澳門科技大學學報（Vol. 14 (1)） - 在線閱讀

ISSN 1994-4926半年刊Semiannual Vol.14澳门基金会资助出版二二年第十四卷第一期JOURNAL OF MACAU UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGYVol.14 No.1 June 2020

澳门科技大学学报主办单位: 澳门科技大学Organizer: Macau University of Science and Technology编委会主席: 刘良Chairman of Editorial Board: Liu Liang主编: 许敖敖Chief Editors: Xu Ao Ao编辑: 《澳门科技大学学报》编辑部Editor: The Editorial Department, Journal of Macau University of Science and Technology ● 电话： +853-8897-2173 Tel: +853-8897-2173 ● 传真：+853-2888-0022 Fax: +853-2888-0022 ● 电邮：publication@must.edu.mo E-mail: publication@must.edu.mo ● 地址：澳门科技大学澳门氹仔伟龙马路 Address: Macau University of Science and Technology, Avenida Wai Long, Taipa, Macau出版及总发行：澳门科技大学Publisher & Distribution: Macau University of Science and Technology ● 电话：+853-8897-2166 Tel: +853-8897-2166 ● 电邮：cbpsadmin@must.edu.mo E-mail: cbpsadmin@must.edu.mo ● 地址：澳门科技大学澳门氹仔伟龙马路 Address: Macau University of Science and Technology, Avenida Wai Long, Taipa, Macau 封面及版式设计：Graphic & Layout Designers: 印刷： 400本Print Run: 400出版日期：2020年6月Issued Date: June 2020国际标准期刊号：ISSN: 1994-4926规格： 21cm×29.7cmSize: 21cm width by 29.7cm height版权所有，翻印必究All rights reserved. No part of the publication may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying, or otherwise, without the prior consent of the publisher.

编辑委员会Editorial Board编委会主席：刘良Chairman of Editorial Board: Liu Liang主编：许敖敖Chief Editors: Xu Ao Ao编委：刘良、许敖敖、祈务晨、余秋雨、张志庆、姜志宏、方泉、林伟基、戴龙基、黎晓平、唐泽圣、陈乃九、庞川、孙立云、孙建荣Editorial Board Members:Liu Liang, Xu Ao Ao,Keith Robert Barclay Morrison, Yu Qiu Yu, Zhang Zhi Qing, Jiang Zhi Hong, Fang Quan, Lam Wai Kei, Dai Long Ji, Li Xiao Ping, Tang Ze Sheng, Chan Lai Kow, Pang Chuan, Sun Li Yun, Sun Jian Rong

目次【管理与旅遊】压力型生活事件对大学生网络成瘾的影响：主观幸福感的中介作用和外控型人格的调节作用 ·········································· 邹文篪，苏玲，林宝文，蒲小红，石永东　(1)基于保兑仓模式下的生鲜零售商订单决策研究 ·· 郎宇晴，何丽鸥，黃秀贤，黃宣语，唐华军　(14) 碳排放约束下"农业绿色生产率"及"绿色全要素生产率"的重新定义——中国农业绿色生产率研究评论　······································································ 蒋楠　(24) 民航客舱安全管理研究--基于中国民航客舱安全评估的实证分析 ···· 刘观胜，佟伟俊　(35)中国保险业在经济全球化格局下的行销策略研究·························· 陈宜有　(50) 互联网消费信贷应用用户的冲动购买意图研究················ 郭泰麟，黃斐，王璟宁　(57) 【人文与艺术】女性主义视觉下的拉斐尔前派女性形象象征性研究························ 陈季敏　(72) 澳门粤剧剧场空间文化演变探析········································ 郑应峰　(81) 存在之思与历史性哲学的追寻：论马尔库塞与存在主义的渊源·············· 萧宝凤　(88) 【法学】论正当防卫认定中的防卫人退避义务···································· 薛文超　(95) 【信息短文】学生活动··································································· (49)大学建设··································································· (71)服务澳门··································································· (80)两岸四地··································································· (94)校园活动·································································· (107)

ContentsManagement and TourismThe Infl uence of Stressful Life Events on the Internet Addiction of College Students: The Mediating Role of Subjective Well-Being and the Moderating Role of External Locus of Control .......................................................................................................................Wenchi ZOU ,Ling SU ,Baowen LIN ,Xiaohong PU , Yongdong SHI　(1)Study of Retailer Order Decision of Fresh Products with Confi rming Warehouse Financing .................................... ..............................................Yuqing LANG, Liou HE, Xiuxian HUANG, Xuanyu HUANG, Huajun TANG　(14)Redefi nition of "Agricultural Green Productivity" and "Green Total Factor Productivity" under the Constraints of Carbon Emissions—A Review of Chinese Agricultural Green Productivity Studies ...............Nan JIANG　(24)Research on Civil Aviation Cabin Safety Management ——Empirical Research Based on the Civil Aviation Cabin Safety Assessment .......................................................................................... Guansheng LIU, Weijun TONG　(35)Research on the Marketing Strategy of China's Insurance Industry in the Context of Economic Globalization ....... ......................................................................................................................................................Yiyou CHEN　(50)The Empirical Study on the Impulse Buying Intention of Users of Internet Consumer Loans Applications .............. .....................................................................................................Tailin GUO, Fei HUANG, Jingning WANG　(57)Humanities and ArtsA Study of Symbolism of the Pre-Raphaelite Female Images from the Perspective of Feminism ..... Jimin CHEN　(72)Spatial Evolution and Cultural Conversion of Macau Cantonese Opera .............................Yingfeng ZHENG　(81)Thinking of Being and Pursuing Historic Philosophy:On the Rela tion between Marcuse's Thought and Existentialism .......... ...................................................................................................................................................Baofeng XIAO　(88)LawThe Duty of Retreat in Self-Defense Law ................................................................................ Wenchao XUE　(95)

1第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 壓力型生活事件對大學生網絡成癮的影響：主觀幸福感的中介作用和外控型人格的調節作用鄒文篪1，蘇玲1，林寶文1，蒲小紅2，石永東1*（1 澳門科技大學商學院，2 澳門科技大學國際學院，澳門）摘要：� 本研究基於資源保存理論分析了壓力型生活事件、外控型人格與主觀幸福感對網絡成癮的影響機制。374名来自澳门、珠海、南京和沈阳的在校大學生参与了本次调查。本研究的結果顯示：（1）壓力型生活事件负向影响主观幸福感；（2）壓力型生活事件正向影响網絡成癮；（3）主观幸福感在壓力型生活事件和網絡成癮之间發揮中介作用；（4）外控型人格调节壓力型生活事件对主观幸福感的影响。根据研究结果，本文提出了降低壓力型生活事件对大学生主观幸福感影响的建议，以及如何避免网络成瘾产生的方法。關鍵詞：� 壓力型生活事件；外控型人格；網絡成癮；主觀幸福感；大學生The Infl uence of Stressful Life Events on the Internet Addiction of College Students: The Mediating Role of Subjective Well-being and the Moderating Role of External Locus of Control Wenchi ZOU1, Ling SU1, Baowen LIN1, Xiaohong PU2, Yongdong SHI1* (1 School of Business, Macau University of Science and Technology; 2 University International College, Macau University of Science and Technology; Macau, China)Abstract: � Based on the resource conservation theory, this study analyzed the relationships among stressful life events, external locus of control, subjective well-being and internet addiction. There are three hundred and seventy-four college students participated in this survey who come from the universities of Macau, Zhuhai, Nanjing and Shenyang. The research results showed that (1) stressful life events have negative impact on subjective well-being; (2) stressful life events have positive impact on internet addiction; (3) subjective well-being mediates the relationship between stressful life events and internet addiction; (4) external locus of control moderates the relationship between stressful life events and subjective well-being. According to the research results, this study raise the suggestions for college students about how to decrease the negative impact of stressful life events on subjective well-being and how to overcome internet addiction.Keywords: � stressful life events; external locus of control; Internet addiction; subjective well-being; college students收稿日期：2019-12-10；修订日期：2020-06-19。項目資助：本研究獲得澳門科技大學研究基金項目資助（FRG-19-039-MSB）。*通訊作者：石永東，男，博士，副教授，主要研究方向：客戶關係、戰略管理、博彩行為與心理、市場調研等。E-mail: ydshi@must.edu.mo，Tel: 00853-889720410　引言隨著移動互聯網技術的發展和智能手機的普及，互聯網已然成為人們生活的必需品。根據中國互聯網絡資訊中心最新的《青少年上網行為研究報告》指出 : 截至 2015 年 12 月，中國大陸青少年網民規模已經達到 2.87 億，占中國青少年人口比例 87.3% [1]。而且有研究表明，網絡成癮出現普遍

2化和低齡化的特點，網絡用戶中，網絡成癮的發生比率為 2.4%-18.2%，其中，青少年是主要的網絡成癮人群[2]，而且這一比例的數字呈現逐年遞增的趨勢。大學生在校期間具有較多課外自主時間、課程教學依託於網絡、以及缺少家長監督等原因促使大學生成為青少年中網絡成癮的高發人群[3]。網絡成癮（Internet Addiction Disorder, IAD）是一種非成癮物質使人產生的上網行為衝動失控的結果，是一種不良適應行為的表現（maladaptive behavior）[4]。網絡成癮的症狀主要表現為兩個方面，分別是個體無節制的使用網絡，以及網絡成癮導致個體的日常生活功能受到損害[5][6]。基於上述研究背景，研究者們試圖找到網絡成癮的成因及其給青少年帶來的影響，並取得了一定的研究成果。儘管如此，仍有許多尚未解決的問題有待探尋和檢驗，如對網絡成癮的影響機制的研究仍不夠全面[7-11]。根據研究結果顯示，網絡成癮的影響因素總體上可分為五個方面：網絡應用程式（applications）、社會支持（social support）、心理因素（psychology factors）、壓力型生活事件（stressful life events）以及遺傳和生物因素（genetic and biological factors）[12][13] 。其中，心理因素又可細分為人格特質、社交障礙、自我效能感、自尊、主觀幸福感、孤獨感、抑鬱等。由此得知，網絡成癮的研究充滿多樣性和複雜性，而此種複雜性就給學者的研究帶來了一定的難題，如不同的心理因素（如生活滿意度、人格特質、自我效能感、自尊等）在網絡成癮過程中發揮何種作用，它們是獨立存在還是交互作用存在，這些都值得學者們花大量的時間精力去進行實證檢驗。因此，現有的研究成果尚未得出完整的理論體系時，本研究做出如下發展和完善：第一，很多研究者分析網絡成癮產生的原因時，嘗試從網絡成癮個體的內在特質進行解釋。例如：分析艾森克人格特質、感覺尋求、焦慮特質來解釋網絡成癮產生的原因[14-18]。但是這種類型的研究過度關注了個體內在特質對網絡成癮發揮的影響力，忽略了外在環境因素對大學生網絡成癮產生的影響。所以本研究將壓力型生活事件作為大學生面對的外在環境因素，分析其對網絡成癮產生的影響。選擇壓力型生活事件的原因是其不僅會影響大學生的主觀幸福感[19]，還會促使大學生選擇網絡的方式來逃避壓力[20-21]。第二，本研究還將外在環境刺激（stimulus）和心理特征整合到一個研究模型中，分析壓力型生活事件和外控型人格的交互作用對網絡成癮產生的影響。因為個體在面對壓力型生活事件時，其心理反應和行為表現存在不同，所以分析這樣的交互作用能更好的解釋網絡成癮產生的原因。第三，本研究採用資源保存理論（conservation of resources theory）作為整個研究模型的全局理論（overarching theory），解釋壓力型生活事件使個體擁有的資源（主觀幸福感）產生變化時，所導致的不良適應行為（網絡成癮）。同時，“認知 - 情感 - 行為”視角也是構建本研究理論模型的重要依據[22]。根據該視角的觀點，認知會引發情感和行為反應，而不良的認知模式和習慣會導致慣性消極認知、情緒和行為等。若不能有效控制、消解、自我調節這些情緒反應和衝突，則會對個體生理或心理狀態造成負面影響。由此，本研究認為引起個體主觀幸福感變化且產生行為改變的並不只是壓力型生活事件這一個因素，而是個體對壓力型生活事件的認知和解讀。因此，本研究選擇了外控型人格這一代表了個體歸因和認知特點的因素作為調節變量，分析大學生個體在面對壓力型生活事件時，該人格特質對應的認知特點是否會影響大學生個體對生活事件的解讀，從而造成其主觀幸福感的變化。1　文獻回顧與研究假設 1.1　壓力型生活事件與網絡成癮壓力型生活事件是指個體在學習、工作、家庭和社會環境中遇到的各種刺激的總和[23]，而其中包含的刺激的種類範圍也很廣 , 可表現為具體的

3事件如金錢損失、失戀等，也可表現為抽象範疇的刺激如工作環境不理想、領導風格嚴苛、自卑等。而不管是具體的還是抽象的刺激，都會對個體的生活、情感產生不可忽視的影響[23]。網絡成癮是一種對網絡的不適當使用，從而引發個體產生對網絡過分依賴、難以戒斷的表現，也是一種因過度使用網絡導致終日沉迷於此的上癮表現。網絡成癮者會持續不斷地有上網的欲望，若得不到滿足會有焦躁不安、煩躁等情緒，嚴重者甚至會導致行為失控。資源保存理論（conservation of resources theory, COR）認為，個體自身擁有一定有價值的資源，包括物品（object）、個體特質（personal characteristics）、條件（conditions）和能量（energies），當個體的資源減少時會竭力保護資源並盡力借助其他方式來補充自己的資源[24]。基於資源保存理論，本研究認為壓力型生活事件會使大學生個體產生自身擁有資源減少的認知。這是因為大學生個體面對的壓力型生活事件大多與校園生活有關：學業和就業的壓力、考試失利、朋輩之間的比較、異地求學帶來的陌生感和孤獨感、經濟困難導致的學費和生活費的缺少、長期處於不良的人際關係環境中等。這樣的壓力型生活事件的發生會讓大學生個體感受到自身的資源不斷失去，也會產生尋求資源的動機。網絡的社交、娛樂和媒體功能是大學生個體在最短時間內獲得資源最方便的方法之一。現有的研究表明，個體的資源損耗會提升青少年網絡使用的頻率和時間[20,25-26]。尤其是在現實生活中，當不能獲得來自家庭、老師、朋輩情感上的鼓勵和支持時，大學生個體會很容易通過網絡在虛擬世界中尋求這樣的情感支持，以此作為壓力型生活事件所導致的情感和關係缺失的補償[27]。此外，大學生個體在學業上遇到的挫折以及在朋輩的壓力下（peer pressure），網絡給他們提供了一個逃避現實的虛擬世界。在網絡世界裏，他們可以暫時忘卻學業和生活中的煩惱，網絡遊戲和網絡社區裏面的影響力又可以彌補現實中缺失的自我認同感和自我價值感。這些都會讓大學生個體從新資源的獲得中體會到網絡帶來的滿足感。根據上述分析，本研究提出假設 H1：壓力型生活事件對大學生網絡成癮產生正向影響。1.2　壓力型生活事件與主觀幸福感主觀幸福感是個體按照自己主觀確定的標準對其生活狀態和情感體驗做出的評價，包括生活旺盛（fl ourishing）、積極情感（positive feeling）和消極情感（negative feeling）三個維度 [28]。生活旺盛是個體依據其主觀體驗判斷其是否擁有幸福生活的認知評價，而積極情感和消極情感是個體通過評估自身生活中的積極因素與消極因素[29-30]，再將兩者作比較，從而得出的關於情感體驗方面的評價。所以，主觀幸福感代表個體對其生活中所擁有的資源以及其情緒資源狀況的評價[28]。研究表明，壓力型生活事件會對大學生個體的生活旺盛感產生負面影響[23]。這是基於資源保存理論的主要觀點，即資源的保存會給個體的生活帶來正面的價值，資源的獲取能夠對個體的心理、生理和行為產生積極的影響，反之會帶來消極影響。因此，從生活旺盛的維度來看，壓力型生活事件的發生會導致個體感覺自己所擁有的生活資源無法得到保存及持續獲取。在大學生個體主觀的評價中，會認為壓力型生活事件的發生使自己難以達到幸福的標準，降低了生活旺盛感，導致主觀幸福感的下滑。再者，壓力型生活事件經歷得越多，個體承受的心理和生理壓力就越大[30]。根據關於壓力的交互作用模型（Transactional model） [32-33] 視角，大學生個體會判斷生活事件事件對其資源產生的影響。依據判斷的結果，大學生個體會產生壓力應對過程和應激反應。壓力型生活事件的發生會導致個體產生面對生活壓力的负面评价，帶來積極情感資源流失並降低主觀幸福感。此外，研究者們也指出壓力型生活事件的發生的關聯因素，例如頻率、刺激強度和持續時間也會影響大學生鄒文篪等　壓力型生活事件對大學生網絡成癮的影響：主觀幸福感的中介作用和外控型人格的調節作用

4個體的主觀幸福感[34-35]。根據上述分析，本研究提出假設 H2：壓力型生活事件對大學生主觀幸福感產生負向影響。1.3　主觀幸福感與網絡成癮網絡資源使用動機分為：學習（learn）、社會補償（social compensation）、消磨時間（pass time）、娛樂（entertainment）和朋輩聯繫（peer communication）[36]。但大學生個體的上網動機，更多是為了獲取身心的愉悅或者彌補對現實世界的不滿[37]，也就是上述動機中的社會補償動機。社會補償屬於心理防禦機制（psychological defense mechanism）的表現，是指當個體遇到困境或挫折時，希望通過其他物質、心靈等資源的獲得，來補償因挫折給其帶來的消極情感或行為而帶來資源的損失，以此來減輕內心不安和恢復心理的穩定[38-39]。主觀幸福感代表了大學生在其生活中所擁有的資源的多少[27]。前文論述了壓力型生活事件給大學生帶來資源損失會影響其主觀幸福感。因為這樣的資源損失會導致個體負面情感的產生，并影響主觀幸福感。在此情況下，個體需要通過社會補償的形式來獲取資源，減少資源損失給自身帶來的負面情感。上網作為社會補償的方式之一，能對個體的負面情感的產生感進行補償[25-26]。因此，有理由認為主觀幸福感下降会造成網絡成癮的產生。反之，當大學生個體具有較高的主觀幸福感，其需要通過網絡獲得社會補償的動機會大大降低，這也会降低了網絡成癮的產生。此外，情緒會影響個體的認知水準和思考風格，負性情緒會增加個體認知偏差出現的可能性，如焦慮個體會過分注重自身產生的失誤，擾亂正常的認知過程；神經質的個體會有情緒波動與衝動，對生活滿足感的認知會出現錯誤評價[40]。由此，有理由認為主觀幸福感低的大學生對自身與他人的關係的感知更為消極，認為他人不能理解自己[41]，所以會與他人保持疏遠關係[26]。而由於現實生活中趣事的發現通常需要多人參與及分享，所以與他人關係疏遠的大學生會表現出相對較低的主觀幸福感。這樣的個體需要借助其他方式來獲取相對應的情緒資源和社會支持，比如轉向虛擬網絡尋求人際關係的建立和發展，以滿足現實生活中與朋輩關係疏遠、消磨時間和娛樂的需求。所以本研究認為大學生的主觀幸福感越低，其需要尋求的補償和替代資源就越多，花費在網絡中的時間也越长，網絡成瘾发生的概率也相對越高。反之，若主观幸福感较越高，网络成瘾发生概率相对越低。綜合假設 1 和假設 2 的論述以及主觀幸福感對網絡成癮的影響，本研究提出假設 H3：主觀幸福感在壓力型生活事件和網絡成癮之間發揮中介作用。1.4　心理控制源的調節作用現有的研究發現：在生活中盡管個體在經歷重大壓力型生活事件後認知和情緒會遭受強烈打擊，但其中的絕大部分人並沒有表現出嚴重的心理疾病，如抑鬱和自殺傾向。這說明消極認知或情緒在進行遞進轉換時，可能有其他因素對原有關係發生了影響，如人格特質[42]。心理控制源作為一種典型的個體人格特質，會將個體經歷的生活事件做不同的歸因，這種歸因會使個體產生不同的情感和行為[43]，其歸因方式包括外控（external locus of control）和內控（internal locus of control）兩種互為反向的歸因類型[44]。傾向於外控歸因的個體，可稱之為外控型人格，他們傾向於把結果歸因於外部因素影響，認為結果是由運氣或命運等外部作用力決定的[45]。相反，傾向於內控歸因的個體，可稱之為內控型人格，他們認為結果與個體自身的能力、努力程度等因素有關，並認為自身的努力可以改變外在環境因素影響。因此，個體對壓力型生活事件的理解會受心理控制源的影響。在此情況下，若大學生都面臨同樣的壓力

5型生活事件，外控型人格通常做外部歸因，認為外部因素掌控自己的生活，自我難以掌控前途命運，他們對生活的掌控感明顯弱於內控型人格，面對的壓力也隨之更大。這使其受壓力型生活事件影響時，心理資源流失會遠高於內控型人格個體，最終導致主觀幸福感下降得更快[46]。基於上述分析，本研究提出研究假設 H4：外控型人格調節壓力型生活事件和主觀幸福感之間的關係。當大學生個體表現為高外控型人格時，壓力型生活事件對主觀幸福感的負向影響增強。綜合前文分析，本研究依據資源保存理論和“認知 - 情感 - 行為”視角構建了研究模型，提出了中介假設和調節假設，這樣的假設共同構建了有調節的中介（moderated mediation）模型。因此，我們提出假設 H5: 壓力型生活事件經過主觀幸福感對網絡成癮產生的間接效果受到外控型人格的調節作用。當大學生表現為高外控型人格時，壓力型生活事件通過主觀幸福感對網絡成癮產生的效果減弱。研究假設對應模型如圖 1 所示。2　方法2.1　被試本研究將採用結構方程模型與 SPSS 的Process 插件對數據進行統計。抽樣的過程中採取了以班級為單位進行便利抽樣，向位於澳門、珠海、南京、瀋陽的七所高校大學生發放問卷。问卷发放的对象主要集中在大三年级的同学，共發放問卷 450 份，回收並剔除無效問卷後獲得有效問卷 374 份，有效回收率為 83.1%。其中男生 146人，女生 228 人。樣本年齡範圍在 18-22 歲之間，平均年齡為 20 歲。2.2　工具採用的外控型人格和主觀幸福感量表原始版本皆為英文。因此需要對英文量表進行翻譯和修訂。為了確保量表意義的準確性，本研究對量表的翻譯採用了標準的“翻譯—回譯”程式，最終得到正式施測量表。2.2.1　大學生生活事件量表採用劉賢臣等編制的青少年生活事件量表（ASLEC）[47]。該量表由 27 項壓力型生活事件構成，包括 6 個分量表：人際關係、學習壓力、受懲罰、喪失、健康適應和其他。本研究將選項設置為未發生（評分為 0）和發生後的影響程度（1 = 沒有影響，5 = 極重影響）6 個選項。本研究中該量表的內部一致性信度為 0.93。2.2.2　外控型人格採用 Spector [48] （1988）編制的心理控制源量表中的外控型（externality）維度量表。因為施測對象是大學生，所以將部份題目文字進行微調，圖 1 假設模型路徑圖壓力型生活事件外控型人格主觀幸福感網絡成癮鄒文篪等　壓力型生活事件對大學生網絡成癮的影響：主觀幸福感的中介作用和外控型人格的調節作用

6以適合施測對象背景。該部分量表包含 8 個條目，採用了李克特 5 點量表評分（1 = 非常不同意，5 = 非常同意）。本研究中該量表的內部一致性信度為 0.87。 2.2.3　網絡成癮採用白羽和樊富瑉針對中國大學生修訂的網絡成癮量表的中文版[49]。該量表根據 Young[6] 及Morahan-Martin 和 Schumacher[50] 的量表發展而成，共 19 個條目。量表採用了李克特 5 點量表評分（1 = 非常不同意，5 = 非常同意）。本研究中該量表的內部一致性信度為 0.86。 2.2.4　主觀幸福感採用 Diener 等 [28] 開發的主觀幸福感量表。该量表测量了个体的积极和消极情感，以及生活的旺盛感，共计 20 个条目。该量表採用了李克特 5點量表評分。其中關於積極和消極情緒問題的評分方法採用“1= 從不，5= 大部分時間”；關於流暢感問題評分方法用“1 = 非常不同意，5 = 非常同意”。本研究中該量表的內部一致性信度為0.93。2.3　數據處理本研究採用 SPSS22.0 進行信度分析、描述統計分析和 Pearson 相關分析；採用 SPSS Process組件進行中介檢驗和有調節的中介檢驗；採用Mplus8.3 進行區分效度檢驗。3　結果 3.1　驗證性因數分析本研究在數據收集過程中採用了匿名和保密的方式對調查程式進行了控制，以減少自我報告式的問卷收集方法所導致的共同方法偏差問題（common method bias）。同時，應用 Mplus8.3對区分效度進行檢驗。由於量表的題項數量較多，按照 Little, Cunningham, Shahar 和 Widaman[51] 的建議採用了隨機打包（parceling）的方法，將每個變量打包成 3 個指標後進行驗證性因數分析。表1 中報告了包含四個變量（壓力型生活事件、外控型人格、主觀幸福感、網絡成癮）的基準模型（baseline model）和其他四個備選模型（alternative model）進行對比的結果。從擬合指標來看，基準模型的擬合度最好： χ2/df =2.40，RMSEA為0.08，小於 0.1，CFI 和 NNFI 的值在 0.90 以上。與基準模型相比，其餘 4 個備選模型的卡方值增加，而且擬合指標和基準模型相比也不理想。表明各變數之間有較好的區分效度，不存在顯著的共同方法偏差問題。表 1 測量模型之間的比較結果注：SLE 代表壓力型生活事件；ELC 外控型人格；IA 代表網絡成癮；SWB代表主觀幸福感；“+”代表變數合並。　模型包含因數 χ2 df χ2/df RMSEA CFI SRMR基準模型 4 因子：SLE; ELC; IA; SWB 115.02 48 2.40 0.06 0.97 0.05 模型 1 3 因子：SLE+ELC; IA; SWB 385.03 51 7.55 0.14 0.86 0.11 模型 2 2 因子：SLE+ELC; IA+SWB 727.84 53 13.73 0.21 0.73 0.15 模型 3 2 因子：SLE+IA; ELC+SWB 731.27 53 13.80 0.20 0.72 0.18 模型 4 單因子：SLE+IA+ELC+SWB 834.47 54 15.45 0.21 0.68 0.15

73.2　描述統計分析表 2 顯示：壓力型生活事件與網絡成癮（r = 0.66, p < 0.01）和外控型人格（r = 0.35, p < 0.01）均存在顯著的正相關，與主觀幸福感（r = -0.37, p< 0.01）存在顯著的負相關。網絡成癮與外控型人格（r = 0.65, p < 0.01）存在顯著的正相關。上述結果符合中介檢驗的前提條件。此外，表 2 还報告了组合信度（CR）和平均方差萃取量（AVE）的檢驗結果，CR 均大於 0.7，AVE 均大於 0.5，表明有較好的組合信度和收斂效度。 3.3　中介檢驗在檢驗變數之間的中介關係時，本研究採用了 Cole, Walter 和 Burch[52] 的檢驗方式，並按照Hayes[53] 編寫的拔靴法（Bootstrap）腳本檢驗中介效應的顯著性。從表 3 中可以看到：壓力型生活事件對網絡成癮產生正面影響（β=0.60, p=0.00）；壓力型生活事件對主觀幸福感產生負面影響（β=-0.44, p =0.00）。壓力型生活事件通過主觀幸福感對網絡成癮產生顯著的間接影響（β=0.50, p=0.00）；Sobel 檢驗（正態分佈假定）結果也表明了壓力型生活事件通過主觀幸福感（Sobel z = 5.31, p= 0.00）對網絡成癮產生間接影響。Bootstrap的結果進一步說明了在 95% 的置信區間條件下，經過網絡成癮的中介作用沒有包括 0（0.06, 0.15）。綜合上述結果，本研究認為，主觀幸福感在壓力型生活事件和網絡成癮之間發揮中介作用。表 2 研究變數的描述統計和相關分析注：N = 374；* 代表p<0.05，** 代表p<0.01。　　　變　數 M SD 1 2 3 4 組合信度（CR）平均方差萃取量（AVE）1. 壓力型生活事件 2.91 0.70 — 0.88 0.712. 外控型人格 3.10 0.68 0.35** — 0.77 0.523. 主觀幸福感 3.14 0.82 -0.37** -0.28** — 0.74 0.504. 網絡成癮 3.06 0.64 0.66** 0.65** -0.49** — 0.81 0.58表 3 中介效應檢驗結果注：N = 374，報告結果為非標準化回歸係數，Bootstrap sample size = 5000。SE=standard Error （標準誤差），LL=lower limit （下限），UL=upper limit （上限），CI=confident interval （置信區間）。　　　　變　　數 β SE t p直接效應和總效應（Direct and total effects）壓力型生活事件到網絡成癮 0.60 0.36 16.83 0.00壓力型生活事件到主觀幸福感 -0.44 0.06 -7.86 0.00主觀幸福感到網絡成癮（控制壓力型生活事件） -0.22 0.31 -7.26 0.00壓力型生活事件到網絡成癮（控制主觀幸福感） 0.50 0.04 13.89 0.00 Value SE LL95%CI UL95%CI z p正態分佈下的間接效果和顯著性（Indirect effect and significance using normal distribution） Sobel 0.10 0.02 0.09 0.19 5.31 0.00 M SE LL95%CI UL95%CI 拔靴法間接效果（Bootstrap results for indirect effect） Effect 0.10 0.02 0.06 0.15 鄒文篪等　壓力型生活事件對大學生網絡成癮的影響：主觀幸福感的中介作用和外控型人格的調節作用

83.4　有調節的中介檢驗表 4 上半部分報告的是壓力型生活事件和外控型人格的交互作用效果（interaction effect）對主觀幸福感的影響。當个体表现为高外控型人格時，壓力型生活事件對主观幸福感的影響力增强（B = 0.18, p < 0.01）。基於 Aiken 和 West[54] 的方法，本研究畫出調節效果圖（圖 2）。表 4 下半部分報告的是在外控型人格取不同值的情況下有條件的間接作用效果（conditional indirect effect）。在外控型人格取低數值（-1SD）的情況下，壓力型生活事件對網絡成癮的影響力是 0.11，在 90% 的置信區間是（0.06, 0.18），沒有包括零。在外控型人格取高數值（+1SD）的情況下，壓力型生活事件對網絡成癮的影響力是 0.05，在 90% 的置信區間是（0.01, 0.10），沒有包括零。有調節的中介指數為 -0.04，在 90% 的置信區間是（-0.10, 0.00）。基於上述結果，有調節的中介假設得到支持。表 4 有調節的中介效應檢驗結果注：N =374 ，報告結果為非標準化回歸係數，Bootstrap sample size = 5000。SE=standard Error （標準誤差），LL=lower limit（下限），UL=upper limit（上限），CI=confident interval（置信區間）。　　變　數 Β SE t p 主觀幸福感常數 6.32 0.66 9. 63 0.00壓力型生活事件 -0.92 0.24 -3.88 0.00外控型人格 -0.69 0.22 -3.18 0.00壓力型生活事件×外控型人格 0.18 0.08 2.37 0.02 網絡成癮常數 2.30 0.17 13.59 0.00壓力型生活事件 0.50 0.04 13.89 0.00主觀幸福感 -0.22 0.03 -7.26 0.00外控型人格 Boot indirect effect Boot SE BootLL90%CI BootUL90%CI 外控型人格取值（M ± 1SD）範圍內的有條件的間接效果-SD （-0.68） 0.11 0.03 0.06 0.18 M （0.00） 0.08 0.02 0.05 0.13+SD （0.68） 0.05 0.02 0.01 0.10 Index Boot SE BootLL90%CI BootUL90%CI 有調節的中介指數（Index of Moderated Mediation）外控型人格 -0.04 0.03 -0.10 0.00圖 2外控型人格調節效果圖4　研究结果与討論本研究依據資源保存理論分析了壓力型生活事件對大學生網絡成癮影響，同時還檢驗了主觀幸福感的中介作用和外控型人格的調節作用。研究結果顯示：（1）壓力型生活事件對網絡成癮產生正向影響；（2）壓力型生活事件對主觀幸福感

9產生負向影響；（3）主觀幸福感在生活事件和網絡成癮之間發揮部分中介作用；（4）壓力型生活事件經過主觀幸福感對網絡成癮產生的間接效果受到外控型人格的調節作用，當大學生表現為高外控型人格時，壓力型生活事件通過對主觀幸福感對網絡成癮產生的效果減弱。4.1　壓力型生活事件正向促進網絡成癮過往的研究中對於壓力型生活事件和網絡成癮的分析雖然有相對一致的結論，但是不同的學者關注的研究對象以及對網絡成癮分析的視角不同。例如德國一項關於網絡依賴兒童（11-14 歲）的研究表明，與正常兒童相比，網絡和視頻遊戲是他們面對壓力時的首選應對方式[55]。神經生理視角的研究也為這一觀點提供了證據。Liu 和 Luo [56]對比了 33 名網絡成癮青少年和 33 名正常青少年的末梢血多巴胺水準（peripheral blood dopamine level）和血漿多巴胺水準（plasma dopamine level）。對比後發現，血漿多巴胺水準與每週上網時長顯著正相關。Zhao[57] 等人的研究表明，和普通人相比，網絡成癮者經歷的壓力型生活事件更多，程度更嚴重。胡丹耿[58]對中國 2003-2009年的 20 篇（含 10287 名調查對象）關於網絡成癮影響因素的文獻進行了元分析，結果表明壓力型生活事件對大學生網絡成癮具有正向影響。此外，國內外很多其他研究的結果也與此一致[59-61]。雖然很多研究者都發現生活中的壓力型生活事件會造成網絡成癮，但是本研究的一个首要贡献是采用了資源保存理論這個全新的視角，解釋了為什麼壓力型生活事件會對大學生主觀幸福感產生影響。原因如下：第一，網絡成癮是對個體因壓力型生活事件而損失的資源的補償行為。基於資源保存理論，個體具有保護自己現有資源和獲取額外資源的需求。對大學生而言，當個體感覺到資源損失時，上網這一流行、容易獲得，並且能帶來快樂的方式就成為了他們補償資源的方式。第二，儘管是不恰當的應對方式，但網絡成癮是壓力型生活事件的應對策略之一。網絡遊戲因其反饋和獎賞的即時性給人帶來快樂，社交網站因其緩解了個體的孤獨感，滿足了個體的人際支持需求而成為青少年乃至很多成人應對壓力的方式[11]。因此，資源保存的觀點為解釋大學生使用網絡的行為提供了全新的解讀視角。即網絡使用會在一定程度上補償和增加大學生個體的資源。判斷是否是合理補充資源還是網絡成癮，關鍵在於其補充資源的類型和內容能幫助其從壓力型生活事件的負面影響中恢複，且不會因為過度使用網絡而造成網絡成癮。這樣的研究視角帶來的客觀分析結果，也會在未來幫助研究者確定新的網絡成癮的判斷標注和開發新的方法。此外，如本研究前文所述，大學生是網絡使用的主要青少年群體，從資源保存理論視角分析其網絡成癮行為能夠更客觀有效地對該群體的網絡使用動機進行客觀的解讀。4.2　主觀幸福感的中介效應分析本研究結果顯示，主觀幸福感在壓力型生活事件與網絡成癮之間發揮中介作用。一方面，壓力型生活事件對個體存在的消極影響會首先作用在個體的認知上，形成對自身生活方面的評價認知降低。根據“認知 - 情感 - 行為”理論，這種負面的認知隨即會產生負面的情緒，從而產生不良行為，如網絡成癮。另一方面，消極情緒是個體主觀幸福感的判別條件之一，積極情緒的減少、消極情緒的增加會促使個體主觀幸福感的下降。同時，主觀幸福感的水準在一定程度上代表了個體所擁有的資源的多少。較低水準的主觀幸福感代表個體擁有的資源狀態不佳，難以緩解壓力型生活事件帶給個體的消極影響。根據社會補償的觀點[37]，個體某方面資源的流失需要其從另一領域補償這種心理體驗或行為損失。上網是一個非常簡單易得的補償途徑，這是由於上網具備匿名性（anonymity）、便利性（convenience）和逃避現實性（Escape）的特徵。網絡使用不僅能給個體鄒文篪等　壓力型生活事件對大學生網絡成癮的影響：主觀幸福感的中介作用和外控型人格的調節作用

10帶來快樂，還容易成為個體補償心理資源的重要方式。若個體經歷較多或較嚴重的壓力型生活事件，其需要獲得的額外心理資源也越多，上網這種資源獲取方式就會變得頻繁，久之就形成網絡成癮行為。4.3　外控型人格的調節效應分析壓力型生活事件會促使大學生個體產生心理和行為兩方面的應對方式，但並非所有個體的心理應對方式都趨於一致，這其中的原因包括人格特質帶來的認知差異[25]。不同人格對壓力或負面狀態進行的不同歸因，會使個體產生認知上的差異，即導致不同個體在面對生活事件時的情感反應的差異。外控型人格傾向於外部歸因，他們在面對壓力型生活事件的壓力時，會把壓力型生活事件的發生歸因於外在因素的掌控，認為自己無法改變這種壓力狀態，對自我能力表現出否定。這種自我否定的消極認知會使其經歷壓力型生活事件時表現得更加無助，缺少對生活的掌控感，對未來生活的不確定感也會更強。這樣的心理狀態會使外控型人格感受到自己心理資源的缺失，從而在壓力型生活事件的影響下，其幸福感會降低得更為明顯。因此，外控型人格的認知和歸因特征會影響大學生經歷壓力型生活事件後的主觀幸福感的高低。该研究结论对先前的壓力型生活事件和幸福感之间的研究结论进行了完善。此外，過往的研究中多是將外控型或內控型人格做自變量處理，分析其對個體產生的影響[62]。但近階段開始有學者將心理控制源（外控型或內控型人格）作為調節變量，分析其對大學生學業成績產生的影響[63]。這是因為人格特質在作為一種心理狀態（state）的表現，在不同的情境刺激（stimulus）之下會產生不同的認知表現 [64]。因此，本研究將外控型人格特征作為調節變量處理，可以更好地說明大學生個體面對壓力型生活事件這樣的情境刺激時，人格特質的差異所帶來的認知差異最終對主觀幸福感和網絡成癮所產生的影響。5　实践意義與研究局限首先，本研究基於資源保存理論和“認知 - 情感 - 行為”模型，從認知的角度探尋了壓力型生活事件及主觀幸福感在網絡成癮機制中的角色和作用。研究發現的主觀幸福感在壓力型生活事件與網絡成癮之間的中介機制，是對現有網絡成癮理論框架的重要補充。其次，外控型人格會增強壓力型生活事件對個體的影響，調節壓力型生活事件對主觀幸福感的影響。上述研究結論可為大學生和高校管理者提供有效的參考依據。對大學生個體而言，當自身遇到生活中的負面壓力型生活事件時，例如就業的壓力、考試失利、長期處於不良的人際關係環境等。在這種情況下，雖然在一定時期內會面對資源損失的困境導致幸福感下降。但是要採用更加積極有效的方式來補償自身的資源。這樣積極有效的方式包含：參加社團活動來從志同道合的朋友中獲得理解和支持；從事自願者活動，參與到社會服務當中，從給與別人幫助和愛中獲得自我的價值感和生活的意義感；拓展自己學習知識和技能的渠道，通過提升自身的素質來應對學業壓力帶來的挑戰；合理規劃自己的學習、運動和網絡娛樂時間，通過良好的生活方式來提升自己應對壓力型生活事件的能力。總體而言，建議大學生個體通過多種有益的渠道來幫助自己補充資源，降低生活事件給自身帶來的影響。高校管理者也可以通過增加對校園文化建設的投入，如加大對校園社團及文體活動的支持，鼓勵老師課後與同學們進行溝通和互動，構建良好的校園文化氛圍。這些都會直接或間接地影響大學生個體對壓力型生活事件的反應，在提升大學生個體幸福感的同時避免其網路成癮的發生。對於外控型人格發揮的影響，可以通過心理健康課程及工作坊的方式傳遞心理健康知識，幫助大學生認識到自身性格的優點和弱點。在其對自身性格有了准確認知之後，可以通過在生活和學習中積極培養自身的主觀能動性，減少過度外部歸因造成的負面影響。同時，高校也可以為通過專業機構和

11從業人員大學生個體提供完善的心理咨詢和心靈成長服務。通過心理幹預來引導大學生個體，幫助其構建積極的生活認知模式和習慣。儘管本研究取得了一些有意義的研究結論，但是依然存在著一些局限性，需要在未來的研究中加以完善。第一，研究方法方面，採用了橫截面（cross-sectional）和自我報告的研究方法，未來可採用縱向（longitudinal）研究法，更有效地追蹤壓力型生活事件、心理控制源、主觀幸福感與網絡成癮之間關係及其動態變化過程。此外，網絡成癮的行為表現還可採用同伴、父母評價的方式，避免個體自評帶來的社會稱許（social desirable）現象。第二，本研究采用了便利抽样的方式，没有分析不同年级、不同专业的大学生群体面对生活事件的影响时是否存在差异。现实中，大学生群体在不同年级或不同专业面对的生活事件是不同的。例如大一新生面对的更多是来自新环境和新学习方式所带来的影响，但大四的同学除了学业压力之外，还要面对就业或读研压力带来的挑战。从专业方面看，就业相对容易的热门专业领域（人工智能和大数据）和非热门专业的大学生，面对的就业压力（壓力型生活事件）是不同的。因此，未来的研究中可以更加具体地分析不同年级的大学生群体面对的壓力型生活事件有哪些，以及这些壓力型生活事件产生的作用效果。第三，基于前文讨论到不同年级和专业同学面对的生活事件的差异，未來的研究中可以分析不同維度的壓力型生活事件對主觀幸福感和網絡成癮的影響，對比不同壓力型生活事件產生的效果。第四，隨著互聯網時代的發展，大學生群體所面對的人際關係除了現實生活中的人際關係外，虛擬網路中的人際關係也會影響到其幸福感，例如網路霸淩（cyber bullying）給大學生人際關係帶來的影響 [65]。所以在未來的研究中，測量大學生的生活壓力事件時，也要將大學生在網路虛擬世界經歷的事件作為因素之一，分析其對大學生群體的主觀幸福感和網路成癮現象產生的影響。同時，還可以通過虛擬和現實世界經歷的人際關係產生的影響效果進行對比，從而更好地分析和解釋現實和虛擬世界的生活事件給大學生幸福感帶來的影響。第五，本研究採用的外控型人格量表測量的維度集中在學業方面。但網路時代的大學生群體經歷的生活事件存在多樣性的特點，所以未來的研究中也會考慮開發符合中國大學生群體特點的、多維度的大學生外控型人格量表，用來測量在不同生活情境中大學生群體的外控型人格特點的表現。第六，在衡量網路成癮衡量方面，未來也需要找出更有效準確的方法和標準。因為智能手機和網絡的普及率越來越高，在此環境下很多生活、學業和工作上的溝通及問題的處理會通過網絡，所以個體使用網絡的平均時間及使用頻率都會提升，那麼原有的衡量網絡成癮的標準（例如網絡使用時間）和方法也需要在未來的研究中進行發展和完善。例如，很多的大學生使用網路不只是玩遊戲和網路直播等單純的娛樂，他們還會通過各種網路課程來提升自己的綜合能力。所以在未來要更加細緻地測量非網路學習時間以外的、過度的網路娛樂時間作為網路成癮的衡量標準，尤其是在新冠病毒疫情流行期間，不只是大學生，整個社會的網路使用的方法和時間都在增加。因此，未來需要開發更加符合互聯網發展環境的網路成癮量表。第七，壓力型生活事件的經歷給大學生造成的資源流失除了可以從網路虛擬世界中獲得補償之外，現實世界中的人際關係也是一個非常好的補償途徑。例如以往的研究中提到的社會支持（social support）[66] 以及社會活動（social activities）[67]。所以未來的研究中還可以考慮分析現實的人際關係網路對壓力型生活事件的緩衝效果（buffer effects）。除此之外，從資源保存理論的視角來看，個體在生活中擁有的社會資本（social capital）和心理資本（psychological capital）也會對壓力型生活事件產生的影響產生緩衝效果，進而對大學生的網路成癮產生影響。所以未來的研究還可以將大學生的社會資本和心理資本作為個體差異納入到研究中，分析其對網路成癮的影響效果。鄒文篪等　壓力型生活事件對大學生網絡成癮的影響：主觀幸福感的中介作用和外控型人格的調節作用

12[1] 中國互聯網路資訊中心 .2016年中國青少年上網行為研究報告.(2016-08)[2019-12].http://www.cnnic.net.cn/hlwfzyj/hlwxzbg/qsnbg/201608/t20160812_54425.htm [2] Soule, L. C., Shell, L. W., Kleen, B. A. Exploring internet addiction: demographic characteristics and stereotypes of heavy internet users. Journal of Computer Information Systems, 2003, 44(1), 64–73.[3] 周世傑, 唐志紅, 彭陽.網路成癮青少年的網路相關行為特徵. 中國臨床心理學雜誌,2009,17(2), 151–153.[4] 葉寶娟, 方小婷, 楊強等.情緒調節困難對大學生手機成癮的影響:相貌負面身體自我和社交回避與苦惱的鏈式中介作用. 心理發展與教育, 2017, 33(2), 249–256.[5] Yung, K., Eickhoff, E., Davis, D. L., Klam, W. P., & Doan. A. P. Internet addiction disorder and problematic use of google glass™ in patient treated at a residential substance abuse treatment program. Addictive Behaviors, 2015, 41, 58–60.[6] Young, K. S., Rodgers, R. C. The relationship between depression and internet addiction. Cyberpsychology & Behavior, 1998, 1(1), 25–28.[7] Young, K. S. (1999). Internet addiction: symptoms, evaluation and treatment. In: VandeCreek, L., & Jackson, T. eds. 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14第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年 6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 基於保兌倉模式下的生鮮零售商訂單決策研究郎宇晴，何麗鷗，黃秀賢，黃宣語，唐華軍*（澳門科技大學商學院，澳門）摘要：� 隨著線上新零售的出現，線下零售商在迎接挑戰的同時也遇到了不少痛點，如生鮮產品易腐易變質、生鮮供需易分散、冷鏈中斷和缺失等，嚴重制約了其發展，其中許多中小型生鮮零售商常常面臨資金流斷裂、融資難等問題而倒閉的局面。為了解決中小型企業短期資金不足的問題，金融機構如銀行聯合供應鏈核心企業以及第三方物流企業，推出了供應鏈融資解決方案。本文基於供應鏈金融思想，考慮到生鮮產品作為易變質產品的特殊屬性，分別討論了生鮮零售商在自有資金充足時以及自有資金不足時採取保兌倉融資方案下的最優打折時點與訂貨決策。本文進一步研究了敏感性分析，探析了產品打折時間點對於生鮮零售商最優利潤和最優訂貨量的影響，從而為生鮮零售商提供科學合理的決策參考。關鍵詞：� 供應鏈金融；保兌倉；生鮮零售；決策優化；敏感性分析Study of Retailer Order Decision of Fresh Products with Confi rming Warehouse Financing Yuqing LANG, Liou HE, Xiuxian HUANG, Xuanyu HUANG, Huajun TANG*(School of Business, Macau University of Science and Technology, Macau, China )Abstract: � With the emergence of new online retailing, offl ine retailers encounter the challenges such as deterioration of fresh products, dispersed supply and demand, interruption of cold chain, and so on, which seriously restricts its development. Many of these small and medium-sized retailers often have poor capital flow, and financing difficulty. In order to solve the financing problem and improve the capital flow in the supply chain of small and medium-sized enterprises (SMEs), fi nancial institutions such as banks, core enterprises of supply chain, and the third party logistics (3PL) put forward the innovative supply chain fi nancing (SCF). Based on the thought of SCF, taking into account the special feature of fresh products, this study investigates the optimal discount time and order decision of retailers under the two cases: suffi cient capital fl ow and confi rming warehouse fi nancing. Furthermore, this work makes sensitivity analysis on the effects of discount time on the optimal profi t and optimal profi t. This study provides the scientifi c and reasonable decision support for the retailers of fresh products.Keywords: � Supply chain fi nancing; confi rming warehouse; fresh retailing; decision optimization; sensitivity analysis收稿日期：2020-03-18；修訂日期：2020-04-22。通訊作者：唐華軍，男，博士，澳門科技大學商學院副教授，博士生導師，主要研究方向：供應鏈管理、交通優化與綠色物流。E-mail: hjtang@must.edu.mo，Tel: 00853-889728740　前言據前瞻產業研究院發布的《2018-2023 年中國生鮮 O2O 行業解決方案與投資策略規劃報告》，2012 年以後的交易額的增速保持在約 6.5%，截至2017 年，我國生鮮市場的交易規模更是高達 1.79萬億人民幣，同比增長了 6.5%，生鮮一躍成為了零售行業中備受關注的存在。2016 年以來，出現

