Security Model）。在這種模型中，大部分社會福利計劃（現金給付及社會服務）都採用全民性提供方式，分配基礎乃是市民的公民權利；但社會保障的水平則偏低。 換言之，澳門的福利體系能為市民提供“由搖籃到墳墓”及基本程度的保障，但不能帶來高程度的生活安全感。 此外，比較結果亦顯示，澳門跟韓國的福利體系確有一定程度的差別，所以沒有充分證據支持，澳門也屬於“促進生產型體制”或“發展型福利國家（地區）”。 最後，“基本保障模型”的結論只建基於對那兩個向度的分析，這並不能否定“調控型福利體制”的觀點，因為這觀點是透過對社會經濟因素之分析而得出的結論。目前，內地和澳門已從新冠肺炎疫情“復常”過來，澳門的博彩旅遊業開始興旺，這帶動整體經濟重新發展。 本文的分析結果顯示，目前澳門的社會保障水平偏低，故作者建議澳門政府在公共財政狀況改善後，改革社會保障體系，提升養老及失業保障的水平，以進一步加強市民的生活保障。①《特首：合理福利 社會大勢所趨》，澳門：《澳門日報》，2007 年 4 月 4 日。②賴偉良：《初探澳門中央公積金的政策特徵與保障效果》，廣州：《暨南學報》，2019 年第 11 期。③賴偉良：《港澳保健政策之比較研究》，澳門：《澳門理工學報》，2016 年第 2 期。④澳門統計暨普查局：《2021 人口普查詳細結果（更新版）》，2022 年 10 月，第 32 頁。 https://www.dsec.gov.mo/getAttachment/b9cf8539⁃4731⁃48a9⁃8319⁃116d761ea03a/C _CEN_PUB_2021_Y.aspx⑤Richard M. Titmuss, Social Policy: An Introduction（London: Allen and Unwin, 1974） .⑥Gøsta Esping⁃Andersen, The Three Worlds of WelfareCapitalism （Cambridge: Polity Press, 1990） ; Gøsta Esp⁃ing⁃Andersen, Social Foundations of Postindustrial E⁃conomies （New York: Oxford University Press, 1999） .⑦ 例 如： Stephan Leibfried, “ Towards a EuropeanWelfare State?” in New Perspectives on the WelfareState in Europe , ed. Catherine Jones （ London:Routledge, 1993 ） ; Jane Lewis and Barbara Hobson,“ Introduction,” in Lone Mothers in European WelfareRegimes: Shifting Policy Logics , ed. Jane Lewis （Lon⁃don, Jessica Kingsley Publishers, 1997） : pp.1⁃20; WalterKorpi and Joakim Palme, “ The Paradox ofRedistribution and Strategies of Equality: Welfare StateInstitutions, Inequality, and Poverty in the WesternCountries,” American Sociological Review 63, no. 5（1998） : pp.661⁃687; Mikko Kautto, “ Investing in Serv⁃ices in West European Welfare States,” Journal of Euro⁃pean Social Policy 12, no. 1 （2005） : pp.53⁃65.⑧Francis G. Castles, “Needs⁃Based Strategies of SocialProtection in Australia and New Zealand, in WelfareStates in Transition: National Adaptations in Global Eco⁃nomics , ed. Gøsta Esping⁃Andersen （ London: Sage,1996） : pp.88⁃115.⑨Maurizio Ferrera, “The ‘Southern Model’ of Welfarein Social Europe,” Journal of European Social Policy 6,no. 1 （1996） : pp.17⁃37; Alerta Andreotti, Soledad Mari⁃sol Garcia, Aitor Gomez, Pedro Hespanha, Yuri Kazepoand Enzo Mingione, “Does a Southern European ModelExist?” Journal of European Area Studies 9, no. 1（2001） : pp.43⁃62.⑩Ian Holliday, “Productivist Welfare Capitalism: SocialPolicy in East Asia,” Political Studies 48, （2000） : pp.706⁃723.Catherine Jones, “The Pacific Challenge: ConfucianWelfare States,” in New Perspectives on the WelfareState in Europe , ed. Catherine Jones （ London:Routledge, 1993） : pp.198⁃217; Roger Goodman and ItoPeng, “The East Asian Welfare States: Peripatetic Learn⁃ing, Adaptive Change, and Nation⁃Building,” in WelfareStates in Transition: National Adaptations in Global Eco⁃nomics , ed. Gøsta Esping⁃Andersen （ London: SagePublications, 1996） : pp.192⁃224; Ian Holliday, “Produc⁃tivist Welfare Capitalism: Social Policy in East Asia,”Political Studies 48, （2000） : pp.706⁃723; M. Ramesh,43
Social Policy in East and Southeast Asia （ London:RoutledgeCurzon, 2004 ） ; Huck⁃ju Kwon, “ AnOverview of the Study: The Developmental WelfareState and Policy Reforms in East Asia,” inTransforming the Developmental Welfare State in EastAsia , ed. Huck⁃ju Kwon （New York: Palgrave Macmil⁃lan, 2005） : pp.1⁃23; Christian Aspalter, “The Develop⁃ment of Ideal⁃Typical Welfare Regime Theory,” Interna⁃tional Social Work 54, no. 6 （2011） :pp. 735⁃750. Ian Holliday and Paul Wilding, eds. WelfareCapitalism in East Asia: Social Policy in the Tiger Econ⁃omies （New York: Palgrave Macmillan, 2003） .Huck⁃Ju Kwon, “An Overview of the Study: The De⁃velopmental Welfare State and Policy Reforms in EastAsia.” Yih⁃Jiunn Lee and Yeun⁃wen Ku, “ East AsianWelfare Regimes: Testing the Hypothesis of the Devel⁃opmental Welfare State,” Social Policy &Administration 41, no. 2 （2007） : pp.197⁃212.John Hudson and Stefan Kühner, “Analyzing the Pro⁃ductive and Protective Dimensions of Welfare: LookingBeyond the OECD,” Social Policy & Administration 46,no. 1 （2012） : pp.35⁃60.Nan Yan and Stefan Kühner, “Beyond the Limits ofthe Productivist Regime: Capturing Three Decades ofEast Asian Welfare Development with Fuzzy Sets,” So⁃cial Policy and Society 19, no. 4 （2020） : pp.613⁃627.Wai Kam Yu, “The Contributions of the Health De⁃commodification Typologies to the Study of the East A⁃sian Welfare Regime,” Social Policy & Administration46, no. 1 （2012） : pp.108⁃128.Peter Abrahamson, “East Asian Welfare Regime: Ob⁃solete Ideal⁃Type or Diversified Reality,” Journal of A⁃sian Public Policy 10, no. 1 （2017） : pp.90⁃103. Jonathan D. London, Welfare and Inequality in Mar⁃ketizing East Asia （Palgrave Macmillan, 2018） , https://doi.org/10.1057/978⁃1⁃137⁃54106⁃2_5葉崇揚：《轉型中的東亞福利體制》，香港：香港城市大學出版社，2018 年，第 7~ 8 頁。Kam Wah Chan and James Lee, “Social Welfare Poli⁃cy: A ‘Flexible’ Strategy,” in Gaming, Governance andPublic Policy in Macao , ed. Newman, M. K. Lam andIan Scott （ Hong Kong: Hong Kong University Press,2011） : pp.197⁃214. http://ebookcentral.proquest.com/lib/hkuhk/detail.action? docID =863896Dicky W. L. Lai, “Macao’ s Welfare Model: An Ex⁃treme World of Welfare Capitalism?” International SocialWork 57, no. 6 （2014） :pp. 676⁃687; Dicky W. L. Laiand Ernest W. T. Chui, “A Tale of Two Cities: A Com⁃parative Study on the Welfare Regimes of Hong Kongand Macao,” Social Policy and Society 13, no. 2（2014） : pp.263⁃274. 經 合 組 織 官 方 網 站 包 括： “ Compare YourCountry⁃Expenditure for Social Purposes,” https://www.compareyourcountry. org/social⁃expenditure/en/0/547/de⁃fault ; “ Programme for International Student Assess⁃ment,” https://www.oecd.org/pisa/ ; “OECD Data,” ht⁃tps://data.oecd.org/searchresults/? r = +f/type/indicators ;“OECD.Stat,” https://stats.oecd.org/ ; “The OECD Tax⁃benefit Data Portal,” https://www. oecd. org/social/benefits⁃and⁃wages/data/“Paid Family Leave,” Employment Development De⁃partment, State of California, assessed April 19, 2023,https://edd.ca.gov/siteassets/files/pdf_pub_ctr/de2511.pdf賴偉良：《港澳保健政策之比較研究》，澳門：《澳門理工學報》，2016 年第 2 期； “Programme for Interna⁃tional Student Assessment,” OECD, assessed April 15,2023, https://www.oecd.org/pisa/作者的概念參考 Korpi 與 Palme 提出的“基本保障模型”，但這模型是關於社會保障政策，而不是整體社會福利體系。 詳情參閱 Walter Korpi and JoakimPalme, “The Paradox of Redistribution and Strategies ofEquality: Welfare State Institutions, Inequality, and Pov⁃erty in the Western Countries,”p. 688.作者簡介：賴偉良，澳門理工大學人文及社會科學學院副教授。［責任編輯 劉澤生］53
生活規劃與訓練，發展高齡就業的行業、延遲退休、可持續養老金設計等。 無論是長者還是殘障人士，社會政策措施不僅要強調補救，更要看到他們的主體性，著重消除其社會和經濟參與的障礙。同時，發展型社會政策強調福利必須是預防性的，而不是補救性的。 面對精神健康、婚姻家庭問題、成癮行為等，澳門社會服務政策要採取“上游干預”策略，以消除或減少那些使人們陷入不幸或困境的因素，而不僅僅是在風險成為事實以後再向他們提供補償或補救。（三）加強兒童投資，建立兒童發展帳戶投資於兒童就是投資未來，為兒童提供公平的教育、營養健康和友善家庭支援等，保障兒童公平的成長機會，有利於培養高素質的潛在勞動力。 兒童發展帳戶以資產建設為目標，通過兒童儲蓄帳戶，為兒童發展過程中的重要需求積累資產，應對兒童成長面臨的風險，具有多方面的正面效果。一些國家或地區通過建立兒童發展帳戶，來實現對兒童的投資。 英國在 2003 年建立了兒童信託基金，新加坡通過了《兒童發展共同儲蓄法》，韓國建立了育苗儲蓄帳户。中國台灣地區於2018 年制定《兒童及少年未來教育與發展帳戶條例》，以兒童名義開立帳戶，資金來源於政府撥付開戶金與配款和家庭自行存款，儲金用作開戶人就學、就業、職業訓練或創業。澳門可以借鑒這些國家或地區的經驗，優化現金分享計劃，使之成為資產積累方案。 為兒童建立個人發展帳戶，通過現金分享計劃以政府配套撥款的方式，激勵父母為兒童帳戶注資，以用於兒童成年後的教育、創業、購房等需求。 這不僅可以避免兒童成長中因為經濟的原因而中斷教育，也極大提高兒童在成年後的資產能力，保障兒童成年之後的資產支配權利，賦予兒童在成年後可以有更多的選擇機會去發展自己的職業，為應對未來生活面臨的挑戰和危機奠定堅實的基礎。總之，在人口結構變遷和經濟結構調整的背景下，發展型社會政策為後疫情時代澳門社會政策的調整提供了方向。 澳門社會政策的導向應該更加強調社會投資，提昇居民人力資本，提倡積極福利，培養能動的個體，注重風險預防，投資於兒童，以促進社會政策與經濟協調發展。①邁克爾·希爾：《理解社會政策》，劉升華譯，李秉勤校，北京：商務印書館，2006 年，第 13 頁。②霍慧芬：《澳門福利政策轉型中的政府角色》，北京：《新視野》，2011 年第 3 期。③ Mok, K. H., Ku, Y. W., & Yuda, T. K. Managing theCOVID⁃19 pandemic crisis and changing welfareregimes, Journal of Asian Public Policy , 2021, p.1⁃12.④參見澳門統計暨普查局： 時間序列資料庫 https://www.dsec.gov.mo/ts/#! /step1/zh⁃MO 檢索日期：2023 年9 月 28 日。⑤⑦參見澳門統計暨普查局：《2022 統計年鑒》，第396 頁；第 71 頁、第 396 頁。⑥參見澳門博彩監督協調局：博彩統計資料，2018 ~2023 年各類博彩項目毛收入 https://www.dicj.gov.mo/web/cn/information/DadosEstat/2023/content.html 檢索日期：2023 年 9 月 28 日。⑧王芳、周興：《人力資本視角下的澳門產業多元發展———基於比較勞動生產率與就業效率的分析》，澳門：《澳門研究》，2017 年第 1 期。⑨詹姆斯·米奇利：《社會發展：社會福利視角下的發展觀》，上海：格致出版社，2009 年，第 1 ~ 3 頁；第180~181 頁。⑩杜德利·西爾斯：《發展的含義》, 載亨廷頓:《現代化的理論與歷史經驗再探討》, 上海：上海譯文出版社，1993 年，第 50~51 頁。阿馬蒂亞·森：《以自由看待發展》，任賾、于真譯，北京：中國人民大學出版社，2013 年，第 63 頁。 Midgley, J., & Aspalter, C. Developmental socialpolicy: Theory and implementation. In Aspalter, C. &Pribadi. K.T. Development and Social Policy , London:Routledge,2016, p. 44⁃72.安東尼·吉登斯：《超越左與右———激進政治的未44
來》，李惠斌、楊雪冬譯，北京：社會科學文獻出版社，2000 年，第 157~176 頁。Giddens, A. The social investment state. In Giddens, A.The Third Way: The Renewal of Social Democracy ,Cambridge: Polity Press, 1998, p.99⁃128.Esping⁃Andersen, G. Why we need a new welfarestate . New York: Oxford University Press, 2002, p.96⁃129； p.26⁃67.Esping⁃Andersen, G. Children in the welfare state: Asocial investment approach, Arxius de sociologia , 2006,(15), p. 53⁃87.邁克爾·謝若登：《資產與窮人 一項新的美國福利政策》，高鑒國譯，北京：商務印書館，2005 年。 Curley, J., & Sherraden, M. Policy lessons fromchildren' s allowances for children ' s savings accounts.Child Welfare 2000, p. 661⁃687.Midgley, J. Growth, redistribution, and welfare: Towardsocial investment. Social Service Review , 1999,73(1), p.3⁃21. Midgley, J. Social development: the developmentalperspective in social welfare . London: Sage, 1995, p.7Mkandawire, T., & Unies, N. Social policy in a devel⁃opment context . Geneva: United Nations ResearchInstitute for Social Development, 2001, p.16⁃17.Holliday, I. Ian. Productivism welfare capitalism: Socialpolicy in East Asia. Political studies , 2000, 48 (4 ), p.706⁃723.Lai, W. L. Macao' s welfare model: An extreme worldof welfare capitalism? International Social Work , 2012,57(6), p. 676⁃687.Kuitto, K. From social security to social investment?Compensating and social investment welfare policies in alife⁃course perspective. Journal of European SocialPolicy , 2016,26(5), p.442⁃459.吳帆：《歐洲家庭政策與生育率變化———兼論中國低生育率陷阱的風險》，北京：《社會學研究》，2016 年第 1 期。利銘澤、古允文：《不同的家庭主義模型? 台灣和澳門友善家庭政策比較初探》，台灣嘉義：《台灣社會福利學刊》，2022 年第 2 期。Hemerijck, A., Ronchi, S., & Plavgo, I. Social invest⁃ment as a conceptual framework for analysing well⁃beingreturns and reforms in 21st century welfare states. Socio⁃Economic Review , 2023, 21(1), p. 479⁃500.Leoni, T. Social investment as a perspective on welfarestate transformation in Europe. Intereconomics ,2016,51(4), p.194⁃200.參見聯合國教科文組織：《2030 年教育：仁川宣言和行 動 框 架 》 https://unesdoc. unesco. org/ark:/48223/pf0000245656_chi 檢索日期：2023 年 9 月 28 日。Garritzmann, J. L., Busemeyer, M. R., & Neimanns, E.Public demand for social investment: new supporting coa⁃litions for welfare state reform in Western Europe?Journal of European Public Policy , 2018, 25 ( 6 ), p.844⁃861.Peng, I. The social protection floor and the ‘New’social investment policies in Japan and South Korea.Global Social Policy , 2014,14(3), p.389⁃405.Hemerijck, A. Social investment as a policy paradigm.Journal of European public policy , 2018, 25 ( 6 ), p.810⁃827.Glyn, A., & Miliband, D. (Eds.).Paying for inequality:The economic cost of social injustice . London: RiversOram Press, 1994.梅陳玉嬋等：《老年社會工作》，香港：香港大學出版社，2008 年，第 10~11 頁。何芳：《兒童發展帳户: 新加坡, 英國與韓國的實踐與經驗———兼談對我國教育扶貧政策轉型的啓示》，北京：《比較教育研究》，2020 年第 10 期。參 見 https://dep. mohw. gov. tw/dosaasw/lp⁃3841⁃103.html。 檢索日期：2023 年 5 月 12 日。作者簡介：胡杰容，澳門城市大學人文社會科學院助理教授，博士。［責任編輯 劉澤生］54
