二/ .t, 遏凈術出版：澳門大學學術顧問（以姓氏揖音為序）陳啓雲 （加利福尼亞大學聖塔芭芭拉校區）安東尼·吉登斯 （劍橋大學）弗朗索瓦·朱利安 （巴黎第七大學）李學勤 （清華大學）編委會劉夢溪 （中國藝術研究院）約斯·德·罹爾 （伊拉斯謨大學）杜維明 （哈佛大學）吳志良 （澳門基金會）楊 義 （中國社會科學院）袁行需 （北京大學）主任：郝雨凡 （澳門大學社會科學學院）委員（以姓氏拼音爲序）范息濤 （澳門大學）何包鋼 （南洋理工大學）黃少安 （中央財經大學）季衛東 （上海交通大學）賈慶國 （北京大學）林廣志 （澳門大學）莫世健 （澳門大學）王建偉 （澳門大學）王寧 （清華大學）熊月之 （上海社會科學院）徐傑 （溴門大學）薛瀾 （清華大學）趙穗生 （丹佛大學）周 寧 （廈門大學）周 癥 （南京大學）周曉虹 （南京大學）朱壽桐 （澳門大學）卓新平 （中國社會科學院）總編輯田衛平二＿尸

二 二＿婦:nina Qu~l"r ~~ 面氬和.flt~~~1}00 一一一--` :,-1卹e2015 二0一五年 JI=翔鏮l111 目Ls ten cOǹ（＼闆3\／＼」》O1 6 9 Frontier Focu畫臃沿眾蕉 • Historical Memory of East Asia (Special Topic Discussion) 東亞歷史記憶（專題討論）Outlook for the Dialogue of East Asian Historical Problems 東亞歷史問題對話之前景The Four "Post-Wa「 in Modern East Asia 近現代東亞的四個｀｀戰後"The Path for Cultivating a Common Historical Memory 創建東亞共同歷史記憶之路徑"Historical Memory" and 驢Common History庄 the Correct Interpretation of Sino-Japanese "National Feelings" ＂歷史記憶＂與＂歷史共有＂—中日｀，國民貳情＂的正躍解讀25 'Embedded Governance•: A New Thinking in Managing Chinese Ethnic Groups in Urban Areas ＂嵌入式治理＂ ：中國城市民族工作的新思維35 Peer Group: History, Transition and Social Impact 同輩群體：歷史· 轉型· 社會影響47 From "Aesthetics of Phenomenology" to "Phenomenology of Aesthetics" 從｀＇現象學美學＂到＂審美現象學＂Buping 步平Murata Yujiro 村田雄二郎Bae Kyounghan 裴京漢Li Changli 李長莉Shen Guiping / Hao Yufan 沈桂萍 ／ 郝雨凡Zhou Xiaohong 周曉虹Yang Chunshi 楊春時` Controversy over Current lsau鹹時代櫚鼴論爭lt 56 The Giant Collision: Frontier Governance in the Process of National Integration 大碰撞：國家一體化進程中的邊疆治理64 Whose "Liberation"? What "Community"? Analysis of Arguments about "Communitarianism黷 and "Neoliberalism" 誰之 ＂自由＂？何種＂共同體＇＇？—審視＂社群共同髖主義＂與＂新自由主義,,之爭79 How do Names Designate Their Objects on Earth? Socio-historical Causal Descriptivism 名稱究竟如何指稱對象？—社會歴史的因杲描述論Xu Yong 徐勇Yuan Zushe 袁祖社Chen Bo 陳波/ 尸

二 二＿` Thinker's Salon 思繼者沙籠輩92 On the Information Civilization 信息文明論WangTiansi 王天思100 "The Three Li Brothers of Gaomi" and the Formation of Gaomi Poetics ＂高密三李,, 與高密詩學的歷史展開114 A New Understanding of Writers'Literary World: Mo Yan and And Quiet Rows the Don 重新理解作家的文學世界—其言與（靜靜的頓河）之淵源123 "Chao阅 by the Imperial Edict: the Trap of Institution and Officialdom Ecology in the Late Qianlong Era 奉旨抄家：乾隆朝後期的體制之殷與官場生態• Overseas Express 誠外傳真140 Medical Care in Migrant Moscow 莫斯科外來移民的醫療服務152 Five Faces of Contemporary Western Literary Theory 西方當代文論的五副面孔這165 Contemporary China's Image in Middle-School History-Textbooks in the Federal Republic of Germany since the New Century 新世紀以來德國中學歷史教科書中的當代中國形象Jiang Yin 蔣寅Cheng Guangwei 程光煒MaJunya 馬俊亞Linda J. Cook 琳逹 · 庫克Lu Yang 陸揚Meng Zhongjie 孟鍾捷［爲方便讀者關讀 ， 《南國學術» 電子版 ( PDF) 免費向全社會開放，需要者請登錄http : //www.umac.mo/cms/ sca_journa1_MS_2015-c.htm1 査看。］／方三三刊名集字： （宋）米芾封面覦計：林纍軍內文綱校，設計： 田甯平英文綱輒 、 校舅： 劃簣雯/ 尸

二 二＿Historical Memory of East Asia (Special Topic Discussion) 而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. Summary: Bu ping contends that politically the tense confrontation and struggle centering on historical issues have become a marked characteristic of international relations in East Asia and there is no sign of soothing or elimination; still, he believes that, academically, researches on the transnational history of this region allow people to expect dialogues among these countries. This is because a relatively quiet zone for thoughts and conversation can thus be built so as to avoid any extreme political intervention or any influence from extreme emotions. History study requires documentation and facts, providing an elemental protection for the dialogues among scholars of East Asia. Both Chinese and Japanese historians, who are researchers in "the first line", have long established a rather close exchange relationship, which renders joint research activity possible. Murata Yujiro opines that the First Sino-Japanese War, Russo-Japanese War, World Wars I and II in modem history had brought dramatic changes to both the internal political affairs of Japan and the political patterns of East Asia. The formation ofJ apan's wartime regime not only enhanced the social foundation for democratization after wars, but also integrated Japan's militarism and external expansion into a whole scheme. However, the fourth "postwar" was an exception, in which democratization with neither military expansion nor colonialism was advocated under the belief of "peace and democracy". Nonetheless, with the advent of a new wartime institution, namely the "cold war", the issue of demilitarization had completely faded out postwar problems, particularly the problem of de-colonization. Consequently, responsibility concerning colonialism in democratization of the imperial age was forgotten. In this regard, we may explain the existence of such remarks as "Uapan was ] not beaten by China" and "Class A war criminals bore the responsibility for losing the war (but not the responsibility for war)". And this could be considered the limitation of Japan's de-colonization after wars. Bae Kyounghan has made the following points. Recently the escalating conflict of interpretations in East Asia's history should not be regarded as an academic controversy; it is rather something related to state power, or the popular sentiment under the immense influence from state power; and the concept of nationalism amplifies and deepens this kind of state power. In order to achieve peace and prosperity in the three countries in East Asia, to establish the necessary historical memory, and to find out means for cultivating an ideal historical memory, all countries should study history as history of the East Asian community. They should confront and solve the problems existing in history education, and should prevent and overcome "narrow nationalism", a concept that would revive in the name of state policy. Li Changli has noted that in Japan, certain ill-designed public opinion surveys and their misinterpretations led to misunderstanding among the media and public in both China and Japan, which adversely affected the "national feelings" of the two peoples. Due to historical reasons, "historical memory" and "historical realization" are differently comprehended by the two peoples, which as a result hurt the national feelings and relationships between the two countries. However, there is a profound friendship between people of the two countries. There are ordinary peace-loving people in Japan who insist on reflecting Japan's past wars and on the many crimes committed during the invasion of China. Moreover, they are involved in friendly exchange activities between the two countries. In Japan, they conserve such historic sites as places where Sun Yat-sen conducted his revolutionary activities, which could be considered as common "historical memory" between the two peoples. All of the above are conducive to enhance the "national feelings" of the two countries and to strive for a peaceful friendship. Today, with the increasingly close economic ties and the accelerating interactions of the two countries, the peoples should endeavor to achieve a "common history realization" based on their mutual understanding of "historical memory"; they should lay the "national feelings" foundation of the China-Japan friendship through the "common history", and thus together found a future oflong-lasting peace. Keywords: East Asia; common history; historical memory 4 / 尸

二 二＿~ 之［編者按］近年來，中、韓與日本之間因歷史認識問題屢生摩擦，成爲影響東亞和平穩定的癥結·東亞三國是一衣帶水的近鄰，有着長達千年的深遠歷史文化淵源，三國人民之間有芳情同手足的友誼 ，但歷史記憶與歷史認識的差異卻成爲損害三國人民感情和友好關係的障礙· 對此，東亞所有愛好和平的人們都深感憂慮·本刊特邀譜分屬三國的四位研究東亞歷史並關注東亞關係問題的資深學者，從不同視角對東亞歷史問題作深度解讀，希望能給讀者一些新的啓示·東亜歷史記億（專題討論）［提要］豪平認爲，雖然在政治層面同繞歴史問題的對抗與鬥爭已成爲束亞地區國際關係約標誌性特燄，至今沒有瑗辨或消除的跳象，但在學術層面的跨國共同歴史珊究也在提示人們，對東亞各國間的屋史對語慮有期待。囹爲，學術珊究可以達立棓對冷靜的思考空間，保持棓對安靜約對語環挽，避免極端政治的干預和操端成情的彩享。而歴史學研究重視歴史資料與屋史事實的學街傳統，爲在東亞學者間進行學術層面約對語提供了基本保曄；颮淤學術珊究層面策一綫的中日兩國歷史學者長期以來已建立了相對密切的交流閾係，能夠創立共同研究的局面。 #111雄..::.邱認爲，在近現代歴史上，東亞國家尤其是日本先後經歴了日清戰爭、日俄戰爭、策一次世界大戰、亞洲太平洋戰爭（簡稱"=-戰＂ ）。這四個不同約＂戰後＂ ，不僅専致日本內政痊生巨變，也引瘡束亞格局至生巨變。日本的戰時儷術」既形成促進戰後民主化的社會綦礎，又與日本的軍國化及對外擔張融爲一髖推而進之，淮－例外的是菓四個＂戰後＂ ，在｀，和平與民主主義＂理念下推行了沒有軍擴也沒有殖民主義的民主化，但日本對 U戰後＂特別是去殖民地化問題的虞理，隨着｀｀冷戰＂這一新的戰時體制的出現，完全被非軍事化問題沖淡了，使得帝國時代民主化所內含約殖民地主義責任被忘卻；這玭可以惇釋爲什度會出現＂沒有敗給中國＂ 、 ｀甲級戰犯的責任是戰敗漬任（不是戰爭責任）＂等歴史認識，也可以說是戰後日本去殖民地化的局限。裏宗漢認爲，近來持續升級約束亞歴史矛眉，與其說是學桐領域的爭蟻，不如說是國家楣力或者國家楫力巨大影事力背後約毌通大衆的民念所向；而民族主義的理念· 又對這種國家楫力拾子凸顯與深化· 爲了東亞三國實現和平共榮的目標，構達所需的歴史記憶，摸索臺1達理憑歴史記憶的途徑，各國均須從東亞歴史共同體的月度出瘡喵究歷史，正視和解決屋史教育中存在的問題，防止和克服＂狹隘民族主義＂借國家政策名義復活·增強 U賡泛的民族主義＂覺悟。李長莉認爲，日本一些設計得並不準苲菊興論調查以及有所偏失菊屏讀，對兩國媒體和民衆造成誤専，對兩國｀國民嶽情It 造成了損害。雖然由旅歴史原國，中日面國國民＂屋史記憶算和 u歴史認讖＂存在差異，對兩國國民成情和兩國閶係形成阻渠，但在兩國民間仍然存在瀟深厚的友好咸情是礎，特別是日本民問一直有和平人士堅持進行反省戰爭、揭靄日本侵華戰爭罪行、鈥力旅中日友好的活動，在日本多地也留存羞孫中山革命活動等近代中日友好的遺踰，可以作爲兩國民衆共有的｀屋史記憶＂ 。這些都有利然增進兩國瀆民咸情" • 共謀和平友好。當今兩國經濟嘲懋愈益鬃密、民衆棓Ji.來往增多及交流日益損大· 兩國民衆需從. "歴史記憶It 的根互暸屏和共有做超，向＂共同歴史認識＂趨近，通過 U歴史共有＂薁定中日世代友好的＂國民成情＂碁礎 ， 共同間創永久和平的未來 。［關鍵詞］東亞歴史共有歷史記憶扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. 5 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 東亜罵史111J鼉貴話之鶲景步平歷史問題是長期阻礙東亞地區國際關係發展的重要因素之一。戰後七十年來，東亞地區的中、日、韓三國間圍繞日本發動的侵略中國戰爭的歷史，以及日本對朝鮮實施殖民統治的歷史，在認識上始終存在爭論· 因而在圉際社會看來，圍繞歷史問題的激烈對抗與鬥爭已成爲東亞地區國際關係的標誌性特徼，至今仍沒有緩解或消除的跡象．不過，從2002年起，中、日、韓三國的學者就開始了共同編寫東亞近現代史的努力，目前已出版了兩個陛段的研究成果；而韓日與中日間由政府主思的歷史共同研究也分別於2002年和2006年啓動，中日共同歷史研究的報告書更於2014年出版· 由於筆者參與了上述學者間和政府間兩個不同層面的共同研究，因而認爲，近十多年來的跨國共囘歷史研究在預示或提示人們，對東亞各國間的歷史對話應有期待．一、中日韓三國蜃史學者共同研究與對話的實踐從20世紀90年代後期開始，東亞地區的中、日、韓三國學者間關於歷史問題的學術層面的對話日漸活躍起來。三國的歷史學界不同程度地關注拓寬本國歷史學視角的問題，日本一些大學組織了有日本、美國、中國（包括臺灣）、韓國學者參與的關於博［亞的相互認識與誤解＂的研究，就東亞瀝史認識的問題點進行討論，並提出了研究報告；。中日韓三國學者還圍繞日本社會出現的編寫博新歷史教科書＇＇的狹隘民族主義的動向進行了學術交流，以東亞各國民衆間歷史認識的相互理解爲目榍進行了討論，提出了東亞的共生與歷史教科書的問題，®並分別提出了以共同研究爲基礎的成果.@進入21世紀後，東亞地區歷史學者的對話主要體現在共同研究與編寫歷史書鑊和教材的努力上，並且有了新的成果 ·2006年，日本學者與在日的中國學者共同討論以歷史問題爲背景的中日兩國的社會變動，出版了研究性專著（跨越國境的歷史認識）。®跨越國境的共同歷史研究與編寫教材的努力雖然表現形式不同，深入程度不一，但頲過歷史對話建立跨越國境的歷史認識的目稹是共同的，其目的一是力圖擺脱各國在世界歷史的敍述中受西方中心論影響較大的問題，提高隔於亞洲自身敍述的比重；二是努力將本國歷史與東亞歷史的大背景結合起來，特別是思考能否建立｀超越本國歷史框架的東亞史的敍述" • 在東亞歷史學者的對話中，中、日、韓三國學者與民間團體一直持續至今的共同編寫東亞史的努力，是在歷史認識上實現节超越＂的積極嘗試·三國學者共同編寫東亞史的動議是2002年提出的，起因是2001年日本文部科學省審定通過(J) [日］山室倍一編： «國際;,' ✓示 1/'7 J,.. 日本·中國·朝鮮問0相互鰓識七誤解0表象）） （京都：京都大挙人文科挙硏究所， 1998) ; 上越教育大學東亞研究會： （（東71/7地域1;::治 117.>新 t, ~)歴史表像~~t!t,-r一歷史研究七歴史教育七O対話)) (大阪：淯文堂， 2002); I日）二谷貞夫編： «21世紀0屋史認讖七國際理解－韓國·中國· 日本-/J> P.J (J)提言» (東京：明石書店， 2004) 。® 日本噩史學研究會編： «歴史教科耆老 ~<:7-> 日鷓対話一日鴟合同歴史研究~ ✓if-1/ 力＾）） （東京：大月書店， 2004) • @[日］君島和彥： （（教科ffO)思想一日本七幃國O近現代史》（東京：才子名b~店， 1996) ; [朝鄭在貞 ： （（幃囯七 日本歴史教育O思想）） （東京：才子色 b节店， 1998) 。®中文、日文版的（（跨越國境的屋史認識»分別由社會科學文戲出版社、東京大學出版會於2006年出版。6 / 尸

二 二＿歩乎／村田鑰二郎／裴京禛／李長~: 東亜蜃史記惇 c•嵐討鑰）了扶桑社的｛新歷史教科書）。這本由具有歷史修正主義傾向的日本＂新歷史教科書編寫會＂編寫的教科書表明了十分狹隘的日本民族主義的主張，對戰爭歷史的敍述有回到＂皇國史觀＂的危險·中、日、韓學者在對扶桑社歷史教科書進行分析批判的時候意識到，如果要引等東亞三國的青少年擺脱狹隘民族主義的藩籬，建立面向未來的歷史認識，首先學者們就必須突破以本國爲中心進行敍述的傳統歷史教科書的局限，通過共同編寫歷史教材，在最大程度上做到歷史事實的共有，以促進民衆間的相互瞭解。所以，從2002年起，三國學者將共同編寫歷史教科書輔助教材（東亞三國的近現代史）作爲第一階段的目穰，開展不同國家間歷史學者的對話。（東亞三國的近現代史）從提出編寫的動議到完成，用了三年多的時間，主要記述西方列強入侵東亞引起的東亞社會的變化，日本崛起後對東亞傳統國際秩序的破壞，即對中國的戰爭和對朝鮮的殖民統治，日本的戰後處理與戰後遺留問題（靖國神社、民間賠償等）。全書結檣確定後，由三國學者分工執筆，提出初稿後逐章逐節地討論。編寫過程開始後，發現其複雜程度大大超出蕷想：正式討論的初稿就有六稿，每一部分初槁都要翻譯成三種文字進行對照，每個覿點甚至每句話都要反復推敲，以致正式會議在竺個國家召開過十一次，還不包括會議之外幾乎每天都通過電子郵件進行的交流、交涉、討誇．2005年，（東亞竺廠的近現代史）在中、日、韓同時出版(D' 均產生了相當大的反囑。首先，書的發行量大大超過預計，也大大超過此類書的平均發行量．在中國達十三萬冊，在日本超過六萬冊，在韓國也達到五萬冊。其次，三國都有部分學校用來作爲歷史教材的補充， 在學生中也有很好的評價。（東亞三國的近現代史）出版後也收到一些批評意見。主要的意見是：本國學者撰寫本國歷史的痕跡仍然比較明顯，在建立跨越國境歷史認識方面仍有缺陷；敍述內容偏重於戰爭歷史，缺少對社會變化的全面的覿察與分析．針對這些批評， 三匾學者認爲，應將修訂（東亞三國的近現代史）作爲第二階段歷史問題對話的目標，在對東亞歷史問題進行深入全面的共同研究基礎上，力圖在重要問題的認識上尋求東亜的視角。從2006年起， 三菌學者開始進行第二階段的歷史問題對話，即共同編寫新的東亞史．新的東亞史由上下兩卷構成，上卷主要從國際關係變動的角度對東亞近現代史進行敍述，下卷則講述竺國社會變遷與民衆的生活與交流．之所以分上下卷講述東亞的近現代史，是基於下述原因 ：第一，東亞國際政治近代以來的演變同然在相當大的程度上影響到今天的東亞國際關係格局，但國際潿係的變動並不能構成東亞近現代史的全部 。從社會與文化的角度看，近代東亞地區人的交流與移動是這一地區最有活力、最積極的因素，也是歷史學必須關注的問題．第二 ，與國際政治學側重於從國家造一重要的國際政治行爲主體層面出發思考問麵，注重硏究國家基於利益的衝突與合作的研究方法相比，社會與文化研究的基本點是人，更關注人在社會中的生存狀態，特別是古希臘哲學家亞里士多德 (AplCJ'tO'ttAT]<; • 前384—前322) 早在公元前4世紀就提出了人類勺共同生存"的問題．第三，如果説不同菌家的學者在國際政治層面的研究中可能找到比較多分歧點的話，那麼，在社會文化層面的研究中，可以找到更多的共性和一致的地方 。 而由此可以相對比較容易地獲得基本的歷史認識的共識．爲使獲得歷史共識成爲現實，必須突破本國學者撰寫本國歷史的局限·在第二階段的編寫中，要求執筆者務必體現東亞的視角，不僅介紹本國的情況，而且要介紹他國的情況，特別要突破｀本國視角＂観察與分析歷史現象。所以，第二階段的歷史問題對話比第一階段更深入，也更困難，編扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. (D« 東亞三國的近現代史» (北京：社會科學文獻出版社， 2005) ; 《未來宅關＜歴史»(東京：明石害店， 2005); 《未來花開＜屋史» (首奮： ~lj 哺新聞社， 2005) 。三種文字在內容上完全一致。7 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 寫時間大大超過了預計的三年，到2012年出版（中文書名爲（超越國境的東亞近現代史） ） 時(D I 時間多花費了一倍。但即使是這樣，仍有一些遺留問題·特別是下卷第八章渭戰爭與民衆＂ ，未能達成一致意見，所以中文本和H文本在韓國學者執筆的這一章後面附上了各自的不同見解·不過，适一現象恰好證明：跨越國境的歷史認識的建立是需要經歷曲折過程的。目前，第二階段的這一成果正在被翻譯成英文，計劃在2015年出版。而三國學者正在思考進入第三階段的歷史問題的對話．東亞地區關於歷史問題的對話要求超越本國歷史，超越國民國家的歷史記憶，是一偕很有挑戰意義的問題，需要歷史學家統合相互不同的歷史記憶，探索其中的膈聯性，思考其中的共同性．哪怕逍種關聯共同性十分微弱，也需要認真研究，纔能實現歷史認識的共有·通過歷史問題的對話建立跨越國境的歷史認識，不僅對於穩固東亞各國間的關係有積極的意義，不僅是基於各自國家的外交戰略的互惠要求，更重要的是實現東亞，乃至亞洲及世界範圍內的包含社會、文化層次相互理解的蓁本條件。雖然這一過程不能期待一朝一夕完成，但必須扎扎責實地努力．二、中日政府層面共同壓史研究的成果在中、日、韓學者共同編寫東亞史的同時，東亞三國政府間也在當試進行歷史共同研究的努力。從2002年起，日本與韓國政府間組成了共同歷史研究委員會； 2006年起，中日兩廠政府闍也組成了各有十名學者參加的共同歷史研究委員會 。 經過三年的努力，中日共周歷史研究的第一階段研究報告在2010年1月發表 ， 2014年正式出版· ®中日共同歷史研究採取｀同一題目，交換意見，充分討論，各自表述＂的方式，對共同擬定的16僭題目各自提出研究論文，即共有32篤，分爲古代與中世紀史卷和近現代史卷兩部分組成。在論文完成過程中，經過了反復討論與修改。所以，報告儘管是｀兩論並記＇＇的方式，最終體現的是撰寫者本人的認識 ， 但在研究過程中的經遏討論形成的共識，可以認同的對方的主張，在各自的論文中均得到了體現·®政府主導的歷史共同研究在某種程度上其政治意義大於學術意義，因此也比學者問的共同研究更複雜、更困難．儘管中日兩國都有人對共囘研究的結果提出過批評意見 ，但總的來看 ，學術界和輿論界對鑲－研究成果的反映是冷靜的，説明大多數人對學者進行的研究採取了信任和肯定的態度·可以説，中日共同歷史研究爲推動新時期中日關係的發展邁出了重要的一步．第一，此次共同歷史研究推動了兩國學者間的相互理解，開創了不同國家閒的歷史學者進行深入交流的新局面．古代史組的兩國學者始終本羞謙虛的態度，就歷史認識進行坦率與公正的對話· 兩國學者都認爲，不能把古代與中世紀的中日兩國關係簡單地定位於和平相處，而把近代的中日膈係簡單地定位於戰爭與衝突。但也並不排除雙方學者對某一問題具有不同的關注點和處理方法·對於中日文化的相互影響與發展，日方學者重視中國文化的傳播與影響 ，而中方學者對日本文化的獨特性與創造性給予充分的評價，從而能夠共同關注兩國文化相互影響與相互激勵的歷史進程．近代史組的雙方學者對中日戰爭的性質進行了充分討論，在各自的論文中都明確指出：自1931年到1945年的中日戰爭是日本對中國的侵略戰爭，闡述了侵略戰爭給中國人民造成的巨大的傷害與損失，表達了譴責侵略戰爭和維護和平的願望· 中方委員會認爲：對侵略戰爭性質的認定是中日之間大是大非的原則問題，必須首先形成共識，然後纔能開始學術研究· 日方學者在研究成果中明確承認了日本軍國主義對中國的侵略和給中國人民造成的巨大傷害，認爲戰爭中因日軍

二 二＿歩乎／村田鑰二郎／裴京禛／李長~: 東亜蜃史記惇 c•嵐討鑰）的種種非法行爲造成了大量中國平民的犧牲，造成了深刻的戦爭傷痕，是槽築戰後新的中日關係的障礙。他們的論文還認爲：近年關於遺棄化學武器、強制徵用勞工、對婦女的暴行等問題的訴訟，都是戰爭帶給中國人民深刻傷痕的表現。在研究中，雙方學者有共同的一點體會，那就是由於中日兩國文化背景、歷史經歷和國情有很大不同，所以對歷史的敍述和認識也存在差異。對於由於這一原因產生的差異，需要頲過加強兩國學術界及民間的交流來解決，而保持安靜與冷靜的學術氣氛，可使雙方在歷史認識的交流中達到相互理解，獲得更多的趨同，從而使博0事不忘，後事之師＂的豐富歷史內溺得以實現。第二，共同歷史研究爲民衆間跨越國境歷史認識的建立提供了樣板·從學術研究的角度看，雙方對有關具體歷史過程的描述、認識與判斷，還存在相當多的分歧。不過，這些基本屬於學術研究層面的間題，需要在扎扎實實的實證研究基礎上提出結論·如果沒有分歧和差異，學術研究也就失去了存在的價值。在實證研究不充分，或者實證研究的基礎條件不具備的情況下，存在不囘認識與判斷是可以理解的。具體來説，在對侵略戰爭性質有基本共識的前提下，對具體過程的認識與判斷，如戰爭原因的分析，侵略戰爭發生的必然性與具體事件的偶然性等問題，雙方覯察歷史問題的角度及研究方法存在差異。在搞清歷史事實的基礎上，需要進一步就覿察問題的角度和研究方法等進行交流 。 在這樣的學術研究過程中，存在問題和差異是很正常的 。但是，包括部分媒體在內，民衆關於學術研究的這種尊重客覿事實和重視實證研究的方式，在理解上還需要時間；如果媒體能夠從積極的角度對共同研究的成果加以介紹，肯定能夠促進兩國民衆間的相互理解，促進消除不必要的誤解，縮小認識的差距，對穏定中日關係的發展起積極作用。第三，共同歷史研究爲從政治層面定位影響中日關係的歷史問題，提供了重要的學衚根據。中日歷史認識中的分歧大致分爲三類： 一是大是大非的原則問題。例如，對侵略戰爭性質的認定問題，必須形成基本的共識，否則共同研究便失去了基礎．二是對一些具體歷史事件的描述，由於各自掌握的資料不囘而有差異。但對於道樣的分歧，通過資料的交換與交流，可以本蒼一切皆以史料爲依據，有幾分證據説幾分話的原則，逐漸接近。三是對歷史進程或歷史事件的宏覯的分析，受各種因素影響，雙方的研究方法，甚至歷史觀都有很大差異 。 對這樣的分歧，以交換意見、促進相互理解爲目標，不強求取得共識。比如，中國民衆普遍認爲， 1931—1945年間，一直是以日本軍國主義爲對手進行的反侵略的抗日戰爭；但在日本方面，由於臃羞戰爭的進行，對手有中國、美國與蘇聯，因此對作戰對象不同的各個時期的戰爭性質，學術界和民間有種糖不同的認識：有的認爲是日本對外的｀十五年戰爭＂ ，也有的認爲應將對華、對美、對蘇的戰爭性質區分 ·根據近年來多次輿論調査的結果，大多數人（一般認爲在70%左右）承認對中國戰爭的侵略性質，但是對與美國、蘇聯戰爭性質的認識則相對複雜．中方委員會從一開始就認爲，必須在共同研究中明確日本在近代向中國發動戰爭的侵略性質 ， 冏時又指出部分日本政治家否認侵略戰爭性質是導致中日歷史問題產生的根本原因，造是涉及大是大非的原則問題· 日本學者理解， 正是由於中國民衆有痛苦的戰爭受害經歷，所以非常關注對戰爭性質的判斷，故明確承認了侵略戰爭的性質；同時也提出，雙方因戰爭期間歷史體驗不同而產生有差異歷史認識的現實問題。三、共同研究和編寫東亞靂史需要釐清的兩個概念在東亞地區圍繞歷史閲題的爭議相當激烈的背景下，爲什麼還要對歷史問題共同研究和共同編寫東亞歷史呢？這裏需要釐清兩個重要的概念 ·其一 ， 在共同研究中，中國學者面對的是什麼樣的外國，特別是日本學者？回答這一問題，首先應瞭解戰後日本社會圍繞戰爭責任問題的鬥爭與爭論．戰後初期，日本政府提出 a一億人總懺悔＂的口號。他們所説的｀懺悔n '其實是要民衆9 扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 反思戰爭沒有取得勝利的責任，是在掩蓋日本的戰爭責任。但羅過戰後審判，日本人第一次瞭解到包括南京大屠殺在內的日本軍人在亞洲戰場上的暴虐行爲後，開始接受了以日本共產黨爲中心的左翼勢力提出的從政治與法律層面徹底追究國家的及以天皇爲首的指毒者戰爭責任的主張。進而，瞭解了歷史真實的知識分子開始悔恨自己盲目或迫於壓力支持戰爭的行爲。當然，此時大多數日本民衆仍從受軍部欺騙宜傳的戰爭受害者的立場思考戰爭責任問題，雖然產生了強烈的厭戰、反戰情緒，但對那一場戰爭尚未產生贖罪意識.

二 二＿歩乎／村田鑰二郎／裴京禛／李長~: 東亜蜃史記惇 c•嵐討鑰）的體驗。所以，東亞各國民衆的感情層面的對話，主要應當是深入交往與加強相互理解。學術層面的對話主要解決東亞各國歷史學研究中因資料的使用、研究方法的差異及歷史體驗的不同而產生的認識差異問題。例如，中國歷史學界在對日本發動的侵略戰爭進行研究的時候，比較關注各個歷史事件之間的關聯，力圖挖掘表面看似孤立現象背後的東西，如從甲午戰爭、日俄戰爭發展到1931年的＂九一八事變＂ ，再到1937年的 U盧溝橋事變＂反映出的日本的大陸政策·而日本的歷史學者即使承認戰爭的侵略性，更注重研究的則是諸多事件發生時的具體的主客觀厭因，如＂九一八事變＂中關東軍、軍部和日本政府的不同態度； ＂盧溝橋事變＂爆發的偶然因素等．從具體事件發生的偶然性與國家關係走向的必然性角度，從侗性與共性的歷史哲學層面對歷史問題進行研究是歷史學追求的理想模式。不同國家的學者雖然各自強調的側面不同，但衹要注重歷史研究的科學性，硏究方法的差異是可以通過學術交流和深入交換意見逐漸接近的。在這一方面，日本學者對於側重硏究一個一偕具體的事實而忽視描述發展趨勢的問題有所意識，中國學者也開始注意論證日本侵華的計劃性與一貫性需要對證據資料進行深入的實證研究．上述東亞歷史問題的竺個層面並不存在截然的界限，竺個層面的問題相互滲透、相互影囑。不過，對於解決歷史問題來説，從學術研究層面入手進行對話是最現實和最可以操作的，學術層面的對話可以成爲其他兩僭層面對話的前提和基礎，因爲，學術研究可以建立相對冷靜的思考空間 ，保持相對安靜的對話環境，避免極端政治的干預和極端感情的影響。而歷史學研究重視歷史資料與歷史事實的學術傳統，爲在東亞學者間進行學術層面的對話提供了基本保障。處於學術研究層面第一綫的中日兩國歷史學者長期以來已經建立了相對密切的交流關係，能夠創立共同研究的局面．按照東亞各國間開展共囘歷史研究的主張，今後政治家關於中日歷史問題的表態，應當根據歷史學家的結論。那麼，此次共同研究的成果，理所當然地應成爲今後 日本政治家政治表態應遵循的原則。國際社會在密切關注安倍首相即將發表的｀戰後七十周年談話＂是接受還是拒絕逍一學術研究的成果。［作者簡介］步平，中國社會科學浣近代史畊究所前所長丶畊究員， U中日共同屋史珊究,.'f方苗席委員· 秉任中國抗日戰爭史學會會表、中國十日關係史學會副會呆丶模濱市立大學客座教授、新潟大學客屋教授；主要從事中日關係史、束北亞國際關係史珊究，代表性苓作有（靖國社社與日本的軍國主義）丶（日本右昊問題珊究） 、 （跨越戰後：日本的戰爭潰任認讖）等。扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. 近現代東亜的四佩｀｀戩篌"村田雄二郎在近現代歷史上，東亞國家尤其是日本先後經歷了 日清戰爭（即甲午戰爭）、日俄戰爭、第一次世界大戰、亞洲太平洋戰爭（簡稱｀二戰")。這四個不同的＂戰後＂ ，不僅導致 日本內政發生巨變，也引發東亜格局產生巨變·本文試圖通過分析這四僭不同的｀戰後＂性質 ，來對這種巨變作初步的理論探討 ．一、甲午戰爭的戰後甲午戰爭的爆發， 在日本一方看來， 是 日 中之間園繞朝鮮王朝的國際地位而引發的武力衝突事件，因此戰後簽署的（馬關條11 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 約）第一條規定： ＂中國認明朝鮮國確爲完全無缺之獨立自主國．故凡有虧損其獨立自主體制，即如該國向中國所修貢獻典禮等，嗣後全行廢絕．＂以清朝爲宗主國的東亜朝貢冊封體制宜告終結，爲以獨立主權國家爲單位的近代外交制度創造條件．但是，它並未給該地區帶來對等的國家關係·通過（馬關條約），日本獲得了從清朝割讓出來的與該戰爭無直接關聯的臺灣及澎湖列島，開始了向帝國周邊地區的殖民統治．。而實現了 ｀完全無缺之獨立自主國＂的朝鮮，又受到日本的支配和干涉；日俄戰爭後，更是被日本以苲H并＂之名而亡國。可以説，甲午戰爭同時也是日本帝國化和殖民統治的開端·正因如此，甲午戰爭是重新繪製近代東亞政治地圖的苴大轉捩點．在當時日本人心目中，逛場戰爭的結果動搖了以中國爲中心的東亞匾際秩序，確立了自身作爲＂文明國家＂的霸權；較爲典型者如福澤諭吉 (1835—1901) 認爲，甲午戰爭 u是努力文明開化的一方與妨礙其進步一方之問的戰爭"®。而在戰敗國朝鮮和中國，則因甲午戰爭引發了正負兩面的複雜反應·其中一點就是，朝鮮和中國臺灣的民衆爲抵抗日本軍事統治展開了長期抗爭，令日本統治者苦不堪言．與此同時，日本的勝利也成爲朝鮮和中國體制改革的契機。朝鮮爲向內外宣示自身獨立，於1897年10月成立大韓帝國，開始實行名爲｀光武改革＂的系列近代化政策。中國則因戰敗，變法的呼聲高漲， 1898年的＂戊戌變法＂令改革熱潮達到頂峰。以全面改變舊體制爲目標，強化君權的自上而下的改革，雖禮到守舊派和日本的干涉而短時間內夭折，卻成了近代國家形成的＂原點＂ 。值得關注的是，在19世紀至20世紀初的東亞國際秩序中，出現了類似的君主立憲制的帝國鼎立狀況（大日本帝國、大韓帝國、大清帝國）• 1899年9月，大韓帝國與大清帝國簽訂了平等的通商條約，並互派常駐使節，形成了近代條約關係．在此值得特別一提的是，日本的民主化是與軍國化周時進行的 · 作爲勝方的日本獲取了清國三億日元的戰爭賠款，加上清國贖回遼東半島的三千萬日元，合計獲取了三億三千萬，一舉改善了日本政府的財政狀況。該數字也遠超戰爭所花費的數額，日本由此獲得了戰前國家收入 （ 八千萬日元）近四倍的賠款. @不用説，其中的大部分（兩億八千萬）都用在擴充軍備上了· 陸軍計劃將六個師團擴充到十二個，海軍也開始羞手建造基於 "6—6艦隊＂方案 (6艘鐵甲艦， 6艘一等巡洋艦）的大型船舶，財源均來自清國的賠款. "戰後＂的日本開始以俄國爲假想敵，迅速走向軍事大國之路．同時，日本政府（藩閥）與政黨（民黨）的關係也因戰爭發生了很大變化·戰爭以前，政府與佔議會多數的在野黨爲軍費預算爭論不休，互相對立；經過戰爭中的政治休戰後，彼此的相互依存關係得到增強 。結果就是， 自由黨等在野黨的參政之路得以開拓， 1900年成立了以伊藤博文(1841—1909) 爲黨首的｀｀立憲政友會＂ 。但這並非意味羞政黨政治的實現，政府和政黨的關係依然處於微妙的對立狀態 。 從藩閥的政黨化和政黨的藩閥化造點來説，甲午戰爭使得日本議會政治的民主化得以先行一步。®這種民主化的背後，是日本國民受勝利刺激後，對政府對外擴張政策的支持。而獲得了擴軍所需的巨額賠款後，藩閥—政黨聯合政權又開始積極地推動軍國化．二、日俄職爭的＂職後"日俄戰爭是日俄爲爭奪在中匭東北的霸權而起的戰爭· 作爲主戰場的中國代表 ，雖提出要求但竟未被邀諳參加朴茨茅斯和平會議 ·決定｀＇戰後，秩序的，是日本、俄國以及從中斡旋的美O 近年研究中一偓有力的覿點是，妣准並交換（（馬朧條約» 文杏 ( 1895年5月 BE ) 後， 日本派去佔傾臺灣的軍隊， 與臺灣民主國軍、抗日癘勇軍之間發生的．日憙戰爭．也算作甲午戰爭的一部分〔 I日］大谷正： «日溏戦爭》 （東京：中央公論新社， 2014) , 第242 244頁） ．®[El禮沢諭吉： ·s清0戰争l;l:文野O戢争t;;.I') 犢 ' « 時事新報»1894-07-29.@ [日］阪野潤治： «日本近代史» (東京：築犀書房， 2013) • 第251頁．@ [日］竺谷太一郎： «近代日本0戦争七政治» (東京 ： 岩波書店， 1997) , 第36頁。12 / 尸

二 二＿歩乎／村田鑰二郎／裴京禛／李長~: 東亜蜃史記惇 c•嵐討鑰）國。尤其是戰勝國日本的自我存在感，自此戰役後飛速高漲．此後，日本政府和軍隊在民衆的帝國意識的鼓舞下，進一步鞏固了其在朝鮮和＂滿蒙"的獨佔地位。｀戰後＂出現的新潮流，可概括爲內政與外交的一體化。這可以説主要是輿論的抬頸和強硬化。具體而言，日俄戰爭後的日本，頲過議會和媒體發佈的輿論（公論），獲得了左右政府所推出的內政、外交諸政策的新的力量，有時甚至還起到先導性作用。沒有民意支撐的政權，其運行也將變得困難。從這個意義上講，重視民意是民主化進展的體現．另外，從其確立了民意是外交的後盾這樣的體制來説，重視民意也可以説是＇，國民外交＂的萌芽。對日本而言，日俄戰爭無論從財政還是兵力來看，均非甲午戰爭所能比擬，是負擔沉重的角力戰和消磨戰，最後都要依頼鈉税人即農村地主負擔，徵兵對象也是農民。而且，募集軍費需要不斷的增税，使得擁有選舉權人數在日俄戰爭期間猛增了四倍。與此相應，隨溍社會對普選要求的呼聲漸高， 1911年衆議院通過了普通選舉法（貴族院否決）。由此可見，國民的政治話語權逐漸增大。 0這也可以視做由戰爭推動民主化的－儲案例。而且，民主化也是與帝國對外膨脹的欲望表寰一體的. "對內立憲主義，對外帝國主義＂（浮田和民）這個當時膾炙人口的大正民主綱領，是日俄戰爭後不久，民間團體發出的對外強硬論，它反映了此時期社會意識的巨大變化。的確， ＂戰後＂開始抬頭的民衆的對外強硬論，將不被現有政黨接受的龐大城市下層民衆作爲博夏民＂看待，借助其政治能量，開始朝着確立舉國一致的立憲制邁進。®而且， ｀日比谷燒打事件" (1905年9月）所引起的民憤 ，也與上述對外強硬派所持的國民主義的政治要求聯結起來－圍繞和談問題的強硬言論，不僅停留在批評未能獲得賠款的＂軟弱＂政府，而且在更大的帝國擴張的目標下，與貧困和失業中掙扎的國民要求參與政治的呼聲產生更深層次的共嗚.@民衆因戰爭勝利開始追求更進一步的對外擴張，並支持發動下一次戰爭。從這層意義而言，日俄戰爭可謂是帝國日本膨脹主義的｀原型" (prototype) 。不僅如此， ＂對內立憲主義，對外帝國主義＂的論調不但被輿論所認可，更廣爲當時政治高層人物所讚囘。就連桂太郎 (1848—1913) 迨樣的藩閥政治家，在·戰後＂也決定成立新黨（立憲統一黨），主張實現更多的國民參政。此事説明，在日俄戰爭後，上述＂對內立憲主義，對外帝國主義＂的理念成爲了官民共有的、強力的國民目標。®此期間，雖有部分有識之士批評領土擴張和殖民統治，並主張｀小日本主義" (石橋湛山和三浦鐵太郎），但大多數日本人還是積極支持帝國日本的膨脹，甚至有時發出比政府還強硬的言論。三、第－次世界大職的＂戰後＂1914年爆發的世界大戰，是以歐洲爲主戰場的·東亞方面除青島戰役外@, 並無直接交火 。儘管如此，日本和中國均加入協約國參戰，並以戰勝國身份出席和談，在許多·戰後＂問題處理上成爲相關主體．決定東亜｀戰後＇國際秩序的，是1921—1922年的華盛頓會議。會上主要討論裁軍和中國問題 ，會後締結的（九國公約）中也提出要尊重中國主權及領土完整，並確認了中國市場的門戶開放和機會均等原則。這雖然未否定日本在凈滿蒙＇＇的特殊權益， 卻也牽制了日本在日俄戰爭後日漸加速的對華攻勢。將日本獲得的山東半島權益歸還中國， 在國際社會的協調下支援中國發展，扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. U)@ [日］三谷太一郎： （（近代日本0戰争七政治»'第43、 250頁．@[日］榎井良榍：．日露戦争後0日本一＇大國民＇意識七戰後-j-}1 3 -j-lJ ;(A", ({"岩波講座＂東73/7近現代通史第2巻：日露戦争七緯國併合 (19世紀末一1900年代）» (東京：岩波書店， 2010) , 第293頁。©I日）千葉功： «桂太郎一外,~帝國主義，內,~:立意主義» (東京：中央公論新社， 2012) , 第233頁．@ 1914年1月—11月，日軍、英軍對儻國租借地中國膠州灣的攻略戰．13 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 是 U戦後＂秩序的基調。此外，爲遏制海軍擴張，各國還締結了主力艦持有比例的（美英法意日五國腐於限制海軍軍備條約)'從而暫時遏止了日俄戰爭後日本追求的軍擴路綫。在此會議上，H英於1902年締結的同盟關係也遭廢棄。由此，東亞和太平洋地區的國際秩序迎來了被稱爲博荃盛頓體系＂的安定時期。日本外交亦順鏖該體制，進入了以國際合作、重視經濟、不干涉中國爲核心的 u幣原外交＂時代．第一次世界大戰的體制變革 ， 對日本、中國、朝鮮都帶來巨大影響。迨不僅體現在戰時體制的繼續和延長，也包括觸動了席捲世界的新理念和意識形態。具體而言，有威爾遜 (T. W. Wilson, 1856—1924) 的（和平條款十四條）和共產國際提出的（民族和殖民地問題綱領），包括和平主義、人道主義、世界主義、民族自決、社會主義、民主主義等，都成爲引導改造國家和解放社會的新理念，席捲澶戰後"東亞·無論是日本的大正民主，還是中國的五四運動，抑或朝鮮的三一獨立運動，以及殖民地臺灣的議會設立請願運動等，雖然運動的意義不盡相同，但都是受道樣的戰後理念驅動而產生的民衆運動。日本·戰前＇＇和｀戰後＂的最大變化，是甲午戰爭以來民主化與軍事化相互促進的隱係在＂一戦＇＇中中斷，開始了 u沒有軍事化的民主化" (l) 。華盛頓體系給日本在中國大陸擴大權益套上了緊推。另外，在殖民地臺灣和朝鮮不斷發生以民族自決和民族解放爲目的的大規模抗議運動，令日本殖民統治中的 U武斷政治＂面臨巨大挑戦· 統治者在殖民地言及＂自治＂和 U文治（文化政治）＂等詞，也是 u戰後＂纔有的事情。行使武力和佔領殖民地，無論在道義還是法律上都不再有正當性。此種世界形勢下，殖民地臺灣、朝鮮的反日民族主義不斷高漲 ，帝國日本的統治體系面臨根本上的改變．日本民主化也迎來了全盛期。此處所説的民主，是指普通選舉制、政黨政治和兩大政黨制．普通選舉制自甲午戰爭後得到提倡，相關法案曾多次在議會上提出但馬上又被否決。進入大正時期 (1912—1926) , 隗著吉野作造 (1878—1933) 的民本主義一時風靡，議會也迎來了將其法制化的機運。受此影響， 1925年，護憲三派內閣正式洄過普通選舉法 ，並於1928年在衆議院議員選舉中首次實現了男子普頲選舉。此外， ｀一戰＂中的1918年，以立憲政友會總裁原敬(1856—1921) 爲首相的首次政黨內閣正式成立，並在1920年中期將政黨政治作爲｀憲政的常道＂固定下來．但是，日本對 U戰後民主＂的反動卻出人意料地提前到來。這一方面是由於軍部對華盛頓體系下的裁軍不滿，另一方面是因爲1929年開始的世界經濟大蕭條和經濟的區域化。 1931年發生的勺L一八事變＇ ，預示羞軍部開始獨立自行其事 · 1932年＂滿洲國＂宜佈建國， 1933年日本退出國際聯盟等，則明顯違背了 a一戰＂後確立的華盛頓體系，是日本｀脱離戰後體制＂的開端·®由此，一直作爲＂一戰＂後體制基調的非軍事化方向開始被完全逆轉。更爲重要的是， 1930年中期以後，多數國民開始對彷徨不定的政黨政治感到不安，對貧富差距感到不滿，開始偏向對外強硬，並對｀｀暴支膺懲＂的呼槳產生共嗚。最後選擇脱離｀戰後"的，恰恰是日本國民自己· 雖然也有石橋湛山 (1884—1973) 等自由主義者對｀滿蒙領有論＂提出批評，但在大多數人都支持一舉解決｀滿蒙特殊權益＂的背景下，前者的聲音則顯得過於弱小．臃羞1937年中日開戰和接下來的國家總動員體制，日本本土和殖民地均開始通過戰時動員推行社會兵營化。在殖民地臺灣和朝鮮，則推進皇民化運動，茜至強行要求與本土一樣地參拜神社和獎勵改名等精神層次的一體化（同化）． ｀滿洲菌＂甚至先於日本施行了經濟統制，構建以重化學工業爲核心的國防國家思想．CD®[日］三谷太一郎： «近代日本0戢争七政治»'第56—59、 59頁，14 / 尸

二 二＿歩乎／村田鑰二郎／裴京禛／李長~: 東亜蜃史記惇 c•嵐討鑰）四、＂二戰＂的＇＇戰後＂與去殖民地化1945年8月，日本接受（波茨坦公告）宣佈戰敗；此後六年多的美軍佔領，迅速推動了日本的非軍事化和民主化. "戰後"日本經過佔領期的多項改革，第一次實現了自明治以來軍事化和民主化的完全分離（｀一戰＂後的裁軍衹是局部的非軍事化），而且是前所未有的完全放棄了殖民地和佔領地的非軍事化。可以説，民主化、非軍事化與去殖民地化的同時進行，纔是溝戰後＂日本的出發點·與中國、朝鮮不同， u戰後"一詞之所以作爲規定自己的認識架檣並發揮強力的統合功能，其原因便在於此．當然，戰時體制和戰後體制之間也並非沒有任何聯繫．雖然博固體＂變成了象徵天皇制，但同時又重新規定天皇是 T 日本國民的統－象徵" '因此，戰前和戰中的權威基本秋毫無損地得到繼承· 日本國民也未嚴格追究昭和天皇 (1901一1989) 的戰爭責任（雖説部分是美國佔領政策的考量結果）。另外，作爲戰時體制中的一些計劃管制體系，如傾斜生產方式在戰後的經濟復興政策中也得以延續• "1940年體制＂論則認爲，戰時的勞資關係、金融政策和官僚體系都得以延續下來。但是，戰時體制並非整體上全部過渡到戰後體制·必須指出的是，戰前和戰後在總體上是不連續的，消除戰時體制的努力，在戰後改革的一系列過程中都可以明顯觀察到。轉而看東亞國際關係，其最大問題在於愫冷戰＂這一新的戰時體制的出現，專致日本原有的刁去殖民地化＂問題完全被非軍事化問題沖淡了．。因此，經過戰敗和美軍佔領期， 1952年恢復｀獨立＂後，除部分知識分子外，去殖民地化問題對日本國民而言已擱置起來，漸漸稀釋了．在节和平與民主主義＂的新時代，戰後民主觀念在社會深深扎根，使得帝國時代民主化所內含的殖民地主義責任被忘卻 ． 這既可以解釋爲什麼會出現｀｀沒有敗給中國＂ 、 ｀甲級戰犯的責任是戰敗責任（不是戰爭責任）＂等歷史認識，也可以説是戰後日本去殖民地化的局限·®隨着｀冷戰＂結束，被封殺的去殖民地化課題又作爲徘徊在東亞的幽靈復活了· 由此帶來的是， ｀冷戰＂結束這一新的博戰後＂ 。如果説1931年是近代日本＂脱離戰後體制＂的開端，那麼， 1980年是不是現代日本 U脱離戰後體制＂的開端呢？新的｀脫離戰後體制＂要走向何方？爲了不再讓悲劇和鬧劇反復重演，人們需要做些什麼？｀二戰＂中的日本人高唱博東洋和平＂ ，卻陷入了戰爭泥沼； 2015年的今天，高唱博國際貢獻＂的日本卻在內閣主等下朝羞｀積極的和平主義＂方向修改憲法解釋·對仿佛再次置身於新的｀戰前＂之中的日本人來説，重新探究已經歷過的 U戰前＂和｀戰後＂關係，在渭戰後＂七十年之際，其意義變得愈發重大．［作者簡介］村田雄=-郎（七 ~t;: 砌? t~? , MURATA Yujiro) , 1982年取得東京大學大學院人文科學珊究科碩士學位， 1982一1984年在北京大學哲學系留學， 1999一2000年在哈拂大學燕京學社搶任客廑趼究員，現爲東京大學大學浣綜合文化碲究科教授·主奐從事晚清與明治時期約日中間係史研究，代表性苓作有（罕爲人知的十日結鹽及其他一清末中日闞係史新探）（合培）丶（從東瀛皇居到緊禁城一晚清十日闞係史上的重票事件與人物）（合荼）丶（晚清中國與日本：宮廷· 變法· 革命）（合苓）等。扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. d) I 日）三谷太一郎： 《近代日本0)戰争七政治》，第76—77頁．®劉傑：·終戢七 日本0責任誕讖問蝘 蔣介石政府七汪兆銘政府在功 <:~ -r·. «1945年0)歴史謁識 （終戢＞奎~<:~ 日中対話O試;,» (東京： 東京大學出版會， 2009) , 第3一29頁．15 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 鯖遣東亜共同屋史記值之蹭徑裴京漢中國、日本、韓國追三個東亞國家對於歷史闡述以及歷史解析的對立與爭議由來已久，但是近年來的歷史紛爭已經超越了以往的地域性範圍，轉而成爲國際性的爭議，甚至到了國際政治經濟關係惡化的境地，這對於三個國家都造成了非常惡劣的影響．從歷史研究者、歷史教育工作者的角度覿察東亞三國間的歷史爭端，它已遠遠超越了建立在具體研究之上所闡述的｀歷史＂本身，成爲某種被人爲不斷強調的｀集團性歷史記憶＇ ；特別是近代國家建立的過程中，出於政治意圖的考慮，過分強調國家或民族整體性，製造各種集團性的記憶或者刻意強調某段歷史 · 因此，近來持續升級的東亞歷史矛盾，與其説是學術領域的爭議 ，不如説是國家權力或者國家權力互大影響力背後的普通大衆的民意所向；而民族主義的理念，又對這種國家權力給予凸顯與深化。爲了無論在歷史上還是現實中都密切聯繫的東亞三國實現和平共榮的目標，構建所需的歷史記憶，摸索創建理想歷史記憶的途徑，各國均需要從東亞歷史共同體的角度出發硏究歴史，克服冴狹隘民族主義＂ ，正視和解決在排他性、否定意義的歷史記憶形成中起決定性作用的歷史教育存在的問題 ．一、近現代東亞屋史與＇＇狹隘民族主籤＇＇之間的衝突如果要尋找一個貫穿東亞三國近現代歷史的共同主旨的話，那麼，民族主義則是首選 。儘管學術界對此還存在一些爭議，但東亞三國都曾在經歷西方帝國主義列強的侵略之後開港（開國），並以此作爲近代的起始點．之後，號召民族獨立及自強的抵抗性民族主義作爲開港後的統一目標，一直貫穿於東亞三國的近現代史．不可否認，在開港後的近代化發展歷程中，日本走在了中、韓兩圉的前面；但遺憾的是，日本在經歷了19世紀中期民族主義的反抗運動後徑直踏入了帝國主義列強的行列，開始對外擴張。由此也可以説，日本的對外擴張是一種否定意義上的民族主義，即對外擴張的民族主義．它是具有另外一種指向性的民族主義 ．在西方列強侵略的危機中誕生的東亞三國的民族主義 ，從一開始就不得不附加爲自身民族生存進行反抗和鬥爭的強烈排他性特徵。正因爲如此，儘管東亞三國的民族主義都源於對西方列強的反抗，但這種共同基礎並不牢固 ，一開始就噩藏着相互對立的結構性缺陷· 日本在明治維新成功後，開始對外擴張，並強行侵佔琉球 ，使得 1870年前後的東亞三國民族主義之間的對立局面正式顯露．此後，深陷潽膨脹的民族主義＂的日本轉而向朝鮮半島進攻，與對朝鮮擁有宗主權的中圉清王朝呈現正面對立之勢； 1894年爆發的甲午中日戰爭 ，正是以中國爲中心的傳統東亞國際秩序（中華體制）與日本帝國主義海外侵略猛烈撞擊的結果。之後，進一步擴張的日本帝國全義、軍國主義的海外侵略包括對朝鮮半島的強制合併 (1910年），對中國東北地區的侵略以及傀儡政權 U滿洲國"的建立 (1931一1932年），對中匿關內地區的戰爭挑釁 (1937年 ）以及長達八年的全面戰爭 ，東南亞地區、太平洋地區的戰爭擴大 (1941年）， 直到1945年8月日本宜佈無條件投降， 東亞所有地區都深陷戰爭泥潭·戰爭不僅給侵略受害國的韓國、中國帶來悲慘的結果，對於戰爭發起16 / 尸

二 二＿歩乎／村田鑰二郎／裴京禛／李長~: 東亜蜃史記惇 c•嵐討鑰）國的日本也造成不計其數的人員傷亡，東亞所有國家都飽受世界性戰爭災難的折磨，不堪回首。儘管東亞三國民族主義間的衝突造就了充滿否定意義的歷史記憶，但值得注意的是，在同一時期，東亜三國間也在相互合作與連帶方面進行了積極的探索。例如，在共同面臨西方列強侵略東亞的危機時期，相互連帶的三國曾提倡亞洲主義一1870年代末開始，在日本興起的早期亞洲主義源于日本領導亜洲的主張，雖然具有一定的局限性，卻是擁有共同文明的亜洲人共同抵抗西方（白種人）對亞洲（黃種人）侵略、守護亞洲、實現共同繁榮的主張，包括古典亞洲主義或者浪漫亞洲主義的主張；中國與韓國志士對於逛種連帶主張給予了聲援與配合。除了東亞三國之間的合作與連帶外，共同面對日本侵略時中國與韓國志士間的合作與連帶也是不可忽略的一段歷史• 1910年，日本對朝鮮半島強制合併之後，次年便爆發了中國的辛亥革命；在此影響下，朝鮮半島的仁人志士開始大規模流亡中國，並對中國的共和革命給予支持。 1919年，以在中國流亡的韓人志士爲中心，在上海法租界成立了韓國臨時政府，中國革命家們對此也予以積極支援。 1920年代，大批韓人志士參與了中國國民革命的進程，而中國方面也對韓國獨立運動給予支援. "七七事變＂爆發後，韓人志士們開始投入到中國的抗日戰爭中，中韓兩國的民族主義超越了以自身爲中心的狹隘民族主義，以互惠與合作爲目標，開闢了＂廣泛民族主義＂新天地·道些珍貴的歷史經驗，對於後人具有非常深遠的歷史意義。從整體上來看，東亞近現代史既充斥着許多集矛盾、爭端、戰爭爲一體的否定意義的歷史記憶，也包含羞肯定意義的歷史記憶，衹不過後者並未很好地呈現出來。當強調個人自由的偕人主義像尊重自己的自由那樣尊重他人的自由、發展爲成熟的個人主義時，纔是真正意義上的個人主義；囘理，當民族主義超越自我爲中心或者排他性民族主義的階段，蓴重其他民族的存在與自由時，纔能成爲成熟的民族主義·重塑並強調成熟民族主義的歷史記憶，應該成爲東亞三國歷史學者共囘的關注。歷史學者們在揭示和強調東亞三國民族主義之間對立、矛盾以及由此引發戰爭的可能性和戰爭爆發的悲劇性後果等具有否定意義的民族主義的同時，更應該努力揭示和強調東亞三國民族主義之間的協力和連帶，即＂廣泛的民族主義" 0 ＝、東亞共同屋史記憶的創建以及共同蜃史教科書的編撰由外交摩擦引起的歷史爭端時有發生，該歷史爭端是集圏性歷史記憶的產物；在集團性歷史記憶的創建過程中，起決定性作用的就是歷史教育了。造衰所指的歷史教育，不僅指的是學校開設的正規的歷史教育課程，還包括輿論媒體、網絡等信息在內的多糖形式的非正式歷史教育。但無論是正規的歷史教育課程還是非正式的歷史教育，國家權力對其都具有不可否認的影響力。韓國與日本之間的歷史爭端從1965年韓日外交恢復開始一直持續到現在，但近來這一爭端不斷升級乃至成爲國際性問題，直接導火索就是2001年日本出版了（新版歷史教科書），並且得到了日本政府的審核逾過．該教科書由右翼媒體產經新聞旗下的扶桑社出版，由此也可以推斷該教科書是以自民黨中部分右翼勢力爲首的極右政治集團、右翼輿論以及右翼歷史學者們主張的集中體現。根據（新版歷史教科書)• 1910年日本對朝鮮半島的強制合併是｀爲了促進亜洲安全＂ , 並且是博i過合法途徑實現的＂ ；對於中日戰爭期間最令人感到羞恥的抹殺人權的代表事例｀從軍慰安婦＂的存在予以否認，並歪曲其性質。（新版歷史教科書）是從將東亞三國推入悲慘戰爭深淵的节狹隘民族主義＂立場出發而編寫的，未來日本节狹隘民族主義＂ 再度興起的可能性令人堪憂。其後，中國、韓國與日本圍繞這一問題的正式討論也隗之開始。 2002年 ，在中國南京召開的节歷史認識與東亞論壇＂上，日本學者提出嘗試在中國、韓國兩匾學者同意下由中日韓三國的歷史研究者、歷史教師以及部分市民圈體共同參與編寫統一的歷史教科書 。在2005—2006年兩年間 ， 中、韓、日三國共同出版了（可啡昱Ci ~司斗（開創未來的歷史））（在中國題爲（東亞三國17 扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 的近現代史一以史爲鑒，面向未來，共同建設和平與友好的東亞新格局），在日本題爲（未來i[-0 G <歴史：東7Y73國0)近現代史））。造一統一的歷史教科書有來自三個國家總計五十四位編者，歷時三年，在大量會議和相互討論的基礎上編寫而成。值得高興的是，統一的歷史教科書爲解決三國歷史爭端邁出了艱難的第一步。當然，圍繞統一教科書的內容也出琨了一些批評的聲音，特別是指責教科書對於現存的很多爭端未能找到解決方法，而衹是對其進行羅列。但不可否認，統一的歷史教科書的出版超越了｀｀狹隘民族主義＂ ，收穫了非常重要的成果·2012年，韓國又正式出版了由韓、中、日三國學者共同編寫的東亜歷史教科書(~¾唱 01~~ 芒吾o}Al 卟t:"~啡＾｝（韓中日一起編寫的東亞近現代史））（中國出版的題爲（超越國境的東亜近現代史），日本出版的蘊爲（新L, t、東7;)70)近現代史））。該教科書在克服｀狹隘民族主義" 、創建共同歷史記憶、勾勒光明未來等方面受到廣泛關注並獲得好評。 0韓中日一起編寫的東亞近現代史）與（膊創未來的歷史）相比，通過切責協調意見突破了原來的局限性，從國際關係和國際交流的角度很好地把握了東亞近現代史的整體脈絡。雖然目前僅用做補充教材，在普及推廣上受到局限，但是薤過將其靈活運用於高中教學之中，很大程度上提高了學生對東亞三國的歷史整體理解的覺悟。特別是與日本、中國一樣，韓國也開始認識到本國歷史研究以及歴史教育中充斥羞｀狹隘民族主義＇＇ ，因而，摒棄｀狹隘民族主義＂ 、走向｀廣泛的民族主義＂的社會覺悟不斷增強。這種覺悟意識的提高以及韓國高中2013年正式開設｀東亞歷史＂的選修科目，都是迨些變化的直接證據·未來高中東亞史科目如何克服＂狹隘民族主義＂ ，能夠取得怎櫟的成果，成爲韓國歷史學界關注的熱點。三、國家權力與屋史研究、歷史教育雖然東亞三國統一歷史教科書的編纂實踐帶來了非常積極的影響，但現實中的幃國歷史教育卻面臨另外一個嚴重的問題。造就是從2009年開始到現在，執政者樹立了所謂｀國籍化歷史教育＂的歷史教育目標一儘管具體的教育方向略有不同，但都不同程度地呈現出｀狹隘民族主義＂的復蘇態勢。适種回歸保守的現象整體上看有很強的親美乃至親日傾向，具體來説就是主張對歷史教科書特別是國史（即韓國史）科目進行國家編訂．在經歷了1980年以後政治民主化的急速發展，由國家編訂教科書制度改爲審核認定制度後，又重新恢復爲國家編訂制度，這引起了整偕歷史學界強烈的反對。在韓國於2014年5月召開的全國歷史研討會上， ｀歷史編纂與國家權力＂也因此成爲了研討會的共同主題；當時參加歷史學研討會的大部分歷史學相關學會均積極參與，還聯合署名反對政府的歷史教科書國家編訂制度。從嚴格意義上來看， 現在日本、韓國實行的教科書審核認定制度在某種程度上容忍了對歷史硏究或者對歷史編訂的國家干涉。很多批評者認爲，根據國家權力性質的不同可以很容易地對歷史教科書內容進行修改，這存在醬極大的危險性· 因爲，時下日本教科書否認侵略歷史的問題，與日本政府擁有的審核認定許可權不無關係，其危險性顯而易見· 由此可以推斷，現在韓國政府推進的國史教科書國家編訂制度的回歸與日本相比潛藏溍更大的危險性。國家編訂教科書制度增大了國家權力左右歷史闡述的內容或者方向的可能性 ． 這櫟的話， ＂狹隘民族主義＂借國家政策之名復活的可能性也就更大．最近，日本首相安倍晉三極右的歷史觀念遭到了日本國內及國際社會的強烈反對 ， 已充分表明了國家權力干預歷史編訂的危險性。安倍首相在不分輕重的市民粹主義" (Populism)裹挾下，爲了擴大自己的政治基礎，不僅常常發表否認｀｀從軍慰安婦＂等 日本戰爭罪行、歪曲侵略事實的言論，更是明目張臟地提出了恢復｀狹隘民族主義＂的主張，其試圖對作爲戰後日本政治改革後盾的＂和平憲法＂進行修改， 重新開闢戰爭（海外派兵）之路的野心昭然天下。對此，最近包括日本歷史學研究協會在內的很多學術團體和歷史學者等都對安倍政權否認和歪曲戰爭罪行的行徑18 / 尸

二 二＿歩乎／村田鑰二郎／裴京禛／李長~: 東亜蜃史記惇 c•嵐討鑰）予以批評，這與韓國歷史學者對國家教科書國家編訂制度的反對一樣，無疑是維護憧廣泛民族主義＂以及｀東亞共同歷史記憶＂的勇敢行爲·歷史學者們抵制國家權力對歷史研究及歷史教育不當干涉的良心之舉，必將成爲抵制方狹隘民族主義"復蘇的重要手段·當然，逍裏並不是否定東亞三國現行的歷史教育或歷史教科書編訂中國家所起的作用，而是強調各國應根據自身國家具體的政治情況選擇恰當的國家編訂制度、審核認定制度或者自由選擇制度。值得注意的是，無論是國家編訂制度還是國家審核制度，都需要歷史學者們對國家權力的作用積極自由地發表意見。這與健全的政治民主衹有在民衆積極參與的前提下纔能實現是一個道理。更進一步説，增進東亞三國歷史學界之間的聯繫，乃至於與世界歷史學界的聯繫是非常有必要的·圍繞不久前日本首相安倍在美國譏會的演講 ， 包括美國歷史學者在內的國際歷史學界對其進行了強烈的批評；以此爲契機，抵制方狹隘民族主義＂的回歸將是世界歷史學者的共囘目標。［作者簡介］裴京漢 (Bae Kyounghan) , 1995年在首員大學東洋史學科畢業疸博士學位('P 國近現代史專業）， 2001-2002年任韓國中國現代史學會會長；現爲新矗大學人文社會學浣史學科教授、人文社會學浣浣表，秉任浙江大學近代中國與蔣介石珊究十心客座教授；表期從事中基民國史珊究，代表性苓作有｛中國國民革命的分析珊究）（合荅）、（蔣介石珊究）、（從韓國淆的中華民國史）、（孫十山與韓國）、｛汪精衛可究：現代十國民族主義之调折）等。｀｀罵史記值"與｀｀麗史共有＂—中 ff "圖民蝙情"的正蓽禧鼴李長莉中日關係在東亞區域發展進程中佔據十分重要的地位 · 兩國之間的親疏既體現在政府層面的互訪，也體現在民衆之間的日常交流。如何看待近年來中日之間的 u國民感情＂ ，日本政府新近發佈了兩個數據：一是日本內閣府於2014年12月 20 日公佈的 ＇｀外交輿論調査＇， ，在受訪的近兩千名日本人中，對中國｀無親近感＂的比例達83.1%• 創造項調査四十年來的新高· 日本外務省表示，這一調査結果 u反映了調査期間的｀國民感情'" • (j)二是日本文部科學省2015年2月彙總的統計資料顯示 ， 2014年赴中國大陸留學的日本學生人數較上一年增加18%, 達到2.11萬人。這是文部科學省自 1983年開展調査以來，中國首次超過美國，成爲日本學生留學首選地·®另據中國圉家旅遊局公佈的統計資料， 2014年，中、日、韓三國旅遊交流規模從十年前的年1300萬人次躍升到2000萬人次，增長超過50%• 其中，中 日两國人員互訪達512萬人次 ，赴日中匾遊客爲241萬人次，來華日本遊客爲271藹人次。®迨前後兩組數據顯示的都是中日｀國民感情" '但前者是極度 U悪化＂ ，後者卻是相當 U熱化＂ ；兩者都呈上升態勢，但方向卻正相反·人們不禁產生疑問 ： 究竟是相信日本政府設計的｀問卷投票＂及其解讀呢？還是相信日本民衆自主自發來到中國的 7行動投票"呢？顯然，後者要比前者可靠、可信，至少它可以濃人們對日本外務省的｀官方結論＂提出質疑．扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. ® 日本內靨府大臣官房政府広報室：．世論調査報告書•, http://survey.gov-online.go.jp ®齊旭：｀五年內往來人員增千萬中韓VS日本：政冷癌熱.' « 新民晚報»2015-04-14.® 中國旅遊局信息中心：．推勳中日緯三國旅遊更便捷、更舒適、更安全• (2015-04-13) , 中國旅遊局官網．19 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 一、＂親近感＇＇並不等同於｀＇國民感情"日本內閣府已延續四十年的這項 U外交輿論調査＇問卷設計的問題是： ＂對中國有無親近感？＂關於＂親近感＇ ，日本（學研國語大詞典）釋義爲壤U」 JJ-€-持名、近刁巻 t.:: i, 匕思 5 気持名＇＇ （感覺親密、想接近的心情），中國（現代漢語詞典）對＇｀親近＂一訶的釋義爲｀親密而接近" • 兩義基本相同。但需要注意的是，問卷題目中＇｀有無親近感＂的對象是｀中國＂ ，而非與日本＂國民＂對等的中國＂國民＂ 。這就意味着，受訪的每一位日本普妞國民要回答的是：在中日兩偕國家關係現狀下，作爲日本國民對於對方｀，國家＇是否抱有＂感覺親密而想接近的心情＇ 。回答者的立場和標準自然明確：立場就是作爲日本國民的一員對對方國家取何穂態度，標準就是本國與對方國現在關係的好壞。因爲，對於兩個國家之間的闊係以及採取什麼外交政策，畢竟是由政府操作，普通國民不可能有深入、全面的瞭解，也與他們的日常生活沒有直接關係，他們衹能以所屬共同體一自己的國家爲立場。特別對於＂團體性＂很強的日本人來説，作爲＂國民一員" '以本國政府的外交態度作爲對對象國採取｀團體一致＂態度的立場和稹準，是理所當然的。因此，訪民回答問卷對於中國｀｀有無親近感＂ ，實則表達的是對當時本國與中國關係好壞的感受和心情。當然，不排除回答問卷時有人出於對兩圉關係現狀的不滿與擔憂而選擇內心希望兩國｀親近＇的意向，作出與节團體主流＂不同的表達，但多數訪民會順從 U團體主流＂立場及稹準來作答。因此可以説，造一對中國＂有無親近感，民調資料的升降變化，衹是反映了日本國民對調査時兩國關係好壞之下對中國｀｀抽象形象（往往是由本國政府和媒體所勾畫）＂的感受和心情。回顧一下歷年來日本內閣府這項調査結果的變化，恰恰也是與兩國國家間關係的好壞直接相關 ·1983—1984年，因兩國領導人互訪及中國政府邀譜竺千名日本青年訪華，兩國關係熱絡，造一民調結果是，有親近感者分別爲72.5%和74.5%, 佔絕對多數，無親近感者衹有19.8%和19.2% 。此後幾年，有親近感者一直佔據多數。至1989年，中國發生＇｀六四政治風波＂ 、日本加入西方制裁陣營而使親近感下降，但有親近感者仍超過半數。此後，直至2003年，有無親近感者都基本持平。 2004年，因中國公民登釣魚島被日方扣留及中國駐大阪總領館被日本右翼宣傳車衝掩事件等使兩國關係出現裂痕，無親近感者升至58.2%, 明顯超過有親近感者的37.6% 。此後，無親近感者一直佔多，且有所增加。直至2010年，日方在釣魚島海域抓扣中國漁民、漁船事件而使兩國關係裂痕加大，當年的調査結果是，無親近感者明顯上升至77.8%• 有親近感者降至20% 。 2012年，因釣魚島爭端及歷史認識問頲等使兩國關係緊張，無親近感者升至80%, 有親近感者降至18%; 2013 年與此相近，直到2014年無親近感者升至83.1%• 引起兩國媒體輿論驚呼爲｀史上最惡" • (D 造成兩國關係變化的原因，既有因一時一事的摩擦帶來的短期影響，也有這一期間中日兩國經濟實力升降變化的長期效應 ·1980年代，日本經濟實力遠高於中國之上；進入1990年代後，中國經濟高速增長、實力快速提升；至2010年，中國經濟總量首次超過日本而位居世界第二，日本經濟則陪入長期低迷·道對於自明治維新以來一百餘年間一直以亞洲頭號強國和先進國自居而俯視甚至蔑視中國（甚至由此發展爲發動侵華戰爭）的日本人來説， 形成了巨大的心理落差和實際壓力。兩國關係遂由1980年代的強弱上下縱向 u攜手＂ 關係，轉變爲兩強並立、相互競爭的橫向｀對手n 關係·反映到日本內閣府的殖項歷年調査中 ， 就表現爲日本國民對於中國的態度，由博畠手＇＇關係時的＂感覺親密而想接近＂的＇｀親近感＂ ，向＂對手＂關係時＂不感覺親密而想接近"的｀不親近感＇轉變·正因如此，在國際輿論熱議中國經濟總量超過日本而位居世界第二的2010年， H本內閣府的這項調査結果顯示， 目本訪民對中國 U無親近感＂者由前一年的58.5%•陡然上升至77.8%• 迨應當是這種被超越的壓迫感和對抗感 、加上兩國外交摩擦相互交織，在日© 日本內閣府大臣官房政府広報室：．世論調査報告書•, http://survey.gov-online.go.jp 20 / 尸

二 二＿歩乎／村田鑰二郎／裴京禛／李長~: 東亜蜃史記惇 c•嵐討鑰）本國民心理上引起的自然反應。因此，日本內閣府的迨項品外交輿論調査＂ ，比較準確地説，反映的是作爲日本國民對於中日關係現狀下的對手國一中國，抱有怎樣的感受和態度； ｀＇不親近感＂的上升，反映的是日本國民對中日競爭對手關係緊張度上升而形成＂對抗感"強化的感受。也就是説，正如其名爲｀外交輿論調査＂那樣，這衹是一頊日本國民對於兩國外交關係現狀感受如何的民意調査．但是，對於這項調査結果，日本外務省作出的官方解譜卻是 u反映了調査期間的（日本）國民感情＂ 。這一 u權威＂解讀，又被日本內外媒體輿論廣爲接受並沿用，甚至又進一步地推演。於是， ＂國民感情＂ 一詞成爲伴隨這項調査結果輿論議論的＂熱詞" '並推演成了如下一些結論： ＂日本國民感情普遁厭華＂ , ＂對華厭惡感達史上最高＂ , ｀中日國民感情極度惡化＂ , ｀兩國九成國民彼此厭悪＂等等，由此引發兩國輿論一片憂慮和悲歎，甚至引起兩國一些網民情緒化的隔空罵戰．然而，與前述對日本內闍府這項輿論調査的本來意涵進行對照，就會對其結果反映日本 u國民感情＇的説法以及由此推演出的結論產生疑問：這種解讀是否準確？調査問卷中的問題 U有無親近憲是否等同於｀國民感情＂？迨裏所指的日本＂國民感情＂針對的對象爲誰？是對＇｀中圍＂ ，還是對｀｀中國國民＇？需要加以具體分析。u感情＂一詞，中日文共用．（現代漢語詞典）解釋爲： ｀｀對人或事物關切、喜愛的心情．＂ （學研國語大詞典）有二義， 一義爲：心中的憤怒、喜悅、悲傷、快樂丶寂寞等感受； 0 另一義爲：對事物或人抱有的心情心態。®第二義與中國詞典釋義相近。據一般用詞規則，兩僭對等相關項應彼此對應，即國家對國家、國民對國民． ｀國民感情＂的主體是＂國民＂ ， 而且具有一定的整體性，其對應的對象也應當是對等的他國｀國民＂ ，即他國的博國民感情,, • 因此， u國民感情＂ 一詞似乎可以定義爲：指一個國家國民對其他國家國民所抱有的是否關切和喜愛的感情。事實上，作爲一個在談論中日關係時約定俗成的組合詞， u國民感情＇的含義決非僅僅如字面上咬文嚼字的生硬解釋适樣簡單，而是具有中日兩圉之間深厚而久遠的歷史文化連帶感及其積澱的內涵，並且爲雙方所共同理解·正因如此，這個詞成爲中日討論雙方關係時喜歡常用的 U熱詞＂ ，而在討論歷史文化關係不如中日深厚的中美、中歐關係時很少使用 ． 造就提示人們，在談論中日之間的＂國民感情＂時，不能忽視其歷史文化內溺．如果本羞中日深厚的歷史文化積澱來看待彼此的"國民感情＂ ，對照前述日本官方對｀外交輿論調査反映日本國民感情"的解讀，就會發現，日本外務省的｀權威解讀＂並不準確。首先 ， 從字面而言，調査問題是對中國｀有無親近感，，而非與日本｀｀國民＂主體對等的 U中國人n 或 U中國國民＂ ，因而日本訪民的回答衹是表達在中日國家間關係現狀下對｀中國＂的感受和態度，而並非對 U中國國民的感情" '更不能代表中日兩國民衆之間的 u國民感情" • 其次，就內涵而言，日本訪民在中日圉家間關係現狀下對｀中國，，的感受和髏度， 並不能等囘於日本國民基於兩國深厚歷史文化積澱而形成的對中國國民的 U國民感情＂ 。中 H國家間關係一時的好壞變化，可能會引起兩國民衆對彼此匾家、政府或領導人產生一時的喜厭好惡、有無親近感的變化，但作爲兩個一衣帶水 、 有羞兩千年交往和深厚歷史積澱及文化淵源的鄰國之間的 博圉民感情" '決不是由一時一事、暫時國家關係的變化而完全決定的．由此可見，日本官方對此項＂外交輿論調査＇＇反映日本 博且民感情＂的解贖是一種誤贖和曲解。造一誤讀通過媒體輿論形成進一步推演誇大的結論，進而對兩區民衆對於彼此｀圈民感情｀的認知形成誤思，視出與事實不盡相符的認識，使褐兩國｀國民感情＂受到一定損害·日本官方的道項調査及其解謨，衹是形成道樣一種效應：將日本訪民對中日國家間關係陷入低谷現狀下對中國｀無親近感＂大幅上升達史上最高，解讀爲日本人對中國｀｀國民感情＂空前極扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. 0 日文原文爲 ： 心O中1::: 名 乙 石、 嬉 L, ~'. 悲l, 11• 樂 l, P• 色 r1u~' c 1,') .1::'>t;;. 感 \j '® 日文與盧感情·詞義相近的．気持．一洞釋義爲：祏忍物事 ·人t;;. C. 1::: 對l,-C起 乙QI心(J)狀蒽．21 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 度惡化，由此證明日本 U國民感情＂與日本政府現行對華強硬政策高度一致，進而表明日本現行對華政策代表了日本八成以上的普遁｀｀民意＂ 。如此一來，日本政府現在採取對華 a強硬對抗"政策，就有了日本人普退｀極度厭華＂的｀｀國民感情＂這一＂民意＂基礎和正當性·就這樣，日本民衆的｀國民感情，被與日本政府的現行對華政策捆綁在一起，成爲其現行對華政策民意化、合理化的注腳．二、 ｀＇國民感情"與＂歷史記憶"中日民衆對於彼此的｀國民感情＂主要由兩種因素所決定：一是國家間關係的現實利害，二是兩國及國民關係的歷史積澱。前者是眼前利益，後者是深遠積累；後者是基礎，前者衹是在後者基礎之上的疊加，並將會鹽涪時間推移而成爲後者的一部分· 由於中日兩國特殊的地緣關係及歷史文化淵源關係，特別是近代以來十分密切、恩怨交織的關係，使得｀歷史積澱＂在兩國博圄民感情＂中佔有核其重要的分量·正因如此，中日兩國的＂國民感情＂纔如此豐富而複雜、深厚而長久，並不是一朝一夕、一時一事所能決定和改變的。也正國如此，導致近年兩國關係摩擦而陷入低谷的兩大瘙結：一是海島爭端，二是｀歷史認識＂問題，都與歷史有關·對於前者，兩國國民站在各自國家的立場而有不同的看法是正常的，這既需要兩國政府通過對話對之進行理性應對與把控，也需要兩國政治家和學者對這一爭議問題進行認真研究和真誠交流，以求趨近共識，化解爭端·對於後者，則牽涉的是节歷史認識＂問題，它更深切地牽動羞兩國的｀國民感情" • 人們的节歷史認識＂基於｀歷史記憶" • 作爲國民的＇｀歷史記憶＂ ，即民衆對以往歷史的體驗、見聞、記述、交流、傳承並通過一定載體而留存下來，被民衆廣爲接受並傳遞給後代的歷史形象及其解釋· 中日兩國民衆雖然共同經歷了近代以來兩國緊密聯繫的歷史，但是由於分處兩個國家，特別是兩國還經歷了戰爭，戰後又有不同的社會環境，國而作爲兩國國民，對於以往歷史的體驗、見聞、記述、交流、傳承等內容有所不同，由一定的載體而留存下來的歷史形象及其解釋也有所不同 ．在一定意義上説，這也是難以避免的。但是，也正是兩國國民｀歷史記憶＂的差異，往往造成兩國博國民感情＂的隔閡，甚至傷害．如對於以往日本侵華戰爭的記憶與認識，作爲受害國中國民衆來説，無數的親人同胞遭受日本侵略者的殺戮、殘害、欺壓、侵奪，或家破人亡，或背井離鄉，生者也長期生活在貧窮困苦、屈辱絕望、悲哀恐懼之中 。 殖種遭受侵略的巨大傷害，不僅深深印在親身體驗造一苦難的一代人心裏，印在到處殘留漬戰爭遺跡的廣闊土地上，也形成了节歷史記憶＂而留存在後代人心間， 令幾代人刻骨銘記 ·正是躉受侵略和戰爭的災難，教會了中國人要奮力自強，增強自衛能力， 珍惜和平，警惕和反對侵略戰爭·對於曾經侵略中國、造成戰爭災難的日本，中國民衆則希望日本國民能反省侵略戰爭的罪行，瞭解中國民衆受害的歷史事實，充分理解與尊重中國民衆反對侵略戰爭的感情，使兩國人民達成反對侵略戰爭、維護永久和平、保持友好相處的共識．然而，日本國民對於那段歷史的节歷史記憶" '則與中國民衆存在很大差異· 由於日本是發動侵華戰爭的 u加害者"一方，當時的日本國民從對華戰爭中體驗的大多是勝利、征服、掠奪丶收穫等愉悅的｀獲得感,, 。戰敗後的日本雖然被國際社會判定爲侵略戰爭的＂加害國＂ ， 一些主要｀戰犯＇＇也受到國際法庭的審判，但由於戰爭的發動者、領導者的戰爭責任並沒有得到徹底清算， 一些人還很快恢復了在日本政府內任職，使得日本政壇一直有不願承擔戰爭責任及掩飾、美化侵略戰爭的右傾勢力存在，他們與社會上的右翼勢力相互呼應，採取掩蓋侵略罪行、歪曲歷史事實、美化戦爭參與者 、淡化戰爭記憶等手段，使得一些日本國民的｀｀歴史記憶"狹隘缺失，偏離歷史真實，也偏離和平正義的普世價值。這種狀況特別到近年，親身經歷戰爭的一代逐漸離世，對於僅靠前代傳承而形成｀歷史記憶"的當代日本人來説，這種偏離更加嚴重 ·據日本（每日新聞） 2014年12月報導，日本媒體與大學聯合調査結果顯示 ，現在日本人口中22 / 尸

二 二＿歩乎／村田鑰二郎／裴京禛／李長~: 東亜蜃史記惇 c•嵐討鑰）有八成是戰後出生，他們當中一半人沒有聽説過戰爭，其中20歲—30歲年輕人中約有六成從未聽説過戰爭。另據日本（讀賣新聞） 2015年2月進行的輿論調査顯示，對於日本發動的侵華戰爭和太平洋戰爭，衹有5%的受訪者表示｀很清楚" , 44%的受訪者表示凍1道一些" , 49%的受訪者表示？不知殖＇或＇｀完全不知道" ; 60%的受訪者表示，是通過學校教育和教科書瞭解戰爭的. (D 由此可見，在日本政府右傾勢力主導下對侵略戰爭掩飾、淡化的策略，對於塑造沒有戰爭體驗的當代日本人、特別是青少年一代 u去戰爭化"和＂去罪責化，的节歷史記憶＂確有成效。日本國民特別是年輕一代 U歷史記憶＇＇的日漸偏失，與中國、韓國等戰爭受害國國民｀歷史記憶＂的差異愈漸拉大，勢必成爲兩國｀國民感情＇及兩國關係的障礙，也給未來的東亞和平埋下了隱患。但是也要看到，自戰後至今，日本國民中一直有許多愛好和平、具有良知和正義感的人士，包括政界、學界、社會、媒體、律師、商界人士及普迥民衆，自發地發表文章、著述，組織民間和平組織，舉辦集會、展覽等，開展各種反省戰爭、謀求和平的活動。他們頂着右翼勢力的壓力甚至威脅，揭露日本侵華戰爭期間犯下的毒氣戰、活體解剖、強征｀｀慰安婦＂ 、南京大屠殺等被日本政府及右翼極力掩蓋而不被日本民衆廣泛瞭解的罪行，敦促日本政府認真反省戰爭，承據戰爭責任，反對日本政客掩飾、美化戰爭罪責的右絛化言行•®日本民間和平人士堅持不懈的和平努力一直持續，形成來自民間、以民間和平人士爲主導的反對美化戰爭、反省侵略罪行、謀求東亞和平的民間＂歷史記憶＂ ，以求矯正掩飾戰爭責任的右傾化｀｀歷史記憶＂的偏失，縮小與中丶韓等受害鄰國节歷史記憶＂的差異，以求得與中、韓等受害鄰國和平友好相處，共建亞洲和平圉際關係·嬗股民間和平力量雖然在當今日本社會不佔主流，但也具有相當的影響力，而且他們堅持不懈，使得這股民間面向和平的＂歷史記憶＇＇具有持久頑強的生命力，代表湝日本國民中理性、和平的力量，他們因而也得到受害國中國民衆的尊敬，成爲連接中 日民間友好的紐帶· 日本這些愛好和平人士，正在做溍增進中日 U國民感情"的事．三、｀｀歷史記憶＂與＇＇歷史共有"雖然中日兩國民衆｀歷史記憶＂的差異導致兩國國民的＂歷史認識＂存在差異，但髓羞時代的變化，薳種狀況也在發生改變。在全球化浪潮衝擊下，中日兩個東亞鄰圉的經濟聯繫愈加緊密，國家共同體與＂東亞利益共同體，的重合度日益擴大。在此環境變化之下，中日兩國國民更需謀求消解｀歷史認識＂上的隔闍，尋求建設｀共同歷史認識＂ ，以鑄造兩國永久和平、友好相處的｀國民感情＂基礎。｀共同歷史認識＂的基礎是＂歷史共有" '即對节歷史事實＂的共同確認和瞭解，以及｀歷史記憶＂的相互瞭解和共有。對此，中日兩國學者及各界人士多年來做了許多工作．在他們的推動下，已經取得不少進展．例如， 2006年，安倍晉三首次出任日本首相時訪華，與中國政府達成協議，組織中日兩國權威歷史學者進行｀中日共同歷史研究＂ ，經過雙方多位學者長達三年的認真研究、反復研討、交換看法，於2009年底完成了第一階段研究成呆報告並公佈於世。報告指出，雖然兩國學者對一些戰爭具體事實的認定上存在差異，但｀＇在日本侵略中國的戰爭性質及戰爭暴行的問題上取得了共識" 。®造是第一次由中日兩國學者依據兩國政府協議而進行的共同歷史研究，是兩國政、學兩界共同認可的權威性研究。它奠定了兩國｀｀共同歷史認識＂的基礎，也應當成爲兩國政治家和國民大衆的歷史認識基礎。 2014年10月， 由參與＂共同歷史研究＇的中 日學者撰寫的報告（中日共同歷史研究報告）的中文、 日文版在兩國同時交付出版，中日兩國民衆扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. ® 趙松：．日媒調査：近五成日本受前者不知日本發動的侵略戰爭＼ 人民網 ， 201S-02-25. ® 步平： «跨越載後： 日本的載爭責任鍶識» (北京：社會科學文獻出版社， 2011) 。＠步平： 《跨越戰後： 日本的載爭責任鍶識»; 步平、［日］北岡伸一主編： «中 日共同蜃史研究報告» (北京 ： 社會科學文獻出版社， 2015) 。23 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 通過閲讀報告內容，會自主作出理性判斷，會對兩國學者共同研究達成的 U權威歷史共識＂抱有尊重和接受態度．迨也是建禧兩國國民｀｀共同歷史認識＂的基石。＂共同歷史認識＂的前提是｀歷史共有＂ ，它既需要親身經歷者的如實陳述，文獻和遺跡的物化留存，以及後世學者的研究認定，並誠實地形之於書籍、影視及大衆讀物，還需要通過傳播、教育等傳承形式，形成國民世代傳承的节歷史記憶＂ 。通過兩國國民＂歷史記憶＂的相互交流、瞭解和共有，向羞｀共同歷史認識＂趨近。兩國國民｀歷史記憶＂的相互瞭解與共有，是民衆通過自主行爲即可進行的有效方式。在中日民間交流交往日益擴大的今天，兩國愛好和平的學者、文化界、旅遊界人士，以及衆多去對方國家旅遊、觀光、工作、學習的人們，都可以以自己的行動做到 · 例如，每年超過500萬人次的兩國互訪遊客，在對方國家除了欣賞美景、參覿古跡、品嘗美食、選購特產之外，也應當去參觀遍佈各地的歷史博物館，特別是記錄近代中日歷史、兩國交往以及日本侵略戰爭的歷史博物館、紀念館、歷史遺址遺跡等，去看一看對方國民的＂歷史記憶＂怎樣，與本國的｀歷史記憶＂有何不同，並認真地回味思考一下＂戰爭與和平,.對於兩國人民的意義·兩國的學者、媒體人和文化界、旅遊界等人士，應當鼓勵和引噝兩國遊客做這樣的 ｀｀歷史游＂ 、 ＂文化遊＇ 。這就是 U歷史記憶＂的相互瞭解與共有．對於去日本的中國遊客而言，也應當到日本的歷史博物館、紀念館瞭解作爲戰爭｀加害者＂和 u受害者，雙重身份的日本國民形成了怎樣的节歷史記憶" '思考如何縮小兩國國民 节歷史記憶＂的差異，增多歷史事責的共有內容 。 此外，日本各地還有不少記錄近代中日友好交往歷史的紀念館和遺跡。如孫中山領導推翻帝制、建立共和的辛亥革命，是改變中國近代命運的重大事件， 但對於孫中山及造場革命與日本的關係， 一般的中國民衆瞭解不多。其實 ， 日本是孫中山領導革命的首要基地一自 1895年領導第一次廣州起義失敗後即避往日本，後於1905年在日本東京聯合黃興等一批留日學生、 革命團體成立中國同盟會， 開始進行推翻清朝、建立共和的革命活動；辛亥革命成功、建立民國後，又於1913—1916年間在日本組建中華革命黨，開展反袁獨裁鬥爭；直至逝世前數月的1924年冬，由廣州北上途經日本時，又停留10天。 在孫中山長達三十年的革命生涯中 ，總計進出日本14次 ， 在日本居留時間累計達9年，約佔他流亡時間的一半，革命生涯的三分之一。據日本學者考證，孫中山結識、接觸、交往過的日本人 ，包括政、軍、財、文等各界人士約竺百人， 與孫中山及革命志士黃興、宋教仁、何天炯、戴季陶等有過交往及各種關係的日本各方面人士達千人以上． 。因此，日本各地留存羞不少孫中山及革命志士與日本人士交往的歷史遺物遺跡 · 日本友好人士對此倍加珍視 ，有些被稍心保存下來。他們適過建立紀念館 、設立歷史遺跡以及舉辦展覽、演請、集會等各種紀念活動，讀這些中日友好交往的歷史作爲國民的｀歷史記憶＂而固化．遁些與中國友好交往的歷史遺存及所承載的｀歷史記憶＇ ，是連結中日友好的紐帶，通過赴日旅遊參靦的中國人的瞭解，可以成爲中日兩國人民刁共有的歷史記憶＇ 。這些中日友好交往的 a歷史記憶" '就是中日深厚的｀國民感情＂的基礎· 衹要兩圉國民以｀自主＂態度加強相互瞭解，從｀歷史記憶＇的相互瞭解和共有做起，不斷向｀｀共同歷史認識＂趨近，就能由博墨史共有＂奠定中日世代友好的國民感情基礎．［作者簡介］李長莉， 1989年旱業淤中國社會科學院珊究生院，疸屋史學得士學位；曾赴束京大學、大東文化大學、創價大學、里昂菓二大學丶臺北中研院近代史珊究所、中國文化大學丶波士嬪大學、斯垣褔大學作訪問可究；現爲中國社會科學院近代史珊究所珊究員，主妻從事中國近代社會文化史、近代中日關係史珊究，代表性考作有（先覺者的悲劇一洋務知識分子珊究）丶（晚清上海社會妁變遷—生活與倫理的近代化）、（中國人的生活方式：從傳統到近代）等·CD [日］安井：：：：吉：．解說#. « 福文· 日本關係人名鏢»(神戶 ： 孫中山紀念令， 2012)。24 / 尸

