版權所有 翻印必究 All rights reserved. No part of the publication may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying or otherwise, without the prior consent of the publisher. 《 澳 門 科 技 大 ㈻ ㈻ 報 》 (季 刊 ) 第 ㈩ ㈦ 卷 第 ㆕ 期 JOURNAL OF MACAU UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGY VOL.17 NO.4 主 辦 方：澳門科技大學 Distributor：Macau University of Science and Technology 主 席：李行偉 Chairman：Lee, Joseph Hun Wei 編 輯 方：澳門科技大學學報編輯部 Editorial ： Editorial department, Macau University of Science and Technology 編 輯：曾幸麒 Editor：Chang, Henry Hang Kei 出 版 者：澳門科技大學 Publisher：Macau University of Science and Technology 地 址：澳門氹仔偉龍馬路 Address：Avienda Wai Long, Taipa, Macau 出版年月：2023年 12月 15日 Issued date：December, 2023 鳴 謝：澳門基金會資助出版 Acknowledgement：Publication sponsored by the Macau Foundation 聯絡電話(Phone)：(853) 8897-3932 電 郵(Email)：publication@must.edu.mo 印 刷(Print run)：200本 規 格(Size)：21cmｘ14cm 定 價(Price)：葡 幣 4 0元 期 刊 號(ISSN)：1994-4926 期刊網址(Website)：https://www.mustjournal.com/CN/home

澳門科技大學學報編輯委員會 主編 Chief Editor 李行偉 澳門科技大學校長 LEE, JOSEPH HUN WEI President, Macau University of Science and Technology 英國皇家工程院院士 Fellow of the Royal Academy of Engineering 執行編輯 Executive Editor 龐 川 澳門科技大學副校長兼研究生院院長 PANG, CHUAN Vice-President and Dean of School of Graduate Studies, Macau University of Science and Technology 編輯委員 Editorial Board Members 李行偉 澳門科技大學校長 LEE, JOSEPH HUN WEI President, Macau University of Science and Technology 英國皇家工程院院士 Fellow of the Royal Academy of Engineering 譚廣亨 澳門科技大學副校長 TAM, PAUL KWONG HANG Vice-President, Macau University of Science and Technology 香港科學院院士 Member of the Hong Kong Academy of Sciences 姜志宏 澳門科技大學副校長兼中藥質量研究國家重點實驗室主任 JIANG, ZHIHONG Vice-President and Director of State Key Laboratory of Quality Research in Chinese Medicines, Macau University of Science and Technology 龐 川 澳門科技大學副校長兼研究生院院長 PANG, CHUAN Vice-President and Dean of School of Graduate Studies, Macau University of Science and Technology 林志軍 澳門科技大學校長高級顧問(QA) LIN, ZHIJUN Senior Advisor to President (QA), Macau University of Science and Technology 蘇育洲 澳門科技大學校長高級顧問(AACSB) SO, JACKY YUK CHOW Senior Advisor to President (AACSB), Macau University of Science and Technology 方 泉 澳門科技大學法學院院長 FANG, QUAN Dean, Faculty of Law, Macau University of Science and Technology 吳國民 澳門科技大學酒店與旅遊管理學院院長 GOH, KOK BENG Dean, Faculty Hospitality and Tourism Management, Macau University of Science and Technology

The Editorial Board List for Journal of Macau University of Science and Technology 張志慶 澳門科技大學人文藝術學院院長 ZHANG, ZHIQING Dean, Faculty Humanities and Arts, Macau University of Science and Technology 張洪明 澳門科技大學國際學院院長 ZHANG, HONGMING Dean, University International College, Macau University of Science and Technology 林廣志 澳門科技大學社會和文化研究所所長 LIN, GUANGZHI Director, Institute for Social and Cultural Research, Macau University of Science and Technology 劉成昆 澳門科技大學可持續發展研究所所長 LIU, CHENGKUN Director, Institute for Sustainable Development, Macau University of Science and Technology 陳東燊 澳門科技大學商學院副院長 CHAN, TUNG SUN Vice-Dean, School of Business, Macau University of Science and Technology 錢 濤 澳門科技大學數學研究中心主任 QIAN, TAO Director, Macao Centre for Mathematical Sciences, Macau University of Science and Technology 湯開建 澳門科技大學社會和文化研究所講座教授 TANG, KAIJIAN Chair Professor, Institute for Social and Cultural Research, Macau University of Science and Technology 錢乘旦 澳門科技大學社會和文化研究所特聘教授 QIAN, CHENGDAN Distinguished Professor, Institute for Social and Cultural Research, Macau University of Science and Technology 英國皇家歷史學會通訊院士 Fellow of the Royal Historical Society 吳漢東 澳門科技大學法學院特聘教授 WU, HANDONG Distinguished Professor, Faculty of Law of Macau University of Science and Technology 張 楊 澳門科技大學酒店與旅遊管理學院課程主任 ZHANG, YANG Program Director, Faculty of Hospitality and Tourism Management, Macau University of Science and Technology

!""#" " " Contents 「澳門科技大㈻廿㆔周年校慶榮譽博士講座系專欄」 物理學—科技發展的基石 Physics: The Cornerstone of Scientific and Technological Development 王恩哥 Wang, Enge 1 ㊩㈻論文 Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 鄭俊賢、陳永童、王小娜、夏蘇建 7 Cheang, Chonin; Chan, Wengtong; Wang, Xiaona; Xia, Sujian 論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 On S&T and Humanities of Patient Safety: Basic Discipline of Medicine and Health 黃清華、王吉善 51 Huang, Qinghua; Wang, Jishan

商㈻論文 供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應？ Supplier Relationship and Cost Stickiness: The Moderating Effect of Manager Capability 劉麗芬、劉若斯 83 Liu, Lifen; Liu, Ruosi 法㈻論文 全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策 —以《聯合國海洋法公約》為視角 Legal Dilemmas and Solutions to the Conservation and Optimum Utilization of Fisheries Resources Under Global Climate Change: The United Nations Convention on the Law of the Sea as a Perspective 武俊松 Wu, Junsong 111 語言㈻論文 突發公共衛生事件中國家形象建構 —《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 Construction of national image in public health emergencies: Discourse analysis of the Macao Daily's diachronic report on COVID-19 楊火枚、孫建榮 139 Yang, Huomei; Sun, Jianrong

世漢㈻會國際㆗文教育研究專欄 (由教育部㆗外語言合作交流㆗心㈾助設立) 泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 The Development and Influencing Factors of Implicit and Explicit Knowledge of Thai Chinese Learner 杜鳳梅 Du, Fengmei 165 漢語作為第三語言的語義通達研究 A Study on the Semantic Access of Chinese as a Third Language 楊靜雲、王 婷 189 Yang, Jingyun; Wang, Ting 「與科大卓越同行—前沿㈻術發展動態專欄」 The Academic Status Column of Macau University of Science and Technology 《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 212 Henry, Chang Hang Kei

澳門科技大學學報第十七卷第四期 澳門科技大學廿三周年校慶榮譽博士講座系專欄 二零二三年十二月，頁 1-6 DOI: 10.58664/mustjournal.2023.12.001 ___________________________________________________________________________________________________ 1 物理學—科技發展的基石* 王恩哥 （中國科學院院士兼澳門科技大學榮譽理學博士） 摘要：物理學是科技發展的基石，每時每刻都在影響著我們的生活。本文從物理學家研究自然界本質問題的視角切入，通過對原子的發現、量子力學演變及當今物理學發展歷史的講述，展示物理學對科技發展的重要推動作用。 關鍵詞： 物理學、科技發展、量子力學 `* 收稿日期：2022年 09月 05日，通過日期：2023年 11月 22日。本文為王恩哥榮譽博士於澳門科技大學廿三周慶校慶活動演講，由編輯部校對增訂有關內容，王恩哥院士作最後確認，編輯部謹此謝忱。

王恩哥 ___________________________________________________________________________________________________ 2 Physics: The Cornerstone of Scientific and Technological Development Wang, Enge （Academician of the Chinese Academy of Sciences, Honorary Doctor of Macau University of Science and Technology） Abstract: Physics is the cornerstone of technological development, and it affects our lives every moment. This article starts from the perspective of physicists studying the fundamental problems of nature. Through the narration of the discovery of atoms, the evolution of quantum mechanics, and the history of the development of physics today, it demonstrates the important role of physics in the development of technology. Keywords: Physics; Technological development; Quantum mechanics

物理學—科技發展的基石 3 一、引言 科技發展深刻地影響著我們的⽣活，也改變了我們的思維⽅式，⽽物理學就是諸多科學技術發展的基⽯，今天我們提及的許多科學技術，最初都起源於對物理的研究。古希臘語中的「物理」⼀詞的本意就是⾃然本質，他們認為研究⾃然界中本質現象的⼈就叫做「物理學家」，最早的物理學研究，正是從研究⾃然界本質現象開始的。 二、原子的誕生與重要性 著名物理學家理查・費曼（Richard Phillips Feynman, 1918-1988）說過，如果將⼈類科學進步的歷史濃縮成⼀句話，那就是原⼦的發現，這對現代⼈類來說極其重要。 ⾃德謨克利特（Δημόκριτος, BC. 460-356?）提出「原⼦」概念兩千多年以來，沒有⼈看到過真正的原⼦。在當時科學界，英國和德國的科學家對此領域的發展有重要貢獻。德國科學家倫琴（Wilhelm Conrad Röntgen, 1845-1923）在實驗玻璃管中發現了⼀種⾼能射線（Röntgen radiation），叫做「X射線」（X-ray）。X射線的能夠穿透⼈體骨骼，甚至穿透活體動物（如⽼鼠）等成像，這在當時歐洲引起巨⼤轟動。後來居裡夫婦（Pierre Curie, 1859-1906︔Maria Skłodowska-Curie, 1867-1934）在實驗中發現，隨著能量的發射，⼀種名為「鈾」的元素可以最終演變成「鉛」，他們證明了原⼦有結構，並且可以從⼀種元素轉化為另⼀種元素。這⼀發現打破了⼈們原有的認知，原⼦並不是⼀成不變的最⼩單位。 那麼原⼦內部究竟包含著什麼呢︖劍橋⼤學卡⽂迪許實驗室（Cavendish Laboratory，以英國著名物理與化學家亨利・卡⽂迪許﹝Henry Cavendish, 1731-1810﹞命名，即劍橋⼤學物理學系）對原⼦結構的發現做出傑出貢獻。1897 年，約翰・湯姆森（Sir Joseph John Thomson, 1856-1940，曾任卡⽂迪許實驗室教授）在實驗中在陰極管發現負電荷。1911 年，紐西蘭物理學家歐尼斯特・盧瑟夫（Ernest Rutherford, 1871-1937，曾任卡⽂迪許實驗室教授）提出了最早的原⼦模型

王恩哥 4 （Rutherford Model） 三、量子力學與現今物理學發展 物理學真正重⼤的變⾰發⽣在⼆⼗世紀初，也就是「量⼦論」的出現。三位傑出的物理學家分別對量⼦⼒學（Quantum Mechanics）發展做出了卓越的貢獻。⾸先，德國物理學家⾺克斯・普朗克（Max Karl Ernst Ludwig Planck, 1858-1947）在1900 年提出著名的「量⼦假說」（Quantum hypothesis），這⼀理論徹底改變我們對光和物質的認識。接著，丹⿆物理學家尼波斯・波爾（Niels Henrik David Bohr, 1885-1962）在 1913 年對量⼦現象進⾏了深入的解釋，回答了「為什麼會有量⼦」這個問題，他的貢獻為量⼦⼒學的發展奠定基礎。最後，薛定諤（Erwin Rudolf Josef Alexander Schrödinger, 1887-1961）在上述理論框架下，推導出「薛定諤⽅程」（Schrödinger Equation），並提出著名的薛定諤貓思想實驗（Schrödinger’s Cat, 1935），進⼀步豐富量⼦⼒學理論體系。這些理論如同經典物理學中的「⽜頓運動定律」⼀樣，成為了永恆的經典。 ⼗九世紀末⼆⼗世紀初，⾯對「⿊體輻射」（Black-body Radiation）這⼀重⼤難題，物理學家們⼀度陷入了困境，許多著名物理學家試圖⽤公式來描述這⼀現象，但都未能很好的在理論上做出解釋。威恩（Wilhelm Carl Werner Otto Fritz Franz Wien, 1864-1928）提出的公式在⾼頻段符合，但在低頻段卻出現巨⼤的偏差︔瑞利（John William Strutt，1842-1919）提出的公式則在低頻段符合，但⾼頻段能量密度迅速上升出現了紫外災難的問題。 普朗克（Max Karl Ernst Ludwig Planck, 1858-1947）發現，「⿊體輻射」問題的出現有⼀個假設，就是發射的能量是連續的。於是，他假設能量是不連續的，並於1900年提出⼀個參數叫做“h”（普朗克常數，公式為 E=hv），“h”乘以頻率得到的能量便是最⼩⼀份，即⼀個「量⼦」，終於能夠合理地描述「⿊體輻射」問題。此後很多物理學家都承認了普朗克對量⼦⼒學發展了不起的貢獻。譬如：狄拉克（Paul Adrien Maurice Dirac, 1902-1984）指出「普朗克開創科學史上的量⼦新紀元」︔愛因斯坦認為「『普朗克常數』的發現是⼆⼗世紀所有物理學研究的基礎，並從那時

物理學—科技發展的基石 5 開始奠定物理學發展的⽅向」。我認為“h”參數的出現有著非同⼀般的意義，因為⼤多數的物理量與物理常數是通過實驗發現，也有⼀部分是通過數學推算出來的，但是 “h”參數是完全依靠個⼈的智⼒把它想像出來的，這才是普朗克對物理學做出的最突出的貢獻。 在之後的 1913年，波爾研究了盧瑟夫原⼦模型，進⼀步解釋了量⼦：「原⼦核位於中⼼，電⼦在不同的軌道上旋轉，當電⼦從較⼩的軌道躍遷到較⼤的軌道時，它會吸收能量︔如果電⼦從較⼤的軌道躍遷到較⼩軌道，就會釋放能量。由於這兩個軌道並不緊挨在⼀起，這種能量⼀定是斷續的。」儘管現在的波爾原理和模型已經有很⼤的改進，但我認為這個解釋仍然是最直接最簡單的。 1926 年，薛定諤⽅程的出現成為了量⼦⼒學的重要基⽯。薛定諤在《⽣命是什麼》（（What Is Life?, 1944，原為都柏林三⼀學院課程內容）中，以物理的⽅式探討⽣命科學的發展和其根本原理。但愛因斯坦（Albert Einstein, 1879-1955）並不偏愛「薛定諤⽅程」的概念，他認為所有事物都具有不確定性，並以⼀定的概率呈現。他曾與兩位實驗學家合作發表⼀篇論⽂，試圖通過實驗證明量⼦⼒學是錯誤的，但實驗結果正好相反。這進⼀步證明了量⼦⼒學在物理學體系裡的地位。 物理學界花費長達三⼗多年的時間鑽研量⼦⼒學，儘管其實際應⽤的價值遭到懷疑和質疑，但它作為物理學基⽯的重要性和價值是不容忽視的。通過對薛定諤⽅程的深入研究，我們發現量⼦⼒學在材料科學中具有廣泛的實際⽤途。例如，通過計算電⼦和原⼦的⾏為，我們可以預測材料的導帶（conduction band）和價帶（valence band）之間的帶隙（band gap），從⽽確定它們是⾦屬（Metal）、半導體（Semiconductor）還是絕緣體（Insulator）。這些材料的性質對於電⼦設備的設計和製造具有至關重要的影響。我們還可以對半導體⼀側摻空穴（Hole，即 P 摻雜﹝Doping﹞），⽽對另⼀側摻電⼦（Electron，即 N 摻雜﹝Doping﹞），從⽽形成⼀個 PN 結（p-n junction），即電晶體內最重要的組成部分。事實上，我們現在所依賴的許多科技產品中涉及到的電⼦學、光學、磁學和材料科學等領域，都有量⼦⼒學的理論⽀撐。它不僅拓展了我們對⾃然界的理解，還為我們的科技發展提供了強有⼒的⽀援，讓⼈類得以不斷探索和發現新的科技奇跡。因此，量⼦⼒學作為⼀⾨基礎的物理科學，其重要性是無法估量的。

王恩哥 6 四、結語 物理學每時每刻都在影響我們的⽣活。例如，對⽔的相變研究催⽣了蒸汽機的發明，進⽽推動機械化時代的到來。物理學對電磁場的調控啟發我們製造出了電動機和發電機，引領了電氣化時代的發展。基於量⼦⼒學對固體中能帶調製的電晶體的出現，使得積體電路成為我們⽣活中不可或缺的重要元素。正是量⼦⼒學的發展，推動了半導體和電腦技術的進步，塑造我們現今資訊化社會的⾯貌。由此可⾒，物理學始終⾛在科技進步的最前端 最後，我想⽤費曼（Richard Phillips Feynman，1918-1988）的話來總結。他說：「教授物理的⽬的不是為了你們的考試，甚至不是為了讓你們將來從事⼯業界或軍事界的⼯作。我最希望的是讓你們感受到客觀世界的美妙。這種美妙源於對物理的鑽研探索，它會給你們提供很好的解釋，讓我們能夠從物理的角度來看待這個世界，並使其更加美妙。」 作者簡介 王恩哥，著名物理學家，為中國科學院院士、發展中國家科學院院士以及澳門科技大學榮譽理學博士 通訊位址： 北京市海澱區中關村南三街 8號 通訊電郵： egwang@pku.edu.cn

The Journal of Macau University of Science and Technology VOL.17 NO.4 December 2023, pp.7-49 DOI: 10.58664/mustjournal.2023.12.002 7 Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study* Chonin Cheang1,2, Wengtong Chan2,3, Xiaona Wang4,5, Sujian Xia5 1 Institute of Translational Medicine, Faculty of Health Sciences & Ministry of Education Frontiers Science Center for Precision Oncology, University of Macau, Macao SAR, China 2 Department of Clinical Medicine, School of Medicine, Jinan University, Guangzhou, China 3 Faculty of Health Sciences, University of Macau, Macao SAR, China 4 The First Affiliated Hospital of Hainan Medical College, Healthcare Service Center, China 5 Department of Public Health and Preventive Medicine, School of Medicine, Jinan University, Guangzhou, China Abstract: Cervical cancer and HPV-related diseases can be effectively prevented through HPV vaccination. Yet, in mainland China, there is limited understanding of the associated factors among young people who are at the optimal age for HPV vaccination. This study aimed to investigate the HPV-related knowledge, attitudes, and willingness to vaccinate among this population, analyze associated factors, and provide a basis for primary and secondary cervical cancer prevention strategies. We performed a cross-sectional questionnaire survey, recruiting 892 participants. Of these, 86.7% had heard of the HPV vaccine, and 83.3% reported their willingness to receive the HPV vaccination. Our findings suggest that the most crucial factor influencing vaccine uptake is females who had heard of the HPV vaccine, believed in their ability to self-determine vaccination, encouraged their sexual partners to get vaccinated, and were in favor of incorporating the vaccine into routine vaccinations. In conclusion, despite high willingness, Guangzhou university students have a low actual HPV vaccination rate, with internet and social media being the main, yet insufficient, sources of HPV knowledge. Enhancing vaccination coverage in China requires boosted awareness, cost regulation, and national campaign implementation. Keywords: Willingness; Knowledge; Attitude; HPV vaccine * 收稿日期：2022年 04月 24日；通過日期：2023年 06月 09日。

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 8 1. Introduction Human papillomavirus (HPV) infection is responsible for virtually all occurrences of cervical cancer and a substantial proportion of non-cervical malignancies, including vulvar, vaginal, penile, anal, and oropharyngeal cancers.1 In general, more than 90% of anal and cervical cancers are believed to be caused by HPV, along with about 70% of vaginal and vulvar cancers, and more than 60% of penile cancers.2 Cervical cancer remains one of the most prevalent malignant tumors in women worldwide, particularly in low-middle income countries.3 For instance, in 2018, there were approximately 570,000 new cases of cervical cancer and roughly 310,000 deaths worldwide.4 In 2020, China alone recorded 110,000 new cases of cervical cancer and 59,000 deaths, making it the country with the second-largest burden of cervical cancer in the world.5 In addition, it has been shown in recent studies that about 70% of oropharyngeal cancers may also be linked to HPV.6 1 Parkin DM, “The Global Health Burden of Infection-associated Cancers in the Year 2002,” Int J Cancer 118.12 (2006.01): 3030-44. doi: 10.1002/ijc.21731. 2 Szymonowicz KA, Chen J, “Biological and Clinical Aspects of HPV-related Cancers,” Cancer Biol Med 17.4 (2020.12): 864-78. doi: 10.20892/j.issn.2095-3941.2020.0370. 3 Wei M, Zhou W, Bi Y, Wang H, Liu Y, Zhang ZJ, “Rising Mortality Rate of Cervical Cancer in Younger Women in Urban China,” J Gen Intern Med. 34.2 (2019): 281-4. doi: 10.1007/s11606-018-4732-z. PubMed PMID: 30484099; PubMed Central PMCID: PMCPMC6374275; Brisson M, Kim JJ, Canfell K, Drolet M, Gingras G, Burger EA, et al. “Impact of HPV Vaccination and Cervical Screening on Cervical Cancer Elimination: A Comparative Modelling Analysis in 78 Low-income and Lower-middle-income Countries,” Lancet 395.10224 (2020.02): 575-90. doi: 10.1016/s0140-6736(20)30068-4. PubMed PMID: 32007141; PubMed Central PMCID: PMCPMC7043009. 4 Ferlay J, Colombet M, Soerjomataram I, Mathers C, Parkin DM, Piñeros M, et al. “Estimating the Global Cancer Incidence and Mortality in 2018: GLOBOCAN Sources and Methods,” International Journal of Cancer 144.8 (2019.04): 1941-53. doi: 10.1002/ijc.31937. PubMed PMID: 30350310. 5 Sung H, Ferlay J, Siegel RL, Laversanne M, Soerjomataram I, Jemal A, et al. “Global Cancer Statistics 2020: GLOBOCAN Estimates of Incidence and Mortality Worldwide for 36 Cancers in 185 Countries,” CA: A Cancer Journal for Clinicians 71.3 (2021.03): 209-49. doi: 10.3322/caac.21660. PubMed PMID: 33538338. 6 CDC, n.d. “HPV-Associated Cancer Statistics.” Accessed n.d. https://www.cdc.gov/cancer/hpv/statistics/index.htm.

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 9 Another health concern associated with HPV is anogenital warts, boasting a median annual incidence rate of 137 cases per 100,000 men and 121 cases per 100,000 women.7 Yet, the vaccination rate against HPV in China is much lower than in Western countries, with only 3.1%-11.0% of students vaccinated compared to vaccination rates of 17-81% in Western countries. 8 The prevalence of HPV-related diseases varies based on the country and its execution of national vaccination programs, as well as the availability and quality of screening and treatment options. Persistent HPV infection is undoubtedly a major cause of cervical cancer. 9 In 2019, the World Health Organization (WHO) endorsed immunization, screening, and treatment as pivotal approaches to combat cervical cancer.10 Currently, the HPV vaccine stand as the most effective preventive measure against cervical cancer and other HPV-related illnesses.11 Thus, vaccination is necessary to avoid recurring infection 7 Yanofsky VR, Patel RV, “Goldenberg G. Genital Warts: A Comprehensive Review,” J Clin Aesthet Dermatol. 5.6 (2012.07): 25-36. PubMed PMID: 22768354; PubMed Central PMCID: PMCPMC3390234 conflicts of interest; Patel H, Wagner M, Singhal P, Kothari S, “Systematic Review of the Incidence and Prevalence of Genital Warts,” BMC Infect Dis. 13.39 (2013.01) doi: 10.1186/1471-2334-13-39. PubMed PMID: 23347441; PubMed Central PMCID: PMCPMC3618302. 8 You D, Han L, Li L, Hu J, Zimet GD, Alias H, et al. “Human Papillomavirus (HPV) Vaccine Uptake and the Willingness to Receive the HPV Vaccination among Female College Students in China: A Multicenter Study.” Vaccines (Basel). 8.1 (2020): doi: 10.3390/vaccines8010031. PubMed PMID: 31963370; PubMed Central PMCID: PMCPMC7157221; Deng C, Chen X, Liu Y. “Human Papillomavirus Vaccination: Coverage Rate, Knowledge, Acceptance, and Associated Factors in College Students in Mainland China,” Hum Vaccin Immunother. 17.3 (2021): 828-35. Epub 2020/09/03. doi: 10.1080/21645515.2020.1797368. PubMed PMID: 32873128; PubMed Central PMCID: PMCPMC7993118. 9 World Health Organization, “Human Papillomavirus Vaccines: WHO Position Paper,” Biologicals. 37.5 (2009.06): 338-44. Epub 2009/06/16. doi: 10.1016/j.biologicals.2009.04.005. PubMed PMID: 19525124; Dong M, Yan W, Ou L, Wenchang W. “Human Papillomavirus Vaccines: WHO Position Paper, May 2017-Recommendations.” Vaccine. 35.43 (2017.06): 5753-5. Epub 2017/06/10. doi: 10.1016/j.vaccine.2017.05.069. PubMed PMID: 28596091. 10 Gultekin M, Ramirez PT, Broutet N, Hutubessy R, “World Health Organization Call for Action to Eliminate Cervical Cancer Globally,” Int J Gynecol Cancer. 30.4 (2020.03): 426-7. Epub 2020/03/04. doi: 10.1136/ijgc-2020-001285. PubMed PMID: 32122950. 11 Drolet M, Bénard É, Pérez N, Brisson M, “Population-level Impact and Herd Effects Following the Introduction of Human Papillomavirus Vaccination Programmes: Updated Systematic Review and Meta-analysis,” Lancet. 394.10197 (2019): 497-509. Epub 2019/07/01. doi: 10.1016/s0140-6736(19)30298-3. PubMed PMID: 31255301; PubMed Central PMCID: PMCPMC7316527.

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 10 with high-risk HPV, effectively lowering the risk of HPV-related diseases.12 In the present day, more than one hundred countries have authorized the use of bivalent and quadrivalent HPV vaccines.13 Numerous nations have integrated HPV immunization into their national vaccination strategies, and a minimum of eleven countries routinely vaccinate males with HPV vaccines.14 Jennings and Loharikar argue that achieving high coverage among girls is a more cost-effective vaccination strategy in low-and middle-income countries than a ‘gender-neutral’ vaccination strategy that includes both females and males. 15 Since 2016, 2017, and 2018 respectively, the Chinese government has approved the use of bivalent, quadrivalent, and nonavalent HPV vaccines for Chinese women. 16 However, the vaccine is not part of China’s routine vaccination program, rendering the vaccine self-funded and optional for Chinese citizens. The WHO recommends that females aged 9 to 26, preferably those with no prior sexual history, be vaccinated against HPV.17 As sexual activity presents a direct risk factor for HPV infection, undergraduates have emerged as the target population for preventive 12 Muñoz N, Kjaer SK, Sigurdsson K, Iversen OE, Hernandez-Avila M, Wheeler CM, et al. “Impact of Human Papillomavirus (HPV)-6/11/16/18 Vaccine on All HPV-associated Genital Diseases in Young Women,” J Natl Cancer Inst. 102.5 (2010.02): 325-39. Epub 2010/02/09. doi: 10.1093/jnci/djp534. PubMed PMID: 20139221; Lehtinen M, Paavonen J, Wheeler CM, Jaisamrarn U, Garland SM, Castellsagué X, et al. “Overall Efficacy of HPV-16/18 AS04-adjuvanted Vaccine Against Grade 3 or Greater Cervical Intraepithelial Neoplasia: 4-year End-of-study Analysis of the Randomised, Double-blind PATRICIA Trial.” Lancet Oncol. 13.1 (2012): 89-99. Epub 2011/11/15. doi: 10.1016/s1470-2045(11)70286-8. PubMed PMID: 22075171. 13 Markowitz LE, Tsu V, Deeks SL, Cubie H, Wang SA, Vicari AS, et al. “Human Papillomavirus Vaccine Introduction: The First Five Years.” Vaccine. 30 Suppl 5 (2012.12): F139-48. Epub 2012/12/05. doi: 10.1016/j.vaccine.2012.05.039. PubMed PMID: 23199957. 14 “Human Papillomavirus Vaccines: WHO Position Paper, May 2017.” Wkly Epidemiol Rec. 92.19 (2017.05): 241-68. Epub 2017/05/23. PubMed PMID: 28530369. 15 Jennings MC, Loharikar A. “A Vaccine Against Cervical Cancer: Context for the Global Public Health Practitioner.” Global Health: Science and Practice. 6.4 (2018): 629-34. doi: 10.9745/ghsp-d-18-00222. 16 China National Medical Products Administration. n.d. “HPV Vaccine and Prevention of Cervical Cancer [in Chinese].” Accessed March 31, 2022. https://www.nmpa.gov.cn/yaopin/ypjgdt/20190722080001877.html. 17 World Health Organization. “Working Group on potential contribution of Human Papillomavirus (HPV) vaccines and immunization towards cervical cancer elimination Strategic Advisory Group of Experts (SAGE) on Immunizationa” WHO. Accessed 2019. https://www.who.int/immunization/sage/meetings/2019/october/1_HPV_SAGE2019WG_for_SAGE.pdf.

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 11 HPV vaccination. Research suggests that factors such as knowledge of HPV and the HPV vaccine, parental education level, type of medical insurance, recommendations from healthcare providers, and whether the HPV vaccine is included in the national vaccination program are key influencers of vaccination coverage.18 Several studies on Chinese women indicate that young women’s awareness of HPV vaccination is primarily driven by their knowledge of HPV and HPV-related issues, as well as the cost and safety of the HPV vaccine, followed by the efficacy.13 Prior research has indicated that Chinese women have a general understanding of cervical cancer, but process limited comprehension of HPV and the HPV vaccine.19 Since the HPV vaccine has only been available in China for a few years, some individuals remain hesitant, adopting a ‘wait-and-see’ stance towards it. The Chinese government has not yet included the HPV vaccine in its national vaccination program, resulting in a low vaccination rate, lack of understanding, and a negative attitude towards HPV vaccination.20 18 Mansfield LN, Silva SG, Merwin EI, Chung RJ, Gonzalez-Guarda RM. “Factors Associated With Human Papillomavirus Vaccine Series Completion Among Adolescents.” Am J Prev Med. 61.5 (2021.07): 701-8. Epub 2021/07/15. doi: 10.1016/j.amepre.2021.04.031. PubMed PMID: 34256974. 19 Wang X, Du T, Shi X, Wu K, “Awareness and Knowledge about Human Papilloma Virus Infection among Students at Secondary Occupational Health School in China,” Int J Environ Res Public Health. 18.12 (2021.07). doi: 10.3390/ijerph18126321. PubMed PMID: 34207971; PubMed Central PMCID: PMCPMC8296127; Yin G, Zhang Y, Chen C, Ren H, Guo B, Zhang M, “Have You Ever Heard of Human Papillomavirus (HPV) Vaccine? The Awareness of HPV Vaccine for College Students in China Based on Meta-analysis,” Hum Vaccin Immunother. 17.8 (2021.04): 2736-47. doi: 10.1080/21645515.2021.1899731. PubMed PMID: 33787459; PubMed Central PMCID: PMCPMC8475627; Wen Y, Pan XF, Zhao ZM, Chen F, Fu CJ, Li SQ, et al. “Knowledge of Human Ppapillomavirus (HPV) Infection, Cervical Cancer, and HPV Vaccine and Its Correlates among Medical Students in Southwest China: A Multi-center Cross-sectional Survey,” Asian Pac J Cancer Prev. 15.14 (2014.08): 5773-9. doi: 10.7314/apjcp.2014.15.14.5773. PubMed PMID: 25081700. 20 Zhou L, Wang J, Cheng P, Li Y, Liu G, Zhang X, “HPV Vaccine Hesitancy Among Medical Students in China: A Multicenter Survey.” Front Public Health. 10 (2022.03): 774767. doi: 10.3389/fpubh.2022.774767. PubMed PMID: 35265570; PubMed Central PMCID: PMCPMC8900914; Xiaoxiao Z, Jinjing S, Yanyang Z, Wenzhou Y, “A Meta-analysis of Human Papillomavirus Vaccine Awareness and Vaccination Willingness of College Students in Mainland China.” China Vaccines and Immunization. 25.03 (2019): 308-12; Jie Z, Jiayi Z, Minhui P, Jianwei Y, Xiongfei C, Xiaomei D, “Intention to Vaccinate HPV Vaccine among College Students in Guangzhou and Its Influencing Factors,” Chinese Journal of Disease Control. 22.9 (2018.09): 965-7+71. doi: 10.16462/j.cnki.zhjbkz.2018.09.022.

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 12 Furthermore, research implies that traditional Chinese culture tends to influence more sensitive sex-related themes, leading Chinese parents and schools to employ a ‘silencing’ approach to the ‘sexual health education’.21 The WHO and various studies have demonstrated that knowledge and attitudes significantly influence the willingness and vaccination rate of the HPV vaccine. 22A survey focusing on knowledge, attitudes, and willingness can assist in identifying knowledge gaps, analyzing government policies, and understanding cultural beliefs, which in turn facilitate comprehension and action. Furthermore, it can highlight any potential issues or barriers that prevent HPV vaccination. Thus, this study investigates the willingness, HPV-related knowledge, and attitudes of undergraduates towards HPV vaccination at a university in Guangzhou. It aims to provide a theoretical framework and recommendations to promote HPV vaccine uptake among students, thereby contributing to primary and secondary cervical cancer prevention strategies. 21 Gao E, Zuo X, Wang L, Lou C, Cheng Y, Zabin LS. “How Does Traditional Confucian Culture Influence Adolescents’ Sexual Behavior in Three Asian Cities?,” J Adolesc Health. 50.3. (2012): S12-S7. doi: 10.1016/j.jadohealth.2011.12.002. PubMed PMID: 22340851. 22 Leung JTC, Law CK, “Revisiting Knowledge, Attitudes and Practice (KAP) on Human Papillomavirus (HPV) Vaccination among Female University Students in Hong Kong,” Hum Vaccin Immunother. 14.4 (2017.12): 924-30. doi: 10.1080/21645515.2017.1415685. PubMed PMID: 29232166; PubMed Central PMCID: PMCPMC5893186; Charan J, Biswas T, “How to Calculate Sample Size for Different Study Designs in Medical Research,?” Indian J Psychol Med. 35.2 (2013.09); 35(2): 121-6. Epub 2013/09/21. doi: 10.4103/0253-7176.116232. PubMed PMID: 24049221; PubMed Central PMCID: PMCPMC3775042; Trucchi C, Amicizia D, Tafuri S, Sticchi L, Durando P, Costantino C, et al. “Assessment of Knowledge, Attitudes, and Propensity towards HPV Vaccine of Young Adult Students in Italy.” Vaccines (Basel). 8.1 (2020): 74. doi: 10.3390/vaccines8010074. PubMed PMID: 32046039; Kim HW, Lee EJ, Lee YJ, Kim SY, Jin YJ, Kim Y, et al. “Knowledge, Attitudes, and Perceptions Associated with HPV Vaccination among Female Korean and Chinese University Students,” BMC Women’s Health. 22.1 (2022): 51. doi: 10.1186/s12905-022-01624-1; World Health Organization & Stop TB Partnership, “Advocacy, Communication and Social Mobilization for TB Control: A Guide to Developing Knowledge, Attitude and Practice Surveys,” Geneva: World Health Organization; 2008; Rui R, Chun-hwan J, Yong H, Jianxiong X, “Analysis of HPV Vaccination Willingness and Its Influencing Factors among Women in Guangzhou,” Chinese Public Health. 37.12 (2021): 1751-5.

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 13 2. Material and Methods 2.1 Study Population A cross-sectional questionnaire survey was conducted at Jinan University using convenience sampling between March 20th and March 26th, 2022. The team of well-trained investigators obtained verbal agreement from the participants, adhering to medical ethics guidelines, prior delivering the survey. To better inform participants about the study, a brief summary was provided at the beginning of the questionnaire. The inclusion criteria for this study’s participants were: (a) Undergraduate students studying for their first bachelor’s degree at Jinan University. (b) those not having received the HPV vaccine, and (c) individuals not being diagnosed with any HPV-related disease. The exclusion criteria for participation in the study were: (a) instances of the IP address being used repeatedly, (b) participants being diagnosed with any HPV-related disease, and (c) completing the questionnaire in less than 2 minutes (the questionnaire takes about 2-3 minutes to complete). Recruitment of the participants took place during the week at several sites on the university’s main campuses, including teaching buildings, research buildings, canteens, and library entrances. Participants could access the survey by scanning a QR code was provided on the questionnaire, using their mobile devices and the WeChat app. To maintain anonymity, the questionnaires were kept anonymous, and participants were informed that completing the questionnaire indicated their consent to participate in the survey. Thus, participants’ consent was implied by their completion of the questionnaire. We utilized the sample size formula of cross-sectional study, 23 anticipating 75% of undergraduate students in Guangzhou having the willingness to receive the HPV vaccine. 24 23 Charan J, Biswas T. “How to Calculate Sample Size for Different Study Designs in Medical Research?,” Indian J Psychol Med. 2013; 35(2): 121-6. Epub 2013/09/21. doi: 10.4103/0253-7176.116232. PubMed PMID: 24049221; PubMed Central PMCID: PMCPMC3775042. 24 Xiaoxiao Z, Jinjing S, Yanyang Z, Wenzhou Y. “A Meta-analysis of Human Papillomavirus Vaccine Awareness and Vaccination Willingness of College Students in Mainland China,” China Vaccines and

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 14 In order to obtain a representative sample of the population with a 95% confidence and an absolute error of 5%, a sample size of 289 subjects was required. This study was open to individuals of any gender. To ensure survey quality, we implemental the following controls: (1) All questions were made compulsory to avoid missing responses; (2) When a participant completed the questionnaire in less than two minutes, they were prompted to review their answers; and (3) IP addresses were checked to detect repeat participation. As the questionnaires were kept anonymous, and participants were informed that completing the questionnaire implied their consent, the completion of the questionnaire indicated the participants’ consent. The established inclusion and exclusion criteria for participants guided the recruitment and data analysis process. This study has been approved by the Research Ethics Committee of the Jinan University (JNUKY-2022-027). The Ethics Committee, after a thorough review, concluded that the research content and research methods comply with the norms and requirements of medical ethics. 2.2 Measuring Instrument The author developed a structured self-administered questionnaire drawing on insights from previous relevant studies in the literature. 25 After the initial drafting of the Immunization. 2019;25 (03): 308-12; Jie Z, Jiayi Z, Minhui P, Jianwei Y, Xiongfei C, Xiaomei D. “Intention to Vaccinate HPV Vaccine among College Students in Guangzhou and Its Influencing Factors,” Chinese Journal of Disease Control. 2018; 22(09): 965-7+71. doi: 10.16462/j.cnki.zhjbkz.2018.09.022; Rui R, Chun-hwan J, Yong H, Jianxiong X, “Analysis of HPV Vaccination Willingness and Its Influencing Factors among Women in Guangzhou,” Chinese Public Health. 2021; 37(12): 1751-5; Qing L, Peach, Qiuwen L, Peiyu F, Ziwei Z, Shizhen C, “Cognitive status and Related Factors of HPV Vaccine among Some College Students in Guangdong Province.” Primary health care in China. 36.1 (2022): 82-5. 25 Zhou L, Wang J, Cheng P, Li Y, Liu G, Zhang X, “HPV Vaccine Hesitancy Among Medical Students in China: A Multicenter Survey.” Front Public Health. 2022; 10: 774767. Epub 2022/03/11. doi: 10.3389/fpubh.2022.774767. PubMed PMID: 35265570; PubMed Central PMCID: PMCPMC8900914; Leung JTC, Law CK, “Revisiting Knowledge, Attitudes and Practice (KAP) on Human Papillomavirus (HPV) Vaccination among Female University Students in Hong Kong,” Hum Vaccin Immunother. 2018;

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 15 questionnaire, an expert from Jinan University was consulted for content validation, resulting in a further review and revision of the questionnaire. To ensure the questionnaire’s validity and interpretability, it underwent a pilot test with 450 first bachelor’s degree students at Jinan University. The Cronbach alpha coefficient of the questionnaire in the pilot test was 0.91, indicating a high level of internal consistency. Item-total correlation coefficients ranged from 0.50 - 0.90. Following the pilot test, no further revisions were required to the questionnaire or implementation procedures. The final version of the questionnaire consisted of four sections, capturing demographics of the participants, as well as their knowledge, attitudes, and responses to additional questions about HPV. The questionnaire included sections for demographic variables such as age, gender, sex experience, sexually transmitted infection experience, frequency of sex, sexual partner, and family history of cancer. The knowledge section consisted of eight questions related to HPV, including statements such as ‘cervical cancer is mainly caused by HPV infections’ ; ‘certain types of HPV can cause genital warts’; ‘HPV is sexually transmitted’; ‘HPV infection is not likely to be completely cured by clinical treatment’; ‘most sexually active women are infected by HPV at some points in their lives’; ‘using condoms does not prevent 100% HPV infection’ ; ‘it is recommended that females should receive all 3 shots of HPV vaccination within a 6-month period’ ; ‘male can be infected with HPV’. participants’ knowledge scores were obtained by adding up the correct answers and calculating a percentage (number of correct answers/ numbers of knowledge statements * 100). A higher knowledge score indicated a greater understanding of the infection, related disease and prevention. The internal consistency reliability of Cronbach’s alpha for the knowledge section was 0.687, and the Kaiser-Meyer-Olkin (KMO) value was 0.937 for the overall items. The attitudes section consisted of five questions on participants’ attitudes towards 14(4): 924-30. Epub 2017/12/13. doi: 10.1080/21645515.2017.1415685. PubMed PMID: 29232166; PubMed Central PMCID: PMCPMC5893186.

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 16 HPV vaccination, including statements such as ‘increase the availability of HPV vaccine; ‘hope the insurance company will cover the cost’; ‘looking to incorporate vaccines into routine vaccinations’ ; ‘ability to self-determine whether to get vaccinated’ ; ‘encouraged sexual partners to get HPV vaccine’ . participants’ attitudes scores were obtained by calculating the average of their responses to the statements on a five-point Likert scale, with a score ranging from 1.0 to 5.0 (1 = fully not agree, 5 = fully agree). A higher score indicated more positive attitudes towards HPV vaccination. The internal consistency reliability of Cronbach’s alpha for the attitudes section was 0.937, and the KMO value was 0.870 for the overall items. Additionally, binary logistic regression models were conducted on each item of the attitudes questions by calculating the agreement and disagreement as an independent variable. Additional questions about HPV included seven questions, such as ‘valent of HPV vaccines are you willing to receive’ ; ‘government should provide free/ subsidized HPV vaccination to all eligible women’ ; ‘scientifically gained knowledge about HPV’ ; ‘needs for further of HPV-related knowledge’; ‘have received classroom health education on HPV’ ; ‘time to first receive HPV vaccine popularization education’ ; ‘HPV information sources’. Two questions were used to evaluate participants’ willingness to receive HPV vaccine and their willingness to recommend the HPV vaccine to others. 2.3 Statistical analysis Statistical analyses were performed using SPSS 26.0 (IBM SPSS Statistics, New York, United States). A sample size of 450 subjects was used for AMOS 21.0 to conduct confirmatory factor analysis of the questionnaire. Exploratory factor analysis showed that the Cronbach’s αcoefficient of the total scale was 0.93, Chi-square = 6805, Degrees of freedom = 253, Probability level < 0.05. The factor loadings of the 15 items were all greater than 0.4, and the cumulative contribution rate of the variance was 61.24%. Confirmatory factor analysis showed that the model fitting evaluation was consistent with the judgement criterion. The Structural Equation Model Chi-square = 96.5, Probability level = 1.85,

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 17 Goodness of fit index (GFI) = 0.97, Root Mean Square Error of Approximation (RMSEA) = 0.017, Comparative Fit Index (CFI) = 0.996, Normed Fit Index (NFI) = 0.969, and a Tucker-Lewis Index (TLI) of 0.995 (Supplementary Table 1 to Table 2). The mean with standard deviation and the mean with Interquartile Range (IQR) were calculated to demonstrate the distribution of knowledge scores. Descriptive statistics were employed to depict the willingness to receive HPV vaccination in relation to each potential factor. Chi-square tests, F test, Kruskal-Wallis H test, Wilcoxon-Mann-Whitney test, and univariable logistic regression analysis were conducted for bivariate analysis to assess the association between the independent predictors and the outcomes of interest: high knowledge level about HPV and HPV vaccination (with the median as a reference, correctly identifying 8 to 10 scores was considered a high knowledge level; Model 1); high attitudes level about HPV and HPV vaccination (with the median as a reference, identifying 21 to 45 scores was considered a high attitudes level; Model 2); and whether a participant was willing to receive HPV vaccination and willingness to recommend the HPV vaccination to others (Model 3). Variables with a p-value below 0.05 in the univariate analysis were included in the multivariate logistic regression analysis model via stepwise regression to establish whether the independent variables were associated with the outcome of interest after controlling the effect of other variables. Odds ratios (ORs) and their 95% confidence intervals (CIs) from the multivariate model were illustrated to demonstrate to illustrate their statistical association. A two-sided p-value below 0.05 was considered statistically significant in this study. 3. Results 3.1 Participants’ Characteristics Of the 1,011 participants who initially participated, 119 were ultimately excluded, yielding a final sample size of 892 students, or 88.23% of the original participant pool. The

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 18 demographic breakdown of these participants is provided in Table 1. Among these participants, 62% were women, and 38% were men, with an average age of 21.3 years (standard deviation: 2.23). The majority of participants, at a percentage of 79.6%, reported a monthly consumption of 1000-3000 CNY. Additionally, a total of 264 participants (29.6%) reported having had sexual experience, with only eight of these reporting a sexually transmitted infection. 3.2 Descriptive statistics and univariate regression analyses Table 1 outlines the characteristics of the participants and their stances on HPV vaccination. Of the total 892 participants, a substantial majority (743 or 83.3%) expressed their willingness to receive the vaccine, with 698 (78.3%) willing to recommend the HPV vaccine to others. Furthermore, a considerable proportion showed a positive attitude towards HPV-related matters (78.7%) and exhibited a robust understanding of HPV-related topics (81.0%). Our findings reveal that women who expect the government to provide free or subsidized HPV vaccinations are significantly more likely to get vaccinated and display a more positive attitude towards vaccination. In contrast, participants who engage in sexual activity more than seven times a month may exhibit less inclination to receive HPV vaccination and have a less positive attitudes. Significantly, participants who had previously heard about HPV vaccines (OR: 7.779, p < 0.01),those who received HPV vaccine education for the first time during their undergraduate years (OR: 2.526, p <0.01), and those who had obtained scientifically accurate knowledge about HPV (OR: 2.881, p <0.01) showed a significantly higher willingness to get vaccinated. They also demonstrated heighted levels of knowledge and positive attitudes towards HPV vaccination (p < 0.05). Importantly, we identified a positive correlation between knowledge and attitude concerning HPV vaccination (Table 1).

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 19 3.3 The reason for participants’ vaccine willingness Table 2 detailed the reasons participants provided for their willingness to receive HPV vaccinations. A significant proportion, approximately 98.1% of participants, maintained the belief that the HPV vaccine acts as a safeguard to individual’s health. Meanwhile, 59.2% and 57.1% upheld the belief in the vaccine’s safety and effectiveness, and its ability to protect the health of their family, respectively. Conversely, the leading two reasons reported by participants for their reluctance to receive the HPV vaccine were the perceived lack of evident HPV infection (43.6%) and concerns regarding the cost of the vaccine (38.3%). 3.4 The Demographic Characteristic of Participants’ Knowledge Scores Table 3 provides an overview of participants’ knowledge scores and how they correspond with their demographic characteristics. The mean knowledge score was situated at 6.30 ± 1.68. Interestingly, participants whose sexual partners had received the HPV vaccine demonstrated the highest mean knowledge score (7.05 ± 1.19), in contrast to those who had never heard of the HPV vaccine, who exhibited the lowest score (5.47 ± 2.47). Participants possessing a family history of cancer, sexual experience, a sexual partner who has received the HPV vaccine, prior knowledge of the HPV vaccine, willingness to receive and recommend the vaccine, scientifically accurate knowledge about HPV, a need for further HPV-related knowledge, and exposure to HPV vaccine popular science education during their undergraduate years demonstrated significantly greater knowledge scores (p < 0.05). Worth noting is that 89.7% of participants were aware that certain types of HPV can cause genital warts, and 89.3% understood that condoms do not provide absolute protection against HPV infection. Furthermore, 86.4% were cognizant of the fact that males can be infected with HPV. However, a much smaller proportion of participants (50.6%) were aware of the fact that “HPV infection is unlikely to be totally cured with therapeutic

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 20 treatment” (Table 1). Moreover, only 82.7% of participants recognized that HPV vaccinations do not guarantee complete prevention of cervical cancer completely. 3.5 The Demographic Characteristic of Participants’ Attitudes Scores Table 3 provides an overview of the attitudes scores of the participants in relation to their demographic characteristics. The mean attitudes score was placed at 21.00 ± 3.59. Participants who demonstrated a willingness to advocate for HPV vaccination held the highest mean attitudes score (22.15 ± 2.50). Conversely, those who showed reluctance towards advocating for the vaccine had the lowest score (16.85 ± 3.87). Significantly higher attitude scores (p < 0.05) were observed among female participants, those who engaged in sexual activity 0-3 times per month, those whose sexual partners had not received the HPV vaccine, those who had prior knowledge of the vaccine, those willing to receive or suggest the HPV vaccine to others, those who believed the government should provide free/subsidized HPV vaccination to all eligible women, those who had scientifically accurate knowledge about HPV, those who expressed a need for additional HPV-related knowledge, and those who received HPV vaccine popular science education during their undergraduate years. The median score for the attitude section ranged from 3 to 5 (Table 4). Moreover, 83.2% of participants expressed a desire to incorporate vaccines into routine immunizations and to broaden the availability of the HPV vaccine. However, it is worth noting that 82.1% of participants affirmed that they would encourage their sexual partners to get the HPV vaccine. 3.6 Stepwise Multivariate Logistic Regression Analysis Table 5 features the outcomes of the stepwise multivariate logistic regression analysis. Notably, participants who had scientifically accurate knowledge about HPV and a sexual partner who had received the HPV vaccine were found to have a higher level of HPV

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 21 vaccination knowledge. Furthermore, those who are sexually active, willing to advocate for the HPV vaccine to others, express a need for further HPV-related knowledge, and are aware that certain types of HPV can cause genital warts, are more inclined to maintain a positive attitude towards the vaccine. Most importantly, the factors that substantially predict a positive attitude towards HPV vaccination were identified as follow: being a female participants, possessing prior knowledge of the HPV vaccine, knowing that “it is recommended that females receive all 3 shots of HPV vaccination within 6 months”, believing in their personal capacity to decide whether to get vaccinated, encouraging their sexual partners to receive the HPV vaccine, and expressing a desire to incorporate vaccines into routine immunizations as demonstrated by their willingness to receive the HPV vaccine. 3.7 Preferred HPV Vaccine of Willing Participants When it comes to the specific types of HPV vaccines that participants preferred, the nonavalent vaccine emerged as the first choice for 58.1% of the participants, while multiple vaccines (including the bivalent, quadrivalent, and nonavalent vaccines) were chosen by 25.2% of the participants. Nonetheless, 11.3% of participants remained uncertain about which type of HPV vaccine to opt for (Figure 1). Figure 1. Participant’s willing to vaccine valent of HPV (n =743) Items N % Bivalent 16 2.2 Quadrivalent 24 3.2 Nonavalent 432 58.1 I don’t know 84 11.3 Both can 187 25.2 2%3%58%12%25%Bivalent Quadrivalent Nonavalent I don’t know both can

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 22 3.8 HPV Information Sources The participants reported their primary sources of information regarding HPV to be the internet, followed by friends, and then school lectures. Other information channels included television advertisements, consultations with doctors, and discussion with parents. Interestingly, participants highlighted that their sexual partners contributed minimally to their knowledge HPV and its related vaccine (Figure 2). Figure 2. Sources of knowledge of HPV and HPV vaccination (n = 892) Sources of Knowledge N % Sex partner 66 7.4 Outdoor advertisements 80 9.0 Newspapers 83 9.3 Magazines 93 10.4 Siblings 97 10.9 Parents 205 23.0 Doctors 230 25.8 Television advertisements 326 36.5 School lectures 429 48.1 Friends 473 53.0 Internet 676 75.8 66808393972052303264294736760 100 200 300 400 500 600 700 800 Sex parnter Outdoor advertisements Newspapers Magazines Siblings Parents Doctors Television advertiesments School lectures Friends Internet

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 23 4. Discussion Cervical cancer, the second leading cause of cancer-related deaths among women globally, imposes a significant socioeconomic burden, especially in developing nations like China.26Chinese undergraduate students typically have their first sexual encounters before the age of 20,27 and the peak prevalence of HPV infection is seen among Chinese females aged between 20 to 24.28 Thus, providing timely vaccination of undergraduate students can substantially contribute to public health measures and prevent the onset of cervical cancer. Our study explored the factors influencing undergraduate students’ willingness to receive the HPV vaccine and offers strategic suggestions to boost future vaccination rates. Between 2016 and 2018, bivalent, quadrivalent, and nonavalent vaccines were successively introduced in mainland China. However, the overall three-dose HPV vaccine coverage rate among Guangzhou residents from October 2017 to March 2019 was extremely low, with only 0.7% of the population receiving the vaccine. Contrarily, the current study 29found that a large majority of undergraduate students (83.2%) were open to getting the HPV vaccine, despite more than 63.3% of them expressing a need for additional information on HPV and its vaccines. 26 Wei M, Zhou W, Bi Y, Wang H, Liu Y, Zhang ZJ. “Rising Mortality Rate of Cervical Cancer in Younger Women in Urban China.” J Gen Intern Med. 2019; 34(2): 281-4. Epub 2018/11/30. doi: 10.1007/s11606-018-4732-z. PubMed PMID: 30484099; PubMed Central PMCID: PMCPMC6374275; Brisson M, Kim JJ, Canfell K, Drolet M, Gingras G, Burger EA, et al. “Impact of HPV Vaccination and Cervical Screening on Cervical Cancer Elimination: A Comparative Modelling Analysis in 78 Low-income and Lower-middle-income Countries.” Lancet. 2020; 395(10224): 575-90. Epub 2020/02/03. doi: 10.1016/s0140-6736(20)30068-4. PubMed PMID: 32007141; PubMed Central PMCID: PMCPMC7043009; Sung H, Ferlay J, Siegel RL, Laversanne M, Soerjomataram I, Jemal A, et al. “Global Cancer Statistics 2020: GLOBOCAN Estimates of Incidence and Mortality Worldwide for 36 Cancers in 185 Countries.” CA Cancer J Clin. 2021; 71(3): 209-49. Epub 2021/02/05. doi: 10.3322/caac.21660. PubMed PMID: 33538338. 27 Jung-kun C. “Investigation and Research on College Students’ Sexual Cognition and Sexual Behavior.” Chinese Sex Science. 27.1 (2018): 137-40. 28 Chenchen T, Xiaoxin W, Zhe M. “Investigation on Infection of High-risk HPV in All Age Groups in Jilin Area.” Journal of Beihua University (Natural Science Edition). 19.3 (2018): 386-8. 29 Dai Z, Si M, Su X, Wang W, Zhang X, Gu X, et al. “Willingness to Human Papillomavirus (HPV) Vaccination and Influencing Factors among Male and Female University Students in China.” Journal of Medical Virology. (2021). doi: 10.1002/jmv.27478.

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 24 Moreover, our research revealed a significant dependency of HPV vaccination on knowledge about HPV and its vaccines, highlighting that scientific literacy and awareness about HPV vaccines among undergraduate students are positive correlated with vaccine uptake. Interestingly, the study found carrying HPV vaccination rates among different demographic groups, with a mere 41.7% of undergraduates receiving formal HPV education. Those who were educated about HPV-related knowledge demonstrated significantly higher awareness and intent to get the HPV vaccine compared to their uneducated counterparts.30 In addition, students with prior sexual experience exhibited a higher willingness to receive the HPV vaccine, cognizant of the fact that the vaccine’s effectiveness diminishes post exposure to any HPV infection. 31 However, female undergraduate students who have not had sexual encounters should be made aware that the HPV vaccine is potentially most effective prior to exposure to any HPV infection.32 Amplifying health education about HPV-related information has been associated with an increase in vaccination intent among students. Hence, it is critical to underscore the importance of HPV vaccination, particularly among those who have not received HPV-related education. Enhancing the spread of relevant knowledge and information could potentially bolster vaccines popularity, ultimately leading to higher vaccination rates. Our study found that a majority of undergraduates wish for governmental regulation on HPV vaccine pricing and for it to be included in routine vaccinations. Reducing the cost of vaccines could significantly boost vaccination rates since cost was a primary factor 30 Xi Z, Shiyu Y, Liying S, Xiangxian F, Mingyu S, Xiaoyou S, et al. “Intervention Effect Evaluation of Health Education Based on Mobile Phone Application Software on Female College Students’ Awareness of HPV Vaccine and Willingness to Vaccinate.” Modern Preventive Medicine. 48.5 (2021): 888-92+934. 31 Chiang VC, Wong HT, Yeung PC, Choi YK, Fok MS, Mak OI, et al. “Attitude, Acceptability and Knowledge of HPV Vaccination among Local University Students in Hong Kong.” Int J Environ Res Public Health. 13.5 (2016.05) Epub 2016/05/18. doi: 10.3390/ijerph13050486. PubMed PMID: 27187424; PubMed Central PMCID: PMCPMC4881111. 32 Meites E, Szilagyi PG, Chesson HW, Unger ER, Romero JR, Markowitz LE. “Human Papillomavirus Vaccination for Adults: Updated Recommendations of the Advisory Committee on Immunization Practices.” MMWR Morb Mortal Wkly Rep. 68.32 (2019): 698-702. Epub 2019/08/16. doi: 10.15585/mmwr.mm6832a3. PubMed PMID: 31415491; PubMed Central PMCID: PMCPMC6818701

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 25 dissuading vaccination uptake. However, unlike many other nations, China is not a member of The Vaccine Alliance (GAVI), which could limit the financial support it receives for sustaining HPV vaccine supply. 33 Additionally, the cost of a compete three-dose immunization course in China ranges between 2500 and 3000 CNY, significantly higher than what most students, as an economically dependent group with a monthly consumption ranging between 1,000 to 1,999 CNY, can afford. Interestingly, the study found that undergraduate students who have personally received the HPV vaccinations are more likely to advocate for the vaccine among friends or sexual partners. Also, studies have shown that government-led school-based vaccinations programs achieve higher vaccination rates compared to organizations that offer free vaccinations to eligible individuals.34 Given these findings, we recommend that China considers offering free HPV vaccines in government schools, positioning schools as optimal vaccination sites. This approach could not only increase vaccination rates but also ensure accessibility for a broader student who might otherwise not afford the vaccine. Our study data reveals that women are statistically more inclined than men to receive HPV vaccinations. Despite a satisfactory level of HPV-related expertise demonstrated by the female population, the fact remains that most HPV-related death education is primarily aimed at women. This results in a noteworthy cognitive discrepancy between male and female students. However, it is critical to underscore the fact that in the United States, the 33 Ma Y, Wang C, Liu F, Lian G, Li S, He Q, et al. “Human Papillomavirus Vaccination Coverage and Knowledge, Perceptions and Influencing Factors among University Students in Guangzhou, China.” Hum Vaccin Immunother. 17.10 (2021.06): 3603-12. Epub 2021/06/23. doi: 10.1080/21645515.2021.1927411. PubMed PMID: 34156312; PubMed Central PMCID: PMCPMC8437546. 34 Fujiwara H, Takei Y, Ishikawa Y, Saga Y, Machida S, Taneichi A, et al. “Community-based Interventions to Improve HPV Vaccination Coverage among 13- to 15-year-old Females: Measures Implemented by Local Governments in Japan.” PLoS One. 8.12 (2013.12): e84126. Epub 2013/12/21. doi: 10.1371/journal.pone.0084126. PubMed PMID: 24358333; PubMed Central PMCID: PMCPMC3865286; Brotherton J, Gertig D, Chappell G, Rowlands L, Saville M. “Catching up with the Catch-up: HPV Vaccination Coverage Data for Australian Women Aged 18-26 Years from the National HPV Vaccination Program Register.” Commun Dis Intell Q Rep. 35.2 (2011): 197-201. Epub 2011/10/21. PubMed PMID: 22010515.

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 26 clinical and economic toll of HPV-related oral cancer has exceeded its impact on females.35 Regrettably, no standardized screening is exclusively directed towards females.36 As such, it becomes imperative for China’s relevant authorities to give priority to health education and policy support pertaining to male HPV infection and vaccination. The systematic abolition of gender restrictions on vaccination could contribute to elevating vaccination rates in both men and women. Broadly, efforts should be intensified to direct more HPV and its vaccine-related education and awareness towards men to ensure a balanced approach in HPV prevention and control. The study further indicates that among participants open to receiving the HPV vaccine, the nonavalent vaccine was the preferred choice for 58.1% of students, while only a minor fraction, 2.2% and 3.2%, opted for the bivalent and quadrivalent vaccines respectively. It was also found that 28.2% of individuals were disinclined to receive the HPV vaccine due to the challenges associated with scheduling appointments. It was evident that while some individuals were not averse to vaccination, their preference leaned towards the nonavalent vaccine. However, the study suggests that the indiscriminate preference for nonavalent vaccines contributes to China’s lagging HPV vaccination rate, even though bivalent and tetravalent vaccinations are domestically available. Additionally, it’s estimated that every year of delay result in eight million women in China missing the optimal timeframe to receive the HPV vaccine. 37 Therefore, the authors recommend that the Chinese government and pertinent health organizations undertake initiatives to eligible population that the two-dose HPV vaccination program for young females generates the same immune 35 Deng C, Chen X, Liu Y. Human Papillomavirus Vaccination: Coverage Rate, Knowledge, Acceptance, and Associated Factors in College Students in Mainland China. Hum Vaccin Immunother. 2021; 17(3): 828-35. Epub 2020/09/03. doi: 10.1080/21645515.2020.1797368. PubMed PMID: 32873128; PubMed Central PMCID: PMCPMC7993118. 36 Napolitano F, Napolitano P, Liguori G, Angelillo IF. “Human Papillomavirus Infection and Vaccination: Knowledge and Attitudes among Young Males in Italy.” Hum Vaccin Immunother. 12.6 (2016): 1504-10. Epub 2016/04/14. doi: 10.1080/21645515.2016.1156271. PubMed PMID: 27070042; PubMed Central PMCID: PMCPMC4964675. 37 Meng Z, Konkasun, Lumiao J, Huiying L. “Investigation and Research on the Status quo of HPV Vaccine Awareness among Rural Women in Henan Province.” Health Professions Education. 37.18 (2019): 108-10.