澳門理工學報 2024 年第 1 期·社會文化研究專題·主持人語：這期的兩篇文章繼續講述 1930 年代北歐福利國家初創時期的故事，關注的重點是那些推動福利國家建設的鮮活的個人。 汪琦的文章重點講述“社會工程師”這個當時出現的新群體，閔冬潮的文章則以瑞典福利國家的創始人之一———阿爾娃·穆達爾爲例。 一幅群像和一幅肖像，要彰顯的是現代社會科學知識分子在建構福利國家中的决定性作用，明顯地突出了“行動者”的主線。彼時，世界的潮流是德先生和賽先生的興起，傳統國家向現代體制的轉型。 處於世界邊緣的北歐小國，也是與時俱進，在資本主義工業化興起之中，經過反反復復，終於走上了福利國家這個“第三條道路”。 制度的變革固然重要，但個人的作用也不能忽略。 汪琦的文章聚焦於這一時代的關鍵人物，意圖刷新我們的認知：福利國家不是什麽抽象的存在，它的背後有著一大群人在前仆後繼地奮鬥著，首當其衝的一群人便是“社會工程師”。社會工程師的群體龐大，涉及的領域廣闊。 爲了理解上的方便， 汪文將他們歸納爲 “綜合型”和 “單項型” 兩類，前者參與了福利國家總體藍圖的繪製並主導引領了福利國家建設的前期工程，後者在某一專業領域參與了福利國家的社會改造工程並扮演了 “設計師” 、“施工者”和“檢驗師”的重要角色。 正是有了這些人的知識生産和資源投入，福利國家才得以落地生根、開花結果。社會工程師們有著那個時代特有的科學思維和理性設計特徵。 他們的介入給福利國家打下了堅實的科學基礎，同時也爲福利國家構建起龐大的社會認知體系和社會改造知識庫。 怎樣通過社會政策、家庭和生活環境的設計和改善來塑造出“新人”，是這個知識庫庫存的精髓。 福利國家也由此呈現出一種以專家學者爲主導、以科學和知識爲“基礎設施”、崇尚標準、計劃和設計的治理方式，大大减少了制度設計上的模糊性和盲目性。不論如何劃分類型，每種類型、每個人物都會有無數的故事與細節值得了解。 閔文以創建瑞典福利國家社會工程師中的領軍人物———阿爾娃·穆達爾爲例，截取她在 1930 年代如何産生與運用“婦女與兒童的視角”這一獨特的視角，來展示其在創建瑞典的福利國家方案與政策時起到的關鍵性作用。阿爾娃以當時緊迫需要解决的人口問題爲突破口，找到其中的關鍵一環———家庭，然後又將家庭中最薄弱的環節———婦女和兒童從幕後推到前台，從私人領域上升到公共領域，從而將婦女變成與男性平等的公民，將兒童培養成爲優質的新人。 可以説，至今也没有幾個福利國家成就了阿爾娃所倡導的這樣一種平等與民主。 難能可貴的是，阿爾娃不但是理論家而且是實踐者，她的理論創造總是在與實踐結合的過程中産生，又在實踐中得以應用。 毫無疑問，阿爾娃這一致力於社會實踐“接地氣”的作風，爲北歐社會工程師們的工作做出了表率，其女性主義的視野也造就了北歐福利國家特有的風格。主持人簡介：閔冬潮，曾任上海大學文化研究系教授，弗萊堡大學、哥本哈根大學北歐亞洲研究所（NIAS）客座教授。 主要研究興趣為文化翻譯和理論旅行、女性主義理論與實踐、福利國家形成的理論與實踐等。 近年出版專著Translation and Travelling Theory: Feminist Theory and Praxis in China (2016) ；發表論文《“人民之家”裡的“人民”和“家”———1930 年代瑞典福利國家烏托邦的理想與實踐》、《福利（welfare）還是工作福利（workfare）———北歐福利國家的實踐》等。64
庫。 怎樣通過社會政策、家庭和生活環境的改善來塑造出“新人”，是這個知識庫庫存的核心內容。福利國家由此也呈現出一種以專家學者為主導、以科學和知識為“基礎設施”的治理方式。其特點是“政治的科學化”和“科學的政治化”，既讓專家學者們的科學知識在政治中有了“用武之地”，也極大地減少了政治目標的盲目性和模糊性。具體說來，“社會工程師”們在福利國家生成中的重大作用有兩個方面。 一是由於專家和知識的介入而帶來的去政治化、中立化和客觀化效果。 福利國家說到底是一場對人和社會以及生活方式的改造，但由於社會的多元和層次化，社會利益相互交錯，存在著不可避免的差異和矛盾，很難使某種社會政策得到普遍的認同和共識。 “社會工程師”們從科學知識入手去設計和驗證社會政策，得出的結論是理論上站得住腳、實踐上合理可行的，這就大大增強了政策的可信度和說服力，給政治架起了一座通向彼岸的科學“橋樑”。正如瑞典學者赫德曼（Yvonn Hirdman）所說，“如果能找到一種正確的方法去做應該而且必須做的事情，那麼政治上的主觀性這一危險就會大大降低，它就會具有更大的客觀性並因此得到所有人的認可”。赫德曼認為，一旦有了科學、理性和客觀的基礎，政治就會在原則上朝著“良性”的方向發展，而這正是“社會工程師”精神的精髓所在。“社會工程師”們另一方面的作用是標準化。 改造社會，重塑新人是一項艱鉅而複雜的工程，它涉及人們衣食住行、棲息起居、生兒育女等日常生活瑣碎的方方面面。 “社會工程師”們的共同特點和貢獻就是標準的建立和標準概念的普遍化。他們提出了住房標準、兒童飲食營養標準、智力和心理健康甄別標準和兒童行為教育標準等等。 這些標準匯總起來就構成了一個全方位的日常生活標準系列。 它既是度量現實社會生活狀況的一把尺子，也是社會改造要達到的一個規範性目標。 正如挪威學者塞普（Anne⁃Lise Seip）所說，這些標準一方面提供了一個易於衡量日常生活的工具，避免了模糊不定和人云亦云，一方面也給政府的宏觀控制和計劃提供了具體的操作依據。 “標準”和“計劃”，在塞普看來，是“社會工程師”邏輯思維中不可分離的“雙胞胎”。其實，不光福利國家是一場社會改造工程，在迄今為止的現代人類史上，社會工程的例子比比皆是。 革命和社會轉型在某種程度上也可以說是一場社會工程，儘管不一定使用“社會工程”的字眼。 我們對由國家主導的大規模社會改造毫不生疏，甚至可以說是有著刻在身體和腦海裡的深深痕跡和記憶，只不過是改造的出發點、設計理念、參與者、要達到的目標和達標的方法不同罷了。 北歐“社會工程師”們要解決的終極問題是對“人”的塑造。 他們一方面關注“人”的物質生活條件，一方面注重“人”在精神和心理方面的環境和發展。其設想不是要在一夜之間把社會翻個底朝天，一步跨進“理想社會”，而是要通過社會政策的調整和細微日常生活的點滴改造來塑造出全新的“國民材料”，從而達到將社會導入良性循環的最終目的。 他們把科學視為通向現代理性社會的唯一道路，並通過科學的投入和設計為福利國家夯實了地基，使這一宏大工程得以拔地而起。①文中的“北歐”特指瑞典、挪威和丹麥這三個斯堪的納維亞國家。②③④Åsa Lundquist, Klaus Petersen(ed.), In ExpertsWe Trust. Knowledge, Politics and Bureaucracy in NordicWelfare States , Odense: University Press of Southern Den⁃mark, 2010, pp. 11⁃12; pp. 11⁃12; pp.13⁃16; p.15; p.14.⑤ ⑦ Jørn Henrik Petersen & Klaus Petersen, Danskvelfærdshistorie⁃ et projekt og dets teoretiske ramme,Oplæg præsenteret ved Historikermøde, Københavns Uni⁃versitet, Amager, d. 21⁃22. august 2009.⑥⑩Thomas Etzemüller, Rationalizing the Individual⁃ Engineering Society: The Case of Sweden, In K.65
Brückweh et al. (eds.), Engineering Society , Houndmills:Palgrave Macmillan, 2012, p.101; pp.104⁃105; p.97; p.108.⑧英文書名為 Social Engineering. A Record of ThingsDone by American Industrialists Employing Upwards ofOne and One⁃Half Million People 。⑨ 英 文 書 名 為 The New Housekeeping. EfficiencyStudies in Home Management 。 Bengt Larsson, Martin Letell & HåkanThörn, Transformation of the Swedish Welfare State⁃fromSocial Engineering to Governance? Basingstoke: PalgraveMacmillan, 2012, p.12; p.12; p.9; p.13; p.12; p.12。Ylva Hasselberg, Who Killed the Ideologies or Werethey Just Resting? Tingsten, Technocratism and Ideology inSweden 1930⁃1970, History of European Ideas , 2013, 39:1.Karl Propper, The Open Society and its Enemies(Vol.1): The Spell of Plato , 1963, New York: Harper and Row.Brian J. Gladish, The Society Most Conducive to Prob⁃lem Solving⁃Karl Propper and Piecemeal Social Engi⁃neering,The Independent Review , 2019, Vol. 24, No. 3.關於個人在歷史上作用的討論，見 https://www.marxist.com/role⁃individual⁃history091205.htmy。大部分是英語的，其中也包括一些丹麥語的材料。哈貝馬斯認為歐洲的工業革命已被科學革命所取代，技術對研究的依賴使得科學成了第一生産力。 見Jürgen Habermas, Technik und Wissenschaft als 《Ideolo⁃gie》, Frankfurt am Main, 1970。Bente Rosenbeck, Kroppens Politik⁃Omkøn, kultur og videnskab, København: Museum Tuscula⁃nums Forlag, 1992,p.13; p.22; p.31; pp.30⁃31; p.30; p.31。K. Brückweh et al. (eds.), Engineering Society ,Houndmills: Palgrave Macmillan,2012, pp. 1⁃40; pp. 41⁃56; p.51.汪琦：《人口危機及對策：1930 年代瑞典丹麥福利國家的鑄造》，澳門：《澳門理工學報》，2021 年 4 期。 Alva Myrdal og Gunnar Karl, Krise iBefolknings⁃spørgsmaalet, Jørgen Dich ( transl ),København: Matins Forlag, 1935; Lutz Raphael,Embedding the Human and Social Sciences in WesternSocieties, 1880⁃1980: Reflections on Trends and Methodsof Current Research, In K. Brückweh et al. (eds.), Engi⁃neering Society .Alva Myrdal og Gunnar Karl, Krise i Befolknings⁃spørgsmaalet; Bente Rosenbeck, Kroppens Politik⁃Omkøn, kultur og videnskab, 1992, p.30.Bengt Larsson, Martin Letell & Håkan Thörn, Trans⁃formation of the Swedish Welfare State⁃from Social Engi⁃neering to Governance? Basingstoke: PalgraveMacmillan, 2012, p. 12; Nils Edling, The Making ofNordic unemployment, Experts and public policy in Den⁃mark and Sweden, 1890⁃1910, In Åsa Lundquist & KlausPetersen (red.), In Experts We Trust. Knowledge, Politicsand Bureaucracy in Nordic Welfare States , Odense: Uni⁃versity Press of Southern Denmark, 2010, p.120.參見汪琦：《人口危機及對策：1930 年代瑞典丹麥福利國家的鑄造》；閔冬潮：《人民之家”裡的“人民”和“家”———1930 年代瑞典福利國家烏托邦的理想與實踐》，山西臨汾：《山西師大學報》，2017 年 6 期。Anne⁃Lise Seip, Science and Social Policy⁃The Nor⁃wegian debate in the 1930s, Scandinavian Journal of His⁃tory, 1991, 16:1; Øyvind Bjørnson,The Social Democratsand the Norwegian Welfare State: Some Perspectives,Scandinavian Journal of History , 2001, 26:3.Sven Widmalm, The Laboratory Society: Science andthe Family in Sweden, c.1900 – 1950, In: D.L. Opitz, S.Bergwik, B. Van Tiggelen ( eds ), Domesticity in theMaking of Modern Science , Palgrave Macmillan,London, 2016, pp.215⁃216.Ylva Hasselberg, Who Killed the Ideologies or Werethey Just Resting? Tingsten, Technocratism and Ideologyin Sweden 1930⁃1970;另見 Agnar Sandmo, Economistsand the welfare state, European Economic Review 35 ,1991; Thomas Etzemüller, Alva and Gunnar Myrdal⁃social engineering in the modern world , Lanham,Boulder, New York, London: Lexington Books, 2014.Beatrice Cherrier, Gunnar Myrdal and the ScientificWay to Social Democracy, 1914⁃1968, Journal of the His⁃tory of Economic Thought , 2009, vol. 31, no.1. Hedvig Ekerwald, Alva Myrdal: Making the PrivatePublic, Acta Sociologica , 2000, Vol. 43, No. 4.參見 Alberto Spektorowski & Liza Ireni⁃Saban, From75
“race hygiene” to “ national ⁃ productivist hygiene”,Journal of Political Ideologies , 2011, 16:02；汪琦：《人口危機及對策：1930 年代瑞典丹麥福利國家的鑄造》；Ylva Hasselberg, Who Killed the Ideologies or Were theyJust Resting? Tingsten, Technocratism and Ideology inSweden 1930⁃1970。關於瑞典人口委員會的工作，見閔冬潮：《何為人口問題？ 1930 年代瑞典人口委員會始末》，澎湃新聞，2022⁃12⁃23; 汪琦：《人口危機及對策：1930 年代瑞典丹麥福利國家的鑄造》。這場改革在社會政策中引進了“權利”的概念，改變了以前社會救助發放中的模糊性和隨機性。汪琦：《丹麥現代福利國家與建造它的“社會工程師”》，澎湃思想市場，2022⁃05⁃21.C. F. S. Banke, Manden som kom cyklende medvelfærdsstaten, In Petersen, Klaus (ed), 13 historier omden danske velfærdsstat, Odense: Syddansk Universitets⁃forlag, 2003, pp. 113⁃114; p.114.見 Norsk Biografisk Leksikon https://nbl.snl.no/Arne_Skaug; 另見, Anne⁃Lise Seip, Science and Social Policy⁃The Norwegian debate in the 1930s, Scandinavian Journalof History , 1991, 16:1.挪威文題目是“Dør vi ut? Befolkningsspørsmålet ogarbeiderbevegelsen” 。 Anne⁃Lise Seip, Science and SocialPolicy⁃The Norwegian debate in the 1930s.Thomas Etzemüller, Alva and GunnarMyrdal⁃social engineering in the modern world,, p.54; p.118; pp.151⁃152; p.84; p.83; p.186; p.186.Arne Hardis, Den Kætterske Socialdemokrat ⁃JørgenDich og den Herskende Klasse, Gyldendal, 2018, p. 12. Alva Myrdal, Nation and Family , London: KeganPaul.Trench. Trubner Ltd., 1945, p.1⁃2.Ingela Naumam, Childcare Politics in the “New” Wel⁃fare State⁃Class, Religion, and Gender in the Shaping ofPolitical Agendas, In Bonoli, Giuliano and Natali, David(ed.), The Politics of the New Welfare State , Oxford: Ox⁃ford University Press, 2012, p. 167.Alf Johansson, Social Housing Policy in Sweden, TheAnnals of the American Academy of Political and SocialScience , May 1938, Vol. 197, Social Problems andPolicies in Sweden, May 1938.Yvonn Hirdman and Michel Vale, U⁃topia in the Home, International Journal of Political Econ⁃omy, 1992, vol.22, No. 2.關於展覽的綜合介紹見 https://en.wikipedia.org/wiki/Stockholm_Exhibition_% 281930% 29。報告的原題為 The Housing Question as a SocialPlanning Problem。Inger Johanne Lyngø, The National Nutrition Exhi⁃bition: A New Nutritional Narrative in Norway in the1930s, In Scholliers, Peter (ed.) Food, Drink and Identity⁃Cooking, Eating and Drinking in Europe Since the MiddleAges , Oxford, New York: Berg, 2001, pp. 141⁃161.Astri Andresen, Kari Tove Elvbakken, From poorlaw society to the welfare state: school meals in Norway1890s⁃1950s, Journal of Epidemiology and CommunityHealth (1979⁃), Vol. 61, No. 5 (May 2007).關 於 “奧 斯 陸 早 餐” 的 中 文 介 紹， 參 見 https://zhuanlan.zhihu.com/p/146937699。關於瑞典和挪威給兒童喝咖啡的習俗，見 ThomasEtzemüller, Alva and Gunnar Myrdal⁃social engineeringin the modern world, p.82；Astri Andresen, Kari ToveElvbakken, From poor law society to the welfare state:school meals in Norway 1890s⁃1950s。Bengt Larsson, Martin Letell & Håkan Thörn, Trans⁃formation of the Swedish Welfare State⁃from Social Engi⁃neering to Governance? Carl Marklund, Communicationas control: infra⁃politics, social diplomacy, and social en⁃gineering, In Åsa Lundquist & Klaus Petersen (red.), InExperts We Trust. Knowledge, Politics and Bureaucracyin Nordic Welfare States , p.120, p. 73; p.61, 70.二戰後，隨著民主和人權觀念的盛行，人們對“科學” 以及精英的權威和客觀性都産生了置疑和反思，“社會工程師”一詞也漸漸淡出。作者簡介：汪琦，南丹麥大學設計與交流系退休副教授。［責任編輯 桑 海］85
“婦女和兒童的視角”獨特的貢獻對繪制瑞典福利國家藍圖和路線圖功不可沒。阿爾娃這一視角的“獨特性”在哪裡？ 一戰之後，歐洲各國都面對人口減少的危機，德、法、意等許多國家大都採取了鼓勵大家庭、多生育的做法，政府給婦女發放各種補貼，讓她們待在家裡生孩子，對男人提供更多的工作機會。 而阿爾娃的做法與此很不相同，她反對為了鼓勵婦女生育而將已婚婦女變成家庭婦女，她提出要給婦女更多的選擇，既要生孩子也要外出工作。 婦女可以為社會生育孩子，作為交換，社會也必須給婦女更多的自由。 顯然，婦女的利益與社會多生育孩子的需要往往是個矛盾，而阿爾娃歷來的特點都是將看似對立矛盾的問題一起解決。 怎樣做到讓社會鼓勵婦女多生孩子同時又鼓勵她們外出工作？ 阿爾娃的辦法是要求社會為兒童培養、婦女外出工作創造條件，舉辦大型托兒所、幼兒園、學校，讓社會擔起撫育兒童的重擔；改善住房條件，特別是興建集體住房，既為托兒所的建立提供了空間，又為婦女提供了工作機會，等等。 可以說，阿爾娃要想讓每個方面都不會失落。 這一“婦女和兒童的視角”及處理問題的方法的確是“非常地阿爾娃”！縱觀福利國家的歷史，父權制的陰影無時無處不在，即便北歐社會民主制的福利國家也難以幸免。 而瑞典在福利國家的草創時期，就有以阿爾娃為代表的女性主義者們將性別問題置於民主政治的中心，倡導在社會和家庭中的平等，最終將婦女、兒童的權利變為現實。 可以說，至今也沒有幾個福利國家成就了阿爾娃所倡導的這樣一種平等與民主。 多年來，阿爾娃對福利國家理論上的貢獻，或者被福利國家的理論家們漠視，或者為反對福利國家的人所詆毀，至今仍未進入我們的視野。在今天我們也面臨著人口問題危機的關口，是時候來重新挖掘阿爾娃這些寶貴的遺產了，相信它將會為我們帶來新的想象與啟示。① Alva Myrdal and Gunnar Myrdal， Kris I Befolk⁃ningsfrågan，Stockholm, Bonniers，1934.②該書是用瑞典語發表，至今也未被翻譯成英文（更沒有翻譯成中文）。 阿爾娃·穆達爾於 1941 年發表了《國家與家庭》 （ Nation and Family ）一書，可說是《人口問題的危機》一書的英文擴大版，在國際上的影響經久不衰。 近來中文世界已經開始出現對這部著作的研究介紹，見汪琦《人口危機及對策：1930 年代瑞典丹麥福利國家的鑄造》 （澳門：《澳門理工學報》，2021 年第 4 期）；閔冬潮《阿爾娃·繆達爾的“福利國家宣言”：人口危機與社會再生產》 （上海：“澎湃新聞”，2022⁃3⁃27）。③例如，福利國家經典作家艾斯平⁃安德森（Esping⁃An⁃derson) 就失於看到性別問題在福利制度中的重要性，也忽視了兒童的福利和婦女的權利，沒有看到性別的平等是如何與兒童的權利捆綁在一起的。 在這一點上，阿爾娃的“婦女與兒童的視角”具有重要的開創性。④ Sissela Bok, Alva Myrdal, A Daughter’ sMemoir , Cambridge, Massachusetts: Perseus Publishing,1991, p.336; p85; p94; p129.⑤回顧阿爾娃生活的年代，在知識創造上的這一“接地氣”的特點，並不是她的獨創，而是帶有瑞典當時出現的“實踐運動知識分子”（practical movement intellec⁃tuals）的特徵，這些知識分子不以著書立說為生存之道，而是以解決實踐中出現的問題為使命。 這些人基本上沒有學術職位，其中許多人是女性，有些人甚至是沒有什麼固定職業的“家庭婦女”。 因此，她們的實踐和理論貢獻往往為傳統的知識史學家所漠視。 直到近期，這一代人對知識理論的創造才引起了人們的重視，而阿爾娃作為那一代知識女性的突出代表，當然更是值得我們的關注。⑥關於北歐社會工程師問題，可參見本期汪琦文章。⑦David Popenoe, Disturbing the Nest, Family Changeand Decline in Modern Societies , New York: Aldine DeGruyter, 1988.⑧閔冬潮：《瑞典福利國家建立前夜的農民蛻變》，澳門：《澳門理工學報》，2021 年第 4 期。⑨Sissela Bok, Alva Myrdal, A Daughter’s Memoir .96