三 匕"Embedded Governancet': A New Thinking in Managing Chinese Ethnic Groups in Urban Areas Shen Guiping / Hao Yufan Abstract: As China enters into a historical period ofhu穿migrationwave of ethnic groups from the region of their traditional residence to urban areas, the management of Chinese nationalities is facing a fundamental challenge and needs a new strategy. The current migration include movement from the border districts to the mainland interior, from villages to cities, 血d from minority 函idential districts to Han-natlona.lities-residential regions. The administrative task should change from a locally-orientated approach to a. country尹ide management, which should consider the coordination of various econo正c, social, political and cultural elements. The energetic enforcement of urbanization policy is an important way to solve the problems resulted from this ethnic migration movement. People who live in clusters in border villages are homogeneous in their ethnic and cultural tradition, they are less open-minded to the outside world, and are left behind in economic and social developments. With the enforcement of urbanization policy, the situation may fundamentally ch丐e. When people of different ethnic groups are living in dispersed areas, employed in various fields, and interact1Dg at multi-dimensions among themselves, members of these different nationalities may work together in achieving their economic, social and cultural goals, hence pushing the traditional society of multi-nationality to a modern one, The exchange, interaction and interweaving activities among multiple nationalities motiva缸dby the urbanization policy are thus the practical base of "embedded governance" mod.el. Urbanization expands the sphere of mixed employment of different nationalities, and deepens the identification of different nationalities as a common economic community; it provides a platform where traditional culture, peripheral culture, minority culture and modern urban culture are combined, intermingled and contested to show their characteristics and attractiveness, As people of multiple nationalities live dispersedly and social intercourses among them incre苹 and deepen, members of tho認 ethnicgroups would b函玄recognize their identity as common面ofthe same country. In order to deepen the exchange and interaction of multiple nationalities, Chinese leaders should change its current policy of ethnic nationality management: from the model of district-orientation to that of" embedded governance" . This" embedded govemancen model should emphasize on the principle of multi-wholeness of the Chinese people; and based on the rule of law with its core content to protect the civil rights of various nationalities, This model should cover activities that include employment, education, housing. political participation and social intercourse, all in the nature of mutual embeddedness with its aim to promote comprehensive exchan熙， interaction and interweaving among people of various nationalities in China. People of different ethnic background would then all become "citizens" of the country so that they would all participate in various matters of city construction and have equal opportunity in sharing the benefits of all urban public services. Keywor如 Urban administration of Chinese nationalities; embedded governance; urbanization, Chinese minority policy Authors: Chen Guiping earned her Master's Degree in Ethnology and PhD in Education from the Central Unive函ty for Nationalities, and at present she is professor at the Chinese Culture Research Department of the Central Institute of Socialism. Prof. Chen is mainly e噁严3 in the studies of ethnology and political sci。ce, with major works include An Introduction to Ethnic Policy Science: Theoretical Study on the Ethnic Policy of China (fust author); English Special Envoys to Tibet (translation). Hao Yufan is Chair Professor of Political Science and Dean of the Faculty of Social Sciences at the University of Macau. He obtained his MA (1984) and Ph.D. (1989) from Johns Hopkins Univers研 School of Advanced International Studies. He was a MacArthur Fellow at Harvard University's Center for I血~calAffairs (1988-1989) and in 1990 joined the fuc洫y at Colgate University, where from 2003 to 2005 he held the Robert Hung Ngai Ho Professorship of Asian Studies. Profe鴟or Hao joined the University of Macau in 2005 and until 2013, served as Dean of the Faculty of Social Scienc蕊 andHumanities. Previously, he has been a senior visiting profe蕊or at Beijing Normal Uni函sity (1993), Peking University (1999-2000), Tsinghua University (2003), and Renmin University of China (2003), and has also been an international fellow at the Johns Hoplans Nanjing Center (2005), a senior visiting fellow at Keio University {2006-2007), 血d a visiting fellow a.t the Brookings Institution (2012). He holds honorary adjunct professorships at Fudan University, Shanghai University oflntemational Studies, ~」ingForeign Affairs University, and Harbin Normal University. 25 而暹墨尻t',). 翦沿憙鱟. ] 尸

三 匕｀｀橄入式洽理＂：中國擴市民族工作的簫凪錐沈桂萍／郝兩凡而礴是床穴f4beG. 翦褂臺鱟. ［摘 戛］隨羞中國社會進入各民族跨區域流動的屋史活蹋期. +國的民族工作也面臨羞伐邊禧轉向內地，從梟村轉向瑊市，從民族地區轉向非民旅地區，徙局部工作部謩轉爲國家荃置戰略佈局、各頷域禍同調繆的极本性戦略轉型。中國大力推行約域鑲化定設天鮮決十國民族問颺的重妻途徑，它可以打哦素居逯鼉裊村所專紋的民旅停統社會同慣性皋度高、對外開泣痘度低、蠔濟社會積展棓對滯援等問題。在瑊市分散居住、全繽域就渠、多層面民族間交往交流交敲的過稈+·各民族成員在蠔濟社會文化這設十同頻共振，從而推動民族傳紈社會向現代社會轉型·瑊鑲化禱動的各民族交往交流交敲走民族工作鹹歲入式治理向的T踐綦礎。瑊鎮化損大了各民族混合訊業的篦圜·深化了各民旅縵濟利益共同體認同的痘度，使傳統文化、邊鼉文化、少讓民族文化興瑊市現代文化氙交棹輝映又虛讒交lj; 同時·各民族公民頻警流動也使民族分佈空間椿局 a 益散居化，民族個髖成員之間琦民族的社會交往 El 益深化，各民族成員共同的公民身份日益突出。爲噸爲民族和地區交往交流交融的深化，十國的民族治理需妻徙針鴦少款民族和民族比區的节區隔化治理＂轉痘到針對各民族和各地區的鴯戩入式治璞｀ ，即以十華民族多元一惶理綸爲指專｀以法治爲羞礎，以各民族公民損益保障爲核心內容，以操動各民族公民樟互嵌入式的就業、就學、居住、畝治參與、社會交往爲主妻形式．以推動各民族公民全方位交往交流交敲的鼴公民化，爲目標．在T現域市社會治理體系和治理能力現代化;,'在實現域市公共風癌量系均等化過起t , 使不同民族的瑊市居民共冏參興瑊市各項定設· 同操享受瑊市各纜公共風務。全球化時代最重妻的特獵訊是人口流動；典之相•· 則是所帶來的社會失磊、群體利盃和文化衝哭·如不加以重視，必將成爲鼠重的社會問題。因此，十國的民族武策息將羞力點誠在推動少菓民族對中摹民族的壁體鴣同，而不是突出強調其少欺民族的特殊性。淡化民族身份，從長遠來看，更能促進國家墊體利益的搭展．［鼴鍵綢］瑊市民族工作最入式治遑鋮錶化坞徑［作者簡介］沈桂萍， 1989年、 2003年先援疸特十央民族大學民族學碩士和教育學博士學位，現爲中央社會主羞學院鋮戰理綸敖硏部教授，主妻從事民族學、武治學研究，代表性璿作有｛噹代十國特色民旅宗教政策tl新珊究），繹續有（英國特使出使盃誠記）（合繹）·郝兩凡， 1984年、 1989年先援獲得約輪· 霍疊金斯大學為级國縻間這珊究庶頊士和博士學位· 檜任哈佛大學國際問題十心麥光亞瑟珊究員·科這特大學或治學教授·亞洲珊究何鴻輒礴廑敖授；現爲溴門大學社會科學學院庶長、溴「1研究中心主任、政治學鴣屋敖授、博士生專師，找旦大學、 J:.海外國躇大學、北京外交學庶丶暨南大學耒職教授；主旻從事國際闢係、十美闆係、決策學珊究，代表性璿作有｛無形的手）、(~制性接觸）、｛瞬間的力量）、｛白宮決策）、<+國外交決策）、<+國人文社會科學30年回鷈興晨望）、｛轉型中國的社會正義問:II) 等。26 ] 尸

二 二＿沈桂萍／郷爾Jt: .. 嵌入式泠理＂：中鬮瑊市民族工作的斬思錐進入2010年代以來，中國社會生活中有兩方面的變化引起學術界和政策制定者的高度關注．一方面是，國家統計局公佈的數字顯示，自2011年起，中國城市化率已連續數年超過50% 。這意味涪，中國聚集在城鎮的人口已多過散居在農村的人口。另一方面是，每年城鄉流動、跨區域流動的少數民族人口大約有4000萬。這意味羞，中國已進入到各民族跨區域流動的歷史活躍期，中國的民族工作也面臨着從邊疆轉向內地，從農村轉向城市，從民族地區轉向非民族地區，從局部工作部署轉爲國家整體戰略佈局、各領域協同綢繆的根本性戰略轉型。本文試以邊陲少數民族向內地的遷徙所帶來的社會管理問題爲切入口，思考中國的民族政策在當今國際國內大環境下如何調整和改進，希望這些思考能爲中國民族政策的創新和社會穩定發展提供學術支持·一、 ｀｀嵌入式治理＂的理論視野节嵌入性" (embeddedness)概念原本由匈牙利裔英國經濟史學家卡爾· 波蘭尼 (K.Polanyi, 1886—1964 , 又譯节博蘭尼＂）在（大轉型：我們時代的政治與經濟起滙） ( The Great Transformation : The Political and Economic Origins of Our Times) 一書中提出，用於分析人類經濟行爲與非經濟的社會關係和社會結構之間的互動闞係。之後，格蘭諾維特 ( MarkGranovetter) 、沙龍·祖金(Sharon Zukin) 、迪馬吉奧 (Paul Dimaggio)等學者又對該退一概念進行了拓展，遠遠超出經濟社會學領域·21世紀初， u嵌入性＇理論被引入中國學術界，主要運用於國家與地方關係、地方治理、政黨權威、制度變遷等方面的研究。何豔玲殖過將＂嵌入性＂理論運用到國家與地方關係的分析中，提出了｀嵌入式自治＂概念，認爲嵌入的過程包括｀國家嵌入" (nation embeddedness)和溝地方反嵌" (local anti-embeddedness)兩個方面，前者關注國家環境如何影囑地方治理的效果；後者則關注地方化行動對國家環境的反作用。國家與地方任何一方力量過於強大都不足以維持嵌入式自治。。程熙、楊鳴宇結合中國的基本國情和政治體制，認爲屯嵌入式治理＂是指使用自身的組織資滙或者社會精英掌握的組織資源，羅過滲透、動員、宜傳等方式對社會群體施加影響力，進而將社會群體鈉入有序化的政治參與過程；並特別強調來自不同背景的社會團體的利益同構和差異影響，以及構建嵌入式治理模式的路徑 社會組織的嵌入型監管和社會糾紛大調解機制的建立. ·® 李漢林認爲，任何一種制度總是要嵌入特定的社會結構和社會文化之中；制度設計得再合理，若不能成功地嵌入到遙個社會結構中，或者説，制度創新如果在現存的社會結構中遭遇到強烈的排異反應，那麼這種制度的創新和變遷則最終不能帶來效益，也不可能爲這個社會帶來長久的穏定. @總起來看， ｀嵌入式治理＂理論具有以下三個顯著特點： 其一，嵌入的主體無論是組織還是個體，都是一個複合且複雜的主體。這一主體在進行某方面決策和行爲時，其影響因素是來自多方面的。例如，行爲主體在進行政治行爲時，其動因不僅來自於政治考量 ，同時可能來自經濟、文化或者社會的影響因素。這一特點，要求在分析主體行爲時，要綜合性地全方位考盧動因。其二 ，行爲主體的行爲和決策具有很強的外部性，尤其是受到社會環境和結構的影響時。其三，嵌入的過程是一個多向立體互動的過程，互動主體間的關係可以是橫向的、縱向的或者是跨空間的．近幾年來， ｀嵌入式治理＂理論以其獨特的優勢被引入民族政治學研究中， 受到學者們的高度重視。民族工作的 ｀嵌入式治理"從國家層面來看 ， 是民族理論、民族政策嵌入社會的過程 ，同時也是各民族頲過政治行爲、經濟參與、文化互動等方式反嵌國家的過程。將屯嵌入式治理＂引入到中國的民族工作中，既是一次理論嘗試，也是在中國城鎮化發展的大背景下必然面臨的扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. ® 何豔玲：．＇嵌入式自治＇：國家一地方互嵌關係下的地方治理.' « 武摸大學學報（哲學社會科學版）»4(2009): 495-501 。® 程熙，榻鳴宇：．嵌入式治理：中國模式｀韌性＇的楫網來額. ' « 領導科學»23(2014): 8-1. ®李摸林、梁敬東、夏傳玲、隗華珊：·組織和制庾變還的社會過禋一 種擬議的綜合分析·, « 中湧社會科學》 1(2005): 94一 108.27 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 問逕。首先，城鎮化擴大了各民族混合就業的範圍，促使各民族經濟交流程度加深，經濟依存度日益深化，形成利益共同體·改革開放以來，由於市場體制、資源配置和勞動力組合的需要，邊疆和農村少數民族人口大量湧入城市，一是向民族地區的大中城市聚集，二是向全國性中心城市聚集，三是向東南部沿海城市聚集。少數民族流動人口進入城市，成爲城市各項建設的重要勞動力來滙，城市各民族建立了新型業緣關係，在統一的城市經濟體和市場法則之下，開展經濟交流合作。造種經濟交琉與合作的不斷深入，大大深化各民族 1尓中有我，我中有你＂的利益共同體的廣度和深度·爲順應這一形勢，城市民族工作需要推動各民族共同參與城市現代化建設的各領域，努力權建各民族公民一體遵循的公平競爭的市場環境，保障各民族公民合法經濟權益，妥善處理各民族經濟交往糾紛，扶持和幫助各民族勞動力有效融入城市各項產業，幫助少數民族外來人口從經濟上更好地完成城市化進程，從而順利推動廣大少數民族農牧民向現代產業工人、現代經濟人轉變．其次，城鎮化使得城市各民族文化交融日益深化·大量邊疆、農村少數民族農牧民進入城市的同時，也使邊疆文化、少數民族文化、農村傳統文化進入城市社會生活，城市語言文字、民風民俗、宗教信仰日益多樣．這些傳統文化、邊疆文化、少數民族文化與城市現代文化既交相蟬映，也交流碰撞·與此同時，城市傳播渠道的多樣性和對外聯繫的廣泛性，使各民族公民在飲食、服飾、節慶方面的文化接觸、碰撞也日益頻繁： 一方面，彼此文化接鈉、共用程度越來越深；另一方面，習俗差異導致的糾紛也日益增多。與此相對應，保護和傳承各民族優秀傳統文化，引導各民族傳統習俗與城市現代文明協調，推動各民族文化習俗之間相互尊重、相互學習、相互接鈉、相互欣賞、相互分享等｀嵌入式"文化治理已經成爲城市民族工作的重要任務．再次，城鎮化促使民族交往日益多層面化 。 經濟活動流動性使民族分佈空間格局日益散居化，民族個體成員之間跨民族的社會交往日益深化。少數民族進入城市，形成了三類民族關係：一是同一民族相對聚居，以及衍生出相對緊密的民族內部關係 ；二是外來少數民族與世居少數民族之間＂新舊＇民族關係：三是少數民族與漢族之間的閥係。這三種關係體現於城市各民族大雜居小聚居的交錯居住格局之中，形成相互交錯、緊密聯繫的社區環境和社會環境·民族工作需要順應民族社會分佈和流動的特點 ， 從社會建設整體需要出發，創建各民族公民相互嵌入的公共服務體系，使民族因素整合於一體化的社會建設之中，爲各民族公民平等參與和分享諸如醫療、教育、社會保障、社區建設、計劃生育等方面公共服務創造條件．最後 ，城鎮化進程中各民族成員共同的公民身份 日益突出·少數民族在從單一民族傳統聚集地走向城市的過程中，或者離開民族自治地方走向非民族自治地方的城市以後，由過去的農民、牧民轉變爲城市公民·各民族成員共同的公民身份是第一身份，民族身份是從屬於公民的第二身份。這就要求按照城市管理各項規章制度一視同仁地保障來自不同地區、具有不同民族身份的所有城市公民的各項合法權益，同時一視同仁地規約來自不同地區、 具有不囘民族身份的所有城市公民的社會行爲·相應的，各民族公民在經濟、文化和社會交往過程中發生的矛盾或糾紛 ， 如果不涉及語言文字 、 宗教信仰、風俗習慣等民族因素，而是一般的社會問題，則應按照是什麼問題就按什麼問題解決的方法進行社會治理，避免針對民族身份進行特殊化處理．這就是城市各民族公民共同身份對城市民族工作 U嵌入式治理＂的要求· 因而，加強對全體社會成員公民權利與義務教育 ，特別是加深少數民族對城市一體化的認同，使之槨立 ＂公民＂意識，努力做一個符合公民標準的城市公民，消除｀特殊公民＂意識，成爲城市民族工作一項重要任務．總之，遵守國家統一的法治體系已成爲各民族公民的基本共識. "嵌入式治理＂的核心是按28 / 尸

二 二＿沈桂萍／郷爾Jt: .. 嵌入式泠理＂：中鬮瑊市民族工作的斬思錐照國家統一的法治體系保障各民族公民的合法權益．儘管目前少數民族與城市還存在 "!!r句不適應＂ ，但羅過法律制度保障所有公民享受均等的公共服務和應有的社會保障是所有民族成員的共同 H標．二、城市民族工作＂嵌入式治理＇＇的核心關切2014年1月至8月，筆者曾到北京、廣西、甘肅、寧夏、西藏、福建、廣東等地作調査研究©.從總體情況看，目前中國城市中的民族工作需要特別潿注以下五方面問題。（一）輸出地與繪入地兩頭對接的少啟民族琉動人員勳饞管理大部分少數民族流入城市後以務工經商爲主。這種經濟流動帶來的少數民族人口流動有兩種趨勢：一種是以當地大中型城市爲中心的眾集。例如，西部中心城市蘭州截至2011年有6萬少數民族人口流入該市，絕大部分來自省內民族地區·蘭州市七里河區是一個少數民族流動人口相對眾集區，這裏居住羞回、蒙古、東鄉、保安、撒拉、維吾爾等28個民族，其中絕大部分來自蘭州市周邊的少數民族地區。他們90%以上是文盲或半文盲，缺少文化，沒有技術和城市戶口·西藏的拉薩市近年來流動人口中的少數民族，大多是來自區內各地的藏族和青海、甘肅、四川的藏、回等少數民族。四川的成都市作爲西南重鎮，近年來少數民族外來人口也不斷增加，有近25萬常住非戶鐙外來少數民族人口，流動少數民族人口在ISO萬人以上．另一種是全國各地少數民族人口向全國性中心城市和發達地區眾集。例如，北京、上海、廣州丶武漢等全國性中心城市，聚集了來自全國各地的少數民族人口．到2013年底，廣東省有341萬少數民族，其中291萬在城市 ， 260萬是流動人口，廣東省內聚集少數民族so人以上的城鎮社區1127個，錄用少數民族員工100人以上的企業有571個。在珠江三角洲的廣州、深圳、珠海、中山、東莞、江門、佛山等市區共約有300多萬少數民族人口，有近80%爲非當地戶豷和流動少數民族人口·東莞市常住少數民族人口40.6萬，其中戶鑊人口只有1萬人。截至2013年底，深圳市有109萬少數民族人口，其中非戶籍少數民族常住人口 101萬人；廣州市2013年少數民族增加到70多萬人，其中非本市戶籍的少數民族人口超過90%, 而且55個少數民族齊全·少數民族流動人口具有來源廣泛，流出地多，行蹤不易掌握的特點。目前大多數城市政府對轄區內少數民族流動人口數的統計只是大致估計，對這部分群體流動狀態、就業需求、社會交往等基本信息沒有全面的調査，因而這部分群體的相關問題不能及時得到有關部門的關注，他們的權益也難以獲得應有的保障·同時，由於這部分群體內部成分複雜，往往造成各地社會治安的嚴重隱患。加強少數民族流動人員動態管理是中國城市基層民族工作需要特別膈注的問題，動態管理的基礎是社區，形式是建立輸出地與輸入地兩頭對接的聯動機制，目標是在少數民族流動過程中實現公共服務和社會管理，推動少數民族流動人員融入城市 。首先，掌握少數民族流動人員基本信息是動態管理的起點。通常情況下，城市有關部門對世居少數民族的戶篦、從業、居住等情況相對容易掌握，但對少數民族流動人員的相關信息缺乏關注。 一方面，就流動人口輸出地而言，當地政府缺乏對本地少數民族外出務工、經商以及其他流動情況的信息統計，也就無法實現輸出地與輸入地基本信息的對接 。就輸入地而言 ，許多城市對少數民族流動人口的登記只局限於有固定居（租）住地和經營場所的人員，對於那些無固定居（租）住地和經營地，以及在建築工地等從事打短工的人員則很難做到底數清 、情況明，迨給服務與管理帶來很大難度· 目前，青島、南寧等城市已經逐漸建立、完善人口屬地管理機制，以社區、企業爲主要區域，依靠相關治安工作人員，採集少數民族流動人員的民族稱成、籍貫、從業扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. ® 本文中涉及的資料， 除特殊標註外，均爲此次調研所得資料。29 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 崗位等關鍵信息，盡可能準確掌握本街道、本社區少數民族的流動情況，爲做好社區民族工作提供基礎保證·採集信息的過程也是矛盾排査和提供服務的過程，各地有關部門普遁開展經常性的矛盾糾紛排査調處工作，及時發現可能引發群體性突發事件的苗頭性、傾向性問題，並採取切實可行的措施，努力把問題解決在基層、解決在當地、解決在萌芽狀態．其次，建立輸出地與輸入地兩頭對接的聯動機制是動態管理的關鍵。目前，東部多個省市正在探索少數民族輸出地與輸入地兩頭對接的聯動機制，有的建立信息資蹶分享機制、管理人員互換機制、重要問題溝通協商機制、處理糾紛的聯動機制等，聯動機制爲少數民族輸入地與輸出地政府部門構建了聯繫橋樑，推動資源分享，逍既有利於溝薤情況、協商辦法、準確硏判區域涉及民族因素的社會形勢，提高對涉及民族因素的社會閲題的預警和處置能力，也有利於對流動人員提供及時有效的公共服務．（二）少歙民族菰動人員訊業規劃與指導少數民族進入城市，其主體是自發的，是市場壽要、資源配置、勞動力整合的結果· 由於這種市場自由流動的效鷹，少數民族進入城市從業狀況雖具有多領域性，但從事低端產業和具有民族特色產業、地域特色產業的人員相對較多。通過對珠江三角洲丨地區的廣州、東莞、深圳，長江三角洲地區的上海、南京丶無錫、蘇州丶揚州，以及中西部地區的武漢、長沙、株洲丶鄭州丶洛陽、西安、蘭州等大中城市的調研資料匯總 ，城市少數民族流動人口職業櫃成主要有三類： 一是普通務工，大多結伴在建築工地、搬家公司等勞動密集型企業從事體力勞動，主要是來自西南、中南地區的少數民族。二是從事工商業，主要是經營牛羊肉、拉麵、葡萄乾、切糕等特色行業，以青海、甘肅、新噩丶寧夏的回族、撒拉族、維吾爾族爲主· 三是流動商販，大多販賣藥材、藏刀、首飾等，主要來自四川、青海、貴州、新疆、西藏的藏族、回族、苗族、維吾爾族。因此，少數民族群體就業不穩定和收入低的特點較爲突出．造成上述現狀的原因也是複雜多樣的。首先，勞動者自身技能決定了其從業樣態·城市少數民族流動人員群體年齡以15—35歲的人口比例最高，佔少數民族流動人口的80%以上。這些流動人口文化素質普遍較低，大多只有小學、初中學歷· 其中，未上過學的流動人口在回族、藏族、哈尼族、哈薩克族丶彞族流動人口中的比例接近或超過20% 。這部分群體法制觀念、勞動技能、文化交流和社會融入等方面存在不同程度的問迺。特別是邊遠農村少數民族進入東部地區，他們一般沒有特別的生存技能，進入城市後，要麼經營原居地手工業或小型商品，要麼可能成爲城市流民·流動的少數民族商販大多沒有辦理合法手續，往往是臨時添置一些簡單的經營用品便開張經營。沿街叫賣的經營者，往往不顧城市管理規定，選擇交通要道和繁華路段擺設攤點，嚴重影謩市容市貌，影響交頲秩序和城市衛生，乃至成爲城市社會不受歡迎的人，因而是城市基層民族工作中開展法律援助或處理涉民族因素矛盾和治安案件的重要對象．其次，用人單位對部分少數民族人員某種程度的職業排斥也是少數民族流動人員就業不足的重要因素·總的看，各用人單位主要根據勞動者技能吸收就業，但也有部分企業特別是私營企業、事業單位對少數民族人員存在程度不同的就業排斥。迨一現象，有可能導致語言、文化背景、勞動力技能相對處於弱勢的少數民族群體在職業分層和職業流動中處於不利地位· 目前 ， 一些地區少數民族職業低端化、職業分層的民族化情形已有所顯現，部分少數民族整體弱勢化、貧困化、邊緣化情形也初現端倪。特別是那些主要來自邊疆農牧區、發展相對落後地區的少數民族，他們在城鎮擁有農民、流動人口 、 少數民族三種身份 ， 具有國家通用語言能力差 、文化水平低、缺少專業技能、就業不穩定、舉家流動等特點 ，所以許多人社會地位低、收入水平低 、 生活條件差，還可能經常感受到城市中異質文化的差異和衝突。他們多居住城鄉接合部，出現群體性邊緣化 、 貧困化情形·逍類社會問題很容易被轉化爲民族問題，處理不好可能影謩族際關係，或30 / 尸

二 二＿沈桂萍／郷爾Jt: .. 嵌入式泠理＂：中鬮瑊市民族工作的斬思錐成爲城市社會關係和睦的隱患．調研情況表明，各地政府對少數民族群體就業不穩定、低收入者多的情況有所注意，也採取了一些措施，努力緩解這一社會矛盾。但政府應不應該動員行政力量和社會力量對少數民族就業扶助進行特殊規劃？各地還存在不同認識·有的城市如廣州、珠海、深圳的社會人力資源部門開展了專門針對這一群體的就業培訓，但如何尊重少數民族的特殊性，在哪些層面尊重特殊又不強化特殊，哪些群體、基於什麼標準進行什麼樣的扶助等問題，似乎還缺乏系統性規劃，引導方式、力度明顯不到位。這些問題已成爲影響城市和諧穩定發展的因素之一．（三）部分社區民族相對眾居可館產生的訌社會區隠，，與總體從業多樣性相一致，城市社區各民族成員混雜居住的格局已經基本形成·大部分少數民族流動人員主要根據工作和生活需要選擇居所。但因語言、宗教信仰、民族風俗程度不囘的差異，在部分民族流動人口中｀相對聚居＂特點也很突出」直在稿斯林群體中表現最爲明顯，而從西北流向東部的維吾爾族、回族等從事低端產業或民族特色產業的穆斯林相對眾居的情形更爲突出．近年來，西北穆斯林東南行的速率逐年加快。國家民委統計資料顯示，在少數民族流動人口中，穆斯林流動人口每年約有500萬，大多是從西北傳統穆斯林聚居地走向東部發達城市，使得北京、哈爾濱、瀋碭、大連、武漢、上海丶杭州、義烏、廣州、深圳丶珠海等傳統上沒有形成稿斯林憲居的城市逐步出現穆斯林社區．這部分流動糠斯林中回族人口比例爲89.9%• 維吾爾族爲4.8%• 其餘爲其他族屬· 目前在東部經濟發達地區，原來沒有或者只有很少穂斯林人口的城市如廣東的深圳、浙江的義烏等地，穏斯林人口都有較大幅度增長。深圳在改革開放之前沒有稚斯林，根據來自當地宗教管理部門和穰斯林自己的估計，目前穆斯林人數應在5萬—10萬人之間，其中絕大多數都是流動穆斯林。深圳市上梅林清真寺主麻日來禮拜的穏斯林人數已經超過1萬，開齋節來禮拜的人數已經達到2.5萬·義烏的情況也非常典型· 自近代以來，義烏就是一個沒有清真寺、沒有集中的伊斯薔宗教活動、沒有穩斯林墓地的 u三無＂地區。 1953年的回族人口的統計數字爲2人 ， 1964年爲11人， 1982年爲19人， 2014年則有來自寧夏等地的中國穆斯林約3萬人。廣東省肇慶市有來自甘肅省化隆回族自治縣1800多名穆斯林經營清真拉麵，集中居住在端州、高要及周邊城鎮．雖然這些城市沒有傳統的穆斯林社區，但是爲了生活的便利， 外來的根斯林呈現小範圍的聚居狀態，居住地周圍逐步出現清真餐廳及清真超市，並引來更多的穆斯林居住。這些穆斯林聚居區既是城市保留傳承民族傳統文化的營地，又是對外傳播民族文化的源地；既與城市少數民族有羞密不可分的聯繫，又與傳統民族聚居地有羞干絲萬縷的聯繫，很容易將邊疆民族問題帶到城市中，特別是涉疆群體在內地形成的相對聚居區，都有不同程度的分裂勢力滲入的問題．城市民族社區與其他社區相對疏離，隱性文化邊界逐步顯現， 內部社會同質程度高，對外交往程度低，聚居區內城市基層治理難以滲透其中， 容易在城市中造成體制外的小社會， 影響城市一體化整合．造是當前城市基層民族工作需要特別關注的問題．（四）城市民族意識複雑化城市各民族之間交往的全面性、動態性、立體性，使得民族關係變得立體、多面和複雜 ．同時，城市化在推動各民族密切交往的同時，也增強了民族內聚意識·殖過搐種內眾意識，使民族內部聯繫加強，民族內聚力增大·大體説來，由於城市中的少數民族處於漢族的汪洋大海中，他們的民族意識強於民族地區的少數民族 ， 更加注重本民族與漢族及其他民族的對比，更加關注經濟發展上的差距， 更加注意對各項政策資源的利用· 一些少數民族人士對成立單一民族社團表現出極大熱情，試圖通過單一民族社團組織聯絡民族感情，維護群體權益，而這一過程又增強民扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. 31 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 族群體內眾意識。有些利益組織看到了｀，民族因素＂的動員力，也試圖利用民族因素進行利益動員，表現爲將個體利益訴求整體化爲民族群體利益訴求，將個體之間矛盾糾紛擴大爲民族之閒矛盾糾紛，一般性社會問題異化爲民族問題。民族因素複雜化的過程往往伴鹽民族因素｀利益化"的過程。目前，多地城市對民族因素利益化問題有所認識，但政府對主導民族關係走向的意義認識還不足，對民族意識的動態走向缺乏必要跟蹤·民族意識複雜化是城市民族工作中比較突出的問題，同時也存在社會隱性歧視問題· 由於市場競爭、就業壓力、大漢族主義和狹隘民族情緒多種因素的交錯作用，主流社會對不同民族的隱性歧視和排斥時有表現。這種隱性歧視很可能轉化成對某些外來民族群體的排斥，從而在城市製造｀內外有別＇ 、相互隔膜的社會文化圈子，不利於民族團結。一且發生在一個民族過於自尊的氛圍之中，流動人口與當地民族的交流將受到嚴重影響。總之，隨羞族際居住空間距離縮短，交往形式和內容發生變化，城鄉差異、職業差異、收入差異有時與族別差異重疊，對族際關係產生負面影響，協調民族關係的任務變得越來越重，城市治理對此應防患於未然。（五）現代文化一體性興多元文化訴求矛盾城市現代文化一體性與多元文化訴求之間矛盾是一個世界性問題。具體到中國而言，有些少數民族選擇相對聚居一個社區，多有堅守原有的生活習俗和文化樣態的意願．例如，通過眾居實現對傳統宗教信仰的傳承或對傳統民族婚喪習俗的堅守。但是，有些堅守則與城市現代化整合相抵牾，表現爲宗教活動薔要與場地供給不足、民族語教育需求與國民教育統一教材的矛盾、土葬習俗的堅守與城市公共墓地供給不足等。如何既尊重、弘揚各民族優秀傳統文化，又努力使傳統習俗不至於阻礙各民族公民對現代化建設的參與和現代文明成就共用；既不能過度保護原有的文化形態而形成民族間的文化隔離，又促進各種民族文化向現代化轉型，使各少數民族文化成爲城市現代化文化的一部分，這是城市民族工作嚮要關注的更深層次的問題．以上五方面問題表明，在工業化、現代化快速推進的今天，城市民族關係和民族問題雖然表現複雜多樣，但根本上仍然是族群在區域發展中的權益分配與文化傳承問題。而少數民族的城市化過程，既是人口、經濟、社會從傳統的鄉村社會轉化爲城市社會的過程，也是城鄉各民族在經濟、社會、文化等方面相互交融、全面整合、實現中華民族一體化發展的過程，是增強中華民族共同體認同的過程。這是具有深遠意義的過程。三、構建城市民族工作＂嵌入式治理＂的具體路徑未來二十年，中國大多數人口將成爲城市公民，也必然帶動邊疆農村少數民族人員成爲城市公民·爲順應民族和區域交往交流交融的深化，中國的民族治理理念就壽要從針對少數民族和民族地區的＂區隔化治理＂轉爲針對各民族、各地區的＂嵌入式治理＂ ，即以中華民族多元一體理論爲指導，以法治爲基礎，以各民族公民權益保障爲核心內容，以推動各民族公民相互｀嵌入式＂的就業、就學、居住、政治參與、社會交往爲主要形式，以推動各民族公民全方位交往交流交融的＂公民化＂爲目標，在實現城市社會治理體系和治理能力現代化中，在實現城市公共服務體系均等化過程中，使不同民族的城市居民共同參與城市各項建設，同樣享受城市各類公共服務。（一）完善多部門聯動的｀嵌入式，民族工作體系＂嵌入式＂民族工作體系，是一種城市各個部門聯動、 共同開展民族工作的機制。過去幾年來，各城市職能部門基本承擔起了面向少數民族開展各項業務工作，逐步建立起執政黨領塔、政府負責，民族工作部門綜合協調，城市管理部門（如工商、城管、税務、公安等）協同配合，人大、政協監督檢査，社會組織協助共同管理的城市民族工作機制； 基本建立了各城市區厰 、街32 / 尸

二 二＿沈桂萍／郷爾Jt: .. 嵌入式泠理＂：中鬮瑊市民族工作的斬思錐道、社區、居委會上下聯動的多級工作網絡，少數民族人口流入地與流出地城市間民族工作協調機制，城際民族工作聯繫工作機制，城市民族因素矛盾協調處理聯動機制等。這些工作機制保障了各民族公民合法權益，推動了少數民族流動人口的城市融入和城市民族關係的良性發展。接下來需進一步完善以城市黨政民族工作機稱爲中心，城市社會管理各要素共同參與的工作體制機制·從制度、工作方法、政策法規等多方面有效整合城市涉及民族因素社會管理各部門的權責和行動，在工作交叉中克服本位主義，減少和杜絕工作盲區，實現各部門在處理民族問題上的獾力責任、義務政績的統一．（二）構建各民族互相嵌入的從業結構城市化推動城市產業結構轉型升級，第二、第三產業比重日益上升，對勞動力綜合素質要求更高更嚴格，需要從業人員不斷提升自我就業能力。從近年來中國城市化發展進程看，流入城市的少數民族整體就業素質還很難適應道種要求，需要改變目前進入城市的少數民族普迴進入低端行業和居住在城鄉接合部的狀況，在少數民族流動人口自由禪業的同時，有關部門應開展有針對性的職業培訓，提高少數民族流動人口多行業就業的勞動技能和就業能力，並有組織地進行規劃，説服他們從事不同行業的工作，實現就業的嵌入化，避免單一民族集中從業產生的職業性族際隔閡。據對廣東省的調査看，各級政府以對口支援的方式推動省內相關地市管理部門和企事業單位接鈉一定數量來穂從業的維吾爾族，不失爲一個有益的嘗試·（三）搆建各民族互相嵌入的社區混合居住模式城市社區居住格局的變化對族際關係將產生潛移默化的影響，居住相對隔離影響族際交往交流，不利於現代化和城市化對各民族成員社會融入的要求。中國政府正在推進的戶饉制度改革，爲外來少數民族族群融入城市提供了新的契機·各城市應在尊重自由遷徙權的基礎上，按照市場法則，制定適當的政策，對沒有落戶但已取得居住證的少數民族進城務工人員，符合條件的逐步納入所在城市住房保障體系；對不符合住房保障條件的，用工企業要爲他們提供符合安全衛生條件的共同居住場所·同時，引導各民族自然流動，分散居住，交錯居住，槽建各民族混合居住的居住方式，使各語言、宗教信仰、風俗習慣不同的民族能夠居住在一起，形成各民族毗鄰而居的新型社區；在日常生活中，提倡共同參加各種社交活動，交流各種信息，溝通各種問題，達到深入地相互交流，相互尊重，相互幫助，形成平等和睦相處的民族關係，不斷增強城市公民認同，從而推動城市整個社會關係和睦和諧發展．（四）構建各民族互相嵌入的文化建設模式首先，推動城市基本公共教育服務均等化，使城市各民族學生都能進入統一的社會教育機構·按照普及普惠的要求，建立以義務教育爲核心、涵蓋各民族義務教育服務體系；完善進城務工人員隨遷子女、家庭經濟園難學生和殘疾學生的教育保障政策體系，基本建成服務全民的教育信息與資滌分享平臺，以此來縮小各民族享受教育資頲的不平衡性。努力推動內地開辦的各級各類西藏（新疆）班學生有效滲入所在學校的各類班級與其他民族同學共同學習、娛樂和生活，不宜以行政手段建立單一民族學校· 因爲，建立諸如穆斯林幼稚園、回族學校、朝鮮族學校等單一民族的教育機構，不符合現代社會發展的需要一既不利於各民族之間相互學習，也容易產生民族文化區隔。其次，重視少數民族文化傳承意願。可以借鑒其他國家經驗 ， 以半官方的名義，拥設其他形式的教育機構，如北京的朝鮮族可以以民間圏體名義來開辦義務教育時間外的朝鮮語學校，政府可適當予以支持· 同時，在現有普插國民教育系統中適當加設少數民族文化課程，解決少數民族文化傳承訴求和各民族文化學習交流的需要·要通過多種方式展示不同民族文化的優秀內涵，促進各民族文化相互學習交流．福過适些措施，在保障各民族文化合法權益的同時，實現超越民族33 扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 界限的現代文化融入，推動各民族傳統文化的現代化．（五）搆琫各民族互相嵌入的民族團結教育格局民族團結教育的根本任務是增強全體社會成員的中華民族共同體認同。應拓寬民族團結教育範圍、內容和形式，既要教育漢族，也要教育少數民族，進一步羞眼於各民族的國家意識、中華民族意識和各民族大團結意識，弘揚以愛匾主義爲核心的中華民族精神，弘揚各民族大團結、大發展、大繁榮的主旋律，引塔全體社會成員從城市社會生活中體驗並牢固樹立 U漢族離不開少數民族，少數民族離不開漢族，各民族之間互相離不開＂的思想觀念。應充分利用網絡和現實學習、工作、生活的各糖條件，在學校、社團、企事業單位、社區、家庭不同層面、不同領域全方位開展民族國結教育，形成縱橫交錯的民族團結教育網絡，促進民族團結教育與增強中華民族認同感、增強城市認同感的教育相結合，不斷增強各民族成員之間的親和力，促進社會安定，實現共同發展進步。（六）發撣多民族互相嵌入的非攻府社會匭體和社會工作者的作用，損大城市民族工作社會化程度適過對北京、廣州、珠海、深圳等地民族團結促進會工作的調研，我們認爲，以各民族成員互相嵌入式的民族團結促進會等社團在協助政府處理涉及民族因素的各類矛盾、反映少數民族的合法訴求，推動依法保障少數民族權益方面發撣了積極的作用。應深化這些社團溝通政府與少數民族民衆的橋樑職能，深化這些社團對城市各民族社會生活的參與度，使這些半官方、半民間的多民族嵌入式的民族社團成爲增強各民族群衆城市主人翁意識、與政府治理協調配合意識、彼此之間團結合作意識，推動城市多民族和諧發展的重要紐帶·同時，要注意引導各類單一民族文化促進會、民族文化聯誼會等民族民間組織的社會作用，避免使各類單一民族類社團組織的活動成爲強化民族界限的載體 ．綜上所述，在全球經濟越來越一體化的時代，作爲生產要素的資本、貨物、技術的全球性流動，必然要求勞動力的全球洗動。全球化時代最重要的特徵就是人口流動；與之相應，則是所帶來的社會失範、群體利益和文化衝突。如不加以重視，必將成爲嚴重的社會問題 · 因此，中國的民族政策應將澹力點放在推動少數民族對中華民族的整體認同，而不是突出強調其少數民族的特殊性 . "嵌入式治理" '可以幫助一個多民族的傳統社會向現代社會轉型，並能更好地擴大各民族混合就業的範圍，深化各民族經濟利益共同體認同的程度，使傳統文化、邊疆文化、少數民族文化與城市現代文化既交相輝映又碰擴交融；同時，在各民族公民頻繁流動，各民族個體成員之間跨民族的社會交往日益深化，各民族成員共同的公民身份日益突出的形勢下 ，順應民族和地區交往交流交融的深化，會在保護民族文化多機性的同時強化國家建設 。 淡化民族身份 ， 從長逵來看，更能促進國家整體利益的發展．34 / 尸

三 匕Peer Group: History, Transition and Social influence Zhou Xiaohong Abstract: A peer group is an informal group of people of approximately the same status or age, who share similar interests, hobbies and values, and with similar behavior patterns. Its emergence is a result of industrialization, modem education and mass consumption in modern times. lndustri血ation and modem education allow teenagers to delay their entry into the labor market; they are separated from the groups of children or adults and become relatively independent bodies. Mass consumption empowers this age group with their own market value. Over the past deca函， rapid social changes in the world, China included, have resulted in less and less influence from conventional socialized organizations such as families and schools. Meanwhile, the power of the peer groups has been increasing steadily. After the 1990s, with the rise of the network society, the formation of virtualized peer groups has developed the rebelliousness, independence, interactivity and creativity in youth culture to its zenith, and thereafter constructed a brand new youth culture - the cyber-culture. The springing up of cyber-culture helps the younger generation get rid of the control from the elderly, so that they are able to grow up freely with less adult supervision. They have become leaders of the Internet era and feedback what they have possessed to the older generation. As a kind of important social power, peer groups, in a microscopic sense, have generated effects on individual socialization in three aspects: first, to provide youth social乜ation with analogical routes for their connection with society: teenagers will eventually access to the adult world; understanding ofits complexity and basic rule is one of problems need to be solved for individual socialization, and the peer group can serve as a buffer and a bridge for that; second, to provide youth socialization with experiences of social participation in their own role: teenagers are often unable to participate in communication, exchanges and activities of the adult world due to their young age, therefore they must make use of different kinds of opportunities provided by the peer group in order to have rehearsal on their future role and behavior; third, to provide youth socialization with life skills rooted in the society: in a peer group, an individual is able to learn and practice the way how to get along with people, and to have a preliminary understanding of the basic operating rule of the society, even they can learn specific living skills from games or imitation. In the macroscopic perspective, peer groups not only play the role of historical "fashion pioneer", contributing importantly to the promotion of social development and progress, but also serve 邸 the media and bridges for the elder generation in acquiring new knowledge, new culture and new lifestyle. 而暹墨尻t',). 翦沿憙鱟. Keywords: peer group; fading tradition; network society; social impact Author: Zhou Xiaohong obtained his bachelor degree from the Medical School of Nanjing University, master degree from the Department of Sociology of Nankai University, and doctorate degree from the School of History of Nanjing University. Currently heis dean and doctoral supervisor of the School of Social and Behavioral Sciences of Nanjing University, and is a Yangtze River Scholar Distinguished Professor designated by the PRC's Ministry of Education. Prof. Zhou is mainly engaged in studies of sociology, and his representative works include Cul比ral Feedback - Int釘generational Revolution of Social Change; History 。ifWestern Sociolo邸 and Its System (The 1n volume "Classical Contributions'」); Tradition and Transformation: the Social Psycholo邸 ofJiang-Zhe Peasants and Its Evolution in Recent Times and Model Social Psycholo豁·35 ] 尸

三匕同輩群體：罵史·轉理·社會髟響周曉虹而礴是床穴f4beG. 翦褂臺鱟. ［擠 蔓］同輩珥盪是白玷位枉近，年齡、興逐、夤好、價值鼠和行爲方式大髖棓同的A..緝成的非正式珥髖。同羣珥髖是近代以來工渠化、現代敖育和大衆消胃的差兒 •1.業化和現代敖育是長了青少年進入勞動力市場的時間．仗得他們興兒童及成人禕脱籬，成爲一值相餐獨立的存在；而大衆消懵則使這一年齡鑛具備 1玀立的市場價值。近梟十年來·包#rt 國在內，全球筵, l11 內迅猛的杜會變遷，使得家足、學校等傳佤社會化槭構的彩事力不慚下陷；興此同時，同輩珥髖的力量卻興 a 俱增• 1990 年代以後，隨塤綱綹祛會的福~· 虛撮性同輩珥體的形成更是將青年文化的反叛性、獨立性、互動性、創造性瘡晨到了楫紋，而且從事實上走禧了一徨全新的青年文化 綱培文化·綱鎝文化的興是爲青年一代撮亂年長者的控制、自由廡譌拖成＊提供了現市的可能．也使他們成爲綱鳥時代的引頷者和年長一代的反嘈者·作爲一種重妻的社會力量，同罩珥體在纖蹏方面對個體社會化至生了三侗方面的彩帯：一是爲青少年的社會化提供接觸社會的顆比路徑一青少年最終將走向成人世界，而逐漸地接觸成人世界、暸辨某複慕性和碁本規則是值人社會化必須屏決的問遁之一· 同罩珥體則可以是到衊衝和橋樑的作用;,;:.是爲青少年的社會化操供參興社會的月色惶險—卣涙青少年年齡幼小，噹噹無法主接參與成人世界的溝遹、交流和活動，必須借助同單群體提供的各徨楓會·演潛扮濱未來參興社會約月色及共行爲方式；三是爲靑少年的社會化提供lL根社會的生活技能—在同羣珥體之中，值體能夠學譬和演譬待人接物之道· 能夠初步暕屏社會的是本運行規划，筌至也能夠在造戲或模仿十胃得具盪的生活技能或謀生技巧。在宏氰方面，同輩珥禮不僅扮演羞屋史 U弄潮兒鐸的月色，在扭動現代社會的堊展進步方面做出了重妻實獻，也成爲年卡一代汲珉新知讖、新文化、新的生活方式的中介和檣裸。［鸝鍵詞］同羣珥體 佟統式纖 綱鎝社會 社會彩事［作者簡介］周曉虹· 自 1977年是先援考入南京謩學院謩學系、南閼大學社會學系、南京大學屋史學系，分痕學士、頊士、得士學位；現爲敖有鄣＂＊江學者＂特聘教授，南京大學社會學浣浣長、博士研究生導師，秉伊國癌院社會學學科評鑷鈕成員、國家社會科學碁金評審筵成員丶敖有部社會學科教學技專委員會副主住委員丶十國社會學會副會長、十國社會心理學會會＊；主妻梃事社會學研究，代表性苓作有（文化反嚏一變遷社會的代際革命）、（西方社會學屋史與髖系）（策一f. "經興濱獻＂）、（傳鋮興變遷—江浙良民的社會心理及其近代以來約嬗變）、（現代社會心理學）等。36 ] 尸

二 二＿周曉虹：同輩群怛：蜃史·轉型·社會影．｀同輩群體" (Peer Group) 是社會心理學家討論青少年社會化甚至青少年的消費和時尚時愈來愈常用的一儸概念·早在1950年，美國社會學家大衛· 理斯曼 (D. Riesman, 1909—2002) 在（孤獨的人群一一項有關變動中的美國人性格研究）一書中就敏鋭地注意到：伴隗羞現代社會的越來越迅速的變遷，原先在青少年社會化中佔有至尊地位的長輩，開始喪失他們至高無上的影響力，讓位於現在越來越豐富多彩、形形色色的同輩群體。爲此，理斯曼指出，要解釋現代社會的性格變動，就必須｀強調同輩群體和學校在青少年性格形成中的作用，即使道有可能低估成年期經驗對性格變動的影響' 。 0事實也正是這樣，在現代社會，同輩群體已經成爲左右青少年一代價值觀和社會行爲的最重要的社會力量之一．一丶同輩群體的成長屋程｀同輩群體＂由地位相近，年齡、興趣、愛好、價值觀和行爲方式大體相同的人組成的一種非正式群體" .@。在這裏，儘管年齡是一種關鍵變數，社會經濟地位、種族以及性別等差異的影響也不容忽視。® 諸多社會學的研究都證實，在現代社會，同輩群體對個人社會化的影響力日漸提高：不但美國和歐洲的高中生每週與同齡人在一起的時間要兩倍於與父母或其他成年人＠，而且美國的青少年與同齡人在一起的時候情緒更好@; 同樣，中圍的孩子也更願意將心裏話告訴自己的同齡人®, 甚至在中國學生中，同輩群體在學業成就方面也有相當的同質性．。最早感悟到同輩群體的影鏖力並從事經驗研究的，是美國社會心理學家西奧多·紐科姆(T. M. Newcomb, 1903—1984)· 自 1939年起，紐科姆費時數年，完成了有關美國貝南頓女子學院女生的學院經驗和社會政治態度關係的調査。用萊文 (Robert Levine) 的話説，在位於佛蒙特州的這所倡毒進步主義的大學中，與同學即同輩群體的交往．使得那些來自保守主義家庭的女大學生們的政治和經濟態度發生了改變" • ® 具體來説，紐科姆發現：剛剛進入大學時，那些與保守主義家庭聯繫密切的低年級學生偏向保守，但此後幾年與同學即同輩群體交往的學院經歷卻使她們在政治偵向和侗人生活風格上趨於自由 . ® 紐科姆的研究，不僅最早證實了同輩群體的力量，而且也爲社會學家海曼 (H. H. Hyman) 提出的＂參照群體" (reference group)® 理論提供了現實的佐證·儘管紐科姆的天才見解使得．貝南頓學院的研究後來成了形形色色的有關同輩群體影響力假設的指南"®'但逍－研究本身卻不過是1940年代美國青年文化興起的象徽之一。同樣作爲象徵的事件還有許多，但其中最不能忽視的大概有這樣幾件： (1) 美國社會學家帕森斯 (T.Parsons, 1902—1979) 在（美國社會結構中的年齡與性別）一文中，第一次提出了｀青年文化"(youth culture) 的概念＠，這篇頗具影響力的論文｀｀後來成爲一系列有關青年的研究和討論的扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. (D David Riesman,Nathan Glazer & Reuel Denney, The Lo. 葳rem冠AStudy of如Clum.i函gAm函CB1l Clwsctcr (New Haven Connecticut: Yale University Press, 1961) , XV. ® 周曉虹：（（現代社會心理學~ （上海：上海人民出版社， 1997) , 第136頁．@ S. Ennett & K. Bauman," Adolescent Social Networks: Social, Demographic and longitudinal Considerations", Journal of Adolesce11t Research 11 (1996) : 194-215. @ U. Bronfenbrenner, Two Worlds of Childhood: U. S. 血d U. S. S. R. (New York: Russell Sage Foundation, 1970). @ R Larson, "Adolescent's Daily Experience with Family and Friends: Contrasting Opportunity Systems", Journal of Mi缸瑱匹 lllldtht:Fami/y4S(1983): 739-750. ® 中國青年政治學院社會工作與管理系93級：．當代都市少年對家庭的戴屬和期望#' «· 家庭與下一代．國際研討會綸文集（北京， 1994) • ®Chen Xinyin, Lei Chang & He Yunfeng,''The Peer Group as a Context: Mediating and Moderation Effects on Relations between Academic Achievement and Social Functioning in Chinese Children" , Child DeYelopm國3(2003): 710-727. @®Robert A. Le Vine , "American College Experience as a Socialization Process", Co11ege Peer Groups (Chicago: Aldine Publishing Company, 1966), 114, 122. ®Theodore M, Newcomb, Perso11函ty 1111d Social Cha1lge: Attitude Fo1111画011 ill Studt:11tCOllUilullity(New York : Holt, Rinehart and Winston, 1943), 274. ®H. H. Hyman, "ThePsychologyofStatus", ArchivesofPsychology 269(1942). @ Talcott Parsons, "Age and Sex in the Social Structure of the United States", AmericllD Sociological ReviewS(1942). 37 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 起始點" (l) ; (2) 在那個最初滙自心理學家斯坦利· 霍爾 (G S. Hall, 1846—1924) 的可青春期" (Adolescence) 概念上衍生出了後來更爲流行的｀青少年" (teenage, teenager) 概念，｀青春期＂向｀青少年＂概念的轉換不僅使雹爾關於童年和成年之間存在羞明顯斷層的預言獲得證實，更重要的是這一時期不再被視爲騷動和叛逆的時期，它衹不過是一個更能爲現代社會接受的消費時期； (3) 1944年9月，一份名爲（十七歲） (Seventeen) 的青春時尚雜誌首度發行 ，它以一系列令人眩目的時尚激發了＂美國青年要求創新、激情和自我認同的最純粹的表現" ' 將节足主、國民認知、同齡文化、目標市場和青年消費不可抗拒地拉到了一起" ;®(4) 在<+七歲）出版前後，一個名叫弗薦克·辛納屈 (F. Sinatra, 1915—1998) 的歌手在紐約百老匯成爲年輕人尤其是年輕女性的偶像，除了從早到晚觀看五場演出的派拉蒙劇院內成百上千的女孩子外，外面的時代廣場上擠滿了沒有買到票的數萬名瘋狂的女孩，辛鈉屈的歌磬伴隨着她們的跺腳聲、大喊聲、掌聲和尖叫聲，以及雨點一般扔過來的玫瑰花、內褲和文胸， U這是一個世紀裏衹可能出現兩三次的群體性歇斯底里" • @ 雖然（十七歲）的煽情和派拉蒙劇院內外的騷動，使得老派而多少有些保守的帕森斯有理由認爲美國的青年文化＂多多少少有些不負責任"©,但他創用的｀青年文化＂概念卻確定了一個全新的事實：因爲戰爭和工業的需要， 才美國的青少年成功地創造了一個不同於成年人和孩子的世界" • (ID工業和消費對青少年的需要無須解釋，戰爭對將青少年推上歷史舞臺的作用聽上去則多少有些奇妙：因爲， 18—30歲年齡組參加到700萬應徵者隊伍之中，留下來的青少年們在日常生活和公共領域中的作用更加明顯．從完全獨立的意義上而言，姍姍來遲的中國內地的青年文化出現於1978年的改革開放年代，以及1992年後越來越強大的強調消費的市場力量的塑造·不過，從某種意義上説， 1966年後開始的＂紅衛兵運動＂和鹽後的知識青年（簡稱攷知青") "上山下鄉運動＇， ，其實已經以中國的方式開始爲後來出現的圍繞同輩群體形成的青年文化奠定了基礎 。儘管這兩場波及數千萬人的運動都是由國家最高領諾一手操縱和控制的，但打倒一切由長輩組成的｀封、資、修＂權威的｀造反＂經歷，以及離開父母和家庭奔赴夭南地北的＂上山下鄉＂磨鍊，使得同輩群體的力量已經多多少少在這一代青年人身上體現了出來·其一，在這兩場運動中，已經圍繞｀紅衛兵"和＂知青＇逍兩個標誌性稱謂形成了具有鮮明的代際認同特點的同輩群體；雖然在墳造反＇＇的早期，強烈的勺派性＂意識瓦解了年輕一代完整的代際意識或群體意識，但是， 1968年後的＂上山下鄉'的共同經歷卻改變了這一切：社會的排斥極大地增加了 ｀知青＂ 相互閶的認同感·其二，在這兩場運動中，已經開始形成青年亞文化的雛形，其最鮮明的穰誌就是＂地下文學＂和｀知青文學＂的出現· 雖然此時的｀知青文化＂尚不具備一般的节反文化＂特徵，但它確實開始了獨立的思考，並像潘嗚嘯 (Michel Bonnin) 所言，在社會控制相對薄弱的農村獲得了自己的表達空間@.與他們的當過＂紅衛兵＇＇ 和｀｀知青＇＇ 的父母一代相比，改革開放後長大的中國青年一代，真正形成了自己相對獨立的青年亞文化·與此相塵，同輩群體的影響力也開始進一步上升 。從1978年後三十多年的改革開放歷程來看，造成同輩群體影響力上升的宏覯制度背景有許多·其中包括： (1) 政治的寬容、大學教育的普及、職業選擇的自由化和多樣化，爲逾三十多年中成長起來的 "70後" 、 "80後＂ 甚至 "90後＂提供了施展自己才華的舞臺，也爲他們向包括父母在內的成人權威挑戰提供了可能； (2) 社會流動的頻繁和速率的提高， ｀｀異地就學—異地就業＂和＇｀離Q) Bennett M. Berger,"On the Youthfulness of Youth Cultures", in Clark, Shirley M.& John P. Clark(eds.}, Youth i11 Modem Society (NewYork : Holt, Rinehart and Winston, 1972), 176. ®@@ [如喬恩 ·薩維奇： （（青春無羈—狂飆時代的社會運動 (1875一1945} » (長春：吉林出版集團， 2010} , 章豔等譯，第427一428、 432-433 、 437頁。@ Talcott Parsons, "Age and Sex in the Social Structure of the United States", AmericBIJ Sociological Review 5 (1942) . @ [法］即鳴嘯： «失落的一代：中國的上山下鄉運勳 (1968—1980) » (香湮：中文大學出版社， 2004) , 歌陽因譯，第344頁．38 / 尸

二 二＿周曉虹：同輩群怛：蜃史·轉型·社會影．鄉務工＂兩種社會流動模式的主流化(J), 形成了青年群體在地理邊界和舊有關係兩方面的＂脱域＂性流動®, 並因此削弱了｀親代＂對＂子代＂的控制，也使得在異鄉甚至異國共同學習丶生活、工作的年輕一代彼此間的影響力持續增長，成長中的年輕人開始像瑪格麗特·米德 (M.Mead, 1901—1978) 所言，以他們捷足先登的同伴爲楷模@ ; (3) 在年長的孩子走向社會的囘時， 1980年代開始實施的一對夫妻生育一個子女政策，在相當程度上促成了那些脖子上掛羞鑰匙的形單影隻的未成年的獨生子女們，即所謂勺eenagers" , 走出家庭尋求同齡群體的友愛、理解與溫情，在那些雙職工和父母外出打工的家庭，同伴即同輩群體甚至成爲孩子們最主要的心理慰籍； (4) 大衆傳播媒介尤其是1990年代以來包括網絡在內的電子媒介的發展，使得年輕一代可以不再頲過父母或教師這些傳統的信息或知識來源，相互之間交換、分享或宣洩人生真諦、科學知識、生活竅門、情感領悟甚至社會憤懣；如此，在孩子們的社會化過程中，那些稍稍年長的或捷足先登的同學或同伴，代替了父母或老師成爲孩子們主動認同的精神領袖或人生導師·至此，同輩群體的影響力獲得了前所未有的提高．＝、傳統的式微與同輩群體的成長冏輩群體影響力的提升，並不是一個孤立的現象，在相當程度上與現代社會尤其是與電子時代的家庭、學校影響力下降有關· 如果説自人類進入文明社會以來，家庭就被視爲社會生活的基本單位，是龐大的社會網絡的一部分，甚至如美國社會學家威廉·古德 (William J. Goode) 所言， ＂是將一種生物有機體轉變爲人類的唯一的社會制度＂＠，而學校則是人類進入文明社會尤其是現代以來廣泛出現並日益複雜的制度化組織，是將兒童從家庭引向社會的第一座橋樑，是帕森斯所言＂兒童經驗中以成就爲綦礎的某種地位分化制度的第一個社會化代理機構" @'那麼 ，無論家庭還是學校，在人類文明傳統的形成和代際傳承過程中都起溍舉足輕重的作用·如此，分析青年文化的形成，以及同輩群體影響力的提升，必須以家庭和學校或父母和教師所代表的傳統在當代社會生活中的式微爲前提·同學校相比 ， 家庭顯然是更爲＂古老＂的社會建制·家庭對人類群體社會化的重要性在於，它不僅是每個儲體社會化的起航之地，也爲不同程度上掌握人類文化的年長一代督促、教化、訓誡咿呀學語的年輕一代提供了時空上的便利。顯然 ， 父母傳遞給他們孩子的大多數經驗和教誨，並不完全是他們自己的直接體驗和感悟的結果，其中大多來自家庭以外的整偕社會，本身就是個人社會化和人類文明積累的產物，而孩子們正是通過家庭或者説遹過父母和祖父母接觸到了過去的經驗和人類文化， ｀｀他首先體驗到的過去是他父母表現出來和傳遞給他的過去"®, 這其實就是普通人接觸到的最爲直白和淺顯的傳統。因此，就構成人的社會性和人類理想的基礎而言， 家庭堪稱｀人性的養育所" .。不過，家庭對人類群體的影響自工業化尤其是20世紀以來發生了極大的改變，其中最爲重要的影響因素是家庭規模的小型化或核心化。用古德的話來説 ， 揸場家庭模式的革命，使得一個多世紀以來｀伴隨溍工業化，頲常以擴大家庭和聯合家庭爲主體的傳統家庭體系（無論是否包括家族或宗族系統）處在瓦解之中" • @ 家庭模式變革的革命性意義，首先體現在個體尤其是年輕的個體獲得了更多的婚姻和生活自扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. ® 陸學暮主編： （（中國當代社會流動» (北京：社會科學文獻出版社， 2004) 。® 金一虹：·流動的父糰： 流動農民家庭的變遷. , « 中國社會科學» 4 (2010) 。@ Margaret Mead, Q血咋andCommitm國t, AStudyoftht: Gt:nt:ration Gap (New York : Natural History Press, 1970) , 25. @®William J. Goode,Tho.F. 皿術 (Englewood Cliffs: Prentice-Hall, Inc, 1964) , 8, 108. @ Talcott Parsons, "The School Class as a Social System: Some of Its Functions in American Society", Social Stroct如andPerso血lity(New York : Free Press, 1964) , 133. ® 唧愛繶華 ·希奮斯： （（諭傳統» (上海： 上海人民出版社， 1991) , 傅鏗、呂樂譯， 第227頁．('f) Charles H. Cool可， Social Organization (New York: Charles Scribner's Sons, 1909) , 24. 39 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 由，而這源自千百年來順理成章的長輩對晚輩的控制開始出現問題．此時， ｀年長者不再能夠控制主要的經濟和政治機會，這直接導致了家庭權威從他們手中的旁落。年輕的新郎能夠自己承擔娶妻的開支，就不必關心自己的父母是否喜愛· 夫妻不必服從自己家庭以外的任何他人，因爲衹有自己的工作努力情況纔與家庭生活的改善相關·他們甚至不再依賴家中的長者提供工作指導，因爲學校、工廠、種植園和礦山教會了他們新的技能· 同樣，他們也不必繼續待在年長者佔有的土地上勞作，因爲工作和政治前途都在城市裏面·工業化就是這樣逐慚摧毀了傳統的家庭控制和交換體系" .IJ.) • 儘管晚於西方世界，但自近代以來傳統的中國家庭制度一樣開始了革命性的變革，原先圍繞這一制度形成的家長制、孝悌傳統與長幼尊卑秩序開始面臨土崩瓦解. ® 推動家庭變革的動力最早來自辛亥革命和以 u科學＂ 、 ｀民主＂爲大旗的节i四＂新文化運動，其後來自在整個20世紀中一路狂飆突進的共產主義革命，尤其是1978年後的改革開放·事實上，真正導致父權制瓦解和中圉家庭革命的，可能既不是1911年的民主共和，甚至也不是共產主義革命@, 而是1978年後如火如荼的變革：城市化、市場化以及1980年代後開始實行的計劃生育政策·始於毛澤東時代的中國大規模工業化，之所以未能像西方一樣瓦解家庭傳統，將年輕一代從家庭中引向學校、工廠和社會，根本上在於一方面計劃經濟時代的工業化實行的城鄉分離的社會體制最大程度地隈制了人口的流動，使得年輕一代即使成年以後依舊處在年長一代的控制之下；另一方面偏向革命經歷和年資的分配體制也使得年輕一代無法擺脱對年長一代的依賴： 1978年前，不僅許多年輕人婚後因爲沒有住房不得不與父母同居一室，而且在國家無力安排新生勞動力的情況下，年輕人的工作都要依靠父母來獲得， ＂頂替II 一這種＂文化大革命＇前就出現的職業獲得方式，在1978年剛剛開始改革開放時甚至成爲一種潽［常程序II • .@年輕一代在住房、生活費用、職業等方面對父母或親代的高度依頼，既維持了長輩對晚輩的支配和教化權力，也就從根本上繼續維持了父權制的家庭傳統．從代際關係的角度而言，在中國社會，家庭傳統的真正式微確實導源於1978年後的改革 ·此時，大規模的城市化促進了中國家庭的核心化和小型化，而與城市化相關聯的人口尤其是年輕一代在地理邊界和舊有關係兩方面的博i域性＂流動，削弱了 ｀親代＇＇對｀子代n 的控制；市場化提高了擁有人力資本的年輕一代的經濟回報，從而削弱了年長一代對家庭的傳統支配權力；最後， 冴獨生子女＂政策不但改變了中國人的養育観念，而且改變了 u親代＇＇和｀子代＂在家庭生活中的相對重要性，孩子變得前所未有的重要起來 · 可以説，正是這些宏觀和微覿的經濟社會變革，使得千百年來十分剛性的中國家庭傳統出現了斷裂；與此同時，同輩群體的影響力卻變得越來越強大起來．學校被視爲緊颺家庭之後， 頃傳統的主要維持系統" • 自人類歷史上出現學校以來， u傳遞和解釋過去的成就，就一直是其公認的基本功能 . ® 正如此，與家庭一樣，包括大學在內的學校一直是人類文明傳統的承繼者，同時也是最古老的社會制度之一， a它的使命是研修和傳遞所有得到精心研究的知識領域的如識瑰寶' 。®一如庫利 (C. H. Cooley, 1864—1929) 所説， 家庭是 7人性的養育所＂ ，學校不僅是傳(D William J. Goode, The Family, 109. ® 周曉虹：溴同理輪：社會學與心理學的分析路徑. , « 社會科學» 4 (2008) • ® 沈奕斐： ．，後父櫃制＇時代的中國一城市家庭內部糰力關係的變遷·, « 廣西民族大學學報»6 (2009) 。@ Deborah Davis-Friedmann, Lollg Lives, Cbillcse Elderly lllld the Co.mm画'st Revolutioll (Expanded Edition) (California: Stanford University Press, 1991) , 27. @oo愛縐華 ·希爾斯： «輪傳統» . 第231 、 234、 240頁。® 嘖士）希爾褘·篌· 里篠西蒙斯主編： «歐洲大學史》（保定：河北大學出版社， 2007) , 張斌畏賀國慶等譯，第1卷， 第9頁．40 / 尸

二 二＿周曉虹：同輩群怛：蜃史·轉型·社會影．統的傳遞者，自現代以來它事實上也成了｀｀青年＇的養成所n • (!)之所以説學校是 u青年＂的博養成所" '是因爲作爲一種社會類別，而不單單是一種生理發展階段， ｀青年＂實際上是工業革命以來越來越普及並且越來越延長的現代學校教育的產物·比如，在中國這樣的傳統農業社會中，一個剛剛進入生理發育期的十三四歲的孩子，明天就可能加入父母們的勞作隊伍，在孩子和成人之間並沒有一個漫長的過渡時期。在近代中國， ｀青年＂的出現與近代教育形成的學生群體的不斷壯大有關. (ID換言之，年輕一代頲過學校開始脱離家庭和父母的制約，脱離原本早熟的人生，成爲與社會有一定距離的所謂｀青年" '並被梁啓超 (1873—1929 ) 、陳獨秀 (1879—1942) 、胡適 (1891—1962) 寄予了改造舊中國的期望．顯然，在工業社會尤其是後工業社會，正規學校教育時間的延長改變了人們定義，青春期＂和｀青年＂的方式，不僅在歐美等發達國家，即使在中國道樣一個快速變化的發展中國家，近幾十年來越來越多的年輕人在完成中等教育之後進入大學或學院繼續他們的學業，由此延緩了向成人的工作和家庭角色過渡的時間..@如此，越來越多的學校和越來越長的受教育年限，不僅製造出了越來越多的｀青年" '也使｀青年＇的年齡上限不斷提高．如果説學校通過將年輕人＂拉出＂家庭，在相當程度上瓦解了家庭傳統，形成了自己越來越廣泛的影響，那麼，在學校規模越來越大、年輕人越聚越多、包括電子媒介在內的溝插手段越來越多樣化的今天，隨澹師生間交往在頻數和支配性方面的下降，圍繞學校形成但擴展到學校以外的同輩群體的影響力也在不斷上升，並且毫無疑問反過來也會瓦解學校的｀傳統＂ 。按照希爾斯(E. Shils, 1910一1995) 的説法，如果父母和教師的影響力下降，必然導致 u子女衹能自己去規定標準；道意味蒼，他們接受的是最有影響力的同代人的標準" 。©在論述同輩文化和現代社會的教育時，美國社會學家科爾曼(J. S.Coleman, 1926—1995)説過， 可青年文化代表了年輕人和更大的社會之間的一種過渡" @. 如果説，青年是現代工業社會的產兒，那麼，青年文化也是工業社會及其後的後工業社會獨有的社會現象·科爾曼的觀點已經挑明，青年文化實際上就是一種同輩文化或同儕文化。如果這類來自西方的青年理論在先後進入工業社會的不同國度中真有某種普適價值或解釋力的話，那麼，改革開放三十多年來代際爛係領域的中國經驗也應該證實，當代中國青年文化的形成是以同輩群體的大量出現及影響力的上升爲基礎的·如果在互聯網當道的今天，真像人們所説下冏齡群體之間的學習大於家庭十學校之和" (ID的話，那麼，憑藉越來越多樣化的同輩群體，青年、家庭、學校三者間的傳統關係一定會發生結構性的重構，建立在家庭和學校之上的所謂｀傳統＂也就難免會發生歷史性的嬗變．三、現代變式：網絡與虛擬同輩群體就整個20世紀的大部分時間來説，來自現實中的青年同輩群體對家庭和學校的挑戰畢竟還處在可以控制的範圍內，家長和教師們憑籍涪生物事實或社會結槽所賦予的地位優勢 、 經濟手段或制度性的教化權力，在相當程度上依舊能夠通過家庭和學校向孩子們灌輸社會主流價值觀，維持雖巳鬆懈但卻不致瓦解或崩潰的傳統。但是 ， 1990年代後，網絡社會的崛起，卻毫不留情地打破了上述平衡。圍繞網絡形成的虛擬性的同輩群體，憑蓖網絡技術尤其是2003年後推廣開來扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. O 陳映芳： «. 青年．與中國的社會變遷» (北京：社會科學文獻出版社， 2007) , 第154頁。® 費正清、劉廣京主編： «劍橋中國晚清史（下卷， 1888 一 1911) » (北京：中國社會科學出版社， 1993) , 中國社會科學院歷史研究所譯，第406、 440頁。@ F. Furstenberg,''The Sociology of Adolescence and Youth in 1990s, A Critical Commentary", Jolll'JJBi of Marriage and F. 血ily62 (2000) : 896-910; 馬建堂： 《第六次人口普査主要資料發佈» (中華人民共和國國家統計局網站， 2011) , http://www.stats.gov.cn/zgrk:pc/ dlc/yw/t20110428 402722384.htm. ® 唧愛饅華 · 希莆屠 «論傳統»'第231頁。@ James S. Coleman, "Peer Cultures and Education in Modem Society", Collegep; 函Group, Prob1呻sandProsptXIB for R函血 (Chicago:Aldine Publishing Company, 1966) , 244. ® 新週刊雜誌社： «<新週刊> 2009年庾佳作» (桂林：灑江出版社， 2010) , 第191頁。41 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 的 "web2.0網絡技術n (!)'不但將青年文化的反叛性、獨立性、互動性、創造性發展到了極致，而且從事實上建構了一種全新的青年文化一網絡文化。網絡文化的興起，爲青年一代擺脱年長者的控制、自由無羈地成長提供了現實的可能，也使他們能夠成爲網絡時代的引領者和年長一代的反哺者，從某種意義上説，網絡在20世紀後半葉的出現是一場能夠與文字的出現相媲美的劃時代革命。這場革命的主要特徵，用社會學家曼紐爾·卡斯特(Manuel Castells)的話説，就是將先前各腫溝頲模式整合到一個互動式的網絡之中，它博且過＇超文字' (hypertext) 和元語言 (meta­language) 形構，歷史上首度將人類溝通的書寫、口語和視聽模式整合到一個系統裏' 。 ®文本、形象和聲音同時整合到一個系統之中，在開放且可以讀取路徑的條件下，在選定的時間裏，不同地點或空間中的人可以在網絡上進行互動，道確實是一種全新的溝通模式·逍種溝通模式的新穎之處，在於它不是在現責的空間中，而是在加拿大科幻小説家威廉·吉布森 (William Ford Gibson) 所説的｀奏博空間" (cyberspace) 中進行的。®因爲 "lf博空間＂是虛擬的，在薳個空間中相逄互動的年輕一代所組成的同輩群體自然也是虛擬的. "衰博空間＇中形成的同輩群體的虛擬性充分地體現在｀網友＇的稱謂中，包括每個人在內，相互交往的人們在網絡上不過是一個匿名的符號而已 。不過，因爲人們在網絡上可以插過各種門類的共有媒體或新媒體從事甚至比現實中的互動更爲便捷、頻繁、多元和深入的互動，其所產生的對墳罔友＇＇這個虛擬同輩群體的影響不但是真實的而且是強大的，它會在 U比較以往任何時候都要更大的社會空間尺度上產生作用，並會形成一種對現有的社會結櫃予以解禮和重構的力量" '00 作爲初級群體， 一般的同輩群體除了年齡相近外，還包括自願進入、情感溝通、平等互動、亞文化鮮明等特點。與此相比，網絡的虛擬性使得｀綫民＂更加凸顯了同輩群體的以下特徼 ：(1) 在匿名狀態下，由於成員的進入更爲自由，而憑豷網絡地域的限制也不復存在

二 二＿周曉虹：同輩群怛：蜃史·轉型·社會影．網絡甚至包括手機等點對點的溝通技術都具有｀去中心化＂的特點(!), 這一方面有效解槽了強勢的一方慣常使用的宣傳性的｀讓白話語＂＠，另一方面也賦予湊夏民＇＇的交流具有了前所未有的互動性. (4) 囘樣在匿名狀態下， ｀綫民＂這樣的同輩群體更具有鮮明的亞文化特徵。它們不但刻意追求與主流文化保持某種程度的獨立性，而且頲過網絡也容易形成某種與主流文化迥然有別的亞文化氛圍或網絡環境·如果説網際網絡技術的出現尤其是 "web2.0技術＇＇的推廣以及網絡社會的到來，在宏觀上促使技循嵌入社會結構之中並在相當程度上改變了社會結構，在微覿上則締造了一種新的生活方式或生存方式，那麼，逍一過程自然會深刻地影譬到人類尤其是年輕一代的日常生活和稽神成長，也使得後者的模塑過程開始從傳統的單一真實社會化模式轉向現代的包括虛擬在內的多元社會化模式。從道樣的意義上説，儘管網絡及由此形成的同輩群體是虛擬的，但｀在網絡文化中成長＂則是一種真實的心理後果· 在這裏，起碼可以從以下諸方面観察到網絡文化對年輕一代的精神世界成長的影囑：首先，網絡虛擬同輩群體殖過網絡互動，一方面滿足了個體尤其是青少年個體在社會化過程中形成自我、獲得歸屬的心理需要，另一方面豐富了個體間的社會交往，爲他們培養溝通能力、瞭解互動規則、適應社會環境提供了參與路徑。從這樣的角度上説，網絡虛擬同輩群體對年輕一代的精神世界的成長是具有積極意義的．從社會心理學的角度説，成熟的自我是人格形成的基礎，它與人格共同形成了人們適應社會的必要的心理動力系統。但是，自我是在與他人交往即社會互動的過程中成長起來的· 因爲作爲社會的人，你衹能存在於他人的心目或想象中，就像庫利的｀鏡中我＂概念所論述的那樣，一僭人的自我意識無非是他意識到的他人對自己的看法的反映， ，人們彼此都是一面鏡子，映照着對方" 。®進一步，如果説日常的互動爲人們提供了彼此映照的機會，那麼，網絡中的互動更能爲人們提供彼此｀｀観賞＂的渠道。這是因爲，由於匿名性，你在網絡中的自我博呈現"©就常常更接近真實，而互動的對方對你的看法自然也就更爲準確。其次，網絡虛擬同輩群體頲過網絡互動，能夠比較順利地實現從家庭到學校，從學校再到社會，或一種社會環境向另一種社會環境的 U轉換＂或＂越界" (bonder crossings)· 在這種湄轉換＂或｀越界＂過程中，網絡虛擬同輩群體能夠成爲家庭、學校、 社會即美國社會學家派特里夏·費瀾 (P. Phelan) 所説的多重｀世界＂的中介或橋樑. @換言之，網絡的出現以及網絡虛擬群體的形成，爲年輕一代在網絡這個虛擬實境中演習身份或扮演角色以及轉換環境提供了可能，造也爲他們日後順利進入社會奠定了基礎．單就費蘭的研究對理解中國青年的成長而言，最近三十年來，隗羞生活節奏的加快、家庭規模的小型化、學校體制的僵硬以及階級階層的酉化，家庭、學校、同輩群體甚至階層之間的壁壘或隔膜越來越堅硬，年輕一代確實越來越有可能成爲越界的失敗者。從逍樣的意義上説，應該感謝網絡的出琨爲年輕人在不同的社會環境之間的｀｀越界＂架設了橋樑： (1) 在網絡中形成的虛擬群體成了家庭與社會溝通的中介: "網絡聊天室＇＇可以表達個人的溫情與關心， ｀｀網絡論壇＂ 可以瞭解學校和社會的動態並發表各自的意見， ｀論塏＂造一電子公地更能夠傳播和探討社會上出現或關心的公共話題； (2) 在網絡社會中， 在家庭、學校和社會等不同的環境中， ｀越界n 畢竟扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. O 周曉虹：．文化反哺與現代器物文明的代裊傳承＼ 《中國社會科學»6 (2011) 。® 毛溮東時代的有綫賣播是這稹強勢性矗讀白話語．的典型。 瞭解的人都知道，有綫廣播在每家每戶的終端是沒有可供儲人控制的腮朧的，不僅你蓁什廞是由．上面·決定的，你什廞時候蓁同樣也是由．上面·決定的 。 除了少數相對玀立於村莊控制的知識青年外 ， 本地的農民是不敢冒天下之大不韙剪掉有鏡廣搔的 （周曉虹： 《傳統與變遷：浙江農民的社會心理及其近代以來的嬗變）） （北京：生活·讀吞·新知三聯吞店， 1998) , 第218頁）。® 漠］査爾斯·霍頓·厙利： 《人顗本性與社會秩序» (北京 ： 羋夏出版社， 1989) , 包凡一、 王濂譯 ， 第118頁．@ Erving Goffman,Tbe Presentation of Self in Everyday Life (New York: Doubleday & Company, INC, 19S9) . @ P. Phelan, A. Davidson & H. C. Yu, "Students'Multiple Worlds: Navigating the Borders ofFamily, Peer, and School Cultures", l區t:gatiJJtinCultural Di面ityiDAm函can Scbools(NewYork: Te邸hers College Press, 1993), 52-58. 43 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 衹需要敲敲鍵盤。這種 u介入＂方式，爲尚未真正進入社會的年輕一代熟悉社會規則和大衆期待提供了便利．儘管這種 7介入"因爲缺乏成人的參與而與現實社會有很大距離，但它畢竟爲年輕一代提早接觸現實提供了類比路徑．再次，網絡虛擬同輩群體通過網絡互動，能夠在網絡上進一步形成冏襟虛擬但卻是由｀綫民，，尤其是年輕＂綫民＂自發形成的各種民間組織和民間社區· 考慮到｀＇這種虛擬的｀社會當然不會僅僅滿足於網絡上的這種虛擬互動，而勢必要轉換爲實際的社會行動" '(!)那麼進一步可以説，網絡虛擬同輩群體能夠促進現實生活中民間社會的發育，並最終有助於推動中國的民主政治以及市民或公民社會的形成．有關網絡與中國的市民社會乃至政治民主建設的關係問題，一直是一個頤受人們關注的論域· 鑒於中國民主政治缺乏，傳播媒介的自由度低，以及公民本身對異己覿點的容忍性差，®自互聯網問世尤其是進入中國以來，許多人都希望網絡能夠通過對公共領域形成的推進，最終在中國的市民或公民社會的建設以及政治民主化方面做出貢獻 ·2004年，庠根斯坦利研究員瑪麗·米克 (Mary Meeker) 在（中國互聯網報告）中指出，大量網絡使用者在論壇、聊天室和在論壇中的眾集，表明了｀在不以自我表現和互動見長的中國文化中，互聯網爲增加互動性開闈了天地"• ®2005年，在這片博新天地，中，周永明通過對北京的田野硏究，討論了中國＂奏博空間＂中的民間政治寫手與政府的微妙膈係： ｀一方面，民間寫手殖遏深度接受和闡釋信息、接受不同的政治覿點，表明自己新的公民身份；另一方面，國家也盡可能地利用諸如私人資本等新的資源來服務於其控制的目的. " @顯然，對於擁有更多的民主意識的年輕湊曼民＇＇來説，網絡對他們的意義一如（新京報） 2006年的一篇文章所言， ｀在於自由，這可能是他們爲數不多的表達渠道,, ® ·ffi一表達渠道在2007年的｀廈門PX事件＂中充分顯示了自己的力量· 埃斯理和肖強借此事件的討論提出， ｀中國的博客們已經成功地將他們的話題擴展到政府瀆職、誤等媒體報告和政治異議領域" '並認爲＂由於博客等類傳播技術的出現，控制中國公民的信息可得性已經變得愈發困難·®進一步，楊國斌通過對 u強國論壇＂和｀華夏知青＂兩個著名網絡論壇的分析，提出了｀中國的互聯網和市民社會如何以彼此形塑的方式相互動＇＇的問題，在中國＂這種共變過程也意味着市民社會的發展將促進互聯網的民主應用，而互聯網的推廣也同樣將塑造市民社會,, • © 四、同蕈群體的社會影譬同輩群體的社會影響問題，在社會學、教育學、社會心理學領域一直是一個熱門話題 · 大多數研究羞眼於同輩群體對個人社會化的作用，將其視爲影響或左右個體尤其是青少年社會化的最重要的社會力量之-· 一般認爲，自兒童時代起，鹽着年齡的增長，同輩群體對個體社會化的影署逐漸增強，並且在青少年時期達到頂點，並有可能超過父母和教師的影響. .@ 同輩群體在個體尤其是青少年的社會化過程中所以有着如此重要的作用，究其原因在於 ：(1) 囘輩群體是一種非正式群體，它是由個人自由選擇的，因此往往易使其成員產生較高的心理O 隗立郷：．互纔網與社會組織模式重墨：一場正在進行的深刻社會變革＼ ＜（社會學研究»6 (1998) • ®1990年，黎安友和史天儘在中國拥展了一個全瀆範圍內的政治行爲與饋底調査，結果顳示：被調査者對政府影囑、體制作用的感知以及對持不同政見人的容忍度都比較低。而｀對政府影譽和體制作用的較低程度的聰知以及不太容忍的態度，都可能武爲民主化的路障• (Guo, Xiaoqin, State and Society in China 's Democratic: Confucianism, Leninism, 血dEconomicDevelopment (New York: Routledge, 2003) , 110 ) 。@ Mary Meeker, « 中國互聯網報告» , http://www.morganstanleychina. Com/views/2004. Html, p.17. ©Zhou Yongming, "Living on the Cyber Border, Minjian Political Writers in Chinese Cyberspace", Current Anthropology S (2005): 779-803. ® 胡泳： 《衆藁喧嘩：網絡時代的悄人表達與公共討論» (桂林：廣西師範大學出版社 ， 2008) , 第303頁．@ Ashley Esarey, & Xiao Qiang, "Political Expression in the Chinese Blogosphere: Below the缸dar", As洫 Survey S (2008):752-772. (J) Yang, Guobin, "The Co-evolution of the Internet and Civil Society in China", Asian Survey3(2003): 405-422. @ C.E.Bowerman & J.W.Kinch, "Changes in Family and Peer Orientation of Children between the Fourth and Tenth Grades", Social Forces 37 (1959) : 201-211; 彭夏紅：·代漕到底有多大？ 靑少年的父母取向與同輩取向. , « 中國青年研究» 2 (2000) • 44 / 尸

二 二＿周曉虹：同輩群怛：蜃史·轉型·社會影．認同感； (2) 同輩群體有自己的價值標準，自己心目中的英雄、榜樣，自己的語言習慣、交往方式、消費方式乃至服裝和髮式，青少年同輩群體在這些方面尤爲明顯，並因此形成了獨特的亞文化； (3) 同輩群體的亞文化極少帶有強制的性質，往往是在其成員對個人的社交、安全、尊嚴、優越感的滿足之中自然而然地實現的．具體説來，作爲一種重要的社會力量，同輩群體對個體社會化的影響主要體現在三個方面：首先，同輩群體可以爲青少年的社會化提供接觸社會的類比路徑。青少年生活的世界與真實的成人世界有羞較大的差異：前者由囘伴、同齡人或朋友組成，交往方式多爲面對面的直接交往，情感因素較強，但結繕簡單、同質性強、延續的時間往往不長；後者由父母、教師、長輩以及其他成人組成，交往方式也包括間接的交往，除了部分情感因素外，也包括鮮明的理性與經濟因素，結構複雜、異質性強、延續的時間也往往較長。雖然青少年在日常生活中也常常與成人世界發生這樣或那樣的接觸或聯繫，但他們基本上都處在成人世界的邊緣，父母或老師也往往會保護孩子或青少年不受成人世界的侵擾。但是，鑒於青少年最終將走向成人世界，所以逐漸地接觸成人世界、瞭解其複雜性和基本規則是個人社會化必須解決的問題之一．在這種情況下，冏輩群體就可以起到緩衝和橋樑的作用，它們爲青少年在社會化過程中接觸社會提供了類比路徑．。其次，同輩群體可以爲青少年的社會化提供參與社會的角色體驗·人的社會化重要的內容之一，是學會扮演不同的社會角色；也就是説，處於特定社會地位的個體學會依據社會的客觀期望，借助自己的主覿能力做出適應社會文化環境的恰當行爲 · 由於年齡幼小，青少年常常無法直接參與成人世界的溝通、交流和活動，他們必須借助同輩群體提供的各種機會，演習扮演未來參與社會的角色及其行爲方式·比如，英國社會學家保躍·威利斯 (Paul Willis) 在（學做工一工人階級子弟爲何繼承父業）一書中，就論述了同輩群體在工人階級子弟最終＂子承父業，，的成長逕程中所起的這種角色體驗作用 ． 具體説來，由工人階級子弟組成的同輩群體所代表的＂反學校文化,, '爲這些調皮搗蛋的｀傢伙們＂提供了與循規蹈矩的中產階級子弟 潽t呆子們＂迥然相異的角色體驗或行爲方式·最後， ＂正是這種非正式群體的基礎結構，使一種區別於主流的、獨特的階級聯繫或者階級文化成爲可能" • 00 再次，同輩群體可以爲青少年的社會化提供扎根社會的生活技能·生活技能的學習也是個體社會化的重要內容之一，這是個體最終能夠獨立謀生及至養育家庭的首要前提。在個人正式進入社會之前，其生活技能的養成在諸多方面有賴於同輩群體所提供的嘗試性機會 ． 在同輩群體之中，個體能夠學習和演習待人接物之道，能夠初步瞭解社會的基本運行規則，菡至也能夠在遊戲或模仿中習得具體的生活技能或謀生技巧·比如，所有在同輩群體中擔任領袖角色的青少年，都會因爲這種 U領袖＂或澶i頭＇角色的扮演，習得相應的組織技能或社會活動技能·即使在那些反文化或越軌群體中，其成員獲得的各種與社會相背離或节違法＂的謀生技能，在其後來的越軌生涯中也起到了相當大的作用 · 以越軌群體中普遍常見的 U髒話＂爲例，這實際上也是團夥們｀謀生＂的技能之一。不過，威廉· 富特· 懷特 (W. H. Whyte, 1917—1999) 的研究發現，團夥成員對何時何地如何使用 ｀髒話，技巧嫺熟 。 團夥｀小夥子們在對那些與他們合群並受他們尊敬的人談話時從來不使用上述髒話·逍些髒話衹不過是一種對科鈉維爾的異己勢力進行攻擊的形式' 。®顯然，培育他們的生存技能的勺土壤，就是團夥或同輩群體．扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. O 按lffl.愛瓠溫·鏖瑟膚的鬘差異交往諭• (differential association theory) , 在社會化的過程中，個人既能夠受到遵從行爲的影響，也能夠受到越軌行爲的影響，而這種影麐主要來自於像同輩群體這標的有親密關係的首贗群體 (Edwin Sutherland, White-CollsrCI細e (New York: Holt, Rinehart and Wmston, 1961) 」 ． 從這樣的意義上說，同輩群體自然不僅提供了走向常規社會的頰比路徑，也提供了走向反営社會的頲比路徑．® 漠］保籬·威利斯：《學做工一工人階級子弟爲何繼承父業» (南京 ：譯林出版社， 2013} , 秘舒、 稜文華譯，第34頁．® 四獻篆． 富特·懷特： «鈤角社會—一個纜大利人貧民社區的社紐印 （北京 ： 商務印書信，）994)' 萊育黻譯，第131頁．45 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 儘管如上所述，同輩群體對個體的社會化有羞十分重要的影響與作用，但事實上這還衹涉及同輩群體的社會影謩的微覿方面· 被人們尤其是那些以個體社會化爲硏究對象的微観社會學家們所忽視的另一個方面，是同輩群體所具有的宏觀社會影響·就像艾森斯塔特 (S. N. Eisenstadt, 1923一2010) 敏鋭地發現的那樣，在美國以及歐洲等發達國家， 才幾乎所有的現代社會發展和社會運動都源起於形形色色的青年群體、同輩群體和青年運動 ，以及那被稱之爲青年文化的東西,, • ID比如， 1968年席捲全球的以 U反戰運動＂爲核心的 u全球大造反運動" , 無論是運動的發起者還是參與主體，就都是青年學生· 四十多年過去了 ， 儘管對迨場＂大造反，，的評價衆説紛紜，但人們都同意雹布斯鮑姆 ( E.Hobsbawm, 1917—2012 ) 的看法： "1968年對第一世界國家的意義在於，從此之後，社會變化顯著加速. ,, .@具體説來，它促進了歐美高等教育的改革；加快了越南戰爭的結束；改變了婦女和美國黑人的生存狀況；推動了歐美各國的生態運動和綠黨的出現．事賞上，自近代以來，同輩群體在中國社會的宏観歷史舞臺上一樣開始發揮著巨大的社會影響，在歷史的轉折關頭尤其如此。最早在1911年的辛亥革命和1919年的 u五四＇新文化運動中，由一大批具有梁啓超所期望的 U新民＂特徵的現代青年組成的同輩群體，就開始扮演着歷史 U弄潮兒＂的角色。而在最近幾十年中，不僅作爲改革開放之＂前兆＂的1976年的 u四五'運動，而且1992年鄧小平｀南方談話＂後的｀下海＂大潮，青年同輩群體一樣起到了前赴後繼丶推波助瀾的歷史作用。他們爲中華民族和中國的進步做出了巨大的歷史貢獻·同輩群體的宏覬社會影響，還表現在近年來人們一直研究和宣傳的＂文化反哺＂領域：在這個急速變遷的時代，年輕一代已經成爲年長一代汲取新知識、新文化、新的生活方式的中介和橋樑·® 誠然，在任何時代，由於｀聞道有先後，術業有專攻" '加之一個人的智商水平和努力程度不同，弟子強於老師的現象當然存在，父不如子也不鮮見，但這類現象衹是作爲具體的個案或微觀現象存在於特定的師徒和家庭之間· 而我們所説的＂文化反哺＂ 則大規模地出現在今日中國的整備社會之中： 一方面，它不取決於從業的早晚、領域的異囘，甚至與智商、勤勉無涉，衹與代際間的生存環境在最近三十多年中的巨大變遷相關；另一方面，逍種｀｀親代'不如｀子代＂或長輩不如晚輩的現象也不限於對某類知識的＂記問＂和理解，以及對某個專門行業的箱通與荒疏，甚至不限於階級立場或政治抉擇；相反，它幾乎涉及價值觀、生活態度、行爲模式、器物文明等日常生活的所有領域，或者説，遙種全方位的親子間或代際間的差距是奧格本(W.F.Ogburn, 1886—1959)所説的｀文化墮距" ( cultural lag )© 的中國版本· 正是從迨模的意義上説，青年同輩群體對年長一代的文化反哺具有宏觀的或者説結構性的歷史意義，同時也是當代中圍社會學 、 社會心理學必須關注的重要的社會文化現象之一．Q) S. N. Eis呾tadt, " Archetypal Patterns of Youth", Youth in Modem Socicty(New Yor: Holt, Rinehart and W洫ton, 1972), 10. ®Eric Hobsbawn(ed.), 1968 M. 砸皿throughout the World(Paris : Magnum Photos , 1998), Preface. ® 周曉虹：«文化反哺—變遷社會中的代際革命» (北京：商務印書館， 20IS) 。@ W. F. Ogburn, Social Cblill四 WithRespect to Culture lilld Original Nature (New York: The Viking Press, 19SO), 200. 46 / 尸