15了阿裏的“盒馬鮮生”、永輝的“超級物種”等線上新零售物種。作為傳統的線下零售模式在面臨新零售這一嶄新的商業模式帶來的強大挑戰時，嘗試以線下為主體，穩定線下顧客滿意度和忠誠度，發揮門店內購買，全方位消費體驗的優勢，同時借助線上導流，再次奪回大眾的目光。在生鮮零售行業蓬勃發展的背後卻也遇到了不少痛點，如生鮮產品易腐爛易變質、供給和需求不平衡、冷鏈物流體系不完善等，都影響了線下零售業的發展，以至於許多中小型生鮮零售企業都面臨著因資金不充足、融資難等問題而倒閉的局面。而且中小型的生鮮零售商普遍處在資信等級較低、擔保機制不是十分健全以及缺乏固定資產，銀行往往會減少對其的貸款額度，這導致中小型生鮮零售商得不到充足的信貸資金的支援。此外，生鮮零售商往往實行“提前支付折扣”、“延長支付賬期”和“使用賒銷結算”等方式，但是卻往往達不到預期目標。得不到及時的貨款、積壓的賬單、資金會使得此壓力往上下遊疊加，造成牛鞭效應，與整條供應鏈的總體利益相沖突。為了解決中小企業的供應鏈中資金鏈梗阻以及優化資金流的問題，銀行等金融機構聯合供應鏈核心企業、第三方物流，推出了新型的供應鏈融資方案。供應鏈融資相比傳統融資管道，更易幫助中小型企業獲得資金，這使得其成為目前大受歡迎的融資方式。供應鏈融資以核心企業為擔保，對中小型企業進行授信，彌補了中小型企業授信的空白，為其供應鏈的運營註入了資金，盤活了資金流、動產、存貨和應收賬款等資產。供應鏈金融是指為了適應供應鏈各個環節上的資金需要，而開展的資金與相關服務定價與市場交易活動[1]。主要通過金融機構、類金融機構或以經營貿易業務的間接方式，提供的金融類產品及服務，主要有以下三種模式[2]，流程（見附錄-圖 1）. （1）采購階段的保兌倉模式保兌倉，屬於供應鏈金融中的預付款融資模式[3]，該模式採用多種信用增級方式，降低了企業和銀行之間的資訊不對稱，有效地解決了中小企業融資難的問題。通過供應鏈金融保兌倉模式進行融資，即上遊核心企業如供應商與下遊中小企業如零售商簽訂購銷和回購合同，但其提貨和發貨的權利是由銀行控制，零售商用指定倉庫的既定倉單，去向銀行申請質押貸款，一般指定的倉庫由獨立的物流企業提供。保兌倉模式適用於上遊供應商回購條件下的采購。正如林強等[4]認為，相比於傳統融資渠道，保兌倉模式下的融資能增加供應鏈上下遊的收益，優化整體的供應鏈。在該模式下，上遊供應商根據合同對下遊零售商未售出的商品實施一定的經濟補償，比如進行殘值回收。此時，上遊供應商在一定程度上保護了下遊零售商的利益，從而穩固了合作夥伴的忠誠度，達到反哺的效果。（2）運營階段的融通倉模式一般情況下，中小型企業固定資產比例往往較小，動產比例較大，基本上利用不動產貸款，是很難獲得高金額的抵押貸款，因而可通過存貨融資模式即融通倉模式。銀行交託物流企業，首先對中小型企業提供的動產進行價值評估，如果滿足質押條件，銀行通過貸款並敲定額度，完成質押合同、回購合同、倉儲監管合同。（3）銷售階段的應收賬款融資模式應收賬款[5]一般指企業對外賒銷產品、勞務等而形成的應向對方收取而未收取款項的流動資產。而應收賬款融資模式則指使用未到期的應收賬款來向金融機構如銀行申請融資的模式。處於供應鏈上遊的中小型企業常常出現無法及時收到下遊貨款的情況，此時，中小型企業可用未到期的應收賬款向銀行辦理融資業務。此時，核心企業成為反擔保的角色，若有違約行為或合同中斷，核心企業將依照合同承諾來補償銀行後續的虧損。其具體的運作模式如下。首先，核心企業向中小型企業發出應收賬款單據，成為這段交易關係中的債務人[6]。其次，中小型企業向銀行申請質押貸款，依靠的就是應收賬款憑據。接著，核心企業便向銀行出具應收郎宇晴，等　基於保兌倉模式下的生鮮零售商訂單決策研究

16賬款證明。然後，銀行資質審核通過後，貸款給中小型企業[7]。最後，等到核心企業銷售產品，收到貨款後，再將預付賬款的金額支付到銀行指定的賬號。從中小型生鮮零售商的角度來說，保兌倉模式的週期短、頻率高，適合於生鮮品補貨頻繁的特點，有效地解決了零售商資金不足的困難，從而保障了貨源的供應通暢。[8]本文基於供應鏈金融思想，考慮到生鮮產品作為變質產品的特殊屬性，分別討論生鮮零售商自有資金充足時及自有資金不足時採取保兌倉融資方案的最優訂貨決策，從而為生鮮零售業提供科學合理的決策支持。1 文獻綜述為便於清晰表述，以下分別從供應鏈金融、生鮮產品訂貨、定價及其融資模式與決策等四方面進行文獻綜述。1.1 供應鏈金融研究供應鏈金融是銀行將核心企業與上下游企業連接起來，解決中小企業融資困難的一種新的融資模式。（1）國外相關研究國外較早地提出和研究供應鏈金融。國外學者一般將“Supply chain fi nance （SCF）” 或“Financial Supply Chain Management(FSCM)” 稱為供應鏈金融。Cronin[9] 認為在未來的金融服務行業中，電子商務將會是一個不可或缺的重要領域。Camerineri[10] 認為供應鏈金融就是以金融機構為中心，金融機構給連鎖的企業提供一系列的產品和服務。傳統的供應鏈管理重視資訊流動和貨物流動的管控，但供應鏈金融卻是強調資金在組織間集成和優化，最終共同創造價值[11]。Randall和 Farris[12] 提出依賴於協助是供應鏈金融的優點，供應鏈的參與者通常會用降低債務成本來獲取貸款的機會或減少供應鏈的運營資金的方法來讓整條供應鏈提高信任、承諾以及盈利水準。而在解決中小企業融資方案的研究之中，Urquhart[13] 是最先研究其融資額方案，並深入分析其運作的過程。在此之後，Wuttke 等 [14] 證實了供給鏈金融能夠延長零售商的支付時間以提高整體績效。並且運用擴散模型推導出企業引進鏈條金融的最合適時機和最優的營運決策供企業參考。在此基礎上，Cavenaghi[15] 論證了利用實時不斷更新的數據加速資金的流通是供應鏈金融的核心；通過協力廠商資訊平臺的溝通，可以大大縮短供應需求這雙方間資金在銀行中轉的週期問題，對於銀行來說，也減弱了貸款的風險。而 Yang 和 Birge[16] 則是從風險分擔的方面出發，研究了貿易信用的重要性，證實了貿易徵信在庫存融資中是十分重要的融資通道。Kouvelis 和 Zhao[17] 研究的則是：對於存在破產成本的前提下，資金約束供應鏈融資之時如何協調的相關問題。（2）國內相關研究國內學者對供應鏈金融的研究與國外相比起步較晚。胡躍飛和黃少卿[1]是最先提出供應鏈金融的概念該如何界定的學者。博弈分析則是柳鍵、馬士華聯手合作得出不同契約下的均衡結果和結論[1]。在某些定性的研究領域，楊德禮等學者[18]通過分析與總結後得出了幾種典型供應鏈契約的基本數學模型。張蔚虹等[19]闡述開展供應鏈融資的兩種主要運作模式——供應商全程融資與經銷商全程融資，及其匹配的融資產品；就供應鏈中的核心企業和中小企業的融資問題，提出了新的思路和新的方法。張佳卉[20]剖析了供應鏈融資在不同角色下的不同策略 : 供應商的應收賬款策略、製造商的存貨質押策略和分銷商的預付賬款策略，且對供應鏈融資策略造成影響的因素進行了論證。劉兆瑩和戴誌遠等[21]從企業自身、銀行、資本市場三個方面分析，中小型企業財務不健全、抵押擔保不足、我國金融市場體系不完善等原因造成了中小企業融資困難的問題。並提出資產證券化模式；對中小型企業應收賬款的證券化進行了可

17行性分析。商業貿易流通業根據其產業鏈的位置，具備了進行供應鏈融資的天然基礎，經過多年的供應鏈融資為商業貿易流通業融資難的問題提供了成熟的業務模式和經驗。凡俊[22]對選擇了內部融資或外部融資均可以為在供應鏈環節中的商貿流通的企業產生最大的利益進行了分析；同時強調了供給鏈的融資的重要性。而現如今，線上供應鏈金融日趨發展完善，塗祥和宋平[23]認為線上的模式能夠提高融資的成功率，降低交易的成本，提高資金的周轉效率，線上化是大勢所趨，而這一趨勢的主導者則不再是傳統意義上的金融機構或者是核心企業，主體將會更加的廣泛。此後，劉伶蕾[24]提出在現在的大數據背景之下，供應鏈金融可以有效解決企業面臨融資難的問題，把區塊鏈的技術和供應鏈金融相結合，如若二者協同發展則能夠有效控制供應鏈金融領域的風險。1.2 生鮮產品供訂貨研究（1）國外相關研究Ishii 和 Nose[25] 根據產品的不同程度的變質情況，將其分為兩種類型 :（1）高優先級；（2）低優先級，針對不同類型的產品給出不同的定價策略，並在這個基礎上研究零售商的最優訂貨模型。Ishii 和 Nose[25] 根據產品不同程度的變質率，把它們分為了兩種類型：高優先級和低優先級；定價策略和零售商的最優訂貨模型均是依據不同類型的產品給出的。Abad[26] 把商品變質率作為考慮因素，為零售商提供最優定價和訂貨策略。Parker[27]等對電子商務能否促進生鮮品的供應鏈提高透明化，以方便對其進行管理進行了實例論證。（2）國內相關研究陳軍等人[28]在考慮生鮮產品在流通期間會有所損耗的情況之下，引入生鮮度的因素，建立了變質庫存模型，以降低損耗為目標，研究在不同折扣下的最優訂貨策略。賈濤等[29]基於供應商和零售商之間一部分貸款延期交付是被允許的前提下，對有腐壞率是一個常數的產品建立了經濟訂貨批量的決策模型。而陳淮莉和韓偉[30]論證了隨機的需求下，生鮮品的多個週期訂貨批量和有所損耗的產品的折扣力度進行了研究；不僅僅考慮了單一產品，同時也考慮了可能存在替代關係的產品的情況下，為有保質期約束的生鮮品建立了多週期訂貨批量模型，並站在從零售商的角度給予最優訂貨批量和最優的折扣價的建議。趙菊花[31]在考慮生鮮品有庫存總成本的情況下，運用經典的經濟訂貨批量模型來確定最優的訂貨量和合理的庫存數量。紀賢兵等[32]引入庫存變質率的變量，建立了多週期生鮮產品的 EOQ 模型，並得出零售商的最優訂單決策。而仇戈與吳勝[33]則是利用指數函數的模型來闡釋生鮮品的新鮮度會隨時間的增加而減小這一關係。1.3 生鮮產品定價研究（1）國外相關研究Bhattacharjee 和 Ramesh[34] 建立了動態的規劃模型為易腐爛的產品得出利潤最大化，並設計了啟發式演算法以推導出訂貨量和價格。Qin 等 [35]探討發現生鮮產品的市場需求與其質量、價格以及庫存狀況相關，在考慮運輸途中或是保存的過程中質量會發生變化的條件下，研究了生鮮產品零售商如何制定最佳的售價和訂貨的策略。生鮮品通常來說都會考慮到庫存和新鮮度，Feng[36] 表示鼓勵消費者購買可以通過新增庫存展示，並構建了與價格、新鮮度和庫存展示相關多個變量的庫存模型。（2）國內相關研究陳軍等人[28]基於零售商有一定的需求量和以利潤最大化為目標，添加了影響降價的因素，對不同情況下產品的價格的問題進行了討論。在此基礎上，李琳和範體軍[37]針對生鮮產品的特殊性質，建立三種模式（固定的價格、動態的價格、會降價的價格）下單週期零售商的最優訂貨策略。郎宇晴，等　基於保兌倉模式下的生鮮零售商訂單決策研究

18在定價策略這一方面，常麗娜[38]在競爭的定價方法上建立了定價模型。1.4 基於供應鏈金融生鮮品的模式和決策研究國外這方面的研究較少。Hahn 等 [39] 假設基於回購合同的前提下，對折扣影響生鮮零售商的定價和訂貨策略進行研究。國內該方面的研究相對較多。例如，韓明輝[40]對農業企業的採購、營運以及銷售期間的供應鏈金融模式（保兌倉融資，融通倉融資和應付賬款融資）進行分析。而李巍[41]提出了應收賬款融資、保兌倉融資和融通倉融資這三種供應鏈金融模式。陳小梅[42]詳細解釋了應收款訂單質押融資模式和存貨質押融資模式。劉秀麗[43]指出了倉單融資、回購合同、保理和方向保理是農業供應鏈金融的四個主要模式，它們均可以緩解中小生鮮企業在營運過程中的融資難的問題。劉傑[44]不僅分析了生鮮品 O2O 供應鏈金融模式，同時也運用 Shapley 值法對比了供應鏈金融模式和傳統的融資模式兩者之間的收益差。焦貝貝與鄭風田[8]研究是否參與保兌倉融資會對供應鏈中生鮮產品零售商的最優訂貨策略和利潤有所影響。林強[45]等證實了採用保兌倉融資可增加零售商的訂貨量，同時還可以提高供應商的利潤和提高供應鏈的績效。嚴暢[46]考慮了應收賬款的模式和生鮮產品的特殊性質，對中小型企業沒有資金約束、有資金約束時不進行融資與有資金約束的三種情況下，分別討論了應收賬款質押融資額度和不同情況下中小型生鮮企業最佳融資策略。1.5 本文创新現有文獻大多是聚焦於研究生鮮零售商的訂貨決策和供應鏈融資模式的選擇問題，但是現實中有很多小型的生鮮零售面臨日常的訂購決策、打折促銷策略、以及自有資金不足時採用供應鏈融資模式下的相應決策問題。本文正是基於這樣的現實背景，考慮到生鮮產品的易變質性需要在適當的時間點進行打折促銷，研究當天最佳的打折促銷時點以及日常訂貨量，以及當生鮮零售商自有資金不足採用供應鏈融資方案時的最佳決策。2 模型與分析2.1 自有資金充足下的最優訂單決策2.1.1 問題描述和假設問題描述目前，我國冷鏈物流技術不完善，多數生鮮產品隨意擺放在貨架上，在此過程中，生鮮零售超市難以控制顧客因隨意挑選和翻動帶來的損壞風險，導致隨著時間增長，人為損壞愈加嚴重，新鮮度快速下降，因此，構建新鮮度函數 θ (t)= θt [28] 用來描述新鮮度的變化規律，其中 0<θ ≤ 1，表示產品剛上架時的初始新鮮度。該函數可以描述出生鮮產品在最初時刻的最新鮮狀態（即 t= 0時，θ (t)= 1）；是指時間 t 的單調連續遞減函數；根據普遍規律，如果生鮮產品的新鮮度較高且價格較低，顧客會傾向於提高購買數量，因此假設生鮮產品的需求率D(t)=(a-bn×pn )×θ tn（註：a 表示市場潛在需求，b 表示價格對需求的敏感系數。）零售商設定折扣時點主要參照存貨量和剩餘銷售時長，為此設折扣時點（降價的初始時刻）t_i=（1-ki）T，其中 i=1,2,…,n-1。n 表示銷售時段數，即零售商在銷售期 T 內提供 n-1 次價格折扣；k 是時間分段因數，0 ＜ k ＜ 1。通過 k 的不同取值，能夠實現對銷售期的任意劃分[28]. 本文假設生鮮零售商每天只有 1 次打折。假設（1）零售商的自有資金滿足對生鮮農產品日

19常需求的采購。（2）生鮮產品在出廠後立即上架，即日過了一段時間，顧客也難以分辨出新鮮度變化，故假設初始銷售時間段的新鮮度恒定為 θ。（3）據市場調研，零售過程中主要的損耗來源於認為過度挑選，因此忽略了生鮮產品在非營業時間內自然變質造成的損耗。（4）零售商按需求訂貨，沒有庫存，故不計庫存成本等特點。（5）人為因素的多樣性和隨機性使得零售商難以預測後期的損耗情況，設每個銷售時段取其平均損耗率。（6）生鮮產品的殘值為 0。相關符號釋義c：單位產品進貨成本P1：折扣前單位產品售價P2：折扣後單位產品售價λ1：折扣前銷售時間段的平均損耗率λ2：折扣後銷售時間段的平均損耗率Q(n)：提供 n-1 次價格折扣的訂貨量R(n) ：提供 n-1 次價格折扣的總收益π(n)：提供 n-1 次價格折扣的總利潤基於上文關於生鮮零售商每天只有 1 次打折的假設，n=2。2.1.2 模型構建本文基於陳軍等人[28]的多級折扣模型，導出零售商每天提供 1 次價格折扣時的利潤模型為其中由於 t1 = (1-k)T，因此可得到關於時間分段因素 k 的利潤模型由此可得，當利潤關於 k 的一階導數為零以及二階導數為負時，可得到最優的時間分段因素k、相應的日訂貨量以及最優利潤，其中利潤關於k 的一階導數為2.1.3 算例1通過市場調研，以蝦為例進行優化分析，某生鮮超市從 06:00 開始營業，20:00 打烊，營業時間 T=14 小時，假設新鮮度 θ=0.95，打折前平均損耗率 λ1 = 0.02，打折後平均損耗率 λ2 = 0.05，市場潛在需求率 a=50 斤 / 小時。b1=0.1，b2=0.5，c =10。由於零售商只提供一次價格折扣，通過調查得折扣前 p1 = 100 元，折扣後 p2 = 80 元。通過優化分析得最優時間因數 k = 0.107，即最優打折時間為下午 18 時 30 分，最優訂貨量为 684 斤，最優利潤为 40385.8 元。2.1.4 敏感性分析本小節在算例 1 的基礎上，討論時間因數 k的變化對最優訂貨量和利潤的影響。除了最佳時間因數為 0.107 之外，分析了時間因素分別為 0.08, 郎宇晴，等　基於保兌倉模式下的生鮮零售商訂單決策研究

200.09, 0.11,0.13 及 0.15 時的訂貨量和利潤。表 1 反映了不同時間因數下的訂貨量和利潤。在未達 0.107 之前，時間因數越大，價格下降其面臨的需求变化不大，但零售商的最優总利潤隨之上升；在超過 0.107 之後，時間因素越大，意味著打折時間過早導致零售商的最優利潤隨之下降。當零售商的自有資金不足時，本文採用了保兌倉融資模式。下面就零售商在保兌倉融資模式下的最優決策和最優利潤進行優化分析。2.2 保兌倉模式下的最優訂單決策2.2.1 問題描述和假設問題描述保兌倉是指供應商承諾向銀行退回承兌金額與發貨金額的差價或回購的前提下，向銀行申請以賣方在銀行指定倉庫的既定倉單為質押的貸款融資，並由銀行控制其提貨權為條件的業務模式[47]。關鍵是，供應鏈金融的特點在於整條供應鏈上的參與方可以統一獲得授信或者統一檢查授信，不僅公開且透明，而且可以實現槓桿採購。銀行以供應商和零售商簽訂購貨合同為基礎，合同中零售商的提貨權或在途存貨均可成為保兌倉模式下融資的擔保。零售商也要付出一定的義務，每次銷售收入都要優先償還貸款。零售商融得所需表 1. 不同時間因數下的訂貨量和利潤 k Q π 0.08 679 20049.6 0.09 682 30189.2 0.107 684 40385.8 0.11 685 37526.2 0.13 684 30189.2 0.15 679 20049.6資金，供應商可以批量銷售形成規模經濟，銀行獲得利息，多方共贏因此成就。[48]模式步驟：首先，供應商和零售商簽訂購貨合同，供應商和銀行簽訂回購合同；而零售商向銀行提交一定比例的保證金。其次，金融機構開具票面金額為 Q×c 的銀行承兌匯票向供應商支付貨款，按照 r 的利率向零售商收取利息 Q×c×r，接著，供應商收到匯票後向銀行指定的物流企業倉庫發貨，貨到倉庫後轉為倉單質押。然後，每次零售商向銀行追加 (1-w)×Q×c 的保證金，物流企業根據銀行的指令分批 (1-w)×Q 的票據貨即分批單次採購貨物的數量發貨，經零售商售完再次追加保證金。最後，零售商獲得銷售收入，當市場需求量D

21（4）零售商單位產品售價 P 應大於單位銀行利率與單位進貨價之和 C×(1+r)，否則銷售無利可圖且不融資。（5）倉單質押率為：貸款本金 / 貨物市值，即 w= (Q×c)/(Q×p).（6）採取保兌倉模式應滿足企業自有資金大於保證金數額，負責無法向銀行申請貸款融資。且票據貨要滿足上游供應商最低訂貨批量相關符號釋義（已有的符號意義不變）r：銀行利率w：倉單質押率(1-w)×Q：票據貨2.2.2 模型構建採取保兌倉模式下，單次訂貨量為票據貨數量，因此根據模型 (1)，可得採取保兌倉模式時的利潤函數為類似地，當利潤關於 k 的一階導數為零以及二階導數為負時，可得到融資模式下最優的時間分段因素 k、相應的日訂貨量以及最優利潤，其中利潤關於 k 的一階導數為2.2.3 算例2在算例 1 的基礎上，假設自有資金無法滿足採購資金，其他條件不變的情況下，如採用保兌倉融資方案，r=4.4%，w=50.7%，通過優化分析計算得最優折扣時間因數 k=0.263，即最優打折時間為 16 時 25 分，最優訂貨量为 232 斤，以及相應的最優利潤為 40698.9 元。2.2.4 敏感性分析對於保兌倉模式而言，融資利率 r 和倉單質押率 w 是影響生鲜农产品最优订货量和利潤的兩個關鍵因素。接下來對其分別進行敏感性分析。表 2 反映了不同融資利率下的最優利潤。當倉單質押率 50.7% 固定時，融資利率未達 4.4% 之前，其最優利潤隨著融資利率的上升而緩慢上升，超過 4.4% 之後，對應的最優潤因融資利率的上升而隨之下降。因而融資利率的高低對融資企業的利潤影響顯著。表 3 反映了不同倉單質押率下的最優利潤和郎宇晴，等　基於保兌倉模式下的生鮮零售商訂單決策研究

22最佳訂貨量。當固定融資利率為 4.4%，零售商的倉單質押率越高，分批單次採購貨物的數量越少，相應的最優利潤隨之緩慢上升。但票據貨數量的減少可能無法滿足市場需求。因此倉單質押率不僅影響了零售商的訂貨數量和利潤，同時也影響了市場需求滿足率。表 2. 不同融資利率下的最優利潤 r π 0.040 40608.3 0.042 40671.7 0.044 40698.9 0.046 40689.5 0.048 40680.1 0.050 40670.7表 3. 不同倉庫質押率下的最優利潤和訂貨量 w π Q 0.501 40670.7 234 0.504 40684.9 233 0.507 40698.9 232 0.510 40713.0 230 0.513 40727.1 229 0.516 40741.1 2273 結論及未來研究3.1 結論本文建立了生鮮零售商在自有資金充足及自有資金不足時採用保兌倉融資模式下的最優打折與訂貨模型，將时间因素對零售商的最優利潤和最佳訂貨決策的影響進行了敏感性分析，並通過算例分析給出了零售商在自有資金充足以及不足下採用保兌倉融資方案的最佳訂購決策和最優利潤。研究結果首先表明了當生鮮零售商自有資金不足時可採用保兌倉融資方案解決其短期資金不足的困難，同時通過優化決策達到最佳收益。其次本文驗證了在自有資金充足情景下產品打折时间点的时间因子是影響生鮮零售最優利潤的關鍵因素。零售商的最優利潤可以通過在銷售期間的某個時間點進行打折銷售而實現。再者本文還進一步表明了在自有資金不足採用保兌倉融資模式下生鮮零售商的融資利率和倉單質押率是影響其最優利潤的關鍵因素。零售商最優利潤可以在融資利率區間的中間某個點上實現，並隨著倉當質押率的上升而上升。本文的研究結果進一步豐富了供應鏈融資在生鮮零售行業的理論內容，同時給生鮮零售商在實務上提供了科學合理的打折時點、訂購和融資決策參考。3.2 未來研究在商業實踐中，保兌倉融資實施還存在一些潛在的問題，例如金融機構如何控制發貨的問題。另一方面，本文尚未考慮生鮮零售商違約以及破產的風險，這些潛在的問題有待後續進一步的研究。致謝本研究得到澳門科技大學基金會編號為 FRG-19-033-MSB 項目的資助。[1] 胡躍飛, 黃少卿.供應鏈金融:背景、創新與概念界定[J].金融研究, 2009 (8) :194-206.[2] 李晨暉,李俊霞.農產品供應鏈的金融支持研究——基於供應鏈金融的角度[J]. 新農村. 2012(2): 210-211.[3] 巫卓宸.供應鏈金融中保兌倉之特徵、操作模式及價值的探討[J].金融視線.2017(2): 21-23.[4] 林強,李苗.保兌倉融資模式下收益共用契約的參數設計[J].系統科學與數學, 2013,33(4):430-444.参考文献

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24第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年 6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 基碳排放約束下“農業綠色生產率”及“綠色全要素生產率”的重新定義——中國農業綠色生產率研究評論蔣楠*（澳門科技大學國際學院，澳門）摘要：� 農業作為中國基礎性產業，是關係國計民生的大事。農業生產效率是衡量農業綜合生產力的重要指標，一直是學術界研究的熱點。長久以來，對於中國農業生產效率的研究，國內外學者運用了不同的方法從不同方面對其進行了測定，但是在度量時僅僅基於傳統的資本、勞動和土地等基本要素，忽略了資源和環境對農業生產的影響。實際上資源消耗、環境惡化已成為各國農業發展面臨的難題，是阻礙經濟社會持續健康發展的一個重要問題。中國農業經濟增長取得如此巨大的成績，一方面依託大自然的饋贈，得到了快速發展；另一方面，中國農業經濟增長是建立在自然資源的消耗和環境的污染的代價之上。尤其是隨著化肥、農藥和農膜等使用量的逐年遞增，帶來了嚴重的農業面源污染問題。同時，我國的碳排放形式也不容樂觀。有數據表明，在全國溫室氣體排放總量中農業產生的碳排放大約占比17%，未來形式會更加嚴峻。毫無疑問，中國農業經濟發展模式迫切需要轉型發展，不能建立在資源消耗和環境污染代價的基礎上。為了實現農業可持續發展，中國農業必須兼顧經濟增長、資源節約和環境保護三者統籌協調發展。通過梳理農業生產效率的文獻，發現很多學者將視角僅僅放在了某一個具體的行業，欠缺了指導整個產業和區域產業生態效率提升政策路徑。本文將對相關理論進行全面梳理並對“農業綠色生產率＂及“綠色全要素生產率＂重新定義，以為日後相關研究打好基石。關鍵詞：� 農業綠色生產率；綠色全要素生產率；碳排放Redefi nition of "Agricultural Green Productivity" and "Green Total Factor Productivity" under the Constraints of Carbon Emissions—A Review of Chinese Agricultural Green Productivity Studies Nan JIANG*(University International College, Macau University of Science and Technology, Macau, China)Abstract: � Agriculture, as a basic industry in China, is a major event affecting national economy and people's livelihood. Agricultural production efficiency is an important indicator for measuring the overall agricultural productivity, and it has been a research hotspot in academia. For a long time, scholars at home and abroad have used different methods to measure China’s agricultural production effi ciency from different aspects, but only based on traditional basic factors such as capital, labor and land, and ignored resources and the environment Impact on agricultural production. In fact, resource consumption and environmental degradation have become diffi cult problems facing agricultural development in various countries, and are an important issue that hinders the sustainable and healthy development of economy and society. China's 收稿日期：2020-03-23；修訂日期：2020-04-29。*通訊作者：蔣楠，男，博士，澳門科技大學國際學院助理教授，主要研究方向：管理學。E-mail: njiang@must.edu.mo，Tel: 00853-88971931

251. 研究背景改革開放至今 40 多年，中國農業在這個歷程得到了快速發展，尤其是確立家庭農場承包責任制以來，取得的成果是巨大的。從農業總產值上看，2016 年中國農業總產值是 1978 年 50 多倍，年均增長速度達到 6%。從全國農民人均可支配收入上看，2016 年是改革開放時期收入的 90 多倍，年均增長速度達到 7%，為 123636 元。從中國糧食總產量上看，2016 年取得糧食總產量是改革開放時期的 2 倍多，達到 61625 萬噸，養活了地球上接近 20% 的人口，解決了人民的溫飽的問題。我國目前沒有形成有效的回收機制，化學製品的使用，不僅會造成嚴重的農業面源污染，而且很可能造成土壤的二次污染。農業面源污染的問題已經提上了環境保護的日程上，同時近年來農業生產產生的碳排放問題也成為世界各國關注的重點議題。隨著化肥、農藥和農膜等使用量的逐年遞增，我國的碳排放形式也不容樂觀，形式會更加嚴峻[1]。有數據表明，在全國溫室氣體排放總量中農業產生的碳排放大約占比 17%[2]。2009年，中國政府在哥本哈根舉行的氣候大會上，明確制定了碳減排的目標，並達成了《哥本哈根協議》。根據《哥本哈根協議》，中國政府規劃提出了相比 2015 年，2020 年單位 GDP 碳排放量降低 17%。2015 年，中國政府再次下達了新一輪的碳減排的目標，這是我國簽訂《聯合國氣候變化框架公約》之後主動再次提升碳減排的目標。中國擁有歷史悠久的農耕文明，有著幾千年的精耕細作的農業生產歷史，農業相比其他行業一直作為我國的基礎產業。進入 21 世紀以來，中國政府一直重點關注著農業生產的可持續發展，連續十多年的中央一號文件都在關注“三農問題”，並且頒佈了《全國農業可持續發展規劃（2015-2030）》綱領性文件，指導我國農業進一步發展。長期以來，經濟增長的方式主要是通過大量生產要素投入實現高增長率的目標，這也是古典經濟增長理論的核心觀點。古典經濟增長理論認為生產率的增長是經濟實現長期可持續增長的源泉，因此很多學者在研究經濟增長的源泉時，把視角放在了生產率上。在研究農業經濟增長問題時，很多學者在研究農業經濟增長，把研究的視角放在農業生產率這個視角上，試圖找到農業經濟增長的源泉和動力。對於這個問題的研究，很多領域的學者嘗試了很多方法測定農業生產率，希望能識別農業經濟增長的動力和路徑，也為後來的研究奠定了堅實的研究基礎。通過梳理關於農業經濟增長的源泉問題研究文獻，發現很多學agricultural economic growth has achieved such great achievements. On the one hand, it has relied on the gift of nature to obtain rapid development. On the other hand, China's agricultural economic growth is based on the cost of natural resource consumption and environmental pollution. Especially with the increasing use of chemical fertilizers, pesticides and agricultural fi lms, it has brought serious agricultural non-point source pollution problems. At the same time, the form of China's carbon emissions is not optimistic. Data show that agricultural carbon emissions account for about 17% of the total greenhouse gas emissions in the country, and the form will be more severe in the future. There is no doubt that China's agricultural economic development model urgently needs transformation and development, and cannot be based on the cost of resource consumption and environmental pollution. In order to achieve sustainable agricultural development, Chinese agriculture must take into account the coordinated and coordinated development of economic growth, resource conservation, and environmental protection. By combing the literature on agricultural production effi ciency, it is found that many scholars have focused their perspectives only on a specifi c industry, lacking a policy path to guide the entire industry and regional industry to improve ecological effi ciency. This article will comprehensively sort out relevant theories and redefi ne "agricultural green productivity" and "green total factor productivity" in order to lay the foundation for future related research.Keywords: � agricultural green productivity, green total factor productivity. carbon emissions

26者對農業生產率的度量都存在一個很大的問題，特別是在農業生產的投入上，忽視了資源的投入，僅僅關注傳統的勞動、資本和土地等這幾個要素，而且在產出方面也只是關注農業經濟的總量增長，也沒有兼顧生態和環境效益，與可持續發展的理念相違背。可持續發展理念與古典經濟學理論在農業經濟增長的源泉核心分歧在於資源和環境也可以作為經濟持續增長的內生變量，甚至在一定程度上會影響到經濟增長的規模和速度。2. 研究目的農業作為中國幾千年以來基礎的產業，承擔起了國計民生的重任。作為一個產業，具有很強的經濟屬性，有常規的投入和產出，而衡量投入產出的手段，就是效率評價。將效率評價作為一種技術手段，評價農業部門的真實績效，這種績效兼顧了農業部門對資源和環境的影響。因此，研究農業綠色生產率，具有很強的現實意義。同時，過去建立起的評價傳統農業部門經濟績效的框架是不可持續的，迫切需要改變，成為亟須研究的課題。通過梳理農業生產效率的研究，很多學者將視角僅僅放在了某一個具體的行業，欠缺了指導整個產業和區域產業生態效率提升政策路徑。本研究在相關理論基礎之上，將對相關理論進行全面梳理以為日後相關研究打好基石。3. 相關文獻綜述3.1農業碳排放源研究關於農業領域的碳排放源的研究，最早是在1997 年出版的《京都議定書》，該書認為產生碳排放源主要包括農業土壤、水稻種植，焚燒和秸稈燃燒等方面，也包括動物腸道發酵和糞便[3]。在《氣候變化 2007：聯合國政府間氣候變化專門委員會第四次評估報告》中指出農業部門產生的碳排放總量是全球溫室氣體總量構成的第二大源泉[4]。國外學者對於農業碳排放的來源進行了大量研究。Jane M.F. Johnson 對農業生產過程的調查發現的結論，農業生產投入使用的化肥，農業化石燃料的使用均會產生大量的碳排放[5]。Prashant Rajput 等則是通過研究印度北部的小麥和水稻，發現農戶燃燒農田中的小麥和水稻會導致大量農業碳排放[6]。Immo Kämpf 等的實證研究，發現農業碳排放的強度與不同氣候的地區土壤有相關的關係，溫帶地區的森林砍伐和農業燃燒會產生大量的碳排放[7]。國內對於農業領域的碳排放源的研究較晚，更多關於低碳農業的研究直到 2000 年以後才興起。趙其國等研究發現農業碳源主要來源於四個方面，主要包括農業生產資料、農業機械化、農產品加工、農田中的廢棄物和秸稈回收等過程中會產生大量的溫室氣體，主要是二氧化氮、甲烷和一氧化氮[8]。李波等發現碳排放的來源主要是農業生產投入的化學製品，比如農藥、化肥、農膜，以及農業生產過程中翻耕、灌溉以及農業機械化[9]。田雲和張俊飆等調研湖北省的農業碳排放源，認為農業碳源產生的絕大部分是農業耕作投入使用的化肥、農藥、農膜，以及土地翻耕、農業機耕的柴油等方面[10]。因此，通過上述農業碳源，基本可以界定農業碳源主要是由以下 4 類產生：1）農業生產過程中使用的農業化學製品，主要是農業投入的生產資料：農藥、化肥、農膜、農耕、灌溉等[9-11]。2）農業機械化使用的能源產生的農業碳排放[12]。3）農業碳源不僅包括農地直接產生，也包括農地間接產生的碳排放[13]。4）廣義的農業碳排放，不僅指農地生產產生的溫室氣體，也包括家禽牲畜，農地直接生產過程、農業機械化使用的能源等等[14-15]。在厘清出農業碳源後，發現關於農業碳源的測算與影響碳源的因素文獻主要從國家和省級兩個方面為切入點，而主要內容包括以下兩個方面[9-10, 16-20]。（1）關於農業碳排放量的測算。Keith Paustian 發現溫室氣體總量中農業生產活動導致占

27五分之一，而且隨著農業生產規模擴張可能加速全球溫室氣體總量的增加，氣候逐漸變暖[21]。Jane M-F. Johnson 認為農業不合理的生產方式是導致農業碳排放逐年遞增的直接因素[5]。田雲等發現中國農業碳排放量的變化趨勢為“上升—下降—上升”的特點，對碳排放總量貢獻最大來自於中國糧食主產區的農業大省[10]。劉治國等、李煒通過對山西省農業碳排放總量的實證研究，發現山西省的碳排放量最是由農田秸稈燃燒導致，而且呈現遞增的趨勢，其中山西省中晉中、運城、臨汾等三個城市碳排放量所占比例較高[22-23]。高標等通過分析區域農業碳排放量，發現導致白城市碳排放量活躍因素是化肥和水稻種植，總體的農業碳排放量呈現出先遞增後遞減的特徵[24]。閆吉以吉林省以例，通過測算 1990-2013 年吉林省及 2013 年各州市農地生產投入使用的生產資料的碳排放量，分析了吉林省碳排放量與碳排放強度的變化趨勢，並針對導致吉林省的農業碳排放量增加影響因素提出了減少碳排放強度相關的政策建議[25]。李賽以農業大省河南省為例，發現河南省農業碳排放量主要來源是化肥的使用和農業機耕等兩方面產生，受其變化而變化，而且農業碳排放強度處在較高水平[26]。（2）農業碳排放影響因素分析。國外學者對農業碳排放影響因素的研究，如學者 L.M. Vleeshouwers 等發現農業碳排放的影響因素包括兩個方面，一是農業生產或者種植過程的模式；二是自然條件的影響，如降水、氣溫、土壤條件[27]。Michael R. 等主要是研究宏觀因素對農業碳排放量的影響，發現全球碳排放量的強度與經濟總量、人口規模、各國的能源使用效率有相關關係[28]。P. Fernandez 等以歐盟 27 個國家為研究對象，利用LMDI 對數分解模型進行了實證研究，表明歐盟27 國的碳排放量與能源使用效率有關 [29]。Hannah等通過 LMDI 模型研究發現，農業生產過程使用能源的效率高低在一定程度上影響農業碳排放強度，進而會影響氣候[30]。Waggoner P.E. 等以丹麥為研究對象，利用 IPAT 模型分析了農作物種植的產量與農業碳排量之間的關係[31]。國內學者主要通過 LMDI 模型分解農業碳排放驅動因素，因其可以進行加法分解、乘法分解等相互分解，而且操作簡便。張小平等以甘肅省為例，通過 LMDI 模型實證研究分析了影響農業碳排放量的因素，其中農業生產效率越高、產業結構越合理會減少農業碳排放量，而農業經濟發展程度越低和勞動力文化程度越低會增加農業生產過程中的碳排放量[20]。王妍利用 LMDI 對數分解模型以宏觀層面為視角分析了中國農業碳排量的影響因素，通過分解發現農業碳排放量受農業經濟發展程度、城鎮化進程以及農業產業結構、勞動力受教育程度的影響[32]。田雲等以 1996-2009年武漢市 14 個方面農業生產產生的農業碳排量測算數據，研究發現農業碳排放量受經濟因素、能源效率、能源結構和人口規模的影響[33]。堯波等利用碳轉化係數法估算了江西省 2000-2010 年的農業碳排放量，分析了江西省農業碳排放量的變化特徵，以及影響江西省農業碳排放量的因素[34]。3.2 農業效率研究綜述效率最先應用在評價經濟活動，通過比較成本和收益的關係得到效率值。從評價經濟活動延伸到評價生產過程，比較投入和產出的關係。評價某單元的生產過程中有效率，可以指該單元在生產過程中投入的資源得到了最優的利用，也可以是指在產出的產量得到了最大化，稱之為有效性[35]。對於生產效率的定義，國外很多組織對此有很多相關的闡述，包括世界可持續發展委員會、經濟發展合作組織、歐洲環境署、聯合國貿易與發展會議等機構[36]。國內外對於農業生產效率的研究集中在農業生產效率測算、農業生產效率收斂性和農業生產效率影響因素等三個方面，以及其他方面的內容，包括農業生產效率與可持續發展之間的關係，如李周、於法穩、馬鳳才等、周腰華、周亞光[37-39]。（1）農業生產效率測算蔣楠　碳排放約束下“農業綠色生產率”及“綠色全要素生產率”的重新定義——中國農業綠色生產率研究評論

28通過梳理國內外對於農業生產效率的測算相關的文獻，包含了農業生產效率測算的方法，以及從微觀、地區及宏觀角度分析農業生產效率。首先對於農業生產效率測算的方法，國外學者主要採用的方法是非參數和參數生產率的分析方法。Ball 等分析了美國和歐洲 9 個國家近 20 年的農業生產率，研究發現農業生產效率的提升可以通過增加資本投入的途徑[40]。Ajibefun 和 Aderinola 以尼日利亞為研究對象，發現糧食作物的生產效率中具有決定性的作用是受國家政策的影響[41]。Bravo-Ureta 等測算了各大洲的一些國家的農業技術效率，並對比分析 167 個國家的農業技術效率 [42]。Dubey 等對比分析了美國俄亥俄州與印度旁遮普省的農業效率，發現俄亥俄州的農業效率整體高於印度旁遮普省[43]。Lio MC 等則通過實證研究分析了國家的農業政策與農業效率兩者之間的關係[44]。國內學者在測算傳統農業生產率，主要是以隨機前沿生產函數和數據包絡分析方法為主。郭軍華等研究了影響農業生產效率的因素，包括城市化進程、勞動力受教育程度、農村居民人均純收入、農業受災率和政府的財政支農水平，發現前兩者與農業生產效率的關係是正向促進的，而其餘的影響因素對農業生產效率起著阻礙的作用[45]。車維漢等通過對比中國農業生產率與其他國家的農業生產率，發現農業生產過程中的資源配置對農業生產效率有很大的影響[46]。彭代彥等我國農業技術效率進行了實證研究，發現我國農業技術效率整體偏低，而且受到勞動力結構和老齡化的影響[47]。楊剛等通過運用空間面板模型進行實證研究，發現農業生產效率在空間上呈現正相關性，並呈現空間集聚的特點[48]。後期的一些文獻在研究農業生產效率考慮了資源和環境的影響，統稱為資源和環境約束下農業生產效率。傅東平等以廣西各地級市為例，通過 Malmqusit-DEA 模型分析了 2006-2014 年各地級市農業生產效率，發現廣西農業全要素增長率先下降後上升的特點，農業生產率在考察期間存在收斂的特性[49]。李博等是在碳排放約束下，運用非期望產出的 SBM 模型，得到了中國農業生產效率，發現絕大部分地區的農業生產效率差異性較大，並且到達有效率的省份較少[16]。朱紀廣等通過 DEA 模型分解為農業綜合效率、純技術效率和規模效率，發現 2000-2010年黃淮海平原多數縣域的農業規模效率處在遞增的階段，而且農業綜合效率達到 1 的縣域較多 [50]。賀正楚等實證研究發現我國農業生產在很多地區技術效率不高，只有 5 個省市的農業生產效率達到了有效率[51]。吳昊運用 Malmquist-DEA 模型分析了我國 2003-2012 年各省的農業生產效率，分析了各省的靜態農業生產效率和動態農業生產效率，並對其進行差值分析[52]。田雲等在運用 DEA-Malmquist 模型測算中國各省農業生產效率，包含了好的產出和壞的產出[53]；潘丹等改進了 SBM 模型對中國農業生產效率進行了研究，並從投入冗餘率和產出不足率等兩個方面提出了改進效率的政策建議[54]。楊俊等通過 DEA 模型中方向性距離函數和生產率指數測算了我國三大區域的農業環境效率[55]。沈能等在結合 DEA 模型和共同前沿函數法分析了不同環境和技術下我國農業生產效率的地區差異、空間特徵[56]。潘丹等在測算的農業生產效率包含了農戶在生產實踐中對環境造成的污染，對此給出了相應的政策建議[57]。劉志成等通過組合 DEA 模型，將傳統的 DEA 測算方法和 SBM-Undesirable 模型結合一起，分析了湖南省 2004-2013 年的農業生產效率，造成農業生產效率損失的原因是農業生產過程中較多地使用了化學製品[58]。其他方法如朱玉林等運用了能值分析法研究了湖南農業生態系統、吳小慶等將 AHP 方法和 DEA 方法結合分析無錫市農業生產的環境污染[59-60]。（2）農業生產效率影響因素研究影響農業生產效率的影響很多，通過梳理文獻影響因素基本選定在宏觀因素，包括農業結構變遷、勞動力受教育水平、經濟發展水平、政府的財政支農水平、產業結構，以及農地流轉對農業生產效率的影響。在研究農業結構變遷對農業生產效率的影響，

