二零二四年第十八卷第二期Vol.18 No.2 2024ISSN-1994-4926

版權所㈲ 翻㊞必究 All rights reserved. No part of the publication may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying or otherwise, without the prior consent of the publisher. 《 澳 門 科 技 大 ㈻ ㈻ 報 》（ 季 刊 ） 第 ㈩ ㈧ 卷 第 ㆓ 期 JOURNAL OF MACAU UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGY VOL.18 NO.2 主 辦 方：澳門科技大學 Distributor：Macau University of Science and Technology 主 席：李行偉 Chairman：Lee, Joseph Hun Wei 編 輯 方：澳門科技大學學報編輯部 Editorial ： Editorial department, Macau University of Science and Technology 編 輯：曾幸麒 Editor：Chang, Henry Hang Kei 出 版 者：澳門科技大學 Publisher：Macau University of Science and Technology 地 址：澳門氹仔偉龍馬路 Address：Avienda Wai Long, Taipa, Macau 出版年月：2024年 06月 Issued date：June, 2024 鳴 謝：澳門基金會資助出版 Acknowledgement：Publication sponsored by the Macau Foundation 聯絡電話(Phone)：(853) 8897-3932 電 郵(Email)：publication@must.edu.mo 印 刷(Print run)：200本 規 格(Size)：21cmｘ14cm 定 價(Price)：葡 幣 4 0元 期 刊 號(ISSN)：1994-4926 期刊網址(Website)：https://www.mustjournal.com/CN/home

澳門科技大學學報編輯委員會 !" Chief Editor !"# $%&'()*+ LEE, JOSEPH HUN WEI President, Macau University of Science and Technology ,-./01223 Fellow of the Royal Academy of Engineering #$"% Executive Editor 4 5 $%&'()6*+789:22+ PANG, CHUAN Vice-President and Dean of School of Graduate Studies, Macau University of Science and Technology "%&' Editorial Board Members !"# $%&'()*+ LEE, JOSEPH HUN WEI President, Macau University of Science and Technology ,-./01223 Fellow of the Royal Academy of Engineering ;<= $%&'()6*+ TAM, PAUL KWONG HANG Vice-President, Macau University of Science and Technology >?&)223 Member of the Hong Kong Academy of Sciences @AB $%&'()6*+7CDEF89-/GHIJKLM JIANG, ZHIHONG Vice- President and Director of State Key Laboratory of Quality Research in Chinese Medicines, Macau University of Science and Technology 4 5 $%&'()6*+789:22+ PANG, CHUAN Vice-President and Dean of School of Graduate Studies, Macau University of Science and Technology NAO $%&'())PQRSTKLM LIN, ZHIJUN Administrative Officer, Academic Accreditation Office, Macau University of Science and Technology UVW $%&'()*+XYZ[(AACSB) SO, JACKY YUK CHOW Senior Advisor to the President (AACSB), Macau University of Science and Technology \]^_ $%&'()`abc)89dd+ LUI, FRANCIS TING MING Director, The Institute of Development Economics, Macau University of Science and Technology e f $%&'()g)22+ FANG, QUAN Dean, Faculty of Law, Macau University of Science and Technology h-i $%&'()jklmnop)22+ GOH, KOK BENG Dean, Faculty Hospitality and Tourism Management, Macau University of Science and Technology

The Editorial Board List for Journal of Macau University of Science and Technology qAr $%&'()stuP)22+ ZHANG, ZHIQING Dean, Faculty Humanities and Arts, Macau University of Science and Technology qvw $%&'()-x)22+ ZHANG, HONGMING Dean, University International College, Macau University of Science and Technology N

!""#" " " Contents The 23rd Anniversary Honorary Doctoral’s Lecture Series of Macau University of Science and Technology Entering the Asian Century Kishore Mahbubani 1 商㈻論文 居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 Game Analysis of Household Waste Classification Behavior and Government Charge Mode: A Case Study of China 吳 銘、王少嵩、李 新、梁思琦 13 Wu, Ming; Wang, Shaosong; Li, Xin; Liang, Siqi 文㈻論文 易理紅學：跨越本事考證 尋求象外意理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 Crossing the Threshold of Verification and Exploring the Meaning Beyond the Image: An Analysis of Dream of the Red Chamber’s Characters Qin Keqing and Prince of Beijing with Yijing Critical Approach 李柏林 Li, Bolin 39

托尼·莫裏森小說《慈悲》中的黑人女性立場 A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 曹樂怡 Cao, Leyi 65 ㈳會㆟類㈻論文 南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 The Marriage Networks of South Asia Tibetan: Ethnographies from Nepal, Bhutan and India 代凌婕 Dai, Lingjie 89 世漢㈻會國際㆗文教育研究專欄 (由教育部㆗外語言合作交流㆗心㈾助設立) 漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接資訊表徵研究 Research on the Presentation of Collocation and Colligation Information for the Verb 「進行」 in Chinese Learners’ Dictionary 楊火枚、趙海霞 119 Yang, Huomei; Zhao, Haixia 老撾中級水平漢語学習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 A Study on the Production of Mandarin Lexical Tones and Disyllabic Sequences Containing the Third Tone by Intermediate-Level Chinese Learners from Laos 吳晶、尤舒翔 141 Wu, Jing; You, Shuxiang

The Journal of Macau University of Science and Technology VOL.18 NO.2 The 23rd Anniversary Honorary Doctoral’s Lecture Series of Macau University of Science and Technology June 2024, pp.1-12 DOI: 10.58664/mustjournal.2024.06.001 1 Entering the Asian Century * Kishore Mahbubani (Distinguished Fellow, Asia Research Institute, National University of Singapore) Abstract: The following is an edited transcript of the Macau University of Science and Technology’s 23rd Anniversary Honorary Doctoral Lecture by Kishore Mahbubani on March 27, 2023. In this lecture, Mahbubani argues that while Asia has made great leaps in economic strength and influence in recent decades, political, normative, and cultural power remains overwhelmingly in the West, creating structural global imbalances which need to be corrected. At the same time, Asia’s ascendancy could be jeopardized by regional divisions caused by great power contest. If Asia is to return to its historical economic dominance in the 21st century, not only must Asian countries continue to grow their economies, they must also work with each other and with other non-Western countries to create a more equitable world order. Keywords: ASEAN; Asia, Asian 21st Century; Geopolitics; International Institutions; International Relations; Rise of Asia; United Nations; US-China Relations * Submission Date: September 1, 2023; Acceptance Date: May 9, 2024. This article is a speech delivered by Professor Kishore Mahbubani, Honorary Doctor of the University of Science and Technology of Macau, during the 23rd Anniversary Celebration of the University. The content has been proofread and revised by the editorial department, with final confirmation from Director Wu Weishan. The editorial department would like to express their gratitude. Furthermore, all the images included in this article are provided by authorized sources. Unauthorized use or any other commercial purposes without permission from the copyright holders or the Editorial Department of the Journal of Macau University of Science and Technology is strictly prohibited.

Kishore Mahbubani 2 Kishore Mahbubani Distinguished Fellow, Asia Research Institute National University of Singapore Kishore Mahbubani has dedicated five decades of his life to public service: 33 years in the Singapore Administrative Service, 13 years as the Founding Dean of the Lee Kuan Yew School of Public Policy (NUS), and now as a Distinguished Fellow at the Asia Research Institute, NUS, where he has launched the Asian Peace Programme and released an MOOC on US-China relations. In his 33 years as a Singapore diplomat, Kishore took on many challenging assignments, serving for example in Phnom Penh, Cambodia, in 1973/74 when the city was shelled almost every day. Shrapnel penetrated the walls of his house. He also served in Kuala Lumpur, Washington DC and two stints as Singapore’s Ambassador to the UN (1984-1989 and 1998-2004). He also held the apex position of Permanent Secretary of the Ministry of Foreign Affairs from 1994 to 1998. He was also conferred the Public Administration Medal (Gold) by the Singaporean Government in 1998. Kishore had an equally illustrious career in academia. He was appointed the Founding Dean of the Lee Kuan Yew School of Public Policy in August 2004. Within five years, the LKY School was admitted to the Global Public Policy Network, a small elite club of Schools of Public Policy (with the other members coming from Columbia University, London School of Economics and Sciences Po, Paris). Despite his heavy administrative duties, Kishore proved to be a prolific author. He has published nine books: Can Asians Think?, Beyond The Age Of Innocence, The New Asian Hemisphere, The Great Convergence, Can Singapore Survive?, The ASEAN Miracle (co-authored with Jeffery Sng),

Entering the Asian Century 3 Has the West Lost It?, Has China Won?, and The Asian 21st Century, an open access book which has been downloaded 3.5 million times since its release in January 2022. His latest book, a memoir, is slated for release in August 2024. Kishore has received global recognition for his intellectual contributions, having been listed several times in the list of top global thinkers by Foreign Policy and Prospect magazines. The Financial Times listed him as one of the 50 individuals who would shape the debate on the future of capitalism. Perhaps the best summary of Kishore’s contributions was made in the citation for the US Foreign Policy Association Medal he received in June 2004: “a gifted diplomat, a student of history and philosophy, a provocative writer and an intuitive thinker.” Kishore has held positions in several globally significant committees. He was the founding chairman of the nominating committee of the Lee Kuan Yew World City Prize (2009 to 2019). He also served on the Commission of Eminent Persons to revive the future of the International Atomic Energy Agency (IAEA) in 2007/08, under the Chairmanship of the former President of Mexico, Ernesto Zedillo. He has participated in the annual meetings of the World Economic Forum (WEF) in Davos twenty times, serving also in several WEF committees. In April 2019, he was the second Singaporean to be elected as an honorary international member of the American Academy of Arts and Sciences, which has honored distinguished thinkers, including several of America’s Founding Fathers, since 1780.

Kishore Mahbubani 4 1. Introduction Commissioner Liu, Chancellor Liu, President Lee, let me begin by saying that I’m truly delighted to be here this afternoon because all of you did me the great honor of giving me this wonderful honorary doctorate. I never had the pleasure of thanking you in person. So I’m very happy to be here to thank you in person for the great honor you have given me with this honorary doctorate. At the same time, after beginning with a “thank you”, I’m now going to add an apology. As you can see, I’m here to deliver a lecture, but I have no lecture notes. Instead of giving you notes, I’m going to tell you about a book that you can download for free. This book has a very interesting history because it was commissioned by a Chinese think tank, the Center for China and Globalization, and published by the German publisher, Springer. The title of the book is The Asian 21st Century. That’s why it’s relevant to our discussion here. When the book was published, I asked Springer how many copies would normally be downloaded of such a book of essays. I didn’t think that many people would be interested in reading a book of essays. They told me that 20,000 downloads would be very good. As of last week, instead of 20,000, there have been 2.71 million downloads in 160 countries around the world. What is the signal that is being sent here? The signal is that the world is preparing for the Asian century, and the world wants to get more information on what this Asian century will be like. What I propose to do in my lecture today, so that you have a sense of the structure of my talk, is to divide my lecture into three parts. In part one, I’ll explain why I am confident that this Asian century will come. As I’m sure you know, in many quarters in the West, even the phrase “Asian century” cannot be used. They don’t believe it’s real. They don’t think it’s going to happen. That’s why I want to begin by explaining why I am confident that this Asian century will happen. Then in part two, I want to talk about the resistance against the development of this Asian century. And finally, in part three, I’ll suggest what we in Asia can do about overcoming this resistance. I hope that gives you a sense of where I’m going.

Entering the Asian Century 5 2. The Return of Asia So, to begin with, why? Why am I confident that the Asian century will happen? It’s important for us to first understand that in the 19th century, we had the European century, when Europe exploded in power and wealth and conquered the whole world. And then the 20th century was the American century, which was clearly, especially after World War Two, dominated by the United States of America. So why is it that after the European century and the American century, we are going to enter the Asian century? The simple answer is that we are returning to a historical norm. From the year 1 to the year 1820, for 1,800 of the last 2,000 years, the two largest economies of the world were always those of China and India. So in the past 2,000 years, we had eighteen Asian centuries, one European century, and one American century. Now we’re going back to an Asian century. This is happening at a completely unprecedented pace. Asia was doing poorly around the 1950s, in the middle of the 20th century. Meanwhile, the United States had done very well after World War Two. The U.S. economy was almost 50% of the world’s economy. And China and India combined had less than 5% of the world’s economy. The Asian share had shrunk dramatically. But the Asian economy has now taken off, and fast. The most spectacular return is China’s. In the year 1980, in PPP terms, China’s GNP was only 10% of the United States’. But by 2014, China’s GNP had become bigger than the United States’, and in nominal market terms could get bigger within 10 years. That’s a huge shift. In the year 1960, of the top five economies, not a single one was Asian. They were the United States, the Soviet Union, Germany, Britain, and France. Today, the top five economies are: 1) the United States, 2) China, 3) Japan, 4) Germany and 5) India. So three of the top five economies are already Asian. This is an incredible transformation. I could give you more and more data, but we may have reached the limit of the amount of statistics one can absorb from a speech, so I’ll suggest that you explore the data on Asia’s rise online. It’s not just the economic rise that’s important. The human transformation that has taken place in Asia is just as important. Future historians will marvel at the fact that as recently as 1980, there were about 800 million people living in extreme poverty in China.

Kishore Mahbubani 6 Today, the number is virtually zero. That’s an amazing transformation. I grew up in a poor Singaporean family, in a poor Singapore. When I went to school in primary one, when I was six years old, I was declared technically undernourished. I was underweight, so I was put on a special feeding program. Now, as you can see, I’m overweight. You can see that this is an amazing transformation! In all seriousness, since I have experienced poverty personally, I can tell you that escaping poverty results in a dramatic improvement in wellbeing. This is now happening all over Asia—not just in China, but in ASEAN and in India too. One result of that was the creation of the world’s largest middle class populations in what I call the new CIA. Here, CIA doesn’t stand for Central Intelligence Agency. CIA stands for China, India and ASEAN. If you add up the 1.4 billion people in China, 1.4 billion people in India and 700 million people in ASEAN, the Association of Southeast Asian Nations, you can get 3.5 billion people. Now of all of these 3.5 billion people, in the year 2000—only 23 years ago—there were only 150 million people in the middle class. Now, that number is close to 2 billion people. And it’s going to reach 3 billion people by 2030. It is absolutely amazing. When future historians look at our times, they’ll be shocked at how fast we changed the world. And this was all achieved through the rise of Asia. Why is this happening? In my book, The New Asian Hemisphere, which Commissioner Liu kindly read last night, I explain that Asians are succeeding because they have understood, absorbed, and implemented seven pillars of western wisdom. These seven pillars of western wisdom include things like the free market, economics, a culture of peace, culture of pragmatism, rule of law, and so on. But the critical one I would emphasize is free market economics. Here, the key thing to note is that free market economics are a gift from the West to Asia. The reason why the Western countries took off was because they implemented free market economics, and this taught us the virtues of free trade. It’s a fact, by the way, that initially, the Asian countries were suspicious of free trade. We thought: No, if we open up our borders, Western companies will come and eat up Asia. So we resisted free trade. But guess what? We realized that free market economics is real, it works, it has transformed societies. So we opened up our economies and we liberalized.

Entering the Asian Century 7 The shocking thing is that even though Asian societies have now seen how powerful free market economics can be, the same Western societies which taught us the virtues of free trade are now closing their borders. Future historians will be very puzzled by this. Let me give you one statistic that dramatically illustrates what free trade can do. China, in a remarkable act of generosity, proposed a free trade agreement to the ASEAN countries around the year 2000, and it was signed in 2001. 22 years have now passed. In the year 2000, China’s trade with ASEAN was 40 billion dollars. U.S. trade with ASEAN was 135 billion dollars, more than three times the size of China’s. 22 years after the free trade agreement was signed with ASEAN, U.S. trade with ASEAN has gone up from 135 billion to over 520 billion, an increase of 3.8 times. But China’s trade with ASEAN has grown from 40 billion dollars to 975 billion dollars, almost a trillion dollars. Never before have we seen such an expansion of trade. This is now probably the world’s largest trading relationship, because the total trade between the United States and the EU, the two largest economic entities, is only 900 billion dollars. Although they must be bigger economically, they trade less. So as long as Asia continues to open up and trade with the world, we will do well. But all this brings me to the resistance. 3. Resistance to the Development of the Asian Century What is the resistance? I would say that there are three areas of resistance to the development of the Asian century. The first comes from the field of geopolitics. Now, geopolitics has been around for 2,000 years or more, and geopolitics tells us that when you have great changes, when you have great shifts of power, you will have turbulence. It’s almost inevitable. There’s an iron law of geopolitics which says that when the world’s No.1 emerging power, which today is China, is about to overtake the world’s No.1 power, which today is the United States of America, the world’s No.1 power will always push down the world’s No.1 emerging power. So one prediction I can make with great confidence is that over the next 10 years the U.S.-China contest will get far more intense. Even though the United States is deeply divided and polarized as a country, and the Democrats and

Kishore Mahbubani 8 Republicans disagree on nearly everything, they do agree on one thing: that it’s time to stand up to China. Speaking as someone who lived in the United States for a long time and who has many good American friends, I’ve never seen the United States so wrapped up in the absolute conviction that they have to stop China. If you want some indication of how emotional this can be, and you want to have some fun, I suggest you watch the video of United States senators querying the CEO of TikTok, who is a fellow Singaporean, on January 31, 2024. It’s actually quite shocking. But at the same time, it’s revealing. There are also other indicators. In my book Has China Won?, I outline several structural factors that are driving this U.S.-China contest. So at a time when we should be working together to adjust to a new world, the U.S.-China contest will divide the world and also divide Asia. That’s the first area of resistance. The second area of resistance will come from the fact the Western countries—this includes the United States, Europe, Australia, Canada, and New Zealand—these countries have gotten used to dominating and running the world. This is a fact. If you are used to dominating the world, you wouldn’t say to somebody who is now stronger: “Please take my place.” Although that would be the graceful thing to do, no great power would give up its privileged position freely. That’s the second area of resistance. Let me give you a concrete example of this. I’ve already indicated to you that the more successful economies in the past ten or twenty years have been the Asian economies. We are growing much faster than the Western economies are. Let me just give you one statistic to drive that point home. The world’s most successful and powerful regional organization is the European Union, which has a combined GDP of over 15 trillion dollars. The second most successful regional organization in the world is the Association of Southeast Asian Nations, ASEAN, which has a combined GNP of only 3 trillion dollars. So who contributed more to global economic growth between 2010 and 2020? The answer should be the European Union. But that would be the wrong answer. ASEAN actually contributed more to global economic growth. So you would assume that since Europeans are not growing and Asians are growing, Asians should be allowed to run the two most powerful international economic organizations, the IMF and the World Bank. But when the IMF and World Bank were founded in the 1940s,

Entering the Asian Century 9 they created a rule that the head of the IMF must be a European and the head of the World Bank must be an American. Almost 80 years have passed, and this rule hasn’t changed. That’s an example of resistance. The third area of resistance doesn’t come from the United States or from Europe. It comes from us in Asia. This resistance is the psychological resistance of Asians to accepting the fact that the Asian century is here. So few Asian leaders speak about the Asian century. Why this reluctance? The Asian century is real. It’s happening. We are reluctant to speak about it, but we must. One reason why I keep speaking about it is to encourage more Asians to speak up about it. 4. Overcoming obstacles to the development of the Asian Century Now, let me turn to part three. I would like to conclude by talking about what we should do to make sure that the Asian century keeps unfolding despite this geopolitical contest within the U.S. and China, and despite this resistance from the European Union and the West. I would like to suggest three things that we can do. The most important thing we have to do is to keep on growing our economies. As our economies grow, as the economic weight of Asian economies grow, our voice will grow also. And, fortunately for us, as I mentioned earlier, the Western countries—including the United States—are now frightened of free trade agreements. For example, sadly, even though President Obama proposed and concluded the Trans-Pacific Partnership, Donald Trump walked away from it and Joe Biden cannot come back to it. By contrast, we in Asia have signed the world’s largest free trade agreement, which was launched in January 2022: the Regional Comprehensive Economic Partnership. We must implement these free trade agreements. The RCEP was a great victory. Even though we had negotiated the RCEP with India, India decided not to join at the last minute. We should try to persuade India to join the RCEP. If that happens, we will have created one of the world’s largest and most powerful economic ecosystems. The second thing we can do is to work with the rest of the world. The rest of the world

Kishore Mahbubani 10 makes up the vast majority of the world’s population. Indeed, if you add up the populations of the Western countries, they only make up 12% of the world’s population. Only 12% is in the West; 88% is outside the West. So we Asians can work with the rest of the world to transform the world into a more equitable place for all of us. Take, for example, a country like Brazil. Brazil is much closer to the United States. It’s very far away from East Asia. But Brazil today trades more with China than it does with the United States. As one former Brazilian diplomat told me, twenty years ago, it took Brazil one year to export one billion dollars to China. Now it takes Brazil 72 hours to do so. Amazing. You can see that other countries, therefore, have a vested interest in supporting the development of the Asian century. The third thing we can do is to use existing global institutions. I’m very glad that Commissioner Liu mentioned that China’s very laudable notion of “a community of shared future for humankind” has been endorsed by the United Nations. I would say that one of the most underrated and underestimated organizations in the world is the United Nations. I can say this with great confidence because I was Singapore’s ambassador to the UN for over ten years, so I know the institution very well. One of the institutions that is the most underutilized is the United Nations General Assembly (UNGA). It functions, effectively, as the parliament of the world. If you want to listen to what the 8 billion people of the world are thinking, go to the UNGA, because all 193 countries are speaking there. And by the way, don’t just listen to the Anglo-Saxon media. The Anglo-Saxon media doesn’t understand what the 88% of the world which lives outside the West is thinking. That’s a tragedy. So what can we do, therefore, to bypass the global media channels, which are still dominated by a few Western organizations? Paradoxically, we can do so by using an existing institution that was gifted by the West to the rest of the world. If we want to get a message out about the Asian century, about the transformation of Asia, and share it with the rest of the world, we can go to the UNGA. I find that when you speak in that room, your voice is then transmitted to 193 countries. You can have a global impact. While it is understandable that the Western bloc is reluctant to cede or even share the power which it has accrued for itself in the global sphere, the current world order will lose

Entering the Asian Century 11 legitimacy in the long term if it does not accurately reflect the reality of Asia’s growing influence. Given the myriad of cross-border issues that we face, including climate change, we cannot run the risk of having a fractured international system instead of a community of nations. At the same time, the needs of the 88% of the world’s population who live outside the West must be represented and met. As Asia rises, we have a responsibility to advocate for an international system which both reflects the world’s current needs and will continue to be relevant in the event of future shifts in the global landscape.

Kishore Mahbubani 12 References [1] Mahbubani, Kishore. Has China Won?: The Chinese Challenge to American Primacy, PublicAffairs, 2020. [2] Mahbubani, Kishore. The Asian 21st Century, Springer Singapore, 2022. [3] Mahbubani, Kishore. The New Asian Hemisphere: The Irresistible Shift of Global Power to the East, PublicAffairs, 2009. Author Information Kishore Mahbubani is a Distinguished Fellow at the Asia Research Institute, National University of Singapore. Email: kishore.mahbubani@mahbubani.net

澳門科技大學學報第十八卷第二期 二零二四年六月，頁 13-38 DOI: 10.58664/mustjournal. 2024.06.002 13 居民垃圾分類行為與政府收費模式的博弈分析以中國為例* 吳銘、王少嵩、李新1、梁思琦 （1. 澳門科技大學大學商學院決策科學系系主任） 摘要：從源頭進行垃圾分類一直被認爲是解決城市固體廢物的最有效的方式，但是受限於發展中的國家資金短缺和居民意識不足，難以在全社會長期實行垃圾分類。因此，本文通過構建政府和居民之間的博弈模型，分析我國居民關於垃圾分類的最優行爲決策和政府對此的最優收費決策。研究顯示，居民的垃圾分類行爲與政府的收費政策，與其自身的環保意識和垃圾分類成本等有關，政府可以通過宣傳垃圾分類，改善城市生活垃圾分類管理政策來引導和促進居民進行垃圾分類達到垃圾源頭減量化的目的。發展中的國家政府實行固定收費能有效的提升居民垃圾分類的意識，使得社會環境得到改善。 關鍵詞：垃圾分類、收費、博弈 * 收稿日期：2023年 01月 09日；通過日期：2024年 05月 09日。

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 14 Game Analysis of Household Waste Classification Behavior and Government Charge Mode: A Case Study of China Wu, Ming; Wang, Shaosong; Li, Xin1; Liang, Siqi (1. Head of Department of Decision Sciences, Macau University of Science and Technology) Abstract: Household waste classification has been considered as the most effective way to solve the problem of Household Solid Waste. However, due to the lack of funds and residents’ awareness in developing countries, it has been challenging to implement household waste classification in society for a long time. In this connection, this paper constructs a game model between the government and residents to analyze the government's optimal charging decision and the residents’ optimal behavior on household waste classification. The research shows that household waste classification behavior relates to the government’s charging policy; self-generated environmental protection awareness; and classification cost. The government can guide and promote residents to classify household waste through publicity and procedures to reduce household solid waste. For developing countries, the government’s implementing fixed charges can effectively enhance residents’ awareness of household waste classification and improve the social environment. Keywords: Waste classification; PAYT; Dynamic game

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 15 一、引言 城市⽣活垃圾的處理已經嚴重威脅公共衛⽣、氣候變化、循環經濟和資源安全等許多⽅⾯，如何處理城市⽣活垃圾已經成爲⼀個全球性的難題。1 實施城市⽣活垃圾管理可以幫助實現多個與環境保護，健康⽣活，清潔⽔和衛⽣條件以及合理⽣産與消費有關的可持續發展⽬標。2 同時，城市⽣活垃圾具有重要的資源利⽤價值，屬於「城市礦産」的重要組成部分。合理解決該問題將有效實現城市可持續發展⽬標。 當前的眾多處理城市⽣活垃圾處理⽅式中，從源頭進⾏垃圾分類已被證明是⽣活垃圾回收處理的最有效⽅法，這也被認爲是克服城市環境問題的有效長期⼿段。3 ⼤多數發達國家已經通過完善垃圾分類的法律法規和相應的監管系統建⽴了成熟的垃圾分類系統，實現了城市⽣活垃圾的分類回收處理，從⽽達到了減少資源浪費、降低碳排放的⽬標。例如：1996年，美國實施隨扔即付（PAYT）的垃圾收費政策，即基於垃圾量向居民收費︔2000年，⽇本確⽴了其廢物和回收政策的基本原則，這些政策在⼀定程度上促進居民的垃圾分類⾏爲。4 發展中國家希望通過效仿這些經驗建⽴適應本國國情的居民垃圾回收系統，效果通常不明顯，很難達到預期⽬標。5 中國作爲最⼤的發展中國家，也是全球最⼤的城市⽣活垃圾⽣産國，近年來隨著我國經濟的⾶速發展和城市化進程的快速推進，城市居民⼈數激增，城市⽣活垃圾數量急劇增加，其中家庭可回收垃圾的比例也隨之不斷提升。6 ⽽我國現⾏的垃 1 Chen, L., & Gao, M.. “Predictive Modeling for Behavioral Evolution of Municipal Household Waste Classification and Recycling.” Sustainable Cities and Society. 78 (2022): 103659. 2 Xiao, L., Zhang, G., Zhu, Y., & Lin, T.. “Promoting Public Participation in Household Waste Management: A Survey Based Method and Case Study in Xiamen City, China.” Journal of Cleaner Production. 144 (2017): 313-322. 3 Charuvichaipong, C., & Sajor, E, “Promoting Waste Separation for Recycling and Local Governance in Thailand,” Habitat International. 30.3 (2006): 579-594. 4 Zhang, S., Mu, D., & Liu, P, “Impact of Charging and Reward-Penalty Policies on Household Recycling: A Case Study in China,” Resources, Conservation and Recycling 185 (2022): 106462. 5 Ye, Q., Anwar, M. A., Zhou, R., Asmi, F., and Ahmad, I, “China’s green future and household solid waste: Challenges and prospects,” Waste Management. 105 (2020): 328-338. 6 Kaza, S., Yao, L., Bhada-Tata, P., & Van Woerden, F.. “What a Waste 2.0: a Global Snapshot of Solid Waste Management to 2050.” World Bank Publications (2018); Xiao, L., Zhang, G., Zhu, Y., & Lin, T.. “Promoting Public Participation in Household Waste Management: A Survey Based Method and Case

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 16 圾處理⽅式既無法達到現在垃圾⽣產的速率，在處理過程中也會産⽣⼤量溫室氣體，造成環境污染和資源浪費。根據我國統計局相關數據顯⽰，2018年全國⽣活垃圾清理運輸量為 22802萬噸，同比增長了 1281萬噸。這其中 51.3%的垃圾運往城市周邊的垃圾填埋處理場地進⾏填埋處理，44.7%的進⾏焚燒處理。其中由紙張、⾦屬、塑膠和織物組成的具有可回收價值的⽣活垃圾約有 6000萬噸。7 ⽽這些可回收垃圾除了上述的處理⽅式外，主要流入資本投資低的個⼈或家族團體運營的廢物處理點，這些垃圾處理點的特點是規模⼩、技術含量低且沒有監管，在垃圾處理的過程中極易造成⼆次污染和資源浪費。8 基於國內城市垃圾處理現狀和國外的實踐成果，中國於 2019年 6⽉發佈《關於在全國地級及以上城市全⾯開展⽣活垃圾分類⼯作的通知》並要求，到 2020年，46個重要城市的所有地區基本構建出⽣活垃圾分類管理系統，到 2025年，需要全國的地級及以上城市都要完成構建⽣活垃圾分類處理系統的任務。同年 7⽉，上海出臺《上海市⽣活垃圾管理條例》，明確將垃圾分為四類：乾垃圾、濕垃圾、可回收垃圾和有害垃圾，幷且對沒有按照要求進⾏垃圾分類的居民進⾏懲罰，這標志著我國垃圾分類開始規範化，條例化。9 儘管國內部分試點城市完善了垃圾分類法規和法律制度，但仍存在居民進⾏垃圾分類的參與度不⾼和政府管理效率低、財政負擔重等問題，幷未在全國範圍內真正實現垃圾分類。因此，優化政府的垃圾收費⽅式，提⾼居民垃圾分類的參與度，找到適合發展中國家的城市垃圾處理模式是解決當前問題的主要⽅法。 基於這樣的背景，本⽂旨在研究我國政府爲促進居民進⾏垃圾分類採取的不同 Study in Xiamen City, China.” Journal of Cleaner Production. 144 (2017): 313-322. 7 Fei, F., Qu, L., Wen, Z., Xue, Y., & Zhang, H, “How to Integrate the Informal Recycling System into Municipal Solid Waste Management in Developing Countries: Based on a China’s Case in Suzhou Urban Area.” Resources, Conservation and Recycling, 110 (2016): 74-86; Meng, X., Wen, Z., Qian, Y., “Multi-agent-based simulation for household solidwaste recycling behavior. Resources, Conservation and Recycling 128 (2018): 305-545. 8 Troschinetz, A. M., & Mihelcic, J. R.. “Sustainable Recycling of Municipal Solid Waste in Developing Countries.” Waste Management 29.2 (2009): 915-923. Xue, Y., Wen, Z., Bressers, H., & Ai, N. “Can intelligent Collection Integrate Informal Sector for Urban Resource Recycling in China?,” Journal of Cleaner Production, 208 (2019): 307-315. 9 Zhang, S., Mu, D., & Liu, P.. “Impact of charging and reward-penalty policies on household recycling: A case study in China. Resources.” Conservation and Recycling. 185 (2022): 106462.

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 17 收費政策對居民實施垃圾分類的影響，探討如何提⾼居民垃圾分類的參與度和垃圾分類意識。王⽻和陸雍森、Henriksson、Rousta et al.、Mee et al.等學者已經驗證了居民垃圾分類的意願與其便利性和有無明確的引導有關。10 劉曼琴和謝麗娟分析了垃圾收費和垃圾分類的政策對垃圾管理的影響。11 上述⽂章在垃圾分類研究⽅⾯取得具體成果，但⼤多以定性分析為主。博弈論作為⼀種定量研究⽅法已廣泛應⽤於企業管理。然⽽，很少有⽂章使⽤這種⽅法來討論廢物分類問題，分析政府和居民在⽣活垃圾分類中的⾏為策略，為我們的研究提供依據。12 本⽂基於以下的研究脈絡：⾸先，基於博弈論視角，構建居民和政府之間的靜態博弈模型，比較政府兩種收費政策，分析最優收費政策︔其次，將靜態博弈模型拓展到居民和政府不同收費⾏爲閒的無限重複博弈模型，通過政府和居民在不同策略下各⾃的成本和收益，分析影響政府和居民進⾏垃圾分類的影響因素，探討雙⽅實現合作共贏的條件，研究適合當前社會條件的政府和居民關於垃圾分類的最優合作策略。最後，拓展模型在政府和居民策略⾏爲中考慮垃圾分類帶來的居民身體健康和社會環境正效應。 本⽂主要創新點在於：⾸先，相較於過往⽂獻多通過實證分析法，利⽤試點城市的相關數據主要側重於概念理解、垃圾處理問題的因果關係以及對於政府管理的建議，本⽂嘗試通過數學建模的⽅式，利⽤博弈論來探討政府和居民⾯對垃圾分類的最優決策︔其次，不同於之前研究關注於單⼀政策對於居民垃圾分類的影響，本⽂著重比較兩種對城市垃圾的收費政策的實施效果，分析哪⼀種收費政策更加適合當前社會，並在此基礎上探討影響居民垃圾分類的因素︔最後，與此前學者關注特 10 王羽、陸雍森，〈居民生活垃圾分類收集的推動因素〉，《環境衛生工程》，第 9 卷第 4 期（天津：2001），190-192; Henriksson, G., Akesson, L., & Ewert, S.. “Uncertainty Regarding Waste Handling in Everyday Life.” Sustainability 2 (2010): 2799-2813; Rousta, K., & Ekström, K. M.. “Assessing Incorrect Household Waste Sorting in a Medium-Sized Swedish City.” Sustainability. 5.10 (2013): 4349-4361; Mee, N., Clewes, D., Phillips, P. S., & Read, A. D.. “Effective Implementation of a Marketing Communications Strategy for Kerbside Recycling: A Case Study from Rushcliffe, uk.” Resources Conservation Recycling. 42.1 (2004): 1-26. 11 劉曼琴、謝麗娟，〈「垃圾圍城」的化解：實施按量收費的價格規制〉，《江西社會科學》，第 36卷第5期（南昌：2016），71-77。 12 Li, Y., Yang, T., and Zhang, Y, “Evolutionary game theory-based system dynamics modeling for community solid waste classification in China,” Utilities Policy 79 (2022b): 101451.

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 18 定城市的垃圾分類的實施效果不同的是，本⽂希望通過相關分析可以得到促進垃圾分類實施效果的範式，並利⽤數值分析驗證所有結論，確保結論的實⽤性和合理性。 本⽂的其餘部分結構如下。第⼆節總結了城市垃圾管理和相關政策的⽂獻研究。第三節建⽴了居民垃圾分類⾏爲和政府⾏爲的博弈模型。第四節數值分析，第五章提出了結論和未來研究⽅向。 二、文獻綜述 本⽂的⽂獻綜述主要涉及兩個⽅⾯：⼀是關於城市廢物處理的收費模式，⼆是垃圾分類。 （㆒）、城市廢物處理的收費模式 城市固體廢物通常採⽤固定收費和按量收費兩種收費模式。按量收費（PAYT）也稱爲「單位定價」、「現收現付」或「可變費率收費」⽅法，其中政府根據城市固體廢物的數量或收集頻率收費。13 相較於按量收費，固定收費收取的費⽤是相對固定和恒定的，與垃圾數量沒有直接聯繫。包括中國，荷蘭，瑞典，丹⿆，比利時等許多國家都採⽤便利性更強的固定收費模式。14 利⽤中國超過 374個城市收取的固定垃圾處理費⽤作爲樣本，證明瞭固定收費模式適⽤於城市固體廢物管理的初始階段，因爲其提供了穩定的垃圾處理收入來源，有助於城市⽣活垃圾處理⾏業的快速建⽴。15 ⽽Welivita等學者則基於發展中國家的國情結合前⼈⽂獻所闡述的收費⽅式的適⽤性，發現在城市化進程中採取固定收費時，發展中國家通常會⾯臨所收取的垃圾處理費⽤不⾜以覆蓋廢物管理成本，同時，該模式很難達到減少垃圾數量的 13 Diaz, L. F., Savage, G. M., & Eggerth, L. L, “Alternatives for the Treatment and Disposal of Healthcare Wastes in Developing Countries.” Waste Management. 25.6 (2005): 626-637. 14 Wang, Y., Zhang, X., Liao, W., Wu, J., Yang, X., Shui, W., ... & Peng, H.. “Investigating Impact of Waste Reuse on the Sustainability of Municipal Solid Waste (MSW) Incineration Industry Using Emergy Approach: A Case Study from Sichuan Province, China.” Waste Management. 77 (2018): 252-267. 15 Wu J, Zhang W, Xu J, Che Y, “A Quantitative Analysis of Municipal Solid Waste Disposal Charges in China.” Environ Monit Assess. 187 (2015): 1-10.

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 19 ⽬的。16 Chu學者考慮到固定收費的弊端，根據中國北京 5000 ⼾家庭的調查數據，設計⼀個遞增的區塊定價模型來收取垃圾費⽤。17 在模型中根據家庭收入⽔準劃分成三個階梯，對每⼀階梯採取不同的收費價格。通過差異化收費來避免政府垃圾處理資⾦短缺的問題，同時實現垃圾減排的效果。Chu 學者在此基礎上，進⼀步優化城市⽣活垃圾收費⽅式，通過北京市居民收入等相關數據設置捆綁定價⽅式，該⽅式採⽤成本報銷原則和互補原則，根據⼈均年可⽀配收入、⼈均年消費⽀出和城市⽣活垃圾處置成本，向低收入家庭、中等收入家庭和⾼收入家庭收取不同的垃圾處理費⽤。18 儘管有很多學者都對固定收費⽅式進⾏優化，也取得⼀定效果，但是由於發達國家採⽤按量收費在提升居民環保意識，降低居民⽣活垃圾⽅⾯已經顯現出優勢，這使得許多發展中國家考慮是否要學習發達國家的經驗。Skumatz，Le Bozec和 Bilitewski 等學者都驗證了按量收費可以有效的降低垃圾數量。19 Dresner & Ekins考慮到英國的實際國情，⼀⽅⾯肯定基於數量的收費在北美等地的作⽤，另⼀⽅⾯探討這⼀可變收費⽅式是否會給貧困⼈群帶來負⾯影響，同時提出按量收費由於⾼昂的成本，很難適⽤於發展中國家。20 提出⼀個全⾯⽽整體的框架，該框架涵蓋按量收費的設計和管理過程，其中包含如何形成具有固定和可變成本的模型的⽅程式。補充如何使⽤按量收費計劃定價⽅式的⽂獻⽀援。事實上，兩種收費⽅式都存在利弊和相應的適⽤場景，但是⽬前探討和比較兩種垃圾收費模式在發展中國家的應⽤的相關⽂獻比較少，因此，探討適合我國的垃圾處理費⽤的研究與分析是推⾏垃圾分類過程中不可避免的部分。 16 Welivita, I., Wattage, P., & Gunawardena, P.. “Review of Household Solid Waste Charges for Developing Countries-A Focus on Quantity-Based Charge Methods.” Waste Management. 46 (2015): 637-645. 17 Chu, Z., Wu, Y., & Zhuang, J.. “Municipal Household Solid Waste Fee Based on an Increasing Block Pricing Model in Beijing, China. ” Waste Management & Research. 35.3 (2017): 228-235. 18 Chu, Z., Wang, W., Zhou, A., & Huang, W. C.. “Charging for Municipal Solid Waste Disposal in Beijing. ” Waste Management. 94 (2019): 85-94. 19 Skumatz, L. A.. “Pay as You Throw in the US: Implementation, Impacts, and Experience: A Tool for Urban Waste Management. ” Waste Management (Elmsford). 28.12 (2008): 2778-2785; Le Bozec, A.. “The Implementation of PAYT System under the Condition of Financial Balance in France. ” Waste Management. 28.12 (2008): 2786-2792; Bilitewski, B.. “From Traditional to Modern Fee Systems.” Waste Management. 28.12 (2008): 2760-2766. 20 Dresner, S., & Ekins, P. “Charging for Domestic Waste in England: Combining Environmental and Equity Considerations.” Resources, Conservation and Recycling. 54.12 (2010): 1100-1108; Elia, V., Gnoni, M.G., Tornese, F, “Designing Pay-as-you-throw Schemes in Municipal Waste Management Services: A Holistic Approach,” Waste Manage. 44 (2015): 188-195.