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 27 response as the three-dose program. The two-dose HPV vaccination regimen is also presents a more convenient than the three-dose scheme, which could positively increase vaccine uptake and enhance vaccination rates.38 According to the study, vaccine safety concerns are making some undergraduate students in Guangzhou apprehensive, thus influencing their unwillingness to get vaccinated, potentially a reflection of vaccine conspiracy theories influence. 39 This finding corroborates earlier research which associated vaccine conspiracy beliefs with reluctance towards the COVID-19 vaccine, a phenomenon not limited to newly approved vaccines designed to combat the pandemic.40 Furthermore, it is important to note the impact of the internet and social media platforms on shaping the HPV vaccination attitudes among undergraduate students. Massey et al. 41in a prior study highlighted how anti-vaccination advocates may exploit social media platforms like Instagram and YouTube to disseminate misinformation and disinformation. Therefore, emphasizing robust fact-checking and ensuring the provision of accurate, authoritative information on HPV vaccines becomes a critical measure in preventing the spread of false information.42 38 Bergman H, Buckley BS, Villanueva G, Petkovic J, Garritty C, Lutje V, et al. “Comparison of Different Human Papillomavirus (HPV) Vaccine Types and Dose Schedules for Prevention of HPV‐related Disease in Females and Males.” Cochrane Database of Systematic Reviews. 11 (2019). doi: 10.1002/14651858.CD013479. PubMed PMID: CD013479. 39 Sallam M, Al-Mahzoum K, Eid H, Assaf AM, Abdaljaleel M, Al-Abbadi M, et al. “Attitude towards HPV Vaccination and the Intention to Get Vaccinated among Female University Students in Health Schools in Jordan.” Vaccines (Basel). 9.12 (2021.12) Epub 2021/12/29. doi: 10.3390/vaccines9121432. PubMed PMID: 34960177; PubMed Central PMCID: PMCPMC8707789. 40 Sallam M, Dababseh D, Eid H, Hasan H, Taim D, Al-Mahzoum K, et al. “Low COVID-19 Vaccine Acceptance Is Correlated with Conspiracy Beliefs among University Students in Jordan.” Int J Environ Res Public Health. 18.5 (2021.04) Epub 2021/04/04. doi: 10.3390/ijerph18052407. PubMed PMID: 33804558; PubMed Central PMCID: PMCPMC7967761. 41 Andrade G. “Covid-19 Vaccine Hesitancy, Conspiracist Beliefs, Paranoid Ideation and Perceived Ethnic Discrimination in a Sample of University Students in Venezuela.” Vaccine. 39.47 (2021.10): 6837-42. Epub 2021/10/30. doi: 10.1016/j.vaccine.2021.10.037. PubMed PMID: 34711439; PubMed Central PMCID: PMCPMC8531467. 42 Canfell K, Kim JJ, Brisson M, Keane A, Simms KT, Caruana M, et al. “Mortality Impact of Achieving WHO Cervical Cancer Elimination Targets: A Comparative Modelling Analysis in 78 Low-income and Lower-middle-income Countries.” The Lancet. 395.10224 (2020): 591-603. doi: 10.1016/s0140-6736(20)30157-4.

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 28 In 2018, the WHO Director-General put forth a call to action aiming at eliminating cervical cancer as a global public health problem. It was projected that a rapid expansion of immunization through a broad-spectrum HPV vaccine to achieve a global coverage of 80-100% could prevent 6.7-7.7 million HPV cases by 2020, with over half of these cases prevented beyond 2060.43 A recent study indicated that the implementation of a triple intervention approach - vaccination, screening, and therapy - could avert 620 million deaths and reduce mortality by 99%, as compared to a 90% reduction (45.8 million deaths) with immunization. 44 Consequently, it becomes of utmost importance to thoroughly examine the actual circumstances of undergraduate students, heighten the publicity and intervention efforts for the HPV vaccine, and provide the public with accurate and authoritative information on HPV vaccines. The authors recommend including the HPV vaccine in the national vaccination program, or exploring options such as incorporating the vaccine into medical insurance and investigating a feasible cost-sharing mechanism. Furthermore, formulating HPV vaccination policies tailored to China’s unique conditions and amplifying the HPV vaccination rate and willingness among students is crucial. By taking these steps, China can significantly alleviate the burden of HPV-related diseases and make a significant contribution to the WHO’s objective of eradicating cervical cancer as a public health issue. 5. Limitations and Strengths This study bears several limitations worth acknowledging. Given its cross-sectional design, certain items may be susceptible to recall bias, and despite efforts to minimize it 43 Simms KT, Steinberg J, Caruana M, Smith MA, Lew JB, Soerjomataram I, et al. “Impact of Scaled up Human Papillomavirus Vaccination and Cervical Screening and the Potential for Global Elimination of Cervical Cancer in 181 Countries, 2020-99: A Modelling Study.” Lancet Oncol. 20.3 (2019.02): 394-407. Epub 2019/02/24. doi: 10.1016/s1470-2045(18)30836-2. PubMed PMID: 30795950. 44 Canfell K, Kim JJ, Brisson M, Keane A, Simms KT, Caruana M, et al. “Mortality Impact of Achieving WHO Cervical Cancer Elimination Targets: A Comparative Modelling Analysis in 78 Low-income and Lower-middle-income Countries.” The Lancet. 2020;395 (10224): 591-603. doi: 10.1016/s0140-6736(20)30157-4.

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 29 through self-administration of the questionnaire, the existence of social desirability bias cannot be ruled out. Furthermore, due to time and manpower constraints, a single-center convenience sample was utilized for data collection, potentially leading to selection bias. The study’s sample size was also relatively small, encompassing merely 892 participants. Also noteworthy is the fact that ethical restrictions on maintaining anonymity and confidentiality barred the collection of participants’ contact information and personal data, thereby ultimately hindered the ability to conduct a prospective study that could underpin a targeted public health strategy with empirical evidence. Despite these limitations, this study nonetheless marks significant contributions to the existing body of literature on HPV vaccination in China. It uniquely identified the payment of vaccine costs by insurance companies as a determinant influencing students’ willingness to receive the HPV vaccination, an aspect hitherto unexplored by previous Chinese studies. Besides, the study considered a variety of factors that could affect student knowledge, attitudes, and willingness towards HPV vaccination, including sexual experience, past history of sexually transmitted infection, relationship status, frequency of sexual activity, and the vaccination status of sexual partners. Thus, while acknowledging its limitations, this study undeniably provides valuable insights into strategies for promoting HPV vaccination among undergraduate students in China. 6. Conclusion In our survey of 892 undergraduate students in China, we assessed their knowledge and attitudes towards HPV, as well as their willingness to receive vaccination. Although a substantial majority, 83.3%, expressed willingness to receive the vaccine, the actual vaccination rate remained starkly low, indicating a crucial need for more extensive promotion of knowledge. Importantly, we found that those who were aware of the HPV vaccine and encouraged their partners to receive it displayed a higher willingness to receive the vaccine. Based on these findings, we advocate for the amplification of awareness campaigns, effective regulation of vaccine costs, and the comprehensive implementation

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 30 of immunization programs. These measures could considerably improve vaccination rates and thereby contribute towards the prevention of cervical cancer in China.

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Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 39 Author Information Chonin Cheang and Wengtong Chan has contributed equally to this work. Corresponding Author Sujian Xia, PhD, Associate Professor of Department of Public Health and Preventive Medicine, School of Medicine, Jinan University. xiasujian@jnu.edu.cn Funding Information The authors have no funding to disclose. Declarations of Interest The author declared no conflict of interest. Disclaimer The funding and conclusions in this report are those of the authors and do not necessarily represent the official position of Jinan University. Informed consent and patient details The study was conducted following the principles of the Declaration of Helsinki. Ethical permission was obtained from the local ethic committee. Authors’ Contributions Conceptualization: CC and SX. Data curation, methodology, formal analysis validation and visualization: CC, WC, XW, SX. Investigation: WC and CC. Project administration and Resources: CC, WC, XW, SX. Writing – original draft: CC, WC, XW. Supervision and Writing – review & editing: CC and SX.

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 40 Supplementary Material Table 1. Results of descriptive statistics and univariate regression analyses. % (Unless specified) Model 1 Model 2 Model 3 OR (95% CI) Basic profile Female 62.0 0.875 (0.667-1.147) 2.398 (1.818-3.163) ** 5.361 (3.931-7.313) ** Age (years) 21.3 1.079 (1.015-1.147) * 1.038 (0.978-1.102) 1.051 (0.982-1.124) Have sex experience (Ref. don’t have) 29.6 1.129 (0.846-1.506) 1.119 (0.838-1.493) 1.049 (0.764-1.440) Uncommon sexual acts experience# (Ref. don’t have) 3.4 0.482 (0.113-2.058) 0.829 (0.203-3.386) 1.220 (0.241-6.182) Have sexual partner (Ref. don’t have) 65.9 1.446 (0.867-2.412) 0.579 (0.344-0.972) * 1.185 (0.680-2.068) Frequency of sex (monthly) (Ref. 0-3 times) 3-6 times 13.8 1.262 (0.513-3.104) 0.620 (0.257-1.493) 0.469 (0.185-1.188) over 7 times 15.5 1.101 (0.472-2.568) 0.166 (0.059-0.469) ** 0.352 (0.147-0.840) * The sexual partner has been received the HPV vaccine (Ref. Yes) No 22.4 0.285 (0.121-0.671) ** 1.203 (0.584-2.479) 2.054 (0.949-4.442) Don’t know 69.0 0.226 (0.063-0.810) * 0.383 (0.104-1.412) 1.250 (0.357-4.374) Had heard HPV vaccine previously (Ref. No) 86.7 1.607 (1.017-2.539) * 3.678 (1.982-6.825) ** 7.779 (4.230-14.306) ** Have Family history of cancer (ref. don’t have) 9.8 1.468 (0.855-2.520) 1.123 (0.720-1.751) 1.041 (0.639-1.697) Believed that government should provide free/ subsidized HPV vaccination to all eligible women (Ref. don’t believed) 93.6 1.262 (0.737-2.160) 4.534 (2.364-8.695) ** 3.912 (2.256-6.784) **

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 41 Scientifically gained knowledge about HPV (Ref. No) 72.4 1.566 (1.165-2.104) ** 1.619 (1.204-2.176) ** 2.881 (2.112-3.929) ** Needs for further HPV-related knowledge (Ref. don’t need) 63.3 1.408 (1.071-1.851) * 1.501 (1.141-1.973) ** 2.143 (1.596-2.878) ** Have received classroom health education on HPV (Ref. don’t have) 41.7 1.286 (0.984-1.681) 0.885 (0.678-1.156) 1.270 (0.946-1.706) Time to first receive HPV vaccine popularization education (Ref. Never had) Primary school 5.4 1.631 (0.848-3.137) 0.561 (0.282-1.118) 0.834 (0.435-1.599) Junior school 11.2 1.269 (0.765-2.105) 1.187 (0.716-1.968) 1.490 (0.883-2.515) High school 28.4 1.597 (1.065-2.395) * 1.413 (0.944-2.117) 2.416 (1.570-3.717) ** University 38.0 1.542 (1.049-2.267) * 1.821 (1.238-2.680) ** 2.526 (1.680-3.797) ** Willingness receive HPV vaccination (Ref. unwillingness) 83.3 1.507 (1.058-2.147) * 3.443 (2.342-5.061) ** - Willingness to recommend the HPV vaccine to others 78.3 1.916 (1.386-2.649) ** 7.783 (5.215-11.618) ** - Knowledge Know that “cervical cancer is mainly caused by HPV infections” 86.2 - 1.748 (1.187-2.573) ** 2.655 (1.801-3.915) ** Know that “certain types of HPV can cause genital warts” 89.7 - 3.150 (1.959-5.064) ** 3.818 (2.453-5.943) ** Know that “HPV is sexually transmitted” 79.6 - 1.237 (0.893-1.714) 1.674 (1.190-2.355)** Know that “HPV infection is not likely to be completely cured by clinical treatment” 50.6 - 0.962 (0.740-1.252) 1.044 (0.782-1.392) Know that “most 77.1 - 1.402 (1.025-1.918* 1.883 (1.357-2.612) **

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 42 sexually active women are infected by HPV at some points in their lives” Know that “Using condoms does not prevent 100% HPV infection” 89.3 - 2.519 (1.604-3.954) ** 2.902 (1.884-4.469) ** Know that “it is recommended that females should receive all 3 shots of HPV vaccination within a 6-month period” 70.7 - 1.454 (1.089-1.943) * 1.657 (1.218-2.253) ** Know that “Male can be infected with HPV” 86.4 - 1.904 (1.286-2.818) ** 2.542 (1.720-3.757) ** Attitudes Agree that “Increase the availability of HPV vaccine” 84.2 1.577 (1.097-2.266) * - 61.431 (31.438-120.040) ** Agree that “Hope the insurance company will cover the cost” 73.3 1.852 (1.371-2.502) ** - 8.646 (6.190-12.076) ** Agree that “Looking to incorporate vaccines into routine vaccinations” 83.2 1.580 (1.109-2.251) * - 31.862 (19.007-53.412) ** Agree that “Ability to self-determine whether to get vaccinated” 82.1 1.710 (1.209-2.417) * - 24.091 (15.192-38.202) ** Agree that “Encouraged sexual partners to get HPV vaccine” 82.1 2.066 (1.455-2.935) ** - 28.648 (17.700-46.369) ** Remark: * = p<0.05; ** = p<0.01; # = prostitution, multiple sexual partners, threesomes, orgy etc.; CNY: Chinese Yuan.

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 43 Table 2. Reasons for willingness or NOT willingness HPV vaccination Reasons for willingness against HPV vaccination N = (743) Yes No n (%) n (%) Protect personal health 729 98.1 18 2.4 The HPV vaccine is safe and effective 440 59.2 303 15.5 Protect the health of family 424 57.1 319 16.4 Suggestions from family/friends 228 30.7 515 26.4 Publicity 221 29.7 522 26.8 Recommended by doctor 140 18.8 603 30.9 Reasons for NOT willingness against HPV vaccination N = (149) Yes No n (%) n (%) HPV infection is not present 65 43.6 84 56.4 Expensive 57 38.3 92 61.7 Difficulty making an appointment 42 28.2 107 71.8 Worry about safety and side effects 42 28.2 107 71.8 No time / inconvenient for vaccination 26 17.4 123 82.6 Vaccines have not been widely promoted 24 16.1 125 83.9 Need to be vaccinated in batches, which is very troublesome 23 15.4 126 84.6 Physical reasons 17 11.4 132 88.6 Fear of injections 17 11.4 132 88.6 Do not trust the preventive effect of vaccines 10 6.7 139 93.3 Have adverse physical and psychological reactions to other vaccines 3 2.0 146 98.0

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 44 Table 3. Demographic characteristics of participants’ knowledge and attitudes scores Characteristics Knowledge Attitudes Mean (SD) Statistics P-value Mean (SD) Statistics P-value Sex -1.169 0.243 -7.109 <0.001 Male 6.21 (1.87) 19.86 (4.14) Female 6.35 (1.55) 21.69 (3.01) Family history of cancer 2.241 0.027 0.739 0.462 No 6.26 (1.71) 20.97 (3.58) Yes 6.62 (1.38) 21.28 (3.74) Have sex experience 1.975 0.049 1.373 0.170 No 6.23 (1.74) 20.89 (3.55) Yes 6.46 (1.51) 21.25 (3.68) Uncommon sexual acts experience -1.192 0.271 0.099 0.924 No 6.49 (1.47) 21.25 (3.69) Yes 5.50 (2.33) 21.38 (3.50) Sexual partner 1.165 0.246 -1.481 0.140 No partner 6.30 (1.67) 21.71 (3.54) Have a partner 6.54 (1.41) 21.02 (3.74) Frequency of sex (monthly) 0.462 0.631 8.311 <0.001 0-3 times 6.55 (1.30) 21.62 (3.29) 3-6 times 6.71 (1.23) 20.75 (3.27) 7-9 times 6.33 (1.98) 18.52 (4.96) Sexual partner has been received the HPV vaccine 4.082 0.019 3.749 0.026 Yes 7.05 (1.19) 21.15 (4.19) No 6.44 (1.41) 21.28 (3.34) I don’t know 6.00 (1.65) 18.53 (4.84) Had heard HPV vaccine 2.649 0.01 5.291 <0.001

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 45 previously No 5.47 (2.47) 18.14 (4.26) Yes 6.35 (1.60) 21.19 (3.46) Received HPV vaccination 3.638 <0.001 <0.001 Not willing 5.75 (2.08) 18.46 (4.22) 8.339 Willing 6.41 (1.56) 21.50 (3.22) Willingness to recommend the HPV vaccine to others -5.771 <0.001 -18.064 <0.001 Not willing 5.52 (2.30) 16.85 (3.87) Willing 6.51 (1.39) 22.15 (2.50) Government should provide free/ subsidized HPV vaccination to all eligible women 1.823 0.073 7.195 <0.001 No 5.81 (2.13) 17.89 (3.35) Yes 6.33 (1.64) 21.21 (3.51) Scientifically gained knowledge about HPV 2.454 0.015 4.442 <0.001 No 6.07 (1.78) 20.09 (3.01) Yes 6.38 (1.63) 21.34 (3.40) Needs for further of HPV-related knowledge 2.885 0.004 3.359 0.001 No 6.08 (1.77) 20.47 (3.57) Yes 6.42 (1.61) 21.30 (3.57) Have received classroom health education on HPV 1.178 0.239 -0.194 0.846 No 6.24 (1.63) 21.02 (3.53) Yes 6.38 (1.75) 20.97 (3.68) Time to first receive HPV vaccine popularization education 3.038 0.017 6.917 <0.001 Never had 5.93 (1.93) 20.36 (3.77) Primary school 6.08 (2.29) 19.02 (4.37) Junior school 6.22 (1.77) 20.71 (3.93) High school 6.37 (1.64) 21.22 (3.33) University 6.46 (1.42) 21.48 (3.35)

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 46 Table 4. Attitudes of statement on HPV and HPV vaccination Items N (%) Mean (SD) Median (IQR) Strongly disagree Disagree Neutral Agree Strongly agree Increase the availability of HPV vaccine 7 (0.8) 8 (0.9) 126 (14.1) 337 (37.8) 414 (46.4) 4.28 (0.80) 5 (4,5) Hope the insurance company will cover the cost 12 (1.3) 18 (2.0) 208 (23.3) 357 (40.0) 297 (33.3) 4.02 (0.88) 4 (4,5) Looking to incorporate vaccines into routine vaccinations 8 (0.9) 10 (1.1) 132 (14.8) 339 (38.0) 403 (45.2) 4.25 (0.81) 4 (4,5) Ability to self-determine whether to get vaccinated 7 (0.8) 9 (1.0) 144 (16.1) 362 (40.6) 370 (41.5) 4.21 (0.80) 4 (4,5) Encouraged sexual partners to get HPV vaccine 6 (0.7) 9 (1.0) 145 (16.3) 345 (38.7) 387 (43.4) 4.23 (0.80) 4 (4,5) Remark: SD: standard deviation; IQR; inter quartile range.

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 47 Table 5. Multivariate logistic regression analyses between independent predictors and different outcomes of interest. Characteristics Model 1 Model 2 Model 3 Log likelihood = -215.999, X2 = 20.690, P < 0.001 Log likelihood = -328.253, X2 = 51.301, P < 0.001 Log likelihood = -634.699, X2 = 447.175, P < 0.001 OR (95%CI) p-value OR (95%CI) P-value OR (95%CI) p-value Female (Ref. male) - - - - 4.824 (3.179-7.319) <0.001 Had heard HPV vaccine previously (Ref. No) - - - - 3.773 (1.672-8.516) 0.001 Scientifically gained knowledge about HPV (Ref. No) 3.193 (1.551-6.573) 0.002 - - 2.462 (1.611-3.764) <0.001 Know that “it is recommended that females should receive all 3 shots of HPV vaccination within a 6-month period” - - - - 1.657 (1.069-2.568) 0.024 Agree that “Looking to incorporate vaccines into routine vaccinations” - - - - 4.092 (1.978-8.462) <0.001 Agree that “Ability to self-determine whether to get vaccinated” - - - - 4.487 (2.309-8.720) <0.001 Agree that “Encouraged sexual partners to get HPV vaccine” - - - - 5.196 (2.554-10.573) <0.001 Have sexual partner (Ref. don’t have) - - 0.510 (0.284-0.916) 0.024 - - Needs for further HPV-related knowledge (Ref. don’t need) - - 1.858 (1.041-3.315) 0.036 - - Willingness to recommend the HPV vaccine to others - - 7.172 (3.330-15.448) <0.001 - - Know that “certain types of HPV can cause genital warts” - - 2.956 (1.117-7.820) 0.029 - - The sexual partner has been received the HPV vaccine (Ref. Yes) - - - - - - No 0.289 (0.120-0.696) 0.006 - - - - Don’t know 0.241 (0.065-0.902) 0.035 - - - -

Chonin Cheang, Wengtong Chan, Xiaona Wang, Sujian Xia 48 Supplementary Table 1. KMO and Bartlett’s Test Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy 0.939 Bartlett’s Test of Sphericity Appropriate Chi-square 6805.259 Degrees of freedom 253 significance probability 0

Knowledge, Attitude, Willingness of HPV Vaccination and Associated Factors among Undergraduate’s Students in Guangzhou, China: A Single-center Cross-sectional Study 49 Supplementary Table 2. Total Variance Explained Initial eigenvalue Extract the sum of squared loads Sum of squares of rotational loads component Total % of Variance Cumulative % Total % of Variance Cumulative % Total % of Variance Cumulative % 1 9.313 40.491 40.491 9.313 40.491 40.491 8.668 37.685 37.685 2 2.629 11.432 51.923 2.629 11.432 51.923 2.853 12.404 50.089 3 1.001 4.351 61.244 1.001 4.351 61.244 1.165 5.067 61.2445 4 1.212 4.97 56.894 5 0.962 4.182 65.426 6 0.858 3.73 69.156 7 0.809 3.518 72.673 8 0.762 3.313 75.986 9 0.747 3.247 79.233 10 0.673 2.924 82.157 11 0.613 2.667 84.825 12 0.572 2.486 87.311 13 0.544 2.365 89.676 14 0.51 2.218 91.893 15 0.391 1.702 93.595 16 0.334 1.451 95.046 17 0.227 0.985 96.031 18 0.219 0.951 96.982 19 0.178 0.773 97.755 20 0.169 0.734 98.489 21 0.144 0.628 99.118 22 0.084 0.364 100

澳門科技大學學報第十七卷第四期 二零二三年十二月，頁 51-81 DOI: 10.58664/mustjournal.2023.12.003 51 論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文* 黃清華1、王吉善 （1. 同濟大學上海國際知識産權學院醫藥法律與知識産權研究中心研究員） 摘要：如何發展患者安全學科，是全世界患者安全領域的共同關注。自 2013 年以來，美國患者安全運動基金會主辦的「世界患者安全、科學和技術年度峰會」，爲患者安全提供一個「患者安全、科學和技術」（PS-ST）的發展框架。PS-ST 強調對患者安全相關的科學和技術保持開放狀態，以便廣泛吸收科技成果發展患者安全知識，重視「切實可行的患者安全解決方案」，但似乎也存在某種不足：PS-ST沒有形成自己完整的理論體系，還不是「患者安全科學和技術」，也無完整的患者安全人文概念，與一門獨立的成熟的「大醫科」基礎學科的要求還有一定的距離。建議按照「患者安全科技與人文」（PSSTH）的發展思路豐富和完善患者安全學科，全面構建 PSSTH知識體系，建設更安全的衛生健康體系、具有高可靠性的醫療保健系統，彌補中國在這一領域尚無自己的理論體系和教材教程的不足。PSSTH不僅能夠較好地適應中國培養「醫工理文融通」，「新醫科」人才的需要，以應對經濟社會發展、新科技革命和新健康風險挑戰，也是促進公立醫院高質量發展的需要。基於對患者安全本質的理解，從綜合防控患者安全事件（PSEs）的需要出發，文章運用創新性思維，提出並概要論述這一觀點。 關鍵詞：患者安全、患者安全事件、患者安全科技與人文、患者安全、科學和技術、新醫科 * 收稿日期：2023年 01月 12日；通過日期：2023年 06月 25日。本文為國家衛生健康委員會醫院管理研究所委托課題「患者安全教育」階段性成果（項目編號：NHSP2020-11）。

黃清華、王吉善 52 On S&T and Humanities of Patient Safety: Basic Discipline of Medicine and Health Huang, Qinghua1; Wang, Jishan (1. Researcher, SICIP, Tongji University) Abstract: The development of the discipline in patient safety is a common concern in the domain of patient safety worldwide. The “World Annual Summit on Patient Safety, Science and Technology” hosted by the Patient Safety Campaign Foundation in the United States since 2013 has provided a development framework for patient safety, known as “Patient Safety, Science, and Technology” (PS-ST). PS-ST emphasizes maintaining an open state of science and technology related to patient safety, in order to widely absorb the achievements of S&T and develop patient safety knowledge, and paying attention to the “practical and feasible patient safety solutions”, however, there seem to be some shortcomings. PS-ST has not formed its own complete theoretical system, and does not have a complete humanistic concept of patient safety. To become an independent and mature discipline in Health Science, there is still a long way . It is recommended to enrich and improve the discipline of patient safety according to the development concept of “Patient Safety Science & Technology and Humanities” (PSSTH), and to comprehensively construct the PSSTH knowledge system for building a safer health system and a highly reliable healthcare system. To fill the gap, China should develop her own theoretical system and produce textbooks in this field. PSSTH can not only better adapt the needs of China to cultivate “New Medical Science” talents who have a good grasp in “ Medicine, Engineering, Science and Literature”, to address the challenges of economic and social development, new technological revolution and new health risks, but also promote the high-quality development of public hospitals. Based on the understanding of the essence of patient safety and the need for comprehensive prevention and control of Patient Safety Events (PSIs), this article proposes and briefly discusses this viewpoint by using innovative thinking. Keywords: Patient safety; PSEs; PSSTH; PS-ST; New Medical Science

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 53 一、引言 根據世界衛⽣組織（WHO）的定義，患者安全探討在可獲得的衛⽣資源條件下如何「將醫療保健相關的不必要傷害或多餘的傷害（unnecessary harm）減少到可接受的最低程度。」1 患者安全問題是涉及整個衛⽣健康體系的嚴重關切。WHO估計，每年全球約有 4.21 億⼈次住院患者，其中發⽣約 4270 萬⼈次安全事件，對⼈群造成的傷害或死亡，與結核病和瘧疾相當，對世界⼈⼜健康的危害和負擔排在第14位，給全球公共衛⽣帶來沉重負擔。2 在新型冠狀病毒疫情全球⼤流⾏的背景下，因醫院內感染、過勞和暴⼒等因素，各國醫務⼈員或多或少幾乎都有傷亡，醫務⼈員的安全問題引起國際社會重視。爲此，2020 年 9 ⽉ 17 ⽇第⼆個世界患者安全⽇，主題設爲「醫務⼈員的安全—患者安全的優先事項」(Health Worker Safety: A Priority for Patient Safety)，WHO呼籲採取⾏動：「爲醫務⼈員安全發聲。」3 這意味著患者安全不僅涉及患者接受醫療保健服務過程中的⼈格安全利益，也事關醫務⼈員的職業安全利益。 ⾃《孰能無過》發表以來，患者安全學科獲得長⾜的發展。4 2013年在美國召開了「第⼀屆世界患者安全、科學和技術年度峰會」（the First Annual World Patient Safety, Science & Technology Summit），提出「患者安全、科學和技術」（Patient Safety, Science & Technology, PS-ST）的學科發展概念框架。2019年第七屆世界 PS-ST年度峰會發布「切實可⾏的患者安全解決⽅案 17：患者安全⼤學課程」（APSS#17：Patient Safety Curriculum for Schools），作爲「所有醫療保健專業（護理、藥學、⾏爲健康、醫學等）的教育計劃都可以采⽤該患者安全核⼼課程。」5 截至 2020年底，患者安 1 WHO, “Conceptual Framework for the International Classification for Patient Safety,” Geneva: WHO press, 2009. 1. 2 WHO, “10 Facts on Patient Safety,” http://www.who.int/features/factfiles/patient_safety/en/ Updated March 20, 2018. 3 WHO, “World Patient Safety Day 2020: Speak Up for Health Worker Safety,” https://www.paho.org/en/events/world-patient-safety-day-2020-speak-health-worker-safety. Updated Oct. 22, 2020, accessed 6 May, 2021. 4 Institute Of Medicine, “To Err is Human: Building a Safer Health System,” Washington: National Academy Press. 2000, detailed contents. 5 Patient Safety Movement Foundation (PSMF), 7th Annual Patient Safety, Science & Technology Summit,

黃清華、王吉善 54 全經過⼆⼗年的實踐與發展，越來越多的有識之⼠認爲「患者安全應成爲職業醫學教育的新基礎科學」6 簡⾔之，就是應當成爲「⼤醫科」⽽非僅僅臨床醫學新的基礎學科。這⼀新型學科，具有較⾼的系統研究價值，對社會發展具有重要影響，對技術與産業的發展也甚爲必要，但「相關理論研究尚不充⾜」。7 本⽂認爲，這種不⾜，集中表現爲學術界對患者安全的學科名稱、理論體系、基本內容和基本⽅法，並未形成共識。⽽ PS-ST⾃ 2013年第⼀屆年度峰會以來，幾乎每年都召開「世界患者安全暨科技年度峰會」(WPSSTS)8，似乎並沒有就患者安全學科如何發展形成全⾯共識，突出其年度峰會主題「患者安全、科學和技術」（PS-ST）為鬆散之多學科發展框架，⽽沒有形成「患者安全科技與⼈⽂」（Patient Safety S&T and Humanities, PSSTH）緊密且有著內在聯系的概念框架，患者安全缺乏⾃⼰的完整的理論體系，對於某些患者安全現象。例如：過度醫療與服務不⾜、醫院暴⼒⾏爲、醫護⼈員或患者⾃殺，以及缺乏廣泛深入的學理解釋和可⾏動的患者安全解決⽅案（Actionable Patient Safety Solution, APSS）。9 尤其是在中國⼤陸，⽬前使⽤的患者安全教材是WHO編寫《患者安全教程指南：多學科綜合版》（Patient Safety Curriculum Guide: Multi-Professional Edition，以下簡稱《WHO教程指南》），10 顯⽰出對於患者安全學科體系建設，缺乏⾃⼰的問題意識和系統認識。這是本⽂擬著⼒解決的問題。 作爲探討中國患者安全學科發展框架的基礎研究紀要，本⽂從學科建設的角度，將患者安全定義爲研究、討論如何預防和控制患者安全事件（又稱患者安全不良事件，Patient Safety Events, PSEs）的新型學科，其⽬標是使各種醫療保健機構、場所、設施或從醫療保健過程中 PSEs 發⽣率，在可獲得的衛⽣資源條件下減少到可接受 t https://patientsafetymovement.org/. accessed 20 January, 2019. 6 Albert W. Wu, Isolde M. Busch, “Patient Safety: A New Basic Science for Professional Education,” GMS Journal for Medical Edication, 36.2 (2019): 23-25. 7 黃督，夏晨曦，〈國際患者安全研究熱點及演進路徑的可視化分析〉，「中國衛生質量管理」第 4期，（北京：中國食品出版社，2020），70-74。 8 PSMF 於 2022 年 4 月 29 日至 4 月 30 日在線舉辦第八屆年度世界患者安全、科學和技術峰會(WPSSTS)，這一屆年度峰會原定於 2020年 3月 5至 7日在加州霍廷頓海灘舉行。由於疫情，2020-2021兩年停辦該峰會。 9 PSSTH系本文首次提出，以區別於 PS-ST。 10 世界衛生組織著；王華、馮文、王永光譯，《患者安全教程指南：多學科綜合版》，世界衛生組織出版社（第一版），（2011），目錄頁。

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 55 的最低程度。從患者安全最基本的問題—即 PSEs預防控制出發。本⽂運⽤創新性思維和多學科⽅法，闡述作爲「⼤醫科」基礎學科的患者安全，爲什麽應當是 PSSTH，PSSTH各要素的含義，PSSTH與 PS-ST的區別，PSSTH爲什麽應當成爲中國「新醫科建設」的基礎學科，以及 PSSTH在中國衛⽣健康體系中應有的基本內容和發展徑路。11 二、PSEs防控爲PSSTH奠定事實基礎 (㆒)、PSEs分類 1、基本分類 中國比較重視研究國內外 PSEs分類，對於英美、⽇本、WHO和國內 PSEs分類⽅法，均有所關注。12 英國和美國在其率先的患者安全實踐中，PSEs被分爲隱性事件（Near Miss Safety Event，亦稱近似差錯，指未作⽤於患者）和顯性事件（Precursor Safety Event，指已作⽤於患者並造成傷害），後者又被進⼀步分爲（⼀般）安全事件（Safety Event）和嚴重安全事件（即警戒事件，Serious Safety Event 或者 sentinel event)。13 這種分類法突破了以往對於醫療差錯（medical error）、醫療過失（medical negligence）與醫療事故（medical accident）的認識，著重從系統科學的角度解釋 PSEs發⽣的系統因素和發⽣發展過程，奠定了患者安全作爲⼀⾨新學科的基礎。在美國，聯合委員會（The Joint Commission）於 2014年修訂醫療「警訊事件政策」時納入了患者安全的概念：當發⽣患者死亡等任何警訊事件時，醫療保健機構將進⾏根本原因分析（root cause analysis）等全⾯可靠的系統分析，縱深分析系統各層次和流程安 11 新醫科建設，是指以人工智能、大數據爲代表的新一輪科技革命和産業變革爲背景，以「大國計、大民生、大學科」的醫學教育的定位，培養醫工理文融通的醫學人才。詳見吳岩，〈新工科：高等工程教育的未來—對高等教育未來的戰略思考〉，《高等工程教育研究》，2018年 06期，1-3。 12 詳見朱曉萍、田梅梅，〈國內外醫療不良事件分類體系的研究現狀〉，《護理研究》 2013年 14期，1281-1284；馬旭東，〈我國醫療質量安全不良事件分類的思考〉，《中國衛生質量管理》，2021年 06期，46-50。 13 詳見厲傳琳、陳英耀，〈美國病人安全事件分類規範的啓示〉，《中國衛生質量管理》，2005年 06期，65-67。

黃清華、王吉善 56 全影響因素以降低未來安全事故的可能性，盡可能地保障醫患雙⽅免受傷害。14 至此，PSEs發⽣的系統因素和基於系統觀的風險因素分析法，⼤體上構成患者安全學科的核⼼概念和⽅法。 在中國⼤陸，中國醫院協會醫療安全（不良）事件報告系統將 PSEs分爲警告事件、不良事件、未造成後果事件和隱患事件四類。15 ⽽中國醫療機構習慣將 PSEs分爲⽤藥安全、院內感染、⼿術安全與並發症、輸⾎安全、器械安全、分娩安全、跌倒等意外事件幾個⽅⾯。16 這種分類法的優點是貼近中國醫院⽂化傳統，便於理解交流，缺點是比較粗略，明顯不⾜以概括可能的 PSEs的全貌，尤其是忽略了過度醫療與服務不⾜並存、患者及其家屬攻擊⾏爲、⾃殺等中國醫療保健系統的⼀些尖銳⽭盾，不利於醫療服務⾼質量發展。透過這些分類及其分類⽅法，本⽂認爲南澳洲分類法可能值得中國研究者關注。 2、南澳洲分類法 根據南澳洲醫院「事故管理系統」的定義，PSEs可分爲 17類多達百餘種：17 2.1藥物或靜脈注射液差錯，如處方、管理、配藥、標簽、輸送問題，錯誤的給藥路徑、用藥劑量不足等； 2.2醫療器械、設備或用品差錯，設計不當、不安全、不正確、很難使用等； 2.3住院患者發生褥瘡； 2.4患者及其家屬攻擊行爲，口頭或身體攻擊、威脅、咒罵、暴力等； 2.5患者個人行爲，自我傷害、潛逃、自殺等； 2.6醫院建築物和附屬設備、裝置及周圍區域, 如功能不足、不安全的地板、淋浴水壓力/溫度過高等； 2.7住院患者營養問題，如飲食沒有要求、食物准備或交付等差錯； 14 The Joint Commission, “Patient Safety, Facts about Patient Safety,” https://www.jointcommission.org/topics/patient_safety.aspx. Updated March 30, 2016. 15 亦稱「警戒事件」，相當於中國官方「醫療質量安全事件」。詳見中國衛生部《醫療質量安全事件報告暫行規定》；另請參見朱曉萍等人，〈國內外醫療不良事件分類體系的研究現狀。〉，《護理研究》 2013年 14期，1281。 16 趙忻怡、張泉、王嶽：〈我國患者安全現狀與因應之道〉，《醫學與哲學》，2019年 12期，1。 17 For details, see South Australian (SA) Advanced Incident Management System (SAAIMS).

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 57 2.8病歷記錄等醫療文檔，太潦草、條文含糊不清等； 2.9臨床管理問題，如診療程序中的意外受傷、不足移交、延遲診斷等； 2.10醫院獲得性感染, 如葡萄球菌、腸球菌、寄生蟲等； 2.11醫院內跌倒； 2.12氧氣/氣體/蒸氣輸送差錯 ，如不正確的速度、頻率、路線、濃度等； 2.13污染危害，如生物、化學、輻射污染等； 2.14組織管理/服務，如床的分配、人員配備不足、監管不足等； 2.15安全管理，如違反保密、盜竊、沒有足夠的保安人員、沒有 ID徽章等； 2.16意外事故，如病人熱飲傾泄等； 2.17警戒事件：（1） 診療對象或身體部位錯誤，（2）自殺，（3）手術器物遺留體內，需要進一步手術，（4）血管內氣體栓塞、嚴重的神經損傷造成的損害或死亡，（5）溶血性輸血反應，（6）用藥錯誤導致死亡，（7）産婦死亡或嚴重並發症，（8）嬰兒遭綁架或被錯誤移交給他人等等。 （㆓）、解釋和分析 在上述分類中，第 1-16類型重點突出醫療保健系統可能的錯誤和安全隱患，第17點則從後果的角度列舉警戒事件。南澳洲分類法，既建⽴在系統科學基礎上且相當周延詳盡，又有中國醫療機構習慣的那些分類思維，有助於系統地理解患者安全問題，特別適宜於滿⾜中國社會和醫患雙⽅安全的需要，有利於促進患者安全⽬標的實現。 詳⽽⾔之，這⼀分類法有兩個突出之處：其⼀，它表明醫院或醫療保健系統各部分、各層級、各部⾨、各專科、各流程和各崗位，幾乎都有可能發⽣ PSEs，揭⽰了醫療保健系統患者安全隱患所在︔其⼆，它涵蓋了醫患雙⽅的安全，並突出了醫護⼈員安全問題。例如：第 4點「患者及其家屬攻擊⾏爲」、第 10點「醫院獲得性感染」、第 13點「污染危害」、第 17點第（2）⼩點「⾃殺」，前瞻性地滿⾜了WHO關於「患者安全爲醫護⼈員安全發聲」的客觀需要。它提⽰我國如有這樣的 PSEs預防控制系統且運⾏良好，類似新型冠狀病毒武漢疫情⼤流⾏這樣的嚴重事件是可以及時預防控制的，因爲「醫院獲得性感染」的（匿名）報告與學習可以有效保護醫患雙⽅的安全。⽽警戒事件中的「⾃殺」，含醫患雙⽅的⾃殺，包括患者家屬的⾃殺，

黃清華、王吉善 58 對於防控⽇益增多的⾃殺現象具有提⽰意義。18 當然，這⼀分類法形成於 2005年前後，其周延性今天來看仍有瑕疵。例如：研究型醫院實驗室有毒有害物泄漏，醫療保健系統因（新⼀代）信息安全可能帶來患者安全問題，檢驗報告錯誤，以及患者遺體安全問題，沒有被囊括進去，警戒事件僅從醫療的角度列舉「⽤藥錯誤」導致的後果，⽽忽略了藥品質量問題，沒有將藥害、醫療器械質量缺陷導致的損害列入。對於過度醫療與服務不⾜或者低質量醫療服務造成的患者安全問題，似乎也有所忽略。19 對於這⼀分類法，如果分別從管理和技術的角度再作系統梳理，可能有助於進⼀步認識患者安全問題。如屬於或者主要屬於患者安全管理問題的有：住院患者發⽣褥瘡（2.3）、患者及其家屬攻擊⾏爲（2.4）、患者個⼈⾏爲（2.5）、病歷管理（2.8）、臨床管理問題（2.9）、組織管理/服務（2.14）、安全管理（2.15）、意外事故（2.16）……︔屬於或者主要屬於患者安全技術問題的有：醫療器械、設備或⽤品差錯（2.2）……︔管理因素和技術因素均突出的患者安全問題有：藥物或靜脈注射液差錯（2.1）、建築物和附屬設備安全（2.6）、醫院內感染（2.10）醫院內跌倒（2.11）、氧氣/氣體/蒸氣輸送差錯（2.12）、污染危害（2.13），……。這種體系化的深入分類，可能有利於制定患者安全⽬標、明確防控策略，即管理問題可區分爲體制性管理問題（安全問題主要由體制性因素産⽣）、機制性管理問題（安全問題主要由醫療保健體系運⾏機制因素産⽣）和⼀般管理問題（局部或個別管理因素，管理不善或缺乏管理）︔⽽技術問題，也可進⼀步區分爲可克服的技術問題和（現有條件下）難以克服的技術問題，低成本即可克服的技術問題和⾼投入才能克服的技術問題。按照這種思路進⾏再分類，有利於探討不同類型患者安全問題的本質及其防控措施。 南澳洲 PSEs 分類比較直觀地說明，如何預防患者和醫者在醫療保健過程中的傷害和死亡，是⼀項嚴峻的挑戰。這些挑戰，不僅包括管理和技術問題，例如第 2、11⼤類涉及諸多防跌倒技術和醫療器械設計制造安全技術問題︔也⼤量涉及體制機 18 以「醫生自殺」爲關鍵詞行百度搜索，可見醫生自殺現象中外都有，尤其新型冠狀病毒疫情爆發以來，疫情嚴重國家醫護人員不堪工作壓力自殺較普遍。而在中國，近年來緊張的醫患關系和上下級關系，則可能是越來越多的醫生自殺的主要原因。 19 The National Academies of Sciences, Engineering, and Medicine, Crossing the Global Quality Chasm：Improving Health Care Worldwide for the 21st Century, http://nationalacademies.org/hmd/Reports/2018/crossing-global-quality-chasm-improving-health-care-worldwide.aspx. Accessed 28 December, 2018.

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 59 制問題，如資源分配、投資效⽤、法治環境、倫理關係、⼈⽂素質等⽅⾯，例如第4、5、9、14、17⼤類的患者安全問題，以及過度醫療或者服務不⾜致害。對於這些問題的研究與解決，無疑需要在科學（含社會科學）、技術和⼈⽂維度上進⾏探討。 由此可⾒，各國（地）從其衛⽣健康體系⾯臨的問題出發，在完善南澳洲 PSEs分類法的基礎上，對其作根本原因分析、系統分析和縱深分析，並以此指導相關的患者安全技術運⽤，完善促進安全的⼈⽂環境，不僅可以更好地應對患者安全挑戰，且勢必能夠形成對患者安全在科學、技術和⼈⽂框架下的多學科觀察研究，進⽽建構 PSSTH。 三、PSSTH：「大醫科」下的患者安全學科建設 爲了闡明患者安全作爲「⼤醫科」共同的基礎學科，有必要從科學、技術與⼈⽂三個⽅⾯，對 PSEs及其預防控制進⾏深入的觀察和討論，以說明作爲⼀⾨學科的患者安全爲什麽宜定名爲 PSSTH。 （㆒）、從科㈻的角度來看 到⽬前爲⽌，對 PSEs的發⽣發展和預防控制，全球患者安全學者或者安全科學專家運⽤並發展系統科學、⾏爲—⼼理科學理論，對患者安全基本問題作出了相應的分析和判斷，形成了公認的常態事故理論（Normal Accidents）、20 瑞⼠奶酪理論（Swiss Cheese Model）。21 這兩種理論對於建⽴醫療質量安全核⼼制度，解釋其必要性，⼗分有益，但明顯無法解釋患者安全全部現象。鑒於此，需要更多的科學理論，從不同角度廣泛⽽深入地研究患者安全問題。 1、高可靠性理論（the Theory of High Reliability） ⾼可靠性是指複雜的、⾼危的⾏業在較長的時間內不發⽣事故的能⼒，例如航 20 The Joint Commission, “Patient Safety, Facts about Patient Safety, https://www.jointcommission.org/topics/patient_safety.aspx. Accessed March 30, 2016 21 Reason, J, Human Error: Models and Management, BMJ, 320 (2000), 768-770.

黃清華、王吉善 60 空、核動⼒和遊樂園。⾼可靠性可理解爲⼀個系統的安全運⾏時間能夠滿⾜預計時間的要求，⽽⼀個被廣泛應⽤但卻難以達到的標準是著名的「五個九標準」，即系統運⾏的可靠性要達到 99.999%。22 爲保證⾼可靠性，系統的任何結構或者組成部分，都應當被仔細地規劃、設計、建造、審查，在投入運⾏前進⾏徹底的測試，運⾏中進⾏安全情況動態監測。其基本⽅法包括：（1）運⽤概率論與數理統計等數學⼯具（可靠性數學），對系統的可靠性問題進⾏定量分析︔（2）采⽤失效分析⽅法和邏輯推理，對系統故障進⾏研究，找出薄弱環節，確定提⾼系統可靠性的途徑，並綜合地權衡安全、經濟、功能等⽅⾯的得失，以便將系統的可靠性提⾼到滿意程度。23 在患者安全領域，醫療機構和醫藥⾏業同樣具有複雜和⾼危的特點，但可靠度（⽬前）並不太⾼。對此，⾼可靠性理論主張，爲了實現患者安全⽬標，尤其是實現「零傷害」⽬標，必須提⾼衛⽣健康體系可靠性，使其具有⾼可靠性的特徵。24 這些特徵包括但不限於⾼可靠性組織、⾼可靠性技術、⾼可靠性管理和切合實際的⽬標，以解決如何在⾼風險系統中減輕風險、降低事故發⽣率問題。探索中的患者安全領域的⾼可靠性理論，試圖爲醫療保健系統的可靠性設計、可靠性預測、可靠性分配、可靠性教育與管理提供學術⽀持：⼀⽅⾯提供⼀種⽅法和資源，「使朝著零患者傷害的⽬標前進」︔另⼀⽅⾯，該理論在醫療保健系統是否能夠實現「零傷害」（安全性 99.999%）⽬標，也頗受爭議，25因爲醫療保健系統可能更複雜，且服務的⽣命是有機體，安全⽅⾯的挑戰，可能遠勝於⼯業系統，所涉理論和實踐問題遠未解決。 2、㆟因㈻理論（the Theory of Human Factors） 「⼈因」，指與⼈有關的因素。神經⼈因學、認知⼯程、協同認知系統、社會技術系統，是⼈因學的基本內容︔⽽以⼈因⼯程學，研究按照⼈的特性設計和改進的 22 李德仁、袁修孝，《誤差處理與可靠性理論》（Error Processing and Reliability Theory），（武漢大學出版社，2012），14。 23 李德仁、袁修孝，《誤差處理與可靠性理論》，137。 24 For details, please see Erin S. DuPree, High Reliability: The Path to Zero Harm, Healthcare Executive Magazine 16.1(2016): 23. 25 Cochrane, Bonnie S, Hagins, Mitch, Picciano, Gino, “High Reliability in Healthcare: Creating the Culture and Mindset for Patient Safety,” Healthc Manage Forum 30.2 (2017): 61-68; A Wilson, “Technical Report Lays Out Path to Zero Harm and Beyond,” Journal of Petroleum Technology 18.4 (2018): 226-228.

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 61 「⼈—機器—環境系統」對患者安全影響最⼤。26 「當前新技術、⼈機交互的新特徵、社會和⼈的新需求給中國⼈因學（Human Factors）的進⼀步發展創造了⼀個有利時機。」27 患者安全如何吸收⼈因科學研究成果，已經成爲 WPSSTS的最新關切。28 患者安全中⼈的因素，是患者安全科學未來的研究重點。醫療健康領域中的⼈因失誤不容⼩覰，易引發醫源性事故和⼈身傷害。因此，研究醫療健康領域中的⼈因失誤，「改善⼈因失誤的防治⼯作，提⾼醫療保健系統容納⼈因失誤的能⼒，對於醫護者的操作質量和患者⼈身安全，具有迫切需要的現實價值。」29 未來的研究⽅向是，基於多種⼈因失誤辨識⽅法、⼈因⼯效學和認知⼼理學等理論，針對患者安全⾼風險環節，開展⼈因失誤辨識⽅法研究，建⽴適合於患者安全的⼈因失誤辨識⽅法，實現對患者安全的⼈因失誤辨識。30 3、風險感知理論（The Theory of Risk Perception） 感知是⼈們對外界環境和事物的刺激所産⽣的⼀系列情緒變化、認知等⼼理過程的關鍵因素。個體根據直觀判斷和主觀感受所獲得的經驗，根據環境刺激、信息進⾏紀錄、篩選、凝聚成知識與記憶，來做出主觀風險的判定，並以此作爲逃避、改變、接受風險的態度，以及⾏爲決策的判斷依據。31 風險管理始於風險感知，風險雖然是客觀存在的，但實施有效的風險控制必須感知到風險的存在。從這個角度來講，客觀風險只有轉化爲主觀風險才有意義。32 這意味著，必須加強⼈們對於風險的感知能⼒，提⾼其風險感知⽔平。⽬前國內外風險感知⽅⾯的研究，對具體的安全事件風險感知的研究較少，同時現有研究多著眼於公衆的風險感知情況，⽽少 26 詳見蔣祖華主編，《人因工程》，（科學出版社，2011），34。 27 許爲、葛列衆，〈人因學發展的新取向〉，《心理科學進展》2018年 09期，1521-1534。 28 許爲、葛列衆，〈人因學發展的新取向〉，1521。 29 付丹妮，〈適用於眼科手術的人因失誤辨識方法研究〉，《碩士電子期刊出版信息》，2019年 12期，1-2。 30 付丹妮，〈適用於眼科手術的人因失誤辨識方法研究〉，1-2。 31 Kieran W, “The Development of Clinical Risk Management,” in Vincent. C. ed, Clinical risk Management: Enhancing Patient Safety 2nd Edition, (London, BMJ Books, 2001): 48. 32 John Williams, “Risk Management in Surgery,” in Charles Vincent. ed, Clinical Risk Management: Enhancing Patient Safety 2nd Edition, (London, BMJ Books, 2001), 138.

黃清華、王吉善 62 有研究分析風險感知與風險適應⾏爲或者風險控制的關係。33 這說明，將風險感知理論運⽤於風險管理還需要跨越⼀些認知障礙。 在英國，患者安全發端於臨床風險管理，⽽臨床風險管理，理論上說，則始於臨床風險感知。34 醫療保健系統的主體對於各種安全風險的感知能⼒越強，越有利於加強風險控制實現患者安全⽬標。如何能夠全⾯提⾼主體（醫護⼈員和患者）的風險感知能⼒，隨著風險感知能⼒的提⾼，如何能夠將這種能⼒及時轉化爲團隊的默契的風險防控措施，可能是未來的研究⽅向。 4、積極的㊟意義務理論（Proactive Duty of Care） 提⾼⾃律性，對於預防控制 PSEs具有積極意義。在民事領域，爲了促進⾃律，侵權責任法主要通過過錯責任原則、注意義務（duty of care）和注意標準（standard of care）調整⼈們的⾏爲。35 注意義務強調「鄰⼈原則」，要求根據可預⾒性和接近程度對可能受到⾃⼰⾏爲影響的⼈，給予合理的注意，避免損害其權益。36 因此，注意的標準是客觀的，⽽注意的程度，有⼀個理性⼈通常的注意和⼀個理性的專業⼈⼠的專業注意之分（special standards）。37 當前，討論患者安全問題的侵權責任法，⼤體上是在這種傳統理論框架下討論醫⽅的注意義務和注意標準的。 從患者安全的角度觀察，侵權責任法之注意義務是⼀種針對⼈身損害事故發⽣後的責任分析、判斷和分配機制，是消極的和反應型的（reactive)，38 ⽽預防 PSEs需要積極的和前瞻（proactive）的注意，這是積極的注意義務理論的精髓。該理論主張預防 PSEs，需要建⽴和加強安全責任主體「積極的注意義務」，醫療保健系統應有⾼於司法標準的⾃⼰的注意義務標準，⽽提⾼注意標準和注意程度，在制度經濟學上意味著增加醫療保健系統的運⾏成本。因此，從醫療保健系統的公共屬性出發， 33 孟博、劉茂、李清水等，〈風險感知理論模型及影響因子分析〉，《中國安全科學學報》，2010年 10期，59-66。 34 孟博、劉茂、李清水等，〈風險感知理論模型及影響因子分析〉，33、47。 35 Michael A. Jones, Textbook on Torts 8th Edition, (Oxford University Press, 2002): 32. 36 Michael A., Textbook on Torts 8th Edition, 37, 32-37. 37 Michael A., Textbook on Torts 8th Edition, 211-213. 38 Huang Qinghua, “Clinical Risk Management, Medical Negligence Prevention and the Law: A Review,” International Journal of Risk and Safety in Medicine 20.4 (2008): 9-11.

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 63 該理論提⽰政府應當加⼤患者安全投入︔另⼀⽅⾯，也應當關注衛⽣資源的有限性，明確提⾼注意標準受制於可獲得的衛⽣資源。在操作層⾯，注意標準應當被提⾼到何種程度，如何提⾼注意標準，提⾼注意標準與預防 PSEs的效果之間的關係，⽬前並不清楚。 5、互動式參與理論框架（Theory framework of interactive participation） 實現患者安全⽬標需要醫護⼈員與患者及其他利益相關⼈參與並互動。患者安全互動式參與理論框架爲實現這種參與提供了⼀種⾏動⽅案。該框架奠基於紮根理論（Grounded Theory）。紮根理論特別強調從資料中提升理論，認爲只有通過對資料的深入分析，才能逐步形成理論框架。與純理論不同的是，紮根理論不對研究者⾃⼰事先設定的假設進⾏邏輯推演，⽽是從資料入⼿進⾏歸納分析。因此，紮根理論強調要追溯到其産⽣的原始資料，要有經驗事實作爲依據。 患者安全互動式參與理論框架構建者認爲，患者參與患者安全應當包括「決策性、照護性、訴求性」三個參與策略，以及「信任、信息、溝通、⽀持」四個原因要素，「有利」⼀個參與結果，（涉及）七個相關理論假設。該理論框架可引導患者據其不同臨床情境，採取積極「照護性參與」、審慎「決策性參與」、理性「訴求性參與」的恰當策略，對促進患者參與患者安全管理，在理論研究和實踐上可能都有⼀定的指導意義︔然⽽，從紮根的角度來看，由於觀察的樣本僅僅三⼗四例出院或即將出院的患者，39 因此，對該理論框架的周延性和穩定性可能需要進⼀步考證。 6、小結 以上說明，在科學層⾯對於患者安全問題的研究已初步形成多學科交叉研究的局⾯。40 然⽽，現有的理論學說，基本上是以英美等發達國家衛⽣健康體系和 39 葉旭春、劉朝傑、劉曉虹，〈基於紮根理論的互動式患者參與患者安全理論框架構建的研究〉，《中華護理雜志》，2014年 06期，645-649。 40 除了上述理論，還有更多的理論探討詳見肖玲、趙慶華、肖明朝，〈患者安全管理中常用理論與工具比較〉，《中國醫院》2018年 08期，36-38。

黃清華、王吉善 64 醫療保健系統爲藍本，並且主要是從管理學、系統科學或者認知科學的角度進⾏闡述的，對於中國衛⽣健康體系和醫療保健系統這樣⼀種中西醫結合的體制機制，其患者安全問題的⼀些獨特性，例如中醫醫院的患者安全問題，中西醫結合醫療的患者安全問題，相關的理論研究似乎沒有受到⾜夠重視。推⽽廣之，世界各國各民族地⽅，除了西醫之外，還有其民族醫療與醫藥，相應的患者安全問題的狀況和科學研究，需要受到重視，這對於改善民族醫療與醫藥的品質，⼗分必要。再者，醫療保健系統及衛⽣健康體系的（安全）運⾏，在很⼤程度上，是⼀個政治—經濟學問題，廣泛涉及衛⽣資源分配倫理與公共政策。41 在政治法律層⾯，患者安全作爲⾃然⼈安全在醫療保健領域的要求，對於患者安全的深刻理解，需要在⼈格與⼈格權理論⽅⾯有所突破，以解釋患者或者醫⽣⼈格安全利益尤其是精神安全利益受到損害（因⽽⾃殺）的案例，甚至需要揭⽰發展中國家衛⽣資源分配決策與衛⽣健康體系安全性、醫療保健系統⾼可靠性的關係。⽽在經濟層⾯，價值醫療研究質量、安全、患者體驗與成本的關係，42 患者安全是價值醫療的⼀個重要考量、⼀項基礎指標。這說明，衛⽣經濟上對價值醫療的研究應當關注患者安全影響因素。就此⽽⾔，圍繞如何建設更安全的衛⽣健康體系和⾼可靠性的醫療保健系統，科學研究上需要總結更多更有說服⼒的理論或學說，以合理解釋爲何中國醫療保健系統過度醫療與服務不⾜等嚴重問題並存，患者安全問題長期以來較爲突出，並能科學地應對中國醫藥業和（新⼀代）衛⽣信息技術創新發展（可能）帶來的安全問題。此外，如何運⽤現有理論促進醫療保健系統的安全性，使其在安全上具有⾼可靠性的品質，就所涉理論、⽅法與結果的關係問題，也需要更深入的研究。 總之，患者安全在科學層⾯還有⼤量理論問題需要深入研究，⽽研究的⽅向，⼀是如何從體系或系統上解釋患者安全問題提⾼系統的安全性可靠性︔⼆是對特定種類的患者安全問題作出科學解釋，拿出合理可⾏的患者安全解決⽅案。 （㆓）、從技術的角度來看 PSEs的發⽣發展及其預防控制，與技術的關係⼗分密切。經過⼆⼗餘年的發展， 41 有關詳細內容請參見肖玲、趙慶華、肖明朝，〈患者安全管理中常用理論與工具比較〉之內容。 42 Teisberg, Elizabeth, Olmsted, et al, Redefining Health Care: Creating Value-Based Competition on Results, (Harvard Business School Press Books, 2006): 1-2.

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 65 已經形成三⼤類患者安全技術。 1、患者安全基礎技術 至少可分爲兩個亞類：（1）系統安全管理技術。醫療保健系統安全管理的完善、安全⽔平的提⾼、可靠性的增強，離不開技術的運⽤和新技術的研發。如丹⿆、英國、美國、澳⼤利亞等發達國家於本世紀初以來，運⽤信息技術和互聯網，紛紛在全國範圍內建⽴起 PSEs報告—學習系統。該系統的研發，催⽣「病⼈安全與警⽰⽅法、設備和系統」（美國專利申請 20140032221）43 和南澳洲事故管理⾼級系統（SAAIMS），這項技術堪稱患者安全領域的基礎專利技術。（2）患者安全參與技術。患者參與尤其是患者有組織地參與患者安全，是促進患者安全的基本原則。但是，患者參與患者安全知易⾏難，44 ⽽運⽤技術⽅法促進患者參與患者安全是很好的策略。患者安全參與技術，包括創建患者⾨⼾網站，開發患者安全參與軟件，運⽤移動設備（如床旁平板電腦）和遠程技術，便於患者隨時隨地訪問，就醫療保健中的安全問題與醫療保健團隊互動，患者安全參與技術得到廣泛應⽤，並獲得良好的醫療效果和經濟—社會效果。45 以 Kaiser Permanente 醫療集團 2009年⼼臟協同診療項⽬爲例，研究顯⽰：「⼼臟協同診療團隊通過堅持讓患者實踐各種⾏之有效的冠⼼病風險降低策略，患者在⼼臟病發病後 90天內⼼源性相關死亡風險下降 88%，全因死亡率下降 76%，⼼源性死亡率下降 73%。」46 在這個實例中，⽣活⽅式改變、服藥管理、患者宣教和檢查結果監測這些具體策略，都是通過團隊與患者互動式參與完成的，⽽運⽤信息技術爲項⽬設計專⾨的保健與安全管理軟件，則是基本的技術⼿段。 43 Uspto, “Patient Safety and Alert Methods, Devices and Systems,” United States Patent Application 20140032221, http://www.freepatentsonline.com/y2014/0032221.html. Accessed 30 December, 2020. 44 The Lancet Editorial, “Patient Safety is not a Luxury,” The Lancet 387 (2016): 1-2. 45 “10 Tips for Enhancing Care by Empowering and Educating Patients’,” Lenovo. com/health. Accessed January 2016. 46 “The Blockbuster Drug of the Century, Power Patients Engagement with Technology,” www.healthstandard.com /. Accessed August 2012.

黃清華、王吉善 66 2、㊩藥產品安全技術 醫療設備、器械或⽤品設計不當、維護不當、使⽤不當或安全管理問題，例如不適清潔可能會導致器械失效、設備故障，並對患者造成潛在傷害︔不正確設置呼吸機警報參數，可置患者於缺氧性腦損傷或死亡的風險之中︔數字影像設備的不適當使⽤可能會造成不必要的輻射暴露，設備清潔液滲入電器組件可能導致設備損壞和⽕災，……47 這⼀類患者安全問題，隨著⼤量醫藥科技產品運⽤於臨床，⽇益凸顯出來，昭⽰醫療器械、設備、產品安全技術研究的重要性，以便從技術層⾯預防或控制醫療器械、設備、產品的安全風險。 3、㊩療服務安全技術 ⽤藥安全、⼿術安全、麻醉安全、分娩安全、護理安全和患者跌倒等意外事件的預防，同樣與醫學和藥學等相關技術的改進關係密切。例如《⼿術安全核對清單》（surgical safety checklist）系外科領域的通⽤技術︔48 抗菌包膜（⼀種可以嵌入抗⽣素的包膜）技術可⽤於預防⼼臟植入裝置引發的感染︔49 在眼科領域，運⽤⼈因學理論研發醫療保健系統「⼈因失誤辨識⽅法」，可以以提⾼醫⽣操作質量、改善指導培訓和提升患者安全。將其⽤於⿐內鏡下淚囊⿐腔吻合術，可有效觀察眼科⼿術的⼈因失誤原因，進⾏類型與模式分析，從⽽爲預防醫療保健系統⼈因失誤危害奠定基礎。50 這些都可視爲患者安全專⾨技術。 4、小結 患者安全技術的分類，應當說現實⽣活中有多少種患者安全問題，就可能有多 47 ECRI, “Top10 Health Technology Hazards for 2018/2019,”. 48 詳見淩武娟編譯，〈WHO手術安全核對清單十周年報告：全球 139個國家引用該清單〉，2020年 1月 18日載於 https://www.medsci.cn/article/show_article.do?id=3d3418650849， 瀏覽於 2021年 10月10日。 49 “ Cleve and Clinic announces Top 10 Medical Innovations for 2020,” https://www.cleveland.com/news/g66l-2019/10/0749afdeb89104/cleveland-clinic-announces-top-10-medical-innovations-for-2020.html. accessed 30 December, 2021. 50 付丹妮，〈適用於眼科手術的人因失誤辨識方法研究〉，頁 1-2。

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 67 少種患者安全技術解決⽅案。盡管如此，從患者安全技術的重要性或價值的角度來看，可以把患者安全技術分爲：患者安全基礎技術、患者安全核⼼技術（例如麻醉安全技術）和患者安全⼀般技術。作爲 PSSTH的患者安全技術部分，未來的發展⽅向是，發現、總結患者安全技術創新的⼀般規律，分析、檢討現有患者安全技術使⽤情況、效果、存在的主要問題、妨礙患者安全技術推廣應⽤的因素，對患者安全技術進⾏成本與效果分析，提出技術改進或⾰新⽅法等等。例如：⼀項對《⼿術安全核對清單》使⽤情況的研究發現：「促進⼿術安全核對清單的落實，必須進⾏團隊合作。需要確認所有⼈都對⼿術的理想操作⽅式有了解。然⽽，在等級制和服從性的傳統⽂化國家中，以及在競爭激烈的環境（如美國醫學院）中，很難采⽤團隊合作的⽅式。」51 以上所有這些⽅⾯，證明運⽤患者安全科學原理發展患者安全技術的必然性和必要性，但⽬前在患者安全技術⽅⾯，尤其是對醫療技術風險與患者安全技術創新的關係，創新性技術對於患者安全的影響，以及相應的技術—經濟—倫理—⽂化問題，相關的安全技術研究與知識傳播還很不充分。 （㆔）、從㆟文的角度來看 患者安全的定義和 PSEs分類表明，患者安全事關患者和醫護⼈員雙⽅的⽣命、健康、⾃由與尊嚴等基本權利，涉及衛⽣健康體系與醫療保健系統的價值觀，涉及對醫患雙⽅和所有利益相關⼈的⼈⽂關懷，因⽽對相關的醫學與科技⼈⽂建設提出新要求（本⽂稱之爲「患者安全⼈⽂」），患者安全倫理、⽂化和審美，則是其重點。 1、患者安全倫理 患者安全倫理討論患者安全倫理關係的主體、權利義務與客體，體現爲⽣命倫理在患者安全領域的倫理規範建設和倫理治理要求。PSEs的發⽣與醫患雙⽅的⽣命倫理意識，往往密切相關。從決策層⾯到具體部⾨再到醫護⼈員的⽣命倫理意識缺 51 “ Cleve and Clinic announces Top 10 Medical Innovations for 2020,” https://www.cleveland.com/news/g66l-2019/10/0749afdeb89104/cleveland-clinic-announces-top-10-medical-innovations-for-2020.html. accessed 30 December, 2021.