29認為是農業生產效率進步的重要因素，如 Fan，Lin 和 Kalirajan 等 [61-63]。鄭晶等和黃少安等分別從我國農村經濟制度變遷和土地制度分析了對我國農業生產率及農業全要素生產率的影響[64-65]。Huang Kalirajan 研究了影響我國農業全要素生產率的因素，除了從農業投入的角度可以提升農業全要素生產率，還可以從提升農戶勞動力資本和市場化改革這兩個方面著手[66]。除此之外，還有一部分學者研究了農戶生產規模、農村基礎設施建設、農業的研究和開發等方面入手研究對農業全要素生產率的影響，如 Fan 和 Pardey、Sen、李谷成、王紅林等 [67-70]。梁流濤等則從農業生產結構變動和農業生產投入的程度分析對農業生產效率的影響[71]。韓海彬在分析對農業生產效率的影響因素中，有正向促進作用的因素是農業經營收入占比、政府的農業政策、勞動力受教育水平；有著負向阻礙的作用的因素是農戶的人均可支配收入、當地農村的工業化程度[72]。梅國平等分析了 29 個省 10 年的農業全要素生產率，呈現區域差異性，在影響因素研究中同時考慮外商直接投資、科技創新程度、產業結構等因素[73]。程翠雲等通過實證研究發現不同地區的生態效率高低受制於當地的自然資源和資源稟賦，而且勞動力資源和環境因素在不同時期對當地的生態效率起的作用也不一樣；優化農資投入和加大對農業的政策支持可以促進生態效率[74]。楊騫等通過分析農業水資源利用效率的問題，發現農業水資源利用效率的高低取決於當地基礎設施條件狀況和環境規章制度[75]。洪開榮等通過網絡 DEA模型測算了農業生態效率，並發現區位條件、自然條件和地理位置對農業生態系統有較大的影響，人均農業 GDP、農業機械化密度對農業生態效率起著正向的促進作用，而受災率、工業化發展水平、農業市場化程度、財政支農力度對農業生態效率起著負向的阻礙作用[76]。從農地流轉的角度研究對農業生產率的間接影響，如劉衛柏等分析了加速農地流轉，進而提升農戶的勞動生產效率，最終對農業生產效率起著積極作用[77]。戚焦耳等分別分析農地流轉中轉入和轉出對農業生產效率的影響，農地流轉轉入的農戶相比農地流轉轉出的農戶農業生產效率要更高[78]。田雲等通過 Tobit模型分析了農村基礎教育條件、經濟發展水平以及政府的財政政策對農業碳排放的影響[53]。龐家幸和陳玉華從全國層面與個省分別研究了農業生產效率及其影響因素[35, 79]。（3）農業生產效率收斂性研究關於農業生產效率收斂性的研究較少，較多的收斂性文獻研究集中在農業全要素生產率的收斂性。通過梳理相關文獻，發現學者對於同一個地區的農業生產效率的研究結論差異較大。有的學者認為存在收斂，有的學者認為不存在收斂。Lamber 和 Parker 研究發現我國農業生產效率存在區域差異，並在不同時期表現出不同的特點，特別是在我國實行改革開放和正式確立市場經濟制度時期，我國農業生產效率增長明顯[80]。田偉等檢驗了 1998-2010 年全國和區域的農業技術效率收斂性，認為我國農業技術效率的差異不會隨著時間的變化而自動消失，不存在 σ 收斂[81]。潘丹等通過收斂性檢驗我國農業生產效率，在 1998-2009年考察期間中國農業經濟的農業全要素生產率指數僅僅存在條件收斂，收斂性跟特定地區的條件有關，不存在其他方式收斂[57]。韓海彬等檢驗了1993-2010 年我國 29 個省份的農業環境全要素生產率指數的收斂性，研究發現我國農業生產效率是收斂的，存在絕對 σ 和條件 ß 收斂 [72]。3.3 全要素生產率研究綜述全要素生產率最早是由 Solow 提出，相比單要素生產率能同時考慮勞動力、資本和土地等要素對產出的貢獻率，而且能解釋技術進步對產出的貢獻，因此得到了大量的應用，並延伸到了很多研究領域，並與經濟增長的理論結合。農業全要素生產率，是研究農業經濟增長的源泉，考慮勞動力、土地、資本等投入要素對農業經濟增長貢獻，與此同時，也可通過分析獲得農業技術進蔣楠　碳排放約束下“農業綠色生產率”及“綠色全要素生產率”的重新定義——中國農業綠色生產率研究評論

30步對農業經濟增長的貢獻。對於農業全要素生產率的研究，主要集中在對於農業全要素生產率測算的研究，對於農業全要素生產率的收斂性的研究，以及對於農業全要素生產率的影響因素研究。（1）農業全要素生產率測算研究農業全要素生產率進步被認為是農業經濟增長的基礎，也一直成為國內外許多農業經濟學家研究的重點。Grilliches 與 Alston、Jorgenson 和Gollop 等對美國農業全要素生產率進行研究，都認為農業全要素生產率對美國農業經濟產出貢獻很大，甚至貢獻率達到了 82%。以及後來的學者包括 McMillan 等，Lambert 和 Bayda 也對此進行了研究[82-83]。除了美國農業全要素生產率的相關問題研究，也包括日本農業經濟增長和印度農業全要素生產率的研究，如學者 Hayami 和 Rutta、Rosegrant 和 Evenson，均認為農業經濟增長的動力來源於全要素生產率的進步，特別是技術進步。對其他國家的研究，如巴基斯坦、東非一些國家、北歐的丹麥和中歐的瑞士中農業生產全要素生產率的研究，包括學者 A.Parikh 等、Heshmati 和Mulugeta 以及 J.F.Agger 等 [84-86]。除此之外，很多國外學者也對中國農業全要素生產率進行了研究，特別是中國確認家庭聯產承包責任制以來，對中國農業生產效率增長的貢獻達到了 78%。Wen 也對中國家庭聯產承包責任制以來的 1979-1984 年對中國農業生產效率提升近 50%[87]。 Kalirajan 等也得出了類似的結論，但是認為這段期間推動農業全要素生產率增長的動力不在於農業技術進步，而是在於農業技術效率的進步[63]。國內學者對農業全要素生產率的研究，如 Xin和 Qin 通過測算中國 1987-2005 年農業全要素生產率，發現東部地區的最高，中部地區其次，西部地區最低[88]。Hou Linke 等以縣域層面出發，以我國 1924 個縣為研究樣本，對 1995 年到 1999 年的農業全要素生產率進行了分析[89]。（2）農業全要素生產率收斂性研究農業全要素生產率收斂性是研究各地區的農業全要素生產率差異是否會隨著時間推移而自動消失，或者這種差異是否於特定的條件有關，以及這種差異是否長期存在。簡而言之是研究不同地區是否存在追趕趨勢和趨同效應。國內外關於農業全要素生產率的研究文獻成果較豐富，集中討論存在何種收斂和收斂速度。Bernard 和 Jones 檢驗了歐盟在十七年間十四個國家農業全要素生產率的收斂性，結果顯示存在 σ收斂和絕對 ß 收斂，收斂速度為 6.5%[90]。McCunn和 Huffman 檢驗了美國農業全要素生產率收斂性，發現美國 42 個州的農業全要素生產率存在條件 ß收斂，收斂平均速度為 10.1%，並發現影響收斂速度的關鍵因素是農業研發的投入程度和從事農業生產的勞動力素質[91]。Martin 和 Mitra 擴大了研究對象範圍，是以 51 個國家的農業全要素生產率為樣本，檢驗農業全要素生產率是否存在收斂性，而且研究認為農業部門的科研投入影響農業全要素生產率的收斂速度，農業全要素生產率的收斂速度快於這些國家製造業收斂速度[92]。Alexiadis 研究發現歐盟一些國家的農業全要素生產率存在俱樂部收斂的特徵，一些國家呈現出相同的特徵[93]。A.N. Rezitis（2010）分析檢驗了美國和歐盟九個國家的農業全要素生產率指數，但是相比測算方法有了改進，用窗口 Malmquist 指數的方法，研究發現樣本期間呈現的收斂性不一致，有顯著的時間差異[94]。Liu 等實證研究發現美國農業全要素生產率僅存在絕對 ß 收斂和條件 ß 收斂，不存在 σ 收斂[95]。McErlean 和 Wu 以我國 1985 到 2000 年期間的農業全要素生產率為研究樣本，結果顯示直到1992 年我國農業全要素生產率才呈現出收斂的趨勢，但是收斂的速度較慢，僅為 3.1%[96]。國內學者在測算農業全要素生產率的方法主要是以參數和非參數的方法為主，在此基礎上對我國或者地區的農業全要素生產率進行檢驗，研究成果較多。趙蕾等研究發現中國農業全要素生產率存在收斂的特徵，即使中國農業全要素生產率表現出了時間、省份等差異，但是仍然存在收斂[97]。石慧等採用了隨機前沿生產函數分析中國 1985-2005

31年 28 個省份的農業生產績效的動態表現，研究發現八大地區全要素生產率和技術進步均為正增長，規模效率呈現出較明顯的負增長；配置效率的波動是農業全要素生產率波動的首要推動力 [98]。田偉等首先是通過非參數的模型方法測算了我國農業技術效率，研究發現各個區域之間的差距擴大，沒有收斂的特徵，但是區域內部之間卻表現出不同的收斂特徵[81]。馬述忠等測算了我國農業生產率的並在此基礎上繼續探究了我國農業技術效率的收斂特徵，結果顯示有收斂的趨勢，並呈現出逐步增強的特點[99]。欒義君等研究發現我國農業全要素生產率存在追高趨勢，即農業全要素生產率較低的地區對農業全要素生產率較高的地區有追趕趨勢，並且地區之間的差距在縮小[100]。（3）農業全要素生產率影響因素研究雖然農業全要素生產率的影響因素多種多樣，但國內及海外學者的主要研究包括農業內部結構、農業制度、農業價格政策、人力資本等因素。Peneder M. 研究發現表明，提升整個農業部門的全要素生產率的重要因素之一是生產率較高的要素流動到農業部門，因此要調整農業部門中生產要素流動[101]。Lin 研究了農業制度對農業全要素生產率的影響，結果顯示變革或創新傳統農業制度是促進農業全要素生產率的增長的一個重要因素[62]。Daniel C. Monchuk（2009）研究了價格調控對農業全要素生產率的影響，結果顯示設定合理的價格對優化市場要素配置和流動起積極作用，進而可以促進農業全要素生產率的提升，價格過高反而對農業全要素生產率產生不良影響[102]。除此之外，Appleton 等人認為提升農業中人力資本，也直接提升了農業勞動者的勞動效率，在市場信息收集、日常管理、農業資源配上更有效率，進而提升農業全要素生產率[103]。國內學者對農業全要素生產率的研究雖不多，但涉及到了除農業領域的其他領域，如：工業全要素生產率、海洋經濟全要素生產率、經濟全要素生產率的影響因素。潘丹等選定了投資開發度、農村基礎生產設施建設、城鄉收入差距、農產品價格政策等影響因素對農業綠色全要素生產率的影響，發現農業的投資開放度越大、農村基礎設施建設越完善更能提升農業綠色全要素生產率，但是當城鄉收入差距越大、農產品價格政策不合理會導致農業綠色全要素生產率的損失[104]。陳超凡建立了 SYS-GMM 動態面板模型研究了投資開放度和企業規模對工業綠色全要素生產率的影響，結果表明兩者對其影響並不明顯，但優化工業企業的產權結構、提升工業生產技術卻對工業綠色全要素生產率起著積極作用[105]。丁黎黎等研究了工業規模、管理水平、技術創新、海洋產業結構優化對海洋經濟綠色全要素生產率的影響，發現僅有工業規模對其起著負面顯著的作用，其他影響因素均對其起著顯著的積極作用[106]。汪鋒等通過研究我國 30 個省市的綠色全要素生產率的影響因素，發現外商直接投資反而降低了我國綠色全要素生產率，但是市場化程度、教育普及程度、產業結構升級對我國綠色全要素生產率起著顯著的積極作用[107]。4. 總結 4.1 文獻綜述通過梳理以上相關的文獻綜述，發現農業碳排放源主要是通過測算農業在生產過程中投入的生產資料，包括化肥、農藥、農膜，以及農業機械使用的能源、灌溉、翻耕等幾個方面產生的碳排放，而且多數是從宏觀層面進行研究。農業碳排放源由於在測量技術手段的限制，很難去統計其他經濟作物或者森林對碳匯的吸收量，因此碳排放量測算估算肯定存在偏差。農業生產效率的研究包括農業生產效率測算、收斂性分析、影響因素研究，有的學者從微觀出發，研究單個農戶的生產效率；有的學者從宏觀層面、地區層級去研究農業生產效率。對於農業生產效率的測算以數據包絡分析法為主，但是得到效率也有差異，原因在於有的蔣楠　碳排放約束下“農業綠色生產率”及“綠色全要素生產率”的重新定義——中國農業綠色生產率研究評論

32學者在測算農業生產效率考慮了資源和環境的影響，有的學者忽略了資源和環境的影響。尤其是在中國農業生產效率是否存在收斂性存在爭議。在影響因素研究中，很多學者肯定了農業制度變遷、農業結構的調整對農業生產效率的積極作用，但是對於農村家庭人均收入、城鎮化進程、工業化發展水平對農業生產效率的影響結論不一致。對農業全要素生產率的測算方法和測算基本與農業生產效率得到的結論有很多相似之處，但是對於影響農業全要素生產率的因素研究文獻不多。4.2 “農業綠色生產率”及“綠色全要素生產率”的重新定義本文中的核心概念是農業綠色生產率及綠色全要素生產率。王利提出，1998 年聯合國環境署第五次國際清潔生產高級研討會上，“綠色生產率”（Green Productivity，GP）的概念在《國際清潔生產宣言》中首先提出[108]。此後，隨著生產過程中資源枯竭以及環境惡化的問題日益嚴重，諸多國內外學者評價經濟效益時，開始把資源和環境因素納入到研究範圍中。亞洲生產率組織將“綠色生產率”的概念闡述為“通過生產技術以及管理水平的提升，生產環保產品、服務，從而達到環境保護的戰略以及提高生產率”。從上述定義中可以看出：與傳統的生產率相比，綠色生產率是扣除對自然資源的消耗和環境破壞後的生產率水平。基於此，本文將“農業綠色生產率”定義為：將資源消耗和環境污染因素納入研究範圍內的農業生產率水平。“綠色全要素生產率”定義為：在傳統以資源為投入要素、以生產總值等為期望產出核算全要素生產率的基礎上，將污染排放（碳排放）作為非期望產出，歸入到測算生產率體系之內，從而得到的全要素生產率為綠色全要素生產率。[1] 冉光和，王建洪，王定祥. 我國現代農業生產的碳排放變動趨勢研究. 農業經濟問題,2011,32(2):32-38. [2] 董紅敏，李玉娥，陶秀萍，等. 中國農業源溫室氣體排放與減排技術對策.農業工程學報,2008,24(10):269-273. [3] 夏慶利 .基於碳匯功能的我國農業發展方式轉變研究 .生態經濟,2010(10):106-109. [4] 秦大河，羅勇，陳振林等．氣候變化科學的最新進展：IPCC 第四次評估綜合報告解析.氣候變化研究進展,2007,3(6):311-314. [5] Jane M-F. Johnsonet, Alan J.F., Sharon L.W., Donald C.R. Agricultural Opportunities to Mitigate Greenhouse Gas Emissions. Environmental Pollution, 2007, 150(6):107-124. [6] Prashant Rajput, M. Sarin. Polar and non-polar organic aerosols from large-scale agricultural-waste burning emissions in Northern India: Implications to organic mass-to-organic carbon ratio Original Research. Chemosphere, 2012, 103(5):74-79. [7] Kämpf I., Hälzel N., Stärrle M. Potential of temperate agricultural soils for carbon sequestration: A meta-analysis of land-use effects. Science of the Total Environment, 2016, 566(10):428-435. [8] 趙其國，錢海燕低碳經濟與農業發展思考 . 生態環境學報,2009,18(5):1609-1614. [9] 李波，張俊飆，李海鵬.中國農業碳排放時空特徵及影響因素分解.中國人口•資源與環境,2011,21(8):80-86. [10] 田雲，張俊飆，李波.湖北省農地利用碳排放時空特徵與脫鉤彈性研究.長江流域資源與環境,2012,21(12):1514-1519. [11] 張志高，袁征，李貝歌，等 . 基於投入視角的河南省農業碳排放時空演化特徵與影響因素分解 . 中國農業資源與區劃 , 2017,38(10):152-161. [12] 李國志，李宗植. 中國農業能源消費碳排放因素分解實證分析——基於LMDI模型.農業技術經濟, 2010(10):66-72. [13] 李俊傑. 民族地區農地利用碳排放測算及影響因素研究.中國人口•資源與環境,2012,22(9):42-47.[14] 曹俊文，曹玲娟. 江西省農業碳排放測算及其影響因素分析.生態經濟, 2016,32(7):66-68. [15] 楊紅娟，李明雲，劉紅琴. 農業碳排放特徵及影響因素分析——以雲南為例.生態經濟, 2015,31(10):76-78.[16] 李博，張文忠，餘建輝. 碳排放約束下的中國農業生產效率地區差異分解與影響因素.經濟地理.2016,36(9):150-157. [17] 黃祖輝，米松華.農業碳足跡研究——以浙江省為例.農業經濟問題,2011(11):40-47. [18] 楊鈞．中國農業碳排放的地區差異和影響因素分析.河南農業大學學報,2012,46(3):336-342.参考文献

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35第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 民航客艙安全管理研究——基於中國民航客艙安全評估的實證分析劉觀勝1*，佟偉俊2（1.澳門科技大學商學院，澳門；2.中國南方航空，廣東）摘要：� 為提高民航客艙的安全管理水準，實現對客艙安全狀態全面和快捷的評估，本研究基於中國民航局2006-2019年共計359個有效客艙不安全事件的記錄樣本，以系統工程理論中“人——機——環境＂三要素為依據，通過探索性因數分析（EFA）對問卷調研的資料進行處理，並結合相關領域專家訪談結果，從人員、環境、管理、乘載等四個方面，選取了14個二級指標和30個三級指標對客艙安全進行評估。為確保客艙安全評估指標體系的正確性、可靠性及量化其路徑係數和確定其影響程度，在已建立的評估指標體系的基礎上，構建結構方程模型（SEM）並通過 AMOS軟體對客艙安全評估指標間的影響關係進行驗證性因數分析（CFA）。最後，提出建立客艙安全評估系統的構想，並提供全面（包含17個二級指標和40個三級指標）和快捷（包含14個二級指標和30個三級指標）的兩套評估方式及其具體操作方法。關鍵詞：� 客艙安全、安全評估、結構方程模型（SEM）、AMOSResearch on Civil Aviation Cabin Safety Management——Empirical Research Based on the Civil Aviation Cabin Safety Assessment Guansheng LIU1*, Weijun TONG2(1.School of Business, Macau University of Science and Technology, Macau, China;2.China Southern Airlines, Guangdong, China)Abstract: � In order to improve the level of civil aviation cabin safety management and achieve a comprehensive and rapid assessment of cabin safety, this study is based on a sample of 359 valid cabin unsafe events by the Civil Aviation Administration of China from 2006 to 2019. Systems engineering theory of the three elements of "human-machine-environment" as the basis . Processing the data from the questionnaire survey by using Exploratory Factor Analysis (EFA) and combining with the results of interviews with experts in related fields . 14 secondary indicators and 30 tertiary indicators were selected to evaluate cabin safety from the four aspects of personnel, environment, management and loading. In order to ensure the correctness and reliability of the cabin safety assessment index system, quantify its path coeffi cients and determine its degree of infl uence, based on the established assessment index system, construct a structural equation model (SEM) and The AMOS software is used to perform a confi rmatory factor analysis (CFA) on the relationship between cabin safety assessment indicators.Finally, the concept of establishing a cabin safety assessment system was proposed, and two sets of assessment methods and assessments including comprehensive (including 17 secondary indicators and 40 tertiary indicators) and quick (including 14 secondary indicators and 30 tertiary indicators) were provided Specifi c method.Keywords: � Cabin safety, safety assessment, structural equation model (SEM), AMOS收稿日期：2020-04-07；修訂日期：2020-06-08。*通訊作者：劉觀勝，男，澳門科技大學商學院博士研究生，主要研究方向：管理學。E-mail: King_lao123@hotmail.com，Tel: 00853-66885272

360 研究背景民用航空運輸源於上世紀初期，德國的齊柏林飛艇[1]LZ-129 在著陸時不幸著火爆炸，LZ-129“興登堡號”的災難，開始引起了人們對航空器客艙安全問題的廣泛關注。隨著新技術的出現，提高了飛機的性能和穩定性，使民用飛機的事故率逐步下降。但和在上世紀 80 年代發生的航空事件[2]，如 1983 年加拿大航空公司的 DC-9 飛機和1985 年英國航空旅遊公司的 B-737 飛機著火事件，使得各界對航空運輸的安全性再次引起關注和恐慌，直至近期，於 2020 年 5 月 22 日，巴基斯坦國際航空 8303 號班機，一架空客 A320 由拉合爾飛往卡拉奇，於降落時雙發失效，在巴基斯坦南部卡拉奇市郊居民區附近墜毀，事故仍在調查中。因此，航空事故的頻密發生，促使美國聯邦航空局、英國民用航空管理局和加拿大運輸部開始加強關注保障乘員安全和事故後存活率等問題，他們對客艙安全技術研究提出更多的要求。1990 年初，來自各國的運輸部門及其客艙安全研究團隊提議組建客艙安全研究技術組，致力於研究客艙安全問題，尤其是飛行中和墜機後客艙成員的安全性和存活率等問題。國際民用航空組織亦定期發表報告，在 2018 年出版的《國際民航組織安全報告》[3]中也提到，通過國際民航組織與國際航空界合作，以改善安全性，重點是通過標準化，監測和實施來改善安全績效，在過去十年的致命事故和死亡人數普遍呈下降趨勢。安全是民航業界永恆的名詞，是民航運輸業賴以生存的重要基石，也是民航業界的共同目標，客艙安全作為飛行安全的重要組成部分，在保證航空運輸客、貨安全方面的重要性。近年，經濟快速增長，為中國民航運輸業發展帶來強大的動力，與此同時，也帶來了巨大的挑戰。根據 2018年民航行業發展統計公報[4]顯示：民航安全運行平穩可控，運輸航空百萬小時重大事故率十年滾動值為 0.013（世界平均水準為 0.153）。自 2010年 8 月 25 日至 2018 年底，運輸航空連續安全飛行 100 個月，累計安全飛行 6836 萬小時。2018 年運輸航空事故徵候 568 起，同比下降 1.22%，其中運輸航空嚴重事故徵候 16 起，同比下降 23.81%。嚴重事故徵候和人為責任原因事故徵候萬時率分別為 0.0139 和 0.0329，各項指標均較好控制在年度安全目標範圍內。2018 年，全行業完成運輸總周轉量 1206.53 億噸公里，比上年增長 11.4%。全行業完成旅客運輸量 61173.77 萬人次，比上年增長 10.9%。全行業完成貨郵運輸量 738.51 萬噸，比上年增長 4.6%。民航運輸業迅猛發展，機遇和挑戰並存，但航空業的發展要以保證安全作為前提，中國民航近十年運輸航空百萬架次，按照這種水準估算，整個“十三五”期間事故增長率將會有增無減。因此，用最先進的管理理念來管理企業，用科學的方法和手段來管理航空安全，將安全管理從原來的事件查處、事態管理走向科學的系統管理和風險預警管理轉變，實施安全管理關口前移，不斷提升自身安全管理水準成為民航安全管理的重要環節。中國民航正在高速發展，航空器日益先進，客艙乘務員從業人數也在急速增長，日趨複雜的客艙運行環境與“速成式”的崗前培訓形成鮮明的反差，這些都是客艙不安全事件頻發的誘因。王燕青和周紅月[5]認為民用客機嚴重事故和飛行事故時有發生，且難以完全避免，提升客艙乘務員安全疏散能力，對減少人員傷亡損失有著重要意義。另外，由於行業內對乘務員崗位的認識普遍存在誤區，因此在公司運營層面對客艙安全的重視程度仍顯不足。航空公司為追求經濟效益普遍存在“重服務，輕安全”的現象，這與民航快速發展的整體態勢極不相稱，與社會大眾對航空安全的期待也不相符。客艙安全相關研究偏重於飛行，空管或機場等技術方面。本研究結合人──機──環境系統工程理論、事故因果連鎖理論等多種理論，通過實地調研和專家訪談，採用定性和定量、理論聯繫實際的研究方法，對民航客艙運行過程中的不安全事件進行分類與分析，對影響民航客艙安全

37劉觀勝，等　民航客艙安全管理研究——基於中國民航客艙安全評估的實證分析的各種因素進行辨識，探究民航客艙安全事故的內涵及致因機理，研究各因素間的相關性，確定客艙安全評價的主要指標，為客艙事故致因理論的發展、民航客艙安全評估水準的提高奠定理論基礎，為客艙安全管理理論的推進提供實證。同時，由於是直接使用民航統計資料來研究民航客艙運行中存在的、亟待解決的熱點問題，其目的是為現有局方客艙安全評價系統的改善方案提供新的思路，在安全評價指標的選取、指標值的確定、評估方法的選擇上，經過 AMOS 結構方程檢驗，提供全面和快捷兩套評估方式和及其具體操作方法，並劃定評價指標的值域範圍，這使得本研究對民航客艙安全管理具有現實指導意義。1 文獻綜述美國聯邦航空局認為客艙安全是處理客艙成員存活率，延長從飛機逃生的有效時間。可分為機上安全和空難求生兩個方面，研究重點是機載人員的安全和生存能力。而歐洲航空安全局則認為客艙安全是在飛行全程中為乘客及機組成員提供安全環境及在飛機發生事故時減低傷亡。國際航空運輸協會認為客艙安全應該包含在航空公司安全管理系統中，包含主動性的資料搜集和事前預防與監督活動。簡言之，有關客艙安全的研究大概可以分為緊急事故的逃生（通常發生在航空器墜落、起火或沖出跑道等階段）、與航空保安相關的課題 ( 如劫機或乘客攜帶危險物品等 )、其他不正常的事件 ( 如亂流、乘客吸煙與性騷擾等 )、客艙內的環境與健康條件 ( 如通風條件與傳染病的預防等 ) 四個方面。1.1 民航客艙安全管理現況在民航客艙安全管理方面，嚴文婷[6]運用風險管理的相關理論對客艙安全進行探討，建立風險管理體系會給我們的客艙安全監控和管理帶來巨大的幫助。李紅毅[7]認為，只有明確了民航客艙安全管理的主要內容，同時，清晰瞭解民航客艙安管中存在的問題，才能夠充分發揮風險管理的作用，從而更好地規避民航客艙安全風險，進而為乘客提供一個安全的飛行環境。從于蓉[8]的研究客艙安全中，提到客艙安全是飛行安全最為直接、最重要的組成部分，既是確保飛行安全的重要基礎，更是民航安全運輸管理系統的最後屏障。客艙安全管理可以從旅客、乘務員、設備、以及需求四个方面進行理解：在旅客方面，崔振新和趙慶濤[9]從旅客客艙不安全行為致因機理，提出旅客客艙不安全行為影響因素之間的假設關係，態度、風險感知、風險傾向和知覺行為控制顯著影響行為意向。在乘務員方面，王漢滋[10]等人認為，為提高民航飛機客艙乘務員應急處置能力，對乘務員應急處置能力影響最大的是基本素質，然後依次為處置能力、職業技能、知識基礎。另外，李青[11]認為客艙乘務員對飛機的飛行安全起到重要的保障作用，不僅有效管理客艙安全，而且有效整合資源，為旅客提供最安全、最溫馨的服務，關鍵是在緊急情況下保障旅客的生命安全。在設備方面，柳智慧[12]研究中，表明客艙設備選型，安全性（適航性）分析是其中一部分；另外，熊力[13]認為，現代社會人們在生活和工作當中，越來越離不開通訊設備，在飛機上也對通訊服務有著非常強烈的需求，因此，人們熱切期望在民航客機上也享受到無線通訊服務，不過通訊設備會在客機運行過程中產生一定的輻射干擾，進而影響客機飛行時的安全性。在需求方面，沈巧[14]認為日益增多的需求給民航客艙安全管理帶來了巨大的壓力，因此，必須加強民航客艙之安全管理，其中最有效的措施就是進行風險管理，防患於未然。1.2 民航客艙安全評估研究美國聯邦航空局客艙安全研究範圍主要涉及機

38上安全與空難求生兩個方面，其研究重點在機載人員的安全和生存能力上，研究跨度從飛機開始研製到運營、維修直至退役，涵蓋了 FAR23 部、FAR25部、FAR91 部、FAR121 部、FAR135 部及相關 AC和 TSO 等要求。加拿大運輸部與運輸安全委員會認為客艙安全的研究範圍應包含機身耐撞毀性、客艙作業、人為因素、心理、生理、人體工學與教育等方面。澳洲運輸安全局下轄的澳洲聯邦運輸與區域服務部針對客艙安全的研究有：客艙安全溝通─大眾觀點、態度與行為；最佳乘客管理的疏散指令；機內兒童的固定；機上嬰兒的安全；提升火災時安全性的新材料。歐盟執行委員會於 2004 年提出“未來歐洲飛機安全計劃”，該計劃的目標是創造系列技術革新，以阻止類似 9·11 事件的再次發生。Airbus 認為客艙安全的重點在預防，即主動安全，其研究重點主要有五個方面：防火材質；防煙功能提升；Halon 滅火劑替代品；燃油系統的改良；機上氧氣提供方式的研發。客艙安全研究大致可分為組員間的溝通、逃生、劫機、客艙組員等方面。美國運輸安全委員會和飛行安全基金會認為應將飛行機組與客艙機組成員視為一個團隊，加強駕駛艙與客艙組員間的團隊精神。另外，FSF Editorial Staff[15] 認為乘客如能清楚瞭解與遵守違禁品的相關規定，則可減輕客艙組員的壓力。1.3 民航客艙安全事故致因研究事故因果連鎖理論[16]認為，由人的缺陷導致的不安全行為是事故的主導原因。從海因里希因果連鎖論[17]提出，認為傷亡事故的發生不是一件孤立的事件，而是一系列原因事件相繼發生的結果，互相之間的連鎖關係。並以海因里希事故因果連鎖理論為基礎提出的博德事故因果連鎖理論[18]，更加符合現代安全管理的需要，認為事故的根本原因是管理失誤。以及亞當斯事故因果連鎖理論[19]提出，將人的不安全行為和物的不安全狀態統稱為現場失誤，目的在於提醒不安全行爲和不安全圖 1 民航客艙安全事故致因機理狀態的變化性質。航空公司客艙運行系統是個複雜的人造社會技術系統，在瑞士乳酪理論[20]提出動失誤和潛在條件造成的系統防禦層上的漏洞是事故成因，認為在縱深防禦條件下，任何技術失效、人誤、違章都只是事故的必要條件而非充分條件，只有當這些觸發器與縱深防禦系統重合時，才會發生事故。而崔振新和趙慶濤[21]客艙安全事故發生的原因可以從人員、設備、管理、環境、訊息、乘載六個方面來分析。人員方面主要表現在心理素質、綜合水準、工作人員與管理層之間的關係，以及整個組織安全文化等方面的不足。管理方面主要表現在管理思想僵化、手段落後、規章制度不完善、制定的安全規定得不到落實、管理流程不合理而導致的管理無效、效率較低，尤其是“重飛行，輕客艙”、“重服務，輕安全”的思想在過去佔據主導地位等問題。在複雜的運行環境中，如果環境中存在的誘因突破了防範機制所能承受的極限，事故就必然會發生。隨著技術的發展，企業資訊化程度也有所提升，資訊在傳遞和辨識中出現的問題，使管理不能發揮對人、物、環境的協調和控制，這就可能導致潛在的風險演變成事故。航空運輸已經大眾化，乘載人員身份日趨複雜，乘機素質也參差不齊，其次，乘載物的危險性也是日新月異，這些都是產生安全隱患的條件。本研究以系統工程理論中“人——機——環境”[22]三要素為依據，結合專家訪談結果，並在趙荔[23]、崔振新和趙慶濤[24]等人的文獻，從人員、機器、環境、管理、訊息、乘載等六個方面，選取了 17 個二級指標和 40 個三級指標對客艙安全進行具體評估。綜上所述，民航客艙安全事故致因機理可用圖 1 來表示：人员缺陷信息缺陷安全事故乘载缺陷管理缺陷环境缺陷人员缺陷

392 安全評估指標體系構建2.1 客艙安全評估指標（40項）體系構建為客觀全面地選取客艙安全評估指標，從人員、機器、環境、管理、訊息、乘載等六個方面，選取了 17 個二級指標和 40 個三級指標對客艙安全進行具體評估。並根據相關指標設計調查問卷，運用 SPSS 軟體並對回收的問卷，進行探索性因數分析和確立客艙安全評價指標體系。為保證研究結果的可靠性，本研究就客艙安全管理現狀，存在的問題，以及客艙安全影響因素與中國民用航空局、民航院校及幾大航空公司包括南方航空、中國國際航空、東方航空及海南航空的主管進行了訪談。結合實際狀況，對已選出的評估指標進行修正和整理，使得評估指標更加全面、貼合實際、具有可靠性和針對性，便於目標群體對問卷的理解，從而提高問卷測量的效度。通過對以上專業人士意見的歸納和整理並綜合考慮建立模型的可行性，在參考客艙安全事故致因理論模型分析結果、借鑒民航飛行安全評估的相關資料後，整理出了客艙安全評估指標體系如表 1 所示。根據客艙安全評估指標體系設計客艙安全風險評估的調查問卷。問卷分為兩部分：一是受訪者的基本資訊，二是包含 40 個評估指標的客艙安全量表，要求受訪者根據實際情況對各個指標打分，評分 1 到 5，分值越大說明該指標重要性越強。本研究樣本取自中國民航各個單位，為全面評估中國民航客艙安全現狀，本次調研選取了不同性質、不同規模的中國民航單位為代表進行調查統計，受訪者主要為民航客艙管理人員，共於2015 年至 2016 年期間發放問卷 438 份。對於資料缺失的問卷，填寫時間少於 100 秒或者大於 200秒，得分為 200、160、120、80、40，該問卷視為無效，最後確定的有效問卷為 300 份。為保證測量結果的可靠性和一致性，本研究採用克朗巴哈（Cronbach α）係數來檢驗同質性信度，各因數的 Cronbach α 係數都在 0.8 以上 ( 表 2)，問卷總體的信度為 0.942。問卷發放採取局方監察員協助的方式，確保問卷填寫資訊的真實性，問卷收集的樣本量為總測試題的 10 倍且結果穩定，說明問卷內容具有較高的效度。問卷基本資訊統計，結果顯示受訪者中 95% 的人聽說，目睹或者親身經歷過客艙不安全事件，說明中國民航在客艙不安全的事件頻率較高；81.67% 的航空公司都是有內外結合進行客艙安全評估；僅有 83% 的公司重視客艙安全評估工作，表明重視度還有待加強。表 1 航空公司客艙安全評估指標（40項）體系劉觀勝，等　民航客艙安全管理研究——基於中國民航客艙安全評估的實證分析

40表 2 各因數的 Cronbach α係數 (40 指標 )因子 Cronbach α 系数 40 指標因子載荷 (40 指標 ) 人員 .913 .91 機器 .839 .84 環境 .918 .87 管理 .958 .93 信息 .822 .79 承載 .834 .81 總體 .969 .93表 3 KMO及 Bartlett 球體檢驗結果（30指標）KMO 和 Bartlett 的檢驗（30 指標）取樣足夠度的 Kaiser-Meyer-Olkin 度量。 .918Bartlett 的球形度檢驗近似卡方 10045.849 df 780 Sig. .0003.2 客艙安全評估指標（30 項）體系構建對航空公司進行仔細全面的評價，評價指標當然越多越好，該評價體系由 6 個方面 40 個評價指標構成，具體評價時需要涉及多個部門，製定多張表格，並進行打分，耗時長、工作量大，不適合日常應用。因此，全面細緻的安全評價體系適用於定期評估。但從日常管理的角度看，航空公司管理者不可能對生產營運中所有指標都進行充分的關注與分析，需要在眾多的評價指標中遴選能夠較為充分反映安全狀況的關鍵指標來評價過去和當前的安全狀態。為客觀分析影響民航客艙安全的主要因素，本文共收集到中國民航局 2006-2019 年共計 359個有效客艙不安全事件的記錄樣本，其中對事故原因明確的 317 案件逐一進行分析後製作統計，不安全事件的原因，作為參考並歸類依據，按照其性質可以歸類到人員、管理、環境、乘載四個因素中，並選用預警指標參照的標準有：專家經驗標準、行業均值標準以及行業強制標準，具體的量化方法 ( 參見附表 1)。為使評估指標更為精簡，本研究擬採用探索性因子分析的方式重新整理指標內容。首先，對數據進行了 KMO 和 Bartlett 來檢驗。結果如表 3 所示。其中，KMO 統計量為 0.918，Bartlett 球體檢驗統計量的 P 值為 0，說明非常適合進行因數分析。其次，我們以 Varimax 旋轉的方式對數據進行了探索性因子分析。結果如表 4，5 所示，發現因子 1 中包含一般安全事件等 10 項指標，因子 2 中包含機型設備狀況等 8項指標，因子 3 中包含操作違規率等 9 項指標，因子 4 中包含乘客安全水準等 3 項指標 ( 表 4、表5)。累計解釋方差為 66.42%。表 4 旋轉成份矩陣 a 旋轉成份矩陣 a30 個指標成份 1 2 3 4一般安全事件 .802 .218 .174 .209空防安全事件 .796 .148 .131 .260安全組織計劃 .757 .193 .135 .255安全標準規章 .755 .268 .206 .092安全監督檢查 .744 .214 .291 .184安全激勵機制 .730 .201 .263 .123領導重視程度 .729 .246 .266 .063資訊處理能力 .712 .340 .151 .200安全教育培訓 .702 .309 .177 .159資訊處理能力 .663 .279 .103 .200機型設備狀況 .250 .773 .171 .096飛機使用時間 .324 .728 .182 .065空管保障能力 .244 .726 .135 .210機場管理能力 .221 .675 .137 .062內部保障能力 .241 .614 .221 .306維修差錯概率 .192 .574 .183 .280設備故障情況 .355 .553 .099 .342設備達標情況 .403 .544 .236 .242操作違規概率 .038 .227 .772 -.054操作失誤概率 .056 .268 .762 -.037事故發生概率 .344 .055 .755 .141業務技能水平 .035 .146 .717 .055組織管理能力 .327 .035 .684 .249協調配合能力 .351 .140 .684 .150工作超限時數 .408 .275 .642 .140身體健康狀態 .351 .090 .550 .449心理健康狀態 .348 .197 .530 .390乘客安全水準 .171 .292 .041 .773乘客乘機素質 .239 .319 .145 .728乘載危險程度 .309 .364 .297 .548

41使指標在評估工作中概念更清楚，能更好地反映實際情況，將環境因數下屬的原評估指標“飛機廠家型號”修正為“機型設備情況”，“安全綜合計劃”修正為“安全性群組織計劃”，“乘客應急能力”修正為“乘客安全水準”，但所有指標在評估量表中的解釋意義均保持不變，僅做名稱上的修正。3 實證研究3.1 模型構建為確保客艙安全評估指標體系的正確可靠性及量化其路徑係數和確定其影響程度，給客艙安全評估工作提供理論依據和方法借鑒，基於上述已構建的評估指標體系，根據系統工程的“人”、“機”、“環”、“管”的原理[25]，和國際民用航空組織的《全球航空安全計劃》[26]中的要件，把指標體系分為五個大的部分，包括管理水準、環境保障、機器性能、人員表現、乘載影響，並建立客艙安全評估指標間影響關係的初始理論模型和結構方程模型路徑圖（圖2），把路徑圖轉化成因數與指標間關係的測量模型和因數間關係的結構模型，如圖 3 所示。使用 AMOS 軟體，對模型進行檢測和修正，從而確定最佳的模型。表 6 航空公司客艙安全評估指標（30項）體系表 5 解釋的總方差根據因數分析結果，結合專家以及問卷回饋意見，將 40 個評估指標合併為 30 個指標（表6），重新對合併後的 30 個指標進行因數分析，雖然指標數量精簡，但更具有代表性，解釋性更強，操作起來也更為方便快捷。雖然新的指標分類與初始分類有個別指標存在差異，但其原來的意義完全支援新類別的共同屬性，即在大的因數分類上基本一致，只是將資訊因素合併作為管理因數的評估指標。因此，確定的 30 個指標的評估系統由“人員、環境、管理、乘載”四個因數構成。另外，根據專家回饋意見，結合實際情況，為劉觀勝，等　民航客艙安全管理研究——基於中國民航客艙安全評估的實證分析

42圖 2 結構方程模型路徑圖

43圖 3 測量模型和結構模型圖 4 驗證性因數分析模型劉觀勝，等　民航客艙安全管理研究——基於中國民航客艙安全評估的實證分析

44本研究驗證性因數分析 (CFA) 方法對測量模型進行檢驗，如圖 4 所示。各因子 Cronbach α 係數與因子載荷如表 7 所示。3.2 結果分析對測量模型進行驗證性因數分析後，得出了，“乘載影響←人員表現”,“乘載影響←環境保障”，兩條路徑未達到顯著性外，測量模型的整體擬合情況較好，各擬合指標值均達到了要求的數值。鑒於關鍵的擬合指標已達到要求，不再對模型指標做修正，只對部分路徑進行調整。表 8列出了對修正後的測量模型進行驗證性因數分析的結果，模型 1：“人員表現←環境保障”，模型2：刪除路徑“乘載影響←人員表現”,“乘載影響←環境保障”。模型 1 和模型 2 擬合評價指標值比較見表 9，可以看到經路徑調整後的模型各因數之間的顯著性明顯提高，而模型與資料擬合的評價指標值變化不大。因此，確定第二次路徑調整後的模型 2為最終模型。表 7 各因數的 Cronbach α係數 (30 指標 ) 因子 Cronbach α 系数 (30 指標 ) 因子載荷人員 .876 .92 環境 .876 .85 管理 .926 .91 承載 .813 .78 總體 .942 .92表 9 模型擬合評價指標值比較評價指標建議要求模型 1 模型 2 χ2 越小越好 385.567 391.832 χ2/df （P ＞ 0.05）＜ 3 2.294 2.399 GFI ＞ 0.9 0.868 0.889 AGFI ＞ 0.8 0.861 0.861 IFI ＞ 0.9 0.938 0.937 TLI ＞ 0.9 0.927 0.927 RMSEA ＜ 0.07 0.068 0.068表 8 因數載荷與路徑係數分析路徑標準化回歸係數模型 1 模型 2機場管理能力 ← 環境保障 0.832 0.831空管保障能力 ← 環境保障 0.769*** 0.769***内部保障能力 ← 環境保障 0.792*** 0.798***維修差错概率 ← 環境保障 0.727*** 0.729***飛行使用時間 ← 環境保障 0.909*** 0.923***飛機廠家型號 ← 環境保障 0.692 0.692設備故障情況 ← 環境保障 0.531 0.511設備逹標情況 ← 環境保障 0.611 0.632安全綜合計劃 ← 管理水平 0.821*** 0.826***安全標準規章 ← 管理水平 0.788*** 0.778***空防安全事件 ← 管理水平 0.805*** 0.819***信息處理能力 ← 管理水平 0.787*** 0.789***一般安全事件 ← 管理水平 0.764*** 0.774***安全激勵機制 ← 管理水平 0.624 0.634安全監督檢查 ← 管理水平 0.662 0.673領導重視程度 ← 管理水平 0.721*** 0.736***安全教育培訓 ← 管理水平 0.626 0.634資訊辨認能力 ← 管理水平 0.722 0.732乘客應急能力 ← 乘載影响 0.888 0.893乘客乘機素質 ← 乘載影响 0.821*** 0.837***乘載危险程度 ← 乘載影响 0.668*** 0.679***操作失誤概率 ← 人員表现 0.810*** 0.810***工作超限時數 ← 人員表现 0.524*** 0.519***業務技能水平 ← 人員表现 0.651*** 0.651***操作違規概率 ← 人員表现 0.834 0.836事故發生概率 ← 人員表现 0.766*** 0.778***身體健康狀態 ← 人員表现 0.716*** 0.742***心理健康狀態 ← 人員表现 0.621 0.625協調配合能力 ← 人員表现 0.711 0.723組織管理能力 ← 人員表现 0.781*** 0.790***安全激勵機制 ← 管理水平 0.746*** 0.749***人員表现 ← 管理水平 0.628*** 0.638***人員表现 ← 環境保障 0.234*** 0.228***乘載影响 ← 管理水平 0.422*** 0.652***乘載影响 ← 人員表现 0.148 乘載影响 ← 環境保障 0.177 注：***p<0.01

45模型 2 的路徑係數如圖 5 所示，可以看到：1) 人員表現：操作違規及失誤兩個指標的載荷均較高，這表明對於客艙不安全事件而言，操作失誤和違規都是對其起主要影響作用的指標，也是衡量客艙安全水準高低的重要評判標準。其中在人員表現中操作違規的載荷最大，這與民航局客艙不安全事件記錄統計分析結果所反映的情況是吻合的。工作超限時數、業務技能水準指標、心理健康狀態與其他指標相比載荷較低，這可能與實際運行中的狀況有關，另外管理水準和環境保障亦會使人員表現出現變化，這也是明確了，持續的培訓提升管理技巧和環境變化是影響人員表現的先決條件。故此，在《大型飛機公共航空運輸承運人運行合格審定規則》[27]（CCAR-121部）中對客艙運行人員的資格有嚴格的要求，對於客艙運行人員的時間有明確的規定，局方近年來，也將客艙監察工作的重點放在運行資格和超時上，所以儘管大家都反映飛行疲勞，但實際上由於錯誤操作引發的客艙不安全事件在數量和影響上遠遠超過因超時而導致的，而且操作違規和失誤的根本原因，除了是身心健康和態度的問題，也是由於業務技能不熟悉而引起的，故明確對維修管理人員的資質要求作嚴格的要求和提升協調能力。2) 管理水準：除了安全激勵機制、安全監督檢查和安全教育培訓外，其他指標的因數載荷都較大，這表明管理水準因素對於客艙運行安全而言其意義非常重大，航空公司客艙運行系統是一個非常複雜的系統，內部分工細緻且與外部各個單位聯繫密切，還有管理水準的好與壞，對環境保障、人員表現、乘載影響都有關係。因此，加強管理力度，理順各種關係，才能讓這個複雜的系統保持一個良好的運行狀態，才能把潛在的風險和不安全因素控制在可接受的範圍之內。3) 環境保障：分為內部環境保障和外部環境保障，這大部分的指標載荷都較高，從近年顛簸傷人事件頻發可以反映出來，另外，環境保障與管理水準互為影響，也對人員表現提供了變化。因此，加強對客艙運行中自然環境條件影響的預測和掌控成為減少此類不安全事件發生的重要手段。另一方面，飛機使用時間指標的因數載荷均較大，表明這指標能較好地作為環境保障中機器性能部分的衡量標準。其中設備型號、設備性能及飛機役齡對設備的影響，都直接體現在設備的故障率上，而這恰恰是不安全事件記錄中佔據很大比例的一部分。同時也受到環境保障、管理水準，建立良好的管理和合適的環境，有助客艙安全的提高。4) 乘載影響：乘員安全水準和乘機素質載荷係數都比較高，原因是近年來隨著航空運輸的大眾化，包括乘載人和乘載物對航空安全的影響越來越大，也受到管理水準的優劣所影響。首先是乘載人員身份日趨複雜，乘機素質也參差不齊，其次，乘載物的危險性也是日新月異，這些都是產生安全隱患的條件。4 結論在實際使用時，客艙安全評估系統儘可能使用多樣化、簡單可行且客觀公正的檢查評估方式。因此，基於上述研究，本評估系統對於 30 個評估指標採用以下 7 種評估方式：1) 由客艙安全檢查員按照民航局飛行檢查標準使用檢查單進行跟班飛行檢查；2) 由檢查組按照評估檢查單對航空公司進行實地檢查；3) 被評估公司填寫公司報告表格；4) 通過採集記錄器中的資料對客艙運行品質進行檢查；5) 由檢查組出題對有關人員特別是客艙安全運行人員進行考試；6) 系統給出個人意見單分發到基層單位，由公司群眾對公司安全現狀、安全管理等專案進行評分；7) 由檢查評估人員對被評估單位的人員進行隨機的實地訪談。客艙安全管理提升方面，要不斷加強客艙運行人員安全意識的培養和差錯管理方法的學習，強化業務技能的訓練，培養具備良好安全意識和業務技能的客艙人員，降低客艙不安全事件發生的概率。設備的保養維護工作是保證飛行和客艙劉觀勝，等　民航客艙安全管理研究——基於中國民航客艙安全評估的實證分析

