合作條件封 面 設 計：江連浩統籌執行工作：馬亨利《行政》雜誌公開接受有興趣人士合作供稿。但保留不採用認為內容在精神、目的及範圍上有不宜者。同樣地將不採用認為未有足夠處理及撰寫水平之作品。除了採用或簡單地拒絕之外，作品在刊登前，亦可由雜誌編輯委員會向有關作者提出修改之建議。有意向《行政》雜誌提供合作之人士可與本雜誌聯繫或將作品直接送交本雜誌。刊於《行政》雜誌之作品將按其研究價值獲得相應的稿酬。

行 政澳門公共行政雜誌二零零一年，澳門845

行政澳門公共行政雜誌每年四期社 長：李麗如執行社長：薛尼路編輯部：林瑞光梁惠芬編輯委員會：朱偉幹馮若儀趙永新（代任）高舒婷蘇朝暉所有權：澳門政府出 版：行政暨公職局社址、編輯及行政部：水坑尾街一六二號二十六樓（亞洲）澳門郵箱463電話：323623 圖文傳真 ：（853）594000電子郵箱 ：paulolam．safp＠informac．gov．mocatarinal．safp＠informac．gov．mo發行及訂閱 電話 ：987101 5／9871 01 4排印：澳門特別行政區印務局印行：2500本ISSN 0872－9 1 74846

第十四卷·第三期（總第五十三期），二零零一年九月目 錄公共行政論澳門雙语公函的格式 851郭小麗管理論服務質量評估 87 5譚俊榮法律法律、習惯與道德 893李淑華論《澳門刑法典》中的累犯制度 909趙秉志、于志剛澳門公司設立制度的若干法律問題 931冷鐵勛文學世紀交替的詩篇——亞曆山大·皮内羅·托雷斯詩中的澳門 943Rogério Miguel Puga經濟中華人民共和國的經濟特區 96 1萧偉諾勞工與就業二零零零年澳門特别行政區勞工政策的回顧 991孫家雄847

摘要…………1 207在《行政》雜誌刊登之署名文章，文责由作者自負。原則上，其他刊物可轉載或翻譯原刊於《行政》之文章，但要指明出處及原作者，并須獲得有關許可。848

公共行政849

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《行政》第十四卷，總第五十三期，2001 No．3 ，851－872論澳門雙語公函的格式＊郭小麗＊＊一、前言由於歷史原因，澳門雖是一個以華人為主的社會，但在葡人四百多年的統治中，前三百年使用的公文均只有葡文，沒有中文。直至十九世 紀中，《澳門政府公報》才開始偶爾出現中文公文的譯文，而這些全是通告類 文 書 。一九八七 年三月 ，中葡 兩國簽 訂了《 聯合聲 明》。 按照該 聲明的 精神，中文於澳門回歸祖國後，其地位要在葡文之上。然而中文的地位並未因此在澳葡政府中立刻得到提升，雙語公文絕少看到。一九九一年，中葡兩國外長在里斯本達成協議，葡國承諾在一九九一年年底前使中文在澳門具有官方語文地位，而中國則保證在一九九九年澳門政權移交後仍保持葡文在澳門的官方語文地位。同年十二月，葡萄牙部長會議通過法令，確定中文在澳門享有官方地位。但是在其後的數年間，政府所用的一切文件仍以葡文為主。根據一九九三年春澳門政府一項內部調查，各公共機關用以對外的表格有九成用中葡雙語印製，卻絕大部分都規定只可用葡文填寫。直至接近回歸的數年，中文或中葡雙語的公文才得到較普遍使用。澳門政府雖於一九九八年頒布了第5／98／M號法令，“對諸如公務通訊、檔案、文件標準化、文件有效性以及標誌等事宜作出規範”，但對於具體的書寫格式和用語卻沒有細則性的指引。於是各機構乃各自為政，導致公文格式及用語五花八門，甚至同一種公文在一個機構內出現多種格式的 情 況 。＊本文為作者於二○○○年十二月一日至三日期間舉行的《第五屆現代應用文國際研討會》上所發表的文章。＊＊臨時澳門市政局培訓處處長851

在回歸一年多後的今日，一般行政機關所用的公文已大部分採用中文或雙語，因此行政當局實有必要頒布一套中文公文格式及處理辦法，俾各機關有所遵循。在各種公文中，公函是政府機關日常使用得最多的文件，它的對象十分廣泛，包括政府部門、民間社團及普羅大眾，因此定出統一的規範尤為重要。本文藉此機會探討一下本澳雙語公函格式的問題，希望能引起有關人士的注意和討論，最終確定一種符合中葡雙語各自的規範，並宜於澳門行政架構使用的雙語公函格式。二 、本澳雙語公函格式據筆者蒐集所得，本澳近年的中葡雙語公函大致有下列幾種（一）隔行混合式例一852

上述格式的特點是從事由至署名均中葡文緊密結合，但給人眼花繚亂的感覺，要閱讀哪一種語文的版本都不容易。可能就是因為這種緣故，現時已甚少看到這種格式。（二） 1．隔段混合式a例二刊登於“公報”期限。Publ icaç ã o no Boletim Of icial．Fecho．鑒於新春假期，現通知閣下刊登於二零零零年二月九日的“公報”第二組之期限將提前於本月三日（星期四）下午五時正截止。Por motivo dos feriados do Novo Ano Lunar，informo V ．Exa．que o fecho da ediç ã o de 9／FEV／2000 do Boletim Of ici al，Ⅱ Sé rie，será antecipado para o dia 3（Quinta－ feira），pelas 17，00 horas．感謝閣下為此事向外宣傳 。Agradece－sea maior divulgaç ã o possí vel．順頌台安 。Com os melhores cumprimentos．二零零零年二月一日，於XXX局。Imprensa Of i cial，em 1 de Fevereiro de 2000．局長O Administrador，XXX853

例三“2 0 0 0年 培 訓 課程 ”－XXX 中 心“Plano de Formaç ã o 2000”do Centro X X X我 們 很 高 興 地 送 上 XXX學 院 XXX高 等 學 校 XXX中 心 的“200 0年培訓 課程” 。本中心會應公共機構或私營企業的培訓要求而開辦一些專設 課 程 。除了按年度的培訓計劃開辦課程外，亦有可能在適當的時候開 辦新 的課 程 。É com prazer que lheenv iamos o“ Plano de Formaç ã o de 2000”do C entro de XXX da Escola Super ior de X X X do Inst ituto XX X deMacau．A inda in form amos que o p e dido dos serviç os ou empresas，é possí vel a realizaç ã o de out ros cursos．Ainda poderã o surgir，ao longo do ano，alé m dos cursos previstosno plano，outros，a divulgar aquando da sua realizaç ã o ．順頌 台 安 ！Com os meus melhores cumprimentos．校長O Director，XXX854

例四XXX 創作比賽Concursos para a Criaç ã o de XXX敬啟者：繼《XXX設計比賽》之後，本XXX辦公室現正舉行《XXX創作比賽》，以更進一步完善這項XXX盛事的形象，現廣邀各界人士共同參與。若有 閣下的支持，本辦公室深信這次比賽會更成功，現附上比賽章程及報名表格以供傳閱，謹請 閣下通知貴部門員 工 。Apó s os Concursos de XXX，esteGabinete de XX levará a efeitoos Concursos para a Criaç ã o de X XX，que tê m como objectivo emreforç ar a imagem geral para este evento XXX，pelo que convidamosa participaç ã o de todos os interessados．Crentes no apoio de V．Exa．para o sucesso destes concursos，aproveitamos para enviar o regulamento e os bolet ins de inscriç ã opara serem divulgados junto dos trabalhadores desses serviç os．耑此，順頌台祺Com os meus melhores cumprimentos．主任O Coordenador，XXX上面三個例子的不同之處為例二的正文是中葡文隔段混合，例三、例四的正文則中葡分開；而問候語的位置，則三例同在正文之後；至於日期方面，例二不論中文或葡文均在署名之上，例三及例四則在事由右上方的編號區內（例中並未顯示出來）。855

2．隔段混合式b例五澳門環境教育光碟設計比賽Concurso de produç ã o de CD sobre a Protecç ã o Ambientalem Macau為了提高市民和學生對環境保護的認識，本局與教育暨青年局、 環境 委員會 、焚 化中心 暨污 水處理 站辦 公室聯 合主 辦“澳門環境教育光碟設計比賽”。茲奉上有關章程、報名表及紀念品，煩請 閣下鼓勵貴單位及屬下員工踴躍參加 。順頌台 安 。Com vista a aumentar os conhecimentos dos cidadã os e estudantesdo Terri tó rio sobre a protecç ã o do ambiente，os nossos Serviç os emcolaboraç ã o com a Direcç ã o dos Serviç os de Educaç ã o e Juventude，oConselho do Ambiente，o Gabinete de Cent ral de Incineraç ã o e daEstaç ã o de Tratamento de Á guas Residuais vã o organizar o Concursode produç ã o de CD sobre a Protecç ã o Ambiental ．Gostarí amos assim de convidar todos os t rabalhadores desseorganismo para participarem no referido concurso．Aprovei tamos a oportunidade para junto enviar uma lembranç ae exemplares da f icha de inscriç ã o e regulamentos．Com os melhores cumprimentos．副主席A Vice－ Presidente，XXX上述例子是正文及問候語全部先用中文書寫，然後才開始葡文部分，署名則中葡混合。本例與上三例主要不同之處是問候語位置不同。856

（三）隔行及隔段混合式例六藝術導賞員培訓課程Curso de Apresentadores das Actividades Artísticas根據行政法務司司長在二零零零年十月十二日所作的批示，本辦公室XXX文案XXX先生已獲批准在附表所指時間內擔任“藝術導賞員培訓課程”其中“書法”一科之導師。特此函告。即頌公祺Tenhoa honra de informar V．Exa．que，por despacho da Exma．Senhora Secretaria paraa Administracaoe Justica，de 12 de Outubrode 2000，o Sr．XXX，Letrado XXX deste Gabinete，foi autorizadopara a ministracao do tema de“Caligrafia Chinesa”，do Curso emepigrafe，com o horarioa baixo indicado：附表：Com os melhores cumprimentosXXX辦公室主任O Coordenador，XXX本例的特點是正文隔段混合，而圖表則隔行混合，作為該函的附文。按照其體例，葡文的問候語以置於附表前為宜。857

（四）左右分列式例七ConferênciaO Inst i tuto X X X de Mac au vaiPrornover uma conferé ncia int i tulada“Wu Li — Precursor do IntercambioCultural China－OCidente”，p rofer idapelo Dr．Huang Ti echi ， i n tegrada noIV Ci clo de Conferê ncia dos Bolseirosdo Inst i tuto XXX 1 9 9 7 － 1 9 9 8 ， n opró ximo dia 28 de Maio，pelas l 8 ：1 5hno auditó rio da Di recç ã o dosServ iç osdeEducaç ã o e Juvent ude．A mesrnaserá traduzida simul tanearnent e．Estes Ciclos de Conferê nci as dest i－narn－se a t razer junto do pú bl ico doTerri tó r io oque tem sido a act i vidade de－senvolvida pelo Insti tuto no don í nio doapoio à i nvest igaç ã o e concretamente ，os resul tados dos seus diversos Con－cursos de Bolsas de Invest igaç ã o ，i nic iados em 1 989．Vimos，assim ，sol icitar a V．Exa sedigne dii vulgar a referida conferé ncia juntode todos os funcioná rios／assoc iados ．C om os mel hores cu mpr im entos．Macau，1 9 de Maio de 1 9 9 8A Pres idente do I ns t i t ut o XXX deMaca uX X X研討會澳 門 X X X 署將 於 五月 二 十 八日下午六時十五分在教育暨青年司會議廰舉辦命题為“吴歷 ——中西文化交流的先驅”研討會，由黃鐵池主講。研討會将具同聲傳譯。是次研討會為1 997－1 998年度澳 門 XXX署 研 究 奬 學 金 第 四 輪 學術研討會，其目的是讓澳門居民認識 ， 澳 門 XX X署 過 去 在 支 持 研 究方面所進行的活動，而具體地讓大家瞭解由一九八九年開始各學術研究奬學金 獲得者的 研究成果 。為此，谨請 閣下將就上述研討會通知各公務員／會员。此致敬 意 ！澳 門 XX X署 司 長XX X一九九八年五月十九日於澳門858

例 八在證明及公證文書上使用的印章及簽字式樣Car imbos e assi naturas ut il izados nos documentos oficiai s　　奉行政法務司司長指示，X XX局負責收集各政府部門在證明或公證文書上所蓋的印章及有關負責人的簽名式樣，以便向 X X X 公署提供有關資料 。因此，懇請 貴部門填妥附上的表格，並 於 7 月 3 1 日前寄回本局。　　日後如上指負責人出現變動時，請盡快通知本局，以便向公署更新有關檔案。多謝合作。Incumbe－me a Exm.a S r.. a Secretá riapara a A dm i n ist raç ã o e J usti ç a，desol ic itar a V. Ex .a o env io aesta D irecç ã ode Servicç os os car imbos em uso nessaD irecç ã o de Ser v iç os，e as respect ivasassi naturas dos responsá veis，na emi－ssã o de docu mentos of ic iais，a f im deseremen v iados ao Comissariado X X X ，nos termos do i mp resso junto，atéaodi a 31 do Ju lho.De futuro quando haja alteraç ã o dequa lquer elemento ac i ma i nd icado，sol ic ito que se ja dado c onhec imento aeste S erv i co，a f i m de actual i zar osdados junto do C om issar iado .Com os mel hores cumpr imentos.局長 A DirectoraXXX X XX　 　 上 面 是 兩 個 中 葡 文 左 右 分 列 的 例 子 。 例 七 是 回 歸 前 的 公 函 ， 所 以 葡文 在 左 ， 中 文 在 右 。 兩 個 例 子 主 要 有 三 個 不 同 的 地 方 ： 1 . 事 由 部 分 ， 例七 是 葡 左 中 右 ， 例 八 是 中 上 葡 下 ； 2. 日 期 ， 例 七 葡 文 版 在 署 名 上 方 ， 中文 版 在 署 名 之 下 ， 完 全 符 合 兩 種 語 文 各 自 的 習 慣 ， 而 例 八 的 日 期 則 在 事由 的 右 上 方 ( 例 中 並 無 顯 示 出 來 ) ； 3. 署 名 ， 例 七 是 中 葡 文 署 名 分 開 ，各在相關版本之下，例八則雙語署名並在下方居中。859

(五)中葡文各自獨立的格式 例九 寄送支票 院長先生台鑒： 茲 寄 上 澳 門 大 西 洋 銀 行 於 2 0 0 0 年 8 月 1 8 日 發 出 ， 編 號 M A 2 2 0 1 3 3之支票，金額為澳門幣一萬九千七百二十二圓五角 ( M O P 1 9，7 2 2 . 5 0 )，以支付1 9 9 9 / 2 0 0 0年學年度下學期普通話課 程之費用。請閣下於收到支票後擲回收據為禱。 耑此，順候 台安 代市政副局長 XXX 二零零零年八月二十四日 Remessa de um cheque Junto remeto a V. Exa. o cheque n.° ( MA220133 de 18 de Agosto de 2000, do Banco Nacional Ultramarino de Macau, na importância de MOP19,722.50 (dezanove mil setecentas e vinte duas patacas e cinquenta avos), proveniente do pagamento do Curso de Mandarim realizado no 2.° semestre do ano lectivo 1999/2000. Solicito a V. Exa. se digne acusar a recepção do mesmo e remeter o respectivo recibo. Com os melhores cumprimentos. Câmara Municipal de Macau Provisória, aos 24 de Agosto de 2000. A Subdirectora Municipal, Subst.a, XXX 860

這是臨時澳門市政局的雙語公函格式。該格式乃筆者於九八年應當時的市政司長（ 今臨時澳門市 政局市政執行 委員會副主席 ）的要求下擬 製的，並由主席批示頒布，在澳門市政局內使用。其後在回歸前夕作出適當的修改，且一直沿用至今。該格式的特點是中葡兩種文本完全分開，互不干擾，保留各自的行文習慣，兩種語文相對獨立地存在於一通公函之中。筆者在製作該格式時還定出一些細則。例如字體方面，規定中文公函選用“全真細明體”，葡文則用“Times New Roman”。並且為了視覺問題，建議在 打字時，中 文的字體應 比葡文的大 一號。在署 名及啟告語 方面，說明“謹啟等啟告語可省略，而葡文公函在署名後附加頭銜的寫法，如土木工程師、博士等，一般中文公函不會採用”。而日期的位置，則規定中文公函在署名 之下，一般不寫 簽發地點，葡文版 本則連同簽發地 點置於問候語之 後，署名之前 。雙語同在一 頁之格式，稱 為“中葡文同 頁公函格式”，不在同一頁者，則名為“中葡文分頁公函格式”。（詳見附件 一 ）三 、本澳雙語公函的一些問題由於雙語公函在本澳較廣泛地使用只有數年時間，而且行政當局又尚未對其結構及用語作出適當指引，各政府機構乃按照自己的辦法去擬寫公函。而中文版本往往按照葡文的格式及結構，因此產生了不少問題。我們在這裏討論一下。（一）收信人地址、姓名及開啟語按照第5／98／M號法令，公函首頁天頭右方之長方形框框為地址區域，按理應在框內書寫收信人姓名（當然也可仿照葡式公函的習慣只寫職銜而省去姓名）、地址及開啟語。但現時許多公函都往往把開啟語“台啟”寫成提稱語“台鑒 ”，又或直 接寫XXX閣下，這都 是不明白該 框框的用途 之故，例如：861

例十臨時澳門市政局主席 閣下Exmo．SenhorPresidente da Câ mara Municipalde Macau Provisó ria例十一臨時澳門市政局局長先生 閣下Exmo．SenhorDirector da Câ mara Municipalde Macau Provisó ri a例十二臨時澳門市政執行委員會主席麥健智主席 台鑑Exmo．SenhorDr ．José de Sales MarquesPresidente da Câ mara Municipalde Macau Provisó ria例十三尊敬的臨時澳門市政局局長Exmo．SenhorPresidente da Câ mara Municipalde Macau Provisó r ia例十四臨時澳門市政機構 主席Exmo．SenhorPresidente da Câ mara Municipalde Macau Provisó ria862

上述五例均只寫了收信人的頭銜而欠缺地址，信函固然可以收到，只嫌不規範而已。而例十和例十一更在地址區用了“閣下”一詞，須知該稱謂乃郵差或信差對收信人的語氣，此處明顯用得不適當。例十一和例十三的擬信人及簽署人更不知道市政局局長一職現正懸空，造成“名不正則言不順”的後果。例十二則重複使用主席一詞，並錯用“台鑑”（應以“鑒”為宜）代替“台啟”。例十三在收信者前加上“尊敬的”，是由葡文直譯過來，並不合乎中文的習慣。再如下面兩例：例十五澳門 議事 亭前 地臨時澳門市政局 臨時澳門市執行委員會主席麥 健 智 先 生 台 啟例十六致臨時澳門市政局主席澳門新馬路市政局大樓例十五、例十六雖然寫了地址，但格式並不規範；後者先寫姓名，後寫地址，是誤用葡文的格式，而上加一“致”字亦屬不當。（二）上款由於澳門行政當局數百年以來都只有葡文公函而沒有中文公函，因此一旦擬寫雙語公函，其中文版本乃隨著葡文的習慣而省去上款，目前絕大多數政府機關的公函都是這種形式（參看例一至例八）。影響所及，許多公務員在擬寫單語的中文公函時，亦沒有寫上上款。本人對此很不以為然。或者有人認為，天頭右框裏的收信人頭銜或姓名就是上款，這是不知道該框是地址區域之故。即或如此，中葡兩文也並無在信函的右上方書寫上款的習慣。863

行政暨公職局於二○○○年八月出版的《中文公文寫作教程》試行本其中的公函格式就加上了上款。建議在事由之下、正文之上的左角寫收文人的任職機構和職銜，或收文人姓名加先生或女士（見附件二）。然而，目前行政機關所發出的公函，是絕少看到依照有關指引而加上上款的。（三）提稱語例一至例八根本沒有上款，更遑論提稱語。上款是否加提稱語也是一個值得討論的問題。傳統中文公函一般都有提稱語，而現在有一種意見是完全反對公文用文言文，贊成用白話文。如果按照這種主張，上款即不加提稱語。但筆者則認為應視受文對象而或用簡明典雅之文言文，或用淺白易懂之白話文。文言加提稱語，白話則不必。事實上，文言文更顯得公文的莊重和嚴肅。不過最重要的是整體語言風格要統一，不可文白夾雜。（四）前稱式和後稱式由於受葡文公函的影響，澳門公共行政機關的公函多用前稱式，但卻是一種缺少上款的前稱式。上面已有論述，此處不贅。例四用了“敬啟者”作開端，是後稱的格式，但在正文結束後沒有上款，並加了問候語（後稱式公函在正文後不應加問候語），此乃將前稱、後稱兩式混在一起而產生的格式。（五）問候語除例八外，所有例子均在正文後加上問候語。例一、例二、例三是“順頌台安”連著寫，而例一無標點，例二用句號，例三用歎號。例七寫“此致敬意”是一種不中不西的寫法。筆者認為以文言表述可用“順頌台祺”之類的問候語，“台祺”等詞應另起一行頂格寫，後面不應加標點符號。如以白話表述，則可用“敬祝工作愉快”之類或乾脆省去問候語。（六）署名現時所見的一些公函，其署名在正文之下居中，殊感突兀。而傳統葡文公函亦不見有署名居中的例子。可見發文者的簽名居於正中，並不符合兩種語文的習慣，而且似乎予人一種不謙虛的感覺。864

蓋中文傳統的直書公函署名必在正文的左下方，推而論之，橫寫公函的署名應在正文的右下方為宜。筆者建議先將發文人的姓名打印，其上加一橫線，表示為署名區。這種格式是由西式轉化而來，其優點是即使署名較潦草，也可清楚看見發文者的名字。前述例子基本都是這種式樣，只是一些沒有加上橫線而已。（七）日期葡式公文的日期一向寫在問候語之下，署名之上，且多加簽發地點，因此中文公函便受影響而效尤（見例一、例二）。這實在並不符合中文公函的習慣。可能就是因為如此，上述《中文公文寫作教程》試行本的公函格式，便在正文部分省去日期，只建議在編號區域的發文人地址下蓋上日期。（見附件二）但是筆者認為蓋在上述區域的日期只作存檔檢索之用，與正文後之日期意義不同。正文後之日期乃簽發日期，作檢索的日期乃信函的寄出日期，兩者明顯不同。何況在習慣正文不加上日期後，當擬寫單語的中文公函時，勢必亦受影響而省略日期。公函不寫日期，這在中國大陸和港、台各地以及本澳的民間機構都是少見的。四、結論綜上所述，筆者認為本澳的雙語公函格式應以例九所示的兩種語文完全分開的式樣為宜。因為這種格式不但可避免上面所說的各種毛病，而且閱讀起來較為清楚。此外，還有其他的優點，例如發文者只懂中文，則可以在中文版本簽字，而葡文版則視為譯文，作參考之用；相反，也可只在葡文版本簽名。現時行政當局某些機關所發出的公函為單語—— 或為葡語，或為中文。雖然按照澳門《基本法》的規定，中葡文都是官方語言，公文只用單語，並無違反《基本法》，亦不會與回歸後政府透過第l 01／99／M號法令頒布的語文法規相左。該法令明言：“中文及葡文均為澳門正式語文，以及這兩種正式語文具有同等尊嚴的原則，確立一個在立法、行政及司法領域內規定並確保這兩種語文完全平等地並存及使用的制度……”。然而，一865

封公函寄到一個機構，無論是要求辦理或通知某事，都會牽涉許多人員。這些員工未必都懂雙語，在閱讀單語文件時便引起許多不便。因此筆者認為公函應以雙語書寫為宜——除非受文對象是一兩個人，則可以其人認識的語文擬寫公函——這除了方便有關公函的處理和按照內容及時進行有關工作外，還涉及對人尊重的問題。筆者按：本文所舉例子皆依據真實之公函而略去機關名及人名等。如仍對有關機構造成不便，敬請原諒。866

附件一臨時澳門市政局中葡文同頁公函格式（1）（收信人地址／機構）（2）（收信人姓名、職銜或尊稱及開啟語（3） ，例如局長／經理先生台啟）（4）（收信人職銜及尊稱）（5、6）（收信人機構／地址）中文葡文（1） 本格式適用於較簡短的公函。中、葡文同頁書寫，上半頁為中文，下半頁為葡文。867

（2）可依照葡式公函的書寫習慣，省去地址。（3）可依照葡式公函的習慣，省去姓名。（4）收信人地址、姓名及事由等可用粗體“全真細明體”（Word7．0）列印，其他部分則用標準“全真細明體”。（5）按照澳門葡式公函的習慣，姓名及地址可省略。（6）收信人地址、姓名及事由可用粗體“Times New Roman”列印，其他部分則用標準“Times New Roman”。（7）每段開頭低兩格，正文開始可加敬啟者等啟事語。（8）結束語及問候語可接着正文寫，但台安等詞須另起一行頂格書寫；此外，也可另起一段寫，開頭低兩格，台安等詞同樣須另起一行頂格寫。（9）謹啟等啟告語可省略，而葡文公函在署名後附加頭銜的寫法，如“土木工程師”、“博士”等，一般中文公函不會採用。（10）日期應在署名下面一行，可置於左方頂格或直接寫在署名之下，一般不加簽 發 地 點 。（11）每段開頭的邊距應與中文格式相同，以收整齊美觀之效。（12）日期在問候語之後，署名之前，並且一般都加上簽發地點。（13）如已在中文版本上簽名，則不必在葡文版本再簽；相反，也可只在葡文版本裏署名；而同時在兩種文本上簽署亦可。因視覺問題，中文字體應較葡文大一號，例如中文為1 2號，葡文則為1 1號。（請視實際情況靈活處理）868

臨時澳門市政局中葡文分頁公函格式（1）（收信人地址／機構）（2）（收信人姓名、職銜或尊稱及開啟語（3） ，例如局長／經理先生台啟）（4）（1） 本格式適用於較長的公函。中、葡文分頁書寫，前一頁為中文，後一頁為葡文 。（2） 可依照葡式公函的書寫習慣，省去地址。（3） 可依照葡式公函的習慣，省去姓名。（4） 地址、收信人姓名及事由等可用粗體“全真細明體”（Word 7．0）列印，其他部分則用標準“全真細明體”（5） 每段開頭低兩格，正文開始可加敬啟者等啟事語。（6） 收束語及問候語可接着正文寫，但台安等詞須另起一行頂格書寫；此外，也可另起一段寫，開頭低兩格，台安等詞同樣須另起一行頂格寫。（7） 謹啟等啟告語可省略，而葡文公函在署名後附加頭銜的寫法，如土木工程師、博士等，一般中文公函不會採用。（8） 日期應在署名下面一行，可置於左方頂格或直接寫在署名之下，一般不加簽發地點。869

（收信人職銜及尊稱）（收信人機構／地址）（9，10）葡文（9） 按照澳門葡式公函的習慣，姓名及地址可省略。（10）收信人地址、姓名及事由可用粗體“Times New Roman”列印，其他部分則用標準“Times New Roman”。（11）每段開頭的邊距可按照葡式公函的習慣。（12）日期在問候語之後，署名之前，並且一般都加上簽發地點。日期及問候語之邊距應與正文之邊距相同。（13）如已在中文版本簽名，則不必在葡文版本再簽；相反，也可只在葡文版本裏署名 ；而同時在兩種文本上簽署亦可。因視覺問題，中文字體應較葡文大一號，例如中文為1 2號，葡文則為1 1 號。（請視實際情況靈活處理）870

附件二（部門用箋）Papel timbrado em uso dos Serviç os（收文人地址）（Morada do destinatá rio）（收文人的任職機構和職銜）台啟（A designaç ã o da Entidade onde o Destinatá riodesempenhaas funç õ es e a suacategoria）或ou（收文人姓名＋先生／女士）台啟（Nome do Destinatá rio Exmo．／Exma．Senhor／Senhora）來函編號 來函日期 發函編號 澳門郵政信箱463號Sua referê ncia Sua co mun icaç ã o de Nossa referê ncia C．Postal 463－MACAUAno．．／Mê s．．／Dia．．事由 ：xxxxAssunto：xxxx（收文人的任職機構和職銜）：（A designaç ã o da Ent idade onde o D est inatá rio desem penha as funç õ es e a sua cat egoria）：或ou（收文人姓名＋先生或女士：）（Exmo．／Exma．Senhor／Senhora＋Nome do dest inatá rio）（ 正 文 ）（Text o）（結尾用語）（Expressõ es de fecho）（發文者職銜）（A categoria do remetente）（簽名）（Assinatura）發文者姓名（Nome do remetente）871

澳門電訊有限公司 營業部主任台啟 Exmo.Senhor Chefe do Departamento Comercial da Companhia de TelecomunicaÇões MACAU /DAF 取消和安裝電話 Cancelamento e instalação de telephone 澳門電訊有限公司營業部主任： Exmo.Senhor Chefe Depar tamento Comercia l da Companhia de Telecomunicações 本局顧問高級技術員 ，前居於 ，現遷往新址 。 煩 請 發 出 指 示 在 下 期 發 票 之 前 取 消 上 述 舊 址 號 的 電 話 ， 並 在 新 址 安 裝 電 話 一 具 。 安 裝 費 用 請 記 入 本 局 號帳目內。 Solicito e agradeço a V. Ex.a se digne mandar cancelar o telefone n. °. instalado na antiga residência do , técnico superior assessor, desta Direcção dos Serviços, sita na , a partir da próxima facturação. Mais solicito a V. Ex.a se digne mandar instalar um telefone na actual residência do mesmo. As despesas com as taxas de assinatura do referido telefone, serão suportadas por esta Direcção dos Serviços, através da conta n. ° 謹此致謝，順頌 台祺 Com os melhores cumprimentos 局 長 O Director， (姓名) (Nome) 872

管理873

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《行政》第十四卷，總第五十三期， 200 1 No．3，875－890論服務質量評估譚俊榮＊“服務（Se r v i c e）”一詞包含了非常廣泛的內容，自20世紀五、六十年代開始，市場營銷學界試圖從不同的角度為“服務”定義，每一條都或多或少地包含了“服務”的某些特徵。1 960年，美國市場營銷協會（AMA）最先給“服務”下定義為：“用於出售或者是同產品連在一起進行出售的活動、利益或滿足感。”1 同時，其他學者，如雷根（Regan）把“服務”定義為是“直接提供滿足（交通、租房）或者與有形產品或其他服務（信用卡）一起提供滿足的不可感知活動。斯坦通（St an t on）進一步進行解釋，認為“服務”是可以被獨立識別的不可感知活動，為消費者和工業用戶提供滿足感，但並非一定要與某個產品和服務連在一起出售。這些定義都從某個側面反應了“服務”的性質，但都具有某些方面的局限性。2對於服務質量這個領域的發展相繼提出過產品生產模式、消費者滿意程度模式、相互交往模式。美國管理學家萊維特（T．L e v i t t ）在20世紀70年代 提 出 了 “ 服 務 工業 化 ” 的 理 論 。 美國 營 銷 學 家 奧 立 佛（ R i c h a r dL．O l i v er ）曾提出了“期望與實際績效比較”的理論。3文章中介紹了由派拉索拉曼、贊瑟姆及貝利（Pa rasu raman，Ze i t haml ＆B e r r y ）提出的S E R VQUAL 模式，強調“感受減期望”的理論。克羅寧、泰勒 的 S E R V P E R F 模 式， 還 有 蒂 斯提 出 的 E P 感 知 質量 模 式 和“ NQ” 模式。但在這方面，國內的相關研究很少，對於各實際行業的應用也很匱乏。下面是外國的服務質量測評的一些理論發展情況。＊管理學博士、社會文化司司長辦公室主任。1 ． 王 方 華 ， 《 服 務 營 銷 》 ， 山 西 經 濟 出 版 社 ， 1 9 9 8 年 ， 第 5 頁 。2． 王 超 ， 《 服 務 營 銷 管 理 》 ， 中 國 對 外 經 濟 貿 易 出 版 社 ， 1 9 9 9 年 ， 第 3 頁 。3．汪純孝、蔡浩然，《 服 務 營 銷 與 服 務 質 量 管 理 》 ， 中 山 大 學 出 版 社 ， 1 9 9 8年 ， 第 25 0頁 。875

理論發展方向圖表資料來源：Lasser Walfr ied M．，etal．，“Service qual i ty perspect ives and sat isfaction in private banking，”Jour nal of Ser vice Market ing，Vol．14，I ssue．3，2000．在20世紀80年代，美國企業界誕生了一種新的經營策略—— 顧客滿意（Cus tomer Sat is fac t i on：CS）策略，即顧客滿意戰略。CS戰略正從美國傳向歐洲、亞洲乃至全球，一場深刻的革命已經到來，這場戰略的主角便是“服務”。4 “服務”在社會經濟中的重要性與日俱增，服務質量（servic e qua l i t y）已引起人們 的廣泛關注 。由於“服 務”具有與 實體產品不 同的特性， 因此，產生於製造業的傳統的質量管理（quali t y management）理論和方法在服務質量管理（ser vic e qual it y management）中的應用受到限制，服務營銷（se r v i c e market i ng）與服務管理（serv i ce management）的理論亟待完善。服務質量的 評估是服 務質量管 理的一 個重要環 節，具有 一定的特 殊性和 難度。本文試圖從服務質量的概念及屬性入手，剖析服務質量的內在特點，並重點探討了國外營銷學者提出的幾種模式。4．肖怡，《市場定位策略》，企業管理出版社，1 997年，第1 61 頁。876

