就任何修正案以協商一致方式達成協議，且除非為謀求協商一致已用盡一切努力，不應就其進行表決。f對通過簡易程序進行提交的修正案，只要有一個成員國在起始階段對適用簡易程序提出異議或在審議階段對提案表示異議，提案均無法通過。g可見，修正案的通過基本等同於一票否決。因此有學者指出，“『公約』修正程序複雜，且可能難以通過修正程序使正式修正案生效”。h儘管如此，『公約』修正程序仍是完善『公約』，處理部分『公約』未予規定事項的途徑之一，締約國可適時推動『公約』修正程序的啟動。（三）促�『公約』�一�國�法的良性互補『公約』未予規定事項將隨著時間的推移逐漸增多。近年來，部分國家多次炒作『公約』所謂的“完備性”，欲借此否定眾多國家在『公約』之外依據一般國際法的規則和原則所享有的合法權利，使這一問題日漸突出。促進『公約』與一般國際法的規則與原則之間的良性互補，對問題的解決有舉足輕重的作用，具體而言，需要從以下幾點入手：第一，客觀認識『公約』的不完備性。『公約』雖然是海洋法方面的重要綜合性條約，但仍有其特定的調整範圍，沒有任何條約足以涵蓋某個方面的所有事項。任何情況下條約都存在巨大a Annex to the letter dated 14 February 2020 from the Permanent Representative of Greece to the United Nations addressed to the Secretary-General: Letter dated 9 December 2019 from the Permanent Representative of Greece to the United Nations addressed to the Secretary-General, A/74/706, 19 February 2020.b Maltezou, Renee, and Michele Kambas, “Greece to Expel Libyan Ambassador over Turkey-Libya Accord”, Reuters. December 7, 2019, www.reuters.com/article/us-greece-libya-turkey-diplomacy/greece-to-expel-libyan-ambassador-over-turkey-libya-accord-idUSKBN1YA0XI/. Accessed 20 Apr. 2024.c 『公約』第312條第1款。d “United Nations Convention on the Law of the Sea.” UNTC, treaties.un.org/pages/ViewDetailsIII.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=XXI-6&chapter=21&Temp=mtdsg3&clang=_en. Accessed 20 Apr. 2024.e 『公約』第313條第1、第2款。f 『公約』第312條第2款。g 『公約』第313條第2款。h David Freestone and Alex G. Oude Elferink, “Flexibility and Innovation in the Law of the Sea – Will the LOS Convention Amendment Procedures Ever Be Used?” in Stability and Change in the Law of the Sea: The Role of the LOS Convention, ed. Alex G. Oude Elferink (Leiden: Martinus Nijhoff Publishers, 2005), p. 218.
二〇二四年 第四期594南國學術 - 澳門大學學報法與社會的漏洞，通常情況下這些漏洞存在於最需要法律的領域。a因此，國際社會首先要正確認識『公約』的不完備性，這一點從國際法的基本法理、『公約』制定過程中締約國貫穿始終的基本認識、『公約』序言第8款的規定、『公約』之外的法律實踐均得到印證。原則上，除了強行法，沒有條約具有高於習慣國際法的效力。b所謂某一項條約具有“完備性”完全是無稽之談。以所謂的『公約』“完備性”否定成員國依據『公約』以外一般國際法的規則與原則享有的權利，既不符合事實，又不符合法理，且對國際法治構成損害。學者指出，“條約的效力來源於習慣國際法中的有約必守原則⋯⋯在效力等級層面，成文法的效力低於習慣國際法。在國際法律秩序的結構體系中，習慣國際法相較於成文法處於更高的位階”。c因此，承認『公約』具有不完備性是應對問題的根本前提。第二，合理接納各國依據『公約』之外一般國際法的規則和原則所享有的權利，尤其是各國依據習慣國際法享有的權利，使『公約』與一般國際法的規則和原則銜接互補。誠如耿爽大使在『聯合國海洋法公約』第31次締約國會議（2021年）上的發言指出，“對於『公約』未予規定的事項，應繼續適用一般國際法的原則和規則”。d『公約』與海洋法所面臨的最大挑戰可能是如何跟上相關領域的國際法和國家實踐的變化。e實際上，一般國際法的規則與原則和『公約』之間並非互相排斥的關係，而是相互聯繫，相互補充的關係。一方面，習慣國際法為成文法的編纂提供了重要基礎，“條約可以將已被國家接受的法則法典化”f，『公約』中大量的規則系由習慣國際法編撰而成。另一方面，“『公約』有大量的事項需要海洋法中的習慣國際法加以補充”g，兩者相輔相成。歷史性權利與大陸國家洋中群島的海洋權利規則就是『公約』之外習慣法發揮作用的例證。對於這部分國際法規則，應當繼續將其留在『公約』之外，既可以習慣國際法的形式繼續發揮作用，也可待其發展成熟且國際社會有意達成合意時，再考慮其法典化的問題，而非以虛構的『公約』“完備性”排除這些規則的適用，否定權利的合法性。第三，合理利用演進解釋的方法解釋條約。當情勢的發展產生新的法律問題，合理採用演進的解釋方法在一定程度上可以為新問題提供解決方案。如在氣候變化導致的海平面上升問題上，雖該問題產生於『公約』制定之後，整體上屬於『公約』未予規定事項，但通過對『公約』進行演進解釋可以調整部分問題。2024年5月21日，國際海洋法法庭在小島嶼氣候變化與國際法委員會諮詢意見案的諮詢意見中，通過條約解釋認為『公約』第192條規定了締約國保護和保全海洋環境的一般義務。該義務適用於所有海域，可以用來應對任何形式的海洋環境退化，包括氣候變化的影響，如海洋變暖和海平面上升以及海洋酸化。h但值得注意的是，在對條約進行演進解釋時，法官並非在創造新法，而是為國際法的發展作出貢獻並完善『公約』的現有規則。i法律解釋的限度必須以締約方的意思為限，否則即進入了造法的範疇。j因此在當前的諮詢案中，基於a Emily Kadens and Ernest A. Young, “How Customary Is Customary International Law,” William & Mary Law Review, 54(3), 2013, p. 886. b D. W. Bowett, “Treaty Revision in the Light of the Evolution of Customary International Law,” African Journal of International and Comparative Law, 5(1), 1993, p. 84.c Hans Kelson, Principles of International Law (Clark, New Jersey: The Law Book Exchange LTD, 2012), p. 314.d “耿爽大使在『聯合國海洋法公約』第31次締約國會議上的發言”，中華人民共和國常駐聯合國代表團，2021年6月23日https://un.china-mission.gov.cn/dbtxx/2020070709/2020070711/202106/t20210624_9129733.htm，查看於2024年9月17日。e Donald R. Rothwell, “Oceans Management and the Law of the Sea in the Twenty-First Century,” in Oceans Management in the 21st Century: Institutional Frameworks and Responses, ed. Alex G Oude Elferink, Donald R Rothwell (Netherland: Martinus Nijhoff, 2004), p. 349.f Brian D. Lepard, Customary International Law: A New Theory with Practical Applications (New York: Cambridge University Press, 2010), p. 30.g Brian D. Lepard, Reexamining Customary International Law (New York: Cambridge University Press, 2017), p. xiii.h Request for an Advisory Opinion Submitted by the Commission of Small Island States on Climate Change and International Law, Case No.31, Advisory Opinion, 2024, ITLOS Rep, para. 400.i The M/V “Norstar” Case (No.25) (Panama v. Italy), ITLOS, Separate Opinion of Judge Lucky, 2019, para. 150.j Xidi Chen and Qi Xu, “Mitigating Effects of Sea-level Rise on Maritime Features Through the International Lawmaking Process in the Law of the Sea,” Frontiers in Marine Science, 9, 2022, p. 7.
596SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 596-609南國學術 - 澳門大學學報Law and Society法與社會The “Lying Flat” Phenomenon Among Outsourced Police Employees in China: A Marketization PerspectiveQipu HU Jianhua XUAbstract: Under the influence of neo-liberal ideology, the market continuously expands its public goods provision and market logic is increasingly applied to the public sector to increase its efficiency. In public policing, outsourcing has gradually become an international trend, but it can lead to many problems. This paper examines the “lying flat” phenomenon among outsourced police employees in China. Based on data from four months of fieldwork and in-depth interviews with staff of a police station in a southern Chinese city, we identify three types of “lying flat” among outsourced police employees: proactive “lying flat,” transitional “lying flat,” and passive “lying flat.” We argue that the “lying flat” phenomenon is closely linked to inequalities in salary, promotion opportunities, and the division of labor among outsourced police employees, civilian police, and public police officers, all of which result from the marketization of policing. Outsourced employees’ “lying flat” behavior can be understood as both passive attitudes towards their current work and proactive efforts to pursue a better life. Finally, this study applies the sociologist Robert Merton’s theory of social structure and anomie to explain the phenomenon of “lying flat” among outsourced police employees and argues that their adaptation reflects their active agency in the face of structural constraints. The paper enriches our understanding of the ways in which “lying flat” behavior can manifest in China. Keywords: “Lying flat”, Outsourced police employees, Marketization, Police outsourcingAuthors: Qipu HU received his Ph.D. from the Department of Sociology, University of Macau in 2021. He is currently a lecturer at the College of Youth Welfare and Volunteering, Guangdong School of Communist Youth League of China. His main research areas include public administration, volunteering, and youth studies. Jianhua XU is an associate professor in the Department of Sociology at the University of Macau. His research interests include the sociology of crime and deviance, policing, and Macao studies. He has authored 60 publications in English and Chinese. Many of his works have appeared in leading journals such as The China Quarterly, The British Journal of Criminology, Theoretical Criminology, and the Journal of Research in Crime and Delinquency. He is currently completing a book entitled The Chinese Policing Web, to be published by Oxford University Press.