三 匕From "Aesthetics of Phenomenology" to "Phenomenology of Aesthetics" Yang Chunshi Abstract: Aesthetics of phenomenology is the application of phenomenology for the acquisition of essence of beauty followed by the establishment of an aesthetic system. Aesthetics of phenomenology can demonstrate the essence of beauty only with the premise of a proof in self-being, meaning that there is phenomenality in aesthetics. To achieve this it requires the remaking of phenomenology. Moreover, aesthetics of phenomenology discovers that the essence of beauty is metaphysical; in other words, the essence ofbeauty is connected with the essence of being. Based on the above two points, aesthetics of phenomenology is gradually transforming into phenomenology of aesthetics. The so-called phenomenology of aesthetics is to acquire the meaning of being by taking the experience of aesthetics as one of the phenomenological approach. Phenomenology of aesthetics 比s remodeled Husserl's transcendental phenomenology. Phenomenology of aesthetics is not what we called a "strict science", but rather a philosophical methodology with being as its core, focusing on the significance of being. It takes aesthetic consciousn頲s as the restored uresidue of phenomenology", directly perceiving the essence of the object through aesthetic experience and making the being reveal itself. Different from the phenomenology of absence established by Heidegger and philosophy of otherness, the phenomenology of aesthetics solves the problem of being from absence to presence so as to grasp it directly. As a "substantial phenomenology", phenomenolo野 ofaesthetics compensates the inadequacy of phenomenology of absence and straightly gets the meaning of being, i.e. freedom. In beauty appreciation, both the aesthetic subject and object separate themselves from the existence in reality and enter into the free mode of existence in which the aesthetic subject, no longer the self in reality, turns into aesthetic consciousness and aesthetic personality; the aesthetic object, no longer a dead and passive realistic world, turns into a live and spiritual aesthetic world. 嘔邸sthetic subject and object gets out of如 subject-object opposition. The aesthetic subject transcends the 迢區c self and ahando邙 the函ire of p臨sessing the world; it will no longer add superficial value and knowledge into the world. In addition, the world will not boycott the subject with its unilateral independence any more, but to associate with each o蜘r for achieving understanding and sympathy for the goal of integrating into one eventually. Phenomenology of aesthetics conquers the deficiency of ontology of presumption established by phenomenology of absence; it has e尹blishedan ontolo窋ofcertainty which helps to lay a solid foundation for the ontolo窋inphil偉ophy.而暹墨尻t',). 翦沿憙鱟. Keywords: phenomenology of absence; aesthetics of phenomenology; phenomenology of aesthetics; ontology of presumption; ontology of certainty Author: Yang Chunshi earned his master's degree in art from the Department of Chinese at Jilin University in 1982, majored in art and literary theory. He was a researcher of the Institute of Philosophy at Heilongjiang Provincial Academy of Social Sciences and professor at Hainan Normal University. Currently Yang is professor and doctoral supervisor of the College of Humanities at Xiamen Unive函ty and a distinguished professor at Huaqiao Univ函ity. His major research int函甲 include aesthetics, literary theory, Chinese modem literary trend and intellectual history of Chinese culture. His representative works 缸e System of Aesthetic Consciousness; Systematic Aesthetics; Theory of Artistic Culture; Literature in a Century: Intellectual Histo巧of Chinese Literature in the 20th Century; Modernity and Chinese Culture; Literature and Aesthetics from the Modem Perspective; Mod年ty and Chinese Literary Though乜．47 ] 尸

三 匕從｀｀現象學美學''.''審美現象學＂楊春時而礴是床穴f4beG• . 翦褂臺鱟. ［摘 戛］現象學在胡羞爲之役，從海捻棒員的實存現皐學開~.轉向了針存在逾義的傾會· 槀援璋立1 .. 缺席現象學＂和淳美現象學＂兩糧形慮；前者這立了挫定存在論，援者作爲充實的現象學定立1嚀定的存在鑰。事美現象學是初的形慮是現象學美學，是復瘡晨爲審美現象學·蓬用現氪學方法來疸取美的本賞，進而走立是具學葭系，是還現象學美學·現象學美學必須溉明一個自另存在的前抵，那訊是審美具有現象性，在審羨髖職十峴能倢美的本價呈現。這沆妻求對現象學進行改造。此外·現象學美學瘙現，美的本實具有形而J:.的性價，也就是具的本價與存在的本賈禕通。差希以J:.兩玭，現象學美學逐漸向審美現象學轉化·所鑽審美現象學，是把審美體險作｀一撞現象學方法·來疸取存在的逸義。審美現象學改造了胡霎員的先鹼現象學。它不走所禧的 u矗格的科學＂ ，而走以存在爲對象，旨在礦會存在的逸羞，從而成爲哲學方法論：它以審美逸識作爲還原役的..現皐學象」倫｀ ，以審美體臟來主氰對象的＊慣，使存在現身。審具現象學七不同菸海搶榛員以及他者哲學定立的缺席現象學。它辨決了如付倢存在由不在場變爲在場的問這，從而直接把握了存在·作爲一儼勺L實的現象學＂ ，審美現象學彌補了缺席現象學的不足，直接頷會了存在的念羞—自由。在事吳中·審美主髖和審美對象都嵐籬T現實生存頜瑊·進入了自由的生存方式 審美主體不再是現實自我，而成爲審美逸鐵、審美個性；審美對象不再是死氣被動的現T世界，面是有生合、有重性的專美世界·審美主體興審美對象之間失去了主客對立·審美主髖超超了現實自我，不再對世界跑有佔有的欲望·不再把片面的價值氥和知纖加之浜世界：世界也不再以片面的獨立性抵剌主髖，面是互租交往·達到理屏和同情，是復融爲一體·審美現象學克服了缺席現象學定立的扭定存在論的不足，走立T瑋定的存在鑰·進而爲哲學本髖鑰操供了一個堅T的綦礎。［鬬鱷詞］缺鳶現皐學 現皐學美學 審美現氦學 推定存在論 苲定的存在論［作者簡介］禍秦時， 1982年畢業淤吉林大學十文系文綦學專業·疸文學項士學位；檜任黑瘋江瘠社會科學浣哲學可究所芍究員，海南師筵學浣敖授，菓九、十、十一屆全國攻搞委員；現爲廈「1大學人文學院敖授、傅士生等師，募僑大學特玲教授；秉任十基美學學會副會長·福走瘠美學學會會天；享受國翥院頌養的攻府特琳津貼，獲澶家有突出實獻的十青年皐家｀稍輩；主妻災事美學、文藝學、十國現代文學思潮以及十國文化思遏史研究，代表性璿作有｛審真逾讖系統）、（系統美學）丶（藝術文化學）丶（百年文心—20世紀十國文學悉退史）丶（現代性興中國文化）、（現代性視野中的文學與真學）、｛現代性與中國文學思潮）等·4a ] 尸

二 二＿攝春時：從｀｀現象學美學＂到｀｀審美現氟學＂u現象學美學＂與｀審美現象學＂屬於不同的學科類型，前者是把現象學方法廛用於美學，後者是以審美作爲現象學還原的典範形式。不僅如此，從 u現象學美學＂到 U審美現象學＂的歷史的、嫗輯的進程，還深化了現代現象學和美學，使美學成爲充實的現象學，進而奠定了哲學的本體論的基礎．一、 ＂現象學＇＇與＇，現象學美學"傳統哲學方法論建立在實體本體論的基礎上，是基於主客對立的認識論的方法論。具體説來，認識論的方法論包括理性主義的演繹方法和經驗主義的歸納方法，前者從更抽象的範疇存在推演出事物的本質；後者噩過日常經驗的概括得出事物的本質·但實體観念是一個假概念，本真的存在也不是主客對立，而是主客同一，因此，傳統認識論及其方法論就失去了合法性。現象學是現代哲學方法論，它摒棄了實體論，也摒棄了傳統的認識論的方法論·現象學認爲，經驗對象（表象）衹是 U 自然態度＂的產物，不是事物的本來面目（本質）；必須頲過對＂存在＂的懸擱，進行現象學還原，回到｀純粹意識＂或｀先驗意識＂ ，從而使現象顯現，並頲過本質直覿把握對象的本質，這就是所謂｀朝向實事本身" • 現象學作爲現代哲學方法論，應用於許多人文科學領域，也包括審美領域，從而形成了 U現象學美學＂ 。傳統美學儘管観點各異，但從研究方法的角度，都是把美作爲實體或實體的屬性，運用認識論的方法來把握美的本質。但是，無諳是演繹法還是歸鈉法，都不能把握美的本質。首先，美不是實體或者實體的屬性，不能成爲認識論的對象，它衹存在於審美體驗之中，而不存在於經驗意識中·其次，演繹法的出發點存在是被獨斷地確定的，因此推演出來的美的本質也不具有可靠性；歸鈉法對審美經驗的考察，也必然是不完全的，是因人、因時、因地而生的，因此，對審美本質的概括也必然是不完全的，不能得出普遁的、絕對的本質·現代美學摒棄了認識論的研究方法，而運用現象學的方法，從而走向了現象學美學．最初的現象學美學並沒有形成自己的特殊的方法論，而衹是把一般的現象學方法運用於美學硏究，以把握美的本質。現象學之父胡塞爾 (E. E. Husserlt, 1859—1938) 並沒有建立起現象學美學，但他提到過把現象學運用於美學的可能性，並且有所論述。胡塞爾一方面認爲審美體驗是一腫現象學的直觀，同時又沒有明確地把審美體驗歸入現象學還原。因爲，他認爲，現象學的還原是通過對經驗意識和經驗世界的｀懸擱＂回到｀純粹意識＂或勺先驗意識" '而純粹意識不是具體性的意識，衹是抽象化的｀一般意識" '而且也排除了情感因素，因此，現象學還原成爲一種＂科學的＂活動，可以把握對象的絕對的、客觀的本質。這樣，他就認爲審美意識並非純粹意識，還需要對它進行還原，從而沒有解決美學方法論的特殊性問題·胡塞爾曾經論及 U審美直覺＇ ，他説： u藝術作品將我們置身於一種純粹美學的、排除了任何表態的直靦之中 。存在性的世界顯露得越多或被利用得越多， 一部藝術作品從自身出發對存在性表態要求得越多，這部作品在美學上便越是不純• n ll) 在這裏，他把審美直覿與經驗意識區別開來，似乎確認了審美體驗與現象學直觀的一致性，腮爲｀現象學的直觀與｀純粹＇藝術中的美學直觀是相近的"®。 另一方面，胡塞爾又認爲，審美體驗與現象學直覿有所區別，還要排除審美的情感性： ＂對一僙純粹美學的藝術作品的直觀是在嚴格排除任何智惹的存在性表達和任何感情 、意願的表態的情況下進行的，後一種表態是以前一種表態爲前提的• n @在逾裏，胡塞爾認爲，要排除審美體驗的情感性，纔能進入一般性的本質直觀。這樣 ，胡塞爾就把審美體驗與本質直覿區別開來，認爲還要對審美體驗進行還原，排除其情感性，纔能進入本質直観· 事實上 ，審美體驗本身帶有情感性，不可能排除審美情感進入本質直覯，甚至可以説審美情感就是審美直覿。因此，胡塞爾的攘種覿點否定了審扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. CD@@ [瓠］胡鏖爾： ＜〈胡鎏爾選集» (上海：上海三矓書店， 1997) , 倪梁康選編，第1202、 1203、 1202頁49 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 美體驗具有現象學還原的性質，把審美體驗與一般體驗等同起來，把現象學美學方法與一般現象學等同起來。現象學美學面臨洁的問題是，審美體驗並不符合經典的現象學直覿，不能想當然地認爲審美體驗屬於現象學還原，因爲審美體驗既不屬於純粹意識，也不屬於先驗意識。這樣，就必須改造已經形成的現象學方法論，建立特殊的現象學美學方法論·於是，後來的現象學美學不再直接把現象學方法運用於審美，而是加以改造，使之適應審美體驗，也就是把審美體驗作爲現象學直觀的形式，從而真正地建立了現象學美學．英伽登 (R. lngarden, 1893—1970• 一譯＂英加登')正式把現象學方法運用於美學，以獲取美的本質，從而建立了現象學美學。英伽登把 u審美認識＂分爲兩種，一種是對具體文學作品的審美體驗（審美現象），另外一種是對文學作品的一般結構的認識（本質還原）。他認爲，前者提供了具體的｀現象＂ ，爲後者奠定了基礎， U頲過這些被極其精確地理解的現象，我們可以在這些被感知的現象中建立起本質的聯繫並因此確定文學的藝術作品的本質的、必需的結構"©; 並且認爲，文學藝術作品是一種｀｀純意向性對象＂ ，可以殖過審美體驗來把握。英伽登區別了文學藝術作品與審美對象，認爲衹有在欣賞過程中頲過想象力的構造，文學藝術作品纔成爲審美對象；對審美對象的直観和情感反應，是對審美價值的發現和肯定·可以説，這侗過程就是一種現象學還原的過程·通過審美的現象學還原，英伽登揭示了文學作品的結構，包括語音層、意義單元層、圖式化觀相層、再現的客體層（充滿了未定點或＂意義空白＂），而在最後一僭層次裏面，顯現了一種｀形而上學質＂ ，也就是作品體現的存在的意義。英伽登認爲，這種｀，形而上學質" ' 顯現爲 U氣氛＂和｀光" '並指出美學研究應該包括｀藝循的形而上學質＂ 。可以看出，英伽登已經把審美體驗與現象學還原統一起來，逋過審美體驗及其反思來把握文學藝術作品的審美價值，而造個審美價值又具有形而上的性質·現象學美學認爲，審美體驗本身就是一糖現象學還原，可以把握美的本質，或者説美衹能通過審美體驗呈現，美的本質衹能通過審美直靦來把握·現象學美學的建立，對於美學研究具有重要意義，它顛覆了傳統的美學研究方法。傳統美學研究運用認識論的方法，把美作爲一種實體性的對象，通過理性的認知來把握美的本質。而美並不是實體，也不是實體的屬性，而是審美體驗的對象，它作爲現象直接呈現於審美體驗中，現象學美學把審美體驗而不是理性的認知作爲發現美的本質的方法，建立了琨代美學研究方法論，爲把握審美意義閼闢了合理的途徑．琨象學的發展表明，一方面，現象學美學把審美體驗作爲一種本質直觀，從而改造了經典的現象學爲審美現象學；另一方面，現象學美學的宗旨是發現審美意義，而審美意義就是存在的意義（英伽登發現了文學作品的結構，其最高端是形而上的意義層次），從而使審美現象學具有了一般現象學的性質，這就意味羞現象學美學適向審美現象學，而審美現象學是現象學美學的必然歸宿．二、審美現象學的必然性哲學的根本問題一直是｀存在的意義＂問題，而傳統的遞輯推演的方法和經驗歸鈉的方法都不能完成這個任務：前者陷於獨斷論，後者缺乏普遍必然性。現象學作爲現代哲學方法論，以現象學還原和本質直觀提供了解決這個問題的可能．潿鍵是確定現象學的性質問題，即現象學還原究竟是獲得具體事物的本質，還是獲得存在的意義？也就是説，現象學是一種元科學還是哲學方法論？現象學的創始人胡塞爾並沒有確定現象學的對象是存在，而是實際事物·他把現象學當作＇｀嚴格的科學＂ ，提供把握對象的本質的根本方法。同時，他也試圖擴展現象學的對象，不僅包括經驗對象，也包括所謂淯且念對象＂ ，並試圖通過 U先驗還原"進行憧範疇直觀"來把据博月念對象" '從而可能把据 u實在＂本身 。 這就CD l波l英伽登： （（對文學的墓術作品的認識» (北京：中國文聯出版公司， 1988) , 陳燕谷等譯，第9---10頁。50 / 尸

二 二＿攝春時：從｀｀現象學美學＂到｀｀審美現氟學＂使他的現象學可能進入形而上的領域· 而海德格爾 (M. Heidegger, 1889—1976) 依據這一思路來把握存在，把意識現象學變成了存在論現象學。但胡塞爾的現象學對象是在場者，而存在是不在場的，因此不能成爲現象學的對象，這就是所謂｀＇在場的形而上學＂ 龕胡塞爾現象學的缺陷是，事物的本質不能孤立地確定，它作爲生存的客體，依存於存在，被存在所規定；因此，現象學的任務不是確定具體事物的本質（如胡塞爾所舉例的紅布之｀紅＇＇），而是領會存在的意義．海德格爾把現象學用於領會存在的意義，但這一努力並沒有獲得胡塞爾的首肯。胡塞爾把海德格爾的轉向稱爲一種背離現象學的人類學研究，而實際上正是海德格爾的轉向使現象學真正成爲哲學方法論。但是，前期海德格爾並沒有完成領會存在的意義的任務，因爲他的本體論設定有誤·他不是從存在出發，而是從生存即此在在世出發，進行｀現象學還原＂ ：此在在世的體驗是操心，這是一種沉淪的生存狀態，表現爲节閼言' 、 u好奇' 、 "兩可，等，因而不能領會生存的真諦。他認爲，必須｀懸擱＂這種沉淪的生存狀態，面對死亡，還原到｀基本情緒"-畏，而｀畏啓示溍無＂ ，通過把世界虛無化，使存在現身。但是，此在畢竟是現實生存，這種現實體驗不能克服自身的局限，即使面對死亡這一｀此在本己的可能性" '也仍然不能超越現實生存而領會存在的意義。後期海德格爾揚棄了前期的此在論，而轉向了 u本有" (Ereignis) 。他認爲' • 本有＂是最基本的哲學範疇，是人與存在的共屬，也就是我與世界的共在。在這個意義上， ｀｀本有＇就相當於正確意義上的＂存在＂ . ｀本有＂不在場，不能直観地把握它，那麼如何實現還原呢？胡塞爾爲了論證憧§疇直觀＂的可能性，提出現象學還原的根據不是直観，而是被給予性。這一思想爲＂缺席現象學＂提供了依據·海德格爾的｀本有＂具有被給予性，因此屬於現象學還原的對象。海德格爾所建立的｀本有現象學＂不同於胡塞爾的＂在場的形而上學＂ ，而是一種＂缺席現象學" (l;). 洧缺席現象學＂是我的命名，它是指這樣一種現象學： ｀存在＂不在場，不能被直覯，但依據｀存在＂缺席所造成的缺失體驗，使主體感受到 字存在＂ 的召喚，從而超越現實生存，向｀｀存在＂回歸，最後對｀存在＂的意義有所領會。這樣， ｀存在＂ （海德格爾的｀本有＂）就具有了被給予性。由缺席體驗可以推定存在在彼岸，從而構成一種｀推定存在論＂ ，因此，缺席現象學以 节推定存在論＂克服了獨斷論的存在論，具有爲本體論奠基的作用．在後期海德格爾的缺席現象學槽成中，前期的此在在世的＂操心， ，變成了抑制等，這是一種＂基本情調＇ ，即存在缺席的缺失體驗，它由｀存在的離棄狀態＂的｀急難＇＇所導致；前期的基本情緒＂畏＂變成了＂原思—道説" j 前期的作爲 U此在的本己可能性＂的死亡變成了本有，成爲一種被還原的｀現象學剩餘" 。對於這種 U缺席現象學＂ ，海德格爾判定説： 沮迨種現象學， 是一種不顯現的現象學·"® 缺席現象學不僅有海德格爾後期的刁本有＂現象學，還有列維鈉斯 (E.Levinas , 1905—1995) 等人的｀他者現象學＂ 。他者現象學認爲，在存在之外，有一個＂絕對的他者" '它的缺席產生了一種缺失體驗，感受到它的呼喚，使自我成爲 u爲他的自我" • 但這種缺席現象學面對的不是存在，而是存在之外的他者，造無異於復活了實體論，因而無論是在癱輯上還是在本體論上都難以成立．缺席現象學相對於胡塞爾的在場的先驗現象學，具有合理性：它可以推定存在，建立推定存在論，從而爲哲學確定一個本體論的開端 。但缺席現象學不能直接使存在顯現，因此不是充實的現象學，不能建立確定的存在論·現象學的宗旨是．朝向事實本身＂ ，而這個事實根塬於存在。因而實現造一任務就必須克服搐樣一種困雛：如何使不在場的存在被直觀。這衹有審美纔有可能·於是 ， 現象學就必然走向審美現象學．所謂審美現象學，就是把存在作爲現象學還原的對象，把審美體驗作爲現象學還原的方式（本質直觀），以獲取存在的意義．它不同於現象學美學之處在於 ： 其一，現象學美學不一定認扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. ® 臟於頂缺席現象學＼睛參閩楊春時：．存在的原初確立：缺席現象學與推定存在論·, « 哲學動慮»12 (2013) 。® 尚傑： ．馬里翁與現象學＼ 《哲學研究»6 (2007) 。51 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 爲審美意識是現象學還原的產物即｀現象學剩餘＂ ，往往還要對審美體驗進行 u還原＂ ，以進入無情感的｀直覯" • ; 其二，現象學美學的本質直觀的產物僅僅是美的本質（審美意義），而審美現象學則以存在爲對象，以存在的意義爲現象學直覿的產物。由現象學美學轉爲審美現象學的代表首先是後期海德格爾，他在後期改變了前期的生存論，轉向了存在論，並且走向審美主義·一方面，他建立了缺席現象學以推定存在；另一方面，又建立了審美現象學以充分地把握存在，建立確定的存在論。他訴諸詩性的語言，以領會存在的意義．他不再談論此在的先行決斷，而是談論詩意地安居，回歸天、地、神、人的親密共在即 u世界遊戲" '從而達到無蔽的澄明，存在現身爲現象，使真理顯現。這樣，審美就具有了現象學的意義，可以領會存在的意義。他膊啓了現象學的新形態一審美現象學·通過審美現象學，他得出了這樣的結論： ｀｀那麼，藝術的本質或許就是：存在者的真理自行置入作品。＂ ｀美是作爲無蔽真理的一種現身方式。"@他還説： u由於藝術的詩意創造本質，藝術就在存在者中間打開了一方敞開之地，在此敞開之地的敞開性中， 一切存在遂有迥然不同之儀態。憑籍那種被置於作品中的、對自行向我們投射的存在者之無蔽狀態的｀籌劃' (Entwurf)• 一切慣常之物和過去之物薙過作品而成爲｀非存在者' (das Unseiende)·"® 另一位德國哲學家莫里茨·蓋格爾 (M. Geiger, 1880—1937) 直接運用現象學方法於美學，認爲審美價值即被還原的現象，而審美價值薤向存在·他認爲自我具有三重形態：生命的自我，經驗的自我，存在的自我；其中，存在的自我是最高形態·審美還原了存在的自我，因此審美是 U存在的幸福' 、 u存在的體驗＂ ，是 ｀ 一糖積極的、人的意義上的存在體驗＂ ．這樣，他的審美現象學就通向了存在論。法國哲學家梅洛－龐蒂 (M. Merleau-Ponty, 1908—1961 ) 也表達了自己的審美現象學思想，他認爲藝術要高於科學，在於藝術是一種更純粹的知覺；它切近實在，從而實現了現象學的宗旨一｀朝向實事本身＂ 。法國現象學美學家杜夫海鈉 (M. Dufrennet, 1910—1995) 進行了審美經驗現象學的建構，使審美現象學進一步完備。他認爲，衹有審美經驗纔具有現象性，完成了現象學還原。他的 u現象學剩餘＂是 U審美知壹" '認爲這纔是純粹的直覺 。 他説： ｀審美經驗在他是純粹的那一瞬間，完成了現象學還原。對世界的信仰被擱置起來了……説得更確切些，對主體而言，唯一仍然存在的世界並不是圍繞羞對象和形象後面的世界，而是 這一點我們還將探討 屬於審美對象的世界。" @他認爲審美知覺作爲現象學直觀使世界成爲現象顯現： ｀那個非現實的東西，那個｀使我感受＇的東西，正是現象學還原所想達到的｀現象＇ ，即在呈現中被給予的和被還原爲感性的審美對象。＂ ＠杜夫海鈉美學思想的重要意義在於，他超越了現象學美學， 認爲審美知覺（體驗）就是現象學直觀，作爲審美體驗的對象一現象纔真正呈現，現象學還原纔有可能．此外，杜夫海納也指出了審美的形而上學的意義， ｀＇這種作品總有一偕第四維度，一個我們至少預感到的丶稱成作品深度的意義的氣息" ' "審美對象…...永遠讓思考得不到滿足，使我們常常感到意義有一個宗教維度" 。®杜夫海鈉斷言： u是審美經驗提示哲學要……從現象學走向本體論。"®當然，杜夫海鈉的審美現象學也有缺陷，如他信從梅洛－龐蒂，把審美體驗等同於感性知覺，因而具有自然主義傾向。他把審美還原爲｀燦爛的感性＂ ，而遮蔽了審美的超越性，也遮蔽了存在的意義．在中匿古典美學中，也包含有審美現象學的思想·在中國古代，對於本體 ｀道＂的把握，不是通過攝輯推演，也不是通過經驗歸鈉，而是通過一腫現象學的還原和直觀 ：鹽家的｀正心＂、｀誠意＂，殖家的｀｀心齋＂、｀坐忘＂，禪宗的洧「，使博「作爲｀象＂呈現. "象＂蠲［德］海德格爾（（林中路» (上海： 上海譯文出版社， 2004} , 蓋周興譯，第21、 43、 59—60頁．®啤］杜夫海納 «美學與哲學» (北京：中國社會科學出版社， 1986) , 孫非譯，第54頁．©@®[法］杜夫海納： «審芙陘鹼現象學》 （北京 ： 文化套術出版社， 1992) , 鶉櫥站譯，第364、 367、 41 8頁．52 / 尸

二 二＿攝春時：從｀｀現象學美學＂到｀｀審美現氟學＂不是概念，也不是表象，而是具有現象的性質，它在中國美學體系中最終演變爲｀意象' 。意象是審美體驗的產物，是道的體現，使本體作爲現象顯現· 中國美學與西方的客觀模仿説不同，也與主觀的表情説不同，它認爲蔘術不是對客覿事物的再現，也不是主覿情感的複製，而是殖的體現。（文心雕龍·原道）論證了＂道＂化身爲天地自然之文與人文，而人文經由聖人而作，故文以明道，即所謂｀道沿聖以垂文，聖因文而明道＂．｀文＂不是通過概念而是通過意象顯現，使｀道＂被直接領會．在這種論述中，抛開蒙昧的思想雜質，可以看到審美琨象學的思想．審美意象與現象學的現象是同一的，衹有審美意象纔符合現象的特徵，如物我合一、知情合一、直觀體驗、本質的呈現等。實際上，在審美之外沒有現象學還原，現象也無從顯現，審美就是現象學的還原和直観。當然，缺席現象學也有其合法地位，但它不是充實的現象學，不能使現象直接呈現；而審美使現象直接呈現，從而具有現象學的明證性·審美意象是審美意識的基本單位，審美意識就是審美意象的運動·審美意象即現象，是存在的顯現，審美意識是關於存在的意識。因此，審美現象學是充實的現象學，是現象學的最標準的形式。三、審美現象學的可能性利意羞衹從哲學史的角度考察現象學的審美主義走向似乎顯得單薄，還應該從理論上證明審美琨象學的可能性，説明審美如何使存在顯現以及審美如何領會存在的意義等問題．關於審美、藝術與真理的關係問題，古來就有爭論· 古希臘的藝術或者被認爲是理念的不真實的模仿，低於現賓事物（柏拉圖）；或者被認爲是現實的模仿，雖然可以體現某種歷史的趨勢，但仍然不會超越現實（亞里士多德）。近代西方美學也認爲審美低於理性， 淯美學之父＂鮑姆嘉适 (A.G.Baumgarten, 1714—1762) 認爲審美是感性的完善；康德 (I. Kant , 1 724—1804) 提升了美學的地位，但也僅僅是把審美看作感性到理性的中介；黑格爾 (G. W. F. Hegel, 1770—1831) 把美更提升到理性高度，但仍然是 u理念的感性顯現＂ ，低於宗教和哲學 。 隨着理性主義袞落，審美主義興起，叔本華 (A. Schopenhauer, 1788—1860) 丶尼采(F. W. Nietzsche, 1844—1900) 丶海德格爾後期乃至福柯 (M. Foucault, 1926—1984) 等都走向審美主義，他們認爲審美是克服理性壓迫而姆向自由的途徑，審美價值是最高的價值．這種審美主義也包含活這樣一種思想，即審美也是發現真理的途徑，審美可以把握存在的意義。海德格爾後期就沿羞逍一路綫建立了審美現象學；伽達默爾 (H-G. Gadamer, 1900—2002) 也曾經提出過有藝術和美所揭示的真理；英伽登提出藝術有形而上的層面，也與藝術的真理性相關。但是，藝術、審美似乎是一種涉及情感、憑象、幻象的活動，能夠具有真理性嗎？能夠把握存在的意義嗎？這些問題都指向了審美現象學如何可能的問題。審美現象學必須具有存在論的基礎。 ｀存在＂作爲本體論範疇，具有本真性和同一性。存在的本真性在於，存在是生存的根據，超越現實生存。存在的同一性在於，存在是节我與世界＂的共在，彼此沒有分化、對立，而是互相依存、構成。現象學的宗旨是使存在顯現，也就是使生存回歸存在；在這個過程中，本滙的世界自動呈現出來，也就是｀｀朝向實事本身＂ 。 這也就是説，現象學使存在的意義顯現出來·如何使生存轉化爲存在呢？海德格爾力圖讓此在薤過在世的體驗領會存在的意義，但沒有成功。這是因爲，此在在世的體驗仍然是一種現實意識，即使面對死亡，也仍然如此。缺席現象學似乎一定程度上解決了存在顯現的問題，但缺席現象學不是充實的現象學，它對存在的把握衹是一腫推定，是推定存在論· 要建立充實的現象學和確定的存在論，首先要建立審美現象學。從本體論上説，審美作爲自由的生存方式， 回歸了存在 。 從現象學上説，審美作爲自由的生存體驗方式，也領會了存在的意義· 因此，審美既是充實的現象學，也通向了確定的存在論。那麼，審美現象學如何使現實意識升華爲審美意識，從而使世界由表象轉化爲意象（現象）呢？從現實意識進入到審美體驗本身就是一種｀現象學還原,, , l言種還原不是53 扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 前沿熹焦. 回到作爲＂一般的意識＂的純粹意識或作爲先天結構的先驗意識，而是升華爲審美意識·審美意識就是一種真正的｀現象學直覯＇， ，因爲審美意識是非自畏意識的充分形式，它擺脱了自壹意識的制約，使想象力、情感體驗、理解力融爲一體，具有充分的直覯性·審美意識是審美意象的運動，審美意象既是審美對象，也是審美意識，是二者的同一．這就是説，審美意象即現象，審美使主體具有了本真性，也使對象作爲現象呈現。於是，在審美中，世界就回歸本源，鴛出了本來的面目，存在的意義也得以顯現。審美現象學涉及審美對象與存在的關係問題，因爲審美現象學必須以存在或世界整體爲對象，纔能獲得存在的意義。但是，審美對象是具體事物，它如何能夠在審美中成爲世界整體呢？我們考察審美的過程，可以解決這個問題。在審美中，現實世界被虛無化，不復存在，而具體的審美對象已經脱離了現實世界，成爲審美主體面對的整個世界：作爲審美意象，它已經不再是現責世界的一部分即表象，而是整個對象世界。人們對一幅畫進行審美欣賞，就已經使畫框以外的現實世界消失；此時的畫像不再是畫布加顏料，而成爲審美意象一它不再局限於有限的畫框之內，而呈現爲整個世界·其他藝術作品也是如此。蔥術對象不僅僅呈現爲整個世界，而且具有本真性，它使人們穿透了表象化的現實世界，進入到更親切、更真實、更使人感動的審美世界。總之，審美對象是存在的現身，是一個更加真實的世界．審美現象學還面臨澹另外一僭問題，就是現實自我如何克服自身的局限而能夠把握超越性的存在。顯然，現實的节戈，即經驗自我、經驗意識具有局限性，衹能把握經驗世界，不能把握超驗的存在·因此，康德纔劃定了現象領域與本體領域，前者是經驗對象一可如 ，後者是超驗對象一不可知，衹是信仰的對象。胡塞爾的方法是克服 ｀ 自然的態度＂ ，通過＂懸擱＂存在的信念而還原到純粹意識或先驗意識。但他的問題在於，在現實生存條件下，人不可能擺脱經驗意識而還原到純粹意識，也不存在道種非人化的·-般意識＂ ；而所謂先驗意識更衹存在於無意識領域，不能還原爲顯意識，更不能以此來把握實在。前期海德格爾的方法是讓此在面對極端的情況死亡，產生畏的體驗，進而使世界虛無化，而使存在現身。但海德格爾的問題在於，此在作爲現實自我，是否面對死亡就能超越自身而成爲本真的自我？答案應該是否定的。死亡不是體驗的對象，而衹是靦察對象，因爲任何人都不能體驗自己的死亡，靦察他人死亡不能代替死亡體驗，因此不能導致一種現象學的直觀。而且，自我也不能因面對死亡而超越現實生存體驗，也不能擺脱現實意識而獲致對生存意義的透徹體悟。那麼，現象學的出路何在呢？衹能在審美·審美作爲自由的生存方式，回歸了存在的本真性，不僅提升了對象，也提升了自我·審美主體從現實個性轉化爲審美偶性，這是理想的、自由的、全面發展的儲性·審美主體從現實意識轉化爲審美意識，迨是解放了的非自覺意識，因此具有自由性和超越性·審美儸性或審美意識可以超越現實個性和現實意識的局限，進入超驗的本體領域，領會存在的意義。從現象學的角度上説，就是審美＂懸擱＇了現實意識，使審美意識成爲被｀｀還原，的＂純粹意識＂ ，從而可以使對象 （存在） 作爲現象顯現．接下來的問題是，審美主體如何與審美對象同一 。經驗世界中主體與對象對立，主體不能完全把握對象，而衹能博説明＂世界·現象學認爲，現象的顯現就是意識與對象｀相即＂ ，也就是克服主客對立，使對象作爲現象自行呈現出來 。爲了實現造一目標，傳統現象學是通過先驗論和意向性來解決·胡塞爾訴諸意向性結樺，以此消除對象的外在性，並且通過還原到純粹意識和本質直觀 ，達到意識與對象切合相即·海德格爾把意向性變成了洎：在在世界中存在＂的操心， 本質直觀變成了畏的體驗，最後使對象虛無化，從而領會存在的意義，實現主體與對象的冏一·他們都是從主體性出發 ，以主體來統合對象，消除對象的外在性 ．但主體性不能消除對象世界，因此也不能實現主體與對象的同一並把握對象的本質。這也就是説，在主客對立的情況下，不能實現本質直觀，也不能領會存在的意義·真正實現＂我與世界＂的同一，衹能回歸存在，而回歸存54 / 尸

二 二＿攝春時：從｀｀現象學美學＂到｀｀審美現氟學＂在的途徑衹能是審美。這就是説，審美現象學纔能真正解決节我與世界＂同一的問題。那麼，審美現象學如何解決迨個問題呢？審美作爲自由的生存方式，回歸了存在的同一性，而存在的同一性在審美中表現爲主體間性·所謂主體間性，是存在的同一性的實現，它把主客關係變成了主體與主體的關係。道是我所謂的｀本體論的主體間性＂ ，它建立在存在的同一性即｀｀我與世界＂的共在的基礎上，因此不同於胡塞爾的認識論的主體間性，也不同於哈貝馬斯 (Juergen Habermas) 的社會學的主體間性。在審美中，審美主體和審美對象都脱離了現實生存領域，進入了自由的生存方式，審美主體不再是現責自我，而成爲審美意識、審美個性，道是自由的意識和僭性；審美對象不再是死寂被動的現實世界，而是有生命、有靈性的審美世界·審美主體與審美對象之間失去了主客對立，審美主體超越了現實自我，不再對世界抱有佔有的欲望，不再把片面的價值和知識加之於世界；世界也不再以片面的獨立性抵制主體，它們互相交往，達到理解和同情，最後融爲一體．審美經驗特別是藝術經驗證明了審美的主體間性。在審美中， ．我＂與世界之間是一種理解和同情的關係，這就是所謂的意向性和現象學直覯。理解和同情衹能在主體之間進行，不能在主客體之間發生，而審美是理解和同情的充分形式。在＂表現藝術＇中，審美對象具有強烈的情感，並且與＇｀我＂的情感呼應，如此纔能被打動。在＇｀再現藝徭"中，藝術角色成爲｀我＂交往的對象， 节我＂充分地理解了他們，同情他們的遭遇，他們成爲节戈＂的化身。現代美學已經轉向了主體間性，海德格爾描述了方天、地、神、人＂四方的親密關係構成的节世界遊戲＇ ；伽達默爾指出了解釋主體與文本之間的｀視域融合＂和｀問答躉轎＇ ；巴赫金 (M. M. H. 1,axTHHr, 1895—1975) 提出了藝術形象與創作主體之間的對話關係；接受美學也認爲文學文本不是客體，而是 U準主體＂ ，文本不是被動的接受對象。中華美學本身就不同於西方古典美學，它強調審美的主體間性，認爲審美不是外在的認識，而是一糖 ｀`感興＇ ，即審美主體與審美對象互相觸發，產生審美情感；通過情感的互動、溝通，消除了主客對立，達到了物我同一。例如，鍾嶸 (468—518) 所謂｀氣之動物，物之感人，搖盪性情，形諸舞詠" (《詩品·序)) ; 劉勰(465—520) 所謂｀春秋代序，陰陽慘舒，物色之動，心亦搖焉＂ , ｀目既往還，心亦吐納..…· 情往似贈，興來如答＂ （（文心雕龍·物色））；王夫之 (1619—1692) 進一步論述了情景相生的關係， ｀夫景以情合，情以景生，初不相離，唯意所適" ((姜齋詩話）卷下）， ＂景中生情，情中含景。故日：景者情之景，情者景之情也＇ （（唐詩評選）卷四岑參（首春渭西郊行呈藍田張二主簿）評語）；唐志契 (1579—1651) 提出｀山情自我情，山性自我性" ; 葉燮 (1627—1703) 認爲｀物我相合而爲詩＂ ；王國維 (1877—1927) 説， ｀一切景語皆情語也＂ （（人問詞話））；等等。總之，從現象學的角度説，審美達到了主體與對象的契合無間，世界作爲審美意象自動呈現出來，從而實現了｀朝向實事本身＂ ，領會了存在的意義．審美現象學作爲｀充實的現象學＂ ，其意義超越了美學領域，而具有了本體論的意義·審美現象學彌補了缺席現象學的不足，直接領會了存在的意義，而它就是自由 · 審美是一種自由的生存方式和生存體驗，對它的反思即獲得存在的意義一自由範疇·因此，審美現象學爲哲學本體論提供了一僭堅實的基礎，克服了推定存在論的不足 ， 而建立了確定的存在論·審美現象學確立了存在的本質（意義）是自由，從而可以在這個基礎上推等出一系列的哲學範疇（例如，存在的同一性以及同一性範疇時間和空閒 ，存在的本真性以及本真性範疇實有和虛無，等等），進而建立一個完整的哲學體系。這儸更爲龐大的工作 ， 尚有待於研究者去完成．扣碣塌床t',). 翦沿薰蕉. 55 / 尸

三 匕The Giant Collision: Frontier Governance in the Process of National Integration Xu Yong 而礴是床穴3eG．時代IIU臺鑰爭. Abstract: China became a united multi-ethnic country in the early Qin dynasty. However, due to geographical and transportation restrictions, China's reign over the frontier, where many of the ethnic groups reside, has long been in a state of disunity and non-governance; the daily lives of different ethnic groups were unconnected with each other. Globalization, since the 18tb. Century, has swept all the different ethnic groups worldwide into one common world, at the same time enhancing different countries'national integration among themselves. Aided by the advancement of information technologies in the 20th Century, this tide transforms people living apart from each other into a cohesive group, in which people of different ethnicities interact closely. Th.is phenomenon not only helps to enable an unprecedented social integration, but also brings about a "social collision" that has never before existed. A modem country is a civil nation, in which political community takes precedence over ethnic community and national law over religious customs. Every individual is considered as a citizen in the first place, then to become a member of an ethnic group. National recognition is the spiritual basis of national integration, For the frontier ethnic groups, due to reasons in a long historical period, national recognition of the populace living there is extremely weak; it badly needs strengthening. With problems concerning the customs and beliefs of different ethnic groups, in the process of national integration, especially in the social integration based on material interests, understanding and respecting each other so as to transform pluralism into integration and to realize "heart to heart" in "face to face" communication is a formidable task; yet its accomplishment is essential. F'mt, political equality should be pursued and cultural difference should be acknowledged; no one should have political privileges nor should he be unequally treated, because of his eth血 identity. Second, in the "face to face" era, it is important to encourage every individual, and not only political elites, to understand the country, its different ethnic groups」 and the national policies in this regard—to understand these from the perspective of national integration. Every individual should become a guardian of the national community, and respect all the ethnicities; then a "heart to heartn ideal life filled with mutual understanding and respect would be achieved through strengthening economic, political, cultural and social connections. Keywords: frontier governance; national recognition; face to face; heart to heart Author: Xu Yong graduated from the Department of Political Science at Central China Normal University in 1982 and taught courses there. In 1987 he obtained a master degree in law and was exceptionally promoted to associate professor in 1989 and to professor in 1993, when he was granted a "Special Government Allowance" by the State Council of the PRC. In 1996 he earned his doctorate degree in law and became a doctoral supervisor in 1997. During 1999-2000 he was a senior visiting scholar in the East Asian Studies Center at the University of Southern California and Center for East Asian Studies at Stanford University. In 2005 he was elected, in its first batch, a Yangtze River Scholar Distinguished Professor in the field of social sciences and humanities, by the PRC's Ministry of Education. Currently he is dean and professor of the Center for Chinese Rural Studies at Central China Normal University. His representative works include Non-balanced Politics in China: Comparison between Urban and Rural ATeas; Villagers'Self-governance in Rural China; Rural Governance and Politics in China; Polit比al Se1ence of Local Government; Ways and Mechanism of Demo磾cy Development in the Grass Roots: Rights Protection and Community Co呻ruction.56 ] 尸

』 lb_ `` 大碰撞：國家一體化進程中的邊疆治理徐 勇［摘要]'f 國早在秦王輈時期就形成了統一的多民族國家，但由希珌域、交通等條件的隈制，國家對邊釐的治理長期虞菸＂統而不_ ..、 ＂統而不治，的格局·不同民族的日噹生活也虞$Ji.不聯墊的｀背霏背，狀餛。自 18世紀開始的全球化，不僅將全世界各個民族國家席捲到一個共同世界· 而且推動着各個國家內部的一體化。這一浪潮伴隨着20世紀信息傳播技術的進步·使得區域分居的＂背靠背，格局走向各民族民衆密切往來的鼻面對面"狀態，既有助旅前所未有的社會大融合· 同時能帚來前所未有的社會醞大碰撞，。現代國家是公民國家，政治共同髖高淤族珥共同髖· 國家法律高旅宗教習俗。每個人是公民，然後纔是某一族群的成員。國家認同是國家一體化的精神綦礎。對浜邊疆民族而言·長期歴史造成約邊禧地區民衆約國家認同是最弱的，也是最需要加強的。面對不同族群之間的習俗信仰·如何在國家一體化進程中，特別是因利面鹹結合，，的社會1i.動十相互暸解、彼此專重，由多元到一體，在 a面對面，，中實現錳心連心＂ ，是一個十分困難但又必須完成的任務。肯先，慮追求政治上的平等，同時在文化上承認差異；不得因爲族群身份獲得政治特椎，也不得因爲族群身份受到不公正對待。某次，在＂面對面＂的時代裏，要從國家一體化的角度促使每個人而不僅僅是政治精英暸解國家和民族知識及政策，成爲國家共同禮的守謾者和族群的專重者，強化經濟、政治、文化和社會聯結，努力建楫超相1i.專重和理解的...~ 連心，理想生活。面阅塌永歪F`9'}．時代閭癰論爭［鸝鍵詞］邊豷治理 國家認同 面對面 心連心 . ［作者簡介］徐勇• 1982年畢業旅華中師範大學政治系並留校任教， 1987年獲得法學頊士學位， 1989年放格晉升爲副教授， 1993年被格晉升爲教授並享受國務院矗政府特殊津貼" , 1996 年獲得法學博士學位， 1997年被聘爲博士生專師， 1999—2000年在美國南加卅大學束亞珊究中心、斯坦福大學束亞珊究中心任高級訪問學者， 2005年入選十國教育部人文社科領域首批..長江學者＂特聘教授；現爲華中師範大學十國農村硏究院院長、教授，廣面大學公共詧理學院傑出人才，兼任國務浣學位委員會政治學學科評蟻緝召集人、中國政治學會副會長、湖北省政治學會會長；主妾從事綦層政治與鄉村治理珊究，代表性荅作有（非均銜的十國政治：瑊市與鄉村比較）、｛中國良村村民自治）、（鄉村治理與十國政治）、｛現代國家、鄉土社會與制度違榻）、｛碁層民主痊展的途徑與攙剌：楫利保暐與社區建設）等。57 三| 尸

三 二二0一五年第三期中國是一個在長期歷史中形成的多民族大國。邊疆地域遼闊，差異性大，與中心地帶的互動關係複雜。圉家長治久安，首要在邊疆。當今中圍邊疆治理處於前所未有的大變動之中，由歷史上的｀背靠背＂區域分居格局走向各民族民衆密切往來的节面對面＂狀態。這一狀態反映了國家一體化的趨勢，有助於前所未有的大融合，同時也可能帶來前所未有的社會大碰撞。解釋問題是解答問題的前提。本文結合一個新疆維吾爾族人庫爾班江·賽買提的個人家庭生活史的案例©,從國家一體化的角度對當下出現的大碰撞現象進行解釋和分析．一、國家－體化：由"背靄背＇＇到｀＇面對面"角碣墨秕Je売V．時代間噩論爭在相當長的時間裏，世界各民族處於相互隔離的狀態中 ·18世紀以後，各種因素推動着世界一體化進程，世界各民族由相互分離走向緊密聯繫。 19世紀的德國思怨家馬克思 (K. H. Marx, 1818 1883) 、恩格斯 (F. V. Engels, 1820—1895) 在（共產黨宣言）中描述了這一過程．在他們看來，地理大發現，商業、航海業、工業的空前高漲，特別是資本的流動， ｀｀把一切民族甚至最野蠻的民族都捲到文明中來了＂ , ｀過去那種地方的和民族的自給自足和閉關自守狀態，被各民族的各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了,, • ® 由此就發生了世界的一體化，或者説全球化．這一浪潮由於20世紀信息傳播技術的進步，如互聯網的發明而持續深入擴展．與世界一體化進程相伴隨的是國家一體化。從現代民族國家的起源看，最初發生於四分五裂的歐洲封建社會。在英國社會學家吉登斯 (Anthony Giddens) 看來，傳統國家的本質特性是它的裂變性， ｀傳統圈家有｀邊陲' (frontiers) 而無｀國界'(borders)"® 。因爲戰爭的推動和市場經濟的發展，一些歐洲図家從四分五裂狀態中走了出來，形成中央集權的統一的民族國家。而世界一體化，更加快了國家一體化進程， ｀各自獨立的，幾乎衹有同盟關係的，各有不同利益、不同法律、不同政府、不同關税的各個地區，現在已經結合爲一個擁有統一的政府、統一的法律、統一的民族階級利益和統一的隱税和統一的民族＂＠。概括來讜，無論是世界一體化，還是國家的一體化，都是一僭由淯；＂到｀一＂的過程·衹是這一過程在不同國家有不同的路徑．在世界文明史上，中國屬於早熟國家。早在兩千多年前，中國在經歷了春秋戰國時代後，由秦國統一了全國，建立起統一的多民族國家。但作爲一個地域遼闊的超大國家，國家的各個部分仍處於相對獨立狀態·中國是一個歷史形成的文明國家，其整體與部分的關係具有｀中心—邊緣＂的特點。儘管中華民族是多元一體，但多元中有主體－漢民族主體，呈現出多元—主一體性。漢民族居住在中心地帶，少數民族主要居住在邊疆地區，表現爲勺(雜居，小聚居＂的特點。各個地方的差異性很大，特別是表現爲不同民族之間的耳大差異．中國地理學家胡煥庸 (1901一1998) 在 1935年提出了劃分中國人口密度的對比綫，最初稱 u璦殫—騰沖綫＂ （見圖一 ），後因地名變躉，先後改稱｀愛輝—騰沖綫" 、 节黑河—騰沖圖－ 璦琿—農沖綫. ® 庫爾瑭江 ·棄買提：鹹一個維吾爾人的家庭對， «鳳風週刊»12 (2014). 自20世紀80年代起，庫爾班在的父親做玉石生意，走出新疆，頻繁進入內地．獨特的經歷和開閹的視野改變了他對教育、宗教｀民族的覿念，亦影響了四個子女此後的人生軌跡。庫爾牴江麓後著有«我從新疆來» 一書， 並得到全國政協主席俞正藁的接見，俞推薑地方領導閱設此害。以下引文均來自庫爾斑江的自述。@©[篌］馬克思、恩格斯：．共產黨宣言＼ ＜＜馬克思恩格斯選集» (北京：人民出版社， 1995) , 第1卷，第276、 277頁。® 懷安東尼·吉登斯： « 民族－國家與暴力» (北京：生活·讀耆．新知三聯書店， 1998) , 胡宗澤、 趙力灕譯，第4頁。58 三］ 二

二 二＿徐夏：大碰撞：國家一醴化進程中的邊噩泠理綫" • 根據他的劃分，該綫東南半壁36%的土地供美了全國96%的人口；西北半壁64%的土地僅供養4%的人口· 兩者平均人口密度之比爲42.6 : 1 。該綫東南方，以平原、水網、丘陵丶喀斯特和丹霞地貌爲主要地理結構，自古以農耕爲經濟基礎；該綫西北方，人口密度極低，是草原、沙漠、雪域高原的世界，自古爲遊牧民族的天下，表現爲｀｀東田西草＂的地域差異．而西北方，正是邊疆民族生存的地域．在長期歷史上，不同地域的民衆世世代代生活在不同區域裏，處於．背靠甯 (Back to back) 狀態。不同地域的人口由此形成自己特有的生產方式、生活方式、生活習俗、糟神信仰，並由此構成一個個有著強大自我認同和歸屬感的地域｀共同體" • 在民族共囘體之間還存在羞巨大的文明差異，即東南農耕文明與西北遊牧文明．由於江河、高山、大漂阻隔等交殖技術方面的原因，位於中心地帶的中央政權並不能對邊疆地區直接行使有效的治理· 正如德圉社會學家韋伯 (M. Weber, 1864—1920) 所説： u政權領域的各個部分，離統治者官邸愈遠，就愈脱離統治者的影響；行政管理技術的一切手段都阻止不了這種情況的發生. " (J)秦始皇可以做至u "書同文， ，但無法實現＂言同聲" ; 可以做到｀車同軌" '但無法實現．路同模" ; 可以做到 U行同倫＂ ，但無法實琨｀｀俗同一＂ 。因此，傳統中國的｀統一＂與現代國家的｀統一＂不同，屬於｀統而不一＂ ，秦統一中國衹是統治權的範圍，但內部的差異性等致邊疆地方是冴統而不治＂一中央掌握統治權，相當部分的治權仍爲邊疆地方行使· 中心地區實行中央直接管轄的郡縣制，許多邊疆地區實行的則是地方自治制，即｀因俗而治＂ 。在中央政府的統轄下，邊疆民族地方依據當地習慣法自主管理，保持羞經濟、文化、社會的原有形態。例如，西藏地區在經濟上實行領主莊園制，治理上實行政教合一制；蒙古地區實行部落制和軍事貴族制；西南邊疆民族地區有｀頭人制＂ 、 ｀｀土司制＂等等。由此 ，呈現出＂一國多制＂的治理狀態．迨一治理方式一直延續，到琨當代發展爲民族區域自治。在國家治理方面，除了在中心地帶的 u皇權不下繇＂以外，還表現爲邊疆地區的｀皇權不到邊" • 正是由於邊疆地區的 U皇權＂即國家統治權薄弱，造成國家戰亂不斷，中心地帶的民族與邊疆地帶的民族交往表現爲和平暴力互動，特別是差異性強的農耕民族與遊牧民族之間的爭鬥時有發生 · 秦朝是介於兩大民族文明之間的混合體；漢代則以中心地帶的農耕民族爲主，因此中國主體民族爲｀漢族＂ ；漢之後到唐代，是兩大民族文明的混亂和混合體；唐之後的宋代，恢復以中心地帶的農耕民族爲主；宋之後的元代，則以邊噩遊牧民族爲統治者；明代建立後，仍以中心地帶的農耕民族爲主；明之後的清代，又以邊疆遊牧民族爲統治者。中華民族正是在中心地帶民族與邊疆地帶民族的互動中所形成，衹是互動的方式主要表現爲征服與臣服。這糖互動，既促進了各民族之間的大融合，同時也植入了民族之間隔閡的因子，產生了不同的民族認同心理，以至於到近代辛亥革命時，還以 U驅逐韃虜＂爲旗幟。但是，相對而言 ，由於各民族民衆生活在自己相對封閉的地域之內，基本上處於你不理我、我不理你的｀背靠背＂狀態，自 18世紀開始的全球化，不僅將全世界各個民族國家席捲到一個共同世界，而且推動羞各僭國家內部的一體化。沒有國家內部的一體化，就無法建立起統一的主權國家 ， 形成國家整體力量，從而在匪界立足。例如， 20世紀初，日本策劃的｀滿蒙獨立＂ ， 正是外部力量利用傳統中國的｀統而不一n 和 U統而不治＇， ，圖謀對中國｀分而治之＂ ，而伴匿羞現代國家的建構，又必然要求結束歷史上長期存在的．背靠背，狀態，進入到一個各民族之間日常生活交往的．面對面＂(Face to face) 生存狀態 ，與西方國家首先通過經濟力量推進國家一體化的進程不同，中國首先是以軍事—政治力量推進國家一體化，由此實現主權與治權的合一 · 中華人民共和國建立後，執政黨的力量進入邊疆地區並佔據主導地位 ，通過派遣大量內地幹部到邊疆地區工作，培養當地人成爲擁護執政黨統一扣碣塌床t'^)·時代問噩論爭. (j) [每］馬克斯· 韋伯 ： «縵濟與社會» (北京：商務印書信， 1997) , 林榮遠譯．下卷，第375頁。59 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-領辜的幹部等措施，使中央與邊疆地方的政治網絡貫妞。從治理的思路看，雖然在邊疆民族地區實行民族區域自治，但屬於在國家法律高度統一前提下的有限自治，國家的政黨領導體制、中央領導地方的單一體制 、地方的經濟體制與治理基本架權都與全國一致，由此在國家治理上達到了｀既統又一n 和｀既統又治＇， 。國家權力不僅下了鄉，而且也｀到了邊,, • 邊疆民族地方不僅政治上由中央所統轄，經濟、文化、社會形態也發生了巨大變化，日益與內地形成一個整體，一部分政治稍英與邊疆地區的民衆也實現了 u面對面n 的生活· 衹不過，這種 U面對面＂的生存狀態主要是服從中央的政治箱英在邊疆地區生活＇並且他們直接掌握着民族政策·至此，各民族之間總體上作爲｀一家人＇相安無事．1990年代中國興起的市場經濟，將全國所有的人都捲入開放的經濟過程之中， 社會處於高度流動的一體化狀態．在大量內地人流動到邊疆地區，直至深入到從未有外人去過的＂在那遙遠的地方＂的同時，大量的邊疆民衆也流入到內地。爲了縮小內地與邊疆地區的經濟差距，政府還有意識地組織邊疆地區的民衆到內地務工。僅2008年，新疆就有二十四萬多人到經濟發達地區務工· 內地與邊疆地區的民衆第一次全面深入地在工作、生活上｀面對面＂ ，是歷史上前所未有的社會現象·庫爾班江的父親長年在外做生意，他最擔心的是弟弟：我景小的梁涕，高中沒好好上，前幾年是成家最瞑疼的問題。 2007年，纔續崙一就退學了，布社會上的小青年一超泥。我爸跟我說，想想攤法，你第策在和 lf1 運種纜挽繼續持下去，很危險，必須把他帶出去上學。我就問他，你想學什麼？要麼到北宗來，學什縻都行 。但他死活不頲意蘸開令田。幸好2007年年底，一個四丿ll 的朋友在和田開彩糗，我就讓他去了彩模。拍煦、燈光，成者後期，薯歡什麼幹什麼。我想鶲他對某個東西惑興趕 ， 轉移一下注意力。他對後期虞理慮興趕，一坐就是八九個小時。．時代問噩論爭二丶 ＂面對面" ：社會大融合中的衝突. 社會大流動形成的｀面對面,, '無疑大大加快了國家內部的大融合。廣大的社會民衆在日常工作與生活中 U面對面＂的相互交流、相互理解、相互認囘，由此爲國家一體化提供了深厚的社會經濟基礎，促使匾家建構的｀機械團結"向民衆生活誰也離不開誰的｀有機團結＂的轉變．但是，歷史性的大轉變必然伴隨羞曲折 。這是因爲，市場經濟推動下的國家一體化進程是內地和邊疆地區的雙向流動，主要是經濟利益驅動的·流動的成員缺少對其他民族民衆的瞭解和理解，同時也缺乏民族政策意識。而長期歷史造成的各族群之間的差異是客覿存在的。這種差異在相互不往來的 u背靠背，，狀態下不一定構成衝突 ，而在＂面對面＂的工作和生活中則可能產生摩擦， 甚至引起衝突 ． 新疆閂::: • 五事件＂的起因便是由於新疆籍的民工與內地民工的衝突引起的。而不同族群的人從感情上會產生不同的認識·以下是維吾爾人庫爾班江的記述：2009年缸七五事件，，臺生後，一些員工之間開始有 了衝突，彩褸除他之外都是漢族人。衝突的追目，其實都是小事。有一次罵歌，一個漢族1]丶夥子正在隨周保倫的歌，但我弟弟專歎BEYOND樂臆，覺得有慮覺，他就換了BEYOND的歌。漢族小夥子不幹了，說了一句：你譴個 澶瞑" (對維吾爾的薰稱），給峩把那個換回來。我弟弟說，你說什麼呢？就把喝水的杯子扔了過去。就達麼一件小事，立即演變成了民族與民族之間的矛盾。我問友把那個漠族1]丶夥子開除了，把乳梁梁咆痕薇說了一螟。被開除的那個漢族;J、綠子覺得臭理不公，偏向維吾爾族，就想把店砸了。他帶了二十多個打工的趕到店裏，諸璝門要打峩弟第。我的朋友提瑨峩第梁，不朧他出去。但我弟弟池巳經打了電語，找了四五十個維吾爾人過來。你想，剛景生｀七五事件，，，槀集的又全都是年經人，多可怕 。 我崩友還沒反應過來，瑨到來了一群維吾爾族青年，不知道援生了什麼事，趕緊給我打了電恬。我就緊60 / 尸

二 二＿徐夏：大碰撞：國家一醴化進程中的邊噩泠理張了，對刑友說：千萬別出什麼事，趕快毅帶 1 還有，我弟果不能饋他出去，典知道他的性格，出去肯定打是來。根誉後公安局來人，把他們全都抵走了。逵饞避免了衝突。爲什麼一個偶然事件會引起民族衕突呢？其深刻的歷史根頲在於長期歷史形成的民族共同體及其之間的差異。無論是從人類的發灑，還是單個人的成長，最初都在一個共同體之內·共同體是人們生活的基本單位，如家庭、村莊等·德國社會學家滕尼斯 (F. Tennies, 1855—1936 ) 認爲，共同體是建立在有關人員的本能的中意或者習慣制約的適應或者與思想有關的共同的記憶之上的，主要是在自然的基礎之上的群體（家庭、宗族）裏實現的；此外，它也可能在小的、歷史形成的聯合體 （ 村莊、城市）以及在思想的聯合體（友誼、師徒關係等）裏實現。血緣共同體、地緣共同體、宗教共同體等作爲共同體的基本形式，不僅僅是它們的各個組成部分加起來的總和，而是有機地渾然生長在一起的整體， ｀｀共囘體是持久的和真正的共同生活' 。 O在人類的發展史上，共同體這種結合的類型早於有的放矢建立的、人的結合的｀社會，類型。共同體是自然天成、穩定不變的 ， 社會則是人爲結合的。德國社會學家韋伯則在滕尼斯的基礎上，從社會關係和社會行動者的角度，闡述了｀共同體關係，和｀結合體關係" • 共同體關係是指社會行動的指向建立在參與者主觀感受到的互相髏屬性上，無論是情感性的或傳統性的。結合體關係是指社會行動本身的指向乃基於理性利益的動機， 以尋求利益平衡或利益結合。共同體重＂情＂ ，結合體重 u系lj " • "面對面＂是基於利益的結合。利益的基礎是利益者侗人，並在利益交往中實現。利益實現不可能在任何時候都是平衡的、同一的，一旦失去平衡、囘一，就有可能發生衝突·當發生衝突時，當事人很容易尋求自己所從屬的共同體成員的幫助 ．血緣共同體、地緣共同體、宗教共同體是共同體的基本形式。其中，宗教共同體在各類共同體中是最爲牢固的。血緣共同體是基於血緣關係構成的 · 作爲血緣共同體的家庭成員之間的關係並不是牢不可變的一不變的是與生俱來的關係，可變的是關係的密切程度 。 在傳統社會中，表現形式是 U父母在，不遠遊＂ ；在當今 U面對面＂社會中，表現形式是｀父母在，也遠遊＂ 、 ＂在家靠父母，出門靠朋友" • 地緣共同體是基於共同的地域關係形成的共同體，由此形成共同的地域認同一項老鄉見老鄉，兩眼淚汪汪＂ 。但是，地域關係並非恒久不變的。在｀｀背靠背＂社會，地域關係相對穏定；在｀面對面＂社會，地域關係不僅經常變化，而且利益化·爲了利益，甚至可以 u老鄉見老鄉，背後戳一槍， . 宗教共同體是基於信仰關係形成的共同體·信仰是一種精神信念，是人生活和行動的依據．信仰一旦形成，不會輕易改變，也不會受時空變化的影響．信仰跟涪人身走。人們可以離開家庭，可以離開故鄉，但因爲共同的信仰將不同家庭和地方的人聯結在一起·當進入｀面對面＂的結合體時，不同地方的人發生衝突，很容易尋求共冏信仰的人的幫助和支持·民族是一種集｀血緣、地緣、精神＂爲一體的共同體 ， 是持久的真正的共同生活， 琽共同體的意志形式 ， 具體表現爲信仰，整體表現爲宗教" • @在中國邊疆民族中，愈是宗教信仰強的地方，共同體愈堅固．而血緣共同體、地緣共同體、宗教共同體三者疊加，則會使共同體有羞超級的牢固性．迨也是新疆、 西藏地區邊疆問題更爲複雜的重要原因·共同體是在相互分離的格局下形成的。它的存在表明 ，各個共同體之問是有差異的 。 道種差異在互不往來時可以相安無事 ，人們各自過着各自的生活 ；即使偶然性相遇 ， 也會因爲主客朋友關係而友好往來；但是，在因利益紐帶橢成的日復一日的工作生活中，其差異性及其由此產生的扣碣塌床t'^)·時代問噩論爭.

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-．時代問噩論爭. 衕突就會顯現出來。而在衝突中，蘊藏在人們心靈深處的原始情感及其信仰就會被激發出來，成爲在衝突中尋求民族認同的原始力量·中國的主體民族是農耕民族，注重的是經驗理性和功用主義，缺乏超經驗式的宗教信仰，傳宗接代、光宗耀祖成爲人生的信仰。而在邊疆民族中，相當大的一部分屬於遊牧民族。由於惡劣的自然條件、持續不斷的戰亂、極其貧困的物質生活，使他們建構起了強烈的宗教信仰，以作爲人生的支撐。這種宗教信仰具有強烈的純粹性和不可挑戰性．造也是爲什麼一個漠族人的不敬之詞，在本民族成員之間可能衹會造成個體之間的衝突，而在有不同宗教信仰的民族成員之間則會引發一場民族衝突的原因。在全球化進程中，國內民族間的衡突又會具有國際因素。由於與國家一體化並存的是全球化，而全球化是將世界上所有的人都置於相互交往之中，所以國家內部的族群衝突往往會借助交際網絡的擴展具有了國際因素。特別是那些分佈在不同國家內的族群，會在全球化進程中尋求自己的族群認同，並與國家認同產生衝突。庫爾班汀以其親身經歷講述：土耳其人視維吾爾族人爲兄弟，但不是鄉種規兄弟，是不大平等的那獯關係。他們是畜高在上的， ＂弟弟你受委屈了，哥哥在"'是那種｀峩是你的大哥，靠看我＇的感覺。在土耳其參加一偕攝彩展，要填表，我說來自中國， QIN (土耳其語裏中國叫 QIN) , 就是CHINA, 他瑨我一眠，用土耳其語間，哪袤？我說， QIN, 新疆。然後他忽然站是來，挹着峩，好像我是特別受委昷的一個人，我就楞住了。他說，峩知道，你們適得很不容易。一些邊疆民族在中國是少數民族· 在國家一體化進程中，國內的少數民族可能認爲自己＂吃了虧" '甚至受｀歧視＂ 。這糖心理驅使一部分少數民族人員在國際上尋求本族群的再認囘·那些與該族群同一的主體民族國家正好借此機會充當 u大哥＂的角色，使得本國少數民族獲得｀靠湝我n 的信賴感。在中國邊疆民族中，唯有新疆地域的維族所依靠的國際力量最爲雄厚，其尋求對本族群的再認同也最突出．在族群再認同中，宗教是最爲有效的動員力量和凝聚力量。爲了獲得最大限度的再認同，宗教力量有可能以極端化的方式擴散。自我認爲 U邊緣化＂的少數民族人群猶如沙漠中的飢渴者一樣很容易被那些簡單化但又特別吸引人的宗教話語所征服，建立起以本族群信仰爲中心的共同體，並爲其＂理想化＂的生活而行動。他們生活在自我建構的博乏教世界＇ ，而與現實生活更爲脱節·如庫爾班江所述：現在新疆很多人對於宗教的理愔和解釋，是跟«古商經» 中不一樣的，變異得很可怕，越來越狹襤。很多人對於宗教的褐識出現了問題。本來應該是往前走的，但現在新疆卻是往後撇，這是挺可怕的一件事。說是｀回到＜（古蘭經»II 中去，池不是真正回到《古蘭經»'他根本沒有理僖，玖府又沒有很好的引導，臬方面因素一擠區，宗教與世俗失去平衡，變得越來越極墻。…，．．他們蓮是要把新噩引向阿富汗郷傣路。正是由於國際因素的存在，造成部分少數邊疆民族成員趨於極端，試圖以暴力方式加以表達，社會衝突因此進一步擴大化．三、在＂面對面＂格局下實現錳心連心II正如全球化一樣，國家一體化也是不可改變和規避的大趨勢。儘管全球化和國家一體化有可能出現前所未有的，大碰撞" , 但總體趨勢則是大融合、大聯合。由於歷史進步而回歸自我，甚至向極端自我回歸是沒有出路的。在面臨有可能出現的 U大碰撞＂的格局下，首先需要臨危不亂，相信國家一體化中的｀大碰撞＇是不可避免的，相信國家一體化進程中的大融合更是不可避免的·庫爾班江敍述：後來峩想，再不能鑲他持在和田了，速樣下去早晚得出事。我那個問友說，你弟弟學得62 / 尸

二 二＿徐夏：大碰撞：國家一醴化進程中的邊噩泠理池抵好，但和田這種環挽，千萬別韻他在速袤待淆了，一定要膿他看瑨外面的世界。我就給他打電語，嚇唬他，說譴件事情特別嚴重，我巴經給你買了機票，朋夭就去深圳，峩給你找了店，你可以到那袤學習。剛到深圳，老四咆不習慣。但在深圳待了半年後，他曾回過一次利田，祇待了三天，巳經不習慣和田了。 ｀二十多年峩在和田白活了，還是深圳好，我還是回去吧。＂四梁跟周圉的人相良得很好。公司幾千人，他是唯一一個少藪民族，唯一一個新暑人。去年開年會，公司咆了值髖育場，他特別興奮。公司叫｀夭長地久"'他說，衷是天長人。很多以前沒跟新鼉人接觸過的人，珉他接觸後，覺得新鼉人池抵好的。由於長期歷史分居原因，不同族群之間有自己的習俗信仰·如何在國家一體化進程中，特別是因利而 U結合＂的社會互動中相互瞭解、彼此尊重，由多元到一體，在｀面對面，中實現｀｀心連心＂ , 是一個十分困難但又必須完成的任務。這一任務不僅僅是某一個族群的事情，而是所有族群都要面對的工作，特別是作爲國家一體化主體的國家公職人員應對這一問題有足夠的理論認知．現代國家是公民國家。政治共同體高於族群共同體· 國家法律高於宗教習俗．每個人是公民，然後纔是某一族群成員·傳統國家恰恰相反，每個人首先是族群一員，國家則是可有可無的。對於邊疆民族而言，以匿家爲上的國家一體化仍然是未完成的任務．而伴臃國家一體化進程的，是充分尊重各族群的公民地位和族群特性，不可擴大分離。庫爾班江敍述：莪在瀋揚遇到過一件事，剛好寔國60周年大.. 不讓我住宿。後來派出所民帶來了，我說我是酒店的會員，巴經訂好了房間，憑什癢不籤住。跟帶察談了两偕多小時，三貼多纔讓我去睡。策二天我想去上網，網吧－個/~翡子看了身份櫪，根本沒拾瞑瑨武，就說，對不追，你這個民族不能上網。國家一體化是由分離分裂的地域和族群走向整體，獲得一致性的過程。國家認同是國家一體化的糖神基礎· 美國政治發展學者派伊 (L. W. Pye, 1921—2008) 認爲： ｀一個新國家中的人民必須把他們的國家領土視爲家園，他們必須認識到作爲侗人，他們的人格認同在某種程度上是被其按領土劃界的國家的認同定義的。在大多數新國家中，傳統的認同方式都是從部族或種姓集團轉到族群和語言集團的，而這種方式是與更大的國家踞同感相抵觸的。" (I) 長期歷史造成的邊疆地區民衆的國家認同是最弱的，也是最嚮要加強的．政治認同是政治社會化的結果，既是一種認識，更是一糖內心同意。特別需要處理政治與文化、共同性與特殊性之間的關係·現代國家具有｀共同語言、共同地域、共同經濟生活及表現在共同文化上的共同心理素質＂的特質·這一特質不是同時間發生的，具有時序性。其中，由於長期歷史原因，共同文化上的共同心理素質是最難形成的。在國家一體化進程中， 首先追求政治上平等，同時在文化上承認差異 · 不得因爲族群身份獲得政治特權，也不得因族群身份受到不公正對待。其次，在｀面對面＂的時代裏，需要每個人而不僅僅是政治糟英瞭解國家和民族知識及政策，成爲國家共同體的守護者和族群的尊重者，強化經濟、政治、文化和社會聯結，努力建槽起相互尊重和理解的忧心連心"理想生活．扣碣塌床t'^)·時代問噩論爭. 。 OO魯恂 •W. 派伊： 《政治蠻展面面覿» (天淖： 天泮人民出版社， 2009) , 任曉｀ 正元譯，第81頁。63 / 尸

二 二＿Whose "Liberation" and What "Community"? Analysis of Arguments about "Communitarianism" and "Neoliberalism" Yuan Zushe 而碣塌民」e^-. 時代問題鑰爭. Abstract: Over the past three decades, arguments about "Communitarianism" and "Neoliberalism" have become one of the prevalent topics in the diversified and complex academia. The arguments involve the basic starting points and many significant principles in social and political philosophy, which can be summar乜edasthe question "why the real social justice is feasible?" From the rational perspective, with the new social-value proposition of "public good prior to rights", communitarianism (within the cultural arena ofliberalism) has launched an ideological movement which aims to save the society gradually falling into "atomization" and "fragmentization". This movement has cast a long-lasting impact on intellectual thinking and a remarkable influence on academia. However, throughout the prolonged arguments about "Communitarianism" and "Neoliberalism", with all the phenomenal conflicts and fierce confrontations, it has failed to name the winner in the debate. The reason lies in that the arguments are only like discrepancies among siblings in the family of liberalism. First, being totally different from traditional theoretical construction and practical purpose, communitarianism is not a simple and direct negation toward liberalism and individualism; it possesses, from the start, a remarkable and intense constructiveness. Besides, in terms of theoretical contribution, communitarianism did not expect to form a new theory; neither has it constructed a new one. Rather, it is a kind of intellectual and social movement in a community of scholars who share the same theoretical purpose. Furthermore, compared with the theoretical evolution in traditional individualism, the emergency of communitarianism is a sort of unique mental event, and a social ideological trend with symbolic meaning; and this indicates that individualism has been in trouble undoubtedly. Finally, in terms of its criticizing pattern toward liberalism, the positive functions of communitarianism should not be overestimated and we should not expect too much from it since it is merely confined to the context of the western developed capitalist society. What's more, the changes that communitarianism have made to liberal discourse structure serve as a warning to Chinese scholars - neither extreme freedom nor mere emphasis on social interest, which is deemed antagonistic to "individual right" , is desirable. Keywords: neoliberalism; communitarianism; freedom; community Author: Yuan Zushe earned his PhD in Philosophy from the Department of Philosophy at Beijing Normal University in 1999. In 2004, he finished his study in Postdoctoral Research Station in the Department of Philosophy at Renmin University of China. At present Dr. Yuan is dean, professor and doctoral supervisor of the College of Political Sciences and Economics at Shaanxi Normal University. He is also vice-president of the Shaanxi Provincial Society for Value Philosophy and Shaanxi Provincial Society for Ethics. Dr. Yuan is mainly engaged in the studies of value philosophy and western philosophy; his representative works are Power and Freedom----Human Study in the Civil Society; Research on Public Rationality of Market Economy and Modern Society: from the Theoretical Perspective of Public Philosophy; Formation and Development of Social Rationality---Value Ideal and Logic of Practice of the Chinese Civil Society. 64 / 尸

二 二＿`~ 誰之｀｀自由＂？何種''~同體＂—審視｀｀社群共同體主義＂與｀｀新自由主義"之爭,. 袁禕社［摘 要］近三十多年來， u社珥共同髖主義＂與＂新自由主義"之爭已成爲當代西方氣象菡千、紛紜複雜的學術思潮主流之一。這兩個流派所爭論頜域涉及了社會政治哲學的綦本出痊點和諸多重妻原則，如果歸結爲一J,!;' 不外乎是刁其正約社會正義何以可能＂問題。從學理性層面而言，社群共同葭主義以＇＇公共善優先旅柑利＂的社會價值新主張，在自由主義文化內部操超了一場旨在拯救日漸陷入｀原子化＂ 、 ｀碎片化＂社會約，思想運動，所差生的持久的思憑衝繫波和學術形事力是顯而易見約。但是，綜襯吸日持久的＇，社群共同髖主義＂與｀自由主義＂之爭，薙然表面上的衝突和激烈交鋒不斷，人們卻無法分出也不可能有一個槀終的膳負問題。個中原居在旅，此乃自由主義理論髖系內部一母所生的兄弟之間 U自我紛爭＂和逸見分歧而已·苗先，與傳統自由主義的理論榻造和實踐旨趣完全不同，社群共同羆主義不是對自由主義和個人主義作出簡單、直接的否定，從一開蛤就具有明顯而強栽的 ｀＇違設性"其次，在理論違樹方面，社群共同儸主義不期望並且在T際屮也沒有楫成一個新理論，毋字說是一群具有桂同理論旨趣的學者在共同體內部約一種思想和社會運動。再次，與傳統個人主義在理論上的遣變租比，社群共同體主義的興超是一種別具象徽逸義的精杵事件和社會，思潮，表明個人主義決斷無疑已陷入困視。秉後，從目前社珥共同體主義對自由主義批判的形式看，不能對其積極作用有過高的評價和期待，因爲其僅局展旅西方瘡達資本主義社會約語境中。另外，社群共同體主義對自由語語結楊的改變提醞中國學者：極端的自由因然不可取，但是一味地強調社會利益並與公民＇｀個人楫利＂對立，也是不足取的。扣碣塌床t'^)·時代問題論爭．［關鍵詞］新自由主義 社群共同髖主義 啓蒙運動 社會公正［作者簡介］袁祺社， 1999年皐業然北京師菟大學哲學系，鑊哲學博士學位； 2004年從中國人民大學哲學系博士後科碲流動玷出玷；現爲陝西師範大學政治經濟學浣院＊、教授、摶士生專師，兼任陝西省倫理學會副會表 、 陝面省價值哲學學會副會表；主晏從事價值哲學和面方哲學喵究，代表性荅作有（攏力與自由一市民社會的人學考察）、（市場經濟與現代社會的公共理性可究一噹代公共哲學的理論視有）、（社會理性的生成典垮育一中國市民社會的價值理想與實踐邏輯）等。65 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-｀社群共同體主義＂與｀新自由主義＂之爭是當代西方氣象萬千、紛紜複雜的學術思潮主流之一· 自由主義原本是西方近代以來主流社會的政治哲學思潮，蘇聯解體之後，它的理論地位也達到顛峰，得到各種主流、非主流的社會政治哲學與政治理論的贊肯，儼然成爲當代社會政治哲學理論及一切與之相關的理論形態的芍6話語＂ 。但是，仔細觀察自由主義道一 u現代性，現象，其自形成之日始，內部就充滿了矛盾、衝突，一直受到來自諸如社會主義、保守主義、共和主義、合作主義、共同體主義、後現代主義等各種思潮的質疑和批判。具體説來，在20世紀70年代，社會政治哲學的主題是新自由主義者的社會正義；到80年代，則是共同體主義者的｀社群共同體＂ ；到90年代，社會正義與共同體兩者各居其要；新世紀以來，無論是在方法論領域還是在規範理論領域，均形成新自由主義與社群共同體主義兩相對峙的局面.© 綜觀這兩個流派在近三十多年裏的爭論領域，涉及了社會政治哲學的基本出發點和諸多重要原則，諸如社會政治理想及其價值合理性問題，社會價值的創造與分配的公平合理性問題，社會對個人權利的保障和個人對社會的合理期待之相互作用問題，社群共同體本身的公共利益何以可能問題，社群共同體的公共秩序何以可能問題，等等·如果將問題集中歸納，其實就是｀｀真正的社會正義何以可能＂問題，一、 "社群共同體＂存續的屋史形態及其實蹺價值旨趣．時代問題鑰爭. 作爲一種｀新＇＇的理論主張， ｀社群共同體主義＂興起於20世紀80年代的北美社會· 中國有學者對其思想旨遨概括爲： ｀＇是一種強調社區聯繫、環境和傳統的積極價值以及共同利益的理論思潮，旨在揭示人格自足的形而上學虛假性並遏制自由主義帶來的個人主義的極端發展·代表人物有査爾斯·泰勒 (Chales Taylor) 、麥金太爾 (A. Machntyre) 、桑德爾 (Michael Sandel) 、安傑爾 (Roberto Unger) 、瓦爾澤 (Michae Walzer) 等人. " @作爲當代社會的新公共哲學理念，它肩負羞實踐和理論的雙重歷史使命：從理論上講，它要全面地質疑和有效地系統批判 U 自由主義，理論（包括古典的和現代各種類型的新自由主義）的基本觀念預設；從實踐方面講，則要爲因｀社會的碎片化、原子化＂而陷入 刁生活危機＂ 、 ｀價值危機＂ 、 ｀信念危機＂的當代社會民衆構建一個真正意義上的、集利益與命運於一體的生存與生活共同體。社群主義學派對當代自由主義批判的最重要方面之一， ｀乃是當代自由主義衹關注｀社會的基本結構＇對於自由個人之權利的維護與實現的正當意義，而不關注個人權利和行爲的社會實踐限制及其對於社會共同體價值目的所承諾的責任"®。社群共囘體主義的出現具有歷史的必然性。長期以來，自由主義的社會政治主張實施的結果，導致了西方社會內部對於關涉大多數民衆之 u社會公共性需要＂和共同利益的巨大漠視，引發了愈來愈嚴重的社會問題，促使以 U社會良心＂ 自命的公共知識分子展開對自 由—個人主義理念的理智缺陷的深度質疑，強調了｀｀與他人共在＂ 、 ｀｀對他者的責任＂ 、對周遭世界的關係以及哈貝馬斯 (Juergen Habermas) 所謂的｀交互主體性＂問逕．＠在向來被視爲自由—儲人主義傳統地盤的北美社會尤其是美國， ｀社會倫理學，引起了越來越多學者的關注。迨方面的爭論，主要表現爲以羅爾斯 (J. Rawls, 1921—2002) "權利優先於善＂的｀傾向於平等的個人權利理論＂和諾齊克 (R. Nozick, 1938—2002) 的｀｀傾向於自 由的個人權利理論，爲代表的新自由主義、以麥金太爾 (Alasdair MacIntyre) "道德共同體理論＇爲代表的社群主義、以哈貝馬斯 "Ua) • 社群共同體主論．英文爲"Communitarianism", 詞根是"community', 飼滷是希臟篦"koinonie; Community", 通常譯爲｀社區．、．社群＼也有人也把•Comm unitarianism黷譯爲鹹社區主羲＼矗社群主義．｀．社會公有主義＼．社團共同體主義＼．公共社團主義＼又因爲•Communitarianism• 與"Communism" (共產主義）的詞根"community", "commune"有類似之虞，偶爾也有人把它譯爲刁共產主義竺還有人把它譯爲．社團主藻＼．合作主義．等。笨者贊同．社群共同體主義．的譯名．® 韓震：．公共社團主黃的興起及其理論＼ （（中國社會科學»2 (1995) 。® 鄧正來：．哈耶克的社會理輪一代譯序.• « 自由秩序原理)) (北京：生活 ·讀書 · 新知三聯書店, 1997) , 第44頁。＠薫俊人：．美國當代社會倫理學的蠻展. , « 中國社會科學»3 ( 1995) 。66 / 尸

二 二＿袁祖社：齦之｀｀自由＂？何糧｀共同蕾" ? 一審視｀，社群共同量主譎＂與｀斬自由主議＂之爭會批判理論＇爲代表的程序主義的三足鼎立態勢. (D 社會共同體原本是人類生活的基本形態，在變遷過程中，採取了多種不囘的形式：部落、王國、城邦、中世紀歐洲的侯國和公國，以及近代世界的民族國家·按照米爾恩 (A. J. M. Milne) 的觀點，任何人類群體要完全成爲某種形式的社會共同體，某些特徵是它所必須具備的：一是＂它必須是基於衆所周知的條件而共同生活的一群人。這些條件界定了其成員的身份，並使每一個成員知逍他應該爲其他成員提供什麼以及其他成員應該爲他提供什麼"@; 二是｀無論社會共同體的條件如何，也不管其特定的制度和實踐怎麼樣，有一件事是任何社會共同體的每一個成員所必須做的。迨就是對所有夥伴成員的福利的實際關心．每一個服從共同生活條件的共同體成員都應該能夠盡可能好地生活..…. " "在人們對相互的命運漠不關心的地方，不會有社會共同體的存在 · 衹有人們奉守夥伴關係原則，並承認有義務盡其所能滿足這一原則的要求，他們纔能稱成一個社會共同體並作爲其成員共同生活＇＇ ；三是｀一個社會共同體必須有一種可維持生存的經濟 ， 使它能夠爲其成員提供各種物質必需品，也就是説，有足夠的食物、衣物和住宅使他們得以生活下去＂ ；四是某種形式的財產制度， ｀財產制度可以採取許多不同的形式：公社所有的形式、家庭所有形式、個人所有形式、法人所有形式、私有的形式和公有的形式，以及所有這些形式的許多變體和混合體＂ 潭西方思想史上有關｀共同體＂的觀念，最早見於古希臘城邦社會的理想· 作爲社會建制意義上最本溮的共同體形態，城邦原本衹是一個古代社會的｀｀公共空間＂概念，是古希臘神廟和公衆聚會的廣場的所在地，與近代意義上的｀國家＂在旨趣上完全不同，稱其爲勺計司信仰者的團體＂更爲恰當0。城邦的公民是平等的，是共同信奉的神的＂分享者＂ 。城邦公民資格的獲得和體現，在於實際地參與城邦的公共活動（如城邦的選舉大會、日常性的祭祀活動等）·® 阿倫特 (H. Aiendt, 1906—1975) 認爲： ｀根據古希臘人的思想，人類建立政治組織的能力與建立自然組織的能力相比，不僅不同，而且是截然相反的。自然組織在中心是家與家庭。城邦國家的興起意味羞人們獲得了除其私人生活之外的第二種生活，即他的bios politikos· 造樣，侮一個公民都有了兩個生存層次；在他的生活中，他自己的 (idion) 東西與公有的 (koinon) 的東西有了一個明確的區分. "@ 有學者注意到了與＂空間＂聯繫起來的社群共同體的意義問題，認爲｀｀強調社群共同體的空間意義，必然意味溍把政治生活之外的生活排除出共囘體"®· 早在古希膳 ，亞里士多德(AptO"'tO'tEAT\<;, 前384---前322) 曾經劃分出｀家庭' 、 `村坊＂和｀城邦＂三種社會團體 · 家庭和村坊的目的是滿足日常生活的物質需要 ，而衹有城邦的生活是一種政治生活 ， 目的是追求丐至善" .@ 共同體是一種純粹的｀公共生活" '是人們互相交流、理解和參與的場所，迨一公共空間必須依靠人民共同創建和維繫·共同體與生俱來就具有｀｀公開性＂ （凡是在空間中出現的東西都能爲人所瞭解）、 ｀共用性＂ （ 它對於空間的人來説是共同的，他們共同參與空間的生活 ，擁有共同的目楓，達到和諧的統一 ）。相反，由於城邦的經濟和商業等生活迫求的是公民的 u私人利益＂ ，因此不具有公共的意義 。質言之，稱得上 u共同體＂的政治生活，衹能是以對以私人利益爲基礎的經濟生活的超越爲表徵的 。 從整個西方社會的歷史著眼，可以説，沒有古希臘的城邦共同體生活實踐和探索，就沒有西方近代以後的政治與公共理性意識和文化傳統·法國文化歷史學家韋爾南 (J. P. Vemant) 就此指出：古希臘的理性是在｀人與人之間的膈係中形成的＂ ，此一扣碣塌床t',)·時代問題論爭. O 萬俊人：．美國當代社會倫理學的養展＼ （（中國社會科學）） 3 (1995) • ®@瑛］米奮恩： «人的權利與人的多樣性 人權哲學））（北京：中國大百科全杏出版社， 1996) , 夏勇等譯，第46、 47頁。@® 洪禱： « 邏各斯與空間）） （上海： 上海人民出版社， 1998) , 第104頁。® 唧摸娜·阿倫特： «人的條件）） （上海： 上海人民出版社， 1999) , 竺乾成譯，第19頁。® 陳周旺：增論共同體主義對當代西方自由主義的批判. • « 現代哲學）） 2 (2000) • @[古希屬］亞里士多篌： 《政洎學》 （北京：商務印書信， 1996) , 吳睿彭譯，第7頁67 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-．時代問題鑰爭·理性傳統首先體現爲基於｀美好生活＂期望的優良、健全的 u政治理性＂ ．。在他看來，古希臘時代的智者們試圖在可理解的形式相似上準確定義和把握人類秩序，並力圖使它具有＂數量和尺度＇的科學規範．此乃古希臘的政治生活理性的基礎，基本特徵就在於｀實證的思想＂ 、 ＂平等的秩序＇和 u幾何學的性質＂ 。® 不難看出，所謂古希臘的理性，所體現的是一種組織或社會制度的澶［然＇ ，訴諸的是作爲一種群體生活的｀｀公共實踐倫理＂ （視｀公共生活＂爲人類活動的最高境界）·®如此，古希臘意義上的作爲公共空間的社群共同體就具有了批判的意義．肇始於文藝復興以來的人道主義人性論傳統，對現世人的肉身欲望、私人利益的現實性和合理性極度肯定與張揚的結果，使得市民社會個體的精神欲求和公共利益的正當性、可靠性面臨困境。近現代哲學家巳經注意到了這一內在矛盾，他們對｀｀社會＂理念的強調雖然以人的特殊個性爲人性的基本假設，但也同時注意到並揭示人們在共同生活中逐步形成的社會共同需要和利益具有超越個人不同需要和利益的性質。因此，西方社會近代化的過程，通常被視爲私人領域逐漸侵蝕公共領域的過程。以霍布斯 (T. Hobbes, 1588—1679) 、洛克 (J. Locke, 1632—1704) 、盧梭 (J-J. Rousseau, 1712—1778) 等爲代表的 u社會契約論＇的社群共同體理念，就其本質而言，就是要在私人利益的基礎上建構政治聯合體：有理性的個人從自身利益出發，自願交出一部分權利，從而實現聯合，形成作爲一儸新共同體的政治社會。這樣，私人生活就實際上侵入了公共領域，公共生活中滲透了私人利益的思慮．在當代 U共同體主義＂看來，這無疑是對共同體空間的破壞·於是，古希臘意義上的共同體消失了，人們參與的政治生活被行政官僚的家長式管理所取代：一方面，政治生活充斥羞私人性，成爲一糖競爭性的生活；另一方面，官僚體系也反過來不斷地侵入私人領域，支配羞人們的私人生活．由於社群共同體本身所具有的對私人性的超越意義，早在盧梭那裏，它就被用來對近代政府覯念進行批判。盧梭認爲，共同體由芳公意＂來代表，而出於私人利益的 ｀衆意＇則可能導致共同體的毀滅,@黑格爾 (G. W. F. Hegel, 1770一1831) 將現代國家的賞質界定爲｀普遍物是同特殊性的完全自由和私人福利相結合的" '其所主張的＇｀絕對精神，體現的政治國家是對｀市民社會＂環節的揚棄·® 社群主義不滿意現代國家的膨脹，罟如麥金太爾就直接訴諸亞里士多德的德性傳統，籲求國家的古典社群意義，認爲建立在啓蒙基礎上的現代國家把競爭的 U市場價值提升到社會的中心位置" '不過是個人追求私利的競技場所而已. ® 西方近代以來的國家的制度是以人性＂悪＇爲理論預設的，社會對國家制度的依頼產生了某種形式的對咽暴＂的縱容。啓蒙以來的近代社會高舉理性大旗，宣傳自由、平等的理想，實現了與古代社會一定意義的斷裂，與古希臘的城邦共同體德性傳統漸行漸遠，轉而迎合新興的市民資產階級的嚮要，建立起了與自由市場經濟相適應的一整套市民道德體系和價值結構。追尋歷史傳統，社群共同體主義呼籲重建共同體的公共空間，以參與、協商等對話和交流活動來恢復人們對共同體政治信仰和德性的認同。例如，査爾斯·泰勒 (Charles Taylor) 所主張的｀承認的政治"特別強調人與人之間的＂對話＂特徵，認爲這是建立共同體的最起碼的要求；麥金太爾意識到，社群共同體的構建有賴於 （ 普遍性）道德規範的建立，必須標建共同體的＂空間倫理" ; 戴維·米勒 (David Miller) 認爲，社群共同體成員的共同信仰至關重要，道種信仰提供了積極行爲的動力，使得共同體成員獲得確定的生活的意義。® 在上述意義上，使共同體的存在成爲現實與可能的，絕對不是憑籍任何制度形式，衹能是道德倫理規範（在這個意義上，社群主義薤常被視爲倫理政治學）。(l)®@ I法］皮埃爾·韋爾南： «希臘思想的起蹶》 （北京：生活·讀書· 新知三矚杏店， 1997) , 秦海鷹奲，第117—119、 3、 118頁。©[法］盧梭： «社會契約論» (北京：商務印書偷， 1980) , 何兆武譯，第137頁。@[即黑格爾： ＜＜祛哲學原理» (北京：商務印書館， 1961) , 范揚等譯，第261頁。® 渼］阿拉斯代爾·麥金太爾： «得性之後» (北京：中國社會科學出版社， 1995) , 龔群、戴揚毅譯，第321頁．® 鹵鐵維·米勒： «市場、國家與共同體» (倫敦 ： 牛泮大學出版社， 1992) , 第249頁．68 / 尸