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 20 （㆓）、垃圾分類 垃圾分類已經得到全世界的共同重視，各國研究者們已經從經濟學、社會學、管理學、⼼理學等不同角度展開⼤量的研究。Wert最早研究了居民垃圾分類再回收問題，同時考慮了哪些因素會影響垃圾回收。21 Linderhof et al.、Dijkgraaf & Gradus和 Callan & Thom等學者拓展 Wertz的研究，表明激勵與懲罰措施能夠影響垃圾分類的效果。22 Iyer & Kashyap進⼀步論述政府激勵政策的時效性，驗證政府的政策效應會隨著政策的截至⽽消失。23 Kikuchi & Gerardo、Lee et al.等學者提出激勵機制能促進居民接受並開始進⾏垃圾分類。24 ⽬前在國內外通過運⽤博弈論分析城市居民⽣活垃圾的管理⽅⾯的研究相對較少。葉健⾶和⾺慧民等通過構建居民與政府關於垃圾分類和監管的收益矩陣，分析政府對提⾼居民垃圾分類意識和構建垃圾分類逆向物流網闊的作⽤。25 劉承毅和王建明構建政府管理機構與企業的博弈模型，分析社會監督和聲譽激勵對博弈的雙⽅的影響。26 張爽、孫紹榮等學者研究居民垃圾分類⾏爲和政府收費⾏爲的演化博弈，認爲按量收費將會有效降低城市⽣活垃圾。27 21 Wertz, K. L.. “Economic Factors Influencing Households’ Production of Refuse.” Journal of Environmental Economics and Management. 2.4 (1976): 263-272. 22 Linderhof, V., Kooreman, P., Allers, M., & Wiersma, D.. “Weight-Based Pricing in the Collection of Household Waste: the Oostzaan Case.” Resource and Energy Economics. 23.4 (2001): 359-371; Dijkgraaf, E., & Gradus, R. H.. “Cost Savings in Unit-Based Pricing of Household Waste: The Case of The Netherlands.” Resource and Energy Economics. 26.4 (2004): 353-371; Callan, S. J., & Thomas, J. M.. “Analyzing Demand for Disposal and Recycling Services: a Systems Approach.” Eastern Economic Journal 32.2 (2006): 221-240. 23 Iyer, E. S., & Kashyap, R. K.. “Consumer Recycling: Role of Incentives, Information, and Social Class.” Journal of Consumer Behavior: An International Research Review 6.1 (2007): 32-47. 24 Kikuchi, R., & Gerardo, R.. “More than a Decade of Conflict between Hazardous Waste Management and Public Resistance: A Case Study of NIMBY Syndrome in Souselas (Portugal).” Journal of Hazardous Materials. 172.2-3 (2009): 1681-1685; Lee, S., & Paik, H. S.. “Korean Household Waste Management and Recycling Behavior.” Building and Environment. 46.5 (2011): 1159-1166. 25 葉健飛、馬慧民，〈城市垃圾分類回收逆向物流監管機制的演化博弈分析〉，《物流科技》，第 7 期（北京：2015），78-82。 26 劉承毅、王建明，〈聲譽激勵、社會監督與品質規制—城市垃圾處理行業中的博弈分析〉，《產經評論》，第 2期（廣州：2014），93-106。 27 張爽、孫紹榮、馬慧民，〈包裝垃圾源頭減量治理的三群體演化博弈分析〉，《包裝工程》, 第 39卷第 13期（重慶：2018），129-137。

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 21 三、模型 （㆒）、模型描述 爲了探討在我國當前的垃圾分類政策下政府收費⽅式和居民垃圾分類之間的關係，以及如何提升居民垃圾分類的積極性與參與度，本⽂構建居民和政府兩⽅構成的博弈模型，居民根據⾃⼰效⽤最⼤化原則來決策是否進⾏垃圾分類，政府決策對垃圾分類的收費⽅式。爲使模型更具合理性和實⽤性，研究根據《關於試點城市⽣活垃圾分類的通知》以及政府希望通過在試點城市中開展垃圾分類探索適合我國的政策制定標準和實施⽅案的⽬的對博弈雙⽅—居民和政府，做出相關設定： 1. 儘管在該通知檔內爲了促進居民進行垃圾分類涉及多個行政主管部門，但是考慮到模型主要通過對比不同收費政策來分析當前政府最優收費政策，以及收費政策對垃圾分類實施效果的影響，因此模型設定中的政府主要為政策制定方。同時爲了簡化模型以及便於數值分析，根據《通知》的細則，模型設定居民主要為《通知》內涉及的試點城市的設點街道的住宅區居民。 2. 設定居民進行垃圾分類的概率是!，而不進行垃圾分類的概率是（1 − !）。 3. 對政府來説，當前的垃圾收費方式主要有兩種，一種是政府旨在減少不可回收垃圾數量而採用的按量收費的方式。在這種方式下，政府會免費清運可回收垃圾，只對不可回收垃圾根據其數量收費，設定政府對居民採用按量收費的概率爲$，向居民收取的按量垃圾處理費用爲%。另一種方式是對所有居民徵收固定的垃圾處理費用，在模型中將該種垃圾分類方式設定爲不按量收費，政府採取不按量收費的概率設定爲（1 − $），當政府採取不按量收費時，無論居民是否採取垃圾分類措施，政府都將會對居民徵收固定的垃圾處理費用&。圖 1 給出了博弈樹模型來描述政府和居民之間的多方博弈過程，政府和居民的戰略選擇是連續的。

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 22 圖 1. 實施社區固體廢物分類系統的博弈樹模型 垃圾分類處理過程中，居民和政府都會投入⼀定的成本，設定居民投入垃圾分類的成本為'。設定政府在垃圾處理過程投入的成本由垃圾處理成本和收取垃圾處理費⽤過程中産⽣的成本構成。其中政府處理垃圾過程中投入的垃圾處理成本根據居民是否進⾏垃圾分類⽽有所不同，當居民採取垃圾分類時，政府投入的垃圾處理成本為(!︔當居民不進⾏垃圾分類時，政府需要投入更多的⼈⼒物⼒來進⾏垃圾處理，因此政府在居民不進⾏垃圾分類下的垃圾處理成本為("， (!和("之間滿⾜(! <("。同時，根據當前的實踐活動，政府向居民收取垃圾處理費⽤時，也需要付出⼀定的收費成本，依據政府可能採取的按量收費或者不按量收費的政府在收取垃圾費時，按量收費的收費成本為(#，不按量收費的收費成本為($，因爲按量收費政府需要派更多的⼈⼒和物⼒來計算垃圾數量，則(# > ($。所有參數含義如表⼀所⽰。 表 1：參數設定表 參數設定 ! 表示居民進行垃圾分類的概率；（1 − !）表示居民不進行垃圾分類的概率 $ 表示政府對居民採用按量收費的概率；（1 − $）表示政府對居民採用固定收費的概率 % 表示政府向居民收取的按量垃圾處理費用 & 表示政府向居民收取的固定的垃圾處理費用 ' 表示居民為垃圾分類付出的成本 (! 表示政府投入的垃圾處理成本，) = 1，2，3，4表示不同類型下的政府成本 .! 表示垃圾分類帶來的正效應，) = 1，2，分別表示健康正效應和環境正效應

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 23 （㆓）、基準模型 ⾸先構建居民和政府靜態博弈的基準模型，在基準模型中主要研究政府的收費策略，分析在處理城市⽣活垃圾的過程中，政府按量收費和不按量收費（固定收費）哪種收費策略將更能實現節約資源減少污染的⽬標。爲了簡化計算過程，設定政府按量收費收取的垃圾費⽤為%，不區分居民分類與不分類的兩種情況下的垃圾數量，此時政府按量收取的垃圾費⽤相同。在以上假設和參數設定的基礎上，構建了居民和政府之間的博弈收益矩陣，如表 2所⽰。 表 2 政府和居民的收益矩陣 政府 按量收費($) 不按量收費(1 − $) 居民 垃圾分類(!) −% − ',% − (" − (# −& − ',& − ($ − (" 垃圾不分類(1 − !) −%,% − (% − (# −&,& − (% − ($ 當居民無論是否採取垃圾分類策略，政府都收取相同的按量收費%時，如收益矩陣所⽰，此時居民進⾏垃圾分類需要投入比不進⾏垃圾分類更多的成本'，例如實際⽣活中，居民進⾏垃圾分類時通常需要準備更多的垃圾桶，垃圾袋以及花費更多的時間成本。因此在沒有任何激勵措施下居民⼀定會選擇不進⾏垃圾分類，當居民⼀定不會進⾏垃圾分類時，此時不需要考慮居民決策，只需要比較政府兩種收費⽅式下的收益： 居民垃圾不分類，政府按量收費時政府收益爲： +! = % − (" − (# 居民垃圾不分類，政府不按量收費時政府收益爲： +" = & − (" − ($ 因此，基於上述分析，我們可得到如下命題： 定理 1：當% − (# < & − ($時，! = 0，$ = 0︔當% − (# > & − ($時，! = 0，$ = 1。 定理 1 說明，當% − (# < & − ($表明政府按量收費時獲得收益+!⼩於政府不按量收費時獲得收益+" 即+! < +"，此時政府選擇不按量收費，則納什均衡為（居民垃圾不分類，政府不按量收費）。當% − (# > & − ($，表明政府按量收費時獲得收

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 24 益+!⼤於政府不按量收費時獲得收益+" 即+! > +"，此時政府選擇按量收費，則納什均衡為（居民垃圾不分類，政府按量收費）。在居民和政府的整個博弈中，在居民和政府的整個博弈中，均衡解取決於政府從居民處獲得的垃圾處理費⽤（%、&）和爲了獲得垃圾處理費⽤付出的收費成本（(#、($）。 （㆔）、 長期決策模型 基準模型的分析揭⽰了影響政府收費⾏爲與居民分類⾏爲選擇的相關因素，爲了進⼀步探討政的收費政策如何實現垃圾分類，考慮在無限重複博弈的情況下，政府和居民的最優決策⾏爲。 在居民垃圾分類，政府按量收費的情況下，社會縂效應（即政府收益和居民收益總和）爲： π! = −% − ' +% − (! − (# = −' − (! − (# 在居民垃圾不分類，政府按量收費的情況下，社會縂效應（即政府收益和居民收益總和）爲： π" = −% + % − (" − (# = −(" − (# 在居民垃圾分類，政府不按量收費的情況下，社會縂效應（即政府收益和居民收益總和）爲： π# = −& − ' + & − ($ − (! = −' − (! − ($ 在居民垃圾不分類，政府按量收費的情況下，社會縂效應（即政府收益和居民收益總和）爲： π$ = −& + & − (" − ($ = −(" − ($ 定理 2：當% − (# < & − ($，' > (" − (!時，! = 0，$ = 0。 定理 2 説明，根據定理 1 % − (# < & − ($表⽰政府選擇不按量收費，' > (" −(!表⽰在居民垃圾分類，政府按量收費的情況下的社會縂效應π!⼩於在居民垃圾不分類，政府按量收費的情況下的社會縂效應當π"（π! < π"）。 ' < (" − (!表⽰在居民垃圾分類，政府按量收費的情況下的社會縂效應π!⼤於在居民垃圾不分類，政府按量收費的情況下的社會縂效應當π"（π! > π"）。此時，社會效益最優的最優解為（居民垃圾分類，政府不按量收費）。但是因爲在居民垃圾分類時會增加⼀個分類成本'，則居民⼀定會選擇垃圾不分類，所以兩者無法合作到

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 25 達社會縂效應最優的情況。因此，需要考慮到貼現因數的影響。 事實上，當進⾏重複動態博弈時，博弈雙⽅的收益會受到貼現因數的影響，爲了探討貼現因數1對垃圾分類效果實施的影響，設定居民和政府雙⽅會合作更有利於社會的決策，即（居民垃圾分類，政府不按量收費），如果有⼀⽅不做出該決策，即使當下的收益較⾼，最終都會變爲（居民垃圾不分類，政府按量收費）。 對於居民來説當且僅當下式成⽴，即居民選擇垃圾分類時獲取的收益⼤於垃圾不分類下的收益，則選擇垃圾分類為最優： −& − '1 − 1 ≥ −& +11 − 1 (−%) 對於政府來説當且僅當下式成⽴，即政府選擇不按量收費獲取的收益⼤於政府選擇按量收費時獲取的收益，則選擇不按量收費為最優： & − ($ − (!1 − 1 ≥ W− C! − (# +11 − 1 (% − (" − (#) 定理 3：當1滿⾜上述兩個條件，1 ≥ %&'&(&)('((&() 且δ ≥*%&'，同時滿⾜% − (#＞& − ($，'＜(" − C!時，! = 1，$ = 0。此時，政府和居民都選擇合作，社會縂效應最優，得到最優解（居民垃圾分類，政府不按量收費）。 通過以上分析可以知道，政府選擇不按量收費且居民選擇垃圾分類才是最穩定的策略，也是對社會效應最好的策略。因爲通過按量收費來實現垃圾分類不是長久之策。對於政府來説不按量收費消耗成本更低，同時培養和提⾼了居民的環境保護意識，使得他們瞭解了垃圾分類的重要性。 （㆕）、 拓展模型 基準模型和長期決策模型中，爲了簡化分析過程，模型設定當政府實⾏按量收費時，幷不區分居民垃圾分類和不進⾏垃圾分類時的可回收垃圾數量，但是這個設定，幷不符合實踐基礎。因此，在該部分對基準模型設定中的政府收費進⾏進⼀步的劃分與説明。此時將原基準模型中的政府按量收取費⽤%根據居民是否進⾏垃圾分類8!和8"。8!表⽰當居民進⾏垃圾分類時，政府向居民收取的垃圾處理費⽤︔8"

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 26 表⽰當居民不進⾏垃圾分類時，政府向居民收取的垃圾處理費⽤︔由於政府爲了⿎勵居民進⾏垃圾分類，會無償清運可回收垃圾，所以8!和8"之間滿⾜8! < 8"。同時，在模型中考慮垃圾分類回收會對環境和居民健康産⽣⼀個正效應，設定垃圾回收帶來的居民健康正效應爲9!，帶來的環境正效應爲9"。在以上假設和參數設定的基礎上，構建了居民和政府之間的博弈收益矩陣，如表 3所⽰。 表 3 政府和居民的收益矩陣 政府 按量收費（概率$） 不按量收費（概率1 −$） 居民 垃圾分類（概率!） (." −2" − ',2"+ .% − (" − (#) (." −& − ',& + .%− (" − ($) 垃圾不分類（概率1 −!） (−2%, 2% − (%− (#) (−&,& − (% − ($) 此時對於居民來説，如果其選擇垃圾分類（概率是!）的期望收益為： :! = $ ∗ (9! −8! − ') + (1 − $) ∗ (9! − & − ') = $ ∗ (& −8!) + 9! − & − ' 居民不進⾏垃圾分類（概率是1 − !）的期望收益為： :" = $ ∗ (−8") + (1 − $) ∗ (−&) = $ ∗ (& −8") − & 引理 1：當$ ≥ *&+),(&,)時，居民會選擇進⾏垃圾分類（x=1），⽽$ ≤*&+),(&,)，則居民會 S 選擇不進⾏垃圾分類（x=0）: 對於政府來説，如果其選擇按量收費（概率是$）的期望收益為： +# = ! ∗ (8! + 9" − (! − (#) + (1 − !) ∗ (8" − (" − (#) = ! ∗ (8! + 9" − (! −8" + (") + 8" − (" − (# 政府不按量收費（概率是1 − $）的期望收益為： +$ = ! ∗ (& + 9" − (! − ($) + (1 − !) ∗ (& − (" − ($) = ! ∗ (R" − C! + C") + U −C" − ($ 引理 2：當! ≥ '&('&,()(&,)&,( 時，政府會選擇不按量收費（$ = 0），當! ≤'&('&,()(&,)&,(，

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 27 政府會選擇按量收費（$ = 1）。 由以上兩個引理，我們得到如下定理。 定理 4：以上模型存在唯⼀的混合策略均衡，即! = '&('&,()(&,)&,( ，y =*&+),(&,) 。 定理 4 說明，比較政府兩種策略⾏為下的期望收益和居民兩種策略⾏為下的期望收益可以發現，居民是否進⾏垃圾分類的概率臨界點是! = '&('&,()(&,)&,( ，如果政府得知居民進⾏垃圾分類的概率⼩於! = '&('&,()(&,)&,( 。針對居民參與垃圾分類的概率较低時，政府採取的最優垃圾費⽤收取⽅式是按量收費的⽅式，反之，政府的最優選擇是不按量收費。政府是否選擇垃圾按量收費的概率臨界點為y = *&+),(&,)，如果居民知道政府對垃圾採⽤按量收費⽅式的概率⼤於y = *&+),(&,)，居民的占優策略就是實⾏垃圾分類，反之，居民占優策略就是不進⾏垃圾分類。由! = '&('&,()(&,)&,( 可知，政府已知居民是否參與垃圾分類下，政府採⽤按量收費時所收取的不同費⽤會影響居民進⾏垃圾分類的概率，在政府兩種不同⾏爲下，按量收費或者不按量收費之间收費成本的差異也会影響居民選擇垃圾分類的概率。由y = *&+),(&,)可知，在政府採⽤按量收費的⽅式時，居民進⾏垃圾分類或者不進⾏垃圾分類所繳納的垃圾處理費⽤影響政府選擇按量收費的概率，與此同時居民進⾏垃圾分類所投入的成本也會影響政府的收費⾏爲，此外，居民進⾏分類後其得到的環境改善的正效應也對政府的決策概率造成了影響。

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 28 四、數值分析 爲了驗證上述模型分析，以及進⼀步驗證和分析模型，研究選取北京為主要數據搜集地區，這是由於北京作爲⼀綫經濟發達城市且作爲垃圾分類試點城市時間較久，垃圾分類實施過程和政策相對成熟，居民擁有⼀定的垃圾分類回收意識。同時研究根據《北京市統計年鑒》等報告披露的公開數據以及⼀些學者引⽤的相關數據對模型參數進⾏賦值。具體內容如表 4所⽰。 表 4：參數賦值表 參數 數值 單位 來源 % ¥10.16 元/家庭/月 Chu et al. 2019. & ¥11.25 元/家庭/月 Li et al. 2022b. (" ¥54.4 元/噸/月 《北京市城市生活垃圾焚燒社會成本評估報告》 (% ¥151.2 元/噸/月 《北京市統計年鑒》 (# ¥2.82 元/噸/月 Chu et al. 2019. ($ ¥2.47 元/噸/月 《關於加強本市非居民廚余垃圾計量收費管理工作的通知》 T ¥8.17 元/月 Li et al. 2022b. 根據相關數據以及基準模型公式，可以得到圖 2。圖 2 再⼀次驗證定理 1 和定理 2的結論，當% − (# < & − ($表明政府選擇不按量收費，此時雙⽅決策為居民垃圾不分類，政府不按量收費︔當% − (# > & − ($表明政府選擇按量收費，此時雙⽅決策為居民垃圾不分類，政府按量收費。當居民決策為垃圾不分類時，政府收費決策僅與政府可獲得的收益有關。 在基準模型的基礎上，研究分析當政府決定按量收費時，居民的垃圾分類決策。正如圖 3所⽰，當政府按量收費向居民收取的費⽤時，受限於垃圾分類的投入成本居民的⾏爲都會趨向於垃圾不分類，政府的⾏爲選擇趨向於不按量收費。此時的狀態幷不適合垃圾減量化，因爲社會效益總會最終變爲（居民垃圾不分類，政府不按量收費）。但當存在貼現因數時，相當於存在⼀個對居民為垃圾分類付出的成本的補貼時，隨著居民因此⽀付的成本變低，居民將會更加願意選擇垃圾分類。如圖 4，隨著貼現因數的提⾼，居民的⽀付成本逐步降低︔當政府按量收費時，隨著該費⽤上

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 29 升，居民的⽀付成本越⾼，此時居民垃圾分類意願也隨之降低。因此，如果政府按量收費，爲了不降低居民的垃圾分類意願，政府會免費清運其中的可回收垃圾，此時政府收取的費⽤將會降低。 圖 3.政府按量收費時居民決策 ! + #! − #" （垃圾不分類，按量收費） 圖 2.居民垃圾不分類時政府收費決策

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 30 圖 4.貼現因子!和居民支付的垃圾分類成本"以及政府按量收費#的關係 五、結語 本⽂基於中國⼀線經濟發達且作爲垃圾分類試點城市中的試點社區內的住宅區居民這⼀群體，研究其進⾏垃圾分類⾏爲的動機和影響因素，運⽤靜態博弈和動態博弈進建⽴基於居民和政府的決策⾏爲模型。通過以上的模型分析結果得出以下結論： ⾸先，居民是否參與垃圾分類的主要與居民進⾏垃圾分類所⽀付的成本、居民不參加垃圾分類造成的損失、政府的處理垃圾的成本等因素有關，各個因素都相互關聯。如果居民進⾏垃圾分類的所需要付出的時間、精⼒和⾦錢的成本太⾼，那麽居民就不會進⾏垃圾分類。 其次，垃圾分類⾏爲和政府垃圾分類的收費制度是相互影響的，政府科學合理的收費可以促進居民進⾏垃圾分類。政府是否按量收費與政府收費的成本相關。當政府按量收費的垃圾費⽤⼤於不按量收費的垃圾費⽤，幷且按量收費所多收取的費⽤要⼤於按量收費情況下所多出來的收費成本時，即% −&＞(# − ($，政府將趨向於按量收費。如果政府採取按量收費的成本太⾼，即使會收取⼀部分居民的費⽤，政府也不會選擇按量收費。 第三，在靜態博弈分析中，政府無論按量收費還是不按量收費，都無法左右居' 1 !

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 31 民的⾏爲決策，因爲在居民選擇垃圾分類必定會產⽣成本，會得到負收益，所以居民⼀定會選擇垃圾不分類。使得居民垃圾分類也不僅僅是政府的收費⾏爲所決定的，還需要居民的環保意識逐漸提⾼使得其更樂意去進⾏垃圾分類。 最後，相較於按量收費在發達國家取得的顯著效果，固定收費更適合我國⽬前的發展。我國城市廢物管理體系起步晚，需要投入的成本⼤，當前還處於初級階段，採⽤固定收費的⽅式可以快速建⽴城市廢物管理系統，同時提⾼居民的環保意識。 綜上所述，爲了促進垃圾分類，真正意義上的實現垃圾數量減少，降低污染的⽬的，本⽂提出了以下的政策建議： ⾸先，垃圾收費按照固定的收費價格不僅便於政府管理，進⼀步促進了居民進⾏垃圾分類⾏爲的熱情︔制定完整的垃圾分類標準和規範，加⼤居民垃圾分類教育的培訓，提⾼居民垃圾分類正確的投放能⼒，這樣減少了居民垃圾分類的成本，也減少了政府管理垃圾分類的成本。 其次，降低垃圾收費的管理成本和收費成本，藉鑒國外的經驗，加強居民社區環境的垃圾規劃建設，實⾏垃圾定點回收，垃圾收費歸納於物業管理費⽤之下，有助於垃圾固定收費的實施。同時，政府需要改善垃圾分類回收設備的設置，幷且表明垃圾分類的説明。第三，加強宣傳，要更加注重提⾼垃圾分類的深度，讓居民垃圾分類形成⼀種習慣，逐漸提⾼居民的環境保護意識。強制性的法律和環境保護政策對推動和維護環境保護有更加有⼒的影響。法律法規對居民的⾏爲有很強的約束作⽤，這樣不僅能夠提⾼居民的道德⽔準，也能對居民的垃圾分類⾏爲進⾏約束。 最後，政府需要建⽴完整的、官⽅的垃圾分類回收系統，避免居民進⾏垃圾分類後，在政府回收垃圾時造成垃圾的混合收運。更新和加強垃圾分類回收的設施和政策，避免有回收價值的城市⽣活垃圾流入非正規管道，造成⼆次污染和資源浪費。 除此之外本⽂還存在⼀定⽅⾯的研究不⾜之處，本研究中基於我們當前研究⽬的，即探討收費政策制定對試點城市的試點街道的住宅區居民實施垃圾分類的影響，僅僅考慮了政府政策制定⽅和試點住宅區居民兩⽅，實際上垃圾分類過程涉及對象不⽌這兩⽅，居民垃圾分類的涉及範圍很廣，影響因素很多，涉及到的計算也相當複雜，本⽂沒有全部覆蓋。因此在未來研究中將會考慮更多研究主體，例如：落實垃圾分類的監管部⾨，清運垃圾的垃圾處理部⾨，企業，同時也可以考慮棚⼾區（或城中村）、商業及辦公、⼯業區居民。除了研究主體的探討外，未來也可以研究政府

李新、吳銘、王少嵩、梁思琦 32 企業和居民的三⽅博弈，並在此基礎上分析獎懲機制，居民環保意識等因素的影響，構建更完善的垃圾分類模型，探索具備更加適合我國國情的具有普遍性，可推廣性的垃圾分類模式。

居民垃圾分類行爲與政府收費模式的博弈分析 33 徵引書目 ㆒、㆗文著作 [1] 王⽻、陸雍森，〈居民⽣活垃圾分類收集的推動因素〉，《環境衛⽣⼯程》，第9卷第4期（天津：2001），190-192。 [2] 任哲勖、邵明吉，〈⽣活垃圾減量化主體間演化博弈分析〉，《價值⼯程》，第482卷第6期（⽯家莊：2018），81-83。 [3] 曲英、朱慶華，〈城市居民⽣活垃圾源頭分類⾏爲意向研究〉，《管理評論》，第21卷第49期（北京：2009），108-113。 [4] 李妍，《基於博弈論的基礎設施 PPP 模式風險分擔研究》，北京：中國社會科學出版社，2020。 [5] 孫騰、張真、陳越，〈居民⽣活垃圾收費模式的比較研究〉，《價格理論與實踐》, 第9期（北京：2012），28-29。 [6] 徐⾦龍、朱躍釗，〈城市⽣活垃圾管理的國際經驗_中國問題及優化策略〉，《⽣態經濟》，第5期（昆明：2012），161-164。 [7] 徐穎、秋春童，〈城市居民⽣活垃圾按量繳費⾏爲意向影響因素研究〉，《價格理論與實踐》，第6期（北京：2016），68-71。 [8] 常杪、⽥欣、陳青等⼈，〈城市垃圾處理業的市場與盈利模式〉，《環境經濟》，第68卷第8期（北京：2009），36-39。 [9] 張偉麗、葉民強，〈政府、環保部⾨、企業環保⾏為的動態博弈分析〉，《⽣態經濟》，第2期（昆明：2005），60-64。 [10] 張爽、孫紹榮、⾺慧民，〈包裝垃圾源頭減量治理的三群體演化博弈分析〉，《包裝⼯程》, 第39卷第13期（重慶：2018），129-137。 [11] 陳紹軍、李如春，〈意願與⾏為的悖離：城市居民⽣活垃圾分類機制研究〉，《中國⼈⼜·資源與環境》，第25卷第9期（濟南：2015），168-176。 [12] 陳蘭芳、吳剛、張燕、張儀彬，〈垃圾分類回收⾏爲研究現狀及其關鍵問題〉，《⽣態經濟》, 第2期（昆明：2012），142-145。 [13] 葉健⾶、⾺慧民，〈城市垃圾分類回收逆向物流監管機制的演化博弈分析〉，《物

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澳門科技大學學報第十八卷第二期 二零二四年六月，頁 39-63 DOI: 10.58664/mustjournal.2024.06.003 39 易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理— 秦可卿與北靜王事象的易理闡釋* 李柏林 （上海交通大學中文系博士研究生） 摘要：本文辯證地吸取了清代評點派紅學的合理內核，利用《周易》的義理和象數層面的方法對《紅樓夢》文本的內在意義進行分析提取，從而認為《紅樓夢》一書在對儒家的禮教思想進行批判的同時也藴藉著對原始儒家思想進行肯定、復歸的傾向。本文首先簡要回顧了紅學史中的易學評點派，試圖論述易理批評在紅學研究中的可行性和必要性。既而認為易理闡釋的方法論依據在於卦義和人物義理的「合義相通」。最後則以易理批評為實踐闡釋《紅樓夢》中的人物秦可卿在義理層面合於《周易》中《姤》卦，北靜王在義理層面合於《復》卦；《姤》《復》二卦的旁通關係在《紅樓夢》文本中也體現為兩個人物的實際關聯，從而進一步論證易理方法在探尋《紅樓夢》文本內部意義層面的一定的實用價值。由易理批評而導源出的人物義理也在相當程度上對理解《紅樓夢》的書旨、思想傾向具有助益，對進一步重估《紅樓夢》與儒家思想的深刻聯繫具有一定的參考價值。 關鍵詞：《紅樓夢》、儒家思想、評點派紅學、易理批評、張新之、《復》、《姤》 * 收稿日期：2022年 12月 31日；通過日期 2024年 05月 09日。

李柏林 40 Crossing the Threshold of Verification and Exploring the Meaning Beyond the Image: An Analysis of Dream of the Red Chamber’s Characters Qin Keqing and Prince of Beijing with Yijing Critical Approach Li, Bolin (PhD Candidate, Department of Chinese Language and Literature, Shanghai Jiao Tong University) Abstract: This thesis dialectically draws on the reasonable core of the Qing dynasty’s Redology criticism, and analyzes the meaning of the text of Dream of the Red Chamber by employing Yijing critical approach. It concludes that this book, while critiquing Confucianism’s ideology of ritualism, also tends to affirm and return to the original Confucian ideology. This article first briefly reviews the Yijing study in the history of Redology, trying to discuss the feasibility and necessity of Yijing approach in Redology studies. It then argues that the methodological basis for the interpretation of Yijing lies in the “harmony of meaning”. Finally, it applies Yijing critical approach to interpret the characters Qin Keqing and Prince Beijing in Dream of the Red Chamber, demonstrating how the inner implication align with the hexagram “Gou” and “Fu” respectively. The relation of two hexagram also reflects actual connection between the two characters in the book. Therefore, it turns out that Yijing approach has a significant practical value in understanding the deeper meaning within the text of Dream of the Red Chamber. The meaning of the two characters derived from Yijing’s critical approach will be instructive for the further understanding of the purpose and ideological tendencies of this book. And it also has certain reference value for further re-evaluating the profound connection between “Dream of the Red Chamber” and Confucianism. Keywords: Dream of the Red Chamber; Redology; Yijing critical approach; Zhang Xinzhi; Hexagram Fu; Hexagram Gou

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 41 一、引言 《易經》與《紅樓夢》是我國古⽂化中極為重要的兩部典籍：⼀則為群經之⾸，⼀則被視為我國古⽂化的總結之作，⽽這兩部書也在歷史的發展中產⽣了聯繫。魯迅在《〈絳洞花主〉⼩引》⼀⽂中曾評論《紅樓夢》道：「《紅樓夢》是中國許多⼈所知道，至少，是知道這名⽬的書。誰是作者和續者姑且勿論，單是命意，就因讀者的眼光⽽有種種：經學家看⾒《易》，道學家看⾒淫，才⼦看⾒纏綿，⾰命家看⾒排滿，流⾔家看⾒宮闈秘事……」，經學家在《紅樓夢》中看⾒《易》，似為⼀種理解⽂學作品的前⾒，然⽽《紅樓夢》⼀書演⼀家族之盛衰，又歷寫⼈世之悲歡離合，世間之變易流轉，⼈事之聚散和合皆在其中，⽽《易經》揆萬物變易之理，彌綸天地化成之道，由此看⼆書在義理上確有相互關合之處，⾜⾒於《紅樓夢》中看⾒《易》絕不宜以虛妄視之。本⽂正是⽴⾜於以辯證、體察的態度發掘紅學史中的易理紅學的合理內核，對其重新進⾏認知和闡釋。 二、易理紅學的思想根基在於「得意忘象」 在清代的評點派紅學中，批評家多有運⽤易理或易學思想來評批《紅樓夢》的現象，其中最具代表性的⼈物是道光年間的太平閒⼈張新之，他耗費了畢⽣的⼼⾎完成了《妙復軒評⽯頭記》這部系統地運⽤易學思想來批評《紅樓夢》的著作，在當時受到了許多同代⼈如甲戌本批者孫桐⽣的⾼度評價。但是，在清末的索隱派紅學和民國的考證紅學⼤興之後，評點派紅學尤其是張新之的評點逐漸被冷落，進⽽受到了許多不合理的評價，如蔡元培曾經評價張新之的易理評點是傅會，1 這種觀念延續了相當長的時間，尤其到了郭豫適編寫的紅學史中，這種易學評點則受到了徹底的否定。2 這其中有多⽅⾯的因素，限於新⽂化運動以後學界對於儒家經典的⽭盾態度，以及易學作為⼀⾨專⾨學問所具有的難解性和特殊性，使易學解釋《紅 1 蔡元培在《石頭記索隱》開篇提及「太平閒人評本之缺點，在誤以前人讀《西遊記》之眼光讀此書，乃以《大學》《中庸》「明明德」等為作者本意所在，遂有種種可笑之傅會，如以吃飯為誠意之類。」 2 郭豫適，《紅樓夢研究小史稿》，（上海：上海文藝出版社，1981），109。

李柏林 42 樓夢》的問題變得更加複雜。學界對其研究多缺乏對⼆者內裡層⾯上相通的理論探討，從⽽產⽣了諸多不客觀的批評。 然⽽，值得注意的是對易學批評的這種否定限於時代思潮的因素未必切實中肯，也未必細究張新之⽤易理來評批《紅樓夢》的具體思路。3 如林⽅直在⼀篇⼩⽂章《舊話重提·「經學家看⾒〈易〉」》中評論道：「太平閒⼈張新之做了《妙復軒評⽯頭記》，在卷⾸聲⾔：『是書無非《易》道也。太平閒⼈《⽯頭記》批評實終於此。』4 經他所評的《⽯頭記》簡直成了時時處處、事事⼈⼈都按六⼗四卦構想出來的書，荒唐無稽之至。」這種對易學批評進⾏否定的看法很有代表性，但多包含著曲解，張新之所⽤具體的卦來對應⼈物僅僅局限在劉姥姥、元春、迎春、探春、惜春，間或及於賈母，對於其他的⼈物如賈寶⽟、林黛⽟、薛寶釵、賈政等⼈並未牽強地以具體卦象來附會，且他在書中通篇的⼤結構上⽤《姤》《剝》《坤》《復》等卦所表現的陰陽消長來表明寧榮兩府的衰敗過程，在義理上可以說非常契合，並非牽強附會所能評斷。魯迅的評語中說「經學家看⾒《易》」也是持⼀種命意中應有的理解⽅式和讀法，並非有否定的含義，說⽤《易》來讀《紅樓夢》是牽強附會應是⼀種後起的⼈云亦云的看法，對此還須辯證地分析。 要理解⽤易理來解釋《紅樓夢》的基本要義，還須⾸先破除⼀種觀念，即認為張新之這類批評家認為《紅樓夢》是比附《周易》來寫的，或者按照某個卦象來設計⼀個書中的⼈物。持有這種看法的根源在於把「援《易》解『紅』」跟紅學中索隱派的⽅法等同起來，索隱派如王夢阮、沈瓶庵、鄧狂⾔、壽鵬⾶、杜世傑等常常把書中的⼈物或事件引向⼀個或多個歷史中的確定的⼈物或事件，從⽽有了認為《紅樓夢》是暗寫排滿情緒、宮闈秘事、奪嫡之事、明清史⼈物的看法，⽽且索隱派得出的許多看法之所以為⼈所詬病，在於他們把書中事件和歷史事件聯繫起來時所持有的主觀性和任意性，這種主觀性和任意性的本有缺陷和具體闡發中的過度、泛漫是導致索隱紅學本身經不起推敲的根本原因。5 但是以胡適、周汝昌等學者為代表 3 蔡元培的批評是限於西方科學觀念的流行，郭豫適的批評是仍處於對舊文化的質疑和聲討之中，皆不是在對舊經學有同情、體察的態度之上的。 4 該文載於《紅樓夢學刊》1988年 12月刊。 5 索隱派的看法實際上對理解書旨較有參考價值，但索隱派往往皆流於過度闡發，其初始之觀念多言之成理，但一旦切入書中延伸，則往往有附會之嫌，而流於主觀、任意，這皆因《紅樓夢》一書乃歷經多次刪改，由野史而成小說，原先的本事已是若即若離，又加作者興之所至，另設文辭，已與本事有相當距離，所以索隱若能避其泛漫，適當解說，適可而止，則或可有益於理解此書。

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 43 的新紅學的研究邏輯在本質上與索隱派紅學並無差異，只是他們通過作者考證把書中⽂本事件跟歷史事件相聯繫的任意性降到了比較低的層⾯，所以新紅學的核⼼是「⾃傳說」，認為書中的⼤量材料是根源於曹家，這就避免了⽂本解釋的任意性，但這也是⼀個⼗分危險的根基，因為這種觀念是要建⽴在《紅樓夢》有嚴苛的寫實主義傾向的基礎之上的，但由中國的⽂學傳統和明清⼩說發展的傳統以及《紅樓夢》⽂本的具體情況來看這種純粹的寫實傾向實際是難以成⽴的。6 並且，張新之的批評⽅式是不同於索隱派的，所以歸之於索隱派的「牽強附會」、「任意性」也同樣不適⽤於張新之的批評，因為他批評的這個層⾯不存在表層的附會，他的⽅法也不能⽤附會來概括。確切地說，他的⽅法是⼀種義理批評法，《紅樓夢》中⼈物或事件所表現出來的義理或內蘊是可以與《易經》相通的，這是⼀種義理的相通，⽽不是⽂本材料層⾯的相通，所以就不存在任意性或牽強附會的問題。義理相通則可以聯繫在⼀起互相闡發，這是「援《易》解『紅』」的易理紅學的基本思路。更進⼀步，這種思路的來源也可以追溯到易學，在《周易・說卦傳》、王弼的易學思想中皆有具體體現。 簡要地說，以《紅樓夢》第七⼗四回「抄檢⼤觀園」為例，該回寫的是以王善保家的和周瑞家的等⼈為⾸，王熙鳳等⼈陪同，去抄檢⼤觀園中眾姊妹的箱篋。並且，該查抄之前，是有甄家被抄的消息︔該查抄之後，是有賈家真被抄的事實。如果按照索隱派紅學的思路，則可能會尋找清史中的查抄的事件與之對應，認為即是影射此事。7 若按照新紅學的思路，則會從曹家家史中找到⼀個查抄的事件，或者也許認為是暗寫曹家抄沒，8 同時這也就在⼀定程度上承認書中所寫的並不是嚴苛的、簡單的「⾃敘傳」，⽽是有很多演繹、敷演出來的虛事的。但是，按照「援《易》解『紅』」的思路，問題則顯得更有價值。 簡要⽽⾔，以張新之為代表的評點派的⽅法是有可以與索隱派相通的地⽅的，也就是索隱派認為的書中所寫不是實事，⽽是借象影射或闡發，書中所設無非是⼀ 6 《紅樓夢》脫胎於《金瓶梅》，而後者並非是純粹寫實的著作，而是以家庭瑣事暗寓對朝政的批判。《紅樓夢》實際在其根本精神上也是這個路數。 7 如《譚瀛室筆記》以為書中寫抄沒乃刺和珅，魯迅《中國小說史略》引之，然此說附會，因和珅抄沒乃在嘉慶三年，而《紅樓夢》已於乾隆中流播，但以史事附會書中之事，多類於此。 8 如胡適《紅樓夢考證》中以曹頫因虧空而查追，因查追而抄沒家產，但《紅樓夢》中賈府查抄起因乃在王熙鳳借劍殺人案，其唆使張華告官，後因賈芸失信於倪二，倪二散播賈家之事於賭場之中引起御史注意，其究乃在倫常失序、夫婦不睦，而不全是經濟問題，至於政治上失勢則是外因。

李柏林 44 些虛構的形象，這些形象背後可以追溯到⼀個本義或主旨，如按照這個思路蔡元培在《⽯頭記索隱》中不乏⼀些精辟的論述：「所謂賈府，即偽朝也。其⼈名如賈代化、賈代善，謂偽朝之所謂化、偽朝之所謂善也。賈政者，偽朝之吏部也。賈敷、賈敬，偽朝之教育也。（《書》曰「敬敷五教」。）賈赦，偽朝之刑部也， 故其妻氏邢，（⾳同刑）。」9 在此蔡元培認為賈府及諸⼈之所以設，是為了寫偽朝的政治⽂化的統治都⼗分虛偽這個本旨。按照這個思路來理解，抄家也就不再是⼀個局限於⼤觀園閨閣中的⼩⼩的風波，⽽有了更為廣泛的與整個封建王朝的政治⽂化、史書義理相融通的地⽅。這是索隱派紅學由細微的事件到更具普泛寓意的⼀個闡釋過程的貢獻，鄧狂⾔、杜世傑也多沿著這個思路闡發⼀些頗有價值的⾒解。 然⽽對這種內在義理的更為突出的闡發則在評點派。洪秋蕃在《紅樓夢抉隱》中曾經評論此回：「古⼈云，敗必有徵，抄檢⼤觀園殆即賈家之敗徵歟？善乎探春之⾔曰：『這樣⼤族⼈家，若從外頭殺來，⼀時是殺不死的。必須先從家裡⾃殺⾃滅起來，才能⼀敗塗地！』旨哉斯⾔！非讀破萬卷書，明於古今得失之機者不能道。」可⾒，賈府的⼤觀園的寓意絕非僅僅是⼀個私家的園⼦⽽已，⽽是可以從中窺探出整個封建歷史的治亂興衰。即如蔡東藩在《前漢通俗演義》序⾔所云： 漢則兩京迭嬗，閱年四百有餘，而前漢二百一十年間，有女寵，有外戚，有方鎮，有夷狄，有嬖幸，有閹宦，有權奸，蓋已舉古今來病柄之厲階匯集其中，故治日少而亂日多。其尤烈者，則為女寵，為外戚。高祖以百戰成帝業，而其權且移於宮闈；文景懲之，厥禍少殺；至武帝尊田蚡，貴衛青，女寵外戚，於此復盛；至許、史盛於宣、元，王、趙、丁、傅盛於成、哀；平帝入嗣，元皇后老而不死，卒貽王莽篡弒之禍；然則謂前漢一代與女寵外戚相終始，亦無不可也。10 這段話的義理頗可援引來作為理解《紅樓夢》書旨的三昧之筆，若捨去這種史書義理的介入⽽僅依從⾃敘傳說，則《紅樓夢》便落為⼀貴族嫡⼦在家道衰落之後窮困潦倒追思往事的述舊之作。且因此書含蓄藴藉⽽辟為正反兩⾯，正⾯⼤旨談情，點睛的實筆往往落在邊縫之處，讀者若不能細究，便被正⾯所蒙蔽，⽽僅以談情述舊的家族之事來視之。⽑澤東平⽣對古國的⼆⼗四史研讀不輟，深有洞⾒，所以他 9 高平叔編，《蔡元培全集·第三卷》，（北京：中華書局，1984），76 。 10 蔡東藩，《前漢通俗演義》，（上海：會文堂新記書局，1936），1。

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 45 眼⼒能⼒透紙背，認識到《紅樓夢》⼀書所寫的事及其價值，故⽽⽑澤東說：「《紅樓夢》不僅要當作⼩說看，⽽且要當作歷史看。他寫的是很細緻的、很精細的社會歷史。」11 實際上，此書的深刻正因其鮮明地描寫了⼈性和倫常的衝突在社會歷史中變化消長所呈現的規律。西漢兩百⼀⼗年的歷史中，有女寵，有外戚，有⽅鎮，有夷狄，有嬖幸，有閹宦，有權奸，實際上古⽂化⾥治亂興衰的根本在兩百多年中已經呈現了其在⼈事上的基本形態和基本規律，便是其基本的「事體事理」，以後封建王朝的覆滅緣故已於此有其充分顯現，其中對政局、社會和⼈⼼禍害最為劇烈的則是女寵和外戚，在漢、唐的歷史中皆表現為此。12⽽《紅樓夢》的作者對此是深明洞悉的，書中寫秦可卿的臥房所設武則天、趙⾶燕、安祿山、壽昌公主、同昌公主等⼈的器物，寫賈璉⼜中所⾔的「臟唐臭漢」便是其透露。歷史的發展是⼈內部的物質慾望與與此相對的倫理道德相衝突的過程，倫理道德與物質慾望的⽭盾衝突構成了中國古代歷史展開的基礎，女寵、外戚、⽅鎮實是⼈本身的物質慾望超越倫理的限制的產物，夷狄、閹宦、嬖幸、權奸實是⼈的個性不受倫常禮制的限制的產物 。總⽽⾔之便是⼈的物質慾望不斷掙脫的過程，歷史的動⼒即來源於這個⼈本身的顯現為⼈性的物質慾望 ，雖然其有多種的表現形式，但其根基卻不會超脫於此。《紅樓夢》中正是表現了這種物質慾望和倫常禮制相衝突的過程，⽽這兩者的衝突正是孔⼦學說內部蘊含的本有衝突，即以物質慾望作為⼈世實在的基礎，⽽以德性倫理對此基礎進⾏指引。 這種物質慾望和倫常禮制的衝突在《紅樓夢》中是通過婚姻這個形式表現出來的。孔⼦學說中對婚姻極為重視，這也是孔學在其本質上以⼈性慾望為基礎的明證。《禮記・郊特牲》曰：「天地合⽽後萬物興焉。夫昏禮，萬世之始也。」《禮記・昏義》曰：「男女有別⽽後夫婦有義，夫婦有義⽽後⽗⼦有親，⽗⼦有親⽽後君臣有正。故曰：昏禮者，禮之本也。」《周易・序卦傳》曰：「有天地然後有萬物，有萬物然後有男女，有男女然後有夫婦。」《史記・外戚世家》云：「故《易》基《乾》、《坤》， 11 該論斷見於 1961年 12月 20日，毛澤東在中央政治局常委和各大區第一書記會議上講話。參見毛澤東，〈毛澤東關於〈紅樓夢〉的一組談話（一九八三年―一九七三年）〉，《黨的文獻》，2002年，第 4期。 12 庚辰本《紅樓夢》第一回云：「歷來野史，皆蹈一轍，莫如我這不借此套者，反倒新奇別緻，不過只取其事體事理罷了，又何必拘拘於朝代年紀哉！」這實是說明《紅樓夢》一書是有對史書中「事體事理」的運化吸收的，這個基本的「事體事理」實際與「女寵、外戚、權奸」等諸類極為接近。

李柏林 46 《詩》始《關雎》，《書》美釐降，《春秋》譏不親迎。夫婦之際，⼈道之⼤倫也。禮之⽤，惟昏姻為兢兢。」這皆證明孔⼦學說中對婚姻觀念⼗分重視，男女婚姻乃是與天地並列的概念。婚姻本身乃就是禮本質特徵的顯現，禮即是⼈欲和⼈倫的調和，婚姻就是孔學以禮改化⼈欲的典範，正因有此婚姻之學，儒家的⼈世的存在⽅式才得以建⽴起來，⽽德性倫理的學說實際是⽤以指引⼈世的物質、慾望實踐的花葉，孔⼦學說的本根卻仍然在⼈世中的物質和慾望，這實際成為古代社會中以孔學為基礎的⼈世⽣活的動⼒。 理解婚姻對於儒家的根本意義對於理解《紅樓夢》⼀書為何⼒在寫男女婚姻有重要的指⽰，理解《紅樓夢》寫婚姻的諸多問題對於理解此書對儒家⼈世的認識和意旨所在具有重要的指⽰。《紅樓夢》中寫婚姻的種種問題如賈璉熱孝娶親，王熙鳳妒忌成性，夏⾦桂之不能守貞，賈珍賈蓉⽗⼦聚麀，賈赦賈璉因秋桐⽽⽗⼦聚麀，賈瑞之盜嫂，王熙鳳之叔嫂同⾞，秦可卿之叔侄不忌諱，來旺霸成親，薛寶釵機⼼⽤事失禮成親，薛蟠奪親，尤三姐⾃定終身等事，皆是⼈物之⾏為不能合於儒家婚姻之禮的規定，正因其不循禮，所以造成⼈物的悲劇命運。這正是物質慾望和倫常禮制相衝突的過程，《紅樓夢》寫婚姻的問題正是反思了儒家⼈世中的這個歷史動⼒的問題。婚姻⼀旦變動，則儒家⼈世必然變動，歷史也將向著不同的⽅向前進，因為婚姻是這個⼈世的基礎。正因為儒家建⽴起了婚姻之禮，儒家⼈世才有了其基礎，《紅樓夢》正寫了這個最基礎之物、最根本之物，這建⽴在其對儒家的深刻理解之上，由此也能觸及儒家⼈世的根本問題。進⼀步⽽⾔，《紅樓夢》寫了男女婚姻這個作為禮之本、萬世之始之物的問題和衰變，從⽽對理解儒家⼈世的嬗變具有重要的認識意義。 這種內在義理可以進⼀步概括為：《紅樓夢》⼀書以婚姻為主要描寫對象，⽽其基本的事體則是⽴⾜於女寵、外戚⼆端。黛⽟為女寵之主，以王熙鳳為⾸的王家、薛寶釵為⾸的薛家實為外戚，正因外有外戚攀附，權奸橫⽣，內有女寵惑⼼，不得安⽣，加之元春失勢，欲依從功利⽽結親薛家，又有嬖幸戲⼦蔣⽟菡、芳官之流，閨閣之中暗⽣角逐，黛⽟勢單⼒薄，又有⼀襲⼈進讒，權柄既移於宮闈婦⼈之⼿，於兒女婚姻⼤事、⼈倫之基上潦草⾏事、類同兒戲，終至⼀死⼀亡。⼈不安⽣，⼈⼼低迷，邪妄滋⽣，蟲既蛀於其內，⽽外患便⽣於外，終至抄家，⼀敗塗地。然⽽抄則抄矣，官官相護，斷不能斷其根底，所以又有家道復興。這實際上說明《紅樓

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 47 夢》⼀書實是將史中事理敷演開來，在⼀賈家之中通過婚姻這個⼈世基礎來寫古今治亂興衰的根由，其事雖似有所本，然事既因理⽽敷演渲染，便不是本事，⽽是理事，故不能以本事視之，如作者所⾔「又何必拘拘於朝代年紀哉」，因作者是寫事體事理，得其事體事理，又何必膠柱⿎瑟，求其原本呢，況且主旨原本是⽣於義理之中，理在象先，並無⼀個固定、恆定的原象和本事。 至此，頗可考慮紅學研究中過分偏重比附和本事考證是不是與書旨相悖呢？作者意在把「古今得失之道」貫注到⼤觀園中的各個事件中，所謂的本事似並非只是清室宮闈的本事、曹家的本事，⽽是整個封建歷史的本事甚或是史書中的事體事理，如《紅樓夢》第⼀回所云的「貶惡誅邪，指奸責佞」的意思。 從根本上說，這種由具體的家庭事件⽽闡發到治亂興衰的闡釋思路可以概括為是「因意設象、得意忘象」。作者的⽂本創作是因意設象，⽽讀者則宜得意忘象。「得意忘象」是王弼在解《易》時所提出的看法，《周易略例・明象》云：「夫象者，出意者也。⾔者，明象者也。盡意莫若象，盡象莫若⾔。⾔⽣於象，故可尋⾔以觀象。象⽣於意，故可尋象以觀意。意以象盡，象以⾔著。故⾔者所以明象，得象⽽忘⾔。象者所以存意，得意⽽忘象。」雖然王弼在此論述「明象」的根基是針對漢代的繁瑣的象數易學，但對紅學研究⽽⾔頗有借鑑意義，「抄檢⼤觀園」是作為⼀個象⽽存在的，⽴⾜於這個象宜於去尋求其意，可以說洪秋蕃的評論就⼗分接近這個意，⽽且不宜執象，所以王弼說：「故⽴象以盡意，⽽象可忘也。」只要從抄檢⼤觀園中明⽩了古今得失之道，又何必拘執於這些⼈物是什麼呢？這些⼈物可以在閨閣中，可以在朝廷官場中，也可以在亂世疆場上，但其意則是相通的，這就是王弼說的「觸類可為其象，合義可為其徵」，這就啓⽰讀《紅樓夢》不宜只看作是家庭閨閣之中的事，⽽實是世間萬事的⼀個表露，⼀個⼤觀園實際是⼀個⼩世界。相反，索隱與考證紅學意在找出⼀個歷史中的⼈物或本事來作為書中⼈物事件的原型，是懷著「執象」的觀念，「執象⽽求，咫尺千⾥」，其結果則是不但不能確鑿地求得象，反⽽也容易忽視對義理的尋求。 總⽽⾔之，這種超越本事的考證⽽意圖通過超越具體表象來尋求《紅樓夢》內在義理的闡釋⽅法正是易理紅學的本質特徵，至於《周易》卦象、卦義的介入只是其所運⽤的⼯具⽽已。

李柏林 48 三、易理紅學闡釋的方法論依據在於「合義相通」 易理紅學的本質在於借助《周易》中的義理來對《紅樓夢》中的⼈物事象的義理進⾏闡釋，從⽽使其具有⼀定的明晰性。卦義是《周易》義理的⾼度抽象化的結果，以卦義來提取⼈物事象的義理是⼀種策略，這根源於⼈物事象的義理與卦義本身的相通性。 把《紅樓夢》中⼈物與《周易》中的卦義相對應⽽相互闡發，張新之在此基礎上已有⼀定的實踐，但這種闡釋⽅法並不是張新之的⾸創。蔡元培在《⽯頭記索隱》開篇即提及「太平閒⼈評本之缺點，在誤以前⼈讀《西遊記》之眼光讀此書。」13 在此不論蔡元培說張新之是傅會，但蔡元培還是很敏銳地辨別到張新之的批評是受到前⼈讀《西遊記》的影響的，14 且張⽵坡在評《⾦瓶梅》時亦偶有⽤易理解說，可⾒在⼩說批評中這種易理批評實是源流有⾃，究其本乃是從五經內部的相互闡發衍⽣⽽來。15 《周易》有象有義，設象以⽴意，意亦以象⽽著明，故可得意⽽忘象，《紅樓夢》批評中以卦義闡釋⼈物義理正在於⽤卦義顯⽰出⼈物事象的內在意旨，⽽不使讀者僅著眼於其外在表象，從⽽能深求書中借⼈物、事象⽽闡發的內在義理，以使作者的隱微之義得以顯明。把《紅樓夢》中的⼈物義理與《周易》中的卦義相闡釋，這種闡釋的⽅法論依據在何處呢。實際這可以在《周易・說卦傳》和王弼的易學思想中找到根據。 ⾸先，《周易・說卦傳》中的義象相通的思想是易理闡釋的⽅法論依據的⾸個根據。《周易・繫辭傳》云：「古者包羲氏之王天下也，仰則觀象於天，俯則觀法於地，觀⿃獸之⽂，與地之宜，近取諸身，遠取諸物，於是始作八卦，以通神明之德，以類萬物之情。」八卦的形成是仰觀俯察的結果，這個過程正是⼀個歸納的過程，也 13 高平叔編，《蔡元培全集·第三卷》，（北京：中華書局，1984），74。 14 刊於嘉慶十五年的劉一明的《西游原旨》多用易理解書，更早的在乾隆年間的張書紳的《西遊記》評註亦多以儒理如《大學》、《中庸》解書。 15 康熙年間的張竹坡在評點《金瓶梅》時初步運用了易數的評點法，《金瓶梅》第三十三回眉批：「六者，陰數也。潘六兒與王六兒合成重陰之數，陽已全盡，安得不死？《坤》盡為《復》，《復》之一陽，必須靜以保之方可。月娘過街上樓，以致一陽盡，所以必死無疑。」見蘭陵笑笑生，《皋鶴堂批評第一奇書金瓶梅》，（長春：吉林大學出版社，1994），522。