597『南國學術 - 澳門大學學報』 第十四卷第四期 (2024年12月), 596～609南國學術 - 澳門大學學報法與社會法與社會警務外包人員 “躺平” 現象：一個市場化的視角胡啟譜 徐建華[摘 要] 受新自由主義思潮影響，市場不斷擴展其邊界，市場邏輯被越來越多地運用到公共部門以提升工作效率。就警察部門而言，警務外包逐漸發展成為一種國際趨勢，但一些衍生問題也在實踐中陸續出現。本文關注警務外包人員這一群體存在的“躺平”現象，基於在南方某市河村派出所（虛構名）為期四個月的田野調查，發現外包人員群體中存在著三種類型的“躺平”：進取型、過渡型、消極型。這些“躺平”現象的出現，與警務市場化制度導致的外包人員與正式警察甚至輔警在待遇、晉升、分工等方面的不平等息息相關。外包人員的“躺平”既有在本職工作中行為消極倦怠的一面，也有為了更美好生活而積極進取的一面，體現了他們在現行警務外包制度中的主動適應策略。最後，本文借用社會學家默頓的社會失範理論來解釋外包人員在工作中的“躺平”現象，旨在豐富學界對各類職業中存在的“躺平”現象的研究。[關鍵詞] “躺平” 外包人員 市場化 警務外包[作者簡介] 胡啟譜，2021年於澳門大學社會學系獲博士學位，目前為廣東省團校（廣東青年政治學院）青年公益與志願者學院講師，主要研究領域為公共管理與青年研究。徐建華，澳門大學社會學系副教授。他的研究興趣包括犯罪與越軌社會學、警察學、以及澳門社會研究。他以中英文發表超過60多篇文章。他的研究成果發表於多個犯罪學和中國研究的頂級期刊如『中國季刊』(The China Quarterly)，『英國犯罪學雜誌』(The British Journal of Criminology)，『理論犯罪學』(Theoretical Criminology)，『犯罪與偏差行為雜誌』 (Journal of Research in Crime and Delinquency) 等。他的研究專著『中國警治之網』(The Chinese Policing Web)即將由牛津大學出版社出版。
二〇二四年 第四期598南國學術 - 澳門大學學報法與社會一 引言隨著我國經濟與社會體制的不斷改革與深化，市場邏輯從經濟部門進一步延伸到非經濟部門，警務工作也不例外。警務外包是警務市場化的一種表現形式。具體而言，警務外包指的是政府和公安部門將部分警務工作或產品以合同外包的形式交由市場來提供，旨在利用市場靈活與高效的特點來提升警務工作的效率並節約成本。早期的警務外包主要表現為公安部門將門衛、食堂、警務用品、資訊技術等一些非核心業務交由市場來提供。國家希望公安部門能通過外包的方式將更多精力聚焦於其核心職能，從而推動警察專業化與職能轉變。近年來，在我國的一些經濟發達城市出現了一種新的警務外包模式：由保安公司外派人員到基層派出所工作。在學術界，已有大量研究關注到政府、事業單位等公共部門通過購買服務來補充工作力量等編外用人的現象a，研究的主要關切點是管理問題。然而，整體而言，學界對警務外包的實證研究仍相對匱乏，尤其是針對警務外包人員日常實踐的研究。本文旨在就我國的警務外包現象進行研究，主要關注警務外包人員群體中存在的“躺平”現象及其發生原因。實際上，警務外包並非我國特有的現象。在過去三四十年裏，西方國家受到新自由主義經濟思潮和財政危機的影響，早已逐漸採用警務外包等市場化形式，將部分非核心的警務工作交由私人企業完成。隨著警務外包的進一步發展，一些國家甚至將一些核心警務如指揮中心的接警電話和巡邏等工作也外包給私人企業。b在西方國家，警務外包雖然帶來了增加效益和節約成本等益處，但也逐漸暴露出問責不明和影響警察形象等問題。c正式警察與外包人員在合作共處中引發的問題也值得進一步探索。由於我國警務外包的發展時間相對較短，學界對相關議題的關注還十分有限，諸多有價值的學術議題並沒有得到研討。具體而言，我國一些發達城市的基層警務外包實踐是如何出現的？外包人員在警務隊伍中的工作分工是怎樣的？他們當中為什麼會出現“躺平”現象？背後又有哪些制度性的原因？針對這些問題的及時考察，不僅可以補充基層警務外包研究的經驗性材料，還能為我們從理論上思考警務外包中的市場化力量提供新的契機。本文聚焦於南方某一線城市近年來出現的一種警務外包實踐，通過對一個派出所的案例分析，呈現了外包人員的三類“躺平”姿態，並從市場化制度層面分析了他們“躺平”背後的原因。在此基礎上，本文討論了當下警務外包所產生的不平等問題。基於四個月的田野調查和深度訪談，本文發現外包警務人員在工作中存在著進取型、過渡型和消極型三類“躺平”姿態。接著，我們指出警務市場化政策在制度上導致的外包人員在待遇、晉升、分工方面的不平等是外包人員“躺平”的重要原因。根據以上研究發現，本文進一步對市場邏輯在公共部門蔓延的現象進行了理論反思。最後，我們提出對警務外包帶來的諸多益處需保持警惕，在警務外包中也存在因內部不平等所導致的外包人員“躺平”以及由此繼發的諸多潛在風險問題。二 文獻回顧（一）市場������外包全球警務外包的出現，與20世紀70年代西方社會興起的新自由主義思潮下市場力量的擴張息息相關。政府在經濟調控和公共產品供給方面的低效促使了新自由主義思潮的興起，新自由主義主張發揮市場在資源配置中的作用，認為政府包攬式提供公共產品的成本過高。d與此同時，大a 耿曙、陸媛靜：「編外用人模式與基層彈性治理：基於組織風險視角的分析」，『社會發展研究』4（2023）：169-186。b Ayling, Julie, and Peter Grabosky, “When police go shopping”, Policing: An International Journal of Police Strategies & Management 4 (2006): 665-690.c Newburn, Tim, “The Commodification of Policing: Security Networks in the Late Modern City”, Urban Studies 38(2001): 829-848.d Béland, Daniel, “Neo-liberalism and Social Policy: The Politics of Ownership”, Policy Studies 28(2007): 91-107. Grimshaw, Damian, Steve Vincent, and Hugh Willmott, “Going Privately: Partnership and Outsourcing in UK Public Services”, Public Administration 3 (2002): 475-502.
胡啟譜 徐建華：警務外包人員 “躺平” 現象：一個市場化的視角599南國學術 - 澳門大學學報法與社會量私人企業進入公共產品供給市場，為公共服務外包的實現提供了條件。a受新自由主義思潮的影響，歐美國家的政府越來越多地通過市場化的形式來履行其公共產品供給的職能，以此來削減公共開支和減輕財政赤字與債務。b在這一背景下，警務外包應運而生。國際學界對警務外包中市場力量的發揮進行了大量研究。支持者們認為，在市場的介入下，相對於公共部門，私人企業在人員管理、效益和靈活性方面具有諸多優點。c外包最大的好處在於它可以削減服務成本、提升工作效率。d此外，外包企業在市場競爭的壓力下，會根據警方的需求來改善及創新其服務方案，使其提供的服務更具靈活性和創新性。e相比之下，由公共警察提供的服務則很難達到這些效果。（二）��外包中的�在問題然而，也有學者指出市場力量在警務外包中可能引發各種問題。第一，市場天然逐利的本質可能會使警務外包在提升成本效益的同時降低服務品質。這是因為在僱用更少人員去完成更多工作的情況下，服務品質難以得到保障。f為了節約成本，企業聘用的外包人員往往業務能力較差、缺乏充分的培訓，甚至在執行任務時會濫用暴力。g第二，從市場上聘用的外包人員可能會模糊警察權力和責任的邊界。雖然外包人員並沒有獨立的執法權，可在實際工作中，他們常穿著類似警察的制服，通過著裝借助警察的權威進行執法。h這可能導致公眾對執法行為負責的主體——警察還是外包人員——變得模糊。i第三，市場與公共部門的失衡關係可能衍生出諸多問題。例如，警察作為甲方，擁有監督承包商以及終止合同的權力。一些承包商可能通過賄賂警察，使其對服務中出現的問題“睜一只眼，閉一只眼”j；類似的腐敗行為也常見於合同招標中（如報價過高）。k與這些問題息息相關的是，警務外包制度可能製造了警察隊伍內部的身份不平等，即原本單一的正式警察隊伍變成了警察與輔警、外包人員等群體共處工作。已有零星的幾份研究觀察到這一現象，例如，一些警察對外包人員持消極態度，認為警務外包損害了公共利益。lDehaghani和White的研究對比了正式警察與外包人員在職場脆弱性方面的差異，指出外包人員在工作中會面臨身份認同危機和媒體過度關注等差別對待問題。m在警務外包實踐中，是否還a Ascher, Kate, The Politics of Privatisation: Contracting Out Public Services (Basingstoke: Palgrave Macmillan, 1987). Martin, Steve, “Implementing ‘Best Value’: Local Public Services in Transition”, Public Administration 78(2000): 209-227.b Alonso, José M., et al, “Did New Public Management Matter? An Empirical Analysis of the Outsourcing and Decentralization Effects on Public Sector Size”, Public Management Review 17(2013): 643-660. Peters, John, “Neoliberal Convergence in North America and Western Europe: Fiscal Austerity, Privatization, and Public Sector Reform”, Review of International Political Economy 19(2012): 208-235.c Schönteich, Martin, et al., “Private Muscle Outsourcing the Provision of Criminal Justice Services”, Institute for Security Studies Monographs 93(2004), p.110.d Crawford, Adam, “The Police, Policing and the Future of the Extended Policing Family”, in Brown, Jennifer M. (ed.), The Future of Policing (New York: Routledge, 2013). White, Adam, “The Politics of Police ‘Privatization’: A Multiple Streams Approach”, Criminology and Criminal Justice 15(2015): 283-299.e Benson, Bruce L. & Marvin E. Wolfgang, To Serve and Protect: Privatization and Community in Criminal Justice (New York: NYU Press, 1998). Nalla, Mahesh K. & Cedrick G. Heraux, “Assessing Goals and Functions of Private Police”, Journal of Criminal Justice 31(2003): 237-247.f Corby, Susan & Geoff White, Employee Relations in the Public Services: Themes and Issues (London: Routledge, 2009). Jensen, Paul H. & Robin E. Stonecash, “Incentives and the Efficiency of Public Sector-outsourcing Contracts”, Journal of Economic Surveys 19(2005): 767-787.g Alderden, Megan & Wesley G. Skogan, “The Place of Civilians in Policing”, Policing: An International Journal of Police Strategies & Management 37(2014): 259-284. Button, Mark, Private Policing (London: Routledge, 2019). Singer, Peter Warren, Corporate Warriors: The Rise of the Privatized Military Industry (Cornell University Press, 2017).h Brown, Jennifer M., The Future of Policing (New York: Routledge, 2014).i Cameron, Wayne, “Public Accountability: Effectiveness, Equity, Ethics”, Australian Journal of Public Administration 63(2004): 59-67.j Tirole, Jean, “Hierarchies and Bureaucracies: On the Role of Collusion in Organizations”, Journal of Law, Economics, and Organization 2(1986): 181-214.k Singer, Peter Warren, Corporate Warriors: The Rise of the Privatized Military Industry (Cornell University Press, 2017).l Button, Mark, et al., “Too Many Chiefs and Not Enough Chief Executives: Barriers to the Development of PFI in the Police Service in England and Wales”, Criminology & Criminal Justice 7(2007): 287–305. Johnston, Les, et al., “Police, Governance and the Private Finance Initiative”, Policing & Society 18(2008): 225-244.m Dehaghani, Roxanna, and Adam White, “7: Police Outsourcing and Labour Force Vulnerability”. In Marketisation and Privatisation in Criminal Justice (Bristol, UK: Policy Press, 2020).