黃清華、王吉善 68 乏，極易導致 PSEs。例如患者安全技術的研發與應⽤，應有預先的⽣命倫理與⽣物安全的考量，否則，新技術可能帶來負⾯影響。因此，患者安全倫理及其治理⽔平，對患者安全政策、患者安全⽬標、患者安全管理、患者安全技術、患者安全⽂化、患者安全法律和患者安全標準等具有深刻影響，加強患者安全倫理治理⼗分必要，可視爲患者安全⼈⽂的基礎。 當前的主要問題是圍繞患者安全，國際社會還沒有形成倫理共識規則。例如德國患者安全聯盟（Aktionsbundnispatiententensicherheite.v.APS）制定的《改善患者安全倫理指導原則》強調患者安全⾸優事項與領導任務：「我們對制定的患者安全相關政策和流程與領導層⾯保持聯系，定期監測這些政策和流程，並負責爲其提供必要的資源，以確保患者安全仍然是⾸優事項。」52 這⼀倫理原則，似乎急需上升爲患者安全國際倫理共識規則。此外，中國政府和⾏業協會還沒有意識到患者組織參與患者安全的必要性，只是單純地強調患者個⼈的參與，53 患者健康知能和安全知能難以普遍提⾼，以至於患者安全參與效果難盡⼈意，所謂倫理治理基本上流於「告知、簽字」了事，⽽忽略患者是否真的「知情同意」，對於預防控制 PSEs收效不⼤。這也是患者安全倫理必須直⾯的問題。患者安全要求醫療保健⾏爲遵循「不傷害」等醫療倫理原則，要求醫護⼈員和醫藥⾏業從業⼈員職業⾏爲的合倫理性，54 同時要求藥品和醫療器械研發制造和產品不存在可預防的不合理危險。隨著醫藥各類新技術、新產品的不斷研發、問世、推廣和應⽤，相應的安全倫理建設，也很必要。 以上說明，患者安全倫理與醫學倫理、醫藥倫理（亦稱藥學倫理，pharmacy ethics）55 存在⼀定的交叉。因此，患者安全倫理的發展徑路，⼀是在醫學倫理、醫藥倫理及其治理的實踐和理論發展中，應有相應的患者安全倫理及其治理的必要考量，分別從醫學倫理和醫藥倫理的角度突出患者安全的⾸要價值，總結患者安全倫 52 GCPS, “The Ethical Guiding Principals to Improve Patient Safety,” https://www.patient-safety-day.org/practical-guidance-and-downloads.html. accessed December 30, 2020. 53 詳見中國醫院協會《患者安全目標》（2019年版）。 54 肖先福、郭海鵬等人，〈病人安全需醫務人員有高倫理道德水准〉，《醫院院長論壇》，2008年 03期，32-37。 55 當前藥學倫理學的主要內容：道德與職業道德、倫理學與藥學倫理、藥學倫理的規範體系、藥學職業道德的基本原則、基本範疇、基本規範、主要內容以及在新藥開發、藥品生産、藥品經營、藥品監管和醫院藥學領域的職業道德要求。詳見王斌主編，《制藥從業人員倫理學》，（黑龍江大學出版社，2011），目錄頁。

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 69 理及其治理規律︔⼆是作爲 PSSTH框架下相對獨⽴的⼀類學術問題，從患者安全倫理與患者安全科學、患者安全技術以及患者安全⽂化、患者安全審美的相互關係的角度，逐步健全和完善患者安全倫理及其治理。 2、患者安全文化 如果說加強患者安全倫理治理是基礎，那麽，培育患者安全⽂化，糾正醫護⼈員不安全的⾏爲習慣，則是患者安全的重中之重。「患者安全⽂化三要素：信任、報告和改進」，其良好的實現，只存在於追求公正（Just）、卓越（Clinical Excellence）的⽂化環境中，⽽如何培育患者安全⽂化，各國衛⽣健康體系和醫療保健系統可能既有相通之處，也有各⾃的特殊性。在英國獲得成功的「七步通向患者安全」，在中國應當如何貫徹？哪些步驟和措施值得借鑒？需要深入研究。本⽂認爲，培育患者安全⽂化，預防控制 PSEs，強調對於「臨床優秀」的價值追求，強調良好的臨床治理框架︔強調臨床治理框架應當遵循「（基本）醫療衛⽣服務⼈權標準」︔強調醫務⼈員之間的團結協作、醫患之間以及醫院與藥企之間的溝通交流合作。這意味著，圍繞患者安全⽂化建設，衛⽣健康體系與醫療保健系統的治理結構和運⾏機制，也應當作相應的調整。這說明，PSSTH是⼀個整體，需要患者安全科學、技術與⼈⽂配套建設。⽽培育患者安全⽂化，對於完善衛⽣健康體系和醫療保健系統治理結構及運⾏機制，具有推動作⽤。 患者安全⽂化的本質是衛⽣健康體系和醫療保健領域的安全⾏爲習慣。⽬前公認的是，最佳的安全⾏爲習慣産⽣於公正和追求卓越的環境之中、普及於健康知能和安全知能的普遍提⾼之中、形成於不斷的操練和實踐之中。因此，無論政府還是社會，也無論醫療機構還是醫藥企業，應當致⼒於建設追求公正和卓越的社會氛圍和職業氛圍，培養醫療保健從業⼈員的安全⾏爲習慣，將這種培養貫徹於醫院或企業制度及⽂化建設之中。⽽從學科建設的角度來看，醫院管理學和醫藥管理學都應當有專章討論患者安全⽂化建設問題。

黃清華、王吉善 70 3、患者安全審美 患者安全威脅涵蓋無形損傷⼼靈、精神及形象，必然要求防⽌或降低對患者和醫護⼈員的⼼靈傷害，56 ⽽防⽌與降低對醫患雙⽅的無形損傷，以及傷者⼼靈的治愈、精神傷痕的撫慰，要求⼈⽂環境和⼼理治療。57 例如重症醫學研究證明，爲了確保患者安全，未來治療重症的醫院，必須是⼈⽂化的醫院，以便從⼈⽂關懷的角度出發，最⼤限度地降低患者痛苦，改善疾病預後康複，降低重症治療並發症的發⽣率。58 爲此，實現患者安全，應當在患者安全倫理與⽂化建設中，融入審美元素，提⾼醫療保健系統的美感，從增進安全的角度提⾼醫護⼈員的審美能⼒，顧及醫患雙⽅的⼼靈感受，追求卓越、追求簡潔，因爲簡潔不僅能夠帶來明快感，更重要的是，簡潔意味著安全、⾼效節約和可信，可謂是患者安全最⾼的審美原則。 簡潔的患者安全審美原則，急需貫徹於醫療保健建築物、附屬設施、器械、產品、操作和服務流程的安全設計和運⾏之中。在此基礎上，可以根據年齡、性別、疾病、病情、精神狀態等等不同類型的患者的安全需求和保健需要，在就醫和（或）治療環境⽅⾯考慮其他審美要求或元素，以促進早⽇康複或緩解病情改善患者精神—⼼理狀態。 4、小結 患者安全實踐中的⼈⽂建設，其精神實質是能夠給醫患雙⽅和藥企從業⼈員帶來勇氣（courage）、愛（love）和希望（hope），59 能夠「在醫療保健中促進尊嚴（dignity）、同情（compassion）和尊重（respect）」。60 這些⼼理、精神甚至靈魂層⾯的⽂化元素，是預防控制患者安全事件必不可少的。深究其理，醫療保健的本質是「照護（care）」，⽽不僅僅是「服務（service）」。所有這些⼈⽂精神，必然要求貫徹於患者安全倫理、 56 Heather Punke, “Redefining Patient Safety in 2017: 6 Thoughts from IHI CEO Derek Feeley,” Infection Control & Clinical Quality 08, (2016. 12). 57 per Molloy J, Mason v. Westside Cemeteries Ltd 135 DLR (4th), 1996, 361. 58 “The Future of Critical Care: The Human Capital,” ICU Management & Practice 20.3 (2020): 35-37. 59 王辰，〈要成良醫，必修人文〉，《健康報》，2016年 9月 17日第 4版。 60 PSMF, “Patient Safety Movement: Mission, History and Impact,” https://patientsafetymovement.org/about/. Updated May 18, 2020.

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 71 ⽂化和審美之中。因此，「國際上，畢業後醫學教育的權威機構—美國畢業後醫學教育認證委員會（ACGME）提出，醫⽣必須具備六項核⼼能⼒，即醫學知識、患者照護、⼈際交流和溝通技巧、職業精神、基於實踐的學習與提⾼、以職業系統爲基礎的實踐，其中包括⼤量與⼈⽂素養有關的內容。國際上所有的醫學學會、醫學教育學會以及醫療⾏業協會，無⼀例外地都在強調醫學中的⼈⽂教育與醫⽣的⼈⽂素養。」61 同理，藥品的本質也不僅僅是商品還包含健康關懷和⽣命關懷，對藥品（⾏業）從業⼈員職業能⼒和職業精神的培養，也應當納入 PSSTH的學科框架下。 （㆕）、分析與討論：PSSTH與PS-ST的區別 PSSTH與 PS-ST的區別，除了 PSSTH多⼀個“H”，提出明確「患者安全⼈⽂」概念和內容，更重要的是，PSSTH 中的“PSST”指的是「患者安全科學和技術」，⽽WPSSTS中的“PS-ST”所指則是「患者安全，科學和技術」，後者代表的是患者安全作爲⼀⾨新學科，在其初創階段，廣泛地「吸收、借鑒⼯商業領域安全作業的經驗教訓」，對於安全相關的科學和技術兼收並蓄，奉⾏「拿來主義—彙集全球部分頂級頭腦。……，通過呈報針對性的、影響⼒深刻的解決之道來迎接患者安全的挑戰，⿎勵醫療技術公司與購買它們產品的⼈⼠共享數據，敦促醫院做出承諾以落實切實可⾏的患者安全解決⽅案（APSS）」，62 顯然這是必要的，也是符合學科發展規律的。然⽽，另⼀⽅⾯，這似乎也說明“PS-ST”，與⼀⾨獨⽴⽽成熟的醫學基礎學科的要求，還有⼀定的距離。 這⼀觀點，從歷屆「世界患者安全、科學和技術年度峰會」的內容也能得到證明。例如 2018年第六屆年會「討論導致醫療差錯和全球院內可預防性死亡的各類挑戰，發布了⾸份⽤於識別和治療發展中國家膿毒⾎症循證 APSS，並圍繞跌倒、不必要的剖腹産、個⼈及家屬參與以及⿐飼管喂食和引流管置放及核查，分別發布了APSS 並進⾏了討論。」63 ⽽因疫情被推遲的 2022 年第八屆年度峰會的內容：「討論如何克服在醫療領域應⽤⾼可靠性原則的障礙︔接納⼈因科學，釋放醫療衛⽣領 61 葉旭春等，〈基於紮根理論的互動式患者參與患者安全理論框架構建的研究〉，頁 645。 62 2019年第七屆「世界患者安全、科學與技術年度峰會」主題。 63 PSMF，「世界衛生組織總幹事將在患者安全峰會上發表主題演講」，2018年 2月 4日載於《國際文傳電訊社》報道。

黃清華、王吉善 72 域的安全創新︔保障患者權益：創新的指南針︔如何通過監管保障醫療保健的質量和價值︔疫情期間的醫療安全。」由此可⾒，WPSSTS中的“PS-ST”至今仍然強調對患者安全相關的科學和技術保持開放狀態，這就爲全⾯總結患者安全實踐，爲從“PS-ST”發展到 PSSTH，形成「患者安全科技與⼈⽂」學科發展框架提供了前提和可能。 以上顯⽰，PS-ST強調 APSS，著⼒點是各國醫療保健系統的共性，這些都是其優點，同時也意味著它的不⾜，各國醫療保健系統的差異性，尤其是醫療保健資源分配機制與患者安全的關係，發達國家衛⽣健康體系及其醫療保健系統與發展中國家的區別，以及由此帶來的各國患者安全（特殊）問題，這些都需要各國在 PSSTH框架下，全⾯研究、探索其衛⽣健康體系患者安全問題及其解決⽅案，包括那些「個性」問題。這說明，相比較 PS-ST，PSSTH爲各國患者安全學科發展，可能提供了更加清晰的框架、內容和發展思路。這是 PSSTH應當發展成爲「⼤醫科」⼀⾨新型綜合性基礎學科的事實基礎。 四、PSSTH：中國「新醫科」的基礎學科 前述明確了作爲⼀⾨學科的患者安全的定名、發展框架和基本內容之後，下⾯解釋 PSSTH爲什麽宜定性爲中國「新醫科」的基礎學科，闡述這⼀學科在中國環境下應有的基本內容。 （㆒）、「新㊩科」背景 近年來，中國正在⼤⼒推進「新醫科」建設—以⼈⼯智能、⼤數據、基因技術爲代表的新⼀輪科技⾰命和産業變⾰爲背景，培養醫⼯理⽂融通的醫學⼈才，實現從治療爲主到⽣命全周期、健康全過程的全覆蓋，以更好地適應新時代經濟社會發展、新科技⾰命、新健康風險挑戰、世界醫學教育趨勢的要求。64 值得關注的是，《國務院辦公廳關於推動公⽴醫院⾼質量發展的意⾒》（〈國辦發(2021)第 18 號〉， 64 吳岩，〈新工科：高等工程教育的未來—對高等教育未來的戰略思考〉，頁 1-3；沈瑞林、王運來，〈「新醫科」建設邏輯、問題與行動路徑研究〉，《醫學與哲學》，2020年 12期，69-73。

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 73 以下簡稱「國辦意⾒」）要求公⽴醫院「持續改進醫療質量管理體系和標準體系，提⾼不同地區、不同級別公⽴醫院醫療服務同質化⽔平」，「加強基礎和臨床研究，推動原創性疾病預防診斷治療新技術、新產品、新⽅案和新策略等的産出。」，「推進電⼦病歷、智慧服務、智慧管理『三位⼀體』的智慧醫院建設和醫院信息標準化建設」，「堅守純粹醫者信念，尊重醫學科學規律，遵守醫學倫理道德，……」，「加強醫學⼈⽂教育」。此外，鑒於近年來科技倫理事件頻發，「危害社會安全、公共安全、⽣物安全和⽣態安全」，「侵害⼈的⽣命安全、身⼼健康、⼈格尊嚴」，中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關於加強科技倫理治理的意⾒》，從總體要求、明確科技倫理原則、健全科技倫理治理體制、加強科技倫理治理制度保障、強化科技倫理審查和監管、深入開展科技倫理教育和宣傳等六個⽅⾯，提出加強科技倫理治理的具體意⾒，對於中國「新醫科」建設具有重要影響。65 綜上，無論是「新醫科」建設，還是公⽴醫院⾼質量發展，以及加強科技倫理治理，客觀上都要求培養醫⼯理⽂融通⼈才，⽽「新醫科」建設，歸根結底是爲公⽴醫院⾼質量發展之類的基礎性衛⽣健康事業服務。可以說，爲了推動醫療服務⾼質量發展，中國患者安全領域對於 PSSTH，勢必有著迫切的現實需求。 （㆓）、《WHO教程指南》述評 在患者安全教育與培訓⽅⾯，中國⽬前使⽤的《WHO教程指南》包括培訓者指南、11個患者安全課題和附錄三個部分：（1）培訓者指南。內容包括背景，「教程指南課題」性質，本教程指南的⽬標、結構、實施，「患者安全培訓教學原則」，「有助於理解患者安全概念的活動」，如何評估患者安全，旨在告訴培訓者如何使⽤本教程指南。（2）11 個患者安全課題。涉及患者安全概念，⼈體⼯程學知識與患者安全，系統及其複雜性與患者照護，⾼效的團隊合作，從錯誤中學習防範傷害，了解和管理臨床風險，患者安全交流，感染防控，侵入性醫療安全操作，提⾼⽤藥安全等等。（3）附錄。含《澳⼤利亞患者安全教育框架》（APSEF）、評估實例和縮寫等等。 《教程指南》主要介紹的是患者安全的⼀些實⽤性、操作性、技術性知識，就患者安全論患者安全的感覺較為濃厚。這樣的內容可能適合在職醫務⼈員專題技能 65 新華社北京 2022年 3月 20日電文發布。

黃清華、王吉善 74 培訓，⽽作爲「職業醫學教育的新基礎科學」的內容，卻不⼀定適合，後者需要在科學（含社會科學）、技術和⼈⽂三個層⾯，長期跟蹤研究患者安全狀況及其影響因素，研究這些影響因素與衛⽣健康體系，尤其是與醫療保健系統的政府決策、資源分配、管理⽔平、科技研發應⽤、臨床決策、法治狀況、⼈⽂環境的關係，學理性要求明顯更強，創新性要求明顯更⾼。 此外，《教程指南》主要由英美專家編寫，固然有很多優點，但存在⼀個國情問題，即對中國患者安全具體情況和影響因素考慮不多，缺乏必要的針對性。例如在「理解系統及其複雜性⽅⾯」，中國衛⽣健康體系特別是醫療保健系統的結構和運⾏⽅式及其存在的問題，得不到反映︔在「從錯誤中學習⽅⾯」，對中國醫療保健系統普遍存在的妨礙「從錯誤中學習」的體制機制障礙，以及問題解決之道，缺乏必要交代︔在臨床風險控制⽅⾯，中國⼿術並發症、器械安全、過度醫療等突出的患者安全問題，沒有得到反映或者反映不充分。66 這意味著作爲「新醫科」的基礎學科的患者安全，應當考慮如何建⽴中國⾃⼰的 PSSTH。 總之在中國背景與環境下，患者安全在學科體系上的發展，應當要有基於PSSTH的理論框架，既⽴⾜本⼟又擁抱世界的中國⽅案。 （㆔）、㆗國PSSTH的基本內容 在 PSSTH中，相關的科技和⼈⽂思想、知識和技藝，包括對於各種患者安全問題的科學闡釋、患者安全規律的科學發現、患者安全⽬標的合理制定和患者安全技術研發與⾰新，例如遠程醫療安全風險控制，爲中國醫療服務⾼質量發展階段新型醫學⼈才知識結構必不可少。基於此，培養醫⼯理⽂融通的醫學⼈才，就是要以科技與⼈⽂的綜合視野，以患者安全爲⼀項基本價值和⼀個關鍵切入點，實現醫學教育宏觀知識與微觀知識相結合，⼀改傳統醫學教育過於注重微觀的積弊。 在宏觀層⾯，圍繞衛⽣健康體系的安全性與醫療保健系統的⾼可靠性問題，研究並講授衛⽣健康體系與醫療保健系統的結構、構成要素和安全運⾏的技術條件、制度要求和⽂化環境，包括但不限於科學合理的價值取向、治理結構、基於價值醫 66 這些問題引進 PSMF推薦的“APSS-17：Patient Safety Curriculum for Schools”，同樣難以解決，因爲中國衛生健康體系和醫療保健系統體制機制及其文化帶來的患者安全問題，無法從“APSS-17”中找到解決辦法。

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 75 療的衛⽣（經濟）政策的科學制定、衛⽣健康資源的分配倫理、衛⽣職業倫理、衛⽣健康體系的法治監督和⼈⽂品格，信息技術、⼈⼯智能和⼤數據對衛⽣健康體系安全運⾏的影響，患者安全基礎科學與技術，患者安全科技倫理治理，所有這些衛⽣健康體系的基本要素與患者安全的關係，都需要長期深入的研究。67 在微觀層⾯，如何從⼈體解剖學、⼈體⼯程學、微⽣物學、臨床各學科、流⾏病學、藥物研發，以及風險控制⼯具、⼈⼯智能⼿術機器⼈輔助⼿術特點等等⽅⾯，分析、解釋、解決醫藥產品安全技術、醫療服務安全技術問題，以及相應的倫理治理問題，同樣需要相應的回應。⽽ PSSTH，則試圖從保障醫患雙⽅安全的角度，基於患者安全⽬標和科學規律，結合中國國情，整合並提升這兩⼤塊的理念、知識、技能和⽂化，以滿⾜醫學⽣（員）獲得經過整合的關於衛⽣健康體系安全性和醫療保健系統⾼可靠性的知識，並隨著腦科學的發展，深入研究患者安全中易被忽略的精神安全問題，提⾼醫學⽣對於職業觀的認識，進⽽養成具有創新能⼒的健全的職業⼈格—獨⽴判斷、團結合作、尊重⽣命、堅持操守、循證⾏醫、信奉科學，這樣⼀種社會對於醫者的合理期待。 以上表明，WHO《患者安全教程》與 PSSTH 的關係，恰似法律（學）與法學的關係，前者研究患者安全規則及其運⽤，後者則研究患者安全規則及其運⽤背後的規律和理論及相關知識。從這個角度來講，提出基於 PSSTH的發展思路和學科發展框架，是中國對世界的貢獻。 五、結語 安全與⾃由、尊嚴⼀樣，屬於基本價值範疇。68 實現⼈的安全，在全球「⼤醫科」、中國「新醫科」和安全科技倫理治理領域，就是要強調患者安全，保障醫患雙⽅的安全。作爲「⼤醫科」的基礎學科，患者安全的基本問題是如何預防和控制 PSEs，基本任務是將衛⽣健康領域可預防的醫療保健相關的不必要傷害風險，在⼀定的資源條件下減少到可接受的最低限度，並將醫療保健系統發展成爲⾼可靠性系統，探 67 Susan E. Skochelak, Richard E. Hawkins, et al, Health Systems Science, (AMA Education Consortium, 2017), Contents. 68 《世界人權宣言》第 1、3條主張「人人享有安全、自由與尊嚴。」

黃清華、王吉善 76 索⼀條穩健的過程改進之路。 圍繞如何改進（中國）衛⽣健康體系的安全性、增強醫療保健系統的可靠性、「提⾼醫療保健系統容納⼈因失誤的能⼒」，PSSTH 研究（中國背景下）患者安全科學規律和理論、探討患者安全技術改進與推廣應⽤⽅法、培育患者安全⼈⽂思想和技藝、重視患者安全科技倫理治理，對臨床醫學各學科、公共衛⽣、⼈⽂醫學、社會醫學、醫藥品研發制造和衛⽣信息科技公司經營，均可能有重要影響，可爲公⽴醫院⾼質量發展提供新的理論和⽅法視角，應當被視爲中國的⼀⾨基礎學科。 PSSTH 涉及患者安全科學、患者安全技術和患者安全⼈⽂三⼤塊：科學部分，主要是指患者安全應當有⾃⼰的規劃⽬標、研究對象、研究⽅法和研究範圍，有相應的基本概念、基本理論和基本範疇，涉及（患者）安全科學原理和患者安全管理、經濟、法律、標準等內容︔患者安全技術，既有覆蓋患者安全各領域或重要領域的通⽤技術，也有⽤於患者安全某個細分領域、具體問題甚至具體細節的專⾨技術，⽽⽬前對於患者安全技術創新規律和産業化應⽤的研究並不深入，應當加強︔患者安全⼈⽂，涉及患者安全價值觀、倫理、⽂化、審美和溝通技藝，它們對於實現患者安全⽬標不可或缺。因此，PSSTH不同於 PS-ST，前者是⼀種既有患者安全⽬標又富有張⼒且含內在邏輯⾃成體系的知識，試圖爲各國患者安全學科的發展提供周延的框架︔⽽對其作長期跟蹤研究並將其納入「新醫科」基礎學科，有利於促進中國衛⽣健康體系的安全性，增強醫療保健系統的可靠性。 本⽂創新點有以下：⼀、提出了（中國）患者安全學科應當在 PSSTH框架下發展，明確了中國 PSSTH的基本內容︔⼆、提出並明確了患者安全科學、患者安全技術、患者安全⼈⽂的基本內容、研究⽅向和研究⽅法︔三、完善了澳洲 PSEs 分類法，解釋了完善後的澳洲 PSEs分類法爲什麽應當爲吾國所⽤︔四、積極的注意義務理論框架，系本⽂第⼀作者提出。總之，本⽂以 PSSTH對話美國主導的 PS-ST發展思路，在患者安全學科與理論建設上⾸次與美國同⾏平等交流，⽽不再僅僅是引進、學習、消化、吸收。

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 77 徵引書目 ㆒、㆗文書目 [1] ⿈督，夏晨曦，〈國際患者安全研究熱點及演進路徑的可視化分析〉，《中國衛⽣質量管理》，北京：2020，70-74。 [2] 王華、馮⽂、王永光譯，《患者安全教程指南：多學科綜合版》，北京：世界衛⽣組織出版社，⽬錄。 [3] 吳岩，〈⾼等⼯程教育的未來—對⾼等教育未來的戰略思考〉，《⾼等⼯程教育研究》，第6期（湖北：2018），1-3。 [4] 朱曉萍、⽥梅梅。〈國內外醫療不良事件分類體系的研究現狀〉，《護理研究》第14期（太原 ：2013年），1281-1284︔⾺旭東，〈我國醫療質量安全不良事件分類的思考〉，《中國衛⽣質量管理》，第6期（北京：2021年），46-50。 [5] 厲傳琳、陳英耀，〈美國病⼈安全事件分類規範的啓⽰〉，《中國衛⽣質量管理》，第6期（北京：2005年），65-67。 [6] 中國衛⽣部，〈醫療質量安全事件報告暫⾏規定〉，《中華⼈民共和國衛⽣部公報》︔第 1期， 2011年01⽉20⽇。 [7] 趙忻怡、張泉、王嶽，〈我國患者安全現狀與因應之道〉，《醫學與哲學》，第12期（北京：2019年），1。 [8] 李德仁、袁修孝，《誤差處理與可靠性理論：Error processing and reliability theory》，湖北：武漢⼤學出版社，2012。 [9] 蔣祖華，《⼈因⼯程》，北京：科學出版社，2011。 [10] 許爲、葛列衆，〈⼈因學發展的新取向〉，《⼼理科學進展》第9期（北京：2018年），1521-1534。 [11] 付丹妮，〈適⽤於眼科⼿術的⼈因失誤辨識⽅法研究〉，《碩⼠電⼦期刊出版信息》第12期（2019年），1-2。 [12] 孟博、劉茂、李清⽔等，〈風險感知理論模型及影響因⼦分析〉，《中國安全科學學報》，第10期（2010年），59-66。 [13] 葉旭春、劉朝傑、劉曉虹，〈基於紮根理論的互動式患者參與患者安全理論框架

黃清華、王吉善 78 構建的研究〉，《中華護理雜志》，第6期（北京：2014年），645-649。 [14] 肖玲、趙慶華、肖明朝，〈患者安全管理中常⽤理論與⼯具比較〉，《中國醫院》第8期（2018年），36-38。 [15] 淩武娟譯，「WHO⼿術安全核對清單⼗周年報告：全球139個國家引⽤該清單」， https://www.medsci.cn/article/show_article.do?id=3d3418650849，瀏覽⽇期爲2021年10⽉10⽇。 [16] 肖先福、郭海鵬，〈病⼈安全需醫務⼈員有⾼倫理道德⽔准〉，《醫院院長論壇》，第3期（2008年），32-37。 [17] 王斌主編，《制藥從業⼈員倫理學》，⿊龍江：⿊龍江⼤學出版社，2011。 [18] 王辰，〈要成良醫 必修⼈⽂〉，《健康報》，第4期（北京：2016年9⽉）。 [19] 沈瑞林、王運來：〈「新醫科」建設邏輯、問題與⾏動路徑研究〉，《醫學與哲學》，2020年12期，⾴69-73。 ㆓、英文書目 [1] WHO. Conceptual Framework for the International Classification for Patient Safety. Geneva: WHO Press, 2009. [2] Institute of Medicine. To Err is Human: Building a Safer Health System. Washington: National Academy Press. 2000. [3] Albert W. Wu, Isolde M. Busch. “Patient Safety: A New Basic Science for Professional Education.” GMS Journal for Medical Education, 36.2 (2019): 23-25. [4] Reason, J. Human Error: Models and Management. BMJ, 320 (2000): 768-770. [5] Erin S. DuPree. High Reliability: The Path to Zero Harm. Healthcare Executive Magazine, 16.1(2016): 23. [6] Cochrane, Bonnie S, Hagins, Mitch, Picciano, Gino. “High Reliability in Healthcare: Creating the Culture and Mindset for Patient Safety.” Health Manage Forum 30.2 (2017), 61-68; A. [7] Wilson. “Technical Report Lays Out Path to Zero Harm and Beyond.” Journal of Petroleum Technology 18.4 (2018): 226-228. [8] Kieran W. “The Development of Clinical Risk Management.” in Vincent. C. ed,

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黃清華、王吉善 80 https://patientsafetymovement.org/about/. Updated May 18, 2020. [4] “Cleve and Clinic announces Top 10 Medical Innovations for 2020,” https://www.cleveland.com/news/g66l-2019/10/0749afdeb89104/cleveland-clinic-announces-top-10-medical-innovations-for-2020.html. accessed 30 December, 2021. [5] The Joint Commission, “Patient Safety, Facts about Patient Safety” https://www.jointcommission.org/topics/patient_safety.aspx. Accessed March 30, 2016. [6] The National Academies of Sciences, Engineering, and Medicine. “Crossing the Global Quality Chasm: Improving Health Care Worldwide for the 21st Century.” The National Academies Press. http://nationalacademies.org/hmd/Reports/2018/crossing-global-quality-chasm-improving-health-care-worldwide.aspx. Accessed 28 December, 2018. [7] WHO, “10 Facts on Patient Safety” http://www.who.int/features/factfiles/patient_safety/en/. Updated March 20, 2018. [8] WHO, “World Patient Safety Day 2020: Speak Up for Health Worker Safety,” Updated Oct. 22, 2020. https://www.paho.org/en/events/world-patient-safety-day-2020-speak-health-worker-safety. Accessed 6 May, 2021. [9] The Joint Commission, “Patient Safety, Facts about Patient Safety,” https://www.jointcommission.org/topics/patient_safety.aspx. Updated March 30, 2016. [10] Patient Safety Movement Foundation (PSMF). “7th Annual Patient Safety, Science & Technology Summit.” https://patientsafetymovement.org/ Accessed 20 January, 2019. [11] Uspto, “Patient Safety and Alert Methods, Devices and Systems,” United States Patent Application 20140032221, http://www.freepatentsonline.com/y2014/0032221.html. Accessed 30 December, 2020. [12] “The Blockbuster Drug of the Century, Power Patients Engagement with Technology,” www.healthstandard.com /. Accessed August 2012.

論作爲醫學基礎學科的患者安全科技與人文 81 第㆒作者兼通訊作者簡介 黃清華，留英博士（法律與醫學方向），同濟大學上海國際知識産權學院醫藥法律與知識産權研究中心研究員（正高職）。研究方向：安全科學（患者安全方向）、法學（民法與知識産權方向）、治理理論 通訊地址：518036深圳市福田區蓮花支路彩田村 5棟 14b 通訊電郵：huangqinghua188@163.com 第㆓作者簡介 王吉善，北京大學人民醫院主任醫師，前副院長，國家衛健委醫院管理研究所咨詢中心副主任 通訊地址：100044北京市西城區西直門南大街 11號 17號樓 101室 通訊電郵：wangjishan@vip.sina.com

澳門科技大學學報第十七卷四期 二零二三年十二月，頁 83-110 DOI: 10.58664/mustjournal.2023.12.004 83 供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應* 劉麗芬1，劉若斯 （1. 澳門科技大學商學院講師） 摘要：企業僅以優化內部資源優化為導向來實施低成本戰略是不充分的，因此從企業外部供應商關係視角出發，採用 ABJ 模型和 Weiss 模型研究企業成本粘性的前因變數，以期打開企業成本控制的「黑箱」。本文以中國 A 股上市企業 2011-2019 年的資料為樣本，從研究得到供應商集中程度與企業成本粘性負相關；而且管理者能力會增強二者之間的關係。此外供應商波動程度則與企業成本粘性正相關，但管理者能力會抑制二者之間的關係。據此研究提出：企業成本控制既要從企業內部管理出發，也要關注外部供應商關係，企業之間的競爭已拓展到供應鏈層面；而且企業管理者能力在供應鏈層面的競爭中是存在且有效的，它會幫助企業調節外部供應商關係對內部成本粘性的影響。 關鍵詞：成本粘性、供應商關係、供應商集中程度、供應商波動程度、管理者能力 * 收稿日期：2023 年 03 月 30 日；通過日期：2023 年 08 月 28 日。

劉麗芬、劉若斯 84 Supplier Relationship and Cost Stickiness: The Moderating Effect of Manager Capability Liu, Lifen1; Liu Ruosi (1. Lecturer, School of Business, Macau University of Science and Technology) Abstract: It is not sufficient for enterprises to implement low-cost strategies based solely on the internal resources’ optimization. In this connection, from the perspective of external supplier relationships, ABJ model and Weiss model are used to study the antecedents of enterprise cost stickiness, with a view to opening the “black box” of enterprise cost control. With reference to the sample of A-share listed enterprises from 2011 to 2019, it is found that supplier concentration is negatively correlated with cost stickiness, and that the capability of managers enhances the relationship between the supplier concentration and cost stickiness. Furthermore, the degree of supplier fluctuation is positively correlated with enterprise cost stickiness, but the capability of managers can inhibit the impact of the supplier fluctuation on cost stickiness. Based on the research findings, it is proposed that enterprise cost control should start from both internal management and external supplier relationships, and competition between enterprises has expanded to the supply chain level. The capability of managers exists and is effective in the competition at the supply chain level, as it will help enterprises adjust the impact of external supplier relationships on internal cost stickines. Keywords: Cost Stickiness; Supplier Relationship; Supplier Concentration; Supplier Fluctuation; Manager Capability

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 85 一、 引言 邁克爾・波特（Michael Porter）指出低成本戰略是企業三⼤戰略之⼀，低成本是企業的核⼼競爭⼒，⽬前⼤部分企業主要通過內部優化調整成本來實現。然⽽，成本與產量（收入）之間並非簡單的線性關係，成本具有粘性，這給企業實施低成本戰略增加了難度。1 因此，⼤量學者針對企業成本粘性尤其是其影響因素展開了研究。截至⽬前，許多內部層⾯和宏觀層⾯的影響因素均得到證實。2 然⽽，供應商關係同樣與企業成本息息相關，企業還應站在供應商關係視角來控制與降低企業成本。少數學者關注到該問題，例如於浩洋等，韋琳等，朱開悉、胡秀峰，陳良華等和 Yan, Yuchen均從中國上市企業外部供應商關係（中觀層⾯）分析了對成本粘性的影響，但結論卻不⼀致。 供應商關係對成本粘性的影響是⼀把「雙刃劍」。3 ⼀⽅⾯集中且穩定的供應商關係有利於企業間傳遞和獲取資訊，進⽽更容易獲取外部的有限資源和降低交易成本︔另⼀⽅⾯集中且穩定的供應商關係可能會有很強的議價能⼒，可能會存在「店⼤欺客」的現象，甚至可能會出於⾃身利益給企業帶來不可估量的損失。因此，本 1 Anderson, Mark-C., Rajiv D. Banker, and Surya N. Janakiraman, “Are Selling, General, and Administrative Costs “sticky”?,” Journal of Accounting Research 41.1 (Chicago: 2003): 47-63; Chen, Clara-Xiaoling, Hai Lu, and Theodore Sougiannis, “The Agency Problem, Corporate Governance, and the Asymmetrical Behavior of Selling, General, and Administrative Costs,” Contemporary Accounting Research 29.1 (Toronto:2012): 252-282; Banker, Rajiv-D., Dmitri, Byzalov, Mustafa, Ciftci, Raj, Mashruwala, “The Moderating Effect of Prior Sales Changes on Asymmetric Cost Behavior,” Journal of Management Accounting Research 26.2 (Sarasota: 2014): 221-242; 孫錚、劉浩，〈中國上市公司費用「粘性」行為研究〉，《經濟研究》，第 12 期（北京：2004），26-34；張路、李金彩、張瀚文、王會娟，〈管理者能力影響企業成本粘性嗎?〉，《會計研究》，第 3 期（北京：2019），71-77。 2 Anderson, Mark-C., Rajiv D. Banker, and Surya N. Janakiraman, “Are Selling, General, and Administrative Costs “sticky”?,” 47-63; Calleja, Kenneth, Michael, Steliaros, Dylan, C-Thomas, “A Note on Cost Stickiness: Some International Comparisons,” Management Accounting Research 17.2 (London: 2006): 127-140; Chen, Clara-Xiaoling, Hai Lu, and Theodore Sougiannis, “The Agency Problem, Corporate Governance, and the Asymmetrical Behavior of Selling, General, and Administrative Costs,” 252-282; 劉媛媛、劉斌，〈勞動保護、成本粘性與企業應對〉，《經濟研究》，第五期（北京：2014）63-76；江偉、姚文韜、胡玉明，〈《最低工資規定》的實施與企業成本粘性〉，《會計研究》，第 10 期（北京：2016），56-62。 3 方紅星、張勇，〈供應商/客戶關聯式交易、盈餘管理與審計師決策〉，《會計研究》，第 1 期（北京：2016），79-86。

劉麗芬、劉若斯 86 ⽂擬探究⼆者關係以及影響程度。同時，企業是由管理者負責構建、維護和供應商之間的關係。當採購等⾏為發⽣，即外部供應商影響企業成本粘性時，管理者會從企業⾃身出發，調節和幹預⼆者關係。本⽂還認為管理者的學歷、背景、任期和薪酬等都是表像，最終影響供應商關係和成本粘性的是管理者能⼒，它是企業管理者在特定情境下的⼀個綜合表現。 本⽂以中國 A股上市企業 2011-2019年的資料為樣本，從供應商中觀層⾯即供應商集中程度（SC）和供應商波動程度（SF），運⽤ ABJ模型和Weiss模型衡量外部供應商關係對成本粘性的直接影響以及程度，兩個模型得到的結論⼀致。為了進⼀步研究管理者能⼒的調節作⽤，本⽂借鑒 Demerjian, Peter et al.構建的 DEA-Tobit模型，計算出管理者能⼒指標，4 結果發現中國情境下，管理者能⼒可以調節和幹預供應商關係對企業成本粘性的影響。基於以上結論，本⽂得出：當前集中且穩定的供應商關係從企業成本粘性的角度是利⼤於弊的，並且管理者能⼒會⾃主、有效的調節⼆者關係，這⼀結論也佐證了中國當前不斷地提出要增強產業鏈的韌性、穩定性和⾃主可控⼒的政策合理性。 二、 文獻回顧與研究假設 (㆒)、文獻回顧 成本粘性的概念由 Anderson, Mark C. et al.⾸次提出，是指當銷售量增加 1%時成本隨之增加的比例⼤於當銷售量減少 1%時成本隨之減少的比例。5「調整成本觀」「管理者樂觀預期」和「管理層機會主義」是當前成本粘性前因變數研究的主要理論。「調整成本觀」認為銷售量在隨機變化，因此當銷售量下降時，管理者不會隨之同比例降低成本，因為許多成本屬於固定成本，並且減少成本使得企業付出的代價 4 Demerjian, Peter, Baruch, Lev, Sarah, McVay, “Quantifying Managerial Ability: A New Measure and Validity tests,” Management science 58.7 (Providence, R.I.: 2012): 1229-1248; 張路、李金彩、張瀚文、王會娟，〈管理者能力影響企業成本粘性嗎?〉，71-77。 5 Anderson, Mark-C., Rajiv D. Banker, and Surya N. Janakiraman, “Are Selling, General, and Administrative Costs “sticky”?, ”, 47-63.

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 87 更⼤，企業反⽽更願意維現有合同不變。6「管理者樂觀預期」認為管理者通常對未來充滿信⼼，所以當銷售量下降時，企業不會⽴即調整成本，因為當銷售量回升時，重新購置資源的代價會更⾼。7「管理層機會主義」是指由於經理⼈與股東的⽬標不⼀致，⾃利的管理者傾向於維持現有資源合同不變，使個⼈效⽤最⼤化⽽非股東利益的最⼤化（代理理論）。當銷售量上升時，基於管理者的「帝國構建」⽬標，管理者傾向增加企業的規模或資源︔⽽當銷售量下降時，管理者會保持現有資源合同不變進⽽產⽣成本粘性。8 關於成本粘性的前因變數研究，⼤部分學者從企業內部層⾯和宏觀層⾯展開。企業內部層⾯包括：資本密集度、員⼯密集度、產權性質、內部控制等︔宏觀層⾯包括：就業保護⽴法、國家⽂化、法律體系、最低⼯資規定等。國外學者 Banker, Rajiv D. et al. (2013b) 的研究發現，企業內部的前因變數對成本粘性的影響為 25%，⽽宏觀層⾯的變數對企業成本粘性的直接影響為 37%，在此基礎上⽂章還提出前因變數研究應從供應⽅角度尋求突破。9 中國於浩洋等以滬深所有上市企業為樣本，研究發現集中的供應商關係通過影響企業的交易量、交易成本進⽽影響調整成本，並能作為⼀種治理機制，起到監督和約束企業管理層作⽤︔波動的供應商關係則會增加企業的調整成本和減弱約束作⽤，即供應商集中程度可以減弱成本粘性，⽽供應商波動程度會加劇成本粘性。10 韋琳等選擇我國 A股上市企業為樣本，研究供應商關係強度（供應商集中程度）和供應商關係穩定性（供應商波動程度）對成本粘性的影響，發現供應商關係強度越⼤，成本粘性越⼩，⽽供應商關悉穩定性越⾼，成本粘性越⼩。11 朱開悉、胡秀峰以製 6 Holzhacker, Martin, Ranjani Krishnan, Matthias D. Mahlendorf, “The Impact of Changes in Regulation on Cost Behavior,” Contemporary Accounting Research 32.2 (Toronto: 2015): 534-566. 7 Chen, Clara-Xiaoling, Hai Lu, and Theodore Sougiannis, “The Agency Problem, Corporate Governance, and the Asymmetrical Behavior of Selling, General, and Administrative costs,”, 252-282. 8 Anderson, Mark-C., Rajiv D. Banker, and Surya N. Janakiraman, “Are Selling, General, and Administrative Costs “sticky”?,”, 47-63; Chen, Clara-Xiaoling, Hai Lu, and Theodore Sougiannis, “The Agency Problem, Corporate Governance, and the Asymmetrical Behavior of Selling, General, and Administrative Costs,”, 252-282. 9 Banker, Rajiv-D., Dmitri Byzalov, and Lucas Threinen, “Determinants of International Differences in Asymmetric Cost Behavior,”, 1-74. 10 于浩洋、王滿、黃波，〈內部控制品質、供應商關係與成本粘性〉，《管理科學》，第 3 期（哈爾濱：2017），122-135。 11 韋琳、張玲、徐立文，〈產權性質、供應商關係密切度與成本粘性—基於關係資本的視角〉，《會計

劉麗芬、劉若斯 88 造業上市企業為樣本進⾏研究得出了相反的結論，認為供應商集中度越⾼企業成本粘性越強（正相關）。12 陳良華等對滬深 A 股製造業上市企業的研究表明，供應商集中程度與企業成本粘性存在非線性關係，呈現倒 U型。並進⼀步探討了供應鏈地理距離和供應鏈合作夥伴關係對成本粘性的影響。13 Yan, Yuchen選擇製造業上市企業為樣本，研究顯⽰供應商集中程度與成本粘性負相關，供應商波動程度與成本粘性正相關，且存在關聯關係的供應商集中程度與成本粘性的負相關更顯著。14 Chen, Clara Xiaoling et al.從管理層機會主義的角度選擇四個指標：經營活動現⾦流，CEO任期，CEO變更和 CEO薪資來研究管理層「帝國構建」動機對成本粘性的影響，以及公司治理對⼆者關係的調節作⽤。結果顯⽰：管理層「帝國構建」動機與成本粘性顯著正相關並且在公司治理弱的企業表現更明顯。15 梁尚坤研究管理者過度⾃信對成本粘性的影響，並得出管理者過度⾃信會導致較⾼的成本粘性。16江偉、姚⽂韜研究⾼管任期對成本粘性的影響，並得出⾼管任期越長成本粘性越⼤且在⾼管臨近離任時，成本粘性會有所減弱。17 張偉華等研究國有企業⾼管團隊薪酬激勵和差距對成本粘性的影響，並得出國有企業⾼管薪酬⽔準和差距越⼤成本粘性越低。這些⽂章從不同側⾯研究管理者某⼀特性對成本粘性的影響。18 國內僅有張路等研究管理者能⼒對成本粘性的直接影響，並得出管理者能⼒與企業成本粘性顯著負相關。19 Daryaei, Abbas Ali et al.研究管理者四個特性（非執⾏管理者、管理者能⼒、管理者過度⾃信和盈餘管理）對成本粘性的直接以及交互影響。⽂章得出 之友》，第 15 期（太原：2018），65-71。 12 朱開悉、胡秀峰，〈供應商/客戶集中度、專用性資產與企業成本粘性〉，《會計之友》，第 6 期（太原：2018），112-118。 13 陳良華、胡雨菲、遲穎穎，〈基於供應鏈視角的供應商關係對企業成本粘性影響研究—來自中國製造業上市公司的經驗資料〉，《河海大學學報（哲學社會科學版）》，第 3 期（南京：2019），37-45。 14 Yan, Yu-chen, “Supplier Association Relationship and Cost Stickiness: Analysis of Cooperation Effect Based on Environmental Uncertainty.” Open Journal of Business and Management 9.3 (New York:2021): 1210-1229. 15 Chen, Clara-Xiaoling, Hai Lu, and Theodore Sougiannis, “The Agency Problem, Corporate Governance, and the Asymmetrical Behavior of Selling, General, and Administrative Costs,”, 252-282. 16 梁上坤，〈管理者過度自信、債務約束與成本粘性〉，《南開管理評論》，第 3 期（天津：2015），122-131。 17 江偉、姚文韜、胡玉明，〈《最低工資規定》的實施與企業成本粘性〉,《會計研究》，第 10 期（北京：2016），56-62。 18 張偉華、郭盈良、王春燕，〈國有企業管理者薪酬、產品市場競爭與費用粘性〉，《科學決策》，第 4期（北京：2017），38-59。 19 張路、李金彩、張瀚文、王會娟，〈管理者能力影響企業成本粘性嗎?〉，71-77。

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 89 非執⾏管理者與成本粘性顯著負相關，管理者過度⾃信對成本粘性顯著正相關，管理者能⼒和盈餘管理與成本粘性負相關但不顯著，並且⽂章還得出非執⾏管理者對管理者過度⾃信存在調節作⽤，減弱管理者過度⾃信對成本粘性的正相關關係。20 外部供應商關係對成本粘性的影響是動態多變且具有不確定性，現有⽂獻從未有學者在此基礎上研究管理者能⼒在綜合企業⾯臨的各種風險和機會時，調節和幹預⼆者關係，進⽽從企業⾃身出發做出適合企業的決策。 (㆓)、假設的提出 本⽂借鑒王迪等的定義，認為供應商關係是指企業在⽇常的經營活動中與供應商建⽴起來的以購銷交易為基礎的商業關係，以及衍⽣發展⽽來的包括私⼈關係在內的其他關係。21 本⽂從兩個角度研究供應商關係：供應商集中程度和供應商波動程度。 供應商集中程度是衡量企業與供應商關係親疏的指標。根據資源依賴理論：任何企業的資源都是有限的，22 加之當前經濟全球化和企業垂直分⼯，企業間需要相互依存與共⽣，供應商集中程度越⾼使得雙⽅越容易形成密切和長遠的合作關係。供應商集中程度⾼，企業可以投入時間、精⼒和物⼒構建相互信任機制，增加資訊溝通和交流，減少資訊不對稱帶來的經營風險，節省交易成本。另⼀⽅⾯由於企業和供應商之間的協同效應，企業對於未來的環境預測也會更準確，不會因為錯誤的預測導致成本的浪費。尤其是中國企業當前處於經濟制度改⾰時期，企業所處的經濟環境更加多變且不明朗，建⽴獨有的關係網會更加準確的預測對⽅的⾏為，進⽽有利企業及時作出應對策略，減少調整成本。此外供應商出於⾃身利益的考量，也會利⽤雙⽅建⽴的關係網從企業利益相關者的角度監督和約束企業管理層的機會主義⾏為。因此，本⽂提出假設 H1a： 20 Daryaei, Abbas- Ali, Yasin, Fattahi, Hamed, Sadeqi, Ramazan, Hasani, “Management Characteristics and Cost Stickiness: An Examination Based on Agency Theory,” Environmental Energy and Economic Research 5.1 (Tehran: 2021): 1-15. 21 王迪、劉祖基、趙澤朋，〈供應鏈關係與銀行借款—基於供應商/客戶集中度分析〉，《會計研究》，第 10 期（北京：2016），42-49。 22 Pfeffer, Jeffrey, Gerald R. Salancik, The External Control of Organizations: A Resource Dependence Perspective. (California, Stanford University Press, 2003), 1-336.

劉麗芬、劉若斯 90 H1a：供應商集中程度與企業成本粘性負相關。 緊密的供應商關係不僅表現為企業間的關係強度，還表現為⼀定的穩定性。23 變動的供應商關係不利於企業的成本控制，這是因為當外部環境發⽣變動時，企業需要花費更多的時間和成本來和變動的供應商溝通交流，調整成本增加︔⽽且由於供應商的變動程度⼤且頻繁，供應商和企業之間則不會有深層次的資訊共⽤，資訊交換活動成本⾼，資訊流動性低且供應商和企業間的信任度也會降低，24 此外當供應商關係不穩定，供應商也不會對企業管理層進⾏監督和約束，進⽽增加了企業成本粘性。因此，本⽂提出假設 H1b： H1b：供應商波動程度與企業成本粘性正相關。 管理者是維護和保持企業與外部關係的負責⼈，因此管理者有能⼒幹預和調節外部供應商和成本粘性的關係，從⽽做出對企業最有利的決策。管理者能⼒越⾼越可以提⾼企業在供應商中的地位，增加議價能⼒，並且在資訊搜集，處理和解讀等⽅⾯具有更⼤的優勢，因此當企業業務量下降時，管理者能⼒越⾼預測越準確，並做到及時與供應商溝通來調整企業的有關成本共同應對風險。有能⼒的管理者會客觀、全⾯動態的解決問題，⽽不是所有問題⼀⼑切，盲⽬阻礙外部供應商對企業成本決策的影響。另外有能⼒的管理者更注重⾃⼰的聲譽，因為管理者能⼒體現是通過提升企業價值進⽽增加⾃⼰的顯性薪酬來實現的，⽽不是「帝國構建」「在職消費」等⾏為⽅式。因此，本⽂提出假設 H2a： H2a：管理者能力越高越會增強供應商集中程度對成本粘性的負相關關係。 有能⼒的管理者可以幫助供應商和企業之間建⽴相對穩定的關係和溝通機制。管理者能⼒越⾼越可以幫助企業簽訂更靈活的契約進⽽做出對成本更有利的決策。管理者能⼒在處理和解讀資訊等⽅⾯是不同的，⾼能⼒的管理者更有助於企業對不同供應商資訊進⾏分析，使企業選擇更合適的供應商，有利於企業議價進⽽影響成本。因此，本⽂提出假設 H2b： H2b：管理者能力越高越會緩解供應商波動程度對成本粘性的正相關關係。 23 王勇、劉志遠，〈供應商關係與企業現金持有：來自中國製造業上市公司的經驗證據〉，《審計與經濟研究》，第 1 期（南京：2016），83-91。 24 陳良華、胡雨菲、遲穎穎，〈基於供應鏈視角的供應商關係對企業成本粘性影響研究—來自中國製造業上市公司的經驗資料〉，37-45。

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 91 三、 研究設計 (㆒)、模型構建 本⽂借鑒 ABJ模型，檢驗供應商關係對成本粘性的影響並構建模型（4.1）。模型中：供應商集中程度為 SC，供應商波動程度為 SF， 表⽰控制變數。 （4.1）（表示營業總成本變動） （表示營業總收入變動） 公式（4.1）中 是⼀個啞變數，它表⽰當第 t期的銷售收入相對於 t-1下降時 ，其它情況 。由於供應商關係影響的是下⼀年的企業成本，以及為了避免內⽣性問題，本⽂將供應商關係變數做滯後⼀期處理。 借鑒已有⽂獻，本⽂選取的控制變數有：（1）企業層⾯的控制變數：資本密集度（FI），勞動⼒密集度（EI），收入連續下降（SUC_D），應計盈餘管理（DA），⾃由現⾦流（FCFI），財務杠杆（LEV），獨⽴董事比例（INDE）資產收益率（ROA），企業上市年限（AGE）。（2）宏觀層⾯的控制變數：宏觀經濟增長（GDP）。（3）其它控制變數：⾏業（INDUSTRY），年份（YEAR）。 此外本⽂參考 Demerjian, Peter et al.提出管理者能⼒的計量⽅法，通過DEA-Tobit 兩階段模型來計算管理者能⼒。25 並且為降低該指標的噪⾳，本⽂借鑒張路等⽅法，將得到的管理者能⼒（MC）進⾏賦值，且賦值為 1、2、3、4，賦值越⼤，代表管理者能⼒越⾼。26 此外，為了保證結果的可信度，本⽂將在穩健性檢 25 Demerjian, Peter, Baruch, Lev, Sarah, McVay,“Quantifying Managerial Ability: A New Measure and Validity Tests,” 1229-1248. 26 張路、李金彩、張瀚文、王會娟，〈管理者能力影響企業成本粘性嗎?〉，71-77。 kCONTROLS, 0 1 , 2 , , 3 , ,, , , ,ln ln ln ln ( )lni t i t i t i t i t i tk i t i t k i t i i tCOST SALE d SALE d SALE SC SFd SALE CONTROLS INDUSTRY YEARa a a aa eD = + D + D + D ´+ D ´ + + +å å,, , , 1, 1osln ln lnCos lnCosCosi ti t i t i ti tC tCOST t tt --D = = -,, , , 1, 1ln ln ln lni ti t i t i ti tSaleSale Sale SaleSale --D = = -,i td, 1i td = , 0i td =

劉麗芬、劉若斯 92 驗中⽤管理者能⼒數值直接進⾏檢驗。為了研究管理者能⼒對供應商關係與成本粘性的調節作⽤。本⽂以管理者能⼒（MC）和供應商關係（供應商集中程度 SC或者供應商波動程度 SF）的交乘項得出模型（4.2）： （4.2） (㆓)、主要變數定義 表 1是對模型（4.1）和（4.2）中的變數進⾏匯總解釋。 表 1 變數定義表 , 0 1 , 2 , , 3 , ,4 , , , ,, ,ln ln ln ln ( )ln ( ) lni t i t i t i t i t i ti t i t k i t i t ki t i i tCOST SALE d SALE d SALE SC SFd SALE SC SF MC d SALE CONTROLSINDUSTRY YEARb b b bb beD = + D + D + D ´+ D ´ ´ + D ´+ + +å å變數類型 變數名稱 變數符號 變數解釋 被解釋變數 成本粘性存在 （ ） 營業總收入下降相對於營業總收入上升時，同期的營業總成本隨營業總收入變化幅度之差。（i=2,3,4） 解釋變數 供應商集中程度 SC 前一年前5名供應商採購金額與同期採購總金額的比值 供應商波動程度 SF 前三年前5名供應商採購比例的標準差與同期採購均值的比值 調節變數 管理者能力 MC 參考Demerjian, Peter et al.（2012）模型計算得出，詳見模型構建 控制變數 資本密集度 FI 總資產與同期營業收入的對數之差 勞動力密集度 EI 應付職工薪酬與同期營業收入對數之差 收入連續下降 SUC_D 連續兩年營業收入下降取1，否則取0 應計盈餘管理 DA 修正的Jones模型計算所得 自由現金流 FCFI 經營活動產生的現金流量淨額減去分配股利、利潤或償付利息支出的現金與同期總資產的比值 , %i i tda, %i i tdb

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 93 (㆔)、研究樣本與㈾料來源 本⽂以中國 A 股上市企業 2011-2019 年的資料為樣本，所有實證資料均來⾃CSMAR 資料庫和新浪財經網站。由於本⽂管理者能⼒變數和供應商關係變數的計算分別需要⽤到研究前四年和前三年的資料，所以實際資料搜集期間為 2007-2019年。得到初始資料後進⾏了如下篩選：（1）剔除 ST，*ST，PT上市企業︔（2）剔除⾦融業上市企業︔（3）剔除樣本缺失值和異常值︔（4）剔除了⾏業樣本數⼩於 10的資料︔（5）對所有連續變數在上下 1%的⽔準上進⾏ winsorize處理︔（6）考慮到關鍵的控制變數：收入連續下降（SUC_D）。該指標要求企業的存續時間連續且持續 2年或以上。經過上述整理，最終得到 777個企業樣本，共 6,014個樣本資料。 四、 實證結果與分析 (㆒)、描述性統計分析 表 2是對所有變數的描述性統計分析，如：均值、最⼤值，最⼩值等等。 財務杠杆 LEV 總負債與同期總資產的比值 獨立董事比例 INDE 獨立董事人數與同期董事人數的比值 資產收益率 ROA 淨利潤與同期總資產的比值 企業上市年限 AGE 樣本選擇年度與企業上市年份的差值 宏觀經濟增長 GDP 樣本選擇年度GDP增速 行業 INDUSTRY 行業虛擬變數。根據證監會2012年修訂的上市企業行業分類標準分類，樣本屬於某一行業取1，否則取0 年度 YEAR 年度虛擬變數，樣本屬於某一年度取1，否則取0

劉麗芬、劉若斯 94 表 2 描述性統計 變數 樣本數 均值 標準差 最小值 中位數 最大值 ∆LnCOSTi,t 6014 0.085 0.227 -1.236 0.076 2.229 ∆LnSALEi,t 6014 0.087 0.244 -2.035 0.078 2.117 SC 6014 0.338 0.200 0.014 0.293 0.965 SF 6014 0.219 0.155 0.009 0.181 1.308 MC 6014 2.462 1.086 1.000 2.000 4.000 FI 6014 0.566 0.678 -1.693 0.530 5.211 EI 6014 -4.499 1.120 -8.837 -4.332 -1.508 SUC_D 6014 0.128 0.334 0.000 0.000 1.000 DA 6014 0.004 0.069 -0.346 0.004 1.436 FCFI 6014 0.022 0.061 -0.253 0.023 0.302 LEV 6014 0.492 0.193 0.048 0.501 0.989 INDE 6014 0.372 0.050 0.273 0.333 0.667 ROA 6014 0.035 0.047 -0.316 0.029 0.336 AGE 6014 15.548 5.227 4.000 16.00 28.00 GDP 6014 0.072 0.009 0.061 0.069 0.095 表 2中，營業總成本變動（∆LnCOSTi,t）和營業總收入變動（∆LnSALEi,t）的分佈較為相似，且營業總成本的均值為 0.085略⼩於營業總收入的均值 0.087，表明我國上市企業整體的營業總成本的上升幅度要⼩於營業總收入的上升幅度。供應商集中程度（SC）的平均值和中位數分別為 0.338和 0.293，我國上市企業從總體上來說前五⼤供應商的採購量約占企業採購總量的三分之⼀，另外供應商集中程度的最⼩值為 0.014，最⼤值為 0.965，接近於 1，表明我國上市企業供應商集中度變化多樣。供應商波動程度（SF）的最⼩值和最⼤值分別為 0.009和 1.308，說明我國上市公司前 5名供應商波動程度較⼤。本⽂供應商集中程度和供應商波動程度描述性統計結果與已有⽂章結論基本⼀致。本⽂其餘變數的分佈特點與已有⽂獻的結論也基本⼀致。

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 95 (㆓)、相關性分析 表 3 是對所有變數進⾏相關性檢驗（Pearson 檢驗），營業總成本變動 （∆LnCOSTi,t）與營業總收入變動（∆LnSALEi,t）的相關係數為 0.941，且在 1%的⽔準下正相關，說明營業總成本與營業總收入的相關性較⾼，符合成本與業務量（收入）之間的配比關係，也符合中國上市企業的實際狀況。此外，本⽂所選擇的變數和控制變數之間不存在多存共線性，可以進⾏多元回歸分析。 (㆔)、多元回歸分析 表 4得出的統計結果如下，其中（1）列是僅添加控制變數的回歸結果，證明了我國上市企業存在成本粘性，並且結果在 1%⽔準上顯著。通過（1）列的係數得出我國上市企業平均來看營業總收入每增長 1%，營業總成本會增加 0.885%︔⽽營業總收入每下降 1%，營業總成本減少 0.404% （0.885-0.481），說明中國上市企業普遍存在成本粘性且粘性較⼤。第（2）列是供應商集中程度（SC）對企業粘性的統計結果，結果顯⽰供應商集中程度的係數為 0.0379，且在 1%⽔準上顯著，表明供應商集中程度對企業的成本粘性有影響，且供應商集中程度越⾼，企業的成本粘性越⼩，驗證了假設 H1a︔第（3）列是供應商波動程度（SF）的統計結果，結果顯⽰供應商波動程度的係數為-0.217，且在 5%⽔準下顯著，表明供應商波動程度越⼤，成本粘性越⼤，驗證了假設 H1b。 表4進⼀步得出，資本密集度（FI），勞動⼒密集度（EI），收入連續下降（SUC_D），應計盈餘管理（DA），⾃由現⾦流（FCFI），財務杠杆（LEV），獨⽴董事比例（INDE）資產收益率（ROA），和企業上市年限（AGE）這些控制變數和成本粘性的結果與已有研究結論基本⼀致。本⽂結論中只有宏觀經濟增長（GDP）與成本粘性的關係與已有⽂獻不⼀致。這有可能是因為本⽂選擇的時間段中國經濟增速平緩，並且中國在 2015年提出⼀系列經濟改⾰措施，比如供給側結構改⾰等。這些宏觀政策改⾰措施使得管理者對未來的業務預期相對保守，當經濟形勢向好時，也不會增強管理層的樂觀預期，因此 GDP減少企業成本粘性。