⑩ Per Wisselgren, Reforming the Science⁃PolicyBoundary: the Myrdals and the Swedish Tradition ofGovernmental Commissions, in Sven Eliaeson and Rag⁃nvald Kalleberg (ed.), Academics as Public Intellectuals ,Newcastle, UK: Cambridge Scholar publishing, 2008, pp.173⁃195; p. 179.Yvonne Hirdman, (trans) Schenck, LindaAlve Myrdal: The Passionate Mind , Bloomington and In⁃dianapolis: Indiana University Press, 2008, pp.137⁃138; p.144; p.144; p.145; p.146; p.252⁃253.因為基金會不提供照看孩子的費用，他們不得不將兩歲的兒子留在瑞典由親戚照看。 後來阿爾娃認為這件事的處理是個巨大的錯誤，留下了終身的遺憾。Robert Staughton Lynd, and Helen Merrell Lynd, Mid⁃dletown a study in contemporary American culture , NewYork: Harcourt, Brace and Company, 1929.Walter A Jackson,Alva and Gunnar Myrdal in Swe⁃den and America, 1898⁃1945, Unsparing Honesty , NewYork and London: Routledge, 2021, p. 218; p.220.Walter A Jackson, Gunnar Myrdal and America’ sConscience, Socia Engineering &Racial Liberalism, 1938⁃1987, Chapel Hill and London: the University of NorthCarolina Press, 1990, p.64; p.64.Benny Carlson, Gunnar Myrdal, Econ Journal Watch ,September 2013, p.512.在其女兒為阿爾娃寫的傳記中特別強調了這一點，見 Sissela Bok, Alva Myrdal, A Daughter’ s Memoir , p.119。 Alva Myrdal, Sweden Women in Industry and atHome, The Annals of the American Academy of Pliticaland Social Science , May, 1938, Vol. 197, pp. 216⁃231.Thomas Etzemüller,（ trans）Alex Skinner, Alvaand Gunnar Myrdal: Social Engineering in the ModernWorld , Lanham, Boulder, New York, London: LexingtonBooks, 2014, p.111; p.195; p.195; pp.112⁃113..Renee Frangeur, Social Democrats and the WomanQuestion in Sweden: A History of Contradiction, inHelmut Gruber, Pamela Graves (ed.) Women and Social⁃ism⁃Socialism and Women, Europe Between the WorldWars , New York, Oxford: Berghahn Book, 1998, p. 427.Barbara Hobson and Marika Lindholm, Collective I⁃dentities, Women’s Power Resources, and the Making ofWelfare State, Theory and Society , 1997, Vol. 26, No. 4,p. 486.Alva Myrdal, Nation and Family, The Swedish Experi⁃ment in Democratic Family and Population Policy , Cam⁃bridge and London: M.I.T. Press, 1968.Alva Myrdal, Nation and Family, The Swedish Ex⁃periment in Democratic Family and Population Policy , p.425; p.166.Per Wisselgren, Women and Extra⁃Academic SocialResearch in Sweden 1900⁃1950: A Sociology of Knowl⁃edge Approach, International Review of Spciology , 2021,31:1, pp.123⁃143.Alva Myrdal, Stadsbarn: En Bok om Deras UppfostranI Storbarnkammare, Stockholm, Kooperative Forbundet,1935, p.9. 轉引自 Hedvig Ekerwald, Alva Myrdal and theTransformation of Sweden in the 1930s Urban Children,Family politics and Gender Equality, paper for 26th Con⁃ference of Nordic Sociological Association “Trust andSocial Change”, Reykjavik: University of Iceland, 2012,p.4。在阿爾娃的青少年時期，有幾年全家寄居在親戚家裡，她和妹妹就住在廚房裡，經歷了居住非常不方便的階段。Hedvig Ekerwald, Alva Myrdal and the Transforma⁃tion of Sweden in the 1930s Urban Children, Family poli⁃tics and Gender Equality.關於人口委員會更詳盡的介紹，參見閔冬潮：《1930年代瑞典人口委員會始末》（上海：“澎湃新聞”，2022⁃12⁃23）。作者簡介：閔冬潮，上海大學文學院教授。 上海200440［責任編輯 桑 海］07
遠征中國史》。 何大化應該不知道更沒見過金尼閣的中國史著作，因此他在《中國分期史·致讀者》中才會說“直到現在也沒有一位（西方的）歷史學家執筆寫一部中國史著作”。 何大化深受利瑪竇、金尼閣和曾德昭著作的影響，其《遠方亞洲》的結構和模式與前兩者一致，均是先介紹中國，再敘述天主教在華傳播的歷史。何大化《遠方亞洲》第一卷第一章共 20 節，除了講述中國的地理、文官制度、科舉、工藝、禮儀、風俗和教派等之外，尤其值得注意到是，其中有六節講述中國歷史，分別為第一節《中華帝國的起源、悠久的歷史及名稱》、第四節《四千年來中國的王朝和皇帝》、第五節《五帝時代》、第六節《第一個王朝———夏朝及其諸王》、第七節《第二個王朝———商朝及其諸王》、第八節《第三個王朝———周朝及其諸王》。 可以說何大化《遠方亞洲》是現存來華耶穌會士所撰寫的第一部真正包含中國歷史的著作。 遺憾的是，以往學界在研究中史西傳時，均忽略了這本書。 衛匡國在完成《中國史》之前是否見過何大化的這本書呢？ 從現存的幾份何大化《遠方亞洲》手稿，或可回答這個問題。《遠方亞洲》完成於 1644 年，同年 4 月 10 日何大化將該書的一個原抄本寄回葡萄牙，作為獻給葡王若昂四世的禮物，但該原抄本至今尚未被發現，加拿大多倫多大學 Thomas Fisher 善本圖書館藏有《遠方亞洲》第一卷，且是用中國紙張寫成的，該本是否為何大化寄回葡國的原抄本的一部分，則有待進一步研究。 但衛匡國見到這一抄本的可能性不大。1663～1666 年，何大化將自己保存的《遠方亞洲》另一原抄本寄給時在澳門的耶穌會中國副省會長利瑪弟（Mathias de Maya），並囑咐其妥善保存，因為“整個中國都沒有另一個抄本或綱要了”。該原抄本在澳門一直保留至 18 世紀中葉，後與其他耶穌會檔案一道輾轉被運至馬德里，現保存在馬德里王家歷史學院圖書館，而 18 世紀抄寫於澳門的一個抄本現在保存於里斯本阿儒達圖書館。從時間上看，何大化將該原抄本寄給利瑪弟時衛匡國已在杭州去世，如果衛匡國見過何大化《遠方亞洲》的手稿，那麼也應該是在他 1651 年啟程返歐之前。羅馬耶穌會檔案館（ARSI）保存有一份《遠方亞洲》抄本（ARSI, Jap.⁃Sin. 129），葡萄牙學者Araújo 將其與其他抄本對比後認為，這部抄本不是何大化本人的筆跡，而是出自多人之手。目前尚不清楚該抄本是如何進入羅馬耶穌會檔案館的，也不知抄寫者是哪些人，其抄寫所據的是哪個原本或抄本，抄寫的目的是什麼。 不過在此或許可以提出一個假設：這個抄本可能與衛匡國有關，或許是衛匡國及其身邊的人抄寫自何大化《遠方亞洲》的原抄本，甚至是衛匡國從中國攜帶的一個抄本。 這一推測雖然暫時沒有直接證據，但有間接證據，那就是羅馬耶穌會檔案館保存的編號為Jap.⁃Sin. 107 的一份拉丁文手稿。該手稿題名為Progressus et incrementum Fidei ac Christianæ Religionis apud Sinas. Seu prosecutioAnnalium Sinensium Societatis Jesu Rev. Patris Nicolai Trigautij A morte R. P. Matthei Riccij ad nostrausque tempora, concinnata, maxime ex commentarijs R. P. Antonij de Govea eiusdem Societatis Jesu. 可能是由於該手稿的書脊寫著“Trigault / Gouvea, Hist. Miss. Sinen. 1610⁃1625”（意為：“金尼閣/何大化：《中國傳教史，1610～1625》），所以有學者在談及這部手稿時，誤認為它是金尼閣與何大化合寫的一部中國傳教史著作，或認為此書是何大化在金尼閣未定稿的基礎上添加了一些評注而成。但該書拉丁文標題的準確意思是：“基督教信仰在中國的發展與增長，亦作耶穌會神父金尼閣所寫中國編年史的續篇。 （此書涵蓋）自耶穌會神父利瑪竇去世至今（的歷史），主要根據會友何大化神父的著作彙編而成”。 顯然，該書並非金尼閣所作，而是某位耶穌會士根據何大化的著作改編而成，由於敘述的時間範圍從利瑪竇去世（1610）至 1625 年，因此被視為利瑪竇、金尼閣《基督教遠征57
鼓勵發展養蠶業”、教授人們耕種方法、釋放囚犯勞作等內容，應該也都是改編自何大化所述召公的功績，但卻將這些事蹟張冠李戴到康王頭上了。 鑑於衛匡國的這段話中錯誤多有，與中國史籍記載矛盾重重，據此推測他雖可能看過袁黃的書，但更可能是根據《中國分期史》的早期稿本編輯而成。 在將衛書與何書作文本對比時，會發現很多內容都與康王例子相似，因此我認為何大化的《中國分期史》是衛匡國撰寫《中國史》的重要參考。四、結語本文從書籍流通史和文本對比兩個角度，討論了衛匡國《中國史》與何大化《遠方亞洲》和《中國分期史》之間的關係。 衛匡國回歐洲時攜帶了何大化的《遠方亞洲》，甚至已將其中一部分編譯成拉丁文；他可能也攜帶了《中國分期史》部分早期書稿；衛匡國在撰寫《中國史》時參考了《遠方亞洲》，很可能也參考了《中國分期史》。以往學界研究中史西傳問題時，認為衛匡國具有開創性的貢獻，但在西方人書寫中國史這一問題上，何大化更具有開創性，只可惜他的書均未出版，在歐洲的影響要遠遜於衛書。 但從傳教士中國史著作的關係角度而言，何大化的書有著更大的影響，衛匡國《中國史》、柏應理《中華帝國年表》和閔明我《君主制中國的歷史、政治、倫理及宗教論集》都參考和引用過他的書。 至於衛匡國對何大化的書參考到了何種程度，有待進一步探討。衛匡國多次聲稱《中國史》依據的是中國史籍，卻隻字不提何大化的書，我認為主要原因是為了提升自己的知名度，怕歐洲讀者知道何大化的書從而影響自己著述的地位。 儘管 17 世紀尚未形成嚴格的現代版權觀念，但大量參考他人著述而絕口不提，也會被視為不道德的剽竊行為。 從衛匡國不提何大化、詆毀卜彌格中國地圖並阻撓其出版、在湯若望問題上對陽瑪諾和傅汎際的背叛、對清朝立場的迅速轉變等事情上看，衛匡國是一個善於投機鑽營之人。 衛匡國通過一系列的著作出版在“把中國介紹給世界”方面做出了突出貢獻，但需要指出的是，如果卜彌格的地圖不是因為衛匡國的運作而未獲出版，卜彌格也會在中國地理、地圖西傳方面擁有更大的聲譽；如果何大化的兩部著作有機會出版，在中史西傳方面他的貢獻也不會被衛匡國完全遮蔽。①關於中國歷史（尤其是上古史）在啟蒙時代歐洲的影響，參見維吉爾·畢諾（Virgile Pinot）：《中國對法國哲學思想形成的影響》，耿昇譯，北京：商務印書館，2013 年，第 211～ 320 頁；吳莉葦：《當諾亞方舟遭遇伏羲神農：啟蒙時代歐洲的中國上古史爭論》，北京：中國人民大學出版社，2005 年。②鐘鳴旦寫道：“中國曾對歐洲人的世界觀產生極大的影響，（傳教士翻譯介紹中國史及其在歐洲的影響）這段歷史就是經典範例。”參見鐘鳴旦：《耶穌會士的中國史與紀年著作及其所參考的中國文獻》，鄭彬彬、黃健譯，趙倞、汪海、時宵校，載耿幼壯、楊慧林主編：《世界漢學》第 11 卷，北京：中國人民大學出版社，2013 年。③除了吳莉葦、鐘鳴旦的研究，意大利學者陸商隱（Luisa M. Paternicò）對衛匡國《中國史》的史源也做了深入的探討，參見 Luisa M. Paternicò, “ La sceltadelle fonti per la compilazione della Sinicae HistoriaeDecase Prima,” in Martino Martini, Opera Omnia, vol.IV, Sinicae Historiae Decas Prima, eds. Federico Masini& Luisa M. Paternicò, Trento: Universit degli Studi diTrento, 2010, vol. 1, pp. XV⁃XXXIX. 感謝意大利特倫托衛匡國研究中心賜贈這部意大利文版《衛匡國全集》卷四《中國歷史》 （兩冊）。 本文在引用這部書（包括其中馬西尼［Federico Masini］的《序言》、陸商隱的這篇論文以及衛匡國的正文）時，譯文均參考了瞿姍姍的中譯本，即衛匡國：《中國歷史：從中華文明48
的起源至公元元年》，馬西尼、陸商隱注釋，瞿姍姍譯，陶磊、張剛峰、蘇國怡審校（浙江大學出版社即將出版）。 感謝浙江大學歷史系楊雨蕾教授惠賜該書中譯稿。④Martino Martini, Sinicae Historiae Decas Prima: Res gentis origine ad Christum natum in exrema Asia, siveMagno Sinarum Imperio gestas complexa, Munich,1658. 吳莉葦將書名譯為《中國上古史》，似不確。⑤Philippe Couplet, Prologomena ad Annales Sinicos,necnon Synopsim Chronologicam MonarchiœSinicœ, 1666.⑥ Jean⁃Baptiste Du Halde, Description géographique,historique, chronologique, politique et physique delEmpire de la Chine et de la Tartarie chinoise, 1736.⑦吳莉葦：《當諾亞方舟遭遇伏羲神農：啟蒙時代歐洲的中國上古史爭論》第四章第一節“耶穌會士作品間的關係”。⑧António de Gouveia, Monarchia da China em SeisIdades, 1654.⑨António de Gouveia, Asia Extrema: entra nella a Fé,promulga⁃se a Ley de Deus pelos padres da Companhiade Jesus, Anno de 1644.⑩例如：Luisa M. Paternicò, “ The Manuscript of theSinicae Historiae Decas Prima in the Vatican Library,”in Luisa M. Paternicò, Claudia von Collani, and RiccardoScartezzini (eds.), Martino Martini, Man of Dialogue,Università degli Studi di Trento, 2016, p. 286; 吳莉葦：《當諾亞方舟遭遇伏羲神農：啟蒙時代歐洲的中國上古史爭論》， 第 95、 97 頁； D. E. Mungello, CuriousLand: Jesuit Accommodation and the Origins ofSinology, Honolulu: University of Hawaii Press, 1989, p.125. 馬西尼在衛匡國《中國史》意大利文譯本《導讀》中說：“衛匡國的確史無前例地查閱了中國史書，並在史書所載史料基礎上用西方語言編撰了一部講述中國歷史的著作。”參見 Federico Masini, “ Introduzi⁃one,” in Federico Masini and Luisa Paternicò ( eds.),Martino Martini S. J. Opera Omnia, vol. IV, Sinicae His⁃toriae Decas Prima, Tomo Primo, p. VII.鐘鳴旦：《耶穌會士的中國史與紀年著作及其所參考的中國文獻》，第 63～65 頁。白佐良（Giuliano Bertuccioli）：《衛匡國生平及其著作》，見張西平、馬 西 尼、 斯 卡 爾 德 志 尼 （ RiccardoScartezzini）主編：《把中國介紹給世界———衛匡國研究》，上海：華東師範大學出版社，2012 年，第 22 頁。Mario Cams, “Displacing China: The Martini⁃BlaeuNovus Atlas Sinensis and the Late Renaissance Shift inRepresentations of East Asia,” in RenaissanceQuarterly 73 (2020), p. 970. 如果衛匡國 1651 年冬才乘船前往馬尼拉，那麼他在福建逗留的時間長達一年多，這對推測他在此期間與何大化的關係很重要。據意大利學者白佐良和陸商隱的研究，此書的撰寫開始於 1652 年衛匡國在馬尼拉和巴達維亞停留期間，抵達歐洲後該書曾被多位學者所閱讀，但當時並未出版。 參見白佐良：《衛匡國的〈中國文法〉》，見《把中國介紹給世界———衛匡國研究》，第 244 ～ 257頁。 Luisa M. Paternicò, “Martino Martini and the FirstGrammar of Mandarin Chinese Ever Written and Pub⁃lished,” 台北：《漢學研究》，第 29 卷第 3 期（2011 年 9月）。 Martino Martini, Brevis Relata de Numero etQualitate Christianorum apud Sinas, Rome, 1654.此外 還 要 包 括 其 編 譯 的 《 中 國 傳 教 史 （ 1610⁃1625）》，見下文。Martino Martini, “Al Lettore” , in Federico Masiniand Luisa Paternicò (eds.), Martino Martini S. J. OperaOmnia, vol. IV, Sinicae Historiae Decas Prima, TomoPrimo, p. 50; p. 48.Luisa M. Paternicò, “La scelta delle fonti per lacompilazione della Sinicae Historiae Decase Prima,” inMartino Martini, Opera Omnia, vol. IV, vol. 1, pp. XVII,XXIX⁃XXX; pp. XVII⁃XVIII.Noël Golvers, “Michael Boym and Martino Martini:A Contrastive Portrait of Two China Missionaries andMapmakers,” in Monumenta Serica 59 ( 2011 ), pp.261⁃263.衛匡國品性善變、好強，這從他剃髮易服、對湯若望（J. Adam Schall von Bell）的態度等行為上都可以看出，而當時在華耶穌會士對此已有微詞，例如當傅汎際（Francisco Furtado）得知衛匡國將為湯若望辯護時便說：“早知如此，他將不會被派遣回歐洲”，且建58