二〇二四年 第四期600南國學術 - 澳門大學學報法與社會存在其他潛在問題尚需更多經驗研究的補充。（三）我國��外包的現狀�原因在國內，除了成本效益因素的考量外，制度性因素的限制也是促成警務外包的重要原因。一方面，我國正式警察人員偏少，每10萬人中警察數量為140人，不到全球中位水準的一半（約每10萬人300名警察），警民比僅排在全世界第129位。a另一方面，我國基層警察除了要從事一些預防和打擊犯罪的工作外，還需要承擔大量非警務工作。b這些因素共同促使輔警等警務輔助人員的大量出現。c類似的編外用人現象不僅存在於基層警務系統，也存在於基層政府其他部門。通過利用編外用人模式的非正式和高彈性，基層政府能夠靈活應對來自上級嚴格的任務考核及處理不確定性任務所可能引發的組織風險。d近年來，隨著輔警管理工作的規範化，其招聘名額也受到地方政府的限制。一些財政充足的基層政府和派出所把目光轉向市場，通過政府購買服務的形式，讓保安公司外派保安員到派出所執行警務。當前，國內學界對警務外包現象本身的研究並不多，已有研究主要集中在對西方警務私營化相關的研究述評和探討警務私營化相關的法律問題e，比較缺乏警務社會學的視角。f也有一些相關研究討論了政府編外用人或者合同工、臨時工等相關現象，議題涉及編外人員數量擴張原因g、作用發揮h、管理困境i等。這些研究主要還是從政策和管理的視角進行分析，而對編外人員這一群體本身及其從業狀態缺乏探討。無論是政府部門、事業單位裏的編外用人，還是警察系統裏的警務外包，它們都制度化地在正式編制身份隊伍外創造了一個相對弱勢的工作群體。在這種制度化的安排下，身處其中的編外人員或者外包人員如何與正式編制身份的職員共處？他們在工作中又會如何表現？本文以南方某市河村派出所的外包人員為案例，分析該群體中存在的各類“躺平”現象，並從警務外包的制度層面探討其“躺平”原因，以期通過對外包人員中的“躺平”現象為切入口，發現警務外包制度潛在的問題，並豐富學界對警務外包制度中不平等現象的認識。三 案例介紹本文的研究對象為南方某一線城市河村（虛構名）派出所的警務外包人員。這一群體在日常工作中被稱為“特勤”（見圖1）。河村派出所的警務外包涉及多個主體的參與和分工：街道出資從保安公司購買保安服務，保安公司派遣保安員到派出所執行警務活動。從僱傭關係來看，外包人員受僱於保安公司，但在實際工作中他們受河村派出所管理並被分配任務（見圖2）。這種a UNODC, Criminal Justice System: Police Personnel (2018). DATAUNODC. Retrieved from https://dataunodc.un.org/data/crime/Police%20personnel.b 王南江：「關於公安機關基層派出所參與非警務活動情況的調查研究」, 『江西警察學院學報』5（2011）：71-77; 易江波：「解剖“警力不足”——基層警務機制改革的邏輯」，『文化縱橫』4（2014）：48-55; 周超揚：「派出所“減負”——關於公安基層警務改革的思考」，『北京警察學院學報』6（2015）：115-120; 張龍燕：「警察的非警務活動探析」，『北京警察學院學報』2（2016）：84-88; Xu, Jianhua, “Police Accountability and the Commodification of Policing in China: A Study of Police/Business Posters in Guangzhou”, British Journal of Criminology 53(2013): 1093-1117. Scoggins, Suzanne, Policing China: Street-level Cops in the Shadow of Protest (Ithaca: Cornell University Press, 2021).c 解源源、史全增：「基層公安機關警力不足的類型化分析及改革路徑」，『中國人民公安大學學報（社會科學版）』4（2014）：37-43; 朱振甫、杜劍虹、張應立：「輔協警問題研究」，『公安研究』9（2009）：27-35; 張應立：「輔協警制度及其發展問題初探」，『吉林公安高等專科學校學報』2（2009）：60-66。d 耿曙、陸媛靜：「編外用人模式與基層彈性治理：基於組織風險視角的分析」，『社會發展研究』4（2023）：169-186。e 鄭孟望、邱煜：「美國警務民營化改革及其啟示」，『中國人民公安大學學報（社會科學版）』3（2009）：85-94。f 儲卉娟：「社會學如何研究警察——美國警察與社會研究述評」，『社會學研究』1（2019）：210-241。g 王錦花、吳少龍、唐文婷：「基層政府編外人員規模隱性擴張機制研究——基於A縣的案例分析」，『公共行政評論』3（2022）：80-97; 翁士洪、郭軼男：「基層政府編外人員規模膨脹的行為機制研究——基於浙江省S市的案例分析」，『行政論壇』4（2023）：70-78。h 陳那波、黃偉民：「不完全編制與有效治理：基層治理中的政府僱員及其作用——基於A區的調查」,『社會科學研究』2(2021):24-38。i 吳翔：「基層政府編外用人的現狀與管理困境分析」，『領導科學』18（2021）：107-112。
胡啟譜 徐建華：警務外包人員 “躺平” 現象：一個市場化的視角605南國學術 - 澳門大學學報法與社會此外，一些經濟狀況較好的本地城中村村民也會做這份工作。例如，50歲左右的本地村民老姜擁有兩棟民房（每棟有30來個房間），每月的租金收入約有2萬元，是他做外包人員工作收入的6倍多。在工作中，他有時會以每天150元酬勞請同事代班，自己則去和朋友打牌或者參加其他娛樂活動。在值班時，他也常常准點上下班打卡，但是上班期間會坐在一些地方玩手機，或在城中村飯店吃飯到下午三四點。老姜的例子展示了部分外包人員是如何平衡社保和工資，很有代表性。對他而言，他更在乎工作的輕鬆性而不是工資。在這種狀況下，他在工作中的低士氣與“躺平”行為也就容易理解了。（三）消�型：�“�平”���卷消極型“躺平”是指部分外包人員既不追求工作本身的努力表現，也沒有對未來的積極計畫，只求輕鬆。他們把工作僅當作一個能夠養活自己的方式，在工作時間他們常會在附近商鋪裏玩手機遊戲、看視頻，甚至通過購買定位作弊軟體來應付每天的工作打卡，從而實現遲到、早退的目的。這類外包人員年齡多在30歲以下，通常有在富士康等工廠工作的經歷。他們的“躺平”更多是厭倦了工廠的勞累，渴望一份更輕鬆的工作。在被訪談的外包人員中，共有19名外包人員屬於此類型。已有研究表明，當工人自身感到不愉快或者無法從工作本身獲得滿足感時，他們便會更傾向於離職尋找新工作。a在改革開放早期，由於高強度的體力工作和工人微薄的收入，工廠常常被稱為“血汗工廠”。b近年來，雖然中國工廠的整體條件提升了很多，但年輕一代人的要求和期待也與時俱增。相較於第一代農民工的隱忍，新生代農民工更趨向於用行動表達他們的不滿，努力選擇其他替代的工作。c在經歷工廠高強度工作的艱辛後，他們往往青睞輕鬆的工作，所以即便收入降低，部分人還是願意離開工廠成為外包人員。他們曾想靠努力去實現“光宗耀祖”的積極目標，但這對身處底層、低學歷且缺乏社會資本的他們而言無疑是十分困難的。在經歷過許多挫折後，他們成為了社會學家默頓在社會失範理論中所提到的“退卻主義”信奉者。小李講述他的求職經歷如下：2017年過年後，我開始找工作。我一點都不想再去工廠，我從15歲就開始進廠，太累了，又沒有自由。那個時候，我的好兄弟也是我老鄉告訴我他的舅舅在派出所工作，他說工廠太累了，要不要跟他一起去派出所上班。說這份工是在派出所的，警察管他們。反正也不累，就是站站走走。然後我就來了，他舅舅介紹我進來。（外包人員小李，男，30歲左右）外包人員的體力勞動強度比工廠工人小。他們的主要任務是在街上騎車或步行巡邏，受到的監管也沒有在生產線工作時嚴格。外包人員阿強曾在訪談中談到自己的值班狀況：“做這個太輕鬆了，一晚上我都是坐在小賣部那裏嚼檳榔，要麼就在村裏瞎逛一下。”一位年長的外包人員表示：他們年輕人在這裏做得越久，他們就會變得越來越懶，這裏真的沒什麼事的，不需要他們做什麼。他們來就是坐坐坐，然後在手機上玩遊戲。有些人做了幾年後就不想離開這裏了，想著說這裏比工廠輕鬆太多了。（外包人員喜叔，男，50歲左右）然而，他們中大部分人做幾個月便辭職。主要原因在於年輕外包人員當初所追求的輕鬆並不會一直存在。當外包人員頻繁的消極行為被隊長發現後，他們將面臨苛責甚至罰款。作為回應，外包人員要麼變得勤快起來，但那會失去他們所追求的輕鬆和自由；要麼接受苛責、罰款，乃至被勸退。在被訪談的7位離職的年輕外包人員中，有4位曾收到過隊長的罰單並最終離職。a Mueller, Charles W., and James L. Price, “Economic, Psychological, and Sociological Determinants of Voluntary Turnover”, Journal of Behavioral Economics 19.3 (1990): 321-335.b Chan, Jenny, Ngai Pun, and Mark Selden, “The Politics of Global Production: Apple, Foxconn and China's New Working Class”, New Technology, Work and Employment 2 (2013): 100-115.c Pun, Ngai & Huilin Lu, “Unfinished Proletarianization: Self, Anger, and Class Action Among the Second Generation of Peasant-workers in Present-day China”, Modern China 36(2010): 493-519.
二〇二四年 第四期606南國學術 - 澳門大學學報法與社會五 “躺平”的制度分析：警務市場化下的不平等在針對正式警察的研究中，“躺平”現象的發生往往與警察面臨的壓力與獲得的支持緊密相關，關注的重點仍傾向於警察工作環境相關的因素。具體而言，警察既要面臨頻繁輪班、加班、創傷性工作暴露、暴力風險等警察職業特質帶來的壓力，a也要面臨民眾或被執法對象負面評價、工作與家庭衝突等職業外部壓力b。置身以上壓力中，當警察感覺到無法獲得有力支持，或覺得他們的付出沒有相應回報時，他們便容易產生沮喪、倦怠、憤世嫉俗、低效能感等情緒症狀 c，從而出現一些“躺平”現象。與正式警察不同，一些外包人員在工作中的“躺平”表現並非工作壓力與工作情景等因素的累積作用結果，而是他們主動採取的策略。這種巨大差異的背後與警務市場化背景下外包人員所處的不平等有著密切的關聯。如果說一些職業中的“躺平”現象反映的是職員面對各類壓力無法調整自身以適應，那麼外包人員的“躺平”則是警務外包制度中晉升和待遇的不平等及其具體分工不同的產物。（一）待�：社�期待的焦�警務外包的出現節省了整體警務力量的用工成本，同時也意味著外包人員的收入待遇低於警察和輔警。根據公開的招標數據，2021年，河村派出所外包人員的綜合用工成本約為每人每年6.5萬元，略低於由當地區公安分局所招聘輔警的7.3萬元，遠低於正式警察的標準。從具體工資構成來看，外包人員每月的日常工資約為3700元，其中基本工資為2200元d，每天8小時、每週工作6天的全勤獎為800元，依據警情預防情況為考核標準發放的績效為700元。實際情況中，並非每個外包人員都能拿到滿額的全勤獎和績效。績效部分，外包人員一年中約有3-5個月只能拿到500元甚至更少。另外，部分外包人員會因警務需要而被安排加班，加班費為每小時15元（2018年以前為10元），這部分收入也成了外包人員工資的重要部分。扣除每月需繳納的五險一金等稅費後，他們到手的實發工資在3000元到5000元不等。同時，外包警務人員整體的用工成本低還體現在隱性食宿安排方面。河村派出所外包人員實際能享受到的食宿條件相對輔警較差，甚至低於保安行業。例如，在河村派出所轄區內的物業保安通常都能享受到免費的工作餐與住宿。河村派出所與聘用他們的保安公司均沒有為外包人員提供工作餐，外包人員需要自行解決，而輔警或正式警察可以在單位食堂享受帶補貼的工作餐。有些外包警務人員每月工資的三分之一要用來解決基本的吃飯需求。在住宿上，保安公司為外包警務人員提供的是類似學生宿舍的“上下鋪”集體宿舍，通常為8到12人共用一個房間。選擇不住集體宿舍的外包人員會在周邊城中村租廉價房，每月需要花費的房租為500至1500元之間。由此，在警務外包這一制度下，外包人員不僅在職業體系和工作場景中地位低，而且他們的低收入使得他們在生活中面臨著不被認可的困境。尤其對那些年輕男性而言，外包人員這一身份並不能讓他們滿足傳統性別模式中對“孝順兒子、養家糊口的丈夫、好父親”的角色期待e。這a Baker, Lucas D., Elizabeth Richardson, Dianna Fuessel-herrmann, Warren Ponder, and Andrew Smith, “Police Burnout and Organizational Stress: Job and Rank Associations”, Policing: An international Journal 4 (2023): 682-693. Wang, Yanan, Lu Zheng, Tianhong Hu, and Quanquan Zheng, “Stress, Burnout, and Job Satisfaction: Case of Police Force in China”, Public Personnel Management 43(2014): 325-339. Shane, Jon M., “Organizational Stressors and Police Performance”, Journal of Criminal Justice 38(2010): 807-818.b Queirós, Cristina, Fernando Passos, Ana Bártolo, António José Marques, Carlos Fernandes Da Silva, and Anabela Pereira, “Burnout and Stress Measurement in Police Officers: Literature Review and a Study with the Operational Police Stress Questionnaire”, Frontiers in Psychology 11 (2020): 1-23. Griffin, Jennifer D., and Ivan Y. Sun, “Do Work-family Conflict and Resiliency Mediate Police Stress and Burnout: A Study of State Police Officers”, American Journal of Criminal Justice 43 (2018): 354-370.c Violanti, John M., Anna Mnatsakanova, Michael E. Andrew, Penelope Allison, Ja Kook Gu, and Desta Fekedulegn, “Effort–reward Imbalance and Overcommitment at Work: Associations with Police Burnout”, Police Quarterly 21(2018): 440-460. Zeng, Xiaoqing, Xinxin Zhang, Meirong Chen, Jianping Liu, and Chunmiao Wu, “The Influence of Perceived Organizational Support on Police Job Burnout: A Moderated Mediation Model”, Frontiers in Psychology 11 (2020): 1-11.d 約等於河村派出所所在市最低工資標準。e Choi, Susanne Yuk-Ping, and Yinni Peng, Masculine Compromise: Migration, Family, and Gender in China (University of California Press, 2016). Lin, Xiaodong, “‘Filial Son’, the Family and Identity Formation among Male Migrant Workers in Urban China”, Gender, Place & Culture 21(2014): 717-732.