服務質量的重要性“服務”（ser v i c e）是什麼？“服務”是一方能夠向另一方提供的基本上是無形的任何行為或績效，並且不導致任何所有權的產生，它的生產可能與某種物質產品相聯繫，也可能毫無聯繫。 5 人們對服務質量（Ser v i c eQua l i t y）的談論可以反映出它在營銷方面的地位，我們可以很容易地想到它的重要性：低劣的質量往往會將公司置於競爭的劣勢。如果顧客對質量很不滿意，他們可能馬上就會改到其他地方去接受服務。近年來，許多有形產品的質量得到了很大的提高，但消費者對服務質量的不滿卻有一種爆炸性的趨勢。美國商界有句經營名言：百貨業唯一的差別在於對待顧客的方式，相信這句話對其他行業也一樣適用。6 服務質量問題不只局限在傳統的服務行業中。許多製造公司都在努力提高支援他們產品的附加服務的質量——諮詢、融資、運輸和交付、安裝、培訓操作者、修理及保養，解決困難工作和付 款等 。從營銷的立場來看，一個關鍵的問題就是顧客是否感受到了各個競爭服務商所提供服務的差異。“不管顧客如何定義，價值就是適當價格上的質量。”7 改進顧客眼中的質量會使公司的經營取得進步：營銷戰略對利潤的影響（Pr of i t I n f erence of Market ing St rategy ：PIMS）研究的資料表明，在感知質量上的優勢會給公司帶來更高的利潤，顧客的感知質量是成功的關鍵因素。服務質量倍受關注有許多原因，古門森（1 988）認為：8···· 在質量管理的系統性上，服務企業落在了製造企業的後面；許多行業的顧客對服務質量感到不滿；在公共部門中，官僚主義作風和其他非服務因素取代了關鍵的服務要 素 ；製造有形產品的廠商需要新的手段實現差異化和競爭優勢，服務為他們提供了達到目的的機會。5．菲利普·考特勒，《營銷管理》，梅汝和等譯，上海人民出版社，1 999年，第437頁。6．肖怡，同上書，第232頁。7．胡飛陽等，《全面顧客服務》，中國商業出版社，1 996年，第93頁。8．汪純孝、蔡浩然，同上書，第37頁。877

在當今的服務經濟中，我們很容易看出，服務質量是整個服務行業的核心問題。企業的競爭優勢，是建立在服務質量的基礎上的。服務質量評估的必要性及特殊性現在全球經濟正呈現從製造業向服務業以及製造業與服務業日益融合的發展趨勢，質量的內涵又將朝新的方向發展，而且有混合的特點。9 要改進服務質量，就必須首先進行服務質量的評估，以便瞭解服務質量的現狀。一、必要性隨着科學技術和企業管理水平的全面提高、消費者購買能力的增強和需求傾向的變化，服務因素在國際市場的競爭中已取代產品質量和價格成為競爭的新焦點。世界進入了“服務經濟時代”。1 0 在這個時代裏：···· 產品與服務很難分離，你中有我，我中有你。企業 的 服 務 質 量 提 高 1 ％， 銷 售 額 可 增 加 1 ％ 。服務在當代社會不可須臾離開，它深入到每個角落，關係到每個消費 者 。服務員 工怠慢 1 名顧 客，會 影響4 0名潛 在顧客 。 1 1服務質量的評估具有兩方面的必要性：人們常說：“你無法駕馭自己不能度量的東西。”1 2 如果沒有測量措施，經理們無法把握他們的公司或產品所處的位置，也不知道預定的目標是否實現。所以，服務質量的評估是服務質量管理的前提條件。9．陳國權，《 製造業先進生產方式與管理模式》，科學技術文獻出版社，1 998年，第1 2 1 頁 。1 0．王方華，同上書，第67頁。1 1 ．菲利普·考特勒，同上書，第435頁。1 2．王克威，《顧客滿意學》，企業管理出版社，1 99 7年，第2 1 2頁。以 往 ， 經 營 者 們 主 要 強 調 內 部 質 量（ in ter nal qua l i t y）和 技 術 標 準（techni cal s tandard），而服務質量的控制僅靠經營者來制定標準是行不通878

的，當今的焦點已轉變成量化顧客對服務和產品的評價（外部測評），然後將這些測量轉化成具體的內部標準（internal s tandard）。但服務質量的評估有特殊性，而這種特殊性增大了它的難度。二、特殊性服務具有無形性、差異性、生產與消費同時進行等特點。服務是通過服務人員和顧客的交往在“真實的瞬間（the moment of trut h） ”共同完成的活動，因此，評估服務質量並不存在統一的、具體的且由服務商制定的標準。評估服務質量要比評估製造 品的質量複雜得多。服務是不可感 觸的，在交付之前不一定能被測量或檢驗，另外每次交付的服務與上一次相比有唯一性。服務的生產和消費同時進行，顧客可積極參與其中。例如，如果電話線有噪音，顧客會投訴，並描述情況、回答問題以幫助修理人員診斷，有時還會告訴修理人員如何到達事故地點。可見，一次成功的服務不僅在於服務的有效性和及時性，還取決於顧客和員工的互動作用。這表明，要測評服務質量，尋求顧客的意見尤其重要。服務質量的評估又有一定的主觀性。顧客一般用經驗、信任、感受和安全等方面的語言來描述服務，方法上十分抽象。顧客更容易記住被服務過程中最令他不滿意的因素，而且比令他最滿意的因素印象更深刻。對於顧客不滿意度的測量有公式為 ：131 00％－（滿意的顧客／全部的顧客）X＝不滿意率X＝ 該項服務的組成部分／該項服務的服務判斷標準數 。服務質量的測評模式界定服務質量是評估的前提1 3．王方華，同上書，第258頁。質量並不是一成不變的，不同層次的消費者或同一消費者在不同的時期和情況下，對同一產品服務或過程的質量有不同層次的期望。對服務產879

品更是如此。 1 4 要評估服務質量，首先要對服務質量下一個嚴密的定義，以便統一人們對評估物件的認識。一、功能質量（Functional qual i ty）和技術質量（Technical qual ity）北歐著名的服務營銷專家格朗魯斯對服務質量的概念提出了創造性的見解。他認為，一般顧客感知的服務質量有兩個基本方面：技術（產出）方面與功能（過程）方面 1 5 。服務交易中顧客獲取的實際產出，是評價廠商質量的一部分。旅館的客人要有一個房間和一張床睡覺，航班乘客從起飛地到目的地，諮詢客戶得到一份嶄新的組織方案，銀行客戶獲得一筆貸款，諸如此類，所有廠商服務的最終產出都是質量的一部分，這是服務生產過程中產出的技術質量。顧客一般可以較客觀地評價這個技術方面的質量。但是，技術質量並不代表顧客感知的總體服務質量。餐館和商業諮詢機構簡潔實效，餐廳侍者、售貨員的舉止行為也影響着顧客對服務的評價和看法。所以，顧客如何接受服務，如何參與生產和消費過程也構成了綜合質量的另一方面，被稱為服務過程中的功能質量。總之， 綜合 質量 分為兩 個部 分， 第一部 分是 顧客 所接受 的事 物的 質量，即技術質量；另一部分是顧客接受方式的質量，即功能質量。顯而易見，對技術質量的評估較客觀，對功能質量的評估較主觀。本文中所討論的服務質量評估主要是指對功能質量的評估。二、服務質量的五大屬性1 4．陳國權，同上書，第1 22頁。1 5．王永新、王翼，《留住顧客》，中國商業出版社，1 9 9 7年，第24 7頁。對服務 質量 的深 入研 究有 着很 強的用 戶導 向。 貝利 和他 的同 事贊 瑟姆、派拉索拉曼（Parasuraman，Ze i thaml and Ber r y 1 985）提出了決定顧客感知服務質量的 十個決定因素 。這十個因素 分別是：可靠 性，責任性， 能力，易於接近，殷勤，溝通性，可信性，安全性，理解顧客，實體性等。經過大規模的定性研究，他們發現在幾個變數之間有很高的相關性，因此他們決定將服務質量的因素概括成五個，即實體性（Tangi bles），可靠性880

（Reliab i l i t y） ，責任 性（Responsi bi l i t y） ，安全性（As su ranc e）和 移 情 性（Empat hy）。三、差距分析模型貝利和他的同事建立了一個服務質量的概念模式—— 差距分析模式，專門用來分析質量問題的根源。首先，模式說明了服務質量是如何形成的。模式的上半部涉及與顧客有關的現象。期望的服務是顧客的實際經歷、個人需求以及口碑溝通的函數。另外，它也受到企業營銷溝通活動的影響。下頁圖中實際經歷的服務，在模式中稱為感知的服務，它是一系列內部決策和內部活動的結 果。在服務交易發生時 ，管理者對顧客期望的 認識，對確定組織所遵循的服務質量標準起到指導作用。當然，顧客親身經歷的服務交易和生產過程是一個與服務生產過程有關的質量因素，生產過程實施的技術措施是一個與服務生產的產出有關的質量因素。如圖所示，營銷溝通 （market ing communicat ion）影響着期望質量（expected qual i t y）也影響感知質量（per ce i v ed qua l i t y）。管理者認識的差距（差距1 ），這個差距是指分析和設計服務質量時，這個基本框架說明了必須考慮哪些步驟，然後查出質量問題的根源。圖中要素之間有五種差距，也就是所謂的質量差距（Quali t y Gaps） ，它們是由質量管理前後不一致造成的。這五個差距分別為：····· 管理者對期望 的感覺不準確 ；質量標準差距（差距 2），這個差距是指服務質量標準與管理者對質量期望 的認識 不一致 ；服務交易差距（差距 3），這一差距指在服務生產和交易過程中員工的行為不符 合質量標準 ；營銷溝通的差距（差距 4），這個差距指營銷溝通行為所做出的承諾與實際提供的服務不一致 ；感知服務質量差距（差距 5），這一差距是指感知或經歷的服務與期望的服務不一致 。881

資料來源：菲利普·考特勒着，梅汝和等譯，《營銷管理》，上海人民出版社，1999年，第447頁。服務質量的概念模式——差距分析模式在這五種差距中，最主要的差距是期望服務和感知（實際經歷）服務的差距，它是整個過程的其他幾個差距的函數，每個環節產生的差距最終決定了顧客實際經歷的服務質量與顧客期望的服務質量之間的差距。顧客是相對於他們的期望來判斷服務質量的。他們通過將感知的服務與期望的服務效果進 行比較來 考查一家 公司的服務 質量。這 樣定義質 量比傳統 的滿意概念更 具有區別性 。這與質量 原理更具一 致性，而且 可靠性和有 效性 更 高 。882

SERVQUAL測評模式在提出了“期望一感受”差距理論的基礎上，派拉索拉曼等三人對評估服務質量作了進一步研究，提出了“感受減期望”（percept ions－minus－expectations）評估框架，其主要內容圍繞着上述的五大服務質量屬性及與之相關的各專案，計算出感知服務質量。具體的評估過程分為兩步：一、進行問卷調查，由顧客評分。（問卷見附錄一）問卷設計的內容涵蓋了五大屬性及與之相關的22個專案 16 ，並將這些專案具體化為相應的問題，每個問題都分別用於調查顧客對企業所提供服務的期望和顧客在服務 過程中的感受。顧客根 據自身情況對每個問題 評分，分數的設計從7至1 （最同意＝7，最不同意＝1 ）。由於顧客的感受和期望在意思的表達上略有區別，所以對於同一個專案得來的問題，隨調查目的的不同而略有改變。例如在關於“可感知性”的第二個專案轉化來的問題上，問題設計為：1 ．期望“他們的有形設備應具有視覺上的吸引力” 。2．感覺“該公司有形設備具有視覺上的吸引力” 。二、 計算服務質量的分數 17評估服務質量實際上就是對所得到的分數進行計算。顧客的實際感受與期望往往不同，因此，對同一個問題的評分存在差異，這一差異就是在這個問題上服務質量的分數。用公式表示為：其中：SQ＝SERVQUAL模式中的總的感知質量Pi＝第 i 個問題在顧客感受方面的分數E i＝ 第 i 個問題在顧客期望方面的分數1 6．22個專案包括有形設備的外貌、設備、員工、溝通材料、誠實性、可信性、無危險、無風險和疑慮、易接近和容易聯繫、傾聽顧客的要求並用他們能明白的語言交流、盡力理解顧客的需求、有能力可靠而準確地完成承諾的服務、樂意幫助顧客並提供迅捷的服務、擁有完成服務所需的技巧和知識、一線員工的禮貌尊重、體貼等。1 7．王方華，同上書，第283頁。883

公式（1）表示的是單個顧客的總的感知質量，所得的總分數再除以22（問題的數目）就得到了單個顧客的S E RVQUAL 分數。然後把調查中所有顧客的S E R VQUAL分數加總再除以顧客的數目就得到企業的平均S E RVQUAL分 數 。公式（ 1 ）存在一個假定條件，即企業所提供服務的五大屬性在顧客心目中的重 要性是相同 的，不存在 哪個屬性更 重要的情況 。但在實際 生活中，在不 同的服務中 ，其五個屬 性的重要性 是不同的。 例如，電腦 公司的顧客認為顧客服務中可靠性是最重要的屬性，而服裝店的顧客就不一定會認為可 靠性是最重 要的屬性。 考慮到這一 情況，在評 估企業服務 質量時可加權平均S E R VQUA L分數來進行計算，在公式（ 1 ）的基礎上，得到加權計算公式：其中： S Q＝ S E R VQUAL 模 式中總 的感知 服務質 量W j＝每個屬性的權重R ＝ 每 個 屬 性 的 問 題 數 目P i ＝第 i 個問題在顧客感受方面的分數E i ＝第 i 個問題在顧客期望方面的分數派拉索拉曼等三人同時指出，“期望減感受”差距理論不同於傳統意義上的顧客滿意／不滿意模式中的“期望不一致”觀點。“期望減感受”差距理論體現的是一種與特定標準的比較關係，而不是描述預想的服務與獲得的服務之間的具體差別。該理論及上述的公式（1 ）、公式（2）不是用來預測的模式，是一套用來評估與“感受減期望”相關的感知服務質量的評估方法。隨着研究 的深入， 派拉索拉 曼等三 人也在不 斷發現自 己研究中 存在的 問題，比如說與期望相關的概念不明確等等。1 990年他們提出了“修正的期望評估”，把顧客期望較為明確地定義在卓越質量（excel lence qua l i ty）水平，在問卷調查中，要求回答者更集中於“提供卓越服務的公司”和某一特徵是否對於卓越服務是“重要的”等等。18S E R V QUA L 模式提供了較為科學、實用的服務質量評估方法，但也存在一些不足，在今後的研究發展中仍需不斷完善發展。1 8．牛海鵬、屈雲波，《服務優勢與全面顧客服務系統規劃》，企業管理出版社，1 998年，第 1 9 5頁。884

［附錄一］評估服務質量的調查問卷 1 9一、期望（Expectation）這部分是用於瞭解您對服務的看法。請對下列觀點中描述的該項服務應具有的特點，按下列的等級標準打分。如果您非常同意某個觀點，請在標題的橫槓上評上7分，如果您非常不同意某個觀點，請打上 1 分。如果您的感覺不是很強烈，請在 1 分與7 分之間選擇與您的感覺相符的數位 。對這些觀點的回答不存在對或錯。1————— —2 ————— 3— —— — —— —4— — — — — — ——— —5 —— ———6 — — —7非常不同意 非常同意－E1． 它們應該有最新的設備和技術。－E2． 它們的有形設備應具有視覺上的吸引力。－E3． 它們的員工應穿着得體，整潔乾淨。－E4． 這些機構有形設備的外觀應與所提供的服務類型相適合。－E5． 當這 些 機 構 承 諾 了 在 一 定 的 時 間 內 做 到 某 事 ， 就 應 該 信 守承 諾 。－E6． 當顧客遇到問題時，這些機構應給予幫助並盡力使顧客消除顧 慮 。－E7． 這些機構應是顧客可信賴的。－E8． 它們應遵照承諾的時間為顧客提供服務。－E9． 它們應準確地進行情況記載。－E10．它們不應該被期望準確地通報顧客什麼時候開始提供服務。－E11．對於顧客來說，期望從這些機構的員工那兒得到迅速及時的服務 是不 現實 的 。－E12．它們的員工並不總是必須樂意地幫助顧客。－E13．如果服務人員太忙以至於不能及時地回應顧客的要求，這是可 以 接 受 的 。1 9．汪純孝、蔡浩然，同上書，第295頁。885

－E14．顧客應該能夠相信這些機構的員工。－E15．顧客在與這些機構的員工交往時應該能夠產生安全感。－E16．服務人員應該有禮貌。－E17．服務人員應該從這些機構中得到足夠的支援以做好服務工作。－E18．這些機構不應該被期望對顧客給予針對個人的關照。－E19．這些機構的員工不應該被期望對顧客給予針對個人的關照。－E20．期望服務人員知道顧客的需求是不現實的。－E21．期望這些機構瞭解它們的顧客最感興趣的東西是不現實的。－E22．它們不應該被期望能根據不同的顧客需要調整服務的時間。二、 表現（Performance）下列觀點與您對XYZ公司的感覺有關。請對下列觀點中描述的您認為XYZ公司所具有的特點按下列的等級標準打分。打7分說明您非常同意某個觀點，打1 分說明您非常不同意某個觀點。您可以在1 分一7分之間選擇任何一個分數來說明您感覺的程度。1— — — — — —2——————3— — — — — — 54— — — — — — ————— —6——— —— —7非常不同意 非常同意－P1． XYZ公司有最新的設備和技術。－P2． XYZ公司的有形設備具有視覺上的吸引力。－P3． XYZ公司的員工穿着得體，整潔乾淨。－P4． XYZ公司有形設備的外觀與所提供的服務相適合。－P5． 當XYZ公司承諾了在一定的時間內做某事就會做到。－P6． 當你遇到問題時，XYZ公司給予您幫助並盡力使您消除顧慮。－P7． XYZ公司是可信賴的。－P8． XYZ公司遵照承諾的時間提供服務。－P9． XYZ公司準確地進行情況記載。－P10．XYZ公司沒有向它的顧客通報什麼時候開始提供服務。－P11．您沒有從XYZ公司的員工那兒得到迅速、及時的服務。886

－P1 2．XYZ公司的員工並不總 是樂於幫助顧客 。－P1 3．XYZ公司的員工很忙以致於不能及時回應顧客的要求。－P 1 4 ．您 信 任 XYZ公 司 的 員 工 。－P1 5．在 您與 XYZ公司的 員工 交往時 您有安 全感 。－P 1 6 ．XYZ公司 的員 工態 度禮 貌 。－P1 7．服務人 員從 XYZ公司那 兒得到足夠的支援 以做好服務工作 。－P1 8 ．XYZ公司 沒有給予 您特別 的關照 。－P1 9．XYZ公司的員工沒有給予您針對您個人情況的關照。－P2 0 ．XYZ公司 的員工不 知道您 的需求 。－P2 1 ．XYZ公司不 瞭解什麼 是您最感 興趣的 。－P2 2．XYZ公司不根據不同的顧客需要調整服務的時間 。其他測評模式研究派拉索拉曼等三人建立的 S ERVQUAL模式得到許多營銷學家的認可，被認為是適用於評估各類服務質量的典型方法，並得到了廣泛的應用。隨着人們對服務質量評估的深入研究，這一評估方法及其理論基礎 ——“感受減期望”差距理論受到一些研究人員的質疑。其中主要是關於對期望的理解，以差異分數描述服務質量的可行性及模型中22個專案的適用性等 問 題 。在對 S ERVQUAL模式提出異議的同時，這些研究人員也提出了自己的服務質量評估方法，其中比較有代表性的是克羅寧（J．Jeseph Cronin，J r．）和泰勒（ St even A Ta yl or）提出 的 S ERVPERF模式 及 蒂 斯 （R．Kenneth Te a s）提出的“ EP感知質量 ”模式和“ NQ”模式 。20SERVPERF模式20．王方華，同上書，第31 8頁。克羅寧和泰勒認為 S ERVQUAL模式無論是在概念化方面還是在操作化方面 對 評 估 服 務 質 量 來 說 都 是 不 合 適 的 。 他 們 提 出 了 一 個 以 服 務 表 現887

（performance）為基 礎的S E R VP E R F 模式， 認為在 S E R VQUAL 模式 中派 拉索拉曼等三人對感知服務質量和顧客滿意度中顧客期望的解釋使二者產生了混淆（派拉索拉曼等三人認為評估感知服務質量時顧客期望指的是顧客應該期望甚麼，而在評估顧客滿意度時顧客期望是指顧客一直期望的是甚麼）。因此 ，克羅寧和 泰勒主張在 評估服務質 量時不考慮 顧客期望的 影響，只通過對顧客感受的調查（克羅寧和泰勒的S E R VP E R F 模式中的服務表現即是S E RVQUAL 模式 中 的 顧客 感 受 ）來 評 估 服務 質 量 。21為 了 與 S E R V QUA L 模 式 作 比 較 ， 克 羅 寧 和 泰 勒 在 研 究 中 採 用 了S E RVQUAL 模式的問卷調查內容，不同的是他們僅要求顧客對第二部分感受和第三部分 重要性進行評 分。四個模型 的比較是根據 以下四個公式 展開 的 ：服務質量＝（表現一期望） （1 ）服務質量＝（表現一期望）×權重 （2）服務質量＝（表現） （3）服務質量＝（表現）×權重 （4）其中： 公式 （ 1 ）、 （2）表 示S E R VQUAL 模 式公式（3）、（4）表示S E R VP E R F 模式總結服務質量給企業帶來的影響是巨大的，它直接關係到企業的成敗。在這 種 情 況 下 ， 許 多 企 業 開 始 重 視 服 務 質 量 的 標 準 化 問 題 ， 積 極 貫 徹I SO90 00質量認證體系，採用I S O90 00族標準來規範和監督本企業的服務質量。在服務標準化的基礎上，企業內部對服務質量的測評就轉化成了對質量規範的貫徹執行情況的測評。企業可以通過對比服務完成情況與服務標準來進行服務質量的內部測評。目前，國內的許多企業已經基本可以做到這一點。但這還遠遠不夠，我們應該結合各行業、各企業自身的不同特點，制定自己的測評標準，把服務質量真正放在一個關鍵位置上。21 ．牛海鵬、屈雲波，同上書，第326頁。888

對顧客 感知質 量的測 評是服 務質 量評估 的重點 。因為 服務質 量的 好壞，雖然可以由服務企業自己決定，但更多的是依靠顧客評價。對顧客感知量的測評需要企業與顧客溝通，尋求顧客的反饋意見，這種測評成為服務質量的外部測評。在外部測評方面，許多世界一流的公司通過開展服務質量的外部測評來創造和保持高的顧客滿意率，以提高自己的競爭力。從世界一流公司以顧客為焦點的測評方法，我們可以引出以下三點相關的經驗教訓：1 ．識別對顧客滿意至關重要的關鍵因素。可以將這些關鍵因素作為企業的目標。這些目標一旦完成，顧客反饋時就會給予很高的評分。2．設計顧客意見的反饋形式。最常用的方法是使用調查表格、電話採訪和面談等形式。不論使用什麼方法都必須給顧客提供機會既說好消息也說壞消息，避免因反饋不全面而影響對感知服務質量的測評。3．綜合評定顧客感知質量的水平，採取一切必要的措施糾正錯誤，提高顧客滿意度。889

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法律891

892

《行政》 第 十四卷 ，總第五十三期 ，20 0 1 No．3 ，89 3－ 90 8法律、習慣與道德＊李淑華＊＊一、引言每個社會都期望它的全體成員服從一定數量的行為規則，無論這些規則是成文的抑或是不成文的 。這些規則的性質，在不同的社會有很大的差異，但總的來說，所有規則都具有相同的目的，就是，確保社會生活有序進行，並且促進人與人之間的合作。這是個普遍獲得證實的說法。然而，如 果沒人 遵守這些 規則， 那麼任何 規則都 不可能有 積極的 結果。這就解釋了為何要設計和執行一個龐大的制裁體系，以便防止人們違反各種規則（阻嚇）和對違反加以彌補（使他們認知）。制定可以 強制執 行的規則 的權力 ，也就是 制定法 律的權力 ，是政 權（國家）專屬的特權。這樣政權逐步制定與其所引領的社會相適應的，真正意義上的法律規範的集合，並跟進社會的發展。＊作者註：現在為《行政雜誌》讀者提供的文本，是以本人在九八九年八月在原東亞大學引進一項教授法律語言的夏令課程時的專題講授綱要加以充實的成果。當時，本人向上述課程的學員（幾乎全部都是當年剛在澳門創辦的法律學士課程的投考人）提出了一些見解，希望藉以闡述非常複雜和包羅萬象的意念和價值體系的縱切面，以方便學員更好地理解其深層的結構成份。現將這些見解加以擴充，並綴以注釋和例子解說。＊＊法學碩士、澳門大學法學院訪問副教授。893

但是必須承認，制裁並不是“官方色彩”越濃的就越有效。相反，嘲笑、蔑視或孤獨的恐懼亦可對個人施加壓力並約束其行為—— 在專門術語方面，有些社會學家將之稱為“分散的制裁”。雖然如此，這些制裁與法律制裁一樣，對有關的人而言仍是身外的，需要到達道德的層面，才可以在主體本身的良知裏面，找到內心的強制淵源 。在很細小的社群中，所有人都互相認識而且緊密地互相依賴，致使個體的界線模糊，服從的感覺強烈得可以說是毋須任何客觀的保障制度。以某些行為模式來認定個人的身份已經足夠，最終一切被斷然界定為“被禁止的”事物（禁忌）的宗教性與本身所具有的社會性一樣重要。如此，祇有在所謂複合的社會中才需要將中立的審判權力集中起來，因為複合的社會需要一個由法院使之產生實效，並且由警察機關的力量予以支持的法律體系。要求日高的公義理想逐漸在這些社會中發展起來，伴隨而來的是，以專制武力為基礎的權力轉變為尊重，從形之於外轉化為有之 於 內 。二、制裁的不同類型不可以說，我們在日常生活中無時無刻都被恐懼所籠罩著，或者被各種勢力制約著。原則上，我們自發地接受某些規則，即使客觀上不是強制性的亦然。而我們選擇遵守非強制性的規則，是基於善與惡的觀念—— 我們稱之為道德，道德的源泉在我們良心的深處。這個個人道德觀連繫到我們每一個人對作為人類的自己的尊嚴的肯定，這現象亦變成全人類所共通的。雖然在實踐上某些道德規條可能因應不同的社會、不同的時代而有所變化。總之，同一條規條可以因應不同的環境而作不同的理解和不同的評價。沒有人會對尊重他人生命是一項絕對的義務的說法置疑，但現代社會卻逐漸將“過失殺人罪”和“加重殺人罪”明確地區別開來。894

過去，會懲罰引致某些損害且被視為“有過錯”的動物，這些動物會在名為“古怪和奇特的”訴訟程序中接受審判。無論在名稱上，抑或連繫到所作行為的實質方面都有一定的諷刺性。然而，物換星移，今時今日，即使是稚齡小孩，都不會因為傷害他的同伴致死而因此被認為有過錯。因為他的心智的成熟程度並未足以瞭解這個行為的最終結果：這稱為不可歸責 性 。每個社會都反映其所確立的特定價值，而這些價值又構成支撐這個社會的基礎。但是這些價值是多樣的，以致有時有著約定俗成的性質：在某處容許的可能在另一處被禁止；今天合乎規範的，明天可能被阻止。這樣，類似的變動可能會惹人發笑，然而細心觀察這些事物又不難為它們找到令人可以接受的解釋。在禁止漁獵期間，或經一些程序禁止狩獵或捕魚，在一些大社群內，很多人為了消遣，挑戰規則而漁獵，祇會被視為一般的違例行為；但相似的行為在某些人類群體中，或者在一些部落之中，例如在侏儒族裏面，可能真真正正構成犯罪，因為，這會剝奪了這些族群賴以維生的主要資源。這些變數 使我們 在面對 連綿不 斷的人 類歷史 紐帶中 的不同 社會環 境時，很難就人類的某些行為作出價值判斷。就以第二次世界大戰期間，納粹德國以及當時德國的法例為例，我們會發現西方民主世界對之如何深惡痛絕。然而，當認識到爭端結束以後，紐倫堡法庭審理和審判“戰爭罪行”的情況，我們也許會有所感觸和詫異：在其正犯的眼中，這好像不是真正的犯罪，而是士兵和下屬的服從行 為 。同樣，令人感興趣的是，按照審判地現行規則對外國人進行審判的習慣，有時出奇地與另一個在事實上對外國人寬容而對同胞卻不會寬容的習慣相反。例如，在新幾內亞，有的宗族完全認同它的成員對屬於其他宗族的仇敵實施砍去肢體甚至暗殺的行為，但倘若在群體內實施同樣的行為，則會嚴加處罰。這種思維在兩次世界大戰期間植根，並表現於在戰俘營內實施的極嚴厲的酷刑。895

歷史亦表明，特定社會所規定的各種義務，可以源於成文的實體法，或者非常簡單，源於一些默示的規矩。但是不論屬於何種情況，相關的規範都會界定被容許的和被禁止的事物的概念。總的來說，這些概念獲得一致接 受 。形式上法律的功能是闡明國家認為應該遵守的社會生活規則。並因此告誡，如不 遵守這些規則 ，則會施以實 質的制裁。這 些制裁包括： 罰金、徒刑、勞改、死刑以及按情況而視為有效的各類處罰。但是，正如本文已探討過，在人類社會亦存在著其他類型的制裁，可以稱之為“分散的制裁”。這種類型的制裁僅限於別人的意見。效果亦祇局限於這些意見對我們所建立形象的影響。有甚麼原因使某些人在申報稅項時對國家進行欺詐而毫不猶豫，相反卻因為名譽問題而向他的夥伴繳付無法以法律途徑收回的賭債呢？理由非常簡單，因為這些人自己覺得朋友對他的審判比國家和公共機關等當局對他的審判更令他折服。因為在賭債方面當局顯得完全是形式的。在一個範圍狹小的群體內責備和嘲笑已可產生足夠的阻嚇力。但是在一個廣大的社會中，經常需要與“抽象的”和彼此相異的陌生人共處，這就產生了對法律規範的需要。具有分散性質的制裁明確引領我們邁向道德意識之路。後悔和內疚雖然可以由形而上學解釋，但是也可以作為一個已經完全領悟集體意識規條的個人的自責表現。這個人不需要真正地有人監視著他，因為無論他身在何方，在他，心目之中，都會有一雙嚴厲的、責備的、無形的眼睛在伴隨著他，一如 《聖經》 中發生於 該隱身上的 故事，該 隱獨自在 他的洞穴 裏頭…… 。因此，關於這方面，需要記著，必須承認義務可分為法律、具有約束性的公眾意見以及道德三個層面。亦需要記著，假如這些義務是永恆存在的，義務的內容則隨時間和地域的變化而變化，而且演變的節奏不一。法律的變化可能較良知的改變為緩慢，這就成為引致巨大分歧的潛在力量並引發產生這些分歧。這些巨大的分歧最終成為推動法制發展的發動機。試以自十九世紀以來的童工問題為例子思索一下，就可知曉。896

三、法的作用我們已經談過道德規條和分散的道德義務如何規管著人類，使他們的行為服從相關社會所推崇的模式。亦談過法律旨在使集體生活更有序，更和諧，而它的特點是力量的基礎，是已建立公權力。法律謀求達到眾所渴求的各種形式的和諧。首先，它賦予每一個作為公民的人基本的地位，目的是使他們在法律世界上存在。作為一個特定國家的公民，我們每一個人都是權利和義務的擁有者。而在為我們界定我們的“任務” —— 家庭的、職業的、政治的任務 —— 的同時，法律明文或默示地建構由准許和禁止組成的各種網絡。醫生、律師、商人、議員都沒有自由按照自己的意願確定本身的地位。然而，法律還有訂定由誰行使權力以及規定權力的使用的作用。在許多制度裏面，法律會因應保障基本原則的需要而為強制力訂定一些限制，其作用是兩方面的：國家不可以為所欲為，而任何人也不可以私自復仇。因此，舉個例子來說，法律規定了對殺人罪犯的制裁，絕對排除被害人家屬私自復仇。法律本身 為公共 秩序被 破壞的 情況， 訂定了 恢復各 種規則 實效的 機制，這些機制使法律具備實質。習慣上稱之為“權在法中”。但是，要真正使秩序獲得恢復，還須找到責任人，並使之接受審判。但亦須為他們提供必要的工具，使他們可以就事件的經過作供和辯護。如此，法律所化成的肉身就是受過專門培訓的人，也就是擁有才幹、智慧和明辨善惡，足以將具有普遍和抽象形式的實體法配合日常生活中豐富多樣的案件的司法官。然而，有一個方面必須強調，就是法律必然需要不斷地修改。不但需要因應社會結構和存在於社會中的各種力量關係而修改，亦要按照習慣規則的演變來修改，甚至需要依照道德規範來修改。1．“法”是一個多義字，因此，有必要確定它在本文中的主要的意義。在本文，它在廣義上使用，作為確定何者屬應然的規則或規範（ 即希臘文的“nomos”、拉丁文的“ l e x”），亦作為公共當局又或其權力獲公共當局認可或授予的當局的特權。本文出現的“法”，是指種類繁多的規則中的法律規則。897