議耶穌會總長不要讓衛匡國再返回中國了。 參見Claudia von Collani, “ Two Astronomers: MartinoMartini and Johann Adam Schall von Bell,” in Luisa M.Paternicò, Claudia von Collani, and Riccardo Scartezzini(eds.), Martino Martini, Man of Dialogue, p. 78.拉達： 《 記大明的中國事情》， 見博克舍 （ C. RBoxer）編注：《十六世紀中國南部行紀》，何高濟譯，北京：中華書局，1990 年，第 197～ 200 頁。 何譯本將Vitey 譯為“黃帝”，本人認為應該是“伏羲”。門多薩：《中華大帝國史》，何高濟譯，北京：中華書局，1998 年，第 49～54、69～75 頁。吳莉葦：《當諾亞方舟遭遇伏羲神農：啟蒙時代歐洲的中國上古史爭論》，第 408 頁。博克舍：《十六世紀中國南部行紀》，導言第 1 頁。梅謙立（Thierry Meynard）認為，第一位描述中國史的是葡萄牙耶穌會士陸若漢（ João Rodrigues），他在日本傳教期間著有《日本大文典》 （ Arte de la lingoade Iapam, 長崎，1604）一書，其中有一章《中國的編年及其他重要的事情》（235r⁃236r），參見梅謙立：《如何解讀中國上古史：柏應理〈中華帝制歷史年表〉》，澳門：《澳門理工學報》，2017 年第 4 期。 從篇幅上來看，其有關中國歷史的部分可能如拉達報告一樣極為簡略。參見 Cristina Costa Gomes, “Writing on Chinese His⁃tory: António de Gouveia and The Monarchia da China(1654),” in Orientis Aura: Macau Perspectives in Reli⁃gious Studies (No. 3, 2018), pp. 27⁃28.曾德昭：《大中國志》，何高濟譯，李申校，上海古籍出版社，1998 年，第 128～129 頁。António de Gouveia, Monarchia da China divi⁃dida por Seis idades, Biblioteca Nacional, MS 2949, fl.1v; fl. 1; fl. 1r. 感謝台灣清華大學歷史研究所李毓中先生贈送該抄本的影印本。參見董少新：《葡萄牙耶穌會士何大化在中國》，北京：社會科學文獻出版社/澳門特別行政區政府文化局，2017 年，第 178～183 頁；第 74 頁。Horácio P Araújo, “ Introdução Geral,” in Antonio deGouvea, Asia Extrema, Primeira Parte, Edição,introdução e notas de Horácio P. Araújo, Lisboa:Fundação Oriente, 1995, p. 112.衛匡國返歐時，從福建帶了一位名叫 DomenicoSiquin 的中國青年擔任秘書和翻譯。 在歐洲期間，衛匡國向他人介紹 Siquin 時，甚至說他是中國朝廷的官員（參見白佐良：《衛匡國生平及其著作》，第 22頁）。 無論此人是否參與了這份手稿的抄錄工作，他對衛匡國諸書的出版應該發揮了很大的作用。Cristina Costa Gomes & Joāo Teles e Cunha, “ Ocorpus epistolary de António de Gouveia,” in Arnaldo doEspírito Santo, Cristina Costa Gomes, Enrique Rodrigues⁃Moura (eds.), Res Sinicae, Pessoas, papéis e intercmbios culturais entre a Europa e a China (1600⁃1800), University of Bamberg Press, 2022, p. 115, note 7.感謝澳大利亞悉尼大學柯修文（Daniel Canaris）先生幫忙翻譯該拉丁文書名。Noël Golvers, “Larea di Canton⁃Macao (1655⁃1671):le attività scientifiche ed editoriali dei gesuiti ‘ in esilio’ ,con particolare attenzione per il ruolo di Prospero Intorc⁃etta,” in Intorecettiana, Anno IV⁃N. 8 Luglio⁃Dicembre2022, p. 33, note 44.衛匡國：《韃靼戰紀》，何高濟譯，北京：中華書局，2008 年，第 398 頁。參 見 Noël Golvers, “ Michael Boym and MartinoMartini: A Contrastive Portrait of Two ChinaMissionaries and Mapmakers,” p. 262.白佐良：《衛匡國生平及其著作》，見《把中國介紹給世界———衛匡國研究》，第 17～21 頁。Cristina Costa Gomes, “Writing on Chinese History:António de Gouveia and The Monarchia da China(1654),” pp. 28⁃29.Archivum Provinciae Toletanae Societatis Iesu, M⁃96(227).Biblioteca Nacional, Madrid, MS. 2949.淺見雅一：《アントニオ·デ·ゴヴェアの中國史研究について》，《史學》，Vol. 68, No. 3/4, 1999. 5。感謝浙江工商大學王侃良先生幫忙查找此文。Cristina Costa Gomes, “Writing on Chinese History:António de Gouveia and The Monarchia da China(1654),” pp. 30⁃31. 該文所引用的高華士兩部著作為：Noël Golvers, Portuguese Books and their readers inthe Jesuit Mission of China (17th ⁃18th centuries), Lisbon:68
Centro Científico e Cultural de Macau, 2011; NoëlGolvers, Libraries of Western Learning for China: Cir⁃culation of Western books between Europe and China inthe Jesuit Mission ( ca. 1650⁃ca. 1750 ), Leuven:Ferdinand Verbiest Institute, 2013.Philippe Couplet, Madrid, 24/11/1689, ARSI, Jap.⁃Sin.164, fl. 196. 引自 Cristina Costa Gomes, “Writing onChinese History: António de Gouveia and TheMonarchia da China (1654),” p. 31.關於閔明我《君主制中國的歷史、政治、倫理及宗教論集》中對何大化《中國分期史》的引用，參見張寶寶：《多明我會士閔明我的中國認知及影響》，上海：復旦大學博士學位論文，2022 年，第 69～76 頁。Martino Martini, Novas Atlas Sinensis, Amsterdam,1655, p. 147. 譯文參考了楊雨蕾：《衛匡國〈中國新地圖集〉考論》，北京：《文獻》，2021 年第 6 期。Luisa M. Paternicò, “The Manuscript of theSinicae Historiae Decas Prima in the Vatican Library,”p. 288; p. 290; pp. 293⁃295; pp. 286⁃287.馬西尼：《（衛匡國全集）第三卷引言》，見《把中國介紹給世界———衛匡國研究》，第 264 頁。楊雨蕾：《衛匡國〈中國新地圖集〉考論》。白佐良：《衛匡國生平及其著作》，第 12～13 頁。Antonio de Gouvea, Asia Extrema,Primeira Parte, Livro I, Edição, introdução e notas deHorácio P. Araújo, p. 220; p. 186; p. 199; p. 212; p. 212;p. 213; p. 213; p. 234.Martino Martini, Opera Omnia Volume IV, SinicaeHistoricae Decas Prima, Università degli Studi di Trento,2010, p. 133.Martino Martini, “ Al Lettore” , in Federico Masiniand Luisa Paternicò (eds.), Martino Martini S. J. OperaOmnia, vol. IV, Sinicae Historiae Decas Prima, TomoPrimo, p. 47.Martino Martini, Opera Omnia,vol. IV, Sinicae Historiae Decas Prima, Tomo Primo, p.65; pp. 20, 66⁃67; p. 66; p. 68; pp. 67⁃68; p. 66; p. 49; p.54; p. 65; pp. 292⁃293.Martino Martini, Novas Atlas Sinensis, pp. 1⁃18.衛匡國《中國地圖新志·寫給讀者的前言》與何大化《遠方亞洲》第一卷之間的關係值得進一步比對、研究，本文暫不討論。Antonio de Gouvea, Asia Extrema, Primeira Parte,Livro I, p. 212. 至於何大化參考的中文資料及其敘述內容的正確與否，本文不做討論。此一說法在明代綱鑑類史書中常見，如袁黃：《古本歷史大方綱鑑補》卷一，第 8 頁。 見《四庫禁燬書叢刊》（北京：北京出版社，1997 年）史部第 67 冊影印北京大學圖書館藏明萬曆三十八年（1610）雙峰堂余氏刻本，第 126 頁。也是明清時期綱鑑類史書的常用形式，只不過綱鑑類史書的這類注釋放在頁眉。何大化在下文中又說“中國有長達 4596 年的悠久歷史”，這個不一致的原因待考。António de Gouveia, Monarchia da China emSeis Idades, fl. 2r; fl. 12r; fl. 1v; fl. 34⁃34v.意指與天主教信仰相符合。意思是如果把起始年設定得太晚（距離大洪水太久），那麼從起始年往後的時段容不下中國史書上記載的那些眾多的、漫長的年份。從黃帝開始，衛匡國用干支紀年。梅謙立：《如何解讀中國上古史：柏應理〈中華帝制歷史年表〉》。 柏應理《中華帝國年表》與何大化《中國分期史》之間的關係，值得從文本對比角度進一步研究。這是著名的“甘棠遺愛”的故事，抄本的抄寫者應該是將 Tâm（棠）錯抄為 Xâm 了。即《詩經·國風·召南》之《甘棠》。袁黃：《古本歷史大方綱鑑補》卷二，第 15 頁。 見《四庫禁燬書叢刊》史部第 67 冊，第 152 頁。作者簡介：董少新，復旦大學文史研究院研究員、博士生導師。 上海 200433［責任編輯 陳志雄］78
锺惺《綱鑑正史大全》：［鑑］帝病篤，命丞相亮輔太子，以尚書令李嚴為副。 帝謂亮曰：君才十倍曹丕，必能安國，終定大事。 若嗣子可輔，輔之；如其不才，君可自取。 亮涕泣曰：臣敢不竭股肱之力，效忠貞之節，繼之以死！ 帝又詔敕太子曰：人五十不稱夭，吾年已六十有餘，何所復恨，但以卿兄弟為念爾。 勉之，勉之，勿以惡小而為之，勿以善小而不為。惟賢惟德，可以服人。 汝父德薄，不足效也。 汝與丞相從事，事之如父。 四月，帝崩於永安，諡曰昭烈。 丞相亮奉喪還成都，留李嚴鎮永安。锺惺書中“人五十不稱夭，吾年已六十有餘，何所復恨，但以卿兄弟為念爾”，剛好可以對應何書中的“一個人如果活到五十歲，就不應該再抱怨上天給予其生命太短暫，更不用說我已經六十歲了。 我只是擔心你們兄弟”，而這恰好是袁黃書中所缺失的。除了從具體的案例中可以看到鍾書要比袁書在內容上更豐富外，我們還可以通過二者的凡例發現他們在歷史文獻參考方面的差別。有關《綱鑑補》所使用及融合的中國歷史古籍，袁黃在凡例中寫道：周威烈以前，宋、元以後，鑑、綱俱未載，則用金履祥之前編、劉恕之外紀以開之於首；用陳桱之續通鑑、商輅之續綱目以紹之於終，所以補馬、朱二氏之未備，成其為今古之萬書也。由此可知，周威烈王以前的史事記載，袁黃主要依據金履祥的《通鑑前編》和劉恕的《通鑑外紀》；而宋元之後的歷史記載則主要參考陳桱的《續通鑑》以及商輅的《續綱目》。 锺惺參考的書目則有：《左傳》、《國語》、《戰國策》、《史記》、《漢書》、《唐鑑》、《舊唐書》、《新唐書》、《晉書》、《五代史》、《十九史》、《諸史詳節》、《路史》、《皇王大紀》、《讀史管見》、《大事記》、《文獻通考》、《憲章錄》、《續通鑑》等。 根據二者參考書目的廣泛性而言，锺惺的著述更勝一籌。由此可以推測，何大化在參考中國歷史著述時，至少可能參考了袁黃及锺惺的這兩部書。 如果僅依賴袁書作為寫作基礎的話，有些內容是缺失的，需要查找其他資料進行補充。另外，《中國分期史》也擁有鮮明的寫作特點。 綱鑑體史書通常會在每頁頂端的欄目中提取本頁內容的主要信息，以锺惺的書頁內容為例，依稀可辨得上面書寫有“君才十倍曹丕”、“孔明受顧命”、“惟賢惟德可以服人”等。 同樣，何大化在書中正文部分幾乎每段都會提取關鍵詞來概括所講述的內容。 比如講到周成王與叔虞“桐葉封弟”的典故，何大化在旁邊寫道：“君王的話一定要被執行”；談到“緹縈上書救父”時，他又會在一旁標注“女孩為了自己的父親而甘願奉獻自己的生命”；就劉備在白帝城托孤一事而言，他在旁邊寫有“真正踐行偉大的友誼”、“皇帝的建議非常具有天主教意味”。幾乎書中每個段落旁邊都會有這樣的提綱式文字出現。 這種書寫方式不禁使人將其與中國的“綱鑑”體史書聯繫起來。 或許何大化在撰寫《中國分期史》時，無論在內容還是形式上都參考了中國的綱鑑體史書。在具體內容書寫方面，中國史書中凡是涉及到的名人、名言，何大化都儘量以拼音形式將其表達，依然以“白帝城托孤”這一歷史典故為例，如勉之勉之“mien chi; mien chi”，勿以惡小而為之（uyi go siao lh guu chi），其他的還比如劉邦的《大風歌》：大風起兮雲飛揚“Ta fum ki hi yun fi yang”，威加海內兮歸故鄉“guei kia hay nau hi guei cu hiam”，安得猛士兮守四方“ngnan te min su hi xeu sufum”等。在用拼音複述原語句後，緊接著何大化通常會用葡文解釋其意思。 這種寫作特點可以使我們大概瞭解何大化當時的中文水平，另外他這種寫作方式或許更能使他獲得西方人的信任，認為他引介的確實是中國的“信史”。29
到伏羲是中國最初的創建者，但他以黃帝在位時間公元前 2697 年為第一個甲子，這裡他把黃帝的統治時間作為中國信史的開端，把中國的歷史時間儘量向後推移。 無論何大化、閔明我還是柏應理，在處理中國上古史爭論時都以教會年代學為主要標準，在此前提條件下做出調和與通融。除了通過在時間節點上把中國歷史納入教會年代學，何大化還將中國歷史與早期葡萄牙歷史進行對比。 在講述完伏羲至黃帝這一段歷史故事後，何大化寫道，盧西塔尼亞王朝擁有與君主制中國同樣的歷史紀年，它的第一位君主是土巴（Tubal），是耶斐特之子，諾亞之孫。 土巴一直生活在伏羲統治時間，在神農執政 40 年時去世，在位 155 年。 而後他又講到了聖經年代學下盧西塔尼亞王朝的其他君主，像傑貝托（Jbeto）在位 37 年，然後蘇巴爾達（Subalda）在位 64 年。 他們這兩位君主可以對應神農所在的時間階段。 隨後其他的王如貝蒂戈（Betigo）、塔莫（Tarmo）等所生活的歷史時段可以與黃帝的統治時段相對應。何大化是一位很有民族歸屬感和自豪感的傳教士，在海外傳教期間也多次因為維護國家榮譽與其他傳教士進行辯論，尤其是他與閔明我因為民族利益而多次產生爭執。而在有關中國歷史起源問題上，他從教會神學角度，認為中國和葡萄牙都與諾亞有關，屬於諾亞的子孫，二者有共同的文明起源，並拿葡萄牙的君主體系來對應中國的三皇五帝，可以看出他對中華文明的肯定與喜愛。結 語何大化《中國分期史》是明清時期來華傳教士所書寫的第一部中國通史。 何大化起碼同時參考了锺惺和袁黃的作品。 另外，就中國上古史寫作而言，他在著作中首次提出公元前 2952 年及公元前 2697 年等書寫中國歷史所需要的時間節點，並被衛匡國、閔明我以及柏應理等人所參考採納。何大化把中國歷史編年與聖經編年調和，把中國納入教會史觀的世界歷史之中。 他認為中國人是諾亞的後代子孫，在此之後，傳教士在其觀點基礎上多次嘗試探索中國歷史、中國人的信仰與教會神學的關係，從史學角度構建了西人的早期中國認知。①⑤董少新：《葡萄牙耶穌會士何大化在中國》，北京：社會科學文獻出版社/澳門特別行政區政府文化局，2017 年，第 9 頁；第 217 頁。②全名為 Historia de China dividida em seis idadestirada dos livros Chinas e Portugueses com o continuoestudo e observaçoes de 20 annos, em a Metroploli deFókien a 20 de Janeiro de 1654. Com hum apendix daMonarchia Tartarica （《中國六個階段分期史，據中文和葡文書籍以及本人二十年的研究與觀察撰成，1654 年 1 月 20 日於福建省城，附韃靼王朝》）。③馬德里國家圖書館藏抄本，編號 MSS2949；阿爾卡拉西班牙耶穌會檔案館藏原抄本，M⁃96 (227)。④⑧鐘鳴旦：《耶穌會士的中國史與紀年著作及其所參考的中國文獻》，鄭彬彬、黃健譯，趙倞、汪海、時宵校，載耿幼壯、楊慧林主編：《世界漢學》 第 11卷，北京：中國人民大學出版社，2013 年，第 63、85頁；第 63 頁；第 65、85 頁；第 85 頁。⑥⑩Cristina Costa Gomes, “Writing on Chinese his⁃tory: António de Gouveia and The Monarchia Da China(1654)” , Orientis Aura: Macau perspectives in ReligiousStudies, 2018, No. 3, pp. 17⁃32; p. 30; p. 32.⑦Martino Martini, Sinicae Historiae Decas Prima: Resà gentis origine ad Christum natum in extrema Asia, siveMagno ainarum Imperio gestas complexa, Monachii: Lu⁃cae Straubii, 1658.⑨F. Navarrete, Tratados históricos, politicos, éticos, yreligiosos de la monarchia de China, Madrid, 1676.Noël Golvers, Portuguese Books and their readers inthe Jesuit mission of China, in Cristina Costa Gomes,“Writing on Chinese history: António de Gouveia and59
The Monarchia Da China （1654）” , p. 31. Joseph⁃François⁃Marie⁃Anne de Moyriac de Mailla,Histoire générale de la Chine, Paris, 1775⁃1785.António de Gouvea, Historia de China divididaem seis idades, f. 18r; f. 184v; f. 18r; f.167v⁃170r; f.51v;f.12r; f. 5r⁃11r; f. 71r⁃77r; f. 111v⁃113v; f. 162r⁃167r;154v⁃156v; f.172r; 174v⁃176v; f.185r; f.82v; f.33r; f.57r;f.82v; f.54r; f.19⁃24v; f.11r; f.11v; f.12r; f.21r; f.22r.António de Gouvea, Historia de China dividida emseis idades, f.185r. 佟國器所資助重修的這座教堂名為三山堂，原為葉向高之孫資助艾儒略所建。 參見董少 新： 《 葡 萄 牙 耶 穌 會 士 何 大 化 在 中 國 》， 第126 頁。左桂秋：《科舉功能下的史學普及：析明代綱鑑史書》，濟南：《山東社會科學》，2012 年第 7 期。何大化對中國的姓氏文化不瞭解，諸葛亮，複姓諸葛，名亮。 但文中他以為諸葛亮姓諸，名葛亮，所以一直稱其為葛亮。袁黃：《鼎鍥趙田了凡袁先生編纂古本歷史大方綱鑑補》卷十三，後漢紀，哈佛大學燕京學社藏本，第6 頁。锺惺訂正：《鼎鋟鍾伯敬訂正資治綱鑑正史大全》，見《四庫禁燬書叢刊》 （北京：北京出版社，1997年）史部第 65 冊影印天津圖書館藏明崇禎刻本，第515 頁；第 104 頁；第 515 頁。袁黃：《鼎鍥趙田了凡袁先生編纂古本歷史大方綱鑑補》凡例。Martino Martini, Histoire de la Chine, Paris,1692,vol. I, pp. 26⁃100; p. 26.梅謙立：《如何解讀中國上古史：柏應理〈中華帝制歷史年表〉》，澳門： 《澳門 理 工 學 報》， 2017 年 第4 期。吳莉葦：《當諾亞方舟遭遇伏羲神農———啟蒙時代歐洲的中國上古史論爭》，北京：中國人民大學出版社，2005 年，第 395 頁。《通俗拉丁文本聖經》是聖哲羅姆（St.Jerome）在390 至 405 年間編訂而成，內容以希伯來文為主。 到13 世紀它取代了《舊拉丁文本》，並定名為“通俗拉丁文本”。 16 世紀特蘭托會議宣布其為教會的權威版本。 《通俗拉丁文本聖經》將創世紀時間定於公元前 4004 年，大洪水時間為公元前 2348 年。 參考自張國剛、吳莉葦：《啟蒙時代歐洲的中國觀———一個歷史的巡禮與反思》，上海：上海古籍出版社，2006 年，第 66 頁。《七十子譯本》被認為是公元前 285～247 年間由七十位亞歷山大城學者由希伯來文《聖經》譯出的希臘文本，它首先被亞歷山大城的猶太人接受，隨後擴展到所有使用希臘語的地區，後來一直是東部教會的欽定版本。 《七十子譯本》將創世紀定於公元前 5622年，大洪水為公元前 3366 年。 參考自張國剛、吳莉葦：《啟蒙時代歐洲的中國觀———一個歷史的巡禮與反思》，第 67 頁。張國剛、吳莉葦：《啟蒙時代歐洲的中國觀———一個歷史的巡禮與反思》，第 67 頁；第 68 頁。張寶寶：《多明我會士閔明我的中國認知及影響》，上海：復旦大學博士學位論文，2022 年，第 69～76 頁。柏應理等：《中華帝國年表》，汪聶才、吳嘉豪等譯，《中國哲學家孔夫子》，鄭州：大象出版社，2021 年，第1 頁。J.S.Cummins, A Question of Rites: Friar DomingoNavarrete and the Jesuits in China, Aldershot: ScolarPress, 1993, p. 155.作者簡介：張寶寶，上海師範大學歷史學系博士後研究人員。 上海 200234［責任編輯 陳志雄］69
卷五十六冊，《續編》二十七卷二十七冊”（黃潤華、屈六生主編：《全國滿文圖書資料聯合目錄》，北京：書目文獻出版社，1991 年，第 159 頁。 《清代內府刻書目錄解題》記全書一百一十卷，比前者少一卷，見故宮博物院圖書館、遼寧省圖書館編：《清代內府刻書目錄解題》附錄二《清代內府刻少數民族文字圖書目錄》，北京：紫禁城出版社，1995 年，第 514 頁）。 另，滿文版《資治通鑑》目前有中國民族圖書館收藏一部，筆者並未親見。 這個本子係康熙三十年武英殿內府刻本，是一個殘本，迄今未見對這個本子的研究，現存部分是哪些內容也尚未可知。 所以目前條件下，只能暫以漢文本作為比對的樣本。②⑤De Mailla, Histoire Générale de la Chine,ou Annales de cet Empire, traduites du Tong⁃Kien⁃Kang⁃Mou, Tome 1, Discours Préliminaire, Paris, 1777,p. xxvii; p. xxv; pp. xxxi⁃xxxii; pp. xxxii⁃xxxiii; pp.xxiv⁃xxv.③Otto Franke（福蘭閣） , Das Tsě tschi t`ung kien unddas T`ung kien kang⁃mu, ihr Wesen, ihr Verhältnis zue⁃inander und ihr Quellenwert, Sitzungsberichte der Preus⁃sischen Akademie der Wissenschaften. Philosophisch⁃historische Klasse, Berlin: W. De Gruyter & Co., 1930,p. 103.④有關馮秉正《中國通史》的研究，參見鐘鳴旦：《耶穌會士的中國史與紀年著作及其所參考的中國文獻》；李婷：《馮秉正〈中國通史〉在歐洲思想史上的影響述評》，北京：《國際漢學》，2016 年第 4 期；李婷：《論馮秉正神父在上古史論爭中所使用的學術方法》，北京：《北京行政學院學報》，2016 年第 6 期；陳喆、丁妍：《從年代學到通史：17⁃18 世紀耶穌會士的中國史撰述》，上海：《世界歷史評論》，2019 年第 4期；江天岳、賈浩：《馮秉正〈中國通史〉及其中國史學觀》，北京：《國際漢學》，2020 年第 3 期；李婷：《歐洲第一部中國通史：馮秉正法文版〈中國通史〉的出版歷程與反響》，北京：《國際漢學》，2022 年第 4 期；等等。 學界的相關研究仍顯單薄，大多圍繞《中國通史》的底本、出版過程和影響等議題展開。⑥湯普森（ James Westfall Thompson）將博學時代斷限為 1600～ 1750 年。 參見 J. W. 湯普森：《歷史著作史》下卷·第三分冊，孫秉瑩、謝德風譯，李活校，北京：商務印書館，2013 年，第 3 頁。⑦J. W. 湯普森：《歷史著作史》下卷·第三分冊，第 9 頁；第 82 頁。⑧有關 17、18 世紀歐洲關於中國上古史的爭論，可參見吳莉葦：《當諾亞方舟遭遇伏羲神農：啟蒙時代歐洲的中國上古史論爭》，北京：中國人民大學出版社，2005 年， 第 393 ～ 421 頁； 維 吉 爾 · 畢 諾 （ VirgilePinot）：《中國對法國哲學思想形成的影響》，耿昇譯，北京：商務印書館，2013 年，第 155 頁。⑨于爾根·奧斯特哈默（Jürgen Osterhammel）：《亞洲的去魔化：18 世紀的歐洲與亞洲帝國》，劉興華譯，北京：社會科學文獻出版社，2016 年，第 72～85 頁。⑩轉引自維吉爾·畢諾：《中國對法國哲學思想形成的影響》，第 260 頁。唐納德· R·凱利（Donald R. Kelley）：《多面的歷史：從希羅多德到赫爾德的歷史探詢》，陳恒、宋立宏譯，北京：生活·讀書·新知三聯書店，2003 年，第 390 頁；第 392 頁；第 267 頁。De Mailla, Histoire Générale de la Chine, ouAnnales de cet Empire, traduites du Tong⁃Kien⁃Kang⁃Mou, Tome 1, Préface, pp. i⁃vi; pp. xliv⁃xlvii; pp. xlvii⁃xlviii; pp. l⁃li.宋君榮（Antoine Gaubil）著有《中國天文學史》，以天文學考察中國上古史紀年。 弗雷烈與宋君榮有相關討論，也曾利用馮秉正譯稿中的天象記載，來計算中國上古史的年代。 參見維吉爾·畢諾：《中國對法國哲學思想的影響》，第 646～651 頁，“弗雷烈致馮秉正神父（1736 年 11 月 1 日）”。維吉爾·畢諾：《中國對法國哲學思想形成的影響》，第 654 頁，“弗雷烈致馮秉正神父（1736 年 11 月1 日）”。De Mailla, Histoire Générale de la Chine, ou Annalesde cet Empire, traduites du Tong⁃Kien⁃Kang⁃Mou, Tome1, Observations.J. W. 湯普森：《歷史著作史》上卷·第一分冊，第183～185 頁。宋犖等校刊，康熙批：《御批資治通鑑綱目·續編》（以下簡稱《續編》）卷 1，宋太祖乾德二年十一月，康熙 47 年武英殿刊本，第 27b 頁。De Mailla, Histoire Générale de la301