二〇二四年 第四期608南國學術 - 澳門大學學報法與社會因此，外包人員離職流動到其他公司，大多只能從最低的薪酬做起，通過慢慢積累工齡或晉升成隊長才能獲得不多的薪酬增長。在這種晉升環境下，選擇成為外包人員即意味著要面臨長期無法晉升或者工資收入很難增加的桎梏。在狹窄的晉升通道裏，外包人員個人的積極性很難得到物質、經濟上的正向回饋，由此他們選擇了依附於此，並尋求其他的目的。（三）分工：�成就��“�平”�間並存在分工方面，由於外包人員處於派出所警務隊伍的最底層，他們聽令於正式警察和輔警，主要從事街頭巡邏的工作。因此，外包人員的身份認同感與工作成就感都較低。有學者在此前的研究中發現，在基層執法中，警務輔助人員承擔了大量的街頭執法工作，從而面臨著更高的與被執法對象發生衝突的風險。a類似地，外包人員由於其街頭巡邏的工作安排，他們也會相比正式警察承擔更多風險，尤其是被要求去處理一些暴力事件時。在田野調查中，我們也記錄了7個外包人員因出勤處理酒吧糾紛或涉及醉酒者警情而遭遇暴力的案例。在工作關係中，外包人員自身以及他們的輔警同事都表現出對外包人員這一職業的低認同感。例如，在一次工作之餘的閒聊中，一名外包人員模仿電影中的情節說“我是一名警察”。而旁邊的一名同事則嘲笑道：“你丫就是個臭保安。”另一名同事接著諷刺說，“保安仔，說什麼都是保安仔。”不僅如此，他們也常被輔警稱為“雜牌軍”。例如一位受訪輔警表示：我們是正規的，他們是雜牌的。我們都是八小時的，我們的工資是財政發的，地位肯定比他們高，我們的退休金也比他們高。（輔警阿福，男，30歲左右）在具體日常工作中，河村派出所外包人員負責在街面巡邏與處理警情，例如處理吵架或者人群聚集，甚至一些喝醉酒躺在路邊的醉漢也成了他們需要關注的對象。一旦哪里有警情或衝突，他們會第一時間被派到現場維持秩序，從而增加他們面對暴力的風險。對此，外包人員也表達了他們的低成就感。外包人員老廣談到出警的經歷時說：有個酒吧裏打架，接線的人通知我，我再過去也需要時間到現場，很多時候打架就是那幾分鐘，劈劈啪啪很快就完了，他們還說我慢了，我心想人家在打架，你們在哪里，你們在屋裏睡覺。我也知道快點，可是我們到那裏半小時了他們還沒到。他覺得你會到，他就故意慢點過來，就讓我們先上，把我們當什麼哦。反正這份工作也要醒目（機靈）一點，我們拿著3000塊的工資不可能拼命，假如自己受傷了誰知道他們會幫誰。（外包人員老廣，男，40多歲）然而，正是外包人員街面巡邏的外勤特徵以及他們服務於派出所警察的關係使得他們的“躺平”得以實現。一方面，他們的街頭巡邏工作考核主要是聚焦於每月零星的幾個警情，更多的時間內他們處於一種“只要在上級巡查時在崗即可”、“出人不出力”的狀態，這也為那些想要打兩份工的人提供了便利，吸引了一些厭倦高強度工作壓力的新生代農民工，也契合了一些年齡偏大農民工和本地村民僅僅想要一份輕鬆工作的需求；另一方面，外包人員與警察相似的制服以及在警情處理中與警察共同出場的關係使得社會大眾會將他們認作是“派出所的人”。借著與警察的工作關係，外包人員得以依附警察獲得一定象徵性威望，使其能借此去實現他們自己的“小生意”目的。六 總結在西方國家，警務外包自20世紀80年代便已興起。外包的內容由早期的非核心警務工作發展到近年來的部分核心警務，如接警、巡邏、甚至部分犯罪調查等。b在我國，警務外包在近年也a Xu, Jianhua & Anli Jiang, “Police Civilianization and the Production of Underclass Violence: The Case of Para-police Chengguan and Street Vendors in Guangzhou, China”, British Journal of Criminology 59(2019): 64–84.b White, Adam, “The Politics of Police ‘Privatization’: A Multiple Streams Approach”, Criminology and Criminal Justice 15(2015): 283-299.
胡啟譜 徐建華：警務外包人員 “躺平” 現象：一個市場化的視角609南國學術 - 澳門大學學報法與社會開始出現。然而，對於這一新出現的社會現象，學術界的實證研究卻十分匱乏。警務外包制度性產生的基層警務力量中處於最低層的人員其工作狀態如何？警務外包在擁抱市場邏輯獲得削減成本、提高效率的益處的同時，存在著哪些弊端？本文以南方某市河村派出所的外包人員為研究對象，探討我國基層警務外包制度下外包人員在工作中存在的“躺平”現象，並反思警務市場化邏輯的廣泛應用可能衍生的問題。具體而言，基於四個月的田野調查、深度訪談以及對警務外包文件的分析，本文發現，在河村派出所，外包人員群體中存在的“躺平”現象主要可以歸納為“進取型”“過渡型”“消極型”三類。進取型“躺平”以通過“躺平”來實現其他積極目的；過渡型“躺平”旨在輕鬆賺取基本收入以過渡到未來更好的生活狀態；消極型“躺平”更多是對“內卷”的逃離與經歷挫折後的頹唐放棄。不同“躺平”類型的背後，與警務市場化制度導致的外包人員與正式警察和輔警在待遇、晉升、分工等方面的不平等息息相關。這些“躺平”現象的存在也印證了警務外包在具體實施過程中不可避免的弊端。“躺平”現象只是警務外包弊端中的冰山一角，在田野調查期間，我們還發現外包人員存在著不規範執法、上班期間飲酒等專業形象差、職業穩定性低等問題，這些問題反映了市場邏輯所追求的成本效益與公共服務部門要求的服務品質和社會公正之間的張力。另外，為什麼外包人員面對較差的收入和低成就感的工作內容時，仍會選擇從事這份特殊職業？本文對外包人員“躺平”現象的研究對這一疑問做出了回答。分析表明，外包人員的“躺平”是對制度性不平等的工作待遇與分工的策略性應對。在其他研究中，一個群體出現的“躺平”現象不僅表現為行為消極，同時也表現為思想上對主流文化的拒絕。但在外包人員群體中，“躺平”並非單一色彩，既有為了保存體力去打第二份工的進取型“躺平”，也有為了等待更好的人生機遇的過渡型“躺平”。無論哪種“躺平”姿態，外包人員的選擇既是他們在警務外包制度中面對不平等待遇時的被動集體行動，同時也體現了他們在無力改變制度情景下的主動適應策略。“躺平”現象展現了警務外包制度內部潛在的衝突，外包人員的“躺平”雖然表面上看似消極，但實際上是外包人員對工作環境和管理方式的一種隱藏性抗議，他們試圖利用制度不完善或管理寬鬆等形成的灰色地帶去追尋個體的自主權。因此，外包人員的“躺平”也可以看作是一種應對工作中的社會不平等的“弱者的武器”a。社會學家羅伯特·默頓的社會失範理論指出，當個體面臨社會結構性的壓力，不能以法律所允許的手段實現主流社會所認可的目標時，通常會出現五種類型的應對策略，包括遵從、創新、儀式主義、退卻主義、和反抗。b這一理論對解釋本文中的各類“躺平”現象具有重要啟示。在警務外包人員的案例中，他們由於身處外包崗位，缺乏實現主流社會對男性的定義——“成功的丈夫、孝順的兒子、有能力的爸爸”這一目標時，部分人選擇了“躺平”來應對。而“躺平”的實踐在不同程度上體現了三種類型的應對策略：“進取型躺平”的人，雖然身處社會底層、缺乏合法手段實現階層跨越的目標時，他們仍然會朝著社會期待而努力，並非真正的“躺平”，符合“創新”的適應類型。“過渡型躺平”表現為當無法實現主流文化目標時，人們會選擇次一級的人生目標，同樣具有積極的一面，他們在工作中把“躺平”視為一種性價比高的手段，接近於“儀式主義”應對策略。而“消極型躺平”則符合我們主流社會上通常所批評的“躺平”，選擇放棄努力，契合“退卻主義”的類型。綜上，對“躺平”現象的解釋還需結合研究對象所處的職業情境進行分析。本文的案例研究為警務外包人員“躺平”現象提供了類型學的劃分，以期豐富學界對各類不同職業中存在的“躺平”現象的理解。[責任編輯：黃奇琦 ]a Scott, James C., Weapons of the Weak: Everyday Forms of Peasant Resistance (Yale University Press, 1985), p.29.b [美]羅伯特·默頓:『社會理論和社會結構』，唐少傑等譯（南京：譯林出版社，2008），第223-257頁。
610SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 610-623Forum on Chinese History and Culture中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報The Evolution of a River–Sea Defense Policy during the Shunzhi Reign of the Qing DynastyXingui LIAbstract: The Shunzhi reign of the Qing Dynasty developed a river–sea defense policy to resist incursions by Zheng Chenggong’s fleet into the Yangtze River from the sea beginning in 1654. The Qing army’s river-defense method developed in three phases. The first phase began in April 1654 and ended in September 1655. It was guided by the official system of the Ming Dynasty, supplemented by restrictions on maritime trading and shipbuilding to increase the size of the army’s forces. However, flaws in the design of Qing weapons and equipment prompted the Qing court to more strongly emphasize shipbuilding to increase its capabilities. This second phase began in September 1655 and ended in April 1661, although the army also continued to use the official system of the Ming Dynasty and maritime trading restrictions to supplement its efforts. Shipbuilding and military reinforcement cannot be organically unified, and during the second phase of development Qing forces had been unable to stop Zheng’s army from repeatedly entering the Yangtze River and threatening the safety of grain transport. This forced the Qing court to develop the third phase of its policy, which ran from April 1656 to December 1660 and involved the implementation of a more extreme version of the sea ban, prohibiting all maritime activities. The need for access to money and grain, which remained unresolved throughout the Shunzhi Dynasty, was a key influence on the evolution of the river–sea defense policy. At the beginning of the Kangxi period, with greater central control of finances and grain, the navy shifted its focus to constructing and strengthening sea defenses to support the sea ban. After the recovery of Taiwan in 1683, the Qing court ended the sea ban and the coastal evacuation. Consolidating coastal defense, the Shunzhi reign’s concept of the sea ban had a profound impact on the development of the Qing dynasty’s sea defenses.Keywords: The official system of the Ming Dynasty, Shipbuilding and military reinforcement, Maritime trading restrictions, River–sea defense policy, Shunzhi reign, Qing DynastyAuthor: Xingui LI received his doctoral degree in historical geography from Peking University in 2008. He carried out research in military history and thought at the Academy of Military Sciences of the People’s Liberation Army from 2012 to 2014. He is now a professor and doctoral supervisor at the School of Ethnic and History at Ningxia University. His research focuses on historical geography and the history of cartography, and his representative works include “Ming Wanlihaifangtu Chouhaixi Yanjiu” [A Study on the “Chouhai Series” of Wanlihaifangtu in the Ming Dynasty] and “Ming Wanlihaifangtu Quanhaixi Yanjiu” [A Study of the Series of Maps of the Entire Sea for Coastal Defense in the Ming Dynasty].
624SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 624-639Forum on Chinese History and Culture中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報Reactions to Lenin's Death in ChinaTan XufengAbstract: After the death of Lenin, various discussions and commemorations took place in China. The Soviet revolution led by Lenin and its organizational methods became a model for the reorganization of the Kuomintang and a talisman for securing Soviet support. Sun Yat-sen and the Kuomintang’s commemoration of Lenin had pragmatic considerations, while the CCP used Lenin’s memory as a guidepost for political and social movements and, after Sun’s death, as a tool to criticize the right wing of the Kuomintang and maintain cooperation between Kuomintang and the CCP. In the meantime, Lenin’s experiences and personality became a paragon for the CCP to be remembered, internalized, and utilized to attract and foster more followers of the revolution, serving as a possible model for many marginal intellectuals of the time. On the other hand, the Beiyang government and some critics boycotted and criticized Lenin as a caveat against the possibility of extremism and over-radicalization. Many university professors and academics reacted to the event with indifference, with some, like Wu Mi, even responding sarcastically.Following the success of the Northern Expedition, the Kuomintang core attempted to hollow out Leninism and repurposed it according to the Three Principles of the People. Lenin, as an important political symbol, remained a constant topic of discussion and a field of power in various political and social scenarios.Keywords: Lenin, Sun Yat-sen, Kuomintang, Chinese Communist Party, CommemorationsAuthor: Dr. TAN Xufeng holds a Ph.D. in History from the Institute of Qing History at Renmin University of China. He is an associate professor at the College of History and Culture at Hebei Normal University. His research focuses on modern Chinese political history, social and cultural history, and historiography. His representative works include Observing the Trend: Memory, Public Opinion, and Society in Modern Chinaand “The Production and Circulation of Revolutionary Knowledge in the Late Qing Dynasty”.
二〇二四年 第四期626中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報蘇俄締造者列寧是近代世界一個極為重要的人物。由於社會主義思潮在當時的中國已經蓬勃興起，蘇俄與中國各派的關係也日漸密切a，列寧在中國也廣受關注b，而一年之內美國總統威爾遜、中國國民黨領袖孫中山也先後去世，無形中又讓人聯繫起來。識者注意到，當時國人政治理念上認同“從威爾遜到列寧”的變化；1927年1月，清華大學外文系教授吳宓在演講裏感慨，數千年來孔子在中國人心中的神聖地位，“已讓位於馬克思和列寧”c。列寧的逝世是一個政治史事件，也是一個思想史事件，產生了很多反響，誰在紀念，哪里在紀念，如何紀念，紀念了之後怎樣d；誰在反對，如何反對，都反映了當時的世道人心。除了出於頌揚的紀念，也有漠視、批評甚至反對，此前研究很少關注。筆者不僅僅關注某一黨派某一區域，而是嘗試整體觀察列寧逝世在中國的反響。除了關注發言評論之外，更關注相關言論的碰撞，還關注反對與禁止的聲音，圍繞如何運用紀念列寧來塑造政治派別的合法性，展開政治鬥爭與打造革命領袖形象吸引革命追隨者來展開，呈現頌揚、制止、批評與漠然的多元場景。這些反響因應著當時中國國內政局與社會思潮的形勢，由列寧之死在中國的波瀾，可以透視當時的社會與政情。一 方法與托孤：國民黨的列寧紀念列寧逝世前兩年，中國報章陸續有其病重的報導，反反復復，傳言很多。e列寧逝世的消息傳到中國，正值孫中山聯俄聯共，國民黨要人除胡漢民等右派外，都對蘇俄表示高度友好，國民黨第一次全國代表大會在廣州召開。根據李宗仁的觀察，當時廣州人士對於蘇聯頗為推崇，“俄國顧問們在廣州真被敬若神明，尤其是鮑羅廷的公館，大家都以一進為榮。一般幹部如能和鮑某有片語交談或同席共餐，都引為殊榮；大有一識荊州，便足驕人之慨”f。列寧逝世前一天，孫中山談國民黨改組問題，認為俄國革命不經世界最大威權之帝國主義推翻，而且解決了世界經濟政治諸問題，稱讚蘇俄革命“真是徹底的成功，皆因其方法良好之故”。g又談到此次革命，“先講方法，然後才去實行”，俄國人立志革命百年成功，很快就成功了，而中國革命三十年尚未成功，“是因為中國人革命的方法和氣魄不及俄國人”，“無論做a 本文成稿於2019年，最初提交2019年8月31日－9 月1日舉行的“紀念共產國際成立一百週年——百年中國的跨學科對話”討論會（北京大學歷史學系、北京大學研究生院主辦），當時列寧紀念研究還相當少。“五四”前後國人的蘇俄觀，楊天宏等做過深入討論，參見楊天宏、付天星「近代國人對蘇俄認知及其變化——基於民國時期民意調查的分析」（『四川大學學報（哲學社會科學版）』3（2020））。中國近代政治紀念的研究，郭若平『塑造與被塑造：“五四”闡釋與革命意識形態建構』（北京：社會科學文獻出版社，2014）、陳金龍『中國共產黨紀念活動史』（北京：社會科學文獻出版社，2017）等書值得關注。近四年對於列寧紀念的專題研究陸續出現，參見周遊「形象和話語的塑造：國民革命時期中共對列寧的紀念」（『史林』1（2022））、鄭康奇「中國社會各界紀念列寧話語研究(1924—1927)」（『廣東黨史與文獻研究』2（2020））、鄒芬「新民主主義革命時期的列寧形象建構」（『廣東黨史與文獻研究』6（2020）），筆者並非僅僅關注列寧紀念活動，而是力圖全面呈現各方相關言論的競爭與互動。b 北京大學進行民測，推舉世界第一偉人，497票中列寧得227票居第一，威爾遜以51票居第二，可參見朱務善：「北大二十五週年紀念民意測驗之分析」，『新民國』第1卷第4期，1924年3月30日出版。朱氏與羅章龍關係很近，曾聯合發起蘇俄共和紀念大會，參見『北京大學日刊』1922-11-07，第2版。c 參見羅志田：『再造文明之夢——胡適傳（修訂本）』（北京：社会科学文獻出版社，2015），第270－272頁。d 既有關於記憶、紀念的研究相當多，其中較重要的有[法]莫里斯·哈布瓦赫：『論集體記憶』（上海：上海人民出版社，2002），畢然、郭金華譯；[法]皮埃爾·諾拉主編：『記憶之場——法國國民意識的文化社會史』（南京：南京大學出版社，2020），全本見Pierre Nora, Les Lieux de mémoire, tome 1-3(Paris: Gallimard, 1997)；保羅·康納頓：『社會如何記憶』（上海：上海人民出版社，2000），納日碧力戈譯；[法]布魯諾·佩基尼奧：「集體記憶與新記憶的產生」（『國際社會科學雜誌（中文版）』2012年12月第4期）。中國史領域關於中國近代領袖人物記憶、紀念的研究主要有 Henrietta Harrison，The Making of the Republican Citizen: Political Ceremonies and Symbols in China, 1911-1929（Oxford:Oxford University Press，2000），尤其是第四章、第六章關於英雄祭祀、孫中山奉安大典的論述；陳蘊茜『崇拜與記憶：孫中山符號的建構與傳播』（南京：南京大學出版社，2009）、李恭忠『中山陵：一個現代政治符號的誕生（修訂版）』（北京：生活·讀書·新知三聯書店，2019）。不過本文主要關注的是列寧逝世後各方言論的競爭，鑒於清末開始對於大人物逝世的相關禮儀已經逐漸格式化，筆者對於儀式有所涉及，但不作為重點。e 如「俄國待斃之飢民數將有二千萬人 列寧病勢未輕」，『京報』1922-03-29，第2版；「列寧將一病不起說 醫家診査之結果」，『益世報』1922-04-01，第3版；「列寧之近況 病危之謠傳不確 目下仍力疾著書 社會黨將開大會」，『京報』1922-04-21，第6版；「列寧之病狀 不久可愈」，『晨報』1922-05-13，第6版；「列寧病勢危急」，『益世報』1922-06-06，第6版；「列寧病勢沉重 俄政府正式報吿病狀」，『晨報』1923-03-15，第3版；「列寧身遭幽禁 死耗屢傳之內幕」，『京報』1924-01-14，第3版。f 李宗仁口述、唐德剛撰寫：『李宗仁回憶錄』上卷（上海：華東師範大學出版社，1995），第237頁。g 孫中山：「國民黨改組問題」（1924年1月20日），『孫中山選集』下卷（北京：人民出版社，1956），第514頁。
640SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 640-651Forum on Chinese History and Culture中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報640The Buddhist Ordination Ceremony: A Case Study of Baohuashan Monastery in Jiangsu Province (1949–1957)Qiong LIUAbstract: After the founding of the People’s Republic of China in 1949, the new government launched a series of reform measures, and the whole of society underwent great changes. The Buddhist Sangha were supposed to be “outside” society, yet they were deeply involved in it. When considering the transformation of Buddhism in mainland China after 1949, the Buddhist ordination ceremony is an important topic worthy of attention. Ordination is an important step in the development of the Sangha and Buddhism, and it is a key element of Buddhist history. Beyond its role in promoting Buddhism, the ordination ritual has considerable economic benefits. This article takes Baohuashan Monastery, one of the most famous Buddhist ordination monasteries, as a case study. After examining the history of ordination in Baohuashan Monastery, this paper discusses the importance of the ritual economy to contemporary Chinese Buddhism.Keywords: Mountain Baohua, Ordination, Buddhism, Ritual economyAuthor: Qiong LIU gained her Ph.D. in history from East China Normal University (2023) and is currently a postdoctoral fellow in Chinese history at Fudan University. Her research interests include modern Chinese history, modern and contemporary Buddhist ritual economy, and Buddhist social history.
652SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 652-662Forum on Chinese History and Culture中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報International Cold War and the Initial Development of Zhanjiang New Port: 1952–1960Yu YAOAbstract: In the early 1950s, the Kuomintang blocked Chinese ocean transportation, hindering trade between China and European socialist countries that were key to China’s industrialization. To address this issue, China quickly constructed a new international commercial port in the geographically safer Zhanjiang in Guangdong Province, with solid support from European socialist countries. Zhanjiang New Port not only promoted China’s trade with European socialist countries and the Democratic Republic of Vietnam but also spurred economic development in both China and Zhanjiang. The close relationship between the initial development of Zhanjiang New Port and the international Cold War suggests that understanding the development of contemporary Chinese coastal international commercial ports requires a more profound exploration of them from a Cold War perspective.Keywords: Zhanjiang New Port, International Cold War, International Maritime TransportationAuthor: Yu YAO received his PhD from Hong Kong University in 2004. He is a professor in the History Department, Academy of Socialist History and Documentation, and Taiwan Institute at East China Normal University in Shanghai. Yao’s research covers contemporary China’s foreign economic relations and Cold War international studies. He is the author of Meiguo duihua qingbao jiemi dang’an (1948-1976) Disibian: zhongguo jingji [Declassified American Intelligence Reports on the PRC, vol. IV: China’s Economy] (Shanghai: Dongfang chuban zhongxin, 2009), and the translator of Shengli de kunjing [Dilemma of Victory], edited by Jeremy Brown and Paul G. Pickowicz (Hong Kong: CUHK Press, 2011). He has also published dozens of articles on related topics.
二〇二四年 第四期654中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報1954年開始建設、1956年投入使用的廣東省湛江新港（以區別於1949年以前存在的湛江小型港口），是新中國成立後第一個自主建設的大型深水國際港口。該港投入使用後很快成為改革開放前華南第二大港和中國八大海港之一，在當代中國對外經濟交流中扮演了十分重要的角色。目前有關1950年代湛江新港開發的論著，多側重於探討中國如何自主設計與建設該港，對所涉及到的國際因素討論極少。a但有海外研究揭示，1950年代中國與歐洲社會主義國家為突破西方經濟冷戰封鎖、加強社會主義陣營內部合作，曾積極設法在中國與歐洲之間建立起安全的遠洋運輸。有關湛江新港的史料也顯示，湛江新港的開發正是為了對接中國與兄弟國家的這一需求，並因此而在投入使用後獲得快速發展。b同時值得借鑒的是，有學者在研究為何1950年代東德積極建設洛斯托克（Rostock）港口時已經發現，戰後什切青歸屬波蘭、德國分裂導致西德控制德國主要港口、東德利用波蘭港口進出口物資不暢等一系列國際地緣政治、經濟因素起了重要作用。c鑒於目前缺乏有關湛江新港初步開發與當時國際局勢之間關係的討論，本文利用有關中文史料並綜合相關國內外研究成果，著重探討1950年代湛江新港的開發與當時國際冷戰演變之間的關係，並展示當時國際冷戰對中國航運及華南經濟所產生的深刻影響。一 湛江舊港的歷史沿革湛江港舊稱廣州灣，因其水深浪靜、水域廣闊、氣候溫和、霧象較微等優良水文條件，且地處中國海岸線的西南端而距離東南亞較近，歷來是粵西地區重要的海運樞紐。據史料記載，在萬曆年間，湛江港灣內即形成諸多以近海運輸為主的小型港埠。d在西方殖民列強向東亞擴張過程中，佔據了印支半島的法國因湛江港距離其殖民地越南較近且有諸多良港條件，於1899年強迫清政府簽訂『中法互訂廣州灣租界條約』，以租借形式獲得了湛江港。隨後法國對原有自然港進行了一些現代化的改造，例如建造燈塔、設置航道導航燈樁和浮標、建立無線電通訊站、創立港務管理部門、修建堤岸碼頭、接駁公路等，以方便湛江與印支之間的近海航線運輸來發展其殖民地經濟。e但法國在當地打造的兩大經濟支柱鴉片走私和自由港貿易，在1920年代因國際反鴉片運動和南京國民政府加強海關與關稅管理而遭到沉重打擊，導致湛江經濟自1930年代一蹶不振，當地法國殖民政府財政收入拮据。為此法國殖民政府不願深挖疏浚航道、升級港口設施、建設通往西南腹地的鐵路，導致湛江港僅能停靠三四百噸小型輪船，也不能將西南物資大量運出，所以其經濟影響力有限。1937年日本侵華兩年後第二次世界大戰爆發，法國因廣州港面臨日本軍事壓力以及自身在歐洲戰場失敗，更無暇顧及廣州灣的開發。太平洋戰爭爆发后日本於1943年2月佔領湛江，因忙於戰事不從事建設，令湛江港發展停滯。f1945年南京國民政府收回湛江，曾有意a 現有論著在談及該港建設的初衷和早期快速發展原因時，一般只簡單提及國民黨軍隊封鎖中國東部沿海導致中國海運不暢、需要在南海新辟港口，未討論相關國際因素。見『當代中國的水運事業』編輯委員會：『當代中國的水運事業』（北京：中國社會科學出版社，1989），第212頁；『廣東航運史（現代部分）』編委會編：『廣東航運史（現代部分）』（北京：人民交通出版社，1994），第53-54頁；陳立新：『湛江海上絲綢之路史』（香港：南方人民出版社，2009），第341-342頁。有關湛江新港建設對於1950年代中國突破西方禁運的作用，相關簡述見董志凱：「從應對封鎖禁運到建設“一帶一路”——歷史啟示與現實實踐」，『毛澤東鄧小平理論研究』12（2016）：67-73。b 相關國外研究有Jan Adamec, “‘Our friendship is longer than the river Yangtze and higher than the Tatra Mountains’: Sino-Czechoslovak Trade in the 1950s,” and Margaret K. Gnoinska, “Chipobrok - Continuity in Times of Change: Sino-Polish Relations during the Cold War, 1949-1969,” in Europe and China in the Cold War: Exchanges Beyond the Bloc Logic and the Sino-Soviet Split, eds. Janick Marina Schaufelbuehl, Marco Wyss, and Valeria Zanier (Leden: Brill, 2019), pp. 175-211. 1955年4月23日航務工程局局長講話和1981年中方給中波輪船公司的賀信均強調，中國開發湛江新港，主要是為應對美國和國民黨對大陸的經濟封鎖，“使外國的建設物資運進我國，我國的出口物資也能順利出口。”見湛江港務局港史辦公室編印：『湛江海港史資料彙編』第3輯，1983，第25頁。c Joseph A. Stollenwerk, “Economic necessity and political reality in the GDR: Establishing an overseas port at Rostock,” International Journal of Maritime History 33(1), 2021, pp. 129-144.d 陳立新：『湛江海上絲綢之路史』，第182頁。e 邱炳權：「發揮地緣優勢，加速港口建設——湛江港口群發展概略」，『湛江文史資料第14輯：湛江港口』（中國人民解放軍第4423工廠印刷，1995），中國人民政治協商會議廣東省湛江市委員會文史資料研究委員會編，第8頁。f [法]安托万·瓦尼亚尔：『广州湾租借地：法国在东亚的殖民困境』（廣州：暨南大學出版社，2016）, 郭麗娜、王欽峰譯，第十二、十三章。