簡而言之，法律應為生活服務。不僅為物質生活服務，亦須為精神生活服務，並且為經常改變的價值服務。在工業 革命的 時代 ，因工 業革 命所引 起的 混亂而 導致 採用的 一套 措施，由工廠的安全條件的訂定，以至保障工人工資辦法的執行，不就是一個事實嗎？汽車製造的增加、住房危機……總之，在時間長廊裏，林林總總的問題都使法律必須逐一加以關注並且制定新的條文。法律亦跟隨道德進化，正如陸續將過往一般的布施轉化為權利，將普通的憐憫轉變為公義。可以回憶一下，悠長歲月引起爭議的，將兒童和奴隸視為人類這個良知的採納，在十九世紀導致了法律規範乃至法律原則的徹 底 修 訂 。然而，剛才所說的正是人類良知本身的演進。恍如撥開雲霧見青天，它顯露（雖然有點虛擬）在漫長的、充滿障礙的、阻力重重的道路上，烈士所流的血、詩人的呼喊，但通過調和崇高的理想和社會的具體利益，穩步朝 著勝 利邁 進 。在類似的情況催促下，法律能辦的就祇剩下將它的“保守的”外衣脫掉，並且不停地將新的理想和不斷從生活萌發的新的現狀，納入它的規範網絡之中。然而，這個演變過程應非常謹慎地進行，至少是在新思維所代表的變革深得突然拋棄舊思維，並且因為它與法制本身相矛盾而走向極端使法制 消失的 時候 。相反，就像法律惰性一樣，被視為法律體系安全性基本因素，在初級社會中就顯得最為突出。在這種社會中，法律似乎是機械式地運作，並且憑藉一個幾乎是觸碰不得的秩序進行。這並不足為奇。在細小社群之中，法律最終都是反映世代承襲的、世代相傳的習慣。法律、宗教的關係密不可分，甚至互相混淆，法律像是絕對而神聖不可侵犯的。沒有改變法律的理由，因為在技術停滯不前的情況下，所有生存的條件都保持不變。較為進步的社會，則需要建立有序而又多功能的法律體系。這個體系常常在理性的框架內修正各種關於習慣的要素。需要以及利益都有很大差異的人群一同生活製造了莫大的困難。即使在價值方面亦然，因為這些人群都要求法律保護他們本身所需要的權利。898

四 、古代社會的秩序無國家的社會沒有政府，沒有政治家，亦沒有法院。在政治上是沒有組 織 的 。在這社會環境中須建立一套秩序才能取得成功。這套秩序使社會可以不定期的存續下去，並且發展本身 的活動，諸如狩獵、耕種和教育青 少年 。這個秩序源於一套像拼圖部件一樣互相配合的習慣，其中有些習慣具有高度的強制性，藉以保證整個不成文規範的銜接和有效運行。英國人抵達羅德西亞以前，東加人所組成的社群就屬於這種類型。大不列顛的行政管理人員在那裏設立了首批本地的主管職位和首批法院，並改由法院對民事爭議和具刑事性質的輕微罪行進行審判。在此以前，該部落分為多個母系族群。而通過異族通婚而交叉產生關係的氏族散居於整個領土。這樣，每個本地區的居民群體和血親族群的成員均有機會親身認識群體內的其他成員 2。在東加人之間，假如受侵犯或權利受損害，一系列相互關連的機制就會展開 。假設甲氏族的人受到乙氏族人的襲擊或搶劫，受害人在其血親族群的支持下，並不會嘗試直接復仇。而是由族群本身代其採取行動，將乙族群的一個女人搶回來。如果這個族群不迅速彌補損失，這個女人就會被賣作奴隸 。然而，如果這個女人是在丙族群中出生且祇是由於婚姻關係而屬於乙族群，甚至她的外祖父（被視為其“社會之父”）是丁族群的成員時，事情更為複雜。在這種情況下，丙族群和丁族群有義務由於保護不周而聯合處罰乙族群。這時，乙族群能做的就祇是儘快作出損害賠償，以免冒其族群的所有女人均變成奴隸的風險。2．關於母系血親制度和異族通婚，請參閱拙作《家庭、血親關係及不同地方與時期之婚姻》，載於《行政雜誌》第四十八期，2000年6月，葡文本，第61 7－639頁（中文本，第461－477頁 ） 。899

東加社群中，血親制度不容許個人單獨施行襲擊或自衛，任何對一個人的冒犯均由整個家族承擔和作出報復。與此相應的是，血親族群需集體為其成員所實施的不法行為負責，因此任何成員在作出可能使其家族承擔損害賠償義務的行為以前，均須再三思量。更因為，當沒有犯罪但須付出代價的血親對他自己懷有敵意時，這個狀態最終都會反過來對自己不利。更需要明白的是，這種敵意常常都會體現在真正的過當的和兇殘的反應。在過去，東加的宗教在使人遵守秩序方面起著莫大的作用。它對暴力加以限制，並且使嚴格遵守習慣的觀念潛移默化。他們敬拜母系祖先，並且奉她們為福祉和個人行為的守護者和監督者。他們甚至認同自己的祖先可以對壞人施以懲罰，為他們帶來厄運，並且拒絕接受這些壞人向她們所作的禱告，而這個厄運還可以連累整個血親族群。在這類社會環境中，宗教性懲罰的範圍顯得比母系血親的懲罰範圍更為廣闊。父系祖先亦起著很狹小的守護作用，這就可能使厄運有著雙重阻嚇的 形貌 3 。大多數初級社會都像東加社群一樣，宗教和血親架構都必定起著防止爭議和使暫時受破壞的秩序恢復的雙重作用。宗教和血親架構受到一套習慣規範庇蔭。對於這套規範，沒人膽敢置疑、嘗試修改，連以自己的方式作解釋亦無人敢嘗試。這些習慣規範著各血親族群關係的各方面，以期達至平衡和總體的和諧。而不需一個中立的、強而有力的、一如今天的法律和執行法律的第三勢力 ——法院的干預。五 、初級社會法院的典型個案可以以位於印度中心地帶，名為碧紫巴拉的一個小村莊，作為剛才描述情況的典 範。這個小 村莊被森林 和群山環抱 ，任何交通 工具均不可 到達。雖然是印度共和國的一部分，但仍保留著部分初級社會的特徵。3．關於歷史上從私權力司法體系過渡至公權力司法體系的演變，以及這個演變過程的不同階段，在Gama Barr os所著的《十二世紀至十五世紀葡萄牙公共行政史》中可以找到更詳盡的說明。900

雖然印度警方有責任在全國領土執行國家法律，但中央政府仍在接鄰碧紫巴拉的一個社區為該村設立了一個名為“盤杉雅特”的專門法院。法院由該村的所有家族長老組成，但這些長老稱之為“不可觸摸”的一個階級的成員則被排擠於外。法院由村長主理，還有一個書記官。書記官的職務包括蒐集和整理一些應送交普通官方法院審理的爭議的資料。村裏面不但沒有專職法官，也沒有律師，而聽證輔助人則全部由本村有興趣的，幾乎所有時間都逗留在法院的人組成。私人案件一般都由該村村民呈交訴狀開始，提出的問題諸如鄰居的羊群侵入他的土地。除此以外，他們都毫不遲疑地將家庭糾紛送交“盤杉雅特”審理，或者告發他人逃避參與社區工作（例如：廟宇和水管的修繕），甚至告發他人從事巫術儀式。被判定為責任人的，按情況而定，應向有關的受害人作損害賠償或向法院繳納罰金，最嚴重的情況則是處以排斥之刑。一系列在該村的社交後果為：理髮師傅不會為被定罪的人理髮；木匠、祭司和洗濯衣裳的都不會為他服務；牧羊人不會為他看羊；在家庭節日不會有人登門造訪；這個有過錯的人不可為兒女成婚；總之，整村人都不會當他是本村的一份子。在一個聯繫密切得如碧紫巴拉的社群，被判排斥之刑差不多等於被處死。交到法院的問題，聽證通常都會延宕數天。因為無論是私人問題，抑或是公訴，各當事方在提供事發經過的情況的供詞方面，都享有頗大的權力。無論是對於提起訴訟，抑或提供證據都沒有限制。奇怪的是，似乎甚至容許援引和證明與爭 訟毫無關係的事實 。這是因為，這個名為“盤杉雅特”的法院所擔負的功能遠較解決交來審理具體案件為廣泛。因為法院的裁決亦擔負著一個“防疫的”功能，並且將引致擾亂公共秩序的惡行連根拔起，以便堅定不移地維護該村的安 寧 。因此可以說 ，碧紫巴拉 法院的判 決直接為社 會安定這個 集體利益 服務，即使在刑事訴訟，亦尋求判決可以自發得到遵守。如屬非常嚴重的案件，會將審判交託予諸神，而各當事方則會當著廟宇發誓或同意接受非常嚴峻的考驗。方法類似西方中世紀所謂的“神明裁901

判法”或者“神明判斷”。在這些情況下，懲罰會由諸神決定而不是由法官決定。在具有這些特點的社群之中，每個人經常都與其他人有緊密的接觸。日常生活起居、節日、公眾的和家庭的典禮都一起進行。難怪像“盤杉雅特”般的法院這麼關注社會環境的健康和正常，並尋求共識，力求避免由法院本身作使人折服的裁判。這就是說，在這麼狹小和封閉的環境裏，整個族群就像航行中的潛艇的全體船員一樣，和諧是根本的需要。六 、各種法律建制的出現任何在政治上有組織的社會中，以上所述的意義空泛而不完整的司法制度是難以想像的。公共當局代表積極而有組織的力量，並且以集體利益的名義，在預防和壓制方面 ，行使它的 權力。因此 在發生罪案 的時候，甚 至可以容許 由“檢察官”以已建構的公共權力的名義採取行動介入，毋需任何告訴。當然，可以說，法律建制隨著國家的建立而獨立於宗教建制或血親架構之外。雖然這個社會進化的狀態並非一蹴而就，而世界各地亦不是在同一時間達成的。重拾印度的例子，在居民傳統皆從事畜牧和狩獵的地區，社會組織體系和司法行政體系的演進一直都非常獨特。在這些地方，恆久以來的大規模夏季狩獵活動聚集屬於不同部落的各宗族的成員，所結合而成的單一而龐大的隊伍，人數可以超過二千人。在這個背景下，自然需要建立較近似現代國家各種建制的一些機構。最高指揮部設大統領一職，並由一個由各血親族群首領組成的會議協助其工作。由於隊伍人數眾多，不可能單單由一個人來統率，因此又建立了若干大隊專門負責某些任務。每一個大隊之下又設為數四至五個類似的分隊，負起警察的職能，監督各項安排，以及維持秩序。此外，在齊集所有部落的較隆重的典禮舉行期間，還進 行嚴密的監 視，但主要 的義務還是 維持大規模 集體狩獵的 紀902

律，嚴厲懲處擾亂指揮部所訂定戰術的人。有關的懲罰可能圍繞著拆毀違法者的帳幕，甚至將其財產充公。各分隊的士兵通常都是從不同的血親族群中招募的，這就使各分隊的士兵具有廣泛的代表性。使面對不可逆料的情況時，制定具有約束力的新規則的權力變得正當。無論如何，必須承認軍隊的紀律守則常常欠缺了必要的精妙和一點靈活性，尤其是在奉命解決軍隊本身的內部爭執的時候。歸根究柢，這還是建立一如今天的發達社會的獨立、中立而且行之有效的權力的一個非常初步的嘗試4 。七 、法律及其在有組織的社會中的實現在有組織的社會中，法律應面向無數任何性質的問題，其形貌與人口的多寡和因人口眾多而造成的人與人之間的疏離，與生活水平的巨大差異，以及與各行各業的專門化現象相關連。因此，在這些社會裏，法律必須豐富而靈活，在程度上，是初級社會所不能比擬的（在初級社會，老人就是習慣和傳統的忠誠保管人）。法律體系必須有序、有系統，並且集合成匯編或者法典，以便使全部人，不論是否法律專家，都認識法律，都遵守法律。這就為一個規則鋪了路，按照這個規則，“沒有人會因為不知法而得益”。根據西方所作的研究，世界上的國家可分為盎格魯撒克遜法律國家、羅馬法律國家、日耳曼法律國家以及混合法系國家。比較法學者對法律的組別或法系的分類準則一直都有很大的爭論，同時亦在建立新的小類。關於中國法律方面，很奇怪，多年來，研究當代各大法系的著作都將它歸入稱為“遠東法律”的組別之中，認為它不能納入上述各法系，更不能歸入混合法系的組別內。4．在不很遙遠的過去，歐洲仍然有類似在印度的士兵分隊的狀況，雖然這個狀況是暫時性的 。第二次世界大戰結束以後，奧地利由代表四個戰勝國部隊的委員會臨時統治。負責維持公共秩序的巡邏隊的組織在某些方面與那些分隊相似。可以看到巡邏隊之中肩並肩的法國、美國、英國和俄羅斯的軍人。903

這是因為在過去的悠長歲月裏，不單因為中國的地理位置偏遠，亦由於中國的歷史 進程本身豐富 而漫長，使研 究人員以擁有 的資料不足為 理由，採取了漠不關心的態度。這個階段已經過去，比較法學者的態度改變了。今時今日，我們可以在一些學說之中找到一些令人感興趣的關於中國法律在當代各大法系中應處位置的探討。我們亦可憑著以中國歷史本身為基礎的研究，將中國的法律分為幾個時期：首個是帝王時期。當時法律的作用較小，而由所實行的制度顯示是從儒家的政治哲學中孕育出來的，這個流派非常重視禮教（禮）。爭鳴時期。這個時期改以法家為核心，法律和法制的概念非常近似於西方以前的主流概念。爭鳴時期以後的另一個階段採用一種折衷的姿態，即道德規條是社會生活的基礎，法律規條（法）祇作為補充，當一個人的品德修養不足以自動自覺遵守道德規範時才使用。進入現代時期。這個時期可以再細分為若干個階段，各階段都有很深層的改革。法律及其建制的專有功用有擴展，亦有退縮。最後是當代時期。法律與羅馬法系極之近似，可以考慮將中國的法制歸入幾大法律體系之一，即當代的幾大法系之一。關於盎 格魯 撒克 遜法 系， 英國 、美國 、加 拿大 以及 英聯 邦的 其他 國家，諸如澳大利亞和新西蘭均屬於這個體系。這些國家的制度傾向於保守和保持傳統，習慣從不明文寫出來卻逐漸具有法律的效力，並且通過法院所制定的“判例”予以強化。然而，可以說，雖然法律今天對於特定的事宜所扮演的角色並不亞於司法見解，但總體上英國的法律基本上仍屬於司法見解類。葡萄牙很久以前就成為羅馬法國家。數個世紀以來，它所屬的法系的精華部分，已經在澳門施行。但是習慣上都將法國視為這個法制體系的典型例子。法國在很久以前就承受了西 方歷史早期 羅馬人在建 立他們的國 家的同時所 創建的符合 邏輯、清晰和謹慎的模式。然而，羅馬法在法國的確立曾遇到困難。不同民族共處，特別是在民族 大 遷 移 之 後 ， 使 法 制 因 應 地 域 和 人 而 分 化 （ 後 者 稱 為 “ 法 律 的 屬 人904

化”）。日耳曼風俗一直滲入，尤以北部為甚，甚至被編纂為法典。這亦引致法國在十五世紀時，分為“習慣的法國”和“成文法的法國”兩部分。話雖如此，它的框架主要還是由羅馬法形成的，並且受到天主教教會法律（天主教法）影響。法國各王朝和隨後幾屆國會有延續性的統一運動，使1 791 年革命的領導人作出決定，將民事法律統一匯編。這就是著名的1 804年《拿破崙（一世）民法典》誕生的來源5 。然而，單單存在一部或幾部成文的法律並不足以確保法律可以真正施行。必須有一整套法院組織負責就每一具體案件重新確定法律的涵義，追究責任誰屬以及量刑。籠統地說，可以送交法院審議的問題可分為兩大類：一類是不涉及集體利益而祇與私人有關的爭訟，即民事問題，尤其是與合約有關的問題；另一類體現對社會群體安全受威脅的反應，即刑事問題，它聯繫到犯罪和性質類似的其他不法行為。但是，有可能在同一宗案件裏面同時存在着這兩類問題：假設某人違反刑法被判徒刑，而假如其行為對特定人造成損害，則構成損害賠償的責任 。法院在審議這兩類問題並作出決定時，就民法的規定和刑法的規定進行解釋，並將之適用於具體的事實自然地。這些規定須由管制其強制實行而應展開的機制的相關程序的規定來補充。通常（但不同的國家會有所分別）都會將各法院納入一個一般呈金字塔狀的科層體系。法院的種類和管轄權各有不同，並可以分為不同的法庭，以分配應審判的案件。在幅員較 廣的國 家，還 設有由 多個法 院組成 的司法 轄區。 管轄權 可以是一般的，也可以是專門的。運作方式可以是獨任庭或合議庭。在某些情況下，在採用合議庭方式運作時，還會召集陪審團（抽籤選出的 一般市民）。5．早在公元前1 848至前1 806年，已存在刻於石上的巴比倫王《漢穆拉比法典》，這是為人所知的最古老的法律匯編。但這屬於判決集多於基本原則的集合，它亦包含獨立宣言，亦訂定了人的一般權利。905

無論是哪個審級，國家都由檢察官代表。他們像法官一樣，屬於司法官團，但執行的任務的性質卻迥異。由於檢察官一般都站著發言，所以有人說他們是“站著的司法官團”，對應於負責聆聽、審議和裁決的法官所組成的所謂“坐著的司法官團”。法官的獨立性可視為由“不可移調性”確保。不可移調性就是，未經其本人同意，一般而言，法官是不可更換或調任的。爭訟人則可找專業的受託人即律師，在法院代表自己。律師負責編撰必要的訴訟文書，匯編和提供各種證據，並在聽證時作陳述。如此，現代國家一般都在攻訐和辯白的對抗中實現司法的理想，雖然每個國家的司法制度都有自己的特點。長久以來，司法的標誌都是天平和劍。天平的保管人在訴訟的過程之中，應保持天平垂直，寓意法官應與各當事方保持相等的距離；劍則經常準備妥當以處罰違反法律的人。八、 法律與司法上文談 過古 代社 會的 社會 關係 基本上 是由 個人 關係 和直 接的 關係 構成。族群基於一種類似於尊重和遵守被視為不可廢止的習慣所造成的內部張力 維 持凝 聚 。亦曾提過，同樣的情況不會在工業社會中出現。在工業社會中，個人在社會性質相異的群體中流動。在這些群體中，人與人極可能互不相識。由此角度來看，這就成為工業社會法制的功能再不是保護互相幫助和關係封閉年代的整體和諧狀況的充分理由。像上述的“盤杉雅特”的建制似乎已經完全不合時宜。因為在大都會裏面並不太注重某個具體的人與家人或鄰居發 生爭執，而 祇要求這個 人不要違反 一些事先抽 象地訂定的 規則。如果違反這些規則，後果正是以保護其他人的權利為名加以制裁。在“盤杉雅特”的模型中，需要當地全體居民協助和支持它實施制裁的任務（否則，就不能瞭解像排斥之刑的懲罰意義和實效）。相反，現時906

西方模式的法院則尋求在被視作具有內在連繫的一個整體的法律體系本身，確保法院的運作和實效。一般公眾在參與聽證時不能起積極的作用，甚至，假如在聽證時公然發表意見，法院院長可以下令清場 。今天，法官自行形成他的信念並且按照法律對具體情況的籠統規定作裁決，而發生的各種情節都已經訂明在每起案件中，法官都應裁定有關的行為有無違反法律規定。在這個過程之中，法官好像將注意力集中在一些事先訂定的變項，多於將注意力放在有關的人員本人一樣。然而，上述的情況在民事方面比在刑事方面易於理解和接受。因為在民事方面，私人之間的普通爭議不會明顯地擾亂公共利益，在這些爭議之中，亦不會有真正的“有過錯者”和“無辜者”6 。事實上，在民事方面，在私人法律關係尤其是合同關係上，按照適用的法律，祇有勝訴的人和敗訴的人。所有人、承租人或出租人的個人外貌或者信念並無任何重要性，因此法院對此並不關心，亦因而通常都不會與各爭訟人有任何個人或直接的接觸。法官的裁決結果，祇視乎對交來審理事實的認知及對其真實性的相信，並且視乎他是否完全掌握一個非常複雜的理念和價值的體系，這個體系具有自己的形貌和自己的術語，而形貌和術語亦有弱點，可能受到表面合法的玩弄文字和不應做的行為影響。在刑事方面則不同，受質疑的是主體的本身。他的現在與過去、對行為及其行為人、實質性和意圖，都在同一時間進行審判。對行為進行審判而不理會行為人，則會與從前的復仇行為無異。刑事司法審判的實施應該朝著預防和糾正的方向，找出深層的原因，並且因應這些原因採取行動以消除之。假設有人因為無以維生而搶劫，那為甚麼不為他提供職業培訓，使他可以有尊嚴地生活 ？這樣似乎在某個程度上證實了近似於“盤杉雅特”的理想，但僅是在刑事方面而已，在民事方面則完全是兩回事。如此，我們是否面對著“民事”和“刑事”之間的不可逾越的鴻溝？它們之間的邊界又是否真的這麼涇渭分明 ？6．在界定民事訴訟中當事人的概念時，本人通常都會向學生說，雖然被動的一方稱為被告（réu），但在這類訴訟中，這個詞並沒有刑事訴訟中被告或嫌犯（r éu／argui do）一詞同樣的感情色彩。907

也許不是的。如果理解正確，公共秩序與未來亦有關，甚至與未來的關係比與現在的關係還要重大，使犯人可以重返社會的期望正是建基於這個理念。似乎明確的是，這個社會權利的出現，在某種意義上，使民事和刑事之間的分野褪了色。可以肯定的是：司法的存在是一個超越時空的需要。法律不就是有著設定權利和通過完善而有實效的監督機制，保證權利實現的雙重重要任務嗎？法律不應成為伴隨著社會本身進化的一股動力，以便全面執行其應有的功 能嗎 ？正如保羅所說（《君士坦丁大帝法典》50．1 7．1 ）：“法律基本上就是現實世界的實際狀況的反映。”九、結束語本文的起源和特點都已經在文首的引言闡述。作為結束語，本人希望藉著刊登本文，刻意重提一些值得法律學者和執行者持續思索和深入探討的一些意念和價值，而不論他們身處世界哪一個角落。本人相信，再三提及下面所說的並不是累贅：在任何人類的社會，在任何一個空間（無論是否國家），思索和理解法律、習慣和道德這三種既不同但又互相連繫的重要社會現象是有用的甚至是必要的。至於澳門的法律體系，由於數世紀以來它的淵源都是羅馬日耳曼法系的其中一個體 系，亦由於澳 門特別行政區 的法律仍保持 與這個根源的 連繫，似乎探討這個法系形成的歷史以及一些在這裏日常碰到的建制，不論是一般的關於法律適用的建制或是專門的關於司法行政的建制的產生和演進都是有意義的。908

《行政》第十四卷 ，總第五十三期 ，20 0 1 No．3 ，90 9－930論《澳門刑法典》中的累犯制度趙秉志＊于志剛＊＊累犯制度作為一項基本的刑罰制度，已經為世界各國所廣泛認同，並已經成為各國刑法理論研究的重要內容之一，這一點在中國大陸地區和澳門特別行政區也是如此。但是兩者立法傳統等方面的差異，導致《澳門刑法典》中的累犯制度與大陸刑法典迥然相異並獨具特色，對其加以理論上的深入研討，對於大陸地區刑法中累犯制度的完善，頗有借鑒意義。一、澳門刑法典中累犯制度的演變澳門地區刑法典中的累犯制度，受到不同理論學派的影響而導致刑罰的前後打擊意向存在較大差異，先是關注犯罪行為的次數，後是關注犯罪人的人身危險性。（一）確立累犯制度的兩種主要模式基於各國刑法理論界所推崇的理論學說不同，導致關於累犯的理論定義、刑事政策以及立法設置彼此存在較大的差異。總體而言，包括兩種類型，即“行為中心論”的累犯制度和“行為人中心論”的累犯制度。“行為中心論”累犯定義也稱為客觀的累犯定義，即累犯的成立純粹以既成的、與犯罪行為相關的客觀因素決定，至於罪犯的人身危險性即人＊國家重點研究基地中國人民大學刑事法律科學研究中心主任，中國法學會刑法學研究副會長，中國人民大學法學院副院長、教授、法學博士、博士生導師。＊＊中國人民大學法學院刑法專業博士研究生。909

格評價因素則在所不問。客觀的累犯定義在早期處於統治地位，其理論基礎是刑罰報應主義。眾所周知，在1 8世紀以前，報應思想是世界各國傳統刑法理論的主要支柱，同時在此之後也是資產階級刑事古典學派的重要理論依據。根據 報應主義的刑 罰理論，刑罰 是為報應作為 犯罪的惡而出 現的，是針對於 犯罪的一種報 應。罪責的判 決與確定應當 依據犯罪行為 而定，而罪犯自身的人格、人身危險性等主觀因素，則是次要的。依據此種理論，累犯等制度也只能以犯罪行為等客觀因素作為判斷其是否成立的基本條件。行為中心論的累犯制度，為世界各國所廣泛採納，成為當前世界各國較為通行的一種立法通例。“行為人中心論”的累犯定義也稱主觀的累犯定義。此種累犯在不排除犯罪行為等客觀因素的同時，更強調行為人的人身危險性，即行為人再次實施犯罪的可能性這一主觀因素。受此種理論影響的立法，最早見於德國的刑事立法中，但是其影響是廣泛的。接受此種觀點而肯定累犯中人格評價因素的觀點較多。西方“各國的刑法理論中，規定累犯加重的理由，基本上是一致的，就是說，累犯的人身危險性或反社會性較大，持有頑固性，怙惡不悛，改惡從善比較困難，需要較長時期的改造時間”。1 刑法理論上肯定人格評價因素的理由，有學者認為，“一是道義的非難重，二是從保安處分角度看，累犯有特別的危險性”。2 還有的學者認為，“儘管被判過刑，卻又犯罪的人，從規範責任角度看，非難性增大；從預防犯罪角度看，人身危險性大”。 31．參見甘雨沛、何鵬：《 外國刑法學》（上冊），北京大學出版社1 984年版，第469頁。2．參見（日）小野清一郎：《 刑法講義總論》，第287頁。3．參見（日）齊藤金作：《 刑法總論》，第267頁。客觀地分析，關於累犯制度的兩種理論流派和制度模型，均存在不盡如人意之處：其一，就“行為中心論”的累犯制度而言，容易孤立地對待犯罪行為等 客觀因素 ，忽視了 行為人自身 的人身危 險性，即 人格評價 因素，極易導致客觀歸罪。同時，純粹在報應主義理論指導下的此種理論定義與立法模式，對累犯適用刑罰只能是為懲罰而懲罰，不利於實現特殊預防的刑罰目的，不利於發揮累犯制度應有的司法效應，浪費刑罰資源和刑罰成本。其二，就“行為人中心論”的累犯制度而言，有的學者認為，將罪犯的人格及人身危險性作為累犯構成的條件之一，顯然過於絕對化，明910

確具有反科學性。4因為在罪犯的人身危險性的判斷上，罪犯是否具有人身危險性及其程度如何，並無科學的判定標準，全憑法官的主觀臆斷，助長法官的擅斷刑罰傾向。（二）澳門地區刑法典中累犯制度的演變《澳門刑法典》中累犯制度，受到不同理論學派影響的變革痕迹較為明顯，兩部刑法典採取的立法模式迥然不同。在1 995年澳門現行刑法典制定以前，原來的《澳門刑法典》不承認累犯構成中的人格評價因素，屬於純粹的客觀主義累犯立法設置：“……如果前罪和後罪都屬於未遂或其中一罪屬未遂或者行為人在一罪中是正犯而在另一罪是從犯，仍然以累犯論處。”5 但是值得注意的是，澳門立法會1 995年7月25日通過的現行刑法典關於累犯的立法設置充分肯定人格評價因素的重要地位，在第四章第二節第69條規定：“因故意犯罪而被確定判決超逾六個月之實際徒刑後，如單獨或以共同犯罪之任一方式，實施另一應處以超逾六個月實際徒刑之故意犯罪，且按照案件之情節，基於以往一次或數次之判刑並不足以警戒行為人，使其不再犯罪，故應對其加以譴責者，以累犯處罰之。”6對上述法條稍加分析即可發現，對於累犯確定刑事責任的根據，基於犯罪次數、嚴重程度等等客觀情況的前提下，主要是基於犯罪行為人的人格評價因素即“反社會性”、“危險性”。4．參見郝守才：《關於累犯的比較研究》，載《法商研究》1 996年第5期。5．參見米健等著：《澳門法律》，澳門基金會1 994年出版，第1 61 頁。6．參見趙秉志總編：《澳門刑法典澳門刑事訴訟法典》，中國人民大學出版社1 999年版，第3 3 頁。從澳門刑法典的以上變革可以發現，該法典的累犯制度已經由原先的“行為中心論”累犯完全轉型為“行為人中心論”的累犯制度。對此筆者持贊成態度，理由是：累犯中的人格評價因素應當在理論上得到足夠的重視，並且應當在立法設置中得以充分體現。具體理由將在下面加以論證。在此強調指出的是，澳門長期受到葡萄牙的管治，其法律顯然極大地受到葡萄牙及整個大陸法系的影響，澳門地區處於兩大法系及東西方兩種文化的影響下，其法律規範不可避免地具有其自身特色。現時，澳門地區作為中國911

傳統領土以及華人 作為主體的社會 結構特點，導致其 立法等問題不可 避免地同時受到中華法系傳統特徵的影響。 7 而從法律文化傳統上分析，中國古代的 刑法理論 和刑事立 法就是 充分肯定 累犯中的 人格評價 因素的 ，有關累犯的律 例認為，之所 以要對累犯加 重處罰，是因 為累犯是主觀 惡性深、屢教不改、無心悔過的犯罪人。如《尚書·疏》在談到累犯問題時寫道：“怙恃 奸 詐 ， 欺 罔 時 人 ， 以 此 自 終 ， 無 心 悔 改 ， 如 此 者 當 之 刑殺 。 ” 唐 律 指 出 ： 三 犯 盜 竊 者 之 所 以 要 加 重 至 死 刑 ， 是 因 為 “ 行 盜 之人，實為 巨蠹， 屢犯明 憲，罔有 悛心， 前後三 入科刑， 但是怙 終其事 ，峻之以法用懲其罪。” 8二、《澳門刑法典》中累犯制度之內涵《澳門刑法典》中的累犯制度，在構成條件下屬相對較為適用的立法設置。通常認為，對於該刑法典中的累犯制度，應當注意以下幾個方面的問題 ：（一）累犯構成條件的應有含義根據澳門刑法內第69條的規定，結合澳門地區刑法學界的理論研究，我們認為，澳門地區刑法內中的累犯，在構成上應當具備以下條件：1．前後罪都是故意犯罪澳門法學界通行看法是，由於累犯反映出行為人主觀惡性較大、罪過嚴重，故以前罪和後罪均為故意為限。9 具體而言，如果前罪和後罪是過失犯罪，或前罪和後罪中有一個是過失犯罪，就不能成為累犯。至於前罪或後罪是以單獨犯罪還是以共同犯罪的方式實施的，不影響累犯的成立。 107．參見趙秉志主編：《中國內地與澳門刑法分則之比較研究》，澳門基金會1 999年版，第237 頁 。8．參見（唐）長孫無忌：《唐律疏議》，中華書局1 983年版，第378頁 。9．參見燕人、東山著：《澳門刑法總則概論》，澳門基金會1 997年出版，第1 20頁。1 0．參見趙國強著：《澳門刑法總論》，澳門基金會1 998年出版，第1 64頁。912

對於《澳門刑法典》的上述規定及當地理論界的認識，筆者持贊同態度。理由是：累犯制度的出發點，在於前罪之刑罰在量上略顯不足，未能迫使犯罪人改過自新和實現特殊預防，未能阻止犯罪人在特定的預期時間再次犯罪；而其落腳點，則在於給予犯罪人之後罪相對更重的刑罰懲罰，以對經過初次刑罰打擊的犯罪人所依然具有的過大的人身危險性予以立法反擊，減輕犯罪人對於社會穩定秩序形成衝擊的危險狀態。通常認為，在犯罪人主觀罪過支援下的犯罪行為，當然屬於犯罪人主觀惡性的外化和體現。1 1 而在一般情況下，犯罪人的主觀惡性，實則是行為人的人身危險性的重要內容，因為人身危險性的最大意義，就在於它對行為人主觀惡性大小的說明。行為 人的人身危險性大的，其主觀惡性 就大；行為人的人身危險性小的，其主觀惡性就小，二者間成正比關係。1 2同時，應當認識到，犯罪人主觀罪過之中認識因素並不直接反映行為主體之主觀惡性的大小及有無，……而意志因素集中體現著行為主體的主觀惡性及其大小：行為人認識到危害結果並希望危害發生的，主觀惡性較大；行為人認識到危害結果並希望避免危害發生的，主觀惡性較小。13基於以上分析，如果犯罪人的前後罪均為故意犯罪的，則其對於犯罪行為和危害結果的一貫追求或者放任表明其主觀惡性較大，因而其人身危險性也相對較大，再犯可能性大，基於此應當對於後罪作從重或者加重處罰，從而體現出立法的反向懲治；而如果前後罪之一是過失犯罪，或者前後罪均為過失犯罪的話，則其所表現出的人身危險性相對是較小的，對於前後罪之危害行為與危害結果並沒有一個相對連貫的追求或者放任態度，因而前後罪之間尤其是前罪之刑罰在量上是否不足，與行為人再犯後罪並沒有直接聯繫或者說並沒有直接影響。正如有的學者所說，由故意犯罪的主觀性質決定，故意犯罪的實施者具有較大的人身危險性，過失犯罪的犯罪人雖然在一定條件下也可以再次實施犯罪，但是一般說來，過失犯罪的犯罪人本身具有的人身危險性是很小甚至是根本沒有的 。141 1 ．參見陳興良著：《刑法哲學》，中國政法大學出版社1 992年版，第1 41 頁。1 2．參見劉勇：《犯罪基本特徵新論》，載《改革與法制建設——北京大學90周年校慶法學論文集》，光明日報出版社1 989年版，第54 1 頁。1 3．參見薑偉著：《犯罪故意與犯罪過失》，群眾出版社1 992年版，第45頁。1 4．參見高銘暄主編：《刑法學原理》，中國人民大學出版社1 994年版，第282頁。913