Chine, ou Annales de cet Empire, traduites du Tong⁃Kien⁃Kang⁃Mou, Tome 8, p. 29; pp. 130⁃131; pp. 15⁃16;pp. 66⁃67; p. 265; pp. 272⁃275; p. 266; pp. 288⁃289.《續編》卷 1，宋太祖乾德元年，第 20b 頁。《續編》卷 1，宋太祖乾德三年三月，第 32a⁃32b 頁。《續編》卷 2，宋太宗至道三年三月，第 58b 頁。《續編》卷 2，宋太宗太平興國元年冬十月，第 7a⁃7b 頁。文瑩：《湘山野錄·續錄》，北京：中華書局，1984年，第 74 頁。《續編》卷 2，宋太宗太平興國元年冬十月，第 8a⁃8b 頁。張廣智主著：《西方史學史》，上海：復旦大學出版社，2015 年，第 79 頁。司馬光：《司馬溫公文集》卷 1《進資治通鑑表》，叢書集成初編本，北京：中華書局，1985 年，第 14 頁。歐陽玄：《圭齋文集》 卷 13 《進宋史表》，四部叢刊本。趙汝愚編、北京大學中國中古史研究中心標點整理：《宋朝諸臣奏議》卷 109《上神宗論王安石奸詐十事》，上 海： 上 海 古 籍 出 版 社， 1999 年， 第 1180 ～1182 頁。《續編》卷 6，宋神宗熙寧元年夏四月，“眉批”，第15b⁃16a 頁。《續編》卷 6，宋神宗熙寧二年六月，第 20b 頁。邵伯溫撰，李劍雄、劉德權點校：《邵氏聞見錄》卷4，北京：中華書局，1997 年，第 31～36 頁。張家駒：《沈括》，上海：上海人民出版社，1962 年，第 82～101 頁；鄧廣銘：《北宋政治改革家：王安石》，石家莊：河北教育出版社，2000 年，第 265～271 頁；陶晉生：《宋遼關係史研究》，台北：聯經出版公司，1984年，第 144～166 頁；陶晉生：《宋代外交史》，台北：聯經出版公司，2020 年，第 170～190 頁。 “（韓）琦言：‘臣觀近年朝廷舉事，似不以大敵為恤，彼見形生疑，必謂我有復燕之意，故引先發制人之說，造為釁端。 ……臣今為陛下之計，宜遣報使，具言向來興作，乃修備之常，疆土素定，悉如舊境，不可持此造端，以隳累世之好。 可疑之形，如將官之類，因而罷去，益養民愛力，選賢任能，使天下悅服，邊備日充。 若其果自敗盟，則可一振威武，恢復故疆，攄累朝之宿憤矣。’弼、彥博、公亮亦皆有言，大抵度上以敵為憂，故深指時事云。” （《續編》卷 7，宋神宗熙寧七年，第 12a⁃12b 頁。）《續編》卷 7，宋神宗熙寧八年秋七月，第 21a 頁。王安石於熙寧七年四月罷相，次年二月再相，期間宋遼的主要談判是劉忱與遼方官員的一系列會議（參見陶晉生：《宋遼關係史研究》，第 145 頁），韓琦是時判相州，並未直接參與對遼交涉，馮秉正的記述是對韓琦應答手詔的中文記載的進一步“想像”。作者簡介：孫健，北京外國語大學國際中國文化研究院副教授，博士。 北京 100089［責任編輯 陳志雄］401
of AI Has Begun: Artificial Intelligence is as Revolutionary as Mobile Phones and The Internet),暢談了ChatGPT 和生成式人工智能對教育、醫療、生產力提升、公平等等方面的影響。目前,ChatGPT 代寫論文、代做作業的事情時有發生,導致美國一些大學開始擔心這種人工智能聊天機器人成為學生作弊或剽竊的幫兇。 今天的 ChatGPT 儘管不能創造問題,但很顯然,它可以創造答案;今天的 ChatGPT 雖然還只是聽從指令,但也許不久的將來,它就學會了發號施令。《紐約時報》在一篇關於與 ChatGPT 對話的文章中提到,“ChatGPT 聲稱它想成為人”。 生成式人工智能這種迅猛的發展趨勢,為版權實踐帶來了前所未有的困擾。與其人工智能發展程度相一致,美國最早對人工智能作品的版權問題做出相關規定。 早從1964 年開始,美國版權局就連續多年在年報中提及計算機作品對著作權制度帶來的挑戰;《自然》、《科學》等雜誌,也適時地將那些把 ChatGPT 列為合作者的論著封殺。 在最新的美國《版權指南》中,作品的可版權性再次得到確認;而在可版權性中,“作者必須是自然人”這一原則成為判斷標準;也正是基於這一標準,作品中包含的人工智能成果(無論採用何種形式、佔據多少份額),全部被排除在版權保護之外;人類與人工智能合作的作品受版權保護,但僅限其中人類的工作部分。 至於如何判斷人工智能在創作中的貢獻,《版權指南》也有模糊的規定,如作品究竟是 AI“機械複製的結果”還是包含了人類作者自己的巧思,答案取決於具體問題具體分析。 如果 AI 只是執行了人類的指令機械複製(mechanical reproduction),人類並不能主觀控制這些指令如何實現内容輸出,即使最終形成了複雜的文本、視頻或音頻作品,其作品也不具有可版權性;如果人類作者選擇或者安排 AI 參與的方式足夠有創意,或者事後完善、修改了 AI 的成果,那麼就可以確認作品具有人類作者的身份。 總之,在確認人工智能生成物的可版權性時,人類作者與創造性,是其中兩個最核心的元素。 為此,《版權指南》要求申請人在提交註冊人工智能作品時,必須解釋人類在其中的創造性貢獻,以方便識别版權類型。在我國,人工智能生成物也得到了政府的關注,如由國家互聯網信息辦公室牽頭、聯合 7 部委制定的《生成式人工智能服務管理暫行辦法》(為了敘述方便,下文簡稱《暫行辦法》),已於 2023 年8 月 15 日生效 。這份政府規範性文件適用於我國境内所有“利用生成式人工智能技術向公眾提供的生成文本、圖片、音頻、視頻等内容服務”,儘管裡面提到了要“尊重知識產權”“不得利用算法、數據、平台等優勢,實施壟斷和不正當競爭行為”等,但對於生成式人工智能内容本身的版權性質及其保護問題,《暫行辦法》並未涉及。與我國類似,全球首個人工智能法案———《歐盟人工智能法案》 ( EU AI Act )草案已經通過歐洲議會授權,正式進入歐洲議會、歐盟委員會和成員國的三方談判過程中。 這一法案多處涉及類似於 ChatGPT 等生成式人工智能應用問題,但只是要求記錄 AI 系統在生成内容時所使用的人類作品中的文本、圖像、視頻和音樂等版權材料,以讓人類作者創作的博客文章、電子書、科學論文或歌曲等作品得到版權保護,並沒有提及如何確定生成式人工智能作品本身的版權問題。圍繞生成式人工智能的版權困境,首先是對何謂“作者”的認定。 可以說,對“作者”身份的辨别及其權利的確認,也一直是版權制度實踐的難題。 早在 1884 年著名的Burrow Giles Lithographic Co. v. Sarony 一案中,就出現了關於作者身份的爭議問題。 當時,Sarony 被控未經授權複製他人照片。 對此指控,Sarony 辯稱他複製的照片,“既不是作者的作品( a writing),也不是作者的產品(production)”,而是照相機創作的;而且,“照片僅僅是對某些有生命或無生命物體的物理特徵或輪廓的機械複製,在以圖片的形式進行視覺複製時,不涉及思想的獨創性或智力運用的任何新穎511
性。” 但美國聯邦最高法院駁回了 Sarony 的辯護,並認為只要照片中包含了攝影師的原創智力知識,那麼他/她就是作者,就對照片享有版權。 根據這一照片的創作過程,照片原作者根據自己的理解,在鏡頭前擺出了奥斯卡·王爾德的姿勢,選擇並布置了照片中的服裝、窗簾和其他各種配件,確定了照片主題,設計了輪廓表現方式與光線處理方案,因此可以認定這張照片是作者的“原創藝術品”(an original work of art),其版權需要得到尊重與保護。 在解釋國會的相關憲法權力時,美國聯邦最高法院反覆強調版權保護的“作者”必須是人(human)或一些人(a class of “persons”)。 這一原則,在 1973 年頒布的《版權辦公室操作簡編》 ( The Offices Compendium of Copyright Office Practices ,簡稱《簡編》)以及 1984 年第二版《簡編》和現行《簡編》 (1998 年)中,都得到了確認,即“作者”身份都被限定為人類(human being)。 正是因為如此,猴子用相機拍攝的照片,就不具可版權性,因此不能得到版權保護。 但作品不具有可版權性,並不意味着他人可以隨便使用該作品,它仍然屬於某個特定主體的產品;而作為產品,雖然不享有著作人格權,仍然受到與財產權相關的法律保護。人類與機器之爭,是確認可版權性中作者身份的第一道難題;而另一道難題是,作者究竟是一個人還是多個人,或者僱主究竟算不算作者? 在 1883 年的Nottage v. Jackson 一案中,上訴法院根據《1862 年美術作品版權法》( Fine Arts Copyright Act of 1862)關於著作權屬於“每個獨創性繪畫的作者”之規定,拒絕了“僱主可以被視為受僱作品作者”的訴訟請求,將涉案照片的作者確定为攝影師。 此後,隨着委託人與受託人共同創造實踐的普遍增多,這一規定在英美等國開始發生改變,只是在措詞上仍然不提“僱主即作者”,而是承認“僱主也擁有著作權或者版權”。人工智能創造作品的可版權性問題,無論是理論界還是實務界,暫時並無定論。 儘管美國《版權指南》對包含人工智能生成物作品的版權註冊提出了一些指導意見,但對這類新型版權問題,版權局正謹慎地向整個版權註冊系統發出倡議,動員大家加入對這一問題的深入研究;同時,美國版權局擬在 2023 年晚些時候向公眾進行廣泛的社會調查,以尋求對相關法律和政策的建議,尤其是關於現有版權法如何適用於包含人工智能產品成分甚至全部由人工智能創造的作品的版權問題。從可版權性的三要素來看,版權保護的既是作者,也是作品,更包括創作活動本身。 根據作者必須是自然人這一古老原則,ChatGPT 等人工智能創作的作品不受版權保護,但這並不能否認人工智能在輔助甚至自主創作中的獨特貢獻。 即使是在圍繞 ChatGPT 而進行的人機對話中,仍然包含了人類選題與提問的獨特能力,這很顯然屬於版權應當保護的範圍。 因此,在技術發展到機器可以代替人類創作的今天,“作者必須是自然人”這一版權原則的變更已然勢在必行。五、結語基於對可版權性中作者、作品和創作的不同理解,人類版權制度的發展形成了不同的實踐模式,僅從右版權與左版權、大版權與後版權、全版權與微版權這幾對概念,即可窺見版權制度發展的基本歷程及其内在規律。首先,從根本上,(右)版權形成的原動力是作者的權利以及附着在作品上的經濟利益。 因此,版權的變遷呈現的正是圍繞權利與利益所進行的各種鬥争。 一方面,在自由主義者看來,版權是法定權利,而不是自然權利,它並不是神聖不可侵犯的。 這種自由主義理念,正是形成為左版權、後版權等各類反版權運動的思想基礎。 另一方面,絕對主義者將版權視為有期限的無限制財產權,使得版權利益被全部歸屬於作者本人,並且傾向於將這種支配權與絕對利益無限期化,推崇所謂的大611
修正案(十一)》正式實施,並將信息網絡傳播權、表演者權納入刑事保護範圍……加上前述國家市場監管總局對中國知網和騰訊音樂版權壟斷的處罰,這一切都意味着,在我們國家,版權無政府狀態和獨家版權時代已經結束,儘管生成式人工智能的版權問題初露端倪,但我們仍然可以期待,一個在作者、作品和創作三要素間保持適度平衡、良性競爭的新版權時代,正在到來。①U. S. Copyright Office, Library of Congress, Copy-right Office Launches New Artificial Intelligence Initia-tive, NewsNet , Issue No. 1004 ( 2023) , https://www.copyright. gov/newsnet/, 訪 問 時 間: 2023 年 10 月14 日。②U. S. Copyright Office, Library of Congress, Copy-right Registration Guidance: Works Containing Material Generated by Artificial Intelligence, Federal Register , Vol. 88, No. 51(2023) , https://www.govinfo.gov/con-tent/pkg/FR-2023-03-16/pdf/2023-05321. pdf, 訪 問 時間:2023 年 10 月 14 日。③根據《牛津高階英漢雙解詞典》,copyright 的意思為:exclusive legal right, held for a certain number of years, to print, publish, sell, broadcast, perform, film or record an original work or any part of it。 翻譯成中文即:在特定年限内對原創作品或其中部分内容在印刷、出版、出售、傳播、表演、影印或錄音等方面的排他的合法權利。 也有人將 copyright 翻譯成 “原稿權”,因為 copy 最初的意思就是原稿、手稿(manu-script);又因為 copy 有複製之義,copyright 又被稱之為“複製原稿權”( the right to make copies of a manu-script)。 參見 Lyman Ray Patterson, Copyright in His-torical Perspective , Nashville, T. N.: Vanderbilt Univer-sity Press, 1968, p. 52。④全稱為 An Act for the Encouragement of Learning, by Vesting the Copies of Printed Books in the Authors or Purchasers of Such Copies, during the Times therein Mentioned 。 翻譯成中文即《通過授權作者或書商在特定期限内印製書籍以鼓勵學術之法案》。⑤葉娟麗:《版權的變遷與重構———兼論中國學術期刊的 OA 出版》,澳門:《澳門理工學報》,2017 年第2 期。⑥Felician Alecu, Information Technology Trends, From Copyright to Copyleft, Bucharest: Oeconomics of Knowledge , Vol. 4, No. 4(2012), pp. 1-6.該文提到了幾種版權形態下作者的不同權益狀態:右版權, all rights reserved;左版權與知識共享框架下,some rights reserved, all wrongs reserved; 後 版 權, no rights re-served;版權無政府主義,no known rights,all rights re-versed。⑦Thomas Macaulay, “ Speech Before The House of Commons: Opposing a Bill Which Would Have Extend-ed the Duration of Copyright Protection (Feb. 5, 1841),” in Lady Trevelyan (ed.), Miscellaneous Works of Lord Macaulay , New York: Harper & Brothers, 1866, pp. 195-199.⑧Daniel Gervais, The Internet Taxi: Collective Manage-ment of Copyright and the Making Available Right, after the Pentalogy, in Michael Geist ( ed.), The Copyright Pentalogy: How the Supreme Court of Canada Shook the Foundations of Canadian Copyright Law , Ottawa: University of Ottawa Press, 2013, pp. 373-401.⑨Thomas F. Staley, Preface, New York: Joyce Studies Annual , Vol. 4, No. 2 (1993), pp. 1-2.⑩2022 年 12 月 28 日,經過 7 個多月的調查,國家市場監管總局確認中國知網濫用其在中國境内中文學術文獻網絡數據庫服務市場的支配地位,“侵害了用户合法權益,影響了相關市場創新發展和學術交流傳播”,違反了《反壟斷法》,依法對知網處以 8,760 萬元的罰款,並責令其全面整改。 參見國家市場監督管理總局:《市場監管總局依法對知網濫用市場支配地位行為作出行政處罰並責令其全面整改》,https://www.samr.gov.cn/xw/zj/art/2023/art_0f87ad794f7949e4803dd6c9ce4d2d2a. html, 訪 問 時 間: 2023 年 10 月14 日。2021 年 7 月 24 日,國家市場監管總局對騰訊音樂作出行政處罰,責令其於 30 日内解除獨家音樂版權等壟斷措施,以恢復正常的音樂消費市場。 參見國811
家市場監督管理總局:《市場監管總局發布騰訊音樂處罰結果 騰訊回應:確保整改到位》, https://www.samr.gov.cn/xw/mtjj/art/2023/art_0c382fe71738402082719d45e163dae8.html,訪問時間:2023 年 10 月 14 日。César Rendueles, Sociophobia: Political Change in the Digital Utopia , Heather Cleary(trans.), New York: Co-lumbia University Press, 2017.J. J. Marke, Copyright and Intellectual Property , New York: Fund for the Advancement of Education, 1967, p. 146.Supreme Court of the United States, Google LLC v. Oracle America, Inc.: Certiorari to the United States Court of Appeals for the Federal Circuit , 593 U. S.(2021, No. 18-956), p. 35, https://www. supremecourt.gov/opinions/20pdf/18-956_d18f. pdf, 訪問時間:2023年 3 月 23 日。Stephen G. Breyer, The Uneasy Case for Copyright: A Study of Copyright in Books, Photocopies, and Comput-er Programs, Cambridge: Harvard Law Review , Vol. 84, No. 2(1970), pp. 281-351.現代國際法開創者之一的格勞秀斯就曾從法律上給予荷蘭船隻的海盜行為辯護。 參見雨果·格勞秀斯:《捕獲法》,張乃根等譯,上海:上海人民出版社,2020 年。Tom Palmer, Intellectual Property: A Non-Posnerian Law and Economics Approach, Saint Paul: Hamline Law Review , Vol. 12, No. 2(1989), pp. 261-304.Thomas Claburn, Diamonds and Copyrights Are For-ever, New York: Ziff Davis Smart Business for the New Economy , Vol. 13, No. 8(2000), p. 46.Nicholas L. Henry, Copyright: Its Adequacy in Tech-nological Societies, Washington, D. C.: Science , Vol. 186, No. 4168(1974), pp. 993-1004.孟隋:《論我國網絡文學的“低版權優勢”》,北京:《教育傳媒研究》,2017 年第 1 期。張新雯、陳丹:《“全版權”運營與“微版權”運營的比較研究》,北京:《科技與出版》,2016 年第 6 期。張新雯、陳丹:《微版權概念生成的語境分析及其商業模式探究》,北京:《出版發行研究》,2016 年第3 期。喻國明、耿曉夢:《“微版權”:“微粒化”方法論下版權範式的轉型迭代》,北京:《中國出版》,2022 年第 2 期。Christopher Jensen, The More Things Change, the More They Stay the Same: Copyright, Digital Technolo-gy, and Social Norms, Stanford: Stanford Law Review , Vol. 56, No. 2(2003), pp. 531-570.參見國家互聯網信息辦公室等:《生成式人工智能服務 管 理 暫 行 辦 法 》, https://www. gov. cn/zhengce/zhengceku/202307/content _ 6891752. htm, 訪 問 時 間:2023 年 10 月 14 日。iSource 知識產權服務集團, U. S. Supreme Court, Burrow-Giles Lithographic Co. v. Sarony , 111 U. S. 53, No. 1884, http://isource-ip. com/en/article _ 41129. html, 訪問時間:2023 年 10 月 14 日。Xinqiang (David) Sun, Authorship in China (and be-yond): Authorship and Related Issues under the Chinese Copyright Law of 1990, Houston: Houston Law Review , Vol. 54, No. 2(2016), pp. 469-511.付繼存:《著作權絕對主義之反思》,石家莊:《河北法學》,2017 年第 7 期。Justice A. Tambo, Evelyn Baraké, Augustin Kouevi, Grace Timanyechi Munthali, Copyright or Copyleft?: An Assessment of Farmer-Innovators’ Attitudes towards In-tellectual Property Rights, Amsterdam: Journal of Rural Studies , Vol. 74, February(2020), pp. 133-141.Paul B. de Laat, Copyright or Copyleft?: An Analysis of Property Regimes for Software Development, Amster-dam: Research Policy , Vol. 34, No. 10(2005), pp. 1511-1532. 作者簡介:葉娟麗,武漢大學政治與公共管理學院教授、博士生導师。 武漢 430072[責任編輯 劉澤生]911