姚昱：國際冷戰與湛江新港的初步開發：1952-1960年655中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報將湛江港開發成為大型深水良港並建設配套鐵路，以帶動西南經濟發展。1946年南京國民政府行政院工程計畫團曾會同美國築港專家考察湛江，隨後提出建設每年吞吐100萬噸深水港的報告。1947年湘桂黔鐵路工程局又成立了來（賓）湛（江）段粵境工程處，統籌考慮來湛鐵路與湛江港建設。但因缺乏經費以及內戰影響，相關開發計畫至1949年仍未落實。a湛江市雖於1949年12月19日被人民解放軍解放 ，但因僅有瓊州海峽之隔的海南島仍為國民黨軍隊佔據，湛江受到戰事影響很大。正常經濟活動直至1950年5月海南島解放後才漸歸正常。受此影響，湛江港務航運工作在1951年1月1日之前一直為中國人民解放軍湛江市軍事管制委員會航務管理處軍管，正常民用航運活動較少。據統計，1950年5月至12月湛江港在往來海南島、粵西、廣州、粵東等各航線僅有小型船隻進港143艘次、出港129艘次，貨運輸送量僅15,537噸。b1951年1月1日廣州區港務局湛江分局正式成立，開始整理港務工作，到年底先後恢復了檢查業權登記註冊、進出口簽證、船舶檢查、配運倉庫管理、引水、船員管理計畫資料行政管理等事項。但湛江港航運仍僅限於區域內運輸，其運輸種類及數量相比以前並無太大變化。c二 國際冷戰的影響：1953-1955年湛江新港建設計畫的提出和初步運行中國之所以在1954年決定在湛江建設新的深水國際商港，與此時國際冷戰的演變密切相關。1951年底朝鮮戰場出現邊打邊談局面、世界局勢放緩後，中國領導人致力於儘快恢復與發展國民經濟，並於1953年啟動了大規模工業化計畫“一五計畫”。“一五計畫”最核心項目是蘇聯和東歐國家援建、集中於中國東北、西北、中南、西南的218個大型工業項目（其中蘇聯援建150個，東歐國家援建68個），因此有大批大型設備、工業製品和原料從歐洲社會主義國家輸往中國北方，同時中國也輸出大量物資作為交換。d同時，中國利用1952年4月參加莫斯科國際經濟會議的機會，積極恢復發展了與英國、法國、瑞士等歐洲發達國家和斯里蘭卡、印度等東南亞、南亞國家的貿易聯繫，突破了美國力圖維持的對華貿易禁運，中國與西方和第三世界的貿易往來也迅速加強。e不過此時中國與相關國家的運輸頗受限制。中國與蘇聯、東歐國家雖有貫穿蘇聯的西伯利亞鐵路可資利用，但該陸路運輸路途遙遠、運力有限。f中國與東南亞、南亞之間更因戰亂（如越a “Plan to Make Chankiang Port Explained”, The Shanghai Evening Post and Mercury, 26 May 1947；桂銘敬：「對於行政院工程計畫團美國專家視察湛江港報告補充意見」，『港工』2（2）（1948）：13-14；桂銘敬：「湛江港建設計劃大要（附圖）」，『工程季刊』1（2）（1948）：4-20；「湛江港明年度概算奉部核定四佰萬元」，『湘桂黔旬刊』3（35）（1948）：12；桂銘敬：「湛江建港計畫，1947年」，『湛江海港史資料彙編』第3輯（湛江港務局港史辦公室編印，1983），第29-32頁。b 湛江港務局：「1951年港口工作總結」，『湛江海港史資料彙編』第3輯（湛江港務局港史辦公室編印， 1983），第13-14頁。廣東的大型沿海運輸也是在1950年5月以後才漸復正常。見『廣東航運史（現代部分）』編委會編：『廣東航運史（現代部分）』，第28頁。c 湛江港務局港史辦公室編印：『湛江海港史資料彙編』第3輯，1983，第14頁。d 蘇聯援建中國的大型工業項目數量因計畫不斷調整而變化，一般因1955年確定為156項而普遍稱為是156項，但實際施工只有150項。彭敏等：『當代中國的基本建設』第1卷（北京：中國社會科學出版社，1989），第24-25頁；薄一波：『若干重大決策與事件的回顧』上卷（北京：人民出版社，1997），第305-306頁；房維中、金沖及主編：『李富春傳』（北京：中央文獻出版社，2001），第456-460頁；張柏春等：『蘇聯技術向中國的轉移』（濟南：山東教育出版社，2004），第二章。e 目前未見有關這一時期中國從外國港口進口貨物數量的中文資料。美國軍事情報機構的相關統計為，從外國港口到達中國大陸的船隻數量為1952年532艘、1953年826艘和1954年958艘。運入貨物數量為1952年235.7萬噸，1953年393.6萬噸，1954年435.4萬噸。其中到達中國大陸的非社會主義國家船隻數量的比重從1952年的76%上升至1954年的82%。相比1952年1月只有39艘船隻（運載16.5萬噸）從外國港口到達中國，1955年1月則有77艘（運載34.5萬噸）。“Limited data on foreign commodity trade shipped into China,” Department of Defense, 22 Mar. 1955, U.S. Declassified Documents Online, link.gale.com/apps/doc/CK2349685273/USDD?u=ecnu&sid=bookmark-USDD&xid=87f3eb65&pg=1. Accessed 6 July 2022. 有關中國利用莫斯科國際經濟會議與西方和第三世界國家恢復和發展經濟聯繫的問題，見蔡成喜：「新中國打破美國封鎖禁運的重要橋樑——莫斯科國際經濟會議」，『當代中國史研究』2（2007）：107-109；吳浩、劉豔斐：「莫斯科國際經濟會議與英國對華貿易政策的調整（1952-1957）」，『中共黨史研究』11（2017）：81-95。f 1950年3月東北人民政府即報告中央人民政府貿易部，連接西伯利亞大鐵路的東北鐵路在承擔與蘇聯進出口鐵路運輸方面已經面臨運力緊張、口岸堵塞嚴重的情況。見「中央人民政府貿易部通知：凡與外國簽訂貿易協定均須附有運輸合同或接運與聯運協定」，1950年3月9日，『1949-1952中華人民共和國經濟檔案資料選編：對外貿易卷』（北京：經濟管理出版社，1994），中國社會科學院、中央檔案館編，第803-804頁。
二〇二四年 第四期656中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報南戰爭）或地理原因而缺乏通暢陸路交通。這樣，能直接運抵中國北方港口的遠洋運輸就頗為重要。鑒於自身遠洋航運能力孱弱，而且大陸船隻不斷為國民黨海空軍所襲掠，所以在1950年代初中國大陸主要利用蘇聯東歐國家以及英國等西方國家的遠洋貨輪來展開相關貿易活動。a但從1953年開始，中國政府發現即使是利用外國貨輪，以上海、青島、天津、大連等華東、華北大型港口為目的地的傳統遠洋航線也難以維持。1953年對中國十分敵視的美國艾森豪威爾（Dwight D. Eisenhower）政府上臺後，於11月專門制定政策要求利用國民黨軍隊對中國海上商業活動進行襲擾，以求削弱和遏制中國。b在美國支持下，國民黨海空軍利用其當時優勢，升級了封鎖中國大陸沿海的“關閉政策”，不但封鎖沿海各港口、襲擊中國各類船隻，更開始大肆攔截、攻擊甚至劫持駛往中國大陸的外國遠洋船隻。c此外，中國非常看重的東歐、蘇聯遠洋船隻因為缺乏航行中國的經驗，在前往路途較為遙遠、情況較為複雜的中國北方港口時易出事故。1952年8月17-18日，捷克斯洛伐克第一艘訪華遠洋貨船“共和國號（Republika）”，在返航期間於距離上海150英里海域遭遇颱風而船體受損嚴重，被迫進入上海的江南造船廠進行了两年大修。d此時中國人民解放軍海空軍部隊尚處於初步發展階段，難以進行全面護航活動。因此取道臺灣海峽或臺灣以東國際航道而往來中國華北、東北各港口的波蘭、捷克、蘇聯、希臘、芬蘭、意大利和英國等國遠洋貨輪，一時之間屢遭國民黨軍襲擊或劫持。英國雖出動海軍船隻進行護航，但收效不大，甚至出現英國貨船船隻被擊傷、擊沉，英國船長遭殺害的情況。據統計，從1949年起至1954年10月，共有228艘各國船隻先後在臺灣海峽附近受到國民黨海軍的圍堵、攻擊和騷擾，其中被劫走68艘，被擊沉8艘，被炮擊、洗劫、騷擾152艘次。e從1953年下半年開始，蘇聯和東歐遠洋貨輪更成為被針對對象。f除在1953年10月4日、1954年4月13日波蘭海運公司（對內稱中波海運）兩艘萬噸貨輪“布拉卡”（Prasa）和“哥德瓦爾特”（Prezedent Gottwald）號被劫持外，1954年6月23日，經巴士海峽公海前往上海的蘇聯黑海航運公司萬噸遠洋油船“圖阿普斯”（Tuapse）號也被國民黨軍隊劫持並沒收，其船員更被長期扣押。g這種威脅令蘇聯、東歐船隻不願裝載工業物資前往中國大陸位於臺灣以北的港口。美國情報機構當時承認，以往每月大約3萬噸從歐洲輸往中國華北及東北港口的遠洋貨運遭到極大損害，而且英國保險公司為來華遠a 『華北人民政府交通部：華北航務報告』，1949年10月12日，『1949-1952中華人民共和國經濟檔案資料選編：交通通訊卷』（北京：物資出版社，1996），中國社科院、中央檔案館編，第723-724页。相关探討見董志凱：『應對封鎖禁運——新中國歷史一幕』（北京：社會社會科學文獻出版社，2014），第八章。b NSC 146/2: United States Objectives and Courses of Action with Respect to Formosa and the Chinese National Government, Washington, November 6, 1953, Foreign Relations of the United States, 1952–1954, China and Japan, Volume XIV, Part 1 (Washington, D.C.: Government Printing House, 1985), pp. 307-330.c 國民黨軍的“關閉”政策始於1949年6月18日。當日國民黨政權宣佈，自6月26日上午零時起，關閉北起遼河口、南至閩江口的中國領海，所有船舶及航空器均不得進入上述區域，而區域內各港口也停止對外開放。1950年2月12日，已退至臺灣的國民黨政權又宣佈關閉的區域擴展到全部中國大陸沿海。有關國民黨海軍在美國支持下封鎖中國大陸沿海、劫持到華各埠的外國商船的情況，見林宏一：『封鎖大陸沿海——中華民國政府的“關閉政策”，1949-1960』（臺北：國立政治大學歷史系研究生部碩士論文，2010）；『1949-1952中華人民共和國經濟檔案資料選編：交通通訊卷』，第740頁以下；Bruce A Ellerman, High Seas Buffer: The Taiwan Patrol Force, 1950–1979 (Newport, Rhode Island: Naval War College Press, 2012), chapter 2 and 4.d Lenka Krátká, A History of the Czechoslovak Ocean Shipping Company, 1948-1989: How A Small, Landlocked Country Ran Maritime Business During the Cold War (Stuttgart and Hanover: Ibidem Press, 2015), pp. 28-36; 王樹春：『上海船舶工業志』（上海：上海社會科學院出版社，1999），第247頁。e 林於暄：「戰鬥在五星紅旗遠航前——程麗川與新中國遠洋航運業的起步發展」，『工會資訊』12 （2020）：9-14。有關國民黨封鎖臺灣海峽後中國與歐洲傳統遠洋貿易遭到嚴重阻礙的個案研究，見陳弢：「邁力克默號事件與冷戰初期聯邦德國對新中國的貿易政策（1949-1952）」，『德國研究』2（2022）：102-120。f 從1952年11月底成立到1953年2月，主要負責向中國運載戰略物資的中波海運公司，其遠洋輪船從未被國民黨海軍劫持過，所以當時被中國政府認為是較為安全和可靠的運輸力量。「中央交通部一九五二年工作總結」，1953年2月24日，『1949-1952中華人民共和國經濟檔案資料選編：對外貿易卷』，第828頁。g 錢永昌：『輕舟已過萬重山——前交通部部長錢永昌往事回想』（北京：人民交通出版社，2008），第27頁；馬駿傑：「“圖阿普斯”號油船事件始末」，『環球軍事』2（2009）：22-23。有關波蘭貨船被劫持情況，見Margaret K. Gnoinska, “Chipolbrok - Continuity in Times of Change: Sino-Polish Relations during the Cold War, 1949-1969,” p. 197.