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 49 就是通過體察萬物⽽尋找其特徵，也即是「類萬物之情」。通過對萬物之情進⾏歸類，形成了《說卦傳》中八卦的義象：「乾，健也︔坤，順也︔震，動也︔巽，入也︔坎，陷也︔離，麗也︔艮，⽌也︔兌，說也。」通過這個義象的統合從⽽獨⽴的個體因為意義相通⽽與八卦聯繫起來，同時分屬同類的個體也彼此聯繫，所以《說卦傳》云：「乾為天、為圓、為君、為⽗、為⽟、為⾦、為寒、為冰……」，這些龐雜的物象雖然千差萬別，但是都是因其內在的意義之間有相通之處從⽽都可以歸攝在《乾》卦的卦義之下。這可以說是「合義」的本質意義，即義理相通之物間的歸類和闡發，也即「合義相通」。 其次，王弼在《周易略例·明象》中進⼀步中闡明了易學中非常重要的⼀點，就是內在意義上可以相通的事物，是可以歸納在⼀起，進⽽集合在某個共同的範疇或名⽬之下的。要從具體事物中達到共同範疇下的這個義，得到義之後，具體的象就不那麼重要了。這是易理闡釋的⽅法論的第⼆個依據。王弼的原⽂是： 是故觸類可為其象，合義可為其徵。義苟在健，何必馬乎？類苟在順，何必牛乎？爻苟合順，何必坤乃為牛？義苟應健，何必乾乃為馬？ 而或者定馬於乾，案文責卦，有馬無乾，則偽說滋漫，難可紀矣。互體不足，遂及卦變，變又不足，推致五行。一失其原，巧愈彌甚。縱復或值，而義無所取。蓋存象忘意之由也。忘象以求其意，義斯見矣。16 王弼的這個「掃象」思想雖然在易學史上頗受爭議，很多宗漢易的學者認為王弼掃象⽽易學遂亡，如尚秉和先⽣即持此種看法：「誠以象者《易》之本……乃⾃王弼掃象，演空理，唐宋諸儒，以其易⽽從之，易學遂亡矣，范寧謂其罪浮桀紂，彼實有所⾒。」17 在此不論王弼的這個思想在易學上的影響，但是在⽂學批評領域尤其是易理批評中可以提煉出⼗分重要的思想。 「觸類可為其象，合義可為其徵」，觸逢到意義相通的個別事物則可以統攝到⼀個更具⼀般意義的名⽬之下，這個更具⼀般意義的名⽬即是意義，或者卦義， 比如《乾》卦的卦義是「健」，品物之中凡是可以與「健」相聯繫的都可以歸到《乾》之下，故「乾為⾺」。《坤》的卦義為「順」，品物之中凡是可以與「順」聯繫的都可以歸到《坤》之下，故「坤為⽜」。 16 樓宇烈，《王弼集校釋》，（北京：中華書局，1980），609。 17 尚秉和，《周易尚氏學》，（北京：中華書局，1980），288。

李柏林 50 進⼀步王弼闡發⾃⼰的思想「義苟在健，何必⾺乎？類苟在順， 何必⽜乎？」王弼認為只要能從具體的象中提取到他的意義，那麼這個具體的象就沒有那麼重要了，所以要「得意忘象」，在此王弼突出「義」⽽削弱「象」，是⾯對漢代繁瑣的象數易學⽽發，象數易學執象⽽忽視了義理的探求，乃至為了尋求卦辭、⽘辭中的⼀個象不惜運⽤各種各樣的卦變來找到這個象，所以王弼說「互體不⾜，遂及卦變，變又不⾜，推至五⾏，⼀失其原，巧愈彌甚！」這個「原」就是「義」，只要把握了意義，何必沉溺於那些愈滋愈巧的象的搜求中呢？ 反觀紅學則不禁讓⼈唏噓。紅學的索隱派、新紅學中的本事考證實際也是沉陷在「象」中，其意在將書中的「象」找到⼀個歷史現實中的象，為了找到這個象可謂也是「巧愈彌甚」，批語不⾜，便及舊史，舊史不⾜，更及野史、筆記，反⽽似乎對書中眾多的象的義理缺乏深刻的瞭解和認識，這是否與作者的良苦⽤⼼背道⽽馳呢？作者「批閱⼗載，增刪五次」、「字字看來皆是⾎，⼗年⾟苦不尋常」，似並非讓後⼈去找⼀個書中的本事，⽽實是讓⼈明曉書中的義理，以此為鑒，不要重蹈覆轍。所以過分強調象似為缺乏旨趣，追尋義理反⽽更能接近作書本義，在這個意義上易理紅學正是借助易理來闡釋書中義理。張新之的易理批評⽅法正是尋求《紅樓夢》中的種種的「象」可以與《易》象或易理相通的地⽅，通過表象的相通來尋求其內在的義理，這實際上是易理紅學⽅法上的精髓。 實際上，《紅樓夢》與《周易》在取譬設象上如出⼀理，《周易》從卦象上看，是⽤⼀陰⼀陽兩⽘來⽴象，陰陽組合三百八⼗四⽘，千變萬化，把宇宙間陰陽的合和都形諸卦象。《紅樓夢》也有⽴象來闡理的意味，其事象、物象、⼈物形象也是千變萬化，只不過其內中之理比較藴藉含蓄，書中所取的象都是現實中俯仰皆拾的平常之象，所以⼈往往被那表⾯的象所蒙蔽，以為只有表⾯的意思，⽽忽視了底⾥的意思，⽽「合義相通」的易理紅學闡釋的⽅法論正是為了彌補這種不⾜⽽使書中的⼈物事象的義理得以彰顯。

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 51 四、易理紅學的闡釋實踐：人物事象的義理分析 （㆒）、論秦可卿㆟物事象寓意合於《姤》卦義理 秦可卿判詞曰：「漫⾔不肖皆榮出，造釁開端實在寧。」可⾒榮寧兩府的敗落之機的「開端」是從寧國府的秦可卿⽽來，秦可卿是敗壞消亡的⼀陰，正合於《姤》卦，⽽《姤》旁通於《復》，所以秦可卿之去，正是北靜王之來。18 然⽽《姤》《復》都是寓陰陽消長，所以《姤》卦之內也有《復》機，對應的是秦可卿也有善⾏，這正是易理中的「⾶伏」，並且書中也有明寫秦可卿的善⾔。19 關於秦氏的事作者寫得虛虛晃晃，極盡藴藉之筆，又怕讀者真被⾃⼰所誑，所以又往往抖露⼀⼆，點醒讀者來⾃尋。寫其出處是寫其出身不明，寫賈母的⾒識⼀⽅⾯是寫賈母不辨忠奸賢愚，往往為⼈所誑，其為襲⼈、鳳姐所誑是⼀理，另⼀⽅⾯是作者故弄虛筆，⾃說⾃掩，來引⼈探尋實理。寫秦氏的⾔⾏則⽤正筆，明明寫出秦氏的⾏事和作風，是否為賈母所說可以⾃⼰評判。寫秦氏之死訊則寫得虛虛實實，又是「嚇」，又是「出神」、「納悶」、「疑⼼」，是⽤虛筆寫實事，後⾯的各⾊⼈的反應則又是⽤實筆虛⽤來掩飾⼀番。寫瑞珠觸柱，則明明吊起讀者⼼識，使⼈⾃悟。秦氏喪葬中寫賈珍處、賈蓉處都⽤各種筆法，來抖露出秦氏的為⼈。雖然作者⽤藴藉之筆寫其淫，但還是可以下⼀個判斷，就如秦可卿的判詞所云「情既相逢必主淫」，秦氏是造釁開端的淫⾸。20 18 旁通易學中的術語，《乾·文言》有言：「六爻發揮，旁通情也。」是指六十四卦間的對應關係，簡明地講就是卦中的陰陽爻互換，比如《乾》卦陽爻全換成陰爻即是《坤》卦，所以《乾》《坤》旁通，《復》與《姤》旁通，旁通的兩卦意義具有一定的關聯，比如《復》卦初爻是陽爻，比喻陽氣初升，而《姤》卦的初爻是陰爻，比喻陰氣初生。 19 按照漢代易學中的飛伏說，《乾》卦實際上伏有一個《坤》卦在，《坤》卦中也伏有一個《乾》卦在，隱而不顯而已。朱震《漢上易傳》：「凡卦見者為飛，隱者為伏。」 20 另據洪秋蕃《紅樓夢抉隱》的文本考證，秦可卿不僅與賈珍亂倫常，也與賈薔等人有染，證據是第九回寫賈薔與賈蓉「他兄弟二人最相親厚，常共起居。寧府中人多口雜，那些不得志的奴僕專能造言誹謗主人，因此不知又有什麼小人詬誶謠諑之辭。賈珍想亦風聞得些口聲不好，自己也要避些嫌疑，如今竟分與房舍，命賈薔搬出寧府，自己立門戶過活去了。（筆者認為此處也可見作者的自說自掩的筆法，既言「常共起居」，又言奴僕誹謗主人，書中往往是這種文法。）」則可見若秦氏之私於賈珍似是屈從，則私於賈薔則為淫，由秦氏哄寶玉入眠亦可見。見馮其庸輯校《重校八家評批紅樓夢》第九回洪秋蕃評語。

李柏林 52 既然秦可卿是造釁開端的⼈，是賈府的敗落的開始，在義理上就⼗分類似於《周易》中的《姤》卦，其正代表⼀個消極的過程的開端，所以其卦象是⼀個陰⽘從下⽅升起。《姤》卦卦辭是：「姤，女壯，勿⽤取女。」虞翻注曰：「消卦也，與《復》旁通。巽長女，女壯，傷也。陰傷陽，柔消剛，故『女壯』也。」《彖》曰：「姤，遇也，柔遇剛也。勿⽤取女，不可與長也。」鄭玄注曰：「《姤》，遇也。⼀陰承五陽，⼀女當五男，苟相遇⽿，非禮之正，故謂之『姤』，『女壯』如是，壯健以淫，故不可娶，婦⼈以婉娩為其德也。」可⾒，《姤》卦的意義簡明地說就是女⼈有非禮之⾏。 此卦⼀陰承五陽，且非禮之正，正與秦氏所為相合。初六⽘辭曰：「初六，繫於⾦柅，貞吉。有攸往，⾒凶。羸⾗孚蹢躅」，虞翻注曰：「『柅』謂⼆也。巽為繩，故『系柅』。乾為⾦，巽⽊入⾦，柅之象也。初四失正，易位乃吉，故貞吉矣。」21「柅」的意思是⾞輪上的制動的⽊頭，虞翻解釋為什麼是「繫」柅， 因為《姤》內卦是巽，巽為繩，所以有「繫」象。初六⽘辭的意思即是，初六的⼀陰若能依附在堅剛的「柅」上，守持堅貞就會吉祥︔如果急於前往，就會有凶險。因為初六⽘失位，若能應九四，則當位，但⽘辭告誡不宜前往。22 巧合的是，《姤》卦內卦為巽，巽為繩，與秦氏⾃縊⽽亡正相吻合，且秦氏⾃縊⽽亡，正類似於初六繫於九⼆，秦氏為初六，是《姤》卦中的⼀陰，九⼆是其夫，是賈蓉。23可⾒秦氏之死是死於賈蓉，考⽂本也正契合。據考秦氏與賈珍、賈薔有染，其死必為賈蓉所逼，看寫秦氏死後無⼀筆寫賈蓉悲戚，便可知其夫妻反⽬。 ⼗分巧合的是，秦氏與賈蓉夫妻反⽬在卦象中也有⼗分明顯的體現。初六⽘辭有「初六，繫於⾦柅，貞吉。有攸往，⾒凶。羸⾗孚蹢躅。」《九家易》注曰：「絲繫於柅，猶女繫於男，故以喻初宜繫⼆也。若能專⼼順⼆則吉，故曰貞吉。今既為 21 李道平疏此段曰：「『柅』，《子夏傳》作『鑈』，《說文》作『檷』，二互乾金，故『柅謂二也。』巽繩直，故『為繩』，初繩二柅，故曰『繫柅』。『乾為金』《說卦》文。巽，入也。以巽木入金，其象為柅。」 22 易例中的當位不當位之說，即指六爻中，一三五爻如果是陽爻，則該爻稱為當位，反之失位；二四六爻如果是陰爻，則該爻稱為當位，反之失位。又，易例中有「乘承比應」之說，適用於內外卦的相互關係，「應」就是指內卦中的一二三爻與外卦中的四五六爻相應，也就是第一爻與第四爻相應，第二爻與第五爻相應，第三爻與第六爻相應，若相應的兩爻陰陽相反，則有交感，若相應的兩爻同是陰爻或陽爻則無交感。《姤》卦中，初六爻不當位，且九四爻是陽爻，有交感，所以一般來說初六爻會去往應九四，但爻辭中專門告誡不可以往應，因與整個卦的卦義有關。 23 考鴛鴦自縊後是秦氏來接，故秦氏也為自縊，另外，第十三回賈珍對賈代儒等人說秦氏之死有言：「如今伸腿去了，可見這長房內絕滅無人了！」，「伸腿去了」暗喻自縊。

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 53 ⼆所據，不可往應四，往則有凶，故曰『有攸往，貞吉』也。」在此初六最宜與九⼆相合，則可同歸於好，在《紅樓夢》中的體現就是若秦氏能貞潔⾃守，繫於賈蓉，「非禮勿視，非禮勿動」，則可貞吉，如果非要越過九⼆⽽也要與九四相應，則會⾒凶。李道平疏曰：「蓋初為⼆所據，不可往應於四。若『有攸往』，互離為⾒，則『⾒凶』也。」在此李道平的意思是若初六往應於四，居六四位， 則互體是離，離為⾒，所以會「⾒凶」，可謂與書中之事完全相合。更進⼀步，若初六與九四易位，也即若是「有攸往」，則成風天《⼩畜》卦，⽽《⼩畜》卦的⽘辭正有「輿說輻，夫妻反⽬」，與書中秦氏與賈蓉之事吻合。 「羸⾗孚蹢躅」，此語可以說是秦氏真正的病因，也即是張太醫論病細窮源的「源」。宋衷注曰：「羸，⼤索，所以繫⾗者也。巽為股，又為進退，股⽽進退，則蹢躅也。初應於四，為⼆所據，不得從應，故不安矣，體巽為風，動搖之貌也。」宋衷的意思是初六與九四相應，不能前去相應，所以不安躁動，⽽且《姤》卦的內卦是巽，巽為風，所以有動搖之貌。24 秦氏的病與此義正相合，秦氏為初六，為賈蓉九⼆所據，不能往應九四，所以便⽣躁動。蹢躅，《釋⽂》云：「不靜也」，巽為躁卦，為長女，可⾒秦氏是因不能專⼼⾃守⽽躁動不安，猶如被繩索綁縛的⾗在進退踟躇，因⽽致病。試看張太醫論病細窮源的脈象分析：「其左⼨沉數者，乃⼼虛⽽⽣⽕︔左關沉浮者，乃肝家氣滯⾎虧……，右關虛⽽無神者，乃脾⼟為肝⽊克制……⼼中發熱……不思飲食……精神倦怠，四肢酸軟」，巽為⽊，肝為⽊，秦氏的病是因躁動不安⽽致肝⽕旺盛，其究是因為躁病。 賈蓉看了藥⽅說：「⾼明的很。還要請教先⽣，這病與性命終究有無妨礙？」張太醫笑道：「⼤爺是最⾼明的⼈，病到這個地步，非⼀朝⼀⼣的症候了。吃了這藥，也要看醫緣了。依⼩弟看來，今年⼀冬是不相⼲的，過了春分，就可望全愈了。」讀者不禁要問，為何是「今年⼀冬是不相⼲的」，⽽過了春分就可望痊癒呢？要理解 24 李道平疏虞翻注曰：「《姤》，倒《夬》也。《姤》之三即《夬》之四，《姤》九三爻辭與《夬》正同。《夬》四動而成《需》，其體為坎（需卦外卦為坎），『坎為豕』，《說卦》文，坎有孚，故為『孚』，巽繩操之，故稱『羸』，巽為舞為進退，操而舞，故『羸豕孚蹢躅』。以喻《姤》女望於五陽，如豕蹢躅也。」筆者按， 虞翻解「豕」象來源是用《姤》卦相錯至《夬》卦，以《夬》體坎來尋得「豕」象，其實若《姤》初六往應九四，則成《小畜》卦，《小畜》卦互體見坎，也可得「豕」象，或可備一說。

李柏林 54 張太醫為何這麼說，還要從《周易》說起。 據卦氣說，春分時所應的⼗⼆消息卦是《⼤壯》，《象》曰：「雷在天上，⼤壯。君⼦以非禮弗履。」陸績注曰：「天尊雷卑，終必消除，故象以為戒，非禮不履。」 這正是針對秦氏的箴諫之⾔，若能非禮不履，則可望痊癒。但秦氏不能⾃決，終究敗家⽽亡。 《⼤壯》旁通於《遯》卦，虞翻認為若⼀任《姤》卦消陽，則：「《遯》⼦弒⽗，《否》臣弒君。」義為《姤》消陽消到第⼆⽘則變成《遯》卦，消到第三⽘則變成《否》卦。《遯》卦上乾下艮，艮消乾，艮為少男，乾為⽗，所以是艮⼦弒乾⽗。《否》卦上乾下坤，坤為臣，乾為君，坤消乾，所以是坤臣弒乾君。可⾒《姤》陰切不可再越禮⼀步，否則則有弒⽗之變，考書中脈絡，在秦氏喪禮期間賈珍賈蓉⽗⼦甚是疏遠，寫秦氏之歿，獨寫賈珍「哭的淚⼈⼀般」，要為秦氏買上等棺⽊，賈政勸誡⽽「賈珍如何肯聽？」，寶珠願為義女，「賈珍甚喜」，為了靈幡上好看、喪禮上風光則為賈蓉捐了前程，⽽⽂中並無只⾔半語寫賈蓉哀痛，反⽽寫賈珍對賈代儒等說道：「合家⼤⼩，遠近親友，誰不知我這媳婦比兒⼦還強⼗倍，如今伸腿去了，可⾒這長房內絕滅無⼈了。」還說：「如何料理，不過盡我所有罷了！」這些話皆是譏刺之語，賈珍說這媳婦比兒⼦還強⼗倍，⽽不寫賈蓉⼀筆，⽗⼦間的情形可以想⾒。張太醫論病時曾說：「病到這個地位，非⼀朝⼀⼣的症候了。」張新之在此評曰：「『臣弒其君，⼦弒其⽗，非⼀朝⼀⼣之故』，我評此書為演⼀『漸』字。」25這真是⾦⽟良⾔，從《姤》卦的⼀陽⼀直消到《坤》卦的純陰，確實不是⼀朝⼀⼣的功夫，其所由來者漸矣！ 《坤》初六⽘辭：「履霜，堅冰至。」《象》曰：「履霜堅冰，陰始凝也，馴致其道，至堅冰也。」腳剛踩在霜上的時候，知道這是陰氣開始凝結，由此便知堅冰不久也就會出現，秦氏的⾏為如果在開始的時候能加以勸誡，也不至於任由其發展到不可輓回的地步，同時如果秦氏不死，賈珍賈蓉⽗⼦隨著⼀朝⼀⼣的積怨加深，難免不會出現「⼦弒其⽗」的⾏為，這是書中未寫之處，但書中的意思已經到了這個地步，⼀字不寫賈蓉悲戚實是作者的深意。由此看，作者對秦可卿的⽴意正是突出 25 評語中引文出自《坤•文言傳》，其文云：「積善之家必有餘慶，積不善之家必有餘殃。臣弒其君，子弒其父，非一朝一夕之故，其所由來者漸矣。由辯之不早辯也。」見李道平，《周易集解纂疏》，（北京：中華書局，1994），88。

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 55 了⼀個「⾸」字，「造釁開端⾸在寧」、「家事消亡⾸罪寧」，秦氏不僅⼗⼆釵中第⼀個薄命的⼈，也是寧榮兩府破敗的開端，也正是《姤》卦中的⼀陰之始，正是由此開端，賈家最終剝至純坤。秦氏的寓意在於賈家若能防微杜漸，「非禮勿履」，則不至於家業凋零，⾦銀散盡。所以前⾔《姤》旁通於《復》，秦可卿雖然為陰息之始，但也蘊藏著⼀陽來復之機。 第⼗三回秦氏托夢給王熙鳳的都是⾦⽟良⾔，字字珠璣，蘊藏著家道復興之機，之前的新紅學往往將書刨除儒理，僅以⾃敘傳視之，則《紅樓夢》精義不彰，落得僅為談情之書。實際上《紅樓夢》每每取義於《周易》，或多或少取象於《周易》，正如張新之所⾔：「四⼦六經，囊括其中」，《紅樓夢》都是⽤象來演出。 看秦氏是何種的⼈物，她彌留之際所訓誡的話也飽含⼈情至理，存家道復興之機，可⾒連秦氏這樣的壞禮的⼈猶有可復之機，全書之中誰不能改過⾃新呢？《周易・繫辭傳》曰：「百姓⽇⽤⽽不知」，正是說的易理，秦氏所⾔「⽉滿則虧，⽔滿則溢」、「登⾼必跌重」都是合於《周易》思想的俗語，《乾》卦上九⽘辭曰：「上九，亢龍有悔。」《象》曰：「亢龍有悔，盈不可久也。」《⽂⾔》曰：「亢之為⾔也。知進⽽不知退，知存⽽不知亡，知得⽽不知喪。其唯聖⼈乎？知進退存亡⽽不失其正者，其唯聖⼈乎？」秦氏是代作者⽴⾔，她是知進退存亡的，所以她說：「榮辱⾃古周⽽復始，豈⼈⼒所能常保的。」《乾・⽂⾔》曰：「先天⽽天弗違，後天⽽奉天時。天且弗違，⽽況於⼈乎？」不能違拗於天，則要做好⼈事，秦氏所提第⼀是「將祖塋附近多置⽥莊房舍地畝」，也就是「有恆產」，因為祭祖產業是即使獲罪也不入官的。第⼆則是「備祭祀供給之費」和「家塾設於此地」，也就是祭祀和家塾，祭祀是孝，家塾則是教，孝教並提。多置⽥舍地畝是《孟⼦・梁惠王》所⾔「無恆產⽽有恆⼼者，惟⼠為能。若民，則無恆產，因無恆⼼。」孝教並提則合於《孟⼦・梁惠王》所⾔「謹庠序之教，申之以孝悌之義」，焦循疏曰：「教化不修，則廢弛。謹，嚴也，振起其廢弛⽽謹嚴之。」這不僅合於王道，更是治家的根本，秦氏這⼀番⾔論，不啻於聖賢之論。 （㆓）、論北靜王㆟物事象寓意合於《復》卦義理 北靜王名世榮，是書中⼀個出場不多但非常重要的⼈物，⼀是因為其身份非常尊貴，是王爺。⼆是因為其與賈家關係非常，前半部有秦可卿葬禮、賈母八旬壽辰，

李柏林 56 後半部有⼀百五回賈府抄家、⼀百七回賈政復世職、⼀百⼗九回奏皇上寶⽟⼈品極好，都有北靜王的身影，且都是在這些關係賈府命運的關鍵時候出場。⽽且北靜王有兩次出場都與賈寶⽟的「通靈寶⽟」有關，⽽通靈寶⽟又在書中具有⼗分重要的象徵意義，所以北靜王在整個書中的作⽤⼗分值得去探尋。 北靜王⾸次出場是在第⼗四、⼗五回中來為秦可卿的喪禮送殯，在⼗四回⽂末書中緩緩引出北靜王，⼗五回篇⾸又描寫⼀番。 ⽂中說「當⽇惟北靜王功最⾼」，⽽且，張新之在此評曰「北為死⽅，靜為死地」，因為此回重寫秦氏殯葬之禮，⽽且林如海之歿也在此回提及，可⾒北靜王在此回出場隱含⼀個象徵意義。筆者細究，看⽂中在三王之後加「便是」兩字引出，可⾒是重寫北靜王，按照《周易・說卦傳》「北為坎⽅」，⽂中重在「北」，便是重在「坎」，漢代孟長卿卦氣說以「坎離震兌」為四正卦，分居四⽅，⾸即⾔坎，時居冬至，正是《坎》卦⽤事，冬至正是陰極⽽陽復之時，所以《坎》卦⽤事的辟卦正是《復》卦，正暗含⼀陽來復的意思，張新之在此評「陰極陽⽣，⼀轉春⽣，萬物復榮」可⾒並非憑空為⽂。26 那北靜王是名字中寓意《復》卦，在義理上他的作⽤又是如何與《復》卦相通的呢？ 北靜王在前八⼗回中有兩次出場，都與通靈寶⽟相關，第⼀次是問：「哪⼀位是銜⽟⽽誕者？久欲得⼀⾒為快，今⽇⼀定在此，何不請來？」張新之在此評道：「世榮乃『復⾒天地之⼼乎』⼀『⼼』字，故為王，⽽為北王，此⼼正是寶⽟，正是通靈，⼀⽽⼆，⼆⽽⼀，故寫兩⼈相得無間。」張新之意在以為北靜王之與寶⽟相⾒正是為通靈寶⽟，通靈寶⽟在書中意義非常，乃是演⼀個「⼼」字， 此⼼為聲⾊所惑，便不能正⼼，趙岐《孟⼦・盡⼼篇》章指曰： 盡心者，人之有心為精氣主，思慮可否，然後行之，猶人法天，天之執持綱維，以正二十八舍者，北辰也。《論語》曰：「北辰居其所，而眾星拱之。」心者，人之北辰也。苟存其心，養其性，所以事天也。27 ⼼是⼈的思慮、⾏動的「北辰」，⼈的精氣、思慮、⾏動都要以⼼為正，正如天的⼆⼗八舍要以北辰為正，在此北靜王「北」的意義又與北辰相通︔再者，《復·彖 26 孟長卿即孟喜，擅長以卦氣說解《易》。卦氣說即用《周易》中的卦與節氣相對應。另，《坎》初六爻主冬至，時居冬至，正以冬至為始，陰極而陽復之時。 27 焦循，《孟子正義》，（北京：中華書局，1987），875。

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 57 傳》曰：「復，其⾒天地之⼼乎？」荀爽注曰：「復者，冬至之卦，陽起初九，為天地⼼，萬物所始，吉凶之先，故曰⾒天地之⼼。」可⾒，北靜王之「北」字⼀⽅⾯根據卦氣說可以與《復》相通，另⼀⽅⾯在正⼼的意思上可以與北辰聯繫起來，儼然是書中的北辰。北靜王通於通靈寶⽟，皆是要正⼼，正如《⼤學》所⾔「欲修其身者，先正其⼼」，北靜王尤其是在陰極之時痛下針砭就猶如天地在純陰之時產⽣了微弱的陽氣，可以說他的箴諫正是天地⼼的來復之機。 《復》卦是《周易》中⼀個⼗分重要的卦，它的卦象是⼀個陽⽘在下，五個陰⽘在上，在陰陽的變化中比喻在⼀⽚純陰之中忽然回復了陽氣，也比喻陽氣開始逐漸增加之時。按照卦氣說，九⽉對應《剝》卦，《剝》卦是陰剝陽，其卦象正是⼀陽在上，五陰在下，陰氣逐漸增加，從⽽將要把最上⾯的⼀個陽⽘也要剝盡，對應九⽉中陰氣逐漸增加。隨著陰氣的增加到了⼗⽉，便對應《坤》卦，《坤》卦是純陰之卦，陰極陽⽣，所以到了⼗⼀⽉微弱的陽氣便從下⾯初⽣，對應的卦象正是《復》卦。從當時的各種情形看，林如海死是九⽉三⽇，林如海喻⽊之⽣，⽊居東⽅，為陽，林如海歿則喻⽊死，正當天地有肅殺之氣，⽽又逢秦可卿因事⾃縊，所以這是⼀⽚陰象的時候。北靜王此來的⽬的也正是為了扶陽抑陰，那北靜王是如何來扶陽抑陰，這「陽起初九」的⼀陽來復是指什麼呢？尤其看他囑咐寶⽟的⼀番話可知： 世榮又道：「只是一件，令郎如此資質，想老太夫人輩自然鍾愛極矣。但吾輩後生，甚不宜溺愛，（張新之評：﹝求本﹞金玉良言。）溺愛則未免荒失了學業。（張新之評：「大哉王言」，乃是正意。）昔小王曾蹈此轍，想令郎亦未必不如是也。若令郎在家，難以用功，不妨常到寒第，小王雖不才，卻多蒙海內眾名士凡自都者，未有不垂青眼，是以寒第高人頗聚，令郎常去談談會會，則學問可以日進矣。」（張新之評：所謂琢磨。○﹝求本﹞自是河間獻王一流人物。）賈政忙躬身答道：「是。」28 北靜王所說的這⼀段話並非虛⾔，也切不可在書中草草看過，實關涉書旨，書中寫襲⼈、寶釵勸寶⽟讀書時時常是曲筆，別有深意，⽽北靜王的勸則是正⾯的箴諫。北靜王是乘秦可卿之死⽽來，明⽩了秦可卿也就明⽩了北靜王。秦氏之義與《姤》卦相合，北靜王之義與《復》卦相合，《姤》與《復》旁通，故秦氏死⽽北靜王來。 28 曹雪芹，《紅樓夢：三家評本》，（上海：上海古籍出版社，2021），238。

李柏林 58 秦氏殯禮時，北靜王勸諫賈政「甚不宜溺愛」，可⾒程度之深，北靜王之意在勸誡寶⽟不可因溺愛⽽荒廢學業，其實這與通篇的書旨聯繫甚密。試看⼀下北靜王出場前所發⽣的事，⼀是「鬧書房」，可⾒寶⽟在書房全是玩鬧，並未在學問上下半點功夫。⼆是寫賈瑞與秦鐘因情喪身。然後在秦可卿喪身之後突然寫⼀北靜王來，是有深意的。北靜王此番話是應「北」⽽來，北為坎⽅，坎冬至⽤事，主⼀《復》卦，故此番勸誡是⼀陽來復之機。為何這麼說呢？此時賈寶⽟既受警幻秘授⽽耽於情⾊，觀其與秦鐘學堂戀風情，且其友秦鐘與智能兒之事不能說對寶⽟無影響，且賈寶⽟與王熙鳳叔嫂同⾞，皆是違禮悖倫之⾏，後來寶⽟「魘魔法」之時和尚所念詩云：「粉漬脂痕污寶光，房朧⽇夜困鴛鴦」，這實是寶⽟這⼀階段的寫照，因其耽於聲⾊且多有違禮之⾏，皆因溺愛失教⽽起，所以北靜王對寶⽟的⼀番勸誡實有復機，使寶⽟復返於正道之機。 綜上可⾒，北靜王對賈家基本上是優待的。然⽽，對北靜王的理解必須注意他思想和⾏動的本質。他實際上代表的並不是儒家的根本基礎⼈欲，⽽是⽤以指引⼈的慾望的德性倫理。與秦可卿相對，北靜王代表了⼀個相反的勢⼒。他是維繫這個儒家倫常體系進⽽維繫這個政治體系的。北靜王勸誡寶⽟不要因情廢學，因為情正是近世產⽣的具有突破儒家倫常禮制的新變因素，儒家倫常唯獨在情⾯前毫無作⽤，為了情可以連⽗母這樣的根本倫常都置之不顧，這⾃然危及到了以儒家倫常為基礎的政治統治。北靜王的路是現實性的復機，不是理念性的復機，因為這樣的回復也意味著對近世所產⽣的新變的捨棄，⽽屈從於舊的、⽇漸虛偽現實秩序，賈寶⽟⾃然是不能認同北靜王的︔林黛⽟亦然，所以賈府⾥有這樣的新思潮必然導向了抄家，抄家正是⼈欲釋放的結果，其導源於賈璉尤⼆姐案，但其真正的⼤本營卻在賈寶⽟、林黛⽟。 北靜王作為王爺的身份使其能嗅到賈家風氣的危險性，也使其具有維護統治的意向性。他屢次對寶⽟、賈府的勸誡實際上具有名義上有效性，因為賈府中這樣的新變是不容於這個偽儒學制度下的，必然會受到扼殺，所以北靜王具有⼀定程度的《復》的意義。他是勸阻寶⽟不要⾛這條新路，因為這條新路在他看來是⾛不通的。從更深的層次看，北靜王的對寶⽟的針砭、送⽟以及賈府之救濟皆是權宜之計。在賈府抄家之時北靜王依然是以維繫現實秩序的角⾊來保護賈家，他的保護與周全也仍然是名義上和⼤局上的，或者說是政治策略上的。實際上賈府的抄家或然也有北

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 59 靜王的影響，其救濟賈家也是做⾯⼦的事。在這個意義上，北靜王變成了秦可卿的反⾯，他代表了現實性的出路和理念性的滅亡，代表了「假」的出路︔⽽秦可卿則是現實性的滅亡和理念性的出路，代表了「真」的寂滅。 （㆔）、總論秦可卿、北靜王與《紅樓夢》書旨 因秦氏為《姤》⽽旁通於《復》，所以秦氏所論與北靜王的「甚不宜溺愛」 是同⼀旨意，皆是本於不要喪失⼀⼼。北靜王叮囑之後，贈予⼀串蕶苓⾹念珠給寶⽟，北靜王遞與寶⽟道：「近⽇初會，倉卒無敬賀之物，此係聖上所賜蕶苓⾹念珠⼀串，權為敬賀之禮。」張新之在此評道：「念珠⼀串，念之念之，不可略有間斷也。此正北靜王為寶⽟丁寧者。」北靜王告誡寶⽟的⼀番⾔辭，便⽤贈送「念珠」來時時警醒之，是作者所設的另⼀個象，要寶⽟時刻記住正⼼，也正是北靜王作為書中北辰的作⽤。 北靜王在後⽂多次提及，都是帶有暗⽰性的寓意，但北靜王的囑咐終至於無⽤，⼗六回「寶⽟又將北靜王所賜蕶苓⾹串珍重取出，轉送黛⽟。黛⽟說：『什麼臭男⼈拿過的，我不要這東西！』遂擲⽽不取。」張新之在此評道：「⽢⼼為情種⽽死，不肯⼀念通靈，反復丁寧無益也，⼀轉送，⼀不取，鑄下鐵案。」寶⽟將北靜王的念珠轉送，可⾒並沒有將北靜王的話放在⼼上，黛⽟不要念珠這⼀象正是不能了明⼀⼼，所以最後是「顰兒迷本性」⽽為情所迷，值得深刻思索，這皆是作者鑒戒情痴之義。 北靜王與《復》卦相合，也最終表現在他對賈府的實際的幫助上。第⼀百五回「錦衣軍查抄寧國府」中，因為北靜王介入，錦衣軍才不至於太過荼毒。第⼀百六回， 因北靜王在皇上⾯前奏稟賈府抄家事宜，代奏了賈家感激天恩等語，「主上甚是憫恤，並念及貴妃溘逝未久，不忍加罪，著加恩仍在⼯部員外上⾏⾛。所封家產，惟將賈赦的入官，餘俱給還，並傳旨令盡⼼供職。」經過北靜王的代奏，賈家才不至於⼀敗塗地，北靜王的作為確似有聖王之德。 正因為北靜王⼀番訓誡，賈家才逐漸慢慢有復興之機，甚至可以說正是因為北靜王，賈家才沒有變成徹徹底底的悲劇，北靜王講「仁慈待下，明慎⽤刑， 賞罰無差」不正是對賈府的告誡嗎？賈政、王夫⼈不能仁慈待下，所以有「死⾦釧」、「笞撻寶⽟」、「攆晴雯」、「逐司棋」，賈珍、賈赦、邢夫⼈不能明慎⽤刑，所以有「鞭悍

李柏林 60 僕」等， 賈母不辨忠奸，賞罰徇私，偏聽偏信，為王熙鳳所惑，才有寶黛的愛情悲劇，這番話實實在在與北靜王剛出場時對寶⽟的勸誡是⼀番道理，不愧是書中的北辰。在第⼀百⼗九回北靜王也最後⼀次出場，是奏說元妃兄弟賈寶⽟⼈品極好，從⽽皇上下旨尋訪，可以說是對賈家⼗分關切的。⽽且，賈家最後也沒有⼀敗塗地，最終也還有探春、賈蘭這些有才幹的、有德⾏的接續家脈，所以《紅樓夢》在⼤結構上是與易理甚為相合的，天道是⼀個循環往復的過程，剝極必復，陰極⽣陽，陽極⽣陰，⼀百⼆⼗回《紅樓夢》可以說正隱喻這個道理，同是這也是《易經》的智慧，中國⼈的智慧。 綜上可⾒，秦氏之義與《姤》卦相合，北靜王之義與《復》卦相合，《姤》與《復》旁通，故秦氏死⽽北靜王來，北靜王為《復》，故有勸誡之⾔，《姤》中伏《復》，故秦氏也有善⾔，與北靜王相合。通過《周易》象數的介入分析，可以更加深刻地認識到秦可卿在書中的作⽤及其所具有的兩⾯性，⼀⽅⾯是壞禮之⼈，⼀⽅⾯又是叮囑早作打算的⼈。其壞禮從⽽使賈府開始敗落，在義理上合於《姤》卦，因為《姤》卦是⼀個消極的過程的開端，同時通過《姤》《復》的旁通關係也可明⽩為什麼秦可卿這樣⼀個壞禮的⼈也能提出⼀些真知灼⾒。由此，易學⽅法品評《紅樓夢》⼈物具有相當的效果，讓⼈對⽂本中的⼀些關鍵問題有切實的判斷，值得繼續探索。 五、結語 對於《紅樓夢》書旨的問題上，北靜王和秦可卿兩個⼈物的義理說明《紅樓夢》⼀書在⼀定層⾯和相當範圍內具有對儒家原始旨意的回歸。在這個意義上，作者寫賈寶⽟的學堂戀風情、嬉弄⾦釧兒、撕扇⼦作千⾦⼀笑等事，以及對黛⽟的情痴，皆有⽰戒之義，乃是合於書中末回所云「淫字故不可犯，只這情字也沾染不得」之語。《紅樓夢》乃是以情說法來戒情之書，北靜王的話皆是想要點透寶⽟，然⽽寶⽟終不能悟，乃至墮入情天幻海的五⾥雲中，失卻良知良能。聖⼈之誡，乃是男女不同席，禮之中唯以婚禮為⼤，男女乃⼈倫之始，不可不慎，然⽽賈寶⽟因賈母的安排⾃幼與黛⽟⽿鬢廝磨，從⽽⽣出⼀種下流痴病，又加為邪書僻傳所惑，演為情痴，此皆是不能遵儒家原旨⽽顯⽰出的「失教」的結果，其最終出世離家若追原返本不

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 61 能不說仍是在這個「失教」上。 秦可卿的黷刑壞禮乃是書中王熙鳳、賈璉、賈赦、賈珍、夏⾦桂等⼈的預演，王熙鳳叔嫂同⾞、賈璉熱孝娶親、賈赦貪求母婢、賈珍⽗⼦聚麀、賈政笞撻教⼦、賈環賈寶⽟兄弟相害、元春臣其⽗母、賈寶⽟喪期娶親、王熙鳳因妒借劍殺⼈、夏⾦桂因妒害⼈等等此種種事，皆是對儒家倫常的徹底違背，書中第⼀回寫道：「因⾒上⾯雖有些指奸責佞、貶惡誅邪之語，亦非傷時罵世之旨，及至君仁臣良凡倫常所關之處，皆是稱功頌德，眷眷無窮。」然⽽書中寫關涉倫常之處皆是寫其悖逆之意，則⾜⾒《紅樓夢》⼀書至少在其⼀個層⾯內是指斥當時對儒家倫常旨意之違背，正是這種違背和無出路適以導向⼈⽣的痛苦。正是在這個意義上，《紅樓夢》⼀書具有復歸儒學本旨的傾向，雖然此書又在⼀定層⾯上超越於此，但是這個復歸儒學的傾向卻是不可否認的。 《紅樓夢》雖⼤旨談情，書中寫男女婚姻但絕非著眼於男女婚姻，⽽是著眼於其背後的倫常失序，其底⾥仍然是孔⼦學說中以婚姻為「百事之先，萬世之始」的觀念，對書中不能合理安排男女婚姻進⽽導致的⼀系列倫常的顛倒錯亂的摹寫 ，這實際是本著孔學的觀念如《詩經》「⼆南」之義對倫常之變進⾏反思的結果。所以，《紅樓夢》⼀書之性質實是本著原初的孔學⽴場對倫常衰變進⾏反思的結果，但是此書在⼀定程度上也從倫常衰變的反⾯對孔學⽴場進⾏了反思，這構成了《紅樓夢》在新的歷史環境下對孔學觀念的進⼀步發展和變⾰，這也是《紅樓夢》⼀書本身所具有的思想價值，因為其包含了⾰新孔學的重要思想。這也可以說是易理紅學讓《紅樓夢》煥發出的寶貴的思想啓⽰。

李柏林 62 徵引書目 ㆒、㆗文期刊論文 [1] 李道平，《周易集解纂疏》，北京：中華書局，1994。 [2] 張新之，《妙復軒評⽯頭記》，北京：北京圖書館出版社，2002。 [3] 馮其庸輯校，《重校八家評批紅樓夢》，青島：青島出版社，2015。 [4] 惠棟，《周易述》，北京：中華書局，2007。 [5] 焦循，《孟⼦正義》，北京：中華書局，1987。 [6] 潘⾬廷，《周易虞氏易象釋》，上海：上海古籍出版社，2017。 [7] 王振良，《民國紅學要籍匯刊》，天津：南開⼤學出版社，2017。 [8] ⼀粟，《紅樓夢資料匯編》，北京：中華書局，1964。 [9] 劉師培，《經學教科書》，上海：上海古籍出版社，2006。 [10] ⾼平叔編，《蔡元培全集·第三卷》，北京：中華書局，1984。 [11] 蘭陵笑笑⽣，《皋鶴堂批評第⼀奇書⾦瓶梅》，長春：吉林⼤學出版社，1994。 [12] 王弼，《周易注》，北京：中華書局，2011。 [13] 王夢阮、沈瓶庵，《紅樓夢索隱》，北京：北京⼤學出版社，2011。 [14] 尚秉和，《周易尚氏學》，北京：中華書局，1980。 [15] 郭豫適，《紅樓夢研究⼩史稿》，上海：上海⽂藝出版社，1981。 [16] 林⽅直，《舊話重提·「經學家看⾒〈易〉」》，《紅樓夢學刊》，北京：1988.12。 [17] 樓宇烈，《王弼集校釋》，北京：中華書局，1980。 [18] 曹雪芹，《紅樓夢：三家評本》，上海：上海古籍出版社，2021。 [19] ⽑澤東，〈⽑澤東關於〈紅樓夢〉的⼀組談話（⼀九八三年—⼀九七三年）〉，《黨的⽂獻》，2002年，第4期。

易理紅學：跨越本事考證 尋求象外義理—秦可卿與北靜王事象的易理闡釋 63 作者簡介 李柏林，上海交通大學中文系博士研究生，研究領域為紅學。論著有《紅樓夢的經義批評》、《紅樓夢評點中的影身說與其學說來源辨析》等 通訊地址：上海市徐匯區華山路 1954號交通大學人文學院 通訊電郵：bolin.li@sjtu.edu.cn

The Journal of Macau University of Science and Technology VOL.18 NO.2 June 2024, pp.65-88 DOI: 10.58664/mustjournal.2024.06.004 65 A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy * Cao, Leyi (Lecturer, University International College, Macau University of Science and Technology) Abstract: Toni Morrison’s A Mercy unveils the history during the colonial period of the 17th century when slavery dawned and racial and sexual conflicts rose in the new world America. Mainly centering on Florens and her experience, this paper adopts black feminist standpoint theory to study the black girl’s trip that transforms her from a timid and ignorant girl to a strong and independent woman. Daughter Jane and the black smith, who play the role of Outsiders Within, empower Florens by destroying her old understanding of the world and replacing it with a new perspective in viewing herself, other marginalized people, and slavery, which leads to the self-definition and the self-valuation of her identity as a black woman. Finally, through writing on the floors of Jacob’s mansion, she adds an African female slave’s perspective on slavery to the mainstream white patriarchal worldview. This new knowledge gives a voice to the marginalized colored women. Keywords: A Mercy; Florens; Black feminist standpoint theory; Outsider Within; Identity * Submission Date: April 13, 2023; Acceptance Date: May 9, 2024.

Cao, Leyi 66 托尼·莫裏森小說《慈悲》中的黑人女性立場 曹樂怡 （澳門科技大學國際學院講師） 摘要：托尼・莫裏森的小說《慈悲》講述一個發生在十七世紀殖民時代美國的故事，此時蓄奴制處於萌芽階段，種族和性別衝突開始出現。本文運用黑人女性立場理論，主要分析故事主人公弗洛倫絲及其經歷，探討其如何從一個柔弱和無知的小女孩轉變為一個堅強和獨立女人。白人女孩簡和鐵匠在故事中扮演黑人女性立場理論中圈內局外人的角色，他們在弗洛倫絲的自我身份構建中起到舉足輕重的作用，幫助她拋棄了舊的、錯誤的立場，樹立起一個全新的看待自己、看待社會邊緣群體、看待蓄奴制的立場，最終重新定義和評價自己作為黑人女性的身份。最後，通過在奴隸主雅各的大房子裏寫下自己的經歷，弗洛倫絲將一個非籍女性奴隸的觀點，注入白人男性至上的社會主流意識中，而這新的知識使得社會邊緣女性的聲音不再被忽視。 關鍵字：《慈悲》、弗洛倫絲、黑人女性立場理論、圈內局外人、自我身份構建

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 67 1. Introduction Toni Morrison’s ninth novel, A Mercy, is an extension of her exploration of the topics that her earlier works such as The Bluest Eye, Beloved, Paradise, and Song of Solomon center on. The themes include traumatic memory, slavery, racism, sexism, mother and daughter relationship, distorted love, identity establishment, etc. which are what Morrison, as a female African-American writer, is deeply interested in and repeatedly discusses in the creation of the fascinating fictional worlds. A Mercy is not a mere replicate of the other masterpieces. As Morrison admits in an interview that A Mercy represents the height of her writing career in terms of thematic scope and writing experience.1 What sets the book apart from her other writings is the author’s ambitious attempt to uncover the veil of slavery by looking back at its origin in America, and provide different perspectives in understanding the sufferings of different groups of people at that time, including the white, the black, native Americans, men, women, mothers, and daughters. It sheds light on a historical period that is often overshadowed by the better-known era of slavery, through which the complexities of race and identity in the country are revealed. Although there are only 167 pages in the book, the story is complex and profound. The story, mainly built around Florens’ self-discovery journey, reveals the dawn of slavery and the rise of racial and sexual conflicts in the new continent during the 17th century. The protagonist is an enslaved black girl called Florens, who is brought back by a white trademan named Jacob Vaark to his farm as an act of mercy as both of them believe that the seven-year-old is abandoned by her mother. The experience traumatizes the girl and she is unable to recover in spite of the seemingly safe and peaceful life in the farm. Years later, the girl is sent to travel alone as a messager to seek a healer– a blacksmith whom she is madly in love with–for her dying mistress. Terrible things happen during the trip, which completely transform Florens from a timid, ignorant, and love-disabled girl to a strong, independent, and untouchable woman, enabling her, as a slave, a black, and a 1 It was an interview with Charlie Rose right after the publication of A Mercy in 2008. https://charlierose.com/videos/12082.