2．前後罪必須具備的刑罰標準作為構成累犯基礎的前罪，必須被判處六個月以上的實際徒刑。所謂“實際徒刑”，法條的立法原意顯然是指法院已對犯罪人確定的宣告刑，屬於過去式，而非實際執行的刑期。據以構成累犯的後罪，也必須是應被判處超過六個月實際徒刑之罪。因此，後罪的刑罰是法院在審理過程中，依據後罪的事實情況與刑法的有關規定，對後罪的 量刑所作的一種 宣告前的初步判斷 ，而非已經判處 之刑。因此，後罪之刑罰實際上是法官的一種主觀判斷，而不是已經確定宣告 的 判 決 。3．前後罪之間的時間間隔標準根據《 澳門 刑法 典》 的規 定， 構成累 犯的 前後 罪之 間的 時間 間隔 標準，是在前罪刑罰執行完畢以後，或者前罪所判處的刑罰因刑罰時效而消滅、或因大赦，普遍性赦免和特赦而免除以後，五年以內再犯新罪。因而超過五年的，前後罪不再構成累犯。以上三個條件是構成累犯所必須具備的“硬體”條件即絕對法定條件，缺一不可。但是應當注意的是，澳門新刑法典所確定的累犯制度是“行為人中心論”的累犯制度，因而犯罪人的人格評價因素在累犯的構成居於關鍵地位，起著至關重要的作用。具體而言，《澳門刑法典》中的累犯，在具備以上三個法定條件之後，還應當經歷由法官的判斷過程：在對前後罪的情況進行綜合分析的情況下，如果法院認為基於以往一次或者數次之判刑並不足以儆誡行為人，使不再犯罪，應對其加以譴責的，方可以累犯處罰。此種規定，實際上屬於構成累犯的一種“軟體”條件。表明是否構成累犯的最終決定權掌握在法院手中。澳門有學者認為，此種立法設置的目的，在於體現對累犯的認定從嚴控制的立法精神。1 5（二）累犯處罰規則的應有含義1 5．參見趙國強著：《澳門刑法總論》，澳門基金會1 998年出版，第1 66頁。累犯的處罰原則，各個國家和地區略有差異。在具體方式上，存在“從重處罰”和“加重處罰”之差異；在從嚴的幅度上，存在“比例制”從嚴和“概括式”從嚴；在刑罰適用上，存在“特別處罰主義”、“代替主義”以及914

“不定期刑主義”等方式。總體而言，累犯處罰規則的模式在各具特色的同時，體現了普遍地採取從嚴處罰的統一傾向。刑法典中的累犯適用規則，也較具特色。具體而言，是“如屬累犯之情況，須將對犯罪可科處之刑罰之最低限度提高三分之一，而其最高限度則維持不變，但上述之加重不得超逾以往各判刑中所科處之最重刑罰” 。1．基本加重規則的含義所謂《基本加重規則》，是指對於所有的累犯，可以將其所科處的刑罰的最低限度提高三分之一。例如，甲曾因傷害他人身體完整性罪被判處三年徒刑。在刑罰執行完畢後半年，甲又重犯第1 2 8條規定的故意殺人罪而受到審判。由判定甲已經構成累犯的基礎上，根據上述規則，應當將《澳門刑法典》中第1 28條故意殺人罪的最低法定刑提高三分之一，即由法律原定的十年提高至十三年零四個月。也就是說，對其犯的後罪應當在十三年零四個月至二十年之間決定應判處的實際徒刑。162．限制加重規則的含義對於累犯的加重處罰是量刑的基本規則，但是對於累犯的加重處罰並不是沒有最高限制的。根據《澳門刑法典》的規定，對於累犯加重處罰，雖然將法定刑罰的最低限度提高三分之一，但是法定刑罰最高限度卻不能改變 和 突 破 。 此 種 處 罰 制 度 的 含 義 ， 實 際 上 和 中 國 大 陸 地 區 刑 法 典 中的“從重處罰”屬於同一類型，即只能在原有的刑罰幅度之內進行從嚴評價和刑罰加重。兩者的區別，在大陸地區刑法中的累犯從重並沒有最低限制，而《澳門刑法典》中的累犯的從重評價明確化，存在最低立法限制，即起刑點被提高三分之一。3．特別限制規則的含義《澳門刑法典》中的累犯處罰規則，存在一個特別條款對從重的幅度加以額外限制。具體而言，刑法規定對於累犯的加重處罰不得超過以往各判刑中所科處的最重刑罰。1 6．參見燕人、東山著：《澳門刑法總則概論》，澳門基金會1 997年出版，第1 21 頁。915

關於這一限制加重規則的立法原意，澳門地區有學者認為，此種規定是合理而有意義的。對於累犯加重處罰的這種限制，體現了立法者意欲對以往犯有較嚴重罪行（刑罰較重）的行為人，在構成累犯時處以較重的刑罰；而對以往犯有較輕罪行（刑罰較輕）的行為人，在構成累犯時，限制加重處罰的幅度。這種立法思想突出了累犯制度打擊的重點是那些曾犯嚴重罪行而又不思悔改、仍繼續犯罪的犯罪人。171 7．參見趙秉志主編：《中國內地與澳門刑法分則之比較研究》，澳門基金會2000年版，第344頁。1 8．參見趙國強著：《澳門刑法總論》，澳門基金會1 998年版，第1 67頁。1 9．參見燕人、東山著：《澳門刑法總則概論》，澳門基金會1 997年出版，第1 21 頁。但是關於這一規定的固有內涵，則在澳門地區刑法理論界存在不同的理解：（1 ）對於此種規定，有的學者認為較難理解，不知立法者是出於何種考慮，並認為由此可能導致司法的無所適從：如果甲因前罪被判處三年徒刑，而後罪之原法定刑是三至十年，這是否意味著就不能再依照上述標準進行加重呢？ 18 換言之，此種觀點認為，《澳門刑法典》為累犯所確立的特別限制加重規則之固有含義，是指後罪加重後的最低刑罰在“總量上”不能重於以往各判刑中最重之刑罰。（2）對於上述特別限制加重規則，有的學者認為含義清晰並且是可行的，並舉例加以說明：如果甲因前罪被判處十年徒刑，後罪的法定刑幅度為二年至十年徒刑，加重後最高法定刑為二年零八個月。此種情況下，加重的八個月法定刑並未超過以往所科處的最重刑罰十年徒刑。但是，如果甲因前罪被判處八個月徒刑，後罪的法定刑幅度為十年到二十年徒刑，加重後最低法定刑為十三年零四個月，超過了前罪所判處的八個月徒刑，為此應當將加重的三年零四個月減為八個月，即在十年零八個月至二十年之間決定具體刑罰。 1 9 換言之，該論者認為，行為人後罪的加重幅度，取決於前罪的嚴重程度。前罪重的，加重幅度大，前罪輕的，加重幅度小。以上述兩個案例而言，在第一種情況下，加重處罰的基點是法定最低刑；而在第二種情況下，加重處罰的基點則是以往各判刑中所科處的最重刑罰。從另一個角度來分析，此種觀點認為，特別加重限制規則之固有含義，是後罪的原來的最低法定刑被加重那一部分（即後罪原法定刑的三分之一）在量上不能重於以往各判刑中最重之刑罰。從另一個角度來講，筆者贊同後一種觀點，理由是《澳門刑法典》第70條的確立的特別限制加重規則，在立法上所使用的用語是“上述之加重”不916

得超逾以往各判刑中所科處之最重刑罰，而不是“加重後的刑罰”不得超逾以往各判刑中所科處之最重刑罰。因此，法條中所使用的“上述之加重”，應當是指所加重的“三分之一”部分，而不是指加重後的總刑罰即“一又三分之一”（原最低法定刑加上原最低法定刑的三分之一）。（三）關於前後罪之間的時間界定標準之理解爭議《澳門刑法典》確立的構成累犯的前後罪之間的時間間隔標準，根據該法典第69條第2款的規定：“如行為人被判刑之前罪之實施距後罪之實施已逾五年，則該前罪不算入累犯；行為人因法院之裁判而被剝奪自由之時間，不算入該五年期間內。”但是對這五年間隔的起始時間如何計算，是一個見仁見智的問題。對於上述規定，澳門刑法理論界存在以下兩種意見：（1 ）一種觀點認為，該標準意味著，行為人是在前罪刑罰執行完畢以後，或者前罪所判處的刑罰因刑罰時效而消滅、或因大赦、普遍性赦免和特赦而免除以後，五年以內再犯新罪。2 0（2）一種觀點認為，《澳門刑法典》是以前、後罪的實施作為判斷累犯間隔期的標準，根本不是以刑罰執行完畢等為標準。這兩者之間存在巨大差異：按照前一種標準，如果犯罪人在前罪之服刑期間又犯新罪，因前罪之刑罰尚未執行完畢，就根本不可能構成累犯，僅僅屬於數罪並罰的情況；而按後一種標準，則犯罪人在前罪之服刑期間又犯罪，因不存在前罪之刑罰是否執行完畢的問題，所以，只要符合構成累犯的其他條件，就可以以累犯論。 21上述兩種觀點的根本差異，是對服刑中的犯罪人再犯新罪適用何種刑罰制度的問題。前者認為應當適用數罪並罰而不成立累犯；後者認為構成累犯而應當從重處罰。而根據《澳門刑法典》的法律用語，筆者同意後一種觀點。因為《澳門刑法典》的法律表述為，行為人被判刑之前罪之“實施”距後罪之“實施”必須在五年以內，因而其固有含義是明確的。至於此種立法選擇的合理性程度，筆者將在後面加以研討。20．參見趙秉志主編：《中國內地與澳門刑法分則之比較研究》，澳門基金會2000年版，第342頁；燕人、東山著：《澳門刑法總則概論》，澳門基金會1 997年出版，第1 20頁。21 ．參見趙國強著：《澳門刑法總論》，澳門基金會1 998年出版，第1 65頁。917

三 、《澳門刑法典》中累犯制度的評價《澳門刑法典》中的累犯制度，筆者認為利弊兼存。至少在以下幾個方面，應當進一步地研究和探討其合理性程度。（一）關於累犯制度中人格評價因素的合理性《澳門刑法典》當前最為突出的特色，在於由“行為中心論”的累犯制度轉而成為“行為人中心論”的累犯制度，也即將累犯的人格評價因素置於立法之中，成為判斷犯罪人是否構成累犯的前提條件和判斷後罪所承受之刑罰在量上是否應當加重的唯一判斷標準。筆者認為，將犯罪人的人格評價因素提到如此高的地步，其合理性值得懷疑。累犯人格評價因素的地位，從本質上講，是關於累犯的立法設置和從重處罰原則中是否應當考慮累犯的人格因素問題。筆者認為，累犯立法設置的初衷和從重處罰的理論根據，是犯罪人所實施之後罪所反映出的社會危害性與犯罪人本人所具有的人身危險性的結合。換言之，犯罪行為所反映出的現實的社會危害性和犯罪人所固有的人身危險性，均是刑事立法上設置累犯制度和對累犯從重處罰的考慮因素。兩者是密切聯繫和相互統一的，缺一不可。累犯的人身危險性是客觀存在而且相對較大的，因而否認累犯人身危險性的觀點是站不住腳的。但是應當強調指出的是，不能將累犯之犯罪人的人身危險性加以絕對化，萬萬不能將其與犯罪行為的社會危害性相割裂開來，如果離開累犯之犯罪行為的社會危害性而空談其人身危險性，則會導致主觀擅斷和破壞法制的現象。因此，應當在社會危害性的前提下談及累犯的人身危險性，把累犯的社會危害性與人身危險性在一定的基礎上統一起來。221．累犯與初犯的犯罪行為之社會危害性並無不同累犯的立法設置與從重處罰，必須立足於犯罪行為的社會危害性。理由是對於犯罪人之後罪的刑罰懲治，必須基於現實存在的犯罪，沒有後罪之現實的社會危害性，就沒有後罪之刑罰的構成與適用，也就無從談起對22．參見陳興良：《刑法哲學》，中國政法大學出版社1 992版，第 1 41 頁。918

於後罪的從重處罰問題。同時，犯罪人所具有的相對較大的人身危險性，部分也是由其所實施的後罪之現實危害性所反映出來的。但是對累犯之所以從重處罰，其根本依據，卻是在於累犯的人身危險性較之初犯更大。理由是單就累犯行為與初犯行為之行為本身的社會危害性相比較而言，很難說是前者大於後者。因而後罪本身的社會危害性是固有的，與前罪或初犯並無實質差異，並不能成為累犯從重處罰的根本 依據。這一點正如有的學者所分析2 3：（1 ）社會危害性與人身危險性是兩個不同的定義，除了累犯與初犯在身份上的區別以外，如果兩個犯罪行為的表現、犯罪人的其他情況及犯罪環境完全相同，則這兩個犯罪行為的社會危害性難分大小。犯罪人具有的累犯身份並不會改變其行為的社會危 害性。我們知道，社會危害性是行為人主觀惡性與行為客觀危害的統一。如果累犯的主觀惡性大於初犯的主觀惡性，那麼，我們可以說累犯的社會危害性大於初犯的社會危害性。問題是累犯的主觀惡性是否一定比初犯的主觀惡性大？筆者認為，主觀惡性不同於人身危險性，主觀惡性反映的不是行為人一貫的品格，僅是犯罪行為發生時的性格；而人身危險性反映的則是行為人一貫的、一般的性格。這種性格可能與某一具體犯罪行為發生時的性格一致，也可能不一致。因此作為累犯的犯罪人，其人身危險性大並不意味著在實施具體犯罪行為時，其主觀惡性也大。以累犯的主觀惡性大於初犯來推論累犯的社會危害性大於初犯的社會危害性，犯了前提性錯誤。（2）初犯與累犯的差別，如前所述，主要是國家的感受，對於直接的受害人或有關人員而言，它感受的不是犯罪行為人以前是否犯過罪，而是這一次行為對其所造成的具體危害。正如某些古典學派學者主張，累犯之前罪既已受到刑罰處罰，被其破壞的法律業已得到恢復，故而在量刑方面，累犯與初犯不應有所差別。同時，對累犯加重處罰違背了一事不再理的原則。2 4基於此，累犯中後罪行為的社會危害性與初犯並無區別。古典學派沒有認識到累犯行為人的人身危險性更大，從而認為累犯與初犯在處罰上不應不同，這一結論固然錯誤，但在累犯行為社會危害性與初犯行為社會危害性並無不同這一點上又是正確的。23．參見王晨：《累犯比較研究》，載喻偉主編：《刑法學專題研究》，武漢大學出版社1 992版，第 360頁。24．參見王晨：《累犯比較研究》，載喻偉主編：《刑法學專題研究》，武漢大學出版社1 992版，第3 6 0 頁。919

2．累犯立法設置和從重處罰的根據：立足於社會危害性之上的人身危險性筆者認為，累犯立法設置的初衷和應當從重處罰的根據，在於立足於累犯所犯罪行的社會危害性基礎上的人身危險性。理由是：累犯之犯罪人的後罪行為所體現出的人身危險性，對於刑罰預期目的形成了實際衝擊並造成了 負面 影響 。累犯曾經受過刑罰執行或者赦免，卻不思悔過，繼續犯罪。2 5 從而使得基於犯罪固有社會危害性而評定的刑罰在量上不足以懲罰和預防犯罪。因此有必要在刑罰的量上作適度增加，以使刑罰之痛苦能夠抵消犯罪人通過犯罪所獲得之樂，從而實現一般預防與特殊預防。真正實現罪刑相適應原則，實現刑罰設置的初衷。基於此，有的學者指出，作為刑事立法基本問題的累犯制度，“實質上是對犯罪者的人身危險性程度的評定問題，因一犯、再犯，說明犯罪者的人身危險性或者反社會性的頑固性，缺乏悔悟性，應論重刑”。 2 6 從受過刑罰處罰後再次犯罪的角度審視，累犯較之初犯所體現出的人身危險性更為嚴重：初犯是在未受刑罰處罰情況下的第一次犯罪，其人身危險性往往因其是不知犯罪與刑罰之因果關係，或者未經刑罰改造而誤入歧途顯得較為輕微。而累犯則是在受過刑罰處罰之後再次選擇犯罪，足以表明犯罪人對於刑罰的懲罰與改造持根本否定的態度。2 7基於此，筆者認為，累犯立法設置和從重處罰的出發點，在於前罪之刑罰在量上略顯不足，未能迫使犯罪人改過自新和實現特殊預防，未能阻止犯罪人在特定的預期時間再次犯罪。而其落腳點，則在於給予犯罪人之後罪相對更重的刑罰懲罰，以對經過初次刑罰打擊的犯罪人所依然具有的過大的人身危險性予以立法反擊，減輕犯罪人對於社會穩定秩序形成衝擊的危險狀態。25．參見莫洪憲：《累犯研究》，載《刑事實體法學》，群眾出版社1 999版，第233頁。26．參見甘兩沛、何鵬：《外國刑法學》，北京出版社1 984版，第467頁。27．參見樊鳳林主編：《刑罰通論》，中國政法大學出版社1 994版，第429頁。從另一個角度來分析，犯罪人再次犯罪對於刑罰預期目的的衝擊或者說負面影響，在於導致刑罰固有的一般預防與特殊預防效用歸於落空，從而反應出其所固有的較大的人身危險性。從特殊預防的角度來講，犯罪人的再次犯罪，就表明前罪的刑罰在量上不足，不足以對犯罪人起到特殊預920

防作用，從而導致後罪的發生。從一般預防的角度來講，犯罪人再次犯罪而形成的對潛在犯罪人的鼓勵，屬於其人身危險性的一個內在要素。因為“人身危險性並非再犯可能的同義語，除再犯可能之外，人身危險性還包括初犯可能”。“一個人犯了罪，不僅本人具有再犯可能，而且犯罪人作為一種犯罪源，對於其他人也會發生這種罪之感染”。“初犯可能正是這種犯罪的傳染性的表現，因此，它應該屬於犯罪人的人身危險性的範疇”。 283．人格評價因素屬於累犯的必要構成條件儘管從理論流派上講，主導累犯立法設置和從重處罰根據的刑法學說可以分為“行為中心論”和“行為人中心論”。但無論哪種學說均肯定犯罪行為的多次性、多次犯罪行為之間存在時間限制、前後罪的罪質應當存在限制等問題，因而在諸多方面是完全一致的。兩者的本質差異在於“行為中心論”累犯的核心在於圍繞“犯罪次數”及相關客觀要素而確定累犯的構成條件，不涉及犯罪人的人格評價因素即人身危險性問題；而“行為人中心論”累犯的核心，則在肯定“犯罪次數”等客觀要素的同時，強調犯罪人的人格評價因素即人身危險性是累犯立法設置的初衷和從重處罰的根據。那麼究竟何謂“人身危險”呢？較為通行的理論認為，人身危險性又被稱為“犯罪人的社會危險狀態”或者“社會危險性”，指“刑罰法規中規定某行為為應罰行為，即或是無責任能力者阻卻刑罰，但對此法有規定刑罰的行為有將反復實施的蓋然性，亦構成社會危險性。”2 9 它所表明的是“犯罪人主觀上的反社會性格或危險傾向”。3028．參見陳興良：《刑法哲學》，中國政法大學出版社1 992版，第136-1 37頁。29．參見甘兩沛、何鵬：《外國刑法學》，北京大學出版社1 985版，第667頁。30．參見王勇著：《定罪導論》，中國人民大學出版社1 990版，第83頁。31．參見莫洪憲：《累犯研究》，載《刑事實體法學》，群眾出版社1 999年版，第231 頁。32．轉引自蔡墩銘著：《刑法總則爭議問題研究》，五南圖書出版公司1 988版，第231 頁。從刑法理論的歷史發展來分析，眾所周知，“行為中心論”的累犯定義是以古典刑事學派的客觀行為作主線的，報應論是其理論基礎；而“行為人中心論”的累犯定義，則以刑事實證學派建立的行為人主觀要素為基石。 3 1 有鑒於此，有學者認為，“累犯之定義，不僅應以‘行為’為中心，並應兼顧‘行為人’之危險性格……。” 32 從立法現實來看，世界各國921

的刑事立法多數將犯罪人的人格評價因素即人身危險性作為累犯成立的重要考慮條件之一。因而在累犯定義中認可犯罪人的人格評價因素，可以說是一個較為明顯的刑法修改趨勢，中國澳門特別行政區刑法典修訂過程中所體現出的此種傾向，即是一個明證。筆者認為，犯罪人的人身危險性這一特徵是客觀存在的，它在累犯之中體現的尤其明顯。累犯定義中應當包括人身危險性這一要素，才符合刑事立法設立累犯的原始初衷。正如有的學者所稱：“累犯者，依前犯之裁判科刑，而不知刑法峻嚴，罪惡可畏者也，此種犯人，多有慣行性，其維持生活，即以犯罪為資本，其被科刑罰，不過被視為營業之租稅耳。不惟不感刑罰之威力，且對於國家刑罰權，表侮蔑之意，國家對此惡徒，若科以通常之刑，恐終無懲戒之效，故規定凡累犯者，必問其責，此累犯（累犯加重）之存在理由也。”33（二）關於刑罰時效完成後是否能夠構成累犯的置疑如果犯罪人在前罪的追訴時效完成後再犯新罪，是否因為曾經實施前罪而與後罪一起而構成累犯呢？對此《澳門刑法典》持肯定態度，即追訴時效完成後可以構成累犯。具體而言，澳門特別行政區刑法典第69條第4款規定：“四、刑罰之時效、大赦、普遍性赦免以及特赦，不妨礙累犯之成立。”換言之，時效期限的完成，應當意味著刑罰的完畢，因而才開始計算累犯的構成時間期限，而不是直接導致累犯構成期限的渡過。對於《澳門刑法典》的上述規定，筆者持否定態度，認為刑罰時效完成的前罪不應當與後罪一起構成累犯，因為基於刑罰時效完成而不承擔實際刑事責任或者刑罰的前罪，並不具備與後罪共同構成累犯的理論基礎。理由是：（1 ）累犯從重處罰的理論根據，首先在於累犯的主觀惡性和人身危險性較大。換言之，犯罪人在一定時間以內又犯性質比較嚴重的罪行，就表明其人身危險性較大，應當判處較重的刑罰，……這就是刑法確立累犯制度的理由所在。3 4 而因刑罰時效完成導致不承擔具體刑罰的前罪，其之所以不承擔刑事責任，在於犯罪人的積極悔過和自我改造行為得到社會33．參見郗朝俊著：《刑法原理》，轉引自《刑事實體法學》，群眾出版社1 999年版，第23 1 頁。34．參見高銘暄主編：《刑法學》，法律出版社1 982版，第261 頁。922

的承認，因而犯罪人已經基本可以被推定為主觀惡性大為降低，人身危險性大為減小。這樣再將其前罪視為與後罪構成累犯的條件，與立法原意不符。（2）累犯危害性大於初犯從而應當從重處罰的理由還在於，累犯的出現會削弱國家法律的權威，不僅使刑法所固有的權威與尊嚴為社會公眾所懷疑，而且是對潛在犯罪人的鼓勵，使其進一步產生藐視國家刑法的心理而將犯罪的傾向逐步變為犯罪的行動。而刑罰時效制度所導致的犯罪人不實際承擔刑事責任這一免責規範的出現，是以犯罪人積極自我改造且不再犯新罪為前提的。換言之，犯罪人雖然曾經違反了國家刑法而構成犯罪，但是其出於對刑法和國家法律權威的畏懼而不敢再犯新罪，並積極自我改造。因此國家法律對於該犯罪人的震攝，已為社會公眾所感知，因此後罪並不導致對社會公眾及潛在犯罪人的負面影響與效應。基於此，不應當將由於完成刑罰時效而不承擔具體刑責的前罪與後罪一起構成累犯。（3）累犯危害性大於初犯的原因還在於，它對社會心理秩序造成了較大的破壞。通常犯罪人初次實施犯罪對人們所造成的心理上的恐懼和不安，將會隨著犯罪人受到懲罰，使人們感到犯罪的報應性與個人權利的有保障性而逐漸消失。而當累犯出現時，人們將顯而易見地感覺到國家法律懲惡揚善之功能與效力的不足，並進而對其產生失望感，從而使心理上的不安與恐懼感再度產生並不斷加強。3 5 但是基於完成刑罰時效而不承擔具體刑責的前罪與犯罪人再次實施的後罪之間的聯繫，卻並未對社會心理秩序造成上述負面衝擊：首先，刑罰時效的完成已經在時間上使遭受原犯罪破壞的社會心理秩序得以恢復，人們對犯罪的恐懼感也隨著時間的流逝而消逝殆盡，因而前後兩罪對人們心理所實際造成的衝擊與破壞難以有遞加感，並未引起人們的過度不安與恐懼。再者，犯罪人在刑罰時效完成後再犯新罪，並未使人們顯而易見地感覺到國家法律懲惡揚善之功能與效力的不足。因為對於前罪而言，國家並未實際對犯罪人施用過刑罰，並未加以實際的刑事制裁，不存在刑罰力度不足和功能不足的說法。（三）將“服刑中再犯罪”之情況納入累犯範疇的評價35．參見高銘暄主編：《刑法學原理》（第三卷），中國人民大學出版社1 994版，第294頁。根據《澳門刑法典》的現有規定，判斷累犯後罪實行時間之上限的標準，不是以刑罰執行完畢等為標準，而是以前罪的實施完畢為標準。根據923

這一標準，如果犯罪人在前罪之服刑期間又犯罪的，也屬於累犯。關於此種將“服刑中再犯罪”之情況納入累犯的立法選擇之合理性，值得探討。對此，刑法學界雖然也存在支援性意見，但反對方居於多數。我國刑法理論界有學者認為，犯罪人在前罪的刑罰執行之中所犯之罪與刑罰執行完畢後所犯之罪並無質的區別，都應作為累犯來對待。主要理由是：（ 1 ）就重新犯罪而言，刑罰執行完畢或赦免後發生的重新犯罪數量遠遠多於刑罰執行期間重新犯罪的數量，因此即使在那些將累犯後罪上限規定為判決宣告或開始執行刑罰之時的國家，它們的累犯中絕大部分應是刑罰執行完畢或免除刑罰執行之後又犯新罪而構成累犯的。在刑罰執行之中又犯新罪的累犯佔整個累犯的比例相當小，因而不管將累犯中後罪的時間上限規定為刑罰執行完畢或赦免之日，或者規定為判決宣告之日，對於累犯數量的上升實際影響不大。（2）刑罰執行期間犯罪人又犯新罪不僅說明其主觀惡性深重而需加重處罰，而且其主觀惡性與人身危險性甚至比刑罰執行完畢或赦免後又犯罪者的主觀惡性與人身危險性更大、更深，更應從重處罰。同時認為，在國家刑罰執行機關的嚴厲監管之下行為人尚且犯罪，那麼當其失去監管，重返社會時又將怎樣？在刑罰執行期內又犯新罪，說明犯罪人沒有從前罪的處罰中吸取教訓，對法律心存藐視，行為人的主觀惡性之大不言自明。（3）論者對“刑罰執行期內又犯新罪，按數罪並罰的原則來處理；如果按累犯處理與數罪並罰制度相衝突”的觀點作了批駁。認為這一解釋是難以成立的。在刑罰執行期內又犯新罪，固然要將新罪所判刑罰與前罪尚未執行的刑罰實行並罰，但在實行並罰之前，首先要對新罪確定刑罰，這就存在對此新罪是否從重處罰的問題。而現行刑法只規定對二者進行並罰，並未規定對新罪要從重處罰。而且，對新犯之罪從重處罰並不妨礙進行數罪並罰，這種數罪並罰正是以後罪作為累犯從重處罰為基礎的。為此，全國人大常委會1 98 1 年6月 1 0日通過的《關於處 理 逃 跑 或 者 重 新 犯 罪 的 勞 改 犯 和 勞 教 人 員 的 決 定 》 第 二 條 第 二 款 規定：“勞改犯逃跑後又犯罪的，從重或者加重處罰。”這正是指刑罰執行期間又犯新罪的情形。說明了我國單行刑法已經補充規定了刑罰執行期間又犯新罪要從重或加重處罰。而且，1 994年通過的《監獄法》第59條明確規定：“罪犯在服刑期間故意犯罪的，依法從重處罰。”這說明在法律上正式確認了對刑罰執行期間又犯新罪的罪犯從重處罰原則，而當立法者已經認為上述情況與累犯的處罰原則應該相同時，在立法者的觀念上，刑罰924

執行之中所犯之罪與刑罰執行完畢後所犯之罪並無本質區別，都應作為累犯來對待。 36總體上講，刑法理論界的通論是反對上述觀點的，正如中國臺灣地區學者所稱：“徒刑之執行中再犯罪者，例如犯逃脫、傷害等罪，與累犯之要件不合，即無適用累犯之餘地。” 3736．轉引自趙秉志主編：《刑法爭議問題研究》（上卷），河南人民出版社1 995年版，第727－728頁。37．參見高仰止著：《刑法總則之理論與實用》，臺灣五南圖書出版社1 986年版，第370－37 1頁 。筆者也不贊同應以累犯論的觀點，理由如下：（1 ）客觀地講，刑罰執行中行為人再次故意犯罪，雖然可以充分說明犯罪人主觀惡性和人身危險性仍很大、很深，但是此種相似的嚴重社會危害性與人身危險性並不能說明此種行為就是累犯，更不能說明其就等同於刑罰執行完畢後或赦免後的情形。刑事立法上之所以設置累犯制度，主要在於解決犯罪人刑事責任程式問題，如果犯罪人在刑罰執行完畢或赦免後再次故意犯罪，充分說明其尚未改造好，尚存進一步危害社會的可能性，原有的刑罰在量上顯示出不足性，尚未能充分實現特殊預防之應有作用，因而對累犯從重處罰具有一定的彌補初判刑罰效能的功用，具有相當強的刑事政策意義。如果在前罪判決宣告後，刑罰尚未執行之前或正在執行過程中再犯新罪，由於犯罪人尚未受過實際的刑罰執行，或只受過部分刑罰執行，刑罰能否對其產生懲罰與改造的實際效果，尚難測定。此時來確定犯罪人系屢教不改而須從重處罰，尚缺乏根據。至於在刑罰執行過程中又犯新罪而體現出來的人身危險性和主觀惡性，完全可以通過數罪並罰的適用來體現對其進行從重處罰的精神。（2）上述論者認為，在刑罰執行期內又犯新罪，固然要將新罪所判刑罰與前罪尚未執行的刑罰實行並罰，但在實行並罰之前，首先要對新罪確定刑罰，這就存在對此新罪是否從重處罰的問題。而現行刑法只規定對二者進行並罰，並未規定對新罪要從重處罰。而且對新犯之罪從重處罰並不妨礙進行數罪並罰，這種數罪並罰正是以後罪作為累犯從重處罰為基礎的。筆者認為此種觀點是一種重刑主義的體現，同時是對犯罪人之合法權益的過度侵害，是對一次危害社會行為的過重雙重否定性評價，極不合理。理由是累犯制度所確立的從重處罰原則，已經鑒於犯罪人初次所承擔的刑罰在量上的不足而提高了刑罰的量，因而對於犯罪人所實施的後罪之925

刑罰評定已經相對過高，已經對犯罪人再犯新罪所表現出的過大的社會危害性和人身危險性作出了立法反應。同時，刑法典第7 1 條所規定的“判決宣告以後，刑罰執行完畢以前，被判刑的犯罪分子又犯罪的，應當對新犯的罪作出判決，把前罪沒有執行的刑罰和後罪所判處的刑罰，依照本法第69條的規定，決定執行的刑罰”。這種“先減後加”的刑罰執行方式，已經實際延長了犯罪人前後兩罪之宣告刑罰的實際執行期限，因而也已經對於犯罪人的不遵守監規的再犯新罪行為作出了額外的否定性評價。如果此時依照前述學者所持的觀點，先對犯罪人在刑罰執行期間所犯的新罪根據累犯制度加以“從重處罰”之評價，然後再依照數罪並罰的“先減後加”原則實際延長犯罪人刑罰的實際執行時間，則顯然是對同一犯罪行為進行兩次否定性評價，而且是進行兩次過重的否定性評價，這顯然是極不合理的，也是極不可取的，是對犯罪人權益的漠視和過度損害。（3）累犯制度所確定的“從重處罰”之否定性評價，在出發點上是不同的。前者所強調的是犯罪者在經過刑罰打擊和改造後，先前所給予和測定的刑罰在量上不足起到特殊預防作用，未起到預期的儆誡作用。因而有必要對於新罪給予相對較重的刑罰懲治，在量上補足所缺的刑罰力度。其“從重評價”的出發點，在於預防性。而數罪並罰之“先減後加”原則的出發點則與此不同，主要在於打擊犯罪人過於藐視監規和改造秩序，拒不接受改造以及對抗改造的客觀現實。因而有 必要對刑罰 的實際執行 時間加以延 長，以迫使 犯罪人接受 改造，棄惡從善。其“從重評價”的出發點，在於報應性。綜上所述，筆者認為犯罪人在前罪的刑罰執行期間再犯新罪的，由於不符合累犯的構成條件和立法初衷而難以認定為累犯，應當依照數罪並罰的情況 加以 處理 。（四）關於累犯構成的法域條件當今世界是開放的世界，人員的流動極其頻繁，相應本國人領域外犯罪或者外國人領域內犯罪的情況大量出現。這就實際上引發了累犯構成中的法域條件問題：如果某一個人在領域外犯罪被實際處刑，之後在本國領域內再次犯罪的，前後兩罪是否可以結合而構成累犯呢？對此，澳門特別行政區刑法典第69條第3款規定：“三、如由不屬澳門司法組織之法院作出判決，而按澳門有關事實系構成犯罪，則該判決須依據以上兩款規定算入累犯。”對於這一條文之內涵的理解及其合理性評價，應當結合域內外立法例以及理論學說來加以評判。926