劉麗芬、劉若斯 96 表3 相關性分析 ∆LnCOSTi,t ∆LnSALEi,t SC SF MC FI EI SUC_D DA FCFI LEV INDE ROA AGE GDP ∆LnCOSTi,t 1.000 ∆LnSALE i,t 0.941 *** 1.000 SC -0.016 -0.011 1.000 SF 0.026 ** 0.018 -0.179 *** 1.000 MC 0.135 *** 0.154 *** 0.011 -0.029 ** 1.000 FI -0.135 *** -0.145 *** 0.158 *** 0.120 *** -0.326*** 1.000 EI -0.081 *** -0.074 *** -0.089*** 0.021 -0.083*** 0.286 *** 1.000 SUC_D -0.397 *** -0.404 *** 0.061 *** -0.003 -0.106*** 0.119 *** 0.053 *** 1.000 DA 0.003 0.013 -0.044*** 0.040 *** 0.050 *** 0.085 *** -0.013 -0.040*** 1.000 FCFI 0.048 *** 0.083 *** -0.009 -0.070*** 0.143 *** -0.200*** 0.078 *** -0.067*** -0.581*** 1.000 LEV 0.024 * 0.025 * -0.134*** 0.097 *** -0.032** -0.020 -0.219*** -0.008 -0.080*** -0.225*** 1.000 INDE -0.005 -0.006 -0.006 0.025 * -0.010 0.034 *** 0.007 0.027 ** 0.003 -0.027** 0.021 1.000 ROA 0.209 0.251 *** -0.066*** -0.035*** 0.205 *** -0.179*** 0.066 *** -0.212*** 0.301 *** 0.342 *** -0.387*** -0.038*** 1.000 AGE -0.060 *** -0.036 *** 0.050*** 0.042 *** 0.043 *** 0.088 *** 0.017 0.067 *** 0.055 *** -0.050*** 0.097 *** -0.011 -0.024* 1.000 GDP 0.095 *** 0.065 *** 0.010 0.054 *** -0.041*** -0.118*** -0.093*** -0.083*** 0.001 -0.069*** 0.026 ** -0.061*** 0.049 *** -0.436*** 1.000 說明：***代表1%水準下顯著，**代表5%水準下顯著，*代表10%水準下顯著。

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 97 表 4 供應商關係與成本粘性 （1） （2） （3） 變數/假設 僅添加控制變數 H1a H1b ∆LnSALEi,t 0.885*** 0.885*** 0.884*** (0.0059) (0.0059) (0.0066) di,t×∆LnSALEi,t -0.481*** -0.505*** -0.483*** (0.129) (0.131) (0.129) SC×di,t×∆LnSALEi,t 0.0379*** (0.0363) SF×di,t×∆LnSALEi,t -0.0217** (0.0451) FI×di,t×∆LnSALEi,t -0.121*** -0.124*** -0.121*** (0.0071) (0.0076) (0.0072) EI×di,t×∆LnSALEi,t 0.0144** 0.0150** 0.0145** (0.0069) (0.0070) (0.0069) SUC_D×di,t×∆LnSALEi,t 0.0532*** 0.0553*** 0.0538*** (0.0152) (0.0154) (0.0153) DA×di,t×∆LnSALEi,t 0.358** 0.399** 0.364** (0.166) (0.171) (0.167) FCFI×di,t×∆LnSALEi,t 0.384** 0.413** 0.389** (0.175) (0.177) (0.175) LEV×di,t×∆LnSALEi,t 0.314*** 0.325*** 0.316*** (0.0402) (0.0414) (0.0404) INDE×di,t×∆LnSALEi,t 0.440*** 0.453*** 0.442*** (0.153) (0.154) (0.154) ROA×di,t×∆LnSALEi,t 1.946*** 1.936*** 1.947*** (0.240) (0.240) (0.240) AGE×di,t×∆LnSALEi,t 0.0072*** 0.0071*** 0.0073*** (0.0018) (0.0018) (0.0018) GDPt×di,t×∆LnSALEi,t 2.923** 2.994** 2.988**

劉麗芬、劉若斯 98 （1） （2） （3） 變數/假設 僅添加控制變數 H1a H1b (1.266) (1.268) (1.273) C 0.0270** 0.0268** 0.0266** (0.0111) (0.0111) (0.0111) INDUSTRY 控制 控制 控制 YEAR 控制 控制 控制 N 6014 6014 6014 Adjusted R2 0.9000 0.9001 0.9000 說明：***代表1%水準下顯著，**代表5%水準下顯著，*代表10%水準下顯著。 表 5檢驗企業管理者能⼒是否存在有效的調節作⽤，本⽂把管理者能⼒加入到回歸分析中，得到結果如下。（1）列中MC×SC×di,t×∆LnSALEi,t的係數為 0.0113且在 1%⽔準顯著，表明管理者能⼒越⾼越可以加強⼆者關係，即供應商集中程度對成本粘性的削弱作⽤，驗證了假設 H2a。（2）列中MC×SF×di,t×∆LnSALEi,t的係數為 0.0385且在 1%⽔準顯著，表明管理者能⼒越⾼越可以緩解⼆者關係，即供應商波動程度對成本粘性的加強作⽤，驗證了假設 H2b。 表 5 管理者能力、供應商關係與成本粘性 （1） （2） 假設 H2a H2b ∆LnSALEi,t 0.885*** 0.885*** (0.0059) (0.0059) di,t×∆LnSALEi,t -0.491*** -0.477*** (0.132) (0.129) SC×di,t×∆LnSALEi,t 0.0147 (0.0445) MC×SC×di,t×∆LnSALEi,t 0.0113*** (0.0125) SF×di,t×∆LnSALEi,t -0.0996*** (0.0657) MC×SF×di,t×∆LnSALEi,t 0.0385 ***

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 99 （1） （2） 假設 H2a H2b (0.0236) FI×di,t×∆LnSALEi,t -0.124*** -0.121*** (0.0077) (0.0071) EI×di,t×∆LnSALEi,t 0.0150** 0.0144** (0.0070) (0.0069) SUC_D×di,t×∆LnSALEi,t 0.0531*** 0.0557*** (0.0156) (0.0153) DA×di,t×∆LnSALEi,t 0.394** 0.366** (0.171) (0.167) FCFI×di,t×∆LnSALEi,t 0.403** 0.387** (0.177) (0.175) LEV×di,t×∆LnSALEi,t 0.324*** 0.316*** (0.0414) (0.0404) INDE×di,t×∆LnSALEi,t 0.452*** 0.443*** (0.154) (0.154) ROA×di,t×∆LnSALEi,t 1.932*** 1.945*** (0.241) (0.240) AGE×di,t×∆LnSALEi,t 0.0073*** 0.0075*** (0.0019) (0.0018) GDP×di,t×∆LnSALEi,t 2.797** 2.812** (1.286) (1.277) C 0.0272*** 0.0296*** (0.0111) (0.0112) INDUSTRY 控制 控制 YEAR 控制 控制 N 6014 6014 Adjusted R2 0.9013 0.9014 說明：***代表1%水準下顯著，**代表5%水準下顯著，*代表10%水準下顯著。

劉麗芬、劉若斯 100 (㆕)、穩健性檢驗 為了驗證結果的可信度和普遍性，本⽂從四個⽅⾯進⾏穩健性檢驗。 1、變數替換 本⽂認為外部供應商關係對成本粘性的影響，更多體現在原材料存貨的購置⽅⾯。此處選⽤營業成本替換營業總成本作為被解釋變數。表 6報告了 6014個樣本資料進⾏多元回歸檢驗的結果。表 6中第（1）列為供應商集中程度對成本粘性影響程度進⾏的穩健性檢驗，（2）列為供應商波動程度對成本粘性影響程度的進⾏穩健性檢驗，（1）列和（2）列檢驗結果都在 1%的⽔準下顯著，且係數表明⽤營業成本作為被解釋變數，供應商集中程度和供應商波動程度對成本粘性的影響與前⽂假設⼀致，即表 6中前兩列進⼀步驗證了假設 H1a，H1b。 為了檢驗管理者能⼒的有效調節作⽤，本⽂將計算得出的管理者能⼒數值直接作為被解釋變數，結果顯⽰在表 6 第（ 3）列和第（ 4）列。第（ 3）列MC×SC×di,t×∆LNSALEi,t的係數為 0.0294，在 1%的⽔準下顯著，管理者能⼒越⾼越會加強供應商集中程度對成本粘性的緩解作⽤︔第（4）列MC×SF×di,t×∆LNSALEi,t的係數為 0.0599，在 1%的⽔準下顯著，表明管理者能⼒越⾼越會減緩供應商波動程度對成本粘性的加強作⽤，表 6中後兩列進⼀步驗證了假設 H2a，H2b。 表 6 以營業成本作為被解釋變數的穩健性檢驗 （1） （2） （3） （4） 假設 H1a H1b H2a H2b ∆LnSALEi,t 0.883*** 0.882*** 0.883*** 0.882*** (0.0042) (0.0042) (0.0043) (0.0041) di,t×∆LnSALEi,t -0.742*** -0.0993 -0.0321 -0.0979 (0.188) (0.108) (0.110) (0.108) SC×di,t×∆LnSALEi,t 0.179*** 0.238*** (0.0325) (0.0407)

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 101 （1） （2） （3） （4） 假設 H1a H1b H2a H2b MC×SC×di,t×∆LnSALEi,t 0.0294*** (0.0124) SF×di,t×∆LnSALEi,t -0.187*** -0.291*** (0.0402) (0.0573) MC×SF×di,t×∆LnSALEi,t 0.0599** (0.0236) FI×di,t×∆LnSALEi,t -0.154*** -0.139*** -0.152*** -0.137*** (0.0059) (0.0055) (0.0058) (0.0056) EI×di,t×∆LnSALEi,t -0.0040 -0.0098* -0.0098* -0.0094* (0.0053) (0.0051) (0.0050) (0.0051) SUC_D×di,t×∆LnSALEi,t 0.0376*** 0.0370** 0.0484*** 0.0396*** (0.0145) (0.0144) (0.0147) (0.0144) DA×di,t×∆LnSALEi,t 0.540*** 0.556*** 0.616*** 0.568*** (0.0927) (0.0899) (0.0910) (0.0900) FCFI×di,t×∆LnSALEi,t 0.386*** 0.451*** 0.493*** 0.456*** (0.0732) (0.0711) (0.0720) (0.0711) LEV×di,t×∆LnSALEi,t 0.0227 0.0343** 0.0336** 0.0345** (0.0141) (0.0140) (0.0143) (0.0139) INDE×di,t×∆LnSALEi,t 0.196 0.148 0.189 0.170 (0.131) (0.131) (0.131) (0.131) ROA×di,t×∆LnSALEi,t 0.143*** 0.144*** 0.142*** 0.145*** (0.0255) (0.0256) (0.0255) (0.0255) AGE×di,t×∆LnSALEi,t 0.0029* 0.0034** 0.0030* 0.0033** (0.0017) (0.0017) (0.0018) (0.0016) GDP×di,t×∆LnSALEi,t -0.711 -0.538 -0.393 -0.690 (1.163) (1.163) (1.170) (1.164) C 0.202 0.0182 0.0188 0.0238 (0.0148) (0.0148) (0.0148) (0.0150)

劉麗芬、劉若斯 102 （1） （2） （3） （4） 假設 H1a H1b H2a H2b INDUSTRY 控制 控制 控制 控制 YEAR 控制 控制 控制 控制 N 6014 6014 6014 6014 Adjusted R2 0.9243 0.9242 0.9244 0.9243 說明：***代表 1%水準下顯著，**代表 5%水準下顯著，*代表 10%水準下顯著。 2、模型替換 ABJ模型有很多優點，同時它也是研究粘性學者的⾸選模型。但是 ABJ模型不能直接取得成本粘性的數值，⽽Weiss模型可以。Weiss模型的成本粘性計算⽅式為：當收入減少和收入上升時，成本變動額占收入變動額比例的對數差額。Weiss 模型公式為： （5.1） 其中 表⽰第 i家企業第 t年的四個季度中最接近年末收入降低的季度，表⽰第 i 家企業第 t 年的四個季度中最接近年末收入上升的季度。27 根據模型可知，測算成本粘性需滿⾜以下兩個條件：企業⼀年中既存在收入上升的季度，也存在收入下降的季度︔且企業的收入和成本是同⽅向變動的。基於 Weiss 模型本⽂構建模型（5.2）和（5.3）。模型（5.2）為： （5.2） 模型（5.3）為： （5.3） 27 Weiss, Dan, “Cost behavior and analysts’ earnings forecasts,” The Accounting Review 85.4 (Sarasota:2010): 1441-1471. {, , ,( ) log( ) , ,..., 3ii t iSCOST COSTt tSALE SALTICKY loEg t t t tD D- Î -D D=,( )iCOSTSALl gEo tDD,log( )iCOSTSALE tDD, 0 1 , ,( )i t k k i t i i tSticky SC SF CONTROLS INDUSTRY YEARa a a e= + + + + +å å, 0 1 2, ,( ) ( )i t k ki t i i tSticky SC SF SC SF MC CONTROLSINDUSTRY YEARb b b be= + + ´ ++ + +å å

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 103 Weiss模型回歸結果如表 7所⽰，所得的結果和 ABJ模型下的結論⼀致但 Weiss模型的擬合度較低，假設 H1a和假設 H2b在 5%的⽔準下顯著，⽽假設 H1b和假設 H2a的結果不顯著。 表 7 模型替換後的穩健性檢驗 （1） （2） （3） （4） 假設 H1a H1b H2a H2b SC 0.0809 ** 0.0691 (0.0573) (0.0950) MC×SC 0.00453 (0.0291) SF -0.0401 -0.158 (0.0666) (0.120) MC×SF 0.0484** (0.0409) FI -0.0820*** -0.0771*** -0.0809*** -0.0710*** (0.0210) (0.0209) (0.0222) (0.0215) EI -0.0078 -0.0090 -0.0077 -0.0084 (0.0103) (0.0102) (0.0103) (0.0102) SUC_D -0.0487** -0.0482** -0.0486** -0.0475** (0.0228) (0.0228) (0.0229) (0.0229) DA 0.370 0.348 0.367 0.334 (0.247) (0.247) (0.248) (0.247) FCFI 0.180 0.161 0.179 0.154 (0.295) (0.295) (0.295) (0.295)

劉麗芬、劉若斯 104 LEV 0.180*** 0.164** 0.179*** 0.163** (0.0664) (0.0652) (0.0664) (0.0652) INDE -0.0420 -0.0379 -0.0410 -0.0332 (0.203) (0.203) (0.204) (0.203) ROA 0.817** 0.822** 0.812** 0.783** (0.353) (0.353) (0.354) (0.354) AGE 0.0040* 0.0042* 0.0040* 0.0041* (0.0024) (0.0024) (0.0024) (0.0024) GDP -8.290 -9.034 -8.383 -10.35 (46.06) (46.07) (46.07) (46.08) C 0.256 0.364 0.263 0.468 (4.377) (4.377) (4.377) (4.378) INDUSTRY 控制 控制 控制 控制 YEAR 控制 控制 控制 控制 N 5595 5595 5595 5595 Adjusted R2 0.0322 0.0319 0.0320 0.0320 說明：***代表1%水準下顯著，**代表5%水準下顯著，*代表10%水準下顯著。 3、其他穩健性檢驗 本⽂還對樣本在企業層⾯上進⾏聚類處理（Cluster）。考慮聚類效應後，⼀樣有很好的擬合結果。其中 SC×di,t×∆LnSALEi,t的係數為 0.122，SF×di,t×∆LnSALEi,t的係數為-0.105，分別在 5%和 10%的⽔準下顯著，通過了穩健性檢驗，驗證了假設 H1a和假設 H1b。此外加入管理者能⼒這⼀調節變數後，實證結果顯⽰MC×SC×di,t×∆LnSALEi,t的係數為 0.057，MC×SF×di,t×∆LnSALEi,t的係數為 0.082，分別在1%和5%的⽔準下顯著，表明考慮了聚類效應後，驗證了假設H2a和假設H2b。 為了進⼀步檢驗管理者能⼒的有效調節作⽤。本⽂把直接取得的管理者能⼒指標的均值作為標準，⾼於均值的⼀組認為具有⾼管理者能⼒，低於均值的⼀組認為管理者能⼒較低（低管理者能⼒組樣本數為 3107，⾼管理者能⼒組樣本數為 2907）。

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 105 通過分組回歸，⽤組間係數比較來驗證管理者能⼒不同時，供應商關係對成本粘性影響的差異（表略）並對檢驗結果進⾏了鄒氏檢驗。結果顯⽰，不論管理者能⼒的⾼低，供應商集中程度均會顯著降低成本粘性︔⽽當管理者能⼒較低時，供應商波動程度會顯著提升成本粘性︔但當管理者能⼒較⾼時，供應商波動程度並不會顯著提升成本粘性。對比結果顯⽰：管理者能⼒較低的企業中供應商波動程度對成本粘性負向影響程度更⼤，說明中國上市企業管理者能⼒在調節供應商關係對企業成本粘性的影響時是存在並且有效的，並且具有差異性。 五、 結語 本⽂選擇供應商關係作為前因變數，研究其對成本粘性的影響，以中國 A股上市企業 2011-2019 年的資料作為研究樣本，得到如下結論：（1）供應商集中程度與成本粘性負相關︔供應商波動程度與成本粘性正相關。（2）中國情境下，企業管理者能⼒起到有效調節作⽤。管理者能⼒越⾼越會強化供應商集中程度對成本粘性的負相關關係︔管理者能⼒越⾼越會抑制供應商波動程度對成本粘性的正相關關係。 本⽂的學術價值在於：通過研究供應商關係對企業成本粘性的影響，驗證了企業間的確存在許多連結，外部的供應商是會直接影響企業內部成本粘性的，企業的決策已轉變為供應鏈層⾯的決策，這⼀結論深化了供應商關係和企業成本決策⽅⾯的研究積累︔此外，本⽂還啟⽰企業要做好供應鏈戰略設計，選擇集中且穩定的供應商聯盟形成安全可靠的供應鏈︔最後，本⽂在特定的中國情境下研究企業管理者能⼒的調節幹預作⽤，豐富了管理者能⼒的研究體系。本⽂的政策啟⽰在於：間接論證了「⼗三五規劃」以來國家加強供給、解決企業供應短板等政策的合理性，這些政策的出臺使得企業間的連結越來越多，對產業鏈⾏業的發展起到了極⼤的促進作⽤。 本⽂也存在許多不⾜，如受到財務資訊披露的限制，無法獲得企業前五⼤供應商的具體資訊，這可能對研究結論會帶來⼀定的影響︔⽂章僅僅關注企業供應鏈的上游即供應商關係，沒有考慮下遊客⼾關係對成本粘性的影響，本⽂期望未來拓展研究到整個供應鏈中觀層⾯（包括供應商和客⼾）︔關於成本粘性的計算當前主要採

劉麗芬、劉若斯 106 ⽤ ABJ模型和Weiss模型，但是這兩個模型也存在共同的缺陷，比如：模型得到的數值均為取對數後的結果，因此本⽂也希望未來從優化成本粘性模型的角度進⾏研究。

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 107 徵引書目 ㆒、㆗文期刊論文 [1] 孫錚、劉浩，〈中國上市公司費⽤「粘性」⾏為研究〉，《經濟研究》，第12期 （北京：2004），26-34。 [2] 張路、李⾦彩、張瀚⽂、王會娟，〈管理者能⼒影響企業成本粘性嗎?〉，《會計研究》，第3期（北京：2019），71-77。 [3] 劉媛媛、劉斌，〈勞動保護、成本粘性與企業應對〉，《經濟研究》，第5期（北京：2014）63-76。 [4] 江偉、姚⽂韜、胡⽟明，〈《最低⼯資規定》的實施與企業成本粘性〉，《會計研究》，第10期（北京：2016），56-62。 [5] 于浩洋、王滿、⿈波，〈內部控制品質、供應商關係與成本粘性〉，《管理科學》，第3期（哈爾濱：2017），122-135。 [6] 韋琳、張玲、徐⽴⽂，〈產權性質、供應商關係密切度與成本粘性—基於關係資本的視角〉，《會計之友》，第15期（太原：2018），65-71。 [7] 朱開悉、胡秀峰，〈供應商/客⼾集中度、專⽤性資產與企業成本粘性〉，《會計之友》， 第6期（太原：2018），112-118。 [8] 陳良華、胡⾬菲、遲穎穎，〈基於供應鏈視角的供應商關係對企業成本粘性影響研究—來⾃中國製造業上市公司的經驗資料〉，《河海⼤學學報（哲學社會科學版）》，第3期（南京：2019），37-45。 [9] 梁上坤，〈管理者過度⾃信、債務約束與成本粘性〉，《南開管理評論》，第3期 （天津：2015），122-131。 [10] 江偉、姚⽂韜，〈所有權性質、⾼管任期與企業成本粘性〉，《山西財經⼤學學報》，第4期（太原：2015），45-56。 [11] 張偉華、郭盈良、王春燕，〈國有企業管理者薪酬、產品市場競爭與費⽤粘性〉，《科學決策》，第4期（北京：2017），38-59。 [12] 王迪、劉祖基、趙澤朋，〈供應鏈關係與銀⾏借款—基於供應商/客⼾集中度分

劉麗芬、劉若斯 108 析〉，《會計研究》，第10期（北京：2016），42-49。 [13] 王勇、劉志遠，〈供應商關係與企業現⾦持有：來⾃中國製造業上市公司的經驗證據〉，《審計與經濟研究》，第1期（南京：2016），83-91。 [14] ⽅紅星、張勇，〈供應商/客⼾關聯式交易、盈餘管理與審計師決策〉，《會計研究》，第1期（北京：2016），79-86。 ㆓、英文期刊論文 [1] Anderson, Mark-C., Rajiv D. Banker, and Surya N. Janakiraman. “Are Selling, General, and Administrative Costs “sticky”?” Journal of Accounting Research 41.1 (Chicago: 2003): 47-63. [2] Chen, Clara-Xiaoling, Hai Lu, and Theodore Sougiannis. “The Agency Problem, Corporate Governance, and the Asymmetrical Behavior of Selling, General, and Administrative Costs.” Contemporary Accounting Research 29.1 (Toronto: 2012): 252-282. [3] Banker, Rajiv-D., Dmitri, Byzalov, Mustafa, Ciftci, Raj, Mashruwala. “The Moderating Effect of Prior Sales Changes on Asymmetric Cost Behavior.” Journal of Management Accounting Research 26.2 (Sarasota: 2014): 221-242. [4] Calleja, Kenneth, Michael, Steliaros, Dylan, C-Thomas. “A Note on Cost Stickiness: Some International Comparisons.” Management Accounting Research 17.2 (London: 2006): 127-140. [5] Yan, Yu-chen. “Supplier Association Relationship and Cost Stickiness: Analysis of Cooperation Effect Based on Environmental Uncertainty.” Open Journal of Business and Management 9.3 (New York: 2021): 1210-1229. [6] Demerjian, Peter, Baruch, Lev, Sarah, McVay. “Quantifying Managerial Ability: A New Measure and Validity Tests.” Management science 58.7 (Providence, R.I.: 2012): 1229-1248. [7] Holzhacker, Martin, Ranjani Krishnan, Matthias D. Mahlendorf. “The Impact of Changes in Regulation on Cost Behavior.” Contemporary Accounting Research 32.2

供應商關係與企業成本粘性：管理者能力的調節效應 109 (Toronto:2015): 534-566. [8] Banker, Rajiv D., Dmitri, Byzalov, Lei, Tony-Chen. “Employment Protection Legislation, Adjustment Costs and Cross-country Differences in Cost Behavior.” Journal of Accounting and Economics 55.1 (Amsterdam: 2013a): 111-127. [9] Banker, Rajiv-D., Dmitri Byzalov, and Lucas Threinen. “Determinants of International Differences in Asymmetric Cost Behavior.” (Amsterdam,2013b): 1-31, https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2312772 [10] Kitching, Karen, Raj Mashruwala, Mikhail, Pevzner. “Culture and Cost Stickiness: A Cross-country Study.” The International Journal of Accounting 51.3 (Champaign, Ill.: 2016): 402-417. [11] Daryaei, Abbas- Ali, Yasin, Fattahi, Hamed, Sadeqi, Ramazan, Hasani. “Management Characteristics and Cost Stickiness: An Examination Based on Agency Theory.” Environmental Energy and Economic Research 5.1 (Tehran: 2021): 1-15. [12] Pfeffer, Jeffrey, Gerald R. Salancik. The External Control of Organizations: A Resource Dependence Perspective. (California, Stanford University Press, 2003): 1-336. [13] Weiss, Dan. “Cost Behavior and Analysts’ Earnings Forecasts.” The Accounting Review 85.4 (Sarasota: 2010): 1441-1471. [14] Jun Shen, Renhui Zhang. “Cost Stickiness, Ownership Concentration and Fixed Assets Investment.” Advances in Computer Science Research 77 (Netherlands: 2018): 180-184. [15] Coyne J. “Model Misspecification in the Sticky Cost Literature.” International Journal of Accounting Research 4 (Sarasota:2016): 130.

劉麗芬、劉若斯 110 第㆒作者簡介 劉麗芬，澳門科技大學商學院講師 通訊地址：澳門氹仔偉龍馬路 28 號 通訊電郵：lfliu@must.edu.mo 第㆓作者（通訊作者）簡介 劉若斯，中南林業科技大學經濟學院講師 通訊地址：湖南省長沙市韶山南路 498 號 通訊電郵：michelle_lrs@126.com

澳門科技大學學報第十七卷第四期 二零二三年十二月，頁 111-137 DOI: 10.58664/mustjournal.2023.12.005 111 全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角* 武俊松 （中國政法大學國際法學院博士研究生 加拿大滑鐵盧大學巴爾西利國際事務學院聯合培養博士研究生） 摘要：《聯合國海洋法公約》確立較為完善的漁業資源養護與適度利用制度，為魚類種群的可持續性發展提供充分的法律保障。然而，全球氣候變化問題愈演愈烈，尤其是海平面上升和海洋暖化，極大地挑戰《聯合國海洋法公約》項下的漁業資源養護與適度利用制度，這主要表現於漁業資源管轄權或將變更、過度捕撈情勢惡化、國際漁業爭端增加等多個方面。基於此，通過維持或凍結領海基線、保存海上地物的權利、加強國家之間的合作、完善區域和國際治理機制等措施或許可以實現穩固現行國際海洋秩序的效果。 關鍵詞：全球氣候變化、漁業資源養護、漁業資源適度利用、《聯合國海洋法公約》 * 收稿日期：2022年 11月 03日；通過日期：2023年 08月 21日。本文受「2022年國家建設高水準大學公派研究生項目」資助，項目編號為 202207070013。

武俊松 112 Legal Dilemmas and Solutions to the Conservation and Optimum Utilization of Fisheries Resources Under Global Climate Change: The United Nations Convention on the Law of the Sea as a Perspective Wu, Junsong (Faculty of International Law, China University of Political Science and Law; Balsillie School of International Affairs, University of Waterloo) Abstract: The United Nations Convention on the Law of the Sea has established a relatively well-developed system of conservation and optimum utilization of fishery resources, which provides a sufficient legal guarantee for the sustainable development of fish stocks. However, the growing problem of global climate change, in particular sea level rise and ocean warming, has significantly challenged the regime for the conservation and optimum utilization of fishery resources under the United Nations Convention on the Law of the Sea, which is mainly manifested in the possible change of fisheries resources jurisdiction, the deterioration of the overfishing situation, and the increase of international fisheries disputes. Based on this, measures such as maintaining or freezing the territorial sea baselines, preserving the rights of maritime features, strengthening cooperation among countries, and improving regional and international governance mechanisms may stabilize the current international maritime order. Keywords: Global climate change; Conservation of fishery resources; Optimum utilization of fishery resources; United Nations Convention on the Law of the Sea

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 113 一、引言 政府間氣候變化專⾨委員會於 2019 年 9 ⽉發佈的氣候變化中的海洋和冰凍圈（特別報告）顯⽰，⼤氣中溫室氣體的增加造成地球系統中超過 90%的熱量被海洋所吸收。1 這⼀境況導致海洋暖化、海平⾯上升等情勢愈演愈烈。值得注意的是，海洋暖化和海平⾯上升不僅對海洋⽣態環境的保護與保全構成嚴重威脅，還對《聯合國海洋法公約》所確⽴的海洋權益產⽣不利影響。本⽂將主要圍繞全球氣候變化對漁業資源養護與適度利⽤制度的挑戰及應對展開論述。從⾃然層⾯來看，海洋暖化使產卵棲息地溫度超過最敏感⽣命階段的耐受極限。2 另外，海平⾯上升又破壞了近岸底棲⽣物棲息地如紅樹林、海藻和珊瑚礁等，這些因素導致漁業產量⼤幅下降。3 從法律層⾯來看，海洋暖化改變了⿂類種群的地理分佈現狀，加之海平⾯上升不僅可能會造成領海基線向陸地⼀側移動，還可能會致使島嶼、岩礁、低潮⾼地的法律地位發⽣改變。這些潛在的法律問題對《聯合國海洋法公約》項下的國家漁業管轄權與國際合作治理範式構成法律挑戰，甚至增加了引發國際漁業爭端的法律風險。 素有「海洋憲法」之稱的 1982年《聯合國海洋法公約》不僅為不同海域的漁業資源的養護與適度利⽤規定了基本框架，同時它還明確呼籲通過其他國際機構就附加⽂書進⾏談判以實施其規定，特別是在漁業保護與可持續利⽤⽅⾯，4 但這並不意味著《聯合國海洋法公約》可以對當前全球氣候變化影響下的漁業資源的養護與適度利⽤做出妥善的法律安排。當前，全球氣候變化已經動搖了《聯合國海洋法公約》中所確⽴的漁業資源養護與適度利⽤制度，這需要國際社會及時採取適當的法律⾏動以有效應對氣候危機所帶來的不利影響。 1 IPCC, Special Report on the Ocean and Cryosphere in a Changing Climate, (London: Cambridge University Press, 2022): 83. 2 Flemming Dahlke, Sylke Wohlrab, Martin Butzin, and Hans-Otto Portner, “Thermal Bottlenecks in the Life Cycle Define Climate Vulnerability of Fish,” Science, 6499.369 (New York: 2020.07): 65-70. 3 Iris Monnereau, Hazel Oxenford, “Impacts of Climate Change on Fisheries in the Coastal and Marine Environments of Caribbean Small Island Developing States (SIDS),” Caribbean Marine Climate Change Report Card: Science Review, (London: 2017.01): 128. 4 International Relations and Defence Committee, UNCLOS: The Law of the Sea in the 21st Century, (London: 2022, Published by the Authority of the House of Lords): 9.

武俊松 114 二、《聯合國海洋法公約》對漁業資源養護與適度利用制度的法律建構 (㆒)、空間維度：《聯合國海洋法公約》㆘不同海洋區域的漁業㈾源養護與㊜度利用制度 1.國家主權管轄㆘的海域 其⼀、領海。《聯合國海洋法公約》第 2（1）條規定沿海國的領⼟主權及于其領海。儘管該條款並未明確提及漁業資源，但 1962年聯合國⼤會第 1803號決議確⽴了⾃然資源永久主權原則，作為更廣泛的領⼟主權原則的應⽤，它反映了習慣國際法。5 換⽽⾔之，沿海國的領⼟主權可延伸至領海範圍內的海洋漁業資源。公約第19（2）（i）條規定若船舶通過領海期間對沿海國進⾏任何捕⿂活動，則不構成《聯合國海洋法公約》項下的領海無害通過。為有效規制這⼀有損沿海國和平、良好秩序或安全的通過⾏為，公約第 21（1）（e）條賦予沿海國制定防⽌他國船舶違反沿海國漁業法律和規章的權利。 其⼆、群島⽔域。《聯合國海洋法公約》第 49（2）條規定群島國的主權及於群島⽔域，以及其中所包含的資源，該條款明確指出群島⽔域中的資源，尤其是漁業資源屬於國家主權管轄事項。第 51（1）條是公約第四部分唯⼀提到「捕⿂」⽤語的規則，即在不妨礙第 49條的情況下，群島國應當承認直接相鄰國家在群島⽔域範圍內的某些區域內的傳統捕⿂權利和其他合法活動。該條款處理的是對⼀切直接相鄰國家的權利的照顧。6 開頭的引導語也暗⽰了其他合法活動的開展不得對群島⽔域漁業資源的養護與適度利⽤構成任何威脅。 5 Lorenzo Cotula, “Reconsidering Sovereignty, Ownership and Consent in Natural Resource Contracts: From Concepts to Practice,” in European Yearbook of International Economic Law, eds. Marc Bungenberg, Markus Krajewski, Christian J. Tams, Jorg Philipp Terhechte, Andreas R. Ziegler. (Berlin: Springer, 2018): 143-174. 6 薩切雅・南丹、沙蔔泰・羅森著，呂文正、毛彬譯，《1982聯合國海洋法公約評注第二卷》，（北京：海洋出版社，2014），414。

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 115 2、國家主權權利管轄㆘的海域 其⼀、專屬經濟區。《聯合國海洋法公約》第 56（1）（a）條規定沿海國對專屬經濟區內的⽣物資源享有主權權利，與領海主權不同，專屬經濟區的主權權利受到公約第 58條承認的其他國家在專屬經濟區內的權利和義務的限制。值得注意的是，第 58條未將與公海有關的「捕⿂⾃由」載入其中，這就意味著《聯合國海洋法公約》賦予沿海國或群島國對領海基線起 200 海裡範圍內的漁業資源專有權。7公約第 61條和第 62 條均強調沿海國應對專屬經濟區內漁業資源的可捕量及本國的捕撈能⼒做出決定，明確沿海國在專屬經濟區負有養護和管理漁業資源的責任。由於 90%的漁業資源位於專屬經濟區，8 考慮到不同⿂類種群的⽣活習性，公約第 63-67 條還確⽴了特殊⿂類種群制度。 其⼆、⼤陸架。《聯合國海洋法公約》第 77（1）條規定沿海國對⼤陸架上的⾃然資源⾏使主權權利，第 77（2）條確認了該權利具有專屬性，即沒有沿海國「明⽰同意」，其他國家或實體不得勘探⼤陸架或開發其⾃然資源。9 結合公約第 68 條和第 77（4）條，可以推斷出沿海國對⼤陸架上的定居種⽣物享有絕對的管轄權。儘管⼤陸架制度僅規定勘探和開發⾃然資源，未提及對⾃然資源的養護，但考慮到定居種⽣物與上覆⽔域的漁業資源可能存在海洋食物鏈或共⽣關聯，故對⼤陸架定居種⽣物採取積極有效的養護措施將有益於專屬經濟區漁業資源的長期向好發展。10 3、國家管轄範圍以外的海域 其⼀、公海。《聯合國海洋法公約》第 87（e）條重申公海捕⿂⾃由的傳統原則，但也強調公海捕⿂並非絕對⾃由，受條約義務和專屬經濟區有關條款的限制。由於 7 Leonardo Bernard, “Historic Fishing Rights and the Exclusive Economic Zone,” Indonesian Journal of International Law, 2.18 (Indonesian:2021.01): 161-182. 8 James Kraska, “The Lost Dimension: Food Security and the South China Sea Disputes,” Harvard Law School National Security Journal, (Cambridge: 2015.02): 5. 9 薩切雅・南丹、沙蔔泰・羅森著，呂文正、毛彬譯，《1982聯合國海洋法公約評注第二卷》，805。 10 王傳良、張晏瑲，〈論海洋漁業資源的法律地位—以 1982年聯合國海洋法公約為中心〉，《國際法研究》，第 1期（北京：2019.01），44-60。

武俊松 116 公海約占地球海洋表⾯的三分之⼆，是洄游的⾼營養⿂類和長壽物種的棲息地。11 因此，為有效養護和管理公海的⽣物資源，公約要求各國通過國際合作以採取積極措施或設⽴分區域/區域漁業組織。除此之外，公約第 119條提及將捕撈⿂種的數量維持在或恢復到能夠⽣產最⾼持續產量的⽔準或其繁殖不會受到嚴重威脅的⽔準，這也暗⽰著「產出管控」可能成為公海漁業資源養護與適度利⽤的主要⼿段。12 其⼆、國際海底區域。《聯合國海洋法公約》第 133條對「資源」的法律概念予以了界定，即僅指從國際海底區域回收的礦物資源，這意味著海洋⽣物資源並不屬於公約第⼗⼀部分所調整的法律物件。換⽽⾔之，公約沒有為海底漁業資源養護與適度利⽤提供充分的法律保護。相反，第⼗⼆部分海洋環境的保護與保全，尤其是公約第 192條和第 194條可能為海底⽣態系統的保護奠定了法律基礎。13 （㆓）、內容維度：《聯合國海洋法公約》㆘漁業㈾源養護與㊜度利用制度的重要組成部分 1、漁業㈾源捕撈配額制度 《聯合國海洋法公約》開啟海洋漁業資源由傳統開發型向養護管理型轉化的新時代。14 捕撈配額制度的確⽴是最為直接的體現。公約第 61條、第 62條和第 119條均對海洋漁業資源養護與適度利⽤的捕撈配額制度授予法律規定。例如，公約第61條強調確保專屬經濟區內⽣物資源的維持不受過度開發的危害，這表明捕撈配額制度更注重漁業資源的可持續性發展和良性迴圈，避免因過度捕撈⽽出現⿂類種群瀕危甚至滅絕的情形。由於沿海國對專屬經濟區的漁業資源享有排他性的主權權利，故沿海國對專屬經濟區漁業資源的養護負有法律義務，即由沿海國決定影響其漁業資源最⾼產量、⿂種數量的可捕量並積極採取監管措施。公約第 62條規定沿海國應 11 Laurenne Schiller, Megan Bailey, Jennifer Jacquet, Enric Sala, “High Seas Fisheries Play a Negligible Role in Addressing Global Food Security,” Science Advances, 8.4 (New York: 2018.08): 1-8. 12 白洋、朱伯玉，〈公海漁業資源養護和利用國際法律制度研究〉，《中國人口·資源與環境》，第 6 期（濟南：2014.06），171-176。 13 Richard Caddell, “Deep-Sea Bottom Fisheries and the Protection of Seabed Ecosystems: Problems, Progress and Prospects,” in The Law of the Seabed: Access, Uses, and Protection of Seabed Resources, eds. Catherine Banet. (Leiden: Brill, 2020): 255-284. 14 薛桂芳，《海洋法學》，（北京：海洋出版社，2018），158。

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 117 決定其捕撈專屬經濟區內漁業資源的能⼒，若沒有能⼒捕撈全部可捕量，應通過協議或其他安排，准許其他國家捕撈可捕量的剩餘部分。該條款設⽴的⽬的在於減少因漁業資源得不到充分開發⽽造成資源浪費的情形，因為將⿂類種群的數量維持在⼀個適度的範圍內將更有助於其繁衍和⽣存，同時還能滿⾜⼈們⽇益增長的物質需要。但實際上，鮮有沿海國願意向他國開放其專屬經濟區的漁業資源剩餘可捕量。與專屬經濟區不同，公海的漁業資源捕撈配額制度僅限於養護，並不包括適度利⽤，例如公約第 119條，這與公海捕⿂⾃由原則有著密切的關聯。⼀⽅⾯，專屬經濟區的創⽴加劇了沿海國在公海從事遠洋捕撈的情勢。另⼀⽅⾯，公海歷來是被過度捕撈的區域，不存在剩餘捕撈量的問題。當前，通過捕撈配額制度以加強對公海漁業資源的養護是國際社會最為緊迫的事務之⼀。 2、㈵殊魚類種群法律制度 為紓解《聯合國海洋法公約》項下「政治定義的空間」（特定的⼈類管理制度所涵蓋的地理區域）與「⽣態定義的空間」（⾃然⽣態系統延伸的區域組成）之間缺乏⼀致性的難題，15 公約第 63條至 67條針對跨界種群、越界種群、⾼度洄游⿂種、海洋哺乳動物、溯河產卵種群和降河產卵⿂種確⽴了特殊⿂類種群制度。跨界種群常處於多個沿海國的專屬經濟區，其他特殊⿂類種群（不含海洋哺乳動物）則在多個沿海國的專屬經濟區與公海之間遊動。通過對公約第 63、64、66、67條的規範釋義，可以推斷出沿海國對跨界種群所在⽔域擁有絕對管轄權，其他國家無權參與治理，⽽對其他特殊⿂類種群來說，沿海國和在公海上捕⿂的國家均有權利參與管理。16 鑒於特殊⿂類種群的養護與適度利⽤關係到不同沿海國海域管轄權的⾏使，因此加強合作是該法律制度的核⼼內容。合作並不侷限於有關國家之間，還可以直接或通過分區域/區域或國際組織進⾏。但遺憾的是，公約中關於在養護與適度利⽤特殊⿂類種群⽅⾯進⾏合作的條款並不⼗分具體，同時對有關國家拒絕合作⽽應承 15 Lawrence Juda, “Considerations in Developing a Functional Approach to the Governance of Large Marine Ecosystems,” Ocean Development and International Law, 2.30 (London: 1999.06): 89-125. 16 邁倫・諾德奎斯特、約翰・摩爾、薩義德・馬赫穆迪著，傅崐成等譯，《維吉尼亞大學海洋法論文三十年精選集 1977-2007》，（廈門：廈門大學出版社，2010），1166。

武俊松 118 擔的法律後果也⽚字未提，17 這在很⼤程度上增加共同合作養護與適度利⽤特殊⿂類種群的難度。除此之外，公約第 65條擴⼤沿海國更嚴格的禁⽌、限制或管制對專屬經濟區內的海洋哺乳動物尤其是對鯨類資源開發的權利，其作⽤是當沿海國打算禁⽌捕撈其管轄範圍內的海洋哺乳動物時可以免受來⾃其他國家的異議。18 3、漁業㈾源爭端解決制度 《聯合國海洋法公約》第 297（3）條是有關漁業資源爭端解決制度的規定。⾸先，《聯合國海洋法公約》為各國漁業資源糾紛提供廣泛爭端解決機構，包括國際法院、國際海洋法法庭、仲裁和特別仲裁等。考慮到氣候變化對海洋⽣物多樣性的影響，公約項下的爭端解決機構的管轄權可能會擴⼤到影響漁業資源養護與適度利⽤的陸基海洋污染源。19 其次，《聯合國海洋法公約》將專屬經濟區漁業資源養護與適度利⽤的事項適⽤於強制爭端解決程式認定為沿海國的權利⽽非義務，從⽽優化沿海國漁業資源爭端解決的路徑選擇。實際上，強制爭端解決程式也在不斷提升⾃我能⼒建設以增加對案件的吸引⼒。以國際海洋法法庭為例，它審理的絕⼤多數案件都是申請迅速釋放被指控在沿海國專屬經濟區內未經授權捕⿂的漁船，這些案件通常被視為變相的漁業爭端。20 在所處理的案件中，國際海洋法法庭表現良好，它所做的決定都是經過深思熟慮的，判例在內部也保持了⼀致性，同時裁決的速度亦很講究。21 最後，《聯合國海洋法公約》明確規定經爭端任何⼀⽅請求，應將專屬經濟 17 Sonja Elin Kleven Jakobsen, “Management of Shared and Straddling Fish Stocks, Biological Diversity and Climate Change: A Perspective on the Legal Regime of the Cooperation in the Barents Sea,” Chapter IV (Master diss., The Arctic University of Norway, 2019), 23, https://munin.uit.no/bitstream/handle/10037/17697/thesis.pdf?sequence=2&isAllowed=y. Accessed 3 November, 2022. 18 薩切雅・南丹、沙蔔泰・羅森著，呂文正、毛彬譯，《1982聯合國海洋法公約評注第二卷》，（北京：海洋出版社，2014），603。 19 Jahanzeb Butt, Khadija Zulfiqar, Yen-Chiang Chang, Ali M. A. Iqtaish, “Maritime Dispute Settlement Law towards Sustainable Fishery Governance: The Politics over Marine Spaces vs. Audacity of Applicable International Law,” Fishes, 2.7 (Basel: 2022.03): 1-18. 20 Eugene H. Buck. “U.N. Convention on the Law of the Sea: Living Resources Provisions.” Congressional Research Service. https://crsreports.congress.gov/product/pdf/R/R47744. Accessed 4 November, 2022. 21 Howard Schiffman, “UNCLOS and Marine Wildlife Disputes: Big Splash or Barely a Ripple,” Journal of International Wildlife Law and Policy, 3.4 (Basel:2001.01): 257-278.

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 119 區漁業資源爭端提交附件五第⼆節所規定的調解程式，與附件五第⼀節規定的調解程式不同，後者程式的提起必須基於爭端各⽅的同意，⽽前者程式的提起由爭端任何⼀⽅向爭端他⽅發出書⾯通知即可。儘管調解委員會最終形成的報告不具有法律約束⼒，但降低適⽤調解程式的⾨檻將有助於提⾼爭端各⽅選擇調解程式的積極性以避免或減緩漁業資源爭端事態的進⼀步升級和惡化。 三、全球氣候變化下《聯合國海洋法公約》漁業資源養護與適度利用制度面臨的法律挑戰 （㆒）、海平面㆖升動搖了公約㊠㆘的漁業㈾源管轄權 不可否認的是，海平⾯上升貌似動搖維持世界海洋秩序的國際法原則。「陸地統治海洋」，致使領海基線和海洋區域的外部界限備受質疑，從⽽對沿海國和群島國海洋權利空間的管轄權造成很⼤的負⾯影響，這無疑加劇沿海國和群島國之間在⾃然資源獲取，尤其是漁業資源捕撈⽅⾯的緊張侷勢。22 當前，有關海平⾯上升是否會誘發領海基線和海洋區域外部界限向陸地⼀⾯移動尚無明確定論。有學者通過對《聯合國海洋法公約》的規範釋義並結合有關國家的實踐，得出領海基線具有移動性特徵，從⽽推定沿海國和群島國的海洋權利空間的外部界限也應當隨之移動的結論。值得注意的是，⼀旦認定領海基線是可移動的，勢必對沿海國和群島國的領海、專屬經濟區等國家管轄範圍內的海洋權益產⽣諸多顛覆性的法律效果。 1、領海部分或全部變為專屬經濟區 海洋權利空間的變更或海洋區域外部界限的移動本質上是沿海國海上管轄權的變更。就漁業資源養護與適度利⽤⽽⾔，無論是內海還是領海，沿海國對漁業資源 22 Bleuenn Guilloux, Romain Schumm, “Which International Law for Ocean and Climate,” Ocean and Climate Scientific Notes, 2.2 (Ostufer:2016.11): 79-88.

武俊松 120 都享有絕對的、排他性的完全主權。但當領海部分或全部變為專屬經濟區時，漁業資源的養護與適度利⽤可能⾯臨較為複雜的情勢。與領海不同，公約第 73條規定沿海國可扣留與逮捕其專屬經濟區從事非法捕⿂活動的船隻及其船員，但在提出適當的保證書或其他擔保後，應迅速獲得釋放。如有關國家無相反的協定，亦不得包括監禁，或任何其他⽅式的體罰。相比⽽⾔，沿海國在專屬經濟區對外國船舶非法捕⿂的制裁嚴厲程度遠低於領海。⼀⽅⾯，沿海國在領海可以因非法捕⿂活動暫停外國船舶的無害通過，⽽在專屬經濟區則不能因該違法⾏為⽽限制外國船舶的航⾏⾃由，因為在獲得適當的保證後，必須迅速對外國船舶予以放⾏。另⼀⽅⾯，沿海國可以將外國船舶在領海內實施的毒⿂、炸⿂⾏為認定為擾亂當地安寧或領海良好秩序性質的罪⾏，從⽽對其⾏使刑事管轄權，這意味著外國船員可能會⾯臨監禁的處罰，⽽專屬經濟區則將監禁處罰予以了限制性的排除。遼闊的專屬經濟區及其偏遠的邊界需要強⼤的執法能⼒來監管已授權從事捕⿂⾏動的外國漁船，並阻⽌未經授權的外國漁船在其專屬經濟區開展捕撈活動，但現有證據表明，許多國家的執法能⼒和⼒度都是極其有限的。23 這可能加重了沿海國養護與適度利⽤變更海域漁業資源的成本和負擔。 2、專屬經濟區部分或全部變為公海 沿海國的專屬經濟區是受海平⾯上升影響最⼤的海洋權利空間，因為專屬經濟區的部分或全部消失意味著這些區域將成為公海的⼀部分，24 ⽽公約第 89 條明確規定任何國家對公海主權的主張都將歸於無效。公約第 87 條還重申了公海⾃由原則，儘管《聯合國海洋法公約》對公海捕⿂⾃由予以了⼀定的限制，但仍難以防⽌或減少非法、未報告、無管制遠洋捕⿂活動。其⼀，公約第 119（2）條規定有關國家應經常提供和交換可獲得的科學情報、漁獲量和漁撈努⼒量統計，以及其他有關養護⿂類種群的資料。但事實上，沿海國可能難以跟蹤和監測所有懸掛其國旗的漁 23 Gabriel Englander, “Are Unauthorized Foreign Vessels Deterred from Fishing Inside Exclusive Economic Zones?” Global Fishing Watch. https://globalfishingwatch.org/fisheries/foreign-vessels-fishing-eezs/. Accessed 4 November, 2022. 24 Elizabeth Thomas, “Protecting Cultural Right in the South Pacific Islands: Using UNESCO and Marine Protected Areas to Plan for Climate Change,” Fordham Environmental Law Review, 3.29 (NewYork: 2018.05): 413-483.

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 121 船，即使在本國管轄範圍內的海域，沿海國都不能確保船舶不誤報漁獲量，更何況是在遙遠的公海。25 其⼆，公約第 63（1）規定沿海國有義務直接或通過適當的分區域或區域組織，協調並確保跨界種群的養護和發展。跨界種群往往處於多個沿海國的專屬經濟區內，鑒於負有養護跨界種群的沿海國的數量是明確且具體的，因此雙邊或多邊合作的難度似乎不是很⼤。相反，當海平⾯上升致使專屬經濟區部分或全部變為公海時，跨界種群可能會成為公約第 63（2）條項下的越界種群，即出現在專屬經濟區內⽽又出現在專屬經濟區外的鄰接區域內。如果此時與專屬經濟區鄰接的區域是公海，則負有養護越界種群的國家將不再限於沿海國，還包括在公海內捕撈該種群的所有國家。與專屬經濟區的跨界種群相比，公海的義務主體是廣泛且不定數的，無論是直接還是通過適當的分區域或區域組織以達成養護與適度利⽤越界種群的協議都是比較困難的。 3、群島國法律㆞位及海洋權利部分或全部喪失 海平⾯上升對群島國的負⾯影響不僅僅意味著群島國可能會失去對珊瑚礁、低潮⾼地和低窪島嶼等海上地物的權利，還有可能會損害其滿⾜第 47 條關於基線最⼤長度和⽔陸比例的詳細要求的能⼒，進⽽動搖其群島地位。26 ⼀⽅⾯，海平⾯上升客觀上使低潮⾼地永久處於海洋下腹⽔域，低潮⾼地的消失將改變原有群島基線的⾛向，直接導致群島國領海、專屬經濟區外部界限向內⼀側轉移。另⼀⽅⾯，低窪島嶼則⾯臨被降格為「荒蕪的礁⽯」的法律風險，這可能對群島國既已取得的海洋權益造成潛在的不利影響。27 因為島嶼與礁⽯的主要區別在於前者可以產⽣領海、專屬經濟區和⼤陸架等海洋權利。無論是群島基線的移動還是島嶼的「降格效應」都限制了群島國對原有管轄範圍內漁業資源主權或主權權利的⾏使。除此之外，當海平⾯上升致使群島國不符合公約第 47 條⽽喪失群島地位時，群島國的群島⽔域 25 Ann Powers, “Sea-Level Rise and Its Impact on Vulnerable States: Four Examples,” Louisiana Law Review, 1.73 (Louisiana 2013.05): 151-173. 26 David Freestone. Duygu Cicek. “Legal Dimensions of Sea Level Rise: Pacific Perspectives.” World Bank Group, https://openknowledge.worldbank.org/server/api/core/bitstreams/6ae3f9d7-4d5f-55ce-bfee-1b124561e486/content. Accessed 5 November, 2022. 27 陳曦笛：〈海平面上升對海上地物國際法地位的影響：規則演進與中國因應〉，《交大法學》，第 3期（上海：2022.05），117-132。

武俊松 122 也將隨之不復存在，原群島⽔域有可能變為某⼀島嶼或其他國家的領海或專屬經濟區，又或者是公海。因此，第 51（1）條項下的傳統捕⿂權利將不再僅限於群島國與直接相鄰國家所共有。為有效應對海平⾯上升，群島國試圖通過修建⼈⼯島嶼以維護國家的領⼟主權和海洋權益，但由於公約第 121條僅適⽤于天然的陸地形成物或個體島嶼，28 加之第 60（8）條規定⼈⼯島嶼不能主張領海、專屬經濟區和⼤陸架，這就表明《聯合國海洋法公約》「廢除」⼈⼯島嶼產⽣海洋權利的能⼒，29 這相當於直接宣告修建⼈⼯島嶼並不能成為群島國穩固其原有國家管轄範圍內⽣物資源，尤其是關係到影響其國計民⽣的漁業資源的主權或主權權利的法律⽅法。 （㆓）、海洋暖化加劇了公約㊠㆘的漁業㈾源國際爭端 海洋漁業的地理分佈可能會受到氣候變化導致的海洋條件改變的影響，這主要表現在海洋暖化促使海洋⿂類和⽔⽣無脊椎動物的分佈趨向於往⾼緯度和深⽔⽅向轉移。30 據預測，到本世紀末，世界上 81%的專屬經濟區將經歷至少⼀個⿂類種群的變化，這種變化程度反映在專屬經濟區之間跨界種群的漁獲量比例變化上。31 ⼀⽅⾯，漁業物種分佈的變化會加劇過度捕撈的情勢，因氣候變化⽽失去漁業的國家可能會過度捕撈⽬標物種以補償預期損失。32 另⼀⽅⾯，國家之間跨界⿂類種群的重新分配問題可能也會破壞現有國際漁業協議的有效性與合法性。33 基於此，海洋 28 薩切雅・南丹、沙蔔泰・羅森著，呂文正、毛彬譯，《1982聯合國海洋法公約評注第三卷》，（北京：海洋出版社，2016），301。 29 Jenny Grote Stoutenburg, Disappearing Island States in International Law, (Leiden: Brill Nijhoff, 2015), 172. 30 William W.L.Cheung, Vicky W.Y.Lam, Jorge L.Sarmiento, Kelly Kearney, Reg Watson Dirk Zeller, Daniel Pauly, “Large-Scale Redistribution of Maximum Fisheries Catch Potential in the Global Ocean Under Climate Change,” Global Change Biology, 1.16 (Illinois:2010.01): 1-12. 31 Juliano Palacios-Abrantes, Thomas L.Frolicher, Gabriel Reygondeau, U. Rashid Sumaila, Alessandro Tagliabur, Colette C. C. Wabnitz, William W. L. Cheung, “Timing and Magnitude of Climate-Driven Range Shifts in Transboundary Fish Stocks Challenge Their Management,” Global Change Biology, 7.28 (Illinois:2022.01): 2312-2326. 32 Ibrahim Issifu, Juan Jose Alava, Vicky W. Y. Lam, U. Rashid Sumaila, “Impact of Ocean Warming Overfishing and Mercury on European Fisheries: A Risk Assessment and Policy Solution Framework,” Frontiers in Marine Science, 8 (Lausanne:2022.02): 1-13. 33 IPCC, The Ocean and Cryosphere in a Changing Climate, (London: Cambridge University Press, 2022): 535.

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 123 暖化產⽣⼀系列不利影響在很⼤程度上增加《聯合國海洋法公約》項下漁業資源國際爭端的可能性。具體⽽⾔，《聯合國海洋法公約》項下漁類種群養護與適度利⽤制度的關鍵是對合作義務的履⾏，其中既包括國家間的合作，也強調分區域、區域組織和全球治理的重要作⽤。然⽽，當漁業合作安排因為全球氣候變化這⼀因素⽽被迫中⽌或終結時，國家單邊主義勢頭將會迅速崛起，從⽽誘發搶奪漁業資源的國際糾紛與⽭盾。 就國家間合作⽽⾔，由於《聯合國海洋法公約》並未明確規定未達成國家間合作的法律後果，這在很⼤程度上便弱化成員國認真遵約的意願，降低不履⾏相關國際義務的法律成本，為此，因⿂類種群遷移⽽引發的國際⽭盾與衝突愈發頻多。例如：2007年英國、北歐沿海與冰島、法羅群島之間爆發了「鯖⿂戰爭」，儘管在 2014年通過多邊漁獲份額協定得到部分解決，但這場衝突遠未結束，它仍有可能會再次爆發，並升級為更⼤的國際漁業爭端。無獨有偶，北極因海冰消融⽽出現新興捕⿂⽔域，不同的權利主張有可能會觸發嚴重的肢體衝突。34 就分區域和區域組織合作⽽⾔，職能的侷限性極⼤地限制了其作⽤的發揮，尤其是第 65條要求在有關鯨⽬動物⽅⾯，通過適當的國際組織致⼒於這種⽔⽣動物的養護、管理和研究。事實上，很多區域性漁業管理組織僅監管漁業保護區範圍內的單⼀物種，其他⿂類種群不⼀定會得到實質性的養護。35 除此之外，作為區域性管理⼯具的海洋保護區被納入更廣泛的漁業管理框架以期實現海洋漁業管理的養護和可持續性⽬標，但由於海洋保護區與漁業保護區之間存在著巨⼤的監管重疊或空缺，導致部分海洋保護區在區域性漁業管理組織下仍處於可捕撈區的狀態，⽽部分區域性漁業管理組織下的漁業保護區也不受海洋保護區的保護。36 ⿂類種群養護與適度利⽤制度的核⼼是使捕撈⿂種的數量維持在或恢復到能夠⽣產最⾼持續產量的⽔準和最適度的開發，若某⼀⿂類種群因全球氣候變化向⾼緯度或深⽔⽅向的地區遷移，⽽該海域的區域性漁業監管組織可能並不承擔養 34 Eric Schwaab, Rod Fujita, Jacqui Vogel, “Climate Change is Causing Fishery Problems, But We Can Solve Them.” Environmental Defense Fund. https://blogs.edf.org/edfish/2022/04/21/climate-change-is-causing-fishery-problems-but-we-can-solve-them/. Accessed 6 November, 2022. 35 Richard Caddell, “Corrected Oral Evidence: UNCLOS: Fit for Purpose in the 21st Century.” House of Lords. https://committees.parliament.uk/oralevidence/2959/html/. Accessed 6 November, 2022. 36 邢望望，《界定公海保護區的國際法概念》，（北京：中國社會科學出版社，2020），175。

武俊松 124 護與適度利⽤這⼀⿂類種群的職能，加之海洋保護區與漁業保護區之間缺少必要的法律銜接，則遷移的⿂類種群⼤概率會成為過度捕撈的對象之⼀。鑒於此，氣候利益既得國與遠洋捕⿂強國可能會利⽤區域性漁業監管組織的職能漏洞來謀取本國漁業利益的最⼤化，⽽對於那些依賴某⼀⿂類種群⽣存的群島國和沿海國⽽⾔，它們⾯臨著與氣候利益既得國、遠洋捕⿂強國爭奪漁業資源的挑戰，這種競爭是由於它們的經濟社會發展需要所引起的。 實際上，保護和促進漁業資源的可持續發展，緩和並解決漁業⽭盾與衝突是區域性漁業管理組織的重要價值所在。然⽽，全球氣候變化進⼀步突顯區域性漁業管理組織職能的缺陷，這在⼀定程度增加了誘發國際漁業爭端的風險。 誠然，《聯合國海洋法公約》⾃⽣效以來⼀直致⼒於構建統⼀協調的全球海洋治理體系，但全球氣候變化的嚴峻形勢為國際海洋事務的有效處理蒙上⼀層陰影。由於⼆氧化碳活動與全球氣候變化的因果關係，充分地表明瞭任何有意義的緩解⽅案都需要國際社會的共同努⼒，包括但不限於形成具有強制法律約束⼒的全球治理範式。然⽽，與氣候變化制度不同，《聯合國海洋法公約》缺乏⼀個通過締約國集體⾏動和執⾏措施決定的法律機制。37 最新的研究表明，在海洋暖化的背景下，全球範圍內的海洋⿂類將以每⼗年數⼗至數百公⾥的速度向極點遷移，預計這些變化將導致中⾼緯度的海洋漁類豐度增加，⽽熱帶地區的海洋漁類豐度減少。38 作為⼀個法律框架，《聯合國海洋法公約》會進⼀步發展和完善，其中《聯合國⿂類種群協定》則體現國際社會為進⼀步發展《聯合國海洋法公約》、填補空缺和應對新問題進⾏合作的能⼒。39 事實上《聯合國⿂類種群協定》項下分區域和區域性漁業管理組織的職能侷限性，已決定其無法對受海洋暖化影響⽽⼤規模遷移的⿂類種群進⾏全⾯且綜合性的治理。綜上，海洋暖化背景下漁業資源養護與適度利⽤的全球治理活動亟需國際社會在頂層設計⽅⾯完善相關法律制度，以便為實踐提供良好的法律指導。 37 Nilufer Oral, “Ocean Acidification: Falling Between the Legal Cracks of UNCLOS and the UNFCCC,” Ecology Law Quarterly, 1.45 (California:2018.01): 9-30. 38 Wenjia Hu, Jianguo Du, Shangke Su, Hongjian Tan, “Effects of Climate Change in the Seas of China: Predicted Changes in the Distribution of Fish Species and Diversity,” Ecological Indicators, 134 (Netherland:2022.01): 1-13. 39 米格爾・塞爾帕・蘇亞雷斯，實現目標 14：《聯合國海洋法公約》的作用，聯合國紀事，https://www.un.org/zh/chronicle/article/20666，瀏覽日期為 2022年 11月 7日。

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 125 四、全球氣候變化下《聯合國海洋法公約》漁業資源養護與適度利用制度的路徑優化 （㆒）、穩固海洋權益以解決因海平面㆖升而引起的漁業管轄權變更的困境 1、維持或凍結領海基線 從現實角度來看，海平⾯上升確實會加快海岸低潮線向陸地⼀⾯轉移的速度，但地理位置的變化尚未引起任何的法律效果，因國際社會對《聯合國海洋法公約》項下領海基線和海洋外部界限能否移動的爭論仍在繼續。當前，維持或凍結領海基線或許更有利於維護現⾏有效的國際海洋法律秩序，包括防⽌或減少全球氣候變化下因漁業管轄權變更⽽誘發的國際爭端。除此之外，維持或凍結領海基線亦能保持原有海洋邊界協定的法律效⼒，這將直接排除第三國在海洋權利空間變更後的海域主張漁業捕撈權，尤其是在專屬經濟區部分或全部變為公海的區域。事實上，維持或凍結領海基線是有法律依據可循的，《聯合國海洋法公約》第 5條規定「正常基線是沿海國官⽅承認的⼤比例尺海圖所標明的沿岸低潮線」，與動態的低潮線相比，靜態的⼤比例尺海圖是《聯合國海洋法公約》承認的具有法律效⼒的檔。⼀旦選定的低潮線被正式標注於海圖之上，並得到沿海國的承認，則無論海平⾯是否上升，正常基線都可以保持不變，這將避免船舶導航的不確定性以確保航⾏安全。40 另外，「官⽅承認」⼀詞也表明⼤比例尺海圖中更新的正常基線是否對沿海國產⽣法律效果往往取決於沿海國⾃身的態度和⽴場。對因海平⾯上升⽽喪失⼤量國家管轄範圍海域的沿海國或群島國⽽⾔，它們既不會主動更新本國的⼤比例尺海圖，也不會承認由他國⽔⽂部⾨製作的有關本國的⼤比例尺海圖。除此之外，部分國家實踐尤其是太平洋⼩島嶼發展中國家為確保氣候變化和海平⾯上升不會導致領⼟管轄權的減 40 Sarra Sefrioui, “Adapting to Sea Level Rise: A Law of the Sea Perspective,” in The Future of the Law of the Sea: Bridging Gaps Between National, Individual and Common Interests, eds. Genna Andreone. (Berlin: Springer, 2017): 3-22.