Cao, Leyi 68 woman, to find her identity. The story, especially Florens’ traumatic experience, has been studied by many scholars from different perspectives, among which the ecological and the historical point of views are dominating. For example, Bowen studies the use of animal images in the story as symbols which leads to the conclusion that the animality reflects Florens’ search for an ecological identity, and her new relation with the environment.2 The animal and human relations are also discussed in Alexandre’s study, in which she argues that for the author, animal characteristics in human nature break the boundaries of race, class and gender.3 Similarly, Terry proposes a new definition of “wilderness”, especially from Floren’s experience, which reveals the hierarchical geographical relations and finally leads to a better understanding of the natural world.4 On the other hand, from a historical point of view, Montgomery argues that Morrison advocates true equality not just between men and women, or black and white, but also among people from different races, classes and genders.5 These people’s lives, which are mostly connected by Florens’ experience, encourage an examination of America’s history and a denial of racial categorization. By putting the story in a historical and spatial context, Hansen points out that A Mercy is about how space is conceived and the New World is created.6 Florens, as the first generation of African-American women, should be understood as a global subject, and the story reveals white supremacy and patriarchy during the globalization and the political world-making in that particular period of time in American history. The researches mentioned above show the complexity of the novel. But in the previous 2 Bowen, L. “Learning to Read Ecologically: Disability, Animality, and Metaphor in Toni Morrison’s A Mercy.” ELH. 88 (2021): 525-550. 3 Alexandre, S. “Lovesick in the Time of Smallpox: Romancing the State of Nature in Toni Morrison’s A Mercy.” Criticism. 59.2 (2017): 223-246. 4 Terry, J. “ ‘Breathing the Air of a World So New’: Rewriting in the Landscape of America in Toni Morrison’s A Mercy.” Journal of American Studies. 48 (2014): 127-145. 5 Montgomery, M. L. “Got on My Traveling Shoes: Migration, Exile, and Home in Toni Morrison’s A Mercy.” Journal of Black Studies. 42.4 (2011): 627-637. 6 Hansen, M. “I Am Becoming Wilderness: Toni Morrison’s A Mercy and Global American Space,” Literature Interpretation Theory. 29.3 (2018): 210-227.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 69 studies some jigsaw pieces are missing in revealing the girl’s psychic development. First, many studies focus on Florens’ formative experience, such as her adventure into the wild, or the traumatic experience in mother-daughter separation.7 Few looks at the knowledge she gains that enables her transformation. Second, unlike many female characters in Morrison’s other novels who also undergo self-finding journey in various ways, Florens does not have any support from communities. It seems that she accomplishes the transformation all by herself. But a careful reading of the story shows that she has allies – Daughter Jane and the blacksmith. However, the importance of these two characters has been undermined in the previous studies. Daughter Jane and her story of oppression is either neglected, or interpreted as an isolated case that is weakly related with Florens.8 The blacksmith, on the other hand, is usually considered as a catalyst for Florens’ transformation, but as Carlacio suggests that he is “neither the cause nor the agent of it”.9 In fact, these two characters play crucial parts in helping Florens gain the knowledge of the world and herself. Therefore, in this study, the author tends to bridge the research gap and proposes to study the story from a new perspective – black feminist standpoint theory. The theory focuses on the experiences of black women, a group of people that have been marginalized and muted by society for a long time. Usually practiced within sociology, this theory is seldom used in literary criticism. However, because of its nature in indication of social reality and openness to alternative reading, literature is considered as “an ideal site for an examination of the processes and provocations of standpoint theory”.10 So with this new approach, this study aims to understand this girl’s individual experience in the special period of time in human history with a focus on how her understanding of the world and herself is formed and how Daughter Jane and the blacksmith help in the process, so that 7 Hansen, M. “I Am Becoming Wilderness: Toni Morrison’s A Mercy and Global American Space,” Literature Interpretation Theory. 29.3 (2018): 210-227. 8 Wyatt, J. “Failed Messages, Maternal Loss, and Narrative Form in Toni Morrison’s A Mercy,” Modern Fiction Studies. 58.1 (2012): 128-151.. 9 Strehle, S. “‘I Am a Thing Apart’: Toni Morrison, A Mercy, and American Exceptionalism,” Critique: Studies in Contemporary Fiction. 54.2 (2013): 109-123. 10 Lenz, B. “Postcolonial Fictional and the Outsider Within: Toward a Literary Practice of Feminist Standpoint Theory.” NWSA Journal. 16.2 (2004): 98-120.

Cao, Leyi 70 more pieces of situated and discursive knowledge about black women might be revealed. 2. Black feminist standpoint theory Firstly developed in the 1980s by Nancy Martsock and Sandra Harding, feminist standpoint theory is a branch of standpoint theory which focuses on the marginalized groups of people and their understanding of the cultures from which they are marginalized. It is believed that all knowledge is from some perspective.11 “Standpoint refers not to perspective or experience but to an understanding of perspective and experience as part of a larger social setting–that is, a standpoint is an intellectual achievement that reflects political consciousness.”12 A key claim in feminist standpoint theory is that women are not only physically but also socially and politically different from men which generates completely different knowledge. Thus there is a different standpoint, or a perspective on their lives. This knowledge challenges the dominating masculinist definition of truth and establishes “an alternative vision of truth”.13 Black feminist standpoint theory has further developed the feminist standpoint theory, with Patricia Hill Collins as the main contributor. Being an Afro-American woman means more challenges than a white woman as she has to face multiple forms of oppression in life including sexual, racial and hierarchical discrimination from white men, black men, and white women. The special social position enables Afro-American women to form unique standpoint, which is sociologically significant as it reveals particular truth of race, class, and gender. However, it does not mean that being a black woman will surely lead to a black feminist standpoint, because it is “achieved – earned through critical reflection on power 11 Hundleby, C. “Feminist Standpoint Theory as A Form of Naturalist Epistemology.” PhD diss., The University of Western Ontario, 2001, https://must.primo.exlibrisgroup.com/permalink/853MUST_INST/4n97dq/cdi_proquest_journals_304771672; Foucault, M. Power/Knowledge. New York: Pantheon, 1980. 12 Hundleby, C. “Feminist Standpoint Theory as A Form of Naturalist Epistemology.” PhD diss., The University of Western Ontario, 2001, https://must.primo.exlibrisgroup.com/permalink/853MUST_INST/4n97dq/cdi_proquest_journals_304771672. 13 Foucault, M. Power/Knowledge, New York: Pantheon, 1980.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 71 relations and through engaging in the struggle required to construct an oppositional stance”.14 Collins proposes three ways to form the standpoint of and for a black woman and one of them is self-definition and self-valuation. Black women are defined by the negative stereotypes (for example, white men’s mules, Sapphires, matriarchs, being aggressive, etc.) in the dominant patriarchal and white society as a way to dehumanize them and exploit their labor. So in order to reject these controlling images and the internalized psychological oppression, or in other words to achieve a standpoint, they have to properly define and valuate themselves. “Self-definition involves challenging the political knowledge-validation process that has resulted in externally-defined, stereotypical images of Afro-American womanhood. In contrast, self-valuation stresses the content of Black women’s self-definitions – namely, replacing externally-derived images with authentic Black female images.”15 Black women have to create their own standards for black womanhood and value it as acts of resistance and empowerment before obtaining subjectivity in this hostile society. This is also the process of establishing a black woman’s standpoint, which can reframe the dialogue between this group of people and the world. 3. Florens At the beginning of the story, Florens is described as the Other who lacks the ability of defining her identity. She is a black slave, with a strong desire for “the feet of a Portuguese lady”.16 It is even before the maternal loss she experiences which haunts her through the whole book. At that time when she is only a child in a Portuguese farm, she “always beg for shoes ... even on the hottest days” so her mother gives her the shoes thrown away by their white mistress with “pointy-toe, one raised heel broke, the other worn and a 14 Wood, J. T. “Feminist Standpoint Theory and Muted Group Theory: Commonalities and Divergences.” Women and Language. 28.2 (2005): 61-72. 15 Collins, P. H. “Learning from the Outsider Within: The Sociological Significance of Black Feminist Thought.” Social Problems. 33.6 (1986): 14-32. 16 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008.

Cao, Leyi 72 buckle on top”.17 Then she is acquired by Jacob, a farmer in America as a slave in exchange for the bad debt of her former master, a Portuguese slaveholder. Years later, when she sets out for the important trip to save her mistress Rebekka, she wears “Sir’s boots that fit a man not a girl”.18 The boots are so big that “hay and oily corn husks” have to be stuffed inside.19 What Florens wants resembles Pecola’s desire for a pair of blue eyes in Morrison’s 1970 novel The Bluest Eye. Resembling Pecola’s experience with internalities and externalities of dominance and despair, Florens’ craving for shoes, especially the ones worn by the white, reveals the girl’s inability of constructing a standpoint on her racial identity by herself.20 Instead, she subconsciously internalizes the white’s social norms, based on which she defines the world and herself so that she is able to walk and feel protected in this dangerous world. In other words, these shoes symbolize the adoption of the dominators’ standpoint. However, it is problematic for the reason that it is unfitted to the dominated, just like the shoes which are either worn-out or too big. It partly explains why Florens constantly feels insecure and tries hard to please everyone around her: “she was deeply grateful for every shred of affection, any pat on the head, any smile of approval”, because she sees her life and the world from a wrong perspective so she always needs confirmation of others to keep her falsely-built identity from breaking into pieces.21 In addition, the mistress’ letter that clarifies who Florens belongs to and the purpose of the trip has the same symbolic meaning. “With the letter I belong and am lawful. Without it I am a weak calf abandon by the herd, a turtle without shell, a minion with no telltale signs but a darkness I am born with ...” 22 So to her the importance of the letter outweighs everything during the trip. When she travels on a wagon in a freezingly cold weather: “I 17 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 18 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 19 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 20 Battista, C. & Sande, M. R. “‘Pecola and the Unyielding Earth’: Exclusionary Cartographies, Transgenerational Trauma, and Racialized Dispossession in The Bluest Eye.” Studies in American Fiction. 48.1 (2021): 61-79. 21 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 22 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 73 draw my feet under my skirt, not for warmth, but to protect the letter.”23 Both the shoes and the letter create an illusive standpoint which is not based on who she really is and the shared experience of the African American and other colored women. The white are taken as the model the girl subconsciously imitates and also as the absolute power that can protect her in face of danger. Florens’ deep affection towards the blacksmith is another manifestation of her confusion in using the dominator’s standpoint as her own. The girl falls in love with the free black man once he arrives in the farm to help build Jacob’s grand house. There is no explanation in the book on the reason of this strong attachment. However, the incident of witnessing the mistress seeking comfort from the master reveals Florens’ standpoint on human relation and her own life. One day, Rebekka is taking a bath outside the house with the assistance of Florens and Lina (a Native American who takes up the role of a mother to look after Florens in the farm) when a moose shows up at the edge of the wood. Though the moose does not show any interest in these people, Rebekka is scared and runs into Jacob’s arms immediately. What is she fearing, I ask. Nothing, says Lina. Why then does she run to Sir? Because she can, Lina answers. Sudden a sheet of sparrows fall from the sky and settle in the trees. So many the trees seem to sprout birds, not leaves at all. Lina points. We never shape the world she says. The world shapes us. Sudden and silent the sparrows are gone. I am not understanding Lina. You (the blacksmith) are my shaper and my world as well. It is done. No need to choose.24 As a white woman and an European immigrant who is sold by her father to Jacob as a wife, Rebekka’s experience indicates “a masculinist framework that privileges males as architects of the American domain”.25 Men represent absolute power while females are the weak whose safety solely depends on males’ protection and guidance. This dominant 23 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 24 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 25 Strehle, S. “ ‘I Am a Thing Apart’: Toni Morrison, A Mercy, and American Exceptionalism.” Critique: Studies in Contemporary Fiction. 54.2 (2013): 109-123.

Cao, Leyi 74 standpoint deeply roots in Rebekka’s mind driving her to take an instinctive response of seeking help from her husband when there is danger. However, though all women, colored or white, are under patriarchal oppression in this new world, as a white Rebekka still has the privilege over the colored. “She can” implies not only the limited freedom that a white woman possesses within this masculinist framework which at least safeguards the relationship between her and her husband, but also the plight of the colored women because they are deprived of the right to maintain a normal and healthy interpersonal relationship. Here Morrison uses symbolic images of sparrows and trees to indicate this helpless situation of the colored women. As trees, they are shaped by the outside forces, like the sudden arrival and departure of sparrows, and are powerless to either reject or change what happens. Unfortunately, Florens fails to see the truth. She takes up the dominating masculinist standpoint, mistakenly assuming that men are the shaper of women and the world, so she voluntarily gives up her independence for a free black man, taking him as her “only protection”.26 However, slavery compartmentalizes all social life of slaves into a strict hierarchy thus “there is no value for human connection”.27 Without the knowledge of the special social position of a colored woman and its root, she believes that she “can” also establish and maintain a love relationship like a white woman. Another scene in the story also uncovers her ignorance of slavery. Florens travels on a wagon with a group of poor people at the beginning of the journey. She listens to them talking about their suffering. “They are certain their years of debt are over but the master says no. He sends them away, north, to another place, a tannery, for more years. I don’t understand why they are sad. Everyone has to work.”28 The dominating groups choose to ignore the oppression and inequity because they are essential for their privilege.29 Influenced by this standpoint, the girl is unable to understand these people’s position as 26 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 27 Collins, P. H. “Learning from the Outsider Within: The Sociological Significance of Black Feminist Thought.” Social Problems. 33.6 (1986): 14-32. 28 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 29 Wood, J. T. “Feminist Standpoint Theory and Muted Group Theory: Commonalities and Divergences.” Women and Language. 28.2 (2005): 61-72.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 75 indentured servants, mistakenly equalizing slavery with voluntary and beneficial work because she does not see the economic oppression that plagues the people like her. As a result, the truth about what really happens to the dominated people is concealed. Florens takes the discrimination of the dominators as the truth of the world, which becomes the base of her identity.30 But this standpoint is based on a wrong perspective so it is unstable and can be easily demolished. Her shoes are robbed by a woman on the voyage to her new owner in America. She loses Sir’s boots at the end of the life-saving trip in the blacksmith’s house. The mistress’s letter is taken away by some white villagers during the trip. Finally, her obsession with the blacksmith also comes to an abrupt end violently because she realizes that she is less important to him than a little black boy Malaik. But the loss of the old belief means the emergence of a new standpoint. The trip to find the blacksmith is not only to cure her mistress Rebekka of smallpox that has killed Jacob, but also to save herself by destroying her old understanding of the world and life and replacing it with a new perspective in viewing herself and other marginalized people. 4. Daughter Jane There are two important incidents in the trip that completely reshape Florens’ perspective in understanding her experience and social position. The first is the time when she encounters Widow Ealing and her daughter Jane in a village. After Florens is forced to get off the wagon, she travels alone in the wood for some time and then reaches a Christian village, where a white woman, Widow Ealing, provides the girl food and shelter. It is the beginning of Florens’ transformation. Widow Ealing’s daughter Jane, though she is a white teenager, is marginalized by other villagers because “one of her eyes looks away, the other is as straight and unwavering as a she-wolf’s”.31 Her mother has to whip her and show her wounds and blood to the villagers to prove that she is not a demon. At night, Florens 30 Schreiner, S. “Naming, Identity and Intersectionality in Toni Morrison’s Sula, Beloved and A Mercy.” English Academy Review. 36.2 (2019): 38-48. 31 Morrison, T. A Mercy, New York: Vintage, 2008.

Cao, Leyi 76 overhears the conversation between the mother and the daughter: “... how I can prove I am not a demon, ... It is the pasture they crave, Mother.”32 Daughter Jane’s words unveil the reason of her being condemning as a demon – by demonizing the girl, the villagers want to take away their property. Money and profit by private owners are the root of not only slavery, but also many other kinds of oppression in a capitalist society on the marginalized people, including Daughter Jane, a powerless white girl. This knowledge sheds light on the often overlooked perspectives of marginalized individuals, and at the same time enlightens Florens with new knowledge about the world she lives in as she thinks “it is a good thing to know ... these things”.33 Daughter Jane in the story plays the role of an Outsider Within. Outsider Within is an important concept in Collin’s black feminist standpoint theory that is used to “describe social locations or border spaces occupied by groups of unequal power”.34 If a person is outside of the dominant group, but at the same time intimately close to that group so that he can gain understanding by observation, he can claim the identity as an Outsider Within. Therefore, Outsider Within status produces “potential for epistemic privilege” through “intellectual and political engagement of the oppressed with each other and with other groups”.35 As an outsider, he can reflect on the experience of their own and people like them. As someone within the privileged groups, he can observe and interpret the reigning sociological worldview, which is dominated by white male insiderism, and see anomalies in the society.36 For these reasons, new and probably more accurate knowledge about both the dominators and the dominated is generated to challenge the taken-for-granted sociological assumptions about the outsiders. Daughter Jane is a member of the privileged 32 Morrison, T. A Mercy, New York: Vintage, 2008. 33 Morrison, T. A Mercy, New York: Vintage, 2008. 34 Collins, P. H. “Reflections on the Outsider Within.” Journal of Career Development. 26.1 (1999): 85-88. 35 Hundleby, C. “Feminist Standpoint Theory as A Form of Naturalist Epistemology.” PhD diss., The University of Western Ontario, 2001, https://must.primo.exlibrisgroup.com/permalink/853MUST_INST/4n97dq/cdi_proquest_journals_304771672. 36 Collins, P. H. “Learning from the Outsider Within: The Sociological Significance of Black Feminist Thought.” Social Problems. 33.6 (1986): 14-32.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 77 group. However, her eye problem isolates her from the other white people. This situation gives her the Outsider Within status so that she understands Florens with empathy for her situations, which is in a sharp contrast to the other white girl from the village who takes fright when she sees Florens simply because of the color of her skin. Instead, Daughter Jane is willing to take a risk of saving her. At the same time, she knows better than Florens, though they are similar in age, about the sociological truth beneath the surface. As mentioned above, unlike Florens who believes that there is no difference among the work the dominant people and the dominated people do, Daughter Jane’s Outsider Within status enables her to know about the real reason of the condemnation of her being a demon - economic oppression. The new country is based on marketplace that values property over human. This knowledge she possesses also drives her to stop Florens from praying before breakfast. “At the end (of whispering the prayer) I raise my hand to touch forehead and catch Daughter Jane’s frown. She shakes her head meaning no.”37 Under the guise of religion that should advocate love and kindness to everyone, there are domination and oppression. The hypocrisy of religion is the second knowledge that she passes to Florens. Another knowledge that comes from Daughter Jane is how she challenges the external definition of her identity. According to Collins, self-definition is one of the key elements in black feminist standpoint theory.38 Being condemned by her people as a demon, Daughter Jane is not controlled by this definition. After the traumatic experience in which Florens is examined by a group of white villagers like an animal or anything but not a human being, Daughter Jane smells the danger that is coming to Florens, so she secretly helps her to escape from the village. When they depart, Florens asks her whether she is a demon. “Her wayward eye is steady. She smiles. Yes, she says. Oh, yes. Go now.”39 Instead of a confession, what Daughter Jane says is more like a challenge. Her steady eye shows that a person’s identity should not be imparted by others, but created and approved by 37 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 38 Collins, P. H. “Learning from the Outsider Within: The Sociological Significance of Black Feminist Thought.” Social Problems. 33.6 (1986): 14-32. 39 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008.

Cao, Leyi 78 oneself. So this “yes” is not an affirmative to the question “are you a demon”. It is to challenge and transcend the limiting categories and expectations placed upon her so that she can stand up to fight against the existing oppression and define who she is independently. The knowledge starts to shift Florens’ perspective in understanding herself in this hostile society. When she is back to her journey, Florens senses the change she undergoes. I walk alone except for the eyes that join me on my journey. Eyes that do not recognize me, eyes that examine me for a tail, an extra teat, a man’s whip between my legs. Wondering eyes that stare and decide if my navel is in the right place if my knees bend backward like the forelegs of a dog. They want to see if my tongue is split like a snake’s or if my teeth are filing to points to chew them up. To know if I can spring out of the darkness and bite. Inside I am shrinking. I climb the streambed under watching trees and know I am not the same. I am losing something with every step I take. I can feel the drain. ... (there is) a darkness I am born with, outside, yes, but inside as well and the inside dark is small, feathered and toothy.40 What happens here reflects the process of the girl’s self-definition. Similar to the demonization of Daughter Jane, black women have been objectified for a long time which causes their dehumanization and the exploitation of their labor. These externally-defined negative images become the stereotypes that deprives a black woman of the right as a human being. However, it is invisible to Florens until now. She starts to realize the existence of the controlling images, and her old standpoint collapses. She loses her mistress’ letter here. But more importantly, the perspectives from which she formerly understands this world and that shapes her identity is challenged by the newly gained knowledge from Daughter Jane. To replace the stereotypical images, “the inside dark” that is “small, feathered and toothy” starts to grow. 40 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 79 5. The blacksmith The second incident that marks Florens’ transformation is what happens when she finally arrives at the blacksmith’s house. The knowledge Florens gains from Daughter Jane only leads to the beginning of the formation of her self-defined standpoint, and the actual content of the definitions is still incomplete. As Collins states, “it is one thing to counsel Afro-American women to resist the Sapphire stereotype ... (but) it is quite another to advise Black women to embrace their assertiveness, to value their sassiness, and to continue to use these qualities to survive in and transcend the harsh environments that circumscribe so many Black women’s lives.”41 Florens has not yet formed a positive, assertive, and stable standpoint on her black womanhood. It is shown in her dream in which she is attracted by perfume to a beautiful lake. But when she leans and looks at the lake, she cannot see her face in it. “Where my face should be is nothing.”42 Then Daughter Jane suddenly shows up kneeling next to her. “Oh, Precious, don’t fret, she is saying, you will find it.”43 The missing face symbolizes the absence of a self-defined identity. Florens cannot embrace herself as an independent woman because at that time she is still obsessed with the blacksmith, taking him as her sole meaning in life. “With you my body is pleasure is safe is belonging.”44 But Daughter Jane’s appearance in the dream implies Florens’ final transformation to become her own “Precious”. That is her self-valuation. While self-definition involves the act of denying the assumption that deprives black women of the power as human subjects, self-valuation pushes it “one step further” as it “addresses the actual content of these self-definitions”.45 It refers to the act of recognizing and affirming one’s own worth and value as an individual so that black women can “create their own 41 Collins, P. H. “Learning from the Outsider Within: The Sociological Significance of Black Feminist Thought.” Social Problems. 33.6 (1986): 14-32. 42 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 43 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 44 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 45 Collins, P. H. “Learning from the Outsider Within: The Sociological Significance of Black Feminist Thought.” Social Problems. 33.6 (1986): 14-32.

Cao, Leyi 80 standards for evaluating Afro-American womanhood and value their creations”. 46 Although what happens later is devastating to the girl, it also marks the beginning of self-valuation. A little black boy in the blacksmith’s house, Malaik, reminds her of her mother keeping her brother and abandoning her years ago. There is a violent fight between Florens and the blacksmith when the man is back from the trip to save Florens’ mistress and finds that Malaik is injured by Florens accidentally. Why are you killing me I ask you. I want you to go. Let me explain. No. Now. Why? Why? Because you are a slave. What? You heard me. Sir makes me that. I don’t mean him. Then who? You. What is your meaning? I am a slave because Sir trades for me. No. You have become one. How? Your head is empty and your body is wild. I am adoring you. And a slave to that too. You alone own me. Own yourself, woman, and leave us be. You could have killed this child. No. Wait. You put me in misery. 46 Collins, P. H. “Learning from the Outsider Within: The Sociological Significance of Black Feminist Thought.” Social Problems. 33.6 (1986): 14-32.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 81 You are nothing but wilderness. No constrain. No mind.47 The blacksmith also plays the role of an Outsider Within. As a free black man, the blacksmith has access to two different worlds – the world of the dominated and the world of the dominators. But it should be noted that due to his special identity he is also considered as an outsider in both worlds. Though he can work side by side with Jacob like “his brother” , he is outside the dominant world because of the color of his skin.48 Though he is black, he is also excluded by slaves because the fact that he “was being paid for his work” and “the statue of a free African” rankles other slaves in the farm.49 Due to his double Outsider Within statue, the blacksmith shows Florens a new way of understanding slavery. As it is shown in the above conversation, the blacksmith does not define slavery as racial inequality and oppression. Instead, he refers to it as an intrapersonal confinement. So one can “become” a slave for the reason of an “empty” head, a “wild” body and a reckless craving for love. This definition of slavery is, obviously, with problems as the fundamental reason of slavery – the economic, social, sexual, and racial inequality and oppression – is discounted. However, it is still partially right, especially to Florens whose standpoint is constructed not on the basis of her racial identity and her life experiences as it is mentioned in the previous section. When one is not able to change the present situation, he can learn to own himself, understanding who he really is and becoming strong in this hostile world. When the blacksmith shouts to Florens “embrace yourself”, he teaches her the knowledge of being independent, though this lesson is ended abruptly and violently – Florens psychically hurts the blacksmith and escaped from his house. “Feathers lifting, I unfold. The claws scratch and scratch until the hammer is in my hand.”50 If the emergence of the girl’s self-awareness, symbolized by the feathers and claws, starts when she encounters Daughter Jane, it continues to grow and shows its power now. 47 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 48 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 49 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 50 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008.

Cao, Leyi 82 6. Florens’ writing Florens’ self-valuation is finally completed, which is reflected in the writing of her story on the floor of her dead master’s mansion that is built by the blacksmith and now abandoned by her mistress. I am remembering what you tell me from long ago when Sir is not dead. You say you see slaves freer than free men. One is a lion in the skin of an ass. The other is an ass in the skin of a lion. That it is the withering inside that enslaves and opens the door for what is wild. I know my withering is born in the Widow’s closet. I know the claws of the feathered thing did break out on you because I cannot stop them wanting to tear you open the way you tear me. Still, there is another thing. A lion who thinks his mane is all. A she-lion who does not. I learn this from Daughter Jane. Her bloody legs do not stop her. She risks. Risks all to save the slave you throw out. ... See? You are correct. A minha mãe too. I am become wilderness but I am also Florens. In full. Unforgiven. Unforgiving. No ruth, my love. None. Hear me? Slave. Free. I last.51 This confession indicates a new standpoint and a new definition of herself as a subject. She is no longer the girl with “combination of defenselessness, eagerness to please and, most of all, a willingness to blame herself for the meanness of others”.52 At that time she accepts, and also desires others to accept her enslaved status because slavery used to be a vague term to her meaning nothing but undifferentiated labor. But the trip and the encounters with two Outsiders Within arm Florens with knowledge on women and slaves and how these two identities can be unified in her. Daughter Jane shows Florens the necessity of resisting the externally-defined controlling stereotype, and the strong will that a seemingly weak girl can possess; on the other hand, the blacksmith pushes Florens’ evolution one step further by revealing the possibilities of achieving independence, freedom and inner power in slavery when there is no guarantee of safety for a slave girl. 51 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 52 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 83 What Florens gains from Daughter Jane and the blacksmith are only parts of a picture as their statues are not identical to Florens’. Daughter Jane is a woman but not black; the blacksmith is black but not a woman. But when the two are placed together, a distinctive standpoint of a black woman is formed. As a result, Florens is transformed from “an ass” to “a lion”, or to be more specific, “a she-lion”. Without “mane”, “shoes”, or other forms of protection, Florens has to be always ready to fight back to protect herself. Finally she succeeds – “the docile creature ... had turned feral” and “the soles of my feet are hard as cypress”.53 Now she understands how slavery, white supremacy and patriarchy dehumanize her, giving her the wilderness with claws and feather that the blacksmith despises. But this experience of an African female slave is an inseparable part of her life. Denying it means the devaluation of her subjectivity. With this new perspective of seeing what happens on her, Florens identifies with this wilderness and finally embraces her ethnic identity, which “represent Floren’s coming into her own sovereignty ... (and) her authority”.54 Florens’ self-valuation is about constructing not only her individual identity, but also the collective memory of African female slaves. It is reflected in her act of inscribing. Jacob’s beautiful grand mansion, which he builds after he accumulates fortune from the exploitation of slave labor, is an embodiment of slavery culture. It symbolizes the slave owners’ striving for money and social status, enforcing the conception that the new continent is a white notion. In addition, it reveals “the development of a culture based on marketplace (that) values corrupts and undermines the human value of all races, classes, genders, and sexualities”.55 But the memory of the later is suppressed because the sociological worldview has long been dominated by white males so slaves are marginalized thus voiceless. As Morrison states, What was distinctive in the New (World) was, first of all, its claim to freedom and, 53 Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008. 54 Carlacio, J. “Narrative Epistemology: Storytelling as Agency in A Mercy.” in Toni Morrison: Paradise, Love, A Mercy. Ed. L. P. Fultz. (London:2013): 129-146. 55 Babb, V. “E Pluribus Unum? The American Origins Narrative in Toni Morrison’s A Mercy.” MELUS, 36.2 (2011): 147-164.

Cao, Leyi 84 second, the presence of the unfree within the heart of the democratic experiment – the critical absence of democracy, its echo, shadow, and silent force in the political and intellectual activity of some non-Americans.56 Florens’ inscribing of her traumatic memory in the house gives a voice to the people like her who have been defined as “rawness and savagery” and thus not human.57 “Florens’ inscription imprints the colonialist monument with an African stamp and disintegrates the claimed legitimacy of the evil slavery.”58 By adding a slave’s perspective on slavery to the mainstream white patriarchal sociological knowledge, Florens’ standpoint shows to the readers a real picture of the history that is distinct from the white male’s worldview, reminding us of “untaught American history, why it is untaught, but also why it is never to be repeated.”59 This new knowledge of the past may guide countless marginalized colored women to situate oppression in relation to hegemonic social structure and finally define and evaluate their identity. 7. Conclusion Florens’ story clarifies the standpoint of and for a black woman. The girl used to be confined by the white males’ definition of the sociology, mistakenly understanding herself and her experience from a dominator’s perspective, which is represented by the shoes that she craves and her mistress’ letter that labels who (what) she is. Then a trip into the wild in search of a savior/lover marks her change – the old standpoint is replaced by a new understanding of her place in the world. Though the evolution seems spontaneous, caused by some traumatic experiences the girl encounters during the trip, it will not be achieved 56 Morrison, T. Playing in the Dark: Whiteness and the Literary Imagination. New York: Vintage/Random, 1993. 57 Morrison, T. Playing in the Dark: Whiteness and the Literary Imagination. New York: Vintage/Random, 1993. 58 Quan, Z. “Cultural Memory and Ethnic Identity Construction in Toni Morrison’s A Mercy.” Journal of Black Studies. 50.6 (2019): 555-568. 59 Moore, G. C. “A Demonic Parody: Toni Morrison’s A Mercy.” The Southern Literary Journal, XLIV.1 (2011): 1-18.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 85 without the assistance from two Outsiders Within. Under the influence of Daughter Jane and the blacksmith, who provide her insight into the dehumanization that is essential to the systems of domination, she begins to form a distinctive standpoint by self-defining and self-valuating her definition of Afro-American womanhood. What she learns from Daughter Jane is the knowledge about capitalism and patriarchy that prioritizes property over human beings, providing the girl the strength to deny the stereotypical external definition of her identity. It marks Florens’ self-definition. But her standpoint is incomplete until she learns from the other Outsider Within the blacksmith. The lessons from the blacksmith directs the girl to evaluate her old self and construct a positive, assertive, and stable standpoint so that she can embrace her racial identity. Finally, the girl resists the externally-defined negative images and abandons the old knowledge about her and her people, replacing them with an independent, fearless, genuine ethnic identity that eventually leads to her spiritual freedom. In addition to the individual significance, her standpoint can influence other Afro-American women and the world. Symbolized by her writing on the floor of her dead master’s mansion, her new knowledge is etched into the history that is mostly written by white males and thus marginalizes and silences the others, crushing arbitrary oppositions that lets one single interpretation dominate.

Cao, Leyi 86 Bibliography (Reference to table 1-2) 1. Bowen, L. “Learning to Read Ecologically: Disability, Animality, and Metaphor in Toni Morrison’s A Mercy.” ELH, 88 (2021): 525-550. 2. Alexandre, S. “Lovesick in the Time of Smallpox: Romancing the State of Nature in Toni Morrison’s A Mercy.” Criticism, 59.2 (2017): 223-246. 3. Terry, J. “‘Breathing the Air of a World So New’: Rewriting in the Landscape of America in Toni Morrison’s A Mercy.” Journal of American Studies, 48 (2014): 127-145. 4. Montgomery, M. L. “Got on My Traveling Shoes: Migration, Exile, and Home in Toni Morrison’s A Mercy.” Journal of Black Studies, 42.4 (2011): 627-637. 5. Hansen, M. “I Am Becoming Wilderness: Toni Morrison’s A Mercy and Global American Space.” Literature Interpretation Theory, 29.3 (2018): 210-227. 6. Wyatt, J. “Failed Messages, Maternal Loss, and Narrative Form in Toni Morrison’s A Mercy.” Modern Fiction Studies, 58.1 (2012): 28-151. 7. Strehle, S. “ ‘I Am a Thing Apart’: Toni Morrison, A Mercy, and American Exceptionalism.” Critique: Studies in Contemporary Fiction, 54.2 (2013): 109-123. 8. Carlacio, J. “Narrative Epistemology: Storytelling as Agency in A Mercy.” in Toni Morrison: Paradise, Love, A Mercy. Ed. L. P. Fultz. (London: 2013): 129-146. 9. Lenz, B. “Postcolonial Fictional and the Outsider Within: Toward a Literary Practice of Feminist Standpoint Theory.” NWSA Journal, 16.2 (2004): 98-120. 10. Hundleby, C. “Feminist Standpoint Theory as A Form of Naturalist Epistemology.” PhD diss. The University of Western Ontario, 2001, https://must.primo.exlibrisgroup.com/permalink/853MUST_INST/4n97dq/cdi_proquest _journals_304771672. 11. Foucault, M. Power/Knowledge. New York: Pantheon, 1980. 12. Hekman, S. “Truth and Method: Feminist Standpoint Theory Revisited.” Signs: Journal of Women in Culture and Society, 22.2 (1997): 341-365. 13. Wood, J. T. “Feminist Standpoint Theory and Muted Group Theory: Commonalities and Divergences.” Women and Language, 28.2 (2005): 61-72. 14. Collins, P. H. “Learning from the Outsider Within: The Sociological Significance of Black Feminist Thought.” Social Problems, 33.6 (1986): 14-32. 15. Morrison, T. A Mercy. New York: Vintage, 2008.

A Black Woman’s Standpoint in Toni Morrison’s A Mercy 87 16. Battista, C. & Sande, M. R. “‘Pecola and the Unyielding Earth’: Exclusionary Cartographies, Transgenerational Trauma, and Racialized Dispossession in The Bluest Eye.” Studies in American Fiction, 48.1 (2021): 61-79. 17. Anderson, M. R. Spectrality in the Novels of Toni Morrison. Knoxville: The University of Tennessee Press, 2013. 18. Schreiner, S. “Naming, Identity and Intersectionality in Toni Morrison’s Sula, Beloved and A Mercy.” English Academy Review. 36.2 (2019): 38-48. 19. Collins, P. H. “Reflections on the Outsider Within.” Journal of Career Development, 26.1 (1999): 85-88. 20. Babb, V. “E Pluribus Unum? The American Origins Narrative in Toni Morrison’s A Mercy.” MELUS. 36.2 (2011): 147-164. 21. Morrison, T. Playing in the Dark: Whiteness and the Literary Imagination. New York: Vintage/Random. 1993. 22. Quan, Z. “Cultural Memory and Ethnic Identity Construction in Toni Morrison’s A Mercy.” Journal of Black Studies. 50.6 (2019): 555-568. 23. Moore, G. C. “A Demonic Parody: Toni Morrison’s A Mercy.” The Southern Literary Journal, XLIV. 1 (2011): 1-18

Cao, Leyi 88 Author Information Cao Leyi, Lecturer of University International College, Macau University of Science and Technology, PhD in education, MA in English literature. Research areas are English literature, English teaching and learning. Email: lycao@must.edu.mo

澳門科技大學學報第十八卷第二期 二零二四年六月，頁 89-116 DOI: 10.58664/mustjournal. 2024.06.005 89 南亞藏人通婚圈概略— 從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起* 代淩婕 （北京大學社會學系人類學專業博士研究生） 摘要：西方人類學者齊爾茨（Geoff Childs）與巴爾金（Gareth Barkin），金斯頓（Ben Kingstone）分別在 2004年和 2014年對海外藏人婚戀狀況開展過田野調查，寫成〈再造認同：用圖像提高南亞流亡藏人的出生率、促進族內婚〉和〈達蘭薩拉的約會〉，兩篇文章前後相差十年，透露了南亞藏人婚戀行為及特徵的發展變化。本文以該發展變化為靈感，根據筆者在尼泊爾、印度、不丹藏人社區的田野調查，將通婚圈作為討論對象，來分析背景各異的南亞藏人群體在擇偶通婚上存在何種普遍規律和特徵？通過參與觀察和訪談，後續追蹤和論證，本文得出如下結論：南亞藏人在特殊歷史、傳統習俗禁忌、民族主義和現實政治的 「招魂」下以圈層結構的族內婚為主，但以「資本」和「生境」為考量的跨區域、跨族際婚戀已是大勢所趨。本文由五部分組成，分別為：介紹南亞藏人、提出問題、綜述前人研究、介紹民族志案例、最後做總結。通過前期田野調查和論述，本文認為南亞藏人群體分散各地的現實處境及其特殊離散歷史激發了通婚動力及對象的多元化，且呈現了一幅以資本和生境為指標的擇偶圈層圖。該圈層圖具有：由「低流動性、強民族主義和強集體主義」到「強流動性、弱民族主義和強個人主義」的歷時性變化特點。 關鍵詞：南亞藏人、通婚圈、田野素材 * 收稿日期：2023年 04月 29日；通過日期：2024年 05月 09日。

代淩婕 90 The Marriage Networks of South Asia Tibetan: Ethnographies from Nepal, Bhutan and India Dai, Lingjie (Phd student, Institute of Sociology and Anthropology, University of Beijing) Abstract: Geoff Childs, Gareth Barkin and Ben Kingstone, carried out field research on the marriage and love situation of overseas Tibetans in 2004 and 2014 , and wrote “Reproducing Identity: Using Images to Promote Pronatalism and Sexual Endogamy among Tibetan Exiles in South Asia” and “Dating in Dharamsala the Tibetan Exile Dating experience”. The time gaps between the two articles are ten years, The contents reveal the constantly changing in marriage and love behaviors of South Asian Tibetans. This article is inspired by the changes presented in two articles. Based on my field experience in the Tibetan community in Nepal, as well as other Tibetan communities in India and Bhutan, this article focusing on intermarriage circle to explore the patterns and characteristics of overseas Tibetan groups with different backgrounds in choosing spouses? Through participant observation and interviews, follow-up tracking and argument, this paper draws the following conclusions: under the “soul summoning” of special history, traditional customs and taboos, nationalism and politics, overseas Tibetans have developed a nationalism marriage circle structure; However, cross regional and cross ethnic marriages that take “capital” and “habitat” as considerations have become the trend. This paper consists of five parts, which are: introducing overseas Tibetans, raising questions, going through previous studies, then introducing ethnography cases, and finally making a summary. Through my previous field works, expounding and proving, this paper confirms the conculsions that the scattered overseas Tibetan groups and their diaspora history have stimulated various motivations of intermarriage and the diversification of marriage landscape; presents a hierarchical chart of mate selection based on capital and habitat indicators; The circle chart is characterized by diachronic changes from low mobility, strong nationalism and strong collectivism to strong mobility, weak nationalism and strong individualism. Keywords: Overseas Tibetan; Marriage Network; Ethnographie

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 91 一、誰是南亞藏人？ 廣義⽽⾔，南亞藏⼈特指⽣活在南亞地區且仍有藏⼈身份（博巴）認同之⼈，他們因歷史以來的經貿、婚姻教育、宗教⽂化交往以及新興民族國家成⽴時社會變⾰影響⽽廣泛分佈於印度、尼泊爾、不丹。也有學者認為南亞藏⼈除了在不同時間段、不同背景從中國境內離散出去的藏⼈，還包括原本⽣活在青藏⾼原—喜⾺拉雅藏⽂化圈⽽後被不同民族國家切割了的藏⽂化圈住民，例如印控拉達克、錫⾦、尼泊爾⽊斯塘以及不丹等地所居住的「藏⼈後裔」。1 亦有學者認為隨著民族國家成⽴以來，不同⽂化體之間「你強我弱、你來我往」之流動，不同國家民族政策和話語指向，使青藏⾼原—喜⾺拉雅藏⽂化圈諸多群體逐漸產⽣了對⾃我及所屬群體的混合型認知︔即他們雖同藏⽂化有著宗教、語⾔、風俗習慣等密切聯繫，卻並不認同於「博巴」（藏⼈），⽽是⽵巴（在今不丹操藏語⽅⾔的群體）、麻域巴和羌巴（在今印控拉達克操藏語⽅⾔的群體）、洛巴（在今尼泊爾⽊斯塘操藏語⽅⾔的群體）、塔芒⼈、古榮⼈等與藏⼈、藏⽂化親緣但亦有差異的菩提雅⼈（Bhotia）身份。2 海外華⼈華僑研究隨著新中國建⽴⽽興起，內容囊括海外華⼈在客國的政治、經濟、⽂化、社會⽅⾯的参與實踐，海外少數民族華⼈華僑也進入研究範圍。3因⽽，基於前輩學⼈的努⼒，海外藏⼈研究成為可能。藏⼈出入邊境諸如朝聖求法、經貿學習、婚嫁避禍等原因各不相同，因⽽在域外他鄉之經歷遭遇亦有所別。本⽂無法含括「歷史以來」所有海外藏⼈的婚戀動⼒機制，因⽽將研究對象限定在 1959年以來，因不適應社會變⾰⽽跟隨⼗四世達賴喇嘛「出⾛」南亞的藏⼈及其後代，還包括改⾰開放以來，因社會運動、宗教、經貿、婚姻和教育⽽志願⾛出國⾨的藏⼈，他們是中國近⼆⼗年來因改⾰開放、經濟發展⾛向海外之⼤潮的組成部分。 1 「離散」段穎認為“diaspora”一般指離開家園，分散到世界各地的人或族群，或指生活在某一國家中的異域群體，作為全球化進程的社會後果，diaspora集中反映了個人乃至群體在全球體系之下的頻繁流動，並以其靈活、離散之特性著稱。詳見段穎〈diaspora（離散）：概念演變與理論解析〉，《民族研究》，第 2 期（北京：2013）;尕藏傑，〈尼泊爾藏裔族群社會文化調查—以保達納斯藏裔族群社區為例〉，《青海民族大學(社會科學版) 》，第 2期（西寧：2018）；吳楚克、朱美姝，〈根在高原，流散多地〉，《中國民族報》，（北京：2016.9）。 2 蘇發祥，〈論海外藏人社區的文化人類學研究及其特點〉，《西北民族大學學報》，第 6 期（蘭州：2009）。 3 李安山，〈少數民族遷徙特點、辨識標準及人數統計〉，《華僑華人歷史研究》，第 9期（北京：2003）。

代淩婕 92 二、問題的提出 齊爾茲從視覺⼈類學出發，討論政治社會精英如何利⽤圖像做政治性表徵進⽽影響和控制族群意識形態，指出「偽流亡政府」通過圖像在海外藏⼈社會中宣傳「計畫家庭」和「健康衛⽣」，間接帶來「汙名異族通婚、激發民族主義、強化身份認同」的社會結果。4 作者結論認為：社會公共空間是各參與主體互動⽽共同型塑，任何⼀⽅的⾏為都會影響到同⼀場域中的其他參與主體及其⾏動。齊爾茲的理論關懷並非本⽂所涉，但其民族志與本⽂緊密相關。 上世紀九⼗年代，北印度達蘭薩拉的「偽流亡政府」以宣傳家庭⽣育計畫、開展衛⽣健康教育為由，通過插畫、⼿冊，刻畫「攜帶愛滋病毒的白人與藏人男女約會」的圖像間接汙名化異族通婚，激發民族主義情緒。齊爾茲指出「偽流亡政府」制定該政策也並非空穴來風，「反對異族通婚」得到了他在達蘭薩拉問卷調查中百分之四⼗以上居民的⽀持與理解。這些⽀持者贊同族內婚戀，反對族外婚戀：因之不利於保持藏⼈「⾎統純潔」︔藏⼈數量極⼩⽽應遵守佛教教義禁⽌墮胎︔應⿎勵⽣育來增加純藏⼈數量，避免被當地⼈同化或西化︔對抗印度和中國政府「滅絕藏⼈的系統性犯罪」。齊爾茲認為這樣的社會後果正是「偽流亡政府」潛在意圖：激發民族主義，製造想像中的敵⼈，維持離散藏⼈數量，維護和發展藏⼈⽂化及身份認同，防⽌被海外社會同化。 吊詭的是，齊爾茲同時也調查到了跨族際婚戀的事實與社會公共輿論場中「反對異族通婚」論調顯然相左。更有趣的是，族際婚戀所受壓⼒也因族際⽽有別。「藏⼈網上有⼀女孩發推特說很糾結是否應與⼀名印度⼈婚戀，因為她⽗母強烈反對。有網友安慰她說，愛是盲⽬的，⿎勵跟隨個⼈內⼼。」但有很多留⾔表現了很強敵意：「嫁給印度⼈的藏族女⼈是便宜貨、妓女、民族叛徒、婊⼦、出賣靈魂的外族⼈」。不過齊爾茲也觀察到，當另⼀名女性在推特上公佈了與⼀名美國男⼈的關係後，幾乎看不到對她的⼈身攻擊。⼀名婦女回憶：「同村⼀女⼦同印度⼈結婚後，幾乎被排斥在社區之外」。還有⼀名婦女公開與印度男⼦的關係時，「遭到毆打和公開羞辱」。 4 Geoff Childs, Gareth Barkin. “Reproducing Identity: Using Images to Promote Pronatalism and Sexual Endogamy among Tibetan Exiles in South Asia.” Visual Anthropology Review, 22.2 (2006.05): 34-52.