1．域內外相關立法例涉及累犯構成中的法域條件，世界各國的立法處理方式各有不同，具體包括以下兩種情況：其一，肯定型 立法例。巴西刑法典第46條規定 ：“犯人在國內或者國外已被判決後又犯新罪，稱為累犯。”具體而言，上述條文意味著，無論犯罪人在領域內外所犯之罪，只要已經被實際處刑，無論是否本國所裁判，無論在國外所犯之罪本國是否擁有管轄權和是否在本國刑法典也認為是犯罪，均可以和後罪一起而構成累犯。其二，否定型立法例。德國刑法典第48條規定：“行為人以前至少兩次在本法效力範圍內因故意犯罪受刑罰處罰的，且因一次或者數次犯罪被判處三個月以上自由刑，現在又故意犯罪……”屬於累犯。換言之，上述條文意味著除根據本國法律所裁決的犯罪以外，在其他國法律效力之下所被判處之前罪，不能與發生於本國之後罪一起而構成累犯。從總體上分析，澳門地區刑法典關於累犯構成中的法域條件的規定，屬於折衷型立法例。對該法條加以分析可以發現，中國澳門特別行政區的立法處理模式是較有特色的，以折衷的方式處理此類情況，既維護澳門司法權之獨立性，又適當尊重外國裁決之應有效力。雖然前罪不是由澳門司法組織所作的判決，但是只要根據澳門刑法典的規定同樣構成犯罪的，則可以與後罪一起而構成累犯。而前二種立法例均存在不可取之處：就巴西刑法典而言，如果犯罪人前罪是其他國家的刑法典所規定的罪名，但是本國刑法卻不認為是犯罪的，是否也與後罪一起而構成累犯呢？顯然不能，這就造成了累犯制度與刑法典效力範圍上的衝突。就德國刑法典而言，如果犯罪人是在其他國家依據該國刑法典或者有關國際刑法而被判有罪，則是否能與在德國所犯的後罪一起構成累犯？存在疑問。2．相關理論爭議中國刑 法理論 界對此 問題也 存在 不同的 認識， 概括起 來，存 在否 定說、肯定說和折衷說三種不同意見：肯定說認為，如果對國外的刑事判決採取積極承認的做法，則無疑應宣告為累犯。我國採取的是消極承認，儘管如此，仍應認定為累犯。因為927

消極承認的前提是考慮到行為人在外國受到刑罰處罰的事實，而免除或者減輕刑罰；同樣，當行為人於我國再犯新罪時，我國法院也應該考慮行為人在外國受到刑罰處罰的事實，如果符合我國刑法規定的累犯條件，就應以累犯論處。這與消極承認是完全統一的，而不是矛盾的3 8 。另外一種觀點認為：“行為人受外國司法機關審判並執行刑罰為有期徒刑以上之罪，依照中國刑法也應當追究刑事責任的，應當認為其已受到刑罰執行，也可依我國刑法再次進行處理。該犯罪人如果在法定時間在國內再犯應當判處有期徒刑以刑罰之罪的，可以定其為累犯。”3 9否定說認為，中國現行刑法典所規定的“刑罰執行完畢”，是指在我國的有罪判決和刑罰執行。因而在外國受過刑罰的人，不等於曾受我國的有罪判決和刑 罰執行，所以 前罪如果是在 外國受過刑罰 處罰並實際執 行的，之後又在法定期限內在我國犯罪的，不能與後罪一起而構成累犯。40否定說的基本理由是：“外國法院之裁定對於本國並無判力，不足為累犯加重之基礎。” 41 因而“外國法院的審判，不認為是成立累犯的前提條件。”4 2 有的學者因而還提出了此種情況的處理方式：“凡是受刑人在國外實施犯罪行為，經外國法院審判並執行刑罰，其罪依照我國刑法應負刑事責任，進入我國境內又犯罪的，應該不承認外國法院審判效力，國外之前罪與國內之後罪併合審理。” 4338．參見張明偕著：《刑法學》（上），法律出版社1 997年版，第449頁。39．參見趙廷光主編：《中國刑法原理》武漢大學出版社1 992年版，第590頁。40．參見高銘暄主編：《新中國刑法研究綜述（1 9491 985）》河南人民出版社1 986年版，第45 1 頁 。41 ．參見高仰止著：《刑法總則之理論與實用》臺灣五南圖書出版公司1 986年版，第372頁。42．參見甘雨沛、何鵬著：《外國刑法學》，北京大學出版社1 984年版，第468頁。43．參見喻偉主編：《刑法學專題研究》，武漢大學出版社1 992年版，第359頁。44．參見趙秉志主編：《全國刑法碩士論文薈萃（1 981 988）》，中國人民公安大學出版社1 989年版 ，第5 1 4頁。折衷說認為，犯罪分子曾在國外故意犯罪的，一般不能作為我國刑法規定的構成累犯的條件而對其從重處罰。但如在國外故意犯罪，經我國法院審理並判處刑罰的，仍可作為構成累犯的條件。 44 持折衷說的學者較多，有的對此還作了進一步深入的分析，認為對此問題要分別兩種情況，區別對待：其一，如果行為人在國外實施的行為，並未觸犯我國刑法，那麼，即使受到外國司法機關的審判並執行了刑罰，也不能作為我國刑法規928

定的構成累犯的前提條件。其二，如果行為人受外國司法機關審判並執行刑罰之罪，依照我國刑法也應當追究刑事責任，則我們可以承認其已受刑罰執行，也可以依照我國刑法再次進行處理。如果承認外國司法機關所作判決的效力，且執行的刑罰也是有期徒刑以上，便可作為累犯構成的前提條件，該罪犯在一定時間內回到我國實施一定之罪的，便可以構成累犯。如果我們不承認外國司法機關判決的效力，而是待犯罪人回國後又進行了處理，那麼，即使外國司法機關所作的判決是有期徒刑以上且已執行，也不能成為構成累犯的前 提條件。犯罪人經過外 國司法機關判決並執行 刑罰後，無論何時回 到我國，也無論 犯什麼樣的罪，均 談不上構成累犯 的問題。453．應有的結論—— 依據司法主權進行管轄45．參見高銘暄主編：《刑法學原理》（第三卷），中國人民大學出版社1 994年版，第287頁。筆者認為，關於累犯構成中的法域條件，現實存在的域外立法例具有借鑒意義，上述三種學說也各有利弊。綜合而言，筆者認為巴西、德國以及中國澳門地區刑法典的立法選擇過於籠統而可能形成實際操作上的司法弊端，因而均不可取。 刑法理論界的三種具體 觀點也存在值得再考慮 之處：否定說過於武 斷而不可取，肯 定說過於籠統也不 可取。就折衷說 而言，雖然其基本觀點是合理的，但是仍然應當再作進一步的研究。筆者認為，對於這一問題不能一刀切，應當根據可能構成累犯的前後罪是否都屬於中國刑法典具有刑事管轄權的犯罪來進行評判。換言之，應當根據司法主權獨立行使的原則進行判斷，具體問題具體分析：（1 ）當外國司法機關對行為人所判處刑罰之罪，中國刑法完全無管轄權的，例如甲國對乙國公民所犯之罪進行有罪判決並且實際執行刑罰，則儘管乙國公民在刑罰執行完畢之後五年內在 中國領域內再犯 新罪，也不可能與 前罪一起而構成 累犯。（2）當中國刑法典有管轄權之人，在他國被作有罪判決並被執行刑罰，但是該罪在中國刑法典中不認為是犯罪，或者雖然也認為是犯罪，依照中國刑法典不可能被判處有期徒刑以上刑罰的，不能與後罪一起而構成累犯。（3）當外國判處刑罰並被實際執行之罪，在中國刑法典上也被認為是犯罪並可能被判處有期徒刑以上刑罰的，是否構成累犯，存在值得探討之處。根據中國現行刑法典第1 0條的規定，對於經過外國審判的，仍然可929

以依照中國刑法追究刑事責任，但是已受到外國刑罰處罰的，“可以免除或減輕處罰”。此種規定意味著，可以免除刑罰，也可以不免除刑罰而依照我國的刑法追究其刑事責任。那麼，在此種情況之下，如果是免除犯罪人的刑罰，則筆者認為此時外國的既有判決與刑罰執行完畢的事實，是可以承認的，可以與後罪一起而構成累犯；如果此時不免除犯罪人的刑罰，再 次 追 究 犯 罪 人 的 刑 事 責 任 的 話 ， 則 外 國 的 審 判 與 刑 罰 執 行 就 不 能 承認，只能根據中國 司法機關所重新 作出的判決來確定 是否與後罪一起 而構成累犯 。筆者認為，中國現行刑法典未對此種情況作出明確規定，屬於立法上的遺憾。因為此種情況的出現在交流日益頻繁的今天將會越來越多。因而相比較而言，中國澳門地區刑法典的規定更為可取。理由是：明確規定雖然未適用中國刑法典和未經中國司法機關審判，但是只要中國刑法典認為是犯罪就可以構成累犯，可以解決諸多實際的司法問題，並且有助於國際刑事司法協助和相互交流。而僅僅依靠現行刑法典第1 0條的規定，對於某些特殊情況的出現，難以在法理上作出合理的解釋。例如：作為國際刑法上重要制度的“已決案犯的移交”，就是將外國司法機關已經作出裁決的犯罪人，在未執行刑罰或者雖然已經開始執行刑罰但尚未執行完畢的情況下，交由其國籍國或者居住國執行刑罰的制度。那麼在此種制度之下，外國的審判就必須被承認，當然此種情況之刑罰執行完畢的結果是發生在本國範圍內的，因而在某種程度上也符合中國現行刑法典的規定。930

《行政》第十四卷，總第五十三期 ，2001 No．3 ，931－940澳門公司設立制度的若干法律問題冷鐵勛＊公司的設立制度是關於公司設立的條件和程式等內容的法律規定，它是公司法律制度的重要組成部分，各國或地區的公司法無一不對其作出規定。新近本地化的《澳門商法典》和《澳門商業登記法典》亦對公司的設立作了比較系統和具體的規定，這些規定構成了澳門的公司設立制度。本文擬就其中若干法律問題作一探討。一、公司設立的概念在現代公司法理論中，公司設立是指按照法律規定的條件和程序，發起人為組建公司，使其取得法律人格必須採取和完成的一系列法律行為的總 稱 。《澳門商法典》第1 76條規定：“公司之設立經登記後，公司即取得法律人格。”這一規定表明，公司作為具有法律人格的團體，其設立是法人人格形成的一個完整過程。這一過程包括主客觀兩個方面。主觀方面是公司的設立人或發起人為設立公司、成為公司的股東而彼此之間達成合意，並對外作出意思表示的過程。客觀方面則表現為公司為取得法律人格、形成實體所進行的一連串程序：首先為訂立章程，建立人格團體組織和活動的基本規則；其次為確定股東，建立人格團體成員之人的基礎；再次，確定股東出資，建立人格團體之物的基礎；又次，設置機關，建立人格團體之活動基礎。至此，公司實體已形成。為維護社會交易的安全，最後，還須履行登記手續，完成人格團體形成的社會公示和法律監督。＊原中央駐澳聯絡辦政策法律研究部法律專家931

長期以來，人們對公司設立這一完整的過程理解不甚清晰，常常自覺或不自覺地把公司設立和公司登記的概念相混淆，從而導致了對公司設立的誤解。其實，公司設立和公司登記是兩個不完全相同的法律概念。作為一種法律用語，公司設立系指創立公司所必須履行的各種行為的總和，是一連串相對獨立的法律行為的有序結合體。公司登記系指公司法人團體資格確認的一種法律宣告，是一種獨立完整的公示和法律監督行為。從二者之間的關係看，公司登記是公司設立這一連續法律行為的最後一個階段，也是設立中公司走向成立的轉捩點。二 、公司設立的立法原則公司設立的立法原則是指一個國家或地區的公司立法對公司設立這一法律行為所採取的原則。從歷史上看，關於公司設立的立法原則，大致可分為四種，即自由主義、特許主義、核准主義和準則主義。在自由主義的設立原則下，公司的設立全憑當事人的意願，法律不設任何規定，公司一經成立便獲得合法地位或法人資格，而不必經任何程序；在特許主義的設立原則下，要設立一公司並使其取得法律人格，必須先由國家制定特許條例，然後再根據特許條例組建公司；在核准主義的設立原則下，公司的設立除必須符合法律規定的條件外，還必須事先取得行政機關的核准；在準則主義的設立原則下，國家針對公司的設立先制定一個統一嚴格的法律準則，凡當事人欲設立公司，僅需按照法律準則所規定的條件，向主管機關申請登記為公司即可，不必在設立之前向立法機關和行政機關申請核准。當今世界大部分國家或地區，尤其是西方國家或地區，除將個別特殊意義的公司如銀行等的設立採用特許主義和核准主義外，對一般公司的設立幾乎毫無例外地採用準則主義。《澳門商法典》就公司的設立亦主要採取了準則主義，根據該法第1 79條的規定，除非公司所營事業依法需要獲得許可外，一般而言，公司只要根據法律規定的條件和程序依法設立並予以登記便可，至於公司設立的條件和程序，《澳門商法典》作了較為嚴格和系統全面的規定。準則主義之所以能成為當今世界各國或地區設立公司時奉行的普遍原則，原因主要在於以下幾個方面：其一，現代市場經濟所遵循的自由、平932

等原則要求經濟主體在進行經濟活動中能成為獨立的民事主體，充分實現公平競爭。顯而易見，傳統的特許設立和核准設立下的公司所享有的壟斷權與市場經濟的根本原則不相容。其二，根據法律規定的要件設立公司，既可使公司設立規範化、有序化、平等化，又可減少繁瑣的特許設立程序或行政審批程序。其三，根據法律規定的要件設立公司，可使設立人在公司設立的全部過程中充分意識到自己該做什麼，不該做什麼，充分預見自己所實施的設立行為的合法性和後果，這樣既可防止不負責地濫設公司，又可增加公司設立人的設立責任，維護社會交易的安全。由此可見，與傳統的設立原則相比，在準則主義的設立原則下，公司的設立更具有由設立人相對獨立完成一個完整的法律行為的特點，更充分體現設立人的主觀意願性，公司的設立過程更具有法律上的相對獨立性。三 、公司設立的條件公司要 進行設 立登 記，取 得法 人資格 ，首 先必須 具備 法律規 定的 條件。對此，各國或地區的公司法都作了相應規定，《澳門商法典》亦不例外。不過，《澳門商法典》沒有分別規定每一種公司的設立條件，而是在規範公司的總則一章中規定各種公司設立的共同條件，並在對不同類型的公司作出規定時就其設立條件又作出一些特別規定。概括起來，在澳門，公司的設立條件主要有以下三個：（一）發起人所謂發起人是指向公司出資或認購公司股份，並承擔公司籌辦事務的公司創辦人。設立任 何公 司， 都需要 發起 人， 否則， 公司 便無 設立可 言。 不僅 如此，《澳門商法典》還對公司成立後的股東人數作了規定。根據《澳門商法典》的規定，就無限公司而言，發起人必須要二人或二人以上，即必須要有兩個或兩個以上股東才能組成無限公司，僅有一個股東不能組成無限公司。無限公司成立後，股東數目減至一人，而在三個月內不能重設多名股東，或公司不能變更為一人有限公司時，則公司應依法解散。就兩合公司而言，發起人必須為兩個或兩個以上，其中一個或一個以上的發起人為933

無限責任股東，而另一個或一個以上的發起人為有限責任股東。如果兩合公司全體無限責任股東消失，而在四十五日內無新股東加入，或無變更為有限公司或股份有限公司的決議時，則公司應依法解散。此外，如兩合公司缺乏全體有限責任股東，而在九十日內無有限責任股東加入，或公司不變更為無限公司，又或公司僅有一名非為法人的無限責任股東而不變更為一人有限公司時，則公司應依法解散。就有限公司而言，除一人有限公司可由一人發起成立外，發起人的人數不得超過三十人，即三十人為有限公司股東的最高數額，任何令有限公司的股東超過三十名的行為，在未經公司股東決議變更為股份有限公司之前，對公司不產生效力。如果令有限公司股東人數超過三十名限額的事實係因股東死亡而引致，則死亡股東的繼受人可申請法院定出合 理期限，以便股東決議 將公司變更為股份有限 公司，否則公司須解散。就股份有限公司而言，發起人應至少有三個，沒有例外規定 。（二）公司資本公司資本亦稱股本，是指全體發起人或股東認繳的股金總額。公司資本是公司設立不可缺少的條件之一，它是公司營運的物質基礎，也是公司對外承擔債務擔保的財產基礎。正因為如此，各國或地區的公司法均將其作為公司的設立條件之一。《澳門商法典》就設立有限責任公司和股份有限公司的公司最低資本額作了規定。就有限公司而言，其最低資本額為澳門幣25，000元；就股份有限公司而言，其最低資本額為澳門幣1 ，000，000元。不過，在《澳門商法典》生效前已設立的公司，其資本下限不適用上述規定。（三）公司章程公司章程是有關公司的組織和活動的基本行為準則，它規定公司設立的目的與經營範圍、組織機構、活動原則等基本問題，是公司設立必不可少的基 本文件 。根據《 澳門 商法 典》的 規定 ，任 何公司 的設 立， 都必須 具備 公司 章程。而且公司章程必須記載以下事項：公司種類及商業名稱；公司所營事業；公司住所；公司資本、繳付方式及期間；公司行政管理機關的組成，934

如應設有監察機關，此機關的組成。公司章程如無訂定公司的存續期時，視公司的存續期為不確定。如章程所訂定的存續期屆滿，則僅得以全體股東一致同意才能延長公司的存續期，但法律另有規定者除外。四 、公司設立的程序公司的設立除必須具備法律規定的條件外，還應當按照法律規定的程序進行。根據《澳門商法典》和《澳門商業登記法典》的規定，公司的設立一般要經過以下程序：（一）申請商業名稱的登記證明任何人要設立公司，首先應擬定欲設立公司的商業名稱，並向商業及汽車登記局申請出具該商業名稱可予以登記的證明。申請出具商業名稱的登記證明時，尚應向商業及汽車登記局提交列明擬設立公司的業務範圍的文件，以便商業及汽車登記局確定申請登記的商業名稱可否依法登記。商業及汽車登記局經審查證實擬登記的公司商業名稱可依法登記時，於收到申請之日起十日內發出擬登記的商業名稱可予登記的證明。公司商業名稱可予登記的證明，自發出之日起六十日後失效。如擬登記的商業名稱屬不可登記，商業及汽車登記局亦應於收到之日起十日內發出擬登記的商業名稱不可登記的證明，並應適當說明理由。對於商業及汽車登記局發出的擬登記的公司商業名稱不可登記的證明，申請人可按《澳門商業登記法典》的規定提出申訴。（二）訂立設立文件設立公司的人即發起人在確立設立公司的意向，並獲准登記擬登記的公司商業名稱後，應就公司的設立訂立設立文件，以明確各發起人的 權利、義務，並對擬設立的公司的基本情況作出意向性規定。1 ．設立文件的形式。《澳門商法典》第1 79條規定，設立人簽訂設立文件時，除了因股東用以出資的財產的性質而必須採用其他形式外，應以文書為之，而文書上的股東簽名須經認定。根據這一規定，股東在其以不935

動產出資而須依法到立契官公署或私人公證員處辦理公司設立文件的公證手續外，其他情況下，均無須辦理設立文件的公證手續，只要設立公司的發起人就公司的設立事宜取得一致意見後即可簽訂設立文件。設立文 件應 至少 由相等 於每 類公 司的法 定最 低股 東數目 的股 東來 訂立。設立文件 的一份樣本應 在公證機構內 存檔。設立人 在訂立設立文 件時，應以澳門地區任何一種正式語文來書寫，即必須以中文或葡文來書寫。2．設立文件的內容。根據《澳門商法典》第1 7 9條第三款的規定，公司的設立文件內應包含以下內容：（1 ）簽訂設立文件的日期；（2）股東及代理其簽署者的認別資料；（3）設立《澳門商法典》所指任一類公司的股東的意思表示；（4）每一股東所認的出資額；（5）規範公司運作的章程；（6）行政管理機關成員的委任，以及倘有的獨任監事或監事會成員及公司秘書的委任；（7）律師所作的經其跟進整個設立過程後證實並無任何不當情事的聲明書，但以設立系載於私文書的情況為限。（三）辦理開始營業的申報手續根據澳門第1 5／77／M號法律所核准的《營業稅章程》第8條的規定，準備成立公司 的人，應在 公司開業的 可能日期三 十天前，辦 理開業申報 手續，向澳門政府財政局填交營業稅開業申報表。經財政局在營業稅開業申報表上加蓋 收訖印章 後，再向 商業及汽車 登記局辦 理公司的 設立登記 手續。如果日後公司並未成立，則申報人可向財政局申請撤銷填交的營業稅開業申報表。（四）申請設立登記公司的設立程序，以設立登記而結束。所謂公司的設立登記是指將設立公司的行為向有許可權的政府主管部門申請登記。公司設立登記的主要目的是實行對公司組織的統一管理和監督，使公司的設立嚴格遵守公司法的規定。同時，通過登記賦予公司以法律人格。《澳門商法典》第 1 7 6條便明確規定：“公司之設立經登記後，公司即取得法律人格。”根據《澳門商法典》的規定，自公司設立之日起十五日內應向有許可權的登記局局長即商業及汽車登記局局長提出登記申請。公司行政管理機936

關即公司的代表和管理機關成員及公司倘有的公司秘書均負有促使公司設立登記的義務，任何股東亦都可申請公司的設立登記。對於設立後經營業務逾三個月而未申請設立登記的公司，檢察院可促使對其作出清算。向有許可權的商業及汽車登記局局長申請公司的設立登記時，除應提交可予登記的商業名稱證明書副本，以及已向財政局填交並加蓋財政局收訖印章的營業稅開業申報表外，尚應提交下列文件：（1 ）設立文件，以及依法為其組成部分的附件；（2）各股東或成員的姓名及住所清單，如屬已婚，須載明配偶姓名及有關財產制，如屬未婚，須載明是否成年；（3）行政管理機關成員、監事會成員及倘有的公司秘書的姓名及住所清單，以及彼等簽署表示接受委任職務的聲明；（4）律師所作的經其跟進整個設立公司程序後證實並無任何不當情事的聲明，但以設立係載於私文書的情況為限。此外，如屬須獲法律明文規定的事先許可方可設立的公司，辦理登記時，尚需 有關許 可的證 明文件； 如屬以 公開認 購方式設 立的股 份有限 公司，其計 劃的登 記，係 透過存放 該計劃 及依法 應為其組 成部分 的附件 而作 出 。商業及汽車登記局對符合法律規定條件的，予以登記。對不符合法律規定條件的，不予登記。公司一經設立登記，便告成立，並依法取得法律人 格 。五、設立中的公司的法律地位設立中的公司處於何種法律地位？對此，《澳門商法典》沒有作出規定。不過，根據法典的有關內容規定，筆者認為，設立中的公司是一種具有自身特性的非法人團體。一方面，設立中的公司是一種非法人團體，它還不是完全獨立的民事主體，這主要體現在以下兩點上：一是它已經超越了公司發起人即設立人的個人人格，但因其未履行法人登記手續，因而不具有法人人格；二是它不能獨立承擔民事責任，其對第三人所為的行為由行為人或允許該等人為行為的股東負個人無限連帶責任。另一方面，設立中的公司又具有其自身的特性，這集中體現在以下三點上：一是設立中的公司可以以自己的名義從事設立公司的籌備活動；二是設立中的公司擁有與已成立公司相似或相同的組織機構；三是設立中的公司具有一定的團體性，具有不同於其成員個人利益的團體利益。937

設立中的公司既然是一種非法人團體，那麼因設立行為所生的權利義務應由誰來承受？對此，《澳門商法典》在其第一百八十八條關於“登記前之行為效果”的內容中作了規定。根據上述條款的規定，與公司設立程序有關，但屬公司登記前的一切費用，包括服務費在內，可由公司透過行政管理機關的行為承擔 ，並在登記後三十日內 通知墊付人。公司在登 記後，即對支付與設 立程式有關的登 記費、稅費及手續 費的人承擔償還 義務。此外，公司登記只要沒有超逾法定的期間，且以公司名義在登記前所為的設立行為係由在登記後可令公司承擔義務的人為之，則公司登記後，即承受以公司名義在登記前所為的設立行為而生的權利與義務。公司一經承受上述權利與義務，即解除引致有關權利及義務的行為所生的個人責任。設立中的公司由於還不是完全獨立的民事主體，因此，嚴格來講，在其依法登記並取得法律人格之前，只能進行與公司成立有關的設立行為，而不能以公司的名義開展經營活動。如在登記前，公司便以其名義進行經營活動，其責任應如何承擔？對此，《澳門商法典》在其第一百九十條關於“登記前與第三人之關係”的內容中作了規定。根據上述條款的規定，如在登記前公司已開始經營，則代表公司為行為的人以及允許該等人為行為的股東，應對其行為負個人無限連帶責任。但是，如果公司的登記沒有超逾法定的期間，且以公司名義在登記前所進行的經營行為係由在登記後可令公司承擔義務的人為之，則公司在登記後，即承受以公司名義在登記前所為的經營行為而生的權利與義務。公司一經承受上述權利與義務，即解除引致有關權利及義務的行為所生的個人責任。六、公司設立中的責任為了保護股東、債權人和公司的利益，各國或地區的公司法都規定了公司設立中的責任，《澳門商法典》也不例外。概括起來，《澳門商法典》主要規定了公司設立中的以下幾種責任：（一）公司設立時股東的責任根據《澳門商法典》的規定，公司設立時股東的責任主要有：1．股東不如期繳付應付的出資時，除須繳付欠繳資本外，亦須繳付有關的遲延利息，並須對因其不履行而引致公司的其他損失負責（《澳門商法938

典》第二百零四條第二款）；股東不按期繳付股款時，其他股東則根據其股額的比例，就遲延繳付的出資部分對公司負連帶責任（《澳門商法典》第三百六十二條）；股份有限公司原有的認購者及以任何方式受讓股份者，均須對該股款的繳付負連帶責任（《澳門商法典》第四百一十條第二款）；股份有限公司的股東或前股東遲延繳付其所認購的股份的相應金額時，行政管理機關應再次通知股東或前股東，聲明給予該等股東九十日的補充期間以繳付遲延繳付所認股份的股款，另加遲延利息，否則該等股份及為繳付股款而支出的金額，均為公司所有（《澳門商法典》第四百一十條第三款）。2．股東用以出資的財產，如在繳付日的價值因任何理由低於對其評估的價值時，股東應對該差額負責，並以現金繳付該差額至出資的票面價值（《澳門商法典》 第二百零一條第四款）。3．股東以非現金出資時，非現金出資的繳付延遲逾一年的，應由核數師或核數師合夥編寫新報告書。有關價值低於前評估的價值時，股東應對該差額負責，並應以現金繳付該差額至出資的票面價值（《澳門商法典》第二百零三條第四款）。4．如因第三人的正當行為令公司喪失對股東所給付的財產的權利，或因延遲交付非現金出資的財產對公司有利且在設立文件內注明延遲交付的確定日期的情況下延遲交付而令資產不能交付時，股東應在出現上指事實後八日內，以現金繳付其出資的的票面價值（《澳門商法典》第二百零三條第五款）。（二）股份有限公司發起人的責任根據《澳門商法典》的規定，股份有限公司發起人的責任主要有：1 ．股份有限公司發起人在編制載有嚴格說明公司所營事業的整份章程方案及公開認購的 股份數目等內容 的計劃時，須對計 劃所載的事實要 素的準確性負個人連帶及 無限責任（《澳門商法 典》第三百九十八條第 一款） 。2．公司因公眾所認購的股份的百分率不足而不能設立時，發起人應在計劃所指認購期間屆滿後的隨後五個工作日內告知認購者公司不能設立，939

且每人所繳付的資本已置於進行認購活動的信用機構內任其處置（《澳門商法典》第四百零二條）。3．股份有限公司不能設立時，為設立而支出的全部費用，應由發起人承擔（《澳門商法典》第四百零三條第八款）。4．發起人在編制設立股份有限公司的計劃時，如果計劃內所載有的關於公司在未來三年發展 的技術、經濟及財政預 計的研究報告為明顯虛 假時，發起人應依法承擔民事及刑事責任（《澳門商法典》第四百零四條第八款 ） 。（三）公司設立中公司行政管理機關成員、公司秘書及律師的責任《澳門商法典》還專門就公司設立過程中，公司行政管理機關成員、公司秘書及律師的有關責任作了規定。根據該法典第一百九十二條的規定，對於公司的設立作出聲明，表示經審查整個設立程序後證實並無任何不當情事的公司行政管理機關成員、公司秘書及律師，如果所作的聲明虛假、不正確或不完整，須就此對公司負連帶責任，且須對該事實負倘有的刑事責任。但是，不知聲明為虛假、不正確或不完整，且即使以善良管理人的注意為行為仍不知悉此事者，無須負上述責任。須就虛假、不正確或不完整的聲明負連帶責任的人，相互間有求償權，其範圍按各人過錯的程度及其過錯所造 成的後果 而確定； 在不能確定 各人的過 錯程度時 ，推定其 為相 同 。940

文學941

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《行政》第十四卷，總第五十三期，20 01 No ．3 ，94 3－ 95 8世紀交替的詩篇亞歷山大·皮內羅·托雷斯詩中的澳門＊Rogé rio Miguel Puga ＊＊甦醒小城時刻都在更換新裝，使其倩影倒映在水的屏幕中。她綿綿柔情通向四海，整個宇宙如同教民一樣鍾情於她，而我們每個人則是她的信徒［……］《世紀交替》“R essu r re iç õ es”Esta cidade quer renovar－se a cada hora＊譯者註：本文原作為葡文，但原作是一篇以葡、英文對照的形式對 Alexandre Pinheiro Torres葡 、英兩個版本的詩作進行分析研究的著作，其對象應是諳熟葡 、英兩種文字的讀者。因此，若將對照部份的葡、英文全部譯成漢語，則由於該兩種文字的譯文相同而使譯文失去意義，同時也失去了原文對照的意義 ；若將對照部份中的葡文譯成漢語而僅保留英文，則讀者無法根據作者的思路和分析對葡 、英文進行對照，特別是無法理解作者對兩個版本詩作中葡英文詞義及結構的比較分析，違反了作者原作的宗旨，故本譯文保留了葡 、英文對照的形式，而將中文譯文放在葡、英文對照部份的上方供讀者參考。作者在原文中，特別是在註釋中，引用了英文和法文，並未將其譯成葡文。因此，為保留原作的學術性特點及風格，本譯文亦將其照樣保留。對於註釋中引用的著作書名，則按慣例保留原文書名，以方便讀者參考查閱。由於中、西語言及文化背景的巨大差異，對於此類與漢語無關而僅在西方兩種語言文字之間進行比較研究的文學評論文章的翻譯無論在表達原作的思想上還是保持原作的風格上都是十分困難的。在如何確定此類譯文的標準問題上至今在翻譯界無統一認識，甚至存在很大分歧。本譯文所採用的標準是盡量使讀者瞭解原文作者的用意及想要表達的思想，至於是否真正符合標準就仁者見仁智者見智了，還是交由讀者去分析判斷吧。＊＊新里斯本大學社會人文學院盎格魯——葡萄牙語言碩士研究生；東方基金會助學金受惠者。943

em novas imagens projectadas no écran das águas. Há nela o sentimento de pertencer a todos os lugares, O Universo inteiro pertence-lhe como paróquia. Cada um de nós é a sua própria igreja. {...} Trocar de Século, (见第 15 页) "Resurrections" This city tries to renew itself hourly in new images projected on the screen of the waters. There is in it the feeling of belonging to all places. The entire Universe belongs to it like a parish. Every one of us is its own church. {...} Century Sleep, (见第 14 页) 教授、評論家、文學家、小說家和詩人亞歷山大·皮內羅·托雷斯一 九二三年生於葡萄牙的阿馬蘭特市，一九九九年卒於英國的加的夫。他留 下的雙語版本詩集《世紀交替的詩篇》 (葡文本書名為《Trocar de Seculo： Poema》，英譯本書名為《Century Sl ip：A Poem》 1 )是一部於一九九三年三 月二十二日至四月十二日期間在澳門創作的關於澳門的詩歌總集，並於一 九九五年在本澳出版發行。該《詩集》是一位葡萄牙作者情感和藝術的結 晶，其英文本的出版具有特別的意義，從而使其成為一部我們可以稱之謂 帶有“盎格魯—— 葡萄牙”語言風格的優秀作品 2 ，正如亞歷山大·皮內 羅·托雷斯本人的經歷一樣。 首先，在進入作品正文之前，帶有副標題《Poema/Apoem》的《詩集》 封面立刻使人們感受到作品的雙語特點。兩種文本的書名分別插在封面兩 個不同的位置，一部份是玫瑰色，另一部份是灰色。書名本身使我們想起 葡萄牙人在中國南部一塊飛地的存在，印有基督十字的風帆隱喻著葡萄牙 人十六世紀的東來，而融和門和海上工程南灣湖的建成則標誌著向二十世 1 . 亞歷山大·皮內羅·托雷斯的詩作《世紀交替的詩篇》由迪布拉·尼克松 (Deborah Nickson)譯成英語，詩人瓊·費萊曼 (John Freeman)校對，東方基金會——東方葡萄牙 學會出版，澳門，1995 年(發行 1000 冊)。 2. 詩歌使用了一些英語及法語詞彙，在本文中用斜體字標示。儘管大部份外來語被引用於葡語之中，並且其中有些已經被葡語化，但這些語彙對於作品的葡文版來說仍賦予某種多語言 的 味 道 。 比 如 ：“ écran” (見 第 15 頁 )、“ puzz le” (見 第 81 頁 )、“ bra i l l e” (見第 43 頁 )、“ néons” (見第 89 頁 )、“ chaises－ longues” (見第 71 頁 )、“ fai t－ divers”(見第 79 頁)等等。 944