46影響評估要素評估指標量化方法要素說明指標等級（10 分制）單位週期優＞ 8 良 6 ～ 8 中 4 ～ 6 差 2 ～ 4 劣＜ 2人的因素個人素質身體健康狀態根據民航體檢標準 , 運用評分法得到分數 , 換算成比值衡量相關人員是否具備完成任務的基本身體條件＞ 95 80 ～ 95 60 ～ 80 50 ～ 60 ＜ 50 %心理健康狀態根據民航心理測試標準 , 運用評分法得到分數 , 並換算成比值用來衡量相關人員是否具備完成任務的基本心理條件＞ 95 80 ～ 95 60 ～ 80 50 ～ 60 ＜ 50 %工作超限時數空勤：當月 / 當年飛行超限時數 = 當月 / 當年飛行時數 -110/1100；地勤人員：當日工作超限時數 = 當日工作時數 -8 用來衡量相關人員超限工作的情況 , 反映疲勞程度；＜ 90 90 ～ 1001 0 0 ～1101 1 0 ～115＞ 120 %工作技能業務技能水準技術考核不合格率 =( 考核不合格的客艙運行人員數 / 執行客艙相關任務的人數 )x100% 用來衡量相關人員的業務技能水準； 100 80 ～ 90 60 ～ 80 ＜ 60 ＜ 50 %協調配合能力可以通過對子指標：管理作風民主性、分工合理性及配合的主動程度 , 運用打分法得到。用來衡量相關人員分工合理性及配合默契程度； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %組織管理能力可以通過對子指標：計畫、組織、領導、控制四個方面 , 運用打分法得到。用來衡量相關人員的組織管理能力 ; 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %工作效果操作失誤概率可從飛行品質監測資料分析處置失誤次數得出。操作違規率 =( 違規操作事件次數 / 航班次數 )x100% 用來衡量相關人員的組織管理能力 ; ＜ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 15 ～ 20 ＞ 20 %機器因素飛機狀態飛機廠家型號可通過機務和簽派以及客艙專家打分法獲取。用來衡量飛機性能對客艙安全的影響 ; 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %飛機使用時間此項指標可從機務相關記錄資料得出。用飛機役齡來衡量性能衰減對安全的影響 ; 0 ～ 10 10 ～ 20 20 ～ 25 25 ～ 30 ＞ 30 %設備影響安全設備情況此項指標可從機務相關記錄資料分析得出。用來衡量在正常和緊急情況下客艙安全設備對客艙安全的影響； 100 95 ～ 100 90 ～ 95 85 ～ 90 ＜ 85 %維護情況自然環境設備未達成率可從機務相關記錄資料分析得出。客艙設備未達成率 =( 客艙設備未達標數量 / 參與考察的客艙設備總數 )x100% 用來衡量未達目標客艙設備對客艙安全的影響； 0 0 ～ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 ＞ 15 %環境保障維修保障維修差錯概率客艙維修差錯率 =( 客艙故障數量 / 參與考察的客艙設備總數 )x100% 用來衡量機務客艙設備維修品質以及失誤或漏洞等因素對客艙安全的影響；＜ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 15 ～ 20 ＞ 20 %自然環境航路天氣狀況可通過氣象預報資料與放行標準對比 , 進行打分來得到。衡量飛機在運行時自然條件因素對客艙安全的客觀影響 ; 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %航線其他情況可通過飛行資料與放行標準對比 , 進行打分來得到。衡量飛機在運行時航路其他客觀條件對客艙安全的影響 ; 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %保障環境空管保障能力可通過量表打分來獲取用來衡量空管的硬體品質和技術保障水準； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %機場管理能力可通過量表打分來獲取用來衡量機場地面設備保障能力對客艙安全的影響； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %內部保障能力可通過量表打分來獲取用來衡量航空公司內部各保障單位保障能力對客艙安全的影響； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %外部保障能力可通過量表打分來獲取用來衡量航空公司外部各協定保障單位的保障能力對客艙安全的影響； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %安全環境空防安全事件以局方事故劃分標準來確定此項指標衡量社會環境的穩定程度、航空安防工作的成效對客艙安全的影響； 0 0 ～ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 ＞ 15 %管理效果事故發生概率事故發生率 =( 原因事件次數 / 當年不安全事件總數 )X100% 用來衡量相關人員的工作效果，反映差錯情況；＜ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 15 ～ 20 ＞ 20 %管理因素計畫監督安全綜合計畫可通過德爾菲法獲得用來衡量航空公司客艙安全運行計畫和安全預案的完善程度； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %安全標準規章通過局方檢查記錄來確定安全規章的完善程度用來衡量航空公司客艙安全標準規章的完善程度； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %安全監督檢查可通過年度，月度檢查次數確定用來衡量航空公司客艙安全運行相關的監督檢查有效程度； 4 3 2 1 0 %安全組織安全機構設置按規章的標準，通過問卷調查評分來獲取。衡量航空公司組織結構 , 尤其是公司客艙安全運行管理機構設置的合理性；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %安全文化安全激勵機制可通過問卷調查，訪談法確定。用來衡量航空公司的客艙安全激勵機制的完善程度；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %領導重視程度此項指標可通過客艙安全管理相關人員量表調查來得到。用來衡量航空公司管理層對客艙安全的看法和態度；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %安全教育安全教育培訓可對相關人員使用問卷來評估其對安全知識的熟悉程度來確定。加上安全會議和培訓的次數。用來衡量航空公司對客艙安全教育的投入多寡；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %信息能力資訊處理能力安全資訊處理能力 = 已處理的的安全資訊 / 全部的安全資訊×100%; 用來衡量航空公司對危險資訊的處理能力；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %乘載因素人員素質乘客乘機素質此項指標可通過機組人員對旅客的表現打分來得到。用來衡量航班旅客個人綜合素質對客艙安全的影響程度；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %乘客應急能力可對旅客使用問卷法或者訪談法來評估旅客對應急處理知識的熟悉程度確定。用來衡量航班旅客特情處置能力對客艙安全的影響程度；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %危險程度乘載危險程度可通過對特殊旅客人數、超大的行李件數、乘載危險品的危險性等級用綜合打分法來取得用來衡量航班中包括特殊旅客和特殊貨物等乘載物對客艙安全的影響程度；＜ 50 50 ～ 60 60 ～ 70 70 ～ 80 ＞ 80 %附表 1：預警指標量化表

47劉觀勝，等　民航客艙安全管理研究——基於中國民航客艙安全評估的實證分析影響評估要素評估指標量化方法要素說明指標等級（10 分制）單位週期優＞ 8 良 6 ～ 8 中 4 ～ 6 差 2 ～ 4 劣＜ 2人的因素個人素質身體健康狀態根據民航體檢標準 , 運用評分法得到分數 , 換算成比值衡量相關人員是否具備完成任務的基本身體條件＞ 95 80 ～ 95 60 ～ 80 50 ～ 60 ＜ 50 %心理健康狀態根據民航心理測試標準 , 運用評分法得到分數 , 並換算成比值用來衡量相關人員是否具備完成任務的基本心理條件＞ 95 80 ～ 95 60 ～ 80 50 ～ 60 ＜ 50 %工作超限時數空勤：當月 / 當年飛行超限時數 = 當月 / 當年飛行時數 -110/1100；地勤人員：當日工作超限時數 = 當日工作時數 -8 用來衡量相關人員超限工作的情況 , 反映疲勞程度；＜ 90 90 ～ 1001 0 0 ～1101 1 0 ～115＞ 120 %工作技能業務技能水準技術考核不合格率 =( 考核不合格的客艙運行人員數 / 執行客艙相關任務的人數 )x100% 用來衡量相關人員的業務技能水準； 100 80 ～ 90 60 ～ 80 ＜ 60 ＜ 50 %協調配合能力可以通過對子指標：管理作風民主性、分工合理性及配合的主動程度 , 運用打分法得到。用來衡量相關人員分工合理性及配合默契程度； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %組織管理能力可以通過對子指標：計畫、組織、領導、控制四個方面 , 運用打分法得到。用來衡量相關人員的組織管理能力 ; 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %工作效果操作失誤概率可從飛行品質監測資料分析處置失誤次數得出。操作違規率 =( 違規操作事件次數 / 航班次數 )x100% 用來衡量相關人員的組織管理能力 ; ＜ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 15 ～ 20 ＞ 20 %機器因素飛機狀態飛機廠家型號可通過機務和簽派以及客艙專家打分法獲取。用來衡量飛機性能對客艙安全的影響 ; 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %飛機使用時間此項指標可從機務相關記錄資料得出。用飛機役齡來衡量性能衰減對安全的影響 ; 0 ～ 10 10 ～ 20 20 ～ 25 25 ～ 30 ＞ 30 %設備影響安全設備情況此項指標可從機務相關記錄資料分析得出。用來衡量在正常和緊急情況下客艙安全設備對客艙安全的影響； 100 95 ～ 100 90 ～ 95 85 ～ 90 ＜ 85 %維護情況自然環境設備未達成率可從機務相關記錄資料分析得出。客艙設備未達成率 =( 客艙設備未達標數量 / 參與考察的客艙設備總數 )x100% 用來衡量未達目標客艙設備對客艙安全的影響； 0 0 ～ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 ＞ 15 %環境保障維修保障維修差錯概率客艙維修差錯率 =( 客艙故障數量 / 參與考察的客艙設備總數 )x100% 用來衡量機務客艙設備維修品質以及失誤或漏洞等因素對客艙安全的影響；＜ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 15 ～ 20 ＞ 20 %自然環境航路天氣狀況可通過氣象預報資料與放行標準對比 , 進行打分來得到。衡量飛機在運行時自然條件因素對客艙安全的客觀影響 ; 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %航線其他情況可通過飛行資料與放行標準對比 , 進行打分來得到。衡量飛機在運行時航路其他客觀條件對客艙安全的影響 ; 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %保障環境空管保障能力可通過量表打分來獲取用來衡量空管的硬體品質和技術保障水準； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %機場管理能力可通過量表打分來獲取用來衡量機場地面設備保障能力對客艙安全的影響； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %內部保障能力可通過量表打分來獲取用來衡量航空公司內部各保障單位保障能力對客艙安全的影響； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %外部保障能力可通過量表打分來獲取用來衡量航空公司外部各協定保障單位的保障能力對客艙安全的影響； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %安全環境空防安全事件以局方事故劃分標準來確定此項指標衡量社會環境的穩定程度、航空安防工作的成效對客艙安全的影響； 0 0 ～ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 ＞ 15 %管理效果事故發生概率事故發生率 =( 原因事件次數 / 當年不安全事件總數 )X100% 用來衡量相關人員的工作效果，反映差錯情況；＜ 5 5 ～ 10 10 ～ 15 15 ～ 20 ＞ 20 %管理因素計畫監督安全綜合計畫可通過德爾菲法獲得用來衡量航空公司客艙安全運行計畫和安全預案的完善程度； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %安全標準規章通過局方檢查記錄來確定安全規章的完善程度用來衡量航空公司客艙安全標準規章的完善程度； 90 ～ 100 80 ～ 90 70 ～ 80 60 ～ 70 ＜ 60 %安全監督檢查可通過年度，月度檢查次數確定用來衡量航空公司客艙安全運行相關的監督檢查有效程度； 4 3 2 1 0 %安全組織安全機構設置按規章的標準，通過問卷調查評分來獲取。衡量航空公司組織結構 , 尤其是公司客艙安全運行管理機構設置的合理性；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %安全文化安全激勵機制可通過問卷調查，訪談法確定。用來衡量航空公司的客艙安全激勵機制的完善程度；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %領導重視程度此項指標可通過客艙安全管理相關人員量表調查來得到。用來衡量航空公司管理層對客艙安全的看法和態度；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %安全教育安全教育培訓可對相關人員使用問卷來評估其對安全知識的熟悉程度來確定。加上安全會議和培訓的次數。用來衡量航空公司對客艙安全教育的投入多寡；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %信息能力資訊處理能力安全資訊處理能力 = 已處理的的安全資訊 / 全部的安全資訊×100%; 用來衡量航空公司對危險資訊的處理能力；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %乘載因素人員素質乘客乘機素質此項指標可通過機組人員對旅客的表現打分來得到。用來衡量航班旅客個人綜合素質對客艙安全的影響程度；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %乘客應急能力可對旅客使用問卷法或者訪談法來評估旅客對應急處理知識的熟悉程度確定。用來衡量航班旅客特情處置能力對客艙安全的影響程度；＞ 80 70 ～ 80 60 ～ 70 50 ～ 60 ＜ 50 %危險程度乘載危險程度可通過對特殊旅客人數、超大的行李件數、乘載危險品的危險性等級用綜合打分法來取得用來衡量航班中包括特殊旅客和特殊貨物等乘載物對客艙安全的影響程度；＜ 50 50 ～ 60 60 ～ 70 70 ～ 80 ＞ 80 %

48運行安全的前提和基礎，加強對飛機設備的把關。安全是最基本的服務，服務工作不能影響安全工作，加強客艙安全運行的管理力度，強調客艙運行中安全基礎不能動搖。客艙運行相關部門應加強溝通，保持資訊共用，加強人對於客艙的掌控力度，從而有效的防控措施來減少這些因素對客艙運行安全的影響。圖 5 模型 2路徑係數圖

49[1] 江東.飛艇:自主飛行的方舟[J].大飛機,2012(02):90-91.[2] 民用航空[J].國際航空,1999(06):3-5.[3] ICAO. Latest edition of ICAO Safety Report confirms 2017 as aviation’s safest year [EB/OL]. (2017) [2020-6-03]. https://www.icao.int/Newsroom/Pages/Latest-edition-of-ICAO-Safety-Report-confi rms-2017-as-aviations-safest-year.aspx.[4] 中國民用航空局.2018年民航行業發展統計公報[R]. 中國:中國民用航空局, 2019.[5] 王燕青，周紅月. 民機客艙安全疏散能力模糊綜合評價[J]. 中國安全生產科學技術, 2011,9:165-169.[6] 嚴文婷 . 風險管理在民航客艙安全管理中的應用[J]. 內江科 , 2013,34(08):21-22+24.[7] 李紅毅. 民航客艙安全管理中風險管理模式的應用探索. “決策論壇——管理科學與工程研究學術研討會”論文集（下）. 2016年06月25日，北京.《決策與資訊》雜志社、北京大學經濟管理學院, 2016:171.[8] 于蓉. 民航客艙安全文化初探[J]. 民航管理, 2015(08):18-20.[9] 崔振新,趙慶濤. 民航旅客客艙不安全行為影響因素研究[J]. 安全與環境學報 , 2018,18(03):993-997.[10] 王漢滋,杜紅兵,賈曼. 民航飛機客艙乘務員應急處置能力分析[J]. 科學技術與工程, 2019,19(31):407-412.[11] 李青. 民航客艙乘務員在飛行安全中的作用探討[J]. 企業改革與管理, 2019,(02):99+101.[12] 柳智慧. 民航飛機客艙設備選型的研究和思考[J].中國民用航空, 2008(10):90-91.[13] 熊力. 民航客機客艙內無線通信設備天線輻射干擾危害研究[J]. 電子製作, 2016(11):47+50.[14] 沈巧. 風險管理在民航客艙安全管理中的有效應用[J]. 現代經濟資訊, 2019,(10):386.[15] FSF Editorial Staff. Generic Checklists Focus Response to In-fl ight Dangerous-good Incidents.,[EB/OL]. (2005-1) [2020-7-29]. https://fl ightsafety.org/ccs/ccs_jan-feb05.pdf.[16] 徐小杰,呂海霞,宋建麗.事故致因理論發展現狀研究[J].航空標準化與質量, 2019(06):42-45.[17] 趙立祥,劉婷婷. 海因里希事故因果連鎖理論模型及其應用[J]. 經濟論壇, 2009(09):94-95.[18] 歐陽帆. 基於博德事故因果連鎖理論的內河水上交通事故成因分析[J]. 水運管理, 2007(12):31-33+35.[19] 肖莉. 典型化工設備事故致因機理及其管控研究[D].石河子大學, 2014.[20] 劉金玲,張傳興. 從“瑞士乳酪理論”看血液質量與安全建設的重要性[J]. 中國輸血雜志, 2012,25(S1):165.[21] 崔振新，趙慶濤. 民航旅客客艙不安全行為機理研究[J]. 中國民航大學學報, 2018,36(02):45-49.[22] 彭忠.運用人─機─環境系統工程理論提高系統的安全性[J].工業安全與防塵, 1990(04):26-29.[23] 趙荔. 航空公司人力資源預警機制研究[D]. 湖北：武漢理工大學,2006.[24] 崔振新，趙慶濤. 民航旅客客艙不安全行為機理研究[J]. 中國民航大學學報, 2018,36(02):45-49.[25] 張朋鵬. 航空公司安全績效評價研究[D]. 中國民航大學,2008.[26] ICAO. 全球航空安全計劃[EB/OL]. (2016) [2020-6-03]. https://www.icao.int/safety/GASP/GASP%20Library/Previous%20GASP%20documentation/2017-2019%20Edition/10004_zh.pdf.[27] 中國民用航空局. 《大型飛機公共航空運輸承運人運行合格審定規則》第五次修訂的解讀[EB/OL]. (2017-10-09) [2020-6-6]. http://www.caac.gov.cn/XXGK/XXGK/ZCJD/201710/t20171009_47121.html.参考文献劉觀勝，等　民航客艙安全管理研究——基於中國民航客艙安全評估的實證分析學生活動澳科大人文藝術學院學生榮獲“文科杯”大學生景觀設計優勝獎由深圳文科園林股份有限公司、廣東園林學會聯合舉辦的第七屆“文科杯”大學生景觀設計大賽近日圓滿落幕，由澳門科技大學人文藝術學院景觀設計專業本科生鄒淇凱榮獲大賽優勝獎，指導老師為人文藝術學院馮晶磊講師。比賽是各地高校通力合作促成的專業性比賽，迄今共舉辦了七屆。今年大賽的主題是“從‘城市動脈’到‘城市靜脈’”。學生鄒淇凱在 300 餘幅參賽作品中脫穎而出，榮獲本屆大賽優勝獎。他創作的獲獎作品《飛鳥與海浪》將“飛鳥”和“海浪”的元素提取到設計中，以波浪形狀為場地主線，用翅膀的護河呈現河道修復；融會貫通地運用專業素養，展現了澳科大設計專業師生的風采。鄒淇凱表示一直有關注“文科杯”大學生景觀設計大賽，該比賽提供給景觀設計相關專業的高校學子一個展示個人風采與能力的廣闊舞台，也點亮了他們心中的夢想。

50第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年 6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 中國保險業在經濟全球化格局下的行銷策略研究陳宜有*（澳門科技大學商學院，澳門）摘要：� 自從中國加入WTO以來，隨著國家和地區之間的聯繫日益緊密，中國市場的變化也伴隨這經濟全球化的腳步逐步加深，保險業隨著國際市場和經濟環境發生了根本變化，傳統的保險行銷策略已無法適應新時代的市場經濟發展。如何在競爭日趨激烈的市場中佔據一席之地，並在此基礎上創新符合國際行銷的策略已成為現今中國保險企業改革的重點。特別是在頻繁的經貿活動和國家間關係不斷加深的條件下，傳統的保險行銷策略和市場環境無法適應。因此，本文以經濟全球化為基礎著眼點，希望借由本次研究為中國保險企業發展提供更科學、有效的指導。故本文先對經濟全球化對國際行銷的影響進行分析，然後提出了一些問題，最後给出了一些建議。關鍵詞：� 經濟全球化；中國保險業；行銷理念Research on the Marketing Strategy of China's Insurance Industry in the Context of Economic Globalization Yiyou CHEN*(University International College, Macau University of Science and Technology, Macau, China )Abstract: � ESince China's accession to the WTO, as the links between countries and regions have become closer, the changes in the Chinese market have also gradually deepened with the pace of economic globalization. Marketing strategies can no longer adapt to the development of the market economy in the new era. How to occupy a place in the increasingly competitive market, and on this basis to innovate in line with international marketing strategies has become the focus of cash Chinese insurance company reform. Especially under the conditions of frequent economic and trade activities and deepening relations between countries, traditional insurance marketing strategies and market environment cannot adapt. Therefore, this article focuses on economic globalization and hopes that this research will provide more scientifi c and effective guidance for the development of Chinese insurance companies. Therefore, this article fi rst analyzes the impact of economic globalization on international marketing, then raises some questions, and fi nally puts forward some suggestions.Keywords: � Macao; Economic Globalization; Chinese Insurance; Industry Marketing Concept收稿日期：2020-04-29；修訂日期：2020-07-13。*通訊作者：陳宜有，男，澳門科技大學商學院博士研究生，主要研究方向：行銷學。E-mail: hahamamanana@hotmail.com，Tel: 00853-669988370　引言保險是隨著社會、經濟的發展而發展的，保險對促進經濟發展、保障社會穩定，發揮著無可取代的作用[1]。在經濟全球化的大背景下，國際市場和國際經濟環境都發生了巨大的變化，國際行銷環境也發生了相當大的變化 , 國家之間的聯繫更為密切[2]。中國加入 WTO 以來，面臨和接受經

51濟全球化的改變是計劃經濟向市場經濟的最大體現。經濟全球化是商品、技術、資訊、服務、貨幣、人員、資金、管理經驗等生產要素跨國跨地區的流動 , 也就是世界經濟日益成為緊密聯繫的一個整體。經濟全球化是當代世界經濟發展的重要趨勢[3]。近年來，特別是隨著科學技術和互聯網技術的飛速發展，各國企業通過自身技術升級不斷增強自身的實力，並在全球經濟帶來了世界市場的巨大變化中極大地促進了行銷策略的變化和創新[3]。面對經濟全球化不斷加速的發展趨勢 , 越來越多的企業已經意識到這種不斷變化的市場環境給企業未來的發展提供了新的市場資源與市場機遇[4]。企業要想得到不斷的發展 , 就要對市場的全球化及全球化的劇烈競爭做出快速準確的反應。中國保險企業必須隨著發生的變化改進現有不符合市場要求的體制，如果中國保險企業在發展中仍然使用傳統的行銷策略，那麼在未來的競爭中將被其他適應變化的國際保險企業所取代。因此，中國保險企業要想在激烈的國際競爭中立於不敗之地並最終佔據主導地位，那就必須在經濟全球化的基礎上創新保險行銷管道的現代運作模式，並在經濟全球化的背景下加入全球化的浪潮，以尋求更大的國際市場，實現企業的可持續發展。1 經濟全球化對保險行銷的影響1.1 經濟全球化對保險行銷管道的影響在全球經濟一體化的今天，市場競爭不再限定於本土同行業之間的競爭，其已擴展為全球同行業之間的競爭，這不僅使市場競爭越加激烈，也使得企業所面對的發展與競爭壓力也進一步加大[5]。保險企業都在謀求創新市場行銷的策略，希望借由全新的市場行銷模式適應新形勢下企業與市場的發展需求。同時，面對全新的需求，保險企業所面臨的挑戰也十分巨大。中國作為新興經濟體和發展中國家，經濟體系較發達經濟體還很不健全，一些國家的經濟發展主要是依賴某一能源資源，容易受宏觀因素的影響[5]。因此在創新行銷模式的過程中會出現無法想像的各種問題，所以這需要保險企業根據自身的經營模式，調整現有的行銷管理制度，從而創造有效創新市場行銷管道，因為行銷管道在每一個行業都是企業賴以生存的重要環節，是產品或服務從生產者流向消費者的整個過程和路徑。任何行銷管道的起點都是生產者或服務提供者，終點均為消費者或用戶。對於保險業而言，整個保險行銷管道的過程無論是保險公司本身、還是仲介人最終面對的都是保險產品的消費者或需求者。隨著全球化時代的來臨，經濟全球化的發展日漸迅速，這不僅使各國之間的聯繫日益緊密，也使各行業、企業獲得了新的發展機遇；與此同時，也將面臨著新的發展挑戰[6]。現階段，資訊的傳遞與共用早已突破時空的界限，為世界各國之間的貿易往來與經濟交往創造了便捷條件，企業獲取市場訊息的管道也愈加豐富化與多樣化，電子商務呈現出極大的發展潛力與技術優勢。面對這些新的情況，如何做好企業市場行銷戰略，成為企業發展中的一大難題[7]。面對激烈的國際市場行銷挑戰，諸多企業已跨過產品競爭直接採用品牌行銷的全新行銷方式。眾所周知的國際品牌逐漸由自身轉為國家的臉面和名片，一榮俱榮一損俱損的理念逐漸加深。因此在今後考慮市場行銷時，就需要充分考量消費者對產品或服務的要求，且需與國外接軌。可見企業必須越加重視自身的全面與可持續發展，而這就需要企業對自身的市場行銷進行新的思考與發展，以促進企業的穩定發展，進而提升企業自身的市場競爭能力[8]。近年來，隨著國內消費者對保險保護意識的逐漸增強，傳統保險銷售的弊端日益突出。作為行業中謀求上進的小型保險公司為生存開創了較多的行銷方式，為市場帶來了更具競爭力的產品和解決方案，並引入了符合國際陳宜有　中國保險業在經濟全球化格局下的行銷策略研究

52標準的高端行銷管道。便隨經濟全球化的發展，保險企業需要將行銷管道納入其市場戰略和管理體系之中，並建立或擁有產品代理，仲介和零售終端架構，在保險行銷過程中實現高度協調，從而避免不必要的管道衝突，最終于行銷管道建設中形成最有效，最理想的管道是整合管道。由此可見，具有雄厚資金和綜合實力且願意做出改變的保險企業將建立新的整合管道體系，通過行銷和企業管理創新達到管道整合的效果。1.2 經濟全球化使銷售管道網路化在經濟全球化的背景下，各國保險企業為了獲取長足的發展，已經將相關業務拓展到世界各個角落。在這種發展的影響下，全球的經濟也得以注入新鮮的血液。特別是隨著近年來網路資訊技術的不斷普及，越來越多的保險企業也認識到網路資訊技術對企業未來發展起到的關鍵性作用。隨著資訊技術的不斷進步，互聯網與人們的生活越來越密不可分。線上購物已成為一種時尚，電商活動以低成本、低庫存以及打破交易時間和區域的絕對優勢加速滲透到人類現實生活的各個方面。也正是由於互聯網的快速發展，為全世界提供了方便且統一的交互平臺，造就了任何有野心的企業都可以有機會在國際市場上佔據一席之地。也正是因為這種便利，越來越多的企業加大了對網路行銷投入，特別是針對那些消費類產品的企業，以及具有代表性的服務企業也逐步加大了投入。可想而知若企業在這個時代還處在固步自封的思維向，使用且熟練掌握互聯網的企業就勢必可以在未來的競爭中佔據主導，而忽略的企業將在國際市場上中難以佔有一席之地。因此採用通過網路環境來進行行銷，且利用互聯網環境為行銷提供的便利，使企業不再受到時間空間的限制，可以更好地實現產品的銷售，也能夠樹立品牌形象[9]。因此，保險企業更需要注重在網路化環境下的市場訊息，使得企業能夠更加及時瞭解市場上消費者的需求，通過資訊技術的及時整合，並通過全球網路範圍的各種資源整合及時調整產品結構，使產品與消費者需求相吻合。在新形勢下，市場競爭的激烈使得保險企業之間的競爭也非常殘酷，保險企業之間的競爭已經不再是他們經濟實力之間的競爭，轉變為經營理念和行銷策略的競爭。只有擁有較為先進的經營理念，並且不斷對行銷方式和行銷手段進行改進，這樣才能夠在激烈的市場競爭中佔據市場份額，贏得顧客的信任和擁護，讓企業能夠提升自己的核心競爭力。尤其是現在的很多企業，非常地同質化，他們的商品並不具備獨特性，這就更需要創新行銷方式，才能夠更好地佔領市場，也能夠更好地抓住機遇，打開銷售管道增加銷售額[9]。在網路化的資金透明度和網路支付的安全性使線民與網路購物使用者激增的今天，電子商務為代表的網路在一定程度上驅動了經濟高速發展，同時也象徵著市場競爭進入白熱化階段[10]。正因如此，互聯網保險以低價和便利的行銷模式，近年來經歷了爆炸性的增長。借由此出現的網路行銷方式給變革的保險公司利用互聯網的技術和功能來銷售保險產品，提供保險服務並線上完成保險交易的一種銷售形式 , 特別是借助支付寶和微信等協力廠商的網路銷售平臺，支付寶和微信已經逐漸成為保險行銷的最前沿。由此可見，電子商務開創了國際貿易和行銷的新紀元，網路行銷在這個數位時代取得了長足的進步，伴隨高度電子化和自動化的行銷活動，行銷中的行銷連結逐漸與網路集成在一起[3]。借由網路化的市場行銷發展，使傳統企業行銷的局限性得以打破，嶄新的電子行銷管道使保險企業與保護之間的距離逐漸縮短，使消費者能夠在短時間掌握大量的產品資訊，從而節省了許多流通環節。使用這種全新的消費管道的保險消費者完全可以直接在互聯網上完成購買過程甚至不需要出門就能夠瞭解各種最新的商品消息以及完成相關的購買活動，對於消費者而言不僅節省時間，而且方便，快捷，全面；對於保險企業來說還可以有效

53降低市場的行銷成本。更重要的是保險企業完全可以借助這種全新的銷售管道快速佔領市場，並且在提高企業的市場競爭能力同時，滿足消費者追求個性化以及多元化的消費需求。更重要是在保險銷售的同時還可以大面積地採集客戶資訊，深吸根據客戶的意見回饋調整產品和服務的性能，使客戶認為保險企業銷售的產品是定制化的，服務是貼心的；對保險企業而言，採用合理且有效的網路行銷手段對於保險企業的發展具有建設性的指導作用，最終為保險企業提供科學合理方法，降低成本並提升企業的經濟利益。因此企業應當順應社會發展趨勢盡可能多地豐富自己的銷售管道，增加企業多方收入，對於企業的發展有著巨大作用[11]。1.3 經濟全球化下的互動行銷模式經濟全球化給我國傳統企業市場行銷帶來了巨大的挑戰 , 傳統企業行銷市場導向絕大部份依賴於產品的銷售量 , 不深入調查市場走向 , 盲目的大批量生產產品 , 而在經濟全球化的浪潮中 , 產品日新月異 , 更新速度十分快 , 不以市場需求為導向很容易出現供大於求的產品滯留現象[12]。移動電子商務互動行銷摆脱了傳統電子商務行銷對時間和地點的束縛，利用手機等終端移動設備即可以實現交易的全部過程，使交易更加靈活，而且通過移動終端設備還能夠實現賣家與買家的商業對話，實現賣家產品推廣和行銷目的的同時，滿足買家對商品的實際需求[13] 。面對電子商務為主的行銷管道，並在經濟全球化的背景下，互聯網的廣泛應用，中國消費者越來越多地使用網上購物的方式。而依託於網路進行的互動保險商業模式就需要保險企業在更加謹慎地細化行銷環節的同時，加強對行銷環節的管理，借由此保證行銷環節的品質。由於保險企業作為保險產品的提供者和保險產品後續的服務者，若採用網路互動行銷模式進行保險行銷就更加需要加強對移動電子商務的認知。面對經濟全球化的電腦和資訊通信快速發展的時代，移動電子商務互動行銷不斷對傳統商業模式進行著衝擊，使用各種 APP 的消費者與保險企業間建立了全新的聯繫方式，這種互動的行銷模式逐漸成為管道模式的主體。消費者完全可以借由這種全新的模式，實現足不出戶的產品選擇和採購，這也使得因為這種基於互聯網的直銷方式更有效地實現了保險企業與消費者的互動，使消費者可以更加快捷地選定所需產品，整個消費過程更加快速，便捷，個性化。這種全新的消費模式標誌著消費者不再受到時間和地點的束縛，選購過程中也可獲得了更多的產品資訊，滿足客戶的權益的同時也給保險企業帶來全新的挑戰。因此可見，保險企業熟練使用並借由互動行銷產品推廣和銷售效果，在全球經濟化的背景下提升自身競爭力，就需要結合企業本身的的性質和特點，選擇適合企業的互動行銷模式，才能對產品和服務的推廣和銷售具有重要的影響。而對電子商務互動行銷模式進行產品推廣和銷售同時，需要著重培養和吸納相關的專業技術人員，並對現有和未來將要推出的 APP 不斷地完善和維護，更重要的是對消費者的服務不斷提高。因此，經濟全球化的格局下的互動行銷是適應時代發展的需求，是未來產品推廣和行銷的主要模式之一，並伴隨著電腦和網路技術的不斷發展逐漸成為產品銷售模式的主流。保險企業借助這種互動行銷模式收集顧客的資訊，可以説明保險企業在高品質、高效率地完成產品和服務的回饋，更重要的可以幫助保險企業在制定行銷策略時，可以根據不同顧客的需求，制定個性化的行銷方式，實現互動行銷的最終目標 [14]。當然，這種全新的互動行銷模式也直接地削弱了仲介機構的地位和作用[15]，雖然通過互聯網交易，保險企業與消費者之間的互動得到了增強，保險產品的供求關係得到極大的協調，使消費者和保險企業在行銷管道中充分互動。但是，在互動的基礎上，保險企業為消費者提供了更多的服務，導致其成本變相的增加。陳宜有　中國保險業在經濟全球化格局下的行銷策略研究

542 研究方法和資料分析調研考察在 2019 年 7 月至 2019 年 11 月期間進行，調研目標包括中國太平保險集團有限公司、中國平安財產保險股份有限公司、中國人民財產保險股份有限公司、中國太平洋財產保險股份有限公司等四家在中國市場佔有率最高的且最有代表性的一線銷售人員，從七個方面對現有中國保險企業面對經濟全球化做出的行銷策略做出調查；参照学者们对营销影响因素做出的模型总结，根据行业特性选出现今中国保险业常见问题[16]，分別是：忽視網路行銷、反向行銷、模糊行銷、落後管理、品牌意識差、忽略品牌意識、缺乏品牌形象。本次調研共發放問卷 400 張，收回 361 張，回收率 90.25%，其中中國太平保險集團有限公司占 31.7%；中國人民財產保險股份有限公司占 29.2%；中國平安財產保險股份有限公司占 26.7%；中國太平洋財產保險股份有限公司占12.5%，詳見表 3-1。表 3-2 行銷組織和概念項目類別人數百分比非常同意 173 48.1% 忽視網路行銷同意 164 45.6% 不同意 23 6.4% 非常同意 99 27.5% 反向行銷同意 136 37.8% 不同意 125 34.7% 非常同意 29 8.1% 模糊行銷同意 106 29.4% 不同意 225 62.5% 非常同意 97 26.9% 落後管理同意 202 56.1% 不同意 61 16.9%表 3-1 所屬公司占比項目類別人數百分比中國太平 114 31.7% 中國人保 96 29.2% 所屬公司中國平安 105 26.7% 太平洋保險 45 12.5%2.1 缺乏行銷組織和概念保險企業行銷的理論和概念是每個現金保險企業建立的基礎。但是對於現今中國保險企業來說，他們並沒有增強自己的行銷意識，也沒有正式、科學、合理的行銷組織及相關計畫。雖然中國保險企業順應全球經濟化的趨勢，使用並實現了一定的全新行銷手段，但是從宏觀的角度來看，中國保險企業的行銷觀念還沒有得到系統的總結和應用，這可能是由於中國保險企業仍然採用的傳統的行銷方式或行銷思想形成的，並沒有與時俱進。再根據調查結果可見，忽略網路行銷最為嚴重，不同意比率只占 6.4%；其次是落後的經營理念不同意比率占 16.9%；而反向行銷並沒有收到較好的結果，不同意比率占 34.7%，最終模糊行銷方式基本已被取締，不同意比率占 62.5%，可見落後的經營理念和忽略網路行銷是主要問題，詳見表 3-2。2.2 忽略品牌意識對於中國保險企業而言，在全球經濟化的浪潮中創建良好的品牌意識，是中國保險企業最重要的核心，建立中國保險企業的品牌知名度是企業發展的重要組成部分。由於品牌不僅可以體現在產品的品質和外觀上，還包括服務的品質和信譽度。當前，中國保險企業存在一個普遍的問題是自身品牌知名度不高。儘管通過媒體不斷宣傳自身品牌，希望可以通過宣傳提高企業本身的知名度，從而在行銷過程中佔據主導地位，但中國保險企業並不關心自己產品的結構、設計和內涵，最終導致保險企業無法在高強度的全球經濟化浪

55表 3-3 品牌意識項目類別人數百分比非常同意 65 18.1% 品牌意識差同意 189 52.5% 不同意 106 29.4% 非常同意 100 27.8% 忽略品牌意識同意 222 61.7% 不同意 38 10.6% 非常同意 98 27.2% 缺乏品牌形象同意 125 34.7% 不同意 137 38.1%潮立於不敗之地。根據調查結果，缺乏品牌形象和忽略品牌意識差是主要問題，分別占 61.9％和89.4％，如圖 3-3 所示。3 結論和建議3.1 加强行銷的組織概念和市場推廣面對全球化的經濟走向和行銷方式的不斷变化，保險行銷的傳統方式和方法已不能獲得既有的效果，因此需要保險企業跟緊時代的轉變，認真審視競爭的轉變，即：由產品行銷上的競爭轉化為品牌行銷的全新階段。許多國際知名保險企業的進駐所帶來的全新品牌已對現有中國保險企業帶來極大的衝擊。由於消費者選擇保險產品的考慮角度已經從能否滿足需要轉變為考量保險企業背後所代表的國家實力。因此，在全球經濟化的影響下進行行銷行為的中國保險企業需要充分考慮消費者對產品或服務的需求。因此市場行銷可以通過以下方式來完成。一是通過網路方式進行全新包裝，包裝應當符合當地消費者的口味，並針對網路的病毒性傳播特性，設計具有自己的特點和實用性保險行銷策略。二是打折策略，我們可以考慮以通過網路投保帶來的成本降低，將降低的成本以折扣的方式回歸客戶。第三是加強管理及售後服務，消費者雖然無法直接體會保險企業的管理能力，但完全可以透過售後服務的及時性對保險企業的管理給予評價，尤其是資訊、技術和其他產品的售後服務。因此，如果我們能在售後服務中獲得客戶的認可，則更容易建立品牌知名度和接受度。四是嚴格控制產品品質，只有真正滿足客戶要求的產品才能贏得消費者的聲譽，這將影響行銷管道的順利建立，也將對利潤產生影響。3.2 增強品牌與產品的連接和創新保險企業的競爭主要通過保險產品來實現，這也是所有企業參與國際競爭的核心內容。許多中國保險企業在創新行銷策略時，會參照國際標準分析國際消費者的心理，從而滿足不同消費者的消費需求。但伴随網路的飛速發展，為全球數十幾億人提供了一個互動和認知的統一平臺，國內保險消費者可以更加便捷地對所選擇的保險產品全面地瞭解，同時對提供保險服務的保險企業品牌形象進行解讀，最終導致選擇保險產品方式也越來越多。因此保險企業在重視保險產品銷售的同時，就更需要注重企業的品牌價值的建立，並在激烈的選擇競爭中提升自身競爭力，更重要的是對於保險企業這個類似消費實際是服務型企業來說，如果能夠良好運用和發揮互聯網的作用，將理賠資訊展出來，那麼可以預見的是在未來的國內市場，甚至是國際市場完全可以佔有一席之地。同時，因為在保險企業對保險產品的過程中，不僅要全面考慮消費者的剛性需求，即：保險產品帶來的保障，還應在行銷的過程中對構建良好的企業文化引起，從而消費者的關注。因此，如果可以合理地將企業文化融入行销中，可見在將來中國保險企業完全可借由此實現中國保險產品在國際競爭中的有利地位。陳宜有　中國保險業在經濟全球化格局下的行銷策略研究

56綜上所述，由於經濟全球化的影響，中國保險企業要清楚地認識到國際市場與國內市場的不同。雖然國內市場是國內企業熟悉的環境，但是與國際市場相比，國際市場的環境更加陌生且不可估量。因此，中國保險企業就需要在未來的經營決策和發展中，通過分析國際行銷中產生的各種問題來制定合理的計畫和方案，最終讓國際行銷為中國保險企業帶來更多的指導意見。更重要的是在當今經濟全球化的背景下，中國保險企業不能自我封閉，需要膽大心細地在國際市場上發展遨遊，不能以百年老店為目標，要以建立全球知名品牌為己任，藉以在未來的發展中得以生存。我們要無時無刻地清醒認識到，經濟全球化帶來的國際化行銷是中國保險企業未來發展的一項重要活動，是確保中國保險企業未來發展的重要舉措。最重要的是重視並採用先進的行銷模式是每個中國保險企業必不可少的改革，這是國際市場發展而決定的。3.3 研究限制及後續建議此次研究對於中国保险企业在全球化格局下的行销进行方式和问题进行了研究分析和说明，但受調研條件和時間、精力的限制，在樣本選取上，本研究不能得到中国所有所有保險企業的總體抽樣，只選擇了名列前四的保險企業，從而導致嚴格意義上無法對全部中国保险企業做出有效的評測，也無法同樣適用於其他地區，如：港澳地区，存在一定的局限性。因此，希望在以後的研究中，後續研究之可擴大研究範圍，選取範圍更加廣泛，並進行深入研究。同時，由於保險產品的種類繁多，雖大體種類可以歸類，但個別子類別無法詳細進行闡述，也就導致無法針對產品的特性對行銷的方法和企業品牌的建立進行有效的分析，故在後續的研究中可以根據不同的保險產品，進行有針對性的研究，並在針對每一個產品做出的研究中產生有益於增強研究的實踐性意義。[1] 謝敏. 經濟全球化背景下的中資保險公司行銷策略研究[D].清華大學,2003.[2] 王銳,邱蘭. 淺談經濟全球化背景下企業行銷組合策略變化[J]. 農家參謀,2019(24):191.[3] Lamberton, C. and Stephen, A. T. (2016). A Thematic Exploration of Digital, Social Media, and Mobile Marketing: Research Evolution from 2000 to 2015 and an Agenda for Future Inquiry[J]. Journal of Marketing. 80(6):146-172.[4] 張偉,汪濤. 網路化行銷能力及其對企業國際化績效的影響——基於企業知識基礎理論[J]. 珞珈管理評論,2019(02):139-155.[5] 周晶,楊馥. 新型全球化背景下的保險發展——來自“一帶一路”沿線國家的實證研究[J]. 保險職業學院學報,2019,33(02):5-11.[6] 牟豔蓉. 經濟全球化背景下企業市場行銷戰略新思維研究[J]. 現代行銷(資訊版),2020(03):246.[7] 戴傑.經濟全球化背景下企業市場行銷戰略新思維探討[J]. 現代行銷(下旬刊),2020(03):60-61.[8] Wang, Jianfeng; Zhang, Chuang. (2020). The impact of value congruence on marketing channel relationship[J]. Industrial marketing management. 62:118-127.[9] 仇志清 . 如何做好市場行銷工作的變革與創新 [ J ] . 行銷界,2019(26):146-147.[10] Kumar, A., Bezawada, R., Rishika, R., Janakiraman, R., and Kannan, P.K. (2016), From Social to Sale: The Effects of Firm-Generated Content in Social Media on Customer Behavior[J]. Journal of Marketing, 80 (January): 7–25.[11] 葉蔚萍. 經濟全球化背景下企業市場行銷戰略新思維研究[J]. 科技經濟市場,2020(01):78-79.[12] Watson IV, G. F., Wormb, S., Palmatier, R. W., Ganesan, S. (2015). The Evolution of Marketing Channels: Trends and Research Directions[J]. Journal of Retailing, 91(4): 546-568.[13] 李曉丹 . 廣播融媒體互動行銷的創新探索 [ J ] . 中國廣播,2019(08):57-59.[14] 黃淑貞 . 互動行銷 : 網路時代的行銷 [ J ] . 現代行銷 ( 下旬刊),2019(07):75-76.[15] Venkatesan, R., Farris, P., Guissoni, L. A., and Neves, M. F. (2015). Consumer Brand Marketing through Full- and Self-Service Channels in an Emerging Economy[J]. Journal of Retailing, 91(4): 644-659.[16] Palmatier, Robert et al. “Factors Influencing the Effectiveness of Relationship Marketing: A Meta-Analysis.” Journal of Marketing 70.4 (2006): 136–153.参考文献

57第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 互聯網消費信貸用戶的衝動購買意願的影響因素研究郭泰麟，黃斐*，王璟寧（澳門科技大學商學院，澳門）摘要：� 本研究聚焦在使用互聯網消費信貸應用的消費者的衝動性購買意願上，在傳統的衝動購買行為模型基礎上，聯繫了社會認知理論和科技接受模型的概念，引入消費者感知價值和自我效能的因素，整合在一起探討互聯網消費信貸用戶的衝動購買意願在受到哪些因素的影響，構建了相應的研究假設和模型。本研究通過問卷調查訪問了249位互聯網消費信貸應用的用戶，並採用結構方程來分析已有的研究模型和數據。主要研究結果表明，不僅時間壓力和金錢充裕這些傳統因素對於衝動購買意願有正向影響，而且使用互聯網消費信貸應用的用戶自我效能對衝動購買意願也有重要影響，同時感知價值也是衝動購買意願產生的重要因素。關鍵詞：� 澳門；互聯網消費信貸；衝動購買意願；自我效能；感知價值The Empirical Study on the Impulse Buying Intention of Users of Internet Consumer Loans Applications Tailin GUO, Fei HUANG*, Jingning WANG(School of Business, Macau University of Science and Technology, Macau, China )Abstract: � The study is to focus on major factors that infl uence consumers in their impulsive buying behavior. This study aims to investigate whether such personal online fi nancial services will affect consumers' impulse buying intentions. This study is based on the consumer impulse buying model and studies the relationship between impulse buying intention and consumer self-efficacy and perceived value. The results showed that consumers who were more confident about their ability to use the " Ant Credit Pay " had a higher cognition of it, and were more likely to have impulse buying intention. Moreover, time pressure and the availability of money have an impact on the cognition of " Ant Credit Pay ", thus promoting the occurrence of impulse buying intention.Keywords: � Internet consumer loans;Impulse buying intention;Self-effi cacy;Perceived value收稿日期：2020-06-29；修訂日期：2020-07-08。*通訊作者：黃斐，男，博士，澳門科技大學商學院助理教授，主要研究方向：電子商務。E-mail: fhuang@must.edu.mo，Tel: 00853-889721910　背景根據《第 45 次中國互聯網絡發展狀況統計報告》，中國網購用戶規模在 2018 年已經達到 7.1億，報告認同網絡消費的供需兩端的“雙升級”正為中國電商市場注入充沛的發展動力。在這大背景下，互聯網消費信貸工具的普及應用可以被視為水到渠成的供給端服務升級，是品質電商對