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 93 但如交往對像是西方國家白人公民，情況則⼤有不同，該家庭會在社區中比較「驕傲」，有時甚至會在社交場合中炫耀。若海外藏⼈家中有⿊⽪膚印度⼈或尼泊爾⼈，他們便在社區中抬不起頭，覺得沒有⾯⼦。5 也有不少藏⼈既反對與西⽅⼈婚戀，也反對和印度⼈婚戀。筆者偶遇在南印度某寺院學習的喇嘛⽼鄉，他認為異族通婚是「滅族滅教」，尤其是同印度⼈、西⽅⼈。為什麼海外藏⼈社會中對與異族通婚的看法會有如此差別呢？齊爾茲作如下解釋：1.印度社會種姓內婚制嚴重阻礙與藏⼈通婚，與西⽅⼈的關係少受⽂化因素制約。2.海外藏⼈上流階層⼈⼠有西⽅伴侶，起到⼀定⽰範作⽤。3.與西藏⼈緊密接觸的外族⼈中，西⽅⽩⼈占絕⼤多數，接觸多且緊密。 齊爾茲的⽥野點在海外藏⼈政教中⼼、宗教旅遊聖地達蘭薩拉，達蘭薩拉地位特殊⽽使當地藏⼈婚戀觀念與實踐更容易為「政治」所累。齊爾茲從達蘭薩拉「旅遊+商業+政治中⼼+定居點」來討論整個海外藏⼈的異族通婚狀況較為粗獷，無法涵蓋海外藏⼈社會整體婚戀形勢。其實，海外藏⼈定居點因⽣計類型和國別分佈有別⽽婚戀狀況也各有差異，例如商業、⼿⼯業、農業定居點與雜糅在南亞北緣邊境的半農半牧各定居點在婚戀圈上存在差異，難以概⽽論之。達蘭薩拉作為⼈⼜流動性強，經濟活躍的旅遊外向型城市，其藏⼈居民在通婚對象的選擇上相較於尼泊爾北部索羅貢布藏⼈定居點差異顯著。因⽽，不區分定居點類型和政治經濟地理位置，難以說明整體海外藏⼈婚戀取向，也無法透視不同取向背後的動⼒。 此外，齊爾茲未能談到東西兩⽅、離散無公民權者與公民之間的結構性差異，即經濟實⼒、政治身份是海外藏⼈與西⼈婚戀現象無法避免的結構性因素。當然，「純愛」也未能進入齊爾茲的視線，主體性、能動性在其所觀察的具體婚戀⾏為中是缺位的，這致使研究者和讀者眼中的「婚戀參與者」成為扁平的、不具備活⼒和⽣命⼒⽽被固化在⽂本中的「單純」對象。此外，在其齊爾茲的⽂本中，藏⼈跨族際婚戀的對象似乎也不具備⾔說、表達、⾏動和辨別的能⼒，化約為南亞藏⼈「單純無知的婚戀對象」，當然該「特點」並非唯⼀的「齊爾茲現象」。我將透過⽂獻梳理論證，西⽅學術界在對離散、跨國流動、跨族際婚戀的研究中，⼀貫忽視其中多個⾏動主體，⽽著重單⽅⾏動者。除了被研究對象之主體性得到強調之外，其他參 5 Ben Kingstone. “Dating in Dharamsala The Tibetan Exile Dating Experience.” Independent Study Project (ISP) Collection. (2014).

代淩婕 94 與主體及其能動性是不被看到或被遮蔽，究其原因，⼤致在於缺乏辯證的整體性視角。此外，在離散、移民、跨族際婚戀研究中，「純愛」之被遮蔽，亦如「婚戀是為流動」的⼯具⽽被泛理性化，本⽂試圖通過介紹南亞藏⼈通婚圈回應⼯具理性在離散、移民研究中的氾濫。 齊爾茲對婚戀現象的民族志材料引發了筆者對海外藏⼈婚戀情況的關注，加之筆者進入南亞開展⽥野調查時與身邊藏⼈女性、新近藏⼈來往較多，我們在⼀起分享和討論了不少婚戀細節，因⽽積累了⼀些⽥野材料。本⽂問題意識起源於齊爾茲的民族志⽂本，但本⽂更多關注：從齊爾茲的⽂本到巴爾⾦等⼈，再到筆者的⽂本，南亞藏⼈在婚戀對象的選擇上呈現了何種歷時性變化？這種變化對於我們理解整體的海外藏⼈社會有何幫助？筆者將這些問題具體落實到對海外藏⼈通婚圈的觀察和分析上，以期管中窺豹。 三、文獻綜述 婚姻與家庭緊密聯繫，家庭是組成社會共同體的原⼦。6 研究、理解南亞藏⼈的社會⽣活，需理解其婚姻家庭⽣活。本⽂所討論的通婚圈研究，僅是其⼦⽬錄，無法展現南亞藏⼈婚姻家庭及其社會之全貌，因此，希望後來學⼈能夠補充紮實多元⽥野材料，以豐滿學界對海外藏⼈群體及其⽣境的認識。7 ⼈類學對婚姻與家庭的規範性研究，始於韋斯特⾺克的《⼈類婚姻家庭史》，從泰勒開始便以進化論為背景討論群婚、多偶婚、單偶婚。再到英法⼤陸功能學派和結構學派對婚姻家庭制度做細緻⽣物或⽂化制度需求，以及兩性、婚姻家庭與社會的結構性關係研究。8 ⼈們發現無論任何學派都難以單獨解釋複雜的婚姻家庭現象。上世紀五六⼗年代，利奇指出婚姻不僅涉及性，⽽且涉及經濟、法律和政治等多種 6 楊築慧，〈婦女外流與西南民族婚姻習俗的變遷〉，《雲南民族大學學報（哲學科學版）》，第 6期（昆明：2009）。 7 「生境」一詞，取自王銘銘《人文生境：文明、生活與宇宙觀》自序中的概念，大體是指：所有存在體均為有生者；有生者因其「生動」而產生相互關係，這些相互關係構成個體性和群體性生命的存在條件，在這些「條件」中，存在體是在其他存在體「共同在場」的情景中生成和成長的；無論它們是人還是非人，是「超人」（神聖存在）還是物，這些存在體即使沒有意識，為了「生」，他們也必須尊崇「相生」原理，因而「生境」自然而然也帶有道德（不只是人間道德）上的含義。 8 劉軍君，〈人類學主要流派婚姻研究的理論軌跡評析〉，《雲南社會科學》，第 4 期（昆明：2020）。

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 95 因素。尼德海姆強調研究應該按照個案⾃身的展現來理解，⽽不是⽤預設的概念和分類去理解。隨之，婚姻家庭研究被納入了性別、聲望、地位和權⼒的研究中。9 ⼆⼗世紀末，⼈類學界對婚姻家庭的關⼼逐漸轉移到社科專業中應⽤性更強，與現實聯繫更緊密的專⾨議題中。⼈類學對婚姻家庭的關注被細化、具體化到難民、移民、全球化、流動、離散、新⽣育技術、收養代⽣等研究，其中對婚姻的思考更著重於跨地域、跨族際、跨性別通婚及其中⾏動者⽴場，重點批判全球政治經濟結構和「性別」的不平等。如此狀況下，對婚姻與家庭的研究便要求學術界使⽤更複雜的分析視角⽽非結構性因素固化婚姻與流動及其中各⽅⾏動者之間關係。10 本⽂對於海外藏⼈通婚圈的分析思考也將循此路徑，展開多⽅考量。 ⼈類學對藏⽂明區的婚姻形式，尤其是婚姻制度研究較為集中在對⼀妻多夫的討論上。⼈類學家韋斯特・⾺克，其研究中提到過西藏⼀妻多夫制度研究，他認為維護家⼾家產、⼈⼜再⽣產、「⽣物延續存活規律所致的女少男多」是緣由，該婚姻形式在藏⽂化圈包括拉達克、不丹北部、尼泊爾北部、康區和西藏中部都有記載。11 列⽂和⼽爾斯坦也認為藏⼈的⼟地制度和經濟制度（財產繼承制度）決定了⼀妻多夫婚姻形式。12 隨著學術界對藏⽂化圈「⼀妻多夫制度」去魅，現代和後現代主義進入了藏⽂化研究領域，其中對婚姻家庭的討論也隨之轉向。芭芭拉·阿齊茲在《藏邊⼈家》中描述和分析了藏⽂化區存在單偶婚、多偶婚/共妻共夫的現象，認為藏⽂化區婚姻形態多樣性是由於持續不斷的劇烈社會流動所致。13 比諾德通過對尼泊爾北部寧巴婚姻形式由多偶婚轉變為符合現代民族國家願景的「⼀夫⼀妻」制度，其主要原因在於⽣產⽣活⽅式改變：寧巴從操持跨邊界販鹽糧的⽣計轉換為就近采草藥。14 劉志揚指出藏⽂化區的婚姻家庭組織形式，有同族同/異地婚、跨族同/異地婚的單偶婚和多偶婚，家庭結構受城鎮化與流動性影響⽽向核⼼家庭收 9 汪俊、張建軍，〈西方人類學婚姻研究簡史〉，《塔里木大學學報》，第 12期（新疆：2010）。 10 Caroline B. “Migration, Marriage and Migration.” The Annual Review of Anthropology. 46 (2017.01):81-97. 11 韋斯特・馬克著，李彬譯，李毅夫校，《人類婚姻史》（第三卷），商務印書館，2002 12 Goldstein Melvyn. “Stratification, Polyandry, and Family Structure in Central Tibet.” Southwestern Journal of anthropology. 27 (1971.04): 64-74; Levine, N. E.. “Dynamics of Polyandry: Kinship, Domesticity, and Population on the Tibetan Border.” The University of Chicago Press (California: 1988); 馬戎，〈試論藏族的「一妻多夫」婚姻〉，《民族研究》第 6期（北京：2000）。 13 王薔，〈流動的藏邊社會—讀阿吉茲〈藏邊人家〉〉，《民族藝林》，第 3期（銀川：2017）。 14 Binod Pokharel. “Changing Practice of Polyandry Among the People of West-Northern Frontier of Nepal, Keanean.” Journal of Arts. 5 (2018.07).

代淩婕 96 緊。15 學界⽬前對於藏⼈婚戀研究主要集中在社會學、⼈類學、法學。16 學者們普遍認同藏⽂化區以等級內婚制和⾎緣外婚制為主要通婚原則，流動數量不算多的藏⼈也更傾向於在家鄉或流動中尋找同民族對象，其次才是異族通婚，背後考量⼤致出於共同⽂化歷史背景、宗教信仰、經濟階級、受教育⽔準等。17 ⽽未有流動或流動範圍較⼩的藏⼈在通婚對象的選擇上除了上述考量影響之外，更受家⼾內婚，如氏族、區域護法神信仰體系制約，他們主要實⾏「以神之名」構築的「內在結盟，外在排斥的內婚制原則」。18 整體⽽⾔，國內藏⼈因城鎮化、現代化、流動頻繁且謀⽣⼿段多樣化導致了通婚地域和婚配對象的擴⼤。19 不過，藏族的族際通婚比例⼀直很低。20 但是，當論及諸如「漢藏之間」諸複合型社會及其⽂化時，也要看到族際通婚是長時段歷史中的恒久現象，這⼀點在⽯碩的研究中也能得到佐證。21 所謂族際通婚率低也僅是從⽂明作為區域的「核⼼與邊緣」來看。概⽽⾔之，藏⼈族際通婚率低，其原因諸如：現實考慮，意識形態包括⽂化、宗教信仰上的衡量。但在⽂化地理的並接處，則跨族跨區通婚率⾼。藏⼈社會依照等級、教派、家⼾、護法神的內婚制和⾎緣外婚原則⽽發展出單偶婚（⼀夫⼀妻制）、多偶婚（⼀妻多夫和⼀夫多妻）形式，在「現代性」影響下⽽跨域、跨族、跨性別結合，但在內婚制約束下， 15 劉志揚，〈藏族農村家庭的現狀與演變〉，《思想戰線》，第 2期（昆明：2006）。 16 马戎、马雪峰，〈西部六城市流动人口调查综合报告〉，《西北民族研究》，第 3 期（蘭州：2007）; 馬戎，〈試論藏族的「一妻多夫」婚姻〉，《民族研究》第 6 期（北京：2000）; 棚瀨慈郎著，旦卻加譯，《喜馬拉雅藏族社會家庭與婚姻研究》，青海人民出版社，2018；還可見中根千枝〈錫金的複合社會研究〉；列文.南茜〈一妻多夫制：西藏的親屬關係、生計和人口〉；尕藏才旦〈藏族婚姻與家庭觀〉；切吉卓瑪〈藏族傳統婚姻文化研究〉等諸多人類學研究; 主要集中於討論體現在婚姻家庭的藏族社會習慣法與現代民族國家的共法之間的張力與統一，如李鎮〈藏族婚姻繼承習慣法研究〉。 17 郭志儀、毛慧曉，〈中國五大涉藏地區人口變動與遷移〉，《人口與經濟》，第 1 期（北京：2009）; 馬彪、鄧艾，〈西部民族地區城市化進程中族際通婚問題研究—甘南藏族自治州合作市調查報告〉，《西北人口》，第 4期（蘭州：2008）。 18 蘇婉，〈房屋之外：嘉絨涉藏地區房名背後的政治邏輯與社會生活〉，《社會》，第 3期（上海：2022）; 劉軍君，〈藏族通婚禁忌與守護神信仰關聯性研究—基於安多涉藏地區田野調查的人類學思考〉，《西北民族研究》，第 2期（蘭州：2018）。 19 劉志揚，〈藏族農村家庭的現狀與演變〉，《思想戰線》，第 2期（昆明：2006）。。 20 馬戎，〈現在中國民族關係的類型劃分〉，《社會》，第 28期（上海：2008）。 21 鄭少雄，《漢藏之間的康定土司—清末民初末代明正土司人生史》，生活・讀書・新知三聯書店，2016; 中根千枝著，旦卻加譯，〈錫金及其複合型社會〉，《青海民族大學學報（社會科學版）》，第 3期（西寧：2019）; 石碩，〈藏彝走廊多民族交往的特點與啟示》，《中華文化論壇》，第 10 期（成都：2018）。

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 97 域內、族內、等級內、教派內婚戀仍是主流。 綜上所述，中⽂學界對藏⼈婚姻家庭研究主要集中於藏⽂化區包括中國涉藏地區和喜⾺拉雅藏⽂化區，⽽較少討論身處「異邦」的海外藏⼈之婚姻與家庭。此外，對藏⽂化區婚姻家庭的討論⼤多集中在婚姻制度和形式上，對通婚圈關注較少。不過，⽥野對象和⽬標社區在地理空間、⽂化語⾔和歷史背景上的「隔絕」是主要原因。 西⽅學者對海外藏⼈婚姻家庭鮮有研究，絕⼤多數有關內容散落在特定時期對南亞藏⼈⽂化社會變遷與適應、安置定居、身份認同和⼜述史研究中，但也僅限於寥寥幾筆。在南亞藏⼈社會，⼈們的婚戀實踐在離散漂泊、傳統政教及社會結構震盪破碎再重組後，儼然發⽣變化。對於這些變化，少有研究透露出細節，⽽⼤多做整體概述。在筆者⽥野中，⼤多數普通海外藏⼈的婚戀對象要麼存在巨⼤年齡差異，要麼經濟社會地位差異⼤，等級內婚制在下層海外藏⼈社會顯然被打破和跨越。但在上層海外藏⼈社會中，等級內婚依舊是主流，少有相差⼆三⼗歲的婚姻，少有鰥夫寡婦，少有與弱勢群體婚戀。這些重要細節鮮有學⼈討論，究其原因，恐怕在於這群⼈來源特殊。這也恰恰表明，無論中西學術界，都或多或少對有關研究做「泛政治化」處理，⽽忽視其⽇常⽣活，如⽣⽼病死、婚姻家庭、教育經貿。此外，他們與中國社會廣泛深厚的聯繫，亦被泛政治化幽靈遮蔽，受此視角所限，中⽂學界不僅對南亞藏⼈及其⽣活世界知識積累受限⽽難以把握現實，⽽且難以在運⽤層⾯給出恰當建議。 薩蘭吉（Salanj）、賈維爾（Javier）、⼽爾斯坦、提姆（Timm）在關於印度藏⼈社會變遷的研究中提到其傳統婚姻家庭形態瓦解、婚戀較為⾃由、核⼼家庭和⼀夫⼀妻制度成主流。22 受全球化和環境影響，婦女經濟活動增加、識字率和社會流動率⼤⼤提⾼、婦女地位提⾼、傳統等級內婚鬆綁都是主要原因。瑞⾙卡（Rebecca）在對印度新近藏⼈研究中，提到新近藏⼈群體除朝聖考量，還將印度視為「中轉平 22 Girija Salani. “Tibetan Refugees in India: A Sociology Study of An Uprooted Community.” The Tibet Journal. Published by Library of Tibet Works and Archives. 3.4 (Winter 1978): 421-436; Javier Ahmad. “Tibetan Diaspora in India: Longing and Belonging.” The Tibet Journal. 37.4 (Winter 2012): 35-44; Geoff Childs, Melvyn C. “Goldstein Ben Jiao, Cynthia M. Beall, Tibetan Fertility and Transitions in China and Such Asia.” Population and Development Review 31.2 (2005.06): 337-349; Lau Timm. “The Hindi Film’s Romance and Tibetan Notions of Harmony: Emotional Attachments and Personal Identity in the Tibetan Diaspora in India.” Journal of Ethnic and Migration Studies (2010.06): 967-87.

代淩婕 98 臺」，依託在印度和原⽣家庭的社會關係與資本網路進⼀步流動到歐美發達國家，流動通道之⼀便是與西⽅⼈建⽴婚姻關係。23 專⾨研究海外藏⼈婚戀的⽂章並不多，⽬前可⾒齊爾茲、⾦斯頓、賈維爾的研究。賈維爾在對印度和瑞⼠藏⼈⼆代、三代的身份認同構建及其影響因素的討論中，單辟⼀章講其婚戀選擇：初代海外藏⼈少與非藏⼈通婚︔第⼆代藏⼈則取向多元，⽗母和社區壓⼒、群體責任、教派區別與個⼈主義則難以單獨成為影響因素︔即便在當地社區及學校實⾏「藏化」教育，宣導族內婚和保存發揚族群⽂化的⼤背景下，其婚戀仍向「外族」開放。⾦斯頓討論了達蘭薩拉婚戀「景觀」，他關注南亞藏⼈婚戀關係受制於哪些因素？他認為佛教理念（性並非佛教的原罪）並未限制藏⼈婚戀，是這些因素：藏⼈對⽂化身份保存和延續、避免印地化、經濟狀況、情感⽀持，種姓傳統與現代化轉型影響了藏⼈婚戀⾏為。⾦斯頓的訪談對象們提倡婚戀⾃由，「不擔⼼」族內婚壓⼒，⽽重視個⼈真實意願。⾦斯頓的研究開展於 2013-2014 年隨著海外藏⼈在全球化、在地化進程中的參與，使其身份認同、⽣存訴求發⽣了去政治化的演變︔使曾作為「維護民族團結」之「決定性」因素的族內婚變得不再重要︔也使個⼈主義與民族「集體主義」之間張⼒顯現︔⾦斯頓的⽂本中個⼈主義更勝⼀籌。綜上，⾦斯頓的研究給出了部分解釋，但忽視海外藏⼈婚戀仍受「政治」⾼度捆綁不⾃由的現實，以及藏⼈等級內婚制傳統在其特殊⽣境中的延續。 綜上所述，當前學界對海外藏⼈婚戀關注度不夠，缺乏內部與整體主義視角，究其原因在於長期對對海外藏⼈社會的泛政治化、扁平化、單⼀化研究傾向。例如，移民和離散研究中，婚戀基本上被視為流動的⼿段，儘管因切實發⽣的「愛戀」⽽建⽴親密關係進⼀步流動移民到歐美的婚戀現象也很多，但少有研究提及。究其原因，在於現代⼈的親密關係本質上就追隨西⽅「現代性」⽽被「理性化」。艾⽶麗・葉對藏⼈身份認同的研究，亦說「與西⽅⼈通婚是身處南亞藏⼈常⽤移民⽅式」。24為讀者描繪了「主動的、⼯具理性」的藏⼈離散者形象，⽽其戀愛對象之主體能動性則是銷聲匿跡的。這從側⾯說明，西學移民、難民研究中「⼯具理性」的泛化，⽤「⼯具理性」解釋⽣境不易且移民傾向強烈的海外藏⼈（更具體來說是南亞藏⼈） 23 Rebecca Frilund. “On-Migration Aspiration and Livelihood Among Tibetan Newcomers.” Livelihood Security in Northwestern Himalaya. Edited by R. B. Singh and R. Hietala. (2014). 24 Emily T Yeh. “Exile Meets Homeland: Politics, Performance, And Authenticity in The Tibetan Diaspora.” Environment and Planning D: Society and Space. 25 (2007.08): 645-667.

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 99 時，似乎更具說服⼒甚至是決定性的了。其中「真實存在之愛」或「真愛」在移民、流動與婚姻家庭的研究中似乎不被看⾒，愛被粗暴「解構」甚至不被承認。這⼀點也使現有研究難以解釋為何「理性」的海外藏⼈要突破重重障礙，同深膚⾊的印度⼈、尼泊爾⼈建⽴婚戀關係？ 據筆者研究，「異域風情、跨⽂化吸引」、「同⽢共苦共患難」也是跨族際婚戀的主要動⼒，並非所有南亞藏⼈的跨⽂化、族際、區域婚戀都是為移民或獲取公民身份，為經濟和更好的⽣存環境與⽣活⽔準。不少婚戀關係是以「相愛」為基礎的。藏⼈定居點分散於南亞地區的達蘭薩拉、菩提迦葉、加德滿都、拉達克、博卡拉、新德⾥、瓦拉納西等聞名於世的佛教、印度教旅遊城市，它們在⼆⼗世紀中期迎來南亞嬉⽪⼠旅遊熱，因⽽「⽂化吸引」促成的跨族際通婚並不鮮⾒。純粹⽤⼯具理性或全球政治經濟不平等來解釋海外藏⼈與異族婚戀，實際上說明東⽅主義在移民、離散研究中依舊陰魂不散。⼯具理性能否來解釋能動性極強之離散者，及處於跨越狀態中的⾏動主體雙⽅是存疑的。前述研究中，對婚戀⾏為中多⽅⾏動者之主體性、能動性、同時性的多重否認和拒絕，究其原因，⼤致在於：「他者是空間上、時間上有距離的群體……受歷史性權⼒與⽀配關係影響……對他性、他者主體性、同⽣性的抵賴，換⾔之對他者的歷史化兼政治化（殖民地、東⽅）」。25 學界對於將「離散藏⼈」泛東⽅化有所反思，但不夠深廣，有學者對上世紀五⼗年末以來海外藏⼈接受國際組織定居安置援助做出了反思：即海外藏⼈通過資助、友誼、建⽴福⽥—施主和婚姻關係與西⼈產⽣⼤量接觸。儘管其社會深受西⽅影響，但這種接觸是雙向的，例如藏⼈向來訪者們分享豐厚的佛教傳承︔⽽西⼈回報以援助：資助、援建基础设施和寺院。這種接觸在藏⼈看來是「雙向奔赴」。26 但在南亞藏⼈藏⼈社會，如何調試「現代性」與傳統、「西化」與「印地化」、「藏化」之間張⼒，仍懸⽽未決。諸如此類反思作品中，參與者的主體性、能動性得到⼀定重視，但遠不⾜以為此類研究對象及有關主題「去魅」，因⽽仍有待學界將來繼續研究。 通婚圈（Marriage Circle/Network）也被稱為通婚網路，指以經貿、宗教、教育、等交流交往⽅式為媒介，以⾎緣、傳統觀念為指導的擇偶範圍。通婚圈是社會交往 25 約翰斯.費邊著，馬健雄、林珠雲譯，《時間與他者,人類學如何製作研究對象》，北京師範學大學出版社，2018。 26 Audrey Prost. “The Problem With ‘Rich Refugees’ Sponsorship, Capital and The Informal Economy of Tibetan. Refugee.” Modern Asia studies, 40.1 (2006.02): 233-253.

代淩婕 100 網路，也是影響婚姻的重要因素。27 在⼈類學界，通婚圈是⼀個重要的研究領域，在許多學者看來，婚姻關係是民族社會建構的基礎，⽽通婚圈又是這種建構的重要機制。不同的通婚圈，既是族群認同的⼀種表現形式，又是獲取社會資源的⼀個途徑, 還是民族⽂化得以傳承的載體。在交通不便、對外交流較少的情形下，許多民族社會都形成了相對固定的通婚圈。通婚圈主要表現為：民族內婚、村落內婚、⽀系內婚、相鄰村落之間的通婚等。從中可看出，擇偶範圍既表現為族群意識、層級觀念, 也表現為空間地理要求。28 接下來，本⽂將以通婚圈為例，呈現南亞藏⼈婚戀特徵及其緣由。 四、民族志材料：南亞藏人的通婚圈 莫漢蒂認為，資本主義「興興向榮」伴隨著全球化互相衍⽣轉化，資本和⼈互相追趕，異化流動成為世界社會常態，資本以全球化為名開展了對非西⽅世界的新式殖民。29 海外藏⼈不可避免成為其中⼀員，對於身處南亞且無公民身份⽽在全球化中被雙重邊緣化的藏⼈⽽⾔，新式殖民感尤其強烈。 本⽂並不否認南亞藏⼈為實現流動追逐更好⽣活⽽發⽣的跨國、跨族婚戀，但強調並非其所有跨國、跨族婚戀皆為實現流動。在⽥野調查中，不少社會現實都表明：流動與婚戀互為因果。只是學者們對離散於家園之外群體的婚戀做解釋時，容易陷入泛⼯具理性的泥淖，⽽忽略真情實感的⼀⾯。這⼀⽭盾的、複雜的現實呼籲學界使⽤辯證的整體性認識論；即，在移民、離散、婚戀家庭的研究中，既有⼯具理性、結構化的⼀⾯，也有非理性、非結構化⽅⾯。通過⽥野觀察，南亞藏⼈婚戀景觀中，仍以改善⽣境、實現階級躍升為⽬的族內婚為主，但存在破除內婚制且向結構內外、上下延伸的現象和趨勢。 受諸如宗教信仰、社會經濟、文化背景、家庭情況、社會輿論等現實影響因素， 27 White, Batageli, Marva. “Anthropology, Analyzing Large Kinship and Marriage Networks with Paraph and Pajek.” Social Science Computer Review. 17.3 (1999.08). 28 楊築慧，〈婦女外流與西南民族婚姻習俗的變遷〉，《雲南民族大學學報（哲學科學版）》，第 6期（昆明：2009）。 29 Chandra Talpade Mohanty, “Under Western Eyes” Revisited: Feminist Solidarity Through Anticapitalist Struggles”, Journal of Women in Culture and Society, vol.28, no.2, 2002.

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 101 藏⼈普遍實⾏族內、等級內婚，但海外藏⼈受制於定居點分散各地的現實，因⽽較多在各地定居點之間發⽣婚戀流動。南亞藏⼈諸多定居點散佈在得幹⾼原，以及沿恒河、印度河，北至拉達克、梭羅貢布、不丹，東至班加羅爾，西臨孟買等，按照畜牧業、農業、⼿⼯業、商業⽣產⽣計模式開展婚戀往來等⽇常實踐。此外，因散居不同國家⽽致使各定居點之間存在與客國在世界政治經濟體系中結構性位置⼀致的差異，所以南亞和西⽅社會的藏⼈定居點之間顯然存在「中⼼與邊緣」的關係，無公民身份更是加劇他們的雙重邊緣化。⽣境困頓促使他們追隨「經濟」流動，流動的媒介和結果之⼀便是婚戀關係。南亞藏⼈的婚戀明顯呈現出以資本和公民身份為導向的層級流動結構特徵，這符合世界社會對「流動與婚戀」關係的研究，只不過南亞藏⼈因其雙重邊緣化地位⽽使其婚戀流動更容易被作泛⼯具理性化處理，⽽忽視婚戀與流動互為因果的關係。 （㆒）、族內婚 ⾸先，南亞藏⼈傾向於同族通婚，同族婚模式中無論男女都傾向於找「更好的」對象。根據前⼈研究，藏⼈傾向於同⾎緣外的內婚制（族群、宗教/護法神、地域、年齡組）婚戀，這⼀原則或結構被南亞藏⼈離散⽽⼈⼜結構尤其男女比例失衡的現實打破，尤其是初代南亞藏⼈。由於離散帶來的現實變化，⽽導致傳統內婚制原則破碎，南亞藏⼈社會尤其初代「底層」南亞藏⼈在族內婚的需求之下，基本不再區分地域、護法神、年齡組等差異。⽽族內婚原則，在第⼆代、三代海外包括南亞藏⼈中則不再是主導原則，他們開始⼤規模跨族婚戀。滿⾜等級性原則的族內婚是理想，但現實往往無法與之匹配。 筆者所在⽥野點是尼泊爾博卡拉的農業定居點—強巴林藏⼈村，寄宿家庭⽼阿媽嫁給了⼤⾃⼰近三⼗歲的男⼦（是她⽗親的朋友），不到四⼗歲就守寡至今（⼆⼗餘年），年齡差較⼤的族內婚在初代南亞藏⼈群體中是普遍現象。 村中有⼀⼤姐名為央⾦，她從藏⼈⼤學畢業後，在不需公民身份證就能教書的尼泊爾⽊斯塘地區當藏語⽂⽼師⼗年。三⼗⼆歲時，她回到強巴林⽼家，在當地婚姻市場中因為身材「矮胖、年齡偏⼤」⽽沒有競爭⼒，經⼈介紹與來⾃印控拉達克的藏⼈⼆代江巴結婚。江巴經濟條件不如該女⼦，按照他的說法，「尼泊爾就業機會多，氣候條件比拉達克好，入贅到央⾦家有更好的出路。」⼆⼈育有 2⼦，在強村

代淩婕 102 ⾨⼜打理⼩商鋪兼營藏式⼩飯館出售炒麵、饃饃為⽣。⽽央⾦的妹妹不如姐姐幸運，她經姐夫江巴介紹，也與⼀名來⾃印控拉達克羌塘藏⼈定居點且在印度軍隊特種邊防部隊服役的藏⼈結婚，婚後⼀年，⼆⼈育⼀女。筆者⾒證了其幼女長至 1歲的過程，但期間卻從未與其⽣⽗謀⾯，2022年 9⽉，筆者得知⼆⼈已結束婚姻關係，「聚少離多，⼀年⾒不到 2次︔我們母女很少收到他匯款︔他不關⼼關愛孩⼦……」。 筆者寄宿家庭長⼦昂旺，每⽇同早已抵達瑞⼠，依靠出售藏式⼿⼯藝品謀⽣的女友視訊戀愛，「我正準備以探親名義到瑞⼠，再想辦法留下來」。筆者回到中國不滿⼀年，昂旺已成功抵達瑞⼠同女友相聚。昂旺的姐姐拉姆，同⼀名來⾃印度商業定居點的藏⼆代男⼦結婚，⼆⼈上⼤學時通過社交軟體 Facebook認識。在印度夫家⽀持下，他們在不丹普納卡鎮經營兩家出售旅遊紀念品的店鋪，育有⼆⼦⼀女，都託付給強巴林村的⽼母親照顧。商鋪帶來不菲收入，他們除了照顧⼩家庭，還會給各⾃原⽣家庭按時寄錢，「我們在不丹擁有⼀棟兩層樓鄉間⼩別墅，⼀輛轎⾞，⽼⼤⽼⼆留在教育品質比較好的藏⼈村讀書，以後可直接上印度⾼中和⼤學，⼩兒⼦跟著我們夫妻留在不丹」。2018年 11⽉，筆者遊歷不丹時，與他們⼀家在普那卡宗重逢，曾在強巴林村與我共度 2017 年藏曆新年的⼩兒⼦，此時已在不丹入讀當地⼩學。 在新德⾥的商業型定居點 MT西藏村（Majunakatilla），儘管偶爾有族外婚戀但仍以族內婚為主。在這裏，常有在發達國家定居的、以男性為主的藏⼈青年與印度各定居點的藏⼈約會同居。來⾃南印度拜拉庫比（Bylakuppe）⼩城的⾼挑藏三代—卓瑪剛滿 19歲（2019年 8⽉），正和她網戀⼀年的瑞⼠籍藏族男友在MT⾸次線下會⾯，⼆⼈暫時同居、加深接觸。這樣具有中⼼—邊緣結構特徵的族內婚戀流動，在海外藏⼈尤其南亞藏⼈社會中具有普遍性。30⽽在這樣⼀種不平等的婚戀流動景觀中，身處南亞的藏⼈則成為被選擇的對象，後者無疑是為獲得更好⽣存資源以及對族內婚的堅持⽽願意承受時間和空間帶來的痛苦以及不平等。當然，也正是由於這樣⼀種固有的、向上流動趨勢⽽使婚戀與流動之間關係被誤解和顛倒。 值得注意⼀例上世紀七⼗年代末的婚戀故事。某江孜貴族之⼦，獨⾃抵達印度後其原⽣身份地位隨之消失，同樣參與伐⽊、築路、沿街售賣⼩商品、開設路邊「蒼蠅餐館」的⾟勞「低賤」勞動。他開⼩餐館時，已三⼗六、七歲，有些微薄積蓄， 30 2019年 8月 6日，印度新德里，Majunakatilla/Samyeling/桑耶嶺藏人定居點與卓瑪（化名）訪談。

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 103 在朋友陪伴下從尼泊爾加德滿都前往印度⼤吉嶺某康巴藏商家中求親，康區商⼈起初不承認其原來的貴族身份，⽽且女孩接受過⼤吉嶺英式教育亦因不熟識求親者⽽不願出嫁。然⽽，商⼈看在女兒適齡且男⼦誠⼼勤勞和熟⼈介紹的情⾯上，建議⼆⼈去寺院請喇嘛打卦做決。儘管女⼦看不上這位做「下等勞務」的男⼦，但卦象吉祥，遂依照約定下嫁男⼦。⽼先⽣回憶說，⼆⼈感情是在婚後共同謀⽣過程中培養起來的：「我⽤吃苦耐勞、敬奉三寶、對眾⽣友善慈悲的德⾏征服了我太太，否則她也沒有理由堅持這段婚姻。」初代藏⼈傾向於族內婚，但這種聽命教法同時跨越等級的結合如今在南亞藏⼈社會少有。⽽今，婚戀抉擇更個⼈主義、更「理性」、也更少受宗教影響。 ⼀般⽽⾔，南亞藏⼈建⽴婚姻關係有「⾃由戀愛」，「⽗母之命媒妁之⾔」兩種⽅式︔前者較為普遍︔後者曾經流⾏但現在少有，或在⼤家族和偏遠邊境定居點中還能⾒到。⼤家族⼦女往往通過威嚴家長、宗教⼈⼠介紹⽽締結婚姻，比如⽊斯塘末代王⼦晉美的太太—拉薩藏⼈央宗。因⽗母雙亡，央宗於八⼗年代末投奔在加德滿都的仁波齊舅舅，他安排了央宗與晉美的婚事。海外諸教派教團也流⾏與貴族巨賈或教團之間相互聯姻，至今如此。儘管有宗薩仁波切、錫⾦末代王等所謂上層藏⽂化圈⼈⼠與異族女性建⽴婚戀關係，但南亞藏⼈上層社會內婚制傳統依舊堅固、壁壘難破。個⼈主義的浪潮席捲底層南亞藏⼈較深，其婚戀因女性解放、全球化不平等、無公民身份等諸「現代性因素」⽽在對象選擇和區域流動上皆表現了「向上」、多元和個⼈主義的特徵。 族內婚依舊是主流趨勢。對族內婚的訴求，是促進藏⼈在南亞、歐美跨地域、跨階層流動的動⼒之⼀。這種流動更多以「⼆代、三代藏⼈女性流動到經濟情況更好的藏⼈聚居區」為突出特徵。強巴林的單身男⼦數量與⽇俱增，少有⼯作機會且單身的他們常常聚集酗酒吸⼤麻煙，被村政府視為「敗類」。隨著⽣育率降低、死亡⼈數逐年攀升（其特殊⼈⼜結構使⽼年⼈占比多）和⼈⼜流失加劇，作為農業定居點的強巴林藏⼈村⼈⼜和空間呈現萎縮之勢。同時在國內涉藏地區成長⽽後出國淘⾦、就業創業、上學朝聖之新近南亞藏⼈主要分佈在商業性定居點內，這⼀批⼈從家鄉帶來⼤量資本，加劇了四種類型定居點之間的差異，也進⼀步加劇四種定居點之間婚戀流動失衡。

代淩婕 104 圖 1：族內「向上」婚戀圈圖示 根據不同定居點之間的藏⼈婚戀關係，我們看到了以追求資本、改善⽣境為⽬的流動景觀，這⼀族內婚戀流動圖的中⼼是：「歐美藏⼈定居點」及其周圍的歐美世界社會。不同定居點藏⼈在婚戀對象選擇上體現了以族群⽂化、資本為核⼼的通婚傾向，呈現出⼀幅以改善⽣活為⽬的，從偏遠到中⼼的層級通婚景觀。⽽那些無法流動者或被留在定居點者則因不具備婚戀「競爭⼒」⽽無法進入通婚圈中。根據訪談，他們認為⾃⼰是「不合格」婚戀對象，無法負擔愛情婚戀的「入場券」，沒有資格愛或被愛。他們被放置於底層社區的角落，依靠酒精和⼤麻煙葉聊以⾃慰。值得深思的是，被「異化」者之愛情亦可能是「異化」的，「玩家們」身在被資本和權⼒關係⽀配的「愛意」之海中，渾然不知「愛欲已死」。31 有趣的是，這⼀結論或許產⽣解構前⽂所述之「真愛」的效⼒，但筆者必須指明，這種趨勢不僅在南亞藏⼈社會中可⾒，也是全球婚戀⼤趨勢。⽽這⼤潮之下亦有湧動的真愛之流，下⽂所述跨族通婚中，藏⼈與南亞的低種姓者婚戀便是佐證。⼈類學談及⼈類⽣活的諸多⽅⾯， 31 韓炳哲著，宋嬈譯，《愛欲之死》，中信出版社，2012。作者認為愛欲死亡，在於對他者性的徹底否定，否定他者在於自我內在發生危機，而這危機性的現代根源則是資本，即現代性（權力、消費、控制）。

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 105 但唯對婚姻家庭建⽴之根基「愛」及其⾏動談論較少，筆者⾏⽂至此，反思當代愛與資本、權⼒間關係，從⼈類學角度該作何理解？尤其涉及離散群體婚姻家庭基礎之⼀「愛」時，學界該作何認識？此非本⽂直接關⼼的問題，但也同整體「⼈的境況」密切相關，希望後來者能對此展開聯想和思考。 （㆓）、 族外婚 族外婚，即與非藏⼈族群的通婚，包括與客國本地同⼀⽂化圈的族群通婚（信仰藏傳佛教、說藏語⽅⾔、蒙古⼈種），如洛巴、⾨巴、夏爾巴、⽵巴（不丹境內講藏語⽅⾔的主體族群）或不說藏語⽅⾔但信仰藏傳佛教的蒙古⼈種族群塔芒、古絨︔與跨種族跨⽂化的通婚，如印度—伊朗和達羅毗荼⼈種的穆斯林和印度教徒，以及歐羅巴⼈種的基督、天主教徒、猶太⼈等等。 ⾸先，與南亞北緣喜⾺拉雅區域的藏⽂化圈居民通婚，包括印控拉達克、印非法佔領的中國達旺地區、印度西孟加拉地區（錫⾦、⼤吉嶺、噶倫堡）、尼泊爾喜⾺拉雅區域和不丹等境內說藏語⽅⾔、信仰藏傳佛教的蒙古⼈種族群。這些藏⽂化圈群體「歷史以來」就有同衛藏貴族建⽴婚姻關係的傳統，這⼀傳統是宗教供施關係、政治經濟宗藩朝貢體系的衍⽣。此外，南亞藏⼈尤其印度和尼泊爾藏⼈⼀直有和當地漢族華⼈華僑通婚的習慣。與具有⽂化、種族親緣性族群通婚之南亞藏⼈，往往能順利融入婚戀對象社會且提升個⼈社會位置。海外藏⼈也與信仰佛教的新加坡⼈、⽇本⼈、中國港澳臺⼈⼠婚戀，⼀般這種結合受社群壓⼒較⼩，少被認為「污染⾎緣」︔此外，因藏⼈傳統的骨系傳承制度⽽男性較女性壓⼒更⼩。筆者親⾃接觸兩位與藏⼈⼀同離散到印度的漢族國民黨⼈⼠與藏⼈婚戀，前者同樣信奉佛教，⽽他們的結合及其後代不受當地社區排斥。不少藏⼈，尤其是居住在邊境地區的藏⼈，離散至「國境線」之外後，同當地夏爾巴、洛巴、不丹和拉達克境內的藏⽂化圈族群都有廣泛婚戀關係，⽽這部分⼈及其後代的族群⽂化身份認同彈性更強。正如多吉繞丹所述：「我的⽗親是 69年過來的西藏亞東⼈，母親為不丹⼈。我在不丹出⽣長⼤，有藏⼈的⾎統，與我的不丹公民身份和宗喀認同並不衝突，因為不丹作為⼀個國家其主流⽂化就是藏⽂化（Tibetan culture），主流話是藏語⽅⾔、不丹⽂字是藏⽂、國教是藏傳佛教、⼈種也是蒙古⼈種為主的。因此，對於我來說，承認⾃⼰的藏⼈

代淩婕 106 基因、⽂化特性與承認作為不丹⼈的現代公民身份、主流⽂化不⽭盾……」32 其次，與跨種族、非佛教徒⼈⼠婚戀屬於「叛族叛教」的範疇。族外婚中，異族婚戀主要指與南亞非佛教徒亦非蒙古⼈種的族群，例如與西⽅⽩⼈基督徒婚戀。在尼泊爾的農業定居點強巴林村總⼈⼜ 563⼈，異族通婚者共有 72⼈，占 12.9%。33下圖為 2017年所得強村藏⼈與異族通婚數據。 國別 男性 女性 總人數 美國 19 23 42 法國 7 5 12 加拿大 4 4 8 西班牙 0 2 2 義大利 0 2 2 瑞士 2 0 2 日本 2 0 2 荷蘭 0 1 1 英國 1 0 1 尼泊爾 1（已去世） 0 1 總計 35 38 73 圖 1：強巴林村涉外族婚戀數據（2017） 與⽩⼈通婚是異族通婚中的最主要通婚類型。南亞藏⼈同美國、法國、德國、瑞⼠、西班牙、義⼤利、澳⼤利亞、加拿⼤等⽩⼈居民通婚率較⾼，除了對經濟因素的考量，還有對公民身份、較好⽣境的追求。筆者在達蘭薩拉認識英國友⼈瑪麗安，其三任前夫都是安多藏⼈，但都離了婚。據她說在婚姻⽣活中發現問題，「每個⽼公都出軌，這輩⼦再也不會同藏族男⼈結婚了！」然⽽，瑪麗安依舊活躍在達蘭薩拉社交前線。在筆者的訪談中，⼤多數受訪西⽅男性認為「東⽅女性往往溫柔勤勞持家（Eastern woman are home-loving, gentle and beautiful.）」，「厭倦了⽩⼈女性(Tired of western woman .)」。藏⼈男性在異族婚戀中也頗受歡迎，西⽅女性認為他們 32 2018年 11月 30日，不丹首都辛布訪談。 33 2017年 12月在強巴林村的田野調查數據，來源於村政府。

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 107 「具有⼀種神秘東⽅氣息」(Tibetan are exotic)，「他是個純粹的藏⼈(He is a pure Tibetan）」，「他們粗狂豪邁野性迷⼈(They are tough, wild and charming.)」。34 某四川阿壩籍男⼦與⼀名德國籍女博⼠相愛七年，筆者參與了⼆⼈在達蘭薩拉舉辦的婚禮。不久後他通過配偶身份移民到德國，儘管該男⼦並不願意離開⽣活多年的印度，他也擔⼼⾃⼰無公民身份、無穩定⼯作可能會被德國岳⽗岳母看不上，但他的德國太太需要進入某⾼校就職，因此只好為愛妥協。此外，強巴林村⼀女⼦在博卡拉費瓦湖邊擺攤謀⽣邂逅西班牙籍⽩⼈遊客，結成夫妻後定居西班牙，不久後該女⼦又將⾃⼰的妹妹介紹給另⼀名西班牙男⼦，兩對夫妻定居在西班牙，偶爾匯錢給居住在強巴林村的家⼈（低種姓、⿊⽪膚的尼泊爾籍⽼母親和年幼的弟弟，這位⽼母親在新館肺炎流⾏的 2020年去世。2023年尼泊爾政府通過「母系⼦女入籍法案」，承認⼦女有權通過母⽅的公民身份獲得國籍，但這之前數⼗年的「⿊⼾」和各國難民包括離散尼泊爾的藏⼈及其後代並不在該法案的時間限定之內。此舉可視為⿎勵在尼離散者與尼泊爾公民通婚）。 上述南亞藏⼈同藏⽂化圈的非「藏⼈」族群以及異族婚戀關係儘管受社區保守⼈⼠異議，但⼤趨勢是此類結合基本上不受排斥，已有案例不勝枚舉。藏⼈因其⽂化身份和形象⽽為異族⾏動者們愛慕，有不少藏⼈真切地同異族配偶相愛，成為「靈魂伴侶」，⽽非⼯具化利⽤異族通婚。受排斥或張⼒較強是南亞藏⼈與受種姓體系規制的印度教徒婚戀。根據筆者⽥野調查所得，如藏⼈婚戀對象屬於有地位的⾼種姓者，則⼆⼈結合少受藏⼈社群壓⼒，⽽多難以⾯對印度社群。如其婚戀對像是低種姓或印度教男性，那麼藏⼈就會在原⽣社群中⾯臨較⼤壓⼒，⽽不受對⽅社群的排擠排斥。讓妮是來⾃瓦拉納西的印度教「賤民種姓」，與其鄰居紮西⼀同長⼤。讓妮因長期受家暴⽽與第⼀任丈夫離婚。恢復單身後，他與紮西結合，但迫於藏⼈社群的壓⼒，⼆⼈輾轉到印控拉達克開民宿謀⽣。35 可⾒，異族通婚雖有其⼯具理性化的⼀⾯，也有「純愛」、「非理性」的⼀⾯。筆者⽥野點強巴林村某藏⼈男⼦同鄰村⼀低種姓女⼦戀愛，受⾃家兄妹多次阻撓⽽以失敗告終，理由是「她⾏為不檢點，只是為了他的錢財和家電⽽來。」36 某拉薩籍女⼦同加德滿都某婆羅⾨男⼦通婚，育有2 ⼦均在美國念書，夫妻⼆⼈在泰⽶爾遊客區經營旅館，筆者訪談得知其結合並未 34 資訊來源於 2017年 9月和 2018年 7月、2019年 5月，印度達蘭薩拉。 35 2019年 7月，印度拉達克。 36 2017年 7月，尼泊爾強巴林村。