武俊松 126 少⽽多次聯合發表政治宣⾔並開展有關集體⾏動。這些舉動似乎想要主張形成新的習慣國際法或者作為已有習慣國際法的「⼀貫反對者」，或通過《維也納條約法公約》第 31（1）（3）條規定的「嗣後實踐」來解釋《聯合國海洋法公約》第 5條。41 更重要的是，海平⾯上升可能也並不符合《維也納條約法公約》第 62條項下的「情勢變更」，因為該條款明確將邊界條約排除在法律適⽤範圍之外，這意味著國家之間的海域外部界限並不會受到海平⾯上升的影響。為了維持或凍結領海基線⽽做出上述規範性解釋和分析雖不產⽣任何的法律效⼒，但不可否認的是，國家之間的漁業管轄權將會得到充分且明晰的確認。考慮到漁業管轄權是《聯合國海洋法公約》項下⿂類種群養護和適度利⽤的前提要件，因此，維持或凍結領海基線更符合漁業資源可持續發展的要求。 2、保存海㆖㆞物的權利 《聯合國海洋法公約》第 6條、第 13條和第 121條為礁⽯、低潮⾼地和島嶼確⽴不同的海洋權利，即礁⽯僅能劃定近 452平⽅海裡的領海，島嶼可以產⽣約 125664平⽅海裡的領海、專屬經濟區和⼤陸架，42 ⽽超過領海寬度的低潮⾼地則不能劃定領海。不難發現，島嶼與礁⽯的海洋權利相差⼗分懸殊，與島嶼相比，礁⽯缺少涵蓋近 90%漁業資源的專屬經濟區。⼀旦海平⾯上升使島嶼客觀上淪為礁⽯，則無疑會加劇群島國對變更海域漁業資源過度捕撈的境況以滿⾜⾃身的⽣活與⽣產需要，⽽島嶼和礁⽯完全淹沒更意味著沿海國或群島國將失去對原海上地物所衍⽣的⼀切海洋權利，包括但不限於對⿂類種群的養護與適度利⽤。除此之外，考慮到海洋⽣物資源是群島國賴以⽣存的物質基礎，因⽽《聯合國海洋法公約》規定群島國的主權可及於群島⽔域的漁業資源，這體現公約對群島國的特殊照顧。⽬前，群島國已對群島⽔域的漁業資源養護與適度利⽤形成較為妥善的法律安排，⽽海上地物的消失可能會改變群島基線的⾛向，對群島⽔域的管轄範圍造成負⾯影響，甚至威脅到群島國的群島地位，進⽽弱化群島國對原群島⽔域漁業資源的監管⼒度和養護能⼒。 41 朱利江、武俊松：〈全球氣候變化背景下的聯合國海洋法公約：權利挑戰、規則重構和訴訟願景〉，《太平洋學報》，第 9期（北京：2022.09），23-34。 42 Clive Schofield, “Parting the Waves: Claims to Maritime Jurisdiction and the Division of Ocean Space,” Penn State Journal of Law and International Affairs, 1.1 (Penn:2021.04): 40-58.

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 127 基於此，為維護國際海洋秩序的穩定，可考慮保存海上地物降格後的海洋權利，尤其是對⿂類種群的養護與適度利⽤。⼀⽅⾯，國際法對建造海港⼯程、堤壩、防洪堤或類似設施以保護地物免受侵蝕或淹沒沒有設⽴任何法律限制，43群島國可採取措施以有效避免群島基線發⽣偏離或防⽌海上地物法律地位降格，從⽽維持其對漁業資源養護與適度利⽤的專屬管轄權。另⼀⽅⾯，《聯合國海洋法公約》第 121（3）並未明細島嶼與礁⽯的區分標準，該條款將「⼈類居住」與「經濟⽣活」⽤「或」字加以聯繫，可闡釋為凡滿⾜其任⼀條件，便符合島嶼的認定要求。事實上，「經濟⽣活」這⼀⽤語就涵蓋島嶼附近海域所存在的⾃然資源，⽽海平⾯上升並不會極⼤改變⾃然資源的地理分佈，尤其是非⽣物資源。鑒於此，因海平⾯上升⽽減少的島嶼，即使客觀上淪為礁⽯或低潮⾼地，也並不會失去其在海洋法中的法律地位。44海上地物法律地位的變更切實關係到群島國的領⼟主權和海洋權益，單就漁業資源的養護與適度利⽤⽽⾔，這不僅攸關其整個國民經濟體系的發展，還關乎漁業資源全球治理的整體⾛向。 （㆓）、完善國際合作機制以破解因海洋暖化而引起的魚類種群遷移的難題 1、國家層面 不可否認的是，海洋暖化將促使部分國家尤其是⿂類種群遷入國受益，⽽⿂類種群遷出國特別是以漁業為⽣的國家將⾯臨失去經濟⽀柱產業、甚至陷入⽣存困境的難題。這⼀情勢在很⼤程度上加劇國家之間的漁業爭端。雖然這些與漁業有關的爭端如攔截或炸毀漁船、海軍和海岸警衛隊之間的交⽕並未升級為戰爭，但它們體現當前漁業治理⽅法背後的緊張關係。45 除此之外，執⾏原有漁業捕撈配額協議也可能會加劇對⽬標⿂類種群的過度捕撈，若因海洋暖化⽽宣佈原有漁業協定無效，則會影響《聯合國海洋法公約》項下漁業資源養護與適度利⽤制度的有效性、穩定 43 Alfred Soons, “The Effects of a Rising Sea Level on Maritime Limits and Boundaries,” Netherlands International Law Review, 2.37 (London:1990.05): 207-232. 44 Jeeny Grote Stoutenburg, Disappearing Island Sates in International Law, 152. 45 Elizabeth Mendenhall, “Climate Change Increases the Risk of Fisheries Conflict,” Marine Policy, 117 (Netherland:2020.07): 1-9.

武俊松 128 性與權威性。鑒於過往國家之間的合作協定未完全考慮到全球氣候變化因素，故當事國很難依據現有合作內容以有效解決它們之間的漁業糾紛或爭端。基於此，有必要完善國家之間的合作內容以更好地適應新形勢下⿂類種群的養護與適度利⽤。⼀⽅⾯，⿂類種群遷出國與遷入國可在談判協定中以捐贈基⾦款項的形式引入附帶性⽀付，這將增強合作協定的靈活性，並有可能使合作協定更好地適應協議締約⽅之間固有的不對稱。46 例如：為彌補加拿⼤在跨界⿂類種群遷移中所失去的既得利益，根據《太平洋鮭⿂協定》的有關規定，美國向該協定設⽴的兩項基⾦分別捐贈 7500萬美元和 6500 萬美元的初始捐款，其投資收益將⽤於兩國共⽤⿂類種群的養護和適度利⽤。另⼀⽅⾯，⿂類種群遷出國和遷入國還可以在專屬經濟區交換漁業准入權以平衡共⽤⿂類種群的變化。47 例如，前蘇聯經常將巴倫⽀海的部分鱈⿂配額換成挪威獨有的⿂類種群，包括紅⿂、格陵蘭比⽬⿂和賽特⿂，這種以相互准入規則為⽀撐的配額交換安排極⼤地緩解前蘇聯與挪威之間漁業爭端的緊張侷勢。48 值得注意的是，此論述並非試圖全⾯推翻國家間合作的現有成果，⽽是⼒爭將全球氣候變化作為重要的考慮因素納入到有關漁業談判協定之中，以確保因海洋暖化⽽遷移的⿂類種群不受過度捕撈的危害。 2、區域層面 漁業資源管理的合作並非是⼀個新理念。在聯合國糧農組織內及不附屬於聯合國糧農組織的區域性漁業管理組織非常多。以⾦槍⿂為例，包括印度洋漁業委員會、印度—太平洋漁業理事會、國際⼤西洋⾦槍⿂保護委員會、美洲熱帶⾦槍⿂委員會等。49 筆者認為，無論是區域漁業組織對成員國的有效性，還是區域漁業組織之間的協調性均對全球氣候變化背景下的漁業合作事項產⽣深刻的影響。為更好地促進 46 Kathleen Miller, Gordon Munro, “Climate and Cooperation: A New Perspective on the Management of Shared Fish Stocks,” Marine Resource Economics, 3.19 (Chicago:2004.01): 367-393. 47 Malin Pinsky, “Preparing Ocean Governance for Species on the Move,” Science, 6394.360 (New York: 2018.06): 1189-1191. 48 Anne-Kristin Jørgensen, “Stock-Shifts and Regime Resilience in the Barents Sea,” in Marine Resources, Climate Change and International Management Regimes, eds. Olav Schram Stokke, Andreas Østhagen and Andreas Raspotnik. (New York: Bloomsbury Academic, 2022) 153-177. 49 薩切雅・南丹、沙蔔泰·羅森著，呂文正、毛彬譯，《1982聯合國海洋法公約評注第二卷》，597。

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 129 區域漁業資源的養護與適度利⽤，優化區域⿂類種群捕撈配額以形成良性競爭模式或可以成為最佳的路徑選擇，即在總捕撈量不變的前提下，認真遵守並執⾏區域漁業管理組織所規定的漁業養護與適度利⽤措施的成員國可額外獲得⼀定比例的捕撈配額。同時，負責監管不同海區⿂類種群養護和利⽤的區域組織應加強有關漁業資訊、統計和資料的交流與分享，可考慮就單⼀⿂類種群建⽴常態化的聯合監管機制。除此之外，為解決區域漁業管理組織與區域海洋組織在區域漁業治理⽅⾯存在的法律銜接問題，有必要通過協調努⼒進⾏區域跨機構的合作，尤其是將海洋保護區納入到整體漁業管理計畫之中，並與海洋保護區外其他控制捕撈強度的措施相結合。50 這不僅有利於養護與適度利⽤進入某⼀區域漁業管理組織（尤其是負責單⼀種群的區域漁業監管機構）的其他⿂類種群，還有利於防⽌和減少遠洋捕撈漁船有效規避國際漁業法律規範以過度捕撈海洋保護區或漁業保護區內的遷移種群。 3、國際層面 國家管轄範圍以外的海洋區域（以下簡稱 ABNJ）約占地球表⾯的 40%，海洋表⾯的 64%，海洋體積的 95%，是鯨⿂、鯊⿂、海龜和⾦槍⿂等⽔⽣物種的經常棲息地。51 受全球氣候變化的影響，塊狀式的區域性漁業管理⽅式難以有效應對⿂類種群遷移的問題。例如，中北冰洋公海漁業資源開發與治理很有可能會成為傳統遠洋捕⿂⼤國與北極國家之間新的⽭盾聚焦點。基於此，可考慮從公海的整體效益出發，將公海的漁業監管納入到《國家管轄範圍外海域海洋⽣物多樣性養護與可持續利⽤協定》（以下簡稱為 BBNJ協定）的國際⽴法談判之中，以協調區域性漁業管理組織之間的合作關係。儘管 BBNJ 協定是否應覆蓋漁業活動仍存在很多爭議之處，但公海漁業管理和海洋⽣物多樣性維護在⽣態系統本質和法律規制等⽅⾯的交集和聯繫客觀存在，不應被忽視和割裂。52 在 2015至 2016年期間舉⾏的 BBNJ協 50 Lei Zhang, “Global Fisheries Management and Community Interest,” Sustainability, 15.13 (Basel:2021.07): 1-18. 51 Terminal Evaluation of the Areas Beyond National Jurisdiction (ABNJ) Program Coordination, Part of the Global Sustainable Fisheries Management and Biodiversity Conservation in ABNJ, 2020.10, GCP/GLO/541/GFF, Food and Agriculture Organization of the United Nations, 1. 52 李潔，〈BBNJ協定與公海漁業制度的關聯與協調〉，《邊界與海洋研究》，第 2期（武漢：2021.03），52-65。

武俊松 130 定籌委會上，各國深入討論了氣候變化與海洋問題，特別提到了海洋酸化與海洋恢復⼒、區域關聯⼯具和海洋保護區的關係。53 與此同時，2022年 BBNJ協定最新修訂草案在若⼲不同條款中也提及氣候變化和海洋酸化問題，如第 1（8）條、第 5（g）條、第 14條（c）。54 之所以強調 BBNJ和⿂類種群養護與適度利⽤之間的關係，是因為 BBNJ 協定的整體治理原則將為區域漁業管理組織在採⽤養護和管理措施時提供法律上的指導，並可能修改現有檔中過於限制或不明確的任務內容。55 除此之外，BBNJ協定未來作為《聯合國海洋法公約》項下第三份具有法律約束⼒的國際條約，它極有可能會成為協調不同海洋區域或跨部⾨職能的法律機制，以有效解決 ABNJ海洋資源管理上所存在的管轄權重疊或缺失的問題。56 同時，區域性漁業管理組織和區域性海洋組織也應提升其程式的透明度，以便與 BBNJ 體系框架進⾏資訊交流與合作，協同治理氣候變化對 ABNJ漁業造成的任何新影響。57 五、結語 全球氣候變化對海洋環境的影響愈發明顯，尤其是海平⾯上升和海洋暖化已經對漁業資源養護與適度利⽤制度構成嚴重的威脅。當前，因漁業資源管轄權和⿂類種群遷移⽽引發的國際漁業爭端事件不斷增加，這並不利於國際海洋秩序的穩定。鑒於《聯合國海洋法公約》旨在尋求建⽴和平、穩定、安全、綠⾊的國際海洋秩序，⽽全球氣候變化卻在不斷衝擊其體系架構。因此，有必要通過條約解釋規則（至少 53 Nilufer Oral, “Ocean Acidification: Falling between the Legal Cracks of UNCLOS and the UNFCCC,” Ecology Law Quarterly, 1.45 (Califormia:2018.01): 9-30. 54 Further Revised Draft Text of an Agreement under the United Nations Convention on the Law of the Sea on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas Beyond National Jurisdiction, 2022.08, A/CONF.232/2022/5, Intergovernmental conference on an international legally binding instrument under UNCLOS on the conservation and sustainable use of marine biological diversity of areas beyond national jurisdiction. 55 戴瑛，〈BBNJ國際協定與全球漁業治理的協調機制研究〉，《江漢論壇》，第 6期（武漢：2021.06），137-144。 56 David Berry, “Unity or Fragmentation in the Deep Blue: Choices in Institutional Design for Marine Biological Diversity in Areas Beyond National Jurisdiction,” Frontiers in Marine Science, 8 (Lausanne:2021.10): 1-16. 57 Johann Bell, “Pathways to Sustaining Tuna-Dependent Pacific Island Economies During Climate Change,” Nature Sustainability, 4 (New York:2021.07): 900-910.

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 131 當前修訂《聯合國海洋法公約》是極其困難的）來增加《聯合國海洋法公約》對全球氣候變化的適應⼒，最⼤程度地維護沿海國和群島國的領⼟主權與海洋權益，有效防⽌或減少各國之間的漁業⽭盾與衝突，進⽽促進⿂類種群的可持續性發展。 當前，漁業經濟的發展關乎我國漁業強國事業的建設，任何不穩定因素的存在都會妨礙這⼀偉⼤戰略⽬標的實現。然⽽，全球氣候變化的破壞性影響不僅持續地威脅我國陸架海⽣態系統和海洋牧場的可持續發展，降低漁業資源的可捕量和最⾼持續產量⽔準，還加劇我國與⽇本、韓國、東南亞諸國在東海、南海區域的漁業⽭盾，引發相鄰國家在爭議海域頻繁開展非法、未報告、無管制的過度捕撈⾏動，這嚴重損害我國合法的海洋漁業權益。同時，鑒於我國對北極國家相關漁業法規與政策缺乏⾜夠的研究與靈活應⽤，因⽽全球氣候變化誘使⿂類種群向極點附近遷移將對我國的遠洋漁業捕撈造成⼀定程度的負⾯影響。為更好地維護並⾏使《聯合國海洋法公約》賦予我國的各項海洋權益，我國應深化與鄰國、北極國家之間就漁業資源養護與適度利⽤的合作關係，共謀海洋經濟發展的藍圖。除此之外，全球氣候變化的有效治理是穩固《聯合國海洋法公約》項下漁業資源養護與適度利⽤制度的根本之策。我國作為世界碳排放⼤國，已向國際社會承諾 2030實現「碳達峰」，2060年完成「碳中和」的⽬標，相信這⼀舉動將會在國際社會上形成良好的⽰範作⽤，為我國在有關國際海洋⽴法進程，尤其是 BBNJ 協定談判中爭取更多海洋漁業權益贏得更多的國際話語權。我國應牢牢把握這⼀機遇，以更加積極的姿態向全球漁業資源治理貢獻中國智慧與中國⽅案。

武俊松 132 徵引書目 ㆒、㆗文文獻 [1] 薩切雅・南丹、沙蔔泰・羅森著，呂⽂正、⽑彬譯，《1982聯合國海洋法公約評注第⼆卷》，北京：海洋出版社，2019。 [2] 薩切雅・南丹、沙蔔泰・羅森著，呂⽂正、⽑彬譯，《1982聯合國海洋法公約評注第三卷》，北京：海洋出版社，2016。 [2] 王傳良、張晏瑲，〈論海洋漁業資源的法律地位—以1982年聯合國海洋法公約為中⼼〉，《國際法研究》，第1期（北京：2019），44-60。 [3] ⽩洋、朱伯⽟，〈公海漁業資源養護和利⽤國際法律制度研究〉，《中國⼈⼜・資源與環境》，第6期（濟南：2014），171-176。 [4] 薛桂芳，《海洋法學》，北京：海洋出版社，2018。 [5] 邁倫・諾德奎斯特、約翰・摩爾、薩義德・⾺赫穆迪著，傅崐成等譯，《維吉尼亞⼤學海洋法論⽂三⼗年精選集1977-2007》，廈⾨：廈⾨⼤學出版社，2010。 [6] 陳曦笛，〈海平⾯上升對海上地物國際法地位的影響：規則演進與中國因應〉，《交⼤法學》，第3期（上海：2022），117-132。 [7] 邢望望，《界定公海保護區的國際法概念》，北京：中國社會科學出版社，2020。 [8] 朱利江、武俊松，〈全球氣候變化背景下的聯合國海洋法公約：權利挑戰、規則重構和訴訟願景〉，《太平洋學報》，第9期（北京：2022），23-34。 [9] 李潔，〈BBNJ協定與公海漁業制度的關聯與協調〉，《邊界與海洋研究》，第2期（武漢：2021），52-65。 [10] 戴瑛，〈BBNJ國際協定與全球漁業治理的協調機制研究〉，《江漢論壇》，第6期（武漢：2021），137-144。 ㆓、英文書目 [1] IPCC. Special Report on the Ocean and Cryosphere in a Changing Climate. London: Cambridge University Press, 2022.

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 133 [2] Jenny Grote Stoutenburg. Disappearing Island States in International Law. Leiden: Brill Nijhoff, 2015. [3] IPCC. The Ocean and Cryosphere in a Changing Climate. London: Cambridge University Press, 2022. [4] Leonardo Bernard. “Historic Fishing Rights and the Exclusive Economic Zone.” Indonesian Journal of International Law, 2.18 (Indonesian:2021.01): 161-182. [5] Lawrence Juda. “Considerations in Developing a Functional Approach to the Governance of Large Marine Ecosystems.” Ocean Development and International Law, 2.30 (London: 1999.06): 89-125. [6] Howard Schiffman. “UNCLOS and Marine Wildlife Disputes: Big Splash or Barely a Ripple.” Journal of International Wildlife Law and Policy, 3.4 (Basel:2001.01): 257-278. [7] Bleuenn Guilloux, Romain Schumm. “Which International Law for Ocean and Climate.” Ocean and Climate Scientific Notes, 2.2 (Ostufer: 2016.11): 79-88. [8] Elizabeth Thomas. “Protecting Cultural Right in the South Pacific Islands: Using UNESCO and Marine Protected Areas to Plan for Climate Change.” Fordham Environmental Law Review, 3.29 (NewYork: 2018.05): 413-483. [9] Ann Powers. “Sea-Level Rise and Its Impact on Vulnerable States: Four Examples.” Louisiana Law Review, 1.73 (Louisiana 2013.05): l51-173. [10] Clive Schofield. “Parting the Waves: Claims to Maritime Jurisdiction and the Division of Ocean Space.” Penn State Journal of Law and International Affairs, 1.1 (Penn: 2021.04): 40-58. [11] Alfred Soons. “The Effects of a Rising Sea Level on Maritime Limits and Boundaries.” Netherlands International Law Review, 2.37 (London: 1990.05): 207-232. [12] Elizabeth Mendenhall. “Climate Change Increases the Risk of Fisheries Conflict.” Marine Policy, 117 (Netherland: 2020.07): 1-9. [13] Nilufer Oral. “Ocean Acidification: Falling between the Legal Cracks of UNCLOS and the UNFCCC.” Ecology Law Quarterly, 1.45 (Califormia:2018.01): 9-30. [14] Flemming Dahlke, Sylke Wohlrab, Martin Butzin, and Hans-Otto Portner. “Thermal

武俊松 134 Bottlenecks in the Life Cycle Define Climate Vulnerability of Fish.” Science, 6499.369 (New York:2020.07): 65-70. [15] Iris Monnereau, Hazel Oxenford. “Impacts of Climate Change on Fisheries in the Coastal and Marine Environments of Caribbean Small Island Developing States (SIDS).” Caribbean Marine Climate Change Report Card: Science Review, (London: 2017.01): 128. [16] International Relations and Defense Committee. UNCLOS: The Law of the Sea in the 21st Century. London:2022, Published by the Authority of the House of Lords, 9. [17] Johann Bell. “Pathways to Sustaining Tuna-Dependent Pacific Island Economies During Climate Change.” Nature Sustainability, 4 (New York:2021.07): 900-910. [18] David Berry. “Unity or Fragmentation in the Deep Blue: Choices in Institutional Design for Marine Biological Diversity in Areas Beyond National Jurisdiction.” Frontiers in Marine Science, 8 (Lausanne: 2021.10): 1-16. [19] Lei Zhang. “Global Fisheries Management and Community Interest.” Sustainability, 15.13 (Basel: 2021.07): 1-18. [20] Anne-Kristin Jørgensen. “Stock-Shifts and Regime Resilience in the Barents Sea.” in Marine Resources, Climate Change and International Management Regimes, eds. Olav Schram Stokke, Andreas Østhagen and Andreas Raspotnik. New York: Bloomsbury Academic, 2022, 153-177. [21] Malin Pinsky. “Preparing Ocean Governance for Species on the Move.” Science, 6394.360 (New York: 2018.06): 1189-1191. [22] Kathleen Miller, Gordon Munro. “Climate and Cooperation: A New Perspective on the Management of Shared Fish Stocks.” Marine Resource Economics, 3.19 (Chicago: 2004.01): 367-393. [23] Sarra Sefrioui. “Adapting to Sea Level Rise: A Law of the Sea Perspective.” In The Future of the Law of the Sea: Bridging Gaps Between National, Individual and Common Interests, eds. Genna Andreone. Berlin: Springer, 2017, 3-22. [24] Wenjia Hu, Jianguo Du, Shangke Su, Hongjian Tan. “Effects of Climate Change in the Seas of China: Predicted Changes in the Distribution of Fish Species and Diversity.”

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 135 Ecological Indicators, 134 (Netherland: 2022.01): 1-13. [25] William W.L.Cheung, Vicky W.Y.Lam, Jorge L.Sarmiento, Kelly Kearney, Reg Watson Dirk Zeller, Daniel Pauly. “Large-Scale Redistribution of Maximum Fisheries Catch Potential in the Global Ocean Under Climate Change.” Global Change Biology, 1.16 (Illinois: 2010.01): 1-12. [26] Juliano Palacios-Abrantes, Thomas L.Frolicher, Gabriel Reygondeau, U. Rashid Sumaila, Alessandro Tagliabur, Colette C. C. Wabnitz, William W. L. Cheung. “Timing and Magnitude of Climate-Driven Range Shifts in Transboundary Fish Stocks Challenge Their Management.” Global Change Biology, 7.28 (Illinois: 2022.01): 2312-2326. [27] Ibrahim Issifu, Juan Jose Alava, Vicky W. Y. Lam, U. Rashid Sumaila. “Impact of Ocean Warming Overfishing and Mercury on European Fisheries: A Risk Assessment and Policy Solution Framework.” Frontiers in Marine Science, 8 (Lausanne: 2022.02): 1-13. [28] Jahanzeb Butt, Khadija Zulfiqar, Yen-Chiang Chang, Ali M. A. Iqtaish. “Maritime Dispute Settlement Law Towards Sustainable Fishery Governance: The Politics over Marine Spaces vs. Audacity of Applicable International Law.” Fishes, 2.7 (Basel: 2022.03): 1-18. [29] James Kraska. “The Lost Dimension: Food Security and the South China Sea Disputes.” Harvard Law School National Security Journal, (Cambridge: 2015.02): 5. [30] Laurenne Schiller, Megan Bailey, Jennifer Jacquet, Enric Sala. “High Seas Fisheries Play a Negligible Role in Addressing Global Food Security.” Science Advances, 8.4 (New York: 2018.08): 1-8. [31] Richard Caddell. “Deep-Sea Bottom Fisheries and the Protection of Seabed Ecosystems: Problems, Progress and Prospects.” In The Law of the Seabed: Access, Uses, and Protection of Seabed Resources, eds. Catherine Banet. Leiden: Brill, 2020, 255-284.

武俊松 136 ㆔、電子網路㈾源 [1] Sonja Elin Kleven Jakobsen. “Management of Shared and Straddling Fish Stocks, Biological Diversity and Climate Change: A Perspective on the Legal Regime of the Cooperation in the Barents Sea.” Chapter IV (Master diss., The Arctic University of Norway, 2019), 23, https://munin.uit.no/bitstream/handle/10037/17697/thesis.pdf?sequence=2&isAllowed=y.Accessed 3 November, 2022. [2] Gabriel Englander, “Are Unauthorized Foreign Vessels Deterred from Fishing Inside Exclusive Economic Zones?” Global Fishing Watch. https://globalfishingwatch.org/fisheries/foreign-vessels-fishing-eezs/. Accessed 4 November, 2022. [3] Eugene H. Buck. “U.N. Convention on the Law of the Sea: Living Resources Provisions.” Congressional Research Service. https://crsreports.congress.gov/product/pdf/R/R47744. Accessed 4 November, 2022. [4] David Freestone. Duygu Cicek. “Legal Dimensions of Sea Level Rise: Pacific Perspectives.” World Bank Group, https://openknowledge.worldbank.org/server/api/core/bitstreams/6ae3f9d7-4d5f-55ce-bfee-1b124561e486/content. Accessed 5 November, 2022. [6] Eric Schwaab, Rod Fujita, Jacqui Vogel, “Climate Change is Causing Fishery Problems, But We Can Solve Them.” Environmental Defense Fund. https://blogs.edf.org/edfish/2022/04/21/climate-change-is-causing-fishery-problems-but-we-can-solve-them/. Accessed 6 November, 2022. [5] Richard Caddell, “Corrected Oral Evidence: UNCLOS: Fit for Purpose in the 21st Century.” House of Lords. https://committees.parliament.uk/oralevidence/2959/html/. Accessed 6 November, 2022.

全球氣候變化下漁業資源養護與適度利用制度的法律困境及紓解之策—以《聯合國海洋法公約》為視角 137 作者簡介 武俊松，中國政法大學國際法學院博士研究生，加拿大滑鐵盧大學巴爾西利國際事務學院聯合培養博士研究生。主要研究方向：國家領土主權與海洋權益研究 通訊地址：北京市海澱區北太平莊街道西土城路 25 號 通訊電郵：1027236172@qq.com

澳門科技大學學報第十七卷第四期 二零二三年十二月，頁 139-162 DOI: 10.58664/mustjournal. 2023.12.006 139 突發公共衛生事件中國家形象建構— 《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析* 楊火枚1、孫建榮 （1. 澳門科技大學國際學院博士生） 摘要：國家形象在應急事件中往往會發生巨大改變，而媒介語言使用更會突顯這些改變。本研究聚焦澳門地區媒介語言在突發公共衛生事件報導中與國家形象建構之間的關係，採用費爾克勞（Fairclough）批評性話語分析的三維框架，對《澳門日報》2021 年全年有關中國抗擊新冠疫情的歷時報導進行分析，從文本、話語實踐和社會實踐三個層面剖析國家形象建構之話語功能。研究發現，媒介語言中選取的高頻詞和搭配強的詞語語義傾向多選用表正向評價的詞語；在議程設置方面更多為積極正面報導詞語，國內主流媒體的權威資訊源為主要資訊源，且採用更能體現澳媒體立場的間接方式轉述資訊，建立積極正面引導、更易於受眾認同的新冠疫情防控話語，對構建以共同抗疫、可親可信可敬及大國者責任與擔當的抗疫形象起到積極作用。 關鍵詞：批評話語分析、突發公共衛生事件、國家形象構建 * 收稿日期：2023年 06月 14日；通過日期：2023年 09月 14日。本文受教育部人文社科基金規劃專案「身份建構視域下《澳門日報》的語言嬗變研究（22YJA740022）」。

楊火枚、孫建榮 140 Construction of National Image during Public Health Emergencies: Discourse Analysis of Macao Daily’s Diachronic Report on COVID-19 Yang, Huomei, Sun, Jianrong (Lecturer, Macau University of Science and Technology) Abstract: National image often undergoes dramatic change over the course of emergency events, and the use of media language will highlight these changes. This study focuses on the relationship between media language and national image construction in the reporting of public health emergencies in Macao. Based on the three-dimensional framework of Fairclough's critical discourse analysis, this paper analyzes the diachronic reports of Macao Daily News on China's fight against COVID-19 in 2021 and the discourse function of national image construction from three aspects: text, discourse practice, and social practice. It is found that the respect to high-frequency words and collocations, the media tends to choose words indicating positive evaluation. In terms of agenda setting, more positive words are used for reporting. Authoritative information sources of domestic mainstream media are the main sources of information, and information is conveyed in an indirect way that can better reflect the position of Macao media. It has established a discourse on COVID-19 prevention and control that provides positive guidance and is easier for the audience to identify with, and plays a positive role in building the image of an amiable, credible, and respectable world power that is capable of bearing the responsibility of fighting against the pandemic through a united front. Keywords: Critical discourse analysis; Public health emergencies; National image construction

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 141 一、引言 黨的⼆⼗⼤報告指出：「加快構建中國話語和中國敘事體系，講好中國故事、傳播好中國聲⾳，展⽰可信、可愛、可敬的中國新形象。」1 國家形象指「在物質本源基礎之上，⼈們經由各種媒介，對某⼀國家產⽣的兼具客觀性和主觀性的總體感知。」2 國家形象通過主體的加⼯與再造「源像」，從⽽形成本⼟媒體⾃塑的「我形象」和海外媒體他塑的「我形象」兩個維度。3 ⽽國家形象在應急事件中往往會發⽣巨⼤的改變，這些改變在語⾔中也會有不同的表現。如中國在新冠肺炎疫情這突發公共衛⽣事件的⼤考中表現突出，有效地控制了新型冠狀病毒在全國蔓延，給世界⼈民積累了成功經驗，展⽰了良好的國家形象。但是，各國各地媒體對中國防控新冠疫情的報導語⾔展⽰出前景化或者背景化的內容都有其固定的偏向或者態度，塑造了不同聲⾳的中國形象。在海外媒體涉華的報導中，學者們研究發現海外媒體主要將病毒疫情「政治化」「汙名化」，通過重構新聞事實以達到抹⿊中國形象的⽬的。4 ⽽對中國本⼟媒體展⽰「我形象」的研究多集中在中國的官⽅主流媒體如⼈民⽇報等，這些研究集中在引導輿論、發出正能量聲⾳⽅⾯塑造國家的形象。5 但是由於中國特殊的國情，對於實施「⼀國兩制」澳⾨地區展⽰的「國家形象」卻很少涉及。 1 習近平，《高舉中國特色社會主義偉大旗幟為全面建設社會主義現代化國家而團結奮鬥：在中國共產黨第二十次全國代表大會上的報告（2022年 10月 16日）》，（北京：人民出版社，2022）。 2 劉繼南，何輝等，《中國形象：中國國家形象的國際傳播現狀與對策》，（北京：中國傳媒大學出版社，2006），5。 3 王曉麗，張振卿，〈國家形象視域下講好中國故事的雙重價值意蘊〉，《青海社會科學》，第 1期（2022），187-193、208。 4 劉鼎甲，〈新冠肺炎疫情中美國媒體涉華報導的語料庫歷時分析〉，《外國語（上海外國語大學學報）》，第 44卷第 6期（上海：2021），52-64；黃薔，〈美國主流媒體對中國形象的話語偏見—以新冠疫情報導為例〉，《外國語文》，第 37期第 4卷（上海：2021），85-96；連少英，米若玉，〈《華爾街日報》對我國應對新冠肺炎疫情的報導研究—基於語料庫的批評性話語分析〉，《新聞春秋》，第 1期（2021），40-52。 5 尹悅，楊明星，〈抗疫外交話語策略與中國形象建構〉，《青年記者》，第 716卷第 24期（2021），60-61；連少英，王清雨，〈人民日報對我國應對新冠疫情的報導研究〉，《青年記者》，第 696卷第 4期（2021），53-55；劉曼，〈新媒體語境下國家形象的多模態隱喻研究—以《人民日報》微信公眾號疫情防控海報為例〉，《外語研究》，第 39期第 4卷（2022），23-28。

楊火枚、孫建榮 142 澳⾨在堅持「⼀國兩制」主動參與構建國家的新發展格局時，也在積極展⽰國家形象，講好中國故事、澳⾨故事。習近平總書記在 2023年 5⽉ 23⽇給澳⾨科技⼤學師⽣回信勉勵師⽣中提到，繼續傳承愛國愛澳的優良傳統，並為「⼀國兩制」在澳⾨的成功實踐做出新貢獻。習近平總書記⿎勵澳⾨師⽣在實幹中融入和服務國家發展，展⽰國家的形象。澳⾨特區⾏政長官賀⼀誠發表的《2023年財政年度施政報告》中也提到，「發展壯⼤愛國愛澳⼒量，弘揚愛國愛澳核⼼價值」以及提出要落實「愛國者治澳」的原則。6 ⽽澳⾨「愛國者治澳」展⽰出的國家形象如何，現有的⽂獻比較少，關於澳⾨地區僅有幾篇從⽂學作品中研究構建出的「中國形象」，7 ⽽對於傳播範圍更⼤更及時、受眾⾯更廣的澳⾨地區新聞媒體如何展⽰國家形象的研究，⽬前還沒有專⽂進⾏探討。 國務院港澳辦副主任楊萬明在 2023年 4⽉ 12⽇會⾒澳⾨新聞界⾼層訪京團時指出，中央肯定澳新聞界推動愛國愛澳，期望能進⼀步講好中國故事與澳⾨故事，為國家發展營造良好的國際輿論環境。新聞報道是展⽰國家形象的重要途徑，特別是突發事件的新聞報道能直接或者間接地傳達特定社會團體的態度和思想。8 澳新聞界如何在講好國家故事和澳⾨故事中展⽰國家形象，特別是澳⾨媒體在突發公共衛⽣事件中國家形象的建構正是本研究的切入點。 《澳⾨⽇報》是澳⾨地區最有影響⼒的⼤報，在 2020年第四季度世界華⽂傳媒新媒體影響⼒榜單中，在港澳台地區總榜上《澳⾨⽇報》排名第四，位列澳⾨地區第⼀。9《澳⾨⽇報》能⽴⾜澳⾨實際服務澳⾨市民，被澳⾨政府視作代表北京主張的「半官⽅」報紙。鑒於此，本研究擬從批評話語分析的角度切入，基於《澳⾨⽇報》對中國新冠肺炎疫情的新聞報導，主要探究以下問題：通過《澳⾨⽇報》新 6 中華人民共和國澳門特別行政區政府網，《2023 年財政年度施政報告》，網址為：[EB/OL]. https://www.policyaddress.gov.mo/index.html?l=zh-hant.2022-11-15，瀏覽日期為 2023年 9月 28日。 7 趙小琪，張晶，〈香港文學與澳門文學「中國形象」的對讀〉，《中國文學研究》，第 95 期第 4 卷（2009），102-105；趙小琪，〈當代台港澳新詩的現代性中國形象建構〉，《社會科學戰線》，第 226期第 4卷（2014），147-164。 8 鄧仁華，楊帆，〈評價框架視閾下中美新冠肺炎疫情報導和國家形象建構研究〉，《外語研究》，第 39期第 1卷（2022），19-25+33+112。 9 「 2020 年第四季度世界華文傳媒新媒體影響力榜」，「中新網」， 2020（ 02）https://baike.baidu.com/reference/729934/02e1lhAUkI7qArr7M6V11Uo6DBsu3pwKhqlEiiQqdGXXusMjoFxaPdmQVKAUUDcjEZKa3X_AX8y-FZQapA19_JxoDXChkA3c0l5NO09ic1cLiQ，瀏覽日期為2023年 9月 28日。

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 143 冠肺炎疫情報導中語⾔和符號學特徵的分析，來探究《澳⾨⽇報》在新冠肺炎疫情報導語篇中的話語實踐特點，以便更有效地探討話語實踐與國家形象構建之間的關係。 二、批評話語分析 由 Fowler等⼈提出的批評話語分析（Critical Discourse Analysis, CDA）主要強調的是語篇體現的社會屬性，認為語⾔能反應社會現實並參與到社會現實的再塑造和構成中。批評話語分析認為語⾔並不是客觀、透明的交際載體，⽽是為了呈現話語、語篇背後的社會結構、意識形態和權⼒。10 Fairclough也指出 CDA⽤來揭⽰語⾔、權⼒及意識形態之間的關係，他認為話語作為社會⾏為⼀種表現也參與整個社會的建構。 11 批評話語分析⽬前比較有影響⼒的分⽀主要包括 Fowler的批評語⾔學、Fairclough 的社會—⽂化語境辯證關係分析法、van.Dijk 的社會認知分析法和Wodak的話語—歷史觀分析法。其中，在話語分析理論中，Fairclough的辯證關係分析法是最系統最完善的。12 Fairclough 提出語篇、話語實踐及社會實踐的話語批評分析的三維分析理論框架，其認為⽂本為話語實踐的產物，話語實踐過程就是⽂本⽣產、傳播與接受的過程，在這個過程中前兩者皆為社會實踐所決定。在這個基礎上，Fairclough提出批評話語分析的三個層次，包括描寫、闡釋和解釋，描寫主要是進⾏⽂本分析，描寫語篇的語⾔特徵，闡釋是闡釋語篇和話語實踐的關係，解釋則是解釋話語實踐過程、社會語境及意識形態的關係。13 Thompso指出，新聞語篇成為了批評話語最重要的研究對象。14 新聞語篇是研 10 Lazar, M, “Equalising Gender Relations: A Case Study of Double Talk,” Discourse &Amp; Society, 4 (1993): 443-465. 11 Fairclough, N, Discourse and Social Change, (Cambridge: Polity Press, 1992). 12 辛斌，《批評語言學：理論與應用》，（上海外語教育出版社，2005）。 13 「 2020 年第四季度世界華文傳媒新媒體影響力榜」，「中新網」， 2020（ 02）https://baike.baidu.com/reference/729934/02e1lhAUkI7qArr7M6V11Uo6DBsu3pwKhqlEiiQqdGXXusMjoFxaPdmQVKAUUDcjEZKa3X_AX8y-FZQapA19_JxoDXChkA3c0l5NO09ic1cLiQ，瀏覽日期為2023年 9月 28日。 14 Thompson, J, Ideology and Modern Culture, (Cambridge: Polity Press, 1990).

楊火枚、孫建榮 144 究媒體輿論偏向和意識形態的重要語料，批評話語分析⽅法也主要是考察語境、⽂本與語⾔之間的關係，解釋媒體的產⽣與再現話語的理念和規範，引導民眾主要「看什麼」「怎麼看」的重要契合點。鑒於 Fairclough的社會—⽂化語境辯證分析法比較完善和全⾯，本研究也是依託該理論框架。通過運⽤語料庫分析⽅法，結合定量和定性分析法，對澳⾨地區最有影響⼒的主流媒體《澳⾨⽇報》2021年報導的新冠疫情的話語特徵進⾏歷時分析，剖析《澳⾨⽇報》的⾼頻實詞、索引⾏等，實詞主要從⾼頻實詞和具有明顯態度傾向性的實詞兩⽅⾯進⾏語義探究，包括分析詞語的本義和在報導中的潛在意義、語義傾向等⽅⾯，再結合搭配詞的分析，深層次挖掘其話語的特點︔再從議程設置及互⽂性等探析話語實踐，以探求《澳⾨⽇報》疫情報導中語⾔蘊含的意義及態度，從⽽分析出其建構的國家形象。 三、研究設計 (㆒)、語料採集 本研究利⽤ python編寫⽂本代碼，下載《澳⾨⽇報》2021年 1⽉ 1⽇至 2021年 12⽉ 31⽇全年的語料，共 8608205字，再通過⼈⼯搜索「新冠肺炎」「疫情」「新型冠狀病毒」「疫苗」「隔離」「核酸」「紅碼」「⿈碼」「綠碼」等與疫情有關的關鍵字篩選有關新冠疫情的報導，共篩選出約 1330篇報導，內容覆蓋防控舉措、疫情情況、抗疫防疫物資、復⼯復學、社會⽣活、經濟發展、國際關係等。最後，通過分詞軟體 Corpus Word Prsera 和結合⽤⼾進⾏⾃定義詞表，對篩選出來的語料進⾏分詞。最終⾃建成 2021年《澳⾨⽇報》新冠疫情報導的語料庫，該語料庫的形符數量共 2171283個，類符數量共 1648151個。 (㆓)、研究方法和過程 本研究把樣本導入語料庫的分析軟體 AntConc 4.2.0對語料進⾏實詞編碼，⾃建《澳⾨⽇報》2021年全年有關疫情報導的語料庫，具體分析過程如下：在描寫階段，主要從⾼頻詞、詞彙的選擇、詞彙搭配強度等⽂本分析⼿段探究其語⾔和符號學特

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 145 徵︔在闡述階段，即⽣產過程分析階段，通過議程設置、互⽂性等分析⼿段探討⽂本和話語實踐間的關係︔在解釋階段主要聚焦話語實踐國家形象的建構。 四、研究結果分析 主體形成的主觀認知、評判和⽴場是國家形成形成的重要環節。⽽在新聞報道語篇中，其語⾔是主體的評判和⽴場的重要體現。15 在批評話語分析⽅法中，詞彙的選擇是媒介傳播意識形態的重要途徑。16 對新聞報導中的實詞分析可以解釋實詞本身含義及在報導中呈現出背後蘊含的話語態度傾向。王燦龍通過「預設評價」的概念來分析語義傾向的特點，預設評價指⼈們對語⾔中構成句⼦表達的命題內容做出的主觀評價。17 包括正向評價（統⼀⽤「+」表⽰）和負向評價（統⼀⽤「—」表⽰）。正向評價指表達的內容是⼈們希望的，具有積極意義，負向評價是⼈們排斥的，往往具有消極意義。對於正負向的評價更多從語境的角度去考查。⼀般來說，⼈們表達正⾯的國家形象更傾向選⽤表⽰積極意義的正向評價詞彙。 (㆒)、《澳門㈰報》對新冠疫情新聞報導的文本分析 1、實詞語義分析 實詞，主要包括名詞、動詞、形容詞、副詞、代詞等︔本研究基於實際，主要分析名詞、動詞和形容詞。剔除停⽤詞，⽤ AntConc4.2.0的WordList統計《澳⾨⽇報》對新冠疫情新聞報道的⾼頻詞，排在前 30位的實詞⾒表 1： 15 王曉麗，張振卿，〈國家形象視域下講好中國故事的雙重價值意蘊〉，187-193+208。 16 熊偉，《話語偏見的跨文化分析》，（湖北：武漢大學出版社，2011）。 17 王燦龍，〈「寧可」的語用分析及其他〉，《中國語文》，第 3期（2003），220-229、287-288。

楊火枚、孫建榮 146 表 1 《澳門日報》前 30 個高頻實詞 序號 實詞 詞頻 語義傾向 序號 實詞 詞頻 語義傾向 序號 實詞 詞頻 語義傾向 1 疫苗 37715 ＋ 11 病毒 9009 ﹣ 21 新增 6029 ﹣ 2 疫情 27154 ﹣ 12 居民 8800 ＋ 22 口罩 5794 ＋ 3 接種 23859 ＋ 13 防疫 8770 ＋ 23 核酸 5445 ＋ 4 新冠 18130 ﹣ 14 確診 8688 ﹣ 24 人員 5303 ＋ 5 澳門 14469 ＋ 15 發展 8538 ＋ 25 肺炎 5234 ﹣ 6 政府 12791 ＋ 16 措施 8461 ＋ 26 美國 5143 ﹣ 7 中國 11565 ＋ 17 經濟 8344 ＋ 27 提供 5012 ＋ 8 表示 11049 ＋ 18 檢測 7758 ＋ 28 活動 4896 ＋ 9 病例 10406 ﹣ 19 消息 7077 ＋ 29 防控 4777 ＋ 10 工作 9552 ＋ 20 香港 6349 ＋ 30 全球 4777 ＋ 根據杜若凡的研究，《⼈民⽇報》關於新冠肺炎疫情報道主要運⽤積極詞彙聚焦疫情本身、應對疫情、疫情的影響及疫情的相關地點、⼈物等，從⽽引導民眾齊⼼抗疫，展⽰出黨對⼈民⽣命的重視及視⼈類為共同體的精神。18 ⽽《澳⾨⽇報》作為澳⾨當地影響⼒最⼤的媒體，同樣也通過運⽤⼤量積極正向的詞彙向民眾傳達國家對疫情的積極應對及客觀報道疫情的影響。從表 1可以發現，排在前 30位的⾼頻詞名詞居多，名詞有 19個。根據這些詞語在語境中的語義傾向可以看出，只有 8個詞語表⽰負向評價的語義，22個詞語表⽰的是正向評價的語義。排在最前⾯的是疫苗，共出現 37715次。新冠疫情⾃ 2020年 1⽉ 30⽇世界衛⽣組織公佈為「突發公共衛⽣事件」以來，至 2021年已經⼀年有餘，「疫苗」作為「防疫」的重要作⽤被放在⾸位，表明中國由最初的被動發現病例再進⾏治療到主動「防疫」「抗疫」，也反映中國應對新冠病毒的⼯作重點從「抗疫」到⾃主研發出了「疫苗」的「抗疫」和「防疫」並重的階段。排在第⼆的是「疫情」，共出現了 27154次。這些⾼頻詞中，與疫情本身有關的還有「病例」「新冠」「病毒」「核酸」「健康」「肺炎」「措施」︔⽤ 18 杜若凡，〈《人民日報》新冠肺炎疫情報導的批評話語分析〉，《宜春學院學報》，第 44期第 7卷（2022），72-78。

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 147 於應對的物資有「⼜罩」，抗擊疫情的具體⾏為、動作的相關動詞有：「接種」「防疫」「確診」「檢測」「新增」「隔離」「控制」。2020年 9⽉ 11⽇，聯合國⼤會通過新冠肺炎疫情的決議，⿎勵會員國之間團結合作應對疫情。結合表 2「疫情」的索引⾏分析可以看出，《澳⾨⽇報》客觀指出「疫情」帶來的影響，中國對待「疫情」是本著積極主動抗疫、合作的原則。《澳⾨⽇報》前景化「新冠病毒」源頭的報告，明確指出臺灣當局及西⽅媒體將「疫情」病毒化明顯是妖魔化中國形象的⾏為，展⽰了中國作為⼤國擔當的積極正⾯的形象，這些防控話語在疫情⼈⼼較亂時期能正⾯引導澳⾨民眾團結抗疫。此外，也有關於疫情對經濟的影響，「發展」「經濟」，與疫情防控有關的地區、⼈員，「澳⾨」「政府」「居民」「中國」「⾹港」「全球」︔在報導中處處能體現澳⾨政府在防疫中積極主動作為，如在 2021年 1⽉ 21⽇的報導中，「如今內地疫情反復，政府、機構或出臺不同措施政策，以避免⼈員流動……」「得益於假期、政府「拓客源」計畫，成功吸引壓抑已久的旅客訪澳」等顯⽰澳⾨政府把民眾的⽣命健康安全擺在⾸位，也為經濟復蘇出台相應的政策，關注民⽣，在特殊時期以⼈民至上，構建可親可信的⼤國者形象。 表 2 《澳門日報》中有關「疫情」的索引行分析 1. 對經濟及就業環境帶來沉重壓力和損失，疫情「死唔斷氣」對本澳經濟造成較大衝擊。 （《澳門日報》2021年8月9日） 2. 武漢病毒所實驗室洩漏引起武漢疫情極不可能。中國——世衛組織新冠病毒溯源聯合報告的形成完全遵循世衛組織的程式，採取科學的辦法，已經並證明是一份有價值的、權威的、經得起科學檢驗，且經得起歷史檢驗的報告。（《澳門日報》2021年8月17日） 3. 回想去年年初新冠疫情發生以來，民進黨當局始終將新冠汙名為「武漢肺炎」，至今未改，單方面中斷、限縮兩岸人員交流。（《澳門日報》2021年5月13日） 2、㈲態度傾向實詞的語義分析 具有態度傾向的實詞有積極或者消極的感情⾊彩，對這些具有明顯感情⾊彩的實詞進⾏分析更加有利於挖掘《澳⾨⽇報》報導中背後蘊含的情感態度和觀點。在語料庫中排名在前 10個具有感情⾊彩的實詞⾒表 3。

楊火枚、孫建榮 148 表 3 前 10 個具有態度傾向性的實詞統計 序號 實詞 頻率 語義傾向 序號 實詞 頻率 語義傾向 1 健康 5234 ＋ 6 嚴重 3866 ﹣ 2 合作 5012 ＋ 7 感染 3329 ﹣ 3 影響 4777 ﹣ 8 有效 2626 ＋ 4 情況 4728 ﹣ 9 積極 2018 ＋ 5 風險 4193 ﹣ 10 穩定 1996 ＋ 在這些具有態度傾向的實詞中，有 5個表⽰正向評價。其中，關於積極的形容詞有「健康」「穩定」，表⽰積極意義的名詞是健康，展⽰中國及澳⾨地區疫情形式相對穩定，關注民眾身體健康。有 5個表⽰負向評價，但是這些負向評價回到語境中可以發現是為了讓受眾瞭解新冠疫情的嚴重性，正⾯積極引導澳民眾客觀看待疫情，有利於構建易於澳⾨民眾接受的疫情防控話語體系。如「嚴重」是表⽰貶義的形容詞，⽤來表⽰新冠疫情極強的傳染性，提醒民眾要接種疫苗，降低重症率和死亡率︔在 10⽉ 4⽇的報導中提到，「由於病毒傳染⼒強，死亡⼈數相對‘非典’嚴重。加上本澳出現 Delta 病毒確診個案，呼籲居民繼續接種新冠疫苗」︔「影響」是中性詞，在《澳⾨⽇報》中多是表⽰疫情給民眾的⽣活和⼯作造成的影響。在 2021年 10⽉ 7⽇《細化防疫措施，降經濟衝擊》就提出：「但市⾯⼈氣⼤減，抗逆⼒強的民⽣區，也受突如其來‘紅⿈碼區’影響，營商氣氛淡靜。」這些體現《澳⾨⽇報》客觀真實報導新冠疫情的情況，有利於民眾充分認識新冠帶來的影響，既不過度恐懼新冠疫情，也不盲⽬輕視，主動接種新冠疫苗防疫，形成團結⼀致的合⼒抗擊新冠疫情。《澳⾨⽇報》的疫情防控話語既有有效應對疫情的成果，也有疫情不良影響的事實，構建了可信的國家形象。 3、搭配分析 節點詞與搭配詞共現的搭配現象不僅能表明⽂本的⽬的意義，還能夠反映⾔者態度，⽽且⽂本中特定搭配⾏為的多次出現也能表明潛在的話語動機。 計算搭配強度的演算法比較多，如互資訊值（MI 和MI3）、Z值和 T值、對數似然值等。本研

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 149 究使⽤ Antconc 4.2.0語料庫分析軟體，以⾼頻詞「中國」為節點詞進⾏搭配檢索，主要通過計算MI值瞭解詞彙搭配強度及體現的背後意義。MI值又名互資訊值，指的是節點詞語和搭配詞相互吸引的關係。MI值的計算公式為： 其中，N 為語料庫總詞的容量，F（x）是詞彙 x 在語料庫中出現的的頻數，F（y）是詞彙 y在語料庫出現的頻數，F（x,y）則是 x,y兩個詞在語料庫中共現的頻數。19 ⼀般⽽⾔，互資訊值與搭配強度呈正相關，互資訊值⼤則搭配強度強。互資訊值有可能是正值或者負值。在實際操作中，⼀般將 3作為互資訊值的臨界值，MI≥3即被視為是顯著搭配詞。20 在提取詞彙之前，需要確定節點詞的左右跨距，在漢語中，名詞的搭配設定的左右最佳跨距為-2~+1。21 由表 4顯⽰，關於「中國」的強搭配詞主要也是⽤正向評價展⽰積極的國家形象，《澳⾨⽇報》關於「中國」疫情的報導搭配詞主要體現以下⽅⾯：⼀是在疫情當前，中國給世界其他國家提供疫苗和物資援助。如強搭配詞中出現較多其他國家、「援助」等詞語，如「巴赫」「玻利維亞」「洪森」「阿努廷」「中亞」「⽩俄羅斯」「匈牙利」「塞爾維亞」「埃及」「援助」等︔⼆是疫情影響下的中國經濟的相關情況。如搭配詞「投資熱」「房產」「避風港」「進出⼜」「外匯」「外資」「宏觀」「增速」等體現了疫情下中國的經濟狀況仍然保持著較好的態勢︔三是中國的⼀些防控措施、疫苗的有效性及在疫情中總結的抗疫的經驗。如搭配詞「預防」「新增」「有效性」「研發」「國藥集團」「故事」等︔四是其它國家的間接「稱讚」展⽰中國在抗疫中的正⾯形象，如「抗衡」「擔負」「體恤」「稱讚」「讚賞」「看好」「故事」「感謝」「親⾃」「批准」「溯源」「貢獻」「捐贈」「肯定」「購買」「幫助」等搭配詞都展⽰出中國抗疫正⾯積極的意義。《澳⾨⽇報》展⽰出中國踐⾏疫情無國界的「⼈類命運共同體」的理念，構建了⼤國者的責任和擔當。 19 陽捷，孫建榮，〈基於語料庫的學習型漢語詞典例證搭配研究〉，《澳門科技大學學報》第 14卷第 2期（澳門：2020），28-39。 20 Hunston, S, Corpora in Applied Linguistics, (Cambridge University Press, 2002). 21 孫宏林，〈詞語搭配在文本中的分佈特徵〉，「中文資訊處理國際會議」，1998。

楊火枚、孫建榮 150 表 4 《澳門日報》中關於「中國」的顯著搭配詞 序號 搭配詞 MI值 語義傾向 序號 搭配詞 MI值 語義傾向 序號 搭配詞 MI值 語義傾向 1 大使館 4.961 ＋ 25 柬埔寨 3.809 ＋ 49 杜特爾特 3.357 ＋ 2 投資熱 4.942 ＋ 26 增速 3.807 ＋ 50 看好 3.357 ＋ 3 抗衡 4.942 ﹣ 27 肯定 3.726 ＋ 51 塞爾維亞 3.334 ＋ 4 姆南加古拉 4.942 ＋ 28 安全性 3.717 ＋ 52 埃及 3.301 ＋ 5 房產 4.749 ＋ 29 辛巴威 3.719 ＋ 53 有效性 3.298 ＋ 6 避風港 4.701 ＋ 30 訂購 3.684 ＋ 54 故事 3.295 ＋ 7 擔負 4.62 ＋ 31 巴林 3.679 ＋ 55 進出口 3.279 ＋ 8 科學院 4.574 ＋ 32 援助 3.669 ＋ 56 研發 3.244 ＋ 9 巴赫 4.482 ＋ 33 駐 3.643 ＋ 57 預防 3.232 ＋ 10 解放軍 4.418 ＋ 34 外貿 3.642 ＋ 58 外交 3.229 ＋ 11 體恤 4.411 ＋ 35 公民 3.638 ＋ 59 武契奇 3.212 ＋ 12 大使 4.438 ＋ 36 國藥 3.598 ＋ 60 購買 3.195 ＋ 13 玻利維亞 4.264 ＋ 37 幫助 3.564 ＋ 61 外商 3.187 ＋ 14 軍隊 4.255 ＋ 38 外匯 3.563 ＋ 62 信任 3.153 ＋ 15 巴方 4.135 ＋ 39 採購 3.554 ＋ 63 對抗 3.12 ＋ 16 稱讚 4.112 ＋ 40 研製 3.543 ＋ 64 宏觀 3.117 ＋ 17 生物製品 4.073 ＋ 41 一貫 3.527 ＋ 65 溯源 3.106 ＋ 18 洪森 3.942 ＋ 42 批准 3.524 ＋ 66 新增 3.105 ﹣ 19 阿奴廷 3.942 ＋ 43 金邊 3.482 ＋ 67 巴基斯坦 3.071 ＋ 20 第三世界 3.942 ＋ 44 研究院 3.461 ＋ 68 貢獻 3.069 ＋ 21 中亞 3.887 ＋ 45 讚賞 3.433 ＋ 69 智利 3.047 ＋ 22 感謝 3.88 ＋ 46 匈牙利 3.412 ＋ 70 親自 3.037 ＋ 23 白俄羅斯 3.864 ＋ 47 科興 3.375 ＋ 71 捐贈 3.008 ＋ 24 卸載 3.826 ＋ 48 控制 3.361 ＋ 72 滅活疫苗 3.008 ＋

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 151 由表 5的檢索⾏中與「中國」疫情相關的典型例句可以具體瞭解《澳⾨⽇報》關於「中國」疫情報導展⽰的中國負責任的國家形象。分析可知，西⽅媒體和臺灣的⼀些媒體不顧事實把新冠病毒「政治化」，最初把新冠病毒汙名化叫做「武漢病毒」，⽽《澳⾨⽇報》通過凸顯報導中國——世界衛⽣組織新冠病毒溯源聯合報告明確指出中國並不是病毒的最初起源，⽽且也明確西⽅媒體和臺灣的⼀些有不良居⼼的媒體將新冠病毒「政治化」的做法是不可取的，同時展⽰了中國在疫情期間積極研發疫苗推進疫苗的接種率，以最⼤努⼒保護民眾的⽣命財產安全。在疫情期間，國際經濟幾乎停擺，但是中國的國內⽣產總值依然保持著增長的趨勢，這體現了中國關注民眾健康、關注民⽣。表 5中關於中國對其它國家的疫苗援助、疫情期間中國經濟增長的情況、中國給其它國家傳授防疫措施和防疫經驗及中國抗疫成果的報道，體現中國作為⼀個⼤國，以負責任的態度積極抗擊疫情，在抗擊疫情中積累的疫情防控措施和防疫經驗推動世界各國積極抗疫，為推動構建全球公共衛⽣安全提供了中國經驗。疫情期間，中國克服困難積極推動疫情防控國際合作，積極向其它國家提供疫苗和物資等援助。《澳⾨⽇報》對中國這些疫情應對及疫情報道構建了可信、可敬的⼤國者國家形象。 表 5 《澳門日報》關於「中國」的索引行 中國對其它國家的疫苗援助： 1、有的外國領導人表示中國在自身也需要疫苗的情況下仍然不忘向發展中國家提供疫苗援助，中國疫苗猶如「隧道盡頭的光芒」。（《澳門日報》2021年2月20日） 2、中國政府已經或正在向六十多個有需要的國家提供疫苗無償援助。中國政府宣佈向世衛組織「新冠疫苗實施計畫」提供一千萬劑疫苗，用於滿足發展中國家的急需。（《澳門日報》2021年3月5日） 疫情期間中國經濟的情況： 3、猶幸在有效防控疫情和強力政策支持等多方面因素作用下，中國經濟正逐步回暖……二〇年四季度中國經濟增速為6.5%……是目前世界上唯一一個避免了經濟收縮的主要經濟體。（《澳門日報》2021年1月25日） 4、疫情期間，國際經濟機器幾乎停擺，只有中國在動，正當大部分國家產出幾乎為零，中國國內生產總值竟有百分之二點三的增長。（《澳門日報》2021年3月7日）

楊火枚、孫建榮 152 中國疫情防控措施及防疫經驗： 5、針對中國新冠病毒疫苗研發進展……從疫情爆發之初中國佈局了五條技術路線，推進新冠病毒的疫苗研發，包括滅活疫苗、腺病毒載體疫苗、重組蛋白疫苗、減毒流感病毒載體疫苗和核酸疫苗，主要目的是要確保成功率。（《澳門日報》2021年9月18日） 6、中國—世衛組織新冠病毒溯源聯合報告的形成完全遵循世衛組織的程序，採取科學的辦法，已經並證明是一份有價值的、權威的、經得起科學檢驗，且經得起歷史檢驗的報告。（《澳門日報》2021年8月17日） 疫情中側面展示的事實及中國抗疫成果： 7、這種病毒是自然傳染給人類還是通過實驗室傳染的。同時，這兩名要求匿名的官員又甩鍋中國聲稱這在一定程度上是因為「缺乏來自中國的詳細資訊」。（《澳門日報》2021年8月26日） 8、武契奇表示，他為塞爾維亞成為首個大規模接種中國疫苗的歐洲國家感到自豪，「收到中國國藥疫苗後，中國公民對中國疫苗以及中國專家表示高度信任。」（《澳門日報》2021年2月5日） (㆓)、《澳門㈰報》對新冠疫情新聞報導的話語實踐分析 1、議程設置 ⿆庫姆和肖指出議程設置主要強調媒體凸顯的議題可以向公眾議程轉移。22 郭慶光也指出，新聞報導中對議題凸顯的內容會影響⼈們的判斷。23 從標題來看，《澳⾨⽇報》2021年有關疫情報導的議程設置多是從正⾯積極的角度進⾏設置。 中國疫苗研製獲批使⽤，政府宣導民眾接種疫苗，⾯對質疑的聲⾳，《澳⾨⽇報》有不少篇幅正⾯報導中國疫苗的效果：「國產單針新冠疫苗保護率 65.7%」、「逾百萬海外中國公民打疫苗」，在對比國外研製的疫苗有效性時，《澳⾨⽇報》明確指出：「專家：科興疫苗較輝瑞更安全」，⽽且也對美國疫苗的不良反應進⾏了客觀報導：「墨醫⽣打輝瑞疫苗患腦脊髓炎」、「輝瑞疫苗有效率降至六成四」︔媒體通過「屬性議程設置」，特別凸顯中國在疫情中以負責任的⼤國形象幫助其它國家⼀起抗疫，引 22 Mc Combs, M.E., Shaw, D, “The Agenda-setting Function of Mass Media,” Public Opinion Quarterly 36.2 (1972): 176-187. 23 郭慶光，《傳播學教程》，（北京：中國人民大學出版社，1999）。

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 153 導澳民眾更加正⾯瞭解⼤國者的責任與擔當，提振澳民眾對國家發展和前途的信⼼：「中國向八⼗國援助疫苗」，也包括⼀些國家總統接種華疫苗等相關報導，「⼟總統：打華疫苗感覺良好」、「多國領導⼈接種華疫苗」，在展⽰⼤國的正⾯形象抨擊不良聲⾳時，《澳⾨⽇報》也注重轉引外媒的⼀些正⾯報導：「德媒：中國帶來疫苗接種希望」、「美媒：是時候信任中俄疫苗」︔展⽰中國⼈民的抗疫成就：「星學者：華『零病例』抗疫策略奏效」、「專家料穗疫情廿⽇前清零」︔直接報導國際社會媒體和組織對中國抗疫的肯定與讚揚：「世衛積極評價華新冠疫苗」、「德媒：中國帶來疫苗接種希望」︔正⾯回擊對中國疫情防控的妄加評判和政治化：「疫情成照妖鏡」、「武漢華南海鮮市場非疫情初源」。 《澳⾨⽇報》在議程設置上也構建了有效的防控話語體系，包括在疫情對應中引導民眾理性看待進⼜疫苗的不良效果及從正⾯和側⾯報道中國研發的疫苗的安全性和可靠性，從各個角度設置出中國抗疫的成果，如包括世衛組織對中國在抗疫中的擔當與負責的讚賞等，構建了中國可信、可敬的形象。 2、㈾訊源分析 互⽂性也叫⽂本間性，筆者主要通過資訊源和轉述對互⽂性開展研究以探究《澳⾨⽇報》的話語實踐分析。從《澳⾨⽇報》關於疫情報導的資訊源來看，其來源主要有政府、媒體、專家和學者及民間機構和組織四類。 表 5 《澳門日報》資訊源分佈 資訊源 數量 占比 政府 473 36% 媒體 620 46% 專家和學者 90 7% 民間機構和組織 147 11% 總計 1330 100% 從資訊源來看，引⾃媒體的占比最多，⾼達 620處，⽽且主要來⾃中國的主流媒體，包括新華社、中新社、央視新聞等（例 1）。在轉引國外媒體的資訊的時候，

楊火枚、孫建榮 154 也更多從中國主流媒體中轉引（例 2）︔政府資訊源排名第⼆，占 36%，主要包括疫情的防控措施、國內疫情的情況及疫情影響下經濟的狀況等（例 3）。在信源上，主要是以新華社、中新社等稿件和⼀些責任⼈接受媒體採訪時的發⾔為主，通過凸顯主流媒體的主要觀點，對中國的抗疫成果和抗疫的措施進⾏簡明扼要的報導。此外也有⼀些專家學者和民間機構的引語（例 4），但是占比不多。 例 1：【資訊源：新華社北京二日電】：近日，國務委員兼外交部長王毅接受新華社和中央廣播電視總臺聯合採訪，介紹中國參與和支援國際抗疫合作情況。王毅表示，病毒是人類的共同敵人，抗疫是國際社會的共同責任。他表示，面對這場全球性公共衛生危機，中國從一開始就積極宣導國際抗疫合作，同各國攜手抗擊疫情，以實際行動踐行人類命運共同體的理念。（《澳門日報》2021 年 1月 3 日） 例 2：【資訊源：中新社柏林三日電】：英國著名學者馬丁·雅克近日提到，西方許多人試圖強行讓中國接受西方人權等價值觀的心態使得西方幾乎不可能真正理解中國。他建議西方國家如果真的想理解中國抗疫為何取得成功，就應該先去瞭解孔子的儒家思想。（《澳門日報》2021 年 10月 4 日） 例 3：【資訊源：新華社、中新社、香港中通社四日消息】：智利三日啟動新冠疫苗全國大規模接種，近日運抵智利的中國科興公司生產的新冠疫苗助力智利大規模接種計畫。（《澳門日報》2021 年 2月 5 日） 例 4：【資訊源：專家學者】：鍾南山亦提到，對疾病最重要的是預防，還有就是早發現、早診斷、早治療，這也是「以健康為中心」理念的體現……所以，新冠 （疫情爆發） 到現在為止，中國走的路還是對的。（《澳門日報》2021 年 10月 4 日） 總的來說，《澳⾨⽇報》在報導疫情⽅⾯更傾向引⽤權威的資訊源，包括中國主流媒體、政府官員和專家學者的⾔論，沒有發現《澳⾨⽇報》有不確定的資訊源，這種資訊源的設置增加了報導的可信度和權威性，便於和官⽅的主流媒體發出共同的聲⾳塑造中國的形象。

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 155 3、轉述分析 轉述是新聞報導中比較常⾒的互⽂性形式，在突發的新聞事件中，記者難以到場，常常需要轉述其他媒體等的報導，⽽引⽂是有⼀定的⽬的性的，主要是為了服務主體的價值體系服務。24 Leech 根據轉述者對轉述話語介入的強弱程度由⼤到⼩分別為：⾔語⾏為的敘述性轉述、間接⾔語、⾃由間接⾔語、直接⾔語、⾃由直接⾔語（分別⾒例 5-10）。25 對《澳⾨⽇報》資訊源的話語轉述類型分析，五種轉述類型都有，但是以間接⾔語最為常⾒。筆者在⾃建的《澳⾨⽇報》1330篇關於疫情報導的語料庫中隨機抽取 100篇進⾏轉述類型進⾏統計，共出現 386個資訊源，其中間接⾔語轉述類型占比最⼤（⾒表 6）。 表 6 《澳門日報》轉述類型抽樣統計 轉述類型 數量 占比 言語行為的敘述 7 2% 間接言語 309 80% 自由間接言語 14 4% 直接言語 32 8% 自由直接言語 24 6% 合計 386 100% 例 5：二○二○年二月十日，新冠肺炎疫情突如其來，習近平來到北京地壇醫院，察看新冠肺炎感染者診療情況，照片中他握拳做出「加油」的手勢為全國醫護人員鼓勁。（（《澳門日報》2021 年 2月 5 日） 例 6：衛生局長羅奕龍、社工局長韓衛、社保基金管委會主席容光耀昨出席電臺時事節目，探討疫情防控與支援。容光耀表示，受疫情影響，申領社保失業津貼人數自去年起明顯增幅，較二○一九年增加二點一倍，發放金額增加二點六倍。（《澳門日報》2021 年 11月 11 日） 24 Kristeva, J, Word, Dialogue and Novel, Oxford: Basil Blackwell, 1986. 25 Leech, G, Style in Fiction: A Linguistic Introduction to English Fictional Prose, (London: Longman, 1981).