58傳統消費信貸服務的自然創新，成為豐富消費服務場景和催化消費潛力的重要動力。互聯網消費信貸工具可以利用互聯網平臺上龐大的業務、用戶和數據等方面的資源，發揮電子商務交互中用戶關係、消費情境和商業情資的優勢，不僅提升了電商時代中受限於傳統消費信貸的服務能力，而且升級了消費信貸服務中的產品、業務和風控等行業發展要素。互聯網消費信貸工具一般能夠簡化消費信貸的程式以便利大眾用戶，又能在大數據環境中精准營銷目標客戶滿足其用戶需求。然而，互聯網消費信貸應用的迅猛發展正在重塑中國傳統的“量入為出”和側重儲蓄的消費觀念，在享受互聯網消費信貸工具帶來諸多益處的同時，也需要警惕其可能助長了“超前消費”、“過度消費”這樣的負面消費信貸行為，從而引發市場風險和社會風險的另一面。不可不知的是，衝動性購買是常見又重要的消費者行為，衝動性購買行為依然需要經歷消費者的心理決策過程，它不單由消費者自身特質決定，環境因素往往扮演關鍵的驅動角色，而互聯網消費信貸工具的兩面性可能會形成重要的環境刺激[1]。互聯網個人消貸應用（譬如某唄）的用戶群體發展迅猛，在大學生和初入職場新鮮人中中非常流行，既與網絡購物和電子支付應用的普及趨勢相契合，分期付款、先消費再支付等規則又能去打動“不夠錢的慾望”的用戶痛點，刺激計劃外和衝動性的購買行為。研究者需要跟進理解互聯網消費信貸應用對於消費者的影響，我們希望通過研究消費者使用互聯網消費信貸工具的經驗，探究這些用戶的衝動性購買意願的主要影響因素。我們研究聚焦在互聯網消費信貸用戶的衝動性購買意願的影響因素上，在衝動性購買的既有文獻基礎之上進行理論發展，並通過實證研究，不僅討論了傳統的消費者感知的時間壓力和金錢充裕這兩個因素的影響，而且提出消費者使用互聯網消費信貸工具的自我效能感，來顯示互聯網消費信貸工具的使用在消費者心理歷程中與衝動性購買意願之間的關係，同時還將消費者對商品的感知價值來作為內外部刺激作用衝動性購買意願的仲介因素，期望能更全面地反映消費者在衝動性購買行為發展中的心理決策平衡的歷程，並能針對性地給出推廣和使用互聯網消費信貸應用相關的建議和政策。1　文獻綜述　　1.1　衝動性購買行為　　消費者的衝動性購買行為長期以來受到持續的研究關注，早期研究通過對比實際購買商品和購物清單上商品而得出的非計劃購買行為的認識，逐步加入消費者感知的刺激因素而產生的不同衝動性購買行為模式，在簡單的計劃與否的差異中進一步區分購買行為中理性的變化，不斷擴充對於消費者在購買決策過程中感知和情緒的影響作用的理解，突出了衝動性購買行為裡較少理性思考決策、較多內生感性反應的特徵，明確衝動性購買受消費者情感和心理驅動的內涵。 Rook 等人的研究 (1995) 將“衝動性購買”定義為消費者出乎意料，經歷內心中突然、強烈而難以抗拒的購物慾望，常常體現出愉悅中其他複雜甚至矛盾的情緒，還伴隨不顧後果的思考傾向[2]。Bayley 和 Nancarrow (1998) 認為“衝動性購買”在心理歷程裡包含了突發、強烈情感、享樂導向的特徵，並且歸納出四種衝動的類型：（1）盲目的衝動（blind impluse），當時完全被商品的單一特性吸引，忽略全面的價值衡量，產生出即時和執著的購買慾望，往往容易在事後注意到決策的不正常，就像消費者回顧當時購買行為過程裡如同被催眠了一樣。（2）加速的衝動（Accelerator Impulse），消費者出於未來需求的滿足而願意當前更多地購買某商品作為一定的存貨，譬如用促銷提醒消費者在當下需要以外進行提前購買和儲

59存。（3）補償的衝動（Compensatory Impulse），消費者對於自身感受的偏差而進行的平衡和報酬的自我心理適應，譬如情緒低落、目標失落、任務艱難、自尊受損等情況下，消費者進行無理性的非計劃購買。（4）突破的衝動（Breakthrough Impulse）, 出於消費者改變自身生活現狀的決心而進行的超乎尋常的購買行動，往往表現出異常的高消費和違背習慣的購物決策，譬如昂貴又超乎消費水準的儀式場景、珠寶、藝術品等[3]。Omar 和Kent(2001) 描述了消費者在商品購買決策過程裡出現即時即刻的自發的情緒反應，不僅顯示對商品欠缺理性認知的平衡思考，而且在短時間內出現缺少自我控制的失衡狀態[4]。我們在這些文獻基礎上，選擇確定本研究中衝動性購買（Impulse Buying）需要包含了非計劃性購買、內在的消費者認知和情感、消費者對於外部刺激的反應等三大部分內容，將衝動性購買定義為“消費者產生非計劃內的、強烈且難以抗拒的對於商品的購買慾望，並且缺失正常情況中對商品多方面特性的衡量思考”以此作為在我們消費者衝動性購買行為研究中的主要理論構面基礎。由於衝動性購買行為在消費者購物經驗中並不少見，在某些品類的消費活動裡會佔有很高比例，線上購物的消費者會比在傳統線下購物消費環境時擁有更高的衝動購物傾向[5]。究其原因，互聯網時代下線上購物模式提供給消費者時間和空間上充分的靈活度，其價格發現和交易過程也更為彈性和效率，比普通線下購物環境更有效地滿足用戶的購物欲望，既有研究認為線上購物環境裡衝動消費行為存在且普遍[5]。本研究注意到互聯網個人消貸應用（譬如某唄）客觀上也能提升了支付環節的彈性，還可能影響消費者的心理感知和決策評估，由於互聯網個人消貸應用（譬如某唄）可以與線上購物支付過程融合一體，研究這個用戶群體內的衝動購買意圖的影響因素會具有普遍意義，並在研究的可討論性上得到一定支援，對於引導和管理消費者的此類互聯網消費貸款工具使用行為帶來一些實證證據。1.2　衝動性購買行為的影響因素　　Beatty 等（1998）在衝動性購買的影響因素中將商品營銷情境和消費者個人特質結合在一起，用營銷情境中消費者感知的時間壓力、金錢壓力和決策評估等因素，與消費者個人差異化較明顯的衝動性傾向、易受社會影響和自我主控性、自我價值觀等因素對立統一起來，基本促使研究衝動性購買的影響因素的時候注意區分消費者個人因素和外部情境因素[1]。考慮互聯網消費貸款應用可以為消費者幫助提供金錢，我們研究將時間壓力和金錢充裕作為重要的前置變量影響衝動性購買行為。時間壓力 (Time Pressure) 很早就被辨識為影響消費者決策的重要外因，時間壓力主要體現在影響消費者處理資訊和決策轉換的限制因素，在時間限制下消費者感知的心理壓力不僅影響消費者的決策轉換策略，也會影響消費者的決策準確度。Dhar 與 Nowlis（1999）總結出時間壓力對於消費者購買行為的影響主要呈現在加速接受和處理商品相關資訊、自覺聚焦自認為的突出特徵、容易衝動性購買並後悔其購買決策[6]。而金錢充裕 (Money Available) 主要是說明瞭消費者在購買商品的決策歷程中對於消費預算的權衡，研究者將其視為購買意願的重要驅動因素，代表了消費者感知的某種購物實力[1]。在影響衝動性購買行為的因素中，金錢充裕關係到消費者對於消費後果的擔憂和顧慮，較高的金錢充足感能提升消費者的購物預算，較易刺激消費者的非計劃購買、甚或衝動性購買。線上購物環境中，倒數式的限時策略比較常見，以往研究成果也普遍認可時間壓力會對消費者行為造成影響；同時互聯網消費信貸應用的用戶也能套用金錢充裕的概念來解釋用戶的心理變化，所以這兩個衝動性購買行為模型中的外部變數被納入在研究互聯網消費信貸應用用戶的衝動購買意圖的影響因素框架中。經典的社會認知理論強調的個人認知、行為和環境之間的雙向互動的因果模式，對於促使消費郭泰麟，等　互聯網消費信貸用戶的衝動購買意願的影響因素研究

60者發展使用某能力的信心，並使用該能力執行和完成特定任務，再通過目標系統成就來加強個人動機，其中自我效能作為個人對於未來行動達成目標或期望的信念和自我能力的評估判斷，可以作為基礎動力使自己有動機去進行個人行動，所以個人自我效能將影響個人特定行動相關的決策和實際解決問題的能力，就如對於互聯網消費信貸應用的自我效能高低，會採取不同的使用策略，因而產生不同的消費行為表現[7]。具體而言，自我效能感（Self-effi cacy）概念通過表達個體判斷自身是否完成某任務或行為的信心程度，體現出個體對於行為前後的自我能力方面的理性評估，其結果會直接影響行為相關決策，不僅影響個體對新事物的學習和接受，而且引導個體選擇不同難易程度的行為的轉換決策，並且進一步影響個體在行為前後的情緒，自我效能較高的人相對表現出更有信心和更積極的情緒[8]。個人特定的自我效能較低時，較會採取消極逃避的行為，而個人特定的自我效能較高時，較會採取積極應對的行為。自我效能感經常出現在科技接受行為研究中，譬如消費者的線上購物意願受到其自我效能感的直接影響，而自我效能包含的效能預期（能夠執行特定行為的自信）和結果預期（相信執行特定行為的結果）能夠持續影響物件行為的初始和進行。所以，線上購物環境中互聯網消費信貸應用的用戶，其自我效能感代表用戶對線上上購物過程裡關於互聯網消費信貸工具的使用行為和使用結果的認知，在衝動購買意圖的影響因素框架中能否出現自我效能與意圖之間的正向影響，這引發了將自我效能感作為影響互聯網消費信貸應用用戶的衝動購買意圖的另一外部變數的研究興趣。Beatty 等（1998）在衝動性購買行為模型在衝動意圖形成機制中，著重觀察研究了消費者情緒的作用，同期類似的研究也很多會去討論消費者個體的心理狀態、人格特徵和性格傾向[1]。由於普遍接受的衝動性購買行為定義並不特別偏向非理性（甚至病態）的部分，而多數研究將衝動購買視為非計劃性、特別刺激後的消費者決策結果的產物。圍繞商品的行銷刺激因素曾被認為是衝動性購買行為的主要影響因素，也就是商品自身的諸如產品資訊、展示方式和行銷刺激等，容易刺激消費者的衝動性購買，但是這較難以充分評估同一產品在不同消費者在資訊傳遞和認知上的差異，也不能解釋不具有此類行銷刺激因素的商品如何吸引消費者的衝動性購買。Dholakia(2000) 解釋了消費者從衝動欲望轉化成實際的衝動性購買行為的過程，提出了在衝動性購買行為的影響因素中需要檢驗消費者在購買欲望產生後隨即進行的理性反應和決策評估，存在哪些阻礙購買行動的限制因素[9]。研究者大多認同感知價值作為消費者圍繞商品的付出和收益的比較結果，包含了消費者對商品支付價格換取的相對品質的評估，從而產生正面或負面的價值上的認知，此認知對消費者的購買決策有直接影響。Zeithaml 等人提出（1988）大多數消費者會關心商品的價格和品質的平衡，這種權衡包含了消費者基於收益和付出的個人觀點對商品作出的整體評估，形成消費者感知購買收穫的相對商品品質。消費者的感知價值偏向正面，即消費者對商品判斷的收益大於付出的時候，這種主觀整體認知會進一步影響消費者的消費意願，一般能提升消費者的購買意願[10]。在“物有所值”的基本思路下，消費者對商品的收穫利益和付出成本的主觀判斷，可以包含了金錢因素和非金錢因素、個體經驗和特徵的綜合內容。相對鮮明的收益和成本的比較中，研究者們開發出眾多的感知價值的構成部分，究其根本主要是兩大思路：其一是偏向購買基於理性思考，傳統地圍繞商品性價比和主要特質所形成的功利方面的價值，典型的有節省的價格價值、品質的功能價值、有用的實用價值、認同的社會價值等；其二是描述消費者個人的情緒感知，集中在消費者主觀在商品和購買過程中的個人體會，主要的有娛樂的享樂價值、滿足的個人價值、獵奇的求知價值、愉悅的情感價值等。Babin 和 Attaway(2000) 將感知價值主要劃分在享樂主義和功利主義兩個部分，Lee

61and Overby(2004) 則用實用價值和體驗價值來進行區分[11,12]。在感知價值的內在構成上，我們主要沿用 Sweeney & Soutar (2001) 總結前人研究得出的四維度劃分，分別是情感價值 - 消費者感知的生理心理的情緒狀態和主觀體驗、社會價值 - 消費者對於其社會自我概念的增強有效性的判斷、價格價值 - 消費者對於付出成本的減少的評估、品質價值 -消費者對實際感知品質和預期的品質的比較[13]。所以在諸如時間壓力和金錢充裕這些外部環境因素之外，圍繞購物標的的感知品質和感知付出的消費者心理，我們研究用消費者感知價值來作為消費者認知的利得和利失的評估，並認為感知價值可以在主要外部變數與衝動購買意圖之間起到仲介作用，希望以此豐富研究互聯網消費信貸工具用戶產生衝動購買意圖的心理決策過程。2　研究設計　　在研究互聯網消費信貸應用用戶的衝動性購買意願的過程中，既有研究文獻成果提供了充分的研究基礎。本研究首先主要借鑒了 Beatty 等（1998）的衝動購買模型（圖 2-1）[1]。其研究結果突出了時間壓力、金錢充裕、購物樂趣以及衝動購買傾向通過仲介變量來影響消費者的衝動購買意願。圖 2-1 Beatty 等人（1998）衝動購買模型 [1]再結合了互聯網消費信貸應用的電子商務背景，將技術接受概念和消費場景聯繫在一起，選擇“消費者感知價值”去替代原有模型中“購物情緒”的仲介因素，能夠適當完整消費者在購物決策過程中的複雜感知，同時以社會認知理論中的“自我效能”來反映消費者在互聯網消費信貸應用的使用中的“信念”，在個人行為層面上，可以整合其他相關因素的關係後進一步探討對“衝動購買意願”的影響。大量研究證實了時間壓力是消費者在購物決策過程裡的重要情境變數，作為消費者感知的時間可用和時間緊張感，是造成非計畫購買的關鍵推手，時間壓力能夠直接影響消費者的衝動購買意願[14]。Graa 等（2014）的研究分析驗證了時間壓力通過消費者感知的時間限定催促消費者加快做出購物決策並執行，並引發消費者對於購物時間短缺的情緒感受，直接影響消費者的衝動購物意願和購物行為[15]。研究希望證實互聯網消貸應郭泰麟，等　互聯網消費信貸用戶的衝動購買意願的影響因素研究

62用的用戶的衝動消費意願如常會受到時間壓力的影響，所以提出如下假設：H1 時間壓力對衝動購買意願有正向影響。儘管傳統的衝動性購買行為定義中包含消費者缺乏全面和理性的認知，但是無論是非計畫購買行為研究還是電子商務研究，都有不少結果顯示感知價值對於購物意願和行為有重要影響[14]。電子商務背景中，購物過程中的各種體驗和資訊吸引力依然是通過消費者的感知價值評估來塑造相關信念，來推動購物意願，感知價值的提高能夠產生衝動購買意願的提升。研究希望檢驗互聯網消貸應用的用戶在消費決策過程中的感知價值能夠影響其衝動消費意願，所以提出如下假設：H2：感知價值對衝動購買意願有正向影響。感知價值作為消費者對於商品包含的不同價值內容感知和整體收益成本的比較評估，而時間壓力被證實會催促消費者的決策思考，在時間壓力和感知價值之間關係的理論缺口上，有些實踐經驗顯示了消費者在時間壓力下如果較低價格會減少對商品品質的思考判斷，時間壓力對感知價值的影響關係是較為直觀存在的，曾有研究者也試圖去證實它[16]。Etkin 等（2015）通過實驗顯示出在消費者的決策過程中評估內容的增加會讓消費者感受到時間壓力的增加，並且產生壓迫感和焦慮感去影響消費者對於付出和補償的比較，從而在價值感知上推動相關決策[17]。由於時間讓消費者能對目標和條件進行充分的思考，從而更仔細地評估其價值，Lu 和 Jen（2016）注意到消費者在評估產品的服務和成本的時候，往往會出現決策猶豫和衝突感知，在決策困難的同時，時間緊迫感對於感知價值判斷的影響切實存在[18]。研究希望檢驗感知價值的評估，在互聯網消貸應用的用戶感受到時間壓力對其衝動性購買意願的影響作用中，起到仲介作用，所以提出如下假設：H3：感知價值對時間壓力與衝動購買意圖間的影響有仲介效果。金錢充裕作為消費者感知的可支配金錢的相對滿足，在網路金融投資的實證研究中會反映在網路金融投資者對於投資價值的判定裡[19]。類似的關係也發生在消費情境中，當消費者認為金錢充裕時，會更關注待購買商品的品質，並願意付出更高的價格成本；而當消費者認為金錢充裕相對較低時，消費者對於待購買商品的價格更敏感，並對商品的非首要品質較為不重視[20]。在俗稱的零花錢效應裡，經常發現經濟狀況較好與價格的低估、較高的購買意願和較高的衝動消費行為聯繫在一起，Newcomb 和 Rabow(1999) 認為在人的心理中，在金錢的交易工具的理解以外，更能形成諸如快樂和控制的心理價值評估，更進一步反映在自己對個人財務管理、特價品和投資風險偏好的習慣認知，其中特價品和投資風險偏好的習慣認知很接近去消費者的自我經濟狀況評估對於價格、感知風險和感知價值的影響[21]。研究希望由此聯繫到消費決策情境中的感知價值中收益獲取和成本付出的對比，感知價值的評估，在互聯網消貸應用的用戶的金錢充裕認知對其衝動性購買意願的影響作用中，起到仲介作用，所以提出如下假設：H4：感知價值對時間壓力與衝動購買意圖間的影響有仲介效果。自我效能作為個人認知的重要基本因素，聯繫到社會認知理論中個人認知、環境和行為的三元相互關係，自我效能因素能夠對個體行為形成關鍵影響，很多研究證實個體的自我效能直接影響相關信念和價值觀，從而逐步引導去影響個體的實際行為[22]。在證實自我效能是個人執行相關行為的重要因素的時候，也有研究注意到自我效能在顧客服務進程中可以產生變化，而這種自我效能的變化能夠顯著影響顧客對於服務的價值感知，如果企業能夠在服務顧客的過程裡，提升顧客的自我效能感，這種認知水準的提升會讓顧客產生更高的服務滿意和更好的價值體驗[23]。在社會認知理論框架下，一些研究試圖證實自我效能與特定的感知價值內容之間的關係，由於感知價值實質上作為消費者的決策評價，不僅圍繞商品的客觀品質，而且更多地包含了消費者的心理評估，所以消費者的個人經驗和特質無疑會影響整體感

63知價值的結果[24]。研究希望去思考感知價值的評估，在用戶的互聯網消貸應用的使用自我效能感對其衝動性購買意願的影響作用中，起到仲介作用，所以提出如下假設：H5 感知價值對互聯網消貸應用的使用自我效能與衝動購買意圖間的影響有仲介效果。如前所討論的，互聯網消費信貸應用的自我效能體現出個體對於自身使用互聯網消費信貸應用的能力評估，以往研究顯示了互聯網使用者相關的自我效能可以對互聯網應用的使用意願產生正向影響，還有研究認為自我效能此類的自我認知會通過作用表現在用戶的心情和情緒，影響其衝動消費意願[25]。在科技接受理論的研究發展中，自我效能也被證實可以成為用戶的行為意願的重要影響因素，而且也是個人執行相關行為的重要因素[26]。由此，我們研究試圖驗證互聯網消費信貸應用用戶的自我效能會否影響其衝動購買意願，所以提出如下假設：H6：自我效能對衝動購買意願有正向影響。本研究在 Beatty 等人（1998）衝動購買模型的基礎上，聯繫了消費感知價值、科技接受理論和社會認知理論的概念，加入感知價值和自我效能的新變數，意願進一步討論這些因素在互聯網消費信貸應用用戶中對於其衝動購買意願的影響關係，總共提出如下六個主要研究假設，並繪出以下研究模型（見圖 2-2）。H1：時間壓力對衝動購買意願有正向影響。H2：感知價值對衝動購買意願有正向影響。H3：感知價值對時間壓力與衝動購買意圖間的影響有仲介效果。H4：感知價值對時間壓力與衝動購買意圖間的影響有仲介效果。H5：感知價值對互聯網消貸應用的使用自我效能與衝動購買意圖間的影響有仲介效果。H6：自我效能對衝動購買意願有正向影響。圖 2-2 互聯網消費信貸應用用戶的衝動購買意願的研究模型圖在主要變量的測量量表選擇上，主要是依據對應的經典文獻作為量表題項的開發基礎，並採用李克特五點量表，“非常同意”、“同意”、“普通”、“不同意”以及“非常不同意”分別由“5”到“1”來表示，分數越高表示受訪者越贊同問題內容。“時間壓力”定義為“使用互聯網消費信貸應用時，消費者感受到購物過程中可用的時間被壓縮”。採用了 J. Duncan Herrington（1995）的時間壓力量表作為主要參考（見表 2-1）[27]。金錢充裕定義為“使用互聯網消費信貸應用時，消費者對可支配金錢多寡的認知程度”。參郭泰麟，等　互聯網消費信貸用戶的衝動購買意願的影響因素研究

64考了 Beatty 和 Ferrell (1998) 的金錢充裕量表，適當修改調整作為測量本研究金錢充裕量表（表2-2）[1]。自我效能定義為“個人對自身能夠使用互聯網消費信貸應用來完成消費行為的主觀認知。採用 Compeau, D.R. 和 C.A. Higgins (1995) 所發表的自我效能量表，適當修改整理得出本研究自我效能量表（表 2-3）[8]。感知價值主要根據 Sweeney(2001) 等人的定義[13]，結合本研究實際情況，包含了四個部分：（1）情感價值（PVE）：使用互聯網消費信貸應用時，消費者在購物中所獲得的感情或情感狀態的效用。（2）社會價值（PVS）：使用互聯網消費信貸應用時，消費者在購物中認知到可以提高自己與社會連接的地位。（3）價格價值（PVP）：使用互聯網消費信貸應用時，消費者在購物中對成本的看法。（4）質量價值（PVQ）：使用互聯網消費信貸應用時，消費者在購物中對品質的看法是否與先前預估的一致（表 2-4）。衝動購買意願定義為“消費者在購買商品時產生消費衝動的認知”。結合 Rook and Fisher (1995) 的衝動消費量表 [2]，作為本研究的量表基礎（表 2-5）。表 2-1 時間壓力量表問卷題項變量 / 構面題項 TA1、我認為我必須動作快點，才能完成我的購物之旅。 TA2、我覺得今天沒有足夠的時間來購物。時間壓力 TA3、我可以在我空暇的時間購物。* TA4、我有足夠的時間來完成我的購物。*注：帶星號為反向問題表 2-2 金錢充裕量表問卷題項變量 / 構面題項 MA1、我不認為我可以負擔任何非計劃性的購買。* MA2、我認為我的錢夠用。金錢充裕 MA3、我的購物預算比較緊張。* MA4、我覺得我在購物中有足夠的閒錢。注：帶星號為反向問題表 2-3 自我效能量表問卷題項變量 / 構面題項SE1、即使周圍沒有人告訴我互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）怎麼使用，我也能使用它。SE2、即使我沒有使用過互聯網消費信貸應用（如“某唄”等），我也會使用它。SE3、當我碰到互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）的使用困難時，我可以找到人幫助我，我就能使用它。SE4、如果有足夠的時間，讓我學習互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）的使用方式，我就能使用它。SE5、只要互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）具有線上求助（幫助）或疑難解答的功能，我就能使用它。SE6、如果我以前有使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）類似的其他軟件及應用，我就能使用它。自我效能

65表 2-4 感知價值量表問卷題項變量 / 構面題項 PVE1、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，我喜歡購物。 PVE2、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物是我放鬆的一種方式。 PVE3、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物讓我感覺很好。 PVE4、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物給我帶來快樂。 PVS1、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物讓我覺得是被普遍接受的。 PVS2、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物讓我給別人留下好的印象。 PVS3、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物讓我覺得自己被社會認可。 PVP1、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物所產生的費用是合理的。 PVP2、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物所產生的費用是我願意支付的。 PVP3、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物所產生的費用是我可以負擔的。 PVQ1、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物的商品是有一定水準的。 PVQ2、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物的商品的品質是好的。 PVQ3、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，購物的商品是實用的。情感價值社會價值價格價值質量價值表 2-5 衝動購買意願量表問卷題項變量 / 構面題項衝動購買意願IB1、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，有些原本不打算購買的東西，我覺得我很想買。IB2、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，我發現有很多想買但不在購物單清單的東西。IB3、使用互聯網消費信貸應用（如“某唄”等）時，我覺得臨時的自發性購買是可以接受的。3　研究方法　　本研究意願研究互聯網消費信貸應用用戶的衝動性購買行為，引入了感知價值和自我效能因素，加強傳統的時間壓力和金錢充裕的因素，整合在一起探討對於衝動購買意願的影響。研究對像是有過互聯網消費信貸應用使用經驗的消費者，並不限定年齡、性別等人口特徵。實際操作中，本研究在正式發放問卷前進行了前測，請 20 位受訪者回答測試問卷，並依據實測受訪者的建議修改了題項的措辭，以提升正式問卷的可答性。正式問卷內容主要分為兩大部分：第一部分為個人基本資料，以瞭解消費者基本資訊和互聯網消費信貸應用的使用特徵。第二部分是通過時間壓力、金錢充裕、自我效能、感知價值以及衝動購買意願的量表，來衡量互聯網消費信貸應用用戶的衝動購買意願的影響關係。共計 36 個題項。針對互聯網消費信貸應用用戶進行邀請問捲髮放。採用便利抽樣法，在網絡上填寫問卷，且回收填寫問卷 249 份，回收率為 100%。調查期間為 2018 年 12 月 15 日至 12 月 31 日，共兩周，有效問卷 249 份。完成問卷回收後，開始對問卷進行整理，將有效問卷進行分析。其中，基本資料資訊由 SPSS統計學軟件做描述性統計分析，其餘主要以 Amos統計學軟件進行結構方程模型的多項分析。本次研究共回收有效問卷 249 份，根據樣本的回收情況，對受訪者的基本資料包括性別、年齡、教育程度、職業、平均月收入、網購頻率等分別進行所佔百分比分配分析。（1）在男女比例上，女性的人數是男性人數的三倍。（2）在年齡的分佈方面，21-30 歲的人最多，郭泰麟，等　互聯網消費信貸用戶的衝動購買意願的影響因素研究

66所佔樣本 56.22%，其次是 31-40 歲，20-40 歲的樣本人群數佔總樣本的 80% 以上。（3）在教育程度上，以本科 / 專科明顯居多，佔整個樣本數量的 81.92%。（4）互聯網消費信貸應用的使用頻率來看，一周至少使用 1 次的人最多，佔總體樣本的 54.41%。本研究採用克朗巴哈（Cronbach’s Alpha）信度系數來檢查調查問卷研究變量在各個測量題項上的一致性程度。時間壓力、金錢充裕、自我效能、社會價值、價格價值、情感價值、質量價值、衝動購買意願等主要變量的 Cronbach’s Alpha 系數分別為 0.912、0.929、0.905、0.838、0.917、0.877、0.900、0.862，均大於 0.7 的標準，表明所有變量具有良好的內部一致性信度。並且刪除任意題項均不會引起 Cronbach’s Alpha 值增加，這也同樣表明所有變量具有良好的信度。本研究中使用的問卷是基於經典文獻來保障變量之間的關係構建，並且根據問卷前測的結果對題項措辭作了修正和完善，量表可被認為能夠符合內容效度的要求。由下表 3-1 的驗證性因素分析結果可知，主要變量各題項標準化因素負荷均大於 0.5 以上，殘差均為正而且顯著。時間壓力、金錢充裕、自我效能、感知價值、社會價值、價格價值、質量價值、情感價值、衝動購買意願的組成信度分別為0.913、0.932、0.906、0.828、0.841、0.920、0.902、0.880、0.865，均大於 0.7，平均變異萃取量分別為 0.726、0.775、0.617、0.547、0.638、0.792、0.755、0.647、0.681，均大於 0.5，均達到收斂效度的標準，配適度也在可接受的範圍，因此保留全部題目作為後續分析。表 3-1 驗證性因素分析結果構面題項非標準化標準誤 C.R. P 標準化 CR AVE 因素負荷 S.E. （t-value) 因素負荷時間壓力 SDS1 1 0.757 0.913 0.726 SDS2 1.145 0.082 14.01 *** 0.846 SDS3 1.144 0.076 14.996 *** 0.899 SDS4 1.239 0.083 14.981 *** 0.898 金錢充裕 Be10 1 0.896 0.932 0.775 Be11 0.974 0.041 23.672 *** 0.942 Be12 0.841 0.042 20.17 *** 0.875 Be13 0.848 0.05 16.907 *** 0.802 自我效能 Le2 1 0.815 0.906 0.617 Le3 0.996 0.073 13.725 *** 0.78 Le4 1.065 0.077 13.748 *** 0.781 Le5 1.134 0.08 14.157 *** 0.798 Le6 1.091 0.078 14.017 *** 0.793 Le7 0.911 0.071 12.885 *** 0.744 感知價值社會價值 1 0.715 0.828 0.547 價格價值 1.231 0.158 7.793 *** 0.781 質量價值 0.943 0.132 7.164 *** 0.679 情感價值 1.106 0.143 7.756 *** 0.779 社會價值 Lo1 1 0.802 0.841 0.638 Lo2 1.113 0.087 12.758 *** 0.822 Lo3 0.872 0.072 12.125 *** 0.772 價格價值 Bo1 1 0.838 0.92 0.792 Bo2 1.092 0.058 18.978 *** 0.93 Bo3 1.045 0.057 18.222 *** 0.9 質量價值 Sa1 1 0.806 0.902 0.755 Sa2 1.1 0.069 15.947 *** 0.878 Sa3 1.144 0.069 16.597 *** 0.919 情感價值 Se1 1 0.839 0.88 0.647 Se2 0.935 0.06 15.602 *** 0.849 Se3 1.054 0.071 14.795 *** 0.816 Se4 0.835 0.069 12.17 *** 0.706 衝動購買意願 Be1 1 0.859 0.865 0.681 Be2 0.794 0.059 13.515 *** 0.809 Be3 0.889 0.066 13.476 *** 0.806

67區別效度分析是驗證不同的兩個構面相關在統計上是否有差異，在不同構面的題項應該不具有高度相關，如有（0.85 以上），就表示這些題項是測量同一件事，通常會發生在構面的定義如有過度重疊時。本研究採用較嚴謹的 AVE 法對區別效度進行評估。由下表 3-2 可知，時間壓力、金錢充裕、自我效能與感知價值之間的相關係數。本研究進一步使用 AMOS21.0 軟件，對研究問卷進行結構方程研究分析。首先對各因數與其對應的各問項之間進行驗證性因數分析，明確實際的測量數據與理論架構的適配狀況（見表3-3）。從表 3-3 可知大多的擬合指標均符合一般結構方程研究的標準，因此可以認為本研究模型具有不錯的適配度。同時，研究模型路徑結果分析如下表3-4 所示。時間壓力對感知價值的標準化系數β=0.198，且 P<0.05，表明時間壓力對感知價值具有顯著的正向相關影響；金錢充裕對感知價值的標準化系數 β=0.227 且 P<0.05，表明金錢充裕對感知價值具有顯著的正向相關影響；自我效能對感知價值的標準化系數 β=0.213，且 P<0.05，表明自我效能對感知價值具有顯著的正向相關影響；感知價值對衝動購買意願的標準化系數 β=0.290，且P<0.05，表明感知價值對衝動購買意願具有顯著的正向相關影響；時間壓力對衝動購買意願的標準化系數 β=0.223，且 P<0.05，表明時間壓力對衝動購買意願具有顯著的正向相關影響；金錢充裕對衝動購買意願的標準化系數 β=0.318，且 P<0.05，表明時金錢充裕對衝動購買意願具有顯著的正向相關影響；自我效能對衝動購買意願的標準化系數 β=0.229，且 P<0.05，表明自我效能對衝動購表 3-2 相關分析和區別效度時間壓力金錢充裕自我效能感知價值衝動購買意願時間壓力 0.852 金錢充裕 .411** 0.880 自我效能 .563** .356** 0.785 感知價值 .344** .328** .354** 0.739 衝動購買意願 .537** .552** .528** .496** 0.825注：**. 在置信度（雙測）為 0.01 時，相關性是顯著的。表 3-3 模型擬合度擬合指標可接受範圍測量值 CMIN 534.79 DF 391 CMIN/DF <3 1.366 GFI >0.9 0.878 AGFI >0.9 0.855 RMSEA <0.08 0.038 IFI >0.9 0.973 TLI(NNFI) >0.9 0.970 CFI >0.9 0.973買意願具有顯著的正向相關影響。其中假設 1、2、6 皆成立。在驗證感知價值對時間壓力、金錢充裕和使用自我效能與衝動購買意圖間的影響有無仲介效果的假設 3、4、5。本文採用 bootstrap 方法，設定 bootstrap 樣本數位 1000，執行仲介效應檢驗，bootstrap 置信區間不包含 0，則對應的間接效應存在。1、感知價值的仲介效應驗證結果如表 4-5。本文中，同時在 95% 置信水準下 Bias-Corrected 方法置信區間為 [0.013，0.131]，Pereentile 方法置信區間為 [0.008，0.119]，均不包含 0 在內，說明間接效應存在，間接效應估計值為 0.057；因此分析郭泰麟，等　互聯網消費信貸用戶的衝動購買意願的影響因素研究

68結果顯示，感知價值在時間壓力對購買意圖結構模型中具有仲介效應，假設 3 成立。2、感知價值的仲介效應驗證結果如表 4-5。本文中，同時在 95% 置信水準下 Bias-Corrected 方法置信區間為 [0.020，0.135]，Pereentile 方法置信區間為 [0.017，0.129]，均不包含 0 在內，說明間接效應存在，間接效應估計值為 0.066；因此分析結果顯示，感知價值在金錢充裕對購買意圖結構模型中具有仲介效應，假設 4 成立。3、感知價值的仲介效應驗證結果如表 4-5。本文中，同時在 95% 置信水準下 Bias-Corrected 方法置信區間為 [0.011，0.139]，Pereentile 方法置信區間為 [0.010，0.137]，均不包含 0 在內，說明間接效應存在，間接效應估計值為 0.062；因此分析結果顯示，感知價值在自我效能裕對購買意圖結構模型中具有仲介效應，假設 5 成立。 4　結論和建議　　衝動消費行為的研究中，心理學的貢獻一直比較突出，近年來出現很多研究集中在情緒在消費者決策過程裡的作用，將情緒作為預測衝動性購買意願的前置因素，然後轉向找尋環境因素（譬如互聯網上版面、產品等因素）與個人情緒反應之間的聯繫，將其作為消費者個人認知和情感的反映，塑造消費者的決策判斷，譬如越正面的情緒狀態越有助於形成消費者的衝動購買意願[28]。這個部分不僅擴充了，而且是聯繫了傳統的強調外部情境的刺激因素（場地、商品、優惠等）和消費者自身個體的特徵因素（消費態度、價值觀、性格等），為衝動性購買意願的實際情境進一步提示了內外刺激因素的合成作用[1]。本研究考慮到互聯網消費貸應用能夠影響消費者的經濟壓力和預算判斷，試圖將互聯網消費貸應用的用戶自我效能感來作為消費者個體內在特徵，並嘗試以感知價值來作為反映用戶個體情緒和認知的結合的顯示，來研究它們對於互聯網消費貸應用用戶的衝動購買意願的影響作用。整體上，本研究在經典的衝動消費行為研究基礎上，並通過聯繫社會認知理論和科技接受模型，表 3-4 結構方程模型路徑系數路徑關係標準化系數非標準化系數標準誤差 T 值 P 值假設成立感知價值←時間壓力 0.198 0.162 0.075 2.16 0.031 支持感知價值←金錢充裕 0.227 0.196 0.066 2.961 0.003 支持感知價值←自我效能 0.213 0.202 0.086 2.346 0.019 支持衝動購買意願←感知價值 0.29 0.323 0.077 4.193 *** 支持衝動購買意願←時間壓力 0.223 0.204 0.063 3.231 0.001 支持衝動購買意願←金錢充裕 0.318 0.305 0.056 5.409 *** 支持衝動購買意願←自我效能 0.229 0.243 0.072 3.36 *** 支持表 3-5 感知價值的仲介效應檢驗路徑間接效應 Bias-Corrected Percentile 計值 95%CI 95%CI 1 時間壓力 --- 感知價值 --- 購買意圖 0.057 0.013 0.131 2 金錢充裕 --- 感知價值 --- 購買意圖 0.066 0.020 0.135 3 自我效能 --- 感知價值 --- 購買意圖 0.062 0.011 0.139

69加入自我效能的概念和消費者感知價值的認知，來研究消費者在使用互聯網消費信貸應用時衝動購買意願的影響因素。實證研究結果顯示了時間壓力、自我效能和感知價值均能對衝動購買意願直接產生顯著影響。而金錢充裕不但可以直接影響到衝動購買意願，還能夠與時間壓力和自我效能通過感知價值的仲介作用來影響沖購買意願。一、時間壓力正向影響衝動購買意願假設 H1 的結果顯著，證實了時間壓力與消費者決策有著密切的關係，越是大的時間壓力，就越會導致消費者衝動消費。類似 Jung Chang 、Yan 和 Eckman （2014）在研究各種環境因素對衝動購買意願產生影響的研究發現，降低時間壓力，可以緩解消費者對衝動購買的意願以及情緒上的積極反應[29]。意味著商家讓消費者感受到時間壓力，例如商品在特定的時間段內被出售或促銷，消費者會覺得錯過了該時間段就無法購買或享受不到優惠，會直接使消費者產生衝動購買意願，對商家來說也能在限定期間內提升商品的販賣量。二、感知價值正向影響衝動購買意願假設 H2 的成立驗證了感知價值是衝動購買產生的前提之一。感知價值是能夠影響衝動購買意願，從以往研究中可以發現，消費者對感知價值的認知，尤其是享樂方面的體驗可以促使消費者快速購買該商品[30]。本研究討論了消費者在使用互聯網消費信貸應用，消費者對於感知價值的認知如何影響購買意願，而衝動購物的消費行為依然可以通過商品物超所值資訊來進行付出收益的比較，做出非計畫內的購物決策。三、感知價值在時間壓力和金錢充裕對衝動購買意願的作用中具有仲介效應時間壓力與消費者感知價值之間的關係存在一些理論缺口。本研究通過研究時間壓力對消費者感知價值的影響，拓展了這個部分的理解。時間壓力對消費者非理性決策起到重要作用，本研究在此基礎上，通過感知價值在時間壓力與衝動購買意願之間的仲介效應檢驗，如同 Ahituv 等人（1998）研究認為時間也是有限的資源，消費者想要的是在資源有限的情境中獲得付出對應的價值[31]。假設 H3 的驗證讓本研究注意到感知價值在時間壓力對衝動購買意願的作用中具有仲介效應。影響衝動購買最常見的經典因素之一，就有消費者的金錢預算，假設 H4 的檢驗結果也支持這一發現。消費者認知中可支配金錢的增加，在認為預算充足的認知下，會推動衝動消費意願。而使用互聯網消費信貸應用來獲取所需要金錢也十分便利，當消費者認為自己獲得意外之財時，會較平常更快速、更不經思考地進行購買[18]。本研究驗證了感知價值在金錢充裕對衝動購買意願的作用中具有仲介效應。四、自我效能正向影響衝動購買意願及感知價值在其間具有仲介效應在社會認知理論中，消費者個體在其個人特徵、偏好的差異都會對商品的感知產生影響[32]。從 H5 和 H6 的假設看來，自我效能影響衝動購買意願較為顯著。Kalla（2016）在衝動購買的內因動機的研究中也表明，消費者的自我效能影響到其對於衝動購買的信念[33]。由此當消費者對於使用互聯網消費信貸應用越具有較高自我效能者，有可能更容易產生衝動購買意願。本研究的假設 H5和 H6 的結果支持了這個觀點。當消費者對使用互聯網消費信貸應用具有一定程度的認識或者使用經驗，會正面激勵他們使用互聯網消費信貸應用進行消費活動，並認為自己不會失控，刺激衝動消費意願，並且驗證感知價值在自我效能感對衝動購買意願的作用中具有仲介效應。本研究針對互聯網消費貸應用的用戶，通過理論和實踐的相互驗證，在金錢充裕和時間壓力這些較成熟的衝動購買意願的影響因素以外，提出了用戶自我效能感和感知價值在衝動購買意願的產生過程裡的相關性，以此理解影響衝動購買意願的新因素。商家可以在定價和支付過程裡，通過引入互聯網消費貸應用使用的安排設置優惠，刺激消費者的衝動購買意願，幫助開發設計相應的推廣策略。此外，也需要不斷改善互聯網消費貸應用在網路購物和支付平臺的介面設計，説明郭泰麟，等　互聯網消費信貸用戶的衝動購買意願的影響因素研究

70提升使用者的使用體驗和行為習慣。使用互聯網消費信貸應用正是改變了中國消費者的傳統消費習慣，從前“先儲蓄再消費”的觀念正在發生變化，超前消費、分期付款正在取而代之。在認可使用互聯網消費信貸應用的市場價值的同時，我們也需要警惕現代消費觀念變化的這一新動向，注意到消費者的衝動購買行為很可能造成無視自身真正的消費實力而盲目地信貸消費，進而遭遇個人財務陷阱。當前的消費者需要堅持理性消費的習慣，在使用互聯網消費信貸應用的時候要重視法律和社會規範上要求，提高風險防範意識。５　研究限制　　本研究努力探索互聯網消費貸應用的用戶在衝動性購買意願上的影響因素和作用機制，在傳統成熟因素以外找尋一些新的線索，試圖加入互聯網消費貸應用的用戶自我效能感和感知價值的因素，儘管在研究設計和架構上儘量達成嚴謹的要求，但在條件限制下依然有以下的問題，期許可以在以後的研究中改進。首先，互聯網消費貸應用的用戶自我效能感在既有研究文獻裡的角色並不確定，有的場合也將其作為控制變數，所以對於這個部分的作用可以在更強力的文獻支援下進一步地嘗試和加強。這次問卷調查的對象主要是大學生和職場新人，而且女性比例偏高，以後可以更貼近互聯網消費貸應用使用者的人口分佈特徵，去更全面瞭解和分析這個部分人群的衝動購買意願的影響因素。問卷調查法的方法本身限制更深入地、真實地和準確地瞭解互聯網消費貸應用用戶的衝動購買意願的形成過程和喜好想法，未來研究可以考慮實驗法，通過一些新科技（移動應用和 VR、AR）來探索和驗證某些影響因素對衝動購買意願的作用。[1] Beatty, S. E., & Ferrell, M. E. (1998). Impulse buying: modeling its precursors. Journal of Retailing, 74(2), 169-191.[2] Rook, D. W., & Fisher, R. J. (1995). Normative influences on impulsive buying behavior. Journal of consumer research, 22(3), 305-313.[3] Bayley, G., & Nancarrow, C. (1998). Impulse purchasing: A qualitative exploration of the phenomenon. Qualitative Market Research: An International Journal, 1(2), 99-114.[4] Omar,O.,and Kent,A.,(2001). International Airport Influences on Impulse Shopping: Trait and Normative Approach, International Journal of Retail and Distribution Management, 29(5), 226-235.[5] T. Verhagen, W. van Dolen, (2011). The influence of online store beliefs on consumer online impulse buying: A model and empirical application. Information & Management, 48(8), 320–327.[6] Dhar, R., & Nowlis, S. M. (1999). The effect of time pressure on consumer choice deferral. Journal of Consumer Research, 25(4), 369-384.[7] Compeau, D. R., & Higgins, C. A. (1995). Computer self-effi cacy: Development of a measure and initial test. MIS quarterly, 189-211.[8] Busch, T. (1995). Gender differences in self-efficacy and attitudes toward computers. Journal of educational computing research, 12(2), 147-158.[9] Dholakia, U.M. (2000). Temptation and Resistance: An Integrated Model of Consumption Impulse Formation and Enactment. Psychology & Marketing, 17, 955-982.[10] Zeithaml, V. A. (1988). Consumer perceptions of price, quality, and value: a means-end model and synthesis of evidence. The Journal of marketing, 2-22.[11] Babin, B. J., & Attaway, J. S. (2000). Atmospheric affect as a tool for creating value and gaining share of customer. Journal of Business research, 49(2), 91-99.[12] Lee, E., & Overby, J. W. (2004). Creating value for online shoppers implications for satisfaction and loyalty. Journal of Consumer Satisfaction, Dissatisfaction and Complaining Behavior, 17, 54-67[13] Sweeney, J. C., & Soutar, G. N. (2001). Consumer perceived value: The development of a multiple item scale. Journal of retailing, 77(2), 203-220.[14] Peng, L., Zhang, W., Wang, X., & Liang, S. (2019). Moderating effects of time pressure on the relationship between perceived value and purchase intention in social E-commerce sales promotion: Considering the impact of product involvement. Information & Management, 56(2), 317-328.[15] Graa, A., Dani-Elkebir, M., & Bensaid, M. (2014). The impact of Environmental Factors on Impulse Buying Behaviour Using the Mehrabian and Russell's Framework. Leonardo Journal of Sciences, 参考文献

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72第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年 6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 女性主義視覺下的拉斐爾前派女性形象象徵性研究陳季敏*（澳門科技大學國際學院，澳門）摘要：� 拉斐爾前派是活躍於英國維多利亞時期的詩歌與藝術流派。這場短命卻影響深遠的藝術革命起源於幾個皇家美術學院的學生對浪漫主義及中世紀的迷戀。他們厭惡學院派的守舊與古板，一心想重回拉斐爾以前的早期義大利藝術返樸歸真的狀態。同時，這些滿腔熱血的年輕藝術家們熱愛文學，與同時代的詩人又來往甚密，使得他們繪畫作品中的文學主題屢見不鮮。女模特、女性角色和肖像是拉斐爾前派繪畫給人最深的印象，而與這一現象緊密相關的核心成員羅塞蒂（Dante Gabriel Rossetti）是與拉斐爾前派初衷最背道而馳卻影響至深的帶有女性肖像烙印的畫家兼詩人。本文擬從女權運動和女性主義角度出發，研究探討拉斐爾前派代表作品中投射出的女性主義元素及其象徵性，並結合時代背景及藝術理念，挖掘其成因及其它相關性。此外，論文亦從女性主義的角度對拉斐爾前派的女藝術家們的身份認同及轉變進行了剖析。關鍵詞：� 拉斐爾前派繪畫；女性形象；象徵性；女性主義A Study of Symbolism of the Pre-Raphaelite Female Images from the Perspective of Feminism Jimin CHEN*(University International College, Macau University of Science and Technology, Macau, China )Abstract: � The Pre-Raphaelite Brotherhood (also known as the Pre-Raphaelites) was a poetic and artistic group founded in the Victorian period. This short-lived but far-reaching artistic revolution originated from the obsession with Romanticism and the Middle Ages of several Royal Academy students. They were disappointed with the old-fashioned and lifeless academy, and wanted to return to the original natural state of early Italian art before Raphael. Also, these passionate young artists loved literature and had close contact with Victorian poets, making the literary themes in their paintings common. Female models, female images and portraits are the deepest impressions of Pre-Raphaelite painting, and the member closely related to the female paintings, Dante Gabriel Rossetti, is both a painter and a poet. This article studies the feminist elements and their symbolism in the representative works of Pre-Raphaelites from the perspective of the feminist movement and feminism, and attempts to explore their causes and other correlations through the historical background and artistic ideas. In addition, the article analyzes the identity change and identifi cation of Pre-Raphaelite female artists from a feminist perspective.Keywords: � Pre-Raphaelite painting; Female image; Symbolism; Feminism收稿日期：2020-03-12；修訂日期：2020-04-12。*通訊作者：陳季敏，女，碩士（博士在讀），澳門科技大學國際學院講師，主要研究方向：文學、翻譯、美術。E-mail: jmichen@must.edu.mo，Tel: 00853-88972075