代淩婕 108 受到任何社群壓⼒。37 然⽽，在印度，某婆羅⾨女導演同藏⼈男⼦公開婚戀關係並組成家庭，但他們的婚姻事實不被女⽅家庭及其社群接受，卻受到南亞藏⼈社會歡迎。同樣是等級森嚴的南亞藏⼈，在南亞遇到印度教社群，相互之間卻都只容忍⾼於⾃身階序的婚戀結合。這說明，南亞藏⼈並未被排除在印度主流社會之外，⽽需藏⼈符合其種姓階序體系的順婚原則，才有進入其體系之中的合法性。換⾔之，藏⼈社會的等級制度與印度教種姓階序的相似之處就在於：包容階序的上升，排斥階序的下降。 整體來看，對族外婚的接受程度代際有別，總體趨於開放包容。仍在世的初代南亞藏⼈更保守⽽傾向於族內婚，這⼀代⼈無論是對異族通婚還是移民到西⽅都頗有成⾒，他們相信總有⼀天要跟隨「宗教領袖」回到故⼟家園落葉歸根，移民西⽅在他們眼中是對宗教領袖的違背與不敬。38 藏⼈的⽂化也是促成跨族際婚戀的因素，在南亞旅遊型城市的藏⼈定居點居民與「外族」接觸廣泛⽽多族外婚。依照空間上政治經濟「邊緣與中⼼」的結構，藏⼈定居點按照農牧商粗淺劃分，族外婚戀比率從下至上、由低到⾼。族外婚的對象，亦嚴格被限定在⽩⼈、蒙古⼈種的藏⽂化圈居民、⽇韓⼈和漢族，⽽與信印度教尼泊爾⼈、印度⼈，喀什⽶爾穆斯林婚戀雖有現實但阻⼒較⼤。 綜上，南亞藏⼈婚戀特徵從六七⼗年代至今為⽌存在如下轉變：忽視個⼈意志、受民族主義約束的「內婚制」演變為：以個⼈意志、少受政治和「慣習」約束的族內婚為主，跨等級與跨族際婚戀為輔。39 37 2016年 12月，尼泊爾加德滿都泰米爾區。 38 Namgyal Choedup. “From Tibetan Refugees to Transmigrants: Negotiating Cultural Continuity and Economic Mobility Through Migration.” Art and Science Electronic Theses and Dissertations. (2015.08): 643. http://openscholarship.wustl.edu/art_sci_etds/643 . 39 由於中國與海外藏人群體之間政治關係具有特殊性，筆者作為持中國護照的田野調查者難以取得「偽流亡政府」內政部有關數據和材料，只能以長期田野點強巴林村的數據為主要論據，輔助以筆者在印度、尼泊爾和不丹其他藏人社區田野中的參與觀察和訪談以及前人研究展開質性研究和分析。

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 109 圖 2：族外婚戀結構圖（按照比例和接受程度，由低到高） ⽽這總體轉變之下，還應注意其社會的政教權貴階層及底層社會的婚戀現象上存在區別。前者依舊實⾏「內在結盟、外在排斥」的婚戀原則，但也吸納非藏⼈（尤其是「淺膚⾊」外族女性）。⽽普通藏⼈則實⾏「內外結盟，上下求索，但排斥異教異種和女性逆婚」的原則。不同區域的南亞藏⼈婚戀整體呈現強流動性，究其動因在於：男女性別比失衡、社會傳統等級結構被打破、政治經濟不平等、婚戀政治化（「偽流亡政府」對同族婚戀的⿎勵和宣傳、汙名化異族婚戀）等。以筆者⽥野點強巴林藏⼈村來看，初代藏⼈中因性別比例失衡、執著於返回家園故⼟、受制於民族主義、⽂化習俗不願跨族通婚⽽單身到⽼者比較多，強村養⽼院就有 35 名單身⽼⼈，占總⼈⼜比例 6%，他們受村政府庇護集中養⽼。40 隨著「現代性」進程，以及南亞藏⼈受「身份狀態」牽制的現實，其婚戀對象的選擇跳脫了「內在結盟和外在排斥」（上層南亞藏⼈社會仍以此為主）的傳統內婚習慣，⽽轉向「內在結盟為主，上下、內外延展為輔」（底層海外藏⼈以此原則為主）的原則。南亞藏⼈婚戀不再遵循舊制度，⽽出現族內跨等級年齡，族外跨⼈種⽂化的新現象。國內藏⼈社會婚戀也有相似趨勢，正如有學者通過⽥野調查證實：「藏⼈ 40 2017年 11月，資料來源於強巴林村政府。

代淩婕 110 社會內部分化反映在其諸宗教之間的等級階序之分……但現代社會⽂化環境和知識體系對通婚障礙消解，反映了知識階層顯然能夠擺脫神靈圈禁，解除通婚障礙」。41內婚制度實際上是藏⼈社會理性主義存在的證明，否則也無法解釋當前南亞藏⼈社會婚戀的特徵，例如在離散現實中依舊「排斥深膚⾊」便是其長期「理性化」傳統的影響。但⾯臨離散境況，「非理性因素」也逐漸出現，其族內婚需求淡化了等級⾊彩⽽妥協於民族主義訴求，這破除了族內、等級內婚，發展出了等級下降、「非理性」的婚戀景觀。隨著「政治形勢」的變化，其「強民族主義」的、政治化的族內婚訴求，又被「全球化」和邊緣化⽣境現實消解掉了，婚戀景觀中個⼈主義、多元主義、理性主義和非理性純愛也有湧現。 五、結語 根據以上對南亞藏⼈族內婚和族外婚的觀察，其社會中存在以流動性強且「等級地位上升」的層級通婚圈。這⼀通婚圈形成原因，在於內婚傳統在海外的延續以及他們雙重邊緣化⽣境所驅。當然，作為影響世界社會擇偶因素的「資本」和「⽣存條件」（如公民身份），不僅影響有家園者，也更深刻影響離散⼈群。南亞藏⼈特殊的離散歷史和現實處境催⽣了婚戀動⼒的多元化，為旁觀者們呈現了⼀幅由「邊緣」到「中⼼」、由「下」到「上」的圈層婚戀流動景觀。由於南亞藏⼈身處離散境況的特殊性，因⽽較之於國內藏⼈族外婚戀現象更為突出，其雙重邊緣化的身份使他們在族內婚和族外婚中都表現出了較強的空間、階層流動性。其背後原因⼤致在於脫離雙重邊緣的身份，對友好⽣境和⽣命延續的渴望以及滿⾜精神層次的需求，如探索異⽂化等。上世記中期以來，他們逐漸認識到無法在族群⽂化身份、政治⾾爭、民族主義的蔭庇下獲得有尊嚴的⽣活，加之離散現實和傳統社會結構的破碎重組，南亞藏⼈在婚戀上突破舊原則，依靠新⽅式⽅法與⼈結合、延續⽣命。 但值得強調的是，⾏動於這⼀通婚圈內部的諸⾏動者們，並非完全本著「理性化」⽬的開展婚戀，我們不能忽視其「真愛」理由，應承認「愛」並非全然結構化 41 劉軍君，〈藏族通婚禁忌與守護神信仰關聯性研究—基於安多涉藏地區田野調查的人類學思考〉，《西北民族研究》，第 2期（蘭州：2018）。

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 111 或理性化產物。否則，我們將深陷後現代主義橫掃⼀切的泥潭中無法⾃拔。我們應看到其「向下的」或執著於族外的「非理性」婚戀。本⽂也強調在不斷攀升的結構性族外婚戀景觀中，既存在藏⼈等級地位向下流動，也存在向上流動，後者占主流。已有研究缺乏整體主義視角導致我們只⾒「向上」流動⽽忽略向下現實，泛⼯具理性化導致我們將婚戀與離散、流動間關係做單⼀化認識⽽且忽略其互為因果的關係，⽽這無疑會使身處「異化」世界的我們加速解構⼈與⼈的關係。

代淩婕 112 徵引書目 ㆒、㆗文書目與期刊 [1] 王銘銘，《⼈⽂⽣境：⽂明、⽣活與宇宙觀》，⽣活・讀書・新知三聯書店，2021。 [2] 棚瀨慈郎著，旦卻加譯，《喜⾺拉雅藏族社會家庭與婚姻研究》，青海⼈民出版社，2018。 [3] 韓炳哲著，宋嬈譯，《愛欲之死》，中信出版社，2012。 [4] 約翰斯・費邊著，⾺健雄、林珠雲譯，《時間與他者：⼈類學如何製作研究對象》，北京師範學⼤學出版社，2018。 [5] 韋斯特・⾺克著，李彬譯，李毅夫校，《⼈類婚姻史》（第三卷），商務印書館，2002。 [6] 鄭少雄，《漢藏之間的康定⼟司—清末民初末代明正⼟司⼈⽣史》，⽣活・讀書・新知三聯書店，2016。 [7] 王明珂，《毒藥貓理論—恐懼與暴⼒的社會根源》，允晨出版社，2022。 [8] 段穎，〈Diaspora（離散）：概念演變與理論解析〉，《民族研究》，第2期（北京：2013.02），14-25。 [9] 尕藏傑，〈尼泊爾藏裔族群社會⽂化調查—以保達納斯藏裔族群社區為例〉，《青海民族⼤學（社會科學版）》，第2期（西寧：201804），10-15。 [10] 吳楚克、朱美姝，〈根在⾼原，流散多地〉，《中國民族報》，（北京：2016.9），1-4。 [11] 蘇發祥，〈論海外藏⼈社區的⽂化⼈類學研究及其特點〉，《西北民族⼤學學報》，第6期（蘭州：2009.10），67-72。 [12] 李安山，〈少數民族遷徙特點、辨識標準及⼈數統計〉，《華僑華⼈歷史研究》，第9期（北京：2003.03），1-15。 [13] 楊築慧，〈婦女外流與西南民族婚姻習俗的變遷〉，《雲南民族⼤學學報（哲學科學版）》，第6期（昆明：2009.06），39-42。 [14] 劉軍君，〈⼈類學主要流派婚姻研究的理論軌跡評析〉，《雲南社會科學》，第4期（昆明：2020.04），72-81。

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 113 [15] 劉軍君，〈藏族通婚禁忌與守護神信仰關聯性研究—基於安多涉藏地區⽥野調查的⼈類學思考〉，《西北民族研究》，第2期（蘭州：2018.04），120-129。 [16] 汪俊、張建軍，〈西⽅⼈類學婚姻研究簡史〉，《塔⾥⽊⼤學學報》，第12期（新疆：2010.12），47-50。 [17] ⾺戎，〈試論藏族的「⼀妻多夫」婚姻〉，《民族研究》，第6期（北京：2000.06），33-44。 [18] ⽯碩，〈藏彝⾛廊多民族交往的特點與啟⽰》，《中華⽂化論壇》，第10期（成都：2018.10），4-8。 [19] 王薔，〈流動的藏邊社會—讀阿吉茲〈藏邊⼈家〉〉，《民族藝林》，第3期（銀川：2017.03），31-37。 [20] 劉志揚，《藏族農村家庭的現狀與演變》，《思想戰線》，第2期（昆明：2006.01），97-104。 [21] 中根千枝著，旦卻加譯，〈錫⾦及其複合型社會〉，《青海民族⼤學學報（社會科學版）》，第3期（西寧：2019.03），8-25、26-42。 [22] 蘇婉，〈房屋之外：嘉絨涉藏地區房名背後的政治邏輯與社會⽣活〉，《社會》，第3期（上海：2022.04），22-31。 [23] ⾺彪、鄧艾，〈西部民族地區城市化進程中族際通婚問題研究—⽢南藏族⾃治州合作市調查報告〉，《西北⼈⼜》，第4期（蘭州：2008.04），43-51。 ㆓、英文書目與期刊 [1] Geoff Childs, Gareth Barkin. “Reproducing Identity: Using Images to Promote Pronatalism and Sexual Endogamy among Tibetan Exiles in South Asia.” Visual Anthropology Review, 22.2 (2006.05): 34-52. [2] Goldstein Melvyn. “Stratification, Polyandry, and Family Structure in Central Tibet.” Southwestern Journal of anthropology. 27(1971.04): 64-74. [3] Girija Salani. “Tibetan Refugees in India: A Sociology Study of An Uprooted Community.” The Tibet Journal. Published by Library of Tibet Works and Archives. 3.4 (Winter 1978): 421-436. [4] Javier Ahmad. “Tibetan Diaspora in India: Longing and Belonging.” The Tibet

代淩婕 114 Journal. 37.4 (Winter 2012): 35-44. [5] Geoff Childs, Melvyn C. “Goldstein Ben Jiao, Cynthia M. Beall, Tibetan Fertility and Transitions in China and Such Asia.” Population and Development Review 31.2 (2005.06): 337-349. [6] Lau Timm. “The Hindi Film’s Romance and Tibetan Notions of Harmony: Emotional Attachments and Personal Identity in the Tibetan Diaspora in India.” Journal of Ethnic and Migration Studies (2010.06): 967-87. [7] Rebecca Frilund. “On-Migration Aspiration and Livelihood Among Tibetan Newcomers.” In Livelihood Security in Northwestern Himalaya：Case Studies from Changing Socio-economic environments in Himachal Pradesh, India. Edited by R. B. Singh and R. Hietala. Springer Tokyo, 2014. [8] Emily T Yeh. “Exile Meets Homeland: Politics, Performance, And Authenticity in The Tibetan Diaspora.” Environment and Planning D: Society and Space. 25 (2007.08): 645-667. [9] Audrey Prost. “The Problem With ‘Rich Refugees’ Sponsorship, Capital and The Informal Economy of Tibetan. Refugee.” Modern Asia studies, 40.1 (2006.02): 233-253. [10] White, Batageli, Marva. “Anthropology, Analyzing Large Kinship and Marriage Networks with Paraph and Pajek.” Social Science Computer Review. 17.3 (1999.08). [11] Chandra Talpade Mohanty. “ ‘Under Western Eyes’ Revisited: Feminist Solidarity Through Anticapitalist Struggles.” Journal of Women in Culture and Society. 28.2 (Winter 2003): 499-535. [12] Ben Kingstone. “Dating in Dharamsala The Tibetan Exile Dating Experience.” Independent Study Project (ISP) Collection. (2014). [13] Caroline B. “Migration, Marriage and Migration.” The Annual Review of Anthropology. 46 (2017.01): 81-97. [14] Binod Pokharel. “Changing Practice of Polyandry Among the People of West-Northern Frontier of Nepal, Keanean.” Journal of Arts. 5 (2018.07). [15] Levine, N. E.. “Dynamics of Polyandry: Kinship, Domesticity, and Population on the

南亞藏人通婚圈概略—從尼泊爾、不丹和印度的田野素材談起 115 Tibetan Border.” The University of Chicago Press (California: 1988). [16] Namgyal Choedup. “From Tibetan Refugees to Transmigrants: Negotiating Cultural Continuity and Economic Mobility Through Migration.” Art and Science Electronic Theses and Dissertations. (2015.08).

代淩婕 116 致謝辭 本文的田野調查和寫作離不開中央民族大學世界民族學與人類學研究中心（2016-17）、重慶大學高等人文研究院（2017-18）的獎學金支持，另外兩位匿名評審人的中肯意見使我受益良多，最後還要感謝我的先生李楊幫忙調整本文格式以及期刊編輯不厭其煩地來信溝通。 作者簡介 代淩婕，四川甘孜人，北京大學社會學系人類學專業博士研究生，長期關注喜馬拉雅區域和國內藏區的人口流動、社會與文化變遷、民間社會組織、人與自然關係以及文明關係的研究 通訊電郵：linggyedai_yamzong@163.com

世漢學會國際中文教育研究專欄 The Column of the International Society for Chinese Language Teaching 此專欄係教育部中外語言交流合作中心、世界漢語教學學會與《澳門科技大學學報》編輯部合作設立，並由教育部中外語言交流合作中心資助，特此鳴謝。

教育部㆗外語言交流合作㆗心 簡 介 中外語言交流合作中心（簡稱「語合中心」，英文名稱 Center for Language Education and Cooperation，簡稱 CLEC）隸屬於中國教育部，是發展國際中文教育事業的專業公益教育機構，致力於為世界各國民眾學習中文、瞭解中國提供優質的服務，為中外語言交流合作、世界多元文化互學互鑒搭建友好協作的平臺。 語合中心的主要職能為發展國際中文教育與促進中外語言交流合作提供服務，統籌建設國際中文教育資源體系，參與制定國際中文教育相關標準並組織實施；支持國際中文教師、教材、學科等建設和學術研究；組織實施國際中文教師考試、外國人中文水準系列考試，開展相關評估認定；運行漢語橋、新漢學、獎學金等國際中文教育相關項目；開展中外語言交流合作等。 世界漢語教㈻㈻會 簡 介 世界漢語教學學會（簡稱「世漢學會」，英文名稱 The International Society for Chinese Language Teaching）成立於 1987年 8月 14日，是經中華人民共和國民政部登記註冊的國際社會組織和非營利性民間學術團體，主管單位為中華人民共和國教育部，秘書處設在教育部中外語言交流合作中心（北京市西城區德勝門外大街 129號 401）。2011年 10月與聯合國教科文組織建立合作關係，會員遍佈全球 79個國家和地區，主要由世界各地從事漢語教學、研究和推廣的人士及相關機構組成。 學會宗旨是遵守中華人民共和國憲法、法律、法規和國家政策，遵守社會道德風尚；促進國際漢語教學、研究和推廣；加強世界各地漢語教學與研究工作者之間、機構之間的聯繫。 學會理事會為議事決策機構。歷任會長為朱德熙、呂必松、陸儉明、許嘉璐等，現任會長於 2019年 12月當選，為天津師範大學校長鍾英華教授。第十一屆理事會由來自 31 個國家和地區的國際中文教育學術團體、各國高等院校及中文專業院系、著名漢學家、具有較高聲望的學術帶頭人、世漢學會創會會員、永久會員和普通會員等 65位理事（單位）組成。

澳門科技大學學報第十八卷第二期 世漢學會國際中文教育研究專欄 二零二四年六月，頁 119-140 DOI: 10.58664/mustjournal.2024.06.006 119 漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示* 楊火枚1、趙海霞 （1. 廣東石油化工學院講師） 摘要：搭配和類聯接是二語詞彙習得的重要內容，類聯接是詞語組合類別的抽象表達，搭配是類聯接的具體體現。基於語料庫，採用中介語對比分析法，以漢語學習型詞典中動詞的例證搭配及類聯接信息展示為文本，對現代漢語的常用動詞「進行」進行實證分析，通過考察偏誤現象，得出的結果可以為漢語學習型詞典的編撰提供借鑒和啟發。考察具體分為兩個層面，其一是分析漢語學習者「進行」這一詞語的搭配情況和類聯接形式以考察其習得的現狀，其二是探討漢語學習型詞典在搭配的例證收錄和類聯接信息展示方式的特點。分析結果發現，漢語學習者與本族語者在動詞「進行」一詞的搭配和類聯接方面差異較大，漢語學習型詞典在搭配方面的例證呈現典型度、搭配信息詳細性及詞義辨析範圍等方面存在不足，在類聯接信息展示方面也存在信息展示隱形化及脫離學習者實際等問題。 關鍵詞：搭配、類聯接、漢語學習型詞典、語料庫、「進行」 * 收稿日期：2023年 09月 01日；通過日期：2024 年 05月 09日。本文為教育部人文社科基金規劃專案「身份建構視域下《澳門日報》的語言嬗變研究」（22YJA740022）之研究成果。

楊火枚、趙海霞 120 Research on the Presentation of Collocation and Colligation Information for the Verb 「進行」 in Chinese Learners’Dictionary Yang, Huomei1; Zhao, Haixia (1. Lecturer, Guangdong University of Petrochemical Technology) Abstract: Collocation and colligation are crucial components of second language vocabulary acquisition, with colligation representing an abstract categorization of word combinations, and collocation serving as its concrete manifestation. Employing a corpus-based interlanguage contrastive analysis methodology, this study examines the exemplification of collocations and colligation of the verb「進行」 within Chinese learners’ dictionary. Through empirical analysis of this commonly used verb in Modern Chinese and investigating errors, the findings offer insights and inspiration for the compilation of Chinese learners’ dictionary. The investigation is twofold: first, analyzing the collocation and colligation of 「進行」 among Chinese learners to assess their acquisition status; and second, exploring the characteristics of how collocations and colligation information are presented in Chinese learners’ dictionary. The analysis reveals significant differences between Chinese learners and native speakers in the use of collocations and colligation with the verb 「進行」. It also identifies deficiencies in the typicality of collocational exemplifications, detail of collocation information, and the scope of semantic differentiation in Chinese learners’ dictionary as well as issues with the visibility and learner relevance of colligation information presentation. Keywords: Collocation, Colligation, Corpus, Chinese learners’ dictionary 「進行」

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 121 一、引言 在⼆語習得研究領域，詞彙習得是語⾔教學和研究的焦點。語料庫語⾔學的證據表明，每⼀個詞項都有獨特的搭配⾏為。1 Firth 最先將搭配這個概念提出來並進⾏探討，「詞語搭配是詞與詞的結伴使⽤」。2 但是詞語的搭配除了考慮詞項共現因素，還要觀察詞項間的語法結構因素。3 因此更多學者嘗試觀察語法及其它語⾔相關層⾯共現現象。Simon 在 1953 年引入「類聯接」的表述，Firth 則對「類聯接」的概念和範疇進⾏界定與詳述，其認為類聯接是在語法結構和框架內的詞語搭配。4 Mitchell 指出，類聯接是詞語組合類別的抽象表達，搭配是類聯接的具體體現。5 因此，對詞彙的習得不僅要瞭解⼀般的詞彙搭配，學習者仍需從更抽象的語法層⾯習得語⾔結構之間的組合關係，這就需要輔助借助類聯接的分析，類聯接分析可以使語⾔研究向更加抽象的層⾯推進⼀步。在搭配的基礎上結合類聯接分析，不僅有利於分析詞形和語法類別這兩個層⾯，同時也能反映作為⼆語語⾔習得、⼼理展⽰的現實。 以往學者對⼆語詞彙習得的研究，傾向從近義詞搭配的角度辨析，特別是英語⽅⾯，如國外學者 Biber、Thomas、Kennedy 等對英語近義詞的搭配、語境、語域等開展研究，國內⽅⾯也有不少學者對英語近義詞的搭配問題進⾏研究（如濮建忠，陸軍，王家義、趙連振等）。6 在漢語⼆語教學詞彙的研究也借鑒了英語詞彙研究 1 Partington A. “Patterns and Meanings-Using Corpora for English Language Research and Teaching” , Amsterdam: John Benjamins, 1998. 2 衛乃興，〈基於語料庫和語料庫驅動的詞語搭配研究〉，《當代語言學》，（北京：2002.02），101-114+157。 3 Mitchell T F. Principles of Firthian Linguistics, London: Longman, 1975. 4 衛乃興，〈基於語料庫和語料庫驅動的詞語搭配研究〉，《當代語言學》，（北京：2002.02），101-114+157 5 Mitchell T F. Principles of Firthian Linguistics, London: Longman, 1975. 6 Biber D, Susan C, Randi R. Corpus Linguistics Investigating Language Structure and Use, Cambridge: Cambridge University Press, 2000；Thomas J, Short M. Using Corpora for Language Research. Beijing: Foreign, Language Teaching and Research Press, 2001；濮建忠，〈英語詞彙教學中的類聯接、搭配及詞塊〉，《外語教學與研究》，（北京：2003.06），438-445+481；陸軍，〈基於語料庫的學習者英語近義詞搭配行為與語義韻研究〉，《現代外語》，第 33 期（廣州：2010.03），276-286+329-330；王家義，〈英語同義詞辨析的多視角透視〉，《外國語文》，第 27期（重庆：2011.05），79-83；趙連振，〈英語學習詞典中詞目類聯接編碼信息探討—以名詞條目為例〉，《西南交通大學學報（社會科學

楊火枚、趙海霞 122 中對近義詞及詞彙教學等⽅⾯進⾏搭配的研究，如陸⽅喆，曾利、陳叢梅，陽捷、孫建榮等。7 以上的研究為漢語⼆語詞彙習得研究拓寬了思路，但是也有不⾜。⼀是漢語學習者在詞彙習得過程中，出現⾼頻誤⽤，這是否和學習型詞典中近義詞詞條的辨析沒有考慮學習者近義詞學習的相關特點，部分詞語詞條無法起到有效規範和參考作⽤有關？這個問題⽬前並沒有專⽂探討。如《商務館學漢語近義詞詞典》（2012）（以下簡稱《學漢語近義詞詞典》）中將「舉⾏」與「進⾏」作為⼀組近義詞列專條辨析，但是從漢語學習者實際使⽤的語料分析來看，這兩者混淆偏誤率只有 5%（詳⾒表 1）,「進⾏」與其它詞語混淆的錯誤率更⾼，達到 45%（詳⾒表 1），⽽外向型字典中並沒有專列這些易混淆的詞條辨析。⼆是針對漢語學習型詞典搭配和類聯接信息展⽰等⽅⾯存在的不⾜⽬前涉及得較少。學習型詞典是漢語學習者詞彙習得重要輔助⼯具，漢語學習者詞彙習得搭配及類聯接信息展⽰等的偏誤是否與學習型詞典搭配的例證及信息展⽰不⾜有關？這些問題的探討和分析都需要更多的實證資料⽀撐。相比於英語語⾔來說，漢語是⼀種動詞性的語⾔。8 因此，鑒於漢語動詞的⾼頻使⽤率，從搭配和類聯接信息展⽰形式等⽅⾯分析漢語學習者對動詞的掌握情況尤為重要，本研究將從動詞「進⾏」作為研究的切入點。 「進⾏」在《漢語⽔準詞彙與漢字等級⼤綱》中，屬於甲級詞，在 2021 年教育部中外語⾔交流合作中⼼發佈的《國際中⽂教育中⽂⽔準等級標準》中，「進⾏」屬於⼆級詞彙，「進⾏」也是現代漢語中的常⽤詞。在國際漢語的實際教學中，「進⾏」經常會被漢語學習者混淆和誤⽤。從漢語學習者的書⾯表達情況來看，「進⾏」僅僅按照詞語錯誤匯總的統計中，錯誤頻率就達到 122次，在詞錯誤頻率這⼀項中位於前列。⽽對這些誤⽤分析，發現主要是源於詞彙的搭配誤⽤（詳⾒表 1）。劉慧指出，詞典編纂者借助語料庫語⾔學的研究⽅法能掌握詞語在不同句法位置的出現頻率、與不同詞語間的搭配情況。9 鑒於此，本研究基於語料庫，以動詞「進⾏」 版）》，第 18期（重庆：2017.03），47-53。 7 陸方喆，〈基於語料庫的對外漢語近義詞教學〉，《雲南師範大學學報（對外漢語教學與研究版）》，第 14期（昆明：2016.05），49-56；曾利，陳叢梅，〈漢英學習型詞典中動詞「提升」的類聯接信息展示研究〉，《辭書研究》，第 236期（上海：2020.02），42-51；陽捷，孫建榮，〈基於語料庫的學習型漢語詞典例證搭配研究〉，《澳門科技大學學報》，（澳门：2020.02），28-39。 8 Biber D, Susan C, Randi R. Corpus Linguistics Investigating Language Structure and Use, Cambridge: Cambridge University Press, 2000. 9 劉慧，〈利用語義韻研究改進對外漢語學習詞典釋義及用例–以「可想而知」為例〉，《辭書研

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 123 為研究對象，分析漢語學習者「進⾏」這⼀詞語的搭配情況和類聯接形式以考察漢語學習者習得的現狀，並從現有漢語學習型詞典中關於「進⾏」詞⽬搭配和類聯接的描寫情況進⾏分析，找出漢語學習型詞典搭配例證和類聯接信息展⽰的不⾜，以啟發漢語學習型詞典中動詞搭配和類聯接信息展⽰⽅式的改進思路。 二、研究問題和研究工具、方法 （㆒）研究問題 本研究運⽤中介語對比分析法，主要借助 HSK 動態作⽂語料庫探究漢語學習者使⽤「進⾏」的搭配和類聯接特徵，同時以漢語本族語使⽤者的語料庫北京語⾔⼤學漢語語料庫平臺提供的資料為參照語料庫，考察漢語本族語者使⽤「進⾏」的搭配和類聯接形式特徵，通過對比，主要研究以下問題： （1）漢語學習者運⽤「進⾏」這個詞呈現出的搭配和類聯接形式特點是什麼？ （2）漢語本族語者運⽤「進⾏」這個詞呈現出的搭配和類聯接形式特點是什麼？ （3）與漢語本族語者使⽤「進⾏」⼀詞相比，漢語學習者使⽤該詞的搭配和類聯接形式有何差異性？ （4）與漢語本族語者相比，漢語學習者在使⽤「進⾏」⼀詞存在的差異性是否與學習型詞典在「進⾏」的例證搭配和類聯接信息展⽰形式⽅⾯存在不⾜有關？ （㆓）、研究工具與方法 本研究主要借助 HSK 動態作⽂語料庫和北京語⾔⼤學漢語語料庫平臺提供的資料，其中，HSK 動態作⽂語料庫是母語為非漢語的外國⼈參加⾼等漢語⽔準考試（HSK ⾼等）作⽂考試的書⾯答卷語料庫，收集的答卷共 11569 篇，共有⼤約424萬字︔北京語⾔⼤學漢語語料庫總字數為 95億，包含報刊、⽂學、綜合及微博等多領域的語料，選材類別廣泛。為了⾏⽂⽅便，以下統稱 HSK 動態作⽂語料庫 究》，第 198期（上海：2013.06），27-33+93。

楊火枚、趙海霞 124 為 HSK語料庫，北京語⾔⼤學漢語語料庫統稱為 BCC語料庫，本⽂的分詞軟件主要⽤ Corpus Word Prsera。 本研究借助 Laurence Anthony教授開發的軟件 Antconc 3.5.9計算詞語的搭配信息，對比漢語學習者和漢語本族者在搭配上的異同︔再使⽤Chi-square Calculator計算漢語學習者和漢語本族語者在「進⾏」這個詞語類聯接形式上的差異是否顯著。10具體參考值為：卡⽅值（X2⾃由度是 1），若比臨界值 3.83、6.64、10.83⼤，則意味著這個值在 0.05、0.01和 0.001的顯著性⽔準下有統計學的意義。顯著性的評判標準有三個： （1）當 0.01≤p≤0. 05，X2＞ 3.83，則表⽰有顯著差異（⽤*表⽰）。 （2）當 0.001≤p≤0.01，X2＞ 6.64，則表⽰有很顯著差異（⽤**表⽰）。 （3）當 p≤0.001，X2＞ 10.83 ，則表⽰有非常顯著差異（⽤***表⽰）。 具體研究步驟： （1）從HSK語料庫檢索並導出「進⾏」⼀詞的語料，共 500例，共在BCC語料庫多領域中檢索「進⾏」的語料並隨機抽取 500例語料︔ （2）通過⼈⼯分析篩選整理，把 HSK語料中的熟語料刪除標注，還原為⽣語料，再將 BCC中重複的語料剔除，最後得出「進⾏」在 HSK語料庫中出現 512次，在 BCC語料庫中出現 514次︔11 （3）使⽤分詞軟件 Corpus Word Prsera對⽣語料分詞和詞性標注並檢查校對︔ （4）利⽤ AntConc 3.5.9的搭配（Collocates）功能檢索出「進⾏」的左搭配和右搭配的⾼頻詞並進⾏分析︔ （5）利⽤ AntConc 3.5.9的詞叢（Clusters）功能檢索出「進⾏」周圍的詞叢列表並進⾏統計分析，再⽤ Chi-square Calculator計算出差異值。 三、研究結果與討論 以「進⾏」為節點詞，從 HSK語料庫和 BCC語料庫中檢索及分析篩選語料得 10 梁茂成，李文中，許家金，《語料庫應用教程》，（北京：外語教學與研究出版社，2010）。 11 在 HSK語料庫和 BCC語料庫中，一條語料中若出現兩次「進行」，則計算出現兩次，而不是以下載的一條語料計算「進行」，出現兩次以上的依此類推。

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 125 出，「進⾏」在HSK語料庫出現頻次為 512次，在 BCC語料庫中抽樣的 500條語料中出現的頻次為 514次。對 HSK語料庫中「進⾏」的錯誤搭配及借助 Antcont 3.5.9的搭配分析和類聯接形式等對比分析。 （㆒）、HSK語料庫㆗「進行」的搭配使用考察 對漢語學習者語⾔產出的分析，可以瞭解學習者對⽬標詞語掌握程度及辨析情況，從⽽更能突破教學的重難點，也能對詞典例證收錄和編排等起到參考，以便字典編排更符合「外向」特點。在 HSK 語料庫中出現「進⾏」的 512 條中，經過對其前後的搭配成分分析發現，與「進⾏」有關在搭配層⾯的錯誤條數為 161條，錯誤比例達到了 31%。具體搭配誤⽤詳⾒表 1。 表 1 「進行」的典型搭配偏誤 序號 結構 搭配偏誤 偏誤頻次 占比 偏誤總頻次 總偏誤率占比 1 動賓 「進行」與「舉行」混淆，應用「進行」誤用為「舉行」 5 3% 161 31% 2 動賓 賓語前缺「進行」，應用「進行」不用 47 29% 3 狀中/動補 「進行」與修飾語順序有誤/後面多加表完成的助詞「了」/「對」「對於」介引的對象搭配不對 9 6% 4 動賓 「進行」與其它詞語混淆，賓語前的動詞應用「進行」卻用其它動詞（如「實行」「實施」「促進」等） 20 12% 5 動賓 「進行」與其它詞語混淆，賓語前的動詞應用其它動詞卻用「進行」（如「繼續」「選擇」「採取」等） 53 33% 6 動賓 「進行」後的賓語搭配有誤（不該用重疊而用重疊/不需用「進行」而用「進行」） 27 17% 由表 1可以看到，在漢語學習者「進⾏」的使⽤中，動賓搭配的偏誤率是最⾼的。排在⾸位的是「進⾏」與其它詞語混淆，本來應該使⽤其它詞語的卻⽤了「進⾏」。如： （1）國家進⾏了這樣的⼀條法律，但是每當罰款的時候，由於公共場所概念的模

楊火枚、趙海霞 126 糊，就無法讓⼈家交錢。 （2）這些國家在很多地⽅政府主動進⾏禁⽌吸煙政策。 （3）現在在⽇本，好象決定了在患者和家裡⼈的要求下醫⽣可以進⾏對患者「安樂死」。 （4）我至今好幾次試過了禁煙的⽅法，可是這就是很難，更痛苦，所以我不想進⾏吸煙，但是不得不吸煙，說實話我願意成了⼀個不抽煙的⼈。 （5）市政府要幫助青少年養成良好的習慣，但應該注意到年青⼈以成年⼈為例⼦，所以應該在成年⼈之間進⾏戒煙活動。 （6）阿姨跟親⼈商量好幾次後才決定選擇安樂死。有⼈說安樂死是⼀個壞事。但他們不瞭解家裡⼈的痛苦。他們吃苦後才能進⾏。 在《現代漢語學習詞典》（2010）（以下簡稱《現漢學習詞典》）中，對「進⾏」的解釋為 a.「從事持續性的某種活動」，搭配如：進⾏研究/討論會正在進⾏/⼯作進⾏得非常順利。從字典給的解釋和搭配的詞彙來看，「進⾏安樂死」都不是「進⾏」的典型搭配。筆者對 BCC 語料庫中多領域進⾏搜索，共 1072078 條「進⾏」的詞條中只有 4例是關於「進⾏安樂死」的搭配。⽽從「安樂死」這個詞條也可以看出，如果強調⼀種過程則可以⽤「進⾏」，但是強調結果的話⽤「進⾏」則不適合。在本族語的語料庫中發現，「實施/實⾏安樂死」是更普遍的搭配，強調作為⼀種措施或者政策的施⾏，共出現 123 例。⽽從 HSK 語料庫中收集的「進⾏」詞條來看，「進⾏安樂死」是漢語學習者的常⽤搭配，共有 36 條「進⾏安樂死」的搭配，因為漢語學習者沒有完全掌握「進⾏」和「實施/實⾏」等其它詞語的⽤法及搭配，導致會存在⼀些有誤搭配或者不太地道的表達。如例（1）、例（2）應為「實施」的典型搭配，後⾯搭配的是名詞「法律/政策」。例（3）強調的是醫⽣「實施安樂死」這個做法⽽不是強調「安樂死」過程的本身，因此「進⾏」應該改⽤「實施」。例（4）、例（5）、例（6）也是漢語學習者對「進⾏」的內涵及外延掌握不夠導致的，這幾個句⼦的「進⾏」相應改為「繼續」「促進」「選擇」更合適。「進⾏」與「繼續」「促進」「選擇」都可以「從事持續性的某種活動」，但是「進⾏」的語境⼀般是指活動沒有開始之前的，⽽「繼續」「促進」「選擇」是在該活動已經開展的基礎上使⽤的。 對本族語者來說，「進⾏」與「實施/實⾏/繼續/促進/選擇」並不是易混淆詞語，

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 127 從近義詞的角度來看也不算典型近義詞，但是從字典的例證來看，例證太少，⽽且漢語學習者經常使⽤的固定搭配如「實施安樂死」在「實施」的詞條中並沒有展⽰。在《學漢語近義詞詞典》中，把「進⾏」和「舉⾏」當做⼀組近義詞詞條進⾏辨析，但是從漢語學習者的使⽤來看，這兩個詞混淆的偏誤率相對較低。另外，賓語前⾯該⽤「進⾏」卻不⽤的偏誤率排在第⼆位，占 29%。例： （7）還有⽗母決定孩⼦的性格，按⽗母怎麼重視孩⼦，怎麼對孩⼦教育，養成孩⼦的性格。 （8）但放寒假的第⼀天，媽媽給我打電話來告訴我，爸爸從東京站的樓梯上摔倒了，⽽且胳骨骨折了，他要住院⼿術治療。 （9）世界為了能與中國經濟、⽂化等等良好溝通，許多國家就提倡學華⽂，印尼也不例外。 例（7）-（9）分別應該在「教育」「⼿術治療」「良好溝通」前⽤「進⾏」卻沒⽤，⽽在漢語學習者中，也經常會有不該⽤「進⾏」卻⽤「進⾏」的偏誤：如： （10）你在雙⽅互相瞭解，互相擁有愛情的基礎上結婚還是在沒有愛情的基礎上進⾏結婚，離婚原因當然不同。 （11）不過制定法律之前，我們必須關於這個事進⾏討論討論，看看別的國家的情況。 例（10）的「結婚」不是持續性的活動，「討論討論」也已經包含了「進⾏」的狀態。例（11）的「進⾏討論」合法，⽽「進⾏討論討論」不合法。漢語學習者關於「進⾏」的使⽤偏誤還有「進⾏」與修飾語順序的使⽤偏誤等。從以上分析可以看出，漢語學習者對「進⾏」的搭配掌握得並不是特別好，⽽且與本族語者的典型搭配相比也有差距。那麼，「進⾏」的典型搭配具體有哪些呢？John Sinclair認為，任何搭配都是可以的，只是有⼀些搭配更恰當。這是搭配典型性的問題，我們通過本族語者的詞語搭配總結出「進⾏」的典型搭配特徵。12 （㆓）、BCC語料庫㆗「進行」的搭配使用考察 與搭配研究相關的術語有節點詞、跨距等。節點詞指語料庫中要分析搭配⾏為 12 Sinclair J M. Beginning the Study of Lexis. London: Longman, 1966.

楊火枚、趙海霞 128 的關鍵字，⼀般指語料庫的檢索詞。跨距是節點詞的左右語境。在跨距內的詞項被認為是節點詞的搭配詞。搭配詞可以分為左搭配詞和右搭配詞。13 節點詞與搭配詞共現的搭配現象不僅能表明⽂本⽬的意義，還能夠反映⾔者態度，⽽且⽂本中特定搭配⾏為的多次出現也能表明潛在的話語動機。14 計算搭配強度的演算法比較多，如互信息值（MI和 MI3）、Z值和 T值、對數似然值等。本研究使⽤ Antconc 3.5.9語料庫分析軟件，以⾼頻詞「進⾏」為節點詞進⾏搭配檢索，主要通過計算 MI 值瞭解詞彙搭配強度及體現的背後意義。MI 值又名互信息值，指的是節點詞語和搭配詞相互吸引的關係。MI值的計算公式為： 其中，N 為語料庫總詞的容量，F（x）是詞彙 x 在語料庫中出現的的頻數，F（y）是詞彙 y在語料庫出現的頻數，F（x,y）則是 x,y兩個詞在語料庫中共現的頻數。15 ⼀般⽽⾔，互信息值與搭配強度呈正相關，互信息值⼤則搭配強度強。互信息值有可能是正值或者負值。在實際操作中，⼀般將 3作為互信息值的臨界值，MI≥3 即被視為是顯著搭配詞。16 在提取詞彙之前，需要確定節點詞的左右跨距，在漢語中，動詞的搭配設定的左右最佳跨距為[-3~+4] 20。17 表 2 「進行」的典型左搭配 序號 頻數 頻數（左） 頻數（右） MI值 搭配詞 1 62 62 0 4.73925 在…… 2 51 51 0 4.30252 和 3 38 38 0 4.06299 正在 4 37 37 0 3.98053 將 5 34 34 0 3.95051 ……下 6 29 29 0 3.86299 與 7 13 13 0 3.86089 ……上 13 楊慧中，《語料庫語言學導論》，（上海：上海外語教育出版社，2002）。 14 胡開寶，李濤，孟令子，《語料庫批評翻譯學概論》，（北京：高等教育出版社，2018）。 15 衛乃興，〈基於語料庫和語料庫驅動的詞語搭配研究〉，《當代語言學》，（北京：2002.02），101-114+157。 16 Hunston, S. Corpora in Applied Linguistics. Cambridge University Press, 2002. 17 衛乃興，〈基於語料庫和語料庫驅動的詞語搭配研究〉，《當代語言學》，（北京：2002.02），101-114+157。

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 129 8 13 13 0 3.78685 還 9 11 11 0 3.70611 按…… 10 10 10 0 3.67034 要 11 10 10 0 3.63557 繼續 12 10 10 0 3.61299 同時 13 9 9 0 3.61199 有序 14 9 9 0 3.53654 活動 15 8 8 0 3.51654 工作 16 6 6 0 3.26299 問題 17 6 6 0 3.04060 開始 表 3 「進行」的典型右搭配 序號 頻數 頻數（左） 頻數（右） MI值 搭配詞 1 54 0 54 4.30112 了 2 45 0 45 3.87654 檢查 3 26 0 26 3.85921 中 4 20 0 20 3.79299 教育 5 15 0 15 3.76588 活動 6 14 0 14 3.76299 比賽 7 13 0 13 3.69345 清理 8 11 0 11 3.69289 下去 9 11 0 11 3.46607 調查 10 10 0 10 3.46299 研究 11 9 0 9 3.46187 一場 12 8 0 8 3.32549 生產 13 7 0 7 3.14795 訓練 14 7 0 7 3.13247 建設 15 6 0 6 3.10299 一些 16 6 0 6 3.10077 一次 17 5 0 5 3.08091 討論 18 4 0 4 3.00042 改革 從節點詞「進⾏」的左搭配可以看到，「進⾏」使⽤頻率比較⾼的搭配為與表⽰⽅位的詞「在……」「……上」「……下」及介詞「按……」等搭配，形成⽅位短語或介詞短語，同時左搭配使⽤頻率較⾼的還有⽤於修飾「進⾏」的副詞「正在」「繼續」「同時」「有序」「開始」等，名詞也可以在「進⾏」的左搭配之前，如使⽤頻率較⾼的名詞有「⼯作」「問題」等。 在右搭配⽅⾯，可以看到「進⾏」最常使⽤的是與動詞搭配組成動賓結構，如

楊火枚、趙海霞 130 ⾼頻搭配詞「檢查」「教育」「活動」「比賽」「清理」「調查」「研究」「⽣產」「訓練」等。觀察這些⾼頻搭配詞可以發現，在語義傾向上，「進⾏」的搭配詞更傾向搭配中性詞。表⽰完成時態的助詞可以進入「進⾏」的搭配中，說明「進⾏」並不⼀定是現在在持續的活動，也可以是已完成但是當時在持續的活動︔「進⾏」還可以與數量短語如「⼀次」「⼀場」等搭配。 結合 BCC語料庫中「進⾏」的典型搭配可以看出，漢語學習者在 HSK語料庫中出現「進⾏」的偏誤主要集中在兩個⽅⾯：左搭配主要是修飾語順序及與介詞等引進介引對象搭配順序不當等問題，⽽右搭配主要是動賓搭配的偏誤。⽽僅僅局限於詞語間的搭配有些問題無法深入分析，如例（12）中為「進⾏」帶名詞賓語的偏誤，應為「對⼦女進⾏教育」，例（13）中以「對」引出受事對象的順序問題及「進⾏」帶名詞賓語等偏誤問題，應為「對吸煙者進⾏懲罰」，這都涉及到詞項間組合的語法結構問題，也即類連接分析。如何通過具體的詞語搭配提煉詞項間相互結合的語法結構，從⽽總結出漢語學習者在「進⾏」⼀詞中的使⽤規律？另外，在詞彙教學中，漢語學習者對於「進⾏」在語法層⾯的組合關係中，語⾔產出能⼒和母語者有沒有很⼤差異？這些問題的解決都需要引入類連接分析。 （12）我們也經常⽤「嚴⽗慈母」這句話來表現⼀個家庭裏⽗母對⼦女進⾏的教育⽅式。 （13）至今有某市政府注意到這⼀點，開始進⾏對吸煙者的嚴厲的懲罰措施。 （㆔）、 HSK語料庫和BCC語料庫㆗「進行」的類聯接形式對比分析 以「進⾏」為節點詞，對整理好的 HSK語料庫和 BCC語料庫中的「進⾏」語料導入 AntConc3.5.9的 Clusters進⾏檢索和歸納分析，得出動詞「進⾏」在兩個語料庫的類聯接形式 ，⾒表 4。 表 4 HSK 語料庫和 BCC 語料庫中「進行」的類聯接形式對比 類聯接形式 HSK語料庫 BCC語料庫 對比結果 頻數 百分比 頻數 百分比 X2 p 差異 V+v 302 58.98% 286 55.64% 0.435 0.510 V+了+v 3 0.59% 34 6.61% 25.973 0.000 ***

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 131 adv+V 29 5.66% 92 17.90% 32.802 0.000 *** l+V 7 1.37% 18 3.50% 4.840 0.028 * P+V 46 8.98% 54 10.51% 0.640 0.424 V+n 77 15.04% 0 0 77 0.000 *** V+v+n 36 7.03% 0 0 36 0.000 *** n+V+（中） 5 0.98% 9 1.75% 1.143 0.285 V+q+n 0 0 15 2.92% 15 0.000 *** 其它形式1 7 1.37% / / / / 不統計 其它形式2 6 / / 1.17% / / 不統計 說明：1、V=「進行」；v=一般動詞；n=名詞或者名詞短語；adv=副詞；p=介詞短語；q=數量短語；l=方位短語；2、其它形式1：（在HSK語料庫中出現頻率低且BCC語料庫中未發現的）：「V+l」（頻數=2，百分比=0.39% ），「V+v+p」（頻數=1，百分比=0.19% ），「V+p+v」（頻數=4，百分比=0.78% ）；這三類類聯接形式因出現頻數太少，故不進行差異性統計；3、其它形式2：（在BCC語料庫中出現頻率低且HSK語料庫中未發現的）：「V+q」（頻數=4，百分=0.78% ），「v+V」（頻數=2，百分比=0.39% ），這兩類類聯接形式因為出現頻數太低，故不進行差異性統計。 從表 4的分析發現，在 HSK語料庫中，「進⾏」有 11類聯接形式：「V+v、V+了+v、adv+V、l+V、P+V、V+n、V+v+n、V+l、V+v+p、V+p+v、n+V+（中）」，從使⽤情況來說，漢語學習者更偏向使⽤「V+v」（58.98%）如例（14），「V+n」（15.04 %）如例（15）︔其次經常使⽤「P+V」（8.98%）「V+v+n」（7.03%）「adv+V」（5.66%），⽽「n+V+（中）」（0.98%）「l+V」（1.37%）「V+p+v」（0.78%）「V+了+v」（0.59%）「V+l」（0.39%）「V+v+p」（0.19%）這 6種類聯接形式的使⽤率較低。 V+v （14）相應地，⼈們也增加了關於這些的理論知識，⼤量收集有關的書籍來閱讀，進⾏研究和探討。 V+n （15）⽽且我們只要細⼼想想，對化肥與農藥進⾏⼀些措施，那應該沒問題。 在 BCC語料庫中，出現了 9種「進⾏」的類聯接形式：「V+v、V+了+v、adv+V、l+V、P+V、n+V+中、V+q+n、V+q、v+V」，從實際使⽤情況來看，漢語本族語者更經常使⽤「V+v」（55.64%）如例（16），「adv+V」（17.90%）如例（17），其次傾向使⽤「P+V」（10.51%）「V+了+v」（6.61%），「l+V」（3.50%）︔⽽「V+q+n」（2.92%）「n+V+中」（1.75%）「V+q」（0.78%）「v+V」（0.39%）這 5種形式則不被經常使⽤。