楊火枚、孫建榮 156 例 7：有記者提問，美國前總統特朗普接受福克斯新聞臺採訪時稱，中國毀了整個世界，應為新冠肺炎疫情賠償六十萬億美元。特朗普還稱，中國在經濟上剝削美國多年。中方對此有何評論？（《澳門日報》2021 年 12月 21 日） 例 8：中國政府援助的首批新冠疫苗運抵菲律賓首都馬尼拉維拉莫爾軍用機場。在疫苗交接儀式上，杜特爾特致辭表示：「今天我們收到來自中國的新冠疫苗，抗擊新冠病毒的鬥爭又向前邁進了一步。我向中國人民和中國政府表示誠摯的感謝，感謝他們的友好和團結—這是菲中夥伴關係的標誌。」（《澳門日報》2021 年 3月 1 日） 例 9：崔世昌十分認同習主席提出的：「經過這次疫情，澳門社會各界對澳門經濟結構方面存在的問題認識更加清醒，對澳門發展的路向思考更加深刻。」（《澳門日報》2021 年 12月 23 日） 《澳⾨⽇報》對國內的抗疫成果和抗疫的措施，更多採⽤間接轉述的⽅式幫助讀者理解他⼈的話語（例 6），在這種轉述中更容易加入⾃⼰的態度和⽴場，也會影響讀者對內容的接受度，疫情防控話語更容易為受眾接受。⽽對國外引語的報導就更傾向忠於原⽂，較多採⽤直接引語的策略（例 8），通過直接引⽤國外的重要領導⼈對中國捐贈疫苗共同抵禦病毒的重要發⾔，使敘事和觀點更加形象⽣動，更具有說服⼒，構建了中國⼤國者的擔當與責任的國家形象。 (㆔)、《澳門㈰報》對新冠疫情新聞報導㆗的㈳會實踐解釋 話語表達的不僅是當前語⾔的表達和實踐，還與其特定的歷史背景和意識形態分不開。《澳⾨⽇報》關於新冠肺炎疫情報導語篇的⽂本描寫及互⽂性闡釋等過程，主要構建了捍衛民眾財產安全的可親、可信、可敬和凸顯中國作為⼤國者的責任和擔當的積極正⾯的國家形象。 1、捍衛民眾生命㈶產安全的可親可信可敬形象 從《澳⾨⽇報》對新冠疫情報導的⽂本描述和話語實踐的角度來看，澳⾨展⽰了中國⽤實際⾏動捍衛民眾⽣命財產安全的可親可敬可信的國家形象。如「核酸」

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 157 「檢測」「疫苗」「接種」「防疫」等⾼頻詞，很好地體現了在新型冠狀病毒這⼀重⼤的疫情⾯前，中國政府把民眾的⽣命安全與身體健康擺在了第⼀位。新冠疫情傳播性強、防控形勢嚴峻，澳⾨與內地積極合作抗疫：〈澳疫情防控與內地⼀致分區分級精准防控有效控制⼈員流動〉（2021年 11⽉ 14⽇），同時《澳⾨⽇報》還構建起「抗疫戰爭化」的話語建構與傳播意識形態。 2、凸顯㆗國作為大國的責任和擔當 2021年《澳⾨⽇報》關於「中國醫療物資、疫苗等的援助」「中國經驗」等的報導展⽰「中國始終秉持構建⼈類命運共同體的理念，不僅對本國⼈民⽣命、健康負責，也對國際公共衛⽣事業負責。」對於彭博社報導的關於「美國抗疫全球第⼀」的排名，《澳⾨⽇報》也明確指出美國抗疫的真相，2021年 8⽉ 10⽇的報導指出，〈美國抗疫第⼀？貽笑⼤⽅〉，引⽤了全球⾸份揭露美國抗疫真相的智庫報告的結論，指出「美國是全球第⼀的抗疫失敗國、疫情擴散國」等。但是和美國不同，中國在疫情中充分展⽰了⼤國的責任和擔當，從標題來看，《澳⾨⽇報》關於中國為推動全球抗疫、構建全球⼈類衛⽣健康共同體的報導共有 117條。 五、結語 新聞作為⼀種再現的話語，新聞話語是意識形態的表徵符號。新冠疫情這個突發的公共衛⽣事件爆發之後，防控新冠肺炎疫情形勢⽇趨嚴峻複雜，⽽且國際上部分西⽅媒體對中國在新冠防疫這個突發的公共衛⽣事件⽚⾯報導居多，試圖將疫情「政治化」。在實施「⼀國兩制」的澳⾨地區，其主流媒體《澳⾨⽇報》通過選⽤更多表⽰積極正⾯意義的詞彙、強搭配的詞語等⽣產⽂本，主動設置正⾯的「中國議程」，闡釋客觀、真實的資訊源。從資訊來源來看，國內主流媒體的權威資訊源為主要資訊源，且採⽤更能體現澳媒體⽴場的間接⽅式轉述資訊。構建了積極正⾯引導、易於被民眾認同的新冠疫情防控話語，從⽽引導還原澳民眾客觀、真實、⽴體的中國，對國內疫情防控的報導展現了捍衛民眾⽣命財產安全的可親可信可敬的形象，

楊火枚、孫建榮 158 從推動全球抗疫報導的視角則蘊涵了中國之⼤國者的責任與擔當的抗疫形象。限於語料，本研究有⼀定的局限性，未來的研究應該收集《澳⾨⽇報》其它時間跨度和澳⾨地區其它媒體的報道語料進⾏對比分析，以便能獲得更全⾯的認知。

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 159 徵引書目 ㆒、㆗文書目期刊 [1] 習近平，《⾼舉中國特⾊社會主義偉⼤旗幟為全⾯建設社會主義現代化國家⽽團結奮⾾：在中國共產黨第⼆⼗次全國代表⼤會上的報告（2022年10⽉16⽇）》，北京：⼈民出版社，2022。 [2] 劉繼南，何輝等，《中國形象：中國國家形象的國際傳播現狀與對策》，（北京：中國傳媒⼤學出版社，2006），5。 [3] 王曉麗，張振卿，〈國家形象視域下講好中國故事的雙重價值意蘊〉，《青海社會科學》，第1期（2022），187-193、208。 [4] 劉鼎甲，〈新冠肺炎疫情中美國媒體涉華報導的語料庫歷時分析〉，《外國語（上海外國語⼤學學報）》，第44卷第6期（上海：2021），52-64。 [5] ⿈薔，〈美國主流媒體對中國形象的話語偏⾒—以新冠疫情報導為例〉，《外國語⽂》，第37期第4卷（上海：2021），85-96。 [6] 連少英，⽶若⽟，〈《華爾街⽇報》對我國應對新冠肺炎疫情的報導研究—基於語料庫的批評性話語分析〉，《新聞春秋》，第1期（2021），40-52。 [7] 尹悅，楊明星，〈抗疫外交話語策略與中國形象建構〉，《青年記者》，第716卷第24期（2021），60-61。 [8] 連少英，王清⾬，〈⼈民⽇報對我國應對新冠疫情的報導研究〉，《青年記者》，第696卷第4期（2021），53-55。 [9] 劉曼，〈新媒體語境下國家形象的多模態隱喻研究—以《⼈民⽇報》微信公眾號疫情防控海報為例〉，《外語研究》，第39期第4卷（2022），23-28。 [10] 趙⼩琪，張晶，〈⾹港⽂學與澳⾨⽂學「中國形象」的對讀〉，《中國⽂學研究》，第95期第4卷（2009），102-105。 [11] 趙⼩琪，〈當代台港澳新詩的現代性中國形象建構〉，《社會科學戰線》，第226期第4卷（2014），147-164。 [12] 鄧仁華，楊帆，〈評價框架視閾下中美新冠肺炎疫情報導和國家形象建構研究〉，

楊火枚、孫建榮 160 《外語研究》，第39期第1卷（2022），19-25+33+112。 [13] ⾟斌，《批評語⾔學：理論與應⽤》，上海外語教育出版社，2005。 [14] 熊偉，《話語偏⾒的跨⽂化分析》，湖北：武漢⼤學出版社，2011。 [15] 王燦龍，〈「寧可」的語⽤分析及其他〉，《中國語⽂》，第3期（2003），220-229、287-288。 [16] 杜若凡，〈《⼈民⽇報》新冠肺炎疫情報導的批評話語分析〉，《宜春學院學報》，第44期第7卷（2022），72-78。 [17] 胡開寶，李濤，孟令⼦，《語料庫批評翻譯學概論》，北京：⾼等教育出版社，2018。 [18] 陽捷，孫建榮，〈基於語料庫的學習型漢語詞典例證搭配研究〉，《澳⾨科技⼤學學報》第14卷第2期（澳⾨：2020），28-39。 [19] 孫宏林，〈詞語搭配在⽂本中的分佈特徵〉，「中⽂資訊處理國際會議」，1998。 [20] 郭慶光，《傳播學教程》，北京：中國⼈民⼤學出版社，1999。 ㆓、英文書目與期刊 [1] M, Lazar, “Equalising Gender Relations: A Case Study of Double Talk,” Discourse &Amp; Society, 4 (1993): 443-465. [2] S, Hunston, Corpora in Applied Linguistics, Cambridge University Press, 2002. [3] N, Fairclough, Discourse and Social Change, Cambridge: Polity Press, 1992. [4] J.Thompson, Ideology and Modern Culture, Cambridge: Polity Press, 1990. [5] Combs, Mc, Shaw, D, M.E. “The Agenda-setting Function of Mass Media,” Public Opinion Quarterly 36.2 (1972): 176-187. [6] J, Kristeva, Word, Dialogue and Novel, Oxford: Basil Blackwell, 1986. [7] G, Leech, Style in Fiction: A Linguistic Introduction to English Fictional Prose, London: Longman, 1981.

突發公共衛生事件中國家形象建構—《澳門日報》新冠疫情歷時報導話語分析 161 ㆔、電子網絡㈾源 [1] 中華⼈民共和國澳⾨特別⾏政區政府網，《2023年財政年度施政報告》，網址為：[EB/OL].https://www.policyaddress.gov.mo/index.html?l=zh-hant.2022-11-15，瀏覽⽇期為2023年9⽉28⽇。 [2] 「2020年第四季度世界華⽂傳媒新媒體影響⼒榜」，「中新網」，2020（02）https://baike.baidu.com/reference/729934/02e1lhAUkI7qArr7M6V11Uo6DBsu3pwKhqlEiiQqdGXXusMjoFxaPdmQVKAUUDcjEZKa3X_AX8y-FZQapA19_JxoDXChkA3c0l5NO09ic1cLiQ，瀏覽⽇期為2023年9⽉28⽇。

楊火枚、孫建榮 162 第㆒作者簡介 楊火枚，澳門科技大學國際漢語教育在讀博士生，研究方向為：批評話語分析，語料庫語言學 通訊地址：廣東省茂名市茂南區官渡二路 139號 通訊電郵：huomeiy@163.com 通訊作者簡介 孫建榮，澳門科技大學國際學院兼職教授，博士生導師 通訊地址：澳門氹仔偉龍馬路澳門科技大學國際學院 通訊電郵：jrsun@must.edu.mo

世漢學會國際中文教育研究專欄 The Column of the International Society for Chinese Language Teaching 此專欄係教育部中外語言交流合作中心、世界漢語教學學會與《澳門科技大學學報》編輯部合作設立，並由教育部中外語言交流合作中心資助，特此鳴謝。

教育部㆗外語言交流合作㆗心 簡 介 中外語言交流合作中心（簡稱「語合中心」，英文名稱 Center for Language Education and Cooperation，簡稱 CLEC）隸屬於中國教育部，是發展國際中文教育事業的專業公益教育機構，致力於為世界各國民眾學習中文、瞭解中國提供優質的服務，為中外語言交流合作、世界多元文化互學互鑒搭建友好協作的平臺。 語合中心的主要職能為發展國際中文教育與促進中外語言交流合作提供服務，統籌建設國際中文教育資源體系，參與制定國際中文教育相關標準並組織實施；支持國際中文教師、教材、學科等建設和學術研究；組織實施國際中文教師考試、外國人中文水準系列考試，開展相關評估認定；運行漢語橋、新漢學、獎學金等國際中文教育相關項目；開展中外語言交流合作等。 世界漢語教㈻㈻會 簡 介 世界漢語教學學會（簡稱「世漢學會」，英文名稱 The International Society for Chinese Language Teaching）成立於 1987年 8月 14日，是經中華人民共和國民政部登記註冊的國際社會組織和非營利性民間學術團體，主管單位為中華人民共和國教育部，秘書處設在教育部中外語言交流合作中心（北京市西城區德勝門外大街 129號 401）。2011年 10月與聯合國教科文組織建立合作關係，會員遍佈全球 79個國家和地區，主要由世界各地從事漢語教學、研究和推廣的人士及相關機構組成。 學會宗旨是遵守中華人民共和國憲法、法律、法規和國家政策，遵守社會道德風尚；促進國際漢語教學、研究和推廣；加強世界各地漢語教學與研究工作者之間、機構之間的聯繫。 學會理事會為議事決策機構。歷任會長為朱德熙、呂必松、陸儉明、許嘉璐等，現任會長於 2019年 12月當選，為天津師範大學校長鍾英華教授。第十一屆理事會由來自 31 個國家和地區的國際中文教育學術團體、各國高等院校及中文專業院系、著名漢學家、具有較高聲望的學術帶頭人、世漢學會創會會員、永久會員和普通會員等 65位理事（單位）組成。

澳門科技大學學報第十七卷第四期 世漢學會國際中文教育研究專欄 二零二三年十二月，頁 165-188 DOI: 10.58664/mustjournal. 2023.12.007 165 泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究* 杜鳳梅 （天津師範大學國際教育交流學院教授） 摘要：本研究基於現有文獻，採用不限時語法判斷任務和目標詞監控實驗方法，旨在考察泰國漢語學習者的顯性知識和隱性知識的發展。研究結果表明，語言水準、句子是否存在違例對顯性知識的發展有顯著影響，而語法專案類型則對其影響不顯著。另外，語言水準和語法專案類型對被試在隱性知識測試中的反應時產生顯著影響，其中，漢語母語者在目標詞監控任務中表現出最短的反應時，而低水準泰語漢語學習者的反應時最長。此外，研究還發現語言水準和語法專案類型之間存在一定的交互作用。最後，語言水準、語法專案類型以及句子是否存在違例對被試在隱性知識測試中的正誤率判斷產生顯著影響。這一系列結果表明顯性知識和隱性知識的發展進程存在不同步和不平衡的特點，語言輸出受顯性知識的監控作用，而學習者的隱性知識水準是否能夠達到漢語母語者水準與所學漢語語段的複雜性有關。 關鍵詞：隱性知識、顯性知識、語法判斷、目標詞監控 * 收稿日期：2023年 10月 24日；本文為世漢學會國際中文教育研究專欄特約稿。

杜鳳梅 166 The Development and Influencing Factors of Implicit and Explicit Knowledge of Thai Chinese Language Learner Du, Fengmei (College of International Education and Cultural Exchange, Tianjin Normal University) Abstract: Based on existing literature, this study employed untimed grammaticality judgment tasks and target word monitoring experiments to investigate the development of explicit and implicit knowledge among Thai learners of the Chinese language. The research findings reveal that language proficiency and the presence of sentence violations significantly impact the development of explicit knowledge, whereas the influence of grammatical construction types is statistically insignificant. Furthermore, language proficiency and grammatical construction types exert significant effects on response times in implicit knowledge tests. Notably, native Chinese speakers exhibit the shortest response times in target word monitoring tasks, while low-proficiency Thai learners of Chinese show the longest response times. Additionally, the study identifies an interaction between language proficiency and grammatical construction types. Lastly, language proficiency, grammatical construction types, and the presence of sentence violations significantly influence participants’ accuracy judgments in implicit knowledge tests. These results collectively suggest an inherent asynchrony and imbalance in the development of explicit and implicit knowledge, with language production being contingent on the monitoring role of explicit knowledge. The attainability of learner's implicit knowledge to a native speaker level appears to be contingent on the complexity of the learned Chinese language segments. Keywords: Explicit knowledge; Grammar judgment; Target word monitoring

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 167 一、引言 （㆒）、顯性知識與隱性知識及相關概念 隱性學習（Implicit learning）這個術語最早由⼼理學家 Arthur S. Reber提出，他認為隱性學習是指在沒有明確意圖和無意識的情況下獲取複雜環境中規則和刺激物知識的過程。相對應的，顯性學習被定義為有意識獲取外部知識的過程。1 早期研究探討顯性學習與隱性學習的關係是由Krashen在第⼆語⾔習得領域⾸次提出。2 根據他的理論，語⾔習得是⼀種⾃然⽽然的過程，通過關注語⾔的含義來實現，這與兒童母語習得的過程相符，也就是所謂的隱性學習。與之相對，語⾔學習是⼀種有意識的過程，通過教師的教導、有意識的練習和記憶等活動來掌握語⾔知識和語法概念，這就是我們所稱的顯性學習。N.C. Ellis、R. Ellis、Hulstijn等學者都對隱性學習和顯性學習的概念進⾏深入探討，強調「有無意識」作為區分這兩種學習⽅式的核⼼特徵。3 隱性學習是獲取隱性知識的過程，⽽顯性學習是獲取顯性知識的過程。雖然學習本身是難以量化的，但有無意識學習的知識可以通過測量來作為學習的依據。因此，研究這兩種學習⽅式必然涉及相應的知識類型，即「顯性知識」和「隱性知識」。R. Ellis將顯性知識定義為學習者明確知道⾃⼰知道的知識，是可以⽤語⾔表達的知識，學習者在應⽤顯性知識時具有⾃我意識，例如歷史知識和地理知識。顯性語⾔知識由關於語⾔的知識構成，其中包括語法規則，如學習者瞭解⼀個語⾔中的辭彙 1 Reber, Arthur S, “Implicit learning of Artificial Grammars,” Journal of Verbal Learning & Verbal Behavior, 6.6 (NewYork:1967.12): 855-863. 2 Krashen, S. D, “The Monitor Model for Second Language Acquisition,” Second language acquisition and Foreign Language Teaching, edited by R. Gingras, Center for Applied Linguistics, (Arlington, VA: 1978): 1-26; Krashen, S. D, “The Input Hypothesis and its Rivals,” Implicit and explicit learning of languages, edited by N. C. Ellis, Academic Press, (London:1994.03): 45-77. 3 Ellis, N. C., ed. Implicit and Explicit Learning of Languages, (London: Academic Press,1994), 30-50; Ellis, R, “Explicit Knowledge and Second Language Learning and Pedagogy,” Encyclopedia of Language and Education, Volume 6: Knowledge about Language, edited by J. Cenoz & N. Hornberger, Springer, (New York: 2008.04), 143-153; Hulstijn, J. H., “Theoretical and Empirical Issues in the Study of Implicit and Explicit Second-language Learning,” Studies in Second Language Acquisition 2.27 (Cambridge: 2005.06): 129-140.

杜鳳梅 168 和句⼦等。相對地，隱性知識是指那些學習者無意識地掌握的知識（默會的知識），學習者並不知道⾃⼰已經內化這些知識，在使⽤時無需有意識地處理。例如，兒童在母語習得過程中無意識地掌握母語的規則和結構，這就是隱性知識。4 R. Ellis將這兩種知識分別稱為「語⾔的知識」（knowledge of language）和「關於語⾔的知識」（knowledge about language），5 國內學者也對這兩種知識的定義進⾏深入闡述。6 （㆓）、顯性知識與隱性知識關係的㆔種假說 顯性學習與隱性學習之間的交互⼀直是第⼆語⾔習得研究的爭論焦點。爭議的關鍵在於，第⼆語⾔學習者是否能夠發展出完備的隱性知識，以及顯性知識在這⼀過程中扮演什麼樣的角⾊。根據顯性知識是否能夠轉化為隱性知識，研究觀點主要可以分為三種：無介⾯說、強介⾯說和弱介⾯說。無介⾯說主張顯性知識和隱性知識存儲在⼤腦的不同區域，它們之間無法相互轉化。這⼀觀點的代表⼈物是 Krashen，他認為隱性知識是語⾔理解和⽣成的源頭，⽽顯性知識⽤於語⾔輸出的監控和調整。強介⾯說主張顯性知識經過加⼯和訓練可以轉化為⾃動化的隱性知識，代表⼈物是Dekeyser。弱介⾯說則認為顯性知識可以通過幫助學習者習得隱性知識，代表⼈物是 R. Ellis。⽬前，第⼆語⾔研究界主要⽀持弱介⾯說，即顯性學習在⼀定程度上可以幫助學習者關注語⾔輸入的⼀些形式特徵，提供有效的回饋，從⽽促進隱性知識的學習。基於這⼀理論，許多學者進⾏實證研究，如 Davidson & Indefrey、Andringa, Glopper & Hacquebord，他們的研究結果表明顯性知識在⼀定程度上可以促進隱性學習和隱性知識的發展。7 國內學者也通過測量英語作為第⼆語⾔學習者的顯性知 4 Ellis, R., “The Definition and Measurement of L2 Explicit Knowledge,” Language Learning 2.54 (Oxford: 2004.06): 227-275. 5 Ellis, R, “Explicit Knowledge and Second Language Learning and Pedagogy,” 143-153. 6 戴曼純，〈二語習得的「顯性」與「隱性」問題探討〉，《外國語言文學》，第 2期（福州：2005.05），101-111。 7 Davidson, D. J. & Indefrey, P, “An Event-related Potential Study on Changes of Violation and Error Responses during Morphosyntactic Learning,” Journal of Cognitive Neuroscience 3.21 (New York: 2009.03): 433-446; Andringa, S. J., de Glopper, K & Hacquebord, H. I, “Effect of Explicit and Implicit Instruction on Free Written Response Task Performance,” Language Learning 3.61 (Cambridge: 2011.09): 868-903.

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 169 識和隱性知識，以考察⼆者的發展情況和相互轉程度等，以驗證這些介⾯說的觀點。8 （㆔）、顯性知識和隱性知識測量方式 兩種知識的測量⼀直是第⼆語⾔習得研究的重要難題，特別是對隱性知識的測量⽅法存在廣泛爭議。國外早期的⽅法包括事後詢問意識的⽅法、有聲思維的⽅法、間隔時間的測量⽅法、以及意識測量⽅法。9 後來，⼀些成熟的測量⽅法包括語法判斷（grammaticality judgment），如 R. Ellis和 Tokowicz & MacWhinney︔⼜頭誘導式模仿（oral elicited imitation），如 Erlam, R.︔⽬標詞監控（word monitoring），如Suzuki & Dekeyser︔以及視覺—世界任務（visual-world task），如 Trenkic, D. J. Mirkovic & G. T. M.和 Tanenbaum, M. K. M.。10 語法判斷是最常⽤的測量⽅法之⼀，它根據時間限制的不同分為限時語法判斷 8 曾永紅，〈英語專業學生隱性語法知識應用實證研究〉,《外語教學與研究》，第 4期（北京：2009.07），298-302+321; 蘇建紅，〈顯性/隱性教學與語言分析能力對二語知識習得的交互作用〉，《現代外語》第 4期，（廣州：2012.11），385-392; 穆無雙，〈大學英語學習者顯性與隱性語法知識發展差異研究〉，《外語界》第 2期，（上海：2016.02），61-68; 顧琦一、陳方，〈中國英語學習者隱性知識和顯性知識發展研究〉，《外語教學與研究》，第 6期（北京：2018.11），922-935。 9 Williams, J. N, “Learning without Awareness,” Studies in Second Language Acquisition 2.27 (Cambridge: 2005.06): 269-304; Hama, M & Leow, R. P, “Learning without Awareness Revisited: Extending Williams(2005) ,” Studies in Second Language Acquisition 3.32 (Cambridge: 2010.09): 465-491; Grey, S, Williams, J. N. & Rebuschat, P, “Incidental Exposure and L3 Learning of Morphosyntax, ”Studies in Second Language Acquisition 4.36) (Cambridge: 2014.12): 611-645; Rebuschat, P, Hamrick, P, Sachs, R, Riestenberg, K, & Ziegler, N, “Triangulating Measures of Awareness: A Contribution to the Debate on Learning without Awareness,” Studies in Second Language Acquisition 37 (Cambridge: 2015.06): 299-334. 10 Ellis, R., “Measuring Implicit and Explicit Knowledge of a Second Language,” Studies in Second Language Acquisition 27 (Cambridge: 2005.06): 141-172; Tokowicz, N & B. MacWhinney, “Implicit and Explicit Measures of Sensitivity to Violations in Second Language Grammar,” Studies in Second Language Acquisition 27 (Cambridge: 2005.06): 173-204; Erlam, R, “Elicited Imitation as a Measure of L2 Implicit Knowledge: An Empirical Validation Study,” Applied Linguistics 3.27 (Oxford: 2006.09): 464-491; Suzuki, Y. & R. Dekeyser, “Comparing Elicited Imitation and Word Monitoring as Measures of Implicit Knowledge,” Language Learning 4.65 (Oxford: 2015.12): 860-895; Trenkic, D., J. Mirkovic, & G. T. M. Altmann, “Realtime Grammar Processing by Native and Non-native Speakers: Constructions Unique to the Second Language,” Bilingualism: Language and Cognition 2.17 (Cambridge: 2014.04): 237-257; Tanenhaus, M. K., M. J. Spivey-Knowlton, K. M. Eberhard, & J. C. Sedivy, “Integration of Visual and Linguistic Information in Spoken Language Comprehension,” Science 5217.268 (Washington, D.C.: 1995.06): 1632-1634.

杜鳳梅 170 測試和非限時語法判斷測試。在限時條件下，受試者需要判斷測試句是否包含語法錯誤。學者認為，在時間壓⼒下，受試者更側重於句⼦的意義和內容，⽽對句⼦的語法形式判斷更多地依賴於受試者的隱性知識。11 ⽬標詞監控最早出現在 Nature上的⼀項關於句⼦感知的研究。12 具體操作⽅法是提前告知受試者⼀個⽬標詞，然後要求受試者在接下來聽到測試句的過程中判斷該句是否包含⽬標詞。受試者的反應時間被⽤來推斷他們對句⼦的處理過程。如果句⼦中存在語法錯誤，受試者會在聽到該句時延長反應時間，這表明他們具有對這種語法結構的隱性知識，因此這⼀錯誤會導致句⼦處理時間延長。13 限時語法判斷測試的隱性知識測量⽅法存在⼀定爭議，但非限時語法判斷測試更適合顯性知識的測量。因此，本研究選擇非限時語法判斷測試⽅法來測量受試者的顯性知識。⽬標詞監控⽅法是⼀種較新的研究⽅法，國內學者只有少數⼀項研究使⽤了這種⽅法，14 但這是測量隱性知識的有效⽅法，因此本研究選擇⽬標詞監控⽅法來測量受試者的隱性知識，希望能取得更好的研究成果。 （㆕）、漢語補語語序偏誤相關研究 補語是表現現代漢語特點的語法結構之⼀，它在其他許多語⾔中並不常⾒，因此對於學習者來說，學習補語結構是⼀項較具挑戰性的任務。尤其在補語語序⽅⾯，學習者常常出現各種偏誤現象。研究者和教師們對這⼀問題進⾏廣泛的研究。本研究選擇補語作為研究對象，因為實驗中使⽤的⽬標詞監控測試⽅法更適⽤於測試存在語序偏誤的句⼦的顯性和隱性知識掌握。經研究發現，在漢語補語的學習過程中，學⽣在結果補語、趨向補語、可能補語、數量補語（包括時量補語與動量補語）四種補語類型中常常存在語序偏誤，⽽程度補語和情態補語的偏誤類型中幾乎不包括語序偏誤。因此，本研究選擇結果補語、趨向補語、可能補語、數量補語（包括時 11 Ellis, R., “Measuring Implicit and Explicit Knowledge of a Second Language,”, 141-172. 12 Marslen-Wilson, W. & L. Tyler, “Processing Structure of Sentence Perception,” Nature 257 (London: 1975.10): 784-786. 13 Suzuki, Y. & R. Dekeyser, “Comparing Elicited Imitation and Word Monitoring as Measures of Implicit Knowledge,”, 860-895. 14 顧琦一、陳方，2018 〈中國英語學習者隱性知識和顯性知識發展研究〉，922-935。

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 171 量補語與動量補語）這四種補語類型的語序偏誤作為研究⽬標。 （㈤）、研究問題 總結以上內容，國內外學者在英語作為第⼆語⾔習得領域已經進⾏⼀些關於顯性知識和隱性知識的研究，但對這兩種知識類型的影響因素以及它們之間的互動關係進⾏系統的考察還相對有限。在漢語作為第⼆語⾔習得領域，明確提出對顯性知識和隱性知識進⾏研究並採⽤科學實驗⽅法的研究幾乎沒有。靳洪剛，侯曉明分析了近⼗五年來關於顯性學習和隱性學習、知識和教學的認知概念在⼆語和漢語習得領域的研究，提出了對漢語習得領域研究者更多以認知研究為核⼼的實驗研究，進⾏多次重複實驗，並向漢語教學界提供確鑿科學證據的教學建議。15 這表明這⼀研究領域的重要性。 隱性知識的形成需要⼤量的語⾔實踐，⽽在外語環境中，語⾔輸入和輸出在品質和數量上都存在不⾜。漢語作為⼀⾨複雜的語⾔，要充分掌握和發展隱性知識，學習者需要具備⾜夠多的漢語環境來練習語⾔。本研究選擇的來華學習漢語的留學⽣具有獨特的研究優勢：他們可以在課堂中獲得顯性語法知識的學習，同時在⽣活中有⼤量機會與漢語母語者進⾏交流，從⽽培養和發展隱性知識。本研究旨在探討泰國留學⽣在華漢語學習者的顯性和隱性語法知識的發展情況，具體研究以下問題：在華漢語學習者的顯性和隱性語法知識如何發展？⼆者之間存在多⼤的差異？影響顯性和隱性知識發展的因素是什麼？漢語學習者的顯性和隱性知識是否相互作⽤？他們的隱性知識是否能達到漢語母語者的⽔準？我們期望新的研究結果能夠為顯性和隱性知識的理論提供新的實證研究和理論⽀持，並為漢語學習者的教學提供有益的參考。 二、實驗設計 15 靳洪剛、侯曉明，〈漢語作為第二語言實證研究縱觀:顯性與隱性學習、知識、教學〉，《世界漢語教學》，第 3期（北京：2016.07），379-400。

杜鳳梅 172 （㆒）、被試 參加本研究的被試包括在華漢語學習者及漢語母語使⽤者（對照組），年齡均在20-26歲之間，其中，為避免語⾔學專業顯性知識幹擾，對照組均為非語⾔類專業學⽣。在華漢語學習者共 40⼈，均為天津師範⼤學在讀學⽣，所有學⽣漢語學習始於課堂正規學習，其中⾼⽔準組漢語⽔準均為 HSK六級⽔準，低⽔準組漢語⽔準均為HSK3、HSK4，能夠順利使⽤漢語進⾏⽇常的學習和⽣活。其中，因測試中正誤判斷準確率未達到要求剔除漢語學習者 8 ⼈，最終有效數據包含在華漢語學習者 32⼈，母語使⽤者 22⼈。在華漢語學習者基本情況⾒表 1。 表 1 在華漢語學習者基本情況（32 人） （㆓）、研究設計 本研究採⽤不限時語法判斷⽅法測量學習者的顯性知識，採⽤⽬標詞監控的⽅法測試學習者的隱性知識。實驗採取 5×3×2 三因素混合實驗設計，被試內變數 1為補語類型（結果補語、趨向補語、可能補語、時量補語和動量補語），被試內變數2為違例與否（違例句即偏誤句，不違例即正確句）︔被試間變數為漢語⽔準（低⽔準、⾼⽔準及漢語母語者）。母語者並沒有接受顯性知識的學習條件，因此在顯性知識測量⽅⾯，被試間變數只有兩個⽔準（低⽔準、⾼⽔準）。 低水準組（14） 高水準組（18） 最大 最小 平均 標準差 最大 最小 平均 標準差 測試時年齡（歲） 23 22 22.33 0.5 22 20 21.53 0.64 開始學習年齡（歲） 19 18 18.33 0.5 18 12 15.67 1.50 漢語學習時長（年） 4.33 4 4.29 0.11 9.5 4 6.73 1.49 中國居住時長 均為4個月 均為三年半

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 173 隱性知識測量採⽤ E-prime 軟體呈現實驗材料，因變數測量有三個指標（⽬標監控句反應時︔⽬標監控句的正確率︔語法敏感度指標），語法敏感度指標是被試在⽬標偏誤句和⽬標規範句⽬標詞反應時之差。顯性知識因變數指標為語法判斷正確率。 關於實驗的具體流程，本次⽬標詞監控測試使⽤E-prime 2.0軟體編寫實驗流程，包括刺激呈現和數據收集。我們從導出檔中提取了每位受試者對於每個測試句的按鍵時間（以毫秒為單位）以及判斷結果，隨後使⽤ Excel 進⾏數據整理，最後將數據導入 SPSS22.0進⾏統計分析。 此外，每個測試句的錄⾳檔使⽤ Cooledit pro2進⾏錄製，並從中提取⽬標詞的聲⾳出現時間（以毫秒為單位）。受試者對於⽬標詞的反應時間被定義為從⽬標詞聲⾳出現開始到按下按鍵所⽤的時間。 （㆔）、測試句設計 測試句選取依據學⽣⽇常作⽂中出現的偏誤及劉⽉華《實⽤現代漢語語法》⼀書的例句及練習句，選取後對測試句進⾏調整，使每句測試句的字數保持在 10-20字以內。測試句有語法正確句及對應語序偏誤句，所有句⼦按類型隨機拆分組合成兩套試題，同⼀測試句的偏誤句及對應正確句不連續出現。16 受試隨機抽取其中的⼀套進⾏測試。每套測試共 60個聽⼒測試句：補語句 48句，其中結果補語 12句，可能補語 12句，數量補語 12句，趨向補語 12句，另有 12句語法正確的不含補語不含監控⽬標詞的句⼦作為填充句。兩套測試的句⼦中填充句相同，補語句不同︔兩套測試中所⽤練習句與正式實驗中測試句無重複。 （㆕）、研究工具 1、 隱性知識：目標詞㈼控 本實驗採⽤⽬標詞監控的⽅式評估受試的隱性知識，為視覺和聽覺雙通道合作 16 劉月華，《實用現代漢語語法》，（北京：商務印書館，2001），533-642。

杜鳳梅 174 的刺激試驗，受試對偏誤句是否包含⽬標詞所作判斷的反應時間應該比正確句有所延遲，因為受試在句⼦加⼯過程中會有更多的負擔。受試並不清楚這些句⼦是否偏誤句，因此注意⼒會集中在意義加⼯上，⽽不是語法形式，因此可以斷定受試對測試句進⾏判斷時由於語法錯誤出現的延遲所依賴的是隱性知識。測試流程為： （1）、每個句⼦開始前會有提⽰⾳（“dīng”），同時受試會看到螢幕上有⼀個字，確認⽬標字後按下「空格（SPACE）」鍵，受試會聽到⼀個句⼦，當聽到⽬標詞時，受試儘快按下 SPACE鍵︔如果未聽到⽬標詞，則等整句結束後按下回⾞（ENTER）鍵。按鍵完畢⽬標詞隨即消失。 （2）、接下來螢幕上會提⽰受試，再次按下 SPACE鍵將會再聽到這個句⼦，並判斷聽到的句⼦是否正確，如句⼦語法正確，則按下 SPACE鍵︔如句⼦語法錯誤，則按下 ENTER鍵。 （3）、按鍵判斷結束後，提⽰⾳會響起，提醒下⼀句即將開始。 （4）、正式測試開始前共有 3個練習句，正確句和錯誤句各⼀句，以及⼀句不含補語的填充句，以便受試可以通過反復練習來熟悉流程，確認流程後按下 SPACE鍵即開始正式測試。 在測試前，組織幾名正式受試以外的學習者進⾏了預測，主要針對測試流程設計及測試句難度獲得回饋並進⾏⼀定調整。 所有在華漢語學習者的測試同時於電腦實驗室進⾏，提前進⾏了設備測試，在測試前對受試進⾏流程講解，然後每⼈各⾃使⽤⽿機單獨進⾏測試，互不幹擾。所有漢語母語者的測試在安靜的環境下單獨進⾏，講解流程後進⾏測試，測試完直接回收數據檔。 2、顯性知識：不限時的紙筆語法判斷 本研究採⽤不限時的紙筆語法判斷來測量受試的顯性知識，要求受試判斷測試句是否語法正確，並對含有語法錯誤的句⼦進⾏改正。紙筆語法判斷測試句從⽬標詞監控測試句中抽取，共有補語句 21句，其中結果補語 5句，趨向補語 5句，可能補語 5句，數量補語 6句（時量補語 3句，動量補語 3句）。 由於本次研究針對受試對⽬標結構的掌握情況，受試對⽬標結構做出正確判斷

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 175 即可得分，總體上按照判斷正確與否評定。語法正確句被判斷為「正確」得 1分︔語法正確句被判斷為「錯誤」，但是修改內容並非針對補語語序，⽽是有關句⼦其他部分（如辭彙、時態等）的（因修改內容依然依靠顯性知識），亦得 1分︔語法錯誤句被判斷為「錯誤」，且正確指出和改正錯誤得 1分。滿分為 21分，最終得分折算為百分制，下⽂中為與⽬標詞監控測試中的正誤判斷正確率相區分，紙筆語法測試結果記錄為「語法得分」。 為避免受試對所測語法結構有所準備，減少隱性語法知識的影響，因此受試資訊統計及語法判斷改錯安排在⽬標詞監控測試八天後進⾏。 三、結果分析 （㆒）、行為數據 根據⽬標詞監控測試結果，對⼀些數據進⾏剔除，被剔除的數據包括：1、正誤判斷正確率低於 70%的受試的所有數據，因其對絕⼤多數或全部測試句均判斷為正確，恐其未認真對待測試，從⽽影響整體數據，因此剔除︔2、幾例反應時間⼩於 0毫秒的數據，因學⽣反映在測試中存在⾃⼰由於失誤按鍵過快的現象，在⽬標字出現前便按下按鍵，因此剔除︔3、受試未能對⽬標詞是否出現進⾏準確判斷的數據︔4、每個受試均數 2.5 個標準差外的數據。 對母語使⽤者和在華漢語學習者分別整理出其在⽬標詞監控測試中對五種補語類型的語序偏誤句及對應正確句的正誤判斷正確率及反應時、語法敏感度數據，⾒表⼆。然後利⽤ SPSS22分別對這些數據進⾏三因素⽅差分析。 表 2. 各條件下的反應時、正確率及語法敏感度指標（ms;%） 語言 水準 補語類型 違例與否 反應時 目標監控正確率 語法判斷正確率 語法敏感度指標 低水準 結果補語 違例 2737.433（324.506） 48.148(24.216) 74.074(22.222） -739.240

杜鳳梅 176 不違例 3476.673（359.553） 85.185(15.467) 94.444(16.667) 趨向補語 違例 2701.900（458.750） 44.444(20.412)） 40.741(32.394) 345.907 不違例 2355.993（365.921） 70.370(33.101)） 83.333(35.355) 可能補語 違例 2269.737（266.140） 57.407(23.733) 55.556(28.868) 210.420 不違例 2059.317（288.593） 75.926（20.600） 83.333(25.000) 時量補語 違例 2425.700（488.705） 51.852（24.216） 33.333(35.355) 429.567 不違例 1996.133（312.413） 66.667（37.268） 88.889(33.333) 動量補語 違例 3657.600（433.028） 25.926（22.222） 77.777(44.096) 659.600 不違例 2998.000（301.194） 81.482（24.216） 83.333(35.355) 高水準 結果補語 違例 1864.642（256.545） 46.667(21.082) 71.111(27.793) 43.421 不違例 1821.221（284.252） 90.000(15.171) 100.000(.000) 趨向補語 違例 1635.504（362.674） 57.778(21.700) 71.111(33.014 518.004 不違例 1117.500（289.286） 76.667(17.593)） 90.000(20.702) 可能補語 違例 1350.683（210.403） 80.000(19.107) 73.333(28.780) -93.315 不違例 1443.998（228.153） 93.333（13.801） 100.0000(.000) 時量補語 違例 1737.167（386.355） 51.111（30.516）） 33.333(36.187) 167.687

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 177 （㆓）、目標詞㈼控結果 1、 反應時 表⼆顯⽰，語⾔⽔準主效應顯著( F = 14.381， p＜.001 ) ，語法專案類型主效不違例 1569.479（246.984） 77.778（27.217） 86.667(35.187) 動量補語 違例 1540.854（342.338） 37.778（35.337） 46.667(51.640) -198.354 不違例 1739.208（238.115） 86.667（16.903） 90.000(20.702) 漢語母語者 結果補語 違例 996.157（229.460） 89.743(12.780) -159.413 不違例 1155.570（254.242） 96.154(7.309) 趨向補語 違例 900.578（324.385） 80.770(16.452) 236.012 不違例 664.567（258.745） 85.897(17.803)） 可能補語 違例 954.790（188.190） 94.872（10.507） 185.087 不違例 769.703（204.066） 87.180（12.083） 時量補語 違例 744.167（345.566） 74.340（33.758）） 26.917 不違例 717.250（220.910） 87.1795（16.879）） 動量補語 違例 822.650（306.197） 43.590（31.578）） -573.267 不違例 1395.917（212.977） 94.872（12.518））

杜鳳梅 178 應顯著（F= 11.234， p＜.001），違例與否主效應不顯著（F =.825， p ＞. 05）︔語⾔⽔準和語法專案類型交互作⽤顯著（F =2.842， p＜. 05），語⾔⽔準和違例與否交互作⽤不顯著（F =.825， p ＞. 05），語法專案類型和違例與否交互作⽤不顯著（F =1.461， p ＞. 05）。多重比較結果顯⽰，低⽔準被試（2667.849ms）與⾼⽔準被試（1582.026ms）、漢語母語者（912.135ms）之間的補語類型反應時差異顯著（p＜.05，p＜. 001），⾼⽔準被試和漢語母語者之間語法專案類型反應時差異不顯著（p ＞. 05）︔結果補語和動量補語反應時非常接近，⼆者之間無顯著差異，趨向補語、可能補語、時量補語三者之間反應時極為接近，並無顯著差異（p ＞. 05），結果補語（2008.616ms）和動量補語（2025.705ms）反應時則明顯長於趨向補語（1562.674ms）、可能補語（1474.705ms）、時量補語（1531.649ms）（p＜.05，p＜.001，p＜.05），p＜.001， p＜.001，p＜.05）。簡單效應檢驗結果顯⽰，只有低⽔準被試表現出語法專案類型主效應（p＜.001），表現為結果補語（3390.86ms）、動量補語（3362.37ms）反應時顯著長於趨向補語（2677.14ms）、可能補語（2242.11ms）、時量補語（2676.25ms），⽽⾼⽔準被試和漢語母語者不同補語類型的反應時無顯著差異︔每⼀類語法專案類型表現出顯著的漢語⽔準主效應（p＜.001），五種語法專案類型反應時均表現為低⽔準＞⾼⽔準＞漢語母語者。 2、語法敏感度指標 表⼆顯⽰，語法敏感度指標主效應不顯著（F = 1.461，p＞. 05），語⾔⽔準主效應不顯著（F = .852，p＞. 05）。 3、目標㈼控正確率 表⼆顯⽰，語⾔⽔準主效應顯著（F = 23.526，p＜.001），語法專案類型主效應顯著（F= 11.804，p＜.001），違例與否主效應顯著（F =42.252，p＜.001），表現為不違例正確率（正確句 83.690%）顯著⾼於違例（錯誤句 58.963%）︔語法專案類型與違例與否交互作⽤顯著（F =12.208，p＜.001）。語⾔⽔準與語法專案類型、違例與否交互作⽤不顯著。多重比較結果顯⽰，低⽔準被試正確率（60.714%）顯著低於⾼

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 179 ⽔準（69.778%）和漢語母語者（83.460%）（p＜.05，p＜. 001），⾼⽔準被試正確率也顯著低於漢語母語者（p＜. 001）︔結果補語正確率（75.983%）和趨向補語（69.321%）正確率、時量補語正確率（68.158%）沒有顯著差異，但顯著⾼於動量補語（61.719%）正確率（p=0.001），同時顯著低於可能補語（81.453%）（p＜. 001）。簡單效應檢驗顯⽰結果補語、趨向補語、時量補語、動量補語錯誤句和正確句判斷顯著差異（p＜. 001，p＜.05 ，p＜.05，p＜. 001），只有可能補語不顯著（p＞.05）。 （㆔）、語法判斷結果 表⼆顯⽰，語⾔⽔準主效應顯著（F = 6.353，p＜.05），表現為⾼⽔準被試正確率（76.222%）顯著⾼於低⽔準被試（71.481%），違例與否主效應顯著（F =2.314，p＜.05），表現為，不違例句正確率（正確句 67.605%）顯著⾼於與違例句（錯誤句50.185%），補語類型主效應不顯著（F=.452，p＞.05）。各因素交互作⽤不顯著。 四、討論 （㆒）、 隱性知識發展 ⽬標詞監控實驗發現，語⾔⽔準和語法專案類型對學習者部分敏感詞的感知產⽣顯著影響。具體⽽⾔，五種不同語法專案類型表現出反應時⽅⾯的差異，排列順序為低⽔準泰國漢語學習者＜⾼⽔準泰國漢語學習者＜漢語母語者。隨著漢語⽔準的提⾼，學習者對敏感資訊的反應時間逐漸縮短。此外，不同的語法專案類型在依賴隱性知識進⾏處理時表現差異，具體來說，結果補語和動量補語在此實驗中呈現出相似的效應，但明顯低於其他三種類型（趨向補語、可能補語、時量補語）。簡單效應檢驗結果顯⽰，不同漢語⽔準的學習者在處理部分敏感資訊時存在顯著差異。僅有低⽔準泰國漢語學習者表現出補語類型主效應，其反應時間明顯長於⾼⽔準泰國漢語學習者和漢語母語者。⽽⾼⽔準泰國漢語學習者和漢語母語者之間在補語類型⽅⾯的反應時差異不顯著，這表明不同學習階段的學習者對不同類型的局部資訊感知有所不同。具體⽽⾔，低⽔準漢語學習者在處理結果補語和動量補語⽅⾯明顯

杜鳳梅 180 較慢，但隨著漢語⽔準的提⾼，這些差異逐漸減⼩，各類補語在依賴隱性知識進⾏處理時逐漸穩定，最終趨於接近漢語母語者的⽔準。有趣的是，所有被試在處理違例句（含有語法錯誤的句⼦）時，⽬標詞監控的反應時間並未如預期受到延遲的影響。這⼀結果突顯出被試在提取某些局部資訊時，並不受句⼦是否違例的影響。在某些語法專案類型中，反⽽出現意外的結果，即錯誤句⼦的處理速度優於正確句⼦，例如低⽔準泰國漢語學習者在結果補語⽅⾯表現出敏感度指標為-739.240，⾼⽔準泰國漢語學習者在可能補語（-93.315）和動量補語（-198.354）⽅⾯也表現出類似的敏感指標。這⼀現象可能與教師課堂教學中強調病句分析有關，因為教師經常提供修改語法錯誤句⼦的練習材料，導致學習者在處理錯誤句⼦時表現出更⾼的敏感度，與爭取正確句⼦相比。 ⽬標監控正確率指標顯⽰，語⾔⽔準和語法專案類型對學習者隱性知識的發展產⽣顯著影響。⾼⽔準漢語學習者表現出更好的隱性知識發展，但仍與漢語母語者之間存在⼀定的差距。不同類型的補語會影響學習者的隱性知識發展，具體⽽⾔，語法專案類型的不同會導致隱性知識的發展出現顯著差異。在本實驗中，可能補語呈現出最佳的隱性知識發展，其次是結果補語、趨向補語、時量補語，⽽動量補語表現最差。值得注意的是，與⽬標詞提取反應時的實驗任務不同，違例句與否的主效應是顯著的，這表明漢語學習者在處理正確句和錯誤句時具有區分能⼒，對於正確句⼦的判斷準確率較⾼，⽽對錯誤句⼦的判斷準確率較低。簡單效應顯⽰，各類型語法專案的錯誤句判斷準確率明顯低於正確句判斷準確率，但可能補語的錯誤句和正確句判斷準確率之間無顯著差異。 總結⽽⾔，我們發現無論是對局部敏感資訊的掌握，還是對整個句⼦的快速判斷，語⾔⽔準都具有顯著影響。隨著語⾔⽔準的提⾼，判斷速度和準確性均有所增加，反之亦然。此外，語法專案類型對於低⽔準泰國漢語學習者在處理敏感資訊⽅⾯具有顯著影響。值得注意的是，不管漢語⽔準有多⾼，學習者仍然會受到句⼦類型的影響，表明他們仍然無法像母語者⼀樣完全不受顯性語法知識的幹擾，⽽是依然依賴語法知識進⾏判斷。對於漢語學習者來說，要達到漢語母語者的隱性知識⽔準仍然具有⼀定的挑戰性。

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 181 （㆓）、顯性知識發展 泰國的⾼⽔準漢語學習者在顯性知識⽅⾯明顯優於低⽔準學習者，語⾔⽔準對顯性知識的影響具有顯著性，漢語⽔準的提⾼與顯性知識的發展呈正相關。具體⽽⾔，隨著漢語⽔準的提⾼，顯性知識的⽔準相應提⾼，反之亦然。此外，違例與否的主效應顯著存在，表明泰國漢語學習者在處理錯誤句⼦時遇到困難。這⼀困難表現在判斷句⼦正誤的過程中，學習者形成並內化句⼦結構的認知標準，儘管這些標準不盡完備或準確。基於這些結果，我們得出結論，五種不同的語法專案類型在課堂教學中對漢語學習者來說並沒有明顯的難易差異，其掌握程度並無顯著差異。然⽽，由於在教學過程中，教師強調通過修改病句的練習來強化語法知識的學習，這種⽅法有意識地加深學習者對錯誤句和正確句之間的比較，因此學⽣對錯誤句⼦變得非常敏感，在語法判斷實驗任務中，他們在判斷正確句和錯誤句⽅⾯表現出明顯的準確率差異。 （㆔）、隱顯性知識交互作用 根據兩項實驗的綜合結果，我們發現語⾔⽔準在測量隱性知識和顯性知識⽅⾯均扮演著關鍵的角⾊。漢語⽔準的提⾼與隱性和顯性知識的發展呈正相關關係，這符合語⾔學習的基本規律。然⽽，在兩種知識測量中，語法專案類型的影響表現出不同特徵：在顯性知識測量中，其影響不顯著，⽽在隱性知識測量中，對於漢語⽔準較低的學習者來說，它在反應時指標⽅⾯產⽣顯著影響，且在⽬標正確率指標上的影響除可能的補語專案外也是顯著的。 此外，是否存在語法違例也對這兩種知識的發展產⽣影響，儘管其影響顯著，但在顯性知識測量中更為明顯。然⽽，在隱性知識測量中，反應時指標並不受其影響，⽽⽬標正確率指標受到顯著的影響。 綜上所述，我們可以得出以下結論： 1、顯性知識與隱性知識的發展表現出不同步和不平衡的特點，因此不能簡單地認為隨著顯性知識的增強，隱性知識就會相應提⾼。 2、在顯性知識測量中，不同語法專案類型之間並沒有明顯差異。然⽽，由於漢

杜鳳梅 182 語⽔準因素的影響，隱性知識在低⽔準漢語學習者中表現較差，與⾼⽔準漢語學習者和母語者相比存在顯著差異。 3、顯性知識向隱性知識的轉化存在⼀定的條件。有聲⾔語切分為語段，語段含有句⼦的所表達的思想的⼀個相對完整或者不完整那的部分。語段可能是句⼦、句⼦的⼀部分、詞語。17 在本⽂中⼩的語段即詞語，為⽬標監控詞，也是測試句的敏感部分，⼤的語段即完整的測試句。局部敏感資訊，即較⼩的語段更容易轉化為隱性知識，⽽完整的句⼦，即較⼤的語段，難以實現隱性知識的轉化，通常需要依賴顯性知識的監控作⽤。這與顧琦⼀、陳⽅的結論相似，即隨著顯性知識的增加，⼆語學習者或許有可能獲得與母語者類似的隱性知識。18 五、結語 本研究旨在探討漢語語⾔⽔準、語法專案類型、以及是否存在違例對顯性和隱性知識發展的影響。研究結果表明以下幾點結論：⾸先，語⾔⽔準和是否存在違例對顯性知識的發展產⽣顯著影響，⽽語法專案類型則不起作⽤。低⽔準泰國漢語學習者在顯性知識判斷準確率上表現較低，⽽⾼⽔準學習者則表現較⾼。同時，對顯性知識的判斷受試者在處理存在語法錯誤的句⼦時表現較差，⽽在處理沒有語法錯誤的句⼦時表現較好。對於不同的語法專案類型，判斷準確率沒有顯著差異。 其次，語⾔⽔準和語法專案類型對隱性知識測試反應時產⽣顯著影響。漢語母語者在⽬標詞監控的反應時間最短，⾼⽔準泰國漢語學習者次之，⽽低⽔準泰國漢語學習者反應時間最長。隨著語⾔⽔準的提⾼，反應時間逐漸減少。對於不同的語法專案類型，反應時間表現為低⽔準泰國漢語學習者>⾼⽔準泰國漢語學習者>漢語母語者。此外，語⾔⽔準和語法專案類型之間存在⼀定的交互作⽤。具體⽽⾔，對於低⽔準泰國漢語學習者，結果補語和動量補語的反應時間明顯長於趨向補語、可能補語和時量補語。 第三，語⾔⽔準、語法專案類型以及是否存在違例對隱性知識測試的正誤率判 17 趙雲中，〈俄語語段切分的若干問題〉,《外國語》第 1期，（上海：1980.01），40-46。 18 顧琦一、陳方，2018〈中國英語學習者隱性知識和顯性知識發展研究〉，922-935。

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 183 斷產⽣顯著影響。低⽔準泰國漢語學習者對隱性知識的判斷準確率較低，⾼⽔準泰國漢語學習者稍⾼，⽽漢語母語者表現最好。不同語法專案類型中，結果補語、趨向補語和時量補語的隱性知識判斷準確率明顯⾼於動量補語，但仍然顯著低於可能補語。此外，被試對沒有語法錯誤的句⼦判斷準確率⾼，對存在語法錯誤的句⼦判斷準確率較低。語法專案類型和是否存在違例之間也存在交互作⽤，被試在結果補語、趨向補語、時量補語和動量補語的正確句⼦上的判斷準確率顯著⾼於錯誤句，但對可能補語，兩者之間沒有顯著差異。 總的來說，顯性知識和隱性知識的發展並不同步，存在明顯的不平衡。語⾔輸出的依賴程度不僅依賴隱性知識，還需要顯性知識的監控。學習者是否能夠達到漢語母語者的⽔準與語⾔段落的⼤⼩有關。⼩語段知識⽅⾯，泰國漢語學習者經過學習能夠達到漢語母語者的語⾔⽔準，但在⼤語段知識⽅⾯，他們較難達到漢語母語者的語⾔⽔準。 從⼆語教學的角度來看，語⾔輸出的發展依賴於隱性知識的積累，因此如何促進漢語非母語學習者的隱性知識發展尤為關鍵。現有的認知⼼理學和⼆語習得研究已經證實，顯性和隱性知識的研究包括三個⽅⾯：顯性和隱性的學習過程、顯性和隱性的知識結構、顯性和隱性的教學⽅法。顯性和隱性學習是⼀個過程，顯性知識和隱性知識是其結果，⽽教學則是實現這⼀過程的⼿段。這三個⽅⾯需要相互結合，以確保學習者獲得⼀定的語⾔能⼒。因此，隱性教學的設計顯得尤為緊迫。根據 R. Ellis的解釋，隱性教學的關鍵在於吸引學習者將注意⼒集中在⽬標成分上，同時引導部分注意資源關注語⾔結構和規則。這有助於學習者在⾃然交際中，通過⼤量的交際實例，注意到並推導出語⾔規則，從⽽在不經過明確的規則講解的情況下習得語⾔規則。隱性教學⽅法可以包括以語義為中⼼的課堂教學或在泛讀中對特定句式和辭彙的隨機記憶。19 研究結果還表明，顯性知識並未完全轉化為隱性知識，教學中應注重促進顯性知識向隱性知識的轉化。同時，在實際語⾔交流任務中，掌握顯性知識的⼆語學習者未必能夠準確、流利地接收或表達資訊。因此，建議在教學中多使⽤功能交際法 19 Ellis, R., “Form-focused Instruction and the Measurement of Implicit and Explicit L2 Knowledge,” in Patrick Rebuschat (Ed.), Implicit and explicit learning of languages, (Amsterdam: John Benjamins, 2015), 417-442.