二 二＿袁祖社：齦之｀｀自由＂？何糧｀共同蕾" ? 一審視｀，社群共同量主譎＂與｀斬自由主議＂之爭=` ＂社群共同體"之本位價值一公共善即是最大的正羹｀正義的社會＂究竟是強調個人自由、權利和利益至上，還是強調共同體的存在目的和公共利益本位，歷來是社會政治哲學論爭的主題所在·當代社群共同體主義與新自由主義之爭，延續丶深化丶拓展了這一主題．從人類有制度共同體建制以來的歷史羞眼，對沫社群共同體＂的優先性及其本位價值意義的強調，對社群的公共善和崇高目的 芳公共利益乃正義＂的主張的堅持和實踐，是文明人類固有的趨向進步的歷史事實和價值邇輯，並非一種近代或者現代現象；同理，從近代算起，對現代性社會爲 U絕對自我＇＇獨立性張目的觀點的反對，就思想傳統和淵源而言，至少可以追溯到古希臘、古羅馬的社會政治哲學理論．客觀地講，西方自由主義理論的形態和表現形式在數百年裏也不斷發生變化。譬如，以｀自然法＂學説爲基礎的社會契約論，在許多方面就有別於所謂功利主義·社會契約論者鼓吹｀天賦人權" '將個人生命、自由和財產權視爲與生俱來、不可剝奪；各種形式的功利主義者則強調，以博隻大多數人的最大幸福＂爲出發點（當然，在其理論中同樣內含了尊重個人權利這一近代以來西方最重要的基本的正義價值觀）·集大成者約翰·密爾 (J. S. Mill, 1806—1873)在所撰的（論自由）中反復闡明，其膈注的是｀公民自由或社會自由，也就是要探討社會所能合法施用於侗人的權力的性質和限度" (!)。其根本思想可以歸結爲兩條格言： U第一 ， 個人的行動衹要不涉及自身以外什麼人的利害，個人就不必向社會負責交代。他人若爲着自己的好處而認爲有必要時，可以對他忠告、指教、勸説以至遠而避之，這些就是社會要對他的行爲表示不喜歡或非難時所僅能採取的正當步屬·第二，關於對他人利益有害的行爲，個人則應當負責交代，並且還應當承受或是社會或是法律的懲罰，假如社會的意見認爲需要用這種或那種懲罰來保護它自己的話. "~ 密爾思想典型地反映了西方自由主義的基本理念：個人的自由權利是天經地義的，衹要不涉及社會或其他人的利害，便無須向社會交代；衹有對他人造成傷害時，個人纔應受到懲罰。這就涉及個人自由與社會正義之間的關係問題．起源於文藝復興和啓蒙以來的自由主義思潮，完全適應了社會生活的現代性所要求的一種體系化、理論化的普遍主義思維方式·道糠新的思維方式更加看重市民社會僭體的自由選擇和內在價值，倚重於近代社會的政治理論家們所期望的 U純粹理性＂和抽象的社會政治與倫理規則，主觀上將個人的社會歷史背景視爲微不足道的·麥金太爾注意到了這種企匱， －針見血地指出，遠樣一種理論與實踐作爲從主旨上與古希臘亞里士多德傳統意義上的目的論和德性論背道而馳，其失敗的結局是注定的 · 麥金太爾據此提出以｀徳性／美德倫理學＇取代＇｀規則支配的倫理學"（自由主義和功利主義），以社群共同體主義取代自由—個人主義·當代社共同體群主義指出，作爲博i人權利的正義＂ ，其實並非自由主義者意欲實現的人類最高價值，充其量衹是特定歷史時代的共冏體關係鋭變之後的有隈节德性＂信念（陌生人之問的道德關切）·一旦訴諸共同體的形式，譬如家庭、朋友、祖國等中間，這一德性就完全失去了其應有的重要性· 因此，社群共同體主義的憂慮在於： ｀我們"的｀社群感" (sense of community) 一即認識到我們是一群由共同的價值、傳統、目標和義務約束的人一正在被 u原子論＂的自由主義（鼓吹爲了個人權利可以犧牲社會凝聚力、同胞情誼及共同的善 ）所毀滅．爲免於其更進一步的危害，社群主義者的救治方略雖各不相同，但有一點是完全一致的，即現代社會必須努力從當前公共輿論及現賨生活中的個人主義的＂權利政治學" ' 轉向以對共同體的公共利益爲本位關切（更強調友愛、能提升道徳）的｀公益政治學" (politics of the common good)· 在西方現代性文化價值觀念自我確立的歷程中，近代市場經濟實踐是一個重要的契機·市扣碣塌床t',)·時代問題論爭．賾瑛約翰·密奮：«論自 由»(北京：商務印害箭， 1962) , 第1 、 102頁．69 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-．時代問題鑰爭·場社會造成了市民個人與共同體的嚴重疏離，並使兩者之間直接對立的矛盾日益錯綜複雜一在反抗專制統治的過程中，獨立個人地位日漸確立，而社會集體日漸消失．在體系化、建制化了的市場社會現實生活中，市民個體在處理自己與共同體的關係時，天經地義地要將自己的利益置於共同體的利益之上。作爲對道種看似合理、正當，實則有深刻價值偏見弊端的系統性反思，功利主義試圖以博更大多數人的最大利益＂新原則，對自由—個人主義的價值理想進行矯正和糾偏．功利主義的理論建立在兩個假設之上：其一，人的利益優先於人的權利，權利是達到利益的手段；其二，個體之間的利益具有可比性。顯而易見，第一條假設旨在否定人的權利（個人自由）的至上性，試圖將權利（自由）概念包含在｀利益＂概念之中；第二條假設則更進一步，試圖從根本上否定自由—個人主義所謂個人利益的｀差異性n 和＂不可替代性＂ ，主張琨實個體之間以及個人與共同體利益之間完全具有可比性（可以根據｀社會利益總額＂的大小決定優先選擇集體的利益）· 以羅爾斯勺E義論＂和諾齊克的｀權利論n 爲代表的現代新自由（個人）主義對上述兩種主張所持的理論基礎進行了反駁，認爲其並非牢不可破，並試圖另闢蹊徑·羅爾斯針對自由主義對個人自由和個人平等的｀自由原則＂的強調爲立足點展開了批評：一方面，並非個人的｀利益＂優先於其｀權利＇ ，相反，是｀權利的概念優先於善＂ ；另一方面， ｀功利主義沒有認真對待人與人的區別"©, 因爲，個人利益的不同不僅表現在｀量＇＇上，而且表現在質上。羅爾斯堅決反對功利主義視個體的權利爲政治交易和社群利益的犧牲品的觀念，主張把保障個人的基本權利確立爲建構正義社會的首要原則.@諾齊克走得更遠，不僅恢復了個人權利的首要地位，而且致力於將這一新的原則貫徹到社會生活的一切領域；尤其反對匿家在社會財富再分配中的干預作用，指出這種做法是一種強權，嚴重損害了個人襬利．社群共囘體主義不同意自由主義者視僭人爲權利的負荷者和現代社會政治分析的中心，指出，公民個人離不開特定的社會歷史、傳統和政治背景，後者對其同一性（身份）起著關鍵性的建槽作用·社群共同體主義者适一批判的思想來源和靈感，主要來自亞里士多德和黑格爾.@他們遵循亞里士多德的主張，把政治性社會設想爲＂某種共同體，其最重要的聯結紐帶乃是共用對於個人之善和社會之善的理解n ; 對黑格爾思想繼承的結果，使他們堅持認爲，理性主義的自 由主義者連篇累牘地論述的 ｀｀自由一理性、［與自治的］人＂純粹是哲學上的虛構而巳.©那麼，當代 U社群共同體主義＂者所強調的 U共同體＂與先前共同體的意義有何不同一是老調重談，還是增加了新的理論內容檐成？這裏試從社群主義所關注的核心問題入手，着重分析其方法論的創新和規範論意義．（一）個人幗利與社會正義的理論假設前提一｀纂性之後，，之現代社會的公共秩序何以可餌？1971年羅爾斯（正義論）的出版，開購並重新劃定了英美現代自由主義政治理論的論題框架，即使後來諾齊克發表了論戰性的（無政府、國家和烏托邦）這一有分量的論著，情形也未發生實質性改變·不僅如此，從研究範式的轉換來看 ，英美政治哲學的發展，更是因羅爾斯（正義論）重新確立起的｀義務論倫理學＇步入一個新時代。其核心特徵表現爲：傳統自由主義開始告別｀功利主義＂轉而關注讠以個人權利爲核心＂的當代自由主義新話語．顥爾斯的｀正義論，直指以密爾爲代表的功利主義的 u新社會契約論＂ ，將古典社會契約論者所謂｀自然狀態＂改造爲｀原初狀態＂ ，認爲人們對正義原則的選擇正是基於道樣的背景 ：｀我的目的是要提出一種正義觀，這糖正義覿進一步概括了人們所熟悉的社會契約理論（比方説：在洛克 、盧梭、康德那裏發現的契約論），使之上升到一個更高的抽象水平 • n @ 顯然，以G)(2) John Rawls,Atheory of Justice (Oxford: Oxford University Press, 1998) , 27-31, 1-3. ® 唧拉竇恩·薩齎： （（哈耶克與古典自由主義» (資陽：責州人民出版社， 2003) , 秋風譯，第325頁．@ Gutmann, Amy, "Communitarian Critics of Liberalism" , Philosophy & Public Affairs 14 (1985) : 308-3220 ® 唧約翰·亂奮斯： （（正鐮綸» (北京：中國社會科學出版社， 1998) , 第11頁。70 / 尸

二 二＿袁祖社：齦之｀｀自由＂？何糧｀共同蕾" ? 一審視｀，社群共同量主譎＂與｀斬自由主議＂之爭羅爾斯之見，古典契約論之優長，在於它將社會正義原則看作是具有理性的人們所選擇的原則·從霍布斯、洛克時就堅信，人們選擇什麼，取決於其在何種處境中作出選擇。無法想象，一僭共同體中，如果充滿了各種利益衝突和偏見，人們仍能夠選擇出正義的社會安排。反之亦然。爲此，羅爾斯悉心研究並辯證吸收了康德 (I. Kant 1724—1804) 的＂自律＂思想一人爲自己立法並自己遽守。依康德之見，實踐理性指導下的社會倫理原則是自由個體理性選擇的產物，儲體以及｀純粹理性＂的＂絕對命令＂指導，擯棄了作爲瘟德行爲產生的基礎不確定的感性利益。受此啓發，羅爾斯認識到：社會個體普獵認可的平等正義原則確立的前提，在於排除任何有關個人特殊性干擾的洎然狀態. • 如此， U自律＇的人方可無偏私地選擇並自覺地履行正義原則所規定的義務，享受相應的權利。羅爾斯不滿意自由主義的正義將個人的基本自由和權利區分爲兩個方面：一是政治思想和信念等方面，二是社會和經濟利益分配，前者不能以任何名義犧牲，後者則可以奉行一種 a最大限度地改善境況最差者地位＂的原則（這意味羞會侵損某個團體或個體在經濟利益和財富分配方面的權利）·正是基於這一見解，羅爾斯確立了正義倫理學的兩僭著名的基本原則；一是借人基本自由優先和基本權利平等的項第一自由正義原則＂ ，二是機會均等和改善最少數境況最差者地位的 ｀差別原則" .

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-．時代問題鑰爭·正當性及其社會保障的首位觀念得以確立。依照諾齊克的理論，個人有必須服從法律的義務；依照羅爾斯的理論，一個理性的、自利的道德個體，必須尊重他人在公平的情勢下同意的那些正義規則的義務·據此不難看出，是否堅持自由主義這一基本的價值覯念，並不是諾齊克與羅爾斯論爭的核心；他們更爲關心的是此一價值觀念的具體解釋和實現方式，即羅爾斯的｀差別原則＂與諾齊克的 u資格理論" (the theory of entitlement) 之爭；至於羅爾斯與諾齊克｀平等與自由"的論爭，不過是當代自由主義內部亦即在權利理論預設相囘基礎之上的｀平等與自由＂的分歧而已。（二）＂社群共同體先在性，，的理論玀輯與價值預設-人顙群體存在的終極目的合理確認問題—｀公共利益＂（共同目的、善）何以可能？人類在進入以社會、國家等爲基本組織形式的共同體建制以後，始終面臨着一個沒有處理好的問題：個人利益與共同體利益的關係問題． ｀在新自由主義看來，個人先天地擁有一個超驗的自我，個人的屬性不爲其所處的社群決定，相反，個人的自由選撣最終決定社群的狀態" (j)' 因而不承認存在社群共同體主義者所強調的｀普遁的善" (以物化的形式在現實中以公共利益面貌存在）·而社群共同體主義者要怨説服新自由主義，就必須解答下列問題：如果公共利益不是抽象的，那麼，共同的善作爲一種現實、具體或者實在究竟是什麼意思？有無一個先於、高於並優先於個體與自我的公共善存在？在一個自由、多元、民主的社會中，社會共同的善的實現可以採取政治強制性手段嗎？ 對此 ， 社群共同體主義在以下三方面具體闡釋了自己的主張：其一，共同體的善（公共利益、目的）先於個人權利（自由）·社群主義者用＂行爲者的背景主義＂主張來反思自由主義博［子式的個人＂觀念，強調人類生活的社會性質和身份關係而不是個體的選擇自由，強調個體的道德觀念衹有在一定的社會背景條件下纔可掲到説明·正是共同體而不是個人，纔真正構成現代社會政治理論的合法性基礎。對此，有學者評價道： ｀社群主義的崛起，是在針對羅爾斯的（正義論）的批判中重新匯聚成一股思想潮流的·社群共同體主義的批判對象，主要是指向當代自由主義抽象個人權利的公設，認爲這一公設削弱了作爲維繫個人的社群紐帶，導致了孤立而原子化的人。"®自由主義堅持個人對於共同體的先在性以及個人權利的絕對性，必然導致對權利形成的社會歷史背景的忽視，使得所謂 U天賦權利＂被視爲個人的規定性；如此，不僅僭體之間缺乏真正的感情交流，由｀對話＂關係變成了抽象的權利義務關係；而且個體許多鮮活的具體性被抽空，當作＂物＂而不是當作＂人＂來看待。這實質上是貶低了人，剝奪了儲人的價值。依照此玀輯，就無法真正理解社群共同體的形成．在近代啓蒙學者那裏， ＂社會契約＂本是人類理性聯合的產物，造一人類理性所指向的是麥金太爾所稱爲｀外在利益＂即物質利益的東西。® 而自由主義是在利用人對社會的疏離性來建欞社會，必然陷於自我矛盾之中。事實上，自我在本質上要依賴於社會的語境，相對於社會並不具有優先性。自我的主體性也不能脱離共同體，僭人的認同和屬性是由共囘體決定的。個人不能自發地選擇自我，而衹能發現自我，是共同體決定了节我是誰＂而不是我選擇爲｀｀誰" 。 O其二，社群共同體本身就是善，是一種自足的若至最高的價值，而非獨立個人實現自己計劃的一種手段。社群主義者主張， 一個人無法超越所有目的和價值，必然在其本質中就已經滲透了傳統—文化—共同體 。 現代性自由（個人）主義強調｀自我解放＂的自由意志、選擇，然而，不O 俞可平：．從糰利政浩學到公益政治學＼ 《自由與社群» (北京：生活· 贖召·新知三聯舌店， 1998) , 第79頁．® 王炎： ．鼉爾斯、諾齊克、篌沃金與哈耶克的理論及其他.• « 知識分子的立揚 自由主義之爭與中國思思界的分化》（長春：時代文募出版社， 2000) , 第350頁。® 唧阿拉斯代爾·麥金太爾： «徭性之後». 第241頁．©00邁克爾·桑篌爾： «自由主義與正義的局限» (坎布里奇：劍橋大學出版社， 1982) , 第173頁。72 / 尸

二 二＿袁祖社：齦之｀｀自由＂？何糧｀共同蕾" ? 一審視｀，社群共同量主譎＂與｀斬自由主議＂之爭是可以擺脱一切進行選擇的 u意志＂而是 U知識＇一對自己本質的自我一認識纔是真正重要的。 ｀人如果沒有共同體，則完全沒有倫理深度，沒有品格，不必反思，也不必自我認識－那兒什麼也沒有. "© 基於上述認識，社群共同體主義者對於社群的本質、特徵和性質等問題作了細緻糟到的分析。在社群共冏體主義者看來，任何一種類型的社群，都可以被看作是一個擁有某種共同的價值、規範和目標的實體，其中每個成員都把共同的目標當作其自己的目標。社群共囘體不僅僅是指一群人，而是一個整體，屬於共同體的個人都擁有一種｀成員資格" (membership)• "當代社群主義者的社群概念基本上導滙於亞里士多德，亞里士多德把社群界定成爲達到某種共同的善的目的而組成的關係或團體＂ 澶當然，在對｀社群｀的具體界定上，社群共同體主義者之間並非完全一致，大致説來，有以下三種觀點： (1) 以桑德爾爲代表的 u構成性社群説＂ ，特別強調社群對於其參與者的自我的禧成性質。雖然就類型而言，有 U工具意義上的社群＂ 即基於常規的個人主義假定，合作的主體被認爲是由自我利益的欲望單獨支配，人們的合作衹是爲了追求他們僭人的私欲，個人把社會的安排看作是一種必要的負擔，社群的善僅具有推進個體利益的功能；也有｀｀感情意義上的社群＂一這種社群既不能真正地解決儸人與社會的關係，也不能説明社會合作的真實基礎，因爲它無法説明最初相互冷漠的個人怎麼能產生出情感的紐帶等；相比之下， ｀｀搆成性社群＂更爲重要。所謂社群，是那些具有共同的自我認知的參與者組成的，並且通過制度形式褐以具體體現的某種制度安排。其主要特徵是，參與者擁有一種共同的認同，如家庭、階級、民族等。社群之所以是構成性的，緣於個人的自我目的不可能獨自官現，必須在與他人追求共同的理性中纔能賨現。這些與他人共同追求的理性也成爲與自我不可分割的、構成自我本身的基本要素.@同時，社會紐帶不僅是一個個道德情感問題，更是一種禱成性力量。 a社會因素決不衹是被人選擇、迫求的附加成分，也不衹是人們的欲望和感情的對象，它們還是槽成人格同一性的內容。 "©(2) 以瓦爾澤爲代表的方資格性社群説＇， ，強調社群參與者的成員資格。他認爲，社群的參與者自我約定交換和分工，並共有利益，但最基本的利益就是成員資格。衹有作爲成員的男女纔有可能希望享有所有的社會利益－安全、富裕、榮譽、職位和權利，所有迨些纔使社群生活成爲可能 。@(3) 以戴維·米勒爲代表的｀政治信仰性社群説" '強調社會主義的社群覿。在他看來，社群是擁有共同信仰的個人組成的，每個社群都以其成員的特殊信仰而區別於其他社群；社群的每個成員都效忠於他所在的社群，都願意犧牲個人的目標來促進整儸社群的利益，最常見的社群形式就是民族國家 ．所以，社群與万公民資格，是分不開的 。 沒有公民資格，民族就不能實現社群的人民決定其自己前途的積極理想·因此，公民資格不僅是一種佔有權利，而且也是一種信仰和行爲。衹有擁有公民資格，社群成員纔能感覺到自己在決定社會前途方面擔負羞集體決策的責任，並作爲社群的一員而投身於共同利益。®就社群共同體的特徵而言，所界定的社群具有很大的包容性，舉凡人與人之間的感情、信仰和政治歸屬等關係均包含於其中： • (1) 一僭社群是人數有限的群體所組成關係網絡； (2) 成員彼此分享溍一套信念和價值覿； (3) 人們之間的關係是直接的，通常是面對面的； (4) 是友誼或責任感，而不是自我利益，使成員們連接在一起； (5) 成員的利益和身份緊密地依賴並構成整體的利益和性質，因此，成員都有一種歸屬感－我們感. "® 克里特登 (Jack Crittenden) 則將具體特徵概括爲四點： (1) 它亨有完整的生活方式，而不是爲了分亨利益而組成； (2) 社群扣碣塌床t',)·時代問題論爭．® 包利民等： «現代性價值辯證論一規範倫理的顗型學及其資蹶»(上海： 學林出版社， 2000} 。® 俞可平：｀挽獾利政治學到公益政泠學#' « 自由與社群»'第75頁。® 唧邁克爾·桑篌奮： 《自出主藥與正義的局限», 第150頁。@© 韓震：矗公共社團主藎的興起及其理論＼ 《中國社會科學»2 (1995} 。® 唧邁克·瓦爾澹： «正義的筧國»001約：基本書局， 1983), 第55頁。® 虔｝戴維·米勒： 《市場、國家與共同體»'第238-250頁．73 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-．時代問題鑰爭. 參與者的關係是一種面對面的關係； (3) 社群成員彼此的利益緊密相關； (4) 社群是其成員自我認同的核心，社群的關係、義務、習俗、規範、傳統對成員有羞決定性意義。。在社群共同體主義者看來，社群作爲一種必需，其本身就是一種善的實體，是個體生命意義、價值的歸所·個人的美德，如愛國丶奉獻、犧牲、利他、國結、互助、博愛丶誠實、正直、寬容、忠信等，都是依據社群並在社群生活中形成的。如果離開社群，自由主義者有關個人自主、平等的權利也無法真正實現。一個沒有社群的社會，毫無疑問不是一個良好的理想社會。 ｀假定有道樣一個社會，在這個社會中每一個人都最大限度地擁有自由權利，並充分自由地行動。他們沒有親朋好友的紐帶，不參加政黨、社團、教會、工會和各種公民團體，他們可以説是十足的自由人士，這個社會甚至是一個公正的社會，但肯定不是我們所希望的社會。"®其三，在實踐層次上，有感於自由主義長期支配公共空間，卻沒有擴大和增進普遍民主，社群共同體主義致力於開拓新的社會＂公共議題＂ 。譬如，巴柏 (B.R.Barber ) 提出｀強民主" (strong democracy) 的概念，主張通過公民的自我管理改變其冷漠的態度；® 伊茲歐尼(Amitai Etzioni) 不但創辦和發行期刊｛應和的社群） (The Responsive Cornmunity) , 還集中從｀社會責任＂和 u公民參與＂兩個方面解析各種實際的公共政策，吸引了一批社群主義同道者。道些人試圖以＂整體社會權＂制衡节個人權" , 諸如家庭、社會福利、醫療、公共安全、教育等問題均被反思。®（三）從鹹社會厚的現實到｀社群共同囍算的理思－自我生存根基的確證問題一蠹有我厚的社會朧係新質何以可能？強調社群共同體的本位性價值，並不意味羞要否定個體自由和人格獨立。相反，對社群共同體目的和利益的強調，恰恰是要爲現實生活中的芸芸衆生找到一個既切實可靠而又真實合理的存在根基·德國社會學家滕尼斯 (F. Toennies, 1855—1936) 區分過｀社群／共同體" (Gemeinschaft)與｀社會／結合體" (Gesellschaft) 兩種社會類型，前者基於人類的｀｀自然意志＂ ，表現爲親切但狹隘的生活方式；後者代表人類｀理性意志，的發展，它促成了西方工業化之後出現的大都市生活，人與人疏離但卻無法分開 。韋伯 (M. K. E. Weber, 1864一1920) 則依據這組概念來界定兩種不同的社會關係： 一種是共同體成員之間實際主觀感受到彼此間以情感性或基於某種傳統性而有相互蒙屬關係，此可謂｀｀共同體關係" (Vergemeinschaftung) ; 另一種是共同體成員之間衹尋求利益的平衡與結合，此所譜 u結合體關係" (Vergesellschaftung , 近代市場社會中完全以追求市場利益的經濟性节目的結社＂即屬此類）。韋伯認爲，後一種關係可以用來描述基於｀價值理性＂動機而成立的可信念結社"®. 正是這兩種關係側重點的不同， 使得 ＂自由主義＇＇與｀社群主義＂的分歧變得昭然若揭．現代社會情境複雜，隗羞傳統的那種以家庭、親族、鄰里、社區爲生活重心的瓦解，現代公民個體陷於前所未有的失落狀態·基於此，瓦爾澤纔倚重美國的地理、社會、婚姻和政治流動率等指標，試圖證明現代社會個體除了從逾些變動中獲得好處外，也爲自由付出了代價，有時還要引發新的社會問題·® 由此，社群共同體主義者的核心關切，在於重建現代公民社會個體能接受的新質的｀共同體關係＇＇ （無論是在公共領域或是在私人領域，此種關係均象徵一糧｀連帶感" '使得其免於｀無根漂泊，的恐懼），這種關係區別於自由個人主義通過相互爭鬥、 力圖擺O 嚗傑克 · 克里特登 ： «趨越個人主義：霓建自由的自我）） （牛濘：牛濘大學出版社， 1992) , 第132一133頁。® 俞可平：．從檣利政泠學到公益政治軍， 《自由與社群》，第78頁。@ B.R.Barber, Strong Democ「acy: Participatory Politics for a New知 (Berkeley and Los Angeles: University of California氐ss, 1984) . @ Amitai Etzioni, New Communitari皿 Thin加g (Charlottesville: University of Virginia Press, 1995) . @ [每］馬克斯 · 韋伯： «社會學的基本概念» (臺北：遠涸圖書公司， 1993) , 甂忠華譯，第73頁@ M.Walzer, "The Communitarian Critiqe of Liberalism" , Political Thory 18 (1990) : 6-23. 74 / 尸

二 二＿袁祖社：齦之｀｀自由＂？何糧｀共同蕾" ? 一審視｀，社群共同量主譎＂與｀斬自由主議＂之爭脱羈絆的狹隘的｀結合體關係＇＇ （這是一種每個個體均傾向於依據一己之所謂理性的得失算計和｀成本效益＂來衡斷一切的關係）。當然，在現實生活中，這兩種關係其實是不可分割地交織在一起的；而且，自由主義和社群主義也是有許多共同之處的，譬如，有關方公民社會＂的實踐方面，二者都一致同意由公民們自發地組織社團來從事公益活動．在與自由主義者的爭論中，當代社群共同體主義者並不是簡單地認肯｀社群共同體＂的先在性、本位性，而是從理論上對 U社會的現實＂與 U社群共同體的理想＂做了明確區分。一般而言， ｀社會＂是指每僭人生於其中並頲過教育、職業、文化得到教化的東西，而 U社群＂是指由許多人（在不同的社會中）所造成的東西· 一個個體 (individual) 必然是 （ 某個）社會（或另一個社會）的一部分；一個人 (person) 則參與在一個社團之中。在這種區別的意義上，社會（對僭體）是一個社會經濟、政治、文化關係的預先存在的非個人結槽，一僭人衹是由於他在世界中的歷史存在纔是适些關係的一部分。社群則不同，是由其成員自願參與而產生的. "參與"並不是個體與集團之間的關係，它是按照產生新東西的方式與他人共在的形式一－個社群· 一種關係意味羞相關者的預先存在，而參與則產生人所參與的東西． ｀｀參與一儸社群並不意味羞人在集體中喪失自身，也不意味涪把自己簡單地交給別人·社群總是由自主的人組成的，他們通過參與活動把自己提高爲人＇＇ ；因此， u對於個體來説，社會是一個給定的東西；而社群則是一種成就。説到底，我們的基本問題就是要盡可能地把社會的現實轉變成爲社群的理想" • (i) 近代市場社會的出現使＂社會＂與｀社群＂的區分成爲可能· 一方面 ，由於利益機制的形成和完善，社群及其構成體取得了自主承擔社會活動的官體地位 。在 ＂社群＂這一層面上，社會成員原有的＂普遁需要獲得了更爲具體的形式，或者換言之，人們的普遍需要在利益中被組織起來"®'德圉思想家馬克思 (K. H. Marx, 1818—1883) 稱之爲適應於較晚時期的 U利益交往形式"@取代了社會厭有的交往形式· 從內在規定性上講，與體現 u大衆利益＇＇的｀社會關係＂不同，社群關係＂的產生與存在是爲滿足特定社群的嚮要而產生並表現爲社群的利益（利益被分散在各僭｀社群橢成體＂之中，並成爲他們自身的利益；各個社群槽成體不是被動地、盲目地，而是自覺地從事社會客觀需要的活動）。另一方面，由於｀社群＂機成體之間的相互作用，社群成爲具有特殊結構的系統·社群共同體的｀共有利益＂提供了分散的儸體之間籍以聚合的橋樑，同時更可以讓彼此分散的社群組織變成更大的节社群構成" '以獲取更穩定的利益。區分 ＂社會的現實＂與 U社群共同體的理想形態" '有助於人們理解社群共同體主義所強調的｀｀有我之境＂的社會關係新質。它啓示人們，爲了避免對個體與社群共同體的關係作抽象空洞的理解和議論， 可以把｀社會共囘體＂或 U集體＂分爲兩類： 一類是對個人來説既存的、不可避免的和不可選擇的集體，個人由於傳統或者倫理道德的原因而從屬於它們，如國家、民族、家庭等；另一類是個人自願組成的，擁有某種共同價值、規範和信仰的集體，諸如各種自願組成的民間社團組織。在前一種情形中，由於個體與共囘體之間缺乏足夠的社會契約論意義上的｀合意＂基礎（這類共同體往往與權力緊密地結合在一起），相互衝突是二者關係的常態，其結果通常表現爲共同體對個體的束縛和壓制；這可以通過爲個體劃出一塊不受他人和集體干涉的私域，限制集體積極作爲的範圍，實現尊重僭體自由權利和個性價值的目的。在後一種情形中，由於公民僭體與共同體的目檁一致，市民社會個體傾心關注共同體的理想，甚至願爲其而犧牲一己的部分利益，二者的利益衝突能夠得到有效的緩和．（四）社群的開放性與封多樣性的尋重一個人自由何以可能？社群共同體主義者主張方公共善對於權力＂ 、社群對於個人的優先性，其含義有三：其一 ，扣碣塌床t',)·時代問題論爭．O 唧愛利臭·道伊奇：．參與：社會關係的形而上學基礎＼ ＜（哲學研究»3 (1990) 。® 唧II.A.拉契科夫： （（社會關係一一般理綸問諷»(北京：東方出版社， 1991), 王中憲、譚英秋譯，第81頁。® 《馬克思恩格斯全集» (北京：人民出版社， 1960) , 第3卷，第26頁。75 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-．時代問題鑰爭·個人必須在社群共同體中獲得自我的認同和感情歸屬，社群共同體要求每個成員都把共同體的價值、目頵當作自己的價值和目棵；其二，社群共同體作爲一種｀公共善＂ ，客觀上使得衹有奉獻於共同體目標的生活纔成爲有意義的，其成員生命的價值是共同體所賦予的·正因此，有學者批評社群共同體主義將可個人意志＂統一於共冏體意志之下 ，是用｀共同體意志＇＇來壓制｀｀個人自由＂ 。作爲回應，社群共同體主義認爲情況恰恰相反，因爲自由離開社群共同體是抽象的、不可理解的。按照伯林的界定，自由具有兩重含義：一是免於物役的自由；一是免於他人強制的自由·菩如，如果公民個人爲了自己生存的需要而從事一欞謀利的經濟活動，那麼其是受制於必需性的，是非自由的，社群共囘體主義明確地將此種性質的生活劃歸爲节私人領域" (這一領域無自由可言）。德裔美籍政治哲學家阿倫特(H. Arendt, 1906—1975)就把家庭稱爲墳尽力階段＂ ，因爲在家庭這樣的私人領域中，專制、暴力是被允許的.© 在社群主義看來，私人生活乃｀爲前政治手段" '與自由無關，必須被排除出在政治領域以外，則社群共同體中真正的自由纔有實現的可能。如此｀免於物役的自由＂ ，被視之爲社群共同體生活的前提，是社群成員資格的象徵®。從形式上，社群共同體似乎實現了伯林意義上 U免於物役的自由" • 那麼，進一步的問題是，在共同體中是否存在來自於节他人的強制"呢？査爾斯·泰勒是堅定支持此一論點的。他指出，所謂自由，首先意味着對他人自我的尊重·如此，自由社會中的任何一個僭人自我的獨特性，無一例外均應當得到承認，並基於此而構建平等的對話、協商關係，此即泰勒所謂 ＂承認的政治" • 社群共同體的理論爲泰勒意義上自由的官現提供了必要的場所．在社群主義看來，自 由不是絕對的，因此自由的政治衹能是一種｀｀差異政治" '即｀承認每一個人都有他或她的獨特的認同＂ ，從而在尊重多樣性的基礎上實現和諧的統一 ·® 可見，社群主義所理解的自由，其實質是承認並尊重多樣性，這衹有在某種特定的、向所有人敞開的共同體中纔能得到實現。正是借助於共同體，差異化的個人纔能夠基於真誠，順暢地相互瞭解、交流感情、友愛互助，參與並不斷推動社群事務．－丶 ＂有限正籤＇＇理想的空疏與理性反撥自20世紀80年代開始，作爲對自由一個人主義價值觀實踐結果之弊端的警鳧與省思，社群共同體主義以＂公共善優先於權利＂的社會價值新主張，在自由主義文化內部掀起了一場旨在拯救日漸陷入｀原子化＂ 、 ＂碎片化＂社會的思想運動· 從學理性層面而言， 其所產生的持久的思想衝擊波和學術影響力是顯而易見的．但是，曠日持久的＂社群共同體主義＂與＂自由主義＂之爭，雖然表面上的衡突和激烈交鋒不斷，很是熱鬧，人們卻無法分出也不可能有一個最終的勝負結果 · 個中原因在於，此乃自由主義理論體系內部一母所生的兄弟之閬＇｀自我紛爭＂和意見分歧而已一自 由主義的自由人士是爲｀｀私有經濟辯護＂ （如諾齊克等），平等主義的自由人士是爲＂福利國家＂ （如羅爾斯等）辯護，而共同體主義者則是爲與私有經濟和福利國家相適應的資產階級社會的＂公共生活＂辯護 。 ®波蘭社會學家齊格蒙·鮑曼 (Zygmunt Bauman) 指出 ， 社群主義並不是治療自 由主義內在缺陷的良藥，兩者之間的矛盾是真實的，但需要｀｀哲學的治療策略＂的介入： ｀雙方都是片面的反映，爲了自身的一致性，他們往往會掩蓋如下事實：一且個體困境的根塬被消除以後， 個體困境本身也將消失。不管是好是壞 t 自主個體的生活衹能在兩個均沒有吸引力的極端之間航行，而且，這種航行要求自由及輿其帶來的風險－同被接受 。 在免遭風險狀況的名義之下，避閼犧牲0 園摸娜·阿倫特： «人的絛件» (芝加哥：芝加哥大學出版社， 1958) , 第31頁．® 唧邁克·瓦爾澤： «正義的範圍)) • 第50頁。® 庫I]査爾斯·泰勒：｀承認的政治. , « 文化與公共性» (北京：生活·讀睿·新知三聯杏店， 1998) , 第301頁．©Michael]. SCUJ.del, •Morality and the Liberal Ideal", New Republic 7 (1984) : 15-17. 76 / 尸

二 二＿袁祖社：齦之｀｀自由＂？何糧｀共同蕾" ? 一審視｀，社群共同量主譎＂與｀斬自由主議＂之爭自由的誘惑，是所有人類過上有意義與有尊嚴的生活的所有機會，儘管哲學家設下了許多障礙禁止他們面對迨一真理. "(i) 中國學者對此也做了清醒的判斷： 节社群主義是個人主義極端發達的產物，是對個人主義缺陷的彌補，它的價值也衹有在自由主義和個人主義極端發達的前提下纔得以凸顯，它自己的不足也衹有通過自由主義纔能得以補償。離開發達的自由主義就無法真正理解社群主義，離開自由主義談論社群主義就會發生時代錯位，這種錯位的後果可能是危險的. "® 首先，與傳統自由主義的理論槽造和實踐旨趣完全不同，社群共同體主義不是對自由主義和個人主義作出簡單、直接的否定，從一開始就具有明顯而強烈的 "lt設性＂ 。其基本理論綱領和建構方略集中體現在兩個方面：一方面，對自由主義的｀｀空洞自我＂持否棄態度，注重和強調被侗人主義所忽視的｀社會情境＂ ，並將其視爲現實個體｀｀人格同一性＂的現實內容，迨就爲重新詮釋偕人與社群共同體的關係問題提供了一種 U禧成性＂意義上的形而上學（政治哲學）新框架，實現了從自主個人向共同體｀主體性＂之轉移，試圖以某種新出的、特殊類型的节社群共同體＂取代個人主義；另一方面，它注重社會生活中個體成員之間基於共同體內的內在性關係特質，主張以社會｀公共善＇之價值倫理取代個人利己主義倫理，從而在道德哲學方面實現了對個人主義和自由主義倫理觀念的顛覆， u因爲我決不能衹作爲個體尋求善或練習美德" • ® 其次，在理論建樹方面，社群共同體主義不期望並且在實際中也沒有稱成一個新理論，毋寧説是一群具有相同理論旨趣的學者共同體內部的一種思憑（例如，麥金太爾、瓦爾澤）和社會運動。按照劉小楓之見： U自由主義的個體自由覿的基礎是先驗論（ 自然狀態 、原始地位、自然權利），而不是形而上學（某種超驗的宗教或道德學説）·即便這一點是易爭議的 如認爲個體自由覿也是一種哲學、道德甚至宗教學説的表達，社群共同體主義的證據仍然沒有駁倒它，因爲社群主義用來攻擊自由主義的論點 個體衹有在群體或社群中纔是官存的，否則可設想的衹是原子式的個人一中的社群，同樣是抽象的，是與個人相對的抽象靦念 。 "©事實上，就苲1 由主義或個體主義一無論作爲社會實踐還是以理論形態出現的政治倫理學一在現代西方社會得以成爲主流就都不應被視爲是一種｀主義＇或｀思想＇的產物，而是社會經濟生活以及相應的社會組織結稱變遷的產物 。 換言之，洛克和密爾並沒有＇創造＇ 社會生活中的自 由主義和僭體主義，而是社會生活中的自由主義和偶體主義創造了洛克和密爾" @。基於此，就理論和現實之間的相互覿照和實踐效應的發生而言，除非西方社會的經濟、政治、 思想文化結構發生巨大變革 ，否則 ，無論社群共同體主義運動如何如火如荼，在官踐層面，自由主義和個體主義作爲西方社會最深刻、 最穩囿基礎的地位無法撼動 。説得直白些 ，當代西方社會中因絕對侗人主義盛行所造成的危害，使得社會倫理方面陷入了無法取得一致的道德價值共識的危機，造種琨象並不意味着西方社會漠視或不懂得作爲一個常識性前提的社會公共利益存在的必要性， 衹是在複雜的、變動的、離散化的分層社會中，如何在具體問題上恰當地處理公共利益是一僭令人望而卻步的難題 ．當然 ，社群共同體主義對自由主義和個體主義在智識層面的挑戦作用還是必須給予充分肯定的。社群共同體主義對自 由主義的政治倫理哲學， 以及基於這種哲學基礎的社會制度安排的言説等根本性問題上，都提出了深刻的質疑。譬如，情感主義 （高度個體化的）倫理學能否搏成社會的、道德的令人信服的基礎 ， ｀社群歸宿感"對於個人以及社會生活的高度重要性 ， 道德實踐的扣碣塌床t',)·時代問題論爭．® 漠］齊格蒙·鮑曼： «後現代性及其缺憾)) {上海： 學林出版社， 2002), 郇建立、李靜題譯，第39頁．® 俞可平：．政府：慮當做什麼， 不愿當做什麼一自由主義與社群主義的最新爭論＼ （（政治學研究»1 (1998) 。® 渼]M. 戴利編：．社圜主鎏： 一種新公共倫理學. • « 國外社會科學»2 (1997) : 125. ＠劉小楓：．自由主義，抑或文化民族主義的現代性？．， 《直接民主與間接民主» (北京： 生活 ．讀書·新知三聯書店， 1998) , 第89頁。® 蘇力：．社群主義構成一稹挑戰嗎? .' « 自由與社群». 第8-9頁。77 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-．時代問題鑰爭·意義和前提都是社群等問逕，對於自由主義理論體系的自洽性、圓融性都是致命的·當然，社群主義也衹是提出了問題，並不足以取代自由主義和侗體主義. "社群主義並沒有在理論和實踐上解決自由主義和個體主義理論所要解決的問題；有些問題似乎在智識上解決了，但仔細看，就會發現也僅僅是瓶過概念的界定而完成的。"

三 匕How do Nam.es Designate Their Objects on Earth? Socio-historical Causal Descriptivism Chen Bo Abstract: In contemporary Western philosophy, around the issue of how names designate their objects on earth, there is a "w記 between descriptivism and referentialism over thirty years, Due to the lack of initial baptism of an object, traditional descriptivism and its cluster version cannot be free from the charge of "vicious circle;" they didn't account for the generation and evolution of the meanings of names, didn't explain the conventionality, sociality and publicity of the meanings of names, and have to confront the challenges from Kripke's epistemic, semantic and modal arguments against descriptivism. Although referentialism has some insights into the problem of "how to identify the referent of a name, n the whole picture that is drawn consisting of rigidity and causal chains is not correct, because it is built upon a problematic conception of names, language and meaning: names seem to designate objects by themselves, and language seems to be connected to the world by itself, in a way that has nothing to do with us (a language community). Broadly speaking, there seems to be an unmediated relation of reference or predication between language and the external world, and it is from such a relation that linguistic expressions get their meanings. Social constructivism oflanguage and meaning (SCLM for short) is developed in another paper, its crucial point focusing on the triadic relation among language, humans (a linguistic community) and the world, rather than the dyadic relation between區guage and the world. Based on SCLM, Socio-Historical Causal Descriptivism (SHCD for short), i.e. an alternative theory of names, is derived. SHCD consists of six theses: (1) the reference of a name to an object originates from a generalized "initial baptism" of the object. (2) What is transferred down the causal chain about a name is firstly and mainly informative descriptions of the name's bearer. (3) The meaning of a name is the open-ended collection of informative descriptions acknowledged by a linguistic community. (4) Being relative to practical needs of agents there are distinguishable orders in the collection of descriptions as the meaning of a name. (5) A name designates what we intend to use it to designate, so its referent may be a physical individual, a parasitic, fictional or intentional object. There are few names absolutely without reference. (6) The meaning or even partial meaning of a name, together with speaker's intention, the background of a discourse, the network of knowledge, etc., determines the referent of the name. 而暹墨尻t',)．時代圃屢鑰爭. Keywords: name, descriptivism, referential.ism, socio-historical causal descriptivism Author: Chen Bo obtained his master's degree and PhD in Philosophy from the Department of Philosophy at Renmin University of China in 1984 and 1994 respectively. He is currently professor and doctoral supervisor of the Department of Philosophy and Institute of Foreign Philosophy at Peking University. Dr. Chen is mainly engaged in the study of philosophy of logic, history of logic and analytic philosophy. His representative works include An Introduction to Philosophy of Logic; A Study of Quine's Philosophy: from the Perspective of Logic and Language; An Introduction to Logic; A Study of Philosophy of Logic; Rational Persistence: Questioning Language, Logic, Meaning and Truth; A Study on Paradox. 79 ] 尸

三 匕名稍究竟如何指稱貴象—社會屋史的因果攝述鑰,. 陳 波而礴是床穴3eGer::; k i· ．時代闞臺鑰爭. ［摘 稟］在噹代函方哲學t• 圜繞鼻名稍如fif4i稍對象＂這個問迢， 蝸描述錀＂與瀋繒諭＂之間進行了表達三十多年的鑰爭。停鋮描這論及共改進坂本—縝描述論由旅沒有引進鹹初始命名算繯飼，回而無法避免循環目境；它不能說明名稽忠義的來源，不能釩明名稍元義的可能變化，自然會招豉傢克里癢克所提＼芸閂菩f互弓；；；；；；；；；；；；；三呈：對象·語方自動比興外部世界相闞礴．在磊言興世界之間存在一稚無中介的鬮係，證言表達式梃這樣一穆閶係中獲特了它們的逸義；所有這一切，都興人們的證言共同髖沒有什愿闞瘺。所以，需妻在..褔言和逸氧的社會違榻論" ("SCLM" , 即把蝸幡卞興世界＂的.::..元鬮係變成·證言、人（語言共同體）興世界＂的三元闢係，其中語言共同體對諾言和世界妁閾值詭加了決定性形事）的羞礎上積展一種新的名稍理論—社會屋史的因果描述論SHCD 。它由六佩論運緝成： (1) 名稍與對象的關係蛤然層義的初蛤今名儀式。 (2) 在關淤名繕的因果屋史鐽條上·所傳遞的苗先是且主妻是闡希名稍所挂對象的描述性信息。 (3) 被一僙語言共同體所認可的那些描這性隹怎的集合櫞成了名繪的逸義。 (4).fB對淤縲知者的T彧需妻，在作爲名繒逸義的描述集合十可以排出某種佤先序：某些描述比萁他描述更佔有中心珌位·(5) 險極少菓名罄外，絕大多歎名狷都有所指，但某所指不一定是物理儻髖，也包捧依附性．餐象、虛榻對象和內涵對象。 (6) 若考這到說語者的造向、特定鍩鑄的苛景保件和根闢的知織峒鉻等困紊，白名糖的逸義退至是部分逸義也可以笮定名繪的所涯。［鸝鍵詞］名繕描這諭犢繒諭社會屋史的因杲描這諭［作者簡介］暕泣• 1984年、 1994年星業希中國人民大學哲學系·分別護得哲學項士、哲學博士學位；現爲北京大學哲學系／外國哲學珊究所教授、博士生專崢，主墨災事邏輯哲學、邏輯史、分析哲學確究，代表性苓作有（邏輯哲學引綸）丶（奎因哲學研究一一從邏輯和鑄言的驚點看）、（邏輯學導論）、（邏輯愔學研究），（理性的軌苓 對語字、邏輯、走氧和真理的追問）丶（悖諭珝究）· 主編有（分析哲學-回鷈興反瘠）丶（蒯因續作集）（＊港本，合編）等．80 ] 尸

二 二＿隗波：名稱究竟如何指稱輿象？一社會蜃史約因杲搐述鑰1970年，美國邇輯學家克里普克 (Saul Kripke) 在普林斯頓大學做了三次題爲｀命名和必然性＂的系列謂演； 1972年，該系列講演的記錄整理稿以論文形式發表； 1980年，在加寫了｀前言＂和｀後記＂之後，又出版了單行本• ID克里普克在講演中系統而嚴厲地批評了一直佔據主導地位的關於名稱的描述論，提出了一整套新説法，如·嚴格指示詞＂ 、 ＂直接指稱＂ 、 ｀｀因果歷史鏈條＂ 、 ｀先驗偶然命題＂ 、 ．後驗必然命題＂ 、 刁本質主義＂等等，在學術界產生了廣泛而持久的影響．從1970年代開始，圍繞｀｀名稱究竟如何指稱對象＂等一系列問題，先在語言哲學領域，後在形而上學、知識論、心靈哲學等傾域， ｀描述論＂和｀指稱論＂之間爆發了一場長達三十多年的｀諳爭" 。®旁観這場論爭的是非曲直，從节描途論＂來説，由於傳統描述論及其改進版本~描述論沒有引進方初始命名＂環節，因而無法避免循環困境；它不能説明名稱意義的來滙，不能説明名稱意義的可能變化，招致像克里普克所提出的模態論證、認知論證、語義論證那樣的批評也事出有因· 從｀指稱論＂來説，儘管在｀如何確定名稱的所指＇問題上，它闡釋了一些重要見解，但提出的由嚴格指示詞和因果歷史鏈條所構成的總體畫面是不正確的，因爲它建基在許多有問題的預設或假定之上：認爲名稱自動地指稱對象，語言自動地與外部世界相關聯，在語言和世界之間存在一種無中介的關係，語言表達式從适樣一種關係中獲得的意義；所有造一切，都與人們的語言共囘體沒有什麼關聯。爲了反對｀指稱論＂這樣一種語言和意義覿，我曾撰文提出和論證了｀語言和意義的社會建檣論＂ （縮寫爲 "SCLM") @· 在本文中，我將發展一種新的名稱理論一 u社會歷史的因果描述論＂ （縮寫爲 "SHCD")· 它由六個論題組成： (1) 名稱與對象的關係始於廣義的初始命名儀式. (2) 在關於名稱的因果歷史鏈條上，所傳遞的首先是並且主要是關於名稱所指對象的描述性信息。 (3) 被一儲語言共同體所認可的那些描述性信息的集合構成了名稱的意義. (4) 相對於認知者的實踐需要，在作爲名稱意義的描述集合中可以排出某種優先序：某些描述比其他描途更佔有中心地位. (5) 除極少數名稱外，絕大多數名稱都有所指，但其所指不一定是物理個體，也包括依附性對象、虛構對象和內涵對象. (6) 若考慮到説話者的意向、特定話語的背景條件以及相關的知識網絡等因素， 由名稱的意義甚至是一部分意義也可以確定名稱的所指．論題一：名稱（包括專名和通名）起贏於一個咸一類對象的廣義的＂命名鶲式,. , 命名常常通過實指的方式來進行，特別是貴物理侗體的命名；有時候迤道過描述的方式來進行，特別是對自然科學中理論實體（如鹹光子,.)的命名在轉述簇描述論時，克里普克提出了論題 (C) : "對於任何一個成功的 ［名稱］理論來説，説明都不能是循環的。在表決中使用的各種特性本身都不准以最終無法消除的方式包含指稱的覿念•" (NN• p.71) 他解釋説， (C) 不是名稱理論中的一個論題，而是其他論題必須滿足的條件。也就是説，在表述一侗名稱理論的其他論題時，不能以一種導致循票的方式去確定一個名稱的所指。對此，我深表贊同．確實，某些描述論者爲了逃避傳統描述論的困難，爲了給出某個能夠唯一確定一名稱所指對象的摹狀詞或者説描述©, 給出了明顯的直接循環的説明· 有些元語言描远論者主張， 一專扣碣塌床t'^)·時代間噩論爭. (l) S. Kripke, Na.ming皿dNtJc邙sity[在本文中縮寫爲 NNJ (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1980); Earlier version appeared in D. Davidson and G. Harman (eds.), Sem血ticsof Natural L血guage(Dordrecht: D. Reidel Publishing Co., 1972),253-355. ®E. J. Lowe, "Does the Descriptivist/ Anti-descriptivist Debate Have Any Philosophical Significance?" Philosophical Books 48 (1): 27-33. 關於這場論爭的來龍去脈、總體狀況的概述和評論，可參見N. Salmon "Reference and Information Content: Names and Descriptions", Handbook of Philosophical Logic 4 (1989): 409-61; S. Saam.es, "Reference and Existence", The Oxford H. 皿dbookofC. 磾邱mpo這可Phi」osopby (Oxford: Oxford University Press, 2005), 397-426; M. Nelson, "Descriptivism Defended," Nofis 36 (2002): 408-36; A. Everett, "Recent Defenses of Descriptivism", Mind & Language 20 (2005): 103-139. ® 棟波 ： ．悟言和意義的社會建棡論·. « 中國社會科學» 10 (2014) : 121一142.® 矗摹狀詞．和·描述．出自同一個英文詞 •description•, 本文幾乎不加區別地使用．摹狀詞．和．措述．這兩個詞．81 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-．時代問噩論爭. 名丶＂的意義可以用如下摹狀詞來刻畫：．那個叫做 'N' 的個體＂ , ｀是 'N' 的承擔者的那個對象＂ ．。蒯因 (W. V. 0. Quine, 1908—2000) 主張，如果找不到合適的摹狀詞，就把一個名稱人爲地摹狀詞化。例如，把｀帕伽索斯＂表述爲｀那個是帕伽索斯的對象n , "那個帕伽索斯化的對象＂ ，然後用羅素 (B. Russell, 1872—1970) 消除摹狀訶的辦法把該名稱消除掉。®某些因果描述論者主張，專名 "N" 的指稱是由像 U那個在初始命名儀式上被命名爲N並且其名稱N在因果鏈條上傳遞的個體＂ ，或者＂在我所在的社會共同體中或被我的對話者稱爲N的對象＂逍樣的摹狀訶確定的. @並且，描述論者爲了確定＂亞里士多德＂的指稱，必須求助於一個或一些描述，例如．亞歷山大的老師＂ 。問題是，該描述中又包括了新名稱勺亞歷山大,, '它的指稱如何確定呢？如果反過來求助於這樣的描述： u亞里士多德最有權勢的學生n '這是明顯的循環説明·如果求助於其他描述，這些描述中很有可能涉及其他名稱， ｀這些名稱的指稱如何確定＂這一問題依然存在。筵種做法或者將導致無窮倒退，或者將導致間接循環 。 斯特勞森 ( P. Strawson, 1919— 2006) 明確意識到這一點，他談到 U指稱借用＂概念： ．一個指稱可以從另一個指稱那裏借用它的憑證，成爲一個真正的識別性指稱；後一個指稱又仰仗於另一個指稱．然而迨種回溯不是無限的. " @塞爾 (John Searle) 指出，元語言描述諳或因果描述論者所使用的摹狀詞中，包含着對名稱｀寄生性" (parasitic) 使用：一名稱爲來的使用者對該名稱的使用寄生在其他説話者對它的先前使用之上，但這種寄生的情形必須在某僭時候終止，以便人們能夠獨立地判定該名稱究竟指稱哪一個對象。®還有的描述論者給出了這樣的摹狀詞： 澶造個信息體所關涉的那個官體" (the entity that this body of information is about)® • "這個心智襠案的主體" (the subject of this mental dossier)(;/) 。 如此一來，要確定名稱 "N" 的所指對象，人們必須先用實指的方式確定一個信息體或一個心智襠案，再把該信息體或該檔案與某個對象關聯起來，然後再把該名稱與該信息體或該檔案所關涉的那儸對象關聯起來。儘管繞了很大的圈子，但最終還是會碰到一儸問題：究竟是先命名一個對象，然後獲褥關於該對象的信息，其他人根據這些信息去確定該名稱的所指？還是先獲得關於一個對象的信息，然後去給該對象命名，並根據那些信息去確定該名稱的所指？爲了解決這個問題，避免循環困境，描述論者應補充一個環節：從一開始，任何對象都需要一偕如克里普克所説的方初始命名禮" (initial baptism) , 在一物理對象在場的情況下對該對象實指地命名，或者通過某些描述而引入一個名稱。後者的例子有：勒維耶 (U. Le Verrier, 1811— 1877) 把當時尚未發現的某個如此造般的星體命名爲涪海王星＂ ，以及科學家對各種基本粒子的命名。正是一個或一類對象從被命名開始，纔真正進入人們的語言，進入人們的認知 ， 成爲人們談論的對象，特別是成爲｀名n "1! 「關係的主體 。需要指出的是，給對象命名是一個社會化事件。道意味著：命名者必須具有適當的社會身份或社會地位。例如，衹有父母或父母邀請的長輩或尊者纔能給他們的孩子命名；命名必須在©B. Russell, "The Philosophy of Logical Atomism", Logi心dKnowl逼~e(NewYork: Capricorn, 19S6), 177-281; W. Kneale, "Modality de dicto and de re", Logic, Metbodolo幻'andPhilosophy of Science, Procee函瑤Y of the 1960 Jnrematia叫Cong呻(Stanford: Stanford University Press, 1962),622-633; T. Burge,''Reference and Proper Names", Journal of Phil成ophy70(1973): 425-439; K. Bach,"What'sinaName?" A凶邱函'aaJournal of Philosophy 59 (1981): 3 71-386; J. Katz, "Has the Description Theory of Names Been Refuted?" ,Meaning and Method: Essa, 戶Honourof Hilary Putn.a.m (Cambridge: Cambridge University Press, 1990), 31-61. ®W. V. Quine, From a Logical Point of View (Cambridge: Harvard University Press, 1953), 8. ®G. Evans,"The Causal Theory of Names," A本totel坤 SocietySuppl, 邙血taryxlvii (1973) : 187-208; B. Lo矼"The Semantics of Singular Tenns" , Phi.」'osophicalStudies30 (1976): 353-377; D. Lewis, "Putnam's Paradox", A血匝迫ian Jomnal of Philosophy 62 (1984): 221- 236; F. Kroon, "Causal Descriptivism", Aust逼函'aaJoumalofPhilosophy65 (1987): 1- 17; F. 」ackson, "Reference and Description Revisited",Philosophical Pt:1平砸．國 12: Langu11gt:,Mind andOntology(Oxford: Blackwell, 1998,201-218; M. Nelson,"Descriptivism Defended, "Noiis 36 (2002): 408-436. ©P. F. Strawson,llldividuals: An Essay in Descriptive Metaphysics, 182f. @ J. Searle: Intentionality: An Essay in the Philosophy of Mind, 243-44. ®G. Forbes, "The Indispensability of Sinn" , Philosophical Review 99 (1990): S38-539. (J) M. Nelson,"Descriptivism Defended" , No0s36 (2002): 41S. 82 / 尸

二 二＿隗波：名稱究竟如何指稱輿象？一社會蜃史約因杲搐述鑰公開場合進行，是一場命名者、被命名者和其他人員以及隱身其後的一整套社會制度共同參與的遊戲；由此開始的名稱傳播過程也必定是社會性的，命名的合適性要接受社會的評價和裁決。如果一個群體認爲某個對象的名字不夠好，他們或許會給他／她／它另起名字，如某種形式的u諢名＂或｀筆名＂ 。確有這樣的情形發生：一個體最初的名字被該群體所遺忘， ｀｀諢名＂或u筆名"倒是流行開來，反而成爲其頲用的名字· 因此，名稱與對象之間的命名關係是社會約定的，它不衹是名稱與對象之間的語義關係，而是名稱、對象與某個語言共同體之間的一整套社會關係。爲了確保給對象成功命名，大致有三種途徑： (1) 由具有適當社會身份的人通過實指的方式給對象命名； (2) 由具有適當社會身份的人通過描述的方式給對象命名； (3) 對於大衆很不熟悉的科學對象，則由相應領域的專家給它命名。這意味羞，至少在命名嬗件事情上，存在美國躉輯學家普特南 (Hilary Putnam) 所説的博語言勞動的分工，現象．中國先秦時期的典嫡（荀子·正名）中也談到了＂制名＇＇過程中的社會分工問題： (1) 先王和古聖巳經用一些名稱表示一些事物，並且相沿成習，成爲人們的傳統的一部分； (2) 民間社會出於其生活和實踐的需要，已經使用一些名稱去表示一定的事物，並且獲得一定程度的流行；(3) 新王依照 U制名"的目的丶根據、原則、方法去製作名稱， ｀有循於舊名，有作於新名＂ , 並且憑籍王權的力量強制推行； (4) 如果這些名稱製作合適，社會效果良好，被社會普遁接受，成爲人們的習慣和傳統，名實關係就得以最終確立；反之，則聖人和君子可以進諫，民間社會也可以消極抵抗，由此開啓王者、聖人、君子和民間社會之間的新一輪博弈. (I) 論頲二：在由人們的社會交際活動所搆成的因果蜃史鏈條上，所傳暈的是關於名稱所指對象的描述性信息。該鏈條賓際上是一根連續的信息傳播鏈，衹有那些被語言共同體認可了的信息饞進入該名稱的｀意義'克里普克認爲，在命名儀式之後， 节通過各種各樣的談話，這個名字就似乎頲過一根鏈條一環一環地傳播開來了" (NN, p.91) 。儘管在這根鏈條上也傳播有關對象的信息，但主要的是傳播｀｀指稱" • 處於這個鏈條遠端的説話者，即使不知道有膈對象的任何信息，或者僅知道很少的因而是不充分的信息，有時甚至是錯誤的信息，他仍然能夠用他聽到的名稱去指稱該名稱本來指稱的對象·克里普克還談到了在因果歷史鏈上成功傳遞名稱的條件： ｀｀當這個名稱｀一環一環地傳播開來＇時，我認爲，聽説這個名稱的人往往會帶羞與傳播道個名稱的人相同的指稱來使用這個名稱• " (NN, p.96) "在一般情況下，我們的指稱不光依頼於自己所想的東西，而且依賴於社會中的其他成員，依賴於該名稱如何傳到一個人的耳朵裏的歷史以及諸如此類的事情。正是道循這樣一個歷史，人們纔瞭解指稱的。" (NN, p.95) 他也承認，在國果歷史鏈條上，存在指稱被鎇誤傳遞的可能性： ｀顯然戶名稱是一環一環傳遞的．但並不是從我到某個人的每一根因果鏈條都將爲我作出一個指稱。從我們對＇聖誕老人＇這個訶的用法到歷史上某個聖者之間可能有一根因果鏈條，但孩子們使用這個詞的時候，或許並不指稱那侗聖者·" (NN, p.93) 對於克里普克的此套論述，我一直以來都有很多疑問：在關於名稱的因果歷史鏈條上，究竟是直接傳遞名稱的所指？還是主要傳遞關於名稱所指對象的信息，名稱後來的使用者根據這些信息去確定名稱的所指？我認爲，唯有後一選擇纔是正確的。在所指對象不在場的情況下，必須給聽話者提供關於對象的最低程度的描述性信息，如 "a是一個x"'其中 "x" 是一個分類詞，他們纔能知道語詞 "a" 是一個對象的名稱，否則 "a" 根本就不是一個名稱 ，而僅僅是無意義的博t音＂ ．這裏看克里普克自己談到的一個例子：仫一位數學家的妻子偷聽到她的丈夫在咕嗅｀南茜'嬪個名稱。她不知殖南茜究竟是一位女人還是一個李群（物理學中的特殊連續群~。爲什麼她對｀兩茜＇的用法不是命名的一個事例呢？如果不是的話，那麼其原因並不在於她的指扣碣塌床t'^)·時代間噩論爭. O 嶧：．荀子的政洽化和螭化的語言哲阜— 祠系統性的詮暠建得、比較和評蔚， «臺大文史哲鼻報»69 (2008) : 106, 83 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-．時代問噩論爭. 稱是不明確的·" (NN• p.116n) 我要質疑：該數學家的妻子怎麼知道．南茜＂是一個名字，而不是她丈夫無意識發出的噪音如 "bala" , 或某僭自娛自樂的音調如 "haya" , 或某些其他的語法輔助成分？在不能實指辨認某個對象的情況下，一僭人若對該對象徹底無知，他／她根本不能把任何語詞作爲該對象的名稱。 0還有，闕於字面上．相同＂的名字的所指，如果對話者之間所談論的對象信息差別很大，他們就會慨疑他們是否在談論同一個對象。假如兩侗人都在談論一個名叫．趙禱＂的人，但一個人所談論的趙禱出身名門，是一位大學教授，著述甚豐，經常出國開會或講學……；而另一個人談論的趙禱出身貧寒，在體育運動上頗有天賦，經濟上也很富裕，不時弄出一些八卦新聞……這時候，他們本人及其聽衆都會意識到，他們所談論的是兩個不同的人，衹是名字碰巧相同而已。究竟如何確保指稱傳遞的成功？克里普克衹談到一個條件：名稱後來的使用者與名稱的先前使用者在指稱意鬬上保持一致。我要進一步追問的是：如何去確保－名稱的後來使用者與它的先前使用者在指稱意圖上保持一致？在所指對象不在場的情況下，必須給出關於對象的足夠多的描述性信息，纔能保證名稱的後來使用者把該名稱用到先前使用者所用到的那些對象上。否則，就會發生如克里普克本人所談到的｀｀指稱失敗＂的情形： u聖誕老人＂或許本來指歷史上某位真實的聖者，但在當代的孩子們嘴裏，它指稱一位帶有宗教色彩的虛構人物。或者，也會發生我稱之爲．指稱新生＂的情形：某偕名字本來指稱遠古的一個神話人物，但後來的考古證據表明，這是一個真實存在過的歷史人物，於是該名字的所指就從＇｀無" (在現實世界中）到＂有" (在現實世界中），獲得新生。或者，某個名字本來指稱一個虛構人物，後人用此名字去稱呼某個真實人物，這個人物在歷史上太有名，以至人們一提到這個名字就想起他，忘記了在他之前還有一個虛構人物叫造個名字 。 或者，也會發生如埃文斯 (G. Evans, 1946-1980) 所談到的＂指稱轉移＂現象：在非洲土著那裏， ｀｀馬達加斯加＂本來指非洲大陸的一部分；意大利旅行家馬可·波羅 (Marco Polo, 1254-1324) 從馬來水手或阿拉伯水手那裏聽到迨個名字，但不知什麼原因，他弄錯了，轉而用它去指稱遠離非洲大陸的一個大島嶼。® 該名字的後一用法一直沿用至今，馬達加斯加現在是一個非洲島國。也可以把所有造些現象籠統地稱爲＇｀指稱轉移" (reference-shift) 。造成指稱轉移的根本原因在於：在因果歷史鏈條上傳播有關名稱的所指對象的信息時，人們有意或無意地發生了偏差，把有些信息弄錯了，或者用一些新信息置換了原有的信息。論題三：被語言共同體所認可的鄢些描述性信息的集合構成了名稱的意義。這些描述摹窩了名稱所指甄象的一些區別性特儼，並且該描述集合是永遠罷放的在因果歷史鏈條上所傳遞的關於對象的信息並不會都被保留下來，有些描述性信息未得到語言共同體的認可，會逐漸被過濾或淘汰掉，衹有那些得到認可的信息纔會保留下來，口耳相傳，成爲人們的共識，並最終進入辭典或百科全書·後者的編撰琉程大致如下 ： 資料獲取，即建立語料庫或資料庫；由專家篩選並最後確定條目；由專家撰寫相關釋文，多次修改而定稿； 再由編輯加工出版·蒯因指出： ｀詞典編纂人是一位經驗科學家，他的任務是把以前的事實記錄下來；如果他把｀單身漢＇解釋爲｀未婚的男子＇ ，那是因爲他相信，在他自己着手編寫之前，在源行的或爲人喜愛的用法中已不明顯地含有道兩個語詞形式之間的同義性關係·道裏所預先假定的同義性概念大概仍須根據同語言行爲有關的一些詞來闡明。 ｀定義＇是詞典編纂人對觀察到的同義性的報導……. ® 因此，辭典 、百科全書和教科書實際上是人類先前的認知成果的濃縮和總結，具® 塞爾表達了顗似的思想，．爲了使一個名稱用來指稱一偕對象，必須要有對該對象的某種獨立的表徵。這可以通過感知、記憶、限定摹狀詞等等，但是必須要有足夠的意向內容，以便識別出該名稱被賦予了哪一個對象．（璵］塞爾： «意向性：論心璽哲學»（上海：上海世紀出版集l!I!, 2007} , 劉葉禱譯，第265頁」 。 塞爾所說的·意向內容＼包括使用一價名稱去指稱某值對象的意圖、臟於該對象的知識網絡和背景等。®G. Evans, The~rieties of Reference (Oxford: Oxford University Press, 1982) , 11. ® 涂紀亮、陳波主編： （＜蒯因著作集» (北京：中國人民大學出版社， 2007) , 第4卷，第32一33頁。84 / 尸

二 二＿隗波：名稱究竟如何指稱輿象？一社會蜃史約因杲搐述鑰有經驗的起源和經驗的意義，可以被人類後來的認知成果所修正甚至取代； 同時， 它們也最好地體現了我們關於名稱的共識。對於名稱的後來使用者來説，最重要的是被語言共同體所認可的那些描述性信息，衹有它們纔構成了關於該名稱用法的一個文化和歷史傳統，決定着相應名稱的所指 ．埃文斯也表達了類似的思想。他斷言，在名稱使用方面確實存在因果鏈條，但克里普克把這種因果性錯誤地放置在初始命名禮和對名稱的後來使用之問：一名稱的後來使用者從該名稱的先前使用者那裏借用指稱，後者又從別人那裏借用指稱，這種指稱借用鏈條最後終止於一侗對象的初始命名禮·相反，埃文斯認爲，因果鏈條所遮接的是在命名禮上被命名的那個對象與闞於該對象的信息體。。從他的話裏，人們可以引申出：在因果鏈條上所傳播的實際上是關於該對象的信息，被語言共同體所認可的那些信息進入關於該對象的信息體；相反，那些未在因果鏈條上傳播的信息，或者那些雖被傳播但未得到語言共同體認可的信息，即使對於某個對象是真實的，也不進入關於該對象的信息體，人們不能根據它們去識別相應名稱的所指。這裏我引入一些符號去刻畫名稱 "N" 的含義：令小寫字母a 、 b 、 c 、 d 、 e 、 f 、 g 、 h 、 i 、 j 、 k等代表關於N所指對象的一些描述，有些描述沒有得到語言共冏體的認可，不能進入作爲 "N" 的意義的描述集，衹有那些得到語言共同體認可的描述纔能進入與 "N" 相關的描述集： l a,b,c,d,e,f, …… I , 其中的省略號表示該集合還有其他成員，並且還可以去掉舊成員，接鈉新成員，因而該集合是一個開放集合· 由於造僭集合體現了語言共同體關於N所指對象的共識，是得到公認的，我們引入一個公鄴運算元•· 把它加在某個描述集合上，表示該集合體現了我們關於名稱丶＂的所指對象的共識：• l a,b,c,d,e,f, …… I . 迨個得到公認的描述集決定名稱 "N"的所指。儘管通過各種反事實設想，人們可以構造出關於 "N" 的所指對象的其他描述集。 例如， l -a,-b,-c,-d,-e,f,g,hJ,k…… 1 和 l -a,-b,-c,-d,-e-f,u,v,w,x, …… I (其中 •-a"表示去掉a這個描述，以此類推）· 由於這些描述集沒有得到語言共同體的公認，沒有成爲關於名稱 "N" 的共識，因此不構成 "N" 的意義，也不能用來確定 "N" 的指稱，至少不能用它們去識別出人們通常用 "N" 指稱的那個對象 ．從這樣的觀點看 ，克里普克的語義論證中所提到的那些反例都不是經過改進的描述論的真正反例．哥癰爾／臆密特反例克里普克談到，人們可以設想逍標的反事實情形：哥德爾 (K. F. Godel, 1906—1978) 有一位名叫憧施密特＂的好友，後者證明了形式算術的不完全性，但不幸早死，其手稿落到哥德爾手中，他就用 自己的名義將道些手稿發表 ，於是獲得了｀形式算術不完全性的證明者＂的名聲 ，但後一摹狀詞的真責所指是施密特· 如果 ｀哥德爾＂與摹狀詞 ＂形式算術不完全性的證明者＂ 同義，難道 ＇，哥德爾＂的語義所指也變成了施密特這個人嗎？克里普克指出， 並非如此， ，，哥德爾＇仍然指稱哥德爾， 但可形式算術不性的證明者＂卻指稱施密特薳個人，因爲滿足該摹狀詞的人事實上是施密特，它就指稱施密特，儘管人們用它指稱哥德爾，但人們的用法是錯誤的．在我看來，克里普克搐個例子是朦造出來的，並沒有被人們的語言共同體所接受，沒有進入關於哥德爾的因果歷史鏈條，人們仍然認爲｀形式算術不完全性的證明者＂指稱哥德爾這個人，而不指稱施密特·不過，假如克里普克所設想的情形被人們的語言共同體所確認，則人們將切斷名稱｀哥德爾＂與摹狀詞＂形式算術不完全性的證明者＇之間的關聯 ，把該摹狀詞與名稱｀施密特＇＇ 建立新的關聯，因而其語義所指就變成施密特這個人；而名稱可哥德爾＂也許會與一個新摹狀詞 u那位在形式算術不完全性的證明上偷竊別人成果的臭名昭著者＂ 建立臘聯·皮亞諾／氟篌金等反例扣碣塌床t'^)·時代間噩論爭. (i) E. Evans, Collected Papers (Oxford: Clarendon Press, 19SS) , 13. 85 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-．時代問噩論爭. 克里普克談到，人們通常把皮亞諾 (G. Peano, 1858—1932) 説成是 U發現了幾條説明自然數序列性質公理的人" , 但更早做出這種發現的人其實是戴德金 (J. W. R. Dedekind, 1831—1916) , 故該摹狀铜就指稱戴德金這個人；有許多人誤以爲愛因斯坦 (A. Einstein, 1879一1955)• 既是＂相對論的發明者＂又是｀｀原子彈的發明者＂ ，但後一摹狀訶是錯誤的，發明原子彈的並不是一個人而是一群人；許多人把哥倫布 (C. Columbus, 1450/1451—1506) 説成是才第一僭認識到地球是圓的人＇ , ｀第一個發現美洲新大陸的人＂等等，但其中有些摹狀詞是錯誤的，另外的人滿足這些摹狀詞，這些人就是逛些摹狀詞的語義所指，但他們並不是｀哥倫布＂的語義所指， u哥倫布'仍然指稱哥倫布這個人．我的回答與前面類似：關於皮亞諾、愛因斯坦、哥倫布這些人，重要的不是他們本身做了什麼，而是人們的語言共同體確認他們做了什麼· 關於這種｀確認＂ ，科學界有一整套制度性設計，如論文匿名評審，雜誌公開發表，他人的實驗確證，論文影響因子，學界同仁的評價，等等。衹有那些得到語言共冏體確認的事情或描述纔會進入這些人物的＂正史＂ ，構成相應名稱的意義或部分意義，而那些沒有得到語言共同體確認的描述則會被人們逐漸遺忘，它們最多成爲懂f狐禪們＂涯後茶餘的談資，但難登大雅之堂·總之，確定名稱的意義和所指的活動是一種社會的、歷史的活動。名稱的意義取決於人們的語言共同體的共識，而不取決於某儸人狂野的想象和虛禧．一個名稱或摹狀詞指稱人們的語言共同體一致同意用來指稱的對象．論題四：相對於認知者的實蹺需要，可以在作爲名稱意謨的描述集合中排出某穂優先序，某些搐述比其他的描述更重要一些，更佔有中心地位克里普克如此轉述簇描述論的論題 (3) : "如果 0的大多數或加權的大多數爲唯一的對象y所滿足，則y就是 'x' 的所指•" (NN • p.71) 即是説， 傳統描述論者並不給一個被公認的描述集合（作爲某名稱的意義）中的所有描述以同等地位，在確定該名稱的所指時，有些描述比其他描述佔有更大的攏重 。埃文斯指出，在關於名稱所指對象的｀信息體＂中，有些信息佔據優勢或＂支配地位" (dominance)• 它們在確定名稱的所指時起關鍵作用．。普特南指出，老虎的灌5型＂(stereotype) 包括這樣一些特徵 ：是一種動物，大而像貓，黃色皮毛上有黑色條紋，等等· 其中， ＂是一種動物＂這個特徵就比其他特徵更具中心性，因爲人們不能設想老虎不是一種動物的情形. 00於是，在作爲名稱下＂的意義的描述集合中，其元素在優先序和權重方面有差別·其實， 克里普克本人也潛在地持有類似的看法 。 在他看來，摹狀訶一般都是非嚴格指示訶，因爲它們摹寫對象的一些可有可無的表面特徵或偶然特性；但有些摹狀詞是嚴格指示詞，例如u小於2的正奇數＇ , 博原子序數爲79的元素,, '"是IhO的液體" '因爲它們刻畫相應對象的本質，而本質是一個或一類對象在所有可能世界中都具有的，故刻畫本質屬性的摹狀詞在所有可能世界中都指示該對象或該類對象，是嚴格指示詞 。 作爲一位本質主義者， 克里普克的本質主義觀念是：(1) 一個事物的本質是該事物在反事實談論中保持自身囘一性的最低條件，其本質特性就是它在所有可能世界中都具有的特性. (2) 對於個體或人造物品來説 ， 其｀起源" (origin) 或｀穡成材料" (substantial makeup) 是其本質. (3) 對於自然種類來説，其｀｀內在結構" (internal structure ) 是其本質. (4) 一個事物除了其本質特性不可改變之外，其他一些特徽甚至其所有外顯特徵都可以改變．這是否隱含羞： 一個事物的本質與其外顯特徵之間沒有什麼關聯? ( s ) 關於事物的本質的陳述是必然陳述，但人們可以逋過經驗的途徑去發現事物的本質，故存在所謂的 ｀必然後驗命題,, ,@ (!) G. Evans, The Varieties of Reference, 15. ® 唧普特南：．，意義＇的意藎. , « 邏輯與語言~ （北京：東方出版社， 2005} , 陳波、韓林合主編．第Sl6-Sl9頁。® 隗波：．存在｀先鹼偶然命題＇和｀後鹼必然命題＇嗎？一對克里筲克知識諭的批評. ' « 學術月刊»8-9 (2010) • 86 / 尸

二 二＿隗波：名稱究竟如何指稱輿象？一社會蜃史約因杲搐述鑰(6) 在確定一個特性是否爲一個對象的本質特性時，允許有某種程度的模糊性． ＂正如一個對象實際上是否具有某種特性（例如禿頂）的問題可能是含糊的一樣，這個對象在本質上是否具有某種特性的問題也可能是含糊的……" (NN, p.115n) 然而，在作爲名稱N的意義的描述集合中，並非所有的描述都處於同等地位；在確定N的指稱時，有些描述比其他描述更重要一些。到底哪些描述更爲重要？當然是那些刻畫事物的本質特性的描述·鹽因在BBC系列訪談中也説，所謂｀本質＂就是｀最重要的＂ 。但他認爲，人們沒有辦法説清楚什麼東西對於一侗對象是最重要的，也就沒有辦法説清楚什麼是本質。他堅決反對本質主義，認爲它是困擾人的柏拉圖主義泥潭之一。而我認爲，重要性是相對於人的實踐和認知的需要而言的，正如列寧

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-．時代問噩論爭. 所指，一個對象必須滿足多少個描述，因爲這僭問題不僅取決於有關該對象的描述的數量，而且取決於那些描述在關於該對象的那簇描述中所處的位置，甚至還要考慮當事人的實踐需要等因素。論題五：除極少戲名稱外，絕大多歟名稱都有所指，但其所指不一定是物理個體，也乜括依附性對象、虛構封象和內涵對象指稱關係不僅是名稱與外部對象之間的一種客觀關係，而且還與名稱的使用者有腐：人們打算用一個名稱去指稱什麼。所以，對指稱關係的完整理解應該包括三個要素：人使用名稱時的意向，人賦予名稱的內涵，以及所意指對象的狀況·衹有自相矛盾的名稱絕對無所指，如博月的方" , 其他的名稱通常都有所指。其所指可大致分爲四類：物理對象，依附性對象，虛構對象，內涵對象，後三種可以統稱爲｀｀抽象對象' 。—"物理對象" (physical objects)• 即那些存在於現實的時空中，被人們的感官所感知，對人們發生因果作用的對象。例如，人名＂亞里士多德＂ 、 ｀愛因斯坦"等；自然物體名｀｀太雷 、 u地球＂等；地名或城市名｀東京＂ 、 ｀｀赫爾辛基＂等；國家名｀中國＂ 、 u美國＂等；組織機搆或政黨名｀聯合國教科文組織' 、 `日本自民黨，，等 ；書名｀（紅樓夢）＇ 、 ｀（物種起溉）＂等；事件名涪美國獨立戰爭＂ 、 ｀｀西安事變＂等。這些對象屬於亞里士多德所説的 U第一性實體" : "實體，在最嚴格、最原始、最根本的意義上説，是既不述説一僭主體，也不存在於一個主體之中. ,, © 也就是説，官體不依賴於其他東西特別是人而獨立存在。 此外，物理對象中還包括自然科學中的淒騂侖實體＂ ，如厭子、電子、光子和其他基本粒子。這些對象雖然不能被人的感官所直接感知，但可以憑籍儀器 人的感官的延伸而被感知．— U依附性對象" (parasitic objects)• 即奠基於或依頼於物理個體的各糖存在物 · 先有個體，但僭體自身有一定的性質，又與其他儸體發生一定的關係 。不同的個體形成分層次的類別自然種類（簡稱渭i") 如動物類、人類、花草類等，科學上有＂種、屬、科、目、綱、 門、界"的分類系統。自然種類詞如頂酐丶 a老虎＇， 、 ｀獅子＂就指稱迨樣的類·但類並不是與僭體並列的另一種存在物，它是基於個體之上的一棰思維抽象； 它仍有客覿性，仍可以視爲一種客覿的存在。個體具有一定的性質，並與其他個體發生一定的關係，迨稱成通常所謂的可事態＇或｀事實" ' 事實也具有客覯性。事實與個體不同，它沒有明確的邊界，因而不能個體化，但不能因此就否認事實的存在。物質名詞如｀金＇ 、 ｀木＂ 、 ｀水＂ 、 ｀火＂ 、 刁？所表示的存在物也不能個體化，但它們確實存在着。個體總是存在於一定的時空之中，個體是客觀的，時空是物質客體的存在方式 ，因此時空也是客覿的，表示時閶 、空間的名稱也有所指。此外 ，任何事物由於內部矛盾和外部環境的作用，都處於變動不居的狀態中，它們的變化是有規律的，因此規律也是客観的...... 由此引出了一系列依附性存在：性質、關係、類、事實丶時空、規律，等等。雖然這些東西不能作爲可本體"(substance) 存在，但不能排除它們作爲本體的依附物而存在 ；正是有造些依附物的本體纔是真正的現實的本體，否則就是空洞的抽象和純粹的虛無。此外，還有一大類依附性對象，即各種各樣的數，如自然數、實數、複數等．在集合論中，自然數被看做是基數相同的集合的等價類．—｀虛構對象" (fictional objects)• 即不在現實時空中存在，而是由人類理智創造的各種對象。例如，古希臘神話中的各種人物 ： 地神該亜(Gaea)• 天神宙斯(Zeus)• 海神波塞冬(Poseidon)•太腸神阿波羅(Apollo) , 智惹女神雅典娜(Athene)• 神使赫耳墨斯(Hermes)• 酒神狄俄尼索斯(Dionysus)等；中國神話中的各種人物：開天闢地的盤古，補天的女媧，以及玉帝、西王母、二郎神等； 各種科幻人物 ：超人、蜘蛛俠丶蝙蝠俠等；各種文學人物 ：哈姆雷特、福爾摩斯 、林黛玉、阿Q等。所有這些名稱，由於不指稱現實存在的對象，傳統上被稱爲｀空名" • 造可能是出自於羅素所堅持的那種｀健全的實在感" : "既然動物學不能承認獨角獸，躉輯學也就同樣不O 苗力田主編： «亞里士多禧全集» (北京：中國人民大學出版社， 1990) , 第1卷，第6頁。88 / 尸

二 二＿隗波：名稱究竟如何指稱輿象？一社會蜃史約因杲搐述鑰能加以承認· 因爲麵輯學雖然具有較爲抽象和一般的特點，但它與動物學同樣真誠地關心實在世界. " .CD但我對於＂空名＂的説法頗有保留，因爲自然語言中有大量的指稱虛構個體的名稱，人們通常並不把這些名稱看作空名，而是看作有所指的·人們可以用合乎理性的方式去談論這些虛構人物，交換各自的心得和看法．這些名字所指稱的對象也並非無關緊要＇有些神話人物和文學人物在塑造民族認同和文化認同方面起了非常重要的作用·邏輯學爲什麼要把這樣的名稱排除在外？難道對它們的談論都是非理性的嗎？這沒有道理．｀內涵對象" (intensional objects)• 指依附於物質性的語言（包括聲音和文字），被相應的語言表達式所表達，被人類理智所創造和理解，可以爲不同的人共同把握，具有｀｀主體間性" (intersubjectivity)• 包括概念、命題丶信念、思想丶主義、學説等· 例如， 刁素數＂概念， ｀｀單身漢是未婚男子＂命題＇ 阿基米德原理，萬有引力定律，上帝創世説，社會契約論，實用主義等·不過，關於逍類對象的存在性有極大爭議，弗雷格 (G. Frege, 1848—1925) 、波普爾(K. R. Popper, 1902—1994) 與蒯因分別代表兩個極端· 弗雷格爲了反對躉輯學中的心理主義，在外在世界和內心世界（主覿觀念的世界）之外弄出一個 "ffi三域" '即由客覿的思想所組成的世界。在他看來，思想是某種能夠藉以考慮真的東西；思想不同於観念，是可分享的或主體間的，可被許多人共同把握；思想不依賴於心靈，不是被思維創造的＇而是被思維把握的；思想也與外在的事物不同，是不可感知的；思想是非現實的、無時間性的東西；思想受躉輯規律或真的規律所支配，等等. ® 後來，波普爾提出了有些類似的三個世界之分：物理世界（世界1 ) 、精神世界（世界2) 和客觀知識的世界（世界3) • @蒯因基於他的外延主義立場，幾乎不承認一切內涵性實體如概念、意義、命題等一的存在，因爲在他看來，人們無法爲這些東西提供同一性標準 。而囘一性標準既是區分不同對象的標準，也是對冏一個對象進行再認的標準。他的著名口號是： u沒有同一性就沒有實體.. @因此，他的代表作（語詞和對象） (1960) 第六章專門論述｀躲避內涵,.論題六：若考盧到說話者的意向、特定話語的背景條件和相關的知識網絡等因素，由名稱的意義甚至是部分意義也可以確定名稱的所指克里普克對描述論的批評是基於如下假設：如果描述論是正確的＇（簇）摹狀詞就槽成了名稱 "N" 的意義或部分意義，那麼， 逍些摹狀訶就必須提供確定 "N" 的指稱（即對象x) 的充分必要條件．但他論證説，關於 "x" 的那些摹狀詞不能起這樣的作用，因爲一個對象即使不滿足其中的任何一個摹狀詞，還是 "N" 的所指；一個對象 "x" 即使滿足其中大部分甚至是所有摹狀詞，也不是 "N" 的所指。因此，描述論是錯誤的．然而，克里普克的上述論證有很多或明顯或隠含的錯誤。 道裏衹談大前提含有的兩個預設：如果名稱有意義並且其意義確由相應的摹狀铜提供的話 ，這些摹狀詞應該是確定名稱所指的充分必要條件；人們有可能找到這樣的充分必要條件·否則 ，指責描述論者沒有做一件不可能做到的事情有什麼意義？但這些預設是錯誤的，理由有三 ：第一 ，如塞爾所言，第一個預設是對描述論的誤解或曲解，似乎描述論者都主張專名可以被相應的摹狀詞窮盡地分析. "我不知道描述論者當中有誰曾經堅持過這種看法，儘管弗雷格有時談起，好像他可能會對此表示同情。但無論如何，這從來就不是我的観點＇我相信，它也從來不是斯特勞森或羅素的觀點 · "@在塞爾看來，描述理論所真正斷言的是：爲了説明專名如何指稱一侗對象，人們需要表明，該對象如何滿足或適合在説話者頭腦中與該名稱相聯的｀描述性＂的意扣碣塌床t'^)·時代間噩論爭. ©[j,(]籬素： （（數理哲學導諭» (北京：商務印書館， 1982) , 晏成書譯，第159一160頁。@ G. Frege, "Thought" (1918), The Frege Reader (Oxford, UK: Blackwell Publishers, 1997), 325-345; 隗波：．弗雷格的思懇理論＼《哲學分析）） 5 (2012) : 61一72.® 唧卡奮·波普爾： （（無窮的探索一思退自傳）） （褔州： 福建人民出版社，1983) , 邱仁宗、段娟譯，第191頁．@ W. V. Quine, Theories and Things (Cambridge, Massachusetts: The MIT Press, 1981), 102. @ 00塞奮： （（意向性：論心靈哲學）），第239一240頁。89 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-．時代問噩論爭. 向內容，後者包括説話者用某個名稱指稱某僭對象的意向，對該對象特徵的某些描述，相關的知識網絡，以及相應的背景條件等·普特南也指出： U關於意義理論，令人驚訝的是這個話題陷於哲學誤讀的時間是如此之長，而且這種誤讀又是如此之強烈。一個又一個哲學家把意義等同於一個充分必要條件。在經驗主義傳統中，又是一個又一僧哲學家把意義等同於證實的方法。而且這些誤讀還不具有排斥性的優點：有不少的哲學家都主張，意義＝證實的方法＝充分必要條件。" al 第二，尋求確定名稱 "N" 的所指的充分必要條件，就等於尋求對下，所指的對象 "x"做完全充分的描述· 克里普克還要求，這種描述必須跨越不同的可能世界而保持不變，識別出卞，在那些可能世界中的所指。但是，我們在原則上不可能做這樣的事情，也不可能得到這樣的描述。克里普克自己就談到，膈於名稱如何指稱對象，他衹是提出了一種比描述論 u更好的描述" , 卻不想把它發展成爲一個理論，不想給出一組適用於像指稱這類詞的充分必要條件，因爲｀人們可能永遠也達不到一組充分必要條件" (NN, p.94) 。爲什麼苛求描述論者去做克里普克本人也不可能做到的事情？假如名稱的意義必須是確定名稱所指的充分必要條件，而又不可能找到這樣的充分必要條件，這就等於預先設定了名稱沒有意義．第三，克里普克的充分必要條件預設也違背了人們的語言常識和直覺。由於名稱及其意義都是社會性的，由一個語言共同體的成員約定俗成，衹有那些得到共同體認可的關於對象的描述纔進入相應名稱的意義中；意義還隨着知識的生長而生長，它是由被共同體認可的關於其所指對象的那些描述組成的一個鬆散而開放的集合，隨羞知識的擴展和新證據的出現，共同體可以變更它們的認可，一些舊的或新的摹狀詞就會在逾僭開放集合中不斷地｀進進出出＂ ．在具體使用中，名稱的意義還受特定的話語語境的影響。於是，單個的描述，甚至很多的描述，都衹是對名稱意義的不完全刻畫，都沒有提供確定名稱的所指的充分必要條件 。普特南正確地斷言： ｀無可爭議的是，科學家們在使用那些詞項的時候，並不覺得相關的檁準就是這些詞項的充分必要條件，而是把追些標準看作是對一些獨立於理論的實體的某些屬性的近似正確的描述；而且他們認爲 ， 一般而言，成熟的科學中一些更晚的理論，對較早的理論所描述的同樣的實體做出了更好的描述. "® 但是，迨絕不是説，名稱的意義就不能充當識別其所指的嚮導、依據 丶 稹準或途徑· 如塞爾所言，憑籍與名稱 "N" 相關的某些描述，加上 "N" 使用者的意向，加上關於 "N" 所指對象的知識網絡，加上某些語境或背景條件，人們最後總能夠識別和確定 "N" 的所指。即是説，與下＂相關的描述與許多其他因素一起共同決定了 "N" 的指稱．造裏的關鍵是要從話語語境中提煉出｀話語論域" (domain of discourse)道僭概念· 它由某次會話所涉及的所有那些對象組成，比由現實世界中的個體所組成的｀全域" (Universe)小褐多，更比由所有可能世界中的那些可能個體所組成的｀超域" (super-domain)小得多。當人們説名稱的意義決定其所指的時候，常常不是從全域、更不是從超域中去識別、挑選該名稱的所指，而是從當下的話語論域中去識別、挑選其所指· 由於話語論域所涉及的個體數目有限，常常很少甚至很普適的描述就能達到識別指稱的目的．例如， ＂那個穿紅色T恤衫的女孩＂當然不足以一般性確定任何名稱的所指，因爲這個世界上有太多的穿紅色T恤衫的女孩；更不能在所有可能世界中去識別出一名稱的所指，因爲穿紅色T恤衫的女孩可能是不計其數的 。 但在一個具體的語境中，肯定衹有數目有限的人在那裏 。當一個人問＇｀誰是李玉＇時，有人回答説 有李玉就是那個穿鉦色T恤衫的女孩" '而當時恰好衹有一位穿紅色T恤衫的女孩，於是，僅憑這個描述外表特徵的摹狀詞，人們就能夠挑選和識別出 ＂李玉＂的所指·如果那裏碰巧有多個穿穿紅色T恤衫的女孩，人們就會繼續給出關於李玉更多的描述性信息，由此總能確定｀李玉,. 的所指。(D@ 廣］簪特南：．｀意義＇的意義.' « 邏輯與語言一分析哲學經典文選» , 第S22 、 477頁， 着重蘩是另加的。90 / 尸