73陳季敏　女性主義視覺下的拉斐爾前派女性形象象徵性研究0　引言英國留給世界的美術瑰寶除浪漫主義外，還有 19 世紀的寫實主義，即由拉斐爾前派兄弟會（Pre-Raphaelite Brotherhood）發起並衍生出的拉斐爾前派。這一概念模糊、有失精准的命名旨在打破古典主義及學院派的墨守成規，用核心成員亨特（William Holman Hunt）的話說“是為了牢記我們的決心，對抗今日輕浮的藝術”（Honour and Fleming 666）[1]。因此，除成立拉斐爾前派的初衷有跡可循外，很難用一兩句話概括拉斐爾前派的定義和特徵，不僅是因為每個代表畫家的畫風皆不相同，而且同一畫家前後風格亦不統一。早期或鼎盛時期的拉斐爾前派的確呈現出一種後浪漫主義的自然風，亦有古風時期《採花的少女》之意味，但多數作品仍是晦澀說教的文藝風，即引用古典文學（多為中世紀）作品中偏宗教性的場景來繪製作品。說拉斐爾前派承襲古典之風或許是因為其內容大有復興中世紀基督教教義之意。但拉斐爾前派繪畫給人印象最深的卻是那一幅幅夢幻般的女性肖像及藝術家們和模特間的風流韻事。畫家們筆下的自然與女性真實細緻、大膽奔放、天人合一，顏色上亦是濃鬱熱烈、姹紫嫣紅、張揚不羈。若擯棄象徵與說教性，後期的拉斐爾前派大有復興女主之風，無論是現實還是藝術作品中的女性都為拉斐爾前派主義注入了濃墨重彩的唯美光環[2]。拉斐爾前派誕生於批判現實主義 / 寫實主義的維多利亞時期，當時整個西方社會的焦點都在對工業革命所引發的各種社會和階級矛盾進行批判，當時頂尖的文學與藝術作品也真實深刻地反映出貧富差距、婦女兒童等社會問題。拉斐爾前派雖也強調真實客觀地描繪事物，他們雇傭模特並堅持寫生，但從作品的內容上看卻是脫離現實的，他們用一種象徵性和神秘主義來描繪中世紀的文學題材和神話故事，體現出一種避世消極的“非現實主義”價值觀。後期及追隨者們更是將拉斐爾前派演變成一種迎合大眾口味的唯美主義風俗畫。美則美矣，全無最初時的那種隱喻和象徵性了。19 世紀中葉，歐洲第一波女權主義運動爆發。這場持續到 20 世紀初的西方女性主義浪潮雖主要爭取婦女的選舉權，但卻反映了女性已逐漸從依附家庭、男權社會的地位中覺醒，開始意識到自身獨立人格的存在和意義。自浪漫主義後期最富盛名的女作家簡 • 奧斯丁（Jane Austen）以匿名的形式發表了一系列備受歡迎的長篇小說後，更多的女性開始在維多利亞時期的社會各界嶄露頭角，向世界證明自身不俗的才情和能力，如文學界的勃朗特三姐妹（The Bronte Sisters）；美術界的瑪麗•斯巴達利（Marie Spartali Stillman）、伊麗莎白•西達爾（Elizabeth Siddal）等。本文擬從女性主義的角度探討拉斐爾前派繪畫中女性形象和意識形態的特點和象徵性，並結合藝術家自身的藝術理念，挖掘其創作女性人物背後的主觀及客觀性。此外，拉斐爾前派及之後的追隨者們創造了大量的女性肖像，有些女模特自身也是畫家，這些模特兼畫家的女藝術家的作品和自身命運反映了怎麼樣的時代信息，這些幾乎被歷史遺忘了的拉斐爾前派女藝術家們的創作風格是否亦體現出女性主義特徵。1 研究現狀及意義1.1 拉斐爾前派女性研究國內目前關於拉斐爾前派女性形象較為綜合、全面的研究是 2014 年及 2011 年的兩篇碩士論文。張雨在《拉斐爾前派繪畫作品中的女性形象塑造研究》一文中探索了不同的女性形象與特定的時代和群體之間的相互作用及聯繫。重點探討維多利亞時期女性的道德標準及生活狀況對藝術家創作的女性形象的影響[3]。另一位學者楊燦在更早的《拉斐爾前派繪畫中的女性形象研究》一文中

74以女性形象角度入手，通過圖像分析法、比較對照法、歸納法，對一系列繪畫作品及史料文本進行挖掘，探討拉斐爾前派繪畫作品中女性形象的特質及藝術價值[4]。兩篇文章都大同小異地介紹了維多利亞時期女性的生存狀態、女性形象產生的社會背景及條件，並用憂鬱、唯美、墮落來歸類分析拉斐爾前派繪畫中的女性形象及這些形象對後世女性塑造的影響。其餘女性方面的研究主要是期刊論文，基本圍繞該學派的一些代表畫家展開，如張鵬峰的《論羅塞蒂女性審美救贖觀的形成》和《論羅塞蒂詩畫藝術中的女性主題及其倫理內涵》；王金玲的《從拉斐爾前派畫家羅塞蒂的女模特看其女性觀》；呐喊的《命運註定的女性——淺談但丁 • 加佈裏埃爾 • 羅塞蒂的女性題材創作》；李昕的《唯美神秘——淺談羅塞蒂作品中女性形象的憂鬱美》等[5]。這些期刊論文多是通過圖像學分析比較，探討羅塞蒂不同時期的女性主題的創作變化，並結合藝術家個人生活經歷來挖掘其女性觀背後成因。但除羅塞蒂之外的拉斐爾前派女性形象研究幾乎空白。兩篇碩士論文也不約而同地把女性主題的繪畫放在工業革命和社會問題的大環境下進行討論，沒有提及西方的第一波女權運動與女性題材創作的關聯。相比之下，西方學界對 19 世紀的女畫家，尤其是拉斐爾前派姐妹團（Pre-Raphaelite Sisterhood）的研究更為全面和細緻，有專門研究諸如伊麗莎白 • 西達爾，瑪麗 • 斯巴達利，簡 • 莫里斯（Jane Morris），克里斯蒂娜•羅塞蒂（Christina Rossetti）等女畫家及詩人的專著。這些多為傳記的著作除對女藝術家的生平事跡做了詳盡的整理外，側重於討論她們與拉斐爾前派兄弟團（Pre-Raphaelite Brotherhood）成員間的密切關係及隨之形成的藝術理念與技法。如克里斯蒂娜 • 羅塞蒂這位維多利亞時期女詩人的插圖作品以塗鴉爲主，充滿了宗教隱喻，技法隨性而童真，生動逗趣。多少受到了其兄但丁 • 加百利 • 羅塞蒂（Dante Gabriel Rossetti）及其它拉斐爾前派相關成員的影響[6]。而西達爾從拉斐爾前派兄弟團的禦用模特到自己成爲藝術家離不開其耳聞目染及丈夫羅塞蒂潛移默化的影響[7]。對拉斐爾前派女性研究最為深入的英國女作家簡 • 瑪什（Jan Marsh）除為藝術家們單獨撰寫傳記外，亦曾出版過多部以女性形象或女性藝術家及其創作為題的相關著作，如 Pre-Raphaelite Women: Images of Femininity (1988), Pre-Raphaelite Women Artists (1997) 等 [8] [9]。其中對羅塞蒂作品影響頗深的其妹克里斯蒂娜實則是維多利亞時代著名的女詩人，其妻西達爾後來也成為一名畫家。這些現今來看才華卓越的女性當時並非標榜自己為女權主義者，19 世紀中葉女權運動初露端倪，她們用行動捍衛女性權利和尊嚴，是真正的女性主義的標杆和原型。而男藝術家們前期作品裡的女性角色雖富含較重的道德說教意味，但亦為各種狀況的女性提供了發聲的機會。對現實生活中形形色色卻一貫驚豔的模特的選擇雖是男權的典型特徵之一，但這些不隨波逐流的女性卻慢慢走出被命運安排好的既定角色，在藝術氛圍的影響下走向自我，走向獨立。西方學者對拉斐爾前派女性的個案或群體研究多是探討人與人，即不同藝術家之間的關係及相互作用影響，不同藝術家作品之間的元素和技法相互比較，是傳承抑或顛覆，及對某一作品或現象進行深入反復挖掘，而並未像國內學者針對作者身処的時代背景，大環境影響進行剖析探討。雖沒有涉及女性主義思潮，但西方學者在對個案和集體的女藝術家的研究中無不充斥著女性力量的元素，為本文從女性主義視覺下對女性形象進行研究提供了有力基礎和依據。1.2 女性主義研究女權主義或女性主義（feminism）這個舶來詞的核心理念即男女平等，換言之，當在男權社會生活的女性開始意識到自身存在的價值並面對諸多因性別而產生的限制時，女性主義的意識形態便應運而生了。女性運動的第一波浪潮源於 19 世

75紀中產階級婦女對選舉權的關注。20 世紀 50-60年代，婦女運動再次蘇醒，大批女性學者及作家把女性意識的觸角伸向家庭、社會、身份、性別、身體與自我所產生的矛盾衝突。有關注女性作家窘境的弗吉尼亞 • 伍爾夫（Virginia Woolf）的《自己的房間》（A Room of One’s Own），也有像波娃 Simone de Beauvoir 的《第二性》（The Second Sex）和貝蒂 • 弗里丹（Betty Friedan）的《女性奧秘》（The Feminine Mystique）等探討女性價值和定位的代表著作問世。女性主義的藝術研究是一種“關注作爲藝術家、贊助人、觀者與 / 或對象的婦女”的研究。西方女性藝術討論的開端是由美國藝術史學家 Linda Nochlin 於 1971 年發表的題為《爲什麽沒有偉大的女性藝術家》一文。歸因當然是由於性別而產生的各種歧視、阻礙和人們固有的思維模式[10]。現今女性主義藝術討論的更多的是女性的意識形態對藝朮創作和藝術家的影響。尤其是對男性的凝視對象或“作爲表達與強化父權制價值觀的手段的女性身體的拷問”變得尤爲突出。藝術史家Amelia Jones 認爲女性身體具有特殊力量，有潛在的政治意圖[11]。以 Julia Kristeva, Luce Irigaray 和Helene Cixous 這些女性主義藝朮史家為代表的作品則更多地關注“多元與交叉的身份——種族、階級、家庭、年齡、性取向等等——是如何有助於決定女性藝術家的作品與對女性的再現的”[12]。比如從女性主義的視角一定會探究義大利女藝術家 Artemisia Gentileschi 基於聖經次經中的女英雄Judith 誅殺敵營首領 Holofernes 的故事所繪之作品比多數男藝術家同名主題的作品更加暴力和血腥的原因，並對其生活經歷、時代背景和她與別不同的訓練、創作環境、買家、贊助人等等細枝末節刨根問底。女性主義藝術研究極大地拓展了研究語境及方式，並成功融入解構主義與後結構主義，為研究主體創造了多元性。本論文把拉斐爾前派女性形象及女藝術家們與同時代的女性主義運動相結合，擬從女性主義的視角探討作品有意或無意折射出的女性意識及元素，客觀評價、總結這些拉斐爾前派藝術家們對於西方幾波女性運動的積極作用及對現代女性繪畫的影響。2 拉斐爾前派女性形象象徵性討論本文從作品切入，從女性主義的角度選取拉斐爾前派及相關畫家的作品，通過對作品所呈現出的女性主義元素及特徵的解讀和剖析來挖掘作品創作背後的動機及意義。這裡先嘗試解讀分析亨特（William Holman Hunt）的代表作之一《良心覺醒》（Figure 1）[13]。作品的標題讓人聯想到美國女性主義作家凱特 •蕭邦（Kate Chopin）于 1899 年出版的《覺醒》（The Awakening），小說講述已婚婦女 Edna 如何在男權社會的大環境下，探索自身獨立人格的價值與需求，對反傳統的渴望與掙紮致其最終選擇死亡。亨特的這幅畫作中男女主角的身份與關係要從家居佈置、散落的樂譜、掛毯上飛禽啄食莊稼及萎靡的少婦、地上的貓與死鳥、女主的戒指與男主掉落的手套、窗外陽光明媚、綠意盎然的景致等一系列圖像細節和象徵性來分析判斷。局促而淩亂的室內形成男女偷歡之所，男主隨性地撥撩著琴鍵，為女主伴唱一首名為“Often in the Still Night”的歌，女主似被某句歌詞或其聯想陡然震懾，幡然覺醒。她面向敞開的窗戶，望著窗外的春意盎然，從男主身上一躍而起，雙目噙淚。不管這位美麗的少婦頓悟或追求的是什麼，畫中的她此刻已從小鳥依人、戲謔的狀態中釋放出來，對自我和自身價值有了一個全新的認知。藝術家亨特在繪畫的題材選擇上偏好宗教和道德象徵性。他是拉斐爾前派宗旨最執著的實踐和引領者。此類主題無非是維多利亞時期隨處可見的墮落女性的縮影，亨特在追求自然法則和道德隱喻的同時，關注到了男權社會中的中下層女性的生存環境和自身追求，同時也下意識地喚醒了大時代下的女性意識。初次以模特身份亮相的貧苦酒吧女安妮 • 米勒陳季敏　女性主義視覺下的拉斐爾前派女性形象象徵性研究

76（Annie Miller），即《良心覺醒》中的女主人公成了拉斐爾前派藝術家們筆下和生活中的繆斯和寵兒，她與亨特和另一位拉斐爾前派的核心成員羅塞蒂之間的情感糾葛導致兄弟團關係惡化。之後同亨特結緣的模特沃家姐妹范妮（Fanny Waugh）和伊迪絲（Edith Waugh）外形上總有米勒的影子，亨特亦不惜背負亂倫的罪名繼續他的藝術創作之路[14]。第二幅作品是源自薄伽丘的《十日談》及濟慈的同名敘事詩《伊莎貝拉》的女主人公 Isabella 的悲劇故事。伊莎貝拉是拉斐爾前派畫家們筆下的寵兒。這位柔弱卻又堅韌的富家小姐在尋獲自己朝思暮想的情人 Lorenzo 的屍首後，毅然砍下其頭顱，植入羅勒花盆內，每日以淚滋養。最後花盆被偷，Isabella 抑鬱而終。米萊（John Everett Millais）的作品（Figure 2）[15] 表現的是管家 Lorenzo 在被殺前與 Isabella 家族聚餐以致兩人親密關係暴露的場景。Isabella 安然自若的神情舉止映襯出周圍每個人的不安、猜疑、憤恨和驚恐。所有細節都預示著她即將到來的悲慘命運。亨特（Figure 3）[16] 和另一位後拉斐爾前派畫家沃特豪斯（Figure 4）[17]則把焦點放在了 Isabella 和裝有愛人頭顱的羅勒花盆上，女人和自然渾然天成、融為一體。細想這個纖弱之軀在陰森的樹林裡掘出愛人的屍體並割下其頭顱，埋入花盆以淚澆灌，這等絕望而又殘暴的愛情折射出金錢至上的男權社會中女性對於宿命的不甘與控訴。Isabella 人前人後靜如處子般的表情與其炙熱的暴力感情形成強烈對比，對情人的極端的佔有欲亦是女性主義最極端的呐喊。拉斐爾前派筆下的絕世美女們大都體型豐滿且有一頭黝黑或者紅棕色的秀髮。這與西方傳統文化中的典型美女相悖。金髮碧眼、婀娜多姿是傳統西方世界對女性的審美標準。而黑色是純潔的對立面，莎士比亞的十四行詩裡亦描寫過一位有別於傳統的“黑女士”，而紅色更是叛逆與非主流的象徵。維多利亞上流社會的女子大都遵循傳統的女性標籤——柔美而嬌弱。作為拉斐爾前派繪畫核心卻不典型的成員，兩棲藝術家羅塞蒂既是畫家、又是詩人。他 95% 的詩歌和 98% 的繪畫都與女性有關（Sonstroem 28）[18]。羅塞蒂畫中的女模特普遍體態壯實，膀大頸粗，身著寬鬆的衣袍扮演著各種中世紀、聖經和神話故事中的人物。這些唯美、憂鬱的女性肖像幾乎成了羅塞蒂和拉斐爾前派繪畫的標籤，雖然這些特徵與拉斐爾前派藝術成立的初衷相去甚遠。其中羅塞蒂摯愛的創作繆斯簡•莫里斯（Jane Morris）（Figure 5-6）[19] Figure 1 The Awakening Conscience (1853) William Holman HuntFigure 2 Isabella (1849) John Everett Millais

77陳季敏　女性主義視覺下的拉斐爾前派女性形象象徵性研究Figure 3 Isabella and the Pot of Basil (1868) William Holman HuntF igure 5 Pandora (1871) Dante Gabriel RossettiF i g u r e 6 Proserpine (1874) Dante G a b r i e l RossettiFigure 4 Isabella and the Pot of Basil (1907) John William Waterhouse

78Figure 7 La Ghirlandata (1873) Dante Gabriel RossettiFigure 8 The Roman Widow (1874) Dante Gabriel Rossetti[20]一反西方女性傳統，一頭烏黑濃烈的長卷髮，身材與輪廓皆具陽剛之氣，雖說她扮演的潘朵拉和冥後都帶有詭邪之意，但莫里斯本身作為模特的獨特氣質和外形打破了西方傳統美女的刻板印象。羅塞蒂的獨具慧眼更昇華了莫里斯的這種另類的獨特性，讓她美得深沉而獨立。而另一位羅塞蒂的御用模特阿萊克夏 • 懷爾丁（Alexa Wilding）（Figure 7-8）[21] [22] 所扮演的美人及寡婦皆有著一頭亮紅的秀髮，身形碩大、明豔動人。花團錦簇、色彩斑斕的色調直逼感官，展現出維多利亞女性遺世獨立、風姿綽約的另一面。伊麗莎白 • 西達爾（Elizabeth Siddal）和克里斯蒂娜 • 羅塞蒂（Christina Rossetti）是羅塞蒂早期作品裡的御用模特，她們蒼白消瘦的儀態同上一節提到的羅塞蒂後期作品中的創作繆斯大相徑庭。同多數拉斐爾前派的女模特一樣，西達爾出身低微，她是刀具工匠的女兒，被挖掘前在磨坊和縫紉廠工作。她的模特成名作《奧菲莉亞》（1851-2）成就了米萊，也使她成為了羅塞蒂的模特、學生及妻子。在羅塞蒂的幫助和影響下，西達爾開始繪畫。她的畫風與技巧同羅塞蒂以中世紀為主題的繪畫風格如出一轍。哥特式造型、幾何平面構圖、豐富濃烈的色彩使她即刻獲得了維多利亞著名藝術評論家及拉斐爾前派的擁護者羅斯金（John Ruskin）的賞識與資助。《夏洛特之女》（Figure 9）源於維多利亞詩人丁尼生（Alfred Tennyson）基於中世紀的傳奇故事撰寫的一首抒情民謠。無數藝術家曾為這一故事創作過繪畫，他們多以女主回眸後被織布纏繞或因詛咒最後死於小船上為主題創作。但西達爾女士選取的是女主回眸的致命性的瞬間，這看似波瀾不驚、衝破詛咒的孕育性的一刻註定了她悲慘的結局。西達爾作為藝術家的感知與悟性絲毫不亞於同時代的男藝術家，但現實生活中的她受情愛與健康所累，只能活在丈夫耀眼的光芒下[23]。與印象派的女畫家莫里索（Berthe Morisot）相比，西達爾的逆來順受和在藝術上的謹小慎微更像是出身階級所致。她短暫的一生映照出女性主義微弱的掙紮和曙光。與之相比，羅

79陳季敏　女性主義視覺下的拉斐爾前派女性形象象徵性研究Figure 9 The Lady of Shalott (1853) Elizabeth SiddalFigure 10 Pencil illustrations added by Christina Rossetti in her copy of John Keble, The Christian Year, 1837塞蒂的妹妹克里斯蒂娜身上所體現的女性主義更為突出。克里斯蒂娜 • 羅塞蒂是維多利亞時代著名女詩人，她在英國文學史上的地位可與其兄在美術史上的地位相較。她雖不標榜自己為女性主義者，但有多部詩集為女性發聲，繼而被貼上了女性主義的標籤。在生活中，克里斯蒂娜因宗教信仰不同解除了與拉斐爾前派兄弟團成員之一詹姆斯 • 科林森（James Collinson）的婚約，之後又因同一原因相繼拒絕了兩位追求者的求婚，終生未嫁。克里斯蒂娜幼時習畫，卻由於性別和家庭經濟的原因沒有走上專業藝術家的道路。但這絲毫不影響她的創作才情。浸淫在拉斐爾前派兄弟團及詩人與藝術家的社交圈中，她時而為家人畫肖像畫，並習慣性地為自己與他人的詩作配插圖。她為自己的詩集 Goblin Market and Other Poems（《精靈市集》）以及為 John Keble 的宗教靈修書 The Christian Year 私下繪製的業餘插畫及塗鴉（Figure 10）妙筆橫飛，線條恣意大膽，比起西達爾拘謹的筆觸及畫風似乎更顯藝術家的浪漫氣質。曾在她學習繪畫的學校擔任校長的布朗（Ford Madox Brown）曾表示克里斯蒂娜若堅持繪畫創作的話，當與她哥哥相比肩。3 結語本文選取了亨特的《良心覺醒》、三位拉斐爾前派藝術家對同一文學主題《伊莎貝拉》的不同詮釋、拉斐爾前派核心畫家羅塞蒂筆下的女性代表形象及拉斐爾前派兩位女藝術家的經歷和作品進行分析與解讀，並從女性主義的角度探討了拉斐爾前派繪畫作品中的女性角色和現實中的女性身份的象徵性。通過對作品中及作品背後的女性主義相關元素及拉斐爾前派女性對生活和藝術追求的分析討論，不難看出 19 世紀的男女藝術家們已經從不同角度下意識地開始關注女性的生存現狀、身份意識，並對女性不亞於男性的藝術領

80悟與才華予以支持。而女藝術家對身份的轉換和認同亦持開放態度。無論是模特、藝術家，還是愛人、繆斯抑或妻子，她們隨心所欲，盡情創作，不受外界約束。作品更多的是反應內心——即興的情緒和想像，並不刻意追求真實與技巧。這種恣意的創作倒更趨近現代及後現代主義的藝朮風格。無論受到女性運動影響與否，拉斐爾前派女性形象與女藝術家們都為女性主義研究提供了方向和素材。她們與藝術家們彼此成就，成爲藝術家和藝朮創作中不可或缺的一部分。女性主義和女權運動雖不起源於藝術，但在藝術中生根發芽。不僅如此，女性的崛起對 19 世紀以來的政治、文化及社會各領域均產生了重大而深遠的影響。拉斐爾前派藝術以女性肖像為典型代表，開啟了象徵主義和唯美主義的風潮，為現代及後現代女性形象的創作和研究給予靈感和方向。[1] Honour, Hugh, and John Fleming. 世界藝術史. 吳介禎等譯, 北京美術攝影出版社, 2013。[2] 朱伯雄. 拉斐爾前派與象徵主義美術. 兿術家出版社, 2003.[3] 張雨. 拉斐爾前派繪畫作品中的女性形象塑造研究[D].江蘇師範大學,2014.[4] 楊燦. 拉斐爾前派繪畫中的女性形象研究[D].廣西師範大學,2011.[5] All mentioned journal articles are from CNKI journal.[6] Owens, Susan. Christina Rossetti: Poetry in Art. Yale University Press, 2018.[7] Marsh, Jan. The Legend of Elizabeth Siddal. Quartet Books, 2010.[8] Marsh, Jan. Pre-Raphaelite Women: Images of Femininity. Harmony Books, 1988.[9] Marsh, Jan, and Pamela Gerrish. Nunn. Pre-Raphaelite Women Artists. Manchester City Art Galleries, 1997.[10] Nochlin, Linda. From 1971 Why Have There Been No Great Women Artists? Art Media Artnews, Llc., 2015.[11] Jones, Amelia. Body Art - Performing the Subject. University of Minnesota Press, 2007.[12] Cixous Hé lè ne, and Susan Sellers. The Helene Cixous Reader. 1994.[13] “The Awakening Conscience.” Wikipedia, Wikimedia Foundation, 24 Mar. 2018, http://en.wikipedia.org/wiki/The_Awakening_Conscience.[14] Hiramatsu, Hiroshi. 美的反叛者 : 拉斐爾前派的世界. 謝玥譯. 第1版. ed., 百花洲文藝出版社, 2017.[15] “Isabella (Millais Painting).” Wikipedia, Wikimedia Foundation, 22 July 2018, http://en.wikipedia.org/wiki/Isabella_(Millais_painting).[16] “Isabella and the Pot of Basil.” Wikipedia, Wikimedia Foundation, 12 Feb. 2018, http://en.wikipedia.org/wiki/Isabella_and_the_Pot_of_Basil.[17] “John William Waterhouse and John Keats – Isabella and the Pot of Basil.” Byron’s Muse, 31 Oct. 2017, http://byronsmuse.wordpress.com/2017/10/31/john-william-waterhouse-and-john-keats-isabella-and-the-pot-of-basil/.[18] Sonstroem, David. Rossetti and the Fair Lady[M]. Mid-dletown, CT: Wesleyan University Press, 1970: 28, 20.[19] “‘Pandora’, Dante Gabriel Rossetti.” National Museums Liverpool, http://www.liverpoolmuseums.org.uk/walker/exhibitions/rossetti/works/latework/pandora.aspx.[20] “Proserpine (Rossetti Painting).” Wikipedia, Wikimedia Foundation, 24 Dec. 2018, http://en.wikipedia.org/wiki/Proserpine_(Rossetti_painting).[21] “Alexa Wilding.” Wikipedia, Wikimedia Foundation, 12 Dec. 2018, http://en.wikipedia.org/wiki/Alexa_Wilding.[22] “Roman Widow • Pre-Raphaelite Sisterhood.” Pre-Raphaelite Sisterhood, 14 Sept. 2017, http://preraphaelitesisterhood.com/roman-widow/.[23] Brown, Phillip, et al. “Paintings and Drawings by Elizabeth Siddal.” LizzieSiddal.com, http://lizziesiddal.com/portal/lizzies-art/.参考文献服務澳門澳科大醫學院專家參與研發快速病毒測試系統期望盡快生產應對澳門抗疫需求2 月 11 日，香港理工大學宣佈，經過四年研究，成功研發全自動多重傳染性呼吸道病原體診斷系統，可快速於一小時内，準確檢測超過四十種病原體，包括新型冠狀病毒 (NCP)，沙士 (SARS)，中東呼吸综合症病毒 (MERS)，禽流感 (H5、H7、 H9) 等。澳門科技大學醫學院院長霍文遜參與研發團隊，他表示 : 該診斷系統目前已進行多次臨床樣本測試，包括新冠肺炎患者樣本，结果測試全部準確。霍院長期望此技術在現時疫情下，能盡快生產並在市場應用，填補現時澳門對快速及準確病毒測試的需求。

81第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 澳門粵劇劇場空間文化演變探析鄭應峰*（澳門科技大學國際學院，澳門）摘要：� 澳門粵劇劇場空間經歷了四次轉換，每次轉換背後都聯繫著特定的環境因素和歷史內涵。四次轉換主要是指從清末19世紀30年代到當代的演變過程。第一次是“搭棚＂時期，粵劇劇場作為儀程的部分，體現了澳門華人社會民族文化在閾限地帶的中介交融性和自我認同。第二次是志士班和抗戰時期，劇場空間由劇場性向預設的在場性轉換，體現了歷史進程中的民族意識。第三次是戲院時期，市民文化消費的市場性決定了粵劇的職業化繁榮，是粵劇劇場性的集中體現。第四次是澳門粵劇由職業化向業餘化的劇場空間轉換，體現了澳門粵劇和資本市民社會公共領域的內在聯繫。關鍵詞：� 澳门粤剧；剧场空间；在场；公共领域Spatial Evolution and Cultural Conversion of Macau Cantonese Opera Yingfeng ZHENG*(University International College, Macau University of Science and Technology, Macau, China )Abstract: � The theatre space of Macau Cantonese Opera has undergone four transformations, each of which is connected with specifi c environmental factors and historical connotations. The fi rst time was in the period of "Straw Shack". As a part of the ritual, the Cantonese Opera Theatre embodied the intermediary blending and self-identity of the Chinese society and national culture in Macau in the threshold area. The second is the period of Zhishiban and Anti-Japanese War. The theatre space changed from theatricality to presupposed presence, refl ecting the national consciousness in the historical process. The third is the theatre period. The marketability of citizens'cultural consumption determines the professionalization and prosperity of Cantonese opera, which is the concentrated refl ection of the theatricality of Cantonese opera. The fourth time is the transformation of theatre space from professionalism to amateurism of Macau Cantonese Opera, which refl ects the internal relationship between Macau Cantonese Opera and the public domain of capital civil society.Keywords: � Macau Cantonese Opera; Theatre Space; Presence; Public Domain收稿日期：2020-03-26；修訂日期：2020-04-05。本文為澳門科技大學研究基金項目（FRG-19-011-UIC）階段性成果。通訊作者：鄭應峰，男，博士，助理教授，主要研究方向：華文文學、戲劇。E-mail: yfzheng@must.edu.mo，Tel: 00853-889723660　引言澳門粵劇的劇場空間每個不同歷史時期均有所側重，體現了粵劇文化與市民社會的環境聯繫和內在互動。澳門粵劇劇場空間的演變既有特定的客觀因素，同時也聯繫著不同的民俗內涵。澳門粵劇的發展，可以從其劇場空間的轉換看到不同階段的歷史特點，反映了澳門粵劇的社會環境

82轉換過程。從澳門粵劇可以看到，粵劇劇場空間並非單純的舞臺空間，它在某種程度上反映了社會生活的延伸，歸屬於日常經驗所在的市民公共領域。1 儀式性的劇場空間根據史料記載，至遲在清朝咸豐年間澳門已有粵劇演出。“粵劇何時傳入澳門，雖是一個尚待考證的問題，但起碼在 19 世紀 30 年代，即已在澳門生根開花，並深受民眾歡迎。”[1]在澳門粵劇的早期階段，並無固定的演出場所，“搭棚”成為澳門粵劇的重要演出場所。所謂“搭棚”，是指用竹子搭建，用以粵劇臨時表演，隨唱隨拆的粵劇舞臺形式，今天主要見於香港、澳門地區。對於澳門粵劇而言，“搭棚”既是演出空間，也代表著相應的劇場文化。清代晚期之前，澳門的劇場空間並無代表性的固定演出場所，一直以“搭棚”為主“在清平戲院建成之前，即 1870 年以前，澳門的粵劇演出場地大都在搭棚中進行。”[2]這一時期的粵劇主要以普及為主，和當地華人民俗需求緊密聯繫在一起。根據研究資料顯示，1830 年，在澳門華人人口為 3 萬左右，規模性的華人社會開始形成，而這一時期也是粵劇的誕生和形成時期，粵劇主要體現為民間文化儀式的一部分，植根於市民的精神意識。首先是作為“酬神”的儀式。在澳門華人民間信仰中，以演戲的形式來感謝神明的保佑自粵劇傳入之後即已有之，即後來所稱“神功戲”。十六世紀利瑪竇神父到達澳門的時候，記述曾見到一種民間戲劇表演，當代學者陳樹榮認為這極有可能是粵劇的前身。澳門古戲劇什麼時間開始參與“酬神”儀式，目前尚無確切記錄，有較明確時間記載的是澳門粵劇。從藝術發展角度，神功戲促進了粵劇這一劇種的普及與推廣。比如法國旅行家、畫家博爾傑 1839 年曾在澳門住過半年，他在寫給朋友的信中說：“如果說廟前空地上擠滿了各行各業的人群以及看熱鬧的人們的話，那麼廟裏卻是無人問津。早晨有個別虔誠者來幾臺前拜佛，白天則杳無一人。”[3]又如瑞典學者龍思泰在《早期澳門史對澳門中國人娛樂的反對》中說道：“告誡書發表的日期是 1816 年 4 月 15 日，書中以慈父般的語調勸誡說，所有的基督教徒，為了拯救自己的靈魂，在中國人的遊行隊伍通過時，不能在街上或透過百葉窗簾觀看，違者革除教籍。但這種懲戒無法實行，因為在基督教徒總人數中，也許不到 50 名為成年人，他們能夠抑制誘惑的衝動。然而，其他人卻認為觀看是一種享樂。中國人的儀式太隆重了，整整持續了三天。”[4]然而神功戲粵劇如果僅僅作為民眾娛樂的形式，則仍未能解釋粵劇在早期幾乎以“搭棚”存在的問題。“搭棚”從文化意義上來說屬於祭祀程式，深層次則聯繫著在澳華人的身份認同。有學者認為：“中國戲曲是世俗的宗教祭禮。有了宗教，並不一定就會產生戲曲；但是沒有宗教，戲曲是決然不會產生。”[5]由此可見戲劇和宗教信仰的密切聯繫。神功戲的演出舞臺一般都是臨時搭建在廟宇的對面，讓神明“觀演”，以示酬謝。在澳門而言，“舉辦神功戲演出，照例都要搭建戲棚。戲棚多在廟前空地搭建，面向神壇，以方便神佛觀賞酬神之戲。”[6]在這個意義上，粵劇的劇場空間已經不僅僅體現演出的設施功能，更是作為神佛“觀演”的專門性場所，帶有濃厚的儀式色彩。而這一儀式則與當時澳門人口結構和社會分層有關。神功戲出現的清末，在澳華人日漸增多，資本主義“專營”模式的推行，使澳門華商階層開始出現。然而，“葡化華人在價值觀念上趨同於西方，卻不被西人所完全接納；在故土上對‘祖國’懷有深厚的情感，家鄉人卻已將其唾棄。葡人沒有將葡化華人視為同族的人，中國人則視之為‘假洋鬼子’，這勢必會使得這些人在民族情感上存在一定程度的錯亂。”[7]由於澳門所處位置特殊，毗鄰大陸，文化交流就從來沒有斷絕過，母文化影響非常強大，有力地抵抗著外來文化屬性的侵佔。“澳門處於中西交融地帶，文化視野的包容性使其具備‘文化中介’的特色。”[8]“文

83化中介”的特點實際上使被殖民者和殖民宗主國之間形成一種微妙的文化交融和文化對抗的關係。“於是殖民者與被殖民者在優越與自卑、純正與摻雜、模仿與戲弄的矛盾狀態中，經常形成一種既排斥又吸引的依存關係。”[9]又如在十九世紀的澳門，土生葡人在社會地位上要高於一般華人，但對於血統純正的葡萄牙人來說，又低了一等，在這種略微矛盾的身份狀態中，土生葡人戲侃葡萄牙人為“牛叔”（“牛叔”一說見澳門土生葡語話劇《畢哥去西洋》，土生葡人調侃葡國葡人為“Ngau-sok”。），大致說明了澳門城市當時類後殖民文化的社會結構特徵。粵劇神功戲結合為民俗祭祀儀式顯在部分，實際上已經通向精神層面的自我提升，通過祭祀神明這樣的儀程，來喚起和提醒當地華人的歷史記憶和集體無意識，從而獲得在社會結構中的自我認同，在殖民者外來文化和母文化的間隙中保持一種適當的精神張力。粵劇神功戲處在在地文化和外來殖民文化的罅隙交融地帶，粵劇正是在祭祀神功戲這樣的層面彰顯了當地華人的文化潛意識。2 民族意識的劇場空間粵劇劇場空間的第二次轉換是在清末志士班時期。孫中山提出“驅除韃虜，恢復中華”的口號進行推翻清王朝的革命活動。1889 年，陳少白等人利用粵劇來宣傳革命，成立粵劇組織，是為“志士班”的開始。“這種志士班，以宣傳革命，改良戲劇為宗旨，時人稱之為新劇或新派劇，以示有別於舊式戲班……乙巳（一九 Ο 五年）東在各鄉市及香港、澳門登出開眼，所排新劇，頗博世人好評，實開粵省粵劇界革命之先聲。”[10]志士班在澳門的活動，重內容而輕形式，重功用而輕娛樂。比如，香港記者黃魯逸、黃軒胄、歐博明等人在澳門成立“優天社”，數月而散。“該社（優天社）設於澳門，籌備數月後舉行首演 , 當時許多社會名流出席觀看，並大聲喝采鼓掌。而黃魯逸認為這些上層人士認可，反說明下層群眾認為不可，說明了改良的不徹底和失敗，遂決定將優天社宣佈解散，改名優天影社，表示要徹底改良的決心。”[11]黃魯逸志不稍懈，邀請黃軒胄、陳鐵軍等人在澳門成立優天影社，不久也解散了。澳門優天社、優天影社都屬於志士班的範疇，其主要是為社會政治目的服務，在藝術上有突破和改良之處，時人稱為改良粵劇，但也帶有探索過程的粗糙之處。當時自詡正統粵劇的“紅船班”嘲笑志士班，稱之為“白船班”，以示區別。在劇場空間的選擇上，志士班不拘一格，到廣東各地、南洋華僑聚居地巡迴演出，其主要目的是為了推翻滿清，籌措軍火物資。志士班在澳門的演出，突破了神功戲“搭棚”的範疇，實際上也是對演劇文化意識的外向延伸。這時候的粵劇，實際上是以社會空間作為劇場設定空間，以塑造真實的在場來取代傳統程式化表演的劇場，是從儀式向現實的轉化，是精神力量尋求生活依據的社會實踐。這種在場，是指接近真實的幻覺，也即戲劇在場性的幻覺性體現。這從志士班改良粵劇的兩大特徵可以看得出來。一是大量採用粵語演劇。最早的粵劇只有地域意義，以流行在兩廣地區為特徵，演劇語言並非粵語。“以前的粵劇用戲棚官話唱梆、黃板腔和念白，舞臺上使用的語言和觀眾在生活中使用的語言存在著很大的差別……改良新戲的舞臺實踐驅使志士班的演員在扮演多種角色時使用廣州方言去演唱，舞臺語言的改變，直接促進了唱詞、唱腔的生活化和通俗化。”[11]採用粵語演劇是由志士班的任務所決定的，就是要通過戲劇演出來喚起民眾的反封建革命意識。當時作為和內地毗鄰的澳門，其精神內蘊和其他中國人渴望擺脫貧弱，走向富強的意識是共鳴的，甚至因為接觸到西方殖民文化的影響，一種既愛又恨的複雜心理讓這種願望還要更強烈一些。為了讓民眾更好地理解革命，志士班在演劇過程中直接用粵語演講，現身說法。這一做法影響了其他的粵劇戲班，甚至傳統粵劇行會組織八和會館也掛出了“籍古代衣冠實行宣傳黨義，娛今人耳目尤應力挽頹風”的對聯。第二鄭應峰　澳門粵劇劇場空間文化演變探析

84是大量創作、改編時事新劇。如早期志士班的《皇帝征蚩尤》《六國朝宗》《文天祥殉國》，優天社、優天影的《虐牌報》《賊現官身》《火燒大沙頭》《盲公問米》《義刺馬申儀》等，都是和時事有關或映射當時社會的。像《盲公問米》是反對迷信，《義刺馬申儀》是針對清朝高官，《自梳女不落家》是揭露社會黑暗，等等。志士班的劇場空間和在場性緊密相關，這一特點體現出反傳統舞臺的傾向。傳統舞臺和劇場性、程式化、表意性等聯繫在一起，而志士班的宗旨則是要觀眾聯繫當下，是要寫實，再現，讓人身臨其境。這樣的特徵使改良粵劇和文明新戲的話劇有不少重疊之處。也正是這樣的舞臺特徵，使得志士班在辛亥革命之後走向了衰落，重要的客觀原因就是“在場性”依據的喪失。志士班之後，再次突破舞臺依據，尋求在場性再現的澳門粵劇空間轉換階段就是在抗戰時期。1937 年盧溝橋事變之後。當時澳門的《朝陽日報》和《大眾報》聯合發起組織了“澳門學界音樂界體育界戲劇界救災會”，時人稱“澳門四界救災會”。“在‘四界救災會’遊藝部中包含了一支以粵劇名伶為代表的粵劇股。粵劇股主任為粵曲名家陳卓瑩，副主任是粵劇紅伶任劍輝和張植華……當晚先後有麗仙、惠蘭、寄塵、杜鵑兒、紅玲、彩雲六位粵劇藝術家演唱了《搥烏龜》《琵琶紅淚》《無定河邊骨》《關山胡馬渡黃魂》《血濺紅樓》等曲目。演出中的許多唱段慷慨激昂，使得在場觀眾受到了極大的鼓舞，博得了陣陣掌聲。”[12]此後澳門粵劇界還進行了一系列的抗日愛國演劇活動。這一特殊時期的澳門粵劇，已不似改良粵劇階段的探索，如帶有大段獨白、演講，體系日臻完善，經典劇碼日趨完整，甚至即將迎來澳門粵劇的巔峰發展時期。然而在劇場空間的轉換中，依然帶有突破舞臺，力圖再現在場性的特點。比如四界救災會的戲劇界到茶樓演出，到臨近的香山縣演出，無不是為了喚起共同的文化意識和歷史在場。澳門抗戰粵劇和志士班改良粵劇雖先後相隔幾十年，然而其劇場空間的在場性特點是一致的，其對應的就是在地文化共同的歷史傳統和價值認知。 3 劇場空間的劇場性澳門粵劇劇場空間第三次轉換是在澳門戲院興起時期，大致以清平戲院的啟用始，至二十世紀五十年代永樂戲院的建成。澳門從十九世紀末開始，在半個多世紀的時間裏形成一個前後相繼的中式戲院的修建過程。主要戲院的時間點如下，清平戲院 1870 年開始修造，1875 年正式啟用，域多利戲院 1911 年建成，國華戲院 1929 年建成，南京戲院 1933 年開業，平安戲院 1935 年開業，1940 年樂斯戲院開業，還有後來居上 1952 年建成的永樂戲院。澳門中式戲院的陸續建成主要基於兩個產業，一是粵劇，二是電影業。比如清平戲院主要以演粵劇為主，域多利戲院主攻電影，兼演粵劇，永樂戲院既演電影，又支持演劇。戲院的出現，使澳門粵劇迎來發展的巔峰時期，形成了和市民生活相適應的粵劇文化消費期。首先戲院期帶來的最顯著後果就是澳門粵劇的職業化發展。在戲院期到來之前，澳門粵劇主要是以民間化、外來化的形式存在，有名的劇團班社較少，更缺乏常駐澳門的劇團。逢有節日慶典、祭祀禮儀、重大事件粵劇以不定期的形式演出，談不上有真正的本土粵劇。在一系列劇院建成之後，澳門逐漸出現了常駐的正規班社、劇團，各劇院也以某某名班作為自己的招牌，以延攬觀眾。進入戲院期之後，在澳門演出的劇團數不勝數，像三十年代人壽年劇團、劍花豔影、勝壽年劇團、興中華劇團等，四十年代覺先聲劇團、新日月星劇團、平安劇團、新聲劇團等等。這些劇團大部分是外來的，但與以往不同的是這些劇團常駐澳門，喜歡臨時組班，以班牌為號召，吸引觀演，促使了澳門本地粵劇職業化的形成。其中一個顯著標誌就是 1943 年澳門新聲劇團的成立。新聲劇團以任劍輝、歐陽儉、白雪仙、靚次伯等人為骨幹，陣容固定，在澳門長期演出，成為澳門職業名班。澳門粵劇的職業化，意味著劇場空間從志士班、抗

85戰時期的在場拉回到劇場，而這一選擇是由觀眾決定的。同時，又和澳門粵劇普及時期的十九世紀不同，那時的神功戲劇場是作為儀式化的一部分，必須以搭棚的形式演出於神廟的旁邊。如果將舞臺演出視作文本，那麼澳門戲院恰恰是要將劇場空間和文本進行剝離，讓觀眾進入由文本所建構的劇場世界。在現實當中，各劇院紛紛解數，以標榜各自的先進設施為噱頭，來吸引觀演。如1942 年 6 月 3 日，國華戲院在報紙上刊出“獨家啟用電風扇”字樣廣告；又如 1942 年 11 月 14 日再度啟業的海鏡戲院，在報紙上打廣告，放出“唯一高尚娛樂場所”字樣。戲院作為劇場空間的提供一方，營造舒適便捷的觀劇環境是為了塑造更好的劇場觀演氛圍，也可以說是為了切斷觀眾在進入觀演時與外界的聯繫，減少觀眾的注意力分散。而這一結果也是市場化的選擇。比如 1942 年 9 月，澳門為了試用新發電機，規定每晚 9 時至 12 時不能啟用馬達，要求各戲院停放夜場，“但院商叫苦連天，紛稱放映時間過早，導致觀眾銳減。”[13]那時的戲院不能不考慮市民的觀演感受。而成立於五十年代初的永樂戲院則是繼清平戲院之後最重要的粵劇演出場所，1979 年在此演出廣東粵劇《搜書院》，吸引了包括澳門總督在內一大批社會名流前來觀演。永樂戲院是澳門粵劇戲院期的發展里程碑，具有舉足輕重的分量。戲院期帶來的第二個後果就是澳門粵劇的革新和發展。戲院文化的形成，讓澳門有了常駐劇團的基礎，形成劇團爭勝的局面。其後果就是各劇團推陳出新，在客觀上推動了粵劇藝術的發展。首先是形成名角、班底競爭與合作局面。如覺先聲劇團以薛覺先為台柱，義擎天由靚少鳳率領，新聲劇團則有任劍輝、白雪仙、靚次伯，國壽年台柱有白玉堂、廖俠懷、上海妹。各戲院則延請名班，以招來觀眾。如平安戲院和任、白的新聲劇團長期合作，而域多利戲院則打出大觀劇團的招牌，兩大劇團在 1944 年形成爭勝局面。1945 年新聲劇團和清平戲院的太上劇團形成對壘。這些戲院、劇團在商業上形成競爭，同時也不乏同行業的合作，如平安戲院邀約太上劇團合作改革粵劇。另外劇人之間的另外組班，客串也是常有之事。其次是促使澳門粵劇不斷推出新劇，創造了一批經典作品。像與任劍輝關係密切的徐若呆，為鏡花豔影創作了《雙鳳擁蛟龍》《漢奸之子》，令鏡花豔影劇團震動澳門、香港。後來徐若呆又為新聲劇團創作了《晨妻暮嫂》《紅樓夢》等粵劇經典，讓新聲劇團名動一時。何非凡創作《情僧偷到瀟湘館》，火爆異常。還有馮志芬、唐滌生、廖俠懷等都為澳門粵劇創作了不少膾炙人口的作品。新聲劇團還演出由話劇改編成粵劇的《雷雨》。第三就是根據戲院設施，改善粵劇舞臺佈景和設置。“像‘覺先聲’於國華演出時，曾邀請‘結他聖手崔薇林客串玩電結他’。”[13] 甚至粵劇還取用話劇舞臺佈景的長處，聘請澳門話劇人員為粵劇佈景。“近來本澳的粵劇壇上，卷起了一種新風尚，那就是話劇工作人，從事於粵班佈景之白熱化，趙鍵黃濤開其端，而鮑洛夫又起而繼之……擇人之長，補己之短，這有虛心合作的最好辦法，從此話劇粵劇，打成一片，寧非觀眾之眼福不淺嗎？”[14]澳門戲院期和粵劇的發展與革新有重要聯繫，其直接動力是來自於市民的文化消費選擇，戲院這一劇場空間是澳門粵劇職業化的見證和符號。然而澳門粵劇的戲院期結束於太平洋戰爭之後，因為這時觀眾回流粵港和其他各地，電影業復蘇，促使澳門粵劇職業化趨於消失。但是在澳門粵劇職業化的戲院期，粵劇卻得到了有力的推廣，最終使粵劇走向市民化和普及化。4 日常經驗的劇場空間澳門粵劇的第四次劇場空間轉換是在上世紀五十年代初以來的當代，經歷了一個從戲院到社區，從職業向業餘普及的社會轉換過程。太平洋戰爭結束後，澳門粵劇趨於冷清，職業劇團紛紛回流或解散，很重要的原因就是電影業的重新興起和戰時人口的回流。“香港事變後的時年，本澳的粵班稀少到差不多沒有了，電影片也是殘舊鄭應峰　澳門粵劇劇場空間文化演變探析