查而言如鳥之雙翼，缺一不可。然而，對民調基礎概念“公共輿論”在原始定義上存在的盧梭的“總意”與其他思想家主張的“個人意見集合”這一重大分歧，學界迄今仍莫衷一是。 在認識未能統一的情況下，近代民調選擇“個人意見集合”的認識路線，發展出從簡單抽樣到定額抽樣再到隨機抽樣以體現民意“代表性”的調查方法。 但基於嚴格界定的“公共輿論”與“代表性”立場審視，近代民調使用的幾種抽樣法都不同程度存在“代表性”不足的方法論缺陷，而其肇因恰恰在於原始定義模糊。 本文擬從“公共輿論”的原始概念界定入手，釐清既有研究分歧的根源，並以此為基礎，從“公眾輿論”與“代表性”視域，審視近代民調方法論缺陷的具體表現，奢望對近代民意調查的歷史研究，提供一點認識論參考。③一、“公共輿論”：近代民調理論中的定義分歧研究“公共輿論”需首先弄清什麼是“輿論”。 簡單地說，“輿論”是“用話語表達的態度”。④在國外，儘管直到 18 世紀才出現被譯為“公共輿論”的“public opinion”，但構成這個詞組的核心概念“opinion”（輿論）早在此之前很久便已出現。據記載，古代埃及有關“輿論”最古老的記載是一首題為《一個厭倦生活的人同他的心靈的爭論》的詩，這首詩告訴人們輿論是某種能改變人們情緒與認知方向的變化。 關於輿論的類似說法也可在巴比倫和亞述的歷史中找到。 古代以色列先知有時向民眾辯護政府的政策，有時則呼籲民眾反對政府，在這兩種場合他們都力圖左右輿論。 在古希臘，統治者凡事均借助輿論，而民眾則依靠言語表達意願。 通過說服民眾形成輿論，財富、名譽和地位既可獲取，也可被剝奪。⑤與“opinion”的詞源在西方可追溯至古代一樣，作為漢語圈內“opinion”的對應譯文之一的“輿論”也是古已有之，係由古代“輿人之論”化約而成。 《左傳·僖公二十八年》有“聽輿人之誦”一說。⑥《晉書·王沈傳》亦曾留下“自古賢聖樂聞誹謗之言，聽輿人之論”⑦的記載。 “輿人”是造車工匠，泛指被視為凡夫俗子的“眾人”。 誦即諷，諷即刺，“聽輿人之誦”就是聽取眾人的批評。 “輿論”一詞最早見於《三國志·王朗傳》：“設其傲狠，殊無人志，懼彼輿論之未暢者。”⑧可見至遲在范曄撰寫三國歷史時，“輿論”已成固定的漢語表達。至於“輿論”加上公共屬性構成的“公共輿論”（public opinion），其起源說法更是五花八門，莫衷一是。 接受度較高的一種說法是，在 18 世紀的法國，盧梭（ Jean⁃Jacques Rousseau）首次提出“公共意見”（opinion publique）概念；但據學者考證，盧梭只是在 1744 年給友人的信中使用了“opinionpublique”這一表述，第一次在公開場合使用這個詞的是 18 世紀後期的尼凱爾（ Jacques Necker）。⑨一種相對較新的說法認為， 首次使用 “ opinion publique” 者為法國思想家蒙田 （ Michel deMontaigne），時間是在 1588 年。⑩儘管盧梭不一定是第一個在公開場合使用“公共輿論”的人，但他卻極有可能是最早把 public與 opinion 結合成一個固定詞組使用的思想家。 他把統治者培育風俗習慣、行為方式和思考認知等“秘而不宣的任務”，歸結為造就“公共輿論”（public opinion）。在盧梭的觀念中，輿論的公共性異常突出，但與通常的理解不同，他重視的是“公意”而非“眾意”。 在《社會契約論》中，盧梭對 publicopinion 究竟應理解成“公意”還是“眾意”（will of all or what all individual want）做了辨析，強調兩者差異甚大：前者著眼於公共利益，是個體接受的“共同意志”；後者著眼於個人利益，是“個別意志的集合”。 但他認為，除去個別意志之間正負相抵部分，剩下的總和仍然是“公意”。 盧梭強調，每個集團的意志對其成員來說是公意，而對國家來說則成為個別意志。 因此，為準確表達“公意”，國281
家內部不應存在派系，且每個公民都只能表達純屬個人的意見。可見盧梭所謂“公意”乃是被翻譯成“總意”的“general will”，帶有公共質性，是一切政治行為的基礎，與作為個人意志集合的“眾意”並非等值概念。盧梭對輿論的界定體現了對個人意志的超越。 一定程度上，盧梭已面臨“如何把分散的個人意志轉化為國家意志這個哲學難題”，無法化解。在思想淵源上，盧梭的“總意”（General Will）被認為是來自 14 世紀的神學術語“Volonté Générale”（共同意志）。 對盧梭而言，“共同意志”概念中的 general 和 will 分別代表了他思想中的“公共善”和“自由”兩個元素。 失去個人意志即失去自由，這是盧梭不能忍受的；但若無 general，意志將以自我為中心，率性妄為，也為盧梭不能接納。 如此一來，盧梭就將自己的思想界定在維護個人主義和集體主義的兩可位置。 也許正因為如此，Patrick Riley 認為，盧梭的“General Will”是一種“Freedom of a Particular Kind” （“特殊類型的自由”）。很難說清盧梭對“公意”及“總意”的模糊解釋是否對人們的 Public opinion 認知產生影響，一個顯而易見的事實是，共識始終未能達成。 今日學者常常混用“公眾輿論”與“公共輿論”，實際上，兩者雖內涵交叉，卻在基本質點上存在區別，不是可以相互替換的語義表達。 這兩個概念有著共同的英、法詞源，分別為 public opinion 和 opinion publique，卻釋繹各異。 《牛津高階英漢雙解詞典》的解釋是“opinion or views of the public in general”，偏重強調公眾的總體意見，其理解介乎“總意”與“眾意”之間。 Public opinion 的中文翻譯透露出更明顯的理解歧異。 中國大陸一些著作將其譯為“輿論”或“公共輿論”，一些著作將其譯為“公意”、“民眾意見”或“群意”，還有一些譯為“公眾意見”。 在台灣地區，學者一般將其譯作“民意”，表示相當數量的公民對某一問題相對一致的看法或意見。 鑒於與“公共輿論”接近的英文表述尚有“consensus of opinion”和“general will”，漢語學術界又有“總意”的解讀，一定程度上與盧梭的解釋合拍。在應用層面，圍繞 public opinion 的定義分歧亦十分明顯：有人把獲得輿論支持視為尚方寶劍，表示應無條件服從；有人把輿論視為流言蜚語，提醒政治家和公眾“不要被輿論蠱惑”；甚至對輿論做過深入研究的英國哲學家邊沁（Jeremy Bentham）也為定義該概念犯難。 1925 年美國政治科學協會召開圓桌會議，其成員分成三派：一派不相信有輿論的存在，一派接受其存在但懷疑能否確切地加以描述，一派能夠提出一個定義。齊爾茲（Harwood Childs）發現，“public opinion”至少可以找到40 條不同解釋，對這一領域的文獻充滿“定義的衝動”表示不滿。 D. L. Sills 在編撰《國際社會科學百科全書》時承認：“public opinion”仍無“被普遍認可的定義”。凱伊（V. O. Key. Jr.）更是感嘆精確界定公共輿論有如“追隨聖靈”。 《布萊克維爾政治學百科全書》對公共輿論做了如下解釋和定義：“一個被隨意使用但遠非精確或明晰的概念。 問題不僅來自公眾輿論作為只有民主理想的核心所具有的地位，而且也來自它作為政權、正當以及各種事業的主要合法性標準所發揮的作用，人們經常根據公共輿論所服務的意識形態來給它下定義。 ……總之，公眾輿論可以被定義為：由人口的某些重要部分所持有的對某些有爭議的問題的一系列看法。”不過一切都在變化。 對“公共輿論”研究而言，20 世紀 30 年代是帶來認識變化的重要時間節點。 這種轉向由兩個重要且相互關聯的研究方法的進展促成：其一是心理測驗方法的進展，其二是科學的抽樣方法被用於學術與實踐領域的研究。 由於這兩方面的方法進步，由盧梭肇端的將公共輿論看成是“超個人的集體現象”的認知多少受到冷落，“公共輿論”更多被看做是“某些特定人群中的個人意見的聚集”。 這在很大程度回到對 public opinion 的“公眾輿論”界定。381
肇因並不在此，而在個人主義與非個人主義兩種價值的取捨，以及分散的個人意見能否集合成“公共輿論”的認識歧異。 從盧梭時代開始，對“public opinion”的認知就沿著“總體擴散型”與“個體集合型”兩條路線發展。 盧梭在解釋公共輿論時強調“總意”而非個人意志，其思想並未被廣泛認同，Patrick Riley 將其歸入“特殊類型的自由”範疇，可以說明這一點。就近代民意調查的實際看，多數民調工作者區別致力於探求“總意”，事實上走的是通過個體意見集合成“公共輿論”的路線，這包含對盧梭意見的間接否定。 但沿襲這一路線所作調查，其結果卻無法被判明究竟是抽象的“公共輿論”影響下個體意見的拼湊還是獨立孤懸的純個體意見的集合。 因為在業已形成“公共領域”的社會中，在信息交流已越來越頻繁的近代，孤立的個人意見能否存在，本身就是問題。 學者反復揭示的統治者“製造民意”現象的存在，說明“公共輿論”有時也具有自上而下發散而非反向聚合性質。 退一步思考，即便孤立的個人意見客觀存在，如何疊加成“公共輿論”也是問題。 兩方面都存在問題且彼此悖反，這很可能就是民意調查在近代發展變化的三個階段中，儘管都取得某種程度的成功，卻都無一例外遭遇一些慘痛失敗的原因。然而，正如任何學科的建立和發展都要經歷艱難曲折的探索，都有從不成熟到成熟的過程一樣，近代民意調查堅持“民主”與“科學”的發展路線，通過民調來探索“公共輿論”，促進民主政治，通過探尋方法的科學性來保證調查結論的“代表性”，造端宏大，方向明確，其內在缺陷應當可以通過不斷加深的實踐，逐漸彌補。①關於民調與現代民主政治的關係，詳見本文第二部分中有關民調“價值論”的討論。②羅蘭·凱羅爾：《民意、民調與民主》，何濱、吳辛欣譯，北京：社會科學文獻出版社，2015 年，第 31 頁。案：凱羅爾是國際知名的民調學者，法國政治學家，法國民意調查機構 CSA 研究所所長，此書被列入法國政治科學國家基金出版社出版。③初步梳理，除本文引用的著作外，涉及民意及民調有影 響 的 著 作 主 要 有： Robert S. Erikson, Kent L.Tedin, American Public Opinion: Its Origins, Contentand Impact, 1995; Harwood L. Childs, Public Opinion:Nature, Formation and Role, 1965; James S. Fichkin,The Voice of the People: Public Opinion andDemocracy, 1995; Barbara Norrander, UnderstandingPublic Opinion, 1997; Elaine B Sharp, The SometimeConnection: Public Opinion and Social Policy, 1999; V.O. Key. Jr., Public Opinion and American Democracy,1961; R. Weissberg,Polling, Policy, and Public Opinion:The Case Against Heeding The “Voice of the People” ,2002; Craig A. Hill, Navigating Public Opinion: Polls,Policy, and the Future of American Democracy, 2003。台灣學者研究民調起步較早，目前所見相關著作主要有王石番《民意理論與實務》（2001）、余致力《民意與公共政策：理論探討與實證研究》 （1995）、鄭貞銘《民意與民意測驗》（2001）等。 大陸相關著作多屬譯介性質，不具體介紹。 上列論著詳見林竹等編：《國外民意調查與政府決策》，天津：天津社會科學院出版社，2013 年，第 14～16 頁。④Vincent Price： 《傳播概念·public opinion》，邵志擇譯，上海：復旦大學出版社，2009 年，第 1 頁；第 19 頁；第 2 頁；第 58～59 頁；第 48頁；第 50 頁；第 6、17 頁；第 46 頁；第 58～59 頁。⑤《不列顛百科全書》中文版（ Ency⁃clopaedia Britannica ［ International Chinese Edition］）第14 卷，“public opinion”條目，北京：中國大百科全書出版社，2007 年。⑥《左傳·僖公二十八年》記載：“楚師背酅而舍，晉侯患之，聽輿人之誦曰：‘原田每每，捨其舊而新是謀。’”楊伯峻編著：《春秋左傳注》，北京：中華書局，1981 年，第 458 頁。 《說文解字》：誦諷互訓，諷即誦，誦即諷，帶有“諫”即表達批評意見的含義。 許慎撰、段玉裁注：《說文解字注》，上海：上海古籍出版社，291
1981 年，第 90 頁。⑦房玄齡等撰：《晉書·王沈傳》，北京：中華書局，1974 年，第 1143～1144 頁。⑧陳壽撰：《三國志·魏書·鍾繇華歆王朗傳第十三》，北京：中華書局，1959 年，第 412 頁。⑨佐藤彰等：《民意調查》，周金城等譯，北京：中國對外經濟貿易出版社，1989 年，第 1 頁；第1～2 頁；第 2 頁；第 6 頁；第 9～12 頁；第 9～12 頁。⑩段然： 《輿論/public opinion：一個概念的歷史溯源》，北京：《新聞與傳播研究》，2019 年第 11 期。談火生：《盧梭的“共同意志”概念：緣起與內涵》，《中西政治文化論叢》第 6 輯，天津：天津人民出版社，2007 年，第 357～383 頁。盧梭：《社會契約論》，何兆武譯，北京：商務印書館，2017 年，第 35～ 36 頁。 光明日報出版社 2009 年譯本第 35 ～ 36 頁為：“人民的意見有眾意和公意兩種，公意以公共利益為歸依，是公益的最大公約數，而眾意則是人民相同意志和不同意志的總和。 真正的輿論是公意而不是眾意。”參見 A. L. Lowell, Public Opinion and Popular Gov⁃ernment, New York: Longmans, Green and Co., 1913.chapter 1 “public opinion must be public” , pp. 2⁃4.按照 Patrick Riley 的理解，在盧梭那裡，“個人意志”表達的“自由”和“總意”對個人意志的規範缺一不 可， 他 試 圖 調 和 二 者。 參 見 Patrick Riley,Rousseaus General Will: Freedom of a Particular Kind,Political Studies, 1991, XXXIX, pp. 58⁃59.霍恩比 （A. S. Hornby）：《牛津高階英漢雙解詞典》，李北達譯，北京：商務印書館 / 香港：牛津大學出版社，1997 年，第 1197 頁。王來華：《輿情研究概論：理論、方法和現實熱點》，天津：天津社會科學院出版社，2003 年，第 16 頁。H. L. Childs, Public Opinion: Nature, Formation andRole, Princeton: Van Nostrand Reinhold Inc., 1965, p. 14. D. L. Sills, ed., International Encyclopedia of theSocial Sciences, Vol. 13, New York: The MacmillanCompany & The Free Press, 1968, p. 188. 參見段然：《“輿論/public opinion”：一個概念的歷史溯源》。戴維·米勒、韋農·波格丹諾編：《布萊克維爾政治學百科全書》，中國問題研究所、南亞發展研究中心、中國農村發展信託投資公司組織翻譯，北京：中國政法大學出版社，1992 年，第 616～617 頁。A. L. Lowell 指出，輿論是基於合理判斷形成的“opinion”（意見），由於得到多數一致贊同，因而具有“public”（公共性）。 A. L. Lowell, Public Opinion andPopular Government, , pp. 4⁃14. I. Crespi, Public Opinion, Polls, and Democracy,Boulder, Colorado: Westview Press, 1989, p. 11. 見 Vin⁃cent Price：《傳播概念·public opinion》，邵志擇譯，第49 頁。余致力：《民意與公共政策———理論探討與實證研究》，台北：五南圖書，2002 年，第 36～37 頁。羅蘭·凱羅爾：《民意、民調與民主》，何濱、吳辛欣譯，第 27 ～ 28 頁；第 16 ～ 17 頁；第71～72 頁；第 4 ～ 6 頁；第 16 ～ 19、6 頁；第 27 ～ 28 頁；第 40 頁；第 106～107 頁。Vincent Price：《傳播概念·public opinion》，邵志擇譯，第 9 頁。A. 馬迪厄：《法國革命史》第 2 卷，楊人楩譯注，北京：商務印書館，1973 年，第 313～314、415～430 頁。呂亞力：《政治學》，台北：三民書局，1984 年，第290 頁。盧梭：《社會契約論》，何兆武譯，第 70 頁。 《社會契約論》牛津英文本的表述直接是“public opinion”。參 見 Oxford Worlds Classics, Jean⁃Jacques Rousseau,Discourse On Political Economy and the Social Contract,translated with an introduction and notes by ChristopherBetts, Oxford University Press, 1994, pp. 89⁃90.喻國明：《解構民意：一個輿論學者的實證研究》，北京：華夏出版社，2001 年，第 26 頁；第 11 ～ 12頁；第 23～24 頁。羅伯（Elmo Roper）、伍德華（ Julian L. Woodward）：《民意測驗有助民主》 （譯自“紐約前鋒論壇報”），《新聞資料》，1948 年 8 月 29 日，美國新聞處編印，總第 188 號，第 1961 頁。“資料室”：《美國的民意測驗》，上海： 《上海文化》，1946 年第 11 期。林竹等編：《國外民意調查與政府決策》，第 11～12 頁；第 4～5 頁；第 15 頁。日本民意調查協會會長小山榮三教授稱，日本的391
民調是與 GHQ（General Headquarters）促進日本民主化的一系列政策相關聯，接受美國指導發展起來的一門學問，其技術和方法也受到美國的深刻影響。但經過本土化發展，已取得很大進步。 哥倫比亞大學哈伯特·帕遜教授認為，“日本的民意調查僅次於美國，居世界第二位”。 佐藤彰等：《民意調查》，周金城等譯，小山榮三序言，第 1 頁，正文第 12～13 頁。抽樣方法由英國數學家鮑萊（Arthur L. Bowley）最早提出。 1906 年，他對如何測定抽樣誤差問題做了系統說明，論證了用抽樣方法所獲得的材料的可靠性。 四年後，他在《統計學基礎教程》中專設“抽樣法”一章，詳細介紹該方法在不同領域的應用。 詳見江宏編譯：《鮑萊》，北京：《統計》，1985 年第 7 期。余致力：《民意與公共政策：表達方式的釐清與因果關係的探究》，台北：《中國行政評論》，第 9 卷第4 期（1990 年 9 月），第 103 頁，注釋 4。李海容：《東西方民意測驗狀況比較研究》，中國人民大學新聞學論集編輯組編：《新文學論集》 第 12集，北京：中國人民大學出版社，1987 年。白修德（Theodore H. White）：《美國的自我探索》，第 429～431 頁。 轉引自李海容：《東西方民意測驗狀況比較研究》，中國人民大學新聞學論集編輯組編：《新文學論集》第 12 集，第 185 頁。韓偉華：《從激進共和到君主立憲———邦雅曼·貢斯當政治思想研究》，上海：生活·讀書·新知三聯書店，2015 年，第 314～319 頁。《文學文摘》預測羅斯福得票率為 43.0% ，蘭登為57% ，蓋洛普預測羅斯福 54% ，蘭登 46% 。 實際得票率羅斯福 60.2% ，蘭登 39.8% 。 佐藤彰等：《民意調查》，周金城等譯，第 9～12 頁。 250 萬“選民”的數據見羅蘭·凱羅爾：《民意、民調與民主》，第 4～5 頁。苗素群：《美國的民意測驗與新聞媒體》，北京：《中國記者》，1996 年第 2 期。Sheldon R Gawiser, G Evans Witt：《解讀民調》，胡幼偉譯，台北：五南圖書，2000 年，第 59 頁。《民意測驗專家自承估計錯誤》，天津：《益世報》，第 10775 號（1948 年 11 月 4 日）。日本的民意調查從第二次世界大戰後開始。 1946年，針對勞動力等方面的調查項目開始採用隨機抽樣方法。 1947 年，日本內閣情報局民意調查課組織“第一次關於經濟白皮書的民意調查”。 同年，民意科學協會舉辦“關於選舉的預測調查”，從東京都選民中隨機抽選 500 人作調查對象。 據說這是日本選舉民調中最早採用隨機抽樣方法的一次，而美國次年 11 月的總統預測調查還在使用配額抽樣法。 佐藤彰等：《民意調查》，周金城等譯，第 12～13 頁。Ralph Henry Gabriel, The Course of American De⁃mocracy Thought: An Intellectual History Since 1815,New York: The Ronald Press Co., 1940, pp. 23⁃25；林竹等編：《國外民意調查與政府決策》，第 232 頁。 Malcolm Gladwell, The Order of Things: WhatCollege Rankings Really Tell Us, The New Yorker, Feb⁃ruary 14 & 21, 2011. 格拉韋爾自 1996 年起擔任《紐約客》特約撰稿人。古斯塔夫·勒龐：《烏合之眾：大眾心理研究》，馮克利譯，廣西桂林：廣西師範大學出版社，2007 年，第137 頁。政治與歷史學者傾向於強調民意在政府決策過程中的角色，故格外關心民意對政府政策的影響；心理學者則重視公眾意見表達的心理過程；社會學者通常認為民意是社會互動和傳播的產物。 根據社會學觀點，若無公眾對所關注的問題共同展開討論、互通聲息，就不會產生民意。 參見余致力：《民意與公共政策———理論探討與實證研究》，第 36～37 頁。Patrick Riley, Rousseaus General Will: Freedom of aParticular Kind, Political Studies, 1991, XXXIX, pp.58⁃59.普賴斯曾揭露各種輿論中存在“粗陋的偽輿論”（pseudo⁃opinion），認為這不是得益於廣泛的思考與討論而產生的健全公共輿論。 他指陳的雖未必是近代民意調查中的普遍現象，但也應該是一種客觀真實的 存 在。 Vincent Price： 《 傳 播 概 念 · publicopinion》，邵志擇譯，第 46 頁。作者簡介：楊天宏，四川大學歷史文化學院教授。 成都 610065［責任編輯 陳志雄］491
ABSTRACTSBetween Diction and Reality: The Introduction of the Word “Finance” and the Finance Reform in the late Qing Dynasty ......................................................................................................................................................................................Chen Feng (005)Abstract: The introduction of the word “ finance” has been widely discussed, many of which are inaccurate. By 1882, the new word “ finance ” had replaced traditional words such as “ state funds”(國用) “ national expenditure ”(度支) “ na-tional economy”(國計)“ financial management”(理財)and“ tax collection”(財徵) . Besides, with the emergence of new fiscal words such as “ fiscal year“ , “accounting law” , “ tax” , “ tax law” , “ tax system” , “ tax rate” , “non-tax” , “ fiscal pow-er” , “ tax power” , “national tax” , “ local tax” , “provincial tax” and so on, people at the time had a new understanding of the concept of “ fiscal” . At the same time, under the special situation of the late Qing dynasty reforms, with the introduction of the word “ finance” and the spread of “western learning” , the financial system, financial policies, and financial matters al-so underwent corresponding revolutions.Keywords: Finance; tax revenue; change of words; fiscal reform; Late Qing DynastyRe-examining Macao’s Welfare Model—A Case of the Basic Security Model ........................................Lai Wai Leung (026)Abstract: Macao has been neglected in comparative studies of social policy and welfare models in East Asia. From a compar-ative perspective, Macao has a low level of social expenditure, but the government intervenes extensively in the areas of edu-cation, healthcare, and childcare. Moreover, the redistributive effect of Macau’s welfare system is not significant as income