姚昱：國際冷戰與湛江新港的初步開發：1952-1960年657中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報洋貨輪提供的保費價格也從貨物價值的1%提升至5%。a除遠洋海運受到影響，中國國內沿海航線中最為重要的南北航運以及東南各省之間的近海短途運輸也受到極大打擊，由此導致東部沿海地區的經濟發展遭到極大損害。b許多外輪均不得不至廣州黃浦港裝卸貨，但黃埔港和京廣鐵路的裝卸和運輸能力也有限。c而1954年長江洪水又令所有南北鐵路均出現不同程度的中斷，當時黃埔港出現了大量船隻擁堵的情況。d面臨這種挑戰，地理位置較為安全，距離歐洲、南亞、東南亞最近，具有深水良港潛質的湛江港自然獲得北京的青睞。早在1953年7月，為開闢新的海上通道以促進國內外貿易的發展，中國中央人民政府就已將湛江港列為“一五”計畫中自行設計施工的重點建設項目，1953年12月29日政務院又初步決定同步建設湛江港囗（可停靠萬噸貨船）和黎（塘）湛（江）鐵路，但未立刻開工。e在“圖阿普斯”號被劫持後不久的1954年7月13日，中央領導人朱德、鄧小平、彭德懷等召集海空軍領導人商討對策。該會議決定，一方面人民解放軍海空軍應加強對來華外輪的護航，另一方面則根據人民解放軍副總參謀長粟裕大將提議，決定儘快將現有中國國際航運線改道，外國遠洋貨輪盡可能在航程相對較短也更為安全的黃埔、湛江等華南港口卸貨，同時修通陸路通道黎湛鐵路以連接湘黔鐵路，以改變我國海運過度集中於華東、華北沿海港口的狀況。f上述來自冷戰的急迫挑戰，解釋了中國為何在1954年年中突然啟動了湛江港和黎湛鐵路的建設。中央政府雖在1955年7月4日國務院第14次全體會議上通過了『中華人民共和國國務院關於建設湛江港的決定』，正式確定在湛江開建新的大型深水商港，g但交通部早於1954年7月底就已展開了相關籌備工作，並於1955年2月開始動工。h根據相關設計，湛江新港1955-1957年第一期建設目標是建成2個萬噸級碼頭、1個7000噸級碼頭、2個5000噸級碼頭，可以令萬噸遠洋輪船趁潮進港，並能實現基本機械裝卸貨物，年輸送量要達到160萬噸（其中進口原油能力30萬噸）；1958-1962年第二期目標是實現吞吐能力240萬噸。為儘快完成任務，1954年8月交通部專門成立了a CIA-RDP80R01443R000200360011-0: Disruption of Soviet Shipping in Far East Following Seizure of Tuapse, July 13, 1954, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP80R01443R000200360011-0.pdf==CIA-RDP61S00527A000200010070-8: Disruption to Shipping in the China Trade: Major Problem to Peiping, August 19, 1954, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP61S00527A000200010070-8.pdf.b 『上海遠洋運輸志』編纂委員會編：『上海遠洋運輸志』（上海：上海社會科學院出版社，1999），第二章相關部分；福建省輪船總公司史志辦編：『福建水運志』（北京：人民交通出版社，1997），第七章相關部分。c 由於珠江口航道不深，外國貨船或油輪如載貨過重，不得不在垃圾尾島卸載一定貨物後才可駛進珠江。見「東歐及芬蘭船隻運戰略物資赴華自去年夏季迄今總數達三十六艘」，『南洋商報』1955-04-05。d CIA-RDP61S00527A000200010070-8: Disruption to Shipping in the China Trade: Major Problem to Peiping, August 19, 1954, https://www.cia.gov/readingroom/docs/CIA-RDP61S00527A000200010070-8.pdf. “圖阿普斯號”被劫持對中國海運的影響，見馮暉：「“圖阿普斯號事件”的影響初探」，『文學教育』6（2018）：66-70。華南另一大港汕頭因為距離臺灣較近，1949-1956年間頻遭國民黨海空軍襲擊，所以無法使用。見『廣東航運史（現代部分）』，第31-32頁。1954年中國對蘇東國家出口任務未能完成，一個主要原因是缺少船隻、港口吞吐能力有限導致遠洋運輸不暢。見對外貿易部：「全國對外貿易統計年報說明」，『1953-1957中華人民共和國經濟檔案資料選編：商業卷』（北京：中國物價出版社，2000），中國社會科學院、中央檔案館編，第1114-1118頁。e 中國社會科學院、中央檔案館：『1949-1952年中華人民共和國經濟檔案資料選編：基本建設投資和建築業卷』（北京：中國城市經濟社會出版社，1989），第679頁；中共湛江市委黨史研究室：『中國共產黨湛江歷史大事記（1950-1978）』（湛江：湛江市新民印刷廠，2009），第37頁。f 張震：『張震回憶錄（上冊）』（北京：解放軍出版社，2003），第495-498頁。鐵道部在1953年8月17日啟動相關勘測設計時，最初方案為修通幹線黎海線（黎塘-貴縣-興業-玉林-陸川-燈草村-廉江-遂溪-里岸線-城月市-牌樓市-徐聞-海安），支線為遂溪-湛江。1953年8月21日鐵道部設計局決定將黎海先勘測設計改為從黎塘經遂溪暫至湛江，1953年12月29日又將原定黎海線改稱黎湛線。根據這一調整，鐵道部設計局第16勘測設計總隊自1953年9月到1954年3月完成了黎湛線勘測。勘測期間蘇聯專家曾到現場勘測並提出意見。該線將連接湘桂線、黔桂線而成為南部直通西北幹線。見湛江港務局港史辦公室編印：『湛江海港史資料彙編』第3輯，第106-114頁。g 「中華人民共和國國務院關於建設湛江港的決定」，陳立新：『湛江海上絲綢之路史』，第345-347頁。h 交通部於1954年7月派出其下屬航務工程總局設計局的第三勘探隊對港址進行勘探和掃測，8月開始進行總體規劃，並抽調技術力量在廣州成立船舶修配廠和辦事處，9月6日又在湛江港設立了專門負責湛江新港建設的交通部第一航務工程局籌備處，10月開始進行初步設計，並派北京工程隊到施工現場開始籌備施工，11月交通部完成湛江港計畫任務書及規劃方案的編制，12月份完成了部分技術設計施工方案的初步設計等，同時大批相關人員、設備、船隻、建港材料和其他物資也陸續調入。1955年交通部航務工程總局設計局完成初步設計草稿，經修改後於1955年4月21日完成了修訂。見『湛江海港史資料彙編』第3輯，第25、33-52頁；『築港天涯路——第一航務工程局發展史』編輯委員會：『築港天涯路——第一航務工程局發展史』（石家莊：地質礦產部河北測繪製印中心，1993），第114-121頁。
姚昱：國際冷戰與湛江新港的初步開發：1952-1960年661中國歷史文化論壇南國學術 - 澳門大學學報湛江新港、黎湛鐵路的建設和運行，還帶動了湛江當地相關產業的發展。為服務港口與黎湛鐵路的需要，1953年至1955年，湛江市新建了新橋糖廠、湛江電廠、湛江水廠、湛江輪窯、湛江油廠、湛江機械廠，湛江汽車修配廠、吳川油廠、陽江造船廠等及手工業工廠共198個。在南北交通和華南—西南交通加強後，因當地一些產品很受其他省份歡迎，湛江地區還開始擴建和新建糖廠、造紙廠、水果罐頭廠、海鹽場等。這些都令湛江迅速成為中國南海西部沿岸的一個重要工業中心。a湛江新港在中國對外經濟聯繫中迅速發揮的重要作用，很快引起海外的普遍關注。看到湛江新港輸送量迅速上升後，在中國與西方貿易中發揮重要轉口貿易角色的香港，十分憂慮湛江新港會極大促進中國與世界其他國家的直接貿易，導致自身的轉口貿易可能會衰落。b而國民黨當局則更認為湛江新港的建設和運行，會令社會主義陣營在東南亞的影響力進一步擴大。c不過，湛江新港在建設與初步運行中也存在著諸多問題。首先，由於建設過程較為匆忙倉促，湛江新港運行過程中存在著各種品質問題。除建設過程中不斷出現碼頭嚴重位移、樁柱斷裂、工傷不斷、生活配套設施差等情況外，d在1956年12月28日湛江港務局宣佈湛江港提前使用後，國務院於1957年1月4日指示交通部，提醒第一期築港工程尚未完成，湛江新港在港口外航道水深和寬度、外錨地設置、船舶加油、碼頭穩定、港口與鐵路運輸能力協調等方面均存在問題。國務院特別強調，湛江港務局應發消息解釋湛江新港是提前使用，不宜提前宣佈開港。e其次，湛江新港開始運營後，因為計畫管理不善、裝卸運輸效率不高等原因，頻繁出現較為嚴重的進出口貨物計畫落空太多、貨物裝卸慢、貨物積壓、事故多、賠償大等情況，導致貨主、湛江港與黎湛鐵路三方之間扯皮情況嚴重。f第三也是最重要的，雖然建設湛江新港主要目的是服務由外國貨輪承擔的中國與其他國家之間的遠洋運輸，但到1960年已暴露出湛江新港尚未有足夠經驗和準備。負責雇傭外國輪船進行中國遠洋貨運的中國外輪代理有限公司（China Ocean Shipping Agency, COSA）湛江公司曾抱怨，湛江港務局經常不遵守按船隻到港先後順序進行次序裝卸貨的國際通行規則，而是時常優先讓中國輪船入港裝卸貨；同時外輪裝卸時還經常出現效率低、非生產性停泊時間長、計劃性差、移泊多等問題。更嚴重的是，港口經常有偷盜外輪物資的情況發生。這些都引起了外國輪船的極大不滿，迫使中國外輪代理有限公司不得不向湛江港務局和上級有關部門直接反映這一問題。g這些說明湛江新港在如何發揮其作為溝通中外交通樞紐方面，仍有許多進一步改善的空間。結論本文上述論述，說明1950年代湛江新港的興建和初步發展，除了與此時中國國內外經濟聯繫迅速活躍而對南方海運產生巨大要求外，更與當時國際冷戰的變化密切相關。首先，中國之所以在1954年7月決定建設湛江新港，主要是因為以下兩大國際冷戰因素所致：一方面，朝鮮戰爭停a 中共湛江市委黨史研究室：『中國共產黨湛江歷史大事記（1950-1978）』（湛江：湛江市新民印刷廠，2009）第38頁；『勞動報』1956-09-01。b 「港渣打銀行常年報告稱香港轉口貿易地位日見削弱」，『星洲日報』1957-03-15；「渣打銀行年報指出作爲貨物集散地香港重要性降低」，『南洋商報』1957-03-14。c 「臺北指湛江建港為蘇聯勢力伸張」，『南洋商報』1957-01-13；「台軍方批評湛江港擴建、東南亞受脅」，『星洲日報』，1957-01-13；“Reds to build new harbor”, Singapore Standard, 6 July 1955, p. 1; “South China port now active”, The Singapore Free Press, 28 May 1957, p. 10。d 『築港天涯路——第一航務工程局發展史』，第122頁；『勞動報』1956-07-22；『湛江報』1956-11-16，1956-12-12。e 『湛江海港史資料彙編』第4輯，第D28頁。f 『湛江報』1956-11-21，1956-11-25；湛江港務局：「樹立共產主義風格、搞好港口協作」，1958年11月 24日，廣檔：289-1-185-027~029；湛江港務管理局：「1957年全年生產工作總結草稿」，1957年12月25日，廣檔：220-2-101-001~022。1959年底、1960年初因港口與鐵路協調不利，湛江港貨物積壓情況嚴重，甚至引起中央注意，見穀牧：「湛江港的情況和問題」，1960年1月5日，『1958-1965中華人民共和國經濟檔案資料選編：交通通訊卷』（北京：中國財政經濟出版社，2011），中國社會科學院、中央檔案館編，第609-610頁。g 中國外輪代理有限公司湛江分公司：「湛江港外輪管理工作情況的報告」，1960年8月13日，廣檔：291-1-11-87~101。
SOUTH CHINA QUARTERLY: JOURNAL OF UNIVERSITY OF MACAU Vol.14, No.4 (Dec 2024) , 663-675663南國學術 - 澳門大學學報漢語文學研究Studies of Literaturein ChineseBittersweet Illusion: The Garden World of Wang ShizhenZhao HoujunAbstract: Wang Shizhen is a builder, visitor, and writer of the garden who presents diversified orientations. In the middle of the Ming Dynasty, the gardening trend of the heyday and the preference of his uncle for garden sound and color had a direct impact on Wang, which made him dabble in gardening to be magnificent, although he went through family hardship. This magnificent garden provided an important activity space for the leisure life of Wang Shizhen. He banqueted and composed in the garden, indulged in socializing, and even opened the garden to the public, which gained him great fame for literary and garden. When the rabble dispersed and prosperity fell away, the rise of gossip made him depressed and remorseful. While savoring the bittersweet garden, Wang must also need to face the vicissitude of the garden. By visiting various famous gardens and collecting extensive garden literature, he witnessed many gardens change ownership and destruction, inevitably mourning for garden disillusionment. His solution was to make the gardens eternal through paintings and poems. Yanshan Garden declined soon after the death of Wang, but the richness of literary writing has revitalized it in contemporary times.Keywords: Wang Shizhen, Yanshan Garden, Social Tour, Vicissitude Author: Zhao Houjun, Ph.D in Fudan University(2003), is currently a professor and doctoral supervisor at the Department of Chinese Language and Literature, East China Normal University. In recent years, His research focus on garden literature and boudoir literature of the Ming and Qing dynasties. Prof. Zhao collated Overview of Gardensand edited Selected Illustrations of Chinese Gardens Throughout the Ages(Ming Dynasty Volume); published a monograph Research on the Literature of Jiangnan woman in the Ming and Qing Dynasties, and collated The Collection of Jiao Garden seven woman, and The Collection of Gui Maoyi, etc.