86不堪，張雪峰領導下‘藝聯’延續了四十多天的生命在澳門，一樣的能夠賣座，但不一定是‘藝聯’劇團本身的成功，當時是無戲可看。”[15]“雖然二戰期間沒有戲院倒閉，但放映拷貝不足、大量粵劇公演，亦見經營的困難。跨過 1945 年，戲院的鑼鼓聲逐漸緩慢下來，澳門的粵劇演出亦盛況不再，除了清平戲院，其他戲院都恢復放映電影。”[13]粵劇和話劇一樣，職業化的過程伴隨著戰爭這個客觀環境，但是粵劇的發展要比話劇更繁榮一些。澳門粵劇在戰後的劇場空間，顯著的轉換是退出戲院劇場，向公園、廣場乃至私人庭院轉移。這一轉移雖然意味著粵劇職業化的退場，但是和職業化之前情況不同的是粵劇在澳門市民中得到極大的推廣，粵劇真正成為澳門的民俗文化。戰後澳門粵劇民俗化主要從兩大形式上展開。首先是粵劇的曲藝化發展。粵劇和粵曲本屬於兩種不同的藝術類別，粵劇如其他劇種，強調唱念做打，照顧各大行當。粵曲曲本以唱腔為主，演唱者一人分飾多角，以代言敘述為主。兩者互相借鑒，互相吸收，共同發展。但是在民間，這兩者的區分並不是那麼嚴格，許多人把粵曲當成粵劇的分化。戰後，原來的戲院為適應市場，以演電影為主，粵劇失去了原有的劇場空間，然而在市民中卻培養了許多愛好者。其顯著標誌就是各種粵劇曲藝團體的成立和出現。“50 年代中期，澳門興起清池、頤園等十多個音樂曲藝會（社），1961 年，澳門濠鏡業餘音樂會成立，首任會長是何賢，副會長是崔德祺、陳瓊。”[6]70 年代有澳門祥樂樂團、青年曲藝團、海濤粵劇曲藝會等，80年代有澳門音樂曲藝協會、黑沙環區協會粵樂組等，90 年代的粵劇曲藝組更是如雨後春筍，2004年 10 月澳門粵劇曲藝總會成立。像這些社團，粵劇粵曲兼攻，多以曲藝為主，劇曲相融。也有主攻粵劇的社團，像 1991 年成立的澳門勵進粵劇社，1994 年成立的娛樂之友曲藝會，但是曲藝團體在澳門占絕對多數。如果要嚴格區分曲劇，像粵曲的“師娘”、女伶、茶座等傳統標誌已經逐步喪失，劇和曲在戰後的澳門形成合流之勢，形成了澳門粵劇的曲藝化。曲藝化使得粵劇不再拘束於舞臺，也不必拘於做表，對劇場空間的要求大為減少，極適合在市民中開展，有利於為粵劇文化的傳承培養後備人才。在這樣的背景之下，粵劇不僅深入市民生活，而且成為民間對外交流的常見藝術品類。粵劇的劇場空間可以說是收縮了，由唱念做打變成以唱為主，主要在較戲院為小的空間開展。在這種情況下，由戲院所形成的相對封閉、空闊的劇場空間已經消失，由適合表意轉為以欣賞節奏、韻律為主，劇場性要素逐步減少，故事內容或不再完整，而音樂的比重得到強調，標誌著市民審美趣味的偏轉。承粵劇劇場空間的轉換而來，澳門粵劇在戰後的當代逐漸形成一種公園演劇文化。有些曲藝社有專門的室內訓練場所或操練地點，但並不普遍，對於更廣泛的粵劇愛好者而言，公園則成為他們社會生活的延伸，公園具有日常的便利。在法國思想家列斐伏爾看來，社會空間包含日常生活經驗的重要性。公園這一場所，並不僅僅是粵劇操演練習的地點，市民在此聚集，在此談論和分享，粵劇作為精神文化和資本市民社會的公共性聯繫在一起。由粵劇而形成的公園文化從而成為澳門這一獨特城市的文化表徵。粵劇的公園文化形成於戰後的當代。歷史較久的有盧廉若公園、三角花園、祐漢公園、白鴿巢公園。像盧廉若公園，是上世紀七十年代，何賢先生助葡澳政府購入的盧九花園，修葺後對公眾開放，重新命名而成的公園。公園建成後，這裏成為粵劇、粵曲操演的重要場所，唱曲演劇一般從上午九點到中午。像三角花園、祐漢公園、白鴿巢公園也有不少票友、戲迷，甚至引發了附近居民的一些雜訊投訴。公園演劇文化對於粵劇發展而言，重要的影響在於將粵劇從劇場性轉換為非劇場的自娛性，主要體現為音樂關注，實際上是形成了新的審美方向。經久不衰的神功戲可為一例。當下澳門的神功戲已是粵劇文化最為重要的組成，但與前此階段的

87神功戲有所不同。以前的神功戲主要是儀式化，演劇劇場就是祭祀儀式的一部分，借由演劇而表達對神明的感恩正是演劇所要達到的劇場性，人的情感跟戲是高度融合的。然而公園演劇文化實現了粵劇的通俗性轉換，公園這一天然“劇場”恰恰是提醒了人與戲的距離感和審視化，由隨意的自娛目的形成的觀演，不可避免導致粵劇傳統審美標準的游離，更多時候是戲就人，而非人就戲，體現出粵劇曲藝化的特色。今天的神功戲，減少了過往的儀式化和神秘性，更多地成為一種節日慶典，一種民俗的紀念方式。比如說現在的哪吒廟神功戲，哪吒仔不再站立成人肩頭，散花仙女也有成年女性參與，這都和以往不同，但是卻強化了粵劇的市民性和現場感，這正是由劇場空間轉換帶來相應民俗形成的一個例證。有了民俗文化的鋪墊，澳門粵劇才具有了成為本地非物質文化遺產的堅實基礎。澳門粵劇發展，從 19 世紀 30 年代，至當代社會，經歷了近 200 年的時間，依然方興未艾。以神功戲起，劇場空間以特定的“搭棚”內化為祭祀和儀式的一部分，內中隱含著文化閾限地帶存在的民族意識，粵劇在民間形成一種自由的發展形勢。在辛亥革命和太平洋戰爭期間澳門粵劇以其文化歸屬，由空間劇場向預設社會劇場轉換，劇場空間帶有強烈的在場意識，形成志士班和抗戰兩大戲劇在場。同時，在戰爭期間，因為電影凋零的客觀環境，澳門粵劇迎來了職業發展的黃金時期，戲院成為這一時期劇場空間的標誌，市民的選擇使粵劇經歷了在場向劇場的轉向。隨著戰爭的結束，澳門粵劇重歸平靜。但是，此前的職業化卻大大促進了粵劇的業餘發展。澳門業餘粵劇收縮了劇場性空間，造成人與劇的疏離與審視，並逐步形成公園演劇文化。公園演劇文化是澳門粵劇收縮劇場性，通向世俗化的重要轉變，也是使澳門粵劇成為非物質文化遺產的重要社會基礎。作為社會空間行為的延伸，公園演劇在市民社會的公共領域中具有一定的分量。從整體而言，澳門粵劇劇場空間的四次轉變，分別對應的是清末民俗時期、國族意識時期、戰爭環境時期、當代市民時期。體現了粵劇因應市民需求而產生的藝術轉變進程。粵劇藝術具體而微，有著適應時代的不同改變。對於當代粵劇而言，如何適應市民突破固定劇場限制的大眾化要求，以及在大眾娛樂文化浪潮中獲得更多年輕人的認可和支持，是關係粵劇藝術未來生命力的重要思考方向。[1] 李岩. 繽紛妙響: 澳門音樂. 北京: 文化藝術出版社, 2005. [2] 楊迪. 戲棚、劇院、私夥局——19世紀末至20世紀初澳粵劇活動的場所變化. 戲曲研究. 2017, 100（2）: 66.[3] 轉引自陳棟. 天府瑤光百載神功戲. 澳門. 2001, 22: 36.[4] 轉引自張靜. 升平戲樂：澳門戲曲. 北京:文化藝術出版社, 2010.[5] 郭英德. 世俗的祭禮：中國戲曲的宗教精神. 香港：國際文化出版社, 1998.[6] 張靜. 升平戲樂：澳門戲曲. 北京:文化藝術出版社, 2010.[7] 陳文源、李琴. 明清時期澳門人口、族群與階層分析. 暨南學報（哲學社會科學版）, 2011, 33(3): 186.[8] 鄭應峰. 澳門本土環境劇場的文化生成因素分析. 戲劇, 2019, 64(2): 104.[9] 生安鋒. 霍米•巴巴的後殖民理論研究.北京: 北京大學出版社, 2011.[10] 張福光（整理）. 廣東早期及抗戰前的話劇概述// 中國戲劇家協會廣東分會、廣東話劇研究會(編). 廣東話劇運動史料集•第一集. 1984: 2.[11] 謝彬籌. 清末民初的粵劇改良活動. 學術研究, 1982, 25(1): 88、82.[12] 何燕漪. 抗戰時期“澳門四界救災會”的愛國活動. 人文天下, 2015, 9: 87.[13] 黃夏柏. 澳門戲院志. 香港: 麥穗出版有限公司, 2012.[14] 佚名. 話劇人從事粵班佈景的白熱化鮑洛夫設計“紅樓夢” 從此話劇粵劇打成一片[N]. 澳門市民日報, 1945-8-7.[15] 佚名. 藝聯劇團是機會者澳門的話劇運動劉芳排演‘金玉滿堂’定下六月計畫[N]. 澳門市民日報, 1944-12-3. 参考文献鄭應峰　澳門粵劇劇場空間文化演變探析

88第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年 6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 存在之思與歷史性哲學的追尋：論馬爾庫塞與存在主義的淵源蕭寶鳳*（澳門科技大學國際學院，澳門）摘要：� 馬爾庫塞是法蘭克福學派的理論巨擘，他早年曾受存在主義哲學的重大影響，此後對人的存在的關注也一直是他思想中的內在因素。本文通過探討他對兩位存在主義哲學大師海德格爾和薩特思想的繼承和批判，並大致勾勒他本人的思想發展脈絡，考察馬爾庫塞思想中存在主義思想因素的消長。關鍵詞：� 馬爾庫塞；海德格爾；薩特；存在主義Thinking of Being and Pursuing Historic Philosophy: On the Relation between Marcuse's Thought and Existentialism Baofeng XIAO*(University International College, Macau University of Science and Technology, Macau, China)Abstract: � Marcuse is one of the most important ideologists of the Frankfurt School .His attention to the human existence is all along the intrinsic factors in his thinking philosophy, which should be ascribed to the great forepart infl uence of Existentialism philosophy on him .The intention of this thesis is to study the ebb and fl ow of the factors of the Existentialism in Marcuse’s thinking philosophy through drawing the venation of his thinking and researching into his inheritance and criticism of the two Existentialism masters, Heidegger and Sartre.Keywords: � Marcuse; Heidegger; Sartre; Existentialism收稿日期：2020-06-23；修訂日期：2020-08-28。﹡通訊作者：蕭寶鳳，女，博士，助理教授，主要研究方向：中國現當代文學，文化研究。E-mail: bfxiao@must.edu.mo，Tel: 00853-889728010　引言赫伯特 • 馬爾庫塞（Herbert Marcuse，1898-1978）作為法蘭克福學派的理論巨擘，早年研究德國文學、海德格爾、黑格爾，後轉向弗洛依德，這非常典型地體現了法蘭克福學派理論“嫁接性”的特點，即會通馬克思主義理論與當下文化思潮，從中尋找批判理論的生長點。根據馬爾庫塞在不同歷史時期所受的理論影響及其相關著作中顯現的研究重心的轉換，研究者認為他的思想發展軌跡依次是：海德格爾主義的馬克思主義者→黑格爾主義的馬克思主義者→弗洛伊德主義的馬克思

89主義者。本文擬對馬爾庫塞思想中的存在主義因素作一大略考察，在他的思想起步階段，海德格爾曾對他有非常大的影響，儘管馬爾庫塞最終背離了這一哲學路徑，但海德格爾哲學中對人的存在的關注一直是馬爾庫塞思想的內在因素，其晚期作品也常被視為向早年海德格爾時期的回歸 [1]；而在二十世紀四十年代馬爾庫塞還曾認真研讀過另一位存在主義大師薩特的著作，並對其有關於個體內在自由的論述進行了批判，但在他的晚期批判理論及美學思想中卻又可看到對於薩特思想的遙相呼應。1　探尋“具體的哲學”1928 年－ 1932 年是馬爾庫塞的“海德格爾化的馬克思主義者”時期，他此時師從於海德格爾，嘗試把海德格爾的存在主義與馬克思主義結合起來，一方面賦予馬克思主義一種對人的具體存在的關注，使它從對經濟決定論的過度執著中解放出來，另一方面賦予存在主義一種馬克思主義的歷史感，把對人的本質的探詢帶入真正的社會關係和歷史場景中。1918 年德國的十一月革命失敗以後，馬爾庫塞對馬克思主義的歷史有效性感到懷疑，他脫離了當時的社會主義運動，投入到對德國浪漫主義文學的研究中，並於 1922 年完成他的第一部著述《德國藝術小說》。1927 年，馬爾庫塞研讀了海德格爾的哲學著作《存在與時間》，從中發現了繼胡塞爾現象學之後的“哲學的又一個新起點”，馬爾庫塞晚年在一次談話中說道：“我們在海德格爾那裡發現了我們曾經在胡塞爾那裡發現的東西：即一種新的開端，一種新的希望，以便把哲學置之於真正具體的基礎——讓哲學關注人的生存、人的條件，而不是那些純屬抽象的觀念和原則[2]。”他於 1928 年進入弗萊堡大學，成為海德格爾的弟子。馬爾庫塞對存在主義哲學的接受，啟發他創造一種關注人的實存的具體哲學。他在弗萊堡大學時期發表的論文中，認為海德格爾的《存在與時間》作為一個重要標誌，意味著資產階級哲學從內部消解了自己，並打開了一條通向具體哲學的新途徑。在馬爾庫塞的這一階段的作品中，用到了很多海德格爾的特有詞彙，如“被拋處境”“決斷”“此在”“關切”，可以說，寫作這兩篇論文時，他完全在其老師的思想籠罩之下。馬爾庫塞試圖綜合馬克思主義與海德格爾的存在主義，但是，憑著他哲學家的敏銳意識和馬克思主義者的激進立場，他很快發現，之前將海德格爾的思想當作一種具體哲學是一種誤認，儘管海德格爾大談歷史性，但這種歷史性從來都是非歷史的。按照海德格爾的說法，以時間為本性的此在（Dasein）從根本上就是歷史地生存著，但這並不同於所謂的“用歷史的眼光看問題”，此在並非由於總在“歷史之中”而是時間性的，恰恰相反，由於它本來就是緣構時性的，它才歷史性地生存，“時間性就是這種原本的在自身之中並為了自身地‘出離自身’”，而“將來”“已在”“當前”這些已被刻畫的現象為時間性的諸“出神態”或“逸出態”[3]。馬爾庫塞認為，這種存在主義哲學意義上的存在和時間性概念事實上排斥了具體的歷史，並將“人”和他的“世界”從宏大的歷史社會整體和動態的歷史性中抽離了出來，使人的此在的現象學跳過了歷史此在的物質內容，而這種非歷史傾向在面對歷史時不能產生他所期待的激進行為。馬爾庫塞認為，需要以更積極的哲學來調合海德格爾的存在主義思想中遺世獨立的靜觀冥思色彩和對於歷史的消極性，使其從“歷史性”回到真實“歷史”場景，將存在本體論轉為歷史本體論。他選擇了黑格爾的辯證法，即試圖融合黑格爾主義的馬克思主義與海德格爾的存在主義本體論，由此打開將歷史性證明為此在的根本規定性的道路，這形成了馬爾庫塞彼時思想探尋路徑的獨特標記[4]。馬爾庫塞始終強調思想對具體的社會 - 歷史場景的介入與批判功能，在《試論一種歷史唯物主義的現象學》（1928）一文中，馬蕭寶鳳　存在之思與歷史性哲學的追尋：論馬爾庫塞與存在主義的淵源

90爾庫塞明確地表述：馬克思主義不是一種科學理論，……而是一種社會活動和歷史行動的理論。馬克思主義是無產階級革命對資產階級社會的革命性批判的理論。”相對於海德格爾，黑格爾哲學的理性主義及其對總體性和否定性的關注無疑與馬爾庫塞的思想底色更為契合——對馬爾庫塞來說，他始終更關切在革命實踐中而非在哲學意義上實現人的主體解放。馬爾庫塞完成於二十世紀三十年代初期的申請教職的論文《黑格爾的本體論和歷史理論的基礎》是對《存在與時間》的一種解構式閱讀。黑格爾在《精神現象學》中把人的本質看作一個自我創造的過程，把人的歷史看作人的自我創造和自我實現的歷史，而人的現實性就體現為從人的本質力量外化到所創造的對象世界中，從而為歷史的運動找到了思辨的表達。馬爾庫塞在論文中引入了黑格爾的此種“否定性辯證法”和“歷史原則”，賦予實踐唯物主義哲學以批判價值和革命功能，為真正克服異化與實現人的本質和解放指明道路。馬爾庫塞試圖將黑格爾的歷史哲學意義上的“歷史性”“存在”概念注入海德格爾的存在和時間性中，最終以一種迂迴的策略從內部解構了海德格爾的靜態的“存在和時間性”，使它們敞向更為宏大的動態的歷史——“社會整體和歷史性”。如此一來，海德格爾以現象學原則清除出的黑格爾的“存在的歷史性”和“歷史的流動性”被馬爾庫塞重新召喚回來，“人在世界中的存在”變成了“人在歷史 - 社會整體中的存在”，海德格爾的存在論意義上的個人被置於人與人的關係之中，“我”成了“我們”。馬爾庫塞所做的這個推演正對應於馬克思的階級學說，而階級才是新的歷史運動的承擔者。海德格爾顯然看到了馬爾庫塞綜合唯物史觀與存在之思的思想路徑的激進色彩及其對自己思想的背離，他拒絕授予馬爾庫塞授課資格，這樣，馬爾庫塞離開了弗萊堡大學並在胡塞爾和阿多諾等人的引薦下進入法蘭克福大學社會研究所。1933 年納粹上臺，馬爾庫塞與法蘭克福學派的其他成員一起流亡到美國，結束了存在主義的馬克思主義時期，甚至不再在此後的著作中使用海德格爾的術語。2　對薩特人道主義的存在主義哲學思想的批判當馬爾庫塞於 1948 年再次接觸存在主義時，他已是一個黑格爾主義的馬克思主義者，而那時在思想界影響最大的存在主義是薩特的“存在主義的馬克思主義”。薩特的這種整合存在主義與馬克思主義的理論路徑與馬爾庫塞哲學思考第一階段所做的努力有神似之處，不過與馬爾庫塞不同的是，薩特是由現象學存在主義走到存在主義的馬克思主義。如果說 1932 年《黑格爾的本體論和歷史理論的基礎》是由內部迂回地批判了存在主義的話，這時的馬爾庫塞已經擺脫了存在主義的影響，完全從外部來對存在主義進行再批判。當然此時的薩特也還未實現在《辯證理性批判》中對“歷史人學”的理論構建。任何哲學都如文學一樣是對一定歷史狀況的表述與回應，存在主義哲學以及文學尤其如此。薩特的《存在與虛無》是他在巴黎淪陷時期撰寫並於 1944 年出版的，當時他正體驗著現代世界的恐怖和戰爭對人身自由的殘酷剝奪，這種極端體驗促使其將海德格爾的存在主義思想下降至生存的人道主義層面，將被抽象描繪的存在論意義上的 Being 闡說為 human beings，“籌畫”成了必須為之負責的“選擇”。在《沉默的共和國》一文中，薩特描述了從 1940 年到 1945 年法國抵抗運動時期的生活，這是一群失去了大地和世界並被拋入他人之中的個體。正因為有外在的壓迫力量強迫人們保持沉默，壓制人們的反抗行動，在這種處境下，人們的語言、行動和選擇也便有了特別的意義，具有原則宣言的價值[5]。在薩特的思想裡，純粹的本體論和現象學由於現實歷史的侵入而退隱，他繼承了海德格爾的存在主義的個人，但個人不再身處海德格爾哲學世界中去歷史化的寂靜安穩的大地，而是被拋入到德國人佔領下的巴黎，

91進入到一種極限處境中，這種包圍著真實個體的處境是一種召喚，由人們自己去用行動作出選擇和定義自由。薩特曾說過，納粹的法西斯統治使他真正理解了自由的本質，它意味著一種“意向性的行動”，即每個人都必須通過一種意向性的自由選擇去獲得自己的本質，創造自己的價值，存在主義不是一種靜觀主義的哲學，而是告訴人們，希望只存在於人的行動之中，只有行動才能使人生活得有意義，他認為一個人最基本的、最終的、不可剝奪的自由是說一聲“不”[6]。馬爾庫塞認為薩特所主張的在死亡與奴役之間的自由選擇既不自由，也不是一種選擇。他嚴厲地指出薩特絕對自由的哲學的藝術遊戲“每一肯定都演示到它的否定；把每一陳述都變成為它的反論；把每一觀點都推及荒誕；使自由成為強制，而使強制成為自由；使選擇成為必然，使必然成為選擇；從哲學到純文學，又從純文學到哲學，把本體論與性欲攪在一起” [7]。他認為薩特的生存論分析抽象掉了構成經驗的具體性的歷史性因素，這些歷史性因素只是用來圖解形而上學思想和元 -歷史性思想，而薩特關於自由與選擇的唯心論表述反而填平了劊子手和被迫害者之間的鴻溝——他們都是自由的自負其責的選擇的主人——這無疑歪曲了人的真實存在，也使“自由”的含義喪失殆盡，使得存在主義哲學的激進主義成為一種假象。而且，儘管薩特在其“欲望態度”的分析中觸及到了唯物主義原則的革命性作用，但卻依然局限在哲學的框架內，並未導向對意識形態與社會組織本身的摧毀，因而薩特的“內在自由”說到底只不過是唯心主義和個人主義的最後避難所。在這個思想階段的馬爾庫塞對“內在自由”是心懷抗拒的，因為它排除了一種從外部改變不自由狀況的革命激情。馬爾庫塞的歷史唯物主義立場使他堅持，要探究人的實在，必須邁出哲學的殿堂，進入社會理論的領域，他強調存在主義應由哲學意識形態向革命理論轉向，將對人類自由的界定由意識的領域轉到物質滿足的領域，從苦役的領域轉到快樂的領域，從道德原則的領域轉到快樂原則的領域，即是說，只有社會革命才會使社會主體得到解放，從而現實地實現自由。“他人即地獄”，這是薩特的哲學中最聳人聽聞、最為人熟知的話了。在闡釋“我”與“他者”的對立時，薩特說“由於把我擲於我之外而拋向一些同時逃避我又定義我的結果，一開始就對我揭示了他人”，他者對我來說，是一個不透明的存在，“他者的存在，就其本性來看，是一件偶然的、不可歸納的事實。他者是被遭遇到，他不是被（自我）建構起來的[8]。”我把握不了他者存在的真實性，而他者的存在本身對我則是一個威脅，是我的世界的侵佔者，他者的“看”總是像美杜莎的凝視一樣使我成為一個“被欣賞和評價的物件”，使我的自我世界轉化為一個“物化”的世界。在論述這種物化關係時，薩特甚至認為，平常所謂男女之間的愛情其實也是男女雙方不斷把對方貶為物的過程，因為快感正來源於雙方把對方的身體當作物來利用所獲的征服感，並導致施虐和受虐兩種情況及其在特定條件下的相互轉化。這可以說是一種極富創意的關於情感的心理學理論。馬爾庫塞認為“薩特的人際關係主要是一種身體關係”，而他並不認為身體關係就是像薩特所認為的一種物化關係，他有更為激進樂觀的看法，這可以看作他二十世紀五十年代以弗洛伊德學說的“愛欲”作為其新的哲學體系出發點的徵兆。馬爾庫塞指出，薩特的哲學世界並非指向“歷史－社會”，而是一個“人際關係”的社會，其所規定的人際之間的內在矛盾並非現實的、全面的、本質的“人性”危機。對馬克思意義上的社會運動的信念與介入精神使馬爾庫塞看到群體聯合的重要性，他強調立足於人的社會存在來探索人的解放問題，由一定歷史條件下的一定的社會團體的作用與反作用來創造“國家”“階級”。馬爾庫塞認為，存在主義通過把人存在的特殊歷史條件賦予存在論以及形而上學上的特點，通過對人類自由的一種“存在論—現象學”分析，存在主義就變成了他所反對的那種意識形態的一部分，而薩特所謂的自由本體在現實生活中也只蕭寶鳳　存在之思與歷史性哲學的追尋：論馬爾庫塞與存在主義的淵源

92是奴役的象徵，其激進主義是一個幻覺，更像一種“唯心主義的神秘化”。從具體的歷史狀況來分析，可以說 1948 年的馬爾庫塞對 1943 年的薩特的理解並不十分公正，因為戰爭時期他生活在安全的美國，而不是像薩特那樣生活在被德國佔領下的巴黎，被剝奪了任何外部自由，“內在自由”是唯一可以想像的自由，而且更不應忽視的是存在主義的薩特同時又是抵抗運動的成員，並始終提倡“介入的文學”。日後當寫作《愛欲與文明》（1955）時，特別是見證了 1968 年的法國“五月風暴”學生反抗運動失敗後，馬爾庫塞結束了對任何外在自由的可能性探索，重新回到了“內在自由”中。另外薩特的存在主義在精神分析學上的深刻性以及對身體的關注儘管在這時還是馬爾庫塞批駁的靶子，但二十世紀五十年代以後也將進入他的理論視野，並被他作為建構新的文明發展動力學說的基礎理論。3　旅行/回歸：批判與救贖二十世紀五十年代以後，馬爾庫塞再次面臨了理論上的尷尬局面，那就是黑格爾的馬克思主義所期望的作為歷史主體的無產階級和作為歷史運動的社會主義革命都已經消失，整個社會呈現一種肯定性傾向，唯一的革命能量似乎只保存在孤獨個體的心靈深處。馬爾庫塞的歷史主體概念在一次次地縮小，一步步從群體變成孤獨的個體，甚至是有待添寫的空白。1955 年發表的《愛欲與文明》是其思想發展路徑的一個大轉向，這次轉向對他後期的社會批判理論及美學思想的發展具有決定性的意義，這一節將主要從考察馬爾庫塞後期的美學思想的角度分析馬爾庫塞後期思想中存在主義因素的的復歸。也許應該先提到馬爾庫塞後期社會批判理論中的核心即對人的單向度性的批判和對否定意識的召喚。早在《試論一種歷史唯物主義的現象學》中馬爾庫塞就已從哲學上將海德格爾的“非本真性”和“沉淪”的概念同馬克思主義的異化和物化的概念加以合併，因此，他認為，海德格爾所說日常的焦慮體驗，逼近的死亡罪感是對本真性狀態的籌畫條件，應意味著導向一種改變現實存在境遇的激進行為。關於技術對人的統治，海德格爾也有很多追問與沉思，他認為科學技術事先假定了同自然的工具性和控制性關係，因而具有天然的禁錮性，他曾說 : 技術的白晝是世界的黑暗，意味著最大的時代貧乏，使世界的意義也變得晦暗不明[9]。海德格爾認為，追問技術的本質應該先追問存在本身，他希望在“存在之思”中獲得技術的自我解蔽。馬爾庫塞的後期作品《單向度的人》（1964）也認為資本主義工業社會的經濟力量、技術和生產設備具有極權主義性質，限定了人的工作領域、生活態度和思想意願等，導致了政治領域和話語領域的封閉，使人們喪失了有洞見地批判社會現實的能力，成為“單向度的人”，馬爾庫塞由此論及“文明的辯證法”：當技術上升為文明的替代物時，文明的辯證法也就成了技術的辯證法，技術的合理性展示出它的政治特性，成為更有效統治的工具並創造出強大的極權主義領域，操縱著精神生產和物質生產，技術也由此成為最具破壞性和壓抑性同時最為空洞化的意識形態。隨著現代世界的前進，薩特式的自由將越來越成為人所唯一能夠經驗的自由，社會變得越來越專制，自由之島越來越小，有多少人能清醒地意識到為了保存自己最後一點自由，應該堅持說“不”？可以說馬爾庫塞對於當下社會中人的單向度狀態的分析正是對海德格爾的“沉淪”概念的沿用，而他對人的否定意識的呼喚在理論上也正是對薩特的充滿否定性的“內在自我”的一種呼應，只是他似乎要比海德格爾激進，也要比薩特樂觀。他提出了“超越性謀劃”的概念來強調歷史實踐的特殊性質，“它產生於對理解、組織、超越現實的其他那些道路之一的決定性選擇和捕捉”，它通過對文明的生產成就提供保存和改進的前景、並以其結構、基本趨勢和關係為準繩來規定已確立的總體來證明自己具有更高的合理性，為生存的和平提供更大機會[10]。

93因而，馬爾庫塞一方面認為，資本主義社會賴以控制社會的技術有其破壞性和壓抑性，但反過來，控制的技術也會削弱控制的基礎，而技術的高度發展也可能會為社會變革、消除異化勞動提供物質力量和精神力量。這一切使得想象的烏托邦要求充滿了歷史的現實性，而未來的自由社會、人的解放也就具有了在必然王國基礎上實現的可能性。美學是馬爾庫塞思想發展史的最後階段，是他在一切外部革命的可能性喪失之後尋求到的唯一的革命潛能所在。他曾這樣說道：“永恆的美學顛覆：這就是藝術的道路[11]。”在馬爾庫塞看來這是一個只能在內部重建業已在外部失去了確定性的時代。馬爾庫塞的美學思想是融合在他對資本主義及當代發達工業社會的批判理論中的，與人的解放學說聯繫在一起，從二十世紀五十年代的《愛欲與文明》開始到晚年的《審美之維》，馬爾庫塞開始充分地闡釋藝術對現實的超離所具有的批判、解放、革命的意味，認為通過審美之維的革命能在根本上重塑嶄新的人及其心理 - 觀念結構，在此前提下，社會變革才有一個深厚的人性基礎。在《愛欲與文明》中，他借鑒了弗洛伊德在《文明及其不滿》中闡述的文明與本能的對立關係，指出資本主義文明的統治除了對人的快樂本能施加了建立和維護文明所必需的“基本壓抑”之外，還施加了為維護資本主義社會制度和某些社會集團的特殊利益的“剩餘壓抑”，而這種“剩餘壓抑”是一個異化的世界剝奪了人的自然本性的具體表現，使人的潛能不能得到發揮，人的愛欲不能得到實現。他認為非壓抑性文明形成的過程即是揚棄異化的歷史過程，“幸福的實質就是自由”，而 “自由的原型就是欲望壓制的解除。”由此，他呼喚一種愛欲的徹底解放，而這種解放在很大程度上有賴於人的審美感性的恢復，美學領域正是愛欲得以自由釋放的領域[12]。馬爾庫塞將審美領域作為批判性超越的最重要的領域，他援引了英國哲學家懷特海的概念“大拒絕”（the Great Refusal）來界定藝術最核心的特徵，它拒絕了現實的一切原則和生存方式，以美的法則及其“否定理性”來衝擊現實的異化，藝術真正的潛能存在於其審美之維中，通過“異在”性實現其“革命”性，其中內蘊著一種真正的社會批判潛能。在談到藝術作品的政治潛能時，他特別強調藝術作品只有作為自律的作品才能同政治發生關係，“藝術的政治潛能僅僅存在於它自身的審美層面：藝術作品直接的政治性越強，就越會弱化自身的異在力量，越會迷失根本的超越的變革目標[13]。”他的“審美之維”實際是通向人的本能解放這個“烏托邦”構想的，在他看來“烏托邦”不是一種空間化的遠景，而是一種對人的自由、解放的嶄新構想，是使得人們在精神上獲得社會變革的自我意識的阿基米德點。這仍是一種相當激進的美學觀，與 1944 年的薩特有了共鳴，薩特在《什麼是文學》（1947）中提倡“介入的文學”，認為文學是一種行動模式，一種作家的自由行動，這種行動力圖訴諸其他個人的自由並最終訴諸人類集體的整個自由。而在重估藝術自律與藝術革命的關係，將藝術作為一種對存在的最後的烏托邦救贖上，他們又可以與海德格爾對話。《存在與時間》中本體論的魅力就在於它是一種烏托邦精神，而不是對世界的描述，而藝術正是這種烏托邦精神最純粹的實現方式，也是對現實的一種直接性否定。晚期海德格爾對詩學和詩歌的啟迪意義有特別的偏好，在海德格爾那裡，詩人是真正執著于本真生存的人，“能在世界黑暗的時代裡道說神聖[14]。”4　結語馬爾庫塞是一位具有激進批判精神和深重歷史責任感的人本主義者，所以在他吸收理論資源時總是會出於對現實關切的需要對這種理論資源進行激進化的闡釋和改寫，但他又是一個深受德國浪漫主義文學傳統影響的烏托邦主義者，這也預示了其理論自身發展的邏輯進徑。正如一位思想家所言，馬爾庫塞的思想具有一種旅行的意味：蕭寶鳳　存在之思與歷史性哲學的追尋：論馬爾庫塞與存在主義的淵源

94旅行是為了探險，但旅行的最終目標卻是回家。馬爾庫塞思想的終結點正是對早年自己的詩學回歸，對個體實存的關注和回歸，自然從很大意義上也正是對存在主義的回歸。這與他作為法蘭克福學派中最具批判力也最具烏托邦主義樂觀色彩的形象並不衝突，這個學派的另一成員，那位憂鬱的天才瓦爾特 • 本雅明在法西斯時代之初曾經寫道：“只是因為有了那些不抱希望的人，希望才賜予了我們[15]。”——馬爾庫塞將這句話作為他的著作《單向度的人》的結尾。[1] 馬丁傑伊.法蘭克福學派史[M].廣州：廣東人民出版社，1996. [2] 程巍.否定性思維：馬爾庫塞思想研究[M].北京：北京大學出版社，2001. [3] 張祥龍.海德格爾傳[M].北京：商務印書館，2007.[4] Richard Wolin & John Abromeit: Heideggerian Marxism: Herbert Marcuse. London: University of Nebraska Press.2005.[5] 威廉巴雷特.非理性的人——存在主義哲學研究[M].北京：商務印書館，2004.[6] 薩特.薩特讀本[M].北京：人民文學出版社，2012.[7]馬爾庫塞.現代文明與人的困境[M].上海：生活•讀書•新知三聯書店，1989.[8] 薩特.存在與虛無[M].上海：生活•讀書•新知三聯書店，2007.[9] 海德格爾.詩人何為？.海德格爾選集（上）[M]. 上海：三聯書店，1996.[10][15] 馬爾庫塞.單向度的人[M].上海：上海譯文出版社，1989.[11][13] 馬爾庫塞.審美之維[M].桂林：廣西師範大學出版社，2001.[12] 馬爾庫塞.愛欲與文明[M].上海：上海譯文出版社，2005.[14] 海德格爾.詩人何為？.海德格爾選集（上）[M]. 上海：三聯書店，1996.参考文献兩岸四地澳科大生參加2019北京大學中國方略“當代中國與世界”研習營 ——紀念澳門回歸二十週年青年峰會2019 北京大學中國方略“當代中國與世界”研習營——紀念澳門回歸二十週年青年峰會於 12 月 18日至 23 日在北京大學和南開大學舉行，澳門科技大學學生事務處組織來自法學院、酒店與旅遊管理學院及人文藝術學院五名學生赴北京參加是次活動。研習營於 19 日上午在北京大學燕京學堂舉行開營儀式，邀請了北京大學港澳研究中心饒戈平教授進行“一國兩制港澳實踐的比較視角”的主題演講，在場營員受益良多。當天下午，營員們參訪了人民大會堂及全國人大機關，與全國人大常委會港澳基本法委員會辦公室楊兆業主任座談。楊主任深入淺出地解讀了一國兩制的國家政策，分析了港澳在國家發展中的定位，拓寬了營員們的思路和眼界。研習營活動期間，營員們還聆聽了北京大學國際關係學院初曉波教授主講的“中國國際戰略形勢與外交政策”專題講座，深入了解國家外交政策以及所面臨的國際形勢；通過參與澳門菁英圓桌峰會與在京優秀澳門青年討論規劃個人未來發展。最後，營員們還以小組為單位進行了北京大學校園定向比賽，在比賽中學習燕園文化和學風，增進了彼此間友誼。營員們也前往南開大學與該校學生社團進行交流和學習。前往天津和北京，體驗了相聲文化，遊覽了具有悠久歷史的故宮。閉幕儀式上，營員們觀看各組活動成果展示視頻，北京大學為所有營員頒發證書。此次活動內容豐富，學生們受益良多。不僅增進澳門與內地學生的交流的同時，也加強了澳門青年學生的國家歸屬感、認同感，進一步引導學生為祖國強大、為民族復興、為維護一國兩制制度持續穩定實施貢獻自己的青春和力量。

95第 14 卷第 1 期澳門科技大學學報 Vol.14 No.1 2020 年6 月 30 日 Journal of Macau University of Science and Technology June 30, 2020 論正當防衛認定中的防衛人退避義務薛文超*（澳門科技大學法學院，澳門）摘要：� 面對能躲避的不法侵害，防衛人是否有退避義務，是正當防衛認定中的疑難。歐陸理論通說是防衛人無須退避，英美法歷史上是以肯定退避義務為原則，我國內地實務上不要求防衛人退避，除非遭遇無行為能力人侵害時存例外。2005年以來美國多個州通過的“不退避法案＂全面否定了防衛人存在退避義務，但這一立場面對爭議巨大，不斷有重新修法肯定退避義務的動議。美國學界對正當防衛退避義務的研究是效果性的，而歐陸與我國理論上缺少對防衛認定與否的效果關照。正當防衛在我國內地司法實踐中的確存在“唯結果論＂以及相對於規範本身的限縮適用問題，但也不可矯枉過正，不能使正當防衛的成立走向另一個極端。使用致命性防衛手段的防衛人應當存在退避義務，在具有退避可能性前提下，法益權衡與比例原則約束正當防衛的成立。關鍵詞：� 正當防衛; 防衛必要性; 退避義務; 不退避法案; 緊急避險The Duty of Retreat in Self-defense Law Wenchao XUE*(Faculty of Law, Macau University of Science and Technology, Macau, China )Abstract: � It is diffi cult in determination of self-defense that Whether the defenders have the duty of retreat in the face of the unlawful infringement which can be avoided. The continental theory stands that defenders do not have to retreat, and China takes a similar position. In the history of Anglo-American law, the principle was the obligation of affi rmative withdrawal. The SYG bill passed by several U.S. states since 2005 totally denies the retreat duty in defense, but the SYG bill faces controversy due to the 2013 trial of Trayvon Martin in Virginia. Based on the social effect of case law, the American academic research on the duty of retreat in self-defense is to investigate the infl uence of different positions on social security. In our judicial practice, self-defense has a results-only situation, which limits the authorized defense right. However, the recognition of self-defense should not be overcorrected and go to the other extreme. The defender who uses the fatal defense means should be obliged to retreat. Under the premise of the possibility of retreat, the principle of balancing and proportion of legal interests restricts the establishment of self-defense.Keywords: � self-defense, necessity, duty of retreat, Stand Your Ground Laws(SYG), emergency measures收稿日期：2020-03-04；修訂日期：2020-03-30。*通訊作者：薛文超，男，博士，澳門科技大學法學院助理教授，主要研究方向：刑法學、犯罪學。E-mail: wcxue@must.edu.mo，Tel: 00853-889732920　问题的提出當造成不法侵害的威脅時，如被侵害人在很大可能性上能躲開險境，但卻並未逃離而是選擇實施“以暴制暴”的防衛行為，甚至採取致命性暴力手段殺死不法者，是否屬於正當防衛而阻卻不法？這是正當防衛認定中防衛人是否有退避義務的問題。如勞東燕教授認為，“防衛人不負有

96退避義務在各國刑法理論上幾乎沒有爭議，建立在法益權衡基礎上的優越利益原理無法解釋不退避的立場。”[ 1]加之，正當防衛在我國內地司法實踐中的“唯結果論”以及相對於規範本身的限縮適用問題，越發成為學界和輿論所重視的話題。[2]“司法實踐中，對於正當防衛制度的適用仍趨保守，不敢或者不善於適用正當防衛制度，將本屬於正當防衛的行為認定為防衛過當，甚至認定為普通的故意傷害、故意殺人的現象，仍然客觀存在。”[3]照此理解，若肯定防衛人有退避義務，則也就意味著對防衛權的削弱，進一步限縮正當防衛的成立範圍。但是，防衛人退避義務有無的問題並非如此簡單推論。值得注意的是，正當防衛判斷中的防衛人退避義務，在歐陸與英美刑法發展史上，特別是晚近英美刑事立法經驗來看，是一個非常有爭議的問題，其學術爭議內容較有啟發性。無論對有無退避義務本身、例外情形，抑或所持立場的根據，都很有爭議。結合內地司法實踐來看，學界通說觀點失之絕對化。防衛人有無退避義務爭議，有著深厚的法文化背景與法效益上的理由，有必要對相關論爭進行考察和研究，對防衛人退避義務的有無給出充分的理由。1　大陸法系理論的基本立場與我國內地通說之考察1.1原則上無退避義務的基本立場與依據判斷不法侵害受害人正當防衛之成立，實際上涉及侵害人與防衛人（受害人）之間的互動關係以及法規範所設定的行為預期。防衛人在遭受不法侵害時有無退避義務，換言之，在存在退避可能性時而不退避的情形，是否成立正當防衛？抑或，防衛行為是否需具備“不得已”要件？在這一問題的立場上，大陸法系主流刑法理論與我國之通說基本契合。以 Roxin，Kindhäuser，Murmann，Bülte 等學者為代表的德國刑法理論通說認為，防衛者不負任何退避義務（Ausweichpfl icht），防衛者只要對抗不法侵害者，無須顧慮其有無罪責，防衛者亦不負退避義務，也不考量個案的法益權衡關係，可採取“果斷且無須遲疑性”（Schneidigkeit）的防衛措施。[4] 換言之，當防衛人在面對不法侵害時客觀上可以躲避但未退避，而直接實施“反擊”的防衛行為時，也屬於正當防衛。在我國司法實務中，以“於海明正當防衛案”為代表的案件，使得“法不能向不法讓步”成為司法機關和學界頗為肯定的論點。 [5]其一，“法定權利說”或“優越利益說”。從正當防衛權屬性上理解防衛人有無退避義務，德國通說認為正當防衛阻卻違法的基礎是保護防衛人的更為優越的利益（Überwiegende Interessen），即“合法無須向不法讓步”（Das Recht braucht dem Unrecht nicht zu weichen）。[6]也可以從緊急權角度理解，正當防衛是法律緊急權體系之一部分，是一種法定的權利，“緊急時無法律”。團藤重光將正當防衛、緊急避險、自救行為和義務衝突，都認為是在緊急狀態下所產生的權利。[7]我國內地學界通說認為，“正當防衛是與違法犯罪作鬥爭的積極手段，是公民的權利，並非制止不法侵害的最後手段。換言之，中國刑法並未將正當防衛規定為一種“不得已”的應急措施，並未要求防衛人窮盡一切手段之後才能實施正當防衛。相反，即使防衛人在有條件躲避不法侵害或者求助司法機關的情況下，仍然有權實施正當防衛。”[8] 其二，“必要性說”或稱“個人權利保護說”。對於遭受不法侵害的行為人而言，可以不退避地實施防衛行為是拯救生命等緊迫利益必需的。“所謂防衛的必要性，是指防衛行為是排除侵害所必要的行為。與緊急避險中的補充性要件不同，它不以行為人沒有其他辦法為必要。對於不法侵害，行為人即使可以採取躲避等其他方法但不躲避而實施反擊的，也符合防衛的必要性。”[9] “……基於維護法律秩序的立場，不應要求 A 只可選擇逃避而非反擊行為，故在面對多數人開槍射擊包

97薛文超　論正當防衛認定中的防衛人退避義務圍下的防衛者，採取擊斃對手的措施，以保全性命，即屬必要的措施，而得適用正當防衛以阻卻違法。”[10] 因此從效果上為不退避地防衛提供依據。由於退避本身不必然能夠發生預期作用，退避不成功還是要通過防衛手段對抗，退避方法的失效可能增加攻擊的強度，造成更多損害。因此主張退避義務之目的是避免兩敗俱傷，但是過度課予退避義務，反而是兩敗俱傷，特別是促進被侵害人受害的原因。其三，“法秩序保護說”或稱“法確證原則”。德國主流觀點認為該見解之基礎是法確證原則（Rechtsbewährung），“防衛者透過反擊捍衛、保護了法的秩序，其反擊行動當然應果敢為之，沒有必要顧慮或關心原不法侵害者的法益，即便有其他雙方均不成傷的退避可能性。”[11]臺灣學者許達恒不認同法確證原則，基於個人保護觀點認為防衛者也不負擔優先退避的法律義務。侵害者之法益因侵害強度而部分“懸置”法外，喪失了法益屬性的利益，因此防衛者可以積極侵害，不違反法秩序，是暫時不屬於法益的利益，也不再尋找任何法之保護機制的必然推論。[12]“確證”也可以被理解為刑罰的積極一般預防論中追求的公民對法的信賴效果，確證了法規範的妥當性。[13]實施正當防衛以傷害侵害人的合法根據來自於不法侵害對法規範的動搖。1.2例外有退避義務的情形與依據在大陸法系刑法理論上，較少有學者認為原則上防衛人有退避義務。只有佐伯仁志有這一立場的表達。他認為，只要出現正當防衛的情狀，任何防衛者均負有優先採取退避措施的義務，理由在於“正當防衛不可避免將造成侵害者法益受損，為求雙方之間利益的最大化，或可要求防衛者優先採取退避措施，不僅防衛者可以保護自己，也不會造成侵害者的利益受損，是兩全其美的解決方案。”[14]在通說意義上，大陸法系的主流觀點都是認為在特殊情況下防衛人有退避義務。但是該特殊情況的範圍，不同理論與實務立場有所不同。在《德國刑法典》第 32 條第 1 款規定的緊急防衛“要求性”，也即“被（法律）允許性”的判斷中，羅克辛認為有五種情況下緊急防衛權可能受到限制，並稱之為緊急防衛權的“社會道德性限制”，具體包括：（1）無罪責或者有重大減輕罪責的攻擊；（2）由被攻擊者違法挑起的攻擊；（3）輕微攻擊；（4）在保證關係範圍內的攻擊；（5）通過威脅的勒索性攻擊。[15] 羅克辛對防衛人例外有退避義務的情形，大致是從侵害人的主體特徵與不法行為危害程度兩個方面進行限定。但在遭受精神病人的攻擊等情況下，也並非完全排斥防衛行為，必須判斷是否出於“道德上的理由放棄對防衛所必要的措施”。羅克辛還將“逃跑”的含義進一步擴大，他認為當招來其他人的幫助就是一種逃跑，並且會暫時給攻擊者以控制權時，就不必要實施防衛。也即，向他人求助也是防衛，例如學生在面對攻擊他的同學時，有義務首先尋求老師的幫助。不可以一種“粗暴的榮譽概念”，鼓勵學生採取放棄攻擊者生命的手段進行防衛。[16] 還有學者認為，德國之通說是原則上被攻擊者必須使用最婉轉的，即最小危險的或損害的防衛手段等，不需要局限於純粹的防守（“保護的防衛”Schutzwehr）。當情勢對於攻擊的防衛是必要的時，可以轉向而為積極的對抗的防衛（“抵抗的防衛”Trutzwehr）。但存在例外情形，當具有較少的攻擊強度的案件，例如被一個醉漢所侮辱的人，不可立即使用暴力，而在住宅被侵害的人，在不得已之時必須請求警方的救助。[17]在德國司法實務的觀點上，防衛人有退避義務的判例局限在“親密親屬間的正當防衛”和“挑唆防衛”兩種情形之中，但裁判立場並不完全一致。德國判例認為，當丈夫不法侵害妻子時，妻子的防衛權因最近親屬之故而受有限制，妻子負有退避義務。如果無法退避以保全雙方法益時，也只能設法採取較和緩的反擊措施。[18]但臺灣有學者認為，這一立場並不妥當，不論從保證人地