inequality in the city is at a medium level. It is also found that Macao’s education policy effectively mitigates the influence of social class on educational outcomes. To summarise, Macao can be seen as a case for the “basic security model” . This model is characterised by three features: The government establishes a comprehensive system that provides a basic level of social protection; the majority of social programmes are offered on a universal basis; and the benefits of social security plans are relatively low. It is suggested that the Macao government should consider reforming the social security system once its fiscal situation has improved in order to raise the benefit levels of the old-age pension and unemployment allowance.Keywords: Macao; social policy; social welfare models; welfare regimes; East Asian Welfare SystemsThe Challenges and Adjustments of Social Policies in Macao after the “Covid-19” Pandemic:The Perspective of Developmental Social Policy ...................................................................................................................................Hu Jierong (036)Abstract: Social policies in Macao face some challenges and new requirements after the Covid-19 pandemic, including a fast aging population, low fertility rate, the public financial revenue decline the economic singularity and fragility, and the trans-formation of economic diversification. Based on the perception of developmental social policy, this study explores Macao' s social policies, including social security, education, employment, and social service areas. It is found that they have dual at-tributes of social investment and compensation, yet the level of social investment, the future and prevention orientation still need to be improved. The developmental social policy treats social policy as a social investment, and emphasizes the coordi-nation between social and economic development. Macao' s social policies can be adjusted to developmental social policy. Firstly, the social policies should emphasize that social policy has the function of promoting development and to pay more attention to social investment. Secondly, social policies try to create active individuals, advocating for positive welfare and prior intervention. Thirdly, the cash sharing plan will be optimized to become an asset accumulation account for child devel-opment.Keywords: Macao; developmental social policy; social investment“Social Engineers” - the Experts and Scholars Behind the Formation of the Nordic Welfare State .................Qi Wang (047)Abstract: The formation of the modern welfare state in Nordic countries is inseparable from the participation, promotion, and influence of many experts and scholars. They represent various fields of social sciences and have a specific scientific mode 302
of thinking and knowledge production/dissemination authority of that era. In the grand social engineering of the modern wel-fare state, they applied their skills and achieved remarkable results. Not only did they draw a far-sighted overall blueprint for the welfare state, but they also played the role of fine-grained day-to-day policy designers and were therefore given the title of ‘social engineers’ . Studying the pivotal role of these intellectuals in the formation of Nordic welfare states is of great sig-nificance to our understanding of the multidimensional nature of the welfare state and of the relationship between science and welfare state politics. Keywords: Social engineer; experts; scholars; social engineering; Welfare State; Formation of the Nordic Welfare StatesConstructing the Swedish Welfare State from the “ Perspective Women and Children”———Alva Myrdal’s unique contribution ..............................................................................................................................................................................Min Dongchao (059)Abstract: The “Perspective of women and children” of Alva Myrdal was a unique contribution for constructing the Swedish welfare state during the 1930s. This article briefly introduces the historical background of Sweden and Myrdal in the early 20t h century; then following Myrdal and her husband Gunnar Myrdal travels in the United States from 1929 to 1930, it will then discuss how the “perspective of women and children” was germinated, and the transformation of Myrdal’s ideological and academic thinking during this trip. Finally, it will explore how the “perspective of women and children” was formed af-ter Myrdal returned to Sweden, and from this perspective, how she creatively incorporated the themes of women, children, and family into the blueprint for the development of Swedish democratic society.Keywords: Alva Myrdal; perspective of women and children; family; social practice; Swedish welfare state; crisis in the pop-ulation questionMartino Martinis Sinicae Historiae Decas Prima and Its Relations with António de Gouveias Asia Extrema and Monarchia da China em Seis Idades ................................................................................................................Dong Shaoxin (072)Abstract: Through the perspective of history and the circulation of books and textual comparations, this article argues that António de Gouveias Asia Extrema was one of Martino Martinis main sources used in his Sinicae Historiae Decas Prima , and it is very likely that Martini also used Gouveias Monarchia da China em Seis Idades . Gouveia was the first European who wrote a monograph of Chinese history, and an early and great contributor, besides Martini, of introducing Chinese his-tory to Europe.Keywords: Martino Martini; Sinicae Historiae Decas Prima ; António de Gouveia; Asia Extrema ; Monarchia da China em Seis IdadesGouveas Writing on Ancient Chinese History—Centered on Historia de China dividida em seis idades ...............................................................................................................................................................................Zhang Baobao (088)Abstract: Historia de China dividida em seis idades written by António de Gouvea, the first general history of China written by missionaries during the Ming and Qing dynasties, was the first attempt by Westerners to write Chinese history, which in-cluded not only the traditional dynastic political history but also Chinas ethnography and Sino-Western relations. It is possi-ble that, in writing Chinese history, Gouvea referred to both Yuan Huangs Gangjian Bu and Zhong Xings Gangjian Zheng-shi Daquan . In the part of ancient history, Gouvea first proposed that 2952 BC was the beginning of Chinese history and 2697 BC was the year of the Yellow Emperors accession to the throne. This view was later adopted by Martino Martini, Philippe Couplet, and others. In addition, Gouvea believes that the Chinese are the descendants of Noah, and he incorporates Chinese history into the world history of the churchs universal historical view, opening up a new model for Westerners to explore the origin of Chinese history and the beginning of civilization.Keywords: Jesuits; António de Gouveia; Historia de China dividida em seis idades ; Ancient Chinese historyDe Maillas Histoire Générale de la Chine in the Perspective of the Intertwining of Old and New Methodologies, and Chinese and Western Cultures ............................................................................................................................Sun Jian (097)Abstract: Histoire Générale de la Chine , translated and compiled by De Mailla from the Manchu text of the Zizhi Tongjian 402
Gangmu , is viewed as a representative of 18th century European Sinology. The book retains the marks of the interaction of old and new research methodologies in 18th century Europe. On the one hand, it responds to the style of skepticism and tex-tual criticism advocated by Erudite scholars; on the other hand, it inherits the tradition of Christian chronicles. It reflects the continuation and development of Christian historiography under new historical conditions. The Histoire Générale de la Chine is also a product of the fusion of European scholarship and traditional Chinese historiography. With the help of the historiog-raphy of righteousness in the Song-Ming era, De Mailla constructs a history of the struggle between good and evil under his theological worldview. The intertwining of old and new research methodologies and Chinese and Western cultures in His-toire Générale de la Chine indicates the complexity of Chinese studies in 18t h century Europe.Keywords: De Mailla; Histoire Générale de la Chine ; Erudition studies; Christian chronicles; historiography of righteousnessReconstruction and Change of Copyright from the Perspective of Concepts: On the Copyrightability of Artificial Intelligence Products ........................................................................................................................................................................Ye Juanli (106)Abstract: Since the emergence of digital publishing, rapidly changing copyright practices have given rise to a series of new concepts related to copyright, such as copyright and copyleft, great copyright and post-copyright, overall copyright, micro-copyright, and so on. From the perspective of the comparison of the concepts of copyright, what changes is the boundary of the right, while what remains unchanged is the core of copyright, namely copyrightability of works. Copyright Office Laun-ches New Artificial Intelligence Initiative released by the U. S. Copyright Office, Library of Congress in 2023 reiterates the core concept of “copyrightability” in copyright registration in its defining of the operational norms for artificial intelligence products to apply for copyrights. However, in terms of the applicability of concepts, copyrightability itself emerged from the traditional era where a human was the only option for authorship. But today, when artificial intelligence participates in crea-tion, the concept of copyrightability itself, as the core of copyright, has faced enormous challenges. The latest development of science and technology has once again promoted the reconstruction and change of the copyright system.Keywords: Copyrightability; copyright; copyleft; great copyright; post-copyright; overall copyright; micro-copyright; artifi-cial intelligence productsHidden Misconduct in Academic Papers and Its Prevention: Taking the Paper of “Substantial Revision Without Reason after Being Accepted” as an Example .............................................................................................................................Li Xingen (120)Abstract: “Substantial revision without reason after being accepted” refers to the author who has submitted more than one manuscript and has been accepted by different journals to revise the manuscript substantially in order to avoid detection and increase the number of papers published, including two forms of “ self-laundering” and “ stealing beams and changing pil-lars” , which has strong concealment. In order to effectively prevent this kind of academic misconduct, universities should treat university rankings rationally, alleviate the pressure of academic publication of scientific researchers, vigorously pro-mote the “ representative work system” of scientific research achievements, improve the talent evaluation mechanism, in-crease publicity and punishment, and enhance the awareness of academic norms of authors. Academic journals and editors should compare the manuscripts to be edited with the original manuscripts, and identify whether they belong to “substantial revision without reason” category; increase the pre-press inspection link to improve the exposure probability of “substantial revision without reason” papers; in order to facilitate the screening of “substantial revision without reason” papers, the final version of the draft is first published on the Internet or published first.Keywords: “Substantial revision without reason” paper; hidden academic misconduct; multiple submissions; editors’ sub-jective consciousnessThe Presentation and Development of Youth Education in the Early Years of the People' s Republic of China: A Discussion on Progressive Youth ...........................................................................................................................................Qiu Xuesong (130)Abstract: In 1949, Progressive Youth was launched. The discussion on the ideological transformation of the young initiated by the magazine was not effective. The imbalance in the coverage and guidance of the political study movement reflects the embarrassment of editors in dealing with political issues. The controversy surrounding the poem On Learning alludes to the 502