二 二＿隗波：名稱究竟如何指稱輿象？一社會蜃史約因杲搐述鑰下面利用塞爾對一些所謂的描述論反例的回答，説明説話者的＂意向" (intention) 、知識"網絡" (network) 、話語｀背景" (background) 在確定名稱所指時的作用。先看卡普蘭 (David Kaplan) 的一個例子。在（簡明傳記辭典）中，有＂拉美西斯八世＂這個詞條，對它的説明是： ｀｀對其一無所知的衆多埃及法老中的一位。＇卡普蘭説，儘管人們對這位法老一無所知，因而無法滿足描述理論關於使用名稱的要求，但人們仍能成功地指稱他。 0塞爾指出，即使史書上對這位法老沒有任何記載，但根據人們關於古埃及歷史的知識，以及史書上關於拉美西斯七世和拉美西斯九世的記載，人們還是可以獲得臘於這位法老的大量間接知識，由此獲得關於他的很好的識別性描述，例如＂繼拉美西斯七世之後、在拉美西斯九世之前統治埃及的那位名叫｀拉美西斯＇的法老" • 蓬是根據知識網絡中臟於過去的知識去確定一個名稱的所指。因此， ＂拉美西斯八世＂不是描述理論的反例，相反卻是因果理論的反例。因爲，這裏沒有命名儀式，也沒有可以追溯的傳播鏈條，但仍然有成功的指稱。塞爾還舉了另外一例：儘管我對華盛頓市M街一無所知，既不如道命名儀式，也不知道傳播鏈條，但根據已有的知識系統，例如我已經知道華盛頓市的街道是根據字母順序命名的，已知有A 、 B 、 C.….. L 、 N街，由此我可以推知必定有M街，即介於L街和N街之間的那條街道。這也是根據描述加上已有的知識網絡去確定名稱的所指。®再看唐奈蘭 (Keith Donnellan) 構造的泰勒斯／挖井人／隱士／青蛙的例子®。假設人們關於泰勒斯 (Thales, 前624---前546) 所知道的衹是：他是一位主張｀萬物都是水＂的古希臘哲學家；再假設官際的情形是：根本沒有一位古希臘哲學家主張這種觀點，歷史文獻所提到的官際上是一位挖井人，他在挖井時説： ｀我真希望萬物都是水，這樣我就不必挖這該死的井了尸再假設有一位與世隔絕的展士，他確實認爲涪萬物都是水" 。最後設想逍樣一種情形：某史實記載者聽到一隻井底的青蛙發出了一串聲音，它聽起來像希臘語的｀萬物都是水＂ ，而這隻青蛙剛好是某家的一隻名叫｀泰勒斯＂的小寵物。於是，問題出現了：當使用 u泰勒斯＂一詞時，人們究竟在用它指稱什麼對象？假如僅依據對象在客酮上的符合關係去確定一名稱或摹狀詞所指的話，選擇似乎應該是後三種，即｀泰勒斯＂指那位挖井人，或者指那位隱士，或者指那隻青蛙 ，但迨些説法是明顯荒謬的。塞爾論證説，回答這個問題要依據相關的意向性網絡·當人們説＂泰勒斯是那位主張萬物都是水的古希臘哲學家＂時，並不是指主張藹物都是水的任何一個人 ，而是指迨樣一偕人：其他古希臘哲學家都知道他論述過｀萬物都是水＂ ，某些希臘人在當時或後來用＂泰勒斯"來稱呼他，他的著作和思想在他死後遹過其他著作家的著述傳授給人們，被人們所知曉， 等等。塞爾斷言： ｀在所有這些情形當中，都會存在一種膈於人們如何獲褐信息的外部的因果性説明，但獲得指稱的並不是外部的因果鏈條，而是意向內容的傳遞序列。人們之所以不傾向於允許那位隱士有資格作爲泰勒斯，是因爲他根本就不適合網絡和背景。 n @ 綜上所述，在一個具體的話語語境中，有時候人們用單個摹狀詞就足以確定名稱的所指， 有時候則需要一簇摹狀詞纔能夠嬗樣做。人們能夠一般性地説明，在確定一個名稱的所指時，究竟嚮要給出多少摹狀詞嗎？不能。因爲，在確定名稱的所指時，通常還嚮要考慮説話者的意向、知識網絡、知識背景等·因此，與冴名稱指稱什麼對象＂一櫟， u人們如何確定名稱的所指＂也是一件社會性的事情，需要許多社會性因素的配合 ．〔編者註：該文是作者承禍的十國社科綦金重點項目＇＇分析哲學涪千綦本理論問題新探'(12ZD072) 和 u描述論和直接技稱論之爭一一回甂、批判與違楫" (12AZX008) 的厝段性成杲。〕扣碣塌床t'^)·時代間噩論爭. (D D. Kaplan, "Bob and C缸ol and Ted and Alice", Approach to Natural Languge (Dodrecht and Boston: Reidel, 1973), 490-518. ®© 唧盡莆 （（意向性：綸心靈哲學». 第244一246 、 260頁．@ K. Donnellan, "Proper Names and Identifying Descriptions", Syntheses 21(1970) : 335-358. 91 / 尸

二 二＿On the Information Civilization WangTiansi 而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. Abstract: Information is neither matter nor energy, though it needs matter for its embodiment and energy for its communication. The comparable position of information with matter and energy means that human society will develop into a different kind of civilization in the information age. If we take the civilization before the information age as the civilization of matter and energy, the civilization after that would be an information civil立ation different from that in terms of level. Being a civilization status relative to the civilization of matter and energy, information civil立ation is a shared civilization based on the nature of information, which is the process of public information symmetrization: on the one hand, it intends to eliminate information asymmetry in the public domain as much as possible; on the other hand, it has to protect innovation patents to the best of its ability. As an information layer of human civilization, information civilization is an enslaving material civilization based on information mechanism. In the era of information civilization, human beings are able to control matter and energy via information, and turn ordinary things into something more valuable through readjusting the structure of matter. This makes a transition of a state from failing to satisfy the needs of humankind to the one that is capable of fulfilling human needs. It also changes the state of energy from the not easily reachable to the readily achievable, further enabling human beings'direct interaction with information rather than with traditional matter and energy. Being a more advanced stage of human civilization development, information civilization is a civilization of humanity based on the innovative construction of information that conforms to the human nature most. Only when the era of information arrived did humans literally jump 。n the track of the civilization of humanity; in which the control of matter has reached an unprecedented level in society, transforming the cognition of human activity from the description-oriented to the construction-oriented. Furthermore, the full liberation of creativity means that the society has evolved to an increasingly high level of civilization in terms of humanity. The line of demarcation between information civil立ation and civilization of matter and energy was not drawn according to the mode of social production but state of existence. For the society, its future utterly rests on the creativity and performance of all its members. As a result, the liberation of creativity is not only the inevitable route for future development of information civilization, but also the reasonable choice for contemporary social development. Keywords: information; matter and energy; information age; information civilization Author: Wang Tiansi received his PhD in Philosophy from Wuhan University in 1996, and was a visiting scholar at Rutgers University during 1998-1999. Currently he is Dean, professor and doctoral supervisor of the School of Social Sciences at Shanghai University. Dr. Wang's main research interests are philosophy of science and cognitive science. His representative publications are Wings of Rationality: Philosophical Approach of Human Cognition, An Introduction to Microscopic Epistemology: Study on TheoTy of Description, Between the Past and Future: Determinate and Indeterminate, Model-based Deduction in Scientific Discovery, An Epistemological Approach to the Problem of Paradox, etc. 92 / 尸

二 二＿｀严信息文明論王天思［摘 要］雖然信息既需要以物價爲依附，又需妻靠能量來傳播，但信息本身既不是物質．也不是能量。將信息與物能棓提並論，逸味羞信息時代的人類將進入一種不同菸以往的文明。如杲把以往的文明形態都看作是物能文明的語·那麼人類社會務展到信息時代所迎來的，則是一種在層次上不同然物能文明的信息文明。作爲一種與物能文明棓對的文明形態，信息文明是一種綦旅隹息本性的共用文明。這是一個公共信息對稱化約過稈一－方面，它奐在公共領域盡可能消除信息不對稍；另一方面，它又必須盡可能保謾J1新專利。作爲人類文明的層次·信息文明也是一種碁洪信息槭制的役物文明。在信息文明時代，人類可以通過信息控制物能，使物慣通過結講的調整．白一種對人類不那麼有價值的束面變成價值更大的束面 ， 從一種不能淌足人的需吳的形態變成一種更能滿足人的需妻的形態，使能量從不容易疸得的形蔥變成容易獲得的形息，從而使符人類活動更多地是直接與信息打交道而不是傳統的主妻與物能打交道。作爲人類文明瘡展的更高階段，信息文明還是一種碁菸信怎創搆的人性文明。人的創造活動是是符合人性的活動，而信息活動爲符合人性的活動其定了碁礎。祇有到了信息時代· 人類歴史擾其正步入人性文明的軌道一不僅對物能的控制達到了全社會某至全人類實現＂物爲人役＂的水平，使人類活動以描述認識爲主進入到以創楫認識爲主；而且，全面褚放創造力也念味盪社會痊展到 T 人性在社會維度縵得程度越來越禹的屏放的文明水平。信息文明與物能文明的區分不走一種碁菸社會生差方式的區分，而是一種差旅人的生存狀慮的人類文明劃分。對菸社會來說，其瘡展前途完全取決菸社會成員的創造力及共痊禪水平，因此，創造力的解放念味羞社會整髖文明水平的提升 d 這既是人類信息文明未來痊展約必由之路，也是噹代社會現T痊展的合理還擇。［關鍵詞］信息物能信，息時代信怎文明［作者簡介］王天思，本名王天恩， 1996年畢業淤武漢大學哲學系，獲特哲學博士學位； 1998— 1999年，在美國矗格斯大學作訪問硏究；曾任江面省社會科學浣哲學畊究所珊究員、所長；現爲上海大學社會科學學浣院長、教授、博士生等師；主妾從事科學哲學、認知科學研究·代表性苓作有（理性之具—人類認識的哲學方式）丶｛獵襯認識鑰専鑰：一種描述論研究）、（在過去和未來之間一決定性興非決定性｝丶（科學痊現十的模型化推理｝丶（悖論問題的認識論珊究）等。&11111!!:i 扣碣塌床t',)• 思繼者沙龍. 93 / 尸

二 二＿而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 二0一五年算三期自從美國數學家香農 (C. E. Shannon, 1916—2001) 於1948年提出．信息理論＂之後，六十多年來，關於＂信息＂的定義已經有上百種· 在這些定義中，控制論創始人維納 (N. Wiener, 1894—1964) 的表述最耐人尋味，也最涉及根本： ＂信息就是信息，既不是物質也不是能量。＂維納的表述雖然看上去並沒有給信息下一個形式躉輯意義上的嚴格定義，但它卻通過將信息與物質、能量相提並論，以一種特殊的方式揭示了信息非同尋常的重要性，從而預示了人類發展的一個新的前景。髓羞人類社會發展到信息時代，人們纔看到造一重要性和追一預示的空前展示：一種不同於以往文明的新的文明。信息時代可能與人們以往的時代都不一樣：作爲非物質、非能量的信息，意味蒲一種完全不同的文明， 一種在層次上不同於物能文明的信息文明．一、一稹墓於信息本性的共用文明當人們按照農業文明、工業文明那種邇輯分類時，信息文明必定像農業文明、工業文明那樣呈現在人們面前．但是，當人們根據維鈉的信息定義，把以往的文明形態都看作是物能文明，就可能發現這樣一個事實 ： 物能越來越具有載體的性質，而真正的主角卻是信息；在逍個意義上的信息文明，顯然要比農業文明、工業文明、信息文明區分中的．信息文明＂更爲根本· 與物能文明相對的信息文明意味潰什麼？這顯然是一個更爲涉及根本的問題．（一）人類文明的信息層次信息不是物質，也不是能量，因而從實體角度看，信息具有載體的依附性。但如果從使用的角度看，在語言衹有在使用中纔具有意義的角度看，人們會發現一個顛倒過來的事實： 由於涉及事物存在的形式等，即使不説在某種意義上載體本身爲信息所決定，信息也是根本性的。在這個意義上，信息反而有一種比物能更重要的地位。在人與物能的使用關係中，信息越來越居於重要的地位·正是在這個意義上，物能比信息具有更爲基礎的重要性，而信息卻比物能具有更根本的使用上的重要性。也就是説，在大數據以使用爲基本平臺的意義上，信息與物能兩者之間的關係表明，信息有比物能更根本的方面·因爲，作爲載體，物能是可以替換的，具有可替代性， 同樣的結構可以由逍種東西、也可以由另一種東西組成；而且，同一種功能，也可以有兩種不同的結構。其中的關鍵因素不是具體的物能本身，而是信息· 這種理解可以從 "DNA" (脱氧核糖核酸）得到簡潔的説明： "DNA" 與其説是节「體＂ ，不如説是｀信息" • 如果物能性存在有所謂＂本質＂的話，那也不是抽象的普獵性規定，而是信息 。 在一種不同意義上，信息可以看作是物能的刁1::W" '因爲物能就在於結檣，而結構就在於信息；不管是什麼樣的基石，都可能建槽出人們所需要的東西·正是适一點，使信息的本性與信息文明本身內在地聯繫在一起 ·其中最爲重要的聯繫之一， 就是信息的共用性質·（二）共用文明的信息根據作爲信息本性造就的經濟規律，信息產品複製與傳播的邊際成本遞減，爲信息共用(information sharing) 奠定了經濟基礎· 作爲移動互聯網造就的技術規律，網絡倍增效應則爲信息共用奠定了技術基礎。正是這些基於信息本性的規律，造就了不同於以往物能文明的信息文明一－種共用文明 (sharing civilization)· 物能文明是一種因共用範圍有限而注定始終伴隗（如果不是日益加劇）物質利益衝突的文明，而信息共用的天然本性在根本上改變了這種局面，爲人類文明發展奠定了共用範圍原則上可以無限擴展的基礎。由於信息本性造就的經濟規律，信息產品複製與傳播的邊際成本遞減 ， 信息的共用纔是真正可以不僅做到沒有衝突 ，而且可以範圍無限 ·信息文明是一種隨羞共用範圍的擴大，單位成本反而不斷降低的文明，因此，滿足更多人的需要不僅不會成爲一種負擔， 而且反而會成爲相互減負，從而櫧成越來越強有力的相互支撐機制·物能分享的結果是，隨茸分享者的增加而負擔趨向無限大；而信息共用的結果則相反，會隨羞分享者的增加使分享代價趨向無限小 ．94 / 尸

二 二＿王天思：信且文閼鑰信息具有共用的本性，而信息技術的發展則爲共用文明創造了把共用的物能條件降低到不成爲限制條件的程度·同樣以共用知識爲職能的傳統圖書館，由於受到物能條件限制，不得不遵循 U誰投資，誰受益＂的運轉原則；而利用網絡推動科研成果的自由傳播所出現的｀開放存取'(Open Access) , 則爲資源分享掃清了物能障礙。這爲共用文明的信息對稱化提供了必不可少的條件．（三）公共俏息對稱化的過程雖然信息具有共用的天然本性，但受物質利益的影響，會造成信息的扭曲分佈，從而形成人爲的信息不對稱；因而，信息文明時代的主要矛盾之－一信息對稱與專利保護的矛盾就凸顯出來·一方面，信息時代的重要任務是在公共領域盡可能消除信息不對稱；另一方面，由於信息時代的主要驅動力是創新，又必須盡可能保護創新專利·所以，信息文明的發展是一個不斷消除信息不對稱即信息對稱化的過程．在物能時代，公共信息的不對稱主要是技術基礎的局限和物質利益造成的，而物質利益歸根結底與物資匱乏和人的需要的發展層次密切相關·在信息時代，公共信息的不對稱則越來越與人的需要的發展密切相關· 因而，信息對稱化或者説信息文明的發展，主要表現爲人的需要的發展過程．（四｝共用文明的人性依據和哲學基礎共用的文明不僅要有通過信息所創造的物質條件，而且要有人性發展的依據，即要有其哲學基礎。在信息文明中，每一個主體都成了信使，因而在越來越多使用情境中具有取代｀主體＂傾向的 "agent" CD就是一個必不可少的概念，而且也是進一步明確迨一概念的必要情境條件。 "agent" 是－儲很難在抽象基礎上概括得到確切定義甚至內涵的概念，是一個具有家族相似系列內涵的概念。造個概念一方面需要在其不同發展階段中予以定義，另一方面需要在其整體過程中予以定義．在與物能打交道時， "agent" 就是相互作用的因素之一。它是一個相對具有能動性，因而更具支配作用的因素。造是其作用的一種極端方式· "agent" 作用的另一種極端方式是人與人打交道。在人與人的相互作用中，不僅具有 "agent" 的間性，而且造種膈係是鏡像的， "agent" 間性典型地表現爲互爲代理關係。這種關係的鏡像性意味羞， "agent" 不僅作爲一方與相互作用的其他方面相互依存，而且在從效果到利益上都是互爲代理的·説到底就是： "agents" 之間是相互滿足對方需要的，特別是在這種需要發展到高層次的時候 ·俗稱 有羊毛出在狗身上＂的基礎業務免費、增值業務收費，以注意力的集群效應換取免費服務的雙邊式｀交叉補貼" (cross subsidization) , 正是互爲代理的一種初級形式的市場表現。在低層次需要的活動中，儘管需要的滿足可能是相互衝突的，但有時仍然必須頲過相互代理纔能滿足彼此嚮要· 而在高層次嚮要的活動中， 任何 "agent" 的嚮要都必須在合作中纔能獲得具有共同性的滿足。造種滿足不再是個別的，而是共冏性的一要麼都得到需要的滿足，要麼都得不到滿足．這是典型的需要滿足中的相互代理。更進一步 ， 不僅需要的滿足是共同的，而且需要的形成也是共同的，就像在情感和社會需要中，實質上是人與人相互的共同需要·衹有在 "agent" 的相互代理中，更高層次上的需要纔可能出琨，因爲人的需要越發展到高層次，越是項酊的需要而不是某些個人具有而另一些個體沒有或不需要有的需要。在這種項酊的需要中，出現了一個新的特點，那就是 "agent" 的嚮要不僅是一般意義上相互代理的，而且每個 "agent" 都是共同需要及其滿足的代理。衹有代表和滿足了項『的壽要， 即所有人的需要，扣碣塌床t',)• 思繼者沙龍. CD agent , 確切理解廬是·起作用的有效原因黷 (an active and efficient cause) , 哲學上一般指．具有自主行爲能力的實體篝 (anentity which is capable of action) , 有代理人、中介、因素、行爲者、動作者、動因｀作用力等基本涵鎏，中文譯有．主體．、．行爲者'、·行勛者＼鼻代理人＼．筮事者厚等。由於在具體使用情景中任何一種統一的理解都有欠缺，而對其含義的理解又很囂鍵， 在此還是先用原文．95 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 纔是真正意義上的自己靄要的滿足。二、一種碁於信息機制的役物文明作爲比物能文明更高層次的文明，信息文明不是意味着物能不再重要了，而是物能的地位變得更爲基礎，其重要是基礎性的重要，而不是在｀上手＂意義上的重要．在信息文明時代，信息活動日益取代物能活動，物能活動越來越由智惹創構物代勞。一個創構的文明時代，正在以＂新硬件時代＂掀開歷史的帷幕。它所催生的，將是一種人的活動人性化的文明．（一）以人的需要爲出發黏的信息劑榍活動共用文明的社會基礎是社會活動以人的需要爲出發點，以人的需要的滿足爲最終目的·正是以大數據爲基礎的信息系統，爲信息文明成爲一種以人（類）的需要爲出發點、 以這種需要的滿足爲最終目的的文明提供了技術條件。以人的需求（要）爲出發點，以滿足這種需求（要 ）爲 目的（標），人的需要的光照就能從近乎＂堆＂的大數據中照亮相闕 u因素" (factor) , 謨它們以特定的方式相互作用，構成特定的信息系統 t 或根據信息系統建構實體 （物能）系統 ，滿足人的需求（要）·它使人們無需通過取樣和抽象概括 ， 而是直接通過相關因素分析和凝聚進入相互作用(l)' 達到滿足人的某種特定需要（通過預測得到）的目的。以人的需要的光照從近似＂堆＂的大數據中尋找相關因素，是導向信息文明時代典型的創檣活動。信息文明時代仍然以對外部世界的認識爲基礎，但創構活動在此基礎上獲得越來越重要的地位；數據分析不是不關注因果關係，而是超越了傳統因果觀；擷過因素分析，根據人的需要創講信息系統（比如， 一部電影， 一齣戲劇）和物能系統，滿足人加速發展的需要。（二）人的需求越來越具有信息的性質人的需要越是處於低層次，越具有物能的性質；人的需要越是發展到高層次，越具有信息的性質。從生理需要到心理需要，再到稽神需要的發展，物能越來越居於基礎地位， 而信息則越來越居於顯要地位。 一方面，由於人的需要層次的提升，人的需要本身越來越具有｀類＂的共用性質，而這恰恰是信息性質的重要特性。另一方面，信息時代的社會環境，使人的需要不斷信息化．在信息時代，不僙有傳統的物能飢渴，而且有明顯的信息飢渴·與物能缺少可以引起人體飢渴一樣 ， 信息也能引起人的心理甚至精神飢渴 。信息的心理飢渴與信息時代的社會環境密切相關。信息缺少時，不管信息正誤 、實際價值如何，有總比沒有好。物能的飢不擇食是顯而易見的，而信息的飢不擇食則是隱性的，不易爲主體自覺意識到 。比如，股市中的股評怪象，儘管不少股評沒有任何的確定性，但得到這些信息總比沒有任何信息強，人們甚至會從與事實相反的信息中得到某種確定性。這也是上當受騙成了信息現象的原因。信息的精神飢渴更與人在信息時代的發展密切相關· 首先是對知識的渴望一心靈結構的成長；其次是對疑惑的求解；最後是對解決問題的關鍵信息的渴求等．當前，直接並深入滿足用戶需求在市場中 日漸成爲最明智的選擇 。因而， 面向使用者的多層次需要成了下述主要轉換的市場表現形式：以人（類）的需要爲出發點，以追種需要的滿足爲最終目的。在現代生產模式中，產品統一製造的規模效應使多樣化成爲落後的生產方式，但信息技術以時空等的碎片化因應需求的碎片化，使定制從而使多樣化生產重新成爲更符合人性的先進生產方式（比如， 3D打印、呢稱瓶等）。產品不僅僅滿足使用者的單一需求，而且必須考慮多層次需求的周時滿足；因此，好的產品必須考慮品牌理念和價值主張，甚至爲用戶群打造精神家園，能夠讓用戶激情參與、體驗、互動 不僅以人（用戶 ）的需求爲中心， 而且以最直接的方式 、® 玉天思 ： ．試綸因果結搆. , « 中國社會科學»I (1991) ; « 哲學描述論引綸» (上海：上海人民出版社， 2009) , 第11章，96 / 尸

二 二＿王天思：信且文閼鑰最快的時間對接用戶需求；不僅在產品生產和使用者之間建立起商業生態，而且建立生存和發展生態；不僅爲滿足使用者需要，而且爲｀｀創造＂使用者需要生產產品。而符合人的需要及其發展的價值創造，能夠推動人的需要、人的發展。要創造市場、創造需要，就要瞭解人一不僅瞭解人的需求，還要瞭解、理解和即時關注人的需要的變化發展．人的發展，意味着需求僭性化的發展。衹有理解人的需要和發展，纔可能生產出＇｀讀人尖叫＂的產品．（三）從7人爲物役凈『物爲人役'在中國先秦時期，思想家荀子就有＂人爲物役＂和｀物爲人役＂的深刻表達 ｀｀君子役物，小人役於物。" (1)在個人層面，逍主要是就控制對物質的追求而言，但人類社會怎樣纔能從主要是＂人爲物役＂的狀態向｀物爲人役＂的狀態過渡呢？衹有人類文明發展到信息時代，纔有可能看到其具體機制；衹有發展到足夠把握強大信息工具之後，人類纔可能通過信息中介，通過智能化｀役＂物，纔可能實現從主要是｀人爲物役"到主要是｀物爲人役＂的轉變 。信息文明是以信息創槽物能文明的文明·通過信息創櫃，人類從｀人爲物役＂的狀態逐漸向｀物爲人役＂的狀態轉化．在物能文明中，總的情況是｀人爲物役， ，迨就是德國思想家黑格爾 (G. W. F. Hegel, 1770—1831) 丶馬克思(K. H. Marx, 1818—1883)所説的｀｀異化＂ 。復歸人的本真的活動，爲消除活動的異化提供了信息基礎。造一基礎不僅指其所提供的信息活動，而且指其所提供的網絡平臺條件。衹要有人處於｀人爲物役＂的狀態，這儸群體、社會甚至這個類中，就不會有人真正超越｀人爲物役＇的處境，就像衹要有人沒有電話或者通話終端，就不可能有人能獲得通話的全部自由度一樣·衹有所有人都不處於｀人爲物役＂的狀態，纔能使所有人（任何一個人）處於｀物爲人役＂的文明狀態．（四）节物爲人役，，的信息創稱活勛實現信息文明之所以是｀｀物爲人役＂的文明，其基本原理不是簡單的人通過信息支配物能，而是人類可以頲過用信息支配物能，從而使物能更好地滿足人的需要， 在很大程度上解脱物化造成的人的異化，使人的低層次需要從物能的局限性中解脱出來。也就是説，信息文明使人類獲得了這樣的信息成果，以致人們可以通過信息控制物能，使物質通過結機的調整，由一種對人類不那麼有價值的東西變成價值更大的東西，從一種不能滿足人的需要的形態變成一種更能滿足人的需要的形態，使能量從不容易獲得的形態變成容易獲得的形態，進而人類活動更多地是直接與信息打交道而不是傳統的主要與物能打交道。而這樣的活動，正符合 "agent" 的本真含義．在 "agent" 越是作爲物能中的因素起作用的時候，越是｀人爲物役＂的時代；在 "agent"越是作爲信息中的代理者起作用的時候，越是｀物爲人役＂的時代。作爲中國古代人與物關係的經典寫照，從勺、爲物役"到｀物爲人役，關係的轉化，正是通過人對信息的支配呈現對物能的支配，而且這種支配在原則上不受物能的局限·三、一種基於信息創構的人性文明人類物能文明的發展，既是人性從物能壓迫中解放出來的過程，也是人性與社會文明衝突的過程。衹有到了信息時代，人類歷史纔真正步入人性文明的軌遁．（一）信息創構活勔是最符合人性的活勳人類有兩類基本的活動：探索既存事物和創設新事物。追兩種不同的活動需要兩種不同的認識：對既存世界存在規律的認識和對創設新事物的規律的認識·對既存世界存在規律的認識是描述性質的， 是一種描述活動；而對創設新事物的規律的認識則是創構性質的， 是一種創構活動 ．在信息時代，佔主導地位的活動是信息創構活動· 正是信息創構，通過最符合人性的活動帶來了扣碣塌床t',)• 思繼者沙龍. CD « 荀子 ·侈身» (北京：中華書局， 1979) , 97 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 人的類解放．信息活動是距離創造性活動最近的活動。正是信息活動，使人類生存活動更符合人的本性，使人類文明成爲標誌羞人性解放的文明·按照馬斯洛 (A. H. Maslow, 1908—1970) 的 U需求層級理論" '當人的需求發展到自我實現時，人性的解放已經達到完全不同的層次。而人的自我實現最核心的內容，就是人之所以爲人的內 u基因＂的展開；而與人的本性最爲關切的，就是有關創造活動的部分。因而，人的創造活動是最符合人性的活動，而信息活動爲符合人性的活動奠定了基礎。更爲重要的是，作爲最符合人性的活動，人的創造活動的普遁展膊，所需要的是完全不同的物能（自然）和社會條件，因而意味羞社會的自由度、民主程度達到了一個很高的發展水平，自然環境和（物能）社會的發展達到了這樣的程度：一方面，對物能的控制達到了全社會茜至全人類實現｀物爲人役＂的水平，從而人類活動以描述認識爲主進入到以創構認識爲主；另一方面，全面解放創造力的條件，也就是社會文明發展到了人性在社會維度獲得程度越來越高解放的文明水平．（二）劑構活勳是人性化前信息平臺信息化奠定了｀物爲人役＂的基本機制，即通過信息 •~n 物能，但 ｀物爲人役＂的發展過程則不僅決定於物質文明的發展，更決定於人的需要的發展。正是人的需要的發展，帶來了人的自由全面發展．信息文明是一種爲思想文明提供了前提的文明，而思想文明本身的發展取決於人們需要和思想生產能力的發展。在一個創意是第一生產力的時代 ，意味著思想是生產力；由於信息時代爲信息創造能力的發展提供了基礎，這意味湝爲人性解放提供了信息平臺·人性解放恰恰意味著項頁＂關係的提升，其結果就是走向理想社會 ｀自由人的聯合體＂ 。而從信息文明的角度，人們則可以看到這種理想社會實現的物能信息基礎甚至具體機制．這也是在當今人類社會發展的現實中所能看到的新的更清晰的景觀、視野和前景．（三）遁向人顗共同精神家國的思娼創糟時代從事信息產業的人經常説的一句話是： ｀軟件定義世界，數據驅動未來 ． ＂其理論基礎就是思維定義世界，信息驅動未來·思想文明並不是與物質文明截然不同的文明，或者説是一糖可以與物能文明相脱離的文明，而是思想賦予了物能文明以全新的含義和更爲豐富的內涵，甚至對於滿足心理嚮要的其他精神方面的文明也是如此。思想通過創構，使物質文明變得越來越是思想的物質形式，從算盤到電腦就典型地表明了造一點；而情感需要和社會需要，也會有更多思想的內容和魅力滲入其中，使原來意義上的情感和社交有層次性的提升，就像思想使藝術從感性的美提升到理性的美、從感性寫真提升到現代抽象藝術一樣·在 "agent" 和對象範式中，還有社會層面不同的 "agent" • 不周 "agent" 之間形成 "agent" 間性。這種 "agent" 間性與主體間性又有不同，它們之間是以交往爲實質關係的 ．沒有交往，就沒有 "agent" 。因爲，與主體相比， "agent" 更凸顯了人與人之問的關係，筵是與人和物之間的調係完全不同的關係· 如果説，人與物之間的關係更多是物能關係的話，那麼 "agents" 之問的關係則更多是信息關係· 在以分享技術、交流思想爲樂趣的｀創客"(Maker) 文化中，我們可以看到這種關係在技術領域的伸展· 這是一種互爲 "agent" 的關係，是主體與主體的關係和主體間性關係所不能或至少是不方便表達的．這就不僅在更根本的層次涉及交往理論，而且更合理地從物與物（人也類比性地包括在其中）的相互作用關係進到了人與人的信息關係。造種信息既包括物質的、能量的，更包括心理的、稽神的·人與人的關係，或者説人的項酊關係，在發展到 刁真正的人類社會＂階段，歸根到底就是思想和情感關係，衹是造些關係必須殖過物能形式纔能得以形成和運作·人作爲一個類的存在，絕不是建立在單純的生理基礎之上的群體，那是群體動物 蜜蜂和螞蟻等的社會 ；人98 / 尸

二 二＿王天思：信且文閼鑰類社會也不衹是有一個更高的共同情感需要，情感需要雖爲人類所獨有，但那也衹是範圍有限的膈係，即使宗教性質的 a愛所有人＇＇的搏愛，在理念層次也衹是把所有陌生人甚至所有人抽象成一個對象，是（或至少主要衹是）基於一種心理需要。而思想的關係則完全不同，那是一種基於信息需要的關係。哲學爲人類尋找精神家圍，而信息文明通過思想與信息生產的天然紐帶，把精神家園落實到具體的現實生活，或者將具體的生活與精神家園接頲，從而不僅僅通過理性，而且情理兼具地把所有個體融入共同的糖神家園·（四）信息文明時代的個人與社會人類社會發展到今天，並沒有一在有些地方還遠未－達到信息文明的典型形態，但重要的是人們可以清楚地看到，人類社會已經開始進入了信息文明的時代·逍個時代不是人類社會發展狀態的結束，而是已經進入了｀真正的人類歷史,. '是創造真正的人類歷史的時代．信息文明時代的個人很幸運，同時也將遇到更多的挑戰。虛擬技術將使人們相對擺脱物能束縛，爲人類提供在自然環境中不可能得到的生活享受和活動條件·以物能刺激爲基本特徵的感官享受，根本特點就是始終在感覺中，因而感官享受再陶醉，也不會沉迷到忘我的狀態，而創造活動則與此完全不同。這兩種不同享受既體現爲層次上的不同，也體現爲質的不同 。 在信息化時代，僭人一方面可能被信息新產品所淹沒，在信息中迷失；另一方面又有了前所未有的條件，使每個人都可能頲過在信息活動中展翳自己，提升生活的意義和品質。這是一儸不同於物能時代的時代：作爲最符合人性的活動，創造活動既意味羞人性的發展，同時也意味羞社會整體文明水平的發展。物能文明和信息文明的區分不是一糖基於社會生產方式的區分，而是一種基於人的生存狀態的人類文明劃分·對於社會來説，其發展前途完全取決於社會成員的創造力及其發揮水平，因而無一例外地，當今時代的重要歷史任務就是爲人的創造活動、爲創造力的解放本身創造社會條件。爲社會成員提供有利於創造活動的社會條件，就是信息文明時代社會發展的重要目標。而創造力的解放，則意味著社會整體文明水平的提升．這既是人類信息文明未來發展的必由之路，也是當代社會現實發展的合理選擇。扣碣塌床t',)• 思繼者沙龍. 99 / 尸

三 匕"The Three Li Brothers of Gaomi" and the Formation of Gaomi Poetics Jiang Yin 而礴是床穴3eG. 思禮者沖髖. Abstract: Gaomi was known for its achievement of literature in ancient times, and the height of its literary reputation is attributable to the influence of the Gaomi School of Poetry. As it is known, in the Qing dynasty, famous literary families were often leaders in places rich in literary production. In Gaomi, poets from the Liu, Shan, Li and Wang families formed the core of the Gaomi School of Poetry. Among them, the most influential ones were the three brothers of the Li family, namely Huaimin, Xiangao and Xianqiao, who were termed "GaOJni San Li" (The Three Li Brothers of Gaomi). As a long-standing regi。nal school of poetry from the middle of the Qianlong period to the late Qing, the emergence and establishment of the Gaomi School of Poetry was closely related to the literary activities of the "The Three Li Brothers of Gaomi" and the compilation of Revised Charts of Poetic Sects with Rankings in the Middle and Late Tang Dynasty. Li Xianqiao had an opportunity to 囧sociate with Yuan Mei, a well-established literary figure of the time, when Li served as an official in Guangxi province; this helped the School extend its influences from Shandong to the Lingnan area, and eventually to the northern provinces. The achievement of the Gaomi School was also mainly reflected in the poetic discourse of the three brothers. The Three Li's in the Qianlong era virtually wrote only poetic criticism and it was rare that by doing so they had become famous, extended their influences far and established their school. This could be explained that their failure in imperial examination was instrumental in evoking their passion and faith in another field of intellectual endeavor: poetics seemed to be their choice amid a situation of no choices. They regarded studying and writing works on poetry their career and even historic mission, which was worthy of devoting their life efforts. From the perspective of regional poetics, the practices of the Three Li's were a kind of anomalies. From the perspective of the overall poetic trends in the Qianlong period, however, there were indeed certain inherent reasons for what was happening; and these were the adolescent complex of rebellion and the patricide complex, as often seen in cultural history. The liberal and inclusive atmosphere enjoyed by the academics in the Qianlong period nourished the soil for the growth and spreading of this rebellious force. By criticizing and having dialogues with various schools of poetry, in the previous period or contemporary, the Gaomi School constructed and developed itself, with its characteristic discourse on poetry. Keywords: Gaomi San Li (The Three Li Brothers of Gaomi); school of poetry; poetics Author: Jiang Yin earned his PhD in Literature from Nanjing University in 1988. After that he assumed a position at the Institute of Literature of the Chinese Academy of Social Sciences and was exceptionally promoted to researcher in 1996. In 1997 Dr. Jiang was visiting professor of the Graduate School of Chinese Literature at Kyoto University; in 2002, visiting professor of the College of Humanities at Kyungpook National University. He was "Capital Scholar" distinguished professor at Beijing Normal University in 2000, and visiting professor of the Department of Chinese Literature at Feng Chia University (in Taiwan) in 20?8. At present he is doctoral supervisor in the Graduate School of Chinese Academy of Social Sciences, vice president of Classical Chinese Literary Theory Society and vice president of International Oriental Poetry Society. Dr. Jiang has been mainly engaged in the study of classical Chinese literature; 洫 representativeworks include Dali Shifeng; A Study on Dali Poets; A Story about Wang Yuyang; Thoughts and Practices of Chinese Poetics; Modern Interpretations of Classical Poe比s; Poe比昫tory in Qing Dynasty. 100 ] 尸

三\ ＼鬥 /思這看逐薑之｀高密三李＂與高密詩學的罵史展閼蔣寅［摛 要］高密古稍文弒之邦，高密文學星譽的高捅慮歸結希高密詩派的影專。在清代，文學痊達的地區通當都有一些考名的家族引傾風氣，高密則是劉氏、單氏、李氏、王氏等家族，這些家族湧現的詩人成爲支撐禹密峙派的骨幹。其中，影專最大者是李氏家族中的李懷民、李憲暠丶李憲喬三兄弟，時有 u高密三李＇＇之目。他們面對峙壇流行日久、根深蒂回的三大詩派－吳派、浙派、＃饋派，深卸光憑否定性的批判是絕對不能動搖共地位的．還必須伶詩壇樹立一桿新的旗棫，提供一種新的詩歌美學、新約師法典範，這隻有可能轉移風氣。希是，受晚唐詩人張爲的（詩人主客圖）啓痊，編荅 1 (重訂中晚唐詩主客圖）一書，用中唐張籍的蜢清真雅正＂和賈島的＇＇清奇僻苦＇，之風來矯正時俗的躁妄丶矯餑、浮扉、熟俗之弊，並以之教授鄉里後學，一時從者世衆，遠近事愿，形成一個以禹密人士爲核心的地域性詩歌流派·之後，又以李憲喬游宦廢西時與袁枚的交往爲契欄，實現其由山束向塤南，汲後擔散到北方多個省份的傳搐。而密詩學的成就，主妻髖現在竺三李,, 妁峙論中。 ＂三李＂的璿述綦本限菸詩學，像這楳專攻詩學而不及其他的學人在乾痊時代本就少見，而能開宗立派的就更是罕机。這不能不歸結菸科舉失敗所激瘡的忠氣和信念，詩學成爲他們生命中無從選譯的選擇，不可寄託的寄託，某至賦予他們以超出某能力的勇氣，而表現出以詩道爲己任的歴史撞當。從地域詩學的負度說，這不能不說是個異款；但若就乾麼詩學的整髖趨向而言，卻又有羞合乎邏楫的內在動因，那就是文化史上的青春期反叛和弒父情結。乾麼朝學術風氣約自由亢暴伶這股叛逆力量的生長和蔓廷提供了適宜的土壤。高密诗派的違構過程，同時也是高密诗學褫念咋立和瘡展的歴史進涯，它始終是在對前代及噹代各派詩學的批判、對語中展開的。從乾麼中菓主到清末，高密詩派承傳百餘年並在較廢大約地域差生影竽，這在清代文學史上祇有桐域派可以租提並論。［鵬鍵詞］高密三李詩學屋史展開［作者簡介］蔣寅， 1988年畢業菸南京大學，獲文學博士學位，並進入中國社會科學浣文學碲究所工作； 1996年啟格晉升爲研究員， 1997年受聘爲京都大學珊究生院中國文學專業客屋教授， 2002年受骑爲廈北大學人文學院客座教授， 2005年受聘爲北京師範大學｀京師學者＂特蔣教授• 2008 年受聘爲逢甲大學中文系客座教授；現爲中國社會矜學院珊究生院博士生專師，兼任中國古代文學理論學會副會表、國際束方詩語學會副會-k; 主要從事中國古代文學珊究，代表性苓作有（大厝詩風）、（大厝詩人研究）、（王漁洋事蹟徵略）、（中國詩學的思路與實踐）、（古典詩學的現代設釋）、（清代詩學史）（第一卷）等。.... 面碣澋虎l'學). 崽娼者沙龍. 101 二 [

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 就地域性流派而言，乾隆以後到嘉道之間還能形成風氣、影響一時的群體也衹有｀桐城派＂和＇，高密派＂了。自20世紀60年代汪辟疆（論高密詩派）發表以來(D' 高密詩派衹因與晚唐詩的承傳有關而偶爲治唐宋詩者所留意®。直到近年，隗着清代文學研究的拓展，更加上高密當地學者的參與，高密詩派的理論與創作纔日益受到研究者的關注，在專題論文之外@, 還出版了李丹平（高密詩派硏究）和宮泉久（清代高密派詩學研究）兩種專著@. 前者是今人研究論文資料的彙編，後者是關於高密派詩學的專題研究·憑薙造些論著，高密詩學的基本內容及理論主旨已清晰可見。然而，對於高密詩學發展的歷史進程尚缺乏完整的描述，本文希望在道方面做一些補充。一、李氏昆季與高密詩派的崛起高密古稱文獻之邦，它是晏子（前578—前500) 、鄭玄 (127—200) 的故里 ．然而自魏晉以降，風雅不競，文學之名不顯．迨乾隆十九年 (1754) 纂修縣誌，前代作家僅列七人，沒有著名人物；清代收錄十一人，單氏有若魯、父琴、父宰、履豫四人入選，是高密聲望最著的文學家族。高密文學聲譽的高揚，不能不歸結於李氏昆季及高密詩派的影響．在清代，文學發達的地區通常都有一些著名的家族引領風氣，高密是劉氏、單氏、李氏、王氏等家族® , 這些家族湧現的詩人成爲支撐高密詩派的骨幹·其中影響最大的是李氏家族，懷民、憲暠、憲喬三兄弟，時有｀高密三李＂之目·高密詩學的成就也主要體現在他們的詩論中．李氏是高密有數的官宦世家，祖父華國官阜城知縣，父親元直中康熙進士，官至四川道監察御史，巡視臺灣，以剛正敢言著闖於時@.'懷民兄弟三人：懐民 (1738—1793)• 名憲噩，以字行，號十桐、 石桐，以諸生終老® ; 憲暠 (1739—1782)• 字叔白，號蓮塘，亦以諸生終；憲喬(1747— 1797) , 字義堂，一字子喬、義堂，號少鶇，乾隆四十一年 (1776) 舉人 ， 官至廣西歸順州知州®。三李生爲名臣之後，少孤而以學行相砥礪，終竟囷於場屋，除憲喬因獻詩僥倖蒙召試賜舉人，懷民、憲暠都偃蹇不遇．，懷民憤而棄舉業，雖志於詩學，兩弟從而羽翼之，終於以文學名世 ．懷民著有（易經註）、（重訂中晚唐詩主客圖）、（石桐草堂集）、（石桐先生詩鈔），編有（晉唐六家五言詩選）、（三唐五律詩選）三卷@, 又編後學詩爲（後四靈集）·憲暠有 （定性齋集）丶（痙塘遺集）刊本行世，尚有詩文集十六卷及考訂筆記若干卷藏於家·憲喬著有 （少鶲內集）、"目再南飛集）、（龍城集）、（賓山續集）、（拗法譜）、（迥轉韻考） ， 又有（龍川雜記）丶（曇阿集）各一卷已繕寫成帙，而（詩經直説）未成書，編有（韓詩讀本） 。磡 他批（昌黎詩集編年箋註）的評語，後曾爲程學詢改竄冒名爲（韓詩臆説）行世．。 U三李＂的著述基本限於詩學，像适樣專攻詩學而不及其他的學人在乾隆時代本就少見，而能開宗立派的就更是罕靚。這不能不歸結於科舉失敗所激發的意氣和信念，詩學成爲他們生命中無從選擇的選擇 ，不可寄託的寄託，甚至賦予他們以超出其能力的勇氣，而表現出以詩道爲己任的歷史擔當。從地域詩學的角度説， 這不能不説是個異數 ； 但若就乾陛詩學的整體趨向而言，卻又有羞合乎鑼輯的內在動因， 那就O 汪辟疆：．綸高密詩派.' « 中華文史論顰）） （上海：中華書局上海編輯所， 1962) 第2輯。® 張宏生：｀姚賈詩派的界內流變與界外餘響.' « 中國詩學考索》 （甯京： 江蘚教育出版社， 2006) ; 李建昆：｀試論李懷民«重訂中晚唐詩主客圖》·, « 東海中文學報）） 17 (2005) , 收入李丹平主編： 〈（高密詩派研究» (濟南：山東畫報出版社， 2011 ) , 第307一331頁．® 趙黎明、朱曉梅：．李憲喬詩歌的意象分析·, « 廙西大學學報）） 6 (2002) ; 石玲： ·袁枚與高密派：乾陛時期詩學流派的交融與分野｀，《文藝硏究》 6 (2004) ; 漆福剛：．李癥喬（少鶇）的詩學思薏評析. • « 臨沂師篦學院學報» 2 (2005) ; 宮泉久：．高密滅詩學所關的一代詩運＼ 《東方論瑄）） 4 (2012) • ® 李丹平主編： «寶密詩派研究»; 宮泉久： «湝代高密派詩學研究» (北京：人民出版社， 2012) • ® 解荀亶：溍代高密單氏家族著述述略.' « 消代文學研究輯刊)} (北京：人民文學出版社， 2010) 第3輯．® 瓚〕暐夢周：．文學李君墓誌銘＼ 《理堂文集）） （道光三年刊本）卷9.＠李懷民事蹟見«石桐先生詩鈔» 附墓誌銘. « 清史列傳»卷72有傳。® 李憲喬事躓見«清史列傳»卷72.® 孫葆田等纂： «山東通志 ·暮文志)} (臺北：華文杏局 ， 1969年）第7冊。® 李憲喬《韓詩饋本）） 一卷有嘉慶十八年抄本傳世，臺北中妍院傅斯年圖書館藏。® 郭褐傑 ： • « 韓詩藹說» 的真正作者爲李潔喬. • « 首都師範大學學報»3 (1995) 。102 / 尸

二 二＿騫寅：＂高密三李＂與高密詩學的屋史晨闕是文化史上的青春期反叛和弒父情結。乾陛朝學術風氣的自由寬蠱給這股叛逆力量的生長和蔓延提供了適宜的土壤·我最初在山東師大圖書館讀到李憲喬（偶論四名家詩）稿本，就對它鮮明的批判立場驚訝不已，我還沒見過類似的基本站在否定立場上批評前代詩人的選本。它評論的是本朝四位名家，今僅存朱彞尊、王士禛兩家©. 王恒柱注意到書前李憲喬手書寄韋廬（李秉禮）劄（王文作序）提到｀孫顧産、王若農皆未嘗示之，以竹圯爲若農囘縣前輩，而顧産乃歸愚之門人也" , 推知沈德潛也是四家之一；®這無疑是有道理的·我更推測査慎行可能是剩餘的另一家，李憲喬與袁枚諳詩書中曾專論其詩之卑靡，而査慎行恰好與沈德潛並爲康、雍之際詩壇的重鎮·李憲喬劄稱，｀此四先生各自成家，固當不廢，唯質之於古，多有見其不然處。某不敢嬉錒附和，輒命學生臃錄數首而加討論焉。此冊藏之篋衍，從未嘗出以示人，因韋廬性同心契，致不朽之盛事，薄眼前之喧卑，謹附上請釐定其是非＂ ，因知此冊爲憲喬及門人講論四家詩的記錄，在遊宦粤西期間曾就詩友李秉禮商訂。所論四家中有王漁洋，毫不奇怪，對王漁洋的重新評價本來就是康熙末到乾隆間論詩的時髦·憲喬作爲山東後學，論詩夙有取於這位鄉賢，議論中終究褒過於眨，負面批評除空洞無真氣的老生常談之外，僅集中於學韋一點。因爲韋應物也是他醉心師法的楷模，王漁洋學韋在他看來終究有點走樣，因而評漁洋（龍潭登舟棲霞僧相送）時順便指出： ｀意取韋左司之格韻，而自加以粉澤，不知其中已非左司也·左司好處，全在不求好而味之無盡；阮翁極意求好，而味去卻無甚意思．＂道都好理解，讓我意外的倒是朱褲尊成爲抨擊的對象。雖然我在以前的論文中曾提到過｀南施北王＂在乾隆間同澧詩家鄙薄的現象@, 但印象中以朱彞尊之品格醇雅，學術精粹，詩歌雖未達一流境界，卻也很少蒙受嚴厲的批評·趙執信的刁朱貪多＂已是很不客氣的詆斥，而李憲喬此書則簡直將竹坞批得體無完膚。（偶論四名家詩）的詩作評選，乃是有次序的．（帶經堂集錄）小序云： u阮亭平生宗尚在王韋，故凡學王韋者，乃其本相。但所造深淺，莫可掩耳·至後來漸事馳騁，規取杜陵局陣，不知是非性所近，難相入也。選者乃專以此棰，未免強作解事．茲特先錄其詩之學王韋者共參論之．＂ （曝書亭集錄）小序又云： ｀人言竹沱長於懷古詩，因先取其懷古諸作論次之．＂看來，他先評什麼後評什麼，矛頭都指向世間定論，顳出與詩壇主流評價的尖鋭對立。這當然也是一種擒賊先擒王的策略一上焉者如此，下者更不足道，舉一反竺，輕鬆地達到全面否定評論對象的目的．（曝書亭集錄）所選朱彞尊詩分五類，計懷古詩15首，學古詩11首，感遇詩10首，讀書詩12首，風情詩8首詞1首。李憲喬的評語全部批在書頭，幾乎沒有好話，都是揭短。對懷古詩的總體評價是 "1[同稗官衍義，但可供衢市人耳，若以言詩，何足有無＂ 。具體作品如｛謁大禹廟二十韻）是｀臚陳故實，毫無覿感＂ ，（登滕王閣) "直是作應試排律伎倆，絕不見登臨之興" , (于忠肅公祠） u不過將本事點綴排敍" • 其他如學古一類，評（怪鴟行） ＂絕無感興深刺" , "亦大失性情之正矣" ; 《短歌行） U都是陳言，何不務去？＂感遇一類，評（永嘉除日述懐）僅言｀貧窮賤辱，流離羈旅，不能自存＂之情，其志 u亦太鄙矣＇ ；評（傷歌行） 寸直是丐者心腸，陶公乞食恐不如是＂ ；評（人 日謁景皇陵） 刁其志本浮而不摯也，不過借作一話頭耳" • 韻書一類，評（讀書十二首）其十一： "'韻書破萬卷，下筆如有神' '老杜所以爲詩聖也； ｀必也萬卷儲，始足供驪使＇ ，竹光詩文所以爲書肆也· 詩聖者，技也，而進乎道矣；書肆者，賈人之業耳 · 陋哉，底裏見矣．，又評其三 ： ｀此可作應試冊，料不是詩. "風情一類，則徑目爲｀輕浮靡濫,, , 評（閑情八首）其一是 u用騷卻成腐，一邊駁朱子辨鄭衛，崇思無邪，一邊卻作此等濫語，正不知是如何安排" ; 其四｀竟純是小説聲吻，罪過扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍.

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 罪過＂ ；其五｀蓮花細步上蘭階＂句， ｀多少做作，令人難堪，作香奩詩至此，亦苦海矣＇ 。而於（沁園春·隱約蘭胸）一詞更日： 勺悪極濫極，笨極醜極，不惟冬郎、飛卿、黃九、秦七集中所無，即同時若尤展成、曹實庵亦不屑殖也·結意措詞純是時下淫惡不堪小説派頭。詩餘至此，亦可謂掃地矣。,, (l)措辭頗爲激烈。他對朱彞尊的評價，一言以蔽之，就是｀沒個安身立命處,, ®. 李憲喬所以如此痛批朱、王，自稱是鑒於｀詩自朱、王押盟以來，吮亳之子多以雕績爲工，旖篦相尚，風格浸以頽廓,, @'骨子裏其實也不排除搶奪話語權的動機 通過對上代作家的否定，梅立新的詩學覿念和藝術趣味·爲實現這一目標，要打倒的不僅是父輩，還包括已故的兄輩甚至健在的先逵。儘管（偶論四名家詩）沈德潛卷已不可見，但其中對沈德潛不會有什麼好話，則是不用懷疑的。李憲喬對沈的態度，其實從評漁洋詩已略可窺見· 如（收京） 涪海內兵塵滿乾坤＂旬憲喬批：每見各州郡中有殉雛盡節之人，亦必有許多詩甸載在郡州縣誌，大柢如此二、三、四旬咆。千手雷同，遂咸習套，似乎闈暢節烈，此尚不足恃耳。歸蔥每見詩有忠孝節義字，必即堊取之，以爲能令乎＜〈三百〉＞止乎義理之旨，亦不問其詩若何池。所以於流洋亦取此等，矜爲特識，嘛知正是流洋煙良。這已明確判定沈德潛論詩無見識，所以門人問王漁洋、沈德潛安身立命處何在，他笑而不答．。不衹是沈德潛，李憲喬對袁枚也很不滿．在與李秉禮論詩，談到韓愈既具正法眼又能狡獪神通時，他曾提到： ｀外間不解此語，所以襲乎仁義忠孝之言，而不足以動人者，則有沈歸愚一派；恣乎緣情縱欲之言，而不足以垂教者，則有袁子才一派。此二者，楚固失之，齊亦未爲得也. ,, @ （凝寒閣詩話）中於並世詩論家少所許可，有云： u都下談詩者日紀曉嵐、翁覃（原誤作潭）漢、錢籌石三人而已。然曉嵐博而時俗不可耐，覃溪有志而無實得，亦不能免於俗尚，癘石文尚不如其人。是所謂晨星者不過爾爾，未足－探求也·江南走名者，又有七才子之目· 時從予遊者，有南通州錢生、巢顆許生、無錫秦舍人，則皆知鄙之，爲不足傳矣，不待北人言也. " @李懐民同樣認爲翁方綱＂詩文皆欠靜細,, '甚至連李憲喬頗稱道的黃景仁詩也覺得 u殊不合鄙意" 。 O無論這些評斷是否允當，它們體現了高密詩派特異於時的詩學立場，是可以肯定的．如此説來， ．三李＂要打倒的正是康雍以來的四個主要詩派，即漁洋後學承傳的神韻詩派，朱彞尊、査慎行開創而爲厲鶚、錢載所發揚的浙派，從錢謙益到沈德潛一直維持其穩定地位的吳派，以及紀昀、翁方綱所主思的學人詩派·當然，作爲自清初以來一直佔主流地位的山東詩學的傳人，他們首先要否定乃至超越的肯定是王漁洋·事實上，正如硏究者都注意到的， ＂三李的許多論詩主張就是直接針對王士禛而發的,, , • 他們對王漁洋及其追鹽者｀蹈空無着' 、 `登飾柔膩＇的詩風的扭轉，從主觀動機上是爲了回歸風雅的傳統,, • @他們不僅全面認同同鄉先輩趙執信對王士禛＇｀詩中無人＂的批評，同時也全盤繼承了趙的詩學覬念。李懷民（批衆家詩話） 一再斥王漁洋 u全好大言駭世,, ®'批漁洋詩話中｀越女與勾踐論劍＂一則，説： ｀｀阮亭談龍貽譏秋O 關於«偶論四名家詩»對王士禛、 朱鼻尊的批評，王恒柱琽~ « 偶論四名家詩»看清高密詩派對王士禛的評價． 〔 «山東師範大學學報»3 (200S)) 、．從«偶論四名家詩＞）看李憲脊的詩學戴 從其對朱鼻尊的評價考察． （ （（山東師筧大學學輾»S (2006) 」兩文有細緻討綸，可參看。® 〔清）李憲看：·香韋廬鋇集後.' « 山東文獻集成））第3輯， 第47冊，第ISO頁。原列於李饑民«紫荊書屋詩話»中，據內容考之，當爲李憲喬作，後同。@(清）李盡喬：．跋.' « 韋廬詩集·內集» (嘉慶三年家刊本）。@(清）李憲喬：．書韋廬續集後＼ 《山東文獻集成» 第3輯，第47冊，第153頁。@(潛」李憲喬«與李秉禮論詩倒»fflt頁，浙江浙商拍寶有限公司2011年春季藝術品拍賣會http://auction.artxun.com/paimai-57109-285542246.shtml。@(游）李憲喬： 澶寒問詩話.' « 山東文獃集成» 第3輒， 第47fflt, 第249一250頁。(/) (清」李懷民：·紫荊害屋詩話 ·日記詩話摘錄. • « 山東文獻集成》第3輯，第47冊，第93頁。® 布呤·袁枚與高蟬：乾隆時期詩學流派的交融與分野(«文暮研究»6 (2004) 」 、．消代初中期山左詩學思想述略. ( « 文學遺產»2 (2007)) 雨文對此都有專門討簣可參看。@(消）李懷民：·紫荊書屋詩話.' « 山東文獻集成» 第3緝，第47冊，第61頁．104 / 尸

二 二＿騫寅：＂高密三李＂與高密詩學的屋史晨闕谷。誠若言，使學者蹈空捉摹，豈不誤盡天下！吾故曰漁洋客氣多。"©而對趙秋谷｀始學爲詩，期於達意＇＇之類的老生常談，則許爲｀巨論＂ ；於＂唐人詩，詩學類有師承，非如後人第憑意見＂這種似是而非的臆説，則歎爲 u苴眼＂ ；茜至連趙轉述馮班（古今樂府論）之説，也盲目稱歎： ＂飴山快論，可爲浮三大白 l"®認真掂量他對王漁洋的批評，實在過於苛刻 ， 大體屬於見識有限，衹能欣賞較粗淺平實的議論，至深微之處多不得解悟；有時露才揚己，欲示高明，適足自形庸陋。如王漁洋説： ＂七言五句，起於杜子美之｀曲江蕭條秋風高＇也，昔人謂貴辭明竟（意）盡，愚謂貴矯健，有短兵相接之勢乃佳．＂懷民批： ｀｀亦須看題行文，難以執煞. " @其實王説是有見地的，能得體制之要，李懷民偏退回到一般常識去，看似通達，實則無謂。又如王漁洋曾説唐人拗體律詩有兩種，一糖是｀蒼茫歷落中自成音節＂ ，舉杜甫 U城尖徑窄旌旅愁'、 "獨立縹緲之飛樓＇諸篇為例；一種是｀單句擷第幾字，則耦句亦拗第幾字，抑揚抗墜，讚之如一片宮商" ' 舉趙嘏｀溪雲初起日沉閣，山雨欲來風滿樓＂ 、許演｀湘潭雲盡若山出，巴蜀雪消春水來＂爲例· 李懷民批： ＂其實｀城尖徑窄＇等篇是拗體，若｀溪雲初起＇等句實唐人之諧律，不可謂拗，阮翁又未之知也。" © 博［雲＂兩聯第五字互救，固然是唐人常格，但自屬拗救，不能説是諧律· 其自以爲是處往往如此。要之，李懷民的評價，讓人感覺也像趙執信論王漁洋那樣，帶有濃厚的意氣成分。不難理解，類似趙執信、李氏兄弟适樣或中年廢置、或偃蹇不遇之人，對王漁洋一等成功人士，內心深處難免都會有本能的抵斥，但形於言辭卻往往表現爲挽救世道人心的慷慨正論．在李懷民的詩論中，（書單子受詩後）是一篇很重要的文章CID, 細加玩味有助於明白他們的基本思路。懷民開篇先肯定｀通觀諸什結構完成，烹煉純熟＂ ，應該説單詩已有很好的基礎。繼而道屯「人至處，有非完好、烹煉所能盡者ff I 這也不錯。然而接溍噴文章法不串、押韻不老、屬對不工、選詞不倫、結意不密等弊 ， 皆不足爲我子受病＂數語，就不免讓人對前面肯定的溱钅構完成，烹煉純熟"產生懷疑了，難道存在這麼多毛病還不必在意嗎？原來他認爲， 节此時所急者在骨格，不在品貌；在識見， 不在力量＂ ，並且相信｀｀骨格既高，品貌亦清；識見既超，力量必到＂ ．這恐怕已不是誰都能同意的了· 再看他如何理解｀識見,, : 織見者，先識得古人如付居心，如仟行徑，懵如韓、孟、張、王，樁孔門狂狷者流。其人皆不合於時，不宜於俗，赦臺言爲詩，冷峭孤i., 闆易一初，難傅之千年，尚足以立頲是儒，所譜表見性情者，此地；詩中有人在者，此池。顯然，他的識見絕非葉燮 (1627—1703) 所謂才、膽、識、力之識，不是一般意義上的高超見識，而是特指韓愈 (768—824) 、孟郊 (751—814) 那樣的特立獨行、矯激不群的處世態度 。 明乎此，他如何理解 "'It格＂也就不難預料了，當然是鄰於韓、孟一派的美學趣味：骨格者，爲松桂不爲桃柳，爲璞玉不爲燕石，窋獲，忌尼，宜淡忌灑，窋冷忌熱，宜錬忌哥，享棵里勿粉飭，享哨勁勿飲瀧，事爲時人所忌，勿爲俗人見稱。放食云： ｀氣骨其噹勉，規模不必同。，，孟貞曜云： ｀今時出古言，在衆反謂訛。 ＂方千云： ＂所得非衆有，衆人那得知？，，有云： ｀俗人猶愛未爲詩。，，此可想見昔人骨格矣。在 （與某論詩）中，他將性情也作了個人化的詮繹： ｀所謂性情者，非必如海陽鞠慕周所謂致中和也，彼但以大腸皮話嚇人耳 ，非希寔實效者。詩人性情 ，衹是不合於衆，不宜於俗耳，略似古狂狷一流人。" @道樣 ，所謂性情、識見、 骨格都成了以韓、 孟派詩歌風貌爲指歸的概念。他不僅以此爲詩歌藝術的理想，還極力將其矯激背時的寫作態度標舉爲自古以來的詩歌傳統， 而這一傳統在唐宋又分爲兩派：扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. (I) (清」李縵民：·紫荊書屋詩面， 《山東文獻集成》第3輯，第47冊，第60頁。又，批漩洋說最喜司空圖《詩品»鸕不墻一字，盡得風流·八字，亦說：澶是蹈空無著浮論，自誤誤人..第61頁。®@®@ (渭〕李懍民：·紫荊書屋詩話.' « 山東文猷集成» 第3輯，第47冊，第68 、 64 、 78-79 、 80頁。@ （清」李饑民：＇絮荊書屋詩話.' « 山東文獻集成》第3輯，第47冊，第65頁。按：．溴雲類一矓爲許渾«咸陽城東摸» 中旬，此屬誤記．105 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 一派清空和易，崇尚自然，錢、劉、張、王、元、自以下諸君主之；一派生刻峭勁，力開生面，島、涓、松、鳧、馬成、裴說以下諸君主之。沿及有束爲西江派，而宛陵之和大，後山之堅深，大概不離乎此两派。其崇尚自然者，狂者似之；其力阿生面者，狷者似之。高明沈潛，自昔爲然。則雖上溯漠魄、六代，下及元朋、本塘，凡成家者，舉不能出二者之外。熬此两項人，每不爲時人所許。 0總之，呈現在他們眼中的詩歌傳統，歸結起來就是， ＂蓋溯自建安、黃初，以迄有唐三百年，凡成家者無不以騷雅爲指歸，與世俗爲讎仇＂ 。這樣，他們就自然地將自己鑲嵌到一個主觀設定的詩史情境中， ｀｀元明以來風雅遁喪，復古樂者，非我輩其誰屬乎? " .~ 人們已在陳子昂丶韓愈以來的很多詩人身上看到這腫主観設定及其相應的言説方式，不意到乾隆後期它又在＂三李身上再現·但這很可能是詩歌史上最後一個有影囑的復古宣言了，因爲葉燮自成一家的主張經袁枚性靈詩學發揮，在乾螣末已形成浩大的聲勢，到嘉、道以後更演漾爲絕對的自我表現論 ，創變成爲詩壇一致的口號，儘管各種創變的內容紛紜不一 。此時李懷民還沒感受到袁枚性靈詩學的衝擊，還在醞釀蒼他｀共勵頹風，扶持詩教＂的復古夢·但他可能高估了自己的能力，就像他勉勵單子受，説子受的清才麗句在本朝名家中，就拿尤侗的豐潤、宋琬的香豔、 王士禛的風韻、汪琬的才情來比也不甚多讓·可事實果真如此嗎？以上四位，後人稍能具其才學即足以名家，可如今又有誰知道單子受呢？在此人們已能看到李懷民覿念中的一個矛盾： 一方面高自位置，期許遠大，顯得抱負不凡；一方面又將身段放得很低，門檻也定得很低。他提醒單子受的當務之急 ，｀識見＂不過是｀詩中有人" ' "骨格＂則爲與俗立異，而藝術典範更可以預期非中唐莫屬，這嚴格地説都不是保證詩藝上達的充要條件。依據迨些原則，可以寫出一種不同於時尚的詩歌 ，但絕不足以保證寫出一腫格高韻勝、自成一家的詩歌。或許他們內心也沒那麼高的希求，也沒那麼足的底氣·李懷民（論袁子才詩）曾順便提到： ＂吾鄉漁洋先生以詩馳名海內，特興風韻一派。然其流弊，遂成塗飾柔膩，故身後墜名日減 . "@他自己對馳名海內，興起高密一派，恐怕連想都沒怨過；後來高密詩派所以能流行於南北， ｀高密三李＂能揚名一時，實在與懷民兄弟同輯（重訂中晚唐詩主客圖） 一書大有闕係．二、《重訂中晚唐詩主客圖》與高密詩學宗旨的確立李懷民可以用一句｀元明以來風雅道喪"輕鬆地抹殺清朝的詩歌成就，但面對詩壇流行 日久、根深蒂固的吳派、浙派、神韻派這三大詩派，他深知光憑否定性的批判是絕對不能動搖其地位的· 破的囘時還必須立。衹有樹立一桿新的旗幟，給詩壇提供一種新的詩歌美學、一個新的師法典範，纔有可能轉移風氣·在懷民兄弟看來 ，當時詩壇｀襲爲渾淪宏闕之貌，飾爲高華典冊之詞＂ 、以致｀貌爲高華 ，內實鄙陋＂的流弊，實與康熙末年以來詩壇日益趨於躁妄、 矯飾 、浮靡、熟俗的積習有關，矯正之道衹有藥以清真、僻苦之風。乾隆初年 ， 黃子雲在（野鴻詩的）中曾提出： ｀凡詩有不足之病，即以前人對病之法治之 ：病在怯弱，療之以陳思 ；病在蒙晦，療之以記室； 病在清護，療之以光祿；病在陳腐，療之以宜城；病在沽滯 ，療之以參軍；病在魯鈍，療之以簡文；病在淺率，療之以翳府 。 若此者不可悉數，在學者審擇所處而已 。 " (4)李氏昆季的思路如出一轍，不過他們的具體策略是要用中唐張籍、賈島的清真、僻苦之風來矯正時俗的躁妄 丶矯飾、浮靡、熟俗之弊。爲此，他們編著（重訂中晚唐詩主客圖）一書，用以教授鄉里後學，不意一時從者甚衆，遠近響應， 竟形成一個以高密人士爲核心的地域性詩歌流派．熵是高密詩學歷史上的一個里程碑 ·在此之前，高密沒有較鮮明的詩學主張 ·年輩稍長的Q) (清）李犢民：·紫范害屋詩話 · 與某論詩·. « 山東文獄集成》第3鷈，第47冊， 第80-81頁．® (消） 李饑民： ·紫范杏屋詩話 ·杏單子受詩後.' « 紫荊書屋詩話» . ((山東文獻集咸» 第3輯，第47冊，第79頁。@ （清）李幔民：鹹棠疳書屋詩話·輪袞子才詩. , ((山東文戱集成»第3輯． 第47冊，第104頁。@ （溍）萊子雲： ．野鴻詩的·. ((消詩話» (上海：上海古鏡出版社， 1978) 下冊，第852頁．106 / 尸

二 二＿騫寅：＂高密三李＂與高密詩學的屋史晨闕高密詩人單娘有（答贈任景周）詩云： u近代濟南詩派起邊李，四溟山人羽翼之。名流輩出踵相接，新城季木爲白眉·家法漁洋應運出，高踞壇玷放厥辭·興酣落筆頽唐甚，擺蘭槳兮蔭桂旗·縱橫南北一萬里，上下千年盛於斯·先生自言不及古，此中得失惟心知。顏曹田謝十才子，德水舍人用偏師·秋谷負氣不相下，（談龍）一錄紛紛爲·哲人其萎風流絕，海岱之間復爲誰？我輩尚論具隻眼，證書莫被古人欺·異流別派先河在，持擇貴自能得師• n 詩中雖然對山左詩學的硼流做了清晰的梳理，但並未説明自己的詩學主張和師法路徑，衹是在稱讚任氏能得漁洋詩學真傳後，宣稱｀他年歸去侍座右，看君兼綜徐劉與左思，更能上探麟經旨，果然古樂非追蠡" 。 0這當然是不涪邊際的套話·單娘又有（贈待鴻三君）詩，稱 u雅工五字本天真，高峙長城莫問津" ' "爲問吟髭撚斷否，輸他俊逸劇清新＇ ，被稱讚的對象應該長於五言，且不屑於晚唐的苦吟之風 。作者還有一首（學晚唐），同樣也主中晚唐平易流利之風。不過，道衹能看作是一種詩歌趣味，直到乾隆中葉｀三李＂脱潁而出，高密纔有了鮮明的詩學主張，同時形成獨樹一幟的詩學流派．"高密三李＂何時在詩壇揚名尚不清楚，但年及而立已爲人所稱，則是可以肯定的·乾隆竺十五年 (1770) 前後，濟南周永年致李憲暠書稱： ＂三李之名聞於陽扶、汝安、紉庵者非一日. "® 看來，在編成（重訂中晚唐詩主客圖）（乾隆三十九年）之前， ｀｀三李＂的名聲已傳播在外。其詩歌創作的成就，則以懐民、憲喬爲高·汪辟疆認爲，懷民｀｀守律嚴，措意深，卓然中晚張、賈矩鑊·少鶴五言，近賈爲多n ' "惟五七言古體，則嘗出入韓、蘇，氣體稍大，與石桐專事峭刻者不同" • ® 要之，其詩風都淵灝於中唐。即從唐代開始，一種詩學的基本品格不再取決於論者稹榜什麼樣的審美理想，而在於接受何種詩歌傳統．＠對詩歌傳統的態度及其具體取捨決定了詩人的寫作方式和批評立場·高密詩派的風格淵源及藝術作風便是由其對詩歌傳統的接受視野所限定的．在高密詩派的成長史上，李懷民兄弟編纂（重訂中晚唐詩主客圖）無疑是一侗有標誌意義的事件。晚唐詩人張爲的（詩人主客圖)'將中晚唐詩分爲六大門戶，以六主七十八客分梳中晚唐詩流別，是古代文學批評史上很獨特的一部書·今傳本已非原貌，説明文字和詩例都有殘缺，又缺乏可相印證的資料，以致作者意旨雞以體度，後人每疑其説而不取·迨宋代方回（瀛奎律髓）取張洎（項斯詩集序）之説，將張籍、朱慶餘等與賈島、姚合等別爲兩派@, 明代楊慎又從而發禪之@, 遂形成一種有影響力的中晚唐詩觀。清代較早注意張爲（主客圖）的人可能是紀昀，李文藻（張爲主客圖跋）云：唐人爲詩，最請磬病，颜其書日式日格日密旨者，楷不傳於世。近吾鄉趙飴山始以所悶於常熟馮氏者爲之薔，而唐詩墨調概可推矣。若張爲＜〈主客圖»'則愷時之搪句圖耳，非可以意搵而得咆。吾房師紀春帆先生，依計敏夫〈〈唐詩紀事〉＞所載而排纂之，共八十四人中可考者尚七十有二，蓋羨幾乎爲之原耆，典縫«譜〉＞借唐詩以是例者不同。 OO文末署日期爲乾隆二十六年 (1761) 辛巳五月，由此知紀曉嵐編訂（主客圖）應早於李懷民兄弟。（重訂中晚唐詩主客圖）成書於乾隆三十九年 (1774)• 它不像紀書那樣，衹是輯考張爲所錄詩人的資料，所謂｀｀重訂＂其實是新編一部中晚唐詩人主客圖，是十足的創新，與張爲原書幾乎沒什麼關係。它將中晚唐詩人略分爲兩派，一是張籍的＂清真雅正＇派，一是賈島的｀｀清奇僻苦＂派，具體成員也異於張書所錄·因爲李懷民覆案（主客圖）論列的各派詩人，感覺非但與現存作品不合，扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍.

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 即與詩家通説也有很大的出入：佘當讀其詩，楷不頽，猾立名號亦半強攝。即如元、白、張、劉，噹時統謂元和體 ，爲乃獨以元稹屬白居易，而張癢、劉昺錫更分承之李益、武元衡，誠不卸其付所見。以韋崽犢之沖淡，獨步三唐，宋人論者惟柳宗元稚可並稱，而乃僅入孟雲卿之室，且與李償、杜牧比肩，何其不倫耶？其他不可謄皋。至其所標目，遺如司空表聖〈〈二十四品», 但彼特朋懂之不同，非謂人專一惶，且即六者亦不能盡其僜矣。是蓋出奇以新耳目，未爲定論池。佘讀貞元以後近體詩，稱量其惶格，竊得两派焉：一派張氷瓠，夭然朋嵐，不事離鏤，而氣味近道，學之可以除燥妄，祛矯飾，出入風雅；一派買長江，力求險奧，不吝心思，而氣骨淩霄，學之可以屏浮扉，卻熟俗，扳興殞傉。 0李懷民坦言兩派之説本自楊升庵，但所列王建、張籍、賈島、姚合以下三十二人，別爲清真雅正與清真僻苦二派，則純然出於他的識斷。其書仍沿張爲原式，以主、上入室、入室、升堂、及門五等列爲二圖，前冠以主客圖人物表，各以年代繫之，注明科第；後附各家詩選，繫以小傳，附錄詩集序跋、評論資料 ， 體例相當完善·據（圖説）自述，選詩限於五言近體，而孟郊無近體 ，韓愈獨能古體，故皆不錄；所列人物｀但因其體格之相近者次爲先後，並時代亦不拘" • 我們覆案他所列的詩人，家數都有淵源可考，較之張爲舊圖明顯更具有説服力；評論也很細緻，從字句修辭、篇章結橢到藝術成就、體派膺係都有值得義取的見解®, 就內容而言稱得上是梳理中晚唐詩史流變的初步嘗試。但李懷民本人的旨趣卻並不在此，他的目標是通過中唐詩史的重禮，重新詮釋和建構唐詩的傳統，在詩壇樹立新的詩歌典範，爲後學指示一條不同於以往的師法路徑．爲此，他在編訂（重訂中晚唐詩主客圖）後不久，又編了一部（晉唐六家五言詩選），選錄晉陶潛、唐韋應物、王維、孟浩然、儲光羲、柳宗元六家五言古詩計185首，其中陶、韋兩家入選篇目多於另四家數倍· 前列 7本傳節錄＂及博者家評語＂ ，中間小字評語，多取李攀龍（唐詩選）和鍾惺、譚元春（古唐詩歸）之説，以按語表達自己的意見，見解傾向於竟陵 · 今傳乾隆五十五年 (1790) 袁詡文精抄本一冊.@'後有乾陛四十三年 (1778) 底 g三李＂與門生輩燈下同觀的題識，列名者爲敦測、張清櫃、宋默、宋繩祖、任集、王簡、王堪、王箴、敦治九人· 由袁詡文｀跋＂可知，劉大觀也曾謄錄李懷民批語與圈點，然則此害也是李懷民兄弟指點後學的教材之一，不妨視爲（重訂中晚唐詩主客圈）的五言古詩版·不過此書未曾刊佈，他們關於五言古詩的取捨也就不爲世人所知．非僅如此，儘管李懷民已聲明，（重訂中晚唐詩主客圖）選詩衹錄五律不及七言，是要力矯當世节匝街遍巿無非七律填滿＇＇之弊＠，可它在同儕眼中仍像是一部未完之書。因此，後來當李秉禮勸李憲喬續綱七言時，憲喬也坦承：蓋此乃吾兄石桐先生之志池。先生屍訂＜〈中晚唐詩主客圓»'每謂喬曰： ｀張爲本例不止近體，此不過爲後學所先務耳，佘亦噹以次例咐。即如七古，在鎴朋遠輩巳濫攝，至於初唐而大行。恭學四供者，戒靡曼而失歸。斷以杜爲孔，以轉爲孟，而朱之歐、梅、麻、石、黃、鄭，甯末之放食、石湖，金之元遺山以下，普一脈傳池。子於璈家褶篤好之，盡亦以次定爲入室、升堂，爲七古主客匱，吾更參酌焉。，，喬應命唯唯，後目全宋詩未得盡見，恐有遺漏，又廛勞多赦，囧循未就，而吾兄己見棄矣，每月區初於心。韋童您合及此，敢不勉承此皋，會待少限，且即所見，選爲一帙，請韋鼠訂正之，以績石根之志云。若五古則石祠先有還本，乃以賡爲主，王、備、韋、孟、柳五家府之者池。此亦郎韋鼠所宗。熬未定五古之主客匱者，以止專清正一派而未列雄奇，敖必併入杜、李、高、 岑、退之以下，乃爲僧耳。 ®)) 一文已有細緻剖析，可參看。® 劉乾：．高密詩派抄本 《吾唐六家五言詩選））＼ 《文物»10 (1981) 。湖北省圖害館藏有李懷民〈（六家詩選））一冊，意即此書．@(消）李懐民（（紫荊杏屋詩話·主客圖詩論». « 山東文獻集成» 第3輯，第47冊第40頁。@(清）李憲喬«與李秉禮蟾詩劄» 冊頁，嶄江浙商拍賣有限公司2011年春季暮術品拍賣會http://auction.attxun.com/paim吐57109-285542246.shttnl。108 / 尸

二 二＿騫寅：＂高密三李＂與高密詩學的屋史晨闕後憲喬猝歿於官，未及從事七古的續編．衹有懷民門人王寧焯繼承老師遺志，編了（中晚唐詩主客圖）七律二冊.(l)' 好像也沒留傳下來。但這不影響（重訂中晚唐詩主客圖）在鄉里流傳，並逐漸風行於世。袁潔（蠡莊詩話）提¥11 : "山左李石桐輯（中晚唐詩主客圖) , 分張水部、賈浪仙爲兩派，登萊一帶言詩者多宗之，謂之高密派．，。張維屏（雪樵續集序）也説： ｀｀山左故多詩人，新城王文簡公標舉神韻，爲海內宗工· 同時益都趙秋谷以思力清劙，起而相角·越數十年而高密李石桐、少鶴昆季岸然自異，別闢町畦，依張爲（主客圖）例，尊張水部、賈閬仙爲主，以清真、僻苦爲宗，一時學之者號爲高密體. ,, @熵出於時代相近的人所記，應該是可信的。儘管也有人認爲｀｀其派未茜行"©'但至遲到嘉、道之間，高密詩派作爲地域性的詩歌流派已爲詩壇一致承認，是沒有問題的。我們知道，像造樣在當代即得到認可的詩派，清朝並不多見 。即便是沈德潛和翁方網，在本朝也沒有被冠以格調派或肌理派之名。高密詩派確實是個異數，他們的詩學觀念顯然順廌了當時的詩學潮流，反映了一個時代的要求·關於高密詩派的藝術取向，汪辟疆曾提出一個被學界廣泛接受的解釋： ｀｀先是，清初詩學，以虞山漁洋爲主盟，夭下承風，百年未替。然末流之弊，宗虞山者，則入於鋀釘膚廓；宗漁洋者，則流於婉弱空洞。李懷民生於乾隆國勢隆盛之時，親見舉世皆阿諛取容，庸音 日廣，慨然有憂之。乃與少鶴稽研中晚唐人格律，而救以寒瘦清真，一洗百年以來藻績甜熟之習，雖當時排斥者實繁有徒，然數十年中清才拔俗之士，多有聞而信之者. " (a)自清初以來，詩家厭棄明人的｀｀假盛唐" '取法多轉求他途。既有錢謙益之提倡宋元、二馮兄弟之崇尚西昆，也有李因篤之上溯漢魏，更有王漁洋倡言神韻，希望以深度的師古再現唐賢三昧。然而造些路徑或文或野，或高不可攀，或虛不可捫，最終在後學看來都不是康莊坦途。於是到乾隆初年，學者開始追趨中晚。如桐城方氏兄弟取法中唐，沈德潛門人喬億 (1702一1788) 評選（大曆詩略)'都已透露先聲 ·李懷民兄弟的（重訂中晚唐詩主客圖）更是這股詩學思潮的一個標誌性作品· 中晚唐詩的境界、格調雖然一向殊無優評，但相比之下平實易行，所以李懷民（圖説）坦率承認：藍唐實不揚學，前輩謂學（〈選» 體者讀初厝，學盛厝者瑨中晚，學唐人者蹟宋詩。蓋以初唐之與六朝，永貞、元和之與開、靑，北束之與五代，時根近，人根接，其心法相授，屢捧而不離其本。特氣運遞遷，高者漸低，深者或淺，蠱鶿者或顯纂，濰洽者乃說玻矣。後學徒厭其淺阜甌璽，而務爲高深洱洽， 是未下學而臟欲上達池。吾謂卑淺者，實與人以可近 ；顯璽者，正與人以可尋。 升其堂，不崽不入室。 （中略）學詩者械其如中晚， 中 晚人得盛唐之糟養，慕宋人之流弊，又恐晚唐風趨日下，而取晚之近於中者，類爲一家言。雖稱两派，其實一家耳。學者潛心究覧，久自入於初盛，譬由門戶而造堂奧池。®聯繫李懷民批嚴羽（滄浪詩話），説 ＂以澡魏晉盛唐爲師 ，不作開元 、天寶以下人物＂ 一語憧E（疑應作誤）盡有明三百年詩學" CD' 人們不難洞見其改易師法路徑的實質所在· 王寧焊自述其學詩經歷同樣也可以相印證：每得一家詩，與两梁戲效其惶，輒逼肖，然自以爲非是。自＜〈離騷» 以下迄國塘人所落錄，慕不究覧。後讀張籥、王達五言律詩，曰此可學而至池，盡棄耆作， 篇章字句向背淫合之赦，楷取則焉。以其法櫪他家，撫不合，乃大薯自負。®所謂｀｀未下學而驟欲上達" '也可以説是對明代以來師古無功的清醒反思，與桐城派登高自卑的扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. O 孫葆田等纂： （（山東通志·暮文志» (臺北 ： 華文杏局， 1969) 第7冊，纂4331頁。®(消）袁禱： 《蠡莊詩話» (嘉廈二十五年刊本）卷9。@(清）廌林松： «雪檐續集» (道光刊本）卷首．@(清） 邊浴禮： ·序. • « 對岳禛詩續錄» (咸豐刊本） ， 按：｀序．作於道光三十年 (1850) 。® 汪111疆«論高密詩派». « 汪鼴疆文集». 第262頁。® 濁） 李饌民： «重訂中晚曆詩主客町 （咸豐四年趙子繩刊本｝卷首。O 〔清〕李犧民：·紫荊書屋詩話. • « 山東文戴集成»第3輯，第47冊，第50頁。®〔溍）工事燥：．呈溍文學李君某誌銘＼ （（高密李氏家譜» (同治十年石印本）卷四。109 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 師法宗旨同出一轍，兩者不約而同地都將目光投向了中唐· 同樣的師法取向也見於性靈派，衹不過他們取法的是白居易一路而已。看清迨一詩學背景，我們就不難理解，爲什麼李氏此書一出，不僅鄉人誦習蔚爲風氣，就是在周邊地區乃至整個北方也產生了不小的反響．三、高密詩學由北向南的傳播鹽羞（重訂中晚唐詩主客圖）的廣泛洗傳， 屯高密三李,, 的名聲流播更廣，與詩壇名公的交遊也愈加密切·李憲喬在（選孟東野詩評）中記載： ｀｀近有一朝士某，最好石桐、子喬五言詩，因叩僕所宗主，授以張、賈主客圖．某攜入直廬，讀之三日，既出，乃曰： ＇吾観兩君所取唐人五律殊平平，不如兩君之自作也。, " CD看來．三李＂之詩及（重訂中晚唐詩主客圖）的影響也曾波及京師．雖然這位朝士雞以指實，但李氏兄弟的詩名達於京城 ， 很可能與秦瀛有關·李憲喬曾與秦瀛同應乾隆三十九年 (1774) 順天鄉試，從此交好。乾隆四十二年 (1777) 秦瀛有（題李少鶲詩冊），同年秋冬間又有（題李石桐詩集）®, 集中與憲喬唱和之作頗多·秦瀛是乾、嘉之際聲名卓著的詩人，他與懷民昆季的交誼當有助於高密詩學在京師的傳播·到乾隆後期，高密詩派又傳播於嶺南一帶」宜得益於李憲喬宦遊粤西。憲喬自乾隆四十五年(1780) 官廣西岑溪知縣，直到嘉慶二年 (1797) 卒於歸順州知州任， 十多年間一直與李秉禮、劉大觀、汪爲霖等流寓 、 游宦詩人交遊唱和，切磋詩藝，遂將高密派詩學傳播於嶺海。他沒有忘卻亡兄的遺志，也沒有放棄早年以詩道爲己任的夙志 ，在以（偶評四名家詩）就李秉禮商訂時，附劄末云： ＇｀吾志本爲辨詩起見，詩道明可以已矣。若欲以此播之於衆 ，爲雌黃前輩之短 ，以爭其死後之名，某必不肯爲也．＂話雖迨麼説，但他痛批四家以闡明詩道，終究還是希望得到理解和回應的，衹不過他很清楚，憑自己的才力聲望，即便登高而呼 ， 也絕不足以聳動夭下耳目·於是此志耿耿於懷，直到乾隆四十九年 (1784) 年秋袁枚來遊粤西，他奉巡撫之命接待，這纔感到機會終於出現， ｀｀急乞官假錄舊作" @, 謂袁枚批正·袁枚既感念憲喬接應之勤，又賞識其詩才，別後兩度馳書致意，並以一首十二韻的七古酬答這位後輩詩人的索和之作，其中稱讚憲喬的詩才： u裁駭杜陵闖入座，旋驚退之笑窺牖。健鬥員俶兵五千， 富奪東阿才八斗·筆所到處鐵可洞，彩欲飛時鑀滿口 ·歐冶絹鑄吳鉤雙 ，項籍力扛周鼎九。＂＠又將兩人相識的經過和李憲喬的詩作載入（隨園詩話) • 以袁枚當時在詩壇的影響，他與李憲喬往來唱和即刻就在當地產生了反響． ｀袁公既以詩取子喬，桂林人望若登仙，遂益重子喬， " @李秉禮也從此常以詩諝益·乾隆五十年 ( 1785 ) , 李憲喬赴省，懷民隨行拜訪李秉禮 · 秉禮連舉文宴，集諸友賦詠唱和， ·坐客喧喧 ，推尊石桐先生爲掌教佛祖" • ® 幾年後 ，李憲喬又在家書屮提到自己在省城｀｀以詩名傾動上官＂和宅自袁子才烘動以後 ，桂林輒尚詩詠＂的盛況I!) • 袁枚的轟動效應所煽起的，除了好尚詩詠的風氣外，顯然還有李憲喬的名聲。隨羞不斷的魚雁往來，互贈著述，李憲喬與袁枚成爲稔熟的詩友．（小倉山房詩集）刊行時，李憲喬的題辭與蔣士銓、趙翼兩家並列於卷首，足見袁枚對李憲喬不是一般的看重· 山東人對李憲喬與袁枚的策段詩學淵源頗爲重視，約成書於乾隆末年的諸城王景琪 （牧坡詩話）曾載其事，稱李憲喬＇｀詩學宋人，最喜梅聖俞、陳後山，以其自抒性情，不事浮扉也·袁隨園激賞之，題其集｀古人復作＇ ，與之唱和"®. 逍段詩緣在詩壇產生的廣泛影鬢，對高密派詩家來説無疑是一個莫大的鼓勵·乾隆五十六年 ( 1791) 五月， 已丁憂去職的劉大覿，能夠施施然袖詩謁袁枚於颺園，想O 原列于李犧民（（紫荊書屋詩話» 中， «山東文戱集威» 第3輒，第47冊，第113頁。據內容考之，當爲李憙喬作．@(清）秦瀛： «小峴山人詩集》 （道光閬世思堂刊本）卷5。(3)@ (清）袁枚：·岑濮令李君義堂猥蒙佳贈兼素和章舟中卻寄.• ((袁枚全集» (南京：江蘇古籍出版社， 1993} , 第1冊， 第714頁。@@ 〔清）李懷民：·紫荊書屋詩話 ·北巋日記摘螟， «山東文戱集成» 第3輯，第47冊，第89、 90頁。<:[) [消〕李憲喬：．桂林家書摘蜓李碳民注， （（山東文獻集成»第3輯，第47冊，第168頁．@(清〕玉景祺«牧坡詩話» (濟南：山東大學圖吞館藏烏絲欄溍鈔本） 卷3. 髖於此睿成書年月，參看蔣寅 ((清詩話考》 （北京：中莘睿局， 2007) , 第423頁。110 / 尸