98位，或者親屬或婚姻制度所產生的社會連帶等觀點，都無法合理說明最近親屬負退避義務的理由，從保證人的觀點上，當保證人成為防衛者時，會陷入保護對方 / 保護自己的兩難關係。因此認為，挑唆防衛是唯一可以限制正當防衛“果斷而無遲疑”特性的規範事由，必須先行退避。[19]在日本實務判例中，對防衛人是否具有退避義務也存在爭議，裁判立場發生變化，核心在於對不法侵害“急迫性”的解釋。1955 年的判例認為被告人早已預見不正侵害而迅速有力地予以還擊。這一不正侵害不能言之為急迫，因此否定了正當防衛。[20]1970 年日本最高裁判例修改了立場，認為“刑法第 36 條所謂急迫，是指法益侵害現在已經存在，或者已經逼近身邊，即便事先已經預期到該侵害，也不應認為這種預期可直接導致急迫性的喪失。”[21]這裡重視的還是，有合理理由不回避已經預期的侵害。但立場在 1976 年再次轉換，最高裁認為“正當防衛以存在侵害的急迫性為要件，但其宗旨並不在於已經預期到的損害，科以應當回避的義務，因此，即便是當然或幾乎已確定地預期到侵害，也不應認為這種預期可直接導致侵害的急迫性的喪失。然而，從該條將侵害的急迫性作為要件的宗旨來看，在並非僅僅是未能避免所預期到的侵害，而是出於利用此機會積極地向對方實施加害行為的意思而面對侵害的場合，認為這並未滿足侵害的急迫性要件是合適的。”[22]其核心在於存在“積極的加害意思”時否定急迫性，並不成立正當防衛。例如，2001 年一起判例中，防衛人在確信暴力團成員就要趕來襲擊之後，本有充分的時間可以離開辦公室，或者請求員警的幫助，卻並不採取這種措施，而是做好充分的反擊準備，實際上也實施了反擊，應否定存在急迫性，不認定其成立正當防衛。[23]可見，日本實務原則上肯定防衛人無躲避義務，但是在例外情形下足以認定“加害意思”的侵害不認定為防衛行為。我國內地通說觀點認為正當防衛制度是鼓勵公民與犯罪作鬥爭，但是，司法實務中的傾向卻表現出“截然不同的傾向”，“裁判者常用迂回的方式將退避義務引入到正當防衛的構成中”，[24]表現為以缺乏緊迫性、必要性或者防衛意識，將反擊行為人的為“鬥毆”“互毆”或者故意傷害。通說上認為例外主張防衛人應有躲避義務的情形主要有三類：（1）侵害人是未到達刑事責任年齡的未成年人；（2）侵害人是不具有刑事責任能力的精神病人；[25]（3）防衛挑撥的特別情形，“防衛挑撥人可以行使有限的正當防衛權。所謂限制，一是指這種正當防衛必須出於迫不得已。如果能夠躲避就應當躲避，能夠緊急避險就應當緊急避險，能夠用其他方法保全本人的人身，就應該採用其他方法。”[26]這一“原則 + 例外”的通說立場肯定了在一般情形下，防衛人即使在有躲避可能性時，也可以實施防衛行為，除非特定例外。例如《刑事審判參考》曾刊載一例精神病人侵害的案件，認為“被侵害者不得對精神病人採取可能損害其利益的攻擊性防衛措施。”[27]1.3 大陸法系與我國內地通說存在的疑問第一，作為論證防衛人無退避義務價值基礎的三種學說，也包括例外上有退避義務的根據，實際上都存在疑問，存在論證上的“明希豪森困境”。“法定權利說”為防衛人不退避提供了一個不容反駁的高階出處，但某一特定權利的正當性從來不來自於其本身。“法秩序保護說”與“個人權利保護說”雖然給出了實體上有一定說服力的理由，但存在著論證上的片面。法秩序從來都不是單方的法秩序，防衛人與加害人同樣是法秩序的一部分，降低對一方法的保護需要充分的理由，而非僅給出一個加害人安全法益“懸置”法外的論點即可。這種武斷終止論證的結論，顯然並沒有提供真正的依據。對於例外情況而言，兩類無行為能力人退避義務是否違背個人保護原則？這種情況降低對防衛人保護依據是什麼？很顯然，都不是可以單純通過理論可以得出結論的問題。

99第二，原則上堅持不退避原則的法效果如何，或許是真正能夠回答防衛人是否有退避義務的理由。刑法作為行為規範，並非僅是個案的權衡，更給社會確定行為預期。三階犯罪論體系中，正當防衛作為違法性排除事由，防衛本身是符合構成要件的有危害結果的行為。雖然刑法並不將其評價為犯罪，但並不意味著造成傷害的事實本身是法所期待的。況且防衛過當本身就是一種犯罪。鼓勵不退避很容易導致防衛行為由合法滑坡到犯罪，並在整體上影響社會安全。在無論歐陸抑或我國內地的文獻中，都較少涉及對肯定退避義務的防衛案件對社會治安的影響以及個案的社會影響這一效果性評價。第三，防衛人退避義務有無需要面對的法益衡量與價值難題是：不法侵害人的生命法益真的不值得保護嗎？探討退避義務的場域是，防衛人在確實能夠躲避侵害的情況下，是否可以採取防衛手段，進而肯定對不法侵害人合限度的傷害。肯定退避義務的價值主張“生命法益高於財產法益”“生命法益高於身體法益”受到學者的批評為“貌似無可辯駁的抽象說辭”。[28]但這種價值又並非無意義。法是否降低對侵害人的保護本身才是一個缺乏原理性的需要證明的主張。不法侵害人的法益在防衛人有退避義務時，是否值得保護，這種價值權衡並非空洞的疑問，而是實實在在的兩難。2　英美刑法中的正當防衛退避義務：Stand Your Ground原則與Duty of Retreat原則的爭議2.1肯定防衛人退避義務的普通法傳統及其立場轉向在普通法歷史上，對不法侵害實施正當防衛（self defence）是現代法的一個基本原則，但這一確立並非天然的。在英國中世紀時期緩慢發展，直到西元 13 世紀，以正當防衛為由實施的殺傷（homicide）也是違法行為。19 世紀以來英國普通法全面承認了實施正當防衛可以實施致命暴力的一般原則，但該防衛行為受到必要性原則（necessity）的嚴格限制。普通法傳統對防衛人退避義務的立場是一致的，即原則上有退避義務以及在例外情形的可不退避。遭受蓄意殺害、搶劫、綁架、強姦等威脅人身、財產等行為的受害人，在採取可能導致不法行為人生命危險的防衛行為前，應當先履行退避義務。但是，如果這侵害是發生在住所（residence）的話，就不要求履行退避義務，這被稱為“退避原則”（Duty of Retreat）與“ 城堡原則 ”（Castle doctrine；defence of habitation）。後者的稱謂是由於將住宅視為人的安全的最後一道防線，在退無可退之時，可採取無限制的防衛行為。英國普通法傳統對正當防衛規定了嚴格的退避義務（duty of retreat），除非能夠證明其對侵犯者（aggressor）實施暴力殺害行為前，其已經退無可退（back to the wall）。布萊克斯通（William Blackstone）曾闡釋了這種觀點：“法律要求，當一人在其自衛中殺死另一個人，應當已盡其可能採取安全的退避，以避免對襲擊者使用暴力。這種退避不應當是虛假的，或者是伺機而動，而是出於一種盡力避免讓同胞流血的真摯情感。在兩國交戰時，這樣做可能會被視為懦夫之行，但是對於受法律管束的兩個主體而言，沒有這種榮譽可言——國王和法庭才是不法行為之復仇者（vindices injuriarum），會給予犯錯的一方應得之懲罰。”[29]雖然防衛人原則上有退避義務，但是這一原則卻一直受到不同觀點的挑戰，並進而逐漸轉變為以不退避（No retreat）為原則。柯克爵士 (Edward Coke) 就認為退避義務對於遭受侵害的人來說是不恰當的。[30]在英國 1969 年的判決中，法庭認為退避是構成正當防衛抗辯理由的先決條件（pre-requisite），防衛人必須以實際行動表明其不欲採取武力的意思。但這一立場已被改變，在 1985 年薛文超　論正當防衛認定中的防衛人退避義務

100一起案件中，上訴法院認為，儘管防衛人表明不欲暴力對抗的行為是表明其出於善意防衛的最好證據，但在一般情形下，自我防衛無須退避、妥協。但是，當退避是唯一的合理（reasonable）選擇的情形，防衛行為（stand and fi ght）就不再是正當的。[31]可見，英國法對退避義務原則上是否定的，但基於合理性的判斷，將個案中是否構成正當防衛委諸司法裁量。當有躲避可能性時，即使非致命的暴力（non-deadly force）防衛措施也是不合法的。[32]美國在早期同樣對正當防衛規定了一般性的退避義務，同時規定了一定情形下的例外。不過，在 19 世紀中晚期以後，以聯邦最高法院和有影響的數個州法院裁判為代表，美國本土法律觀點轉向了不退避（Stand Your Ground）原則成為強觀點。最具開創性的案件是 1876 年的 Erwin v. State案件。愛荷華州高等法院認為，一個無辜的個人，無義務躲開那些試圖採用暴力和無法預知的手段，惡意地嚴重傷害生命或肢體的不法侵害者。[33]而且這一認識並非基於促人免於懦弱（cowardice），而是因為“Stand Your Ground”原則是最好的保護和防衛人生命的手段。1877 年印第安那州高級法院同樣重申了不退避原則，在對 Runyan v. State 案的判決中，推翻了下級法院的判決中對退避原則的堅守和“necessity”要件的肯定。[34]“身處住宅之內”作為退避原則的例外是一個發展的歷程。1895 年，美國最高法院在 Beard vs. U. S. 案中，確立了現代法上的城堡原則（Doctrine of Castle），即在住宅遭受襲擊之人，可採取無限制防衛。自從 20 世紀初開始，處在其住宅之中，只要其合理的相信有必要採取措施保護其自身，就可以採取致命暴力。[35]在 1921 年的 Brown v. U. S 案中，霍姆斯（Justice Oliver Wendell Holmes）援引並肯定了 Beard v. U. S 案的立場，他認為不退避原則是更符合人類天性的。[36]霍姆斯認為：“面對出鞘之利刃，無暇可為冷靜之權衡”，[37]在緊迫傷害帶來的壓力下，作出是否退避的精確判斷是超出人能力範圍的。Brown 案確定的先例是，由住宅享有的完全不需退避的特權，進一步擴大到任何行為人有合理理由擔憂將遭受緊迫的身體重傷或死亡的傷害的情況下。有觀點認為，霍姆斯的判決不僅使得司法上免除了遭受致命暴力危害者的退避義務，而且是普遍的 SYG 原則的立法的開始。[38]“一個長時間適用的法律規定並非其為正確的理由”，對於不退避原則來說也是如此。轉向防衛人不退避的理由在於：一、該原則可以拯救生命。潛在襲擊者可能因為考慮到被襲擊者有權合法殺害而放棄實施危害行為。二，退避原則要求無辜的被襲擊者在面對緊迫危險時採取退避或迎擊的生存可能性，這是強人所難的，是一種“不切實際的假設”。[39]神經學家證明了這一點，第一，大腦控制包括恐懼、焦慮情緒的邊緣系統（limbic system）在面對高強度壓力時，能壓倒理智的功能區；第二，這類情況下的情緒崩潰會促使個人作出無意識的行為選擇。[40]第三，一些法院判決基於公平原則等確認了不退避原則。例如1990 年 Culverson v. State 案被指控一級謀殺的被告人以法官不適當地向陪審團闡釋正當防衛應當滿足退避義務，[41]內華達州高級法院推翻了下級法院判決，肯定了不退避原則，並援引了 90 年前的先例 State v. Grimmett（1910）。此外，還有法文化的因素的觀點認為，在 1800 年代，脫胎於英國普通法的美國法開始改變普通法傳統。特別是以牧業和種植業為經濟重心的美國南部和中西部地區，對勇氣和榮譽（bravery and honor）的推崇，與工業化的東部地區不同，不成文法上認為防衛不須負退避義務。到了這些地區逐步工業化後，這些不成文法傳統依舊保留下來。[42]儘管實務上有裁判觀點轉向不退避原則，但美國模範刑法典（The Model Penal Code, MPC）一直規定了防衛人的退避義務。“防衛人在能夠採取躲避或者通過放棄對物的佔有的情況而避免損害時，採取致命性暴力手段不是正當防衛。”[43]同時，也 MPC 也規定了城堡原則，即在住所（home）被襲擊的情況下，可不退避地直接採取

101致命性暴力措施。[44]依普通法的通說，採取致命性暴力手段而被認為合法的正當防衛需要有三個要素：（1）必要性（necessity）；（2）比例性（proportionality）；（3）合理的確信（reasonable belief）。[45] 必要性要素要求，在防衛場合使用暴力，包括致命性暴力手段（deadly force）與非致命性暴力手段（non-deadly force）只有在必要的程度上才應該被採用。只有當防衛人沒有其他選擇時，才可以採取致命性暴力。如果採取非致命性防衛對於制止襲擊是充分的，那麼就不應當使用致命性防衛手段。[46]普通法判例對正當防衛必要性規定了“迫近的”（imminent）和“直接的”（immediate）兩個要素。[47] 這就意味著，普通法對成立正當防衛要求防衛人先履行退避義務。對此，要求防衛人退避是法律和社會重視人生命的保護，超越了對個人在面對襲擊時表現出男子氣與勇氣（manly or brave）這一價值。[48]在我國學者翻譯的英美刑法的著作中認為，肯定可以 “不躲避” 使用致命暴力是司法實踐中較少存在情況，並指出“趨勢是遠離‘不躲避’規則。”[49]這一觀點並未總結美國各州的實際立法狀況，其指出的趨勢也並不準確。[50]也有研究認為，美國對於正當防衛退避必要性問題，有兩種觀點，一種是認為就整個社會來說應盡可能地減少不必要的損害，應採取能退避就不自衛的態度，這是普通法的傳統觀點；另一種認為對侵害者躲避無異於鼓勵犯罪，是不光彩的丟臉做法，因此在即使能夠躲避時也可以進行自衛。在美國，後一種觀點占統治地位。但極少數州採取了前一種態度，並作了一些補充，例如，在使用致命暴力之前，如果防衛人可以安全躲避，則應當躲避。[51]這一認識是基本符合 2005 年後美國各州大量修法之前的狀況。2.2 不退避原則立法的背景與內容在 20 世紀後半葉，逐步提升的城市化和犯罪論，驅使著正當防衛權利的進一步成比例地擴大。[52]2005 年 10 月，佛羅里達州修法，通過Protection of Persons/Use of Force Bill 法案，對四條法律確立了 “Stand Your Ground”(SYG)，即不退避原則（No Retreat），對於遭受致命威脅的受害人來說，並不負有首先試著採取躲避的責任。[53]這一立法改變了自我防衛中的城堡原則，取消了在使用致命暴力前有先行躲避義務的規定，即改變了原有傳統上正當防衛成立的必要性和比例性原則的內容。[54]這一修法直接改變了類似案件的罪與非罪判斷。在法案通過一年之前，聲稱因擔心遭受醉酒乘客襲擊而強殺乘客的 Robert Smiley案獲得有罪判決，但如果該案件發生在一年之後，那麼可能就會被作為正當防衛認定。[55]肯定的觀點認為，SYG 法案並未創設一個新的權利，也即，在公民感受到侵害所帶來的緊張、恐懼和危險時採取防衛行為，是一種歷史性的自然權利，它根植於不可剝奪的自我保護的權利。[56]在弗羅裡達州之後，三十餘個州陸續通過了類似法案或者以判例確認了不退避原則。佛羅里達州 SYG 法案的核心在於，將無限制的不退避實施防衛，特別是致命性防衛手段的條件擴大到公共場所遭遇的侵害。而在此前，採取這種防衛手段的情境受到嚴格限制。佛羅里達州在 1929 年 Pell v. State 案中首次明確闡述了不退避權（“Right to stand one’s ground”），除了在一般情況下實施正當防衛負有在使用致命暴力前應當先行退避義務的情形，在自己住宅遭受暴力襲擊的，無須退避。[57]此後，通過判例陸續擴大了可不退避防衛的情形。其中關於住宅的界定、防衛人與侵害人關係等，都值得關注。1965 年，佛羅里達州高等法院擴大了這一無須退讓權利的適用範圍，即使襲擊是來自處在住宅中的受邀者或客人，同樣適用。[58]不過，無論佛羅里達州高等法院抑或美國最高法院，在Bobbitt 案中都否認了該原則適用在同居關係的兩人發生傷害中的正當防衛行為。[59]美國最高法院認為，城堡原則的基礎在於每個人在其住所中免受侵害的利益是最大化的，但對於同居一處的人薛文超　論正當防衛認定中的防衛人退避義務

102來說，雙方並無一方優越于另一方。但是到了 1999 年，佛羅里達州高等法院在Weiand v. State 案中，針對是否推翻 Bobbitt 案的判決發出複審令。法庭判決認為該案婦女具有“受虐待婦女綜合癥”（Battered-spouse Syndrome）是一個十分重要的社會問題，應當認定受害婦女可不負有退避義務。首先，Bobbitt 案確定的原則是建立在對財產權利之上的，而非人身權之上的；第二，家庭暴力在社會中的持續嚴重化使得有必要確定更嚴格的保護政策。因此，應當將住宅視為“一個人最後的避難所”（the ultimate sanctuary），城堡原則應涵蓋來自配偶的襲擊。[60]佛州的城堡原則的適用也從住宅擴大到工作場所（place of employment），聯邦第三巡迴法庭在 Redondo v. State 案中如此認為。[61] 且如在住宅遭受襲擊的立場一致，均存在著一種例外，即同在一處工作者（co-workers），並不適用於城堡原則。[62]不過，城堡原則的擴大也不是沒有限度的。在 2003 年的 State v. James 上訴案中，聯邦第三巡迴法庭判決，受邀請到住宅中的第三人實施防衛行為並不被免除退避義務，這是基於被邀請者缺乏住宅所有人所具有的最後避難所權利。[63]而且，佛羅里達州高等法院同樣拒絕將城堡原則適用於汽車（vehicles）。在 Baker v. State 案，法庭認為，汽車本身為駕乘者提供的退避的手段，不宜免除退避義務。[64]更為細緻地分析，SYG 法案的內容主要有：1. 免除了在公共場所的正當防衛退避義務，將城堡原則的限制條件取消。2. 允許對侵害對物的佔有（defence of Property）而非人身的行為實施致命性的防衛手段。至少有九個州的 SYG 法案允許對於沒有身體傷害危險為了保護物權而允許槍擊。[65]還有一個州甚至允許這種情況下侵害者在逃跑中實施槍擊。[66]四個州允許為了保護包括現金、手機和相機等個人財物而使用致命性暴力。[67]3.SYG 法案帶來的一個程式上的預設：在某些情形下用槍殺人是合法的。在受害人（發起襲擊者）死亡，且沒有證人或者錄影作為證據的情況下，一般就很難推翻辯解，這迫使裁判者必然只能宣判其無罪。而傳統上對於無罪的證明，是建立在排除合理懷疑之上的。4. 刑事程式上對逮捕可能涉嫌防衛過當者更為困難。修法之前，一般是基於一種合理的確信（reasonable belief），槍擊殺害某人的一般足以引起逮捕。但是，六個州的 SYG 法案要求，對於主張基於正當防衛目的槍擊的行為人，員警如果不能發現否定其主張的證據，就不能實施逮捕。[68]這會導致偵查程式上的困難。5. 裁判程式的改變。八個州的 SYG 法案在刑事起訴程式之前，建立了訴前的審理程式（immunity hearing），[69] 由法官根據當事人提供的證據決定是否行為人屬於正當防衛，如構成，則撤銷案件（dismiss），如不構成正當防衛，則案件進入審判程式（trial）。這一程式的設置，改變了由陪審團審判案件事實的做法。6. 民事責任的免除。十一個州的法案對於合法使用暴力的行為完全免除了民事責任（civil immunity），包括引起無辜第三者傷害的情形，也不能對行為人提起告訴。[70]2.3 不退避原則立法引起的爭議與修法動議SYG 原則這一個百年歷史的陳舊話題在近年來有了新的闡述，佔據了主流媒體的頭條，並成為公眾輿論、學者的關注焦點，甚至成為影響和改變司法體制的力量。[71]2013 年夏天，George Zimmerman 射殺 Trayvon Martin 一案，弗羅裡達州的無罪裁判引起了相當大的政治風暴，並對SYG 原則的適用產生了動搖。對 SYG 原則三個有影響力的指責（incendiary charges）是：第一，該原則內在是種族主義的；第二，立法確認該原則其動因是全美步槍協會（the National Rifl e Association）主導的推動擁有槍支運動；第三，該原則促進和提升了致死暴力事件的發生率。雖然通過 SYG 法案的州都聲稱是為了防

103控犯罪（deter criminals），但是研究發現，這些州的搶劫、盜竊案件的發生並未受法案實施的影響。同時，這些州的殺人、傷害案件發生率卻在上升。應當正視 SYG 法案實際上免除了在種族群體中的行兇者、毒販、暴徒等人在傷害案件中的法律責任，並且實際上導致了犯罪率上升。據 2013 年的一項研究，在佛羅里達州通過該犯案後，被裁判為合法的殺人案件（Justifi able Homicides）比例上升了 200%；對當時全部 22 個通過了 SYG 法案的州，這一數位為平均上升了 53%。[72] 該原則的確立受到質疑，反對和批評者稱之為 Shoot First 原則，即“Shoot fi rst，Ask Questions Later”。批評者認為，這一法律可能會導致該州陷入更多暴力的境地，特別的對於佛州這樣一個高犯罪率、人口眾多、監獄人滿為患、種族複雜的州來說更是如此。[73] Trayvon Martin 事件發生後，州政府委派小組調查 SYG 法案爭議。2013 年，該調查的最終報告出爐。[74]報告指出，“違法行為”要件應當被進一步明確，以確保法律統一適用，並使無辜者免受不當侵害，概念缺乏明確性也會使得法律適用不一致。而這一概念是認定是否成立了正當防衛的基礎性（fundamental）概念。有學者專門研究了“違法行為”概念的範圍問題，建議法庭在司法適用中應統一概念。[75]有觀點認為， SYG 法案破壞了普通法認定正當防衛的必要性要素（necessity），取消了執法、檢察和法官的自由裁量權，增多了暴力活動。[76]2013 年 5 月，美國民事權利協會（the U.S. Commission on Civil Rights (USCCR)）以 5：3 的投票勝出，決定對 SYG 法案引起的種族歧視（racial bias）問題進行調查，這是近十幾年來該協會第一起有關種族問題的調查。2013 年，美國律師協會 (American Bar Association, ABA) 也組織了一個專門的調查小組(National Task Force on Stand Your Ground Laws)，對美國多個州通過 SYG 法案的情況及其對刑事司法系統與公共安全的影響進行研究。[77]該報告指出，SYG 法案缺少必要性（necessity），主要包括：（1）法案帶來的問題遠多於解決的問題，對法案內容的解釋分歧與模糊邊界使其適用更加困難，而修法之前對公民的保護本已充分；（2）SYG 法案的不退避抗辯，實際上多是由毒品犯罪者、非法持槍者等刑事慣犯所主張，SYG 法案使公民享有過多的使用致命暴力的自由，使其幾乎有了“殺人執照 ” (a license to kill)。[78]；（3）SYG 法案對於遏制暴力犯罪並無實際作用。研究者給出了詳實的資料，據研究者估計，因該法律的頒佈，每月會多發生 28 到 33 名白人男性被殺事件，以2010 年的資料為例，這一數量約站到全面被殺害人數的 8% 到 9%。[79] 而且，儘管槍支協會聲稱SYG 法案的目的在於遏制犯罪，但是有學者研究了 FBI Uniform Crime Reports (UCR) 的實證資料，發現沒有證據表明法案對於盜竊、搶劫等犯罪有任何的遏制效果。[80]法案產生的“一個自相矛盾的結局是，法律賦予殺戮的自由越多，就造就了更多對被害的擔憂。”[81]Trayvon Martin 案引起的社會普遍呼籲是修法的直接動因，影響從佛羅里達州擴展到全國範圍內。有修改或推翻法案立法動議的州，包括阿拉巴馬、佐治亞、印第安那、弗羅裡達、肯塔基、路易斯安那、密西根、新罕布林等，有州議員、州長、學者等提出了修改或廢除 SYG 法案的建議，或者議案經過審議，但是迄今並未有真正實現的例子。3　結論：正當防衛退避義務原則的評價與啟示邱吉爾有一句關於防衛的名言：“當你面對來自他人的威脅之時，絕不要背過身去，試圖逃離這危險。如果你這麼做了，你就放大了一倍的危險；但如果你當時就直面這威脅，毫無懼色，你就將這威脅減半了。絕不要逃避什麼，絕不！”[82]但是，這種面對國民的政治性宣示，強調的是正面的鼓呼，而法律人面對的則是無限複雜的個案情勢與價值選擇。學界對英美法正當防薛文超　論正當防衛認定中的防衛人退避義務

104衛認定討論熱烈的退避義務問題還較少關注。劉士心教授新近指出，“躲避原則”對中國刑法具有三個方面的啟示，即：不應將 “正義不必屈從于非正義”絕對化，應當盡力減少防衛中對生命的損害；對致命性暴力與非致命性暴力分別設置使用條件，在使用致命性暴力防衛中增加躲避義務的要求；司法中應當區分不同情形的躲避義務，分別把握其範圍和限度。[83]本文對該論點進一步從晚近英美立法與司法現實問題展開，並對比大陸法系與我國的立場，對關於防衛人的退避義務，從上述論述中有如下判斷。第一，英美刑法對正當防衛的成立更具規則主義堅守，成立正當防衛的條件更為精細。一般情況下大陸法法系對正當防衛成立相比英美法系更寬鬆，但在對住宅等可不退避的場域則保護防衛人立場明確。大陸法系對正當防衛退避義務原則上肯定的立場，而其例外情形比較狹窄。大陸法系正當防衛構成要件中欠缺“不得已”要件，行為人並非只有在別無選擇的情況下才能實施正當防衛。即便存在逃避、報警等其他同樣有效的法益保護措施，也不妨礙行為人直面侵害、出手反擊。英美刑法對防衛人躲避義務的退避原則與不退避原則的爭議，突出表現了一種動態的法益衡量原則，對正當防衛退避義務的研究與司法判例更為豐富與細緻。SYG 法案在多個州法出臺之後的效果，受到媒體、專業機構與學者的關注，並對其進行評估，並依據評估對法案的科學性進行評估。儘管相比之下，大陸法系對正當防衛的法益衡量過於粗糙。“探究國家保護我們的責任與個人使用暴力，甚至是致命暴力擊退和消除侵犯者的權利之前的界限，變得無比重要。並不存在一個簡單的規則來劃定國家權力和個人自保權利之間的界限。”[84]學理上的簡單論斷並不足以支撐案正確與規則有效。第二，應當重視正當防衛認定的社會效果評價與思考，對我國正當防衛的“唯結果論”情形不可也不必矯枉過正，走向另一個極端。我國對防衛人躲避義務的論斷清晰，但缺乏說理。效果性的評價，就如同美國相關機構對 SYG 法案的研究一樣，得出了這一旨在保護社會的立法效果卻是引發了暴力案件的增多。反觀我國，也同樣存在如此情形。以於歡案為例，不能否認的事實是，討債公司的暴力、非法拘禁、侮辱等手段在社會上是普遍存在的，而法律暫時或者可預見的長期時間並不能解決這個問題。於歡遭遇到的“辱母”，當然正常人都會無比憤怒，但卻算不得少見——畢竟面對人性之惡遠甚於此的刑事案件每天發生。如果債務人（哪怕是非法債權）遭遇此類侵權，就可以無限制地採取致命性暴力，這無疑有賦予其“殺人之刀”。在社會治理無效的背景下，對正當防衛認定的個案問題無疑將成為賦予社會正確性期待的規則問題。如果因此引發此類討債中的大量致人死傷的刑事案件增長，將是社會與司法無法承受之重。規範上對正當防衛的理解並不重視結果，而是基於行為本身。那麼實務是否屬於“唯結果論”，還需要考察實務判決中是否對防衛行為本身的正當性進行了恰當的闡釋。因此，更應當重視行為上的判斷。第三，法益衡量與比例原則同樣制約正當防衛的成立。必要性因素是正當防衛，特別是採取致命暴力手段防衛手段成立的判斷要素，退避義務並非完全沒有適用的空間。法益衡量貫穿英美法對退避原則的討論。“退避原則本身從不是旨在提高無辜者的危險；其正確適用也不要求沒有過錯的受害人以其自身受傷害的可能性提升，來更好保護侵害者的安全。”[85] 比例原則要求的防衛與危害的適應性是法益衡量原則的具體落實。儘管我國刑法規定“防衛限度”和“避險限度”都採用了“必要限度”一詞，但無論學界還是實務界都已達成共識：在判斷防衛行為是否超過限度時，並不需要像緊急避險那樣進行嚴格的法益衡量。正當防衛是相比緊急避險有更為充分的自主權。不能將緊急避險中的“不得已”要件“偷樑換柱”到正當防衛中來。[86]緊急權（Notrecht）是公民在緊急狀態下為保護法益而損害他人法益的權利。利益衡量是一切緊急權的基礎。利益衡量

105理論的立場並不是簡單地認為，在為維護更好價值的利益時，犧牲較低價值利益的行為是合法的。傳統的單一法益衡量說已經走向綜合的利益衡量說。不再是以“人身權利大於財產權利；人身權利中生命最高；財產權利以財產價值大小來衡量”的公式的簡單對比，而是綜合危險的急迫程度、危險源與避險物件的關係、法益損害的強度、行為人對危險狀態的責任等事實具體考察。在眾多緊急權中，正當防衛權是在行使過程中所受限制條件最少、進攻性最強的一種，那麼法律在授予公民正當防衛權時必然慎之又慎，既要保證公民能有效維護自身合法權益，又要為這種激烈的自救方式的適用範圍劃定合理的邊界。“必要性原則的深層意義在於，所有人的生命，包括暴力犯罪者的生命，都是有價值並值得保護的。”[87] 有學者主張，當不法侵害的程度沒有達到嚴重的不法侵害時，可以按照防禦性的緊急避險來判斷，將無責任能力者的侵害等排除出正當防衛的正當性體系中。[88]陳興良教授指出，我國司法實踐中正當防衛制度未得到有效實施的表現是，防衛人的利益優先未被貫徹，是一種司法偏差。[89]但是，正當防衛的極端強勢性，更決定了其適用範圍的謙抑性，而在致命性暴力場合的退避義務需要在實踐中闡述和明確。薛文超　論正當防衛認定中的防衛人退避義務[1] 勞東燕：《防衛過當的認定與結構無價值論的不足》，《中外法學》2015年第5期，第1334頁。[2] 參見陳璿：《侵害人視角下的正當防衛論》，《法學研究》2015年第3期，第120頁；勞東燕：《防衛過當的認定與結果無價值論的不足》，《中外法學》2015年第5期，第1334頁。[3] 沈德詠：《我們應當如何適用正當防衛》，《人民法院報》2017年6月26日，第2版。[4] vgl. Roxin, (Fn. 18), S. 398; Kindhäuser, Zur Genese der Formel das Recht braucht dem Unrecht nicht zu weichen“, in: Freund/Murmann/Bloy/Perron (Hrsg.), Frisch-FS, Berlin 2013, S. 494; Bülte, (Fn. 13), S. 146-147; Neumann, Individuelle und überindividuelle Begründung des Notwehrrechts, in: Lüderssen (Hrsg.), Modernes Strafrecht und ultima ratio Prinzip, Frankfurt a. M. 1990, S. 219. 轉引自許達恒：《從個人保護原則重構正當防衛》，《台大法學論叢》第45卷（2016年）第1期，第344頁。[5] 黎宏：《“法不能向不法讓步”的另一種表現形式》，《人民法院報》2019年7月25日，第006版；於海明正當防衛案，檢例第47號，《最高人民檢察院關於印發最高人民檢察院第十二批指導性案例的通知》，2018年12月18日。[6] Vgl. Roxin, (Fn. 1), § 14 Rn. 40; Jescheck/Weigend, (Fn. 1), S. 326; Schaffstein，轉引自許達恒：《從個人保護原則重構正當防衛》，《台大法學論叢》第45卷第1期。[7] 張明楷：《刑法格言的展開》，法律出版社1999年版，第241頁。[8] 參見高銘瑄、馬克昌主編：《刑法學》，北京大學出版社、高等教育出版社2014年版，第128頁。[9] 參見陳家林：《外國刑法：基礎理論與研究動向》，陳家林著 2013，第133頁。[10] 林山田：《刑法通論》（上冊），北京大學出版社2012年版，第206-207頁。[11] Vorallem, Kühl, (Fn. 1), § 7 Rn. 78.轉引自林鈺雄：《新刑法總則》，元照2014年9月4版，第252頁。[12] 許達恒：《從個人保護原則重構正當防衛》，《台大法學論叢》第45卷（2016年）第1期，第322頁、369-370頁。[13] 參見張明楷：《責任刑與預防刑》，北京大學出版社2015年版，第62-63頁。[14] 參見佐伯仁志：《日本正當防衛論之新開展》，黃士軒譯，《月旦法學雜誌》，第177期（2010年），第172-175頁。[15] 參見[德]克勞斯•羅克辛，德國刑法學總論，王世洲譯，法律出版社2005年版，第443-446頁。[16] 參見[德]克勞斯•羅克辛，德國刑法學總論，王世洲譯，法律出版社2005年版，第441-442頁。[17] 參見薛泰成：《德國刑法中合法化事由的體系》，薛泰成自發行，2007年，第43頁。[18] vgl. Wohlers, (Fn. 45), S. 434-435，轉引自許達恒：《從個人保護原則重構正當防衛》，《台大法學論叢》第45卷（2016年）第1期，第374頁。[19] 許達恒：《從個人保護原則重構正當防衛》，《台大法學論叢》第45卷（2016年）第1期，第374、376頁。[20] 昭和30•10•25刑集9卷11號2295頁[21] 昭和46•11•16刑集25卷8號996頁[22] 昭和52•7•21刑集31卷4號747頁[23] 東京地判平成14•1•11刑集[27] 參見最高人民法院刑事審判第一庭、第二庭編：《刑事審判參考》（第45集），法律出版社2006年版，第10-11頁。[25] 參見劉憲權：《刑法學（上）》，上海人民出版社2016年版，第128頁；蘇惠漁主編：《高等政法院校法學規劃教材刑法學》，中國政法大學出版社2012年版，第106頁；賈宇主編：《刑法學》，中國政法大學出版社2017年版，第127頁。從司法考試等教材來看，這一觀點也得到了認可，參見羅翔編著：《2014國家司法考試教材一本通：刑法》，中國法制出版社2013年版，第47頁。参考文献

106[26] 陳興良：《正當防衛論》（第二版），中國人民大學出版社2006年版，第52頁。[27] 參見最高人民法院刑事審判第一庭、第二庭編：《刑事審判參考》（第45集），法律出版社2006年版，第10-11頁。[28] 陳璇：《侵害人視角下的正當防衛論》，《法學研究》2015年第3期，第120頁。[29] William Blackstone, Commentaries on the Laws of England, 184-85 (Oxford, Clarendon Press 1769).轉引自Cynthia V. Ward, “Stand Your Ground” and Self-defence, 42 Am. J. Crim. L. 89 2014-2015.[30] See, e.g., Edward Coke, The Third Part of the Institutes of the Laws of England 55-56 (1669) [31] Julien [1969] 1 WLR 839, Law Relating to Self Defence，Eric Baskind LL.B (Hons), FHEA, MCIArb 7th Dan B.J.J.A.G.B.[32] See A. J. Ashworth, Self-defence and the Right to Life, 34 Camb. L.J.282(1975)[33] Erwin v. State, 29 Ohio St. 186, 194-99 (Ohio 1876)）[34] 57 Ind. 80 (Ind. 1877)[35] 158 U.S. 550(1895).[36] 256 U.S. 335 (1921).[37] “Detached reflection cannot be demanded in the presence of an uplifted knife.”[38] See generally Christine Cantalfamo, Note, Stand Your Ground: Florida’s Castle Doctrine for the Twenty-First Century, 4 RUTGERS J.L. & PUB. POL’Y 504, 509 (2007)[39] Cynthia V. Ward, “Stand Your Ground” and Self-Defense, 42 Am. J. Crim. L. 89, 105(2015). [40] Richard Restak, The Law: The Fiction of the "Reasonable Man", WASH. POST, May 17, 1987, at C3.[41] Culverson v. State, 797 P.2d 238 (Nev. 1990).[42] Richard Maxwell Brown, Southern Violence-Regional Problem or National Nemesis?: Legal Attitudes Towards Southern Homicide in Historical Perspective, 32 VAND. L. REV. 225, 232 (1979), 507-508[43] MODEL PENAL CODE § 3.04(2)(b) [44] MODEL PENAL CODE § 3.04(2)(b)(ii)(i).[45] Joshua Dressler, Understanding Criminal Law 221, 6th ed. 2012, at 221-222.[46] Joshua Dressler, Understanding Criminal Law 221, 6th ed. 2012, at 222.[47] State v. Norman, 378 S.E.2d 8, 13 (N.C. 1989).[48] Joshua Dressler, Understanding Criminal Law 221, 6th ed. 2012, at 228.[49] 參見[美]約書亞•德雷斯勒：《美國刑法精解（第四版）》，王秀梅譯，北京大學出版社2009年版，第207頁，註腳[36]。[50] 趙秉志主編：《英美刑法學（第二版）》，科學出版社2010年版，第136頁。[51] 儲槐植、江溯：《美國刑法（第四版）》，北京大學出版社2012年版，第78頁。[52] James D. Brewer, The Danger from Strangers: Confronting the Threat of Assault 119 (1994)[53] Fla. Stat. §§ 776.012, .013, .031, .032 (2005).[54] Christine Catalfamo, Stand Your Ground: Florida’s Castle Doctrine for the Twenty-First Century, Rutgers Journal of Law & Public Policy, Fall 2007, Vol 4:3. [55] Daniel Sweeney, Standing up to “Stand Your Ground” Laws: How the Modern NRA-Inspired Self-Defense Statutes Destroy the Principle of Necessity, Disrupt the Criminal Justice System, and Increase Overall Violence, Cleveland State Law Review, Vol. 64:717, 2016.[56] Joshua Prince, Allen Thompson, The Inalienable Right to Stand Your Ground, St. Thomas law Review, Vol.27,2015. pp.47[57] 122 So. 11o, 116 (Fla. 1929).[58] Hedges v. State, 172 So. 2d 824, 827 (Fla. 1965).[59] Fla. State v. Bobbitt, 389 So. 2d 1094, Fla. 1st Dist. Ct. App. 1980; State v. Bobbitt, 415 So. 2d 724 (1982).[60] 732 So. 2d 1044 (Fla. 1999).[61] Redondo v. State, 38o So. 2d 1107, 1110-11 (Fla. 3d Dist. Ct. App. 1980).[62] Frazier v. State, 681 So. 2d 824, 825 (Fla. 2d Dist. Ct. App. 1996).[63] 867 So. 2d 414 (Fla. 3d Dist. Ct. App. 2003).[64] Baker v. State, 5o6 So. 2d 1056, 1059 (1987)[65] Alabama: Code of Ala. § 13A-3-23(a)(3); Arizona: A.R.S. § 13-411(A); Florida: Fla. Stat §§ 776.031, 776.08; Georgia: O.C.G.A. § 16-3-23(3); Kansas: K.S.A. §§ 21-3212, 21-3213; Kentucky: KRS § 503.080(2)(b); Nevada: Nev. Rev. Stat. Ann. § 200.120(1); Oklahoma: 21 Okl. St. § 643(3); Texas: Tex. Penal Code § 9.42.[66] Texas: Tex. Penal Code § 9.42(2)(B).[67] Kansas: K.S.A. §§ 21-3212, 21-3213; Nevada: Nev. Rev. Stat. Ann. § 200.120(1); Oklahoma: 21 Okl. St. § 643(3); Texas: Tex. Penal Code § 9.42[68] Alabama: Code of Ala. § 13A-3-23(d); Florida: Fla. § Stat. 776.032(2); Kansas: K.S.A. § 21-5231(a); Kentucky: KRS § 503.085(1); Oklahoma: 21 Okl. St. § 1289.25(G); South Carolina: S.C. Code Ann. § 16-11-450(B).[69] Alabama: Code of Ala. § 13A-3-23(e); Florida: Fla. § Stat. 776.032(1); Georgia: O.C.G.A. § 16-3-24.2, Kansas: K.S.A. § 21-5231(a); Kentucky: KRS § 503.085(1); North Carolina: N.C. Gen. Stat. § 14-51.3(b); Oklahoma: 21 Okl. St. § 1289.25(F); South Carolina: S.C. Code Ann. § 16-11-450(A).[70] Alabama: Code of Ala. § 13A-3-23(d); Arizona: A.R.S. § 13-413; Florida: Fla. Stat. § 776.032; Kansas: K.S.A. § 21-3219; Kentucky: KRS §§ 503.085; Louisiana: La. Rev. Stat. Ann. § 9:2800.19; Mississippi: Miss. Code. Ann. § 97-3-15(5); North Carolina: N.C. Gen. Stat. §§ 14-51.2(b), 14-51.3(b); Oklahoma: 21 Okla. Stat. § 1289.25(F); South Carolina: S.C. Code Ann. § 16-11-450(A); Texas: V.T.C.A. § 83.001.[71] Travis, Jessica and James, Jeffrey, Know the Ground You're Standing On: Analyzing Stand Your Ground and Self-Defense in Florida's Legal System," Barry Law Review: Vol. 20: Iss. 1, Article 5. p.91 (2015)[72] Aya Gruber，Race to Incarcerate: Punitive Impulse and the Bid to Repeal Stand Your Ground，68 U. Miami L. Rev. 961 2013-2014，University of Miami Law Review, Vol. 68:961. (2014)[73] Linda Kliendienst, Welcome to Florida, But Look Out: Expanded Self-Defense Law Sparks Campaign to Alert Guests, SUN-SENTINEL (Ft. Lauderdale, Fla.), Broward Metro Edition, Sept. 26, 2005, at lB.[74] 全文參見：The Honourable Jennifer Carroll, Governor’s Task Force on Citizen Safety and Protection (2013), available at http://

107www.flgov.com/wp-content/uploads/2013/02/Citizen-Safety-and-Protection-Task-Force-Report- FINAL.pdf.[75] Campbell, R. Christopher (2015) “Unlawful/Criminal Activity: The Ill-Defi ned and Inadequate Provision for a "Stand Your Ground Defense,” Barry Law Review: Vol. 20: Iss. 1, Article 3.pp.44.[76] Daniel Sweeney, Standing up to “Stand Your Ground” Laws: How the Modern NRA-Inspired Self-Defense Statutes Destroy the Principle of Necessity, Disrupt the Criminal Justice System, and Increase Overall Violence, Cleveland State Law Review, Vol. 64:715, 2016. p.717.[77] American Bar Association, National Task Force on Stand Your Ground Laws Final Report and Recommendations, Sep. 2015. P.4[78] Megale, E.B. (2010). “Making Murder Legal: How Laws Expanding Self-Defense Allow Criminals to “Get Away with Murder.” Working Paper. Retrieved May 20, 2012 from http://works.bepress.com/elizabeth_megale/1.[79] Chandler B. McClellan, Erdal Tekin, Stand Your Ground Laws, Homicides and Injuries, NBER Working Paper Series NO.18187, June 2012. http://www.nber.org/papers/w18187[80] Cheng, C. and M. Hoekstra (2012). “Does Strengthening Self-Defense Law Deter Crime or Escalate Violence? Evidence from Castle Doctrine.” Working Paper, Department of Economics, Texas A&M University.[81] Elizabeth Megale, A Call for Change: A Contextual-Configurative Analysis of Florida’s Stand Your Ground Laws, University of Miami Law Review, Vol. 68:1051.p.1094.[82] One ought never to turn one's back on a threatened danger and try to run away from it. If you do that, you will double the danger. But if you meet it promptly and without flinching, you will reduce the danger by half Never run away from anything. Never! （Sir Winston Churchill）[83] 劉士心：《英美刑法正當防衛中“躲避原則”及其啟示》，《中國刑事法雜誌》2017年第 5期，第113頁。[84] [美]喬治•弗萊徹：《地鐵裡的槍聲——正當防衛還是持槍殺人》，陳緒剛、範文潔譯，北京大學出版社2007年版，第23頁。[85] Wayne R. LaFave, Modern Criminal Law: Cases, Comments and Questions, 4th edition, Thomson West (2006), pp.492.[86] 劉沛清著：《刑法的實踐面向》，法律出版社2014年版，第51-52頁。[87] Joshua Dressler, Understanding Criminal Law 221, 6th ed. 2012, at 228.[88] 參見趙雪爽：《對無責任能力者進行正當防衛兼論刑法的緊急權體系》，《中外法學》2018年第6期，第1614頁。[89] 陳興良：《正當防衛的司法偏差及其糾正》，《政治與法律》2019年第8期，第41頁。薛文超　論正當防衛認定中的防衛人退避義務校園生活澳科大致力推廣節能文化　建設可持續綠色智慧校園今年，澳門科技大學連續第 13 年支持由澳門特區政府能源業發展辦公室主辦的“澳門節能週 2020”活動。作為是次活動協辦單位之一，澳科大全體教職員積極響應“齊熄燈，一小時”和“便服夏”活動，共同節約能源，減少排放，支持環保。澳科大以實際行動積極支持節能減排，包括響應主辦方建議，於 6 月 15 日晚上 8 時 30 分開始關掉大學 9 棟建築物非必要的燈一小時；呼籲教職員當天晚上在家參與熄燈活動；在“便服夏”活動期間，調節室內空調系統溫度維持不低於 25° C；在不影響專業形象前提下，大學教職員穿著輕便服飾上班，共同營造輕裝上班的節能文化等。雖受新冠疫情影響，大學宣傳推廣節能的行動并沒有停止，在加強校園防疫措施，確保環境安全的前提下，6 月 16 日，唐嘉樂副校長、龐川副校長、鄺應華副校長和孫建榮協理副校長帶領學院和行政單位代表人員一同穿上大學和學院的彩色 T 恤，身體力行，共同倡導節能減排等環保理念。近年來，澳科大大力支持環保和推動綠色能源發展。於 2019 年大學新落成的 R 座綜合教學大樓是以綠色環保設計理念出發，作出整體規劃和建築單體設計。整體規劃方面，在不改變大學整體發展的合理佈局模式且滿足新大樓使用功能的前提下，科學規劃，為今後大學發展預留足夠的用地空間；儘量減少硬質鋪地，多配置綠化喬木灌木等。建築單體設計方面，外牆採用可回收利用的“穿孔”金屬鋁板材料，充分利用自然採光、自然通風，減少對用電設備的使用率；照明多以具有節能、長壽、環保特性的 LED燈為主；通過智慧化設計，控制升降機的使用以及按日常時段需要控制燈光；根據實際空間使用需要的溫度、濕度、風力的情況，自動調節空調的開閉和空調量，從各方面保證新大樓可持續發展等。

半年刊 2007年6月创刊第十四卷第一期 2020年6月出版JOURNAL OF MACAU UNIVERSITYOF SCIENCE AND TECHNOLOGYSemiannual, Started in June 2007Vol.14 No.1 June 2020定价: 20元澳门币(人民币/港币)二二年第十四卷第一期JOURNAL OF MACAU UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGYVol.14 No.1 June 2020

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