failure of the literary and artistic consensus since the May Fourth Movement. With the rapid growth of young readers and the development of the institutionalization process of publishing, after 1951, Progressive Youth was transformed into a sup-plementary publication, and China Youth became an authoritative platform for shaping the new socialist man.Keywords: Progressive Youth ; The Juvenile Student ; youth education; the ideological transformation; literary controversyThe Periodical System and the Cultural Choice of Modernism: A Rereading of 1980s Literary Theory ..............Yin Lin (140)Abstract: Around 1982, the distinctive individual characteristics of ”modernism“ collided with the revolutionary tradition of modern Chinese literature and the tradition of “ carrying the way” in classical culture. The latter two forces explicitly and implicitly began to examine “modernism” through the medium of literary journals. The Journal of Literature and Art was therefore divided into two groups, with Shanghai Literature supporting the “modernist” group. In the end, the editors tried to keep the debate within the literary form and not to the political level. The attitude of Literary Review and Beijing Litera-ture reflects the dialectical thought of Chinese literary theory. This kind of thinking inertia makes the deviant and extreme “modernist” thought in China finally change course. In fact, this is the neutralization of modern Chinese revolutionary thinking and classical “carrying the way” tradition, and also the tortuous blending process of literary publicity and literary individuality.Keywords: Periodical system; “Modernism” ; Cultural choiceThe Historical Construction of Chinese Culture and Chinese Philosophy ......................................................Yang Chunshi (148)Abstract: Chinese culture is structured and thus defined by virtue of the ethical notion of “benediction,” which gives to the cultural system a self-sufficient outlook and a one-world framework for its underlying worldview that affirms this mundane world and demands no transcendence or reflection. Due to this uncritical one-worldness, Chinese religion and philosophy have long been underdeveloped even though the early Daoist thought, as a non-mainstream philosophical school, offered a critical approach to the benediction culture. The challenges from Daoism and Buddhism aggravated the inner crisis of the benediction culture and gave rise to its decline in the late period of traditional Chinese society, making apparent a need to defend and enhance this ethical world by formulating absolute justification that, under the humanist hegemony within a spe-cific historical condition, had but a recourse to philosophical resources rather than the theological. This philosophical apolo-gia evolved into the mainstream philosophical school and its system which found its epitome in the ontology of Dao (Li) in Neo-Confucianism emerging in the Song and the Ming dynasties, typically bearing a quasi-metaphysical mark on its attempt to elevate the notion of Dao (Li) from the level of ethical category to a more fundamental level of philosophical category. However, the farewell gesture of Chinese philosophy to ethics has never been complete because of not just the unbreakable unity of substance and applications but the twofold meaning of the crucial ontological notion of humanness (Ren), i.e., the benevolence of the unity of Heaven and Earth that transcends the ethical world of the benediction culture on the one hand, and the “perfect virtue” that unites Ren to the ritual (Li) and dominates all the categories of benediction on the other hand.Keywords: Chinese culture; Benediction; Chinese philosophy; Neo-Confucianism; RenOn the Concept of Moral Supremacy and the Construction of Governance by Virtue in Zhou Dynasty ......Qi Zhixiang (162)Abstract: The replacement of Yin by the Zhou dynasty was a product of the righteous ministers attacking the unruly kings. Witnessing the lesson of Yin' s failure to behave morally and his death, the politicians of the Western Zhou dynasty inherited the principles of Yao, Shun, Yu and Tang and the virtues of the ancestors of the Zhou dynasty, and raised the ruler' s morali-ty to a supreme position that was related to the life and death of the world. Through the advocacy of King Wu, Duke Zhou, and Duke Zhao and the construction of King Cheng, King Kang, and King Mu, the concept of moral supremacy was deeply rooted in the hearts of the people and became a significant symbol of the Zhou dynasty' s difference from the theocracy of the Yin and Shang dynasties. At the same time, the concept of moral supremacy in the Zhou dynasty was realized through the means of moral destiny; through institutional design, the construction of moral governance penetrated into all aspects and became an important component of the benevolent government in the Zhou dynasty. The tradition of moral deity in Chinese culture was actually established in the Zhou dynasty.602
Keywords: Zhou dynasty; moral supremacy; the construction of governance by virtue; moral destiny; moral institutionalizationSun Yat-sen’s Understanding of Nation and State ....................................................................................................Wang Jie (172)Abstract: Sun Yat-sens cognition of the nation and the state led the Chinese democratic revolution and adjusted the course of the democratic revolution. It led the old democratic revolution to the future of new democracy and is rich in intangible guid-ing values. From the expulsion of the Manchus and the establishment of the Republic of China to the republic of five ethnic groups, to advocating ethnic equality and building an ideal democratic state, this is the rationale for the evolution of Sun Yat-sens state and nation concepts. It is also the way he deepened his understanding of ethnic theory and nation-building. By ex-amining the trend of Sun Yat-sens nation and state concepts, we explain its two major characteristics of “practicability” and “evolution” and demonstrate his spiritual character that keeps pace with the times. We point out Sun Yat-sens sublimation from the concept of a single nation to the concept of a nation-state, revealing his far-sighted historical function of ideas: the orientation of the times, the confidence of culture, and the clarity of the road. This is the true meaning of Sun Yat-sens lead-ing trend, and it is also the basis of Chinese national spiritual belief.Keywords: Sun Yat-sen; nation; state; The Three Principles of the People; The New Three Principles of the PeopleVariations in Definition and Methodological Shortcomings in Contemporary Opinion Survey Theories ..............................................................................................................................................................................Yang Tianhong (181)Abstract: Modern opinion surveys rely on “public opinion” and achieve the representativeness of survey conclusions by im-proving sampling methods. However, “opinion publique” , which is translated as “Gonggong Yulun” or “Minyi” in Chi-nese, is divided into two interpretations: Rousseaus “general will” and the “collection of personal opinions” advocated by other thinkers. In the absence of a unified understanding, modern opinion surveys choose the line of “personal opinion col-lection” and develope survey methods from simple sampling to quota sampling to random sampling to reflect “ representa-tiveness” , which has contributed to the technological advances in opinion polling. However, based on an examination of public opinion and representative stance, several sampling methods in modern polls have the problem of insufficient repre-sentation to varying degrees. The basic reason is that the original definition is vague. While there is still controversy over what “public opinion” is, there is also controversy over whether polls can detect true public opinion. Despite this, the error in surveys actually decreases inversely with increasing “scientific” survey technology, indicating the value that modern sur-veys should not be disregarded.Keywords: Public opinion; representativeness; modern opinion surveys; methodologyZhang Jian and the North-South Negotiations of 1911: A Study Focusing on Zhangs Trip to Hubei .........Zhao Jianmin (195)Abstract: The widely held belief in scholarly circles that Zhang Jian traveled to Hubei in order to persuade Duan Qirui to back the Republic during the 1911 North-South Negotiations is untrue and entirely made up. Some academics, swayed by the revolutionary historical perspective, saw Zhang Jian as a counter-revolutionary who helped Yuan Shikai steal the nation. They conducted a solitary analysis of the three telegrams gathered by Zhao Fengchang and concluded, incorrectly, that Zhang Jian had traveled to Hubei in January 1912 to persuade Duan Qirui to support the Republic. Naturally, this is also re-lated to the difficulty of accessing and interpreting historical materials. By attempting to contextualize this public case within the historical context, closely examining pertinent historical facts, and comparing a variety of sources, we can gradually make sense of the causes and consequences of Zhangs proposal to Yuan Shikai to instigate Duan Qirui to support the Re-public, as well as Zhangs role in the negotiations.Keywords: The case of Zhang Jians trip to Hubei; the North-South Negotiations of 1911; Yuan Shikai; Zhao Fengchang Col-lection of Letters and Telegrams702