二 二＿騫寅：＂高密三李＂與高密詩學的屋史晨闕來與袁、李這段詩緣有關．。當時正值（隨園詩話）刊刻行世，書中不僅有幾則論及李憲喬的詩歌，還記載了其兄弟編纂（重訂中晚唐詩主客圖）的情況：李懷民與菓蹇喬選«唐人主客置»'以張水部、賈長江两派爲主，餘人爲客，遂號所詠爲〈〈二客吟»。懐民«獾人坌桂» 云： ｀送花如嫁女，相看出門時。手為拂朝屢，心愁搖速枝。＂ ＜〈送張朋府》云： u在縣常嘸事，還家祇有身。隨行一舟月，出送滿城人。» 憙喬詠«.» 云： 鹹縱教就乎立，總有欲高 1心。＇ ｀不鮮臨水久，祇覺近人難。 11 ~ 〈層下贏»云： ＼焉癢侵皂雪，吏掃過懵風。鉗 〈〈送沆人＞＞云： u再逢歸夢是，數語此生分。，，二人杲有賈、張風味。®迨裏由（詩人主客圖）的編藁宗旨論及李氏兄弟自己的創作，認爲他們的詩歌體現了創作與批評的一致。以袁枚在當時擁有那種噓枯吹生、點石成金的魔力，他的一番品題必然會左右詩壇的輿論，使高密李氏兄弟聲價騰越·王寧煤撰李恢民墓誌，曾嘆惜 u先生終老於諸生，而名不出於里巷n

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 李憲喬在粵西的詩學活動，對當地的詩歌創作產生了舉足輕重的影響。這種影響在他身後仍通過昔日詩友持續發揮作用。嘉慶二年 (1797) , 李憲喬客死於官，宦囊蕭索，不能歸葬，李秉禮以千金送其喪。後其（韋廬集）付梓時，凡經李憲喬評點的篇什編爲內集，憲喬歿後所作未經點定者則編爲外集。道光四年 (1824) , 周作楫視學廣西，謁李秉禮時，仍出（韋廬集）相示， 壤極言詩學得力於山左李少鶇昆仲" • (I)內集李憲喬的評語對於瞭解高密詩派的詩學酮念有羞重要的文獻價值·劉大觀則倡議刊刻（二李詩鈔），又在嘉慶十年 (1805) 刊行（重訂中晚唐詩主客圖），以寄託對亡友的感慷；嘉慶十九年 (1814)• 趙揠彤重刻（重訂中晚唐詩主客圖），劉大齦又爲撰序。他還收徒講學，授以高密詩法，對高密派詩學宗旨的傳播起了極大的推動作用。王芭孫有（答劉松嵐覿察大觀枉贈即送入都）詩云： ｀君鄉高密李（謂少鶲），近效亦豈誣？溫文轉廉辨，彌縫變拘迂。成勞雖未酬，遺蔭恤其雛·君故學其詩，治行當可模. ,. ® 在惋惜李憲喬的同時稱讚了劉大覿的詩才和治行．據王芭孫（題李石桐少鶴昆季送家直庵鄉舉詩冊）云： ｀予以乾隆戊申三月召試賜舉人，高密家直庵，亦以是年秋舉於鄉，明年成進士，爲考功主事．又四年，出其鄉舉時諸同學贈詩，並李君石桐所爲晝、少鶇所爲文示予。予觀諸君子之贈直庵也，類所相勉以義。高密海東一隅地，比者石桐、少鶴以古學倡其間，其鄉之士從而和之．二李既以學行有聞，直庵又連得科第，卷中諸君雖耒即赫然暴著，而一二姓名稍稍流聞遠近。" @此文作於乾釐五十八年 (1793)• 據此可知，到乾隆末年，李氏兄弟在詩壇已享有一定聲譽，並播散了高密詩派的名聲。李懷民的五言詩尤爲詩家所推重，乾隆五十九年 (1794) 張問陶（冬夜讀李懷民五言律詩）稱漬此境殊難得，高慨自古今＂＠。嘉慶初，又經＂一時有龍門之目＂的法式善表彰，高密詩人遂成爲間引人矚目的詩派·法式善（梧門詩話）卷九論高密詩人的一則，是歷來對高密詩派最詳細的評論，其中提到： ｀山左近日有專工五言者，王考功寧焯、劉大令大覯爲最·二人又盛推其鄉人李石桐、子喬昆季爲最。（中略）石桐學右丞，其旨微；子喬學閬仙，其體潔，各臻妙境，宜考功、明府低首也。" @ 嘉慶以後，隨羞（重訂中晚唐詩主客圖）的流行於世，高密詩派的影響也蔓延開來。在粤西一帶，除了汪辟疆提到的李秉禮、朱依真、孫顧崖、趙延鼎、劉大覿及弟子輩的唐昌齡、袁思名、葉時哲、童毓靈、介支、葆元兄弟外，以汪爲霖為代表的一批游宦詩人也受到高密詩風的熏陶·汪爲霖 (1762—1822) , 字傅三 ，號春田，江蘇如皋人，知廣西思恩府，以廉靜稱 · 乾隆五十六年 (1791) 至乾隆五十八年 (1793) 調任鎮安知府，嘉慶元年 (1796) 又輔佐督帥襄理軍務。在鎮安期間，與李憲喬、劉大觀及李秉禮等遊從酬唱，詩風由清婉淡蕩一變而爲清健峭麗® 。其 （小山泉閣詩存）八卷，存詩近千首，袁枚（隨園詩話）補遺卷五曾稱道其篇什。其（友人有謂隨園主人詩似香山而余詩復似先生爲吟一律示友並質之先生）詩有＂先生宗白我推袁，萬古心香共此源＂之句，頗以詩才高自期許。鎮安夙爲粵西重鎮，名詩人商盤、趙翼曾蒞任知府·汪爲霖自言： ｀吾縱不能頡頫二君，而振文教、育人才，尤邊徼之急務也. " .(J)在任期問 ，熱心指授當地士子詩藝，造就人才甚衆，都有詩集行世 ．到嘉、道之際，李秉禮子宗瀚，能＂守其家法， 並及高密二李緒論" .@。又有紹興人楊繼榮，嘗與李秉禮、李憲喬往來倡和．二李歿後，與汪運、商書浚、曾克敬、朱琦、龍啓瑞、彭昱Q) (清）周作楫《：．雪樵續集序. • « 雪樵續集» (道光刊本）卷首．®(清）王芭孫：．淵雅堂全集·編年詩稍·, « 續慘四嵐全睿» 影印本，第1480fl&, 第570頁。@[清）王它孫：．惕甫未定穡＼ （（鎮侈四厙全書））影印本，第1481冊，第257頁。＠［清）張閱陶： «船山詩草）） （北京：中華書局， 1985) , 第293頁．@[消） 張寅髟、強迪裏： «梧門詩話合校)) (南京：鳳凪出版社， 2005) , 第274一275頁。® 關於汪爲霖仕即期間與李憲喬的交遊及詩風所受的影響，可參匱戎霞、梁攝： ．論汪爲緤與廣西高密詩派的農面， «闕饋與寫作）） 10 (2011) 。('[) [清）羊復禮纂： «鎮安府志»(:l'f;鍺十八年刊本）卷22,® 汪辟蜃：．論高密詩派.' « 汪闢噩文集）），第263頁。112 / 尸

二 二＿騫寅：＂高密三李＂與高密詩學的屋史晨闕堯、李宗瀛、趙德湘、黃錫祖十人，常於桂林梆湖（今名杉湖）補杉樓飲酒賦詩，時稱节槲湖十子＂ ，同治七年 (1868) 廣西巡撫張凱嵩刻有（樹湖十子詩鈔），被視爲高密詩派在廣西的流裔。至於其他地區，李憲喬曾説： u一向在桂省，以詩來求政者甚衆。－戴舍人，湖北人；－胡進士，江西人；一關孝廉，臨桂人·其餘零星未成家數者，不勝紀也。 n ,

二 二＿A New Understanding ofWriters'Literary World: Mo Yan and And Quiet Flows the Don Cheng Guang Wei 而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠Abstract: It is quite well known that the main source of Mo Yan's writings came from Western modernist novels of the 20th Century; specifically, they are the works ofWilliam Faulkner of the United States, and Gabriel Garcia Marquez of Columbia. Mo Yan has said that the reason critics consider him as a vanguard fiction writer lies in "Explosion" and "The Transparent Carrot", etc., his works in the Mid-1980s. Such a positioning of Mo neglects the locality of his works and his two decades'rural life experience, as well as his pursuit of and aspiration for the epic theme of the 19th Century literature in his novels. Also, it fails to reveal his effort exerted in his works on the issue of"one-hundred-year history of Chinese rural areas"; he intended to write this history within the system of epic structure in modern China. With the unveiling of some historical materials, the relationship between Mo and the novel And Quiet Flows the Don by the Russian writer Mikhail Sholokhov started to unfold. The two writers share a myriad of similarities -they were both born to peasant families and engaged in military duties in adulthood; they both wrote epic-style fiction about the great earth during revolutions in the Eastern world, and the characters in their works possess a certain kind of peasant heroism. We further see that the love the writers bestowed to the peasants was filled with inner conflict and struggle. Standing on earth with peasants, they wrote about them, concerning their life and death, with a humanistic vision and sympathy, which is beyond and above the ordinary feelings for the homeland. These are similarities of the two distinguished writers in the East who produced their creative works following the footsteps of the masters of 19th Century literature. Mo's understanding of the theme, topic and depth of the novel And Quiet Flows the Don to a certain extent came from the appreciation and recognition of these similarities. As time goes by, people's perception will change. Readers will no longer see the works of Mo Yan only in the light of magic-realism as exemplified by Marquez; they will appreciate Mo's rich and colorful world of literary creation from other angles and perspectives. . Keywords: Mo Yan; Mikhail Sholokhov; epic-style fiction Author: Cheng Guangwei earned his Bachelor of Arts degree from the Department of Chinese at Henan University in 1982 and PhD in Literature from the Department of Chinese at Wuhan University in 1995. Before Dr. Cheng was exceptionally promoted to a professor in 1992, he taught in the Department of Chinese of Xinyang Normal University and Hubei Normal University. Currently he is director, professor and doctoral supervisor of the Institute of Literary Thoughts, in the School of Liberal Arts, at Renmin University of China; also he is vice president of Chinese Contemporary Literature Society, vice president of the Wen Yiduo Research Society, group leader of the Review Group of Beijing Social Science Planning 0伍ce of Literary and A元， andpart-time researcher of Poetry Research Centre of Peking University, enjoying the government special allowance from the State Council of the People's Republic of China. Dr. Cheng's research interests are history of Chinese contemporary literature, literary thoughts and history of Chinese new poetry; his representative works are Cultural Transition: "Lu Guo Mao Ba Lao Cao" in China (1949-1976); History of Chinese Contemporary Poetry; Literature Today and in the Past; The Rise of Literary History Study; Lecture Notes」or Literature: the BO's as a methodology; Historization of Contemporary Literature; Literary Imagination and Literary Countries - Study on Chinese Contemporary Literature (1949-1976); The Art Theory of Obscure Poems and Experimental Poems. 114 / 尸

二 二＿｀严重新理解作家的文學匪界—莫言與《靜靜的頓河》之淵源程光煒［摘要］在近些年釐表的有闞其言小說創作資源的論荅中，大多認爲是來自 20世紀西方現代派小說；具體地說，是具國作家福克納和哥佺比亜作家馬亂克斯的小說·按照其言自己的說法，人們之所以把他定位在＂先鋒小說" J:.' 是根據他在1980年代中期痊表的幾篇中銀篇小說，例如（爆炸）丶（透明的虹鑷蔔）等。然而，這樣一種定位，忽視了其言作品內容的本土性，忽視了其言二十年的晨村生活經驗，尤其是忽才見了其言長篙小說對19世紀文學史詩性主題的追求和嚮往，沒有務現作品所努力揭示的＂中國鄉村百年史＇＇是妻違立在中國自近代以來的史詩性結繕這個系統中。隨羞一些史料文獻的披霉，其言與蘇聯作家肖洛霍夫的長篇小說（靜靜的頭河）之淵源開蛤呈現在人們面前。他們都是扆民出身，都做過軍人，都是在束方革命約大環境中寫土地史詩的小說家，他們作品中約人物也都有某種 ",t民英雄主義＂的歴史痕蹄，因此，作家對他們的憂是那種充滿了內心矛盾和掙扎的受－他們都能在玷在土地和扆民之J:.' 玷在一般的鄉土砥情之上，用人類的視玕和悲憫眼光去看待這些濃民的生與死的問題。這是19世紀結束之後，在束方國家繼續步19世紀文學後塵的兩位傑出作家的共同之是。其言對（靜靜的頓河）主題、題材和境界的理解，一定稈度上就來自對這種棓似點的欣慣和認可。其言的文學世界是豐富多彩的。桂信隨羞時間的推移，人們褫念的變化．喵究者將不會再簡單地按照其言與廆幻現實主義文學這個文學批評結論來理鮄他的創作；另外，隨羞更多史料文獻的披霉，更爲豊富地解讀其言小說的工作也將會被提到蟻事日経J:.來．［關鍵詞］其言 肖洛霍夫 19世紀文學 軍事題材小說轉型［作者簡介］程光煒， 1982年畢業旅河南大學中文系 ， 獲文學學士學位； 1995年畢業旅武漢大學中文系，獲文學博士學位；先後任教淤信陽師院中文系丶湖北師院十文系， 1992年放格晉升爲教授；現爲中國人民大學文藝思潮珊究所所長、教授、博士生專師，秉任中國當代文學研究會副會長、中國聞一多珊究會副會長、北京市社科規劃辦文學藝術評蟻緝鈕長、北京大學新詩珊究中心秉職珊究員，享受國務院政府特殊津貼；主妻從事十國當代文學史、文學思潮、中國新詩史珊究，代表性培作有（文化的轉軌 ： 竺魯郭茅巴老會＂在中國 (1949一1976)) 、（中國當代詩歌史） 、 （文學的今天和過去、（文學史的興超）丶（文學礴稿 ： 入十年代作爲方法）丶（當代文學的歴史化）丶（賡朧詩T檢诗綦褥論）等。扣碣塌床t',)• 思繼者沙龍. 115 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 在近些年發表的有關莫言小説創作資源的論著中，大多認爲是來自20世紀西方現代派小説；具體地説，是美國作家福克鈉 (W. Faulkner, 1897—1962) 和哥倫比亜作家馬爾克斯 (G. J.C. G. Marquez, 1927—2014) 的小説。按照莫言自己的説法，人們之所以把他定位在 u先鋒小説＂上，是根據他在1980年代中期發表的幾篇中短篇小説，例如（爆炸）、（透明的紅蘿蔔）等。本文並不想主覿移動作家的文學史位置，而是想通過鉤沉材料的方式，通過敍述歷史脈絡，重新理解他的文學世界· 他與蘇聯作家肖洛霍夫 (M. A. WonoxoB, 1905—1984) 著名長篇小説｛靜靜的頓河）的歷史淵源，就是這種考察的重要對象。一、莫言與肖洛霍夫《靜靜的頓河》關係的緣起莫言與肖洛霍夫（靜靜的頓河）的關係，源於1984年秋在位於北京市西直門的中國人民解放軍總政治部招待所召開的有關軍事題材小説座談會·對此，他回憶道：噹時座談會不是爲我們開的，但把峩們軍墓的巢個比校活鑼的學員吸收進去了。會上－批老軍事作家對中國軍事文學創作現狀憂心仲仲，他們拿璝暮聯的戰爭文學作比校，麻聯的暫國載爭祇打了四年，可反映侑國戟爭的文學層出不寫，描寫費國戰爭的作家池是一批一批又一批，說有五代描寫術國戲爭的麻幕作家。我們中國共声黨領導的戚爭歷史和共崖黨的歷史差不多是一樣長，二十八年新民主主義苹命歷史，但是真正反映戰爭的文學，-~〈戰爭與布乎〉）、 〈〈靜靜妁螟河》遽樣的經典互著作－雖t您沒有。賞時莪就愍了一股子氣，褻就一定要寫一部戢爭小說，後來就開始寫＜〈紅高粱））， 1985年春天富的還是1984年年底寫的，我記不清了，是1986年3月份的«人民文學〉） 上景表的。 0根據莫言所提供的（紅高粱）的創作時間推算，這次座談會召開的時間大約是在1984年秋·莫言打算寫戰爭小説還有一個原因 ·1984年夏，莫言考入中國人民解放軍藝術學院文學系第一屆學員班時 ， 三十五名學員都是從全軍各大軍區和軍兵種選拔上來的青年作家，其中不乏李存葆這樣的文壇新星；即使錢鋼、朱向前、劉毅然等，也都在軍內外文學界小有名氣。當時，大家還不知道管謨業（莫言的原名）是什麼人，有什麼作品，頗有點瞧不起這位來自農村的青年軍人的意思。莫言心裏感到憤憤不平，但又沒有機會發洩·一次，文學系組織對李存葆小説｛山中，那十九座墳塋）的討論會，輪到莫言發言時，他把這篇小説貶得一塌糊塗，使舉座震驚，會場一片沉默·當時，李存葆（高山下的花環）剛獲得 u全國優秀中篇小説奬" '小説又被改編成話劇、電影，作者名氣大得不得了。見到會場陪入沉默，系主任徐懷中老師委婉但略帶批評地説，莫言的看法太片面了，應該再讀讀這部力作，這是一篇悲劇性作品。這件事使莫言在同學中的處境十分尷尬： ｀我自己把自己逼到一個懸崖上了．很多人都説，你既然把人家得全國頭獎的小説貶得一文不值，那你寫一部作品出來讓我們看看. " ® 兩件前後發生的事銜接在一起，使莫言對在西直門召開的座談會上提到的肖洛霍夫的名著（靜靜的頓河）有了深刻印象。莫言沒有寫過關於這部小説的讀書札記，所以，他是之前還是座談會後讓過（靜靜的頓河｝，需要下一番功夫來考證。但無疑，這部｀經典著作＂暗暗變成了莫言寫戰爭小説的榜樣和標杆，對他以後的創作產生了持久長遠的影響．1982年 10月，莫言的大哥管謨賢在致莫言的信中，因擔心弟弟不是科班出身 ，特別囑咐弟弟澶應該在文史方面狠狠地下點功夫補補課" '古典文學擬頲覽（左傳）、（楚辭）、 明清小説，尤其是（史記）和魯迅的小説.@兄弟倆在未公開的兩百多封家信裏，是否曾經講過閱讀（靜。《莫言王堯對話鋮» (蘇州：蘇州大學出版社， 2003) , 第119一120頁。關於這次軍事題材小說座誤會， 鹹對話·敘述得非常簡單．我覺得應該去査找一下這次座誤會的綜述、報道，以及是否有人就此寫過回憶文章。另外，與此相關， 莫言是否因此開始襲續（＜靜靜的頓河»'或者他此前已贖過這部長篇小說，還都有待於進一步走昉、考證。®莫言：．我在部隊工作二十二年.' ((莫言研究» 9 (2013) , @ · 莫言家書• (1982年10月 24日大哥致莫言的一封信）， «莫言研究»4 (2008) 。116 / 尸

二 二＿程光煒：重新理槽作家的文學盤界—莫育與（靜靜的顗河）之瀍漏靜的頓河）的心得，還無法査證．但顯然，目前缺失的材料可能會使人們增進對莫言與這部小説關係的瞭解，彌補硏究的缺憾．二、莫言有關《靜靜的頓河》的敘述1984—1991年之問，莫言大概不止一遁地讀過這部小説·我在讀莫言殯一階段創作的戰爭小説（紅高粱家族）時發現，其中有些段落隱含溍（靜靜的頓河）的痕跡·比如，在家鄉附近田野、河邊驚天動地的殘酷廝殺，縱馬奔躍的勇敢的戰士，熱烘烘的泥土氣息，瘋長的野草，膨脹的情欲，英雄豪傑視死如歸的旺盛生命力 · 土匪余占鼇形象裏是否有葛利高里的影子？豪氣沖天的｀我奶奶＂是不是錒克西妮亞的托生轉世？都頗令人生疑，包激起査勘的興趣·一個有用的材料，在幫助人們對這個問題作出推理．拜莫言爲師寫小説的李大偉，在文章（與莫言先生二三事）第二節｀｀頓河情結＂中提到過這樣的細節：莫官的作品，出現的多是東北鄉、高粱地、墨水河，怎麼就傾河了？想想，自己池納悶。但許多年來，我總是愚覺莫言要寫一大場面全景式反映平原地域的史詩性 E署，這並非我想噹然，先生巢次談墓中都留下通語頸，祇是因爲他計挺博大，我又不足以咸爲典之討論的對象，他就目光迷離恍若掃世地昧了眠，打住語題，往遠虞凝望。我竊想，赴藩記憶還沒有完全被酒猜奪光，赴羞那年月的日記還在，慮該盡力把往昔的記憶碎片穿鑛是來，饋或輩或後來人更全面地嘹愔莫言。李大偉接羞把莫言家鄉的地理環境描繪了一番， 由此推測説：墨水河並不亢廣，池不奔流疲藹，在它雉雉百多平方公里流域中景生的歷史事件池遠不是那廢波瀾壯闊，戴動人心。但生於斯長於斯的莫言瑕光是超越墨水河的，徙人性和民族的舟度上請，他人在東北鄉，心中有螟河。他還進一步用自己1991年初的日記來證實這種猜測：1991年初春約一個下午，莫言先生對我悅追＜〈靜靜的螟河〉＞約時候，一下子勾是我對逵部巨薯的回憶。先生亻以是自警自策，又亻以惋借和不廿。他說：民族的就是世界的。武爲世界性的作家不容及池容易．…．．。如今要富出＜〈靜靜的螟河》和〈〈戰爭與和平» 逋樣巨著的楓會不多了。環境、機遇、經歷，一個作家把握作品的能力，是一種複雜的恃鍺，連寫«缸高粟＞＞時的慮覺，目前池找不到了。說完，先生迷幕的目光就繞過我，轉向窗外，凝望春日午後的遠夭，半昀不語。 0如果説李大偉所説的衹是一個孤證，還不足爲信，那麼，莫言後來的一篇文章，對這個材料可能有一點點支持的意味。在迨份材料的一前一後，是兩部戰爭題材長篇小説（紅高粱家族）和（豐乳肥臀）的問世。當然，應該有待更多翔實可信的材料文獻把它們做實。不過，因考證而延伸出的假設，實際上也可以成立。1994年初 ， 莫言的母親去世。 1995年， ｀莫言在繇城南關的家中寫（豐乳肥臀）。右手中指磨起了厚厚的老繭，莫言的手稿字體工整清秀， 一絲不苟， 一遍成功。道都是勤奮的見證"® 。一年後，北京城內外出現了對這部長篇小説的｀批判風波＂ 。莫言多年來想寫一部（靜靜的頓河）這種非凡巨著的願望，突澧襲來的風暴。 人們從他對自己小説的辯護文章中，讀出了與這部作品的聯繫：扣碣塌床t',)• 思繼者沙龍. ®李大偉：．與莫言先生二三事. ' « 莫言研究》 2 (2007) 。由於這份材料采自這家嘗地非公關出版的雛誌，編輯部顧然還沒有文學經典的意識。他們在組織這方匯的稍件時，衹是蠻表這種感想式的文章 ， 而沒有進一步深究，組織更多莫言的知情人去富同顗文章．這在某毽程度上限铜了該論文的展開。®管謨畏：鸕莫言小說創作背後的故事.' « 大哥說莫盲» (濟甯，山東人民出版社， 2013) , 第90頁。117 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 爲什麼飛煒＜〈古船》遲遲得不到茅盾文學獎，一個或命的問題就是寫了歷史其責。什麼咁歷史其實，難道他們寫的歷史就是萁實的嗎？你可以說峩是歷史唯心主羲，祇見樹木，不見淼林，衹瑨到革命過程中一僧片面、局部的現象，沒瑨到整惶性的東西。峩覺得一值小說家他不崽該去考慮薑體與片面的關係，哪個地方最鑲他痛苦，就廌該寫哪個地方。肖洛霍夫窎＜〈靜靜的傾河»'翡［河哥薑克爲什搶叛亂？是目爲布爾什維克對他們的鎮壓過分了，波及了中良，殺了不該殺的人，愷然他們要叛亂了，很多撫罪的人都槍斃了，活淆的人人自危，一有視會，噹恭要叛亂。 ＜〈靜靜的頻河〉＞策二部在雜誌上一景表，池是駡磬一片，討伐磬一片，說肖洛壇夫是爲白匪寫作，是白匪的幫兇。 0他沒直接説（靜靜的頓河），而是説（豐乳肥臀）大規模戰爭場面的描寫受到了（戰爭與和平）等俄國和蘇聯戰爭題材小説的影響：在這部小說中，關於戡爭妁撮退場面的描寫堪稱經典。這個撇退場面，峩覺得峩是放在一場宏大杓戰爭之中寫的。我是把淮海戢役拇到了高密東北鄉來打，逵池是我提出的用 1J、說拓展赦鄉約一次實踐。淮海櫬役賞然是發生在麻北的，但我在寫的時候，那淮海戰役的戰場就在我們高密東北鄉的荒原上。毋親推羞車子，帶羞孩子，跟隨璝人群逃亡的那段幾難歷程，實際上池是他們人生旅途約一個縮彩。她們不知道前途在哪裏，走了一段以後毋規下決心不走了。毋槻決定回去，回赦鄉，死挹要死在自己的赦土上。艱難的逃亡轉變武生死朱卜約回鄉之路。®我們知道，小説創作原來的設想，最後是要落實到紙上的，因爲長篇小説需要有活生生的人物形象、行爲動作和語言，需要有非常逼真的自然和社會環境的描寫。（淮海戰役實錄）、｛淮海戰役紀實）等等關於戰爭的紀實性史料，是無法變成小説作品的。莫言説道：逵種蹏爭場面，我沒有經歷過，我根本沒見過坦克怎崖衝鋒，飛機怎樣轟炸，成千上篙的老百姓怎樣胃羞硝煙、殫雨向前進，部臆像走馬燈一樣你來莪往，車水馬龍，車輪滾溉，滿地都是屍首。富瑄侗的時侯池膿我想追了＜＜戢爭與和平〉＞袤的巨大戢爭場面。那是經典，我確實還差得大速。現在回瞑來想，這個地方崽該更加徙容地展開。®他進一步交代説 ， 自己離開部隊後， ＂產生了一種回頭來寫一篇戰爭小説的願望，切入點就是過去的歷史生活" 。®但是，光有逛種願望也不行，它癌要借用以前戰爭題材長篇小説的某些資源，心裏有某種有形無形的藝術範本。我以爲，（戰爭與和平）和（靜靜的頓河）就是這樣與莫言的創作發生神秘的交集的· 它們觸發了他對中國的｀過去的歷史生活＂的想象 ．三、＂肅反"與小説莫言的創作與（靜靜的頓河）除了外在的譖繫外，還有一種歷史的聯繫，這就是20世紀上半葉蘇聯和中國都發生過的｀肅反運動' 。 `肅反運動＂起源於俄囯＂十月革命＂後鞏固革命政權的歲月。阿普爾鮑姆 ((Anne Applebaum)在一本書中寫道： u一九一八年一月，因對布爾什維克的反抗非常激烈而惱羞成怒＂ ，當局贊成｀逮捕乘坐頸等車和二等包廂旅行的百萬富翁陰謀分子……判處他們在礦井裏強制勞動半年" • ®1930年代，斯大林爲強制建立集體農莊，對地主丶富農採取了消滅和驅趕的政策·受其深刻影響，中國的各根據地對革命異己分子和地主 、富農的鎮壓持續不斷 ·1940年代末有緩和跡象，但個別新解放區仍執行極左政策，在土改工作中效仿蘇聯和中國根據地的激進做法．莫言的大竒管謨賢説 ： ｀土改時，我們家鄉那一片屬於膠高繇 · 據黨史縣誌記載，當時執行了華東局（康生）的極左政策，搞了擴大化，亂鬥亂殺，地富掃地出門，還侵犯了中農的利益，CD®®@ 莫言： ．我在部啟工作二十二年.' « 莫言研究»9 (2013) , ®唧鐸 · 阿普奮籠姆： 《古拉格：一部歷史» (北京，新星出版社， 2013) , 戴大拱譯，第5頁。118 / 尸

二 二＿程光煒：重新理槽作家的文學盤界—莫育與（靜靜的顗河）之瀍漏時間長達四十多天·事後雖然糾偏，但人頭不像韭菜，割掉的長不出了，掃出去的人也回不來了· 我們那兒解放軍和國民黨搞拉鋸戰，小小高密城就解放了三次，可見鬥爭之殘酷。所以還鄉團這一特別產物衹在山東、蘇北一帶出現·解放軍撤走了，還鄉團回來後就反攻倒算，殺害了跟羞共產黨走的農會幹部和貧下中農，共產黨隊伍回來後就鎮壓了還鄉團。由於戰爭，我們那兒的一切古舊建築毀壞殆盡。" (l) 莫言對人説： 刁生活遠比書本複雜。我們還有一個鄰居，姓王，家裏六個兒子，也是很傳奇的。他後來被劃爲富農，老太太活了九十多歲。大兒子是1947年被共產常槍斃的，他也不過是侗鬧將，喜歡熱鬧，其實並沒有什麼階級立場·國民黨回來了，他就跟蓄回來了，説是組織還鄉團，他那侗樣子就像｀文化大革命＇成立紅衛兵一樣，組織一個隊伍，要殺羊，包羊肉包子，有一把手槍，不知是哪裏買的還是撿的，把村裏一個村幹部的娘抓起來，吊羞打。這邊殺了羊，包了包子，還在鍋上蒸羞呢，那邊共產黨的武工隊已經圍上來了，他被活捉了。第二天早上，拉到河頭上，就槍斃了。他自己覺得沒有死罪啊，就在河堤上往橋頭拉過去槍斃的時候，大聲喊我爺爺的名字： ｀二叔，快找人來保我呀！＇當時槍斃一個人是很簡單的，拉到橋頭上， 瀟f 一槍就斃了。" (2) 考證要査證一個事實，它其實還在組織一條綫索。這條綫索就牽涉到莫言爲什麼寫長篇小説（豐乳肥臀）的主綫·再往前推，它又與1980年代中期，他在西直門參加軍事題材小説座談會，聽老作家、評論家們提起（戰爭與和平）和（靜靜的頓河）這個｀前因＂接在了一塊。前因後果經管謨賢和莫言聽老人講述家鄉殘酷肅反運動的故事的發酵，就建立起來了歷史的整體性．這種整體性，就是作家創作（豐乳肥臀）這部長篇小説的立足點 。在解繹這部小説與（靜靜的頓河）之間，爲什麼會在一種新的歷史時空中發生碰撞和對接的現象時，莫言是薙樣回答的：乳們歷史上的還鄉靨現象與螟河哥薑克的叛亂有裊分指亻以。他們批判我時，我本來池可以譴樣榊愔，池可以舉出很多的例子來，譬如乳們大櫃村的張姓地主就是個善人，樂善好詭，走路都怕踩死螞蟻，他沒有罪，但貧農團把他打死了。高平莊峩四叔的表弟是雇度，－皇給人佃工夫，扛長工，日本人要選維持會長，誰池不頲嚐，沒癱法，祇蚜抵鬮，不巧鑕他給抓到了。噹了酉年，經常挨日本人的槍托子，低三下四，委曲求全，但共産黨還是把他槍覧了。譴個現象不是個別的。速些東西峩寫了，還鄉團的殘醋根復乳池寫了，峩巴經很明確地貼湝了產生還鄉團的前因後果，適是一程其正的歷史，是比教科書上更加其實的、更加膿人痛苦的歷史。®在造裏，莫言這段話不僅僅是爲自己辯解，而是有一種歷史長度的考量在裏面。他不是在孤立地看中國革命的成敗得失，而是通過與蘇聯相似的歷史事件相比較，通過這種綜合性的視野深入地的観察國際共產主義運動在東方國家發展的崎嶇和複雜的狀況·造樣，他纔把蘇聯的肅反納入了進來： u肖洛霍夫寫（靜靜的頓河) , 頓河哥薩克爲什麼叛亂？是因爲布爾什維克對他們的鎮壓過分了，波及了中農，殺了不該殺的人，當然他們要叛亂了，很多無罪的人都槍斃了，活羞的人人自危，一有機會， 當然要叛亂。 n事實上，我在另外場合也試圖擺脱考證技術手段的限制，指出了將莫言創作與（靜靜的頓河）建立聯繫的更大範圍的問題： ｀從考證角度看，這段話披露了兩個材料信息：一是莫言當時是軍藝作家，部隊作家寫革命軍事題材小説本來是他們的創作傳統，加上造次｀軍事題材小説座談會＇的啓發、刺激和推動，就使他的創作發生了轉向；二是這種題材有（戰爭與和平）、（靜靜的頓河）造種現成的模本，莫言雖然受福克鈉、与爾克斯等20世紀西方現代派作家的影鏖，但（戰爭與和平）、（靜靜的頓河）道種19世紀現實主義文學傳統其實也正在參與莫言文學世界的扣碣塌床t',)• 思繼者沙龍. O 管謨賡：漠言小說創作背後的故事·. « 大哥說莫言»'第94頁。®@« 莫育王堯對話錄》，第44頁。119 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 艱苦建設· 從他1990年代後創作的（天堂蒜薑之歌）、（酒國）、（豐乳肥臀）、（生死疲勞）和（蛙）等長篇小説來看，這種將20世紀現代派文學技巧和19世紀現實主義文學思想相結合的二重結構或叫混搭結構，已經自登地成爲莫言長篇小説的主要方向。但是 ， 逍種重要跡象過去是被硏究者所忽略的·一些材料證實，他對（靜靜的頓河）早就喜愛有加並多次談論， 他要把這種史詩性的小説舞臺移植到高密東北鄉來的企圖，已不再是什麼秘密 · 他敏鋭地感覺到高密東北鄉更接近（靜靜的頓河）那種渾樸蒼茫的鄉土氣質，而不是（戰爭與和平） 那種知識者的文學氣質．然而，很長一段時間裏，由於考證方法和視野的欠缺，人們一直沒有機會和可能看出作者的這種文學野心. ,, (D 四、《靜靜的頓河》與《豐乳肥臀》肖洛霍夫1905年5月出生於俄國頓河軍屯州維約申斯克鎮魯日林村 ·母親出嫁前給地主家當女僕，生父是哥薩克下級軍官，繼父是外鄉的平民知識分子· 肖洛霍夫在沃龍涅日省一儸縣城中學讀書，沒畢業 ． ｀十月革命＂後，當過鎮革命委員會辦事員，參加過武裝徵糧隊 ， 做過機槍手。他在草原上生活將近二十年，熟悉頓河哥薩克的生活和風俗，對那裏的一切充滿了感情 ·1922年，他來到莫斯科 ， 六年間 ， 幹過統計員、小學教師、裝卸工、食品監督員、石匠 、會計、辦事員和記者等差事，有時幾個月沒工作，就靠幹苦力活來維持生計 。他業餘時間閲讀普希金 (A. C. IlymKHH, 1799-1837) 、列夫· 托爾斯泰 ( JI.H.TOJICTOH, 1828—1910) 和契訶夫(A. II. 1IexoB, 1860—1904) 的作品，並嘗試從事創作 ·1923年 ，在（少年真理報）發表小品文 ·1924年，發表第一篇小説｛胎記），加入才立普" (PAnn)• 1926年 ，第一部短篇小説集（頓河的故事）問世，囘年返回頓河流域，專心從事創作 · "1933年4月＇肖洛霍夫致信斯大林，講到了黨的幹部在糧食收購中對集體農莊莊員進行｀折磨丶毆打和淩辱, • 雖然布爾什維克的總書記在覆信中責備作家犯了評價上的＇片面性, t 説他庇護怠工分子，那些人與｀蘇維埃政權在進行悄悄的戰爭＇ ，但是中央還是派委員會來到頓河流域·許多被捕、甚至被判死刑的人獲得釋放，載羞種子和糧食的車隊也開到了頓河流域 . "叩盡管對集體農莊莊員抵制糧食徼購的鎮壓依然採取＂肅反，手法，但是斯大林原諒了作家 • 1920年代後半期至1940年代， 肖洛霍夫創作了兩部長篇小説（靜靜的頓河） (1928 、 1929 、 1933 丶 1940) 和｛被開墾的處女地）第一部 (1932) , 這使他進入20世紀世界傑出作家的行列• 1965年10月 ，肖洛霍夫獲得諾貝爾文學獎．肖洛霍夫小説始終與人民的意識相聯繫，與此同時發展了列夫 ·托爾斯泰的敍事傳統 ．（靜靜的頓河｝共四部八卷，是肖洛霍夫的代表作品．這部史詩性的巨著，以1912一1922年十年間的兩次革命和兩次戰爭（二月革命、十月革命，第一次世界大戰、國內戰爭）爲背景，敍述了頓河流域五百萬哥薩克人在特殊時期的耳大動盪 。 ｀｀哥薩克是俄匭歷史上的一個特殊社會階層·遠從15世紀開始，大批不堪忍受農奴制壓迫的農奴、僕役、流犯和市民，紛紛從俄國內地逃亡到邊遠的頓河、庫班河大草原成爲｀自由民, t 逐步建立起具有自治性質的哥薩克組織·哥薩克酷愛自由，英勇善戰，性格粗獷強悍 ·後來沙皇對哥薩克採取懷柔和鎮壓相結合的政策 ，授予一定＇特糧 、 ＇榮譽＇ ，灌輸｀忠君愛國＇的毒素，使之效忠沙皇·哥薩克一面務農，一面習武，過羞®程光煒：．創作一莫言家世考證之六＼待刊．®[俄］符·維·阿格諾索夫主組： «20世紀俄矗斯文學＞＞ （北京：中國人民大學出版社， 2001) , 浚建侯等譯， 白春仁校，第434頁。可能是由於肖洛霍夫敢於直言集體農莊真相的緣故， «靜靜的頓河» 第二部雖然遭到很多人閭攻，但卻得到了斯大林的寬容。 莫言在«我在部隊工作二十二年» 說： • « 靜靜的頓河» 第二部在雛誌上一發表，也是一片駡癌， 討伐聲一片 ，說肖洛霍夫是爲白匪寓作， 是白匪的幫兇。斯大林是有胸震的，懂文學的。不管斯大林是什廞樣的暴君，但他對待肖洛霍夫的慇度，對待«靜靜的頓河»的饞度，還是宣容的，他說，我們出版第＝部．當時肖洛霍夫搜集了幾麻袋的資料，研究頓河哥薩克爲什麼叛亂，他自認爲證據在手，鐵證如山。但如果不是斯大林保護，這些都沒有用盧.. 〔（（莫育研究》 9 (2013)) 。120 / 尸

二 二＿程光煒：重新理槽作家的文學盤界—莫育與（靜靜的顗河）之瀍漏一種傳統的近乎中世紀宗法制的生活方式. " 0) "肖洛霍夫認爲， 20世紀是人類歷史上最具悲劇性的·文學專家們統計過，在頓河系列的20個短篇中， 10篇中的主人公死去，有5篇中受到折磨或負傷，有4篇中不得不殺死親人。"®但作家仍然堅信生活的不朽與勝利。這穂矛盾，最大程度地體現在對主人公葛利高里形象的刻畫上。從小説第一頁起，他就被放在農民的日常生活中來塑造，如捕魚、飲馬和他的愛情， ｀他的兩條腿信心十足地踏在土地上＂ 。 革命讓葛利高里回到故鄉，固到愛人和孩子身邊。他全身心地站到新制度一邊．但革命對哥薩克的殘酷鎮壓，對戰俘的不公正，最後促使他重新走上戰爭之路．這是背叛者的悲劇 。 然而在此之後，他又逐漸意識到，自己走得太猿了，遠離了爲之而生和爲之而戰的東西 ．莫言1955年2月出生於山東省高密籟平安莊，爺爺、奶奶、父親和母親都在家務農·他在大欄小學贖到五年級時輟學，成爲生產隊中年齡最小的社員，糖麥、種棉，幹過農村所有的農活 ·1973年到1976年初，在高密縣第五棉油加工廠當臨時工，做過司磅員、門衛，兼在廠區宣傳欄編稿抄寫。 1976年 1 月入伍，先後在山東省黃顆丶河北省易縣、北京市延慶顆，當過總參某通訊團警衛班戰士，總參竺部五局訓練大隊新兵班班長、保密員、圖書管理員、政治教員、宣傳科理諳幹事，總參政治部文化部專業創作員； 1997年，轉業到中國檢察報社工作· 當兵期間開始小説創作， 1984年考入中國人民解放軍藝術學院文學系續書後，創作纔真正走上正軌。 1984 、 1985 、 1986這三年，他因中篇小説（透明的紅蘿蔔）、（白狗秋千架）、（枯河｝丶（紅高粱）等，奠定了在文壇的地位 ·1989年後，他轉入長篇小説的創作，（酒國）、（天堂蒜蔓之歌）、（豐乳肥臀）、（生死疲勞）、（檀香刑）、＜蛙）等作品的問世，使他獲得了世界性的文學聲謩， 2012年10月因此獲得諾貝爾文學獎 。莫言是中國當代文學中作品被譯成外語最多的作家．迄今爲止，軍事題材和農村題材是莫言創作涉足最多的領域。 他在這些領域創作了衆多優秀的文學作品·徐懷中説： ｀莫言對農村是比較熟悉的 。他有一篇（民間音樂），你們看過嗎？那篇東西很精彩·莫言對農村還是有很深的感情的，寫農村題材是他的優勢 ． ＂ 噩壬炳銀認爲 ，莫言的（紅高粱｝丶（高粱酒）、（高粱殯）等一批軍事題材小説，是三十幾歲的年輕人描寫四五十年前發生的戰事的作品，它們的共同特點是： ｀由於審視的對象是農民的父輩，由於審視的農民的父輩的靈魂是由雙向的精神因素稱成，如果我們認同逍一批作品所進行的審視， 如果我們贊成把武裝的農民作爲中國革命戰爭文學的描寫對象，那麼，這就等致了中國革命戰爭文學新的格局的出現，即既是英雄主義同時又是農民意識的中國戰爭文學，或者叫農民英雄主義的中國戰爭文學. "© 張清華雖然沒明確指出，但是暗示了莫言的（豐乳肥臀）是在向19世紀文學史詩性結構的靠攏： ｀《豐乳肥臀）的非同尋常之處在於，它在人物形象塑造的同時也擔負起了它的龐大宏偉結構，這也是使它能夠躋身於｀偉大漢語小説＇的極重要的因素· 它的主題、人物和敍事結櫧完整地融合在了一起，這是一個樸素的奇跡。就逍一點來講，很少有哪一部作品能夠與它相比。 一個世紀的風雲際會和歷史巨變，似乎搐樣自如舒放地貫穿在母親的一生之中，她和她的衆多的兒女們，宛如一個龐大的星座，搭建起了一個豐富的民間和政治相交織的歷史空間，歷史導演羞他們的命運，也推進羞頭緒繁多又清晰可見的敍事綫索. " @莫言説 ： ＂我在（豐乳肥扣碣塌床t',)• 思繼者沙龍. ®朱維之、趙澧、冀晉凱： «外國文學簡編» (北京：中國人民大學出版社， 2004) , 第290頁．® I俄］符 ·維·阿格諾索夫主編： «20世紀俄鑷斯文學»'第435頁。®徐懷中、莫言、 金輝、李本深等： ．有追求饞有特色一Ill於«透明的紅蓽蔔» 的對話.' « 中國作家» 2 (1985) 。＠王炳鋹：·審視：農民英雄主義. ' « 文藝爭鳴» 4 (1987) 。王文對莫言小說的評論，當時並沒有引起太多注意，因爲很多人的注意力都集中到作家與魔幻現實主義影囑這方面去了，忽視了作品內容的本土性，尤其是忽視了莫言自已二十年的農村生活嫗鹼。如果這櫟再去重讀«紅高粱》等一批作品，筆者認爲會對這一測蝘有所推進。®張清華；｀敘述的極限一論莫言. , « 當代作家評論» 2 (2003) 。值得注意的是，張清華當時就注意到莫言長篇小說對19世紀文學史詩性主農的追求和嚮往，潑琨作品所努力揭示的己中國鄉村百年史＼是要建立在中國自近代以來的史詩性結構這個系統中。對這個蠻現，瀍該作進一步廷伸性的討論和研究。121 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-臀）中描述了高密東北鄉從一片沒有人煙的荒原變成繁華市鎮的歷史，描寫了這塊土地的百年變躉．＂他描寫這塊土地，是要它顯得＂最美亶丶最神聖、最莊嚴,, • (D 從以上材料敍述中，讀者得以看到莫言與肖洛霍夫文學世界的某些相似點，他們都是農民出身，都做過軍人，都是在東方革命的大環境中寫土地史詩的小説家。他們作品中的人物，也都有某種才是民英雄主義"的歷史痕跡，因此作家對他們的愛顯然是那種充滿了內心矛盾和掙扎的愛；但是，他們都能站在土地和農民之上，站在一般的鄉土感情之上，用人類的視野和悲憫眼光去看待這些農民的生與死的問題·遣是19世紀結束之後，在東方國家繼續步19世紀文學後塵的兩位傑出的作家·莫言對（靜靜的頓河）主題、題材和境界的理解， 一定程度上就來自對這種相似點的欣賞和認可．但是，如果沒有1984年秋天在西直門召開的｀軍事題材小説座談會＂ ，莫言與這部蘇聯小説的歷史機緣是否就能夠發生？他的小説創作是否會發生筵種小小的轉向？适一切誰都很難逆料 ．一份西直門開會的材料， 一個李大偉的回憶，能否槽成一個可硏究的問題，也都是存在爭議和值得仔細探討的·不過，我能夠認識到的是，（靜靜的頓河）輿（豐乳肥臀）是關於蘇聯革命和中國革命的小説，這是兩部作品的思想聯繫點；一個共同的歷史境遇，議莫言把目光投向了這位蘇聯作家，他克制不了要敍述自己家鄉歷史生活的衢動· 肖洛霍夫筆下是葛利高里，而莫言筆下是自己的母親．這是20世紀人類生活中不多見的兩場著名的革命所造就出的人物形象．綜上所述，作家莫言的文學世界是豐富多彩的，隨羞時間的推移，人們觀念的變化，相信研究者將不會再簡單地按照莫言與魔幻現實主義文學适個文學批評結論來理解他的創作；另外，隗羞更多史料文獻的披震，更爲豐富地解讀莫言小説的工作也將會被提到議事日程上來。當然，這種研究角度的變化，大多發生在經典作家的身上，我這篇文章衹能算作重讀莫言文學世界的開始而巳 . . 思娼者沙籠. ©莫言： 鸕《豊乳肥層» 解. • « 光朋日報» 1995-11-11.122 / 尸

三 匕"Chaojia" by the Imperial Edict: the Trap of Institution and Officialdom Ecology in the Late Qianlong Era MaJunya Abstract: The Qianlong era witnessed the peak of the authority of monarchy. With extraordinary political wisdom and statecraft, Emperor Qianlong was the center of absolute power of the dynasty. In subordinate positions, officials shared with the monarch various privileges in the power structure. The Qing court did not have any legally regulative measures on o戶cials'privileges; it only pronounced rather supe函ially that the moral of officialdom was far supenor to that of the common folks and the函n lied the legitimate basis of governing. In essence, therefore, official corruption was necessarily a kind of derivative of bureaucratic privileges. Emperor Qianlong fervently launched campaigns in anti-corruption, and executed one high-ranking 。fficial every two years on the average. But "chaojian (searching the criminal house and confiscating the owner's private property) by the imperial edict rather than according to the law was in fact only a superficial action of eliminating corruption; it did not drive out its roots, i.e., the official privileges. T恤is to say that "chaojia" as an extreme measure to oppose official corruption was at best only an important means to control officials. The emperor had to deal with thousands of intricate corrupted officials single-handedly. While giving privileges to officialdom, he virtually pushed them fall into the trap of the system; in other words, he put a rope around the officials'necks which would be tightened by himself at any time. 。ffi.cials were able to obtain more and more ben函ts as their power increas祉 Theirendless pursuit of various benefits rendered themselves slaves of desire and eventually put themselves into the monarch's noose; thus they had to make use of different implicit norms for achieving and pro缸血gthem血mal interests of their 。wn as well as of their groups. On the one hand, officials ostensibly showed respect for the superficial morals and imperial ordmance while actually they tried to dig out the monarch's intentions and preference so that they would accomp凪h their deeds accordi喵y. They would do anything to pander to the monarch's wishes in order to obtain privileges or interests which were deemed better than those of their peers. On the other hand, they would forge alliances with other officials for mutual concealment and cover-up of their clandestine behaviors. By so doing. they acted in counter to the monarch and shared with themselves all kinds of additional benefits and illegal incomes according to the structure of the power pyramid. During the Qianlong period, both corruptive and upright officials are emperor's tools for different usages. Whe出eran official was convicted of "corruption" or considered as "financial probity" sometimes lay on the one single thought of the emperor. "Chaojia" of different types of corruptive officials by "imperial edict" but not "according to the law", we would therefore say, was at best a public celebration rather than a once-and-for-all solution to corruption. Keywords: Chaojia (searching criminal house and confiscating the owner's private property); corruption; Emperor Qianlong; officialdom ecology 而暹墨尻t',). 思繼者沙籠. Author: Ma Junya obtained his PhD in History from the School of Society at Soochow University in 1996, and finished his study in Postdoctoral Research Station in the Department of History at Nanjing University in 1998. Currently he is professor and doctoral supervisor of the Centre for the Study of the 氐public of China, Nanjing University. Dr. Ma's major research interests are social and economic 丘story of modem China and ecological history of regional society. His representative publications include Economy of Scale and Regi。nal Development: Study on the Mo紜ization of Enterprise Management in 」iangnan Areas; Composition and Development: Transformation of Traditional Social Economy in ]iangnan Areas; A Sa函!/iced"Local Inter國': Transformation of Social Ecology in Huaibei Are心； Regional So血l Economy and Social Ecology; Comparative Study on Regional So血l Development and Conflict; Gen函ing at Huaibei Are心123 ] 尸

三匕奉旨抄家：亁樘篌則簡體祠之鶚與官場生蠟馬俊亞而礴是床穴3eG. 思禮者沖髖. ［癘 粟］清代亁匱時期，君主的成楫已堊噪造楫。亁匿帝作爲絕對的搵力核心而乾綱獨牻·虞希臣僕品位的官員則分享大小不等的特楫·由希清廷對言員的特楫沒有慕序性的法擰監恪· 而是盧妄地:iii-官員高淤耆人的道撻品行，以作爲鋮治合法性的玉礎，所以 4足本慣而言，官場貪鳥勢必成爲特楫的衍生物·乾麼時期屢興反廣大獄·平均面年訊旻殛殺一名.::..品以J:.的大員，但＂皐旨＂而非淯4律黷進行的抄家·僅是還擇性比消險貪膚的表象，並不清險貪膚的本源一官員們的特輾，表咽抄家緯是反膚的棒端擧措，但充其量不過是君主馱窄的重墨手段·君主以一人之力和一己之智·爲對成干J:.撝官員鑽綜複賴的貪膚苞jt. 是以君主玲子官員特攏的同時，也議共陷入髖制之般。譴塤楫力金字塔的上升，含員所損特的各項利益逐鹹增多；針各種利益的無止境追求· 又使得官員成爲自另欲望的奴僕，玲自己套J:. 了被君主所操控的紋t· 因此，官員們不得不利用各徨讒規蕊· 以實現和保謾儼人及集圜利益的是大化· 一方面，他們表面專崇堂皇的道瘧和這典 .'f則揣厚君主的逸Ill和好惡·不捍手段比向君主霏搵．以疸得高浜儕特楫和利益；另一方面，則在啻員之間結成利益同盟，棓互飾譴，形成讒晦的官場規磊·興君主抗銜·並按照檳力金字塔結楫分享各種頫外利益丶官場不法所特。在乾麼時期，貪員興康史是君主的不同工具， 錳貪＂興＂臬｀的判定有時某至取決淤君主的一念之差· 因此，依君主個人念志是憊各類貪官的鼻皋旨抄家＂而非鼻皋律抄家＂ ，充其量可以成爲大衆的島典，希洽貪卻燕長久之功。［鵬鍵詞］抄家 特攝皐制彧 髖剁之 含場風薯［作者閤介］馬懊亞• 1996年摹棄希撮州＊學社會學浣疸屋史學得士學位， 1998年從南京大學屋史學博士援矜珊流動玷出玷；現爲南宗大學十募民國史可究十心軟授、摶士生導師，主晏役事十國近現代社會鯉濟史、區域社會生遣史珊究，代耒性苓作有（規模經濟興區域豷辰一近代江南地區企業縵營現代化珊究）、（混合與瘡晨一江南玷區停統社會縵濟的現代演變）、（被犧牲的鼻局部＂ ：淮北比區社會生這變遷珊究）丶（區諴社會經濟興社會生幕）丶（區域社會堊扆興社會衝突比較研究：以江南淮北爲十心），繹璿有（史學家：屋史神語的終喆者）（［英］霍布斯鮑姆，菓一繹者）丶（走向澤後闞頭＂ ：中國民族國家禧廼中的日本形專）（［美］柯博文）丶 （風玷的揚;ft : 蓽;lt內地的國家、籬濟和社會變遷）（［美］釤恙藺）·124 ] 尸

二 二＿馬俊亜：亭旨抄家：亁尷篌廟的畫創之覿與官湯生廑這裏所説的节抄家" '主要指清代乾隆三十年至六十年 (1765一1795) 發生在經濟領域因違法忤君而被査抄的事件。 20世紀80年代以來，與此問還相關的學術成果有：魏美月系統介紹了臺北故宮博物院藏軍機處抄家檔案及抄家概沅0 。韋慶遠概述了中國第一歷史檔案館藏抄家襠案，認爲清代抄家原因主要包括清除權臣、違紀、文字獄、財務問題等；®他闡述的清帝博宰肥鴨＂的抄家手法@, 事實上揭示了清代體制之骰·佐伯富對始於雍正朝 (1723—1735年在位 ）的養廉銀制度的系列研究，爲認識清前期官僚階層的各種收入和潛在腐敗提供了基礎．＠曾小萍(Madeleine Zelin) 研究了雍正帝次耗歸公＂改革對貪污腐敗的扼制及乾隆帝對造一制度的破壞＠。石橋崇雄探討了清初皇權的形成直至對乾隆時代政治的影響®. 康無爲 ( Harold Lahn Kahn) 認爲，乾搖帝晚年｀無法意識到他所遭遇的嚴峻的現實，他稍心構建的宏11終結於海市蜃樓中" <1). 南茜 (Nancy E. Park) 從法律規範和官場文化等方面對18世紀清代官員的貪污問題作了闡述·®. 小野達哉對清代考成的研究，部分涉及了清代官場的隱規範。®柏樺、劉延字認爲，清代抄家時，往往｀政治案件經濟辦＂ ，法律成爲政治鬥爭的工具．＠許惠潤對｀甘肅冒賑案＂作了系統的研究，認爲博呈帝命令抄家的諭旨具有高於法律條款的效力，，。®郭成康、高翔對乾隆朝執政水平和皇權政治的新論，則從不同角度揭示了專制政體的本質及反腐的局限性。＠乾隆時代，清王朝進入中期；與國力強大相伴麓，皇權政治更加成熟·乾楷帝既吸取了康熙帝偏於仁寬的缺失，又調整了雍正帝近乎苛酷的板滯；到其後期，個人智薏、能力、 才幹、 威望、政略，特別是對權力的掌控 ， 均臻化境·與此同時 ，官僚群體也形成穏固的利益集團，各類腐敗案件迭出，不少貪案甚至危及國體·因此，乾隆後期的反貪在傳統時代具有典型性，而屯b家＂更是朝廷反貪既常見又極端的手段。郭成康指出： ｀乾隆帝抄家手段之狠辣綿密，較之雍正可謂青勝於藍 . " .@乾隆年間成書的兩部名著（紅樓夢）與｛再生緣全傳）均描寫了 ｀奉旨抄家＇的場景，可見抄家在這一時期具有相當的社會影響力．清代査處的最大群體性貪腐案是乾隆四十六年 (1781) 的｀甘肅冒賑案＂ ，甘屬總督、布政使、道、府、州、繇各級官員中，最後被賜死1人，正法57人 ，發遺56人。被抄家懲處的官員共計195人．＠此案令人震撼之處不僅在於貪腐範圍之廣、涉案官員之衆， 更在於多方面彰顯了貪腐的普遍性規律：即使最優秀的專制君主，個人才智和影響也存在重大的局限 ；即使抄家殺頭最嚴酷的手段，也難懾止官員們的貪贓枉法；即使最成熟、最謹嚴的專制政體，也天生帶有致命的弊端·扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. ® 姨美月：矗渭代乾隆時期軍楓盧檔有關抄家之史料及其價值. , « 故宮季刊»1 (1980) : 1—25 。® 韋慶遠：．清代的抄家檔案和抄家案件. , « 學術妍究»5 (1982) : 96一101 。® 韋廈遠： «檔房論史文編》 （福州：福運人民出版社， 1984) , 第12頁．@[日］佐伯富：．清代雍正朝1::和，石蓄簾銀0硏究（一） 地方財政O成立t¥)¢'?-C", ((東洋史研究» l (1970) : 30--60; • 清代雍正朝1:::a甘石癢廉鋹O硏究（刁 地方財政O成立~¥)¢'?-C", « 東洋史研究»2- (1970) : 184-----245 ; 溍代雍正朝1::扣H養廉銀0妍究囯--------:11!!:tfjij~(J)Alli.~¥)¢'?-C", «Jll#5E?ilf~»4(1972): 351一388.@ Madeleine Zelin, T be Magistrate 's Tael: R忥tionalizingFiscal Reform in Eighteenth-Century Cb'i哆 China(Berkeley: University of California Press, 1992), "Introduction". @[日］石橋崇雄：．清初皇帝摑O形成過程~ 「丙子年四月«秒緑»登I、 y大位檔』 1:: h-允石太宗水 ::,,•?11/(J)皇帝即位記事老中心c t, -r一~' « 東洋史研究»1 (1994) : 98. CD Harold L. Kahn, Monarchy in the Emperor's Eyes: Image and Reality in the Cb'ien-Lung Reign (Cambridge: Harvard University Press, 1971) , 259. @ Nancy E. Park, "Corruption in Eighteenth-Century China Corruption in Eighteenth-Century China", The Journal of Asian Studies 4 (1997): 967-1005. @[日］小野達哉：．滘代官僚網下1::t,1:t o考成七挪移0關係. • « 東洋史研究»2 (2005) : 347一376。® 柏樺、劉延宇：｀湝代抄家案件與抄沒法律＼ （（酉商大學學報》 4 (2011) : 67一74.＠許惠潤： 《溍乾隆朝抄家案件研究：以廿肅冒賑案爲中心» (北京：中國人民大學搏士學位論文， 2000) 。＠高翔： （（近代的初曙： 18世紀中國覿念變遷與社會發展» (北京：社會科學文賦出版社， 2000) ; 郭成康： «18世紀的中國與世界（政洽卷）» (瀧陽：遼海出版社， 1999) 。® 郭成康： «乾陛大帝» (北京：中國華僑出版社， 2003) , 下冊，第509頁．® 凪春海編選：．乾隆朝廿鴦冒賑案懲虞官員一覧表. • « 歷史檔案»2 (1996) : 74一78.125 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 乾隆帝除具有極強的個人能力和高超的統治手腕外，還自信恩澤普惠： u朕自續緒以來，益隆繼述，凡澤民之事，敷錫愈多，恩施愈溥。此不特勝國所無，即上溯三代，下訖宋元，亦復罕有倫比。" (D在百年一遇的隆盛時代，在千古一帝的聖君治下，卻發生通省貪腐窩案， ｀竟無一人潔己奉公，庸中佼佼者n 00• 發生此類窩案，根源在於體制，即以專制皇權爲核心的官僚政體·乾隆帝更是把君主的權威拔高到空前絕後的地步。乾隆三十五年 (1770) 諭： u我朝乾綱獨斷，大權不稍下移. " .@乾隆五十七年 (1792) 的上諭，明確顯示了乾隆後期對權力的獨攬和政略的獨裁超過了康熙、雍正兩朝： ｀朕乾綱獨攬，太阿從不下移。況現在內外大臣，俱朕親加揠用，不特不敢如前明之嚴嵩輩，盜竊威柄，朋比爲奸，即本朝康熙年間明珠、徐乾學等私相交結，稍薤饋遺，及雍正年間，鄂爾泰、張廷玉等素知謹慎，及朕乾隆十年以前，尚不免稍存門戶之見，此時諸臣中亦無一略似彼二人者. "© 乾隆在明確宣示君主權威凜然神聖的冏時，還毫不諱言地把所有臣屬貶抑爲＂無所謂好壞的奴子n @: "朕以爲本朝紀綱整齎，無名臣，亦無奸臣，何則？乾綱在上，不致朝廷有名臣奸臣，亦社稷之福耳! " @ 王亞南指出： ｀中國帝王的政治經濟權力，一方面使他扮演爲地主的大頭目；另一方面又扮演爲官僚的大頭目. " (1)即使乾隆時代君主居於絕對核心地位，是最大的特權者，官員屬於君主僕役，但在制度和實踐中仍予官僚們許多特權，特權大小視官員與君主親疏和官階高低而定．在造種政體下，擁有各種特權的官僚群體衹能爲君主所馭，而不能置於公衆的督察之下，無法從程序上對其制約和糾錯。儘管就鋼紀而言，清代有著自上而下的督察機構，同僚、下屬和科道的檢舉；茜至有通常的考成@, 如京察、大計、引見等手段，涉及四格八法等；但乾隆時代，除去官員相互報復，錢灃、竇光鼐式的較成功的監察如鳳毛麟角。因此，就權力結構而言，抄家衹能奉旨而不能奉律·乾隆帝一再指出： u朕臨御萬畿．……生殺之柄，斷不下移 ，法司、九卿不得稍有假借。 n®清代前期對官員抄家的權力原本多出自宸衷，在乾陛一代更嚴格奉旨執行 。儘管他的威權和智惹如日中天，但因爲抄家出自個人旨意勝過剛性法律，對貪腐官員來説，欺瞞君主－人，遠比應對各個不同的執法機構要容易。因而，和珅、福康安式恃寵而貪的官員並不鮮見·連乾隆眼皮底下的反腐都存在｀燈下黑,, 的重大弊漏，外省官員利用職務之便或檣力優勢侵佔貪污更爲普遁·史家關於乾隆＂惟亳期倦勤，蔽於權倖＂的評價＠，恐非－君之失，實乃有作爲的君主晚年之通疾。體制化的特權是貪腐最根本的肇因·包括乾隆後期在內的專制政體運行的動力，是把官員變成凝聚在神化了的君主周圍的既得利益者，使其不遺餘力地維護君主皇位和權威的同時，相應地攫取自己的利益·有人寫道，官員們 U自其束髮讀書之時 ，所以勸之者，不過所謂干鍾粟、黃金屋，而一日服官，即求其所大欲。君臣上下，懷利以相接，遂成風流，不可複製＂＠。因此， ｀甘肅冒賑案，與其説是一次｀｀奇貪異事" '不如説是乾釐朝官場常態。 此案尚未完結，査抄玉亶望的閩浙總督陳輝祖與藩司國棟勾逋，私換、隱匿被抄沒的金物、玉器。＠乾隆稱： ｀此事大奇，® 氬亁塵五十五年十一月＼ （（大清高宗純皇帝實饊)} (渭內府抄本）卷1367, 第18頁上．® 博E陛四十六年九月＼ ＜＜大清高宗純皇帝實鎄»卷1140, 第1頁下。®@® (消）托洋等： ＜＜嘉慶朝大涪會典事例» (光鍺年間刻本）卷772, 第19頁上；卷357, 第18一19頁上；卷652, 第7頁下．® 魯迅：．貿《小學大全〉＞記＼ ＜＜癌迅文集» (長春：吉林大學出版社， 2009) , 第2卷，第18頁。® 趙之怛等主編： 《大渭十朝聖訓·淯高宗聖訓» (北京：北京煮山出版社， 1998) , 第1457頁。® 玉亞甫： «中國官僚政治研究» (北京：中國社會科學出版社， 2005) , 第44頁®I日］小野達哉：．消代官僚制下1;::;/5179考成七挪移0)臘係＼ 《東洋史研究»2 (2005) : 347一376.画«游史槁» (北京：中華吞局， 2003) , 第565頁．＠（清）顧炎武著，黃汝成集釋 ： «日知饊集釋» (長沙：嶽麓害社， 1994) , 第478頁．＠臺北故宮博物院藏湝代宮中檔和軍楓盧奏摺（以下簡稱．臺檔勺： «山西巡撫調補安黴巡撫譚尚忠奏査抄王亶望家產清單»'乾隆四十七年一月二十二日．編號叩3040676; « 浙在布政使兼杭州鐵造盛住奏摺》，乾隆四十七年J\JJ二十八日，編號403042368; « 禪長安奏摺»'屹隆國十七年九月二十七日，編號403042592; « 阿桂福長安奏摺＞＞，亁隆國十七年十一月九日，編號403043060。126 / 尸

二 二＿馬俊亜：亭旨抄家：亁尷篌廟的畫創之覿與官湯生廑爲從來所未有。" 0)與此同時，哈密通判經方， U在省還債使用及不肖家奴書役花費＂庫項銀萬餘兩。乾隆認爲： ｀此事尤堪駭異。是於冒賑之外，復敢將領存貯庫正項盡行侵用，公然無忌，非尋常虧空挪移者可比. ,, (ID次年，査出迪化等州顆官員德平等，採買糠石，侵蝕銀以萬兩計，各員通同舞弊· 同年，査出山東巡撫國泰貪縱營私， ｀遇有陞調，惟視行賄多寡，以致歷城等州縣虧空八九萬或六七萬之多。布政使于易簡亦縱情攫賄，與國泰相垮＂ 。®深悉內情的乾隆帝不得不竭力縮小懲處範圍，以免再興大獄. .@ 君主利用官員治理一方，要求官員無條件服從，包括隨時爲其作惡·乾隆云： ｀人臣以忠誠事君。,, @因此，專制政體下，絕大多數官員有羞這樣和那樣的劣跡和污點· 清初，顧炎武指出： u乃以今覿之，則無官不賂追，而人人皆吏士之爲矣；無守不盜竊，而人人皆僮豎之爲矣. ,, @在｀甘肅冒賑案"中，有不少官員被乾隆視爲心腹，可密摺直奏； ｀況道、府、州丶厰即無奏事之職，遇此等事件，原可直揭部科，使纍年積弊早經破露" ©' 但竟無一員揭告退一薤省貪腐行爲。更切合實際的解釋是，即使在政治相對清明的專制｀盛世＂ ，類似事件已成燎原；即使査處部分官員，也屬選擇性執法．貪腐案件的查辦，多有牽涉，每每損害衆多官員的利益，且參者與被參者常常雙輸· 早在乾隆前期，就有雲南巡撫郭一裕因參雲貴總督恒文被革職發配的傳言： ｀｀證郭一裕以漢人參劾滿洲，終致兩敗俱傷。,, ® 這種傳言不論實否，均極符合官場政情，給官員們的暗示和反面教訓並無二致。乾隆三十年 (1765)• 山西安邑紺顙馮兆覿揭河東鹽政達色受賄·達色論死，馮兆觀治罪如律· 三十四年 (1769)• 署貴州巡撫良卿劾咸寧知州劉標運鉛缺額，劉頵則反訴良卿婪索．結果，劉標僅坐譴；良卿被處斬，兩子發戍伊犁；®前任黔撫、時任湘撫方世偈，貴州臬司署藩司高積、糧驛道永泰、大定府知府馬元烈均被抄家，方世褐、高積絞監候，永泰斬監候，馬元烈革職。三十七年 (1772)• 控告雲南藩司錢度貪婪，致錢度被抄家處死、多名官員被懲處的宜良如縣朱－深®''同樣被定爲婪贓@. 四十九年(1784)• 兩江總督薩載劾江西巡撫赫碩勒派屬員．赫碩被賜自盡，輾省藩司、臬司、饒九道等被革職充軍，另有71名道府州顆官員被處罰。薩載革職留任，罰養廉銀五萬四千兩。。因此，在波詭雲譎的官場浮沉歷練的官員們非常清楚，相互飾隱，甚至同流合污，最符合個人及其集團利益 。作爲君主翹楚的乾隆帝，對官僚特權的危害有羞一定程度的認識·乾隆四十四年(1779)諭： u朕御極以來，從無薦舉大臣子弟者。 "®I"甘肅冒賑案＂中罪行較輕的成德和陳嚴祖兩名違法官員，不僅沒有因爲顯赫家世受到優待，反而被奉旨抄家嚴懲。乾隆諭令： ｀成德係高晉之子、書鱭之弟 ，陳嚴祖係陳大受之子、 陳輝祖之弟．……乃亦湣不畏法，隗同侵帑殃民，雖該二犯冒賑數在五千兩以下，但係大臣子弟，昧良負恩， 情罪尤重，是以予勾·俾大臣子弟等知所儆懽，即爲大臣者，亦當引以爲鑒，嚴教子弟. ,, ® 即使在上述情況下 ，奉旨比奉法偏嚴，但由專扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. (J) • 乾隆國十七年九月·, « 大清高宗純呈帝實鐓» 卷1165, 第14頁下．® 臺檔： 《哈密辦事大臣佛禧奏摺）），乾隆四十六年十月，編虢403039683附片I ,® 臺襠： « 署兩江鐿督薩覿奏査辦安瘋按察使呂奮昌摺》，乾鏖四十七年四月十七日，編號403041318.＠ 乾隆對山東通省州厰的虧空，明碓表示誰以法外之恩，．與以二三年之限，令其自行彌補鬥對某些州縣如章邱、 東平、益都三洲厰的査辦，係．既經鏡灃指參， 則不得置之不問，以完此案．；此三州縣只要·彌補完足，即銀色間有不齊， 亦不必似歷城之深加究詰矣．「乾隆四十七年四月.' « 大涪高宗純皇帝實鏮» 卷1155, 第13頁上一下）．@· 乾隆元年二月.' « 大清齎宗純皇帝實鍊» 卷13, 第32頁下．@ (消）顱炎武著，黃汝成集釋： （（日郟緣集釋». 第478頁．®. 乾隆四十六年八月·. « 大浦高宗純皇帝責錄» 卷1139, 第23頁下，®® 中國第一歷史檔案館編： ＜＜乾隆翥盡貪污檔案選編» (北京：中華會局， 1994) , 第1冊， 第58一59、 362一363頁．® « 清史稿»'第10968, 11080頁．＠四）I]省檔案愴編： «清代巴厰櫺案彙編（乾隆卷）» (北京：檔案出版社， 1991) , 第72頁。＠中國第一屋史襠案館編： «乾隆翥辦貪污檣案選編)) '第4冊，第2867、 2868、 2873頁。@· 乾隆四十四年十一月潯， «大清高宗純皇帝賓錄》卷1095, 第16頁下．@· 乾隆四十七年十月＼ 《大消高宗純呈帝實鐓» 卷1167, 第20頁下一21頁上．127 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 制政體一以貫之地給予有家世背景的官僚的特權，從根本上增加了其貪腐的資本．清代官員的升遷， ｀家世＂是重要的條件之一（D 。據一位對清選仕持肯定態度的學者對清代572名官員身世的研究，來自王公大臣家庭占18%• 八旗及官員家庭占47%, 平民家庭僅占30%· 鈕祜祿氏7代以後人口共計1198人，任世職11人，任官257人. 00 王公大臣子弟和八旗子弟中，不乏優秀乃至傑出人才 ，也常表現出對予以莫大恩澤的體制的忠誠、對君主的感戴·但由於家世甚至血緣更近，他們顯然比平民子弟更容易形成關係密切的利益同盟，擁有更多讓其規避綱紀懲處的人脈資源，其特權更加不受程序化的監督，包括貪腐在內的各類劣行更有恃無恐．｀甘肅冒賑案＂中被抄家懲處（有的並被賜死、正法或判其他刑罰）的八旗特權子弟達33名,@罪魁王亶望乃曾任蘇撫的王師之子，被抄時， U家貲至三百餘萬之多" ; © 侵蝕銀一萬餘兩的知厰閔羞元，係蘇撫閔鶚元之弟@; 査辦此案、後被處死的陳輝祖乃陳大受之子， 节父子皆任總督，世受國恩" 。®另外 ， 乾隆後期因經濟犯罪被抄家的高級官員中，右江總兵李星垣爲兩江總督李衛子('!)'山東巡撫國泰爲四川總督文綬子，山東藩司于易簡爲大學士于敏中之弟，瞻撫郝碩爲兩江總督郝玉鱭子。®即使抄家尺度由明君控制，但帶有較多的個人意氣因素，難免寬嚴皆誤，無法從根本上扭轉不良政體天然的弊害。在乾隆看來，貪腐是由於官員｀喪盡天良＂ 、 廿未盡天良＂等 ，根源在於官員個人道德低下． 一方面，逍種認識把體制的弊病歸咎於個人品質，遠沒有觸及貪腐的實質，更不可能採行正確的反貪路徑。因此，乾隆頭疼醫腳式地把對官員的思想教育作爲與督察手段並用的馭官之術，大概道德模範，不遺餘力地宜揚官員遠高於普通民衆的道德標準： ＂乾隆帝有著較明顯的以教爲治的心理傾向，把極爲強勢的意識形態向民間進行滲透. "® 大貪若王亶望 、王廷贊均曾被概爲官員楷模®。另一方面，從深層次看，這種説法爲奉旨抄家提供了明晰的依據· 因爲，官員的人品、道德、天良均非法律所能涵蓋，衹有遠比法律公正、英明、偉大的君主纔能完美地解決官員的思想問題。清初君主已形成系統的人治理念®, 乾隆更堅信｀任法不如任人＂＠， 首重維護君主僭人權威，竭力培育官員的忠誠意識·當然， 這種宣傳還有重要的意識形態考量。對專制政府來説，統治階層擁有高尚的道德品行，是政權合理性的重要躉輯和合法化的主要基礎．乾隆深知，維持衆官群僚忠誠的前提，是對君主的欽服 · 奉旨抄家的實質是對貪腐官員的曝光 、羞辱和酷虐，但乾隆既寄望於被抄官員膺服於咎乃 自取，更要他們膜拜於浩藩皇恩· 査辦甘肅冒賑案， 乾隆多次強調： ｀朕之辦理實出於不待已……於按律定擬之中， 仍寓法外施仁之意. "®I冒賑案初期査獲侵蝕銀一藹兩以上的官員達66人，按律應擬斬監候。乾隆以｀問擬斬候人數未免太多，朕心有所不忍＂爲由 ，命令贓私入己至兩萬兩以上者問擬斬(1) ((雍正桐大清會典» (光緒年間刻本）卷221, 第7頁下； （（乾麈朝大清會典則例» (四庫全杏本）卷4, 第39頁下．® Robert M. Marsh, The Mandarins: The Circulation of Elites in China, 1600-1900 (New York: Free Press of Glencoe, 1961 ) , 111. ® 賴惠敏： 《清代的皇權與世家» (北京： 北京大學出版社， 2010) , 第190頁。® 屈春海編選 ： ．乾隆朝甘瘡冒賑案靈盧官員一攬表＼ （（蜃史檔案»2 (1996) : 74---78 。® 博E陛四十七年十月＼ ＜＜大清高宗純皇帝實鎄»卷1166, 第24頁下。® 憙檔： 《三品項戴管理陝廿鎴骨李侍堯奏摺». 乾隆四十六年十一月九日，編號403039771 。＠｀乾隆四十七年九月＼ 《大清高宗純皇帝實鏮》卷1165, 第14頁下。® «l青史稹». 第11077一11078頁。® 玉法周 ： ．乾隆皇帝及其玉朝後三十年的政治文化生態·, « 史林»4 (2013) : 75 。 橫山裕男硏究了雍正帝設立贏風整俗使對浙江福建、溺南、廣東等地造行政治宣傳［［日I橫山裕另：｀覿風整俗使考籍（（東洋使妍究》 3 (1963) : 340---358) , 其責， 乾隆帝同樣通過宜諭化導使對蘇、 皖、 陝等地民衆進行思想教育（［渣）托泮等： ＜＜嘉廈朝大消會典事例》卷791, 第6頁下）。® 中國第一歷史襠案館編 ： 《乾隆起居注» (桂林：廣西師範大學出版社， 2002) , 第30冊， 第42頁上。@[日］谷井俊仁：．一心一德考~（（東洋史研究» 3 (2005) : 704-705 。＠趙之恒等主編： «大清十期聖訓 ·清高宗聖訓» 卷188, 第3496頁。®"乾隆囧十六年八月＼ （（大消高宗純皇帝實鍬»卷1139, 第23頁下一24頁上。128 / 尸

二 二＿馬俊亜：亭旨抄家：亁尷篌廟的畫創之覿與官湯生廑決，兩萬兩以下者問擬斬候．。以旨淩律，顯然是爲獲得罪臣們的感戴·乾隆後來更以 u不爲已甚"、 u姑不深究＂、 u不事株連＂等爲由，大肆寬待貪員墨吏。乾隆五十九年 (1794) , 赦免了王亶望等正犯子嗣及此案受刑官犯。®次年， 頃破格施恩，著將文綬等五員名下未完銀兩，概予寬免＂ ，並諭引以爲例， u以示朕法外施仁，恩加無已至意' 。®尤爲重要的是，奉旨抄家也是對大量臣屬的儆示和撫慰。乾隆經常強調，一些案件刁若不査勘,, '則無以服衆．＠乾隆三十年，廣東歷任糧道浮收折價，乾隆諭日： 节若不按律治罪＇無以服衆人之心. " @在亶光鼐査出平腸知縣黃梅勒派銀二十餘萬兩後，乾隆指出： 节似此貪官污吏，而不嚴加懲治 4阜褐網漏吞舟，不肖之徒轉相效尤，於吏治大有關係＂ ；若｀｀置此疑案不明白辦理，不但不足以服竇光鼐之心，且浙省現值鄉試生監雲集，衆口籍蕤，將何以服夭下輿論？此事關係重大，不可不徹底根究，以服衆懲貪" • @乾釐晚年明確指出，儘管査抄王亶望等高官，但他對各省督撫的使用， ｀以愛惜人材起見，偶有過誤，往往棄瑕錄用，量予從寬" • (Z)至於他對勇掲積弊的尹壯圖的斥責，並大張旗鼓地派尹到各省｀密査＂倉庫錢糧虧空的虛僞作滅，應不純是對尹的捉弄和羞辱，而是赤裸裸地與地方大員們同聲聯氣，爲其遮掩，對其撫慰．其實，最能悅服衆官之心的做法是嚴格依法懲貪，而非法外施恩·對貪腐官員每施一次法外之仁，必使整個官僚楷層增加一分違法資本。況且，厚承恩澤的官員常欺君罔上，被抄家懲處的官員就更不會輸肝剖膽了·天資穎慧的乾隆帝內心顯然更加清楚道一常識·有學者指出，乾隆早就意識到滿漢官員對他的忠誠度是很低的。®査辦甘肅冒賑案時，他憤然指出： ＂朕既不能道之以德，不得不齊之以刑，而無恥之徒方且仍冀其苟免也。世道人心瀚薄至此，朕甚愧之。"®那麼＇他有選擇地寬待貪墨的真實意圖何在呢？首先，可使官員時刻認識到君主的生殺予奪之權；被寬待的官員成了有把柄之人，更加有利其操控。其次，寬待小部分墨員，與其説是向特定的罪犯施恩，不如説是向整個官僚集團議步·乾隆清醒地看到，灑於體制性的貪腐，抄家並不能徹底根除，既然以旨代律，就必須體現君主的覃惠遲恩。最後，尤爲重要的是，清初就有黃宗羲、願炎武等學者對專制體制的弊端有所認識；黃、顧之學雖涓流焗火，至乾隆時代，均浸成學派·普遍貪腐的現實或使更多的理性官員認同體制的弊害，通過法外施恩，使官員們感受到體制的優越，堅定對體制的信頼 ．白彬菊(Beatrice S. Bartlett)認爲，乾隆時代包括刑部等部門具有極高的行政效率．＠可以説，在成熟的專制政體下，最高統治者操生殺予奪之權，在證據收集、懲處刑罰等方面非常快捷，而奉旨抄家這一極端舉措，更爲法治社會嫉貪如仇者不可奢想． 屯衹一道上諭就可動員犯官及其子弟的任所、原箱，甚至旅途等有關各省的督撫、布、按及州縣官。＂＠但乾隆帝屢興反貪大獄 ， 效果卻微乎其微， 一省、 一府無官不墨的説法常爲最高統治者所承認· 由於貪腐的根源是特權，反腐不但不觸動官僚階層的特權，其特權變數反而有加無減，即使君聖臣睿 ，這類反腐也衹能是揚湯止沸，而非釜底抽薪．扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. O 臺襠： 《陝甘總督李侍兗奏摺）） ，箱魷2715, 統一編鹽403039258.® "乾隆五十九年七月·. « 大消高宗純皇帝實錄））卷1456, 第21頁上．@· 乾隆六十年正月.' « 大清高宗純皇帝實綠»卷1468, 第6頁下一7頁上．@· 乾隆十一年二月.' « 大溏高宗純呈帝實饊》卷259 , 第12頁下一13頁上。@· 乾隆三十年九月＼ 《大清高宗純皇帝實錄» 卷744, 第7頁上．@· 乾隆五十一年閏七月·, « 大清高宗鈍皇帝宣綠»卷1261, 第36頁下一37頁下。®. 乾隆五十五年十一月＼ 《大蓿高宗純皇帝賨錄»卷1367, 第4頁下．@ Norman Kutcher, 鹹The Death of the Xiaoxian Empress: Bureaucratic Betrayals and the Crisis of Eighteenth-Century Chinese Ruic", The}叩rnalof Asian Studies 3 (1997) : 722-723. ®"乾隆四十六年九月·. « 大清高宗純皇帝實綠» 卷1140, 第2頁上。®) Beatrice S. Bartlett, Monarchs ond Ministers: The Grand Co血cilin Mid-Ch'ing China, 1723-1820 (Berkeley and Los Angeles: University of California Press, 1991) , 7. ＠魏美月 ： ．消代乾隆時期軍楓虞檔有關抄家之史料及其價值. • « 故宮季刊»1 (1980) : 10。129 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 在專制政體下，爲個人或極少數人私有和壟斷的特權，頲常與殖德、正義、人性、民意相悖，君主不得不給予官員或明或暗的物質利益，即王亞南所説： ＂給予了做官的人，準備做官的人，乃至從官場退出的人，以種種社會經濟的實利，或種種雖無明文確定，但卻十分實在的特權• n @在退種情況下，特櫃就等同於額外的政治、經濟、聲譽和地位等福利·即使是大力宜傳官員虛幻的高尚品格，實質上也使官員獲得了遠高於普通人聲望的道德優勢和精神特權．抄家式反腐，衹能由擁有最大特權的君主處治擁有較小特權的官僚們的經濟犯罪，法律成了權力的奴僕，既乏監督作用，也少威懾效力。因爲，官員們表面上憎恨貪腐，實際上多視之理所當爲· 乾隆年間三任浙江鄉試監試官的黃圖珌寫道： ｀如彼苟獲名位，輒計私蔞. ,, ® 乾尷年間任景德鎮窖務監督等職的唐英描述官員的想法是： u可見天下事宜假不宜真，衹要有錢料理，何愁呼應不靈？指日補陞美缺，再飽私蠹，怕他少了我那萬倍之利?"®在這種政體下，清廉多被視爲迂腐無能．貪員被抄家，儘管家產被進行了較爲徹底的曝光，但逍種事後懲處、沒有事前預防和過程監督的舉措，對官員不但沒有太大的儆防作用，而且貪瀆問題越來越嚴重。四十年前，與｀甘肅冒賑案＂相似的案件就在該省上演過，並被乾隆發覺. @此案重演，充分説明乾隆反貪的局限性．章學誠指出：乾隆後期， ｀｀上下相蒙，惟事貪婪黷貨；始蠶食，漸至鯨吞。初以千百計者…...俄以數十萬計，或百萬計矣" • @ 公允地説，乾隆朝是中國傳統社會中較爲理性的時代；但衹要奉行唯上是從的官本位或權本位，官員擁有不受程序化監督的特權，無官不貪就不是過於離譜的説法·有學者認爲，乾隆所説的 U各省督撫中，潔己自愛者不過十之二三＂ ，是 u對最關吏治清濁的封疆大吏的操守的偏高估計" 。®最高統治者不得不採取一些反腐舉措， 一方面爲統治合法性提供藉口 ，另一方面清除最不利於體制之官或冒犯君主之員。因此，在專制時代，衹能適度而不能完全適律反腐，衹可奉旨而不可嚴格奉法抄家，無法把消除貪腐作爲治吏的根本目檁 ．由於乾隆懲貪多是有選擇地殺一儆百，致使官員揣窺宸衷遠勝於嚴守法律規條·乾隆十二年(1747) 諭： ｀朕因各省侵貪案件纍纍，意欲懲一儆百，以息貪風，大學士及該部並未詳査立法本意 ，蓋懸度朕意. " (V十六年 (1751) 諭： ｀｀貪黷之風不可不力爲整頓， 是以按照定律，懲一儆百，期於辟以止辟，乃臣工等又不免意涉揣摩. " @三十一年 (1766) 諭辦理段成功案， U自當懲一儆百， ，但對未經敗露的涉貪之事， ｀｀姑從寬，已往不究" • ® 四十二年 (1777) 諭： ＂至外省吏治，袒護徇私，皆所不免．今就已破之案，懲一儆百，各省督撫司道，俱當倍加警惕• n .®I乾隆曾處死極爲寵愛的惠賢皇貴妃的兄長高恒、親侄高樸。在給烏什參贊大臣永貴的上諭中稱： 溍高樸係皇妃之侄，然伊如此妄行，朕雖欲顧念貴妃，亦難稍事姑容．……務必秉公究審. "® 表現出了一位明君的氣度。但當御史曹錫寶劾和珅家僕劉全時，乾隆竟將曹苛責並革職， 並無理法可言。 乾陛自己承認： ｀｀李侍堯婪索屬員銀兩盈干纍萬 ， 甚至賣給屬員珠子行同市井，較恒文等尤綦．，。他處死了恒文，卻干方百計讓李侍堯逃脱制裁。郭成康指出：乾隆｀｀從維護大清帝國的根本利益、長遠利益出發，絕不能容許貪官污吏毀0 王亞南： 《中國官僚政涪硏究»'第97頁．@[清」黃圖珌： 《看山閣集 · 閎緤»(乾隆問刻本）卷2, 第3頁上一下．@[渭〕唐英： «燈月閒情十七稹 ·轉天心» (古柏堂亁陛年間刻本）卷上， 第46頁上。® 鹹乾陛六年二月. • « 大清高宗純皇帝實錬»卷136, 第8頁上．® 胡適： «章實亶年證 竇白石年證» (合肥：安瘋教育出版社， 1999) , 第157一 158頁．® 郭成康： «乾隆正傳» (北京：中央編譯出版社， 2006) , 第413頁．®@ [清」 托淳等： «嘉廈朝大清會典事例»卷618, 第35頁上一下；卷605, 第30頁．® 鹹乾陛三十一年七月.' « 大渭高宗純皇帝實錄» 卷764, 第3頁上．® 鹹乾隆四十二年正月＼ 《大消高宗純皇帝責鎄》卷1125 , 第16頁上一下．＠＠中國第一蜃史襠案館編： ＜〈乾隆鴛辦食污襠案選編»第1冊，第376、 987頁．130 / 尸