杜鳳梅 184 和任務法，以通過交際實踐培養學習者的語感，幫助顯性知識在語⾔交際中逐漸變為隱性知識。此外，原汁原味的輸入和有效的語⾔輸出對學習者的語⾔能⼒發展至關重要。在⽬的語國家學習漢語能夠為學習者提供更多的語⾔環境，有利於隱性知識的積累。顯性知識還在⼀定程度上對隱性知識起監控作⽤，因此課堂教學中應重點強化語⾔規則的訓練，促進顯性知識向隱性知識的⾃然轉化。最後，對於居住時長和學習起始年齡的差異，由於本研究未能涵蓋，因此未能深入研究相關性，下⼀步的研究將著重探討這些因素與語法敏感性指標之間的關係。

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 185 徵引書目 ㆒、㆗文書目與期刊 [1] 戴曼純，〈⼆語習得的「顯性」與「隱性」問題探討〉，《外國語⾔⽂學》，第2期（福州：2005.05），101-111。 [2] 曾永紅，〈英語專業學⽣隱性語法知識應⽤實證研究〉,《外語教學與研究》，第4期（北京：2009.07），298-302+321。 [3] 蘇建紅，〈顯性/隱性教學與語⾔分析能⼒對⼆語知識習得的交互作⽤〉，《現代外語》第4期，（廣州：2012.11），385-392+437。 [4] 穆無雙，〈⼤學英語學習者顯性與隱性語法知識發展差異研究〉，《外語界》，第2期（上海：2016.02），61-68。 [5] 顧琦⼀、陳⽅，〈中國英語學習者隱性知識和顯性知識發展研究〉，《外語教學與研究》，第6期（北京：2018.11），922-935。 [6] 靳洪剛、侯曉明，〈漢語作為第⼆語⾔實證研究縱觀：顯性與隱性學習、知識、教學〉，《世界漢語教學》，第3期（北京：2016.07），379-400。 [7] 劉⽉華，《實⽤現代漢語語法》，北京：商務印書館，2001。 [8] 趙雲中，〈俄語語段切分的若⼲問題〉，《外國語》第1期，（上海：1980.01），40-46。 ㆓、英文書目與期刊 [1] Reber, Arthur S. “Implicit Learning of Artificial Grammars.” Journal of Verbal Learning & Verbal Behavior 6.6 (NewYork: 1967.12): 855-863. [2] Krashen, S. D. “The Monitor Model for Second Language Acquisition.” Second language Acquisition and Foreign Language Teaching. Edited by R. Gingras, Center for Applied Linguistics, (Arlington, VA: 1978): 1-26. [3] Krashen, S. D. “The Input Hypothesis and its Rivals.” Implicit and Explicit Learning

杜鳳梅 186 of Languages. Edited by N. C. Ellis, Academic Press, (London: 1994): 45-77. [4] Ellis, N. C. Ed, Implicit and Explicit Learning of Languages, London: Academic Press, 1994. [5] Ellis, R. “The Definition and Measurement of L2 Explicit Knowledge.” Language Learning 2.54 (Oxford: 2004.06): 227-275. [6] Ellis, R. “Explicit Knowledge and Second Language Learning and Pedagogy.” Encyclopedia of Language and Education Volume 6: Knowledge about Language. Edited by J. Cenoz & N. Hornberger, Springer, (New York: 2008.04): 143-153. [7] Hulstijn, J. H. “ Theoretical and Empirical Issues in the Study of Implicit and Explicit Second-language Learning.” Studies in Second Language Acquisition 2.27 (Cambridge: 2005.06): 129-140 . [8] Davidson, D. J. & Indefrey, P. “An Event-related Potential Study on Changes of Violation and Error Responses during Morphosyntactic Learning.” Journal of Cognitive Neuroscience 3.21 (New York: 2009.03): 433-446. [9] Andringa, S. J., de Glopper, K & Hacquebord, H. I. “Effect of Explicit and Implicit Instruction on Free Written Response Task Performance.” Language Learning 3.61 (Cambridge: 2011.09): 868-903. [10] Williams, J. N. “Learning without Awareness.” Studies in Second Language Acquisition 2.27 (Cambridge: 2005.06): 269-304. [11] Hama, M & Leow, R. P. “Learning without Awareness Revisited: Extending Williams (2005).” Studies in Second Language Acquisition 3.32 (Cambridge: 2010.09): 465-491. [12] Grey, S, Williams, J. N. & Rebuschat, P. “Incidental Exposure and L3 Learning of Morphosyntax.” Studies in Second Language Acquisition 4.36 (Cambridge: 2014.12): 611-645. [13] Rebuschat, P, Hamrick, P, Sachs, R, Riestenberg, K, & Ziegler, N. “Triangulating Measures of Awareness: A Contribution to the Debate on Learning without Awareness.” Studies in Second Language Acquisition 37 (Cambridge: 2015.06): 299-

泰國漢語學習者隱性知識和顯性知識發展及影響因素研究 187 334. [14] Ellis, R. “Measuring Implicit and Explicit Knowledge of a Second Language.” Studies in Second Language Acquisition 2.27 (Cambridge: 2005.06): 141-172. [15] Tokowicz, N & B. MacWhinney. “Implicit and Explicit Measures of Sensitivity to Violations in Second Language Grammar.” Studies in Second Language Acquisition 2.27 (Cambridge: 2005.06): 173-204. [16] Erlam, R. “Elicited Imitation as a Measure of L2 Implicit Knowledge: An Empirical Validation Study.” Applied Linguistics 3.27 (Oxford: 2006.09): 464-491. [17] Suzuki, Y. & R. Dekeyser. “Comparing Elicited Imitation and Word Monitoring as measures of Implicit Knowledge.” Language Learning 4. 65 (Oxford: 2015.12): 860-895. [18] Trenkic, D., J. Mirkovic, & G. T. M. Altmann. “Realtime Grammar Processing by Native and Non-native Speakers: Constructions Unique to the Second Language.” Bilingualism: Language and Cognition 2.17 (Cambridge: 2014.04): 237-257. [19] Tanenhaus, M. K., M. J. Spivey-Knowlton, K. M. Eberhard, & J. C. Sedivy. “Integration of Visual and Linguistic Information in Spoken Language Comprehension.” Science 5217.268 (Washington, D.C.: 1995.06): 1632-1634. [20] Marslen-Wilson, W. & L. Tyler. “Processing Structure of Sentence Perception.”Nature 257 (London: 1975.10): 784-786. [21] Ellis, R. Form-focused Instruction and the Measurement of Implicit and Explicit L2 Knowledge, in Patrick Rebuschat (Ed.), Implicit and Explicit Learning of Languages, 417-442. Amsterdam: John Benjamins, 2015.

杜鳳梅 188 致謝辭 本文所得之數據為天津師範大學國際教育交流學院研究生李晶晶協助收集；內文幸賴澳門科技大學匿名評審專家指正，本人謹此謝忱。 作者簡介 杜鳳梅，天津師範大學國際教育交流學院教師，碩士生導師；主要研究方向為二語習得、語音學、二語教學

澳門科技大學學報第十七卷第四期 世漢學會國際中文教育研究專欄 二零二三年十二月，頁 189-211 DOI: 10.58664/mustjournal.2023.12.008 189 漢語作為第三語言的語義通達研究* 楊靜雲1、王 婷 （1. 澳門科技大學國際學院博士生） 摘要：本研究採用跨語言重複啟動的心理學實驗範式，以俄語—英語—漢語三語留學生為研究對象，考察三語漢語水平不同者的語義通達機制，結果都發現了顯著的跨語言重複啟動效應。結果顯示：（1）二語熟練、三語相對熟練者，三語漢語詞彙語義通達會借助二語英語，不借助一語俄語；（2）二語熟練、三語不熟練者，三語漢語詞彙語義通達也會借助二語英語，而一語俄語則起抑制作用。研究還發現，除了語言水平，三語語義通達還受到語言距離、語言地位、新近使用程度等跨語言因素的影響。 關鍵詞：三語、語義通達、語言水平、跨語言重複啟動 * 收稿日期：2023年 06月 23日；通過日期：2023年 09月 12日。

楊靜雲、王婷 190 A Study on the Semantic Access of Chinese as a Third Language Yang, Jingyun; Wang, Ting (University International College, Macau University of Science and Technology) Abstract: Using a psychological experimental paradigm of cross-linguistic repetition priming, the present study examines the semantic access mechanism of Russian-English-Chinese trilingual students with different levels of L3 Chinese and the significant priming effects found in all cases. The results show that: (1) for those who are proficient in both L2 and L3, the semantic access to L3 Chinese lexicon is facilitated by L2 English but not by L1 Russian; (2) for those who are proficient in L2 but not in L3, the semantic access to L3 Chinese lexicon is facilitated by L2 English, while L1 Russian plays an inhibitory role; (3) in addition to language proficiency, trilingual semantic access is also influenced by cross-language factors such as language distance, language status, and recency of use. Keywords: Trilingual; Semantic access; Language proficiency; Cross-language repetition priming

漢語作為第三語言的語義通達研究 191 一、引言 ⼼理詞彙（mental lexicon）又稱「⼼理詞典」或「⼼理詞庫」，是研究詞彙是怎樣儲存在記憶裏和怎樣被提取的，包括母語⼼理詞彙和多語⼼理詞彙。1 ⼀般認爲，雙語⼼理詞彙記憶模式由詞彙表徵和概念表徵組成，詞彙表徵（語⾳和形式）獨⽴存儲，概念表徵（語義）共享存儲。語義通達（semantic access）指的就是詞彙表徵和概念表徵之間的聯結⽅式，其强度隨著語⾔的熟練程度⽽變化。具體來說，⼆語初學者需借助⼀語詞彙來通達語義，隨著⼆語熟練程度的提⾼，最終可直接通達概念，2 但前提是⼆語⽔平達到⼀定的閾值。3 三語⼼理詞彙研究是建⽴在雙語語⾔表徵研究基礎之上的，與雙語相比，多⼀種語⾔會使語⾔間的通達模式變得更爲複雜。那麽，在三語語義通達中，先前習得的語⾔如何發揮作⽤？三語初學者與熟練者的語義通達機制是否不同，且受到哪些因素的影響？本研究將對上述問題展開探討。 二、文獻綜述 三語習得中學習者先前已有的語⾔知識經驗之間會產⽣跨語⾔影響，但在三語的理解和輸出過程中，⼀語和⼆語所起的作⽤是不同的。4 有研究認為⼀語發揮主導作⽤，或者⼆語發揮主導作⽤，或者⼀語和⼆語同時發揮作⽤。5 然⽽也有研究 1 桂詩春，《新編心理語言學》，上海：上海外語教育出版社，2000；賈冠杰，〈多語心理詞彙模式與二語習得研究〉，《外語與外語教學》，第 6期（2008），27-31。 2 Kroll, J. F. & Stewart, E, “Category Interference in Translation and Picture Naming: Evidence for Asymmetric Connections Between Bilingual Memory Representations,” Journal of Memory & Language 33.2 (1994): 149-174. 3 Tremblay, M. C, “Cross-linguistic Influence in Third Language Acquisition: The Role of L2 Oroficiency and L2 Exposure,” Ottawa Papers in Linguistics (2006): 109-119. 4 Ringbom, H, Cross-linguistic Similarity in Foreign Language Learning, (Clevedon: Multilingual Matters, 2007). 5 有關一語研究請見 Hermas, A, “Multilingual Transfer: L1 Morphosyntax in L3 English,” International Journal of Language Studies 8.2 (2014): 10-24; Aparicio, X. & Lavaur, J.-M., “Masked Translation Priming Effects in Visual Word Recognition by Trilinguals,” Journal of Psycholinguistic Research 45.6 (2015): 1369-1388; 陳建林、龔逸菲、于美連、蔣詞，〈俄—英—漢三語者詞彙語義通達模式研究〉，《世界漢語教學》，第 2 期（2022），225-235。有關二語研究請見 Bardel, C. & Falk, Y., “The Role of the Second

楊靜雲、王婷 192 發現⼀語或⼆語對三語語義通達有抑制作⽤，認為多語者在選擇和提取⽬標詞彙時需要抑制非⽬標語⾔詞彙，影響較⼤的有 Green 的抑制控制模型（The Inhibitory Control Model, ICM）。6 三語學習者會更多借⽤語⾔距離較近的語⾔以促進⽬的語的習得。7 語⾔距離可分為客觀距離和主觀距離。客觀距離指兩種語⾔在類型上的相關性或形式上的相似性︔主觀距離指語⾔使⽤者主觀感知到的語⾔間的差異，又稱「⼼理類型」。8 Rothman提出語⾔類型優選模型（Typological Primacy Model, TPM），認為三語習得是受⼀語還是⼆語的影響取決於客觀距離，即語⾔間類型上的相似性，同樣也受到主觀距離，即學習者所感知到的相似性，相似性越⾼對⽬的語的影響越⼤。9 Carvalho & Silva的實驗證明這⼀點，在「西班牙語—英語—葡萄牙語」和「英語—西班牙語—葡萄牙語」兩組學⽣中，西班牙語無論作為⼀語還是⼆語都是三語葡萄牙語遷移的來源，因為西班牙語與葡萄牙語更相似，並指出語⾔距離比習得順序更重要。10 同樣，劉承宇、謝翠平研究了「漢語—英語—法語」學⽣第⼆外語學習中的跨語⾔影 Language in Third Language Acquisition: The Case of Germanic Syntax,” Second Language Research 23.4 (2007): 459- 484; Bardel, C. & Falk, Y, “The L2 Status Factor and the Declarative/Procedural Distinction.” in Studies in Bilingualism, eds. J. Cabrelli Amaro, S. Flynn, & J. Rothman, 61-78. (Amsterdam: John Benjamins, 2012); Tsang, W. “The L3 Acquisition of Cantonese Reflexives.” in Third Language Acquisition and Universal Grammar, ed. Y. Leung, 192-219, (Bristol: Multilingual Matters, 2009). 認為兩語同時發揮作用之研究請見 González Alonso, J, “Assessing Multilingual Lexical Incorporation Hypotheses through a Primed Picture-naming Task,” Linguistic Approaches to Bilingualism 2.1 (2012): 91-107; 李利、張揚、李璇、郭紅婷、伍麗梅、王瑞明，〈三語者語義通達中的跨語言重複啓動效應〉，《心理學報》，第 11期（2016），1401-1409；陳亞平、汪苗，〈漢—英—德三語者不同通道的三語語義通達〉，《外語教學與研究》，第 4期（2020），559-568+640。 6 Green, D. W. “Mental Control of the Bilingual Lexico-semantic System,” Bilingualism: Language and Cognition, 1.2 (1998): 67-81 7 Fouser, R. “Too Close for Comfort? Sociolinguistic Transfer from Japanese into Korean as an L3.” in Cross-linguistic Influence in Third Language Acquisition: Psycholinguistic Perspectives, eds. J. Cenoz, B. Hufeisen & U. Jessner, 149-169. (Clevedon: Multilingual Matters Ltd, 2001). 8 Kellerman, E. “Now You See It, Now You Don’t.” in Language Transfer in Language Learning. Eds. S. Gass. & L. Selinker, 112-134. Massachusetts: Newbury House, 1983. 9 Rothman, J. “L3 Syntactic Transfer Selectivity and Typological Determinacy: The Typological Primacy Model.” Second Language Research 27.1 (2011): 107-127; Rothman, J. “Linguistic and Cognitive Motivations for the Typological Primacy Model (TPM) of Third Language (L3) Transfer: Timing of Acquisition and Proficiency Considered.” Bilingualism: Language and Cognition 18.2 (2015): 179-190. 10 Carvalho, A. M. & Silva, A. J. B., “Cross-Linguistic Influence in Third Language Acquisition: The Case of Spanish-English Bilinguals’ Acquisition of Portuguese.” Foreign Language Annals 39.2 (2006): 185-202.

漢語作為第三語言的語義通達研究 193 響，發現超過 90%的學習者認為三語習得中來⾃⼆語英語遷移的影響⼤於⼀語漢語，這正是因為法語和英語之間無論是客觀距離還是主觀語⾔距離都更⼩。11 學習者熟練⽔平較⾼的背景語⾔更有可能影響三語，並且，三語初學者更容易受到先前習得的語⾔之間遷移的影響。12 Foryś-Nogala et al. 採⽤可接受性判斷任務（Acceptability Judgement Task, AJT）考察 49名「波蘭語—英語—義⼤利語」學習者三語習得過程中的跨語⾔影響，回歸分析顯⽰三語⽔平是 AJT成績的唯⼀顯著預測因數。13 三語意⼤利語⽔平較低時，⼆語英語產⽣了負⾯跨語⾔影響或⼀般基於認知的問題，隨著三語⽔平的提⾼，這些問題也逐漸減少。Hammarberg對⼀位三語瑞典語的學習者進⾏縱向個案研究，發現被試在早期運⽤⼀語英語作為外部的⼯具語⾔，⼆語德語則在三語的新詞結構和發⾳模式上發揮作⽤，⼆語⽔平越⾼，對三語的影響就越⼤，⼀語和⼆語的功能會隨著三語⽔平的提⾼⽽逐漸減少。14 然⽽，三語反過來也會對⼆語產⽣影響，倪傳斌、張之胤研究「漢語—英語—⽇語」和「漢語—英語—法語」兩組三語初學者，發現相較於⽇語組，三語法語更容易對與其語⾔距離更近的⼆語英語產⽣逆向影響。15 然⽽該研究使⽤的實驗材料為同源詞，如使⽤非同源詞是否也會產⽣類似的結果仍有待討論。 綜上，三語語義通達會受到⼀語和⼆語、語⾔距離和語⾔⽔平等跨語⾔因素的影響。國內現有關於三語語義通達的研究還很少，從語⾔⽔平⽅⾯來考察三語語義通達模式的僅有陳建林等，其研究對象為⼆語⽔平不同的藏漢英三語學⽣。16 此外， 11 劉承宇、謝翠平，〈外語專業學生第二外語學習中的跨語言影響研究〉，《外語教學》，第 1期（2008），43-47。 12 Williams, S. & Hammarberg, B. “Language Switches in L3 Production: Implications for a Polyglot Speaking Model,” Applied Linguistics 19.3 (1998): 295-333; De Angelis, G, Third or Additional Language Acquisition, (Clevedon: Multilingual Matters, 2007). 13 Foryś-Nogala, M., Broniś, O., Opacki, M. & Otwinowska, A. “Cross-linguistic Influences, Language Proficiency and Metalinguistic Knowledge in L3 Italian Subject Placement.” International Journal of Multilingualism (2020): 1-21. 14 Hammarberg, B. “Roles of L1 and L2 in L3 Production and Acquisition.” in Cross-linguistic Influence in Third Language Acquisition: Psycholinguistic Perspectives, eds. J. Cenoz, B. Hufeisen & U. Jessner, 21-41. (Clevedon: Multilingual Matters Ltd, 2001). 15 倪傳斌、張之胤，〈三語對二語詞彙識別的影響〉，《外語與外語教學》，第 6期（2011），30-34。 16 陳建林、張聰霞、 劉曉燕、 程蓉，〈二語水平對藏—漢—英三語者英語詞彙語義通達的影響〉，《外語教學與研究》，第 5期（2018），727-737+801。

楊靜雲、王婷 194 將漢語作為第三語⾔的研究更是鮮少有之，僅有的有李利等和陳建林等。17 鑒於此，本研究採⽤跨語⾔重複啟動的⼼理學實驗範式，以「俄語—英語—漢語」跨語系三語者為研究對象，考查不同三語⽔平學習者的詞彙語義加⼯機制，旨在回答三個研究問題：⼀、三語⽔平相對熟練者，三語漢語詞彙語義通達是否要借助⼀語俄語或⼆語英語？⼆、三語⽔平不熟練者，三語漢語詞彙語義通達是否要借助⼀語俄語或⼆語英語？三、除了語⾔⽔平，三語漢語語義通達還會受到哪些跨語⾔因素的影響？ 三、研究方法 （㆒）、被試 選⾃國內幾個⼤學的俄語國家留學⽣，通過語⾔歷史問卷進⾏篩選，該問卷參照 Li et al. 的 Language History Questionnaire（LHQ）3.0版本進⾏改編，問卷內容包括語⾔習得的年齡、時間、數量、種類、習得順序和語⾔⽔平等。18 並使⽤ 7分等級量表（1=非常不熟練，7=非常熟練）讓學⽣分別對俄語、英語、漢語的熟練程度進⾏⾃評。19 問卷設計完成後，⾸先請 1位不參加實驗的俄羅斯學⽣對問卷進⾏試填以及漢俄翻譯糾錯，以確保問卷題⽬合適且能夠達到預期的結果。該學⽣俄語爲母語，漢語已通過漢語⽔平考試（HSK）五級，對應《歐洲語⾔共同參考框架》（The Common European Framework of Reference for Languages，CEFR）達到 C1標準。通過某平台問卷⼩程序進⾏問卷發放，回收問卷 53份。剔除第⼀語⾔不是俄語的學⽣，由任課⽼師根據學⽣英語和漢語的平時成績，結合學⽣的⾃評結果，最後篩選出 27位符合實驗要求並⾃願參與正式實驗的研究對象。包括 12位男⽣和 15位女⽣，年齡在 20—30歲之間。所有被試的裸眼視⼒或矯正視⼒正常。實驗开始前均 17 李利、張揚、李璇、郭紅婷、伍麗梅、王瑞明，〈三語者語義通達中的跨語言重複啓動效應〉，1401-1409；陳建林、龔逸菲、于美連、蔣詞，〈俄—英—漢三語者詞彙語義通達模式研究〉，《世界漢語教學》，第 2期（2022），225-235。 18 Li, Li, Lei Mo, Ruiming Wang, Xueying Luo, Zhe Chen. “Evidence for Long-term Cross-language Repetition Priming in Low Fluency Chinese-English Bilinguals.” Bilingualism: Language and Cognition 13.1 (2009): 13-21. 19 參照李利、張揚、李璇、郭紅婷、伍麗梅、王瑞明，〈三語者語義通達中的跨語言重複啓動效應〉，1401-1409。

漢語作為第三語言的語義通達研究 195 簽署知情同意書。 （㆓）、實驗範式 參照 Zeelenberg & Pecher和 Li et al.的⼼理語⾔學⾏為實驗，以跨語⾔重複啟動（cross—language repetition priming）作為三語語義通達的實驗範式，該範式包括編碼 （學習）和提取（測驗）兩個階段。20 編碼和提取是記憶的兩個重要加⼯階段，編碼是對記憶的初始加⼯，提取是對編碼後儲存在記憶中的信息重複啟動，通常採⽤「學習—測驗」範式進⾏研究。21 主要⽬的是考察被試在學習階段已學的材料是否會影響測驗階段對⽬標刺激的識別和判斷。22 如果⽬標刺激在學習階段學習過，那麼在測驗階段可能會產⽣啟動效應。在這⼀任務範式中，參與者很清楚每個階段的實驗⽬標，但不清楚整個實驗的⽬的以及啟動和⽬標刺激之間的關係。因此，整個實驗過程是參與者的無意識和內隱的認知過程，由此避免被試在實驗過程中對啟動詞採取翻譯等有意識地加⼯策略。 （㆔）、實驗材料 實驗材料⽤詞以漢語為原詞，參照教育部和國家語⾔⽂字⼯作委員會 2021年 7⽉ 1⽇正式實施的《國際中⽂教育中⽂⽔平等級標準》（以下簡稱《標準》），作為選詞來源和標準。《標準》將學習者中⽂⽔平分為「三等九級」，1—3級作為初等階段，學習者應掌握⾳節 608個，漢字 900個，詞語 2245個，語法點 210個，因此，這⼀等級所包含的詞語可以視為⾯向漢語學習者的最常⽤詞語。從該詞表中選擇 60 個漢語常⽤名詞，以雙⾳節詞爲主，如「杯⼦」，其中包括 10個單⾳節詞，如「⽺」，翻譯成相對應的英語和俄語詞。並邀請 3位不參加實驗的俄羅斯留學⽣幫助篩選材 20 Zeelenberg, R. & Pecher, D, “Evidence for Long-term Cross-language Repetition Priming in Conceptual Implicit Memory Tasks,” Journal of Memory and Language 49.1 (2003): 80-94; Li, Li, Lei Mo, Ruiming Wang, Xueying Luo, Zhe Chen, “Evidence for Long-term Cross-language Repetition Priming in Low Fluency Chinese-English Bilinguals,” 13-21. 21 林無忌、孟迎芳、林靜遠，〈提取干擾對內隱記憶的影響〉，《心理學報》，第 7期（2017），897-908。 22 李利、張揚、李璇、郭紅婷、伍麗梅、王瑞明，〈三語者語義通達中的跨語言重複啓動效應〉，1401-1409。

楊靜雲、王婷 196 料，3位學⽣⼆語英語和三語漢語也均達到了 CEFR的 C1⽔平，以保證「俄語−英語−漢語」翻譯對等詞的⼀致性，且不存在同源詞，避免因為詞形或語⾳相似造成實驗結果的不准確。此外，3 位俄羅斯學⽣還需對所選詞彙進⾏熟悉度評定（1=非常不熟練，5=非常熟練），剔除熟悉度低於 4的詞語。最終篩選出 48對「俄語—英語—漢語」翻譯對等詞作為正式實驗材料，包括 24對⽣物詞（如 рыбы—fish—⿂）和 24 對非⽣物詞（如 книга—book—書），雙⾳節詞和單⾳節詞在實驗材料中平均分配。23 （㆕）、實驗過程 實驗為 2×2兩因素混合設計。被試內變量為學習狀況，包括已學習和未學習兩種條件，被試間變量為語⾔⽔平，包括三語相對熟練和不熟練兩個⽔平。因變量為測試階段詞彙判斷的反應時和正確率。 實驗分為 1和 2兩個部分，實驗 1測試三語⽔平相對熟練者，⼀語和⼆語對三語語義通達的影響，實驗 2測試三語⽔平不熟練者，⼀語和⼆語對三語語義通達的影響。被試因三語⽔平不同分為兩組進⾏實驗，三語漢語⽔平相對熟練者參加實驗1， 實驗分為兩階段：1a 考察⼀語俄語對三語漢語的語義通達影響，1b考察⼆語英語對三語漢語的語義通達影響︔三語漢語⽔準不熟練者參加實驗 2，實驗同樣分為兩個階段：2a和 2b，考察內容同實驗 1。 1、實驗1 實驗 1a：被試為 16 名俄語母語留學⽣，其中男⽣ 7 名，女⽣ 9 名，平均年齡22歲，SD = 2.29，平均學習英語 12.75年，SD = 5.72，學習漢語 2.06年，SD = 1.01，均已達到漢語⽔平考試（HSK）四級以上⽔平，三語漢語⽔平較⾼（詳⾒表 1）。 23 陳亞平、汪苗，〈漢—英—德三語者不同通道的三語語義通達〉，559-568+640。

漢語作為第三語言的語義通達研究 197 表 1 實驗 1被試語言背景情況 語言 學習起始年齡（歲） 使用頻率（%） 熟練程度自評（1—7） 學校 生活 俄語 0 12.50 37.50 6.19 英語 10.09 50.00 43.75 5.94 漢語 20.09 37.50 18.75 4.69 實驗材料只選⽤「俄—漢」翻譯對等詞。此外，通過改變每個詞的字母順序或進⾏增字、減字，構成 32個俄語非詞，作為測驗階段的填充材料。俄語非詞既沒有任何意義，也不符合俄語單詞構詞法規則。正式實驗分為兩個階段：學習階段和測驗階段。在學習階段，給被試呈現 32 個漢語詞，包括 16 個⽣物詞和 16 個非⽣物詞，需要被試判斷是否為⽣物詞，屬於概念判斷任務︔在測驗階段，給被試呈現 64個俄語詞，其中 32個為實驗材料，包括 16個在學習階段已呈現過和 16個在學習階段未呈現過的漢語翻譯對等詞，另外 32個則為俄語非詞，需要被試判斷是真詞還是假詞，屬於詞彙判斷任務。 實驗 1b：被試同實驗 1a的 16名俄語母語留學⽣，三語漢語⽔平較⾼。為避免受⼯作記憶的影響，學⽣對已學漢語詞存有記憶，⼲擾下⼀實驗的結果，因此被試參加完實驗 1a⼀個⽉後再參加實驗 1b。 實驗材料只選⽤「英—漢」翻譯對等詞。此外，通過改變每個詞的字母順序或進⾏增字、減字，構成 32個英語非詞，作為測驗階段的填充材料。英語非詞既沒有任何意義，也不符合英語單詞構詞法規則。正式實驗分為兩個階段，在學習階段，給被試呈現 32個漢語詞，包括 16個⽣物詞和 16個非⽣物詞，需要被試判斷是否為⽣物詞，屬於概念判斷任務︔在測驗階段，給被試呈現 64個英語詞，其中 32個為實驗材料，包括 16個在學習階段已呈現過和 16個在學習階段未呈現過的漢語翻譯對等詞，另外 32個則為英語非詞，需要被試判斷是真詞還是假詞，屬於詞彙判斷任務。 2、實驗2 實驗 2a：被試為 11 名俄語母語留學⽣，其中男⽣ 5 名，女⽣ 6 名，平均年齡

楊靜雲、王婷 198 22歲，SD = 1.62。平均學習英語 11.70年，SD = 5.60，學習漢語 1.60年，SD = 0.70，沒有參加過漢語⽔平考試（HSK），三語漢語⽔平較低（詳⾒表 2）。 表 2 實驗 2被試語言背景情況 語言 學習起始年齡（歲） 使用頻率（%） 熟練程度自評（1—7） 學校 生活 俄語 0 18.18 45.45 6.27 英語 9.19 45.45 45.45 5.55 漢語 19.50 36.36 9.09 3.82 ⽅差分析顯⽰，與實驗 1 被試在年齡（p = .766〉 .05）、⼆語學習時長（p = .511〉 .05）、⼀語⽔平（p = .842〉.05）和⼆語⽔平（p = .096〉.05）⽅⾯均沒有顯著差異，⽽在三語學習時長（p = .022〈.05）和三語⽔平⽅⾯存在顯著差異（p = .003〈.01）。實驗材料和實驗程式同實驗 1a，只選⽤「俄—漢」翻譯對等詞。 實驗 2b：被試同實驗 2a的 11名俄語母語留學⽣，三語漢語⽔平較低。為避免受⼯作記憶的影響，學⽣對已學漢語詞存有記憶，⼲擾下⼀實驗的結果，因此被試參加完實驗 2a⼀個⽉後再參加實驗 2b。實驗材料和實驗程式同實驗 1b，只選⽤「英—漢」翻譯對等詞。 （㈤）、實驗操作 以實驗 1a和 2a為例，實驗程式由 E-Prime 3.0軟件編寫。整個實驗分為預實驗和正式實驗。預實驗階段作為練習，讓被試對 8 個漢語詞進⾏概念判斷，然後對 8個俄語詞進⾏真假詞判斷，練習詞彙不會出現在正式實驗中。預實驗流程和正式實驗相同，被試確保已清楚知曉各實驗步驟後⽅可進入正式實驗。 實驗開始前，請被試將左⼿食指放在電腦鍵盤「F」鍵上（代表「否」），右⼿食指放在「J」鍵上（代表「是」），提醒被試每個詞彙的反應時間只有 2000ms，因此需要他們儘快做出判斷。實驗開始時，屏幕上⾸先出現指⽰語，被試仔細閱讀指⽰操作後點擊任意鍵開始實驗。每個試次都以呈現⼀個持續 500 ms的注視標記「+」開

漢語作為第三語言的語義通達研究 199 始，然後出現⽬標刺激，持續 2000ms，被試做出判斷後，屏幕會顯⽰「correct」（呈綠⾊）或者「incorrect」（呈紅⾊），告訴被試是否回答正確，持續 1000 ms後⾃動消失，然後⾃動進入下⼀個詞彙。若被試未能在 2000ms之內對⽬標刺激做出反應，則下⼀試次將⾃動出現在屏幕上。第⼀部分為學習階段，屏幕上呈現漢語詞，要求被試判斷該詞是⽣物詞（按 J鍵）還是非⽣物詞（按 F鍵）。第⼆部分為測驗階段，屏幕上呈現俄語詞，要求被試判斷該詞是俄語真詞（按 J鍵）還是俄語假詞（按 F鍵）。實驗 1b和 2b測驗階段的⽬標語⾔為⼆語英語。學習階段和測驗階段間隔 1分鐘⽤作休息，E-Prime 3.0將⾃動記錄被試的反應時和正確率等數據信息。整個實驗持續15分鐘左右，圖⽰如下： 圖 1 實驗操作示例 四、結果分析 （㆒）、實驗1 實驗結果只統計測驗階段被試正確回答的反應時數據。其次，實驗中所有判斷正確率低於 75%的被試數據將被刪除，並且刪除被試平均反應時加減 3個標準差（M ± 3 SD）以外的極端數據，占 0.98%。通過 SPSS 22.0對所有實驗數據進⾏分析。

楊靜雲、王婷 200 表 3 漢語水平相對熟練者的俄—漢反應時和正確率 條件 反應時（ms） 正確率（%） 均值 標準差 已學 864.56 278.93 95.22 未學 885.18 316.95 91.34 啟動 20.62 3.88 表 3呈現了三語漢語⽔平相對熟練時，在已學和未學兩種條件下，⼀語俄語對三語漢語詞彙語義的啟動效應。配對樣本 t 檢驗結果發現，被試對漢語詞呈現過的俄語對譯詞與對未呈現過的俄語對譯詞在反應時（t =-.888，p = .376〉 .05）和正確率（t =1.892，p = .060〉 .05）⽅⾯均沒有顯著差異。這表明被試在學習階段對漢語詞進⾏概念判斷時沒有同時啟動相應的俄語詞，已學漢語詞在俄語翻譯對等詞判斷時不存在跨語⾔重複啟動效應。由此可以推斷，三語漢語⽔平較⾼者，即⼆語熟練、三語相對熟練者，三語漢語詞彙語義通達不會借助⼀語俄語。 表 4 漢語水平相對熟練者的英—漢反應時和正確率 條件 反應時（ms） 正確率（%） 均值 標準差 已學 765.66 198.88 94.14 未學 802.54 258.03 96.09 啟動 36.88* —1.95 注：*p〈 .05 表 4呈現了三語漢語⽔平相對熟練時，在已學和未學兩種條件下，⼆語英語對三語漢語詞彙語義的啟動效應。配對樣本 t 檢驗結果發現，被試對漢語詞呈現過的英語對譯詞的反應時間顯著快於對未呈現過的英語對譯詞的反應時間，t = -2.090，p = .038〈 .05︔⽽在正確率⽅⾯則沒有顯著差異，t = -1.043，p = .298〉 .05。這表明被試在學習階段對漢語詞進⾏概念判斷時同時啟動了相應的英語詞，由此在測驗階段能夠更快地對英語詞做出判斷，已學漢語詞在英語翻譯對等詞判斷時出現了跨語⾔重複啟動效應。由此可以推斷，三語漢語⽔平較⾼者，即⼆語熟練、三語相對熟練者，三語漢語詞彙語義通達會借助⼆語英語。

漢語作為第三語言的語義通達研究 201 （㆓）、實驗2 實驗結果只統計測驗階段被試正確回答的反應時數據。其次，實驗中所有判斷正確率低於 75%的被試數據將被刪除，據此刪除了 1名被試，並且刪除被試平均反應時間加減 3個標準差（M ± 3 SD）以外的極端數據，占 1.04%。 表 5 漢語水平不熟練者的俄—漢反應時和正確率 條件 反應時（ms） 正確率（%） 均值 標準差 已學 824.33 302.95 95.45 未學 763.50 265.76 95.45 啟動 — 60.83* 0 注：*p〈 .05 表 5呈現三語漢語⽔平不熟練時，在已學和未學兩種條件下，⼀語俄語對三語漢語詞彙語義的啟動效應。配對樣本 t 檢驗結果發現，被試對漢語詞呈現過的俄語對譯詞的反應時間顯著慢於對未呈現過的俄語對譯詞的反應時間，t =2.469，p = .015〈 .05︔⽽在正確率⽅⾯則沒有顯著差異，t = .000，p = 1.000〉 .05。這表明被試在學習階段對漢語詞進⾏概念判斷時同時啟動了相應的俄語詞，但卻在測驗階段阻礙了對俄語詞的判斷，已學漢語詞在俄語翻譯對等詞判斷時出現了跨語⾔負啟動效應。由此可以推斷，三語漢語⽔平較低者，即⼆語熟練、三語不熟練者，⼀語俄語對三語漢語詞彙語義通達起到了抑制作⽤。 表 6 漢語水平不熟練者的英—漢反應時和正確率 條件 反應時（ms） 正確率（%） 均值 標準差 已學 777.73 261.57 92.45 未學 843.98 309.68 85.63 啟動 66.25* 6.82 注：*p〈 .05

楊靜雲、王婷 202 表 6呈現三語漢語⽔平不熟練時，在已學和未學兩種條件下，⼆語英語對三語漢語詞彙語義的啟動效應。配對樣本 t 檢驗結果發現，被試對漢語詞呈現過的英語對譯詞的反應時間顯著快於對未呈現過的英語對譯詞的反應時間，t = -2.438，p = .016〈 .05︔⽽在正確率⽅⾯則沒有顯著差異，t = 1.865，p = .064〉 .05。這表明被試在學習階段對漢語詞進⾏概念判斷時同時啟動了相應的英語詞，由此在測驗階段能夠更快地對英語詞做出判斷，已學漢語詞在英語翻譯對等詞判斷時出現了跨語⾔重複啟動效應。由此可以推斷，三語漢語⽔平較低者，即⼆語熟練、三語不熟練者，三語漢語詞彙語義通達會借助⼆語英語。 （㆔）、小結 1、㆔語㈬平相對熟練者的語義通達機制 實驗 1探討三語者三語⽔平相對熟練時，⼀語俄語和⼆語英語對三語漢語語義通達的影響。結果發現已學漢語詞的俄語翻譯對等詞的反應時與未學過的反應時之間沒有顯著差異，不存在跨語⾔重複啟動效應︔⽽已學漢語詞的英語翻譯對等詞的反應時與未學過的反應時之間則具有顯著差異，存在跨語⾔重複啟動效應。兩者在正確率⽅⾯均沒有顯著差異。說明當被試三語漢語⽔平相對熟練時，在通達三語漢語詞彙語義時會啟動⼆語英語，但沒有啟動⼀語俄語。這⼀結果與之前研究的部分結論⼀致。李利等採⽤視覺和聽覺條件下的三語語義通達任務，其被試爲 24名印尼語留學⽣，三語漢語均已達到 HSK五級，但是在視覺條件下三語漢語仍然需要借助⼆語英語來通達語義。24 這⼀現象可以⽤ Bardel & Falk的第⼆語⾔主導模型（The L2 Status Factor Model, L2SFM）來解釋。25 該模型依據 Paradis的神經語⾔學理論，認為⼀語依賴於程式性（procedural）記憶，是在⾃然環境下習得的，⼆語、三語等依賴於陳述性（declarative）記憶，⼀般是在學校等正式教育環境下習得的。26 兩種記憶涉及不同類型的⼤腦表 24 李利、張揚、李璇、郭紅婷、伍麗梅、王瑞明，〈三語者語義通達中的跨語言重複啓動效應〉，1401-1409。 25 Bardel, C. & Falk, Y., “The L2 Status Factor and the Declarative/Procedural Distinction.”, 61-78. 26 Paradis, M, Declarative and Procedural Determinants of Second Languages, Amsterdam: John Benjamins,

漢語作為第三語言的語義通達研究 203 徵，所有後期習得的語⾔（L2, L3..., Ln）在很⼤程度上都是由陳述性記憶來維持的，因此會表現出彼此之間的動態⼲擾，⽽不是來⾃⼀語。本研究中，⼆語英語和三語漢語都屬於陳述性知識，均由學習者從學校中獲取，⼆語和三語知識也都由陳述性記憶維持，其認知模式具有相似性，所以三語會借助⼆語來通達語義。此外，L2SFM還強調⼆語在三語習得中占主導作⽤，並且在⼆語⽔平越⾼時，越能發揮正⾯促進作⽤。本研究中當三語者⼆語英語⽔平⾼時，三語漢語詞彙語義通達借助⼆語英語，但不借助⼀語俄語，就驗證了這⼀點。 2、㆔語㈬平不熟練者的語義通達機制 實驗 2探討了三語者三語⽔平不熟練時，⼀語俄語和⼆語英語對三語漢語語義通達的影響。結果發現，已學漢語詞的俄語與英語翻譯對等詞的反應時與未學習過的反應時之間均有顯著差異，都存在跨語⾔重複啟動效應。⽽兩者在正確率⽅⾯均沒有顯著差異。不同的是，前者已學習過的反應時顯著慢於未學習過的反應時，後者已學習過的反應時顯著快於未學習過的反應時。說明當被試三語漢語⽔平不熟練時，在通達三語漢語詞彙語義時會啟動⼆語英語，⽽⼀語俄語則起到了抑制作⽤。這⼀結果與之前研究的部分結論⼀致。⾸先，三語⽔平不熟練者語義通達是否會借助⼆語？王瑞明等通過考察晚期⼆語英語學習者對其三語習得的影響，發現⼆語熟練、三語不熟練者在跨語⾔重複啟動範式下會經由⼆語英語實現三語法語的詞彙語義通達。27 Chen的實驗也同樣發現，⼆語漢語熟練，三語英語不熟練的藏語母語者，三語需借助⼆語通達語義。28 LHQ調查發現，⼆語英語在漢語初學者的學習和⽣活中的使⽤程度均爲 45.45%（表 2）。事實情況是，留學⽣在中國⼤學學習漢語時，為⽅便與中國⽼師和同學交流，在學習和⽣活中普遍使⽤⼆語英語和三語漢語，較少使⽤⼀語俄語。尤其是留學初期，被試的漢語⽔平不⾼，⼆語英語成了主要使⽤的語⾔。因此，即便被試三語漢語⽔平不熟練，其語義通達仍然會借助⼆語英語，同 2009. 27 王瑞明、張潔婷、李利、莫雷，〈二語詞彙在雙語者三語詞彙語義通達中的作用〉，《心理科學》，第4期（2010），853-856 28 Chen, J, “How do L3 Words Find Conceptual Parasitic Hosts in Typologically Distant L1 or L2? Evidence from a Cross-linguistic Priming Effect,” International Journal of Bilingual Education and Bilingualism 23.10 (2020): 1238-1253.

楊靜雲、王婷 204 樣⽀持 L2SFM。 其次，三語⽔平不熟練者語義通達是否會借助⼀語？在實驗 2中，當三語⽔平低時，⼀語俄語對三語漢語詞彙識別產⽣了負影響，即⼀語對三語語義通達起到了抑制作⽤。這⼀現象驗證 Green的抑制控制模型（ICM），認為雙語者在提取⽬標詞彙時，會同時啟動兩種語⾔的詞彙，非⽬標詞彙和⽬標詞彙之間存在競爭。29 同樣，多語者在選擇和提取⽬標詞彙時也需要抑制非⽬標語⾔詞彙，通過抑制先前處於啟動狀態的非⽬標詞彙通達至⽬標語⾔詞彙表徵。非⽬標語⾔⽔平越⾼，抑制程度越⼤。在實驗 2a中，被試在學習階段對漢語詞進⾏概念判斷時，同時啓動了⼀語俄語和⼆語英語翻譯對等詞，在測試階段，⽬標詞爲⼀語俄語，非⽬標詞爲⼆語英語，需要對學習階段啓動的已學漢語詞的英語翻譯對等詞進⾏抑制。由於非⽬標詞英語⽔平較⾼，與⽬標詞俄語間存在競爭，因此這⼀抑制過程加⼤了識別俄語已學翻譯對等詞的難度，從⽽在反應時間上産⽣⼀定的滯後性。這與孫鑫、李偉對「漢語—英語—法語」學習者的語義通達研究發現類似，三語法語⽔平⾼者在漢語和英語條件下都出現跨語⾔負啟動效應，⽽法語⽔平低者在漢語條件下出現跨語⾔負啟動效應。30 也就是說，無論三語法語⽔平熟練或不熟練，⼀語漢語都起到了抑制作⽤。 3、跨語言因素對㆔語語義通達的影響 三語會受到先前已經習得的⼀語和⼆語的跨語⾔影響。通過上述討論發現，在「俄語—英語—漢語」三語語義通達中，無論被試三語漢語⽔平如何，其⼆語英語詞彙都得到了啟動。這可能是因為三語習得不同於⼆語習得，除了學習者的語⾔⽔平之外，還受到語⾔距離、語⾔地位和新近使⽤程度等跨語⾔因素的影響。 本研究中，LHQ調查發現，40.74%的學⽣認為英語離漢語更近（俄語 25.93%，不確定 33.33%）。可⾒，俄語母語者在主觀距離上覺得英語與漢語更接近，因此三語漢語語義通達⾃然⽽然會借助⼆語英語。符合 Rothman 的語⾔類型優選模型（TPM），認爲學習者感知到的語⾔類型相似性越⾼，對⽬的語的影響越⼤。31 其次， 29 Green, D. W, “Mental Control of the Bilingual Lexico-semantic System,”: 67-81. 30 孫鑫、李偉，〈不同三語學習者的語義通達機制對比研究〉，《外語與外語教學》，第 3期（2014），49-54。 31 Rothman, J. “L3 Syntactic Transfer Selectivity and Typological Determinacy: The Typological Primacy

漢語作為第三語言的語義通達研究 205 55.55%的學⽣認為⼆語英語對三語漢語的學習幫助更⼤（俄語 18.52%，不確定25.93%）。這可能與語⾔地位，準確地說是⼆語地位有關，學習者在輸出第三語⾔時傾向於啟動第⼆語⾔⽽不是第⼀語⾔。32 學習者在⽬標語中更容易接受非母語詞彙，因為對正確性的感知（perception of correctness）使學習者⼀開始就認為⼀語的使⽤肯定是錯誤的︔並且幾種類型相近的語⾔同時出現在腦海中時，外語性的認知關聯（association of foreignness）就會促使學習者使⽤非母語，因為學習者⼀般認為外語和外語之間的關係比和母語更近。33 因此，本研究中三語學習者在學習漢語時會借助⼆語英語，除了語⾔距離更近以外，還可能是受到⼆語地位和外語效應的影響，因此更願意使⽤⼆語英語來學習漢語。 此外，這可能與學⽣的語⾔新近使⽤程度和教師的教學語⾔有關。三語學習中存在⼀種「新近」效應，語⾔習得近況對遷移有⼀定的影響，學習者更容易在⼤腦中獲取新近儲存的語⾔信息，因此新近使⽤或學習的語⾔更有助於激發語際間的影響。34 本研究中的被試學習⼆語英語的平均時間為 12.23（SD ± 5.66）年，並且，LHQ調查發現，⼆語英語在留學⽣學習中的使⽤程度占 48.14%（俄語 14.81%，漢語 37.05%），在⽣活中的使⽤程度占 44.44%（俄語 40.74%，漢語 14.82%）。說明學⽣在中國⼤學學習漢語時，其學習環境和⽣活交際仍然是以⼆語英語為主，新近使⽤程度較⾼，因⽽三語詞彙語義通達會啟動⼆語英語。然⽽，這⼀結果與陳建林等的研究截然不同。35 同樣是考察「俄語—英語—漢語」三語者的詞彙語義通達模式，結果發現三語漢語需要借助⼀語俄語詞彙通達語義，但不借助⼆語英語詞彙。這是因為其被試的教學媒介語為⼀語俄語，並且俄語作為優勢語⾔，使⽤頻率⼤於⼆語英語。⽽本研究中被試的教學語⾔為漢語和英語，尤其在三語學習初期，教師的教 Model.”: 107-127; Rothman, J. “Linguistic and Cognitive Motivations for the Typological Primacy Model (TPM) of Third Language (L3) Transfer: Timing of Acquisition and Proficiency Considered,” 179-190 32 Cenoz, J. “The Effects of Linguistic Distance, L2 Status and Age on Cross: linguistic Influence on Third Language Acquisition.”, 8-20; Tsang, W. “The L3 Acquisition of Cantonese Reflexives.” in Third Language Acquisition and Universal Grammar, ed. Y. Leung, 192-219, (Bristol: Multilingual Matters, 2009). 33 De Angelis, G. “Multilingualism and Non-native Lexical Transfer: An Identification Problem.” International Journal of Multilingualism 2.1 (2005): 1-25. 34 Shanon, B. “Faulty Language Selection in Polyglots.” Language and Cognitive Processes 6.4 (1991): 339-250; Dewaele, J. “Lexical Inventions: French interlanguage as L2 versus L3.” Applied Linguistics 19.4 (1998): 471-490. 35 陳建林、龔逸菲、于美連、蔣詞，〈俄—英—漢三語者詞彙語義通達模式研究〉，225-235。

楊靜雲、王婷 206 學語⾔多為英語，因此三語語義通達⾃然⽽然會借助⼆語英語。 五、結語 本研究以「俄語—英語—漢語」三語留學⽣為研究對象，通過跨語⾔重複啟動範式考察了三語漢語相對熟練和不熟練者的語義通達機制。回答了研究問題，即⼆語熟練、三語相對熟練者，三語漢語詞彙語義通達會借助⼆語英語，不借助⼀語俄語︔⼆語熟練、三語不熟練者，三語漢語詞彙語義通達會借助⼆語英語，⽽⼀語俄語起到了抑制作⽤，⽀持第⼆語⾔主導模型和抑制控制模型。這⼀結果證實了⼆語在三語習得中的重要性，為以漢語為⽬標語⾔的留學⽣三語詞彙教學提供了指導意義。此外，相對於雙語詞彙和概念表徵，三語習得因受語⾔⽔平、語⾔距離、語⾔地位、新近使⽤程度等跨語⾔因素的影響，使得語⾔間的通達模式變得更為複雜。然⽽本研究也有⼀些不⾜之處，如受疫情影響本研究被試⼈數有限，以及對⼀些跨語⾔影響因素缺乏更多的實證研究等，都可在後續研究中進⼀步完善。

漢語作為第三語言的語義通達研究 207 徵引書目 ㆒、㆗文期刊論文 [1] 陳建林、龔逸菲、於美連、 蔣詞，〈俄—英—漢三語者詞彙語義通達模式研究〉，《世界漢語教學》，第2期（2022），225—235。 [2] 陳建林、張聰霞、 劉曉燕、 程蓉，〈⼆語⽔平對藏—漢—英三語者英語詞彙語義通達的影響〉，《外語教學與研究》，第5期（2018），727—737+801。 [3] 陳亞平、汪苗，〈漢—英—德三語者不同通道的三語語義通達〉，《外語教學與研究》，第4期（2020），559—568+640。 [4] 桂詩春，《新編⼼理語⾔學》，上海：上海外語教育出版社，2000。 [5] 賈冠杰，〈多語⼼理詞彙模式與⼆語習得研究〉，《外語與外語教學》，第6期（2008），27—31。 [6] 李利、張揚、李璇、郭紅婷、伍麗梅、王瑞明，〈三語者語義通達中的跨語⾔重複啓動效應〉，《⼼理學報》，第11期（2016），1401—1409。 [7] 林無忌、孟迎芳、林靜遠，〈提取⼲擾對內隱記憶的影響〉，《⼼理學報》，第7期（2017），897—908。 [8] 劉承宇、謝翠平，〈外語專業學⽣第⼆外語學習中的跨語⾔影響研究〉，《外語教學》，第1期（2008），43—47。 [9] 倪傳斌、張之胤，〈三語對⼆語詞彙識別的影響〉，《外語與外語教學》，第6期（2011），30—34。 [10] 孫鑫、李偉，〈不同三語學習者的語義通達機制對比研究〉，《外語與外語教學》，第3期（2014），49-54。 [11] 王瑞明、張潔婷、李利、莫雷，〈⼆語詞彙在雙語者三語詞彙語義通達中的作⽤〉，《⼼理科學》，第4期（2010），853—856。 [12] 王震，〈漢—英—⽇三語者的跨語⾔長時重複啓動效應研究〉，《現代外語》，第1期（2016），64—73+146。

楊靜雲、王婷 208 ㆓、英文文獻 [1] Aparicio, X. & Lavaur, J.-M., “Masked Translation Priming Effects in Visual Word Recognition by Trilinguals.” Journal of Psycholinguistic Research 45.6 (2015): 1369-1388. [2] Bardel, C. & Falk, Y., “The Role of the Second Language in Third Language Acquisition: The Case of Germanic Syntax.” Second Language Research, 23.4 (2007): 459- 484. [3] Bardel, C. & Falk, Y. “The L2 Status Factor and the Declarative/Procedural Distinction.” in Studies in Bilingualism. Eds. J. Cabrelli Amaro, S. Flynn, & J. Rothman, 61-78. Amsterdam: John Benjamins, 2012. [4] Carvalho, A. M. & Silva, A. J. B., “Cross-Linguistic Influence in Third Language Acquisition: The Case of Spanish-English Bilinguals’ Acquisition of Portuguese.” Foreign Language Annals 39.2 (2006): 185-202. [5] Cenoz, J. “The Effects of Linguistic Distance, L2 Status and Age on Cross-linguistic Influence on Third Language Acquisition.” in Cross-linguistic Influence in Third Language Acquisition: Psycholinguistic Perspectives. Eds. J. Cenoz, B. Hufeisen & U. Jessner, 8-20. Clevedon: Multilingual Matters Ltd, 2001. [6] Chen, J. “How do L3 Words Find Conceptual Parasitic Hosts in Typologically Distant L1 or L2? Evidence from a Cross-linguistic Priming Effect.” International Journal of Bilingual Education and Bilingualism 23.10 (2020): 1238-1253. [7] De Angelis, G. “Multilingualism and Non-native Lexical Transfer: An Identification Problem.” International Journal of Multilingualism 2.1 (2005): 1-25. [8] De Angelis, G. Third or Additional Language Acquisition. Clevedon: Multilingual Matters, 2007. [9] Dewaele, J. “Lexical Inventions: French interlanguage as L2 versus L3.” Applied Linguistics 19.4 (1998): 471-490. [10] Fouser, R. “Too Close for Comfort? Sociolinguistic Transfer from Japanese into Korean as an L3.” in Cross-linguistic Influence in Third Language Acquisition:

漢語作為第三語言的語義通達研究 209 Psycholinguistic Perspectives. Eds. J. Cenoz, B. Hufeisen & U. Jessner, 149-169. Clevedon: Multilingual Matters Ltd, 2001. [11] Foryś-Nogala, M., Broniś, O., Opacki, M. & Otwinowska, A. “Cross-linguistic Influences, Language Proficiency and Metalinguistic Knowledge in L3 Italian Subject Placement.” International Journal of Multilingualism (2020): 1-21. [12] González Alonso, J. “Assessing Multilingual Lexical Incorporation Hypotheses through a Primed Picture-naming Task.” Linguistic Approaches to Bilingualism 2.1 (2012): 91-107. [13] Green, D. W. Mental Control of the Bilingual Lexico-semantic System. Bilingualism: Language and Cognition, 1.2 (1998): 67-81. [14] Hammarberg, B. “Roles of L1 and L2 in L3 Production and Acquisition.” in Cross-linguistic Influence in Third Language Acquisition: Psycholinguistic Perspectives. Eds. J. Cenoz, B. Hufeisen & U. Jessner, 21-41. Clevedon: Multilingual Matters Ltd, 2001. [15] Hermas, A. “Multilingual Transfer: L1 Morphosyntax in L3 English.” International Journal of Language Studies 8.2 (2014): 10-24. [16] Kellerman, E. “Now You See It, Now You Don’t.” in Language Transfer in Language Learning. Eds. S. Gass. & L. Selinker, 112-134. Massachusetts: Newbury House, 1983. [17] Kroll, J. F. & Stewart, E. “Category Interference in Translation and Picture Naming: Evidence for Asymmetric Connections Between Bilingual Memory Representations.” Journal of Memory & Language 33.2 (1994): 149-174. [18] Li, Li, Lei Mo, Ruiming Wang, Xueying Luo, Zhe Chen. “Evidence for Long-term Cross-language Repetition Priming in Low Fluency Chinese-English Bilinguals.” Bilingualism: Language and Cognition 13.1 (2009): 13-21. [19] Li, Ping, Fan Zhang, Anya Yu, Xiaowei Zhao. “Language History Questionnaire (LHQ3): An Enhanced Tool for Assessing Multilingual Experience.” Bilingualism: Language and Cognition 23.5 (2020): 938-944. [20] Paradis, M. Declarative and Procedural Determinants of Second Languages.

楊靜雲、王婷 210 Amsterdam: John Benjamins, 2009. [21] Ringbom, H. Cross-linguistic Similarity in Foreign Language Learning. Clevedon: Multilingual Matters, 2007. [22] Rothman, J. “L3 Syntactic Transfer Selectivity and Typological Determinacy: The Typological Primacy Model.” Second Language Research 27.1 (2011): 107-127. [23] Rothman, J. “Linguistic and Cognitive Motivations for the Typological Primacy Model (TPM) of Third Language (L3) Transfer: Timing of Acquisition and Proficiency Considered.” Bilingualism: Language and Cognition 18.2 (2015): 179-190. [24] Shanon, B. “Faulty Language Selection in Polyglots.” Language and Cognitive Processes 6.4 (1991): 339-250. [25] Tremblay, M. C. “Cross-linguistic Influence in Third Language Acquisition: The Role of L2 Oroficiency and L2 Exposure.” Ottawa Papers in Linguistics (2006): 109-119. [26] Tsang, W. “The L3 Acquisition of Cantonese Reflexives.” in Third Language Acquisition and Universal Grammar. Ed. Y. Leung, 192-219. Bristol: Multilingual Matters, 2009. [27] Williams, J. N. “The Bilingual Lexicon.” in The Oxford Handbook of the Word. Ed. J. Taylor, 493-507. Oxford University Press, 2015. [28] Williams, S. & Hammarberg, B. “Language Switches in L3 Production: Implications for a Polyglot Speaking Model.” Applied Linguistics 19.3 (1998): 295-333. [29] Zeelenberg, R. & Pecher, D. “Evidence for Long-term Cross-language Repetition Priming in Conceptual Implicit Memory Tasks.” Journal of Memory and Language, 49.1 (2003): 80-94.