楊火枚、趙海霞 132 V+v （16）監察機關和縣直管理機關主動⼈，加強監督，對村提留結算使⽤情況進⾏專項檢查，對挪⽤村提留的責任⼈要嚴肅處理。（《科技⽂獻》） adv+V （17）運動員村的建設、場館的新建和改建⼯作正在進⾏。（《⼈民⽇報》（2000）） 通過兩個語料庫關於「進⾏」的類聯接形式的分析可以發現，漢語學習者使⽤了 5 類在漢語本族語語料庫中沒有出現的類聯接形式，即：「V+n」「V+v+n」「V+l」「V+v+p」「V+p+v」︔漢語本族語者也使⽤了 3 類漢語學習者沒有使⽤的類聯接形式，即：「V+q+n」「V+q」「v+V」。但是漢語學習者與漢語本族語者在類聯接形式 「V+了+v（X2 =25.973，p=0.000）、adv+V（X2 =32.802，p=0.000）、V+n（X2 =77，p=0.000）、V+v+n（X2 =36，p=0.000）、V+q+n（X2 =15，p=0.000）存在相當顯著的差異，在類聯接形式「l+V」（X2 =4.840，p=0.028）存在差異。以上的差異主要表現在，漢語學習者較漢語本族語者經常使⽤「V+n」「V+v+n」形式，較少使⽤「V+了+v」「adv+V」「V+q+n」形式。 綜上分析，與漢語本族語者相比，漢語學習者在使⽤「進⾏」⼀詞的類聯接形式和搭配上，還有比較明顯的偏差，漢語學習者並未完全掌握「進⾏」的搭配和類連接形式，未達到⼀語的狀態，詞彙語義與句法信息等並沒完全能整合。⽽存在這些差異的原因何在？本⽂嘗試結合漢語學習型詞典提供的搭配及類聯接信息展⽰等情況探索差異存在的原因。 四、漢語學習型詞典對「進行」一詞搭配和類聯接信息處理 學習型詞典作為外國學習者有效學習的重要⼯具，漢語學習型詞典應該滿⾜漢語學習者語⾔編碼的要求，搭配和類聯接可以幫助漢語學習者產出正確地道的搭配及句⼦信息，因此漢語學習型詞典中的搭配及類聯接信息就顯得格外重要。筆者對《現漢學習詞典》、《學漢語近義詞詞典》中關於「進⾏」的搭配和類聯接信息展⽰的情況進⾏考察。具體信息⾒表 5。

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 133 表 5 《現漢學習詞典》和《學漢語近義詞詞典》「進行」的搭配和類聯接信息 詞典 搭配和類聯接情況 《現漢學習詞典》 （動）1.從事持續性的某種活動：~研究/討論會正在~/工作~得非常順利。注意：a.「進行」的賓語不能是單音節詞，如不能說「進行談」「進行查」等；b.用作賓語的動詞一般不能再帶賓語。如果語義上要求受事，表受事的名詞可以用介詞「對」引進。如「對問題進行研究」，不能說成「進行研究問題」；c.「進行」只用於正式的、莊重的行為，不能用於非正式或短暫的日常生活行為。如可以說「進行修整」，但不能說「進行睡覺」；可以說「進行談判」，但不能說「進行說話」。2.向前行走：~曲。 《學漢語近義詞詞典》 動詞（get on with, be in progress）有從事某種活動的意思，在用於會談、談判時可以和「舉行」互換。「進行」一般帶動詞性賓語，不帶名詞性賓語，表某種活動的持續進行。如手術、治療、討論、研究、訪問、宣傳、改革等。 （㆒）漢語㈻習型詞典在搭配的例證收錄方面的問題 從搭配的情況來看，存在以下問題： 1、漢語學習型詞典搭配的例證沒有完全體現節點詞「進⾏」的特點。《現漢學習詞典》《學漢語近義詞詞典》的搭配舉例並沒有完全體現出節點詞「進⾏」在語料庫搭配的真實特徵。⼀些常⽤的搭配在字典中並沒有羅列，如《現漢學習詞典》給的搭配例證就比較少，因此學習者在搭配的產出上，偏誤較多，搭配的⽤法也比較單⼀，在漢語本族語語料庫中抽取的⾼頻搭配在漢語學習者的語料中並沒有體現出來。⽽且從上⽂對「進⾏」動賓搭配的偏誤可以看到，漢語學習者比較喜歡的⼀些固定搭配應該要在漢語學習型詞典中以例證羅列，如「進⾏安樂死」並不是在所有場合都適⽤，只有在強調過程⽽不是強調結果的時候使⽤才合法，這種搭配可以根據漢語學習者的實際單獨列搭配例證，從漢語本族語者的語料庫中發現，「實施安樂死」應該是比較地道的搭配，但是在《學漢語近義詞詞典》中也並沒有對這兩個詞進⾏辨析，同時兩部詞典中都沒有基於漢語學習者的使⽤實際，在「實施」的條⽬中列出「實施安樂死」這個搭配的例證。 2、搭配的特徵信息不夠明晰。魯健驥、呂⽂華指出，學習詞典提供的例證應該內容合理，切記含混不清。18 在這兩部詞典中，有隱性提到「進⾏」後接的動詞 18 鲁健骥，吕文華，〈編寫對外漢語單語學習詞典的嘗試與思考—《商務館學漢語詞典》編後〉，《世界漢語教學》，（北京：2006.01），59-69+3。

楊火枚、趙海霞 134 賓語應該具有持續性的，《現漢學習詞典》在釋義和注意的 c 中都有提到，但是表述容易讓學⽣產⽣歧義，如「進⾏」只⽤於正式的、莊重的⾏為，不能⽤於非正式或短暫的⽇常⽣活⾏為。從漢語學習者的實際使⽤語料中發現，漢語學習者理解的「進⾏」不能⽤於非正式的短暫⽇常⽣活⾏為，所以有「進⾏結婚」這樣的不合法搭配，按照這條釋義，結婚應該是莊重的⾏為，但是「結婚」不是持續性的⾏為故搭配不成⽴。 3、詞義搭配的辨析沒有基於漢語學習者的實際。從近義詞辨析的角度來看，《學漢語近義詞詞典》的安排處理確實可以讓漢語學習者更好地分辨這兩個近義詞，不過從錯誤頻率統計（⾒表 1）來看，這個處理並沒有充分考慮漢語學習者的實際，因為在使⽤中，「進⾏」與「舉⾏」混淆的錯誤率並不⾼，只有 5%。⽽與其它詞語如「實施」「繼續」混淆的錯誤率則⾼達 45%。 （㆓）㈻習型詞典在類聯接信息展示方面的問題 從類聯接信息展⽰情況來看存在以下問題： 1、兩部詞典中都沒有顯性的類聯接信息展⽰。《現漢學習詞典》有隱性的類聯接信息展⽰，雖然詞典的具體例證是類聯接信息在具體的語境中的展⽰形式，但是⼀般也只有成熟的使⽤者才可以通過具體的例證歸納出比較抽象的類聯接形式。如在《現漢學習詞典》中，從釋義及注意的 a、c 中可以抽象概括出類聯接信息：「V+v」的形式，在 b 的信息展⽰中可以抽象出類聯接形式「V+v+p」表達的不合法性︔但是抽象出來的這些類聯接信息比較單⼀，並沒有完全體現漢語本族語者經常使⽤的主要類聯接形式。 2、類聯接信息展⽰並沒有基於漢語學習者的使⽤實際及本族語者的真實語境。漢語學習者的類聯接形式中有 5種在漢語中不合法的展⽰形式，⽽且有兩種偏誤的類聯接形式使⽤頻率比較⾼：「V+n」（15.04%）「V+v+n」（7.03%）。這些偏誤與學習型詞典的類聯接信息展⽰沒有基於真實語境有關。在《學漢語近義詞詞典》中對「進⾏」與「舉⾏」辨析中指出，「進⾏」⼀般帶動詞性賓語，不能帶名詞性賓語，表⽰某種活動的持續進⾏，如「⼿術、治療、討論、研究、訪問、宣傳、改⾰等」，這個釋義可以顯性展⽰出「V+v」的類聯接形式的合法性和「V+n」是不合法的類聯接形式。在《現漢學習詞典》中只有單列賓語動詞⼀般不能再帶賓語的情況，⽽

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 135 並沒有對「進⾏」後⾯接名詞賓語的情況有說明。但從本族語者的使⽤來看，「進⾏」可以帶名詞賓語，只是做賓語的名詞⼀定要有數量短語修飾，即類聯接形式表⽰為：V+q+n，⾒例（18）、例（19）。 （18）在紐約的律師芬克發電⼦郵件，請「DR」對「⼀號」（NO.1）進⾏⼀項「私⼈任務」。（《⽂匯報·赦免裡奇究竟為何》（2001）） （19）⽬前河源市正在進⾏⼀項艱巨的社會環保系統⼯程，功在當代，利在千秋。（《⼈民⽇報》（2000）） 五、漢語學習型詞典「進行」一詞搭配和類連接信息展示方式 《現漢學習詞典》、《學漢語近義詞詞典》這兩本專⾨的漢語學習型詞典從搭配和類連接的角度分析存在不⾜，筆者結合專⾨的搭配詞典《現代漢語實詞搭配詞典》（2002）（以下簡稱《現漢實詞搭配詞典》）的搭配處理⽅式，進⼀步提出漢語學習型詞典在搭配和類連接展⽰⽅式的編撰建議。 《現漢實詞搭配詞典》中關於「進⾏」的搭配和類連接情況具體信息⾒表 6。 表 6 《現漢實詞搭配詞典》「進行」的搭配和類聯接信息 詞典 搭配和類聯接情況 《現漢實詞搭配詞典》 [謂]①名+~：a.人民~（選舉）、工人~（改革）、學生~（考試）、作家~（創作）b.國家~（建設）、企業~（整頓）、農村~（承包）、法院~（調查）c.會議（正在）~、手術~了（一小時）、戰爭（仍在）~②~+名：~戰爭、~遊擊戰、~（這件）事情、~（一項）工程、~手術、~（一項）計畫③~+動：a.~改革、~推廣、~宣傳、~動員、~佈置、~調查、~選舉、~醞釀、~彙報、~總結b.~批評、~表揚、~檢討、~反省、~交代、~改造、~整頓、~整理、~監督、~處理c.~管理、~規劃、~分配、 ~調劑、~測量、~生產、~製造d.~鬥爭、~侵略、~破壞、~抵抗、~指揮、~包圍、~鎮壓、~逮捕e. ~報導、~聯繫、~指導、~比較、~分析、~研究、~觀察、~試驗、~創作、~寫作、~翻譯、~採訪、~接觸④~+形：~得順利、~得秘密、~得（很）快、~得（很）慢⑤~+數量：~過一次、~過一回⑥能願+~：可以~、能夠~、應該~、必須~、可能~、要~、（不）會~、（不）願意~、（不）敢~ [賓]動+~：a.開始~、繼續~、停止~b.需要~、要求~、爭取~、設法~、準備~、決定~、不宜~c.答應~、同意~、允許~、妄圖~、希望~

楊火枚、趙海霞 136 [中]形+~：a.努力~、堅決~、積極~、主動~、大膽~、謹慎地~、小心地~、緊張地~、認真地~、長期~b.普遍~、廣泛~、順利地~、公開~、秘密~、切實地~、猛烈地~ [定]~+名：a~的步驟、~的方式、~的方法、~的手段、~的目的、~的情況、~的結果b.~的事業、~的活動、~的工作c.參見[謂]②~+名：~的戰爭等。 《現漢實詞搭配詞典》編撰者期望的服務對象包括從事寫作、語⽂教學、對外漢語教學、語⾔研究、電腦研究的讀者及廣⼤語⽂愛好者等，雖然對漢語學習者有⼀定的參考意義及適⽤性，不過畢竟不是專⾨的漢語學習型詞典，結合漢語學習者關於「進⾏」⼀詞的學習情況來分析，也存在以下不⾜：1.搭配的例證沒有完全結合漢語學習者的學習情況羅列。《現漢實詞搭配詞典》的搭配例證比較詳細詳盡，也相對全⾯，但是由表 1可以看出，漢語學習者在使⽤「進⾏」⼀詞時⽤介詞介引對象會有偏誤，但是在《現漢實詞搭配詞典》中並沒有專列這⼀詞條，導致參考不⾜。⽽從漢語學習者的角度來看，《現漢實詞搭配詞典》羅列的例證過多、部分詞匯相對較難。因此，搭配的例證可以結合母語者的⾼頻搭配和漢語學習者的⾼頻使⽤情況等羅列，否則過多過難詞彙的例證也不利於漢語學習者學習。2.類連接的信息展⽰沒有基於漢語學習者實際。《現漢實詞搭配詞典》雖然也有比較明顯的類連接信息展⽰形式，但是從漢語學習者的角度來看，部分詞條的處理不利於漢語學習者習得詞彙語法搭配以產出地道的漢語。從以上分析可以看出，漢語學習者的類聯接形式中常常會有「進⾏」+名詞賓語的偏誤情況，如「V+n」「V+v+n」這兩種類連接形式的偏誤率分別達到 15.04%、7.03%。⽽在表 6 可以看到，《現漢實詞搭配詞典》有專⾨的「進⾏」+n 的類連接詞條展⽰，從羅列的例證來看，這個名詞應該有⼀定的適⽤條件，如「戰爭」「遊擊戰」等這種都屬於表⽰動作義素的名詞，羅列的其餘例證「進⾏⼀項⼯程」「進⾏⼀項計畫」等，其中的名詞「⼯程」「計畫」作為賓語前⾯應該加上數量短語修飾，⽽這個規律也是只有成熟的使⽤者才可以由具體例證歸納出更抽象的規律。對於漢語學習者來說，類連接的搭配應該越明確越好，部分特殊情況可以參考《現漢學習詞典》的表述⽅式，單獨列出情況說明，這樣更有利於漢語學習者學習和使⽤。 綜上所述，筆者擬借鑒《現漢實詞搭配詞典》的搭配和類連接信息展⽰⽅式，結合《現漢學習詞典》這本更符合漢語學習者學習特點的表述⽅式，再參考母語者⾼頻搭配的詞條例證，提出「進⾏」詞條的搭配和類連接信息展⽰建議如下： （動）1.從事持續性的某種活動：~研究/討論會正在~/⼯作~得非常順利。

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 137 a.V+v/V+了+v：①v 是雙⾳節詞，不能是單⾳節詞，如「~討論」「~檢查」「~訓練」「~研究」，不能說「~談」「~查」「~練」等②「進⾏」只⽤於正式的、莊重的⾏為，不能⽤於非正式或短暫的⽇常⽣活⾏為。如可以說「進⾏修整」，但不能說「進⾏睡覺」︔可以說「進⾏談判」，但不能說「進⾏說話」，不能說「進⾏婚禮」等。③如果表⽰活動已經結束可以加上助詞「了」，如「~了討論」「~了檢查」「~了訓練」「~了研究」︔b.p+V：⽤作賓語的動詞⼀般不能再帶賓語。如果語義上要求受事，表受事的名詞可以⽤介詞「對」引進。如「對問題~研究」，不能說成「~研究問題」︔c.adv+V：如：正在~、同時~︔d：v+V：開始~、繼續~︔e：l+V：如在公司~、在城市~、在學校~︔f：V+q+（n）：①進⾏後⾯接名詞做賓語有⼀定的條件，該名詞⼀般表⽰動作義素，如~戰爭、~遊擊戰等，否則名詞前⾯應該有數量短語，如~⼀項計畫、⼀項⼯程︔②「進⾏」後⾯可以直接帶數量短語，如：每週~⼀次、~過⼀回︔g：n+V+（中）：⼯作~、活動~、比賽~。 2.向前⾏⾛：~曲。 六、結語 濮建忠指出，學習者在詞彙知識深度⽅⾯的問題與未能夠充分地掌握常⽤詞在使⽤時的典型類聯接形式和搭配直接相關。19 本⽂基於語料庫，採⽤中介語對比分析法，分析漢語學習者在動詞「進⾏」中的搭配和類聯接形式⽅⾯的習得情況，發現漢語學習者並未完全掌握「進⾏」的搭配和類聯接形式︔接著考察學習型詞典關於搭配的例證及類聯接形式發現，外向型詞典並沒有完全基於學習者的使⽤實際需要，在搭配的例證上並沒有體現出「外向」的特點，因此，漢語學習型詞典在編撰中不僅應該考量呈現傳統的形、⾳、義等基本的詞彙信息，還應結合漢語本族語者語料庫的使⽤情況，增加搭配例證︔最後參考借鑒《現漢實詞搭配詞典》的搭配和類連接信息展⽰⽅式，基於《現漢學習詞典》關於「進⾏」詞條的表述⽅式，提出漢語學習型詞典編撰「進⾏」的搭配和類連接的展⽰⽅式建議。不過，漢語學習者 19 濮建忠，〈英語詞彙教學中的類聯接、搭配及詞塊〉，《外語教學與研究》，（北京：2003.06），438-445+481。

楊火枚、趙海霞 138 由偏誤到不偏誤的過程不能僅僅靠詞典辨析，還應該在教學中提供⼤量正⾯語料的輸入及學習者學習路徑的改進。如在《學漢語近義詞詞典》中，漢語學習者與近義詞「舉⾏」的偏誤比例不⾼，⽽與其它詞語的偏誤相對較⾼，這個除了字典在相關詞條辨析時把概念的內涵和外延明確表述之外，在教學中還要不斷加強鞏固「進⾏」與「繼續」「實施」等詞語規律總結和強化。 限於語料的局限，本⽂結論只是基於選取的語料庫進⾏分析和提出相關建議，這也是本⽂存在的不⾜，⽽進⼀步擴⼤語料庫的範圍及擴⼤詞語研究，並結合英語等其他語⾔的學習型詞典搭配和類連接信息處理⽅式，從⽽為漢英學習型詞典在動詞的搭配和類連接信息編撰提供更多規律性啟⽰是往後研究進⼀步深入的⽅向。

漢語學習型詞典中動詞「進行」的搭配和類聯接信息展示研究 139 徵引書目 ㆒、㆗文書目與期刊 [1] 濮建忠，〈英語詞彙教學中的類聯接、搭配及詞塊〉，《外語教學與研究》，（北京：2003.06），438-445+481。 [2] 陸軍，〈基於語料庫的學習者英語近義詞搭配⾏為與語義韻研究〉，《現代外語》， 第33期（廣州：2010.03），276-286+329-330。 [3] 王家義，〈英語同義詞辨析的多視角透視〉，《外國語⽂》，第27期（重庆：2011.05），79-83。 [4] 趙連振，〈英語學習詞典中詞⽬類聯接編碼信息探討—以名詞條⽬為例〉，《西南交通⼤學學報（社會科學版）》，第18期（重庆：2017.03），47-53。 [5] 陸⽅喆，〈基於語料庫的對外漢語近義詞教學〉，《雲南師範⼤學學報（對外漢語教學與研究版）》，第14期（昆明：2016.05），49-56。 [6] 曾利、陳叢梅，〈漢英學習型詞典中動詞「提升」的類聯接信息展示研究〉，《辭書研究》，第236期（上海：2020.02），42-51。 [7] 陽捷、孫建榮，〈基於語料庫的學習型漢語詞典例證搭配研究〉，《澳⾨科技⼤學學報》，（澳门：2020.02），28-39。 [8] 劉丹青，《著名中年語⾔學家⾃選集·劉丹青卷》，上海：上海教育出版社，2014。 [9] 劉慧，〈利⽤語義韻研究改進對外漢語學習詞典釋義及⽤例—以「可想⽽知」為例〉，《辭書研究》，第198期（上海：2013.06），27-33+93。 [10] 梁茂成、李⽂中、許家⾦，《語料庫應⽤教程》，北京：外語教學與研究出版社，2010。 [11] 楊慧中，《語料庫語⾔學導論》，上海：上海外語教育出版社，2002。 [12] 胡開寶、李濤、孟令⼦，《語料庫批評翻譯學概論》，北京：⾼等教育出版社, 2018。 [13] 孫宏林，《詞語搭配在⽂本中的分佈特徵》，中⽂資訊處理國際會議，1998。 [14] 魯健驥、呂⽂華，〈編寫對外漢語單語學習詞典的嘗試與思考—《商務館學漢

楊火枚、趙海霞 140 語詞典》編後〉，《世界漢語教學》，（北京：2006.01），59-69+3。 [15] 衛乃興，〈基於語料庫和語料庫驅動的詞語搭配研究〉，《當代語⾔學》，（北京：2002.02），101-114+157。 ㆓、英文書目與期刊 [1] Partington A. “Patterns and Meanings-Using Corpora for English Language Research and Teaching” , Amsterdam: John Benjamins, 1998. [2] Mitchell T F. Principles of Firthian Linguistics, London: Longman, 1975. [3] Biber D, Susan C, Randi R. Corpus Linguistics Investigating Language Structure and Use, Cambridge: Cambridge University Press, 2000. [4] Thomas J, Short M. Using Corpora for Language Research. Beijing: Foreign, Language Teaching and Research Press, 2001. [5] Sinclair J M. Beginning the Study of Lexis. London: Longman, 1966. [6] Hunston, S. Corpora in Applied Linguistics. Cambridge University Press, 2002. 第㆒作者簡介 楊火枚，廣東石油化工學院講師，澳門科技大學國際漢語教育博士，研究方向為批評話語分析，語料庫語言學，國際漢語教育 通訊地址：廣東省茂名市茂南區官渡二路 139 號 通訊電郵：huomeiy@163.com 通訊作者簡介 趙海霞，澳門科技大學國際學院助理教授， 研究方向為漢語言文學、中國古典小說與中國近代文學與文化 通訊地址：澳門科技大學國際學院 R708 室 通訊電郵： hxzhao@must.edu.mo

澳門科技大學學報第十八卷第二期 世漢學會國際中文教育研究專欄 二零二四年六月 頁 141-166 DOI: 10.58664/mustjournal. 2024.06.007 141 老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及 上聲相關兩字組的產出研究* 吳晶1、尤舒翔 （1. 澳門科技大學國際學院博士研究生） 摘要：本研究借助實驗語音學的方法，考察十二名老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的的產出情況。實驗材料中，單字調包含陰平、陽平、上聲和去聲四個調類，每個調類四個例字。兩字組設計八個組合，涵蓋了上聲作為前字和後字的所有情況，且每個組別又分別設計了真詞（即真實存在的詞語）和假詞（由兩個真實存在的單字組成一個不存在的詞語）。實驗結果顯示，單字調中，老撾中級水平漢語學習者雖然相較中國學生而言，存在整體調域偏窄，上聲調長明顯偏短的情況，但基本能掌握普通話四個聲調的調型，且能較好地在產出中區分陽平和上聲。在兩字組中，大部分老撾學生能掌握上聲相關的變調規律，但在假詞中的產出準確率要低於真詞。從組合來看，無論是真詞還是假詞，上聲+上聲組合的偏誤率都最高，發生偏誤的上聲前字均誤讀為半上，同時這個組合中的上聲後字也容易出現偏誤，發生偏誤的後字均誤讀為陽平。從上聲三個變體的產出情況來看，老撾中級水平漢語學習者的半上習得情況最好，其次是全上，最後是升調，這說明老撾中級水平漢語學習者尚未真正內化與普通話上聲有關的音系知識。本研究填補前人研究中關於老撾留學生兩字組實驗材料假詞部分的欠缺，對老撾學生的上聲及其相關變調的產出進行深入考察，全面揭示老撾中級水平漢語學習者在產出上聲及其相關變調時存在的偏誤，為上聲及其變調的教學策略提供依據。 關鍵詞：老撾漢語學習者、中級水平、上聲、變調、假詞測試 * 收稿日期：2024年 04月 23日；通過日期：2024年 05月 09日。

吳晶、尤舒翔 142 A Study on the Production of Mandarin Lexical Tones and Disyllabic Sequences Containing the Third Tone by Intermediate-Level Chinese Learners from Laos Wu, Jing1; You, Shuxiang (1. PhD, University International College, Macau University of Science and Technology) Abstract: This paper presents an experimental phonetic study on the production of Mandarin lexical tones and disyllabic sequences containing the third tone by 12 intermediate-level Chinese learners from Laos. The monosyllabic experimental materials covered all the four lexical tones in Mandarin, with four words for each tone. In addition, eight groups of disyllabic sequences were designed to cover all scenarios where the third tone appears as either the first or second syllable, and within each group, both real words (existing words) and wug words (non-existing words formed by two real characters) were included. The results show that, although the Laotian intermediate-level Chinese learners had an overall narrower pitch range and an obviously shorter duration in the third tone compared to native Chinese students, they could generally grasp the contour of the four lexical tones and distinguish between the third tone and the second tone in the production of monosyllabic words. In the disyllabic sequences, most of the Laotian students could master the tone sandhi rules related to the third tone, but their accuracy in producing wug words was lower than that in producing real words. Specifically, the error rate was highest for the "third tone + third tone" combinations, with the first third tone often mispronounced as a half-third tone, and the second third tone often mispronounced as a high-rising tone. Among the three variants of the third tone, the half-third tone was the best acquired by the Laotian intermediate-level learners, followed by the full third tone, and finally the rising tone, indicating that the learners had not fully internalized the phonological knowledge related to the Mandarin third tone. By utilizing a wug test in the production experiment of disyllabic sequences, this study fills in the gap of research on Laotian intermediate-level Chinese learners’ tonal acquisition and provides an in-depth examination of the production of the third tone and its related sandhi forms by this particular group of learners. The study

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 143 comprehensively reveals the errors these learners make when producing the Mandarin third tone and its variants, offering a basis for teaching strategies for the third tone and its tone sandhi. Keywords: Laotian chinese learners; Intermediate-level; The third tone; Tone sandhi; Wug test

吳晶、尤舒翔 144 一、引言 上聲，從調型來看，是普通話四個聲調中唯⼀⼀個複雜曲折調︔按五度值來計算，其調值為 214，先從中低調域的 2降到最低值 1，隨後再飆升至中⾼調域 4，跨度較⼤。上聲的特殊性，還體現在它有三個變體：全上，半上和升調，且三個變體出現的語⾳環境並不相同。學界對兩字組中上聲的變調情況有著較為統⼀的認識：兩個上聲連讀，前字由上聲變調為升調（讀若陽平）︔上聲在非上聲前，變為半上。此外，上聲單念或處於組合末尾時，讀為全上。以上特性使得上聲成為普通話最複雜的⼀個聲調。因此，在普通話語⾳習得研究領域，聲調習得研究特別是關於上聲偏誤分析的研究較多，研究表明：上聲是漢語作為第⼆語⾔的學習者最難掌握的⼀個聲調。1 偏誤分析理論認為如果能對學習者在⼆語習得過程中產⽣的規律性錯誤進⾏系統分析，可以揭⽰學習者習得第⼆語⾔的過渡語體系。2 ⽽漢語學習者母語背景複雜多樣，他們在聲調習得⽅⾯呈現出不同的偏誤類型，因此單國別的聲調習得研究將能夠更準確地展現特定母語背景學習者的習得情況，並在此基礎上提供更具針對性的教學建議。 ⽼撾地處東南亞，與中國的聯繫越來越緊密，學習漢語者越來越多。3 然⽽⽬前漢語作為第⼆語⾔的語⾳習得研究，研究對象多集中在母語為英語、韓語和⽇語等非聲調語⾔國家，針對⽼撾留學⽣的上聲習得研究成果並不豐碩且存在⼀些不⾜。4 其不⾜之處主要表現在：⼀是研究對象較少或各漢語⽔平階段⼈數不統⼀︔⼆是單字調研究較多，兩字組及兩字以上組合研究較少︔三是實驗材料中出現的詞語均為真實詞語，未涉及假詞，以致無法了解學⽣是否真正習得了上聲相關的變調 1 馬燕華，〈初級漢語水平留學生的第三聲聽辨分析〉，《北京師範大學學報（人文社會科學版）》，第6期（北京：2000.11），110；王茂林，〈印尼華裔留學生漢語聲調習得分析〉，《暨南大學華文學院學報》，第 2期（廣州：2006.06），13；張航，〈上聲的習得與教學問題〉，《國際中文教育（中英文）》〉，第 3期（北京：2022.09），54；馬秋武、翟海瑩，〈動態語音教學：國際漢語語音教學的有效手段〉，《漢語學習》，第 1期（延吉：2024.02），78。 2 Corder S. P.，Error Analysis and Interlanguage，( London: Oxford University Press, 1981): 14-25.. 3 蔣重母、鄧海霞、傅金艷，〈老撾漢語教學現狀研究〉，《東南亞研究》，第 6期（廣州：2010.12），84。 4 周小兵、王功平，〈近三十年漢語作為二語的語音習得研究述評〉，《漢語學習》，第 1 期（延吉：2010.02），92。

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 145 規律還是只是單純記住了教師提供的真實詞語︔四是研究結論不完全⼀致。在單字調習得⽅⾯，有的學者認為初級和中級⽼撾學⽣上聲都以半上形式出現︔有的研究者認為初級⽼撾學⽣上聲調型基本正確，但調值為 315︔還有的研究證實初級⽼撾學⽣和中級⽼撾學⽣上聲調型均為降升調，調值分別為 212和 213。5 兩字組⽅⾯，有的研究認為⽼撾初級、中級和⾼級學⽣「上聲+上聲」的掌握情況最差，⽽其他研究則認為無論哪個階段的⽼撾學⽣，上聲前字和後字都存在陽平和上聲相混的情況。6 隨著中國至⽼撾鐵路的建成開通、⽼撾將中⽂納入國民教育體系，中⽂超越其他語種，成為⽼撾政府、民眾⾸推、⾸選的外語，⽼撾⽇益增強的中⽂學習需求、相關研究在數量上的不⾜以及現有研究中存在的缺陷與問題，都使得運⽤更為精確、嚴格的實驗⼿段對⽼撾學習者的語⾳習得進⾏全⾯深入的研究成為必要。7 本研究借助實驗語⾳學的⽅法，考察⽼撾中級⽔平漢語學習者的普通話單字調及上聲相關兩字組的產出情況，將能夠幫助我們加深對於⽼撾學習者普通話聲調習得狀況的了解，為相關教學策略的提出提供實證依據。 二、研究方法 （㆒）、實驗被試 本⽂研究被試分實驗組和參照組。實驗組被試為⽼撾中級⽔平漢語學習者，均通過漢語⽔平考試（HSK）四級且在華留學半年及以上，共有⼗⼆⼈，六名男⽣，六名女⽣，年齡為 18-25 歲，母語均為⽼撾語。參照組對象為中國⼤學⽣，均通過 5 單韻鳴，〈老撾學生語音偏誤分析與泰國學生的比較〉，《雲南師範大學學報（對外漢語教學與研究版）》，第 2 期（昆明：2006.03），52；李昕，〈老撾初級漢語水平留學生單字調實驗研究〉，《蘭州教育學院學報》，第 2期（蘭州：2018.02），43；郭佳宜，《老撾漢語學習者單字調實驗研究》，（秦皇島：燕山大學漢語國際教育碩士論文，2023），29-30。 6 曹夢如，《老撾留學生漢語上聲掌握情況的實驗研究》，（南寧：廣西民族大學漢語國際教育碩士論文，2020），63；柴紫薇，《老撾留學生漢語普通話雙字調實驗研究》，（昆明：雲南師範大學漢語國際教育碩士論文，2022），86-87。 7 李寶貴、吳曉文，〈東南亞各國中文教育政策對中文納入國民教育體系的影響〉，《天津師範大學學報（社會科學版）》，第 1期（昆明：2022.01），22；李步軍、潘玉華，〈老撾中文教育現狀、困境及發展策略〉，《雲南師範大學學報（對外漢語教學與研究版）》，第 2期（昆明：2022.05），62。

吳晶、尤舒翔 146 普通話⽔平考試⼀級⼄等，⼆名男⽣，⼆名女⽣，年齡為 18-22 歲，來⾃河南和⿊龍江，母語背景均為北⽅⽅⾔。 （㆓）、實驗材料 本⽂實驗分單字組和上聲相關兩字組兩個部分。單字實驗材料覆蓋普通話陰平、陽平、上聲和去聲四個聲調，每個調類四個例字，例字均為常⽤漢字，共計⼗六個字。上聲相關兩字組設計了包含上聲在內的八個組合，涵蓋了上聲作為前字和後字的所有情況，包括：陰平+上聲，陽平+上聲，上聲+上聲，去聲+上聲，上聲+陰平，上聲+陽平，上聲+去聲，上聲+輕聲。為測試學⽣是否真正習得了相關的變調規律，本研究參考了 Zhang & Lai等關於假詞測試（wug test）的設計，為每個上聲相關兩字組合都分別設計了真詞（即真實存在的詞語）和假詞（由兩個真實存在的單字組成⼀個不存在的詞語）。8 其中，真詞全都選⾃ HSK1-4級詞語。假詞中每個漢字均為常⽤漢字，根據聲調組合要求，隨機組合成普通話中不存在的詞語。每種組合設計四個詞語，真詞和假詞各有 4×8=32個詞語，共計六⼗四個上聲相關兩字詞語。具體實驗材料如表 1所⽰（表中 T1、T2、T3、T4和 T0分別表⽰普通話陰平、陽平、上聲、去聲和輕聲）。 表 1 實驗材料 單字 T1 開 工 聽 天 T2 白 國 別 人 T3 本 點 果 可 T4 大 到 看 個 上聲相關 兩字組 真詞 假詞 T1-T3 方法 開始 操場 基本 家點 中筆 杯表 工起 T2-T3 牛奶 詞典 門口 沒有 學本 忙懂 人法 銀可 T3-T3 水果 口語 了解 手錶 裏點 老百 法給 好打 T4-T3 課本 電影 漢語 各種 大百 對果 在北 到姐 8 Zhang J, Lai Y, “Testing the Role of Phonetic Knowledge in Mandarin Tone Sandhi,” Phonology, 1.27 (Cambridge University Press:2010.05): 153-201.

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 147 T3-T1 火車 老師 簡單 手機 走工 買開 女哥 每高 T3-T2 可能 旅行 水平 小時 語白 晚國 你朋 喜讀 T3-T4 好看 感冒 考試 比較 很個 少快 冷弟 五貴 T3-T0 左邊 暖和 姐姐 晚上 兩的 果吧 手子 小着 （㆔）、實驗過程 被試在安靜的語⾳實驗室中進⾏⼀對⼀的錄⾳。正式錄⾳前，被試需填寫基本情況表並提供在華留學時間、漢語⽔平、母語背景等相關信息，另有兩分鐘時間瀏覽、熟悉實驗材料，實驗材料中的所有詞語均標⽰漢字和漢語拼⾳。正式錄⾳開始後，被試每詞需讀三遍，要求語速中等。被試朗讀完單字實驗材料後，休息三⼗秒，隨後朗讀兩字組材料。樣本採集使⽤ CoolEdit 錄⾳軟件，採樣率 44100，單聲道，採樣精度⼗六位。 （㆕）、數據分析 錄⾳樣本採集完成后，運⽤ Praat 語⾳軟件對單字組和兩字組每個聲調的基頻進⾏提取，提取後的基頻直接⽤腳本程序歸⼀化處理，換算成 T值。具體⽅法如下：⾸先對每個⾳節的基頻曲線等時間間隔分成八段，提取九個測量點的基頻數值，再根據下⾯的 T值公式進⾏⾳⾼的歸⼀化處理，把基頻值換算成 T值。9 T=[(gx - lgmin)]/[(gmax - lgmin)l x 5 T值可對應聲調的五度值：T值 0-1對應五度值的 1度，T值 1-2對應五度值的2度，T值 2-3對應五度值的 3度，T值 3-4對應五度值的 4度，T值 4-5對應五度值的 5度。歸⼀化後的 T值便於不同發⾳⼈之間的語⾳比較。10 最後，根據所有被試單字組和兩字組前後字的 T值，我們使⽤ Excel軟件繪製⽼撾中級⽔平漢語學習者和中國學⽣普通話單字調和兩字組的聲調曲線，並逐⼀進⾏對比，以考察實驗組和參照組之間是否存在差異。 被試的調域與基頻的測算密切相關。調域反映的是⾳⾼範圍，⼀名被試的調域 9 貝先明、向檸，《實驗語音學的基本原理與 praat軟件操作》，（長沙：湖南師範大學出版社，2016），75。 10 石鋒、王萍，〈北京話單字音聲調的統計分析〉，《中國語文》，第 1期（北京：2006.03），35。

吳晶、尤舒翔 148 值就是該實驗對象產出所有⾳節中的最⾼⾳⾼基頻值減去最低值的差值。11在基頻測量的基礎上，我們計算出所有被試的調域值，並將其輸入 SPSS 統計軟件進⾏獨⽴樣本 T檢驗，以檢測中國學⽣和⽼撾中級⽔平漢語學習者的調域是否存在顯著性差異。 此外，我們還對調長進⾏了考察。具體測量⽅法如下，選取⾳節穩定段（與基頻的提取時段相等），運⽤ Praat語⾳軟件獲取該時段的時長，即可算出該⾳節的調長，再根據所屬調類得出每個調類調長的均值。12隨後，將中國學⽣和⽼撾中級⽔平漢語學習者四個調類的調長值輸入 SPSS 統計軟件進⾏獨⽴樣本 T 檢驗，以檢測實驗組和參照組之間在四個調類的調長上是否存在顯著性差異。 除了上述聲學分析之外，我們還對⽼撾被試的語⾳產出進⾏了聽辨判斷。研究材料中，單字調有⼗六個例字，兩字組中（包含真詞組和假詞組）上聲前字有四⼗個，上聲後字有三⼗⼆個，每名被試每詞讀三遍，因此每名被試均產出四⼗八個單字調樣本，並在兩字組中產出貳佰⼀⼗六個上聲樣本。由兩名國際中⽂教師組成的測評⼩組對每名⽼撾被試的語⾳樣本進⾏打分。每個語⾳樣本朗讀正確記為 1分，取兩名評測員成績的平均分。兩字組中只測評上聲字發⾳正確與否，其中上聲後字讀成半上和全上均記為正確讀⾳。 三、實驗結果與分析 （㆒）、單字調 1、調長的對比分析 調長指的是聲調的持續時間，不同聲調的時長會因為聲調的類別不同⽽有所差異。在普通話四個聲調中，普遍認為上聲（T3）最長，去聲（T4）最短。我們對⽼撾中級⽔平漢語學習者和中國學⽣的單字調絕對調長分別做了統計，具體結果如表 11 高玉娟、李寶貴，〈對俄語背景者漢語聲調習得偏誤的實驗研究〉，《雲南師範大學學報（對外漢語教學與研究版）》，第 5期（昆明：2018.09），21。 12 貝先明、向檸，《實驗語音學的基本原理與 praat軟件操作》，（長沙：湖南師範大學出版社，2016），76。

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 149 2所⽰。 表 2 老撾中級水平漢語學習者與中國學生單字調調長值（單位：s） 從表 2 可⾒，中國學⽣整體來看上聲的平均調長最長，比調長最短的去聲長0.258s，⽽陽平和陰平的調長較為接近︔調長按從長到短順序排列為 T3>T2>T1>T4。⽼撾中級⽔平漢語學習者四個單字調調長的整體排序與中國學⽣⼀致，且陽平和陰平的調長亦極為接近，只相差 0.002s。但是兩組被試上聲的平均調長差異較⼤，中國學⽣的上聲調長比⽼撾學⽣多 0.132s。 我們對兩組被試的四個單字調調長進⾏了獨⽴樣本 T檢驗，p值結果如表 3所⽰。 表 3 老撾中級水平漢語學習者與中國學生單字調調長獨立樣本 T 檢驗結果 從表 3中可知，⽼撾中級⽔平漢語學習者和中國學⽣在上聲（T3）調長上存在顯著性差異（p值=0.008<0.05），⽽在陰平（T1）、陽平（T2）和去聲（T4）的調長上不存在顯著性差異（p值都⼤於 0.05）。 綜上所述，我們可以確信，⽼撾中級⽔平漢語學習者在經過長時間的普通話學習後，四聲單字調的調長基本接近中國學⽣，四個調類的調長順序也與中國學⽣⼀致，但上聲的調長顯著短於中國學⽣，因此在上聲單字的產出中應適當拉長聲調時長，將上聲發得更加飽滿。 2、調域的對比分析 調域是從最⾼基頻值到最低基頻值之間的變化範圍，每個⼈的調域有所不同， T1調長 T2調長 T3調長 T4調長 老撾中級水平漢語學習者 0.429 0.431 0.475 0.249 中國學生 0.458 0.472 0.607 0.349 T1調長 T2調長 T3調長 T4調長 p值 0.946 0.680 0.008 0.252

吳晶、尤舒翔 150 有寬有窄。表 4是⽼撾中級⽔平漢語學習者和中國學⽣普通話單字調的調域。我們選取每⼈發單字調時的最⾼基頻值和最低基頻值，求出差值，即算出每名被試的調域值，再將這些調域值按⽼撾中級⽔平漢語學習者和中國學⽣兩個組別，求取平均值，得到表 4的數值。 表 4 老撾中級水平漢語學習者與中國學生單字調調域值（單位：HZ） 最低基頻值 最高基頻值 調域 老撾中級水平漢語學習者 115.25 226.92 111.67 中國學生 108.75 303.75 195 表 4 表明，普通話四個單字調中，⽼撾中級⽔平漢語學習者的最低基頻值為115.25HZ，比中國學⽣的最低基頻值⾼ 7.5HZ︔⽼撾中級⽔平漢語學習者的最⾼基頻值為 226.92HZ，比中國學⽣低 76.83HZ。因此，中國學⽣的調域比⽼撾中級⽔平漢語學習者的調域要寬，多了 83.33HZ。 我們對兩組被試的最低基頻值、最⾼基頻值和調域值進⾏了獨⽴樣本 T 檢驗，檢驗結果如表 5所⽰。從表 5可知，⽼撾中級⽔平漢語學習者和中國學⽣在單字調調域上具有顯著性差異（p值=0.048<0.05）。 表 5 撾中級水平漢語學習者與中國學生單字調調域獨立樣本 T 檢驗結果 從表 4和表 5中可以看出，中國學⽣在產出四聲時，⾼⾳⾼，低⾳低，⽽⽼撾中級⽔平漢語學習者與中國學⽣相比，則顯得⾼⾳發得不夠⾼，低⾳不夠低，這⼀點從下⼀⼩節對調值和調型的考察中也能看出。 3、調值和調型的對比分析 調值指的是⼀個調類的具體數值，通常普通話聲調調值⽤五度值顯⽰。⽽調型則是聲調⾼低、升降的變化模式。本研究中，所有被試產出的語⾳⽂本在進⾏⾳⾼ 最低基頻值 最高基頻值 調域 p值 0.74 0.145 0.048

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 151 歸⼀化處理，並將基頻值換算成 T値之後，所得到的每個調類九個時間點的結果如表 6所⽰。 表 6 老撾中級水平漢語學習者與中國學生各聲調歸一化後的 T 值 1 2 3 4 5 6 7 8 9 老撾學生 T1 4.25 4.09 4.03 3.95 3.92 3.85 3.84 3.86 3.90 T2 1.97 1.58 1.40 1.38 1.46 1.70 2.15 2.86 3.56 T3 2.71 1.90 1.17 0.58 0.21 0.50 0.97 1.61 2.06 T4 4.81 4.74 4.65 4.45 4.09 3.49 2.70 1.88 1.13 中國學生 T1 4.20 4.19 4.12 4.10 4.07 4.12 4.15 4.16 4.10 T2 2.01 1.56 1.41 1.41 1.60 1.89 2.39 3.20 4.05 T3 2.41 1.58 0.94 0.46 0.13 0.39 1.14 1.90 3.15 T4 4.96 4.96 4.87 4.60 4.03 3.11 2.08 1.23 0.43 由表 6我們可以清楚地看到，⽼撾中級⽔平漢語學習者和中國學⽣的 T值最⾼點都在去聲（T4）的起始點，最低點都在上聲（T3）的中間點。 圖 1和圖 2是根據表 6中的 T值數值製作成的聲調曲線圖。其中橫坐標是九個時間點，縱坐標是 T值。從圖 1和圖 2中，我們可以直觀地對⽼撾中級⽔平漢語學 圖 1 老撾中級水平漢語學習者普通話單字調曲線圖 圖 2 中國學生普通話單字調曲線圖

吳晶、尤舒翔 152 習者和中國學⽣普通話四個單字調的調值和調型進⾏對比。如圖 1所⽰，⽼撾中級⽔平漢語學習者的陰平整體上可以判定為⾼平調，但存在輕微的下降趨勢，因此調值可定為 54︔陽平前半段略有下降，但從第四個時間點開始快速抬升上揚，調值可定為 24，屬中升調︔上聲起始點⾼於陽平起始點，但前半段下降幅度明顯，在第五個時間點轉折開始上揚，有明顯的折點，是個降升調，但終點位置低於起始點，略⾼於陽平起點，因此調值可定為 312︔去聲是個明顯的⾼降調，但終點並未降到最低，調值可定為 52。如圖 2所⽰，中國學⽣的陰平⾼平特征明顯，與⽼撾中級⽔平漢語學習者的陰平相比更為平緩，沒有下降，因此調值可定為 55︔陽平則與⽼撾中級⽔平漢語學習者相似，前半段略有下降，從第四個時間點開始呈現快速抬升態勢，整體上也是⼀個中升調，但末端較學習者陽平更⾼，因此調值可定為 25︔上聲整體上是降升調，起點位置稍低於學習者，折點也在第五個時間點出現，但終點位置明顯⾼於起點，後半段上升幅度遠超學習者，因此調值可定為 314︔去聲則從最⾼點快速下降到最低點，終點明顯低於學習者的去聲，因此將調值定為 51。兩組被試具體五度值的對比⾒表 7。 表 7 老撾中級水平漢語學習者與中國學生各聲調五度值 從表 7可⾒，⽼撾中級⽔平漢語學習者在普通話四個聲調的單字調調型和調值上與中國學⽣差別不⼤。其中，陰平的差異在於⾼調域⾳⾼的維持，結合表 2中的調長數據來看，中國學⽣能夠在更長時間內維持⾼調域的⾳⾼，⽽學習者這⽅⾯的能⼒稍弱。陽平和去聲的區別則與兩組被試在調域上的差異直接相關，學習者的調域相對較窄，因此陽平末端發得不夠⾼，⽽去聲末端則不夠低。至於上聲的差異，也與調長存在⼀定關係，如前⽂所述，學習者的上聲單字調調長明顯短於中國學⽣，因此無法在上聲後半段完成更⼤幅度的⾳⾼提升。 陰平 陽平 上聲 去聲 老撾中級水平漢語學習者 54 24 312 52 中國學生 55 25 314 51