紀的告別。在作者的這些詩作之中，該種在澳門的跨文化經歷通過一群在墳地到處遊蕩的餓貓得到演繹。牠們在澳門華人墓地中吞噬“死人祗能聞一聞”的供品，後來又闖入基督徒的墓地，而在這裡“天使是不能吃的”（見第 59頁的 《Cemitérios》和 第 5 8頁 的《Cemeter i es》）。然而，異國風情和跨文化的特性卻產生了一種“驚異”，從而出現了一個（互相）學習的過程，正如在南中國海上航行的三桅船本身所體現的那樣（見第7 6頁的《The islands and their factor y》 和 第 7 7 頁 的 《As ilhas e a sua fá br ica》）。澳門是飛向世界的“航空港”，是一個國際性城市和文化交流的平台（見第61頁的《V iver，sobrev iver》 及 第 6 0 頁 的 《To l ive，to sur v i ve》）。從原始的木舟到現代化的金屬飛船，葡國魂亦構成了澳門歷史和特質的一部份，並同中 國 魂 一 同 去 感 受 整 個 城 市 （ 見 第 6 7 頁 的 《Heranç a（s）》和第66頁的《I nheri tances》）。書中致詞同時獻給兩個人，我們通過她們的名字就能將不同文化和種族以及文明融匯在一起：“謹將此書獻給Catar i na 和 S iâ n”。顯而易見，她們分別是葡葡萄牙人和中國人。在書的結尾處，有一個包含四十一首詩作為標題的雙語目錄，使我們立即會對這些詩作產生遐想。讓我們注意一下從一開始就表現澳門數百年經歷的那些重複的語句和相互關聯的語義吧：迷霧、世紀、海島、藍天、翅膀、飛翔、博彩、城市、珍珠、生蠔、蓮花3 、大三巴和書法等等。有些主題還與作者的小說作品相同 4：如“上層社會”（見第71 頁）、“天使”（見第59頁）和“甚麼都沒有的大學”（見第21 頁）。在目錄之後，是關於作者的小傳。亞歷山大·皮內羅·托雷斯於一九五○年5 出版了其第一部詩集《新創世記》，其後的作品有《詩歌：具體的計劃》（1 966）；《荒島》（1 968）以及《幻滅之花》（1 983，該作品獲APE頒授的詩作獎）。 63．蓮花現在是澳門特別行政區的區徽，它在中國文化中具有特別的意義。參閱 Jean Cheval ier和Alai n Gheerbrant 編著的《Di ctionai re des Symboles》，1 993年，第580－581 頁。其認為蓮花在中國文學作品中一直被用來寓意完美和高尚，表示純潔素雅 、樸實無華、正直坦誠和事業繁榮。4．特別是小說《O meu Anjo Catarina》， Editor ial Caminho 出版，里斯本，1 998年。5．作者第一部小說發表於1 977年，書名為《A Nau de Quixiba》。6．曾提到作者簡歷的文章主要有：JoséGomes Bandeira 的文章《Li t eratura perde A．P inheir oTorres》，載“新聞報”，1 999年，和 Carlos Ceia的文章《 Alexandre Pinhei ro Torres，Mestrede sabedoria》，載“文學報”，1 999年。945

我們對作品進行分析時將把“詩集”中的每一篇詩作當作一個整體來研 究，以便找出共同的或者具有主題性的文化根基。我們的目的並不是為了 研究那些表現不規則結構和韻律的具體詩句並對其進行個別分析。文章內 容將以發表的葡英文雙語形式轉引，因為其採用的是兩種語言分列兩邊的 對照排版方法。在某一首詩或某一種語言中盡可能體現出疊韻的風格，如 ，詩作《Drama na Ribeira das Ostras》(見第 53 頁)/《Drama on the Riverside of Oysters》 (見第 52 頁 )中的情況： 這位獨居的老寡婦 屈身在她沙梨頭的木屋中， 眼前的青洲秀色迷人。 Esta velha viuva que vivia so Ficou submersa na sua barraca de P atane, Com belas vistas para a Ilha Verde. This old woman who lived alone was burried alive in her shack in Patane, With beautiful views of the Green Island. 7 從十六世紀起，無論是東方還是澳門，一直被作為對這第一個神秘空 間的提喻法，不斷出現在葡萄牙的文學作品中 8 ，特別是出現在葡萄牙的 詩歌作品之中 9(主要體現在表現手法和語言上 )。讓我們回顧一下賈梅士 的抒情史詩和布加熱以及庇山也等人的作品就已經足夠了。這些人將文化 經歷和東方神秘主義寫入了詩句，正如安太羅 (Antero de Quinta l )、馬里 奧 (Mário de Sá Carneiro)和佩索阿 (Fernando Pessoa)所做的那樣。然而， 澳門又一直是歐洲文化領域文學持續創新的目標，並隨著時間和意愿的發 展而顯示出不斷變化的詩一般的神奇力量。 10 7 .詩中黑體字和劃線部份為本文作者所加。顯而易見，在葡文本中所使用的文體未見在英文 本中使用。 8.據 Álvaro Manuel Machado 的著作“葡萄牙文學中的東方迷信”，1983 年。 9.關於這一主題，見 Michael Riffaterre 的著作《Describing Poetic Structures：Two Approaches to Baudelaire’s“Les Chats”》，1994 年，第 2640 頁。 10 .關於異質性的運用技巧及在西方想像中建立的中國形象，請參閱 Luc ian Bo ia 的研究文章 《Pour une histoire de l’imaginaire》，1998 年，第 113－116 頁。關於想像概念的理論研究， 亦可參閱 Daniel－Henri Pageaux 的文章《Thématique et Imaginaire》，1994 年，第 91－94 頁。 946

“詩集”中構成詩歌的主體部分對中國城市中的西方影響，特別是對 葡萄牙的文化影響作出了回應。11澳門被認為是文化平台，各種不同的文 明通過互相尊重及寬容諒解在這片以蓮花作為象徵的土地上共存，這也是 人類歷史上少有的地方之一： 路環的漁民在三角洲雕琢著 世界所有河流的所有的魚， 然後將其陳列在 大海博物館(陵墓)的櫥窗中。 《甦醒》 O pescador de Coloane esculpe do delta todos os peixes de todos os rios do mundo. Depois exibe-os nas vitrines do museu (mausoléu) do mar. («Ressurreições», 15). The Coloane fisherman sculptures from the delta every fish from every river of the world. Then he displays them in the showcases of the museum (mausoleum) of the sea. («Resurrections», 14) 澳門國際城市的特質見於所有詩作之中，在此方面競相發揮的特點之 一就是該地區的獨特性及異國風情12，如同世界文化遺址一樣。基督徒和 東方的想像及禮規(參閱第 62 頁的《Houses and counterpanes》和第 63 頁 的《Casasecolchas》)以及作為該城市標誌的數不清的事物使詩作表現出一 種將想像濃縮了的地方色彩13，從而將小城置於細心訪客離群索居及天馬 11. 參閲 RafaelÁvila de Azevedo 的研究著作“葡萄牙文化對澳門的影響”，1984 年。 12. 關於異國風情的定義，可參閲 Maria Leonor Carvalh ão Buescu 的研究文章《O exotismo ou a “estética do diverso”na Literatura portuguesa》，1997 年；Jean-Marc Moura 的研究文章《Lire l’ Exotisme》，1992 年；以及本人正在印刷中的詞條《Exotismo》。 13. 關於“地方色彩”的“翻譯”和闡述，可參閲 M.Potet 的文章《Couleur locale:theme et version》，1975 年，第 5-6 頁：“Le terme《couleur》appliqué par image aux caractères distinctifs d'une epoque, d'un pays, d'une civilisation,vise les systémes semiologiques originaux (et particulièrement la langue)par lesquels les ressortissants de cette civilization ont structuré leur expérience du réel.[...] leurs contenus conceptuels.”。儘管在詩集中“地方色彩”並未 如同許多小説作品中那様以同一手法得到體現，我們還是引用 Georg Lukáks 提出的”地 方色彩”的定義，參閲其著作《Le roman historique》，1965 年，第 168 頁：“[...] cette fa çon particulière qu'a la necessite historique de s'affirmer à une epoque déterminee,en un lieu particulier,parmi des relations de classes particulières[...].”。 947

行空的想象之中，使其在頭腦中勾勒出在珠江三角洲漂浮的這個明珠城市的萬種風情，以及她的音容笑貌和她的地理環境： 綠色在這裡變成第二自然景觀， 大海在路環的樹後除去了衣裳。 《離島自然景觀》 O verde tornou-se aqui numa segunda natureza. Em Coloane o mar despe-se atrás das árvores. (《A natureza das ilhas》 , 第 17 頁) Here the green has become a second nature. In Coloane the sea undresses behind the trees." (《The nature of the islands》 ,第 16 頁) 格言式的警句隨著對半島及其所屬離島多姿多彩的描繪，圍繞著“翅膀”和古代“三桅船”以及承載澳門部份歷史的“棟樑”想要“飛翔”的宿願而匯成一種哲理的反思。於是小城表現出人類屬性溝通障礙被消除的一面，而這種雙關語又通過環繞澳門小半島曲折海岸線的波濤所喻示的中國文字的變換而得到反饋： 我在水中發現 一部陳舊書稿的 凌亂不整的字跡 古文字學家在那裡摩肩接踵。 《書法》 Descubro nas suas águas a caligrafia desgrenhada de um velho manuscrito o nde todos os paleógrafos esbarram. I discover in their waters the dishevelled calligraphy of an ancient manuscript upon which all the paleographers collide. («Calligraphies» , 第 42 頁) 詩中的大海被馴服，同時亦成為我們所有人類命運的“教師爺”。中國書法藝術的形象豐富了作品中詩歌象徵意義的想像，並傳達給了表意文 948

字。這一個個組成的表意字符以獨有的形式強行把其思想內容同古文字結 合起來，並且向我們傳授了這些知識。書法本身就包含了多種藝術和“中國 自己的發明”：漢字、毛筆、紙張、硯台以及一般人叫作“中國墨”的墨 汁14。然而在龍飛鳳舞的中國漢字和在澳門任何一個過路人眼前洶湧翻騰 的海/河浪濤之間存在著某種含蓄的比較。這種具有強烈象徵意義的含蓄比 喻濃縮在詩句之中，而抒情詩人的想像便在狹窄的“碎石路”上到處“遊 蕩”。在亞洲，蓮花的象徵意義猶如歐洲文化中的玫瑰花或百合花，以致於 在詩歌《Aflor de lotus e o lírio》/《The lotus flower and the lily》(分別見第 89 頁 和第 88 頁)中，這兩種寓意深遠的象徵物“第一百萬次地”相遇在一起，表 示中葡兩國文化在“小城的霓虹燈”下相逢。在佛教中，蓮花將她的根深深 地扎入污泥之中，然而其花朵卻純潔高雅，不屈不撓地頑強生長。她的血 穿過充滿異國風情的“銀元叮當作響的街市”，染紅了“望廈的小巷”，而銀 元則是當地財富的象徵。作者以一個遊人的目光對中國南部這個地方作了 概括性的比較： 香港、聖保羅、曼哈頓和墨西哥城， 那些摩天大樓同我們有甚麼關係？ 我寧願去看些那正在剔除蛀牙的房屋[……] 《消化了的人性》 Que nos interessam os arranha-céus à Hong-Kong, São Paulo, Manhattan, Mexico City? Olho antes para as casas que já palitam a sua cárie {...} Humanidade Digerida》 ,第 47 页) Of what interest to us are the skyscrapers in the style of15 São Paulo, Manhattan, Mexico City? I look rather at the houses that now pick at their caries {...}. (《Humanity Digested》,第 46 頁) 這 裡 沒 有 世 界 各 地 如 香 港 、 巴 西 、 美 國 及 墨 西 哥 等 處 處 可 見 的 摩 天 大 樓 ， 使 澳 門 成 為 同 一 個 世 界 裡 的 一 片 綠 洲 。 這 種 對 城 市 頗 為 誇 張 甚 至 有 些 14.據羅世賢(Rui Rocha)，“中國書法”，1997，第 48 頁。 15 .我們注意到沒有香港地名，其存在於葡文本原詩中對不同點的比較意義重大，如果經常將 這個中英城市同澳門進行比較，就會覺得澳門這個城市由於擁有豐富的建築資源而別具風 情及特點。 949

好笑的擬人化比較使其更加顯得特別，將其所有的舒適之處匯集成同一特點，從而成為“東望洋山燈塔閃爍的光柱下”亦被日本技術淹沒的世界的“窗口”。（同上）澳門具有特點的景觀，如竹製的民用建築腳手架、茶匙、市政廳前地的老翁以及賭博（《A vida，o jogo》／《Li fe，the game》，分別見於第23頁和第22頁）。詩集同時匯集了城市不同的紀念物和地名16 ，甚至採用了轉喻的手法：我沿著海邊和內港漫步，又在辛納提爺爺街上流連。《書法》Passeio pela margina l，Porto Int er ior，e demoro－me na Avenida do avô do Ruy Ci natt i ．17（《Cal igrafias》，第43頁／《Caligraphies》，第42頁，黑體字為本文作者所加）寂寞的路人在時光隧道中穿行，想像著“十六世紀的航海者／拍打著聖保祿教堂／正 面石壁對稱 的巴羅克式大 門”（參閱 第49頁的 《Trocar deSé culo－Ⅱ》和 第 4 8頁 的 《Century Sleep》） 。1 6．主要有崗頂劇院（第7頁）；西墳馬路（第9頁）；西洋墳場、大三巴墓地和孝思園墳場（第59頁）；路環（第1 7頁）；氹仔，三斗圍（第21 頁）；水坑尾街（第71 頁）；大三巴（第21 及第49頁）；觀音堂花園（第25頁）；二龍喉花園（第39頁）白鴿巢花園（第5 5頁）；洞穴圍（第3 5頁）；內港（第4 3頁）；望廈（第4 5頁）；沙梨頭、青洲（第53頁）；灣仔或橫琴（第83頁）；大炮台（第69頁）；竹灣（第7 9頁）；關閘（第87 頁 ） 。1 7．關於詩中被稱為“爺爺”的詩人辛納提（Rui Vaz Montei ro Gomes Cinatti ）的情況：該詩人1 91 5生於倫敦，1 986卒於里斯本。其於1 946至 1 948年期間在牛津大學學習民族學和人類學，其後任東地汶總督辦公室主任。談及這位曾任地汶政府發言人的詩人是有意義的，因為正如戴維·羅杰斯（Davi d Lodge）在其著作《The Art of Fict io n》第37頁中所述：“［…］names are never neut ral．They always signify，if i t isonly ordinariness．”然而，該資料意味著他是另一位在東方遊歷的詩人，其亦證明了葡萄牙人的存在。這樣一來，就為上述街道賦予了新的含義，好像為其取了新的名稱，其意義象徵了詩的空間，亦好像該街道名稱的唯一意義在於說明辛納提的親等。“爺爺”的稱呼在詩歌創作中是慣用的手法，其意義指祖先或者先輩。此刻高高聳立的“對稱”的正面石壁由一座現已不存在的“大門”作為裝飾。“世界和航路的發現者”正是通過這道大門“失去了時間的概念”（同前），即使用“星盤”測量亦不知道它存在於哪個世紀，如果該種航海儀器950

同樣能提供葡萄牙人大發現時間座標的話。這首詩表現了葡萄牙航海的永恒性，以至於其標題亦作為文集的名稱。失望的大三巴牌坊“在永恒的苦悶中掙扎”，它如同“一座石礫的墓地［……］，欲振翅飛向藍天”（參閱第51頁的《Sã o Paulo》和第50頁的《St．Paul＇s》），但“又被沉重的錨鏈拖回到澳門的土地上”。這裡又一次提到葡萄牙人的大發現。“天”和“地”的排比還出現在對白鴿巢公園（即賈梅士公園）自然景觀的動物化及擬人化的描繪上。（見第55頁的《O verdadeiro divino》和第54頁的《The t ruly divine》）這種排比使人聯想到刻在大三巴石壁上的雕像，即聖靈之鴿。在天主教堂石壁的周圍是“亞美打利比盧大馬路”（見第57頁）、如同殯儀館代理人一樣做著金銀珠寶生意的匠人、含有隱喻意義的“水坑尾的大屋”（見第70頁的《AHouse on Rua do Campo》和第7 1 頁的《U ma casa na Rua do Campo》）以及“醫院裡的病房”（見第72頁的《Li fe arr i ves late》和第73頁的《A vida chegatarde》）。詩中關於性愛的影射和比喻由於暗藏在人們所不熟悉的其他成份背後，因此第一眼似乎不會使人察覺到有性愛的暗示。18．Roland Barthes，S／Z，1980年，第14頁，他把 conotaç ã o 定義為能將前、後及外表所涉及的意義與文中其它位置相聯繫起來的一種關聯和排比。關於conotaç ã o和denotaç ã o的研究，可參閱Carlos Ceia正交付印刷的著作《Conotaç ã o／Denotaç ã o》。人們所能感受到的詞義關聯（conotaç ã o）18 、一詞多義及純熟的一語雙關的運用擴展了作品中包含的意義，使其超出了特定詩句或言語的表面意義。詩句本身的修飾筆觸不僅在作品中做到了具體化，而且加重了這種多元意義的修辭技巧。葡文部份的詩作《Inher itances》（見第66頁）的標題使用了括號，以便拓展《Heranç a（s）》（見第67頁）概念的理解範圍。同義詞的組合運用使詩集充滿了隱含的想像，祇有對澳門歷史及文化發展演變情況（非常）熟悉瞭解的讀者才能理解和接受，比如在語音符號的含義和語音符號的發音之間通過單獨的聯繫形成詩文的結構組織，無可能亦無意重複陳詞濫調和社會文化方面的慣用語。面對歷史上數個世紀以來中國、葡國、荷蘭及西班牙航海者在本澳的活動，詩人通過使用語言上的置換法表達了他的驚異：“當東方發白時雄雞在高叫［…］”，與此同時“老精靈在炫耀他的茶 ”。（見第 1 7頁的 《A natureza das il has》和第 1 6頁的《 Thenature of the islands》）。除此之外，還使用了修辭上的擬人法在詩中以渲泄的語氣描繪了海水與“海島”在“同聲”歌唱（見第1 9頁的《As asas－I》和第1 8頁的《Wings 》）。除了以“我”出現的抒情詩人的聲音外，還可聽到951

澳門的漁民和居民以直接對話的形式經常談論颱風，使詩句具有對話性及 不同的語氣： [……]有人警告我們： “如果你從竹製的靈台上升起， 並且用你氣球般鼓脹的 腹部羽翼飛翔 那將會看到你如何被淹死。” 他還說： “所有同他在這海上颱風中漂泊的人 祇要還有一口氣 總會有一天以同樣的方式飛向天空 排成大雁的人字隊形 一隻飛了，所有的都會緊隨其後。” 《詩人如何飛？》 {...} Alguém nos alertou: "E ver como o afogado se vai erguer do seu catafalco de bambus e voar nas asas do seu ventre inchado de balão. E mais:"Todos os que andaram Com ele neste mar de tufões, Mas ainda vivos, hão-de um dia voar do mesmo modo, O trajecto em V das aves Que para onde uma vai todas vão." (《Qual o voo do poeta?》,第 79 頁) {...} Someone alerted us: "You'll see how the drowned man will rise from his bamboo catafalque and fly on the wings of his inflated ballon-like belly. And aded: "All those who sailed With him on this sea of typhoons, But are still alive, will one day fly the same way, In a V like the birds So that, where one goes, all go. («Which is the poets flight?» ,第 78 頁) 952

關於颱風的威脅，詩人以恐嚇的語氣通過語法講述這種自然現象，因 而使用了命令及感嘆的句式： 颱風，天的子民！ 看，它風馳電掣，瞬間即逝， 他去甚麼地方已不重要。 Tufão, semente do céu! Olha que é tarde, corre, sprinta, 19Não importa para onde. Typhoon, seed of the sky! Look, it's late, run along, hurry, Nevermind where. 對話被另一個獨立的教訓人的句子打斷，而該句後面是一個嚴重警 告，其對話的語氣和加註的標點表達了兩人之間交談的緊迫感，這種緊迫 感由於記錄及發出的信息發生改變，從而需要使用轉折連接詞得到加重： 但是，要小心！不要失去天的那口氣， 並且你也去死，[……] 《天的子民》 Mas, cautela! não vas perder o fôlego do céu, e morreres também tu, {...} (《 A semente do céu» , 见第37 頁 ) But be careful, lest you lose the sky's breath and also die yourself, (...) («The seed of the sky» ,见第36 頁 ) 在《Viver，sobreviver》(第 61 頁)一詩中，標點的使用遠遠脫離了傳統 作法，但是僅在葡文本中是這樣，正如我們剛剛引用的詩句中所顯示的那 樣：“再修建一個飛機場，為甚麼不？” 19.動詞“sprintar”將是一個新詞彙。名詞“sprint”一般用在體育運動中。在英語中該詞指快 (短)跑。作為動詞，其在英語中指以最快速度奔跑。我們注意到在英文本的同一首詩中 該動詞不再出現，而代之以動詞短語“run along”，意即“vai－te embora”，一般用來表示 親切的口氣和態度，但比葡文本中使用“corre，sprinta”更富有表現力。將詩集葡文本和英 文本進行比較是十分有趣的，但這並不是本文研究的目的。 953

十八世紀澳門街上用漢字書寫的廣告亦被詩人以突出的手法作了翻譯 和記錄，並且同樣使用了冒號： 一家殯儀館用漢字作廣告： “我們會埋葬一切”。 《水坑尾的大屋》 uma agência funerária anunciava em chinês: "Enterramos tudo". (《Uma casa na Rua do Campo》 , 第 71 頁) a funeral directors announced in Chinese: " All burials undertaken". (《A house in Rua do Campo》 ,第 70 頁) 我們所羅列的在後現代主義20的作品中被竭力推崇使用的這些抒情詩的 修飾成份還通過在作品中對其他修辭手法及文體的運用而得到豐富，比如 在許多地方出現的括號中的解釋(參閱第 15、21、29、83 及第 87 頁)。這些 解釋以感嘆的句式作為輔助成份對詩句本身的意義表達作了補充。這些解 釋猶如詩句本身結構內部被強調了的夾註，使其被賦予新的含義，並且在 許多情況下以提問的形式表示疑問，這些疑問隨著修辭性問題的提出並且 在總是以陳述式現在時形式對澳門城市及其人文特點的現狀及以往提出其 他問題的基礎上得到了積累。在現實中，如果在一首詩中沒有一個或多個 同時指明詩作者疑問、求知欲望及哲理傾向的疑問句則不算是好的作品。 特別是那些剛入門的詩作在其筆觸中沒有一點疑問，而這在文中存有許多 其他疑問但又未被該標點符號強調的時候應必須作出優先考慮。在葡文版 本的詩作《Caligrafias》中，最後一節的第一句在表達詩作者交談願望時表現 出一種模棱兩可的傾訴：“Eis como a letra do mar nos faz sofrer？”(見第 43 頁)。具有感嘆意義的“eis”使讀者聯想到隨後將會出現的是結論，或者是 預示該句在結尾變成疑問形式而實際暗藏的是肯定或結論。從後現代主義 的立場出發，詩人似乎認為不存在絕對的閱讀物或絕對的準確。於是，疑 問句依然如故，而且在詩作《Voar，para onde？》(見第 65 頁)，即《Where to fly？》(見第 64 頁)中，該種文體在詩作者“我”停留在詢問生命飛翔的必要 20.參閱 Carlos Ceia 著作：《O QueéAfinal o Pós－Modernismo》，1998 年，該文章分析了亞歷 山大·皮內羅·托雷斯小說以及其他詩歌作者的後現代主義的某些特點。 954

性、目的性和方向性時反復得到運用。詩作標題中存在的疑問在詩句中以 (七種)變體形式依然存在，同時存在於詩作的最後一句中：“Voar，sim， mas para onde？”/“To fly，yes.But where to？”。一個可能的答案可見於詩歌 《Hino a embriagues》(見第 85 頁)/《Hymn to drunkenness》(見第 84 頁)中。 這一點在似有醉意的疑問句中尤其顯得突出： 我們像瘋子一樣狂飲生命！ [……] 這是甚麼惡習 一味譴責酗酒者？ Bebamos da vida como loucos! {...} Que vício veterano é esse De condenar a embriaguês ? Let's drink to life like madman! {...} What veteran vice is that Of condemning drunkenness? 在 另 一 首 詩 作 (參 閱 第 6 7 頁 的 《 H e r a n ç a ( s )》 和 第 6 6 頁 的 《Inheritances》)中，疑問句不再出現，而是抒情者以一種更加肯定的口吻 使用了排比句，用銜接並列句的連詞“和”談及葡萄牙在澳門留下的遺 產，羅列出其證據和理由。同一種風格亦出現在第 19 頁的詩作《As asas－I》 之中，以便將該地理位置完美地命名為“一個島嶼” 作者目光的上下起伏變化使人們感受到山上的大炮台仿佛是一條聖路 (見第 69 頁的《As pérolas do nosso colar》及第 68 頁的《The pearls of our necklace》)。人生苦短的寓意21亦表現在若干首詩作之中，成為依稀可辨的 比喻，正如詩人自己認為的那樣：“There are no absurd metaphors.”/“Não Há metáforas absurdas.”(見第 13 頁的《Trocar do século》及第 12 頁的《Changing Century》)。 21.颱風的破壞性寓意了其對生命的危害，正如同澳門的漁民和海上發現者以及當地居民所遇 到的危險那樣。(參閱第 79 頁的《Qual o voo do poeta？》和第 78 頁的《Which is the poets flight？》)。 955

該詩集通過幾個世紀的發展及交替，並且沿著澳門漫長的碎石路與文 化經歷而變成一部暢開心扉的篇章，無論在字裡行間還是在修辭手法上均 向我們展示了一個城市，一個真正的城市。這個城市忽而十分遙遠，新奇 陌生，忽而近在咫尺，和藹可親。然而在整個作品中我們似乎總是聽到有 人在大聲發問，而詩人則對此以盡可能的想像和描繪作出了回答： 一個城市的靈魂是甚麼？ 不僅是河流、廟宇，或者護衛它的城寨[……] 《城市之魂》 Que é a alma duma cidade? Nao só o rio, os templos, ou os fortes que a defendem (...}. (《A alma da cidade》 ,第 29 頁) What is the soul of the city? Not just its rivers, its temples, or the fortresses that defend it (...) (《The soul of the city》 , 第 28 頁) “世紀交替”的思想始終貫穿於整個詩集，其中兩首詩以它為標題。它 既意味著十六世紀，亦表示二十世紀末，同時也象徵著將“靈感的神秘” 22融匯於詩文之中。然而“世紀交替的詩篇”如同一篇抒情文一般23為讀者的 理解暢開了大門，它將翱翔、宗教和跨文化的氣息通過隱喻性和主題性的 技巧做了結合，從而把人類和動物存在的對應兩極統一起來24。它如同一 名浪漫的導遊，將讀者重新送回可以用不同形式進行觀察的現實之中。或 者說這是一個自然條件優越的好地方，使人們分享及渲泄澳門城幾個世紀 以來的發現、看法和結論。 22.我們發現在 Carlos Ceia 的著作《Princípio de contradição:resistência a teoria e resistência a mais teoria》中有該種説法，載於《A Literatura ensina-se?》,1999 年，第 14 頁。 23.據 Roland Barthes'S/Z,1974 年，第 4-5 頁：“The writerly text is a perpetual present,upon which no consequent language(which would inevitably make it past)can be superimposed;the writerly text is ourselves writing,before the infinite play of the world(the world as function)is traversed,intersected,stopped,plasticized by some singular system(Ideology,Genus,Criticism) which reduces the plurality of entrances,the opening of networks,the infinity of languages.” 24.在第 75 頁的《O homem do armário》和第 74 頁的《The wardrobe man》詩作中，詩人繼續其 獨白： Que animal ou canibal What animal or cannibal quase lhe devorou a moldura?(黑體字為作者所加) Almost devoured his frame? 該語意亦在詩集第 81 頁的《Escorpiões》和第 80 頁的“Scorpions”中出現：“sacerdotes de uma nova antropofagia.”(“priests of a new cannibalism.”). 956

參考書目原詩作者著作：T OR R E S ，A lexandre P i nhei ro, Tr ocar de Sécul o: Poema/Cent ur y Sl eep: APoe m, 該 詩集由 De bor ah N i c k s on譯 成英文 ，由 詩人J ohn F r eeman 進行 校對 ， 東 方 基 金 會 和 東 方 葡 萄 牙 學 會 聯 合 出 版 ， 澳 門 ， 1 995年 。其他著作：A Z E V E D O，Raf ael Á vi l a de , A i nfl uê nci a da cultura port uguesa em Macau ,col .《B ibl ioteca Breve》 , 葡 萄 牙 文 化 語 言 學 會 ， 里 斯 本 ， 1 9 8 4 年 。B A NDE I R A , J osé G omes,《L iteratura per de A . Pinhei ro T orres : U ma daspersonal idades mai s ri cas da sua geraç ã o》 , 刊 載 於 1 9 9 9 年 8 月 4 日 《 新 聞 報 》( J ornal de Not í ci as ) , 第 2 5 版 。B A R T HE S，Roland，S/Z，英 文 本 譯 者 為 R . Howard , H i l l 和 W ang, 紐 約 ，1 974年 。B O I A，L uc ian, P our une his toi re de l ' imagi na ir e, Les B el les Let t res 出 版社 ， 巴 黎 ， 1 998年 。B UE S C U，Maria L eonor Carva lhã o，《O exot ismo ou a“estética do divers o”na L iteratura Portuguesa》， 刊 載 於 L iterat ura de V iagens . N ar rat i va , Hi stó r ia,Mito : 1 995 年 7 月 1 1 -1 4 日 馬 德 拉 大 學 研 討 會 論 文 集 ， Cosmos 出 版 社 ， 里斯 本 ， 1 9 9 7 年 ， 第 5 6 5 -5 7 8 頁 。C E I A，Car los, O Que é Af inal o Pós-Modernismo ? 《 究 竟 甚 麽 是 後 現 代 主義？ 》， 二 十一 世 紀了 版 社， 里斯 本 ，1 9 98 年 ；《A lexandre P inhe iro T orres , Mest re de Sabedor ia》, 載 《文 學 報》 ， 1 9 9 9年 8 月 1 1 日 。 亦 可 參 閲 D o u t o r C a r l o s C e i a 教 授 的 個 人 網 頁 ：www.cceia.at freeweb.com /alexandre.htm ；《PrincÍ pio de contrad iç ã o: resistê ncia a teor ia e resis tê ncia a mais teor ia》, 刊載 於《A L i teratura ensi na-se?》, 新 里 斯 本 大 學 社 會 科 學 暨 人 文 學 院 出 版 ，1 999年 ， 第 1 1 -21 頁 ；s. v.《Co notaç ã o/Denotaç ã o》, 刊載於 C ar lo s C eia ( 主 編 ) 的 D ic i oná r i ode Termos Li t erá r ios , 里 斯 本 ， Editor i al Verbo 出 版 社 ， 印 刷 中 。C H E V A L I E R , J ean 和 A lan G heerbrant , Di c ti onai re des Symboles , R ober tL af font/Jup iter 出 版 社 ， 巴 黎 ， 1 9 9 3 年 。957

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經濟959

960

《行政》第十四卷，總第五十三期， 20 0 1 N o．3 ，96 1 －9 8 8中華人民共和國的經濟特區蕭偉諾＊A 中華人民共和國的經濟改革1 ．1 978 年以來主要的經濟改革2．經濟特區的簡史2．1 經濟特區的成立2．2 主要的特殊經濟政策的內容2．3 經濟特區的工業及政治結構2．4 經濟特區所面臨的國際經濟金融形勢B 經濟特區介紹1．深圳經濟特區2．汕頭經濟特區3．珠海經濟特區4．廈門經濟特區5．海南經濟特區C 二十二年以後的經濟特區＊ 里斯本科技大學社會及政治科學系東方學院獎學金獲得者。961

A 中華人民共和國主要的經濟改革以及經濟特區的設立1．1 978年以來主要的經濟改革1 97 8年，在中國共產黨中央委員會第十一次全國代表大會第三次全體會議上正式提出了改革的計劃，作出了建設社會主義現代化為其新目標的戰略決定。在第一個階段，著重的是農業改革及對外開放。經濟開放意味著要確定相應的戰略及目標，例如為外國直接投資制定一個法律及機構框架，對外幣匯兌及交換體系進行改革，以及經濟特區的設立。 1 9 84年 1 0月，作出了對經濟結構進行改革的決定。這一決定加速了城市地區改革的步伐，開始了對企業的放權。稍後，在 1 9 8 7年 1 0月，在中國共產黨第十三次全國代表大會會議報告 中 闡 明 了 建 立 具 有 中 國 特 色 的 社 會 主 義 的 目 標 。 這 一 新 概 念 的 基 礎是：國家調 節市場，市 場引導企業 。以此來發 展一種社會 主義的市場 經濟。 1 9 9 1 年，公佈了第八個五年計劃及十年發展綱要。這些文件是中央政府及各個 地方政府 進行工作 的基礎。從 那個時候 開始，地 方政府制 定了自己的改革計劃。1 9 9 3年 1 1 月，在中國共產黨第十四次全國代表大會第三次全體會議上作出了如下決定：至2000年左右，中國將達到社會主義市場經濟。為此目的，國營企業將以貿易為主。儘管政府仍然在許多企業中有控制權，它準備逐漸退出這些企業的大部分管理。在此意義上而言，對金融及稅收政策進行了重大改革，其主要目的是建立金融市場和促進不動產的開發。目前， 有兩項 重大 的事件 將決 定中華 人民 共和國 發展 的新方 向。 首先，中國將被接納進入世界貿易組織。該組織對中華人民共和國目前進行的改革的發展及廣度施加了相當大的壓力，以便使中華人民共和國完全進入國際經濟生活。其次，200 0年 1 0月公佈了第十個經濟、社會發展五年計劃（200 0年至200 5年）。的確，中華人民共和國在這一新的五年計劃中將把經濟結構改革所需的要素連繫起來。這一新發展計劃的主要方針是發展科技，進一步提高收入分配，農村發展及水力資源保護。962