二 二＿馬俊亜：亭旨抄家：亁尷篌廟的畫創之覿與官湯生廑掉國家的根基；但每當査辦貪污大案日漸深入而即將揭開政治的黑暗內幕時他又猶豫了，又手軟了" @. 究其內情，也不能全歸咎於乾隆｀手軟＂ ，若徹底揭開 u政治的黑幕＂ ，恐更有損於大清的基業。不難理解，乾隆時代，該査未査、應懲未懲之案不勝枚舉·乾隆有時並不憎恨貪腐者，反而憎恨貪腐的揭露者，尹壯圖、曹錫寶等人即因此而受到了懲處．造糖做法的根源，在於專制體制下，衹能通過懲處少量官員，讓其承擔全部腐敗的責任，予民衆以貪腐官員總是極少數之錯覺·爲確保官僚權力的使用不出現政治偏差，最高統治者對特權邊界的法律規定極爲模糊·相應地，乾隆非常重視對臣屬進行臣奉之道的教育，反復強調 U事君以忠＂ , ｀｀敬其事而後食" ' • 夫致身事君，終始不渝，乃分所當然。鞭躬盡瘁之義，凡爲臣下者，何人不當以此自勉?"®由於政治始終高於法律，政治嗅壹極爲靈敏、致力於保持政治正確的特權官僚，視違法爲輕，視忤上爲重·因此，平時合法之事，因政治風向有變而成爲非法；合乎上意之事，或已觸犯刑律·總之，不論特權者所做的合理、還是合法之事，皆有可能使其罹入法網。乾隆要求臣屬的職責是： ＂至爲臣者，夙夜靖共，奉公憂圍，爲上爲德，爲下爲民，苟非鞠躬盡瘁，求所以稱股肱心筲之任，殫分猷宜力之能，不足以盡為臣之道。……然較之爲君，究未至若彼其難也。" @即使在乾隆看來難度遠遜於爲君的爲臣之道，對絕大多數官員來説，也屬可言而不可行、可倡而不可及，因爲道些要求基本屬於不可界定的道德範疇，與法律規條大面積錯位。不言而喻，專制時代的官員從入仕起，就進入了體制之般，特權實質上伴羞絞索·別説官員們平時犯下的忤上違法之事，就是不經意的人事隔閡，言語稍有不慎，資產過於豐厚等，也會成爲貼在其身上的生死符，君主在壽要之時，即可置其於死地。如學者訝爲李侍堯一再獲罪，是因爲李長期在廣州爲官，厚積資財， ｀正是這筆財富打動了和珅甚至高宗皇帝本人，才一再使李侍堯獲罪，以便將其財產饉沒" 。®乾隆時代官場流行的节伴君如伴虎" @一説，形象地刻畫了專制政體下官員的生存狀態。不少罹於體制之般甚於罹法的被懲處者，並非貪行最重的官員。被從重處死的甘肅冒賑案第二號罪魁王廷贊， ｀少負俊才＇ ，任蘭州府經歷， ｀一時蘭民之赴訴於兩大府者，皆曰願交王經歷聰之" ; 任職張掖， u憂民勤政" ; 初任甘省藩司， ｀｀慨然以清［廉］爲己任，絕苞苴， 明黜陟" (ID' 屬員向其饋送水禮，亦被其責駡；並多有急公之舉，如分別捐銀三千餘兩和一萬兩修安定橋和龍王廟、出銀一萬三千兩賑濟皋蘭百姓、以己資九千兩並一千七百串賞賜兵弁(7); 在甘州南門甘泉廟立有王公生祠，乃｀邑人感張掖令王廷贊德政" ; ® 案發前一年，乾隆帝誥封其曾祖父及父爲通奉大夫，曾祖母及母爲夫人。®同案犯山丹甌令萬邦英， u居官仁慈… ...以一言罷民勞，民感其惠，呣；程棟任靖遠知繇， u作養學校，子惠群黎n ; 後任宋學淳， ｀居則民樂，去則民思，至今口碑猶載道焉,, ; 那禮善， u廉明清正，弭盜安民' 。®乾陛錯誤地以爲，對高級官員的殛殺， u各督撫共見共聞，諒無不洗心滌盧，人勵清操扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. ® 郭成康：項乾隆反貪爲什廞不放功＼ （（中國改革»12 (2006) : 69。® 鸕乾隆十一年十月. • « 大溏高宗純呈帝實饊》卷277 , 第17頁上一下。@[清）朱珪：．皇朝詞林典故. • « 瀚林掌故五種》 （武濮：武藻大學出版社， 2009) , 第605頁。® 房兆楹： «清代名人傳略» (西寧：育海人民出版社， 1990) , 中冊，第1S4頁。® 此語最早見陳躪生《再生縞全傳)) (這光二年刻本），第20頁下。 陳瑙生爲乾隆中後期人，祖父曾任順天府尹，父臃玉敦任山東登州府同知、雲南臨安府同知等。作者爲與社會交往較少的官宦人家女性，此語顳然來自乃祖乃父。@® 玉晶辰主編： «遼寧碑誌》 （瀋陽：遼寧人民出版社， 2002) , 第314-315、 312一313頁。® 中國第一歷史襠案館編 ： （ 乾隆愨辯貪污襠案選編))'第2冊，第1270-1271頁。@[清）鐘賡起： «甘州府志)) (乾隆四十四年刻本） 卷s, 第30頁下。®[清）貲琭等： «山丹厰誌)) (道光十五年刻本）卷7, 第4頁下。＠隗之驥： «靖遠擷誌» (民國14年鉛印本）卷3 , 第48頁下-49頁上。131 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 矣＂ ．。然而，官員們無法用法律這一程序性的手段來檢視、約束自己的行爲，不得不從君主意圖和官場人際關係方面來對其罹罪作出反省。乾隆前期，被劾｀多得屬吏金，婪索＂等罪名而死於獄的浙撫常安， U時論疑其中蜚語以死，非其罪也" ;® 乾隆後期，兩淮提引案中的鹽政高恒、普福，運使盧見曾也係人際關係（｀政府亦有中傷之者" @)問題纔罹罪．和珅被賜死後， ｀爲和珅所陷＂ ，幾成其前被抄家官員反思或洗刷自己的一大豬口·浙撫福崧， ｀民頌其治行。其得罪死，頗謂其忤和珅，爲所陷"©. 乾隆四十四年被抄家誅殺的寧遠知州臧根嵩，傳言｀｀爲大臣和珅所陷" @。更有甚者，史志載一知繇，居然也｀爲和珅所嫉' 。®王廷贊、陳輝祖據説皆係被誣。史稱：王廷贊｀秉性剛方，不事夤緣，當時有強項之稱。首相和珅貪權鈉賄，廷贊獨不與結交，後卒爲和珅陷害，論者惜之"®。更叄人聽聞的是，人稱陳輝祖节戔爲和珅所陷，薨"@。官員死刑的核准均出自乾陛， ｀爲和珅所陷＂不過是被君主所冤的另一種説法·其表面原因固然是人們以爲君主被蒙蔽而導致的偶然性主觀判斷失誤，實質則是體制之般的必然結果。這就是被抄家的官員多自我感覺被人陷害的根由．官員的貪腐如其説係出於各自的食欲，是個人行爲，不如説係出自官員們共享的特權，是普遁行爲·相信上述被殛官員的違法行爲是客觀存在的，但同樣相信他們的貪腐程度或不甚於其他安然在位的官員。再加上殺一儆百選擇性的反貪，説那些被｀選＂中者多係冤枉，也無不可。此類抄家絲毫達不到儆貪治腐的效果·由政治導向變動造成的案件使許多才官、 u清官＂雞逃其厄。乾隆三十一年 (1766) 在晉撫任上｀徇縱營私＂被抄家處斬的和其衷，任巡察盛京御史時，勇參奉天將軍額爾圖借巡幸辦差之機克扣兵餉等罪，致額爾圖解職。®三十二年 (1767) , 因徇隱屬下虧空被抄家賜死的湘撫李因培，向有清譽，學問極優，任順天府尹，力抗宜腆總督方觀承之命，參奏査辦了方的親信涿州知州李鍾俾。®三十三年 (1768) 因兩淮提引案抄家致死的盧見曾任地方官時， ｀除雜派，清積牘， 一以儉勤爲治" • ® 三十五年，因良卿案被抄家絞決的方世偈任陝西藩司， U上稱其錚錚有冤 ；任職陝、貴、緗， 竺三省吏民咸懷其德" • @而把良卿定爲婪索，也非常勉強. ® 罹於體制之骰被抄家的官員，受審時，乾隆常直接下令予以刑夾. ® 家眷也常受極重的懲罰·甘肅冒賑案中，王亶望三子被發往伊犁，吟八子因年幼被解交刑部監禁 · 王廷贊等官員，甚至遇賊被害的楊士璣，其子皆被發往邊疆充當苦差· 因有｀微勞＂被免死的謝桓等，除本人被發往黑龍江充當苦差，遇赦不准援釋外，所生親子，不准應考出仕. @有的罹罪官員茜至禍及其女· 乾隆三十三年査抄額勒登額家產， ｀著將伊女交刑部監禁。其已嫁者，令其離異" • ® 此係體制之般，也是體制之酷．下屬向上級送禮，是特權較小的官員應對特權較大的官員的常規手段，而這又是典型的體® 中國第一屋史檔案館編： «乾隆薏辦貪污檔案遞編））第1冊，第987頁。®© « 清史稿»'第11065一 11067、 11068頁。@ (湝）方濬師： «蒸軒隨錄／鐨鏮» (北京：中華書局， 1997) , 第311頁。® 恩麟等： ＜＜興城曏誌» (民國16年鉛印本）卷10, 第18頁上。® 李世祚 ： 《東莞縣誌» (民國10年鉛印本）卷69, 第9頁上。® 文鎰： «綏中擷誌» (民國18年錯印本）卷12, 第5頁下。® 李縦： ＜＜祁隔縣誌» (民國20年刻本）卷7, 第19頁上．® 白蘄良： q青史紀事本末» (上海：上海大學出版社, 2006) , 第5卷，第1558- 1559頁．®l (清）張之洞 （（順天府志》 （光緒十五年刻本）卷74, 第2頁上—下。® 朱一玄｀劉鏡忱編： （（儒林外史資料粱編» (天津：南關大學出版社， 1998) , 第9頁。@ 〔消）廑大閱： «縝修桐城甌誌» (道光十四年刻本）卷13, 第28頁下一29頁上。®Nancy E. Park, "Corruption in Eighteenth-Century China Corruption in Eighteenth-Century China", The Journal of Asian Stud缸 4(November, 1997) : 983. ＠臺北故宮博物院編： «宮中襠乾隆朝妻摺》 （臺北：福美印刷文具行， 1982) , 第1輯，第313頁上．® 臺襠： （（ 山西巡撫雅篌奏禧»'乾隆四十六年八月十九日，編蟯403039074® 臺檔： «陝廿總督李侍堯奏摺»'乾隆四十七年八月十日，編號403042252.Qi) • 乾隆三十三年四月.' ((大消高宗純皇帝實鍬» 卷808, 第14頁上。132 / 尸

二 二＿馬俊亜：亭旨抄家：亁尷篌廟的畫創之覿與官湯生廑制之毆·孟德斯鳩 (C. L. Montesquieu, 1689—1755) 指出： ｀專制的國家有一個習慣，就是無論對哪一位上級都不能不送禮物. ,, (j)康熙九年 (1670) 議准： ＇｀官員因事夤緣饋送禮物，發覺之日，與者、受者皆革職. ,, @但乾隆本人就非常熱衷於受禮·康無爲甚至認爲，乾隆出巡的主要目的之一就是收禮。®乾隆時代，官場苞苴公行·有人認爲，乾隆帝早期對送禮與行賄的不當規定，事實上助長了行賄之風. © 在節日丶升遷、生日等場合給上司送禮，爲官場常態 0@山東巡撫國泰被劾，抄出山東在任、候補各官除一人外，俱有禮單；® 可平時年節屬員送禮的多若如壽日·司道各府除水禮外，還有送私禮的，如金珠、朝珠、人參等物" cr, 0 甘肅冒賑案內査明，薦州道熊啓謨父生辰，下屬鄭陳善一次送禮400兩；丁憂離任，陸琯一次送盤費500兩。®安肅道員陳之銓和鞏昌知府潘時選在任3年，分別收受各州縣官銀5300兩和4900兩（其中實物值銀300兩）｀）蘭州知府蔣全迪勒受皋蘭知縣陸瑋銀4000兩、盤費銀2000兩，鄭陳善銀6000兩、公幫銀2000兩，禮縣知縣程棟銀15000兩，靈州知州黎珠銀900兩，福明和謝桓各幫蔣全迪贖買奢侈品費銀2100兩。 ｀各州縣供吐者尚不計其數,, • 画向督撫、藩司送禮，動輒上萬兩。據厭金縣知繇邱大英供：在王亶望甘肅藩司任內， ｀通省都要送禮＂ 。僅辦理過一次災賑丶 7不過屬衆饋送＇的邱大英，送各類銀11400兩；®渭滙知縣陳起撝送銀7000兩及天馬皮袍褂等；永昌知螈林昂霄送銀9400多兩、金50兩．＠山東濟南、青州丶曹州、登州4名知府，一次向國泰送金200兩. ® 乾釐五十年 (1785)• 富勒渾任兩廣總督，運司張萬選一次送銀30000兩．＠乾隆六十年，貴州糧儲道孫文煥給福康安送銀122000餘兩..® 作爲集體貪腐，官員通常利益均霑。據原涇州知州陳常財供，在甘肅捏報銀二萬二三千兩，王亶望、蔣全迪分別得銀一萬二千兩和一藹兩·折收捐監多收銀四萬多兩，王、蔣各索去一萬餘兩，陳自得一萬七八千兩. ilill 殘酷的體制之般，使官員視官場關係甚至重於親情。與給上司動輒千兩、萬兩相比， 某些貪官給家人的錢財幾乎微不足道·據侵蝕帑銀四萬餘兩的署昌吉知縣伍彩雯家人供述，伍在外做官二十餘年，衹在乾籃四十年 (1776) 取家眷時給其母銀二十兩，此後五年三次共寄帶一百一十兩．＠ 文縣知縣湯傳業，虧空倉瘟三千九百餘石；經蘇撫抄家嚴追厲審，發現湯｀因無力搬取巻屬，妻子在家，每年任所寄回盤費，不敷食用，向藉伊戚錢致純、莊瓚等資助度日,, • ® 阜康知縣王喆，在迪化糧石冒銷案中， 节適同舞弊＇＇ ； 在職期間， ｀家中日用不敷＂ ，家人把住屋和桑地抵押給鄰居以借債．。以權力爲基核的體制之毆使下層官員即便染墨，但實際入己的利益並不多 。 鳳隔知縣李雲檁扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. ©[法］孟每斯鳩： «論法的精神»(北京： 商務印香館， 1997), 上冊，第67頁。® « 乾隆朝大清會典則例»卷14, 第28頁上一下．@ Harold L. Kahn, Mon紅chy in the Emperors Eye1r: Image and Reality in the Ch'ien-Lung Reign (Cambridge: Harvard Unive函tyPress, 1971) , 88. @ NancyE.P訌k, "Corruption in Eighteenth-Century China Corruption in Eighteenth-Century China", The Journal of Asian Studies, 4 (November, 1997) : 982. @ Madeleine Zelin, The Magistrates Tael: Rationalizing Fiscal Reform in Eighteenth-Century Ch'ing China (Berkeley: University of California Press, 1992) , 55. @ [消」 丁符九 ： «寧河靨誌» (光鍺六年刻本）卷8, 第18頁上一下。CD® 臺檔： ＜＜署兩江總督窿戴奏査辦安籤按察使呂爾昌摺）） ， 乾隆四十七年四月十七日 ，編號403041318 。®® 臺檔： 《三品頂戴訇覇柑總督李硐廎扣，乾隆四十六年九月二十四日，編號403039341, 九月七日，編號403039194。® 嶧： 《閬浙繶耆兼管浙江巡憮陳譚祖奏查參甘省捏災冒賑通同作弊之各道府摺折» . 乾隆四十六年/VJ二十四日，編蘩403039109。® 臺檔： （（大學士三寶等奏審擬蔣全迪請旨即行正法摺», 乾隆四十六年八月十八日，編號4030392343＠臺檔： «署福建巡撫降楊魁奏摺）） ，乾陛四十六年十月二日，編號403039427.® 臺檔： «兩廣總耆兼暑廣東巡攜孫士毅奏摺》，蓖隆五十一年六月二十日，編號403048430。® 臺襠： «貴州巡撫常閉奏爲訊哨革職道員孫文煥濫用罩需錢糧査抄任所貲財摺» ' 編鹽404007470 .® 臺禧 （（河南巡撫富勒渾奏爲崟抄五員孟衍泗等家產摺))' 乾鏖四十六年九月/\.E, 編號403039200。® 中國第一屋史檔案館藏檔案（以下簡稱鸕一襠勺： «參員伍彩雯家屬人等供單)) • 檔號03-1313-029, 縮黴植092- 1445.® 臺檔： （（江蘇巡擁降三品頂帶留任閔鶚元奏爲査抄湯傳業在詹家產摺》 ，乾隆四十七年八月十一日，編號403042258 ,® 臺北故宮博物院編： «宮中檔乾隆朝奏摺）＞ （臺北：益誠彩色印刷有限公司 ， 1986) , 第52輯， 第371頁下．133 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 被革職後， u諸債冗迫＂ ，菡至假造房契向兄弟 u索銀還債" • © 東平知州浜鸞病故, "些微資財盡行抵交缺款，眷口逗留東平，無力回嫡" 。®原呼圖壁巡檢黃岳英，居官時节］用盤纏外實無餘積＂ ，被參革後，述回家的路蕢也出不起·®首任昌吉顆丞徐維紱 U因公到京，用費不足，要家中將田房變銀二千兩" '結果，田產僅賣八百兩，其祖母又拿出養老銀二百兩，方灤足半數．＠其他案件中，常有類似情況·乾隆年間，浙江臨海官員蔣履｀虧空事發＂ , ｀籍其家，無長物n •@靖遠知縣麥桓供，任職期間共冒銷監糧銀一萬九千八百餘兩， u每年饋送各上司自二千兩至一二百兩不等，應酬紛繁· …... 因所入不敷需索，衹得告養回里' 。®連貪員都無法承受官場常規的人情禮儀，不貪則更無生存之可能．由此可見，乾隆把被抄家的官員歸咎於｀天良盡昧＂是不妥的·首先，治理國家不應用道德判斷代替法律審判，不應以私德抹黑掩蓋制度反思。其次，即使用個人品行來衡量，被抄家官員的道德水平未必低於其他未罹刑者·貪腐官員與形象官員一棵，均被簡單地臉譜化了．清初有人指出｀｀廉吏之貪' 、 u才吏之貪，的現象： ？今之貪縱者，大抵皆才吏也，苟使之惕於法而以正用其才，未必非治世之能臣也. "® 這多少有些強官所難己事實上，才吏和廉吏們並非不願惕於法，而是因爲官場存在溢比法更需惕懼和秉道的原則，即難以窺透的宸衷和高於律法的政治· 清中期有人寫道： ｀｀今之司刑者，問以律式輕重而不知. " @官員不畏法、不守法 ，甚至不懂法，是體制之般的必然惡果，而不僅僅是官員個人的品質和智識問題．在筵種氛圍下，勢必會形成劣幣驅逐良幣的逆淘汰機制·乾隆晚年任翰林院編修的洪亮吉指出： u即有稍知自愛及實能爲民計者，十不能一二也，此一三人者又常被七八人者笑 ， 以爲迂 ，以爲拙，以爲不善自爲謀．而大吏之視一二人者，亦覺其不合時宜，不中程度·不幸而有公過，則去之，亦惟慮不速. "® 像閔鶚元 ， U初任皖時，以廉潔自重，布衣蔬食" i "及撫吳日，頗改前節，苞苴日進，動逾千萬" • @這種現象絕不能用官員虛僞、善於僞裝來解釋，而應歸咎於特權所必然導致的腐敗，腐敗的特權又把官員送入了體制之般，爲自己脖子上繫上了一根隗時被君主勒緊的絞索·乾隆時代，査抄經濟犯罪官員 ， 表面上是爲了肅貪致廉，實質更寓懲辦貳心官員、確保臣屬忠誠之意·乾隆對和珅的貪瀆非常清楚，但仍寵信有加 。異國人士亦知： u珅之貪恣，帝雖知之，毫不鍵責. "® 森槐南指出： ＂和侍寵專權，氣焰熏天，貪婪無狀. " @相反，對奏請將四位名臣陪祀文廟的尹嘉銓，由於意在君主崇拜之外設立新的崇拜偶像，政治有所偏差，乾陛則毫不猶豫地將這位頗有道德名望的學者型官員抄家誅殺·因此，由體制爲特權官員設置的絞索，真正目的是爲了保障政治正確，而非促進官員道德高尚。就适一角度而言，被抄家的官員既是專制體制的得益者，也是體制之骰的受害者已奉旨而非奉律抄家，如言於治貪有才不土之益，則於崇君有丘山之功·那些未被抄家和懲處的官員，也同模陷入體制之般，並被剝奪了人格、尊嚴和思想，成爲君主的俎肉釜魚 ．® 張偉仁主編： 《明清襠案» (臺北：蓴癌出版事業公司， 1992) , 第236冊，第Bl33242頁上一下．® 臺北故宮博物院編： «宮中檔乾隆朋奏摺», 第S2輯，第ISS頁上。® 臺檔： «安徽巡撫降譚尚忠査抄迪化採異冒銷案革職巡撿貲岳英家產措», 乾陛四十七年六月四 日 ，編號40304172,® 一檔 ： «參員徐維縯家屬人等供單»'檔植03-1313-029, 縮撇號092一 1442.® 張寅等： «民國臨海縣誌» (民國23年鉛印本） ， 卷22, 第27頁下．® 臺襠： «兩廣繶督覺攝巴延三廣東巡撫李湖奏査抄甘肅捏冒案各員摺»'乾隆四十六年九月四日，編號403039167 。® 瓚〕顔炎武著，黃汝咸集釋： «日知錄集釋）），第491頁。@(清」包世臣： 《小倦遊閽集 ·正集三）） （包氐抄本）卷3, 第70頁下。®〔济〕洪亮吉：可守令篇＼ 《國朝文匯»(上海：國學扶輪社， 1909) , 第11頁下．＠胡蘊玉等： «淄清野史·禱抓近志》 (1920) , 第7頁上—下．＠［日］久保天隨： «秋碧吟廬詩鈔» (大正九年刻本）卷1, 第13頁下。＠［日］森槐南： «槐南集» (明治二十二年刻本）卷3, 第6頁下．134 / 尸

二 二＿馬俊亜：亭旨抄家：亁尷篌廟的畫創之覿與官湯生廑清初最高統治者均致力於以君主思想爲心的一心一德意識形態構建和政治宣傳(j) • 遺憾的是，乾隆時代，普頲官員的理懇是位極人臣，以搏取更多的利益，而絕大多數官員利益的獲得取決於與同僚和上下級之間的默契、勾串和協作·因此，與君主同樣追求私益最大化的官僚集團，一方面不擇手段地向君主靠攏，以獲取高於儕輩的特權和利益；另一方面，則在官員之間結成利益同盟，與君主抗衡，事實上與君主離心離德·乾隆年間的翰林院編修蔣士銓寫道： «從來權奸之輩，不可一日無官，不可一刻去位；牢依黼座偷權力，巧借天威用劫持. "1%)如其説這是｀權奸之輩＇的特有做法，不如説是官僚階層的普遍行爲．乾隆時代，官員們不得不按兩套規則生存和生活。一套是明晰堂皇的道德和憲典，即政治理念和法律規範。這是官場中極不現實的空洞教化，信守者實爲鳳毛麟角，且被視爲不近人情的另類。另一套是與官員休戚相關丶在現實中大行其道的 "JW規＂ 、人情、變通、共謀等，即隱規範，在許多部門、地區、群體中以陋習的形式表現出來·僅乾隆帝斥責過的节習氣＂就有：外省丶漢人、綠營、滿洲、司官、河工、鹽務、蘇州、閩廣、烏拉齊、矜貴、庸幕丶言官、內務府等·乾隆曾諭： 爭］來各省督撫辦理案件，瞻徇欺朦，上下插同舞弊，習氣最爲惡劣. "® 在執政期間反復申斥： U外省後任接代，每於前任之事，曲爲瞻徇，不肯擧發者多. "© 違法徇情之事， u舉朝大臣恐俱未能盡絕" @' "各督撫俱所不免" (ID 。即使乾隆治內侍素嚴，但爭］來內務府官員好與太監交結，實係最悪習氣"®. 乾陸指斥科道稱： ｀｀科道中原無實心爲國之人，專之使言，不過黨援同異，冀快其私，甚至各立門戶，有害國家. " @外官習氣， ｀多尚周旋。每欽差大臣及鄰省督撫經過，地方官以現非本管上司，轉欲竭力趨蹌，於數十里外設馬爲長探，二十里內設馬爲短探．……其本省督撫司道，或差家人標弁迎送至境……且不能無需索之事n @; 地方陋習中，蘇州習氣， ｀遇事不肯認真" ' 壤［巧原所不免＂ 。叨蜀廣習氣， u屬員多趨奉上官，同寅惟宴會相尚，廢時失事，耗費物力＂＠。逍種習氣，恐爲全國官場風尚。據御史錢士雲奏： 节官場陋習，借名議公，聚飲連宵，玩誤公事．＂＠官員們一方面普遍崇尚｀官場習氣" '另一方面卻以不染此習相標榜·乾搖年間，擔任順寧知府的劉堉在致一官員函中稱： 下向見年兄樸誠不欺，無近時官場習氣，是以心焉識之• n® 乾隆帝也深悉這類風尚，並不遺餘力地予以打擊，但效果微乎其微。乾隆元年 (1736) 諭： u人情生玩……而或採虛聲以收人望，假援引以市私恩. " @乾隆四十二年諭湖南吏治： 勺上司既明以姑息，市私恩，下屬遂漸以逄迎，開捷徑• n @甘肅冒賑案中，官員稱其侵貪乃节相沿積習，隨衆效尤"®。乾隆晚年諭： u外省習氣，往往存官官相護之見．＂叩象査抄良卿案的吳達善等，扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. (D [日］谷井俊仁：．一心一憾考 清朝/;:治 117.>政治的正當性O論理＼《東洋史研究»3 (2005) : 682-718. @[清）蔣士銓： «臨川夢» (乾隆年問蔣氏刻紅雪糠九穢曲本｝卷上，第14頁上。@· 乾陛三十一年正月·, « 大浦高宗純皇帝責綠））卷753 , 第18頁下- 19頁上。@· 亁隆四十年三月＼ 《大湝高宗純皇帝實錬»卷978, 第5頁下．@· 乾隆十五年充月＼ 《大清高宗純皇帝實鐓» 卷365 , 第14頁上．@· 乾隆四十四年二月· . « 大清高宗純皇帝實綠））卷1077, 第22頁下。(J) • 乾隆三十九年七月·. « 大湝高宗純皇帝實錄））卷963, 第31頁上。@· 乾隆二十四年二月＼ 《大浦高宗純皇帝實錄» 卷581, 第24頁上．@· 乾隆三十四年正月·. « 大消高宗純呈帝實饊》卷827, 第5頁下．@· 乾隆三十七年＝月＼ 《大清高宗純呈帝實錄））卷902 , 第27頁下、 28頁上。@· 乾隆四年九月.' « 大清高宗純皇帝實錄»卷101, 第27頁上。＠．乾隆十八年十一月．， 《大渭高宗純皇帝實錄» 卷450 , 第17頁下。®[清）劉培： «片刻徐閑集» (乾隆年間刻本）卷1, 第71頁上。®« 乾隆朝大涪會典則例》卷67, 第69頁上一下。@ "乾隆四十二年六月＇＇， 《大清高宗純皇帝實鍊» 卷1034 , 第8頁下-9頁上．® 臺北故宮博物院編： «宮中檔乾隆朝奏摺)) (豪北：益誠彩色印刷有限公司， 1986) , 第49輯，第22頁下。@ [湝）托漏等： «嘉廈朝大清會典則例»卷93, 第9頁下．135 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠. 方爲衆人攤減應賠分數＂ ，乾隆斥其 u久任封疆，事多閲歴．……乃深染模稜惡習＂ ．。現實中，逍樣的人往往是官場寵兒·乾隆晚年在査辦周廷俊 u徇庇屬員＂案時指出： ＂各省地方官，似此者不一而足。"®顧炎武所説的｀人情三反＇ （彌謙彌僞，彌親彌泛，彌奢彌吝）® , 既是清代士人人格分裂的寫照，也是對雙重規範造成官德悖謬的刻畫·精玀隱規範並按其行事的官員，纔真正受同僚和上下級的青睞、歡迎和擁戴·乾隆時代名宦汪輝祖稱：陋規不宜裁汰， a忽予汰革，目前自獲廉名。迨用無所出，勢復取給於民，且有變本而加厲者。長貪風，開訟釁，害將滋甚極之' 。®官員的口碑、考評、聲譽和舉鷹，多由隱規範操縱；但官員的治罪、升遷乃至性命又由明規則決定·隱規範與明規則多有衝突之處，官員被置於兩難境地，這是體制之般造成的官場死結．作爲極其強調道德的專制政體，由於隱規範的存在，實則不斷地逼智示愚、逼廉爲貪。乾隆年間進士、在兩地任過螈令的鄭燮，書四字於座右日： ｀難得糊塗！＂畢沅幕僚錢泳稱之爲堵§聰明人語" 。®清者示愚，概係無奈之舉，表明對官場隱規範的恐權和緘默；濁者｀糊登＂ ，多寓苟且之意，幾爲同流合污的宜言和藉口·即使是君臣共認的天朝盛世，重臣名儒亦多對貪腐因循庇護·甘肅冒賑案的肇因，與大學士于敏中有極大千係；而風聞冒賑的總督勒爾謹， u委員密査幾遍，怎奈委文官去，文官説是沒有此事；委武官去，武官也説沒有此事" 。®此案發生時， 一代大儒畢沅，兩署陝甘總督，御史錢灃劾其對食員潽軒月回護' 。 C1)因而，越是貪腐的官員，越是結成了強大的利益同盟，既減少了劣行敗震的風險，又能把抄家之類的影響降到最小程度·越是位高權重的官員，越是攫得了更多的不法利益；于敏中、福康安、和珅等僅是官場冰山之一角。迨也可以解釋官員何以一門心思、不擇手段地覬覦更高的職位和最大的權力．清初有人指出，抄家對貪員打擊不大，被抄官員｀反欲乘此以害素不相睦之人，東扯西扳，飽填欲壑＂ 。@ (紅樓夢）生動描寫了官員們對賈府抄家時的表現一世故圓滑的西平王 、北靜王對賈府關照有加。這是乾隆官場的常態：官員們既竊喜於其他官員罹禍，又會兔死狐悲、環義邀恩地袒護被抄者；既給他人留有餘地，更給自己留下後路 。 而忠實執法抄家的趙堂官，成了官場楞頭青 。 一部乾嘉學者所著的（紅樓夢）續書中，趙最終合乎躉輯地落入賈政之手，因｀｀貪婪不職，奉旨抄家拿問·交軍機處，會同刑部治罪' 。®乾隆三十年査抄李星垣家產，主持抄家的徐州知府邵大業 U素愛沽名＂ 。結果可想而知 ， 儘管李家原籍被抄的田地有4萬畝、房屋185間®''但僅抄出銀16兩．心三十三年，査抄盧見曾家產，有錢數十千。事前插風者爲盧家姻親紀昀等 ． ＠四十六年 ，陳輝祖査抄閔鵠元原籍貲財，抄出存銀3兩。乾隆覽摺便窺破真相：閔隅元親兄爲蘇撫閔鶚元 ， ｀非陳輝祖査辦時任聽委員欺隱，臆意開報，即閔饋元之家屬，聞風豫爲寄頓' 。.®五十三年 (1788 )，査抄柴大紀，在其家中地下起出金銀等各類財物合銀4萬兩，浙撫琅玕憑常識判斷: "柴大紀兩任臺灣總兵，肆意營私，種種食黷，其所積資財必然豐厚……査出各項，又無細軟值錢物件。"®©. 乾隆三十五年三月.' « 大清高宗純呈帝實鐓» 卷855, 第10頁下。®"乾隆五十年十月＼ 《大清高宗純呈帝實錄》卷1241, 第11頁上．@(清」顳炎武著，黃汝成集釋： «日知綠集釋»卷13, 第500頁。®〔滘〕汪嬋祖： «學治鎖說» (同治元年刻本）卷1, 第3頁上一下。@(清」鏡泳： «履園叢話 ·雜記下» (道光十八年刻本）卷24, 第5頁下。® 中國第一蜃史襠案館編： «乾隆懲辦貪污檔案選編》，第2冊，第1281頁。＠（清」李元度： «國朝先正事略》 （長沙：嶽鶿書社， 2008) , 第1冊，第660頁。®〔渭」魯之裕： 《式磬堂詩文集» (康熙甲戌年刻本｝ 卷5, 第25頁下．®(渭」海匯主人： ．績紅樓夢臏. ' « 鎖紅糗夢新編» (北京：北京大學出版社， 1990} , 第101頁。® 臺檔： «四川總督阿勒泰奏摺》，乾隆三十年六月二十五日，編鹽403020837.® 臺檔： ＜＜兩江總督革職留任尹鼉善奏摺»'乾隆三十年五月二十二日 ， 編搶403020561 .＠臺襠： «劉統勳託恩多英廉変摺» . 乾隆三十三年七月九日，編虢403025493; 臺檔： 《劉統勳託恩多英羆奏摺» ' 乾隆三十三年七月十七日， 編蟯403025545 。®"乾陛泅十六年十二月. • « 大清高宗純皇帝實鋮»卷ll46 , 第8頁下．® 臺檔： «浙江巡撫覺鰮琅玕奏爲査抄柴大紀原篦家產摺»'乾隆五十三年二月二十一日，編號403053355 。136 / 尸

二 二＿馬俊亜：亭旨抄家：亁尷篌廟的畫創之覿與官湯生廑但何人袒護柴家卻無從査起。六十年，査抄閩浙總督伍拉納撫浦霖貪贓案，經乾楂親加廷糊，發現｀上下通冏分肥飽棄，置民生吏治倉庫錢糧於不問＇ ；査案者長麟等， ｀於此案始終回護，袒庇瞻徇，意存化大爲小" • (D 作爲追求個人利益最大化的官員，在抄家問題上，跡近明目張膽地欺君庇腐，説明袒護貪官的隱規範的影響要遠大於忠君懲貪的明規則。王亶望在被問及爲何不懼貪行敗露時稱： 节我做這腫的事，我起初若想到今日發覺也斷不敢做。衹是我食心重了，想上下合爲一氣，各自分肥……不至敗露出來. "~ 由此可見官場強大而普遍的利益同盟·在這糖環境下，理性官員衹得有意抹黑自己，以與其他官員合群，而不至於爲衆人所忌。乾嘉年間頗有廉譽的汪志伊，公開宣導明代 u立朝四十餘年＂ 、 ｀｀名重海內n 的陳文定箴言： ＂凡人不可以太廉 ，廉則貪污者忌。"@即使受到嚴懲的官員，其家屬也常受到官場的照顧。陳輝祖被正法後，其子陳山琨得到了u故父親友年誼＂的資助， ｀搬柩、殯葬及盤攬家用外，尚餘銀一萬二千餘兩" 。©據禮親王昭槤所記，冀州知州成善曾購一乞婦爲妾，成婚日知其爲蔣全迪子媳， ＂因立遣還，並厚贈貲囊" ; 此舉得到官員們的普遍讚頌. @ 惕法守法的循吏和廉員，由於官場人脈較差，更易成爲反貪類抄家的對象·即使通過査抄證實爲清廉，不但絲毫無助於減輕罪等，反而因査抄官員懼被責徇私寬縱，往往對廉吏及家人施行更嚴酷的敲撲·湯傳業父湯大紳爲乾隆年間一甲三名進士， u人品端方＇， ，但 u爲人傲岸' 。®閔鶚元査抄湯傳業， ＂復飭該司府詳訪確究，並經親提覆訊＂ ．。湯傳業族叔湯大奎爲鳳山知縣，殉難後亦被抄家。湯貽汾記述此事時寫道： ｀廉吏無私蠹，長物衹破硯·臧獲亦何辜，鞭棰任窮按．＂詩後註： ｀制府李侍堯謂鳳山有解項未清，奏請査抄家產·侯官令黃某仰承意旨，盡力搜査，家人局錮室，拷訊僕僮，疑有寄頓. "®: 黃岳英被査抄時，家產如一下等農家，徽撫譚尚忠令藩臬兩司並徽州知府再三嚴訊. ® 閔鶚元査抄華亭知顆王夢文，發現王所得宦資｀｀即陸續歸還借欠＇， ，仍對其管事家人｀反復嚴行訊究" • 画署兩江總督薩載査抄肅州知州厲學沂原鐙家產，待知厲母及妻靠質當衣物度日·薩載 U得經批飭該道府等嚴査根究" '厲的家人受到了極嚴厲的拷審. ® 近代文明政體下，人們在法律範圍內不掩蓋追求金錢等物欲的本性；隨着人性的不斷成熟，反而向高成就動機人格發展．＠專制政體下，官員從一開始就大肆渲染道德、無私、聖賢等稽神追求 ·乾隆帝諄諄教導： ｀｀公爾忘私，國爾忘家，乃人臣事君之大義. "® 但由於特權的互大魔力， ｀近利以利來，近色以色至" l!li' 在隱規範下，官員整體默契地致力於攫金掠銀、求田問舍等物質財富和肉體享受，缺乏豐富的精神情感和社會責任國孔子所説的好德不如好色，是官場頗爲普遍的風尚·®官員表面喻義而不喻利，但在隱規範中卻反其道而行之。乾隆時民諺： 节官久必富. "® 儘管扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. (!) • 乾隆六十年十月.' « 大清高宗純呈帝實鍊》卷1488, 第22頁下、 14頁下。® 中國第一歷史襠案館編： （（乾釐懲辦貪污檔案選編». 第2冊，第1345頁。@[清）衽志伊： «稼門詩文鈔» (瀋廈十五年刻本）卷4, 第25頁下．® 臺檔： （（江蘇巡撫汪日章奏査抄後開典鋪之陳山琨摺»'嘉廈十四年二月二十四日，編號404013405.@[清）昭槤： «膚亭雜饊» (北京：中華杏局， 1980) , 第422頁。®[清） 王其淦： «武進陽湖縣誌» (道光三十三年刻本）卷23, 第37頁下．® 臺檐 （（江蘇巡撫降三品頂帶留任閔鶚元奏爲査抄盪傳業在籍家產摺»'乾隆四十七年八月十一日，編鹽403042258 。@[消）渦貽汾： «琴隱國詩集» (同治十三年刻本）卷32 , 第2頁下．® 臺檔： （（安撇巡撫降譚尚忠査抄迪化採買冒銷案革職巡撿貲岳英家產摺»'乾陛四十七年六月四 日，編號40304172。＠臺檔： «兩江總耆杏麟江葺巡攜閎鶚元奏爲抄王夢文任所貲財摺）），乾釐四十七年七月五日，編號403055378.＠臺襠： «署理兩江繶督薩滅奏爲査抄厲學沂家產摺»'乾隆四十六年九月十九日，編虢403039300.＠啕亞伯拉罕 ·馬斯洛： «動機與人格»(北京：率夏出版社， 1987), 許金聲等譯，第115一 116頁。@· 乾隆二年七月.' « 大消高宗純皇帝實錄»卷47, 第18頁上．®[清）汪輝祖： «學治續說）） （同治元年刻本）卷1, 第1頁上．® 例如，浙東監司爲餡事巡撫玉亶望，進吳郡名妓吳卿~..數年之閬，游至方亻s· c朱駮聲： 《傳癌室文集» (民國求恕蹇靈書本）卷7, 第6頁下）。 王亶里事敗，．朝貴以贈鈕祜祿致齋和珅．［徐世昌輯： （（晚晴繆詩匯» (民國18年豹1本）卷116,第14頁上）。和珅因索明珠之孫的美婢不得，便對其中偏，致其被抄家而奪其愛（平步青： «霞外擅屑» (民國6年刻本）卷9,第26頁上）。此類抄家，衹能敗壙官風。®[消）綫泳： «屠園瘋話» (道光十八年刻本）卷7, 第9頁下一10頁上。137 / 尸

二 二＿二0一五年第三期而碣塌民」e^-. 思娼者沙籠抄家對官場具有一定的威懾力，但由於權力對財產的統治性，以權謀利這一隱規範，幾成官場明規則。乾隆時代，一位傳教士寫道： ｀｀中圉官場中絕大多數人的唯一目的是攫取權力和財富，絲毫沒有道德的束縛. " (l)從官員參與國家專控商品的經營，概可管窺乾隆時代官場隱性的利益同盟·食鹽在明清爲國家壟斷、專商專營，官員被禁止參與經營和分潤。由於鹽業多暴利，官員違法行鹽，在乾陲年間竟司空見慣。自乾隆三十七年起，王亶望在兩淮購買了19000餘鹽引，價值120585兩. (ID乾隆四十六年，鹽商歸還王亶望本利銀104483餘兩。®乾隆四十一年，蔣全迪在揚州行鹽本銀達42000餘兩；乾隆四十六年行鹽3028引. © 程國表有淮南鹽根窩900引丶淮北鹽根窩10224引. .@劉光昱有歷城豐裕鹽號，本銀20000兩；京城西安門外鹽鋪1座，值銀12000餘兩。®陳輝祖與寄篦編修淮北鹽商吳以鎮爲姻親(!'.) • 王燧家人有灶地82引多（每引計地9.69畝） @. 官員在非任地置買田產，爲清律不禁；但在任所置地，則屬於違法·清律規定： a凡有司官吏不褐於見任處所置買田宅，違者笞五十，解任，田宅入官. "® 乾隆四十二年諭旨揭示了官場根深蒂固的隱規範： u向來漢軍習氣，多於外任私置產業，以爲日後安享地步。＂五十五年(1790)• 査抄閔鶚元家人房產時，乾隆再次揭示了任所置田弊端：官員 u於所屬置買田畝，則完糧鈉税，該縣豈敢實力催徵？並有代爲完繳之事，皆不可知＇， 。面即使在原綢等非轄地置地，官員們結成隱性同盟的手法昭然若揭 · 一般説來，若僅用市場化手段零星購地，不但土地積纍的時間十分漫長，在空間上也極其分散·。但官員的土地卻動輒以數百畝、甚至干畝的規模擴張·方世搞在江寧寄磨地所購置的兩處田地達846畝多＠；程棟任皋蘭知繇的短時間內在原籍置地1400畝®; 河東鹽運使程國表，在淮安置地3469畝®; 安徽臬司呂爾昌，僅在武進置地達670餘畝@; 侯作吳任秦州直隸州知州後置地1200畝®; 徐九在涿州一次爲富德置地七八頃®; 江西巡撫、亳州人陳淮，原籍抄出田地13570餘畝~; 平涼知府汪皋鶇，在碭山丶宿遷分別有田12407畝和5390餘畝尸杭嘉湖道王燧自置田8934畝，灶地430多畝匈；和珅被抄時，有土地126635畝之多®。後來，戶部尚書英和奏： ｀＇自乾隆年間以來，入官地畝甚多，他不具論，即如和珅、福長安兩家入官地畝不下二三千頃．，＠可以想見，逛些土地的集中是依靠了官員之間的權力協作。乾隆年間，廣東巡撫鶲年奏，官員的幕客們 ， ｀挾有餘貲，或貿易行鹽，或經營置產。·…..因而交結官長＇聯絡胥吏IP 。® 幕客的表面做法顯然就是官員的隱性所爲。不受監督的權力，加上沒有道德的資本，是官員斂財和理. (D James Wilkinson (tr.), Hau Kiou Choaan, or the Pleasing History, a translation from the Chinese Language to which are added I. The Afgument or story of a Chinese Play, II. A Collection Chinese Proverbs 血d, III. FragmCD.ts of Cl血csc Poetry London: Dodsley, 1761) , 168. ®® 臺檔： «圖睏阿奏摺». 乾隆四十六年九月二十五日，編號403039362。臺檔： ＜＜圖明阿奏摺». 乾隆四十六年九月九日，編虢403039210.＠＠中國第一歷史檔案館編： «乾隆鴛辦貪污襠案選編». 第2冊，第1287頁；第3冊．第2123頁．@® 臺檔： （（江蘇巡撫閔鴝元奏爲査抄程國表在橋賚財家產摺», 乾隆四十六年八月二十一日，編號403039089 。® 臺檔： «直鶉總督袁守侗奏査抄廿當迺寧這劉光昱摺（附片）». 蓖隆四十六年九月二十日，編號403039620。® 臺檔； «伊椴阿伊星阿奏摺». 乾隆四十七年十月二日，編號403042629.® 憙楫： 《薩鹼等妻査抄王燧原籍家產摺». 編號029870,® « 康熙朝大游會典» (光緒年閬刻本）卷113, 第19頁下一20頁上。®"乾隆五十五年六月. , « 大澶高宗純皇帝實鏮» 卷1357, 第8頁上．® 例如，東平知厰胡錦委託沒有官職的親友贈地，值鵙得十多畝而已（一檔： «奏爲査抄山東虧空案內各員家產事», 檔號03---1314-004, 縮微鹽092-1514) ; 陳輝祖子隗山蔚獲吳以鑌女贈嫁田98畝，田產方單兗達45彊（臺檔： （＜伊儼阿伊星阿奏隗輝祖在蘇財產摺», 乾隆四十七年十月十七a, 編號403042794) 。＠臺襠： （（高晉奏亞抄方世雋高積在蘇家產摺折». 乾隆三十四年十二月十六日，編號011363 。® 臺檔： «河南巡撫富勒禪奏摺», 乾隆四十六年八月十七日，編號403039068,＠臺襠： «薯兩江鎴耆窟載奏摺». 乾隆國十六年六月四日，編賊403041730 。® 臺擋： 《直隸繯督袁守侗奏査抄甘肅寧夏知府彊金城等家產摺». 亁隆四十六年八月二十一日 ，編虢403039083 。＠｀乾隆四十一年三月＼ （（大清高宗純皇帝實綠»卷1005, 第31頁上。® 臺擋： «河南巡李世傑奏摺» , 亁陛四十七年十一月七日，編號403043032 。® 臺襠： «翌兩江總耆薑載奏爲査抄汪鶇皋家產摺». 乾隆四十六年九月十九日 ，編號403039299.＠程癲明：溍季權臣和珅被抄家產初探·. « 聾南學報»1 (1986) : 23. ® « 巍濂全集» (長沙：嶽薦害社， 2011) , 第13冊，第407頁．® 矗亁匿十九年三月.' « 大清高宗純皇帝實錄»卷459, 第8頁下。138 / 尸

二 二＿馬俊亜：亭旨抄家：亁尷篌廟的畫創之覿與官湯生廑財的核心內容，大多數官員職務以外的收入總與官員之間的利益共謀相伴。在專制政體下，不是君主所給予官員的利益太少，纔使官員不夠忠誠；而是官員們整體追逐私利的合力太強，不隨波逐流的官員既面臨失去君主所予利益與集團常規利益的雙重風險，並且面臨被官場邊緣化、甚至抄家殺身等嚴懲酷處。儘管不少官員的升遷、生死均操於君主一人之手，但畢竟天高帝遠，王朝所大力宣揚的道德憲典與君主的教諭一樣，多與官場實際相脱節。官員們感同身受、無時不被其影響的是隱規範；對絕大多數官員來説，薩規範對其命運更具決定意義，並與其他官員的利益息息相關·是以乾陸年間， "1州縣之畏督撫，過於畏皇法矣·督撫驕而不敢執儀注，督撫刻而不敢違律例，督撫貪而廿舍其身爲之鷹犬爪牙，雖至身敗名裂，死而不悟' 。 0在按君主意志而非嚴格依律督察官員的政體下，君主個人性格、才幹、智慧和勤勉等，對官場政治所起的作用極其有限。隱規範的存在就是官僚集團應對體制之殿和莫測之宸衷的必然選擇·從官僚利益的角度來看，嬗種做法明智而合理；但就國家利益而言，則貽害無窮。結語乾隆識糟慮深，屬治世之能君，臨御期間係專制時代反腐的最高峰·抄家需潯耳酐而非｀奉律＂表明，乾隆重揚己馭官而輕治國安民，恃權術智惹而薄法律制度· 由此造成的反腐效果賨不能盡如人意，可見體制造成的天然弊端絕非個人能力所能彌補。胡適所言节「室之亂源實種於乾隆一朝"®'並非沒有見地．專制政體的最高原則是維護君位，但不是依靠公平的政治體制和法律制度來督官安民，而是運用謊言來神化政體，利用暴力來威懾民衆。法律政治的施行者依靠大量秉法行事的專業人員，而非更大特獾的擁有者·專制政體衹能殖過給予特權和物質利益，來收買唯上是從，磨滅或隱藏是非覿、正義感和法治意識的官員操持謊言工具，控制暴力機器。由於君主居主思性的地位，作爲臣僕的官員入於體制之敬。隨溍權力金字塔的上升，官員所獲得的各項利益也逐級增多；對各種利益的無止境追求，又使得官員成爲自身欲望的奴僕，給自己套上了被君主所操控的紋索。因此，官員們不得不利用各種隰規範，以實現和保護個人及集團利益的最大化．貪員與廉吏均是君主的不同工具，貪與廉的判定，有時甚至取決於君主的一念之差。®忠君的最高境界即如（紅樓夢）所言： ｀文死諫，武死戰．＂狡吏因其無益於己而陽奉陰違，智員因其有損蒼生而鄙夷不屑，庸官因其高不可及而無從效仿。與形象官員被美化成高風亮節的大賢希聖相反，貪墨官員多被醜化成傷天害理的凶魔悪煞·兩者均與其真實形象別如天壤，無法令官員們心悅誠服地見賢思齊，摒墨棄貪·因此，奉旨抄家，即依君主個人意志嚴懲各類貪官，充其量可以成爲大衆的慶典，於治貪卻無長久之功。以忠君爲核心的專制政治，無法持久地保證其玀輯解釋的合理性。因此，專制政治的意識形態資源極易被耗竭。乾鹽經常強調自己是冠絕古今的聖主，極大地壓縮了其繼承者的形象塑造空間，使得嘉慶及以後的君主衹能依恃列祖列聖的思想資源和道德血統體現自己的正統形象。實際上，乾隆的思想、方法多是用實用主義的手段來維護皇權，不是爲了社會公正而定立的長久之策。隗羞時移事易，早期君主的思想多無可取之處，是以勤政、仁厚如嘉慶者，也不可能找到正確的變革之路，仍予人以一代不如一代之感 。 儘管嘉慶一親政就査抄 、 賜死了超級巨貪和珅，但在他的時代，貪員已到了妄爲的地步。對官員的抄家，弄虛作假已成頑疾，使得嘉慶帝及以後君主，均難逃庸君之譏 。〔作者註：鈸文係教育部人文社會科學重點珊究碁地重大招標項目 (13JJD770014) 的首期成杲，並承南京大學屋史學院人文綦金惰助。〕扣碣塌床t'^)• 思繼者沙龍. (l) [清） 章學誠： «章學誠遺害» (北京：文物出版社， 1985) , 第330頁中。® 胡適： «章寶寶年譜宥白石年譜»'第158頁。® 柯啓玄 (Norman Kutcher) 認爲，專制統治者最典型的特徵是執法過程中的一時之念 (NormanKntcher, "l'b.e Death of the Xiaoxian Empress: Bure皿cratic Betrayals and the Crisis ofEighteenth-Century Chinese Rule", The Journal of Asian Studies 3 (1997) : 723 ) 。139 / 尸

三 匕Medical Care in Migrant Moscow Linda J. Cook 而礴是床穴3eG. 績外僧真Abstract: Over the past two decades more than six million people have immigrated to Russia to work in Moscow and other major cities. The Russian economy mainly relies on labor migrants from Taji比stan. The large population of marginalized labor migrants is driving fragmentation of Russia's welfare state: different populations, defined by ethnicity and political/citizenship status, have rights and access to dramatically different levels of public health and other social services. Russian citizens and legal residents have employer-paid Mandatory Medical Insurance and can access the public sector. Migrants working legally in Russia also have thei這ghts to medical insurance. However, a large number of unregistered migrants are regarded as illegal, have minimal access to public health and social services, and minimal help from locally-based NGOs. Other migrants in the diaspora may help, but Tajik migrants in Moscow constitute a dispersed community; the resources it can provide appear to be ad hoc and short term, often amounting to collection of funds to send an injured or ill migrant home. Advocacy by international organizations (such as the WHO- World Health Organization and UNDP- United Nations Development Program) to improve migrants'health care faces stonewalling by the Russian government; the Tajik government has no leverage. Many migrants with urgent health care needs, especially infectious illnesses, return to Tajikistan where they access treatment in facilities that are heavily subsidized by international/ intergovernmental health organizations. Large-scale labor migration has produced a set of exchanges and dependencies among states, labor, welfare provision and international organizations that differ fundamentally from traditional welfare regimes. Keywords: Tajikistan; labor migrants; Russia; medical care . Author: Linda J. Cook received her PhD in political science from Columbia University in 1985. She is currently a professor in the political science department at Brown University and an associate of the Davis Center for Russian and Eurasian Studies at Harvard University. Her main research interests are in the comparative politics of the Russian Federation, Eastern Europe and Eurasia, and electoral-authoritarian regimes cross-regionally. Her research focuses on domestic and international politics of welfare states and their transformation; the relationship between democratization and social welfare; comparative political representation oflabor and women; NGOs, and the politics of health and welfare in contemporary electoral-authoritarian regimes. Cook authored The Soviet Social Contract and Why it Failed: Welfare Policy and Workers'Politics from Brezhnev to Yeltsin (Harvard University Press, 1993; Postcommimist Welfare States: RejoTm Politics in Russia and Eastern EuTope (Cornell, 2007; 2013; Labor and Liberalization: Trade Unions in the New Russia (New York: 20th Century Fund, 1997); coauthored Left Parties and Social Policy in Postcommunist Europe (Westview, 1999); LabOT and Privatization: A Global Look at Responses And Consequences (Edward Elgar, 2002) and numerous other publications, She is the recipient of a Fulbright Scholarship for 2015-17, to complete research on her current book project, "Political Economies of Health Care in Russia's Fragmented Welfare State". 140 ] 尸

三 匕莫獗科外來移民的青療厭務琳達·庫克［擠 戛］在過去的.::..十多年•· 有六百多菡國澋勞.:r.移民以合法的、非法的途徑來到俄矗浙· 某中的絕大多氟在其斯科和某他主旻域市.:L作，面來自塔吉充斯垣的國際勞.:r. 員1成爲俄矗斯縵濟依損的主妻勞動力。大規模的透縝化國際勞工，正在將俄矗訢的褔利國家向碎片化推進：根據民族、攻治或公民身份界定約不同人珥，所擁有的楫利和享用公共衛生凰務及其他社會風璣的水平明贏不同。俄矗斯公民和合法居民享有梟主購閔約強制匿療保儉·可以使用公共部鬥的風務；在俵矗斯合法工作的弱民．也有楫利享有量療保險；但那些大批量的沒有奎記約痧民則被視爲是非法的·僅可以是低展廑地倢用公共匿療和社會風羞，疸得嚐地非攻府錮織提供約是低隕度的幫助．在儀矗斯爲秒民援供謩療保优風瑒的非彧府鼴纖很少，在其斯科的非政府緝纖的主妻闞心的蟻遷並不是各民的社會輾利· 面是名民是否遭受毽族歧視、暴撬和警方桌待等其他楫利錷蠅。庫然其他的矜民社珥·可能會爲部分秒民提供力所能及的幫助．但在其斯科的塔吉克斯垣各民所形成的是分散的社區，哆民社湃所能夠提供約是臨時的、緝朋的惰助—縵當籌集預金送那些受傷的或生病的秒民回國·儻詧國際輒鱲如世界衛生緝織、曬合國閼積計劃孚不寗呼籲俄矗斯或府改善這些名民的衛生保值．但·~欬果並不甂縉，而塔吉光浙垣敵府對此也沒有彩響力。噹這些癌民面臨縶忞謩療保化需奚，尤其是身息傳染性疾病時· 會返回塔吉光斯垣；在那袤．他們可以在國隈或政府間的衛生氭纖預助的謩療機楫十接受治療．但是這容易受到有針針性的國際救助功能失調的風險彩響。大燒棋的國澋勞.:r.流勳，促使在國家、勞.:r. 丶禱利供伶興1i11澋鈕纖之間差生了一系列徽盧不同希傳統福利髖刺的的交換和依頼．［鬮轆铜］塔吉克諝迫勞工癌民俄矗祈謩療厭務［作者筒介］琳達·庫光， 1985年摹業旅哥倫比亞＊學．疸得攻治學摶士學位；現爲*~大學或治學系教授·秉忙哈併大學偵矗斯興歐亞珊究十心珊究員；主妻伐事偵聶斯、東歐和歐亞大險的比較政治學珊究，目計集十淤衛生興福利的政治學珊究·代表性培作有（蘇珊社會契的爲什麿失啟：從勃列日浬夫到葉利欽的禱利武策興工人或治）丶（援共至主矗福利國家：娥矗斯興東歐國家的政治改革）、（勞.:r.與自由化：新俄矗斯的.:r.會）、（援共圭主矗歐洲的左派與社會攻策）（合苓）丶（勞工興私有化：全球視月下的回鳥興給杲｝（合塌）等。而暹墨尻t',). 蓽外惇真. 141 ] 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. ｀冷戰＂的結束是全球移民發展史的分水嶺 ， 之前的政治制約使移民數量長期在低水平徘徊」直一狀況到1990年開始改變。隨羞全球經濟一體化不斷增強，在全球範圍內合法、非法移民的流動數量也在不斷增長·俄羅斯成爲一個主要的人口輸入國 ， 其所擁有的國際勞工移民規模僅次於美國，居世界第二位·在過去的二十多年裏，有六百多萬勞工以合法的、非法的途徑來到俄羅斯，其中絕大多數在莫斯科和其他大城市工作。同時，俄羅斯也從周邊國家吸納勞工移民，其中最大規模的勞工移民群體來自中亞國家，而塔吉克斯坦則是一僭主要人口輸出國。根據所公佈的資料看，塔吉克斯坦移民到俄羅斯的國際勞工數量佔到塔吉克斯坦總人口的10%左右，該國超過30%的男性勞工向外移民，女性勞工的規模較小但也在不斷增長 ·2012一2013年，生活、工作在俄羅斯的塔吉克斯坦移民人數達到130萬。自2000年以來，俄羅斯經濟開始依賴這些在建築和服務行業從事沒有技能和半熟練技能工作的移民，而塔吉克斯坦因1992一1999年內戰的破壞導致經濟窘迫，非常依賴移民的匯款，匯款在國內生產總值(GDP)中的比重已達三分之一至二分之一 ，成爲世界上最依賴外匯的國家之一 ．。近年來在對福利國家的研究中，全球化經常被學者們認爲在支出方面影響福利，制約國家的財政自主權用於福利的供給；®國家一般被視爲主要的融資者和社會服務供給者，社會權利和保險則通常與勞動力的參與相聯繫。然而，在俄羅斯和其來自歐亞大陸邊緣的大規模的國際勞工的關係方面，所勾勒出的狀況卻與之相反，勞工的市場參與和社會權利、保險分離開來，移民經常喪失工作的社會權利和公民權利。資源豐富的國際組織如＂環球基金會" (Global Fund) 與非正式的社區網絡，在提供社會服務上的努力常常使民族國家處於從屬地位·致力於提供福利資滌的全球性行動者將移民整合到跨國的社會福利供給制度中，儘管這些制度對於移民的需要而言是零散的和脆弱的·本文試圖通過塔吉克斯坦勞工移民自2000年以來在俄羅斯、塔吉克斯坦所享有的醫療保健狀況的個案研究，審視全球化勞動力對福利的影響．需要説明的是，本文的研究一方衙基於以往的文獻成果，另一方面基於2012年春在莫斯科、 2013年春在杜尚別開展的對莫斯科的非政府組織代表和杜尚別的國際組織包括聯合國開發計劃署 (UNDP) 、世界衛生組織 (WHO) 、國際移民組織 (IOM) 、美國圉際開發署(USAID) , 以及政府醫療部門的官員、學界專家約二十個訪談。此外，還於2013年夏在塔吉克斯坦作了竺個焦點小組訪談 ：在首都杜尚別和哈特隆州首府庫爾千秋別市，對患有肺結核病而回國的勞工移民分別開展的焦點小組訪談；在拉什特山谷的諾伯德區對回國的女性勞工移民開展的訪談 ．一、導致移民出現的＂推拉理論"從1990年代開始的塔吉克斯坦向俄羅斯的移民，形成了四次浪潮：Q) D.Abdurazakova,S函al /Jnpact of /JJtematio11al Migratiaa血dRenu嘔函iIJ CCJJtral Asi矗 (UNESCAP, Bangkok: Draft Paper, 2010); I. Ganguli, "Tajik Labor Migration to Russia: Is Tajikistan at a Crossroads?",IR.EX Scholar Rese邱：h Briei{2009) ; L. Hertzer, S.D. Klumpand M.E. Malinkin, "Transnational Migration to New Regional Centers: Policy Challenges, Pr邸tice, and Migrant Experience", Conference Proceedings, Eurasia Migration Papers No. 2, WWICS, Washington, D.C. (2009); C. Buckley, R. Blairand E.T. Hofmann, Migration, Homeland皿dBelo哆'mg in Buras這 (Baltimore : Johns Hopkins University Press, 2008).D.S. Massey, "International Migration at the Dawn of the Twenty-First Century:The Role of the State",Populatio11血d氐vclopm國Review2(1999);303-322; L.J. Cook,Postcommunist Welfare States: Reform Politics in Russia and EasternEurope (Ithaca:Comell University Press, 2007);T. Heleniak,"An Overview of Migration in the Post-Soviet Space",Migration, Homeland and Belonging(2008): 29-68;R. Migranty, "Otchetmezhdunarodnoiissledovatel'skoimissii",Jntemation血Federation for R皿血Rigb~2007);T. Remington,The Politicsof Inequality in Russia (Cambridge:Cambridge University Press, 201 l);Trudovaiamigratsiia i voprosyzdravookhraneniia (Bureau MOM/IOM, Moscow, 2010);T.N. Yudina, "Labor Migration into Russia: The Response of State and Society",C面entSociology4 (2005):583-606. ®在較早的研究中，全球化被認爲是很好的，可以對小的歐洲國家篇加壓力去增加支出，以縵衝強大的有組織的勞工部門對全球化風臉的抵抗。142 / 尸

二 二＿痲達·厙克：其斯科外來移民的青癡厭壽第一次浪潮是在1990年代早期，蘇聯解體後不久，一個小規模的技能非常熟練的群體，主要包括醫療工作者和教育工作者，這代表羞塔吉克斯坦的｀人才外流tt • 由於許多移民經歷過向下的職業流動，他們的受教育資歷超出了其工作的要求或在其專業特長以外的領域就業，代表涪塔吉克斯坦的｀｀人才浪費＇， 。到2000年，在塔吉克斯坦接受過大學教育的人中的移民超過了25%·ID第二次浪潮是在2000一2008年，俄羅斯經濟快速發展時期，也是移民數量進入騰飛時期：來自中亞國家的移民大量湧入俄羅斯勞動力市場，在所有移民中佔據的比重快速地從6%增長到接近55%•@相比第一次浪潮，勞動力的技能熟練度降低，年齡跨度上從畢業生到中年人，絕大多數在俄羅斯都很有競爭力，度過了2008—2009年的經濟衰退·第三次浪潮的時間與第二次浪潮有所重疊，大多數移民接受了中等教育，年齡在18—29歲之間，俄語水平較差，是塔吉克斯坦的｀勞工外流＂ ，許多人在2008一2009年經濟衰退期間離開了俄羅斯．第四次浪潮自2010年至今，在經濟蕭條過後，移民留下來或者返回塔吉克斯坦。他們與第三次浪潮中的移民相比，年齡更大，所受的教育更好，經驗更加豐富。在道些移民中，絕大多數是已婚男性，但並沒有攜其家人一起流動；其中大約一半工作在莫斯科，主要從事建築、貿易、房屋和清潔服務、農業以及維修業等．環）塔吉克斯坦之所以會出現大規模移民，是由三組因素推動的：經濟的、政治的、文化的（或網絡的）。從經濟上看，塔吉克斯坦是解體前蘇聯加盟共和國中最貧困的國家之一 ；據估算，約一半的塔吉克斯坦人生活在貧困中， 20%處於極度貧困中；兒童營養不良很常見• @1992一1997年爆發的長達五年之久的內戰，在摧毀大量社會基礎設施的同時，也導致許多人死亡，產生了大規模流離失所的人群·原有的醫療衛生制度，在資金、人力、基礎設施方面嚴重匱乏，費用自理的支付要求使得大部分人不能享用醫療衛生服務，造成該地區惡劣的醫療衛生後果；加之該國大部分地區是農村和山區，本身具有地方性失業的因素；而快速的人口增長，帶來了年輕人口的激增，但他們面臨的卻是少而差的就業機會；諸多因素相加，使塔吉克斯坦成爲俄羅斯移民勞工的一僭主要來源．從政治上看，推進人口 u外遷" (out-migration) 一直是塔吉克斯坦一項積極主動的政府策略；通過實行該策略，可以提高生活水平， ｀緩解由勞動力失業造成的社會氣氛" @ 戶在1998年和2001年，塔吉克斯坦政府通過了｀概念" (Concept) 文件，希望通過該文件的實施，促進有目的的遷移，免去大多數重要的匯款繳税，構建一種由政府運營、由私人提供建議，予以支援和＂招工＂的服務網絡。至於移民勞工的社會權利，政府則努力去與俄羅斯和其他勞工輸入國商議簽訂雙邊協定，但這些努力大多沒有成功。在塔吉克斯坦政府和一些國際組織看來，匯款將從經濟上支持和促進國內的發展，移民還可以把知識、技能帶回國內，以促進國家基礎設施和科技現代化的發展。然而，後來的事實卻是，移民和匯款在促進國內發展方面的作用微乎其微一不僅帶回國的知識和科技非常少，大多數匯款直接用於勉強糊口和其他消費或者作爲儲蓄以備包括醫療保健在內的緊急事件。而且，社會和經濟因素的增長將移民輸入和輸出的領域連接起來，導致扣碣塌床t'^)• 域外傳真. ©T. Helenialc, "The ECA's Diaspora Populations Can Aid Growth and Development" ,Knowledge Brief: Europo and Central Asia (World Bank ,2012). @ Federal Migration Service (FMS Russia)。@ International Federation for Human Rights, Tajikistan: Exporting the Workforce -At What Price?Tajik Migrant Workers Need Increased Protection (2011 -2012):9; H. Hemmings,Remitta11ces, Recessio11 ...... retumi11g Home: The Effects of the 2008 Economic Crisis on Tajik Labor in Moscow (Washington, D.C.: Woodrow Wilson Center, 2010); V.M吐omel, "Migration Policy of Russia: Priorities, Tools and Problems of Realisation", EU M.」:grationPolicy and Its Reflection in Third Co1U1tries: B亟rus, Moldova, Russia, Ukraine(2012). @ H. Hemmings,Remittances, Recessio11 ...... re加洫gHome: The Effects of the 2008 Economic Crisis 011 Tajik Labor i7I Moscow. @ International Federation for Human Rights, 7l可ikistan: Exporting the Workforce -At What Prico?Tajik Migrant Workers Need Incn:as乩Pro邱：tion (2011 - 2012):23. 143 / 尸

二］ 二二0一五年第三期了區域勞動力市場的民族社會的分層。在國內重要經濟發展缺位的情況下，匯款衹是促進了塔吉克斯坦國內生產總值的增長®。（見圖一、圖二）圖一 2002—2012年從俄羅斯流入塔吉克斯坦的匯款和遏塌床}欠fe峒5（資料來源： Joffe and Zayonchkovskaya, 2010) 圖二 2002—2012年匯款在塔吉克斯坦GDP中所佔的比重` 40% . 30,. 域外傳真 ：三0% ,· c GDP佔比I 5ou,..., 200'>-2008 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 20 12 的而b, 20!! );2Cl'.l0(• st .) 2012 lfMS 國區,.,年度（資料來蹏 Joffe and Zayonchkovskaya, 2010) . 從文化上看，塔吉克斯坦和俄羅斯都是解體前蘇聯｀｀共用空間,, 的一部分，包括語言、教育制度、日常社會實踐，這些都減輕了以基督教爲主的斯拉夫人和以伊斯蘭教為主的中亞人之間的文化差異。與中東（如沙特阿拉伯）潛在的移民輸入國家的伊斯蘭教宗教活動相反，俄羅斯的世俗主義也吸引塔吉克斯坦政府將其作爲移民的目的地。而且，塔吉克斯坦和其他中亞國家居民去俄羅斯旅行、暫住可以享受免簽證制度，也有助於移民流動。但是，這種免簽證制度並不允許他們在俄羅斯長期居住或工作，因爲合法的、登記的居住和工作要求有勞動許可證。而由於俄羅斯政府控制逍些勞動許可證的數量，使之遠低於實際勞動力的需要量，因此，大多數塔吉克斯坦的移民雖生活、工作在俄羅斯，但沒有進行正式登記。(J) T. Heleniak, "The ECA's Diaspora Populations Can Aid Growth and Development", Knowledge Brief: Europe and Central Asia (WorldBank, 2012); International Labour Organization, Migration and Development in Tajikistan:Emigration, Return and Diaspora (ILO, Moscow: survey-based, 2010); V.Mukomel, "Labour Migration and the Host Country: Russian case", CARIM-East Creating an Observatory of Migration East of Europe (2012); C. Buckley and E.T. Hofmann, "Are Remittances an Effective Mechanism for Development? Evidence from Tajikistan, 1999-2007", journal of Development Studies 8 (2012): 1121-1138 144 , /

二］ 二琳達·庫克：莫斯科外來移民的醫療嚴務從俄羅斯自身看，國內的經濟和人口狀況也是吸納移民的主要驅動力或需求因素。繼1990年代十年的經濟衰退後， 2000—2008年俄羅斯的經濟迅速增長， 2009年爆發金融危機， 2010年經濟繼續增長。俄羅斯的經濟增長產生了對勞動力的大規模需求，然而由於低出生率和過高的早死亡率，俄羅斯的人口和勞動力尤其是中年男性迅速減少。爲應對勞動力急劇減少，填補國內勞動力縮減造成的缺口，引入移民勞工是可以採用的主要方法。在國內面臨着失業和極低的工資水平的塔吉克斯坦和其他中亞國家的勞動者，被俄羅斯的就業機會特別是較高的國際收入差距（非熟練工人在俄羅斯的平均收入是塔吉克斯坦平均收入的四倍）所吸引，因此移民到俄羅斯。到2000年，移民勞工在俄羅斯勞動者中的比重佔了8%—10% 。儘管普京政府在鼓勵生育運動和吸引俄羅斯的同胞、僑民回國方面不斷努力，但仍需要不斷增加來自其他民族社區的移民勞工，以彌補未來數十年裏勞動力的短缺（見圖三）。圖三 2005—2026年俄羅斯不含國際移民的勞動力人口和總人口動態（單位：萬人） 面碣塌虎蘆、＇縵. 域外傳真移民勞工來到俄羅斯，集中於特定的領域，主要分佈在一些大的｀｀全球城市"的二級勞動 • 力市場，莫斯科是最主要的選擇。 ｀｀全球城市"是由管理精英、行政精英、技術精英、金融精英一起界定的，可以創造大量財富，對低薪服務和建築工作的輔助性崗位有很強的需求。 ｀全球城市＂是高度分化的，具有兩個鮮明的勞動力市場分支：一個是接受高等教育的精英，一個是低收入、不穩定、晉升機會少的次級勞動力市場，而且該次級勞動力市場恰恰是由精英的需要所產生的。特別是在俄羅斯失業率較低的環境下，這些工作對當地訓練有素的勞動者沒有吸引力，因此這些城市產生了對國際勞工移民的需求。®移民到莫斯科的塔吉克斯坦人集中分佈在許多部門從事非熟練和半熟練的工作。然後， ｀｀隨着移民網絡的發展，遷移的行動在移民輸出地傳播開來，移民網絡的拓展使其獲得自我永續性，移民潮顯示出很強的發展趨勢" (見下頁圖四）。＠）富裕匾家的全球城市與他們貧窮的周邊地區之間的經濟聯繫和交流，在兩國的經濟基礎之上形成了一種結構化的政治經濟體。俄羅斯的經濟嚴重依賴能源出口，造成了大量財富聚集在作爲銀行、商業、薤信和技術中心的一些大城市。這些城市猶如磁鐵般強烈吸引位於上層社會經濟地勞動力人口 一鳴一． 總人口（資料來源： loffe and Zayonchkovskaya, 2010) 噚 D.S. Massey, "International Migration at the Dawn of the Twenty-First Century: The Role of the State", Population and Development Review 2(1999): 305, 303-322 145 , /

三 匕二0一五年鑌三鑽圖匹 俄鑛擷人口變這的構風（軍位：蕢人）1500 1000 500 。-500 而礴是床穴3eG囹』一§z 900l soo.: §z c8z gg KXt 8oz 666L 1166~ l66~ 966~ S66~ 寸66~£661· Z661· r 66~ 0et 61161 8gi· 為6~9116~ 9g6L 寸1161£116i ZO6L r0 61· 0116~ 00 。1 ＝自然增良 ＝ 淨移民． --0- 繶蠻化. 績外僧真. （瀆料來贏 loffe and Zayonchkovskaya, 2010) 位的俄躍斯人，這些人對國際移民勞工具有結禱性的需求·周邊的中亞國家輸出他們主要的勞動力資灑而不是發畏他們自己的經濟，變得嚴重依籟這些移民勞工給國內的匯款·關於在莫斯科工作的塔吉克斯坦哆民的健康問還，所知甚少．一些研究指出」這常遷入俄羅斯的移民特別是中亜移民，呈現出瓖健康的移民影謩｀ ，即絕大多數移民在他們遷入時身體健康，但並沒有有效的謦療監控制度提供關於塔吉克斯坦移民在離開前的健康狀況證明．然而，移民面賾羞一些非常明顯的風險因素·第一，在塔吉克斯坦男性移民勞工最常見的就業領域-建築業中，發生意外事故的概率非常高·據俄灑斯聯邦勞動檢査署的報殖，大多數工傷意外事故和授近40%的死亡率發生在建築行業，幾乎沒有建築工人即使是技術熟練的建築工人熟悉安全守則·移民勞工受傷的報道也很常見，一些勞工成爲揚殘者返回國內，每年都報導有成百上千人在修建樓宇和公路中因事故而死亡．。女性移民勞工相對常見的是在貿易領域工作，她們受到的傷害是與起吊、裝卸有關的以及與暴露在寒冷的戶外市場相關·衹要勞工是非正式的工人，雇主對他們的鍵康和安全狀況就不承擔任何責任·第二·移民的居住狀況，特別是貧窮、擁擠、不衛生、有時沒有暖氣的生活條件，也使其面臨風險。據報道， 70%的塔吉克斯坦移民勞工住在建築工地、非居民模和臨時的棚屋，或住在由瓜主提供的邊緣地區的住房；其他則租住遠離中心的房間或公寓，幾值人合租一個房間、輸流睡覺［根據調研和對受訪者的訪談，移民勞工住在地窖和沒有暖氣的房屋中，多達20個人合租一套公寓是很常見的．。移民與他們的家人分膊，潛在地導致危險的性行爲·一些研究表明，移民對常見的傳染性疾病（如肺結核、艾滋病）的傳播、預防、診斷和治療知識瞭解茜少．。除此之外，未登記的移民經常會被拘留，有時會被龘逐出境；不論哪種情祝，他們都有可能被關在很容易感染肺結核包括耐多藥結核的俄癰斯監獄裏·第三，仇外暴力也是一種風險·儘管塔吉克斯坦移民勞工面臨這些風險，但沒有明確證據表明他們比其他未迁移的同胞選遇更多的健康問是己在對已經囤到塔吉克斯坦的移民的調研中，有11%的人都提到他們回國的厭(D S. Olimova. and B. lgor, Labor Migra血afrom11呼las血(IOM,Dush心be,2003); V.Mulr.omcl, "La.bow: 訕gratiOJ1母the Host Coun tty: Ruslian case". C.. 伍珥EaatOt:a血g an Obacrvatory of印紅atio.a邸tofE缸opeReacarc.h Report (2012). (ID Interview #1, M如0正21,tCcn回 5/14/12.@ S. Wei.Ile et. al, "Unprotected T11jilr.Male Migrant Wor沄• in Mo1cow at lllik for HIV/ AIDS"」唧rnalof.la.面紅血t血orjtyH,祉凸10(2008):461-468; C. Gilpinc只「區pl函rig'ra-Relato:I. Knowlc年Attitude,B邑r,毋Practiceamong MigrantWorken in T11j極tan",Tuberculo函usearcb and trea國ent(pubd. on-line 2012-01-19). 1品] 尸

二 二＿痲達·厙克：其斯科外來移民的青癡厭壽因是健康的惡化，莫斯科的醫療保健對於沒有公民權的他們來説過於昂貴和難以享用. (I)據杜尚別的醫生反映，回國的移民患有與體溫降低相隱的疾病，患肺結核和艾滋病的感染者也不斷增多. ® 接受訪談的大多數國際衛生工作人員認爲，這移對健康造成消極的影響。然而，塔吉克斯坦政府的健康資料並沒有把移民作爲單獨的一類進行統計；國際組織根據有限的抽樣所作的研究則得出了不一致的結論．在此需要説明的是，本研究不是以宜稱遷移會思致健康狀況下降爲前提的，而是想觀察在俄羅斯的移民和回到塔吉克斯坦後的移民是如何應對變化的醫療衛生需要的。二、塔吉克斯坦移民可以享用的健康薔療脈務雖然俄羅斯聯邦政府與塔吉克斯坦政府之間訂有免簽證制度，但爲了在俄羅斯合法地居住和工作，移民需要獲得工作許可證。而由於俄羅斯政府控制這些勞動許可證的發放數量，因此，大多數塔吉克斯坦的移民雖然生活、工作在俄羅斯，卻沒有進行正式登記。對於其在移民中所佔的比重問題，學術界一直存在爭議，其在某種程度上也是隨溢時間不斷友生變化的，但多數研究者認爲，約有70%的移民沒有進行登記。由於移民登記身份的不同，不同類型的移民在法律層面、事實層面擁有的權利以及享受的不同類型的醫療服務（如受傷、傳染性疾病、分娩）也不同。（一）俄鑼斯政府層面爲移民提供的公共健康奮療膈務從積極的方面看，俄羅斯政府簽署並遵循了《保護所有移徙工人及其家庭成員權利國際公約）（簽署於2008年）的規定．該公約規定，移徒者不論是否具有合法身份，都享有由移入國提供緊急醫療護理的普遁權利。俄羅斯也是（國際兒童權利公約）的簽署國，該公約要求，簽署國確保爲生活在其領土內的所有適齡兒童提供教育（儘管事實上，不能提供健康證明書和預防接種證明的兒童，入學時會有阻礙）。作爲世界衛生組織 (WHO) 和其他國際衛生組織的成員，俄羅斯政府承諾遵循國際協定，爲所有確診的病人提供結核病和耐多藥菌株的治療．從消極的方面看，俄羅斯政府並沒有簽署國際勞工組織 (ILO)關於移民社會保障權利的協定。從地區層面看，儘管俄羅斯與其他獨聯體國家之間存在多邊和雙邊協定，但衹有受俄羅斯優待的少數幾個國家的移民的社會權利可以得到保障；俄羅斯政府目前還沒有與塔吉克斯坦政府簽訂管理移民、拓展移民社會權利的協定．俄羅斯的公共機構與許多歐洲國家一樣，衹爲非法移民提供最低標準的救助，即爲沒有合法身份的移民提供緊急醫療護理，但不提供其他護理三莫斯科市一名非政府組織代表指出， ｀即使你沒有護照，如果真的發生了緊急事故，他們也會照顧你；但你得爲其他治療而付費.. @。這一説法也爲其他人所證實·特別是在與建築相關的事故和其他事故情況下，未登記的移民得到的保護很差。正如在莫斯科的一名受訪者講述的情況， ＂噩生提供緊急救助，然後尋找居住許可證 ．當發生事故時，我們自己籌集錢，將傷者送回家.. @ • 焦點小組訪談中的一些受訪者講述了雇主或公共磬療機構提供長期謦療照顧的經歷，一些受訪者表示，如果他們能夠負擔得起或他們可以享用公共系統提供的醫療服務，則更願意在莫斯科獲得謦療保健服務，因爲莫斯科的醫療服務質量遠好於塔吉克斯坦。然而，對於大部分移民而言 ，非緊急醫療保健的成本是非常昂貴的（由此不難理解，那些因受傷不能繼續工作的人爲何回到匾內家中）。總之，從發生事故或緊急謦療救助的實踐看 ，俄羅斯踐行了其國際責任·扣碣塌床t'^)• 域外傳真. (D H. Hemmings,Remitta11ces, Recession……ret缸nillg Home: The Effects of the 2008 BcoDomic Crisis Oil TajiJc Labor ill Moscow, 11; International LabourOrg血ization, Migratioll alld De元lopm凸tin TajildstatJ:Em硒硒， Ret缸n alld Diaspora, 18. ~International Federation for Hum血Rights, Taj極血,:Expo.呻g the Workforce - At WbatPricc?TajikMigratJt Workr:rsNeed Incteas毋Protection(2011 - 2012):16. @ Interview #1:Migration 21st Century, 5/14/12. @ International Federation for Human Rights, Taj必st血：氐porting the Workforce - At What Pricei'Tajik Migrant Workers Need ltlaeased Protectiot1(2011 - 2012):16. 147 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 傳染性疾病的狀況則大不相同·俄羅斯作爲國際衛生組織的成員國，也簽署了國際衛生組織的相關協議，因此有義務爲任何診斷出患有肺結核病的人提供治療，直到病人的檢測結果呈陰性即不再具有傳染性。但是，據在莫斯科和杜尚別的受訪者所談，被發現感染肺結核病的移民通常不會去登記接受治療，除非他們能夠付得起治療費·莫斯科的一個受訪者提到：如杲一值移民慮染了肺結核病，提法律上看他必須在俄鼉斯進行治療，但花賡昂潰。沒有人想去愔決譴件事，所以以一種非正式的方式來．愔決－他回家，為造個移民提供回家的條件。如杲他有錢，他可以在莫斯科接受治療，但花廣大昂潰了，所以他們經常不在俄矗斯治療。 0來自杜尚別的國際衛生組織的受訪者對這個問題也表示了遺憾，認爲俄羅斯的公共衛生機櫚並沒有嚴格遵守爲移民提供傳染性疾病特別是肺結核病治療的國際協議、協定和慣例·對此，焦點小組在對10名患有肺結核病已從莫斯科回到塔吉克斯坦的移民的深度訪談記錄中也得到證實。他們表示，離開莫斯科完全是因爲在莫斯科的治療成本太昂貴了，而在塔吉克斯坦的花費則便宜得多，至少在塔吉克斯坦的藥物花費是由國家提供的；其中，有兩人在醫療上的花費已經用完了他們在莫斯科工作的所有積蓄．據報道，關於在俄羅斯分娩的移民女性的案例就更加多樣化。在莫斯科的受訪者指出，醫院通常會爲移民女性提供分娩服務， ｀如果她們生病或臨產，無諳她們是否有錢，謦院都會提供服務＂ ；但那些沒有登記的移民需要支付產前保健費，當地醫院可能會拒絕接收沒有產前測試和篩査證明的女性，而將其送往專門的傳染性疾病謦院。®一些接受焦點小組的受訪者表示，醫院在接鈉臨產女性前，要求出具居住許可證·在此，登記與沒有登記移民之間的區別，似乎可以決定其能否享有分娩醫療服務。（二）俄朧斯已登記興未登記的移民畫療保健糰利之比較目前俄羅斯實行的是覆蓋公民和永久居民的＂強制性醫療保險" (Mandatory Medical Insurance• 簡稱 "CMI") 制度，要求雇主繳付噩療保險税。但在2011年之前，來自塔吉克斯坦和其他圍家的移民衹有約30%在俄羅斯工作是合法登記的，開始被納入強制性醫療保險· 已登記移民的孩子通常可以在綜合謦院做要求的學前檢査丶疫苗接種及在學校進行謦療檢査，孕婦能夠享有常規的產前檢査，新生兒在其未滿一歲時可以登記享有醫療保健·2011年，俄羅斯實行社會保障税改革，免去了犀主對合法在俄羅斯工作的許多移民勞工參加节強制性醫療保險＂的責任·如今，僅有那些具有居住許可證的移民享有強制性醫療保險，這些人包括少數的專業技術人才·據塔吉克斯坦衛生部官員估計，他們在移民中所佔的比重不超過5%. 他們進行了登記，合法地在俄羅斯居住、 工作，享有勞動合同和醫療保險；他們最有可能與家人一起遷徙。儘管一些犀主自顯提供保險，但大部分都不提供，使得即使登記的移民及其家庭處於沒有保險保障的狀態，甚至沒有明確的權利可以享用公共曾療保健制度的服務 0@根據弗羅林斯卡亞 (Y. F. Florinskaya) 的研究：2011年，形勞景生了急劇的變化．…．．對在俄最浙合法工作的成年移民實行｀強僻1性譬療保撿，， (CMI) 或策。在速一變化後…．．．地區性公共懵療保撿部門以往可以收到針對移民子女和孕婦謩痕保饒攢補貼的可能性被廢除了。現在，移民僅能靠自己亻寸攢去瑨瘠。 O她還指出，自改革以來，在公立學校和爲學齡兒童及孕婦提供基本醫療服務的綜合性醫院的醫療服務也減少了．(D Interview # ®Interview#; Confirm) @ P. Grenfell, Social security and international migrants: global examples and lessons for Russia(draft paper, 2011):31. (D Y. F. Florin ska ya, •Migration of the families with children to Russia: Integration problems•, Forecasting Problems 4(2012):118-126. 148 / 尸

二 二＿痲達·厙克：其斯科外來移民的青癡厭壽（三）國際非政府組纖在爲移民提供書熹保健蜃遡方面的作用近幾十年裏＇國際非政府組織在全世界範圍內激增。儘管非政府組織在規模、資源、持久性、使命等方面極其多樣化，但一些分析人士將其視爲對民族國家的局限性和失靈進行補缺的一種方法·尤其在醫療衛生領域，它們可以做國家不能做到的事情＇包括爲邊緣人群提供服務和資源。非政府組織現在已是第二大福利主體，特別是在公共衛生領域，補充了公共部門在資源提供和服務方面的不足。但與此周時，它們也推動了一些國家助福利制度的解體，試圖在醒家規制或公共政策制定領域之外提供重要服務。2012年春天」風過在莫斯科的調研發現，爲移民提供謦療保健服務的非政府組織很少，而且它們所提供的資源和做出的努力非常有限·衹有兩個組織對移民的醫療保健進行倡導：一侗組織倡等志願保險計劃，另一個組織倡舉將對結核病的監測和治療拓展爲公共衛生必須提供的服務．大型國際組織 U阿迦汗基金會" (Aga Khan Foundation, AGF) 在莫斯科有一個小的辦事處，儘管其任務不是以醫療爲主，但還是在爲一些人提供謦療服務．該基金會的代表提到，他們在運營一個小的項目來幫助移民享用醫療保健和教育，並認爲塔吉克斯坦移民的狀況是最差、最邊緣化的群體．該基金會的絕大多數項目是由志願者（得到該基金會資助接受了醫學教育）和接受過該基金會奬學金的塔吉克斯坦醫生來開展的．他們還開適了一條服務熱綫，使移民與醫療志願者對接；只要網絡中有人上綫，就可以向專家諮詢；他們也定期組織健康意識宣傳講座 0®儘管我的訪談僅代表了在莫斯科爲移民提供服務的非政府組織的部分樣本，在每一個訪談中我詢問了爲移民提供謦療救助、照顧或爲移民癌要進行倡導的非政府組織或其他組織的名字，得知沒有其他組織以比較大的規模爲移民提供服務。在杜尚別的訪談，也證實了這一點。據報道，在莫斯科的非政府組織主要關心的權利議題是對移民的種族歧視、騷擾和警方虐待，而不是社會權利．相反，國際組織在塔吉克斯坦直接提供醫療保健服務的作用相當重要．在杜尚別的幾個受訪者表示， ｀環球基金會" (Global Fund) 在治療傳染性疾病方面發揮著主要作用；它們還擴展爲移民提供其他服務。例如，爲提高移民勞工抵抗艾滋病的能力， 2009年， ｀環球基金會＂與聯合國開發計劃署、塔吉克斯坦勞動和社會保障部合作，在塔吉克斯坦移民外出率最高的地區建立了45僭｀｀友好的房間" (friendly cabinets) , 爲性傳播疾病感染者提供匿名諮詢、治療，以及爲其他傳染性疾病進行診斷、治療和諮詢。 u環球基金會＂爲逾些診所提供藥物，還爲診所的醫療工作者提供工資補貼和專門的訓練；塔吉克斯坦政府則爲其提供場地和基本的工資。 ＂環球基金會＂還與聯合國閼發計劃署、提供技術援助的世界衛生組織一起，在塔吉克斯坦開始針對耐多藥結核病的試驗項目，到2013年覆蓋了70%的地區·國際移民組織 (IOM) 、其他政府組織和地方非政府組織也參與其中，進而整合形成網絡，管理醫療服務、分發 ＂環球基金會＂資助的藥物．其他組織，特別是國際移民組織，從事與移民醫療衛生問題相關的教育拓展和倡思·國際移民組織主要是在飛機場和中轉站爲即將離開塔吉克斯坦的移民提供關於移民權利的開放信息、傳染性疾病傳播的症狀和方式，以及這些疾病得到治療和治癒的信息。儘管對這些努力的有效性進行洞量非常困難，但這些努力可以回應調研所揭示的移民頲常對醫療衛生問題所知甚少的狀況．其他爲移民的聲療衛生權利進行倡導的國際組織代表一致地提到戶在高層會議上，俄羅斯醫療衛生官員同意合作，但很少或沒有後續行動； 一些倡議在政府的機櫃中被擱置，國際組織沒有產生有效的影響力 ．在杜尚別 ， 一些大型國際組織與塔吉克斯坦政府合作，在塔吉克斯坦的醫療衛生領域發撣了重要作用·他們與爲歸國的移民提供服務的地方組織一起，形成了服務網絡的金字塔·一名具有扣碣塌床t'^)• 域外傳真. CID Inte元ew #3: Aga Khan Foundation, 5/18/12. 149 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 國際醫療衛生經驗的受訪者指出，這些努力受到有針對性的國際救助功能失調的影響：資助極可能是臨時的；偏好於爲得到資助的診所的醫生提供信息，而不是整個塔吉克斯坦的公共醫療系統的醫生；持續性依賴於國際社會的承諾，而塔吉克斯坦政府和公民對此幾乎沒有影響力．這些組織的資助水平、任務、在塔吉克斯坦繼續存在性是由外在因素決定的，這又構成了塔吉克斯坦依頼國際社會的另一個方面．（四）塔吉克斯坦政府層面的作用由於塔吉克斯坦移民的匯款促進了國家 "GDP" 的增長，塔吉克斯坦政府試圖促進或保護逍些移民的社會權利。根據對受訪者的調査，政府和衛生部門曾試圖代表移民與俄羅斯相對應的部門進行協商，但俄羅斯方面在配合上並不積極·塔吉克斯坦醫療衛生的官員也為即將外遷的移民建立起健康檢査和證明制度，並且試圖讓該制度得到俄羅斯相應部門的認可，也沒有獲得成功·與之相似，促進中亞國家之間合作的努力也令人失望；最近，美國國際開發署牽頭召膊了中亞國家關於肺結核病項目的地區性會議，就移民的謦療衛生議題達成了許多共識，但這些共識在落實行動上進展緩慢。（五）移民社群的作用在莫斯科和杜尚別的受訪者指出，當移民面臨醫療衛生緊急事故或危機時，他們可以依靠移民的民族社群並從中獲得幫助．這是一種傳統，也是享有共同文化根基的移民社區中人的資任 幫助和支持處於困境中的人。例如，一僭受訪者説道：按照村莊將移民紐織是來，他們有非正式的夢民鋸織，他們爲景急情況但不爲主要謩療保煲提供廞務；非正式的私民檣會有落自己的領袖；他們沒有挽政府或大使館獲得支援，所以他們不得不自己線鐵追來；如果有人生病或死亡，村莊的人們會籌歟，但僅在緊急情汎下如此。 0另一個受訪者反映： ｀｀移民依賴基於村莊的組織，他們彼此認識、信任，互相幫助 . " @當移民不能夠得到謦療保健服務時，依賴傳統的治療仍是他們的首選 · 對此，他們回答道：塔吉克斯坦社群在俄鼉斯很團結。如果景生意外或一值哆民生病，如果有親戚在那裹，親戚會蟹助籌錢看層生…．．在俄曏斯的移民社區，裊乎總是支援、鶿助面臨困境的工人。他們將求助公立診所，或社區中某值與（通常是在公立診所的）懵生有聯繫的人，裂而使受倡的哆民可以去那槀治療。 有時候，老年移民或在俄曏斯生活時間最久的移民可以幫忙告訴受倡的移民去哪環尋求鷲助．．．．．．如果社區中有人有根關的知識且所息的病不是太嚴重，可以使用傳統的泠療。有時候，如果亻傷者擁柟過重，或霫要拓展謩療凰務，或在餓羅斯不能夠尋找到懵療服務，牠們就會返回塔吉克斯坦。譴是非常少見的，通常祇有老年人才會這樣做。®雖然塔吉克斯坦的謦療保健更差，但很便宜·如果發現一個移民勞工感染了傳染性疾病，他將被強制立即離開俄羅斯一不論他是在哪兒感染的，他都將被驅逐出境· 同時，移民社區的互助機制不是很清楚 。 在莫斯科的塔吉克斯坦移民並沒有集中居住在节飛地＂ ，而是分散住在建築工地和城市郊區的公寓·焦點小組中那些臀療問題的受訪者經常提及來自家庭成員和朋友的幫助· 其他證據也證實，生病非常嚴重的移民經常回到國內接受治療，因爲他們在國內可以享用一些免費的或低廉的磬療服務，而且可以得到家人的幫助·社區的能力是有限的，衹能爲那些再也不能夠工作、回國是默認選擇的人提供短期的、臨時的或緊急的幫助 。 由於塔吉克斯坦移民勞工中女性數量有限，尤其是在勞動力群體以外的女性數量有限，也限制了對生病或受傷的移民進行照顧可G) Interview #3: Aga Khan Foundation, 5/18/ 12. ®Interview #5: Dushanbe, Tajik University Professor, 」anuary, 2013. @ International Federation for Human Rights, Taji/rist血痴ortillg the Workfo正- At What Pricei'Tajik Migrallt Workers Need Increas毋 Protection(2011 一 2012):22.150 / 尸