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 153 4、聽辨判斷結果 兩名評測員分別對⼗⼆名⽼撾被試的單字組聲調產出進⾏了聲調聽辨判斷，兩位評測員的判斷結果完全⼀致：只有⼀名⽼撾女⽣的六個上聲發⾳樣本與陽平相似，被判定為錯誤發⾳，扣除 6分，⼗⼆名被試產出的其餘聲調均被判定為正確。⽼撾中級⽔平漢語學習者的上聲單字調共有⼀百四⼗四個樣本，⼀百三⼗八個樣本為準確，上聲單字調的產出準確率為 95.8%。 綜上所述，⽼撾中級⽔平漢語學習者基本能掌握普通話四個聲調的單字調調型，也能在產出時較好地區分陽平和上聲。如果能再拓寬他們的調域，並適當延長聲調調長（尤其是上聲調長），普通話各聲調就更能接近母語者。 （㆓）、兩字組 如「研究⽅法」部分所述，本研究的兩字組語料共分為真詞和假詞兩個部分，兩者均包含上聲的所有聲調組合，其中上聲作為前字的組合包含：上聲+陰平（T3+T1）、上聲+陽平（T3+T2）、上聲+上聲（T3+T3）、上聲+去聲（T3+T4）和上聲+輕聲（T3+T0）︔上聲作為後字的組合包含：陰平+上聲（T1+T3）、陽平+上聲（T2+T3）、上聲+上聲（T3+T3）和去聲+上聲（T4+T3），其中上聲+上聲（T3+T3）這個組合重複，因此共八個組合。下⾯對上聲相關兩字組的研究結果進⾏具體說明。 1、真詞 （1）、㆖聲前字 包含上聲前字的兩字組合共有五個，我們從圖 3可直觀地看出⽼撾中級⽔準漢語學習者產出的各個 T3+X（X表⽰任意聲調）真詞組合的調型與調值。其中，上聲+陰平（T3+T1）、上聲+陽平（T3+T2）、上聲+去聲（T3+T4）和上聲+輕聲（T3+T0）組合中的上聲前字，其調值從單字調時的 312變為 31，調型曲線從起始點開始⼀直平緩下降直至終點，不存在抬升上揚的部分，即發⽣了半上變調。上聲前的上聲則從第四個時間點開始緩慢上升，可視作變為升調，調值變為 34。

吳晶、尤舒翔 154 圖 3 老撾中級水平漢語學習者 T3+X 真詞組合聲調曲線圖 圖 4則反映了中國學⽣產出的 T3+X兩字真詞組合的調型和調值。位於非上聲前的上聲前字，其調值由單字調時的 314變為 31，調型曲線由降升變為平穩下降，亦不存在抬升上揚的部分，即變為半上，這⼀點，⽼撾中級⽔平漢語學習者與中國學⽣⼀致。⽽在上聲+上聲（T3+T3）的組合中，上聲前字則從第三個時間點開始急速上揚，並在末端到達峰值，調型上與陽平單字調近似，調值相當，可定為 35，由上聲變為了⼀個升調。圖 3⽼撾中級⽔平漢語學習者的上聲前字的調型變化與中國學⽣類似，但調值終點低於中國學⽣，初始下降的相對時長也略長於中國學⽣，上升幅度不如中國學⽣。 圖 4 中國學生 T3+X 真詞組合聲調曲線圖 兩名評測員的聽辨判斷結果顯⽰，有四名學習者在八个真詞語⾳樣本產出中，上聲前字出现偏误，且均出現在上聲+上聲的組合中，上聲前字誤讀為半上。上聲+

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 155 上聲真詞組合中的上聲前字樣本共有⼀百四⼗四個，偏誤率為 5.6%。 雖然從調型與調值來看，⽼撾中級⽔平漢語學習者與中國學⽣產出的 T3+X 兩字真詞組合存在⼀些差異，但從母語者聽辨結果來看，上述調型與調值⽅⾯的差異並未顯著到影響聽辨判斷的程度。 綜上所述，中級漢語⽔平的⽼撾學習者，能夠正確產出真實語⾔材料中兩字組的上聲前字，無論是變為升調（讀若陽平）還是變為半上，他們都已經接近母語者的⽔平。相對⽽⾔，非上聲前的上聲，在調型與調值上都與中國學⽣相差無幾，其習得情況更優於上聲前的上聲。 （2）、㆖聲後字 包含上聲後字的兩字組有四組，即陰平+上聲（T1+T3）、陽平+上聲（T2+T3）、上聲+上聲（T3+T3）和去聲+上聲（T4+T3）。 圖 5 老撾中級水平漢語學習者 X+T3 真詞組合聲調曲線圖 ⽼撾中級⽔平漢語學習者在真詞中的上聲後字產出情況如圖 5所⽰。從調型上來看，上聲後字在不同的組合中，調型較為相似，呈平緩降升態勢。不同聲調組合之間，在調值的起始點和終點值上略有差異。其中，陽平後的上聲，起點 T值最⾼，達到了 4，⽽其餘三個聲調後的上聲起始點都在 3。從終點值來看，去聲後的上聲終點為 3，略⾼於其餘 3個聲調後的上聲。 圖 6向我們展⽰了中國學⽣各個 X+T3真詞組合中的調型和調值。上聲後字在不同的組合中，調型基本相似，前半段快速下降，後半段緩緩抬升，均為降升調︔

吳晶、尤舒翔 156 ⽽調值的起始點不盡相同，陰平和去聲之後的上聲字，調值起點可定為 3，低於陽平和上聲之後的上聲。陽平和上聲之後的上聲調值起始點可定為 4，且前半段的整體⾳⾼均⾼於陰平和去聲之後的上聲。 圖 6 中國學生 X+T3 真詞組合聲調曲線圖 對比兩組被試在真詞中產出的上聲後字，可以看到，學習者的上聲後字最低點出現的時間較晚，基本都在第六個時間點，⽽中國學⽣則出現在第四個或第五個時間點︔同時，學習者上聲後字最低點的⾳⾼也明顯⾼於中國學⽣，基本在 2的位置，⽽中國學⽣則全部為 1。此外，學習者產出的上聲後字末端也略低於中國學⽣。 從評測員的聽辨判斷結果來看，在前⽂提到的四名學習者出現前字偏誤的八个上聲+上聲真詞語⾳樣本中，也出現了上聲後字的偏誤，且均將上聲後字誤讀成陽平。換句話說，在這八個上聲+上聲語⾳樣本中，上聲+上聲整體被誤讀成為半上+陽平。除這八個樣本之外，⼗⼆名學習者產出的上聲+上聲真詞後字的⼀百三⼗六個語⾳樣本均被判定為正確，這⼀組合中上聲後字的整體正確率為 94.4%。可⾒，這些學習者在真詞中的上聲後字產出已基本達到母語者⽔平，聲學分析中呈現出的調型和調值差異並不⾜以影響聽辨判斷的結果。 綜合調型、調值和聽辨研究結果，在兩字真詞組合中，無論是上聲前字還是上聲後字，⽼撾中級⽔平漢語學習者基本能夠掌握上聲的三個變體：即變為升調（讀若陽平）、半上和全上，他們都已經能夠以接近母語者的⽔平在真詞中產出這三個變體。

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 157 2、假詞 假詞與真詞的組合完全相同，為了和真詞有所區別，我們實驗中⽤「’」來標記假詞，如假詞上聲+陰平記為 T3’+T1’，假詞陰平+上聲記為 T1’+T3’。 （1）、㆖聲前字 圖 7展⽰了⽼撾中級⽔平漢語學習者的 T3’+X’假詞組合的聲調曲線圖。假詞雖然不是真實的語⾔材料，但⽼撾中級⽔平漢語學習者在產出的非上聲前的上聲時，從中調域緩慢下降，也能變調為半上，終點調值比圖 8中的中國學⽣略⾼，可記為32。上聲前的上聲，則在第五個時間點開始平緩上升，上升幅度不⼤，終點調值也不⾼，低於後字的陰平和去聲的起始點調值，但從調型上判定，依然可以認定為其變為升調，調值可記為 34。 圖 7 老撾中級水平漢語學習者 T3’+X’假詞組合聲調曲線圖 中國學⽣兩字 T3’+X’假詞組合的調型和調值如圖 8所⽰。假詞中，中國學⽣在產出非上聲前的上聲時，依然能夠準確地將其變為半上，終點值比⽼撾學⽣的 T值略低，調值可定為 31 或 32。與真詞類似，上聲前的上聲在第三個時間點開始快速上揚，終點達到所有 T3’+X’組合中前後字各個調類的最⾼點，是⼀個明顯的升調，終點值遠⾼於⽼撾學⽣，調值應定為 35。

吳晶、尤舒翔 158 圖 8 中國學生 T3’+X’假詞組合聲調曲線圖 兩名評測員的聽辨判斷結果則顯⽰，與真詞相比，假詞中的上聲前字偏誤率較⾼，共有三個聲調組合的上聲前字出現偏誤。其⼀，有六名⽼撾學⽣，在產出上聲+上聲組合中的上聲前字時出現偏誤，且偏誤非常統⼀，均誤讀為半上，在⼀百四⼗四個語⾳樣本中，共有三⼗六個語⾳樣本出現偏誤，偏誤率達到 25%。其⼆，有另外三名⽼撾學⽣，在產出上聲+陽平組合時，出現了上聲前字偏誤，評測員認定其偏誤為將上聲誤讀為陽平，在⼀百四⼗四個語⾳樣本中共出現⼆⼗四個相關的偏誤樣本，偏誤率為 16.7%。其三，還有三名學習者在產出輕聲前的上聲時，⼀百四⼗四個語⾳樣本中有⼗八個語⾳樣本有誤，同樣是誤讀為陽平，偏誤率為 12.5%。 表 8 老撾中級水平漢語學習者兩字假詞組合上聲前字聽辨結果 如表 8所⽰，從不同組合的聽辨結果來看，⽼撾中級⽔平漢語學習者在產出假詞中的上聲前字時，雖然整體情況尚可，但不同組合中的情況存在較⼤差異。陰平和去聲前的上聲，變調規則掌握得最好，準確率⾼達 100%︔其次為輕聲前的上聲， 錯誤樣本 （個） 正確樣本 （個） 正確率 合計正確率 上聲前字變調為半上組合 T3’+T1’ 0 144 100% 92.7% T3’+T2’ 24 120 83.30% T3’+T4’ 0 144 100% T3’+T0’ 18 126 87.50% 上聲前字變調為升調組合 T3’+T3’ 36 108 75% 75%

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 159 準確率達到 87.5%︔第三是陽平前的上聲，準確率為 83.3%。掌握得最不好的是上聲前的上聲，偏誤率最⾼，達到 25%，準確率僅為 75%。上聲前字變調為半上的語⾳樣本共計五百七⼗六，錯誤樣本有四⼗⼆個，偏誤率為 7.3%，準確率達 92.7%。上聲前的上聲前字準確率則僅有 75%，遠低於前字變為半上時的準確率。 綜合調型、調值和聽辨判斷正確率來看，在假詞產出中，⽼撾中級⽔平漢語學習者對於上聲位於非上聲前時出現的半上變體，掌握情況要優於上聲位於上聲前時出現的升調變體。 （2）、㆖聲後字 圖 9 老撾中級水平漢語學習者 X’+T3’假詞組合聲調曲線圖 ⽼撾中級⽔平漢語學習者 X’+T3’假詞組合的聲調曲線如圖 9所⽰。從圖 9中可⾒，⽼撾中級⽔平漢語學習者假詞中的上聲後字，調型依然保持平緩降升的曲折⾛勢。其中，陰平、陽平和上聲後的上聲，起點值略⾼於去聲後的上聲，但四個值都落在第三區間，此外最低點都在第六個時間點，隨後開始緩慢上升，終點值相同，都落在第⼆區間。 圖 10 為中國學⽣在產出上聲作為後字的假詞時的調型與調值情況，圖中顯⽰上聲後字依然是個降升調。上聲後的上聲，起始值最⾼，達到 5，從第六個時間點開始突然上升，調值為 513。陽平後的上聲起始點略⾼於陰平後的上聲起始點，但兩者都落在第四區間，折點同在第五個時間點，緩慢抬升後，調尾終點值也都在 3，因此它們的調值均可定為 413。去聲後的上聲起始點最低，為 2，折點與陰平和陽平後

吳晶、尤舒翔 160 的上聲折點相同，都在第五個時間點，終點值也⼀樣，調值可記為 313。圖中我們可以清晰地看到，中國學⽣產出的假詞中的上聲後字，在最低點出現的時間點、最低點的⾳⾼以及終點值上都基本⼀致。 圖 10 中國學生 X’+T3’假詞組合聲調曲線圖 兩組被試相比，⽼撾中級⽔平學習者在假詞中的上聲後字，最低點出現的時間整體稍晚⼀些，最低點的⾳⾼值較⾼，⽽終點的⾳⾼值較低。 兩名評測員的聽辨判斷結果顯⽰，假詞中非上聲後的上聲，沒有發⽣偏誤，準確率⾼達 100%。上聲後的上聲，則有六名⽼撾學⽣出現偏誤，⼀百四⼗四個上聲+上聲的假詞語⾳樣本，有三⼗六個語⾳樣本出現偏誤，且全都誤讀為陽平，偏誤率達到 25%。值得注意的是，出現後字偏誤的三⼗六個上聲+上聲假詞語⾳樣本，正是表 8中提及的那三⼗六個上聲前字出現偏誤的樣本。可⾒，在上聲+上聲的假詞中，當前字出現偏誤時，後字也會出現偏誤。上聲+上聲假詞組合中本應只出現上聲前字變升調的變化，但在這些出現偏誤的樣本中卻整體被誤讀為半上+陽平的組合，與上聲+上聲真詞中出現的偏誤情況⼀致，但偏誤率更⾼。這⼀現象產⽣的原因可能在於，這些學習者沒有很好地掌握上聲+上聲組合中上聲前字的變調規律，誤將其變為半上，同時錯誤地將上聲變升調的規則運⽤到了上聲後字上，將後字誤讀為陽平。 綜合以上結果，我們發現，⽼撾中級⽔平漢語學習者雖然基本能掌握上聲後字的曲折調型，但與母語者之間存在⼀些細微的差別。從聽辨判斷的正確率來看，本研究中有⼆分之⼀的⽼撾學⽣並沒能完全掌握上聲後字的調型。

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 161 四、討論與結語 本研究借助實驗語⾳學的⽅法，考察⼗⼆名⽼撾中級⽔平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出情況。通過實驗組與參照組的對比分析，我們發現⽼撾中級⽔平漢語學習者雖然調域和中國學⽣相比偏窄，調長（特別是上聲調長）偏短，但調型基本正確，能很好地產出普通話單字調，並在產出中區別陽平和上聲。其陽平和上聲調值與母語者略有區別，陽平調值為 24，上聲調值為 312，這⼀發現和前⼈研究成果認為的⽼撾學⽣上聲都以半上出現或上聲調值為315/212不太⼀致，這可能與被試的選擇標準和數量不同有關。 表 9 老撾中級水平漢語學習者兩字組聽辨結果 表 9總結了⽼撾中級⽔平漢語學習者兩字組產出的聽辨判斷結果。從表 9中可知，真詞中只有上聲+上聲的組合出現了八個錯誤樣本，且這八個樣本中前字和後字均發⽣偏誤，⽽其餘組合的上聲樣本產出準確率⾼達 100%。假詞中，同樣是上聲+上聲組合的偏誤率最⾼，出現三⼗六個錯誤樣本，且這三⼗六個樣本中前字和後字均發⽣偏誤，偏誤率達 75%。因此，從聲調組合來看，無論是真詞還是假詞，上聲+上聲組合都是所有包含上聲的兩字組中偏誤率最⾼的組合。 真詞 假詞 錯誤樣本（個） 正確樣本（個） 準確率 錯誤樣本（個） 正確樣本（個） 準確率 上聲前字 T3+T1 0 144 100% 0 144 100% T3+T2 0 144 100% 24 120 83.30% T3+T3 8 136 94.4% 36 108 75% T3+T4 0 144 100% 0 144 100% T3+T0 0 144 100% 18 126 87.50% 上聲後字 T1+T3 0 144 100% 0 144 100% T2+T3 0 144 100% 0 144 100% T3+T3 8 136 94.4% 36 108 75% T4+T3 0 144 100% 0 144 100%

吳晶、尤舒翔 162 兩字組中，無論是調型⾛勢、調值數據，還是聽辨結果，學習者在真詞產出中的表現都優於其假詞產出，尤其是非上聲前的上聲，其準確率⾼達 100%。但是兩字組假詞的實驗結果揭⽰，⽼撾中級⽔平漢語學習者在假詞中的上聲前字和後字，都存在⼀些偏誤。從不同變體來看，假詞中，兩字組的上聲前字共產出 12×4×3×5=720 個樣本，其中應變為半上的有五百七⼗六個（即 T1、T2、T4 和 T0 前），出現四⼗⼆個偏誤（均誤讀為升調），上聲前字中半上變體的正確產出為 92.7%︔⽽應變為升調的有⼀百四⼗四個（即 T3前），出現三⼗六個偏誤（均誤讀為半上），上聲前字中升調變體的正確產出為 75%︔⽽上聲後字同樣共產出 12×4×3×5=720個語⾳樣本，全都應該變為半上或維持全上，其中共出現了三⼗六個偏誤（均誤讀為升調），正確率 95%。綜合單字調和兩字組真詞及假詞的產出情況，⽼撾中級⽔平漢語學習者的三個上聲變體中，習得程度最⾼的是半上，全上次之，最後是升調，這說明⽼撾中級⽔平漢語學習者尚未真正內化與普通話上聲相關的⾳系知識。 從本研究的結論來看，⽼撾學習者在上聲及其相關變調的產出上，與英語、韓語和⽇語學習者不同。Zhang 的實驗表明，英語、韓語和⽇語學習者半上變體的偏誤率⾼於升調變體的偏誤率。13 這可能與 Zhang的實驗材料只使⽤了真詞以及被試母語均為非聲調語⾔有關。14 本⽂的實驗結果⽀持 Yang 的部分研究結論，即對於⼆語習得者來說，熟悉的組合習得情況好於假詞。15 ⽽在假詞環境中，半上變體的產出準確率⾼於變為升調的變體，原因在於，相對於上聲+上聲組合中出現的上聲變為升調這⼀變調現象，半上變體的產⽣可能具有更強的語⾳動機，因此⼆語學習者能更好地習得半上變調。16 相較於母語為非聲調語⾔的學習者來說，⽼撾語屬於有聲調語⾔，因此，⽼撾學習者在學習普通話聲調⽅⾯可能具有⼀定的優勢。⽼撾學⽣在半上這⼀上聲變體的產出中具有很⾼的準確率，很可能與⽼撾語中存在低降調（31）有關。17 ⽽⽼撾 13 Zhang Hang, Second Language Acquisition of Mandarin Chinese Tones: Beyond First-Language Transfer, (Boston: Brill Rodopi, 2018), 83-111. 14 Zhang Hang, Second Language Acquisition of Mandarin Chinese Tones: Beyond First-Language Transfer, 83-111. 15 Yang C, The Acquisition of L2 Mandarin Prosody: From Experimental Studies to Pedagogical Practice, (New York: John Benjamins Publishing Company,2016): 91-112. 16 Zhang J, Lai Y, “Testing the role of phonetic knowledge in Mandarin tone sandhi”, 153-201. 17 黃勇、覃海倫、波里·巴帕潘（老撾），《基礎老撾語（1）》，（廣州：世界圖書出版公司，2016），12。

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 163 的漢語學習者在本研究的假詞測試中，出現上聲+上聲偏誤率最⾼這⼀現象，則是因為部分⽼撾學⽣在習得普通話過程中，還未能真正掌握上聲相關變調規律所致。我們認為，假詞屬於不熟悉的語⾔環境，在這樣的環境中，⼆語學習者可能會過度泛化其最為熟悉、掌握程度最⾼、且分佈範圍最廣並具有更強語⾳動機的半上變調。因此，在今後的語⾳教學中，教師還應該強化上聲相關變調規律的教學與訓練，使⽼撾的漢語學習者能夠在兩字及以上的組合中，更好地掌握上聲的三個變體。

吳晶、尤舒翔 164 徵引書目 ㆒、㆗文文獻 [1] 貝先明、向檸，《實驗語音學的基本原理與praat軟件操作》，長沙：湖南師範大學出版社，2016。 [2] 曹夢如，《老撾留學生漢語上聲掌握情況的實驗研究》，南寧：廣西民族大學漢語國際教育碩士論文，2020。 [3] 柴紫薇，《老撾留學生漢語普通話雙字調實驗研究》，昆明：雲南師範大學漢語國際教育碩士論文，2022。 [4] 高玉娟、李寶貴，〈對俄語背景者漢語聲調習得偏誤的實驗研究〉，《雲南師範大學學報（對外漢語教學與研究版）》，第5期（昆明：2018.09），18-26。 [5] 郭佳宜，《老撾漢語學習者單字調實驗研究》，秦皇島：燕山大學漢語國際教育碩士論文，2023。 [6] 黃勇、覃海倫、波里·巴帕潘（老撾），《基礎老撾語（1）》，廣州：世界圖書出版公司，2016。 [7] 蔣重母、鄧海霞、傅金艷，〈老撾漢語教學現狀研究〉，《東南亞研究》，第6期（廣州：2010.12），84-91。 [8] 李寶貴、吳曉文，〈東南亞各國中文教育政策對中文納入國民教育體系的影響〉，《天津師範大學學報（社會科學版）》，第1期（昆明：2022.01），21-28。 [9] 李步軍、潘玉華，〈老撾中文教育現狀、困境及發展策略〉，《雲南師範大學學報（對外漢語教學與研究版）》，第2期（昆明：2022.05），54-62。 [10] 李昕，〈老撾初級漢語水平留學生單字調實驗研究〉，《蘭州教育學院學報》，第2期（蘭州：2018.02），42-44。 [11] 馬秋武、翟海瑩，〈動態語音教學：國際漢語語音教學的有效手段〉，《漢語學習》，第1期（延吉：2024.02），73-83。 [12] 馬燕華，〈初級漢語水平留學生的第三聲聽辨分析〉，《北京師範大學學報（人文社會科學版）》，第6期（北京：2000.11），110-116。 [13] 單韻鳴，〈老撾學生語音偏誤分析與泰國學生的比較〉，《雲南師範大學學報（對

老撾中級水平漢語學習者普通話單字調及上聲相關兩字組的產出研究 165 外漢語教學與研究版）》，第2期（昆明：2006.03），49-53。 [14] 石鋒、王萍，〈北京話單字音聲調的統計分析〉，《中國語文》，第1期（北京：2006.02），33-40。 [15] 王茂林，〈印尼華裔留學生漢語聲調習得分析〉，《暨南大學華文學院學報》，第2期（廣州：2006.06）,10-15+31。 [16] 張航，〈上聲的習得與教學問題〉，《國際中文教育（中英文）》，第3期（北京：2022.09），53-61。 [17] 周小兵、王功平，〈近三十年漢語作為二語的語音習得研究述評〉，《漢語學習》，第1期（延吉：2010.02），88-95。 ㆓、英文文獻 [1] Corder S. P., Error Analysis and Interlanguage, London: Oxford University Press, 1981. [2] Yang C, The Acquisition of L2 Mandarin Prosody: From experimental studies to pedagogical practice, New York: John Benjamins Publishing Company, 2016. [3] Zhang H, Second Language Acquisition of Mandarin Chinese Tones: Beyond First-Language Transfer, Boston : Brill Rodopi, 2018. [4] Zhang J, Lai Y, “Testing the Role of Phonetic Knowledge in Mandarin Tone Sandhi,” Phonology, 1.27 (Cambridge University Press:2010.05): 153-201.

吳晶、尤舒翔 166 第㆒作者簡介 吳晶，澳門科技大學國際學院博士生，研究方向為國際中文教育、第二語言語音教學 通訊地址：澳門氹仔偉龍馬路澳門科技大學國際學院 通訊電郵：2109853xut30001@student.must.edu.mo 通訊作者簡介 尤舒翔，澳門科技大學國際學院助理教授，博士生導師，研究方向為音系學、句法—音系接口、漢語方言學、國際中文教育、語言習得 通訊地址：澳門氹仔偉龍馬路澳門科技大學國際學院 通訊電郵：sxyou@must.edu.mo

167 《澳門科技大學學報》稿 約 （2024年4月修訂） 1. 《澳門科技大學學報》（以下簡稱《科大學報》）為澳門科技大學出版之綜合學術刊物，內容涵蓋人文社會科學、自然科學、工程技術、中醫藥科技、管理科學等各領域專業論文。《科大學報》歡迎海、內外不同專家學者賜稿，尤其具有問題意識，資料豐富，論證堅實，文字精鍊，具原創性之論文，以促進專業知識交流。 2. 《科大學報》之當然主編為校長，副主編為副校長，下轄編輯委員會若干成員與學報編輯，負責處理稿件審查、對外聯絡、排版與出版等事宜。 3. 《科大學報》論文形式以繁體中文或英文為主。字數方面，以不超過三萬字為原則，惟特稿(約稿)不在此限。《科大學報》為季刊，於每年三月、六月、九月下旬及十二月中旬前出版。來稿採「隨到隨審」制，由《科大學報》編輯委員會初審後，再送交海內外專家學者評審。評審人寫出評審意見書後，再由編委會逐一討論是否採用。稿件審查採「雙匿名」方式，作者與評審人之姓名互不透露，文中請勿出現足以辨識作者身分之資訊。《科大學報》當儘速通知作者審查結果，然恕不退還來稿。 4. 請確保提交之稿件為最終版本。若要修正或重新提交稿件，編輯部有權拒絕接受相關稿件，並紀錄在案。 5. 編輯委員會保留對來稿採用之決定權，或作技術與文字之修改。 6. 請勿一稿兩投。來稿以未曾發表者（含網路發表或專書）為限，會議論文請查明該會議無出版論文集計畫；若為政府機構補助之研究計畫成果，亦請註明。若經查來稿已發表或一稿兩投屬實，將逕行退稿。

168 7. 所投稿件須或推薦稿件必須為作者獨立研究完成之作品，並充分尊重他人智慧財產權（勿侵害第三人權利），且無任何違法、違紀和違反學術倫理規範之內容。如發現存在學術造假或學術不端等行為，概由投稿者負擔法律責任，且按照本刊規定嚴肅處理。 8. 論文中牽涉版權部分（如圖片及較長之引文），請事先取得原作者或出版者書面同意，《科大學報》不負版權責任。 9. 寫作時請參照《科大學報》格式(請隨時留意網站更新版本)撰寫，並附中英文篇名；論著及研究討論加附中英文關鍵詞及各五百字左右的中英文摘要。 10. 《科大學報》以電腦排版，除特殊情況外，請作者檢附電子檔案，並使用Microsoft Office-Word繁體中文版。 11. 《科大學報》收到稿件後，約十個工作天內進行初審，如通過者有以下兩種情況：一、稿件顯示初審狀態，即已通過初審入庫；二、如透過電郵回覆，則會以電子郵件回覆。上述程序完成後，將視乎稿件多寡進入雙匿審程序。一般而言，程序約為五十至六十個工作日（仍需視乎評審專家實際狀況）。如投稿超過六個月（一百八十個工作日）沒有通知，作者可逕行處理稿件。 12. 刊稿不付稿酬，但送作者抽印本十五份、當期四本；但約稿則不受此限制。 13. 凡登載於《科大學報》之文稿，其出版權即屬《澳門科技大學學報》所有，除取得《澳門科技大學學報》同意外，不得自行轉載。惟作者仍保有集結出版、教學及個人網站等無償使用之權利。 14. 《科大學報》現已採用線上投稿系統（電郵方式亦同時保留）。作者請先

169 至本刊網站註冊作者系統後即可投稿。如採用電郵方式，請先至網站下載並填妥「投稿申請表」內之中文及英文真實姓名、中文及英文服務單位名稱、通訊地址、電話、傳真或 e-mail等資訊，與稿件一併電郵至《科大學報》信箱：publication@must.edu.mo.（標題請註明「年月＿作者___稿件名稱」，需附「澳門科技大學學報投稿申請表」）

170 The Journal Submission Guidelines of Macau University of Science and Technology (Revised in April 2024) 1. The Journal of Macau University of Science and Technology is a comprehensive academic publication, which covers in various fields, such as Humanities and Social Sciences, Natural Sciences, Engineering Technology, Traditional Chinese Medicine, Science and Technology, and Management. We welcome all professional manuscripts from different experts and scholars from home and abroad. 2. Make sure submit final version of manuscript. Once your manuscript is accepted for publication and received at the Journal of Macau University of Science and Technology no further changes can be made. 3. Do not submit papers to Journal of Macau University of Science and Technology if they have been published somewhere else, or are being considered for publication elsewhere. 4. Submit your paper only as a Word file. The article must use Traditional Chinese and English and cannot be over 30,000 words (except for the special article). The Journal of Macau University of Science and Technology is a Quarterly one published in March, June, September and December. 5. The article must provide no more than 500 words of Chinese and English abstract and five keywords. Define all non-standard abbreviations when they first appear. Remember to include a title, all author names and affiliations, and the corresponding author’s email address.

171 6. If your paper uses figures, tables, or parts of text that have been published elsewhere, you need permission from the copyright holder. Number tables and figures, ensure they all have a legend. Define the meaning of any bold or italic formatting in your tables. Figures should be high-resolution and in a common image format. (e.g. .eps or .tif) 7. All references should be readable and accurate. The article must need to follow the format references to the Journal of Macau University of Science and Technology style when you first submit your paper. 8. Include acknowledgements, conflict-of-interest declarations and details of funding sources and grant numbers at the end of your paper. Include the full funder name. Use author initials to indicate which authors received grants. 9. Include all supplementary data files, which is the application from, with your submission. Use Word’s ‘Insert equation’ and ‘Insert symbol’ functions to insert symbols or special characters. Do not use images. Times New Roman and Arial Unicode MS typically provide the widest range of symbols and special characters. 10. After we have reviewed your manuscript, we may ask for editable files, higher resolution figures, or edited files to fit journal style. 11. The article must follow the “Committee on Publication Ethics Rules”. If we have clear evidence that findings are plagiarism, unreliable, a result of major error, fabrication, falsification, or published elsewhere without proper attribution to previous sources or disclosure to the editor, permission to

172 republish, or justification of article, the Journal of Macau University of Science and Technology will retract the further article. 12. We now use the new system for submission. The author should register and submit the article on the system. However, we still keep the email submission method. The author should attach the submission form and further necessary documents to the journal’s email: publication@must.edu.mo (please write information clearly as “date_author_article title” ). We will reply to the author in ten days and confirm whether your article is accepted for the next stage or not, which though by system(first review status) or email. In general, the processing of articles will take around 50-60 working days. If we do not reply for over six months(180 working days), the author can deal with it by himself. 13. The Journal of Macau University of Science and Technology has the final decision of publication, editorship and right of interpret for each article.

173 《澳門科技大學學報》撰稿格式 （2023年2月修訂） 一、規範說明 鑑於《澳⾨科技⼤學學報》為海內外綜合性學術期刊，收錄⼈⽂哲學、社會、經濟⾦融、法學、理⼯及醫學等各項領域之⽂章，為因應不同學科撰稿之格式，故提供撰稿格式之基本參考，務必遵照。 二、撰稿規範 1. 《科⼤學報》撰稿以本格式為規範。除從缺或特別格式需求，可參照⾃身領域期刊規範外，本刊⼀律以此規範和《芝加哥格式⼿冊》(Chicago Manual of Style, CMS)為基礎。 2. 請⽤新式標點符號。「」⽤於平常引號，『』⽤於引號內之引號︔《 》⽤於書名與期刊，〈 〉⽤於論⽂、篇名與法令︔英⽂書名需⽤斜體(Italic); 論⽂篇名⽤“ ”。 全⽂與徵引書⽬符號之使⽤與區別：中⽂⼀律使⽤全形符號，英⽂⼀律使⽤半形符號，切勿混合使⽤。 3. 獨⽴引⽂每⾏低三格（楷書）︔不必加引號。 4. 西元年代、統計數字，請使⽤阿拉伯數字。 5. 中、西⽂混合使⽤時，標點符號請以符號前⼀字為依據。 6. 圖表照⽚請注明資料來源，並以阿拉伯數字編號，引⽤時請注明編號，萬勿使⽤如前圖、⾒右表等表⽰⽅法。 7. 請勿在註釋/腳中使⽤：同上、同前引書、同前書、同前揭書、同注幾引書，ibid., ; Op. cit.,; loc. cit.,; idem 等專有引⽤詞。 8. 如有未盡之處，請⾃⾏參照《芝加哥格式⼿冊（第⼗七版）》內之相關規定。 (一 )、 版 面 格 式 規 範 9. 請以橫式左至右書寫。 10. 請勿胡亂更動本刊撰稿格式（Word 檔），並注意字體之繁簡轉換。

174 11. 論⽂字型主要為新細明體，英⽂則為 Times New Roman，全⽂必須左右對齊。以下為論⽂各部分字型與字體⼤⼩之規定： (1) 論⽂之中⽂題⽬為華康標楷體 W7 16pt，英⽂則為 Times New Roman 16pt. (2) 作者姓名、職位、服務單位與簡介等資料為標楷體（中⽂）與 Times New Roman（英⽂）10.5pt。 (3) 中英⽂摘要字體為標楷體與 Times New Roman 11pt，內⽂為新細明體 11pt。 (4) 論⽂標題分為四種，依次為：⼀、（⼀）、1、（1）、對照為⼤標、中標、⼩標、⼩⼩標。除⼤標題為標楷體 14pt 外，其餘標題皆為華康魏碑體 W713pt。 (5) 表格標題為標楷體 10pt，內容為新細明體 11pt，表說明則為標楷體 10pt。 (6) 所有插圖標題為標楷體 10.5pt，圖說為標楷體 10pt。 (7) 致謝辭、徵引書⽬、附錄為標楷體 14pt，內容皆為新細明體/Times New Roman 11pt。 12. 作者必須清晰標明資料來源，引⽤專書或論⽂，請依序注明作者、書名(或篇名)、出版項。⼀般來說，參考⽂獻僅指參考材料之來源，可不⽤在⽂章中引⽤︔徵引書⽬/⽂獻則指⽂章中所引⽤之來源，必須每筆引註。故此，本刊⼀律採⽤徵引書⽬以區別參考⽂獻，俾能明暸作者據實引⽤何種著作與材料。 13. 本刊之表格、圖⽚和附錄，引註格式與下列相同。 (二)、註釋/腳與徵引書目格式 (1). 中文書目之引用 一、專書 1.1 作者，《書名》，（出版地：出版社，年份），⾴數 初引：孫隆基，《殺母的⽂化：⼆⼗世紀美國⼤眾⼼態史》，（臺北：臺⼤出版中⼼，2009），357。 1.2 作者，《書名》，⾴數 再引：孫隆基，《殺母的⽂化：⼆⼗世紀美國⼤眾⼼態史》，367。 1.3 作者，《書名》，出版地：出版社，年份。 徵引書目：孫隆基，《殺母的⽂化：⼆⼗世紀美國⼤眾⼼態史》，臺北：臺⼤出版中⼼，2009。 ◎電子書引用方式亦同，但必須在最後附上相應網址或 DOI 碼。

175 二、 論文與篇章 1.4 作者—〈篇名〉—《期刊》—第?期—（出版地：年/⽉份），⾴數。 初引：⾼斯華著、⽥⼀⾔譯，〈1895年澳⾨流⾏病腺鼠疫報告〉，《澳⾨學》，第 1 期（澳⾨：2022.03），298。 1.5 作者—〈篇名〉—⾴數。 再引：⾼斯華著、⽥⼀⾔譯，〈1895 年澳⾨流⾏病腺鼠疫報告〉，287-328。 1.6 作者—〈篇名〉—《期刊》—第？期—（出版地：年/⽉份），全部⾴數。 徵引書目：⾼斯華著、⽥⼀⾔譯，〈1895 年澳⾨流⾏病腺鼠疫報告〉，《澳⾨學》，第 1 期（澳⾨：2022.03），287-328。 研討會或論文集，未經正式出版之成果，引註如下： ◎作者—篇名—研討會/論⽂集名稱—錄入《》/「研討會名稱」—參與地：參與場所，⽇期—⾴數。 初引： 1. 曾幸麒，〈帝國與婚姻—⼆⼗世紀不列顛王權的形象塑造〉，「第四⼗三回臺灣世界史討論會—帝國與島嶼學術研討年會」，（臺北：中央研究院史語所，2018），156。 2. ⽶健，〈現今台港澳法學教育的若⼲問題〉，錄入⽶健、⽅泉、謝耿亮編，《澳⾨法律改⾰與法制建設》（北京：社會科學⽂獻出版社，2011），56。 再引： 1. 曾幸麒，〈帝國與婚姻—⼆⼗世紀不列顛王權的形象塑造〉，156。 2. ⽶健，〈現今台港澳法學教育的若⼲問題〉，56。 徵引書目： 1. 曾幸麒，〈帝國與婚姻—⼆⼗世紀不列顛王權的形象塑造〉，「第四⼗三回臺灣世界史討論會—帝國與島嶼學術研討年會」，臺北：中央研究院史語所，2018，145-168。 2. ⽶健，〈現今台港澳法學教育的若⼲問題〉，錄入⽶健、⽅泉、謝耿亮編，《澳⾨法律改⾰與法制建設》，北京：社會科學⽂獻出版社，2011。

176 三、碩博士學位論文 1.7 作者—《書名》—（畢業地：畢業校/系所/碩博⼠論⽂，年份）—⾴數。 初引：曾幸麒，《⼆⼗世紀不列顛王室的婚姻與憲政關係》，（臺北：政治⼤學歷史學系研究所碩⼠論⽂，2022），56。 1.8 作者—《書名》—⾴數 再引：曾幸麒，《⼆⼗世紀不列顛王室的婚姻與憲政關係》，56。 1.9 作者—《書名》—畢業地：畢業校/系所/碩博⼠論⽂，年份。 徵引書目：曾幸麒，《⼆⼗世紀不列顛王室的婚姻與憲政關係》，臺北：臺⼤出版中⼼，2022。 四、引用原版或影印版古籍，請注明版本與卷頁 1.10 作者—《書名》—（出版地：出版商，年份）—冊/卷數—⾴數。 初引：劉芳輯、章⽂欽校，《葡萄牙東波塔檔案館藏—清代澳⾨中⽂檔案彙編》（澳⾨：澳⾨基⾦會，1999）上冊，卷 1，300。 再引：劉芳輯、章⽂欽校，《葡萄牙東波塔檔案館藏—清代澳⾨中⽂檔案彙編》上冊，卷 1，300。 徵引書目：劉芳輯、章⽂欽校，《葡萄牙東波塔檔案館藏—清代澳⾨中⽂檔案彙編》上冊，澳⾨：澳⾨基⾦會，1999。 五、檔案與報紙 1.11 作者/機構—〈檔名/報章標題〉—《檔案/報章名稱》期/卷數—檔號—⽇期—⾴數。 初引：澳⾨特別⾏政區⾏政長官辦公室，〈第 20/2000 號⾏政命令〉，《澳⾨特別⾏政區公報》第 13 期，2000 年 3⽉ 27⽇，240。 再引：澳⾨特別⾏政區⾏政長官辦公室，〈第 20/2000 號⾏政命令〉，240。 徵引書目：澳⾨特別⾏政區⾏政長官辦公室，〈第 20/2000 號⾏政命令〉，《澳⾨特別⾏政區公報》第 13 期，2000 年 3⽉ 27⽇，232-244。 六、網路資源： 1.12 作者/機構(如有)—「資料名稱/標題」—資源出處—網址—瀏覽⽇期。

177 初引、再引與徵引書目： ⾹港電台(RTHK)，「Travelling with Water: Joseph LEE (I)」(與⽔同游/遊：李⾏ 偉 教 授 ) ， Our Scientists (English Version) ，https://podcast.rthk.hk/podcast/item.php?pid=1344&eid=105927&lang=zh-CN，瀏覽⽇期為 2022 年 6⽉ 23⽇。 (2)英文書目之引用(Bibliography) † 英文徵引書目之引用需留意作者/譯者/編者名字先(First Name)而姓氏後(Last Name)。如遇多位作者，只需調整第一位作者即可。如出現四位或以上作者，於註釋第一作者後以 et al.表示，但在徵引書目必須詳列所有作者。 I. 西文專書(Books) Ø 作者─書名─版次 ed.─(出版地點: 出版公司, 出版年分)─⾴碼。 初引：Nathan Henry, The History of Fashion, 1500-1900, 2nd ed. (Hongkong: University of Hongkong Press, 2020), 50-80. 再引：Nathan, The History of Fashion, 1500-1900, 50-70. 徵引書目：Henry, Nathan. The History of Fashion, 1500-1900, 2nd ed. Hongkong: University of Hongkong Press, 2020. Ø 作者—書名—, ed./trans.編∕譯者姓名—(出版地點: 出版公司, 出版年分)—⾴碼。 初引：Walter Bagehot, The English Constitution, ed. Miles Taylor (Oxford: University of Oxford, 2001), 32-80. 再引：Bagehot, The English Constitution, 20-25. 徵引書目：Bagehot, Walter. The English Constitution. Edited, Miles Taylor. Oxford: University of Oxford, 2001. Ø 章節作者—“章節標題”—in 書名—,ed(s).編者—(出版地: 出版者, 年份)—⾴碼。（譯者亦如是—,trans譯者） 初引：Ina Zweiniger-Bargielowska, “Prince Philip: Sportsman and Youth Leader,” in

178 The Man Behind the Queen: Male Consorts in History, eds. Charles Beem and Miles Taylor. (London: Palgrave Macmillan, 2014), 223-239. 再引：Ina Zweiniger-Bargielowska, “Prince Philip: Sportsman and Youth Leader,” 223-239. 徵引書目：Zweiniger-Bargielowska, Ina. “Prince Philip: Sportsman and Youth Leader.” in The Man Behind the Queen: Male Consorts in History. Eds. Charles Beem and Miles Taylor, 223-239. London: Palgrave Macmillan, 2014. †只需調整單一章節作者即可，編者不需調整姓氏與名字次序。 II. 期刊論文(Journals and Articles) Ø 作者—“篇名,” —期刊名稱—期.卷數—(出版地: 年份/⽉份)—: ⾴數。 初引： Yan, Hao-Chen, Lam, Man-Yue, Lee, Joseph Hun-Wei, “Field Measurements and Numerical Modeling of Hydraulic Transients in HDPE Pipeline with PRV Interaction,” Journal of Hydraulic Engineering 147.6 (ASCE: 2021.06): 67. 再引：Yan, Hao-Chen, Lam, Man-Yue, Lee, Joseph Hun-Wei, “Field Measurements and Numerical Modeling of Hydraulic Transients in HDPE Pipeline with PRV Interaction,” 67. 徵 引 書 目 ： Hao-Chen, Yan, Lam, Man-Yue, Lee, Joseph Hun-Wei, “Field Measurements and Numerical Modeling of Hydraulic Transients in HDPE Pipeline with PRV Interaction.” Journal of Hydraulic Engineering 147.6 (ASCE: 2021.06): 1-67. 研討會或論文集，未經正式出版之成果(Unpublished manuscripts, Lectures and Working papers)，引註如下： ◎作者—“篇名”—(研討會名稱/參與地: 參與場所, ⽇期)—⾴數。 初引： 1. David G. Harper, “The Several Discoveries of the Ciliary Muscle” (PowerPoint presentation, 25th Anniversary of the Cogan Ophthalmic History Society, Bethesda, MD, March 31,2012), 24. 2. Deborah D. Lucki and Richard W. Pollay, “Content Analyses of Advertising: A

179 Review of the Literature” (working paper, History of Advertising Archives, Faculty of Commerce, University of British Columbia, Vancouver, 1980), 46. 再引： 1. David G. Harper, “The Several Discoveries of the Ciliary Muscle”, 24. 2. Deborah D. Lucki and Richard W. Pollay, “Content Analyses of Advertising: A Review of the Literature”, 46. 徵引書目： 1. David G. Harper, “The Several Discoveries of the Ciliary Muscle” PowerPoint presentation, 25th Anniversary of the Cogan Ophthalmic History Society, Bethesda, MD, March 31, 2012. 2. Deborah D. Lucki and Richard W. Pollay, “Content Analyses of Advertising: A Review of the Literature” Working paper, History of Advertising Archives, Faculty of Commerce, University of British Columbia, Vancouver, 1980. III. 電子書(Electronic Books) Ø 作者—書名—(出版地: 出版社, 年份)—電⼦書類型—⾴數. 初引：John Jowett, et al, The Oxford Shakespeare: the Complete Works, 2nd ed, (Oxford: Clarendon Press, 2005), EPUB, 60. 再引：John Jowett, et al, The Oxford Shakespeare: the Complete Works, 2nd ed, EPUB, 60. 徵引書目：Jowett, John, William Montgomery, Gary Taylor, Stanley Wells. The Oxford Shakespeare: the Complete Works, 2nd ed. Oxford: Clarendon Press, 2005, EPUB. IV. 報紙(Newspapers) Ø 作者/機構—“標題”—報刊名稱—⽉⽇, 年/期數—版數(如有)—URL/資料庫(如有). 初引：Georgina Rannard, “Five planets to line up in rare planetary conjunction” BBC News Climate & Science, June 24, 2022, https://www.bbc.com/news/science-environment-61910977.

180 再引：Georgina Rannard, “Five planets to line up in rare planetary conjunction”, BBC News Climate & Science, June 24, 2022. 徵引書目：Rannard, Georgina, “Five planets to line up in rare planetary conjunction” BBC News Climate & Science, June 24, 2022, https://www.bbc.com/news/science-environment-61910977. V. 碩博士學位論文(thesis and dissertations.) Ø 作者—“論⽂名稱” —章節—(碩/博⼠論⽂ , 畢業⼤學 , 年份)—⾴數—URL(如有). 初引：Melanie Subacus, “Duae Patriae: Cicero and Political Cosmopolitanism in Rome,” abstract (PhD diss., New York University, 2015), v, http://pqdtopen.pro quest.com/pubnum/3685917.html. 再引：Melanie Subacus, “Duae Patriae: Cicero and Political Cosmopolitanism in Rome,” abstract, v. 徵引書目：Subacus, Melanie, “Duae Patriae: Cicero and Political Cosmopolitanism in Rome.” PhD diss., New York University, 2015, http://pqdtopen.proquest.com/pubnum/3685917.html. VI. 檔案與政府文件(public and Legal documents) Ø 作者—檔案匯編名稱/卷/冊數—(出版地: 出版商, 年份)—⾴數. Ø 作者(如有)—檔案/⽂件名稱—⽇期(如有)—檔案/⽂件編號—收藏機構(如有)—⾴數(如有). 初引： 1. Arthur Christopher, Viscount Esher, The Letters of Queen Victoria: A Selection from Her Majesty’s Correspondent between the Years 1837-1861, Vol. III(London: John Murray, 1908, Published by Authority of Her Majesty the King), 163-178. 2. Act of Settlement, 1701,12 & 13 Will. 3, c. 2. 再引： 1. Arthur Christopher, Viscount Esher, The Letters of Queen Victoria: A Selection from Her Majesty’s Correspondent between the Years 1837-1861, Vol. III, 163-178.

181 2. Act of Settlement, 1701,12 & 13 Will. 3, c. 2. 徵引書目： 1. Christopher, Arthur, Viscount Esher. The Letters of Queen Victoria: A Selection from Her Majesty’s Correspondent between the Years 1837-1861, Vol. III. London: John Murray, 1908, Published by Authority of Her Majesty the King. 2. Act of Settlement, 1701,12 & 13 Will. 3, c. 2. VII. 其他網絡資源(Websites resources) Ø 作者/機構/其他名稱—“標題” 網站名稱—瀏覽/最後修改⽇期—網址. 初引、再引與徵引書目： 1. Alliance for Linguistic Diversity, n.d. “Balkan Romani.” Endangered Languages. Accessed April 6,2016. http://www.endangeredlanguages.com/lang/5342. 2. Google. 2016. “Privacy Policy.” Privacy & Terms. Last modified March 25,2016. http://www.google.com/policies/privacy/.