某些建議值得注意，主要包括四個方面。通過民主機構的改善及法律制度的改善來完成政治體系的改革；進一步吸引外國投資，建立科研中心及重組國家企業；採取新的外國直接投資使用方式，主要是合併、購買、設立投資基金及保險；最後，通過監察制度來同腐敗進行不懈的鬥爭。這一新的發展計劃表達了中國當局企圖將其國家置於世界經濟範疇之內的意向，發展市場經濟或“社會主義市場經濟”。它表明中國共產黨內的改革派越來越堅持向發展國家經濟的方向努力。2．經濟特區簡史2．1 經濟特區的成立1 97 8年中國共產黨第十一次全國代表大會第三次全體會議之後，於該年4月，中央政府成立了一個工作小組，來研究第十一次全國代表大會第三次全體會議上提出的改革計劃。在會談期間，鄧小平聽取了廣東省他的同盟者關於經濟發展及其經濟潛力的報告之後，建議在該省設立經濟 特區。同年6月，廣東省及福建省根據中央政府改革開放的精神，向中央政府提交了報告，申請批准在其對外貿易活動方面採取特殊的政策及靈活的措施，以便充分利用同香港、澳門及臺灣鄰近及分佈於世界各地的中國社團大部分來自上述地區的優勢。同時還建議，根據鄧小平的倡導，在廣東的深圳、珠海及汕頭、福建的廈門設立以出口為主的經濟特區。在上述城市中，分佈在世界各地的中國僑民、香港、澳門及其他國家的投資者將獲准進行直接的外匯投資，建立工廠。同時由地方及投資者共同對其進行管理。不久，前文提及的那些報告便獲得了中國共產黨中央委員會及國務院的批准。於是上述兩個省份立即開始了成立經濟特區的籌備工作。 1 98 0年8月，廣東省經濟特區條例獲得批准，第五屆全國人民代表大會第十五次臨時委員會予以公佈，這樣向全世界宣佈了中國經濟特區的誕生。1 9 87年9月，又作出了一項重要的決定。這一決定加快了海南島的開發。國務院宣佈將給海南省更大的自主權，將採取優惠的政策使海南島變為中國最大的經濟特區。 1 9 88年 4月，通過了設立海南省的決議並在中國共產黨第一次全體會議上通過了設立海南經濟特區的決定。963

表 1經濟特區的主要指數佔中華人民共和國總面積的百分比 0．35佔中華人民共和國總人口的百分比 0．801 9 7 9年至 1 99 3年人均收入增長率的百分比 45．00年工業增長率的平均數 51．40截至 1 9 9 3年的外匯投資（美元 ） 45．1071 9 9 3年的外國投資（美元） 16．6251 993年總出口量 19．591 99 3年總進口量 22．97資料來源：古普塔（S．P．Gu p ta）《中國的經濟改革：經濟特區和技術發展區的角色》，印度國際經濟關係研究委員會，新德里，東南亞研究學院，新加坡，研究發展中心，北京，1 99 7 年，第35頁 。根據經濟特區的初期發展計劃，深圳及珠海發展綜合經濟，以工業為支柱，兼營外貿及其他生意；汕頭及廈門主要是進行出口產品的加工。但是後來的經驗證明，深圳及珠海的發展模式更加有利，因此這種模式逐漸擴展至汕頭及廈門經濟特區。2．2 主要的特殊經濟政策的內容為了充實這一現已起步的結構，通過了無數的法律及規定，以便在經濟特區內能夠實施特殊的政策。總體而言，這些特殊政策有五大特點：1．經濟特區有權處理其經濟事務，享有審查並通過相應計劃的權力。同時，根據經濟特區的實際情況，有權靈活處理任何問題。2．經濟特區內的企業所得稅為1 5％。經營期十年以上的生產性企業，從獲利年度起，企業所得稅可享受二年免、三年減半徵收的優惠。減免稅期滿後，經確認為產品出口型企業，可減按1 0％的稅率徵收所得稅；經確認為技術先進企業，可延長三年減半徵收所得稅。經營期十年以上、外商投資額五百萬美元以上的服務性企業，經申請批准，可享受一年免、二年減半徵收所得稅的優惠。964

3．使用進口原料在經濟特區內生產的出口產品免繳關稅及增值稅。除了原油、石油產品及國家規定的基本產品外，亦免繳關稅及增值稅。4．經過批准，凡是特區內行政部門、企業及機構用於建設或生產的進口設備，如機械、零件、原料、材料及燃料免繳進口稅及增值稅。然而，上述物資（包括使用免稅進口零件在經濟特區內製造的產品）如果運往特區之外的國內其他地區則需繳納上述稅項。5．外籍公民、與中國有正式外交及商業關係的國家或地區的中國僑民及香港、澳門及臺灣同胞來經濟特區進行科技交流、探親訪友不需辦理簽證。外國投資者、外方聘請的外籍人員及其家屬有權享受多次出入境簽證。經濟特區的優惠政策有兩種。一種是內部的。這些政策包括下放行政權，中央政府將決定權下放到經濟特區。因此，經濟特區可以根據貿易的數額批准外國投資項目，控制價格並決定使用土地的租金。另一種特殊政策是為外國投資者提供稅收鼓勵：1 980年的規定決定對外資企業減稅。減稅的額度與在香港實行的相同。（a）經濟特區外 30％ 。（b）如果用於生產。（c）在中國內地購置，但通過經濟特區出口的產品須繳納相應的出口稅 。965

（d）在經濟特區外購買，但通過經濟特區出口的產品必須繳納相應的出口稅。（e）經營期十年以上的生產性企業，從獲利年度起，企業所得稅可享受二年免、三年減半徵收的優惠，高科技企業還可延長三年減半徵收所得稅。資料來源：古普塔（S．P．Gupta）《中國的經濟改革：經濟特區和技術發展區的角色》，印度國際經濟關係研究委員會，新德里，東南亞研究學院，新加坡，研究發展中心，北京 ， 1 997年 ， 第 44頁 。與亞洲其他地區相比較，中國經濟特區所提供的稅收減免最大。為第一次來華外國投資者提供的勞力與租金也最低廉。同時，經濟特區對外資企業的出口不加任何限制。1 996年，經濟特區吸收了六十億美元外資，比1 995年增加了1 2．5％。對外貿易顯著增長。零售價格的增長低於5％，比中國全國平均數低 1 ％。與此同時，經濟特區內居民的平均收入增長了1 9．3％。1除了外國投資外，經濟特區的一部分投資來自於中國的其他省份。這些投資在特 區獲得了優 良機會，享 受投資優惠 。不僅沿海 在經濟特區 投資，內地省份例如四川、山西也在特區內成立了許多合資企業。2．3經濟特區的工業及政治結構經濟特區的工業化經歷了三個階段：1 1 980年至1 985年為經濟特區制定了工業發展戰略。在此期間，經濟特區集中精力建設基礎設施，創造有利的投資環境。根據數字統計，截至1 985年，四個經濟特區用於基建的累計投資已達七十億六千三百萬元。開發了六十平方公里的建設用地，建設了廠房、商業樓宇、旅遊基礎設施及住宅。每個經濟特區積極吸收外資，進口先進技術，促進經濟迅速發展，其主要支柱為工業。1 985年年底，投入使用的外國直接投資達到十一億一千七百萬美元，佔全國投資的5％。1 985年的工業生產總值達四億八千六百萬元。2．在1 986年至1 992年期間，經濟特區內的工業處於蓬勃發展的階段。它表現在經濟特區生產力的發展與外匯投資項目數字的急劇增長上面。1．參見 http：／www．chinatorch．com／stipark／english／page91．htm3．從1 993年至二十世紀末，根據不同的內部實際情況，為了改善外匯投資的環境 ，以便更 加有效地 吸收外匯投 資，制定 了一系列 新的發展 方966

針。經濟特區結合地理及工業優勢 ，為自己的發展設立了優惠。與此 同時，通過積極及不斷參與國際勞動分工及適應國際市場的發展及要求，對區域性的工業及生產結構進行了調整。三個主要部門迅速發展。海南除外，在其他四個經濟特區已構成了一工業體系。其中第一產業所佔的比重很小，第二產業居首位，第三產業發展迅速2。在中國大部分的發展區中，第二產業為主，其次是第三產業和第一產業。上述四個經濟特區已經達到並超過了中等發達國家的工業結構水平。輕工業結構以出口為主。它以工業集團及多種工業為基礎，包括先進科技。經濟特區當地政府制定的政策及規定對於新科技工業的發展及傳統工業的技術更新也是十分重要的。經濟特區的工業政策包括許多方面，例如外資政策。通過立法由政府對其進行直接控制，對外資工業進行指導。在制定外資投資法時，中國政府尤其考慮到了香港、澳門及臺灣同胞的利益。這自然加速了來自香港、澳門及臺灣的資金進入中國市場。2．4 經濟特區所面臨的國際經濟金融形勢發展 對外 貿易 關 係是 經濟 特區 的 基本 原則 之一 。 從九 十年 代初 起 ，國際經濟關係中出 現一系列複雜的 變化，迫使經濟特 區面臨一系列新 的挑戰 。冷戰結束後，生產的關鍵要素，例如資金、技術、勞力、能源、原料已經擺脫了軍備競爭目的，開始轉向經濟競爭與合作。國際經濟關係的調整是全球化的。亞太地區從此調整中獲益。儘管亞洲危機產生過負面效應，它仍然是國際投資、國際技術轉讓、旅遊及勞務合作的主要市場。因此，經濟特區需要有新的工業優勢的標準，來確保其未來的繁榮。至於經濟特區在中國加入世界貿易組織談判中的影響，經濟特區的外貿政策縮短了中國外貿體系與國際慣例之間的距離。另一方面，入世談判中也暴露了經濟特區體系與國際慣例之間的矛盾。為特區制定的優惠政策與世界貿易組織的要求不相符合。2．參見表3所舉的例 。967

B 經濟特區介紹1．深圳經濟特區簡介深圳經濟特區位於廣東省南部。南與香港新界接壤，東通大鵬灣，西連珠江口，北為惠州及東莞市。以前僅為一邊陲小鎮，1 979年3月提昇為省直轄市。總面積為三百二十七點五平方公里，其中城區面積為二點零二平方公里。1 980年8月被宣佈為經濟特區。深圳市分為五個區：羅湖、福田、南山、寶安以及龍崗。截至1 998年末，深圳城市總人口為三百九十五萬，其中一百八十五萬人居住在特區內。3深圳海 岸線 長達 二百三 十公 里， 為捕漁 業及 旅遊 業提供 了優 良的 條件。現已探明的礦產有十五種金屬礦、十二種非金屬礦。可作建築材料的礦產豐富，例如花崗岩及石灰岩。表3主要的宏觀經濟指數3．參見 http：／www．．shenzheninfo．com／szgk／doce／main　e．htm968

基礎設施至於能源供應，深圳市的發電能力為二千兆瓦。這一發電量可以滿足居民及工業生產的每日需要。交通基礎設施可以有效地滿足需要，為持續的發展提供了交通方便。因此，現已運行的鐵路的貨運量達到一千四百五十噸。深圳擁有一個完備的高速公路網絡，與全國各地五十個城市連接。目前已建成的 公路總里程 為一千公里 ，其中三百 公里位於深 圳市區內。 因此，深圳有公路與香港、廣州及珠海連接。1 994年的客運量約為六千七百萬人次，貨運量達到了一百七十百萬噸。 4 1 9 96年年底，開始興建第一期地鐵。地鐵總里程二十公里。至2003年工程結束時，總投資將達到一百億六千萬 元人 民幣 。深圳擁有八個深水港，鹽田、蛇口、亦灣、馬灣、東頭角、鯊魚湧及一個 內河 港口 。深圳斥資十億元人民幣興建了一個貨運站及一個區域國際機場。目前已有六十四條航線連接四十個國內城市。黃田國際機場是中國的第四大國際機場。1 9 9 5年客貨運量分別為四百一十二百萬噸及七萬九千人次。經濟部門的特點經濟二十年的迅速發展及由市場調節的出口經濟使深圳成為中國最發達的城市之一。1 996年總產值為一百七十億三千五百萬美元，佔中國大陸最發達城市 的第六位 。利用 靠近 香港 及南 海的 優勢 ，深 圳在 農業 方面 採取 了自 給自 足的 政策。鼓勵出口，引進新產品，新品種，新技術，進一步提高了產品的系列化 及 現 代 化 。深圳工業的支柱為輕工、紡織、電子、石化產品、機械、建築材料、食品及農副產品。總共開發了兩千多種產品。其中一千多種現在出口到六十四個國家與地區，其中包括歐洲和美洲國家、日本、香港及澳門。1 999年工業部門的總產值為七千二百七十億元，出口額達到了二百八十億美元。大宗出口產品包括視聽儀器、電話、磁頭、自行車及服裝。4．參見《2000年深圳投資手冊》外國投資服務中心。969

在零售業的基礎上建立了一個廣泛的商業網絡。1 995年零售總額達到了三百億零三百九十萬元。深圳擁有二百多個市場，現在成了一個大型的商品集散中心。此外，深圳還擁有一個同外國經濟貿易交流的網絡，包括七十個國家。 1 9 95年進出口達到了三百八十億七千八百九十美元。 1 9 9 4年深圳市開闢了十二個特殊市場。五十個在此運作的企業年收入高於十億二千萬美元。 5同時，形成了一個堅實的金融系統。它包括中央銀行、專業銀行、商業銀行、外國銀行及非銀行性的金融單位。金融機構的總數達到一千一百六十八個，並有九百個分支機構。1 995年人民幣存款總額達到一千二百億二千萬元。保險業也有了迅速的發展。至於旅遊業，深圳擁有美麗的自然風景。因此，建設了一些大型旅遊設施，例如銀湖賓館及石鹽湖溫泉渡假村。遊客入境手續簡便。投資條件至於國有土地的利用，它是通過雙方協議納費提供的。協議所規定的住宅土地使用年限最長。商業、旅遊及娛樂用地為四十年，其他用途土地為 五 十 年 。在工資方面，外資企業及國內合資企業必須按照深圳經濟特區工資管理臨時條例 辦理。因此 ，在實際上 而言，僱主 可以通過廣 告自由僱用 人員，但必須事先得到市勞動部的批准。外資企業職工的工資不得低於上述規定中所頒佈的最低工資。為了滿足特種人員的需求，有一百八十一個科研中心。同時在多數大中型企業中設立專門開發新產品、新技術的科研機構。許多研究中心與大學及研究機構直接掛鉤。1 995年高科技新產品的總值達到了市國民總產值的 2 1 ％ 。深圳未來發展的機會及戰略目標5．參見 http：／www．chinavista．com／business／news／archive／july28／july24－02．html就其未來的發展而言，深圳具有獨一無二的自然條件及非常優越的地理位置。它有數條直通香港的公路，還有港口及飛機場。深圳已成為一個970

重要的交通中心。1 997年香港回歸時，深圳及香港的經濟進一步合作。除此之外，隨著深圳飛機場的擴展，港口、公路系統的建立，京九鐵路的開通及京廣線的改造，深圳的地理優勢日益提高。香港主權回歸中國後，兩地之間的材料、資金、人員及信息的交流日益頻繁。它進一步促進了兩地之間的經濟接觸及合作交流。深圳將成為高科技生產及發展的基地。它優越的投資環境使深圳可以吸引有關行業最新科技及專業人才。實際上，這是經濟特區工業發展的優先目標。 1 998年深圳高科技工業的生產已佔工業生產總值的35． 4％。從1 9 9 9年 1 0月起，每年舉辦一次高科技國際交易會。它是由中華人民共和國對外經濟貿易合作部、科技部、信息產業部、科學院以及深圳當地政府聯合舉辦的。 6可以預期的是，深圳將成為一個具有多種功能的大城市，為具有高科技工業及國際經濟市場機制的國際貿易及金融提供入華渠道，為廣東省及珠江三角洲經濟區的發展與現代化作出貢獻 。2．汕頭經濟特區簡介汕頭位於廣東省東部，瀕臨南海，距香港三百五十公里。汕頭市包括1 980年成立的汕頭經濟特區、潮陽、澄海及南澳縣。汕頭市的總面積為二千零六十四平方公里，經濟特區的面積約為二百三十四平方公里。分為兩個區，主要工業區龍湖以及廣澳石油開發區。汕頭市總人口為三百七十六萬，經濟特區的人口約為八十七萬。近年來汕頭成了廣東省東部及福建南部的一個經濟、貿易、文化及政治中心。主要的宏觀經濟指數6 參見 http：／www．shenzheninfo．com／szgk／doce／maine．htm1 992年的國民生產總值為十億四千萬美元，年增長率達到了1 6．5％。1 9 9 2年的工業生產值為十億九千萬，而同年農業生產總值為 1 0． 2億 美元。1 992年的出口總值為十億六千零五十萬美元。同年的總進口值為十億971

七千四百五十萬美元。1 999年的國民生產總值達到了四十五億元人民幣。汕頭是著名的僑鄉，因此在近二十年中實際的投資額達到了五十億零七百萬美元。7基礎設施在電力供應方面，汕頭的電網與廣東省連網。發電能力為五十二萬千瓦。汕頭正在興建數座發電廠，其總體發電能力將達到七十七萬千瓦。在交通方面，汕頭國際機場與下述城市或地區有國際航班：香港、曼谷、新加坡、科倫坡以及東京。同時還有十九條國內航線。其年客運量佔中華人民共和國第十位。汕頭港有八個碼頭。它們保證了汕頭同中國主要港口及其他二 十二個國家或 地區的貨運。 汕頭與香港之 間每天有客輪 運行。正在興建一個供三萬五千噸以上輪船停泊的深水碼頭。就交通基礎設施而言，汕頭還擁有與廣州、深圳及香港直接連通的高速公路。正在興建一條連接汕頭及深圳的新高速公路。廣州——汕頭鐵路也 在 興 建 之 中 。8經濟部門的特點龍湖縣包括三個區。龍湖工業區總面積為一點六平方公里，內有二百家工廠，員工人數約達四萬人。主要從事無污染及低能源消耗的輕工業生產。珠池工業區主要發展新科技。還有一個工業區從事食品加工及農產品包 裝 的 生 產 。汕頭城區的工業獲得了相當的發展。目前約有三百七十家工業企業，就業人員約十四萬五千人。主要產品是照相器材、超聲波儀器、紡織品、製衣、罐頭、半導體以及各種機械。近二十年來，汕頭工業生產的年增長率為27％。 1 9 9 9年的工 業產值為七百三 十億九千萬元 。 9汕頭農業以集約經營著稱。然而，它的傳統農業逐漸成為以科技為基礎，面 向出口 的農業 。7．參見2000年8月2 1 日《人民日報》。8． 參 見http／／www．geocities．com9．參見2000年 8月2 1 日《人民日報》。972

1 999年在國民生產總值中第一產業佔1 0％，第二產業佔 49．3％，第三產業佔 40．5％。投資條件自然資源方面，值得一提的是它所擁有的優越的農業條件（水果及蔬菜）、海洋資源（養殖業）及發展旅遊的優良海灘及風景。它還擁有豐富的高嶺土、花崗岩、礦產及石油。在人員培訓方面，汕頭大學設立了幾個課程，主要是藝術、醫學、工程及自然科學。目前擁有三萬二千名不同專業的學生。投資的優先領域為基礎設施項目、出口產品項目以及高科技項目。工業用地的最長使用期為五十年。汕頭未來發展的機會及戰略目標汕頭經濟特區建立初期的面積為一點六平方公里。主要是進行出口產品的加工，同時開發旅遊業。經濟特區又分為五個不同的發展區。在其發展初期，開發面積僅為零點二平方公里。首批來此的外國投資者開辦的是生產出口產品的企業。第二期開發擴展到二十四平方公里。1 984年年底，已有十八家從事出口產品加工的外資企業。1 992年鄧小平視察汕頭特區之後，中國海外僑民更加積極參與了其故鄉的現代化。開始是為公共建設項目吸引資金。海外華僑是汕頭的主要投資 者 。1 991 年，國務院決定將汕頭經濟特區擴展到整個汕頭市，還要它建成一個現代化港口城市。二十世紀九十年代，汕頭成為了香港及其他國家華人投資的優先對象。 1 9 9 1 年至1 9 93年間投入使用的外資達九億八千萬美元。這三年中吸收的外國投資總額超過了以前十一年的總和。截至1 994年年底，汕頭已有三千六百四十九家外資企業。貿易總額達到四十億二千七百四十萬美元，其中95％來自香港及澳門的中國僑民。 1 010．參見 http／／www．english．peopledaily．com．cn／973

儘管近幾年來發展迅速，汕頭經濟特區為了它的進一步發展，必須改革並創造新的優勢。相對其他經濟特區及經濟發達的地區而言，汕頭還是比較落後的。為了改變這種情況，必須加強生產力的發展。或許高科技工業可以成為一種戰略工業並為其他工業提供榜樣。3．珠海經濟特區概況珠海經濟特區成立於 1 9 8 0年 1 0月。它位於廣東省南部，瀕臨珠江三角洲出口（位於右側），鄰近澳門。從行政方面而言，珠海包括一市二縣，西區、橫琴及經濟特區。經濟特區又分為六部分。拱北，這是行政、文化、金融及貿易中心。下灣，這是建築材料的生產基地。北嶺，這是科技及職業培訓中心，同時又有一些輕工業，主要是紡織及電子。石花山，這是集散中心，同時又是南海石油的開發基地，它擁有九洲港、直昇飛機場以及深水碼頭。吉大，這是出口工業貿易及旅遊中心。銀坑，主要從事旅遊業。珠海市的總面積為一千六百三十平方公里，其中珠海經濟特區、西區及橫琴佔一百二十一平方公里。珠海市總人口為八十三萬。1 998年六十九萬五千人居住在經濟特區內。珠海地區內有數條河流及數個湖泊，還有一百五十個水庫（蓄水能力為六千一 百二十五 萬立方米 ）。礦 產資源品 種繁多： 砂、石、 黏土、 陶土、長石、鈮、銫和鎢。此外，還有大量豐富的石英砂礦藏。石英砂具有很高的二氧化硅含量，為製造玻璃的理想材料。珠海還盛產陶土並擁有一定的石油儲藏，這為解決當地的能源問題作出了決定性的貢獻。當地風景秀麗，為旅遊提供了巨大的潛力。在此拍攝了一些廣告片。珠海水域魚類及海鮮豐富，這促進了養殖業的發展，向香港及澳門的出口量很大。974

主要的宏觀經濟指數1 99 2年的國民總產值為六百萬美元。1 9 91 年至1 99 2年的年平均增長率為1 6．5％。同年的工業生產值超過一百零六百萬美元，農業生產僅為十六萬美元。1 996年總出口值達到二億八千九百萬美元。 11基礎設施至於能源供應，目前擁有三座發電廠，其總發電能力為二千四百五十萬千瓦。正在西區興建一座新的發電廠，其發電能力為三百七十二萬千瓦。在經濟特區的中心部分九洲有一個直昇飛機場。它與深圳及廣州連接。此外，三灶的飛機場已開通三十多條國內航線，每週一百三十個航班。珠海經 濟特 區擁 有六 個海 港。 它們保 證了 與香 港、 深圳 及澳 門的 直航。船隻停泊總數為八十二艘。高瀾深水港目前已建成。珠海經濟特區已經投入使用的高速公路網已超過二百公里，連接了珠海與廣州。廣州珠海鐵路已建成，其總里程一百四十二公里，投資額約三十億四千萬元。預計它的貨客運載量將分別達到九百五十百萬噸及一千六百萬人次。此外，還有六百多家客貨運企業。卡車長途運輸連接將近一百個中國城市。有三十多條市內公共汽車線路及二千輛出租汽車。一批交通、通訊及能源生產的項目正在興建。珠海港是主要項目，其目的是構成一個區域性的立體交通網絡。這些基礎設施將為珠海提供更優越的條件，以便進一步利用它在亞太地區內所具有的區域優越性。經濟部門目前訪問珠海的遊客日益增加。珠海為中國第二十二大旅遊城市。旅遊為該市發展的重要領域。目前有七十七個旅遊投資項目，總投資額將近二億三千萬美元。當地的海灘及豪華旅館是旅遊業最吸引的主要項目，其中最有名的旅遊中心是石景山旅遊中心，它擁有一百五十個房間。另外一個十分有名的旅館是擁有三百一十個房間的拱北賓館。它是按照清代的建築風格設計的。除了上述酒店之外，在中國南海海濱有五十三個渡假村。1 1．參見 http：／www．icchina／echinacities／在工業方面，已建立了紡織、電子、建材等工業。這些新工業是通過優惠政策及靈活的措施被吸引到珠海地區的。單一的經濟生產體系已被取975

消，形成了面向出口的產業結構。1 990年在五十個大中型企業中，有十個企業的年產值已經超過一億元。工業用地的最長使用年限為五十年。1 9 9 0年工業總產值為四十億二千萬元。九年後，它上昇至一百五十億。1 999年第一產業的總產值為一百三十億元，第三產業的總產值較低，僅為一百一十億元 。 12投資條件至於外匯投資，截至1 997年年底，已設立七千七百零四個項目，總投資額達到了一百一十億六千萬美元。目前實際的外匯投資為五十億六千萬美元。外資企業的產值已佔全市產值的70％。約二十五個跨國公司在珠海設立了產值單位，為紡織、電子及機械製造帶來了巨大的發展。根據 中國 法律 ，在 珠海 的外 匯投 資可 以採 取中 外合 資、 上市 國家 企業、中外合作企業及獨資企業。投資的優先領域投資的優先領域為基礎設施、出口項目及高科技項目。因此，珠海特區主要吸收下列方面的外國投資：電子、紡織、建築材料、各種機械、食品工業、石油化工及旅遊。1 2．參見 《廣東統計年鑒》 ，第 9 4 頁 。976

教育及文化目前有五所科技學院、五所中學、二百七十一所小學、一百四十所幼兒園及一所特殊學校。中學生在校人數已超過八千人。同時，正在興建一所大學。珠海市目前擁有多種的文化設施，例如圖書館、博物館、劇院、廣播電臺及電視臺。珠海未來發展的機會及戰略目標珠海充分利用國家及經濟特區提供的地區政策，其地理位置及大量華僑帶來的優勢，在對外改革開放及經濟發展方面邁出了巨大的步伐。自從經濟特區設立以來，珠海本身經濟的年增長率為35％。 1 3 因 此 ，它保持了一個很高的經濟增長率。在二十一世紀之前，將獲得第二次發展高潮。珠海必須為它的經濟重新定向，創造新的優勢。由於海外華僑數量眾多，珠海在亞太地區擁有很長的對外貿易歷史。珠海是中國國內市場與國際市場之間的一座重要聯繫橋樑。因此，珠海採取了一種區域權力下放的策略。同西方現代經濟相比，珠海的貿易發展仍然是不平衡的。它的市場組織及體系還必須進行深刻的改造，為形成一個未來的國際城市提供基礎。必須進一步加速工業的發展，實現第三產業，尤其是金融及旅遊業的現代化。4．廈門經濟特區概況廈門在福建方言中稱“Amoy ”。它是中國南方海岸上的一個島嶼，亦稱鷺島。它位於福建省南部及臺灣海峽西部。廈門歷來就是中國東南沿海的一個貿易重鎮。同時也是一個著名的旅遊地區。廈門下屬七個縣： 同安、集美、杏林、鼓浪嶼、湖里、開元、思明。廈門地區的總面積是一千五百一十六平方公里，人口為一億二千三百萬。目前70％的臺灣人源自福建南部。13．參見 http：／www．skiz．com／history／intro．html977

宏觀經濟指數至於這個經濟特區的宏觀經濟指數， 1 999年它的農業及工業產值分別為三百三十億元及五百七十億元。1 4 下列圖表顯示了廈門經濟結構中各經濟部門的情況。基礎設施在通訊方面，衛星地面站已在運行。通過它可與世界二百一十個國家及地區以 及一千八 百個中國 國內城 市進行通 訊。電力 能源供應 大部分 是由 福 建 省 電 力 網 提 供 的 。 同 時 ， 廈 門 經 濟 特 區 有 三 個 自 己 的 火 力 發 電站。目前 運行的兩 臺三十萬 千瓦的 發電機可 以滿足大 部分的民 用及工 業用 電 的 需 求 。在服務設施，尤其是銀行方面，廈門已經具有很高的發展水平。國家商業銀行、廈門國際銀行（合資企業）、十個外國銀行，尤其是香港上海匯豐銀行及大華銀行（新加坡）在廈門設立了分行。許多外國銀行在廈門設立了代表處。目前，廈門市擁有六百多個不同性質的金融機構，為外國企業家提供整套有效的服務。14．參見《中國統計年鑒》 ，第 350 頁 。978

投資條件至於投 資環 境， 廈門在 外國 投資 者看來 是一 個十 分具有 吸引 力的 地方。截至1 996年年底，三千八百六十二項外資直接投資計劃獲得了批准，投資總額達一百二十億三千萬元。這些企業的工業產值在廈門市總產值中佔76％。 其出口佔廈門市總出口的 45．9％。15投資種類分佈如下：鼓浪嶼主要發展旅遊及貿易；廈門島主要是設立無污染及高科技工業、第三產業，尤其是貿易、銀行、保險及諮詢業；集美的主要發展部門為教育、旅遊及不動產、輕工業和吸引外資的農業；杏林主要是發展化學、機械製造、紡織及建材；同安主要是發展吸收外資的農業、農產品加工及農副產品。從廈門經濟結構圖表中可以看到，當地經濟主要是著重發展第三產業，其次是與第一產業有關的行業。工業生產率呈現相對 的穩定 。在勞資 關係 方面 ，外 國投 資企 業可以 決定 它自 己的 組織 方式 以及 聘請、解僱人員的方式。員工採用合同制。在合同到期前，如果一方欲終止合同必須提前一個月通知對方並辦理有關手續。工作時間不應該超過八小時。每天加班時間為三小時，每月最多三十六小時 。月工資不應該低於當地政府所規定的水準。員工繳納的社會福利款項應由企業用於集體福利，例如醫療保健及住房補貼。僱請當地勞力的企業應該每月向勞工管理部門以及社會保險部門繳納養老基金、失業保險金及工傷保險金。僱請外國人員的企業應該簽訂相應的合同並向廈門市公安局申請工作許可。勞資糾紛一般通過調解，仲裁及法律程序解決。至於土地的使用，外國投資企業應該根據有關的主要手續與規定申請土地使用權。用於不動產開發、貿易及旅遊的土地繳納租金後，立即取得使用權。其價格按照市場規律制定。1 5．參見 http：／www．globalsources．com在環境保護方面，設立大型或中型以及對環境有重大影響的小型項目應該進行環境影響的研究並就工廠選址報批。同時必須聘請一間具有環境測量證書的企業就項目對環境的影響進行測定及提供等級、數量、後果及提出處理辦法和將採取的措施提供建議。環境保護及建立防止污染設施的979

計劃應交環境保護部門審查。下列三種材料進口必須進行申報：使用垃圾生產建材，第一次進口的化學物品及有毒化學物品。廈門未來發展的機會及戰略目標廈門是一個大型的外貿港口及中國僑民的僑鄉。近幾十年來，廈門經濟獲得了迅速的發展。與1 98 0年相比，1 999年的國內產值是 1 98 0年的十四倍。進出口增長了四十一倍。16為進一步達到它的發展目標，廈門採取了一種比較優勢的策略，正確認識與臺灣鄰近的優勢，努力成為一座連接臺灣與中國大陸與中間城市 。中國共產黨中央委員會總書記江澤民在1 99 4年 6月視察廈門經濟特區時指出：“廈門的優勢及特點應反映到同臺灣的經貿關係中。廈門的作用是他人無法代替的，這一點隨著歷史的發展將更加明顯 。” 17江澤民於1 99 5年春天提出的促進和平統一祖國的八項建議為廈門充分利用其地理優勢提供了新的機會。在此意義上而言，廈門經濟特區的發展將基於新技術及高科技之上。原先的科技學校、大學院系應該進一步改善，關心發展教育。應該進一步協調移民政策，創造條件吸收專業技術人員在此定居。應設立法律框架，為投資提供更加優良的環境。廈門是中央政府批准的可以立法的經濟特區之一。這一政策實施一年後，效果顯著。在此情況下，1 995公佈的《廈門投資法規》為中國同胞投資提供了最佳環境，引起了海峽兩岸及中國海外僑民的注意。5．海南經濟特區概況海南經濟特區人口七百萬，其中一百八十為城市人口。海南人口結構中有三個大的民族：漢族、黎族及苗族。海南經濟特區的面積為三萬四千平方公里，海岸線長一千五百八十公里。海南島位於北緯21 °4’，為熱帶海洋氣候，終年氣候炎熱。1 6．參見 http：／www．gluckman．com／Xiamen．html1 7．參見 http：／www．globalsources．com980

海南省 為中 國第 二大島 嶼， 亦稱 瓊崖。 瓊州 海峽 將海南 島與 大陸 分開。二十公里寬的瓊州海峽又是北部灣與南海的分界。至於地形，海南島有兩條大山脈，五指山及黎母山，其高度在一千五百至二千米之間。海南經濟特區在行政上分為三市、九縣及其他七個地區自治縣。省會是海口。海南島東與菲律賓隔海相望，南面為馬來西亞及婆羅洲， 東南是印度尼西亞（納圖納島嶼），西面接越南。迄今為止，海南省內設立了三個經濟特區：洋浦開發區、海口保稅區及三亞亞龍灣國家旅遊渡假區。宏觀經濟指數海南經濟特區設立的第一年1 988年，外國投資有了顯著的增加。共成立了四百四十六個合資企業，其中包括來自日本、泰國、香港、英國及美國的投資。外國投資總額達到了三億八千二百萬美元，比前一年增加了二十七點一倍。天安門事件後有過一個比較蕭條的時期。 1 9 9 0年至1 99 4年期間，外國投資的年平均增長率為42％。目前的外匯投資達到了一億一千四百萬美元， 為 1 9 8 7年 的十一點四倍 。1 8海南的出口從 1 9 8 7年的一億一千六百萬美元增加到 1 9 9 4年的九億五千二百萬美元，但它的主要出口產品仍然是農業及礦產品。這一貿易模式決定了祇有出口結構改為工業產品後，海南的發展潛力才會擺脫束縛。海南的國內總產值增長很快，但尚未達到其他經濟特區的水平。 1 9 8 8年至1 994年，海南的增長率為1 7．2％，遠遠高於中國的平均數（9．4％）。1 999年，海南的國民總產值為四百七十億一千萬元（五十億七千萬美元），比1 987年增長四倍。近十二年來，海南國民總產值的增長率為1 1 ．9％，比中國全國平均增長率高 2．7％。19基礎設施從海南經濟特區設立以來，基礎設施建設為發展的主要問題。目前，海南省所擁有的發電能力約為一百二十萬千瓦。同時，基本上設立了現代化的通訊網絡。鳳凰國際機場順利投入使用，高速公路網已開通。最近啟用的新型灌溉系統也為農業生產力的提高提供了新機會。18．參 見 http：／www．tdctrade．com／shippers／19．參見 2 00 0年 8月 2 1 日 《人民日報》 。981