漢語作為第三語言的語義通達研究 211 第㆒作者簡介 楊靜雲，澳門科技大學國際學院博士研究生，研究方向為國際中文教育與三語習得 通訊電郵：jingyun_yang@qq.com 通訊地址：澳門氹仔偉龍馬路澳門科技大學國際學院 通訊作者簡介 王婷，澳門科技大學國際學院助理教授，研究方向爲語言經濟學，西班牙語教學與三語習得，西班牙社會與文化等 通訊電郵：twang@must.edu.mo 通訊地址：澳門氹仔偉龍馬路澳門科技大學國際學院 R716

澳門科技大學學報第十七卷第四期 二零二三年十二月，頁 212-231 212 「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」* 《澳門科技大學學報》編輯部 願景與簡介：為向校友與各界社會人士展示澳門科技大學最新學術動態，《澳門科技大學學報》編輯部特設立「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」，分為「大學發展」與「前沿學術動向」，精選各領域最新學術研究發展與成果。目前專欄定於夏季刊與冬季刊出版（本期例外），特定專號或紀念專號將順延至下一期出版。此外，專欄內容亦會適時發布於本刊網站，感受澳門科技大學之各項活動、科研成果與喜悅。 * 收稿日期：2023年 10月 02日；通過日期：2023年 11月 23日。本文由《澳門科技大學學報》編輯部整理、增訂與改寫。

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 213 壹、大學發展 踏入 2023年澳⾨科技⼤學聞得多項喜訊，尤以在世界知名⾼等教育學術機構排名、取得「國際商學院聯合會認證」以及在「上海軟科」⾸次有五個學科上榜最為耀眼，展⽰澳科⼤在各學術研究領域發展迅速。6⽉ 22⽇，英國「泰晤⼠⾼等教育」（Times Higher Education, T.H.E.）公佈「2023年度亞洲⼤學排名」（Asia Universities Rankings），澳科⼤不僅榜上有名，更位列第 35名。此次中國（含港、澳、台地區）共有 146所⼤學進入排名︔在中國上榜⾼校中，澳科⼤位列第 19名。是次排名統計囊括亞洲 31 個國家和地區共 669 所⼤學，對科研密集型⼤學之核⼼使命進⾏衡量的亞洲⼤學績效排⾏榜。此排⾏榜採⽤與世界⼤學排名相同的⼗三項績效指標，以精確反映亞洲⾼校之特點。上述績效指標分為五個領域，分別為教學（學習環境）、研究（論⽂數量、收入和聲譽）、引⽤（研究影響⼒）、國際展望（國際學術⼈員、學⽣和國際合著）和產業收入（知識轉移）。澳科⼤於去年發佈「泰晤⼠⾼等教育」世界⼤學排名（World Universities Rankings）排名區間⼤幅提升，⾸次進入世界 250強。優秀的排名表現展⽰⼤學近年在中央⼈民政府和澳⾨特區政府⽀持下積極把握新時代發展機遇，在教學質量、科研創新和國際聲譽都取得驚⼈的發展與進步。7⽉3 ⽇，英國「泰晤⼠⾼等教育」公佈「2023 年度年輕⼤學排名」（Young University Rankings），澳科⼤再創新⾼，位列第 26名，比去年上升 13位，位列海峽兩岸暨港澳地區並列第 5名。1 喜事接踵⽽至。7⽉ 28⽇，澳科⼤商學院獲得國際商學院聯合會（The Association to Advance Collegiate Schools of Business, AACSB）認證，躋身全球 6%頂尖商學院之列。2澳科⼤商學院創建於 2000年，學院於 2016年正式啟動 AACSB認證，隨 1 請參閱「澳科大在 2023年度泰晤士高等教育「亞洲大學排名」位列第 35名」，「最新動態」，載於澳 門 科 技 大 學 科 研 管 理 處 網 頁 （ 2023 年 7 月 12 日 ）， 網 址 為 ：https://www.must.edu.mo/rtao/news/52509-article20230712-3；「2023泰晤士高等教育『世界年輕大學排名』公佈 澳科大再創新高位列第 26位」，「最新動態」，載於澳門科技大學科研管理處網頁（2023年 7 月 12 日），網址為：https://www.must.edu.mo/rtao/news/52510-article20230712-4，瀏覽日期為2023年 8月 2日。 2 AACSB 在 1916 年創建於美國，是全球最大的商業教育聯盟，也是全球最具權威性之商學院認證體系，全球僅 6%的商學院能通過並獲得權威認證。

《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 214 後七年時間嚴格根據 AACSB 認證之⼗五項國際標準進⾏⾃我評估與持續改善，最終於 2023年 3⽉ 20⽇至 23⽇順利完成實地訪問與評審（Peer Review Team Visit），獲得來⾃美國和印度之評審專家⼀致之讚賞與推薦。澳科⼤校長李⾏偉講座教授表⽰，「⼤學商學院⼗分榮幸能夠獲得國際權威 AACSB認證，這項榮譽是對澳科⼤商學院⾼質量商業教育和具積極社會影響⼒研究的認可。」AACSB執⾏副總裁兼⾸席認證官 Stephanie M. Bryant祝賀澳科⼤商學院榮獲此項認證，同時讚賞整個團隊（包括管理層、教職員和 學⽣）為此殊榮所做出之努⼒，再次肯定澳科⼤商學院在教學、研究、課程發展和學⽣學習等各個領域之卓越表現。3 10⽉ 27⽇，上海軟科發布「軟科世界⼀流學科排名」（Shanghai Ranking’s Global Ranking of Academic Subjects），當中涉及理學、⼯學、⽣命科學、醫學和社會科學五⼤領域共 55個學科。是次澳科⼤有 12個學科上榜，相較去年新增 5個學科，依次分別為交通運輸⼯程、納⽶科學與技術、材料科學與⼯程、管理學、化學︔旅遊休閒管理位列全球 50強（第 40位）。此外，地球科學是澳⾨地區唯⼀上榜的學校，⽽控制科學與⼯程在澳⾨地區並列第⼀。軟科於 2009 年開始發佈世界⼀流學科排名，排名全部採⽤國際可比的客觀學術指標，包括學科國際權威獎項、學科頂尖論⽂、學科論⽂質量、學科國際合作等，不同學科的指標權重體系不同，其⽂獻數據來⾃於Web of Science和 InCites數據庫。⾃ 2018年澳科⼤第⼀次進入榜單以來，上榜學科數量逐年增加，顯⽰澳科⼤學科建設豐碩成果及不斷攀升的國際學術影響⼒不容⼩覤。4 3 請參閱「澳門科技大學商學院喜獲 AACSB國際認證」，「科大新聞」，載於澳門科技大學網頁（2023年 7月 31日），網址為：https://www.must.edu.mo/news/52797-article0731164220 ，瀏覽日期為 2023年 8月 2日。 4 請參閱「澳科大 12 個學科上榜上海軟科一流學科排名 5 個學科首次上榜」，「科大新聞」，載於澳門科技大學網頁（ 2023 年 10 月 31 日），網址為： https://www.must.edu.mo/news/54654-article1031185511，瀏覽日期為 2023年 11月 1日。

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 215 澳科大李行偉校長（右六）與AACSB實地訪評專家組一行合影 在航天領域⽅⾯，澳科⼤與澳⾨科技⼤學基⾦會及澳⾨基⾦會簽訂〈澳⾨空間技術與應⽤研究院成⽴儀式暨合作備忘錄〉。9⽉ 1⽇，在中聯辦青年⼯作部部長李雪⾶、特派員公署新聞和公共外交部主任⾼原參贊、澳⾨政策研究和區域發展局局長張作⽂、經濟及科技發展局局長戴建業以及澳科⼤校監廖澤雲，副校監、校長李⾏偉，全國政協⼗四屆委員、澳科⼤校董會秘書長陳季敏，副校長唐嘉樂、姜志宏、鄺應華等嘉賓⾒證下，澳⾨空間技術與應⽤研究院（Macau Institute of Space Technology and Application）正式成⽴，研究院是澳科⼤因應⽬前航天科技最新發展⽽設⽴之新平台。戴建業局長表⽰「經過特區政府、國家航天局及澳科⼤四年來之攜⼿努⼒，『澳科⼀號』衛星已於本年 5⽉成功發射，是澳⾨融入國家科技發展強⽽有⼒標誌，亦是透過發揮澳⾨作為合作平台之優勢。配合國家建設⽅向，開拓航天國際合作之重要載體。……期望研究院未來能夠對澳⾨的航天科技發展發揮積極作⽤。……助⼒基礎科學研究、⾼新技術及發展、匯聚⾼端⼈才、國際交流等⼯作，提升澳⾨在國際科技界的影響⼒。」 中國科學院上海天⽂台沈志強台長線上致辭表⽰「……澳⾨空間技術與應⽤研究院的成⽴既是澳⾨特區與內地科技合作的亮點成果，是澳⾨謀劃科技創新佈局和產業結構升級藍圖的⼀個重要標誌。未來，中國科學院上海天⽂台與澳⾨空間技術與應⽤研究院進⼀步深化交流合作，有效地推動「澳科⼀號」衛星任務和後續的空

《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 216 間探測計劃取得科學與應⽤成效，共同為滬澳科技合作以及粵港澳⼤灣區⾼質量發展做出更⼤的貢獻。」 陳季敏秘書長表⽰「『澳科⼀號』衛星項⽬是在中央⽀持下，澳⾨貫徹國家⾼科技⾃⽴⾃強、秉承『國家所需、澳⾨所長』精神要求之重⼤成功實踐，持續豐富『⼀國兩制』內涵，更好融入國家發展⼤局亮麗縮影。……」爾後，澳⾨空間技術與應⽤研究院院長張可可講座教授分別與中南⼤學、南⽅科技⼤學、中國科學技術⼤學地球和空間科學學院、北京天鏈測控技術有限公司、國家空間科學數據中⼼、中國科學院上海天⽂台共六個單位的代表簽署合作備忘錄和科研合作協議，象徵澳科⼤航天領域與內地、國際之間合作展開新的⾥程碑。5 「澳門空間技術與應用研究院」成立儀式主禮嘉賓左起：彭利文、何軍、鄭冠偉、戴建業、李雪飛、廖澤雲、張作文、陳曉非、汪毓明、王偉 為促進⼤學創新⼯程與醫學科研⾼速發展，以應對未來科技發展與創新需求，澳科⼤於 10⽉ 31⽇正式成⽴「澳科⼤康澤創新科技中⼼」。中⼼為⽬前本澳最具創新⼒的產學研平台，⽬前已進駐創新⼯程學院和醫學院等科研團隊，連同⽔利部數 5 請參閱「澳門空間技術與應用研究院成立儀式暨合作備忘錄、合作協議簽署儀式於澳科大成功舉行」，「科大新聞」，載於澳門科技大學網頁（ 2023 年 9 月 1 日），網址為：https://www.must.edu.mo/news/53471-article0901123131，瀏覽日期為 2023年 9月 1日。

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 217 字孿⽣流域重點實驗室、⼤規模呼吸疾病流⾏病預測預警與醫學⼤數據⼈⼯智能應⽤實驗室等多個嶄新科研平台，展⽰⼤學最新科研發展及成果。 中央⼈民政府駐澳⾨特別⾏政區聯絡辦公室教育與青年⼯作部副部長⽯書正︔共和國勳章獲得者、廣州實驗室主任、中國⼯程院院⼠、澳⾨科技⼤學榮譽博⼠鍾南山︔澳⾨特別⾏政區政府經濟及科技發展局局長戴建業︔科學技術發展基⾦⾏政委員會主席謝永強︔澳⾨特別⾏政區政府教育及青年發展局副局長丁少雄︔澳⾨基⾦會⾏政委員會委員區榮智︔澳⾨特別⾏政區政府衛⽣局局長代表、傳染病防控處處長梁亦好︔澳⾨科技⼤學校監、校董會主席廖澤雲，以及副校監、校長李⾏偉講座教授出席是次落成典禮。 李⾏偉校長指出「『澳科⼤康澤創新科技中⼼』為促進全校學者之間跨學科研究提供平台，特別針對創新⼯程學院和醫學部的學者，攜⼿共同培養澳⾨創新科技⼈才，開啟澳⾨經濟多元化的新紀元。……」共和國勳章獲得者鍾南山院⼠指「澳科⼤積極構建專屬科研平台和推動交叉創新環境建設，為創新科技發展和⾼素質⼈才培育貢獻⼒量……同時期望中⼼越辦越好，更多產學研成果轉化，產⽣更⾼效益。」典禮結束後隨即進⾏剪綵儀式，以及為「澳⾨醫學⼈⼯智能研究所」、「⼤規模呼吸疾病流⾏病預測預警與醫學⼤數據⼈⼯智能應⽤實驗室」、「開放智能電動⾞研究中⼼和醫療機器⼈創新研究中⼼」進⾏揭牌。在未來，中⼼將有更多科研創新的⾼端團隊進駐，實施⾃主研發的核⼼技術項⽬，培育更多應⽤型科技創新⼈材，為有意投身科技創新研發的⼈員注入新動⼒，提供充分實踐機會，讓澳科⼤履⾏培育專材服務社會的使命，為澳⾨、⼤灣區和橫琴深合區以及國家發展需要推動科技創新和促進科技產業發展。6 6 請參閱「『澳科大康澤創新科技中心』落成典禮順利舉行」，「科大新聞」，載於澳門科技大學網頁（2023年 10月 31日），網址為：https://www.must.edu.mo/news/54658-article1031185537 ，瀏覽日期為 2023年 11月 1日。

《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 218 主禮嘉賓合影左起：區榮智、謝永強、李行偉、石書正、廖澤雲、鍾南山、戴建業、丁少雄、梁亦好 貳、前沿學術動向 2023年 5⽉ 21⽇下午 16時，隨著酒泉衛星發射中⼼與國家航天局宣佈「澳⾨科學⼀號」發射成功，標誌著澳科⼤之太空科學探索步向新的階段。是次「澳⾨科學⼀號」採⽤長征⼆號丙運載⽕箭，為同系列運載⽕箭中第 474次發射。「澳⾨科學⼀號」衛星採⽤「A星+B星」聯合觀測模式，A星搭載⾼精度⽮量磁強計、標量磁強計等載荷，主要⽤於地球磁場探測︔B星搭載⾼能粒⼦探測計、太陽 X射線儀等載荷，主要⽤於獲取太陽輻射、⾼能粒⼦等服務於地磁探測的空間環境數據。衛星發射入軌後，可與歐洲 Swarm 衛星、「張衡⼀號」衛星形成良好的互補觀測，實現測量與研究地球低緯度的磁場與空間環境變化，監測南⼤西洋地磁異常區磁場時空變化等⼀系列重要科學⽬標，為⼈類長期研究地磁場的演變提供寶貴的觀測數據，進⼀步推進我國在岩⽯圈磁場、地磁場起源、空間天氣預報、地磁導航、航天器空間運⾏安全等領域的研究進程，實現我國在衛星⾼精度測場探測與多參量聯合觀測技術領域的跨越式發展。7 7 請參閱「內地與澳門合作研製首顆科學衛星 『澳門科學一號』成功發射」，「科大新聞」，載於澳門科技大學網頁（2023年5月21日），網址為：https://www.must.edu.mo/news/51390-article0521182430 ，瀏覽日期為 2023年 8月 1日。

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 219 在「澳⾨科學⼀號」順利升空兩⽇後（即 5⽉ 23⽇），中共中央總書記，國家主席習近平回函予參與研製「澳⾨科學⼀號」衛星之澳科⼤師⽣，並對他們予以親切勉勵，全體師⽣莫不受到⿎舞與感動︔5⽉ 26⽇，第⼗三屆全國政協副主席、國務院港澳事務辦公室主任夏寶龍、中央駐澳聯絡辦公室主任鄭新聰及經濟財政司司長李偉農親臨澳科⼤考察兩所國家重點實驗室，同時就⼤學在科技創新和學術研究⽅⾯取得之成就給予⾼度讚揚。 廖澤雲校監感謝夏主任的到訪，以及中央⼈民政府與澳⾨特區政府⼀直以來給予澳科⼤的關⼼與⽀持。他表⽰「澳科⼤將繼續推動科技創新、培養更多優秀的⼈才。」李⾏偉校長表⽰「是次夏主任的來訪考察，不僅展現了中央⼈民政府對澳⾨⾼等教育和科技創新的關注，也為澳科⼤提供了寶貴的指導和⽀持。澳科⼤將積極融入國家創新科技，提⾼創新科技基礎研究⽔平，助⼒國家、澳⾨經濟多元發展。」8 5⽉ 22⽇ 10時 40分，中國「天問⼀號」所攜帶的「祝融號」⽕星⾞安全駛離著陸平台，到達⽕星的烏托邦盆地，開啟⼈類⾸次對⽕星表⾯的巡視探測。8 ⽉ 4⽇，澳科⼤收到國家⼈⼒資源社會保障部、國防科⼯局、⼯業和信息化部、國資委、中科院、中央軍委政治⼯作部（簡稱六部委）授予參與⽕星任務的澳科⼤團隊「⾸次⽕星探測任務先進集體」及「⾸次⽕星探測任務先進個⼈」（澳科⼤太空科學研究所肖靜助理教授） 獎狀，表彰澳科⼤科學家開發的多尺度⽕星氣候數值模型與為「天問⼀號」在⽕星著陸時間及地點提供的最優⽅案。9 可⾒澳科⼤在航太領域之耕耘與成果深受國家肯定。 8 請參閱「澳科大辦『學習貫徹習近平主席重要回信精神分享會』」，「科大新聞」，載於澳門科技大學網頁（2023年 5月 25日），網址為：https://www.must.edu.mo/news/51494-article0525210212 ；「國務院港澳事務辦公室主任夏寶龍考察澳門科技大學 對兩個國家重點實驗室給予高度讚揚」，「科大新聞」，載於澳門科技大學網頁（2023年 5月 26日），網址為：https://www.must.edu.mo/news/51508-article0526222940 ，瀏覽日期為 2023年 8月 1日。 9 請參閱「國家六部委授予澳科大團隊首次火星探測任務先進集體與個人稱號」，「科大新聞」，載於澳門科技大學網頁（ 2023 年 8 月 4 日），網址為： https://www.must.edu.mo/news/52896-article0804154903，瀏覽日期為 2023年 8月 4日。

《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 220 「澳門科學一號」成功發射 在環境⼯程科學⽅⾯，為促進澳科⼤在環境科學領域研究多元化發展，深化與⼤灣區連繫，國家科技部早於 2021年 10⽉ 9⽇批准成⽴「澳⾨海岸帶⽣態環境國家野外科學觀測研究站」，藉以暸解與研究澳⾨周遭⽔利環境之變化。李⾏偉校長上任後，⼤學投放更多資源發展野外站，同時獲澳⾨科學技術發展基⾦會等機構資助。10 3⽉ 28⽇由澳⾨科技⼤學主辦，⾦沙中國協辦⾸屆「海岸帶環境科技創新與可持續發展國際交流論壇」於澳⾨威尼斯⼈西西⾥宴會廳順利開幕。是次論壇獲得澳⾨特別⾏政區政府教育基⾦資助（DSEDJ, FE）、經濟及科技發展局（DSEDT）、澳⾨科學技術發展基⾦（FCDT）、國際⽔利與環境⼯程學會（International Association for Hydro-Environment Engineering and Research）和⽔利部珠江⽔利委員會（Pearl River Water Resources Commission Ministry of Water Resources P.R.C.）⽀持。本次論壇將分別於 3⽉ 28⽇至 3⽉ 31⽇期間展開⼀系列的主題演講、會議以及實地考察。 澳⾨科技⼤學副校監、校長李⾏偉講座教授在論壇開幕式上致歡迎辭，表⽰「2022 年參訪多間葡萄牙著名⼤學，對海岸環境以及 AI 創新創業相關的科技有很 10 有關資訊由創新工程學院環境科學與工程系（FIE, DESE）金俊華技術員提供。

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 221 深印象。是次論壇進⼀步探討氣候變化適應的科學研究和創新創業科技，澳⾨科技⼤學澳⾨環境研究院和剛成⽴的澳⾨海岸帶⽣態環境國家野外科學觀測研究站正在積極承擔氣候變化研究和關鍵數據觀測收集的責任。澳科⼤也正在進⾏重⼤的投入，與各國和地區合作。本次論壇中將看到許多與氣候變化和⽔相關的創新和創業精神。」同時特邀第 127任澳⾨總督韋奇⽴將軍講話，他指出「澳⾨科技⼤學作為被中央政府指定為⼤灣區發展科技的重點⼤學，積極履⾏了⼤學職責，為社會建設做出了重⼤貢獻，為解决氣候變化問題、政治合作和社會發展的提供了重要的交流平台，同時建⾔獻策，幫助國際社會和地區實現可持續發展。」 葡萄牙⾥斯本⼤學⾼等理⼯學院（Instituto Superior Técnico）副院長 Fatima Montemor 教授在致辭中表⽰，「本次論壇將會讓中葡之院校機構建⽴⼀個更強⼤聯盟，在海洋資源保護等關鍵領域，葡萄牙⾥斯本⼤學和澳⾨科技⼤學都是重要領導者，兩者在科學和科技⽅⾯已準備迎接氣候變化等挑戰，皆有能⼒培養優秀的科學家、企業家和管理者等專業⼈才。」葡萄牙國家⼟⽊⼯程實驗室（LNEC）負責⼈Helena Alegre博⼠在發⾔時表⽰，「LNEC作為葡萄牙重要國家研究機構，⼀直致⼒於在⼟⽊⼯程研究領域進⾏研究和創新。本次論壇是⼀個非常難得的好機會，讓葡萄牙的學者跟中國、新加坡等國家和地區的科研企業⼈員相互瞭解並進⾏合作，相信將來展開的合作研究會更多。」最後，美國⾺⾥蘭⼤學環境科學中⼼（University of Maryland Center for Environmental Science）校長 Peter Goodwin教授在視頻致辭中，分享了氣候變化導致的嚴重環境危機的例⼦，如微塑膠污染和⽔體營養化，指出「我們⾯臨和新冠肺炎類似的困境，需要全世界進⼀步加強互信合作，從危機中找到平衡。本次論壇提供了⼀個獨特的建⽴願景和未來道路的機會。澳⾨和⼤灣區可成為海岸帶和⽣態系統建設管理的典範。」 除此之外，澳科⼤與中國⽔利⽔電科學研究院合作建⽴之⾸個跨境的重點實驗室—「⽔利部流域數字孿⽣重點實驗室」亦於同⽇進⾏揭牌儀式，同時邀請中國⽔利⽔電科學研究院黨委書記彭靜教授致辭，爾後在澳⾨特別⾏政區政府經濟財政司司長代表、澳⾨科學技術發展基⾦主席陳允熙先⽣、經濟及科技發展局局長戴建業先⽣、澳⾨科技⼤學副校監、校長李⾏偉講座教授、校董會秘書長陳季敏女⼠、中國⽔利⽔電科學研究院副院長丁留謙教授及⽔利部流域數字孿⽣重點實驗室副主任劉嘉宏教授為實驗室正式揭牌。數字孿⽣科技作為中國重要的戰略科技，涵蓋⽔利

《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 222 ⽔⽂等眾多學科，並充分使⽤雲計算、⼤數據、⼈⼯智能、物聯網等資訊技術，為流域提供實時全景的類比重構影像。⽔利部數字孿⽣流域重點實驗室將為研究氣候變化對⽔利⽔資源、洪災和風暴潮防護等的影響提供堅實的科學技術⽀持。11 李行偉校長（右四）、唐洪武院士（左四）、經濟及科技發展局局長戴建業局長（左三）、澳門科學技術發展基金會陳允熙主席（右三）、校董會秘書長陳季敏女士（右二） 與譚廣亨副校長（右一）簽署協議現場合影 在醫學⽅⾯，澳科⼤醫學部成⽴以⾸次舉辦⼤型學術峰會。4 ⽉ 3 ⽇「第⼆屆『探索醫學前沿』峰會：轉化醫學與藥物研發」在澳科⼤ D座禮堂隆重揭幕。是次峰會同步以線上形式播出，讓更多海內外學者專家能共襄盛舉。特區政府政策研究和區域發展局局長張作⽂、橫琴粵澳深度合作區民⽣事務局副局長馮⽅丹、科學館館長邵漢彬、科學技術發展基⾦委員鄭冠偉、教育及青年發展局⾼等教育廳廳長許嘉路、藥物監督管理局註冊廳廳長李志洋，澳科⼤校監、校董會主席廖澤雲，副校監、校長李⾏偉，校董會秘書長陳季敏，副校長唐嘉樂、譚廣亨、姜志宏，校董蘇⾹玫，協理副校長朱依諄、梁⽂慧，澳科⼤諮詢委員會委員以及院所代表及師⽣出席是次講座。 澳科⼤副校監兼校長李⾏偉代表⼤學致歡迎辭時表⽰，「本次峰會是醫學部成⽴ 11 請參閱「澳科大主辦首屆『海岸帶環境科技創新與可持續發展國際交流論壇』在澳門順利開幕」，「 科 大 新 聞 」， 載 於 澳 門 科 技 大 學 網 頁 （ 2023 年 3 月 29 日 ）， 網 址 為 ：https://www.must.edu.mo/news/49773-article0329163006，瀏覽日期為 2023年 8月 1日。

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 223 以來⾸次舉辦的校慶活動。醫學部著重於科研與教育的發展，以應對現時對教學、研究、創新和服務需求的急速變化。醫學部由原來的醫學院（包括已合併到醫學院的藥學院）、中醫藥學院、醫學⼈⼯智能實驗室及再⽣醫學中⼼整合⽽成，以提升⼤學在全球的競爭⼒和影響⼒，並融入國家、⼤灣區及澳⾨「⼤健康」戰略發展，他期望透過本次峰會，醫學部能充分發揮優勢，在教學、科研等⽅⾯持續發展。」與此同時，峰會很榮幸邀請兩位諾⾙爾得獎者擔任主講嘉賓。4⽉ 3⽇，曾於 1991年獲得「諾⾙爾⽣理學或醫學獎」、德國哥廷根⾺克斯普朗克⽣物物理化學研究所膜⽣物物理系主任、澳⾨科技⼤學埃爾⽂內爾博⼠⽣物物理與創新藥物實驗室主任、澳科⼤特聘教授、澳科⼤榮譽博⼠埃爾⽂・內爾教授 (Professor Erwin Neher)以“ Advances in Cellular Signaling and Structural Biology: New Options for Drug Development and Cancer Research”（細胞信號和結構⽣物學的研究進展：藥物開發和腫瘤研究的新選擇）為題之主旨演講︔4⽉ 4⽇，曾於 1996年獲得「諾⾙爾⽣理學或醫學獎」、墨爾本⼤學杜赫提研究所贊助⼈、榮譽教授，⽥納西州孟菲斯 St. Jude 兒童研究醫院免疫學系⽣物醫學研究主席Michael F Tamer、澳科⼤榮譽博⼠彼得・杜赫提教授 (Professor Peter Doherty)以“What’s Next with Pandemics and What Should We Do?”（如何⾯對下⼀役的⼤流⾏病）為題之主旨演講。兩場主旨演講吸引不少海內外學者專家參與，並於演講後與兩位諾⾙爾得獎者展開深入交流。 「第二屆『探索醫學前沿』峰會：轉化醫學與藥物研發」與會人士現場合影 除了⽉球探索、環境⼯程與醫學領域有重⼤突破外，語⾔學領域亦再次獲世界

《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 224 知名⾼等教育機構青睞。3 ⽉ 8 ⽇，英國劍橋⼤學劍橋科⽂中⼼創始主任、英國皇家學會院⼠、英國劍橋⼤學克雷爾學院院⼠克萊頓（Nicola Clayton）教授及其團隊來訪澳科⼤作學術演講，並代表劍橋⼤學劍橋科技⽂化融合中⼼與國際學院簽署合作備忘錄。譚廣亨副校長和龐川副校長親切接⾒嘉賓並出席是次活動，國際學院張洪明院長致歡迎辭時對劍橋⼤學來訪貴賓作介紹。其後克萊頓教授為以“Ways of Thinking：From Crows to Children and Back Again”為題演講，她指出「在跨學科融合⼈類學與⼼理學的專業視角下，以烏鴉和孩⼦的比喻描述思維場域如何實現過渡轉變。」演講⽣動精彩，現場反響熱烈，掌聲經久不息。吳恩銓先⽣向現場師⽣介紹赴英國劍橋⼤學訪學的暑期交流項⽬細節，指出本項⽬旨在促進國際⾼等教育發展，溝通院校合作，並歡迎澳科⼤優秀師⽣前往劍橋⼤學交流學習。澳科⼤國際學院是澳⾨⾸個與英國劍橋⼤學劍橋科技⽂化融合中⼼進⾏深度合作的學院，此舉將進⼀步推進澳⾨⾼校參與國際合作與活動，為澳⾨⾼等教育注入活⼒與競爭⼒。本次合作不僅為澳科⼤師⽣開拓學術視野提供嶄新平台，更為澳科⼤與國際頂尖⾼校的深度交流提供契機。12 張洪明院長（右二）與克萊頓教授（左二）為雙方代表簽署合作備忘錄 其後於 5⽉ 27⽇，國際中國語⾔學學會第 29屆年會（The 29th Annual Conference 12 請參閱「澳科大國際學院與英國劍橋大學劍橋科技文化融合中心簽署合作備忘錄」，「最新動態」，載 於 澳 門 科 技 大 學 科 研 管 理 處 網 頁 （ 2023 年 3 月 10 日 ）， 網 址 為 ：https://www.must.edu.mo/rtao/news/49339-article20230310，瀏覽日期為 2023年 8月 2日。

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 225 of the International Association of Chinese Linguistics，IACL‐29）在澳科⼤ D座禮堂順利舉⾏開幕式。本屆年會為國際學院主辦，承蒙教育部中外語⾔交流合作中⼼、澳⾨科技⼤學基⾦會、國際中國語⾔學學會與歐亞基⾦會贊助，以及澳⾨語⾔學會、澳⾨郵電局與永利澳⾨有限公司⽀持。中聯辦教育與青年⼯作部副處長徐之平，海峽兩岸關係協會駐澳⾨辦事處主任王剛，澳⾨政府教育及青年發展局⾼等教育廳代廳長馮家健，國際中國語⾔學學會會長⽵越孝（Takashi Takekoshi），澳科⼤校長李⾏偉，永利澳⾨有限公司總裁、董事會副主席、澳科⼤校董陳志玲、內地⾼校代表以及逾 300名專家學者參與。李⾏偉校長指出「澳科⼤的戰略規劃包括多樣性、國際化，以及跨學科性，⽽國際化則是澳科⼤發展的重要⽅向。澳科⼤已在多個領域與內地和國際⼀流⼤學建⽴了教育和研究合作關係，他期待在中國語⾔學領域也能與國內、國際拓展更多交流合作。」⽵越孝會長致辭時表⽰「這是國際中國語⾔學學會⾸次在澳⾨舉辦年會，對澳科⼤表⽰由衷的感謝。……本屆年會是很好的交流機會，將會有效推進中國語⾔學的進⼀步研究。無論世界發⽣什麼變化，學術研究將永不停⽌，期望國際中國語⾔學學會能成為所有學者，尤其是年輕學者的重要研究平台。」國際中國語⾔學學會是全球唯⼀研究中國語⾔和語⾔學之世界性學術組織，本屆年會亦是⾸次在澳⾨舉辦，同時也是新冠疫情後⾸次線下舉辦之年會。 本屆年會共設 12場主旨演講和 34場特邀演講，內容涵蓋與漢語及中國境內其他語⾔有關的最新研究，涉及語⾳、⾳系、形態、句法、語義、語⽤、漢語⽅⾔、詞匯學、⽂字學、語⾔獲得、語⾔類型學、歷史語⾔學、⼼理語⾔學、神經語⾔學、社會語⾔學等諸多語⾔學核⼼領域及跨學科領域。演講者不乏歐洲科學院院⼠、台北中研院院⼠、重要學術研究機構掌⾨⼈等重量級學者。作為澳科⼤本年度最重要的學術活動之⼀，本屆年會的成功舉辦將提升澳科⼤在全球範圍內的聲譽和影響⼒，進⼀步加強澳科⼤與世界⼀流學校及學者的交流與合作，有助於加速澳科⼤國際化進程，對於澳⾨乃至整個粵港澳⼤灣區、⼤中華地區的語⾔學研究與語⾔教育發展都具有極其重要的作⽤。13 13 請參閱「國際中國語言學學會第 29屆年會順利開幕 逾三百國際中國語言學專家匯聚澳科大」，「最新動態」，載於澳門科技大學科研管理處網頁（ 2023 年 5 月 29 日），網址為：https://www.must.edu.mo/rtao/news/51526-article20230529，瀏覽日期為 2023年 8月 2日。

《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 226 國際中國語言學學會第 29屆年會與會人士合影 澳門科技大學學術研究動態一覽表（2023年 9月至 2023年 11月）[1] 一、各領域之學術活動 日期 活動名稱 主辦者/承辦者 9月 11日至 15日 「第十八屆世界水資源大會」—「嚴格精細化管理水資源，推進江河湖泊生態復興」、「為生態系統投資創造良性循環：常見挑戰與實際解決方案」及「通過工程創新實現沿海生態系統服務功能的轉換」 國際水資源學會組織主辦 國際水利與環境工程學會(IAHR)主席及澳科大李行偉校長作主旨演講 9月 27日 科技大師系列講座—「星際空間，日珥爆發及極光奇觀」 澳門科技大學主辦 台灣中央研究院院士、美國國家工程院海外院士及澳科大榮譽博士李羅權院士主講 10月 11日 科技大師系列講座—“ A Pain in the Backside or a Crooked Spine? My 30-year Journey” 澳門科技大學主辦 英國皇家外科醫學院院士、香港大學深圳醫院院長、著名脊柱外科專家張文智院士主講 10月 13日 「澳門科學一號」國際專題研討會 英國皇家天文學會伯林頓府與皇家研究院主辦 10月 17日 「酒旅名家論壇」系列講座—「以編輯視角談如何在頂級期刊發表文章」 酒店與旅遊管理學院主辦 荷蘭布雷達應用科技大學 Perry Hobson教授主講 10月 19日 「內地與澳門產學研合作路演對接會」 「科創中國」技術路演 澳科大科研管理處產教融合事務拓展辦公室承辦 醫學部卓越演講系列講座—“Fighting Against Metastatic Cancers” 醫學部及中藥質量研究國家重點實驗室聯合主辦 中國科學院院士、世界科學院院士

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 227 及香港科學院創院院士支志明講座教授主講 10月 21日 2023科技周暨創科成果展 澳門科學技術發展基金會主辦 澳科大科研管理處承辦 10月 23日 珠海澳科大科技研究院承辦唐廷樞圖片展 珠海市香洲區政協科教文衛體和文史資料委員會與珠海市香洲區社會科學界聯合會主辦 珠海澳科大科技研究院與珠海市唐廷樞歷史文化研究中心承辦 10月 25日 醫學部生物醫學研討會專題講座—「COVID-19 疫苗接種大數據研究：塑造公共衛生政策」 澳科大醫學部主辦 香港大學藥理學系系主任黃志基教授主講 10月25日至27日 「氣候變化與災害風險國際學術研討會」—「通過工程創新適應氣候變化保障水安全」 中國—巴基斯坦地球科學研究中心主辦 巴基斯坦伊斯蘭堡真納大學承辦 澳科大李行偉校長作主旨演講 10月 31日 「2023 第十七屆中國城鎮水務發展國際研討會與新技術設備博覽會」 中國城市科學研究會、國際水協（IWA）中國委員會、全聯城市基礎設施商會、中國生態城市研究院及中國城市科學研究會水環境與水生態分會共同主辦 澳科大校長李行偉作主旨報告 澳科大醫學部卓越演講系列講座暨中葡國際醫學論壇—「機器人輔助手術：教育與培訓」 澳門健康管理及促進學會主辦 澳門科技大學醫學部任學術主持 11月 11日 「2023世界青年科學家峰會」 青科會—內地與港澳青年未來發展論壇 中國科協與浙江省政府共同主辦；澳科大校長李行偉作主旨演講 2023 亞洲教育論壇年會國際教育論壇—「澳門高等教育與澳門科技大學的實踐」 博鰲亞洲論壇、聯合國教科文組織及中國國家留學基金管理委員會主辦 澳科大張洪明院長作主旨演講 11月 18日 「中葡雙語人才培育國際合作與交流座談會」 澳科大國際學院主辦 11月 21日至 22日 「粵港澳大灣區水利科技交流會」 水利部國際合作與科技司、澳門海事及水務局與香港發展局共同主辦 澳門科技大學、珠江水利委員會、廣東水利廳、香港水務署及中國水利水電科學研究院承辦 二、學術獎勵/榮譽與項目資助 日期 獎勵/榮譽與項目資助 1月 28日 國家自然科學基金委正式批准「澳科一號」衛星重點項目群 4月 26日 澳科大協理副校長、醫學部轄下藥學院院長朱依諄講座教授團隊獲「第四十八屆日內瓦國際發明展」銀獎 5月 22日 澳科大蔡占川教授團隊榮獲「2022年國家級教學成果高等教育（研究生）二等獎」 5月 酒店與旅遊管理學院李鼎烈（Timothy Lee）擔任 International Journal of Tourism Research（IJTR）之主編 6月 29日 澳科大蔡占川教授入選中國科協海智計劃特聘專家 9月 25日 澳科大醫學院張康講座教授獲頒第五屆「世界傑出華人醫師霍英東獎」

《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 228 三、學術研究成果 （中國銀行學術研究優秀獎、國際銀行學術研究獎與 Best Research Output Award之申報成果） 獎項 論文/成果 期刊 作者 所屬學院 Best Research Output Award (商業與酒旅領域) Does Economic Policy Uncertainty Drive Volatility Spillovers in Electricity Markets: Time and Frequency Evidence Energy Economics 馬如飛 副教授 商學院 Best Research Output Award (社會科學含藝術人文) Temporal Variations in Calls for Police Service During COVID-19: Evidence From China Crime & Delinquency 代孟良 助理教授 法學院 Best Research Output Award ( 生物醫藥領域) Suppression of PD-L1 release from small extracellular vesicles promotes systemic anti-tumor immunity by targeting ORAI calcium channels Journal of Extracellular Vesicles 于海杰 副教授 中藥質量研究國家重點實驗室 Best Research Output Award (工程及應用科學領域) Rethinking Sustainable Sensing in Agricultural Internet of Things: From Power Supply Perspective IEEE Wireless Communications 李 東 副教授 計算機科學與工程學院 中國銀行學術研究優秀獎 [2] Advanced Carbon-Based Anodes for Potassium-Ion Batteries Advanced Energy Materials 張 偉 副教授 中藥質量研究國家重點實驗室 中國銀行學術研究優秀獎 [2] Task-Oriented Feature-Fused Network With Multivariate Dataset for Joint Face Analysis IEEE Transactions on Cybernetics 梁延研 副教授 計算機科學與工程學院 國際銀行學術研究獎 [2] The effects of supply chain diversification during the COVID-19 crisis: Evidence from Chinese manufacturers Transportation Research Part E: Logistics and Transportation Review 林永佳 副教授 商學院 國際銀行學術研究獎 [2] A study of how LGBTQ tourists’ perceptions of residents’ feelings about them affect their revisit intentions: an emotional solidarity perspective Journal of Sustainable Tourism 黃穎祚 副教授 酒店與旅遊管理學院 四、大學慶典/重大紀事 日期 事項 3月 27日 23 周年校慶暨榮譽博士學位頒授典禮 5月 26日 第十三屆全國政協副主席、國務院港澳事務辦公室主任夏寶龍、中央駐澳聯絡辦公室主任鄭新聰及經濟財政司司長李偉農親臨澳科大考察兩所國家重點實驗室 7月 與劍橋大學設立「廖澤雲博士獎學金」

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 229 7月 2日 中醫藥學院獲授牌成為「中醫藥適宜技術澳門交流中心」 9月 19日 成立澳門科技大學臨床試驗中心 10月 31日 成立澳科大康澤創新科技中心—「澳門醫學人工智能研究所」及「大規模呼吸疾病流行病預測預警與醫學大數據人工智能應用實驗室」等研究機構 11月 9日 成立國家語言文字推廣基地（復旦大學）澳門夥伴基地 11月 10日 澳門科技大學將主辦「2024年 QS高等教育亞太峰會」 [1] 列表資訊來源：校長辦公室、傳訊及公共關係處、科研管理處、文體發展辦公室、校友事務辦公室、創新工程學院辦公室、計算機科學與工程學院辦公室、環境科學與工程系辦公室、商學院辦公室、法學院辦公室、中醫藥學院辦公室、藥學院辦公室、人文藝術學院辦公室、國際學院辦公室、中藥質量研究國家重點實驗室辦公室、中國歷史研究院澳門歷史研究中心辦公室、月球與行星科學國家重點實驗室辦公室提供。 [2] 中國銀行學術研究優秀獎與國際銀行學術研究獎申報之成果不只一項，此處只摘要申報人申報成果中較為優秀之一項示之，並不是獲獎之唯一依據。

《澳門科技大學學報》編輯部 曾幸麒 230 徵引條目 [1] 「澳科大在2023年度泰晤士高等教育「亞洲大學排名」位列第35名」，「最新動態」，載於澳門科技大學科研管理處網頁（2023年7月12日），網址為：https://www.must.edu.mo/rtao/news/52509-article20230712-3，瀏覽日期為2023年8月2日。 [2] 「2023泰晤⼠⾼等教育『世界年輕⼤學排名』公佈 澳科⼤再創新⾼位列第26位」，「最新動態」，載於澳⾨科技⼤學科研管理處網⾴（2023年7⽉12⽇），網址為：https://www.must.edu.mo/rtao/news/52510-article20230712-4 ，瀏覽⽇期為2023年8⽉2⽇。 [3] 「澳門科技大學商學院喜獲AACSB國際認證」，「科大新聞」，載於澳門科技大學網 頁 （ 2023 年 7 月 31 日 ）， 網 址 為 ： https://www.must.edu.mo/news/52797-article0731164220 ，瀏覽日期為2023年8月2日。 [4] 「澳科⼤主辦⾸屆『海岸帶環境科技創新與可持續發展國際交流論壇』在澳⾨順利開幕」，「科⼤新聞」，載於澳⾨科技⼤學網⾴（2023年3⽉29⽇），網址為：https://www.must.edu.mo/news/49773-article0329163006 ，瀏覽⽇期為2023年8⽉1⽇。 [5] 「內地與澳⾨合作研製⾸顆科學衛星 『澳⾨科學⼀號』成功發射」，「科⼤新聞」，載 於 澳 ⾨ 科 技 ⼤ 學 網 ⾴ （ 2023 年 5 ⽉ 21 ⽇ ）， 網 址 為 ：https://www.must.edu.mo/news/51390-article0521182430 ，瀏覽⽇期為2023年8⽉1⽇。 [6] 「澳科⼤辦『學習貫徹習近平主席重要回信精神分享會』」，「科⼤新聞」，載於澳 ⾨ 科 技 ⼤ 學 網 ⾴ （ 2023 年 5 ⽉ 25 ⽇ ）， 網 址 為 ：https://www.must.edu.mo/news/51494-article0525210212，瀏覽⽇期為2023年8⽉1⽇。 [7] 「國務院港澳事務辦公室主任夏寶龍考察澳⾨科技⼤學 對兩個國家重點實驗室給予⾼度讚揚」，「科⼤新聞」，載於澳⾨科技⼤學網⾴（2023年5⽉26⽇），網址為：https://www.must.edu.mo/news/51508-article0526222940 ，瀏覽⽇期為2023

「與科大卓越同行—前沿學術發展動態專欄」 231 年8⽉1⽇。 [8] 「澳科⼤國際學院與英國劍橋⼤學劍橋科技⽂化融合中⼼簽署合作備忘錄」，「最新動態」，載於澳⾨科技⼤學科研管理處網⾴（2023年3⽉10⽇），網址為：https://www.must.edu.mo/rtao/news/49339-article20230310 ，瀏覽⽇期為2023年8⽉2⽇。 [9] 「國際中國語⾔學學會第29屆年會順利開幕 逾三百國際中國語⾔學專家匯聚澳科⼤」，「最新動態」，載於澳⾨科技⼤學科研管理處網⾴（2023年5⽉29⽇），網址為：https://www.must.edu.mo/rtao/news/51526-article20230529 ，瀏覽⽇期為2023年8⽉2⽇。 [10] 「國家六部委授予澳科⼤團隊⾸次⽕星探測任務先進集體與個⼈稱號」，「科大新 聞 」， 載 於 澳 門 科 技 大 學 網 頁 （ 2023 年 8 月 4 日 ）， 網 址 為 ：https://www.must.edu.mo/news/52896-article0804154903，瀏覽日期為2023年8月4日。 [11] 「澳⾨空間技術與應⽤研究院成⽴儀式暨合作備忘錄、合作協議簽署儀式於澳科⼤成功舉⾏」，「科⼤新聞」，載於澳⾨科技⼤學網⾴（2023年9⽉1⽇），網址為：https://www.must.edu.mo/news/53471-article0901123131，瀏覽⽇期為2023年9⽉1⽇。 [12] 「『澳科⼤康澤創新科技中⼼』落成典禮順利舉⾏」，「科⼤新聞」，載於澳⾨科技⼤學網⾴（2023年10⽉31⽇），網址為：https://www.must.edu.mo/news/54658-article1031185537，瀏覽⽇期為2023年11⽉1⽇。 [13] 「澳科大12個學科上榜上海軟科一流學科排名 5個學科首次上榜」，「科大新聞 」， 載 於 澳 門 科 技 大 學 網 頁 （ 2023 年 10 月 31 日 ）， 網 址 為 ：https://www.must.edu.mo/news/54654-article1031185511，瀏覽日期為2023年11月1日。

232 《澳門科技大學學報》稿 約 （2023年2月修訂） 1. 《澳門科技大學學報》（以下簡稱《科大學報》）為澳門科技大學出版之綜合學術刊物，內容涵蓋人文社會科學、自然科學、工程技術、中醫藥科技、管理科學等各領域專業論文。《科大學報》歡迎海、內外不同專家學者賜稿，尤其具有問題意識，資料豐富，論證堅實，文字精鍊，具原創性之論文，以促進專業知識交流。 2. 《科大學報》之當然主編為校長，副主編為副校長，下轄編輯委員會若干成員與學報編輯，負責處理稿件審查、對外聯絡、排版與出版等事宜。 3. 《科大學報》論文形式以繁體中文或英文為主。字數方面，以不超過三萬字為原則，惟特稿(約稿)不在此限。《科大學報》為季刊，於每年三月、六月、九月下旬及十二月中旬前出版。來稿採「隨到隨審」制，由《科大學報》編輯委員會初審後，再送交海內外專家學者評審。評審人寫出評審意見書後，再由編委會逐一討論是否採用。稿件審查採「雙匿名」方式，作者與評審人之姓名互不透露，文中請勿出現足以辨識作者身分之資訊。《科大學報》當儘速通知作者審查結果，然恕不退還來稿。 4. 請確保提交之稿件為最終版本。若要修正或重新提交稿件，編輯部有權拒絕接受相關稿件，並紀錄在案。 5. 編輯委員會保留對來稿採用之決定權，或作技術與文字之修改。 6. 請勿一稿兩投。來稿以未曾發表者（含網路發表或專書）為限，會議論文請查明該會議無出版論文集計畫；若為政府機構補助之研究計畫成果，亦請註明。若經查來稿已發表或一稿兩投屬實，將逕行退稿。 7. 所投稿件須或推薦稿件必須為作者獨立研究完成之作品，並充分尊重他人智慧財產權（勿侵害第三人權利），且無任何違法、違紀和違反學術倫理規範之內容。如發現存在學術造假或學術不端等行為，概由投稿者負擔法律責任，且按照本刊規定嚴肅處理。

233 8. 論文中牽涉版權部分（如圖片及較長之引文），請事先取得原作者或出版者書面同意，《科大學報》不負版權責任。 9. 寫作時請參照《科大學報》格式（請隨時留意網站更新版本）撰寫，並附中英文篇名；論著及研究討論加附中英文關鍵詞及各五百字左右的中英文摘要。 10. 《科大學報》以電腦排版，除特殊情況外，請作者檢附電子檔案，並使用Microsoft Office-Word繁體中文版。 11. 《科大學報》收到稿件後，約十個工作天內進行初審，如通過者以電子郵件回覆，隨即進入雙匿審程序。一般而言，程序約為三十至四十個工作日（仍需視乎評審專家實際狀況）。如投稿超過六個月沒有通知，作者可逕行處理稿件。 12. 刊稿不付稿酬，但送作者抽印本十五份、當期四本；但約稿則不受此限制。 13. 凡登載於《科大學報》之文稿，其出版權即屬《澳門科技大學學報》所有，除取得《澳門科技大學學報》同意外，不得自行轉載。惟作者仍保有集結出版、教學及個人網站等無償使用之權利。 14. 《科大學報》現已採用線上投稿系統（電郵方式亦同時保留）。作者請先至本刊網站註冊作者系統後即可投稿。如採用電郵方式，請先至網站下載並填妥「投稿申請表」內之中文及英文真實姓名、中文及英文服務單位名稱、通訊地址、電話、傳真或 e-mail 等資訊，與稿件一併電郵至《科大學報》信箱：publication@must.edu.mo.（標題請註明「年月＿作者___稿件名稱」，需附「澳門科技大學學報投稿申請表」）。

234 The Journal Submission Guidelines of Macau University of Science and Technology (Revised in February 2023) 1. The Journal of Macau University of Science and Technology is a comprehensive academic publication, which covers in various fields, such as Humanities and Social Sciences, Natural Sciences, Engineering Technology, Traditional Chinese Medicine, Science and Technology, and Management. We welcome all professional manuscripts from different experts and scholars from home and abroad. 2. Make sure submit final version of manuscript. Once your manuscript is accepted for publication and received at the Journal of Macau University of Science and Technology no further changes can be made. 3. Do not submit papers to Journal of Macau University of Science and Technology if they have been published somewhere else, or are being considered for publication elsewhere. 4. Submit your paper only as a Word file. The article must use Traditional Chinese and English and cannot be over 30,000 words (except for the special article). The Journal of Macau University of Science and Technology is a Quarterly one published in March, June, September and December. 5. The article must provide no more than 500 words of Chinese and English abstract and five keywords. Define all non-standard abbreviations when they first appear. Remember to include a title, all author names and affiliations, and the corresponding author’s email address. 6. If your paper uses figures, tables, or parts of text that have been published elsewhere, you need permission from the copyright holder. Number tables and figures, ensure they all have a legend. Define the meaning of any bold or italic formatting in your tables. Figures should be high-resolution and in a common image format. (e.g. .eps or .tif) 7. All references should be readable and accurate. The article must need to follow the format references to the Journal of Macau University of Science and Technology style when you first submit your paper.

235 8. Include acknowledgements, conflict-of-interest declarations and details of funding sources and grant numbers at the end of your paper. Include the full funder name. Use author initials to indicate which authors received grants. 9. Include all supplementary data files, which is the application from, with your submission. Use Word’s ‘Insert equation’ and ‘Insert symbol’ functions to insert symbols or special characters. Do not use images. Times New Roman and Arial Unicode MS typically provide the widest range of symbols and special characters. 10. After we have reviewed your manuscript, we may ask for editable files, higher resolution figures, or edited files to fit journal style. 11. The article must follow the “Committee on Publication Ethics Rules”. If we have clear evidence that findings are plagiarism, unreliable, a result of major error, fabrication, falsification, or published elsewhere without proper attribution to previous sources or disclosure to the editor, permission to republish, or justification of article, the Journal of Macau University of Science and Technology will retract the further article. 12. We now use the new system for submission. The author should register and submit the article on the system. However, we still keep the email submission method. The author should attach the submission form and further necessary documents to the journal’s email: publication@must.edu.mo (please write information clearly as “date_author_article title”). We will reply to the author in ten days and confirm whether your article is accepted for the next stage or not. In general, the processing of articles will take around 30-40 working days. If we do not reply for over six months, the author can deal with it by himself. 13. The Journal of Macau University of Science and Technology has the final decision of publication, editorship and right of interpret for each article.

236 《澳門科技大學學報》撰稿格式 （2023年2月修訂） 一、規範說明 鑑於《澳⾨科技⼤學學報》為海內外綜合性學術期刊，收錄⼈⽂哲學、社會、經濟⾦融、法學、理⼯及醫學等各項領域之⽂章，為因應不同學科撰稿之格式，故提供撰稿格式之基本參考，務必遵照。 二、撰稿規範 1. 《科⼤學報》撰稿以本格式為規範。除從缺或特別格式需求，可參照⾃身領域期刊規範外，本刊⼀律以此規範和《芝加哥格式⼿冊》(Chicago Manual of Style, CMS)為基礎。 2. 請⽤新式標點符號。「」⽤於平常引號，『』⽤於引號內之引號︔《 》⽤於書名與期刊，〈 〉⽤於論⽂、篇名與法令︔英⽂書名需⽤斜體(Italic); 論⽂篇名⽤“ ”。 全⽂與徵引書⽬符號之使⽤與區別：中⽂⼀律使⽤全形符號，英⽂⼀律使⽤半形符號，切勿混合使⽤。 3. 獨⽴引⽂每⾏低三格（楷書）︔不必加引號。 4. 西元年代、統計數字，請使⽤阿拉伯數字。 5. 中、西⽂混合使⽤時，標點符號請以符號前⼀字為依據。 6. 圖表照⽚請注明資料來源，並以阿拉伯數字編號，引⽤時請注明編號，萬勿使⽤如前圖、⾒右表等表⽰⽅法。 7. 請勿在註釋/腳中使⽤：同上、同前引書、同前書、同前揭書、同注幾引書，ibid., ; Op. cit.,; loc. cit.,; idem 等專有引⽤詞。 8. 如有未盡之處，請⾃⾏參照《芝加哥格式⼿冊（第⼗七版）》內之相關規定。 (一 )、 版 面 格 式 規 範 9. 請以橫式左至右書寫。 10. 請勿胡亂更動本刊撰稿格式（Word 檔），並注意字體之繁簡轉換。 11. 論⽂字型主要為新細明體，英⽂則為 Times New Roman，全⽂必須左右對齊。以

237 下為論⽂各部分字型與字體⼤⼩之規定： (1) 論⽂之中⽂題⽬為華康標楷體 W7 16pt，英⽂則為 Times New Roman 16pt. (2) 作者姓名、職位、服務單位與簡介等資料為標楷體（中⽂）與 Times New Roman（英⽂）10.5pt。 (3) 中英⽂摘要字體為標楷體與 Times New Roman 11pt，內⽂為新細明體 11pt。 (4) 論⽂標題分為四種，依次為：⼀、（⼀）、1、（1）、對照為⼤標、中標、⼩標、⼩⼩標。除⼤標題為標楷體 14pt 外，其餘標題皆為華康魏碑體 W713pt。 (5) 表格標題為標楷體 10pt，內容為新細明體 11pt，表說明則為標楷體 10pt。 (6) 所有插圖標題為標楷體 10.5pt，圖說為標楷體 10pt。 (7) 致謝辭、徵引書⽬、附錄為標楷體 14pt，內容皆為新細明體/Times New Roman 11pt。 12. 作者必須清晰標明資料來源，引⽤專書或論⽂，請依序注明作者、書名(或篇名)、出版項。⼀般來說，參考⽂獻僅指參考材料之來源，可不⽤在⽂章中引⽤︔徵引書⽬/⽂獻則指⽂章中所引⽤之來源，必須每筆引註。故此，本刊⼀律採⽤徵引書⽬以區別參考⽂獻，俾能明暸作者據實引⽤何種著作與材料。 13. 本刊之表格、圖⽚和附錄，引註格式與下列相同。 (二)、註釋/腳與徵引書目格式 (1). 中文書目之引用 一、專書 1.1 作者，《書名》，（出版地：出版社，年份），⾴數 初引：孫隆基，《殺母的⽂化：⼆⼗世紀美國⼤眾⼼態史》，（臺北：臺⼤出版中⼼，2009），357。 1.2 作者，《書名》，⾴數 再引：孫隆基，《殺母的⽂化：⼆⼗世紀美國⼤眾⼼態史》，367。 1.3 作者，《書名》，出版地：出版社，年份。 徵引書目：孫隆基，《殺母的⽂化：⼆⼗世紀美國⼤眾⼼態史》，臺北：臺⼤出版中⼼，2009。 ◎電子書引用方式亦同，但必須在最後附上相應網址或 DOI 碼。

238 二、 論文與篇章 1.4 作者—〈篇名〉—《期刊》—第?期—（出版地：年/⽉份），⾴數。 初引：⾼斯華著、⽥⼀⾔譯，〈1895年澳⾨流⾏病腺鼠疫報告〉，《澳⾨學》，第 1 期（澳⾨：2022.03），298。 1.5 作者—〈篇名〉—⾴數。 再引：⾼斯華著、⽥⼀⾔譯，〈1895 年澳⾨流⾏病腺鼠疫報告〉，287-328。 1.6 作者—〈篇名〉—《期刊》—第？期—（出版地：年/⽉份），全部⾴數。 徵引書目：⾼斯華著、⽥⼀⾔譯，〈1895 年澳⾨流⾏病腺鼠疫報告〉，《澳⾨學》，第 1 期（澳⾨：2022.03），287-328。 研討會或論文集，未經正式出版之成果，引註如下： ◎作者—篇名—研討會/論⽂集名稱—錄入《》/「研討會名稱」—參與地：參與場所，⽇期—⾴數。 初引： 1. 曾幸麒，〈帝國與婚姻—⼆⼗世紀不列顛王權的形象塑造〉，「第四⼗三回臺灣世界史討論會—帝國與島嶼學術研討年會」，（臺北：中央研究院史語所，2018），156。 2. ⽶健，〈現今台港澳法學教育的若⼲問題〉，錄入⽶健、⽅泉、謝耿亮編，《澳⾨法律改⾰與法制建設》（北京：社會科學⽂獻出版社，2011），56。 再引： 1. 曾幸麒，〈帝國與婚姻—⼆⼗世紀不列顛王權的形象塑造〉，156。 2. ⽶健，〈現今台港澳法學教育的若⼲問題〉，56。 徵引書目： 1. 曾幸麒，〈帝國與婚姻—⼆⼗世紀不列顛王權的形象塑造〉，「第四⼗三回臺灣世界史討論會—帝國與島嶼學術研討年會」，臺北：中央研究院史語所，2018，145-168。 2. ⽶健，〈現今台港澳法學教育的若⼲問題〉，錄入⽶健、⽅泉、謝耿亮編，《澳⾨法律改⾰與法制建設》，北京：社會科學⽂獻出版社，2011。

239 三、碩博士學位論文 1.7 作者—《書名》—（畢業地：畢業校/系所/碩博⼠論⽂，年份）—⾴數。 初引：曾幸麒，《⼆⼗世紀不列顛王室的婚姻與憲政關係》，（臺北：政治⼤學歷史學系研究所碩⼠論⽂，2022），56。 1.8 作者—《書名》—⾴數 再引：曾幸麒，《⼆⼗世紀不列顛王室的婚姻與憲政關係》，56。 1.9 作者—《書名》—畢業地：畢業校/系所/碩博⼠論⽂，年份。 徵引書目：曾幸麒，《⼆⼗世紀不列顛王室的婚姻與憲政關係》，臺北：臺⼤出版中⼼，2022。 四、引用原版或影印版古籍，請注明版本與卷頁 1.10 作者—《書名》—（出版地：出版商，年份）—冊/卷數—⾴數。 初引：劉芳輯、章⽂欽校，《葡萄牙東波塔檔案館藏—清代澳⾨中⽂檔案彙編》（澳⾨：澳⾨基⾦會，1999）上冊，卷 1，300。 再引：劉芳輯、章⽂欽校，《葡萄牙東波塔檔案館藏—清代澳⾨中⽂檔案彙編》上冊，卷 1，300。 徵引書目：劉芳輯、章⽂欽校，《葡萄牙東波塔檔案館藏—清代澳⾨中⽂檔案彙編》上冊，澳⾨：澳⾨基⾦會，1999。 五、檔案與報紙 1.11 作者/機構—〈檔名/報章標題〉—《檔案/報章名稱》期/卷數—檔號—⽇期—⾴數。 初引：澳⾨特別⾏政區⾏政長官辦公室，〈第 20/2000 號⾏政命令〉，《澳⾨特別⾏政區公報》第 13 期，2000 年 3⽉ 27⽇，240。 再引：澳⾨特別⾏政區⾏政長官辦公室，〈第 20/2000 號⾏政命令〉，240。 徵引書目：澳⾨特別⾏政區⾏政長官辦公室，〈第 20/2000 號⾏政命令〉，《澳⾨特別⾏政區公報》第 13 期，2000 年 3⽉ 27⽇，232-244。 六、網路資源： 1.12 作者/機構(如有)—「資料名稱/標題」—資源出處—網址—瀏覽⽇期。

240 初引、再引與徵引書目： ⾹港電台(RTHK)，「Travelling with Water: Joseph LEE (I)」(與⽔同游/遊：李⾏ 偉 教 授 ) ， Our Scientists (English Version) ，https://podcast.rthk.hk/podcast/item.php?pid=1344&eid=105927&lang=zh-CN，瀏覽⽇期為 2022 年 6⽉ 23⽇。 (2)英文書目之引用(Bibliography) † 英文徵引書目之引用需留意作者/譯者/編者名字先(First Name)而姓氏後(Last Name)。如遇多位作者，只需調整第一位作者即可。如出現四位或以上作者，於註釋第一作者後以 et al.表示，但在徵引書目必須詳列所有作者。 I. 西文專書(Books) Ø 作者─書名─版次 ed.─(出版地點: 出版公司, 出版年分)─⾴碼。 初引：Nathan Henry, The History of Fashion, 1500-1900, 2nd ed. (Hongkong: University of Hongkong Press, 2020), 50-80. 再引：Nathan, The History of Fashion, 1500-1900, 50-70. 徵引書目：Henry, Nathan. The History of Fashion, 1500-1900, 2nd ed. Hongkong: University of Hongkong Press, 2020. Ø 作者—書名—, ed./trans.編∕譯者姓名—(出版地點: 出版公司, 出版年分)—⾴碼。 初引：Walter Bagehot, The English Constitution, ed. Miles Taylor (Oxford: University of Oxford, 2001), 32-80. 再引：Bagehot, The English Constitution, 20-25. 徵引書目：Bagehot, Walter. The English Constitution. Edited, Miles Taylor. Oxford: University of Oxford, 2001. Ø 章節作者—“章節標題”—in 書名—,ed(s).編者—(出版地: 出版者, 年份)—⾴碼。（譯者亦如是—,trans譯者） 初引：Ina Zweiniger-Bargielowska, “Prince Philip: Sportsman and Youth Leader,” in

241 The Man Behind the Queen: Male Consorts in History, eds. Charles Beem and Miles Taylor. (London: Palgrave Macmillan, 2014), 223-239. 再引：Ina Zweiniger-Bargielowska, “Prince Philip: Sportsman and Youth Leader,” 223-239. 徵引書目：Zweiniger-Bargielowska, Ina. “Prince Philip: Sportsman and Youth Leader.” in The Man Behind the Queen: Male Consorts in History. Eds. Charles Beem and Miles Taylor, 223-239. London: Palgrave Macmillan, 2014. †只需調整單一章節作者即可，編者不需調整姓氏與名字次序。 II. 期刊論文(Journals and Articles) Ø 作者—“篇名,” —期刊名稱—期.卷數—(出版地: 年份/⽉份)—: ⾴數。 初引： Yan, Hao-Chen, Lam, Man-Yue, Lee, Joseph Hun-Wei, “Field Measurements and Numerical Modeling of Hydraulic Transients in HDPE Pipeline with PRV Interaction,” Journal of Hydraulic Engineering 147.6 (ASCE: 2021.06): 67. 再引：Yan, Hao-Chen, Lam, Man-Yue, Lee, Joseph Hun-Wei, “Field Measurements and Numerical Modeling of Hydraulic Transients in HDPE Pipeline with PRV Interaction,” 67. 徵 引 書 目 ： Hao-Chen, Yan, Lam, Man-Yue, Lee, Joseph Hun-Wei, “Field Measurements and Numerical Modeling of Hydraulic Transients in HDPE Pipeline with PRV Interaction.” Journal of Hydraulic Engineering 147.6 (ASCE: 2021.06): 1-67. 研討會或論文集，未經正式出版之成果(Unpublished manuscripts, Lectures and Working papers)，引註如下： ◎作者—“篇名”—(研討會名稱/參與地: 參與場所, ⽇期)—⾴數。 初引： 1. David G. Harper, “The Several Discoveries of the Ciliary Muscle” (PowerPoint presentation, 25th Anniversary of the Cogan Ophthalmic History Society, Bethesda, MD, March 31,2012), 24. 2. Deborah D. Lucki and Richard W. Pollay, “Content Analyses of Advertising: A

242 Review of the Literature” (working paper, History of Advertising Archives, Faculty of Commerce, University of British Columbia, Vancouver, 1980), 46. 再引： 1. David G. Harper, “The Several Discoveries of the Ciliary Muscle”, 24. 2. Deborah D. Lucki and Richard W. Pollay, “Content Analyses of Advertising: A Review of the Literature”, 46. 徵引書目： 1. David G. Harper, “The Several Discoveries of the Ciliary Muscle” PowerPoint presentation, 25th Anniversary of the Cogan Ophthalmic History Society, Bethesda, MD, March 31, 2012. 2. Deborah D. Lucki and Richard W. Pollay, “Content Analyses of Advertising: A Review of the Literature” Working paper, History of Advertising Archives, Faculty of Commerce, University of British Columbia, Vancouver, 1980. III. 電子書(Electronic Books) Ø 作者—書名—(出版地: 出版社, 年份)—電⼦書類型—⾴數. 初引：John Jowett, et al, The Oxford Shakespeare: the Complete Works, 2nd ed, (Oxford: Clarendon Press, 2005), EPUB, 60. 再引：John Jowett, et al, The Oxford Shakespeare: the Complete Works, 2nd ed, EPUB, 60. 徵引書目：Jowett, John, William Montgomery, Gary Taylor, Stanley Wells. The Oxford Shakespeare: the Complete Works, 2nd ed. Oxford: Clarendon Press, 2005, EPUB. IV. 報紙(Newspapers) Ø 作者/機構—“標題”—報刊名稱—⽉⽇, 年/期數—版數(如有)—URL/資料庫(如有). 初引：Georgina Rannard, “Five planets to line up in rare planetary conjunction” BBC News Climate & Science, June 24, 2022, https://www.bbc.com/news/science-environment-61910977.

243 再引：Georgina Rannard, “Five planets to line up in rare planetary conjunction”, BBC News Climate & Science, June 24, 2022. 徵引書目：Rannard, Georgina, “Five planets to line up in rare planetary conjunction” BBC News Climate & Science, June 24, 2022, https://www.bbc.com/news/science-environment-61910977. V. 碩博士學位論文(thesis and dissertations.) Ø 作者—“論⽂名稱” —章節—(碩/博⼠論⽂ , 畢業⼤學 , 年份)—⾴數—URL(如有). 初引：Melanie Subacus, “Duae Patriae: Cicero and Political Cosmopolitanism in Rome,” abstract (PhD diss., New York University, 2015), v, http://pqdtopen.pro quest.com/pubnum/3685917.html. 再引：Melanie Subacus, “Duae Patriae: Cicero and Political Cosmopolitanism in Rome,” abstract, v. 徵引書目：Subacus, Melanie, “Duae Patriae: Cicero and Political Cosmopolitanism in Rome.” PhD diss., New York University, 2015, http://pqdtopen.proquest.com/pubnum/3685917.html. VI. 檔案與政府文件(public and Legal documents) Ø 作者—檔案匯編名稱/卷/冊數—(出版地: 出版商, 年份)—⾴數. Ø 作者(如有)—檔案/⽂件名稱—⽇期(如有)—檔案/⽂件編號—收藏機構(如有)—⾴數(如有). 初引： 1. Arthur Christopher, Viscount Esher, The Letters of Queen Victoria: A Selection from Her Majesty’s Correspondent between the Years 1837-1861, Vol. III(London: John Murray, 1908, Published by Authority of Her Majesty the King), 163-178. 2. Act of Settlement, 1701,12 & 13 Will. 3, c. 2. 再引： 1. Arthur Christopher, Viscount Esher, The Letters of Queen Victoria: A Selection from Her Majesty’s Correspondent between the Years 1837-1861, Vol. III, 163-178.

244 2. Act of Settlement, 1701,12 & 13 Will. 3, c. 2. 徵引書目： 1. Christopher, Arthur, Viscount Esher. The Letters of Queen Victoria: A Selection from Her Majesty’s Correspondent between the Years 1837-1861, Vol. III. London: John Murray, 1908, Published by Authority of Her Majesty the King. 2. Act of Settlement, 1701,12 & 13 Will. 3, c. 2. VII. 其他網絡資源(Websites resources) Ø 作者/機構/其他名稱—“標題” 網站名稱—瀏覽/最後修改⽇期—網址. 初引、再引與徵引書目： 1. Alliance for Linguistic Diversity, n.d. “Balkan Romani.” Endangered Languages. Accessed April 6,2016. http://www.endangeredlanguages.com/lang/5342. 2. Google. 2016. “Privacy Policy.” Privacy & Terms. Last modified March 25,2016. http://www.google.com/policies/privacy/.