二 二＿痲達·厙克：其斯科外來移民的青癡厭壽用的人力資源．三、關注移民問題所具有的政治和襬利意籤在過去的二十多年裏，有六百多萬的國際勞工移民到俄羅斯，在莫斯科和其他主要城市工作，其中大多數來自於中亞的獨聯體國家，尤其是塔吉克斯坦·一方面，俄羅斯的經濟發展對塔吉克斯坦的勞動力形成依賴；另一方面，塔吉克斯坦是世界上最依賴外匯的國家之一，其移民勞工寄回國內的匯款達到了其國內生產總值的一半。因此，移民現在已經禧成俄羅斯高度分層的u全球城市＂及歐亞大陸邊緣的政治經濟體制度化的一部分．大規模的邊緣化國際勞工，正在將俄羅斯的福利國家制度推向碎片化：根據民族、政治或公民身份界定的不同人群，所擁有的權利和享用公共衛生服務及其他社會服務的水平明顯不同。 2011年之前 I 除了俄羅斯公民和合法居民享有風主購買的強制性醫療保險，可以使用公共部門的服務外，許多在俄籬斯合法工作的移民也有權利享有醫療保險 ； 但隨若2011年的社會保險改革的推行，削減了其醫療保險的覆蓋範圍。而俄羅斯的移民政策，導致了沒有登記移民的非法性；那些沒有登記的移民，事實上就沒有權利享用除了緊急救助以外的公共衛生制度。基於目前的研究可知，非政府組織並沒有彌補或填補國家所留下的空白，莫斯科的非政府組織爲移民提供醫療衛生服務或相關倡導的努力既少也很微弱。管理全球公共醫療衛生體制的國際非政府組織，與那些成員國中包括俄羅斯的國際非政府組織，都對移民的權利沒有什麼影響力。衹有移民社群中的其他移民能夠提供幫助，但在莫斯科的塔吉克斯坦移民居住在分散的社區，移民社群所能提供的是臨時的、短期的幫助一經常籌集資金送受傷的或生病的移民回國．塔吉克斯坦移民勞工所享用的醫療保健服務，絕大部分是由國際或政府間的衛生組織資助項目所提供的。這些供給是與他們參與的勞動市場相分離的．儘管塔吉克斯坦政府在其領土範圍內參與了這些醫療衛生項目，但這些項目實際上是由優先治療傳染性疾病的外部的國際組織設計的。例如， ｀環球基金會＂爲塔吉克斯坦的醫療衛生體系所需的藥物提供了大量的資金支援，但它主要關注的是艾滋病、肺結核病／耐多樂結核病，幫助建立和資助的機構均與之相關。因此，該制度仍是補缺式的，僅解決國際組織優先考慮的醫療衛生問題 。 而且，該制度也具有脆弱性和不確定性，它過分依頼國際捐助者持續的承諾和資助。總之，大規模的國際勞工流動，促使在國家、勞工、福利供給與匿際組織之間產生了一系列徹底不同於傳統福利體制的交換和依賴。〔編者註：此文原係作者根據在南京大學高等珊究院的演禧稿改窩而成，白南京大學社會學院博士珊究生高凪茹輛繹成中文；在本刊痊表時，編者又做了刪改加工。〕扣碣塌床t'^)• 域外傳真. 151 / 尸

三 匕Five Faces of Contemporary Western Literary Theory Lu Yang 而礴是床穴3eG. 績外僧真. Ab昌tract:Borrowing from Maitei Calinescu's Five Faces of Modernity, this paper takes "French Theory", cultural study, aestheticism逞ender criticism and postcolonial criticism as five faces of contemporary western literary theory. This generalization may not be a comprehensive one; nevertheless, it aims to concentrate on prospective issues with historical aware函s, especially on literature i図elf instead of hovering in abstract discussion; and therein lies the purpose of literary theory. Here''French theory" is the summation of the sundry French avant-garde theories packaged by America scholars. Through creative mis-reading and mis-interpretation, the cultural hegemony of American neo-imperialism has become the reproduction base, spreading the theory globally. Amidst the convergence of literature and culture, French Theory has witnessed the implicit and explicit role of "culture" during the development of the theory, It is hard to tell whether cultural studies and literary studies are kin or foes, Cultural study complains that his literary father, Laius, has gone er叨 and would destroy the son who is still an infant. However, the two basic approaches in cultural study, i.e., textual analysis and semiotic analysis, have come from nowhere but literature. Literature is the mother of cultural study, be it diachronic study or synchronic study. Similarly, aestheticism cannot entirely insulate itself from cultural criticism after the postmodern concussion. In the context of "theoryn nowadays, the aim for reiterating the fundam.ental rights of literature and aesthetics is to inspire new vision and direction rather than to indulge in nostalgia. On the other hand, we can say that gender criticism and postcolonial criticism came from the same root but grew up as two different flowers. However, they both face the problem of identity loss when concepts such as "queer theoryn endeavor to go beyond gender criticism and take arms against all social inequalities. Moreover, if gender, language, development, ecology and local righ認 are to be included into the theoretical framework of postcolonial criticism, does it indicate whites'ethics or an inevitable outcome of pluralistic development of theory? That is a question awaiting for an answer, Keywords: French Theo可； cultural studies; aestheticism; gender criticism; post-colonial criticism Author: Lu Yang is a PhD in literature. He was a researcher of the Institute of Philosophy at Shanghai Academy of Social Sciences, and was professor of Faculty of Philosophy at Nankai University. He is now professor and doctoral supervisor of the Department of Chinese Language and Literature at Fudan University. Prof. Lu's research interests are theory of literature and arts, and cultural studies. His representative works are D而da: The Dimension of Deconstruction; Eastern and Western Aesthetics of Death; Medieval and Renaissance Aesthetics; Poetics of Medieval Europe; Aestheticization of Everyday Life; Perspective of Postmo析n Culture. 152 ] 尸

三 二」西方當代文論的五涮爾孔陸捅［獨 夏］面方當代文學理綸在過去半個世記袤的面tt. 大髖可以用 u法國理錀＂、文化研究、霎美主義丶性別批呼丶綾殖民批評這五固」面孔來楓拉。儘瘡這儼氟挂可能會掛一漏菡，但注重前沿問是，保持屋史逸識· 尤共是注重文學本身，避免海閾天空的不瀟邊際· 這爲是一切文學理綸的宗茗所在。 鼻法國璞掄蟬是經過美國包扆援的法國各派先鑷理綸的鏸和，通過劍逵性的誤讀誤鮮，美國的新牽國主義靄攏文化成了詼理諭全球化傳搐的再生歪碁地，由此在文學興文化交集索鰲約癰分虯這之間，見證了文化在這論旅行中所拉演的陽身興甌A'A 色。文化珊究興文學研究是止珮還是仇家·是是非非似一下麯盡。文化珝究狠大羞度上係提文學研究的母禮+嵐届面出，它也埋怨它的文學父珮有拉仔俄斯情緒·恨不得將他這傭福祿中的嬰兒腳跟穿釘丟棄到荒山野林，但文化喵究的兩傭羞本方法—一文本研究和符硫學分析，還是來自文學。同理，專美主義在經屋了瘋現代的風兩之役，事T上不可能與文化批判絕縝。在當今的嶋理綸＂繕塊t• 重申文學和美學的綦本楫利．目的是澂堊新的視野、新的方向，而不是回到過去。性別批評與援殖民批評，則不妨說是同根萌生·花間甬朵。性別批評與佟紙女性主義批評的差異，並不僅僅表現在性別和性取向甬儼方面·性別批評同掾關注缽男性特價，和鎬女性特價＂的社會走禧。縝歿民批評背復的哲學和理論背景也大同小異，無外乎菡員函肅搵理鑰、阿爲都霎逸織形僖理綸、福柯楫力鎝躇、拉晨精神分析、捻里達辨榻主義等。但問題是，賞褚如 u囍兒理錀＂逾欲超達性別批判· 將形形色色的社會不平等一綱打盡時· 它同樣面臨塤一儸身份迷失的問這· 而一旦性別、證宕、痊晨、生樾和本土損利等一併納入後殖民批評蚡理論框架，這是顳示了縝殖民主義璞論十約台人倫理，還是理綸多元化瘙晨之必然？人們拭目以持。［鵬鍵詞］法國理諭文化研究審美主氧 ，性別批評援疽民批評面孔［作者簡介］陸搔， 1990年摹業希徨旦大學十文系文綦學專業，疸抖文學摶士學位；先纔任軟或工作希賡面師筵大學十文系 、 華中師樾大學文學院、上海私會科學浣哲學珊究所 、 南開大學哲學i, 現爲徨旦大學十文系教授、得士生等師，主晏從事文藝學 、 文化研究，代表性筌作有（禧里達：解禧之錐）、 (t面元七美學）、 (t世紀文薑找興美學）、（歐洲十世纪詩學）、（日當生活審美化批判）、（復現代文化景鼠）等。而碣墨鮎－！＇惠. 績外得真. 153 『 丁

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 在英文語境裏， U文學理論" (literary theory) 指的是文學性質的系統研究和文學文本的分析方法。就後者而言，它更接近 U文學批評" (literary criticism) 道儲衞語· 事實上，在當代西方文論前沿研究中，更爲遹行的也是｀批評＂一語。在過去的半個世紀裏， u批評,, 不再是作品後面亦步亦趨的跟班，而煥然成爲引領一切人文學科前進方向的新鋭稹識，大有昔年舍我其誰第一哲學的王者氣派·就此而言，它就是＇，理論，， 。例如，（約翰·霍普金斯大學理論與批評指南) (2012) 就交叉使用｀理論＂與｀｀批評＂ ，兩者在描述方式、描述對象上的差異幾無區分．哈澤德·亞當斯(Hazard Adams)等人一版再版的（柏拉圖以來的批評理論）選本，則是將｀批評＂作爲修飾詞加諸｀理論＇之上，其重心也還是在｀批評＂上·所以，現在的問題是，今人該怎樣提綱挈領，描述西方當代文學理論在過去半個世紀的大體面貌？一丶爲什廳是五副面孔？將西方當代文論概括爲｀五副面孔＇ （｀法國理論＂ 、文化研究、審美主義、性別批評、後殖民批評），靈感來自美國已故批評家卡林內斯庫 (M. Calinescu, 1934—2009) 的（現代性的五副面孔）一書。該書以現代主義、先鋒派丶頽廢、媚俗、後現代生義爲審美現代性的五個側面，旁徵博引、追根溯源、深入淺出地論證美學和文學的現代性，應是繼古典主義、巴羅克、浪漫主義 、象徵主義之後，續寫了一段人們或者可以叫做現代主義的當代批評史．所謂審美現代性，按照卡林內斯庫的分析，是相對資產階級的制度現代性而言；更具體地説，是對制度現代性的批判和反思． ｀｀文化現代性＂和＇，文學現代性＂是它的另外兩個名稱。以現代性即是此時此刻當下都市審美體驗的波德萊爾 (C. P. Baudelaire, 1821—1867) , 是它最好的理論家和實踐家·審美現代性厭悪中產階級的價值標準，從反叛、無政府、天啓哲學到自我流放，表達厭惡的手段無所不及，表現了強烈的否定激情， 是對資產階級現代性的公開拒斥。至此，人們可以發現，這個審美現代性與今天的 u後現代性＂非常相似·作者開篇就説：過去的大或一百五十年間，諸如＂現代'、 `現代性＂和更晚近的＂現代主義＂一類術語，加上一系列相閼概念，楷被用於蓁術與文學文本，以傳達一種與日俱增的強烈的歷史相對主義意織。達個相對主義本身是傳統的一種批評形式。徙現代性的殉度來瑨，不管你喜歡還是不墨欺它，墓術家同中規中矩的過去以及它琊些一武不變的規章，是割斷了聯繫；傳統在法理上巳慕襪給他提供模仿俺本，或指朋前進方向。 0現代性被用於藝術與文學文本，其鋒芒所向在很大程度上正可以呼應日後被叫做後現代的文化批判·其實 ， 這五副面孔是不是 U現代性＂的面貌特徵，無關緊要· 誠如卡林內斯庫所言，｀現代性＂可以有多副面孔，也可以衹有一副面孔，或者乾脆一副面孔也沒有。具體來看 ，就現代主義而言，是19—20世紀之交的產物；它並不號稱忠於歷史，它忠於當下鮮活的個人經驗。就先鋒派而言 ，在19世紀， 勺先鋒派＂的概念衹是現代性的一種激進化的、 高度烏托邦的説法， 無論是政治上還是文化上。對於博頽廢＂和＇｀姵俗＂這兩個當代美學多作負面理解的概念，卡林內斯庫指出，頹廢的由來是人們總是感慨今不如昔，總是緬懷一個多半是子虛烏有的 "ii金時代,, ; 頽廢意味溍沒落、腐敗，世界末日正在來臨，可是新的生命正孕育在這侗過程當中 ；至於媚俗 ，無論貴賤，在社會學和心理學上，它都是中產階級的生活方式·所以，衹有深入分析構成中產階級心智特徼的那一特有的享樂主義，才能理解媚俗藝術的本性．｀現代性＂的最後一副面孔是 ｀後現代主義＂ 。這副姍姍來遲 、 後來居上的新面孔 ，並非是先鋒派的餘緒，而是與先鋒派背道而馳．卡林內斯庫給 u後現代主義"的定位是，它最早用於文學是20世紀40年代， 表示對艾略特 (T. S. Eliot, 1888—1965 ) 等人的現代(!) Matei Clllinescu, Fi元 Faces of Modernity: Modernism, Avant-Garde,Decadence, Kitsch, Postmodernism (Durham:Duke University Press, 1891) , 3 154 / 尸

二 二＿陸鑷：西方當代文鑰的五涮面孔主義的反動· 詩歌上它包括｀｀黑山派＂詩人如奧爾森 (C. Olson, 1910—1970) 、 u垮掉派＂詩人如金斯堡(A. Ginsbergt, 1926—1997) 、 洧舊金山文藝復興派＂代表人物如斯奈德 (Gary Snyder) 、 ｀紐約派＂成員如阿什貝利 (John Ashbery) 。小説上則有巴斯(John Barth) 、品欽 (Thomas Pynchon) 、加迪斯 (W. Gaddist, 1922—1998) 丶庫弗(Robert Coover) 等－應人衆。在這個名單中，不少人其實也是當年現代派文學的中堅人物· 再追溯上去，貝克特 (S. Beckett, 1906—1989) 、喬伊斯 (J. Joyce, 1882—1941)• 乃至博爾赫斯(J. L. Borgest, 1899-1986) 、鈉博科夫 (V. Nabokovt, 1899—1977) , 也都當仁不讓成了後現代主義的先謳人物。造些原本是現代主義的經典人物，在 u先鋒" 、 ｀頹廢' 、 "媚俗＂之中遊刃有餘、斡旋其中！這樣來看，現代性的文學、美學、文化內涵，是否更像是一種家族相似的集合？或者説，儘管現代性的面孔形形色色，終究在後現代主義中殊途囘歸？現代性的五副面孔被後來居上的後現代理論收編過去，起點大致在1966年；但是，理論與批評的大好時光，應是在1980年代。 1979年，收入德里達(J. Derrida, 1930—2004)和耶魯大學四位名教授德曼 (P. de Man, 1919—1983) 、布魯姆(Harold Bloom) 丶米勒 (Joseph Hillis Miller) 、哈特曼 (Geoffrey Hartman) 一人一篇長文的（解構與批評）出版，標誌美國文學批評走出新批評之後迷茫失落的徘徊低谷時期，解構主義批評的霸權得以確立。雖然屑後以格林布拉特(Stephen Jay Greenblatt) 爲代表的福柯 (M. Foucault, 1926—1984) 傳統新歷史主義異軍突起，但直到2004年德里達去世，解槽主義批評基本還是保持了一路風行的態勢。是時西方文論的一個基本特徵是， ｀理論＇與哲學、語言學、社會學、精神分析甚至自然科學盤根錯節，糾葛難分，結果是天馬行空，無所不至，唯獨繞過了文學作品本身。卡勒 (Jonathan Culler) 在1982年出版的（論解構）書中説，當今文學理論中許多引人入勝的著作並不直接討論文學，而是在｀理論，，的大靄之下緊密聯繫羞許多其他學科，所以，道侗領域不是 U文學理論,, '也不是時下意義上的｀哲學＂ ，還不如直呼其爲｀理論＂更好；在1988年出版的（框架符號} (Framing the Sign: Criticism and Its Institutions) 中又説，過去批評史是文學史的組成部分，如今文學史成了批評史的組成部分。道應是當時壤肆酐和＂批評＂ 一路走紅現象的真實寫照·但是， ｀理論＂的好光景持續時間並不長 ·1997年，在卡勒的一本小書（文學理論入門）中，對｀理論＂的熱情已是明日黃花·作者寫道，曾經是無邊氾濫的壤騂酐大都與文學本身不相干： u理論＂是德里達、福柯、依利格瑞(Luce lrigaray) 、拉康 (J. Lacant, 1901—1981) 、巴特勒(Judith Bulter) 、阿爾都塞 (L. P. Althusser, 1918—1990) 、斯皮瓦克(Gayatri C. Spivak) 的事，但這些 u理論＂大多游離於文學之外．（文學理論入門）於2011年再版時，作者又增補了《倫理與美學）一章• 2011年，卡勒在清華大學外文系發表＂當今的文學理論，的演講，延續他當年（論解槽）書中的話題，重申當今的文學理論依然是高談闕論、天馬行空、無所不至，就是鮮有涉及文學的內容。但即便如此，在過去的半個世紀裏，道些新近｀，理論＂依然是斬獲不凡：在理論的巨大影譬下，在諸如馬克思主織、猜神分析、女性主義、愔禧主羲、新歷史主義和糙兒理錀等理論模式或實踐妁髟譬下，西方約大學斫究自 1970年代追經歷過了一次重大的轉化。理掄使事袖發生了永久性的啟變。到21世紀初，理論巴經不再新潮，於是乳們時噹會碼到理論死亡的恰調。 0卡勒鼓吹＇，理論＂有年，但他對｀理論死了＂的展望也相當樂觀。在他看來，當年摧枯拉朽的項理論＂不再風靡，是因爲它們已經被傳統收編，進入了高校的課程體系，其是耶非耶自可以心平氣和地加以評估，不必橫眉冷對、視爲公敵了·即便如此，卡勒還是樂意指點迷津，列舉了當代西方文論的六種發展趨向：敍事學，德里達後期思想研究，倫理學轉向特別是動物研究，生態批扣碣塌床t'^)• 域外傳真. ® 唧肴納森·卡勒：节當今的文學理論#, « 外國文學評恰»4 (2012): 51. 155 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 評， U後人類＂批評，返歸美學·人們不難發現，卡勒也給過去、未來的當代西方文論勾勒了許多面孔。現在進行時是敍事學、晚期德里達硏究等六副；過去時則是馬克思主義、精神分析、女性主義、解構主義、新歷史主義、酷兒理論，也是六區U 。兩者相加，就是十二副面孔。按照維基百科的分法， 20世紀流行過的文學理論流派多不勝數。以英語字母排列 ， 計有唯美主義丶實用主義、認知文化理論、文化研究、社會進化論、解構理論、性別研究、形式主義、德國闡釋學、馬克思主義、現代主義、新批評、新歷史主義、後殖民主義、後現代主義、後結構主義、酷兒理論、讀者反應批評、俄國形式主義、結構主義、符號學、生態批評等等，不一而足。道些理論大多與文學本身無關，其流行不衰是據信可以給文學批評提供高屋建領的跨學科靈感 。無論如何，注重前沿問題，保持歷史意識，尤其是注重文學本身，避免海闊天空地迷失在無膈文學的形而上學裏，這或許應是一切文學理論須應銘記的宗旨．有鑒於斯，以 U法國理論＂ 、文化研究、審美主義、性別批評、後殖民批評這五副面孔來概括接續現代性的西方當代文誇，雖然難免挂一漏萬，但或許能有些啓發意義．=' "法國理綸"之所以給？法國理論＂打上引號，因爲它已不再是純粹的法國土產文化， 而很大程度上成了美國化的產物· 故這副面孔的原文不是法語 "theorie francaise" • 而是英語 "French theory" 。就理論的旅行而言， u法國理論＂具體是指過去將近半個世紀裏 ， 巴特(R. Barthes, 1915—1980) 、德里達、鮑德里亞 (J. Baudrillard, 1929—2007) 、拉康丶德勒茲(G. L. R. Deleuze, 1925—1995) 、伽塔利 (F. Guattari, 1930—1992) 丶福柯、 利奧塔 ( J-F.Lyotard, 1924—1998) 、阿爾都塞、克利斯蒂娃 (Julia Kristeva) 、西蘇 (Helene Cixous ) 這一批思想家雲譎波詭、 天馬行空的艱澀文字。這些法國名字在它們的美國化旅途中，大都給博囹度解碼， 了 . "法國理論＂所走過的美國化、後現代化，然後勢不可擋的全球化進路， 可以連帶出一系列問題：原本在法國處於起步階段、多在邊緣徘徊的這些新近理論，何以偏偏在美國星火燎原、紅遍學術界？何以＂理論＂的旅行必走學院派路綫？作爲這些理論的重鎮， 約翰·霍普金斯大學、耶魯大學、康奈爾大學在傳播 u法國理論＂的過程中又是如何搖旗吶喊 、推波助瀾的 ？在這一過程中， U文學＂與｀文化＂如何交集彙聚、糾葛難分 ？文化在｀法國理論＇的旅行中扮演了怎樣的隱身、顯身角色？很顯然，造裘的話題遠不是國別研究可以解決的。如果以1966年作爲後來風光無限各類後現代話語的起點的話，逍一年正是法國的結橢主義之年。它見證了巴特（批評與真理）、拉康（文集）、福柯（飼與物）的出版。一些結構主義口頭禪諸如｀人之死＂ 、 U範式轉移＂等等，都堂而皇之出現在主流媒體的頭版上面· 但是，當代西方文論前沿的確切起點是在大洋彼岸的美國；確切地説，是稹誌淯財轡主義＂替代｀｀新批評＂成爲文學理論主流 ，並且見證 u後結構主義＂幾乎是同步登場的約翰·雹普金斯會議。是年，該校的兩位教授邁克西 (Richard Macksey) 和多納托 (E. Donato, 1937—1983) 突生靈感，邀來法國結禮主義一綫人物，在福特基金的資助下，於10月 18 日至21 日在巴爾的舉校園召開了題爲＂批評語言與人的科學＂的研討會· 在百餘人規模的會議上，最引人注目的無疑是到場的十位法國明星：巴特、德里達、拉康、吉拉德 (Rene Noel Theophile Girard) 、希波利特 (J. Hyppolite, 1907—1968) 、戈德曼 ( L. Goldmann, 1913—1970) 、 莫哈澤(C. Moraze, 1913—2003) 、 普萊(G. Poulet, 1902—1991) 丶托多洛夫 ( Tzvetan Todorov) 、韋爾南 ( J-P. Vernant, 1914—2007) 。後來的故事可以證明，假如人們斷言後現代的靈感和原生態理論幾乎都是來源於法國理論，應當不是誇張；但方法國理論＇在其本土長期夾持在哲學與文學之間，地位尷尬，兩面不討好。它終究是假道美國文化的全球化途徑，傳播到了世界各地。故所謂｀法國理論＂ ，作爲經過美國156 / 尸

二 二＿陸鑷：西方當代文鑰的五涮面孔包裝後的法國各派先鋒理論的總和，實際上也體現了理論旅行過程中一種變異的必然性一通過創造性的誤讀誤解，美國的新帝國主義霸權文化成了 U法國理論＇全球化傳播的再生產基地·大衛·哈維 (David Harvey) 曾經這樣描述第二次世界大戰後美國針對｀頹廢＇歐洲價值的文化大攻擊，進而高揚美國文化的優越性：金錢力蚤被用來主導文化生產，左右文化價值（蓮是紐約徙巴壞＂儈竊，，現代蓁術理念的時代）。在璀立全面靈攏的鬥爭中，文化帝國主織一馬嚐先。好萊塢、沆行音樂、各種文化形式，甚至所有的敵洽迷動，諸如民禮運動等等，都撥動是來，刺減欲望，追趕美國生活方式。 0這是1950—1960年代的故事。哈維指出，這就是美國文化給資本擴張塗脂抹粉的意識形態使命 ·但是， 1970年代呢？在1970年代， ｀法國理論＂的美國化旅行又有所不同· 它更多出於－植自發的追新本能 ，由此也與舍我其誰的美利堅主流文化不可避免地發生碰撞·事實上，無論是斯皮瓦克劃時代的德里達（文字學）英譯本及其長序的面世，還是一批新鋭刊物的創辦，一開始都舉步維艱·法國學者庫塞 (Francois Cusset) 在（法國理論：福柯、德里達、德勒茲公司怎樣改造了美國的知識生活）一書中認爲，有三家雜誌是美國引進？法國理論"的先驅刊物 哥倫比亜大學的（符號文本) [Semiotext(e月，康奈爾大學的（析辨） (Diacritics) , 威斯康星大學的（潛姿態）(Substance)·1973年的（析辨）（夏季號）封底刊印了一首打油詩，惟妙惟肖地勾勒了一幅月｀法國理諳n 漫畫式肖像：在請進病人之箇，拉嚴博士，饋告訴我們列維－斯特勞斯、搪里連和櫞曼的最新動向．…..黑格爾之後辯證的東西還能結禧嗎？名稱的袖亻七真的能椿亻弋麵苞匱嗎？能指是不是果其就意味羞所指呢？嘍，媽的！拉嚴，你的病人自殺瘞! (2) 雖然這也許是一幅自嘲式的遊戲自畫像，但是法國新鋭理論的遊戲世界作風顯然也並非是一路暢通·即便當年名傳一時的 U耶魯學派＂ ，四位主將中除了始終是同床異夢的布魯姆外，哈特曼後來也以現象學名義轉而抨擊解構主義·如果説這因人有什麼共同點的話，那就是反傳統、反偶像、去政治化和文本中心主義；此外，他們還都是德里達的朋友 。 文學批評家多諾霍(Denis Donoghue)曾在（紐約書評）上發表 （解構解檣）的文章，稱像布魯姆、德曼攘樣的才俊被解構主義吸引過去，完全是因爲它｀認認真真説胡話＂ 。 叨豈可見，假如把｀耶魯學派＂僅僅視爲解構主義乃至节法國理論，的一個美國版式，那未免小看了美國本土批評的反彈力量．庫塞的結論是，如果説美國對法國理論的再創造，它在法國本土的冷落，以及它的全球普及有什麼可以借鑒的話，那就是針對人們過於熟悉的那些兩極分化表徵和二元對立話語，有必要重建一種延續鬪係：諸如德國馬克思主義對法國尼采主義 ； 法國現象學對後結構主義多元多重主體即觀點的｀視角論" (perspectivism) ; 美國的社群主義對法國的普世主義等等，不一而足· 它們表面上是勢不兩立，骨子裏卻在暗送秋波·所以：扣碣塌床t'^)• 域外傳真. CD D而dH硏ey, 加NewImper」alism(Ncw York: Oxford Univc函tyPress, 2003), 56-57. ®Francois Cusset, Fr邙ch Theory: How Foucault, Derrida, Delc血e, & C. Transformed The Intellectual Life of United States (Jeff Fort, Minneapolis: University of Minnesota Press, 2008), 63. @ De血 Do邛oghue, 鹹Deconstructing Deconsttuction•, New York Reviewo£Books6(1980): 38-41. 157 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 正是在運袤，而不是在其他地方，到20世紀末葉，在美國有妣自己的許多理出違立超一個大學褫器，來斫究某種櫬念生產，斫究一個多元化的年輕噩家，如何總是心安理得、時刻準備嚐試｀追新求異,, , 以及同一時期美利堅帝國的歷史性謄利，與世紀末美國知鐵猜英愷中醞議是來的新極塏意識形憊（西方對少欺族奇），皇到它可怕的自由市場能力，將一仞試匱疏離在外的反對力量擲爲已用。但是，蓮－初很快變戎一場遊戲，純粹娛樂而巴。 0質言之， ｀法國理論n 誠然是借道美國實現了它全球化的文化霸權，但是一旦威脅到美國自身的價值觀念，它那似乎無堅不摧的批判鋒芒頓時就化解爲娛樂和遊戲• 1996年發端於紐約，次年又將戰火直接燒到法國本土的 U索卡爾事件＂ ，便是最好的説明．三、文化研究文化研究同文學意義和文學內涵毫不相干。儘管逾聽上去匪夷所思，但事實卻是，文化研究有意識叛逆高雅藝術，對經典文學和大衆文化一視同仁·它非但拒絕對文學頂禮膜拜，而且埋怨它的文學父親拉伊俄斯被神諭警告，恨不得將他這侗蠢蠢欲動的嬰兒腳跟穿釘，扔到荒山野林中去。®但是，文化研究的兩個基本方法 文本研究和符號學分析，都是來自文學；從歷時態、共時態的意義而言，文化研究也是從文學的母體中脱胎而出的 ．以美國性別研究學者安· 芭· 斯尼陶 (Ann Barr Snitow ) 的一篇文章爲例 ·1979年，（激進史評論） (Radical History Review) 雜誌刊發了她的（大衆市場的羅曼司：女人的色情文學是不同的）一文·五年後，該文又收入（欲望：性政治學》一書。文章分析的是類似中國瓊瑤小説的北美洲｀禾林" (Harlequin) 小説· 它從1957年開始起步， 1970年代風靡北美，由多倫多的禾林出版公司出版。雖然簽約的百餘位作者各不相同，浪漫愛情的題材也有差異，但針對的讀者都是女性圈子。禾林小説結構稍巧，套路大同小異，那就是年輕溫柔的窮女孩遇到老於世故的才高富帥" '年齡一般是男方大女方10—15歲· 女方自然渴望浪漫，但男方偏偏心被鬼胎，衹想逄場作戲，不思認真婚娶。不過，終究苦盡甘來，有情人終成巻屬· 簡·奧斯丁 (J.Austen, 1775一1817) 《傲慢與偏見）的著名開篇是： ｀ 一個富有的單身漢都想有一個妻子，造是一侗普遍的真理．＂現在禾林小説的構架倒過來是，每一個窮困的年輕女子，都想找一個英俊關氣的老公。這個傳統往上推，不消説便是18世紀英國流行一時的傷感小説，如理査遜 (s.Richardson, 1689—1761) 的 0帕美拉）．｀禾林＂小説是大衆文化，雖然讀者數量可觀，命運卻同（傲慢與偏見）－類經典有着天壤之別，不但學術界顥得搭理，圖書館也不屑收藏。這樣看來，斯尼陶同樣是女性味道十足的分析文章，就格外令人矚目·作者説道，女性的欲望是模糊的、被壓制的；在使性欲浪漫化的過程中，快感就在於距離一等待、期盼、焦慮，這一切都指示着性體驗的至高點． 一旦女主人公知道男主人公是愛她的，故事也就結束了。雖然最後的婚姻來得並不容易，女主人公處心積慮，方纔修成正果 ·文章最後説 ：雖恭有人會不薯歡禾林小說女主人公的鄉種間接的性表達，但是遽些小說的魅力正在於它們一再地堅持。對於女人來說，好的性行爲應該與感情、社會幕繫在一是。速樣，禾林小說就不會被禁止了。有人可能會不菩歡女主人公總是把社會規僥作爲自己性的前提，但看到性不是像在肉惶關係中那樣作為首要的事幘來表現，而是低一齣社會劇那樣來表現性，是很有規的。®這也許是1970年代的風情，在嗣後性別理論挾後殖民主義的批判視野中，已經顯得小家敗氣了，(D Francois Cusset, French Theory: How Foucault, Derrida, Dele邙e, &C. T. 「四sformed The Intellectual Life of United States, 334-335. 噚噪］安·芭·斯尼陶：．大衆市攝的籬曼司：女人的色情文學是不同的.' « 大衆文化研究» (上海：上海三聯書店， 2001) , 第180頁158 / 尸

二 二＿陸鑷：西方當代文鑰的五涮面孔但禾林小説作爲大衆文化，或許比較奧斯丁、理査遜的同類經典，更真實地反映出了女性生活中對浪漫的期待．曾經是｀耶魯學派,, 主將之一的米勒，寫過一篇題爲（跨國大學中的文學與文化研究）的長文，對今日全球化語境中，大學裏文學、文化研究的定位表示憂慮·文章開篇就説，今日大學的內部和外部都在發生劇變·大學失去了它19世紀以降德國傳統中堅持不懈的人文理念。今日的大學之中，師生員工趨之若鶩的是技術訓練，而技術訓練的服務對象已不再是匿家而是跨國公司．對此，米勒提出了一系列問題：在譴樣沒有理念的新型大學裏，文學斫究又有什廢Jij? 我們是應噹還是理慮必須依然來斫究文學？現今文學研究義務的蕢源又是什麼一是誰、是什崖要求我們譴樣做？莪們爲什麼要斫究它？爲了什麼目的？是因爲文學斫究在今日大學的教學和科斫中依然具有社會功效？還是它純粹已是夕陽西下、荷苑殘喘，終而要消失在日益成型全球化社會中一路走缸的那些實用學科之中？。米勒承認，在近年來美國的文學研究中，一個最重要的變化便是文化研究的興起。變化大致始於1980年代，以後的歲月見證了以語言爲基礎的理論研究紛紛向文化研究轉向。追裏有多種原因。一些外部的事件誠然起了舉足輕重的作用，如｀｀越南戰爭＇和民權運動．但一個至爲關鍵的因素，則是傳播新技術與日俱增的影響，即人們所説的電子時代的到來。據米勒分析，義無反顧轉向文化研究的年輕學者們，恰恰是大學教師、研究人員中被電視和商業化流行音樂薰陶長大的第一代人·他們當中許多人從孩提時代起，花在看電視和聽流行音樂上的時間就遠較讀書爲多．這不一定是壞事，但確實有所不同。而請到文化，這裏＂文化＂一語的含義已不再是阿諾德(M. Arnold, 1822-1888) 所説的一僭民族所思所言的最好的東西，而確切説應是全球消費主義經濟中的傳媒部分。這一新型文化很快替代了昔年的書本文化·所以，毫不奇怪，年輕一代的學者們更願意硏究他們熟悉的東西，雖然他們依然戀戀不捨在書的文化之中。而文學研究的不景氣，事實上也在推波助瀾，逼迫文學專業的學者看準門道改弦易轍，轉而來研究大衆文化、電影和流行刊物·米勒承認，所有逛些新潮 文化研究、婦女硏究、少數人話語研究等等，其目標都是值得稱道的。但有關著述大都零亂，故將它們整理出來，設置到課堂課程之中，予以分類、編輯、出版和再版，還衹是浩大工程的第一步·而另一方面，對文化多元主義的分檔歸類，恰恰有可能是損害了這些文襠原生態的耳大的文化挑戰力量．作爲當代美國屈指可數的一流資深文學批評家，米勒的憂慮當然是不無道理的 。 但文化研究本身也還是存在不少問題的·比如，當文化研究的理論分析替代階級、種族、性別、邊緣、權力政治，以及鎮壓和反抗等話題，本身成爲研究的對象文本時，也使人擔憂它從文學研究那裏傳承過來的文本分析方法反過來壓倒自身，吞沒了它的民族志和社會學研究的身份特徵 。 文化研究很長時間以＂遊擊隊＂自居，沉溺於在傳統學科邊緣發動突襲·就方法論而言，應是列維－斯特勞斯(C. Levi-Strauss, 1908一2009) 結構主義人類學所謂的境就地取材" (bricolage) 方法· 但誠如麥奎根 (Jim McGuigan) 在其（文化研究方法論） (1997) 序言中所言，這樣一種浪漫的英雄主義文化研究観念早巳一去不復返了。在經過葛蘭西 (A. Gramsci, 1891—1937) 轉向，假道阿爾都塞引入馬克思 (K. H. Marx, 1818—1883) 的意識形態概念之後，文化研究之熱衷於在各式各類文化＂文本＂中發動意識形態批判．這樣一種＂泛抵抗主義＇ ，對於文學自身價值的是非得失，引來反彈應是勢所必然．扣碣塌床t'^)• 域外傳真. (j) J. Hillis Miller, "Litera可 and Cultural Studies in the Transnational Univer血:y, "Culture" and the Problem of the Disciplines (New York: Columbia University Press, 1998) , 45. 159 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 四、審美主鶲1994年，曾經是｀耶魯學派"主將之一的布魯姆反戈一擊，出版了（西方正典：偉大作家和不朽作品）一書，將所謂的刁少數人話語＂一股腦兒歸之爲＂憎恨學派＇， ，判定它們殊途同歸，不過是無端怨恨｀死去的歐洲白人男性， ，進而呼籲｀固歸審美" , 回歸經典．該書的出版被認爲是 u回歸審美"的一個標誌性事件，但中譯本的面世則是在十年之後。這十年，大體也顯示了彼時中國譯介西方當代文論的時間差距·作者在該書的中文版 U序＂中説，在20世紀的最後三分之一時間裏：酉方經典巴被各種諸如此類的十字軍運動所代椿，如後殖民主羲、多元文化主義、族裔斫究，以及各種關於性預向的奇談怪論。如果衷是出生在1970年而不是1930年的語，衷就不會以大學批評家和大學老師爲職業，繞算我有十二倍的夭賦池不會作此還捧。但是，正如我在一些完全亂套的大學中對懷有啟意的薰衆所說約，乳的英雄偶值是藍繆爾· 約检逯博士。不過即使是他，在如今大學的道櫞王國裏池難以找到一席之地。 0逛可見，不甘於｀經典"被紛擾的亂象所遮蔽，布魯姆纔揭竿而起，使審美主義系從文學研究與文化研究的爭執中脫穎而出．自20世紀90年代初開始，文學研究與文化研究的長久交鋒，成爲當代西方文論的一個前沿問題·布魯姆在（西方正典）書中抱怨，美國高校的文學系已經變成了文化研究系·十年之後，伊格爾頓 (Terry Eagleton) 在2003年出版的｛理論之後）一書中，以｀理論＂是文化的而不是文學的｀專利＇ ，稱文化理論的黃金時代已經過去，原因在於當年製造新鋭理論的巧父母親們＂多已謝世，其著作也成爲明日黃花．而熱衷於文化研究的學者一直在抱怨，文學研究不給它生路 ．早在1977年，科林· 斯巴克斯 (Colin Sparks) 就曾撰文（文化研究的進路），稱文化研究雖然全盤接過文學批評的方法論，但它有意填補的知識空間已被充滿敵意的｀父親，佔領在先，後者有強烈動機將道個新生兒扼殺在襁褓之中。逾亦非危言聳聽·當今英美主流文學批評家如伊格爾頓、布魯姆、詹姆遜 (Fredric Jameson) 、卡勒等人大都不看好文化研究，便是例子．文學研究與文化研究紛爭的結果是前者的全面勝出；曾經攻城掠地、無堅不摧地滲透到每一個人文學科的文化研究，如今又逐一交回當年的勝利果實 · 伯明罕中心的兩位創始人霍加特(H. R. Hoggart, 1918—2014) 、雹爾 (S. M. Hall, 1932—2014) 已分別在2014年的4月和2月謝世，前者甚至沒有得到中國媒體的關注。但是很顯然， 重振雄風的文學研究已經難分難解地與文化研究理論交織起來，不可能再回到傳統的審美硏究和社會背景闞釋路綫· 回顧1990年代以來西方文論主流發展的基本走勢，以及｀｀法國理論＂和文化研究對審美主義批評傳統產生的實際影響，有一些問題應是亟待澄清的 。 比如 ，在新潮理論此起彼伏的過程中，文學研究與文化研究、文化批判之間究竟該是什麼樣的關係？文學審美主義究竟又是處在什麼樣的地位？此外，文化研究走進大學之後，既有的學科何以反不如那些非主流 U文本＂顯得有吸引力？審美主義的復興很大程度上是在緬懷當年浪漫主義 、唯美主義和敍事學的榮光。雖然有霍克斯 (Teren Hawkes) 等人熱衷立足於結構主義、解構主義視野重讀莎士比亞 (W.Shakespeare, 1564—1616)• 但是像米勒 、布魯姆等幾經洗禮的理論中樞，依然是強調經典作家作品的審美品質。在（西方正典) "哀傷的結語，中 ，布魯姆自稱他是一位年邁的體制性浪漫主義者，堅持文學的審美品位不與政治沾邊：或者是美學價值，或者是種族、懵級以及性刑的多重決定，你必須選繹。因爲，如杲亻尓確佶所有屬於詩、戲劇或小說與赦事的價值祇是服務於統治厝級的神器，那麼，你爲什麼要0 唧哈羆錯．布魯姆： （（西方正典：偉大作家和不朽作品» (南京：譯林出版社， 2005) , 江寧康譯，第2頁。160 / 尸

二 二＿陸鑷：西方當代文鑰的五涮面孔饋逵些作品而不去爲那些受剝則陛級的迫切要求嚴務呢？闕讀受侮辱受損害作家的作品而不是莎士比亞就會幫助那些與他們有相同經歷的人，造一思想是我們學恍派提出的最奇怪的謬見之一。 0所以，美學無關意識形態。按照布魯姆的看法，假如堅持美學本身就是一種意識形態，那就不可避免地落入了｀憎恨學派＂的案臼· 它的六個分支分別是女性主義、馬克思主義、拉康派、新歷史主義丶解構主義、符號學．2000年，美國學者克拉克 (Michael Clark) 主編的文集（審美的報復：今日理論中文學的地位）出版，主題也是審美主義· 該書收集了費希 (Stanley Eugene Fish) 、米勒、伊瑟爾(W. Iser, 1926—2007) 丶克里格 (M. Krieger, 1923—2000) 等名家的十一篇文章，分別就文學中的才符象化" (ekphrasis) 、美感中的真與僞丶克里格與德曼等人的詩學比較、什麼是文學人類學等話題展開論述·主編克拉克除了自己撰寫文章外，還在長篇序言中細述五十年來美國文學批評經歷的風風雨雨·克拉克指出，第二次世界大戰之後，在文學史家和新批評家激烈較量之餘，審美價值與文學文本的優先地位得以確立。從50年代末到70年代初，以文學理論成爲一門特色鮮明的專注於文學形式及語言的獨特學科，標誌涪它在美國高校制度中站穩了腳跟．但轉眼之間，結構主義登場，馬上又演變成後結楠主義．而在克拉克看來，後結楠主義除了巴特和早期福柯外，鮮有直接討論傳統意義上特別是新批評意義上的文學問題的：隨瘠後結梏主織在美國的傳播，它很快被米操、哈特曼、攄曼和其他人攻造戎爲更專門意譏上的大學研究。在他們手袤，法國理論家們普遍的反人文主義傾向，以解楷主義的形式，集中槀無到文學問題上面。它的頫夏目標是美國文學批評豪重要的隹念之一：詩的語義獨立和自身目的的一或性。它們被理愔爲一個封閉的、內在連貫約語言系統。®人們注意到，在這個當年节耶魯四人幫"的名單裏，唯獨缺了布魯姆的大名·可見布魯姆一心想擺脱與解構主義干係的努力 I 大體得到了學術界的認可．但説到底，在當今的｀理論＂語境中，重申文學、美學的基本權利，目的是激發新的視野、新的方向，是面向未來而不是回到過去。五、性別批評這裏所説的性別批評，有別於近年更爲流行的以巴特勒 (Judith Butler) "述行理論"(performative) 爲代表的性別研究；後者的批判鋒芒波及廣義上的社會與文化，不像性別批評主要是圍繞文學批評和理論而展開．但是，性別批評作爲女性主義批評的延伸，也不可能繞開性別研究的相膈內容·例如，它關注的不光是女性，同時還有性別乃至性的建槽，特別是所謂的兀GBT" 〔女同性戀者 (Lesbians) 、男同性戀者 (Gays) 、雙性戀者 (Bisexuals) 、跨性別者 (Transgender) 的英文首字母縮略〕的研究，故它不是僅僅把權力膈係看做男性對女性的統治與靨制，而是從多方位、多層面來分析它的主導地位· 由是観之， 19世紀的女權主義運動説到底是爲白人女性設計，與黑人和其他少數族裔女性並不相干· 由此，性別批評與後殖民批評又現出了聯繫· 在西方， 20世紀90年代以降，法國的波伏娃 (S. d. Beauvoir, 1908—1986) 、克利斯蒂娃丶西蘇等人的生理傳統女性主義批評與英美米莉特 (Kate Millet) 丶肖沃爾特 ( Elaine Showalter) 等人的社會批判女性主義批評合流 ， 導致的一個結果是，今天的女性問題很少被視爲孤立的問題，而是與不同社會、不同文化更密切聯繫起來·其中一個傾向便是後殖民女性主義批評家強調｀女人＂不是單獨由性別界定，其他因素如宗教、階級、性取向在｀女人＂的定義中一樣是舉足輕重的因素 ．故不同群體女性的問題和目標，亦可能大相徑庭·扣碣塌床t'^)• 域外傳真. O 唧哈攝億·布魯姆： «西方正典： 偉大作家和不朽作品», 第432---433頁．®Michael Clark., Reve頤e of the Aesthetic: The Place of Litetat四e in Theory Today (Berkeley: University of California Press, 2000) . 161 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 就此而言，已故美國文學批評家塞芝維克 (E. K. Sedgwick, 1950—2009) 1985年出版的（男人之間：英語文學與男同社交慾望）可視爲性別批評的起點·作者開篇就説，她寫作此書主要有兩侗考慮。首先，她心裏的主要讀者是其他女性主義學者，寫作此書是因爲女性主義學術還在單打獨鬥，遠沒有形成磬勢浩大的獨立學科；而她本人作爲一個非常挑剔又多產的解構主義讀者，被抬升到這侗宏大理論波湝洵湧的中心地位，真是感激涕零。其次，與其他女性主義者一樣，她也希望她的女性主義研究能夠有所不同。特別是各式各樣制度、覿念、政治、族裔、情感方衙的偶然性被削足適履、井井有條歸鈉到婦女研究領域，以至於主題、範式、展開硏究的政治動力，甚至研究者本人，都是清一色地指向女性，這叫她深感不安，所以要另闢蹊徑。迨個蹊徑，就是項］同社交慾望" (male homosocial desire) 。對此，塞芝維克本人有如下説明：＂男同社交慾望，，：書名中的速個背語旨在同時表達歧視和悖愉。 ｀另同社交欲望,, , 鑛我從頭說超，是一種矛盾絛飭法。 鹹同性社交，，在歷史上和社會科學中時有所見，它描述同一性別中人們之間的社會錶令。它是一個新詞，很顯体是根據｀同性憊＂推演而來，同樣池有別於｀同性戀，，。事實上，它被用於鹹男性結合，，譴類活動。在衷們的社會裏，它可能意味羞強烈的＇｀恐同症,,'即對同性憊的恐懼和仇恨。將鹹同性社交刀拉回到勺欲望＂和潛在的情色軌道，那麼，池就是假設同性社交與同性戀之間的某種延續關係，是完好禁損的。 0塞芝維克詔爲，在大多數人看來，上述延續關係被斷然摧毀了。但是，她要堅持這關係完好存在．這裏不是指基因遺傳，而是指男人們怎樣用它來塑造社會身份。是以有｀男同社會欲望＂之謂。塞芝維克本人對馬克·吐盪 (M. Twain, 1835—1910) (哈克貝利·芬）和莎劇（羅密歐與茱麗葉）等一系列作品的分析，即以女性爲父權制文學中的＂社會膠水＂ ，而使男人們的｀同性社交＂鬪係得以可能。按照她的看法，傳統文化是以異性戀爲規範的，故同性戀，特別是文學中的同性戀情是隰身的，必須通過異性人物的中介，然後纔有可能被接受。如霍桑（紅字）中海絲特、丁梅斯代爾和齊靈渥斯三個人的關係，（白鯨） 中 ｀｀裴廓德號＂水手們生死與共的兄弟情誼也被證出另一種意蘊來。此外，塞芝維克認爲，狄更斯 (C. Dickens , 1812—1870) 、亨利·詹姆斯 (H. James, 1843—1916) 的小説中都有同性戀的副綫，主張假如不對同性／異性戀的現代定義作批判分析，一切西方文化的理解都是不全面的。爲此，她還發明了｀反恐囘"(antihomophobic) 逍個術語· 所以，性別批評的主旨之一，即是探究今天的性別視野與作品時代的性別視野有羞何種差異，以及此種差異背後的社會與文化緣由。進一步看，性別批評與傳統女性主義批評的差異，並不僅僅表現在性別和性取向兩個方面。性別批評同樣關注｀男性特質＂和 u女性特質＂的社會建櫧。在後現代女性主義看來，以往女性主義的全部策略，都是建立在 U女人＂逍個一成不變的範疇之上，反之以顛覆潛藏在兩元性別、兩元性向、兩元生物性別中似乎是與生俱來的社會等級秩序引爲己任。由此，一系列第三者循語，諸如 U 自然雙性別" (intersex) 、 ｀雙性向" (bisexuality) 、 u性別跨越"(transgender) 等，紛紛登堂入室·要之，性別批評硏究文學作品如何構建了女性特質、男性特質、母性、婚姻等道一系列概念的文化標準，如何在性別和性取向的徘徊之間與作品和人物的社會認同、倫理認同、國家認同聯繫起來 。 但從它鼎力推崇的解構主義玀輯來看， 人們又心存疑慮，會不會恰恰落入＂去女性，的身份認同困境？性別批評的理論背景是近年來方興未艾的｀｀噩兒理論" (queer theory) • 該理論奉福柯爲聖徒 ，與主要以＂非異性戀者＂人群爲對象的 U酷兒研究" (queer studies) 還是有區別的。u醋兒硏究" .± 要膺注同性戀行爲的不平等地位， 节酷兒理論＂的視野則更廣泛，倡導對一切性CD Eve Kosofsky Sedgwick, Between Men: &画ishLi函硒andMale Homosocial Desire (New York: Columbia University Press, 1985) , 1. 162 / 尸

二 二＿陸鑷：西方當代文鑰的五涮面孔行爲和性取向身份展開批判分析。美國性別批評家哈普林 (David M. Halprin) 在其大著（聖福柯：走向一種同性戀聖徒傳）一書中，給＂酷兒＂下過造樣一倡定義：｀罷兒，，徙其定義上說，是指一初與規乾、法理和主這文化格格不入的束西。它並不必恭特別專指任何對象。它是一種沒有本質杓身份。因此， 节爵兒» 界定的不是哪一種實瞪性，而是一種直面規乾的匭幕式結禧。 0哈普林因其在性別批評和｀酷兒理論＂方面的建榭獲得多種榮譽，本人也毫不掩飾他的同性戀傾向。問匿是，當＂酷兒理論＂意欲超越性別批評，將形形色色的社會不平等一網打盡，它是不是同樣面臨着一個身份迷失的問題？1999年，巴特勒在（性別麻煩） ｀再版序言＂中，仍然不厭其煩地進一步解譯她的｀｀述行理論n •苴一理論直接訴諸文學批評雖不多見，但巴特勒坦白她最初的靈感是來自德里達譔卡夫卡小説（在法的前面），認爲人們對於性別的期待，多少類似於德里達看中卡夫卡的作品之典故．可是説到底，性別批評對於傳統男權文化，甚至女檣文化的解橢熱情是不是過於樂覿了一些？生理性別對於人們基因的影響，對於人們身體欲望指向的規束 ， 在文化和社會前赴後繼的建搆、解橢和重柵面前就那麼不堪一擊嗎？六、後殖民批評後殖民文學批評的經典可推薩義德 (E. W. Said, 1935—2003) 1993年出版的文集（文化與帝國主義）。在該書｀序言＂中 ， 作者對阿諾德的啓蒙主義文化觀念發難，認爲那不過是老牌帝國主義國家血膈殖民的遮羞布。故文學批評不可能是四平八穩的描述，而必然背靠理論，無論它是女權主義、精神分析，還是保守主義、激進主義等等．在薩義德看來，這些理論都是一種文化帝國主義。他甚至以狄更斯的（遠大前程）爲例，判定是部自欺欺人的小説：主人公孤兒匹普早年幫過一僭逃犯馬格維奇，此人流亡澳大利亞後，出於感恩贈予匹普一筆鉅款，讓不知究竟的匹普莫名其妙過J::了上等人生活·幾經波折，小説最後匹普終於接受了馬格維奇，拜其爲父。薩義德認爲，狄更斯對待馬格維奇的態度與大英帝國對待流放澳大利亞的罪犯如出一轍：他們可以成功發財，贖清罪孽，但前提是老老實實待在澳大利亞 ，甘於出局．但是，爲什麼像加拿大、澳大利亞造些發達的前殖民地國家，在霍米· 巴巴 ( Homi K. Bhabha) 、斯皮瓦克緊緊跟上的後殖民主義批判中實際上缺場？何以印度會後來居上，成爲後殖民批評的第一祖國？印度的發展在美國並沒有得到特別重視，印度裔後殖民批評家們對於祖國的現實問噩也很少禰心，這與薩義德對巴勒斯坦解放事業的熱情關懷無法相比·這是不是也暗示理論與實踐之間的反諷？斯皮瓦克早在1985年發表的著名文章（底層人能説話嗎？）中，就顯示了女性主義與後殖民主義批評的雙重立場 。該文援引福柯、德勒茲、 馬克思和德里達理論，在此典型的西方語境中將印度駭人聽聞的寡婦自焚殉葬惡習推向前臺·底層人能夠説話嗎？知識分子對此能夠有何作爲嗎？斯皮瓦克發現：在譴個語境中， «婦女＇的問題似乎是最有問題的。顯然，如果你是窮人、黒人和女性，你便在三方面有問題。恭而，如果把譴個公式挽蔡一世界的語橈務入後殖民（並不等同於慕三世界）的語境， u黒人＂或｀有色人n 的描述便失去了說服力。®逾或可以解釋何以從斯皮瓦克關注第三世界女性命運、胡克斯 (Bell Hooks) 立足黒人身份以溝通視野來重構女性主義，到莫漢蒂 (Chandra Talpade Mohanty) 以非殖民化來命名她 ｀無邊界的女性主義＂ ，再到莉拉·甘地 (Leela Gandhi) 將｀酷兒＂視野引入後殖民主義批評，可以説已扣碣塌床t'^)• 域外傳真. (D David M. Halprin, Sai.at Foucault: To叭irds a Gay Hagiography (Oxford:Oxfotd University Press, 1995) ,62. ® 唧隹亞特里． 斯皮瓦克： ·底層人能說話嗎? .' « 斯皮瓦克讀本» (北京：北京大學出版社， 2007) , 第114頁。163 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 經形成一個所謂的女性主義後殖民批評傳統。它不是性別批評和後殖民批評的簡單拼合·像印度裔批評家斯皮瓦克、莫漢蒂，拉美裔批評家胡克斯等一大批近年活躍的批評家，都具有女性主義者與後殖民主義者的雙重身份。其實，它們背後的哲學和理論背景也大同小異，無外乎蕊蘭西霸權理論、阿爾都塞意識形態理論、福柯權力話語、拉康精神分析、德里達解構主義等．近年來，斯皮瓦克表現出全球化、後殖民和跨文化研究的新視野 ·1999年出版的（後殖民理性批判：走向正在消失的現狀的歷史）中對詹姆遜後現代理論的批評，包括對波拿文都拉(Bonaventura, 1217—1274) 的再次解讀，對梵高 (V. W. van Gogh, 1853—1890) (農夫的鞋）與沃霍爾 (A. Warhol, 1928—1987) (鑽石灰塵鞋）的再度闡釋等，都是延續了德里達解槽主義的文脈 ·2006年3月，斯皮瓦克在清華大學再度以｀底層人能説話嗎？＂爲題發表講演，剧顧當年寫那篇同題文章時力圖不讓自己被福柯和德勒茲迷倒，因爲對底層民衆作語義分析會把所有的一切都變成美國式的粗製濫造。如今，她願意效法德里達從文字形而上學到關注社會正義的｀｀政治學轉向＂ ，轉向她自己的階級－孟加拉的中產階級，將目光投向故鄉。同時她發現，追蹤 u底層人能夠説話嗎＂這條綫索在今天依然有用，因爲所有的殖民主義都沒有終結，甚至老牌帝國主義和國家恐怖主義依然存在。故文學想象在當代的任務，毋寧説就是對語言、母親、民族造類形象做堅持不懈的刁去超驗化" • 以英國批評家羅伯特· 楊 (Robert J. C. Young) 爲綫索，人們或者可以一瞥後殖民批評的發展脈絡和是非得失。他的（白色神話） (1990) 應是爲｀後殖民批評＂成爲獨立理論的正名之作。該書引斯皮瓦克所謂歐洲是通過將其殖民地定義爲节他者＂ ，而將自己鞏固爲君主主體的説法，評論道： 方這種在今天正在得到解禱的歐洲君主自我，表明歐洲的他者衹是一個自戀的自我形象，歐洲通過他者構建自己，卻不允許他者達到一個合適的地位. ,, (D作爲撥亂反正，在歐洲王國鄭重接鈉他者的結果，羅伯特·楊迨位正宗歐洲血統的白人批評家，毫不猶豫將薩義德、霍米·巴巴和斯皮瓦克有色族裔作者鈉入是書，接續了從盧卡奇 (G. Lukacs, 1885—1971) 、薩特 (J-P. Sartre, 1905—1980) 、阿爾都塞，到福柯丶詹姆遜的淯t大上＂批評譜系· 十一年後，羅伯特·楊的（後殖民主義歷史導論）將馬克思甚至毛澤東 (1893—1976) 的農民運動也拉入後殖民主義理論的框架之中。這是出於一種歷史主義判斷，還是發揚光大了霍米· 巴巴的憤侑糅＂傳統，似也三言兩語雞以定奪。在（後殖民主義簡論） (2003) 一書中，羅伯特·楊又將性別、語言、發展、生態、本土權利等一併納入後殖民批評的理論框架。這是顯示了後殖民主義理論中的白人倫理，還是理論多元化發展之必然？人們拭目以待．而這一切，對於文學批評又意味羞什麼呢？〔編者註：該文爲作者主持的中國社科碁金2014年度重點項目｀噹代西方莆沿文論專題研究" (14AZD099) 的階段性成杲。〕© 噪1羅伯特·揚： «白色神話》 （北京：北京大學出版社， 2014) , 趙豨方譯，第25頁．164 / 尸

二 二＿｀二二之\ Contemporary China's Image in Middle-School History-Textbooks in the Federal Republic of Germany since the New Century Meng Zhongjie Abstract: In modem countries where education system is government-driven, middle-school histo可-textbookcould be considered as an important medium bearing the functions of self-protection and self-manifestation of every single political dominating system. Whether a country cares to describe the image of another country, and how and why she does it, this matter not only reflects the country's inclusiveness and openness about its history education, but also shows a concrete externalization of her political philosophy. By performing a quantitative analysis on the length of the description, its contents and structure, the choice of pictures, the reading materials and the design of questions of a history textbook, we discover that the middle-school history-textbooks of the Federal Republic of Germany (FRG), compared with those in the past, have attached more importance to contemporary China; they have also paid more attention to the various aspects of contemporary Chinese society, not just political history as they did in the past. However, the descriptions and narratives concerning contemporary China are accompanied by a kind of ambivalence. These demonstrate that, on the one hand, German politicians and historians have affirmed the economic significance of the rise of China, while, on the other hand, they illustrate an attitude of doubt regarding the political correctness of China's modernization. These characteristics demonstrate how the German historical education insists, performs and extends the political functions of this education; in other words, this education of history attempts to exert cultural-oriented functions on the younger generation of German students regarding contemporary China in three aspects. FtrSt, China, being the world's most important rising power, is changing or has changed the world structure that the Germen were accustomed to, and thus the younger generation has to pay more attention to the history of the rise of contemporary China and the patterns ofits politics, economy and culture. Second, features in politics and economic developments in contemporary China may help German students understand the problems of"imbalance between political and economic development" in the history of丘owncountry. The present situation of China probably serves as a "minor''to Germen students; it virtually shows the situation of Germany one hundred years ago. Third, since there are different points of view on the understanding of contemporary China, the debates and the multi-perspective principles for historical p蝨苓gy are right there for application. Although it is unlikely that a history textbook can demonstrate the image of another country with a large coverage and comprehensive description, the inertial thinking generated from totalitarian experience, concept of "cold war" and global competition has cast an impact on the narrative framework, content and style of the middle-school history-textbooks in FRG. In the long run, this kind of history education is not beneficial for young Germen in facing the real world of pluralistic modernity. Keywords: Germany; middle-school history-textbook; China's image; political functions Author: Meng Zhongjie earned his PhD in history from the Department of History at East China Normal University. During2004-2005and2012-2013,hetookfurtherstudiesintheDepartmentofHistoryattheUniversity of Bremen and the Faculty of Philology and History at the University of Augsburg respectively. Currently he is professor of the Department of History at East China Normal University. Dr. Meng is 血.inly engaged in the studies of social history of contemporary Germany, and in the comparative studies on international history education. His representative works are Genetic History of the Law of Works Council 19 20 in Germany; Looking for the Golden Split Point: Studies on Social Partnership in FRG; A Brief History of Germany; German History on the Map. He is the chief editor of History Education in the Process of Globalization: Characteristics Comparison of Narratives in the Asian and European Textboo朊 and the translator of WeltbiiTgertum und Nationalstaat; Lexikon Geschichtswissenschaft Hun卹Grundbegri.ffe; The Failure of Illiberalism: Essays on the Political Culture of Modern Germany. 165 扣碣塌床t'^)• 域外傳真. / 尸

二 二＿濯世紀以來繶國中學靨史教科書中的當代中國形象而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 孟鍾捷［摘 要］中學屋史教科書是現代國家主等下學校教育禮制的重要媒介，承擔羞每一個政治支配系統自我維謾和彰甌約作用。它是否、如何以及爲何描述他者形象，既反映了該國歴史教育的包容性及開放程度，更是共政治理念的具體外化。如杲從篙樟規模、板塊結構、內容敍述、圖片選擇、材料閱讀、問題設計六個方面作定量分析，可以瘡現，進入新世纪以後，億國中學歴史教科書比以前更重視噹代中國，並在政治史之外同時關注當代中國社會的諸多面向。不過，這些敘事也帶羞某種矛盾心樾，反映了德國政學兩界在肯定中國J!!ii~的經濟逾義外，續續對中國現代化道路的政治正當性持懷疑態度。這些特徽爲人們呈現出德國屋史教育學所堅持、瘡擇并延伸的政治功能，即通過噹代中國的屋史歛事試圖對德國青年一代學生在三個方面泥加文化專向作用：一是作爲一個正在增長中的世界強國，中國正在改變或已經改變了穩國人習以爲帝的世界格局，噹代中國的福超歴史及共相關的政治、烴濟、文化模式必須得到德國青年一代的重祗；二是當代中國政治、經濟痊展特徽可以幫助德國學生理楙本國屋史上 u政治和經濟痊展不平衡＂的問題一中國現狀如同鏡子一般，爲億國青年一代呈現百年之前捻國道路的碁本狀慮；三是對菸當代中國的認識既然存在各種瘋點，那麼歷史教育學的爭辯性和多元視角準則正好能夠在此得到噴徽 。 儘帶任何一個國家的歴史教科書都不可能大篇褔地、全面而完整地呈現他者形象，但來自枉楫髖驗、 ｀冷戰＂思錐和全球化鐃爭的思錐慣性，仍然對億國中學歷史教科書的赦事框架、內容及風格至生了彩享。表此以往，這種歷史教育並不利然德國青年一代主面一個多元現代性的真實世界。［矚鍵詞］德國 中學歴史教科書 政治功能［作者簡介］孟鍾捷， 2006年畢業旅華束師範大學屋史學系 ， 獲得歴史學博士學位； 2004—2005 年、 2012—2013年分別在痣國不來梅大學屋史學系和奧格斯堡大學人文歴史學系進侈；現爲華束師筵大學歴史學系教授，主妻從事德國現噹代社會史和國際歴史教育比較珊究，代表性荅作有（徳國 1920年〈企業代表會法〉瘡生史）丶（尋找黃金分割點：聯邦镱國社會夥伴閾係硏究）、（億國簡史）、（地圖上約捻國史），主編有（全球化進程中的歴史教育：亞歐教科書敘事特擬比較），繹若有（世界主義與民族國家）（［徒］棰尼克） 、（歴史科學綦本概念騂典）（［禱］約爾丹）、（非自白主義的失敗：論現代億國政治文化）（［美］斯特恩）。166 / 尸

二 二＿孟鱸毚：浙秕紀以來鑄國中學屋史教專會中的當代中國形象中學歷史教科書是現代國家主導下學校教育體制的重要媒介，承擔羞每一個政治支配系統自我維護和彰顯的作用， 百可以被解釋爲一個社會、民族、種族或文化群體的官方記憶的準則"

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-. 瑊外傳真第一，形象模糊。 1950-1960年代的教科書，基本上沒有關於當代中國的完整敍述， ＂在最好的情況下，也衹有5—20行文字＂ 湟） 1970年代後，有關當代中國內政外交的敍述有所增加，篇幅增加到5—10頁，但中國仍屬教科書的邊緣地帶，缺少完整圖像．。第二，以批判爲主。 1970年代之前的教科害，在總體上把中國視作｀世界的威脅＂ ，批評中國所開展的各項運動（特別是認爲在迫害基督教徒）； 1980年代以來的教科書，把批判重點放在｀文革＇期間出現的各種現象（例如，大字報、批鬥會等）·對此，德國學者做出過這樣一些辯解：一是兩國交往不多，尤其是德國對東亞的政治參與度不高，缺少瞭解的興趣；二是德國漢學傳統阻礙歷史學界對當代中國的深入研究；三是歐洲中心主義的傳統思維習慣使然；四是德國歷史教育強調的是批判意識和多元因果論 。在上述辯解中，第一、二、三點都屬於德國學術界在歷史認識上的老問題· 時過境遷，當中德貿易總額已達到歷史性的1538億歐元 (2014年德國聯邦統計局資料）時®, 當德國學術界已喊出從 U漠學" (Sinologie) 向｀中國學" (China Studien) 轉變的口號並撣起＂全球史硏究，，的大旗時®, 當越來越多的學者已經認識到潽t洲中心論，，的問題並決心將之抛棄時g) , 上述歷史認識方面的藉口似乎應該失效了。那麼，新世紀以來的教科書是否巳經出現了新變化呢？第四點涉及德國歷史教育學的方法論問題· 自 1979年貝格曼 (Klaus Bergmann ) 把｀多視角性" (Multiperspektivi國t) 確立爲节歷史呈現的一種特殊形式，，後，德國歷史教育界一直強調，歷史教科書需要提供不同視角的各榴史料，來爲學生營造｀多視角考慮問題" 、 "相互爭辯＇及刁多元觀念＇＇等教學氛圍。 ®2000年以前的歴史教科書顯然沒有造循這一原則， 2000年以後的情況是否有所改變呢？筆者對新世紀以來德國各州所使用的主要歷史教科書進行了調査(!) • 在2000一2012年間，德國13個州單獨發行了79本新教科書，另有68本新教科書面向全國發行· 在這147本新教科書中，提及當代中國的教科書有85本（比例超過一半），對當代中國情況進行詳細敍述的有36本，其餘衹是在敍述朝鮮戰爭、越南戰爭等國際問題時纔會提到中國。這36本教材由8偕出版社推出，實際可歸爲13套（見下頁表一）·. (DJ oachim Blaubitz, "Die Volksrepublik China in den deutschen Geschichtslehrbiichern", Europa-Arch iv 22 (1967): 719. ®在科納貝的統計中，纏國1949一1968年間的教材主要關注： ( 1) 內政上： 1949年新中國成立，農業改革的誇行，工業和道路網絡建設．人民公社及．大矗進"; (2) 外交上：解放西竄，中藍結盟, 1968—1984年的教材增加了下述內容： (1) 內政上： 1949—1958年間的．非常年代＼第一個五年計劃，大朧進的失敗，毛澤東醉去國家主席，劉少奇治理下的經濟回升，．文革潯發動，周恩來治理下的四個現代化政策，毛瀛東去世； (2) 外交上：中蘇關係銜突和破裂，中印喀什米爾地區之爭，成爲核大國，與不結盟國家（首先是非洲）之間的關係，進入聯合國，中美農係的變化。 1984一2004年間的教材又增加了一些內容 ： (1) 內政上：．文革＇的失敗，向西方（特別在經濟領域）開放； (2 ) 外交上沒有變化 ． 參見UlrikeKnabe, Das China-Image im Wandel der Zeit - Exemplarische Betrachtung anhand ausgewahlter deutscher Schulbiicher, 表格76、 1 0氕 115 、 152一156.®http:/ /jiMgsu.china.com.cn/html/2015/ g蚯:....0227/1147506.html, 201S-02-27. @) 2013年初 ，一批摸學家在柏林開會， 討論建立五中國學＼ 會議組織者之一、哥廷根大學教授夏德明 (DominicSachsenmaier) 在給筆者的郵件中介紹了相關情況。夏儻明教授也是全球史的稷極鼓勵者，參見Domnic Sachsenmaicr, Global Perspectives on Global History. Theories and Approaches in a Connected World (Cambridge, New York: Cambridge University Press, 2011) . ®一份有意思的莖比研究正好出現在2000年，參見Helwig Schmidt-Glintzer, 叩r und China - China und 叩r. Kulturelle Identitat und Mo年itiit im Zeitalter如 Globalisierung, W allstcin, 2000. 作者既呼鑛篌國學術界必須拋棄节§方中心論＼又希望人們不能轉而堅持．中國中心論..® Martin Lucke, "Multiperspek面tlit, Konttoversitlit, Pl血血記，H呻dbuch Prruis des Geschic厙师terrichts (Schwalbach / Ts: Wochenschau Verlag, 2012) , Band 1, S. 281-288. (j) 2013年4月 ，筆者作爲訪問學者，在不倫喘克 (Braunschw四）的國際教科耆研究所査詢得出下列結果。168 / 尸

二 二＿孟鱸毚：浙秕紀以來鑄國中學屋史教專會中的當代中國形象表一 詳細論述當代中國的氪國教科書目錄 (2000一2012年）序號 出版社 書目 衊量奧登堡 （追蹤歷史馬賡克） (Mosaik der Geschichte auf der Spur) 3 1 Oldenbour （認識和理解歷史） (Geschichte kennen und verstehen) 2 克萊特 （歷史與事件} (Geschichte und Geschehen) 7 2 Klett （時間之旅） (Zeitreise) 1 （歷史論壇） (Forum Geschichte) 5 3 考內爾森（歷史課本） (Kursbuch Geschichte) 7 Comelsen （歷史基本知識） (Grundwissen Geschichte) 1 4 韋斯特曼（視野） (Horizonte) 3 Westermann （歷史：步入21世紀的世界） (Geschichte. Die Welt au/ dem Weg ins 1 施羅德爾 21. Jahrhundert) 5 Schroedel （歷史的時間） (Zeit fur Geschichte) 3 6 C.C. 布赫內爾（布赫內爾版歷史網要） (Buchners Kompendium Geschichte) 1 C. C. Buchner 熊寧（時間與人：歷史) (Zeit und Menschen, Geschichte) 7 Schoningh 毛里茨·迪斯特8 威克（歷史探險） (Expedition Geschichte) 1 Moritz Diesterweg 扣碣塌床t'^)• 根據使用範圍和頻率，並考慮到出版時間的問題（即同一版本教材以最新版爲準），本文選擇以下教科書爲分析底本：(1) (追蹤歷史馬謇克） B 10卷，奧登堡2008年版（面向巴伐利亞州，以下簡稱｀教材1) ; (2) (歷史與事件 ： 近代>'中學第二階段，克萊特2007年版（面向全德國，以下簡稱｀教材2") ; (3) {歷史與事件)'高中完整本，克萊特2012年版（面向全德國，以下簡稱＂教材3") ; (4) (歷史論壇），第4卷，考內爾森2003年版（面向全德國，以下簡稱 U教材4" ) ; (5) {歷史論壇），黑森州版本，第4卷，考內爾森2009年版（面向黑森州，以下簡稱｀｀教材s") ; (6) {歷史課本），巴登－符騰堡州高中階段用書，考內爾森 2002年版（面向巴符州，以下簡稱｀教材6") ; (7) (歷史課本），北萊茵－威斯特伐利亞州新版本，考內爾森2010年版（面向北威州，以下簡稱｀教材7") ; (8) {視野），第3卷，高中階段用書， 韋斯特曼2006年版（面向全德國，以下簡稱｀教材g") ; 169 域外傳真. / 尸

二 二＿二0一五年算三期(9) (歷史的時間：文法高中歷史課本> , 第12卷，施羅德爾2011年版（面向全德國，以下簡稱｀教材9") • 從篇幅規模、板塊結構、內容敍述、圖片選擇、材料閲讀、問題設計六大方面出發，筆者對這9本教科書中有關當代中國的敍述做定量統計後，所得出的覿感如下．第一， 9本教科書有關當代中國的敍述篇幅大小不一，最多如｀教材8" 有32頁，最少如＂教材3" 衹有數行（見表二）·表＝ 教科書中有關當代中國敘述的篇幅而碣塌民」e^-教材 篇幅l 6頁2 17頁3 數行4 3頁5 2頁6 11頁7 5頁8 32頁9 16頁. 瑊外傳真第二，大多數教科書把中國現代、當代歷史併在一起。其中，有4本教材獨立成目， 3本教材獨立成節， ｀教材2" 獨立成章；唯有＂教材3" , 把中國歷史隱藏在＂冷戰＂背景中（見表三）·表三 教科畫中有鷗當代中國敘述的板塊結構. 教材 歸·板塊 題目1 章： "1960—1980年代的世界和德國" 走向超級大國一20世紀的中國節： ＂從冷戰走向緩和政策'2 章： ｀東西衝突結束後的歐洲與世界' 中國-21世紀的世界強國亞洲新權力中心節： ＂歐洲與世界的新導向＂ 的誕生一當龍騰飛之時3 章: .東西衝突" 蟬``丶4 章 ： 丐全球化時代的生活" 中國：沒有民主的市場經濟？節： u世界屬於誰？~球資本主義'5 章： ｀東西方衕突和德國問題1945—1990" 中國的崛起一中國： 一個新的世界強國？6 章 ： ＂歷史視野下的當前焦點與發展' 中國：即將到來的世界強國節： ｀亞洲新權力中心的誕生 ：中國和日本＇7 章： "21世界初的國際政治＂ 中國：即將到來的中國和世界強國？節： ｀亞洲新權力中心的誕生"8 章： ｀歷史視野下的焦點和當代發展＂ 中國9 章： "20世紀的焦點＂ 中國一－個新的權力中心的誕生170 / 尸

二 二＿孟鱸毚：浙秕紀以來鑄國中學屋史教專會中的當代中國形象第三，從內容上而言，除 u教材3" 外，大多數教科書都能從整體上關注20世紀中國的內政外交發展史；其中， ＂教材I" 已注意到21世紀以來中國的發展及其挑戰（特別是環境問題以及經濟全球化後中國對其他國家產生的衝擊）·具體而言，在內政方面 ， ｀新中國建立＂ 、 ｀土地改革＂ 、 ｀三大改造＂ 、 ｀三面紅旗' 、 "文化大革命＂ 、 ｀改革開放' 、 `八九政治風波＂是出現頻率最高的歷史事件；在外交方面，常見的歷史事件有 ｀｀中美關係" 、 ｀中國成爲核大國＂ 、 节恢復聯合國席位＂等，本屬於中國內政的西藏、臺灣問題在德國教科書中一般屬於外交內容（見表四）。表四教科書中有關當代中國內政外交內容的敘述內容 1 2 3 4 5 6 7 8 9 內政新中國建立 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 土地改革 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 三大改造 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 三面紅旗 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 解放西藏 ✓＊ ✓ ✓ 臺灣問題 ✓ .. ✓會 ✓＊ ✓ft 文化大革命 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 改革開放 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 八九政治風波 ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 獨生子女政策 ✓ 環境問題 ✓ 軍隊現代化 ✓ ✓ 外交朝鮮戰爭 ✓ ✓ 中印衝突 ✓ 中蘇衝突 ✓ 」 ✓ 越南戰爭 ✓ ✓ 中越衝突 ✓ 核子試驗 ✓ ✓ ✓ 中 日闕係 ✓ ✓ 中美腐係 ✓ ✓ ✓ ✓ 中歐關係 ✓ 進入聯合國 ✓ ✓ ✓ ✓ 收回香港 ✓ ✓ 全球化 ✓ 扣碣塌床t'^)• 域外傳真. ＊指德國教科書將這一部分列入外交內容中．171 / 尸

二 二＿二0一五年算三期第四，插圖是歷史教科書中比較吸引人的部分，其數量根據篇幅而定。 9本教科書共有47幅插區，其中篇幅長達32頁的＂教材s" 刊印了11幅插圖，而把當代中國內容穿插在其他敍述中的＂教材3" 衹有1幅插圖·就插圖主題而言，政治類插圖居多，其中反映｀｀八九政治風波＂的照片有8張，表現當代中國重大歷史事件（如｀新中國建立' 、 `三反五反＂ 、 u三面紅旗＇， 、 ｀文化大革命" 、 ｀改革開放＂）的插圈也不少。此外，值得關注的是，一些教科書還關注中國人的日常生活，如1980年代、 1990年代和21世紀的街景、 1990年代末的瀋陽下崗工人、 2000年的北方農民家庭、 2010年的深圳車展或同年的上海商場內景等（見表五）·表五教科書中的插圖主題而碣塌民」e^-. 瑊外傳真. 圖片 1 2 3 4 5 6 7 8 9 小計新中國建立 」 1 三反五反 ✓ 1 三面紅旗 ✓ ✓ ✓ 3 外交 ✓ 1 黨內矛盾 ✓ 1 各種毛澤東崇拜 」 ✓ ✓ 3 兮文化大革命＇遊行 ✓ 1 各時期的鄧小平頭像 」 ✓ ✓ 3 打倒｀四人幫" ✓ 1 1980年代街景 ✓ ✓ ✓ 」」 5 1980年代政治 ✓ ✓ 2 1989年政治風波 ✓ ✓ ✓ 」 8 1990年代經濟 ✓ 5 1990年代政治 ✓ 1 21世紀生活 ✓ ✓ ✓ ✓ 4 21世紀政治 。21世紀經濟 ✓ 3 外國報道 ✓ ✓ 2 中外交流 ✓ ✓ 2 小計 6 9 1 4 2 2 6 11 6 47 第五，由於德國教科書編纂重視＂讀本性＂ ，除 U教材7" 外，編者都提供了大量與正文相關的材料，供學生們進一步思考 。 道些材料的種類多樣，包括原始材料、專家論述、曲綫圖表、新闆報道等·就內容來看，以歷時性方式來表現當代中國發展路徑較爲詳細的，莫過於涪琍-g' .當然 ， 這也與其篇幅大小密切相關 。（見下頁表六）172 / 尸

二 二＿教材孟鱸毚：浙秕紀以來鑄國中學屋史教專會中的當代中國形象表六教科書中的材料閲讀材料閲讀1 I (1) 1960年家庭覯念的變化(2) 經濟增長的後果（來自2005年（法蘭克福回聲）的報道）2 I (1) 歷史學家奧斯特哈梅爾(Jurgen Osterhammel) 關於中共勝利的論述(2) 大躍進： 1958年中共綱領(3) 人民公社： 1958年關於頲往新社會的報道(4) 1962年劉少奇對毛澤東的批評(5) 1966年 U文化大革命綱領"(6) 1984年中共關於全面改革的決議(7) 1987年（人民日報）關於改革的不同聲音(8) 1980—1990年代勞動生產效率的變化(9) 1986年方勵之關於 u民主＂的發言(10) 1989年鄧小平關於學生問題的談話3 I (1) 中國的政府體制(2) 前總理施密特談論嚮家思想(3) 鄧小平關於1989年政治風波的論述： ｀避免混亂'(4) 一個新的中國意識? 2008年的一次訪談（回應所謂中國發展資本主義問題）(5) 美國歷史學家費正清論述中國經濟發展的原因(6) 費正清論述毛澤東(7) 2011年（明鏡）週刊與中國副外長傅瑩的訪談： ｀西方的傲慢！？，(8) 歐洲成爲中國人的旅遊對象4 I (1) 1984年中共黨代會決議： ｀相對獨立的經濟體"(2) 2001年美國政治學家的評論： 屯告別計劃經濟" ? (3) (明鏡）週刊2002年與江澤民的對話： 項走在多元民主這路上＂s I (1) 1949年毛澤東的宣言(2) 1984年中共黨代會的宣言 ， 準備建立＂相對獨立的經濟體"(3) 2001年美國政治學家的評論： ｀告別計劃經濟？｀6 I (1) 1989年政治風波中的綱領(2) 1994年社會學家論中國社會(3) 中國一即將到來的大國和強國， 2000年政治學家論述中國的世界經濟意義(4) 1989年歷史學家保羅·肯尼迪諭述中國崛起爲世界強國(5) 1996年歷史學家伊佩葭論述｀大躍進＂中的死亡者辶8 (1) 經濟學家克勞斯 (Willy Klaus) 論述新中國建立初期的經濟社會狀況(2) 1958年人民公社的建立(3) 1966年＂文化大革命綱領"(4) 1992年鄧小平界定社會主義（向西方開放）(5) 1986年鄧小平掄述 u反對資產階級自由化＂(6) 天安門廣場(7) 1989年方勵之談論＂民主'(8) (新蘇黎世報）駐北京記者論述中國的現代化(9) 漢學家魏格禮討論亞洲有關民主和人權思想的想法扣碣塌床t'^)• 域外傳真. 173 / 尸

二 二＿二0一五年算三期教材 材料閲讀9 (1) 毛澤東論述中國模式的社會主義(2) 有關 7大躍進'(3) 中國各代領導人對中西方關係的認知(4) 德語報刊有關中國的標題(5) 中國經濟發展的各組資料(6) "上海大衆汽車＇三十年續表六而碣塌民」e^-第六，與閲贖材料相配套的部分，一般是引塔性問題。但在9本教科書中，衹有4本教科書根據材料提出了問題。這些問題主要圍繞毛澤東政策的評價、毛澤東與鄧小平在社會主義建設逍路選擇上的差異分析、中國的現代化道路評價、中國未來評估等展開（見表七）．表七教科書中的問蝘設計. 瑊外傳真. 教材 問題設計1 (1) 討論毛澤東讓社會出現的變化；討論毛澤東在社會中的地位是否存在合理性；描繪中國的外交政策；比較毛澤東與繼任者之間的差異．(2) 描述中國在最近二十年的發展；討論資料中有關中國經濟發展的利弊；巴伐利亞的可中國論壇＂是促進巴州與中國合作的協會，耷看其中的活動；結成友好學校時的活動安排．2 請概括毛澤東與鄧小平之間有臟中國通往現代道路上的差異．3 無4 (1) 結合毛澤東長征照片與2000年咽朋克，照片來討諭中國的經濟和政治發展．(2) 結合材料1一3' 來談論中國在1980-1990年代的政治和經濟發展．(3) 討論上海大衆汽車公司和瀋陽的失業者，來看待中國的經濟和社會發展．(4) 對汀澤民的論述發表意見．5 無6 無7 無8 (1) 概述中國發展的特徵．(2) 集體化在怎樣的情況下與工業化的目標聯繫在一起？(3) 列出中國發展模式的特徵．(4) 中國領導層採取了怎樣的方式去加快社會主義發展？(5) 討論＂大躍進＂在中國歷史中的意義 ．(6) 分析＂文革＂時代所提出的發展政策想法和社會模式．(7) 鄧小平採取了怎樣的方式來改變中國的落後？哪些因素構成了他所推行的改革政策？他如何爲圉家開放進行論證？(8) 鄧小平對西方自由思想的観點是什麼？他如何論證？(9) 1989年的政治風波何以消退？(10) 天安門廣場的象徵意義是什麼？(11) 對政治體制提出批評的人士的理由是什麼？(12) 描述當前中國社會的局勢；(13) 儒家思想在中國歷史和當前各扮演了怎樣的角色？9 無174 / 尸

二 二＿孟鱸毚：浙秕紀以來鑄國中學屋史教專會中的當代中國形象對於歷史教科書六方面的定量分析，可以初步看出新世紀以來德國青少年在中學課堂內所能接收到的當代中國形象·事實上，無論是文字還是插圖中的描述＇抑或是特殊的結構安排及問題設計，都能夠透露出編纂者以及德國政學兩界在認識當代中國的必要性、方法性、價值性等問題上的基本意圖·如果總結其特徵的話，大體可歸納爲四點：首先，與此前情況相比 ， 教材的編撰者顯然更重視當代中匾的歷史，章節的確定與全書結橢安排有關·當代中國的內容能夠被絕大部分教科書單列敍述，而不是被插入其他主題之下（例如，印度或日本的發展），反映了德國歷史教育學家對於當代中國的基本態度 。 此外，相關內容的描述十分細緻，基本涵蓋了1949年以來中國內政外交方面的重大歷史事件．其次，當代中國的政治史受到特別關注，社會發展成就也有所體現。大部分教科書是在｀當代世界發展＂的大主題下來看待｀｀中國崛起＂的，國而其問題意識集中在 "1949年以來中國共產黨究竟如何長期執政＂這一政治關懷上。爲此，逍些教科書都選用了大量相關插圖和史料，來呈現這一政治發展進程·除此之外，普通人的生活及其感受也通過插圖來褐到體現．再次，對於當代中國的評價，所有教科書均持一種複雜的態度，即一方面承認＇｀中國式現代化道路＂所取得的成績，另一方面又對它的节穩固性＂及其未來表示，懷疑，前者如｀｀教材3" 通過中國測外長有關节西方的傲慢！？，的訪談，來談金融危機對西方體制的考驗；或如＂教材7" 在談論1950年代中圉第一個五年計劃時進行了正面評價；或對中匾的計劃生育政策持肯定態度｀過高的人口增長率會輕易地導致已取得的發展成果付之東流，而且此舉也具有重要的全球意義，因爲該國包含了不低於世界五分之一的人口＂ （｀教材s") • 後者最爲鮮明的例證體現在｀教材s" 的標頲｀中國的崛起一—中國：一侗新的世界強國？＂這樣一種疑問句型。更爲奇怪的是．教材7" '它在｀節＂的標題上用了 ．中廠：即將到來的大國和強國＂ 這棵一種陳述旬型 ，但在後文第九目中卻又用了．中國：即將到來的大國和強國？＂的疑問句型·與此類似，在插圖或閲讀材料選捧上，政治批判與經濟肯定這兩種態度也都有體現．例如，一方面鼓勵學生在政治問題上與中國政治家辯論，另一方面又讓學生比較從1935一2000年之間中國的政治和經濟之發展．最後，把當代中國的未來發展與中德關係、中歐關係乃至中西關係結合起來．在閲讚材料與問題設計中，造些教科書都有意識地挑選了涉及雙邊關係的內容，如政治合作 、 經濟聯繫或文化交流。當然，其中也不乏批判態度．例如，認爲中國從發展中國家成長爲丐全球化玩家＂後，對其他國家（例如德國）的民衆生活不可避免地產生了負面影響 在另一本教科書°中，爲展現全球化經濟帶來的問題，編寫者使用了2004年柏林遊行反對中國｀摧垮勞動崗位＂的照片，以此來批評中國的經濟崛起．進一步而言，從總的敍述特徵來看，歷史教科書的政治功能得到了維繫。對於德國歷史教育學家而言， 歷史教學旨在讓學生通過歷史學習來認識到节歷史對於當下的文化導向＂作用· ® 那麼，當代中國的歷史對於當下德國學生的文化海向作用 ，或許可以概括爲以下三點： ( 1) 作爲一個正在發展中的世界強國，中國正在改變或已經改變了德國人習以爲常的世界格局。正因如此，當代中國的崛起歷史及其相膺的政治、經濟或文化模式必須得到德國青年一代的重視． 博教材1,,呈現了巴伐利亞州內漢語學習的熱潮 ， ，｀教材9" 的編寫者則要求學生們討論｀儒家思想＂在歷史和當下的角色. (2) 當代中國政治和經濟發展特徵，可以説明德國學生理解本國歷史的錯誤·在德國歷史研究中 ， 噶政治和經濟發展不平衡＇的問題被視作20世紀初到1945年德國項錯路＂的根扣碣塌床t'^)• 域外傳真. (i) Geschichte und Geschehen, Sekundarstufe I, 5/6, Klett, 2006, S.279. ©I纂］弗里禱里希·耶格爾：．歷史教學·, « 歷史科學基本概念醉典» (北京：北京大學出版社， 2012) , 斯時凡 ·約爾丹主編，孟鑪捷譯，第88頁．175 / 尸

二 二＿二0一五年算三期而碣塌民」e^-本原因。編寫者認爲，當代中國的發展道路正好如鏡子一般，爲徳國青年一代呈現百年之前德國道路的基本狀態。因此，它們在列舉中國經濟成就的同時，始終在強調政治民主化止步不前的問題（如＂教材3" 提出，衹有解決了政治問題， ｀＇這個中央之國纔能真正成爲21世紀的新檣力中心")。 (3) 對於當代中國的認識既然存在各種覿點，那麼歷史教育學的爭辯性和多元視角準則正好能夠得到貫徹。應該承認的是，這些教科書對當代中國（曾經或正在）存在的問題提出了一些中肯批評。例如，經濟發展中的地區不平衡問題（｀｀教材2" 把上海大衆汽車之發展與瀋陽失業者對立呈現； ＇｀教材8" 明確指出財富分佈不均）；又如 ， ｀大躍進＇或｀｀文化大革命＂所造成的損失等。同時，它們對儒學的末來作用、中西關係的發展等問題的關注，也爲德國學生們提供利用｀政治正確性観點"之外其他看法的可能性．當然，任何一個國家的歷史教科書都不可能大篇幅、全面而完整地呈現他者形象， 如呂森所言，國家控制下的歷史教育主要是爲了讓青年一代｀對其世界及自身感到浸淫之意 ， 並與他者區別" ID 。因此，儘管對於中國譜者而言，上述教科書有關當代中國的篇幅規模、板塊結構、內容敍述、圖片選擇、材料閲讀及問題設計等方面必定存在諸多不足，尤其是插圖的主題單一 （ 對於外國史而言，這一點是通病）、閲譜材料過於政治化、問題導向比較明顯，但若進行縱向比較的話，新世紀以來的瘟批歷史教科書已經出現了較大改觀，反映了當代中國崛起後對德國知識界所產生的衝擊。不過，來自極權體驗、 ｀｀冷戰＂思維和全球化競爭的思維慣性， 仍然對教科書的敍事框架、內容及風格產生影響。若長此以往，並不利於德國青年一代直面一個多元現代性的真實世界 . . 瑊外傳真. (i) [篌l約恩· 呂森：．歷史意讖作爲屋史教科杏研究之事項.' « 扇方法輪｀歷史意識與瀝史教科杏的分析編富．國際學術研討會論文集», 第20頁。176 / 尸