因此，大規模的基礎設施建設改善了投資環境，為海南經濟的穩步上昇提供了堅實的基礎。中央政府及中央各個部門對海南島的工業、農業、貿易及科技提供了巨大幫助。海南島熱帶品種、水產資源及植物種類繁多。1 994年的產量已經超過六十五萬噸。為使這些產品可以到達其銷售地，中國商業部決定在海南成立批發市場。這一批發市場建立後，將通過計算機與四百個分佈在中國各地的市場連接。洋浦經濟開發區為海南最重要的工程。1 992年，國務院批准興建洋浦港。1 993年3月動工以來，總投資額達到四億九千萬元。目前，這一地區的某些基礎設施已完工，例如發電能力達到三十一萬五千千瓦的火力發電站、主要公路、第一期通訊項目及海關設施。政府預計，至20 1 0年的年增長率為 1 5％。為此，設立了一系列基礎設施項目，包括新的飛機場、港口、鐵路、高速公路及發電廠。隨著海南現代化基礎設施的建成，全國數百個企業通過提供服務及設立工廠獲得了巨大的收益。自然資源主要 自然 資源 有熱 帶植 物、 礦產 、海 洋資 源及 旅遊 。海 南島 礦藏 豐富，現已查明的具有經濟價值的礦產達四十餘種。石碌鐵礦為亞洲最大的鐵礦。其儲量佔中國全國儲藏量的60％。海南島的面積為三萬四千平方公里，沿海地區超過一萬平方公里。從自然資源及經濟發展角度來看，它所擁有的豐富的石油及天然氣資源為海南石油工業的發展提供了條件。還擁有優良的港 口，可以發 展造船業。 大面積的熱 帶海灘具有 極大的旅遊 價值。海洋工業將成為海南經濟特區的主要工業。還應該考慮到的是海南島長年可以旅遊這一因素。這將使海南成為一個重要的旅遊區。這些自然資源及地理位置為海南的特點。經濟部門在其他發展區啟動之前，海南島的主要收入是旅遊。位於南部的三亞市為主要旅 遊區，年遊 客量達到六 十萬，主要 是國內遊客 。三亞市無 特982

色，但它週 圍有數百處 怡人的海灘 。根據三亞 市副市長聲 稱，美國、 英國、香港及新加坡的投資者正在準備將三亞市附近的兩個小島開發為高級旅遊點。鳳凰機場為主要的入口。唯一可能影響外國投資的因素是位於三亞灣內的一個重要的海軍基地。旅遊是海南省的主要工業。其重要性日益增加，獲得了相當令人滿意的成果。1 9 94年，海南島的旅遊業的收入高達七千萬美元。20海南設立了熱帶農業產品的生產中心，因此已達到商品化和工業化。海南的市縣成立了農產品集團，生產優質產品。高科技農業、生物農業、花草養殖業不斷發展。熱帶農業企業的發展促進了交通體系及食品加工業的發展。經濟效益吸引了企業投資農業。近三年來，海南農業的發展保持兩位數字的增長率。海南島人口七百萬。80％的產值來自農業。但海口市四十萬人現已從事第二及第三產業。21工業是目前的優先發展項目，因此海南省及海南經濟特區當局為工業方面的發展制定了戰略。初期的重點是原料加工，尤其是輕工業，例如食品、紡織及電 子。從中期來 看，重工業的 地位將大大提 高，尤其是天 然氣、石化、機械、冶金及建材。在最後階段，海南將以海洋工業及高科技工業作為它的主要工業 。由於共產黨政府在海南島所施行的權力下放政策，海南經濟發展的年平均率約1 1 ．8％。近來經濟發展有所減慢，主要表現在中國海南航空公司航班座位佔用率的下降。有時海南人的創業精神正是得益於尚無一完善的企業結構這一事實。的確，因為沒有國家企業的沉重負擔，海南地區政府設立了中國第一個社會福利體系。它改變了包括一些個人及家庭費用的終生包攬的局面。企業與員工分攤社會福利方面的稅收，由省政府負擔健康保險、失業補助及退休金。因此，勞工部門的流動性日益增大，並且出現了管理基金的行業。20．參 見http：／／www．chinatorch．com／stipark／english／21 ．同上。983

一開始，作為一種嘗試，共產黨政府允許海南島發展某種資本主義。至今，表面上仍無意稱這種制度為“有中國特色的社會主義。”因此，海南已處於正統的馬克思列寧主義的相反一端。海口市內的數百個商業中心裏高級進口產品琳琅滿目。不動產是目前最發達的部門，但是證券市場仍處於起步階段，仍未擺脫政府的控制。投資條件從1 988年開始，來自國外及國內市場的幾十億美元投資到了海南，目的是充分利用所規定的投資條件及稅收標準。自從中國將海南市場對外開放後，在1 988年，五千七百個外國投資者進行了投資。合同利用的總投資達到六十三億美元。香港及臺灣的投資者控制經濟活動，但是一些美國公司，例如可口可樂等也投資了三百萬美元。德國的電子工業巨人西門子公司在位於西海岸的中央火力發電站的資金中也有控股。地中海俱樂部正準備在海南島清澈的海灘上設立一個豪華的網球場。這一情況吸引了大量的外國投資。根據統計數字，目前海南擁有七千多家外國投資企業。合同利用的外資達到八十億七千三百萬美元；外國投資已達到二十億九千三百萬美元。大型的國際金融集團已在海南投資並參與了對海南島自然資源的利用開發。1 994年是海南歷史上吸收外資最好的年份。然而，海南省及經濟特區的外貿額有了顯著的減退。的確， 1 997年的交易總額為十億九千二百五十萬元，而在1 998年降到十億一千三百三十萬元。這主要是亞洲危機造成的結果。1 999年，儘管貿易平衡有了顯著的穩定，貿易額仍有所下降。進口進一步得到了控制，與前年相比，進口低於出口。 2222．參見 http：／／www．globalsources．com在經濟合作方面，海南發展了同美國夏威夷州的密切合作關係。1 99 3年8月，卡埃塔諾（Ben jami n．J．Cayetano）州長與汪嘯風省長簽署一項合作協議，推動兩地的經濟、企業及文化聯絡。這一協議加強了1 992年成立984

的十人合作委員會帶來的兩島之間的關係。這個合作委員會由二十人 組成：十個由海南省長挑選，另外十 個則由夏威夷州長挑選。合作委員 會尋求協調並研究一個延續到二十一 世紀的工作戰略。這個委員會的任 務是鼓勵海南企業將夏威 夷作為進入美國的門戶 ，同時鼓勵夏威夷投資 者將 海 南 作 為 進 入 中 國 的 門 戶 。 雙 方 的 合 作 將 著 重 在 環 境 保 護 、 能 源 使用、水產資源管理、旅遊發展、培 訓、教育、大學之間的交流等方面 創造就業機會。中央政府在決定設立海南省時，給予了海南島特殊的當地立法權。海南島利用它的立法權，將立法作為改革的標準及指引，以致逐漸接近國際通行的慣例及方法 。市場經濟的迅 速發展要求法律體 系也必須進一步 完善。因此，法律體系可以保證不同的利益集團進行競爭並可以獲得一個更有效的宏觀控制 。近幾年來，無論是所吸收的國內、還是國外投資為經濟特區帶來了巨大發展，當地政府及中央政府的投資達到了總投資的三分之一。因此，所吸收的資金的三分之二來自外部。為了有效地吸收資金，省政府採取了一系列的措施來改善社會體系，進一步建設基礎設施。外資在海南島投資的年增長率為80％。鑒於吸收外資對大型貿易及銀行項目的重要性，正在努力創造大規模投資項目的新高潮。主要目標是同歐洲、美國、中東及臺灣公司有關的大型國際集團。C 二十二年以後的經濟特區根據 1 9 9 8年 1 2月 1 8日北京一家官方通訊社的報導，經濟特區制定了一百多項大型項目。主要是基礎設施的改善，尤其是交通與能源，推動一個新的發展，為一個持續的發展提供堅實的基礎。從今日經濟特區的成功可以看到，特區的進出口已達到五百九十億一千萬元，佔中國進出口的五分之一。在經濟特區的外匯投資已達到中國總外匯投資的1 4％。經濟特區的順利發展進一步推動了改革運動，同時創造了財富，為內地的經濟發展帶來了希望。985

資料來源 ：2000 年 7 月 9 日 《人民日報》經濟特區將市場經濟的模式推廣到整個中國內地，因此經濟特區的經濟發展帶來了兩種效應。首先，資金及技術向上述經濟特區的週邊工資仍然較低的地區轉移。因此，資金及技術的擴散將提高仍未對直接外資開放地區人口的收入。其次，分包現象十分顯著。工資壓力大的工廠可以在經濟特區以外的地區設立工廠。這樣，一方面可以提高新生產地區的收入，另一方面又可以保持一個有競爭力的生產成本。毫無疑問，經濟特區的迅速發展也會帶來一些問題，例如收入的兩極分化，及由內地人口向沿海城市流動而造成的社會不安的氣氛。某些分析家認為，五千萬中國人已經離開了他們的故鄉，流向開放的經濟特區的城市。23然而，上述經濟特區的累計成本逐漸上漲，其經濟發展有所減緩。實際上，為上述五個經濟特區制定的優惠政策現已為其他渴望發展並提高生活水平的地 區所利用 。一些開始為上述開發區制定的優惠有所減少，甚至被取消。然而，每個地區都面臨自己的問題，因此必須日益依靠自己的資源及創造力。中央政府的支持日益下降。隨著第三產業達到將近飽和的程度及工資的上漲，投資成本越來越高。同時還應考慮到的是，東南亞國家的經濟發展也加強了市場的競爭，為經濟特區帶來了壓力。23 參見ht t p：／／www．usis．usemb．se／ERT／e06／9HONGKOHTML蒙得哈（Reuben Mondejar）《未來於今始。 1 997年的香港與中國》，香港理工大學。986

國務院負責經濟特區問題的柳孝華（譯音：L i u X i aohua）認為，取消某些優惠措施後，中央政府企圖採取一種新的策略來促進區域經濟，使它們擺脫國家的支持和保障。經濟特區現在必須進一步加深改革，充分利用現有利潤來保證自己的未來。劉還證實說，將試用新的發展方法。貿易、銀行、保險及法律制度將改變政府政策，使之更加接近國際慣例。劉相信，經濟特區依靠現有的條件及將宣佈的新優惠政策可進一步繁榮 昌盛 。24根據著名經濟學家余于光遠在《經濟日報》上發表的一篇文章，中國需要十年時間來計劃、討論並測試它的社會主義改革。他認為，還需要十年時間來設 立一種可 以解決財 產及分配問 題的制度 ，這是改 革的中心 問題。若無其他原因的話，這一因素需要中央政府對經濟特區加以不斷的關注及支持。2 5 另一方面，這位經濟學家認為，中國社會最大特點之一是它的多樣性。這一特性要求國家對它加以充分的承認及利用。經過初期的努力及艱苦的發展，經濟特區現在要重新考慮它的目標及未來戰略。在已取得了的纍纍成果之上，經濟特區將為自己制定更加宏偉的目標。中國金融銀行局的代表何麗平（譯音： He L i p ing）對《人民日報》26說，中國加入世界貿易組織之後，在中國經濟及外國經濟之間將仍然存在一個基本分歧：中國貨幣缺乏兌換能力。她認為，經濟特區在這方面的未來試驗中將起到舉足輕重的作用。1 99 8年 5月 1 1 日是“實踐是檢驗真理的唯一標準”這篇爭議巨大並引發爭權鬥爭的文章發表二十週年的日子。這一口號由與堅持毛澤東的極端決定和指示的毛澤東的接班人華國鋒抗衡的中國共產黨改革派提出。改革派取得了奪權鬥爭的勝利。它推進了大規模的經濟改革。上述經濟特區便是這一勝利的成果。它們不僅帶來了經濟革命，而且帶來了思想革命。24．參見 http：／／china．scmp．com／archive25．參見 http：／www．chinaonline．com26．2000年 8 月 2 3日。27．參見 http：／／www．．english．peopledaily．com．cn中國總理在1 99 8年 4月國務院關於經濟特區的一次會議上講話說，十八年來經濟特區的成就多次得到了肯定。同時他強調了經濟特區的巨大重要性，強調了必須適應新要求的重要性。在給予經濟特區的主要優惠中，尤其著重經濟特區在加強與香港、澳門及臺灣的經濟合作交往中的重大作用，以及對中華民族在“一國兩制”的原則下和平統一所擁有的作用。27987

書 目 1.恩格姆(ENGHOLM°AChristopher)《亞洲貿易，中國三角的勃興，中華 人民共和國－臺灣－香港》，Prentice Hall 世界市場系列 2.古普塔(S.P.Gupta)《中國的經濟改革：經濟特區和技術發展區的角 色》，印度國際經濟關係研究委員會，新德里，東南亞研究學院，新加 坡，研究發展中心，北京，1997 年 3.利佩特(LEPPERT，Paul)《對華貿易》，加利福尼亞，Jain 出版公司 4.蒙得哈(Reuben Mondejar)《未來於今始。1997 年的香港與中國》，香 港理工大學 5.奧馬 (OHMAE，Kenichi)《區域性經濟的上昇》，自由出版社報刊 報 刊 1《中國 2000 年統計年鑑》 2.《廣東 2000 年統計年鑑》 3.《2000 年深圳投資手冊》外國投資服務中心 4.2000 年 8 月 21 日《人民日報》 5.2000 年 8 月 23 日《人民日報》 網絡地址 1. http://www.usis.usemb.se/ERT/e06/9HONGKO.HTML 2. http://china.scmp.com/archive 3. http://www.chinaonline.com 4. http://www.chinatorch.com/stipark/english/page91 .htm 5. http://www.cei.gov.cn/sicnet/siccew/epol/cb3cOk57.htm 6. http://www.chinavista.com/business/news/archive/july98/july24-02.html 7. http://www.skiz.com/history/intro.html 8. http://www.skiz.com/invest/policy.html 9. http://www.english.peopledaily.com.cn 10. http://www.tdctrade.com/shippers/ 11. http://www.gluckman.com/Xiamen.html 12. http://www.globalsources.com 13. http://www.icchina/echinacities/ 988

勞工與就業989

990

《行政》第十四卷，總第五十三期， 20 01 No．3 ， 99 1 - 1 002二零零零年澳門特別行政區勞工政策的回顧孫家雄＊踏入二十一世紀的第一個春天，澳門的經濟剛由谷底開始回升，但失業率仍然高企，過去一段長時間的經濟疲弱，令原來澳葡政府所訂的勞工政策受到了很大的衝擊。特區政府成立之初，以解決失業問題為施政中的重點，原有的勞工政策亦作出了一些調整，筆者欲借此文回顧一下過去一年特區政府在勞工政策方面的舉措及對將來的展望。為對勞工政策進行全面的瞭解，我們必須先要明瞭澳門的勞動市場狀況，就以二零零零年第三季度為例，根據統計暨普查局的資料，有以下主要經濟指標。在本地生產總值方面，最近幾年本地生產總值及其主要的組成部分之變動情況，顯示澳門的經濟從一九九五年開始不斷下滑，本地生產總值由3．3％降至一九九八年的－4．6％。然而，二零零零年的情況有所好轉，統計顯示，二零零零年度的本地生產總值有4％的增長。但受著過去數年經濟不景氣的影響，勞動市場的發展仍擺脫不了拖累，勞動力參與率逐步下降，而失業率則趨上升。在通脹率方面，二零零零年九月的消費價格指數分別較一九九九年同期和二零零零年八月下跌1 ．25％和0．1 9％。此外，二零零零年首三季平均指數亦較一九九九年同期下降1 ．8％。這顯示通縮的情況仍然持續，消費市場並不活躍，經濟復甦步伐緩慢。＊勞工暨就業局局長991

在對外貿易方面，二零零零年第三季出現1 3億元（澳門元，下同）的貿易順差，與九九年同期相比上升5．4％。出口總額接近60億元，比九九年同期增加1 6．3％，主要由於“紡織品及成衣”及“非紡織品”的出口較九九年同期分別增加了1 3．6％及32．5％所致。本地產品出口總額約為51 億元（佔出口總額的85．3％），較九九年同期上升1 3．1 ％。再出口總額近9億元（佔總出口的1 4．7％），亦較九九年同期增加38．8％。美國與歐盟仍是本澳出口的兩大主要市場，共佔總出口的78．2％。相對九九年第三季，本澳出口往美國的貨值上升1 8．7％，往歐盟的上升6．6％。二零零零年第三季度進口總額約為47億元，比九九年同期增加1 9．6％，這是由於整體上進口經濟貨物大類均有增長，特別是“資本貨物”、“燃料及潤滑油”和“消費品”的進口分別增加22．3％、27．8％和353％。在旅遊業方面，根據入境旅客及酒店房間入住率等旅遊業指標，均顯示澳門的旅遊業得到持續發展。二零零零年第三季經海、陸、空路到澳門的旅客共2，474，674人次，較九九年同期的1 ，897，1 00人次上升30．4％。除了入境旅客的情況令人滿意外，留宿旅客人數亦很理想，共有723，998人次，比九九年同期上升25．8％，但平均留宿時間為1 ．29晚，比九九年同期輕微減少0．09晚。酒店房間入住率為62％，比九九年同期有5．6個百分點的 增 幅 。在建築業方面，綜合建築業的各項指標，均顯示該行業的發展仍不理想。二零零零年第三季度批准之“新動工樓宇”有1 2棟，與九九年同期的20棟相比，下跌40％。“新動工樓宇面積”為62，909平方公尺，比九九年同期大幅減少50．8％，但比二零零零年第二季則微升6％。另一方面，二零零零年第三季度“建成樓宇”的數目為 1 8棟，較九九年同期的 1 6棟增加1 2．5％；“建成樓宇”面積為1 26，235平方公尺，與九九年同期及二零零零年第二季比較，分別增加6．7％及1 42．9％。“水泥消耗量”及“入口建築材料”仍然下跌，分別較九九年同期減少22．5％和35．2％。除了上述的主要經濟指標之外，我們必須對勞動力市場作出深入而詳細的分析，才能真正地掌握實際的情況，以二零零零年第三季度為例，有以下 幾 種情 況 。在外地勞工方面，截至二零零零年九月底，在本地區的“外地勞工”共有28，1 1 3人，較上季及九九年同期分別下降0．4％及1 3．8％。外地勞工992

當中，80．8％來自中國，當中女性佔了73％。過半數的外地勞工（57．4％）從事“製造業”，次之為“住宿、餐廳、酒樓及同類場所”（1 0．8％），及“僱用傭人的家庭”（7％）等行業。從治安警察局截至二零零一年一月底的資料中所錄得的“外地勞工”為26，444人，比本季度底減少5．9％。二零零零年第三季批准的外地勞工申請名額為61 5個，在所有批准的名額中，“團體、社會及個人的其他服務”佔近三分之一，當中以“娛樂及其他康樂服務”佔大多數，達91 ％，而“製造業”則佔1 4．2％，其中“製鞋工業（硬化 橡膠或塑膠鞋及完全用木造的鞋除外）”佔該項的92％。按行業統計之外地勞工人數資料來源：統計暨普查局及治安警察局993

在勞動人口及勞動力參與率方面，二零零零年第三季的勞動人口約為21 1 ，800人，與九九年同期及上季比較，分別下降2．4％及1 ．0％。勞動人口中男性佔53．6％，女性佔46．4％。與九九年同期及上季比較，男性勞動人口分別減少1 ．8％及增加1 ．1 ％，而女性勞動人口則分別下降3．2％及3．4％。二零零零年第三季度勞動力參與率為62．4％，較上季及九九年同期分別減少1 ．1 個及2．3個百分點。男性的勞動力參與率依然高於女性，且比上季有0．4個百分點的升幅。女性的勞動力參與率則為自一九九八年年初以來之最低紀錄，與上季及九九年同期相比，分別下降2．2及2．4個百分點。從年 齡 組 別 分析 ， 在 2 5歲 至 4 4歲年 齡 組 別 之勞 動 力 參 與率 佔 較 高 的 比率，該年齡組別中，男性的勞動參與率佔97．5％，而女性的佔76．1 ％。根據統計暨普查局的資料，二零零零年十一月至二零零一年一月的勞動力參與率為63．3％，較九九年同期下降2．1 個百分點，這是因為男性及女性的勞動力參與率分別下降了1 ．0個及3．0個百分點。在就業人口方面，二零零零年第三季的就業人口約為1 97，600人，較上季及九九年同期分別下降0．6％和2．2％。就業人口中，男性佔52．4％，女性佔47．6％，而超過六成的就業人口（62．1 ％）為25歲至44歲之人士。按職業身份劃分，就業人口中88．8％為“僱員”，1 0．2％為“僱主及自資經營者”及1 ．0％為“無酬家屬幫工”二零零零年第三季度“僱員”身份的就業人口，與九九年同期相比減少2．9％，但與上季比較則沒有變化。而與上季及九九年同期比較，該季度“僱主及自資經營者”分別增加1 ．2％及1 2％。“無酬家屬幫工”則分別減少40．8％及41 ．6％。就業人口主要以從事“製造業”， “批發及零售業，機動車、摩托車、個人及家庭物品的維修”， “住宿、餐廳、酒樓及同類場所”及“團體、社會及個人的其他服務”等行業為主，比率依次為1 9．4％、1 5．4％、1 0．5％及1 1 ．4％。職業方面，過半數就業人口從事的職業集中在以下三類：“服務、銷售及同類工作人員”（20．2％），“文員”（1 9．9％）及“非技術工人”（1 6． 5％）。從就業人口的學歷來看，有49％為“中學教育”，38．6％為“小學教育或學前教育／從未入學”及1 2． 4％為“高等教育”。二零零零年第三季度的薪金中位數為4，81 0元，與九九年同期的4，81 3元相近，但較上季的4，683元輕微增加2．7％。各行業中仍以“僱用傭人的994

家庭”的2，930元及“製造業”的3，041 元為最低，與九九年同期比較，前者減少2．1 ％，後者則增加7．6％。受經濟疲弱的影響，多個行業的收入繼續下降，特別是“建築業”， “批發及零售業；機動車、摩托車、個人及家庭物品的維修”及“教育”等行業的收入與九九年同期比較，分別減少7．2％、8．3％及9．3％。“電力、氣體及水的生產及分配”（1 0，667元）以及“公共行政、防衛及強制性社會保障”（1 5，577元）是薪金中位數最高的兩個行業，相對於九九年同期，後者上升9．1 ％，然而前者則下降2．2％。就職業而言，收入最低的是“非技術工人”（3，203元）及“機台、機器操作員、司機及裝配員”（3，264元）。收入最高的是“專業人員”（1 6，604元），但亦較九九年同期下降3．1 ％。按每月工作收入組別劃分，7．8％的就業人口“少於2，000元”；44．1％為“2，001至5，000”元；28．3％為“5，001至10，000”元；11．3％為“10，001至20，000”元；以及有5．8％“多於20，000元”，其餘約2．4％為無酬家屬幫工及不作回覆者。在就業不足人口方面，二零零零年 第三季度就業不足人口有6，66 6人，比上季上升1 5．1 ％，較九九年同期亦有1 31 ．5％的增幅。就業不足率為3．2％，比九九年同期增加1 ．9個百分點。就業不足的主要原因是“訂單、顧客不足或淡季”（65．8％）及“未能找到其他工作”（31 ．8％）。在失業人口及失業率方面，二零零零年七月至九月，在勞工暨就業局屬下之就業暨職業關係促進處的求職登記有6，31 9宗，比上季減少21 ．2％。同一期間，在該處新登記的職位空缺有4，995個，亦較上季減少40．4％。就業暨職業關係促進處在本季成功為248人覓得工作，比上季增加8．8％。然而，該數字僅佔轉介見工之求職者總數的4．1 ％，另有76．3％未獲僱主安排見工或見工後未被錄用。勞工暨就業局的就業暨職業關係促進處與社會保障基金是發放失業津貼的互相協調機關。於二零零零年七月至九月，該處共發出了1 ，832份失業津貼證明書、1 ，966份失業救助金聲明書以及1 ，474份失業培訓津貼證明書，與上季比較，除了首項減少41 ．2％外，其餘兩款證明書／聲明書的簽發 分 別 增 加 6 2 3％ 及 4 3 6％ 。二零零零年第三季的失業率為6．7％，分別較上季及去年同期減少0．4個及0．2個百分點。與上季比較，男性失業率下降0．4個百分點；女性失業率也下降0．5個百分點。而與九九年同期相比，兩者分別上升0．2個及0．4995

個百分點。失業人口為1 4，1 91 人，相比上季及九九年同期減少6．5％及5．5％。失業者中，1 2，61 8人（88．9％）屬尋找新工作者，比上季的1 4，632人減少1 3．8％；而尋找首份工作者有1 ，573人（1 1 ．1 ％），較上季（550人）激增1 86％，這與該段期間部分學生完成學業投身勞動市場有關。近半數（48．7％）失業人士年齡介乎“二十五歲至四十四歲”之間，而“四十五歲或以上”的佔25．5％，“十四歲至二十四歲”的佔25．8％。尋找首份工作之人士中，年齡介乎 1 5歲至1 9歲之間的佔46．7％，其餘53．3％全屬20歲至24歲。而尋找新工作的人士，1 6．5％年齡介乎1 5歲至24歲之間，54．9％為25歲至44歲，另28．6％屬45歲或以上。57．7％的失業人士的學歷為“學前教育／從未入學”及“小學教育”程度；35．9％具有“中學教育”程度及6．4％具有“高等教育”程度。而“高等教育”程度的失業率與上季及九九年同期比較，分別減少7．1 ％及1 9．1 ％。在尋找首份工作的失業人士中，30．5％為“學前教育／從未入學”及“小學教育”程度；39．6％具有“中學教育”程度；29．9％具有“高等教育”程度。尋找新工作的失業人士，過半數為低學歷者，即61 ．1 ％具有“學前教育／從未入 學” 及 “ 小學教育”程度；其餘則35．5％具有“中學教育”程度及3．4％具有“高等教育”程度。根據職 業劃 分， 失業 人數 較多 的主要 為“ 工業 工匠 及手 工藝 工人 ”（34．7％）；“服務、銷售及同類工作人員”（20．6％），以及“非技術工人”（1 8．8％），這些職業亦是尋找新工作的失業者（77．9％）最希望從事的職業。至於尋找首份工作的失業者，最希望從事的職業依次為“文員”及“服務、銷售及同類工作人員”，比率分別為48．6％及20．3％；由於有三分之一尋找首份工作的失業者學歷較低，故此，他們希望從事“非技術工人”的比率也達20．5％。根據行業劃分，失業人數最多的是“建築”（35．8％），但該行業仍屬最多尋找新工作的失業者（29％）最希望從事的行業。尋找首 份工作的失業 者，最希望從 事的行業依次 為“批發及零 售業，機動車、摩托車、個人及家庭物品的維修”（29．2％）、“金融業務”（1 7．2％）及“團體、社會及個人的其他服務”（1 4．7％）。失 業 的 原 因 主 要 為 “ 暫 時 工 作 完 結 ” （ 3 3 ． 2 ％ ） ； “ 被 解 僱 ”（29．7％）；“個人或家庭原因”（1 4．3％）和“公司結業”（1 3．4％）。此外，還包括“不滿意工作條件”（7．5％）以及“其他原因”（1 ．9％）。尋找新工作的失業人士中，7 5． 6％的人士尋找工作的時間為“六個月或以996

下”；1 0．2％為“七至十二個月”；1 4．2％為“超過十二個月”。尋找首份工作的失業者中，73．2％的人士尋找工作的時間為“六個月或以下”，1 3．5％為“七至十二個月”，1 3．3％為“超過十二個月” 。從上所述，長時間失業者在該季有所上升，因此必須繼續推行職業培訓活動，使失業者能重投本地勞動市場。有關失業者的求職途徑，約半數（49．7％）是透過“應徵招聘廣告或登報待聘”，22．7％於“職業介紹所或就業暨職業關係促進處登記”，1 8．3％經“尋求家人、朋友、工會等的協助”，9．3％直接向僱主或工作地點尋找工作。經上述的詳細分析後，特區政府的勞工政策在二零零零年有以下幾方面的措施及調整。在解決勞資糾紛方面，一直以來，澳葡政府所沿用的都是單純按法律程序起訴的方法。按法律辦事當然是絕對正確，然而有些時候卻脫離實際情況，甚至有些時候欠缺為勞資雙方安排一條坦誠協商的渠道，導致出現漫長而又浪費人力物力的法律訴訟程序。特區政府考慮到近年來的經濟不景，強硬按法律上的字面表述執行勞工法，這種做法表面上看似對勞工有所保障，但實際上亦同時出現很多負面的效果。例如：不是在工人的主動要求下勞工部門強硬要求企業要補回一些超時工作的津貼，雖然工人們可能因此而多增加一點收入，但卻因此而令企業虧損甚至倒閉，到頭來失業的仍是工人本身，這亦不是工人所期望的。因此，在特區政府成立之初，我們在解決勞資糾紛方面作出了一些調整，歸納有如下數點：一、按 法律 的宗 旨及原 則辦 事， 絕對不 能作 出任 何違反 法律 原意 的規 定 ；二、在法律容許的情況下，儘量達至勞資雙方協商解決；三、在協商解決的過程中，必須服從勞資雙方的意願，並以公平、公正的 態度 處理 ；四、能在規定時間於勞工局範疇內解決的儘可能在勞工局解決，不能解決的才送往法院處理。通過這些調整，加快了處理勞資糾紛的個案。每年完成的個案由一九九八年的一千三百多宗提升至二零零零年的接近二千宗。使無論勞、資雙方都獲得了莫大的裨益，不致陷入於曠日持久的法律訴訟中。對違法者判997

處罰款的金額亦由一九九八年的二百三十多萬澳門元降至去年的不足一百萬澳門元。然而，自願糾正違例情況者的數字則大大增加，工人在作出投訴不久後便得到與僱主安排面對面的協商，從而解決問題或取回應得的權利。勞工局在處理勞、資糾紛方面，除了運用上述的四種方式及由法律所賦予的權力之外，還有一個非常有效的途徑是不可不提的，就是對於一些經常違反勞工法例，屢勸不改而又有聘用外地勞工的企業主，最有效迫使其糾正違例情況的方法，就是大幅度削減其外勞額。這種方法比起曠日持久的法律訴訟還來得有效。雖然，屬於這種情況的僱主不多，但間中我們亦需要運用這種途徑解決問題。在保障工人的工作衛生及安全方面，由於近數年的經濟不景，工業意外發生率已逐年下降。同時經濟結構已開始由過去的倚重製造業逐步轉向為倚重服務業。加上地產市道不景，建築業陷入前所未有的低潮，建築業及製造業的意外率已不像過去的嚴重。為此，我們亦對保障工人的工作衛生及安全方面作出了以下的調整：一、在行業方面，除保持一向對建造業及製造業工作衛生宣傳外，還對服務性行 業做了大量的宣傳工作，以期加強服務性行 業的工作衛生及安全 意 識 ；二、從過往大量的表面性宣傳工作轉向從事適量細緻的調查、研究及教育工作。藉著意外發生率較低的時期做好基礎工作，有助將來經濟復甦後降低意外的發生；三、從 硬性 的處 罰方式 轉向 採用 柔性的 思想 教育 ，處分 行為 只是 治標，思想教育才是治本。經過了 上述 的調 整，預 防工 作意 外的覆 蓋面 大幅 度地包 括了 更多 行業，同時亦能更有針對性地瞭解意外的根源，從而得以有效的防治。另一方面，調整後的行政費用亦能大大地節省下來。由於近年失業情況嚴重，就業及職業培訓政策的調整較澳葡政府時代為多。二零零零年在職業培訓方面作了重大的調整，最主要是在對象上作出了改變。過去培訓的對象主要為學徒及在職人士，但由二零零零年初開始，培訓的基本對象為失業工人。同時為了更有效地大量開展失業者培訓活動，特區政府發動了眾多的民間力量，由博彩專營合約撥出的五千萬元998

失業援助金作為資金來源，與民間團體合辦失業者職業培訓課程。各式各樣的課程可謂百花齊放，有與街坊會合辦的物業管理員課程；與工聯合辦的辦公室實務課程；與廠商會合辦的製造業在職培訓課程；與酒店業協會合辦的酒店業在職培訓課程；與馬會員工福利會合辦的馬伕培訓課程，與鏡湖護理學院合辦的按 摩培訓課程；與婦聯會 合辦的家務助理員課程 等等。各類課程林林總總可謂不勝枚舉。而勞工局本身則利用政府撥款繼續開辦學徒培訓課程及各類不同的在職培訓課程。在過去一年，因應社會環境的變遷，職業培訓政策的改變是較為矚目及成功的。二零零 零年社 會輿 論最關 注的 莫如就 業政 策。這 方面 包括了 兩大 範疇，一是本地勞工的就業，二是外 地勞工的輸入。尤其是在外勞輸入 方面，時常引起極大的爭拗，甚至有示威、遊行及暴力事件出現等。首先在本地勞工的就業方面，如前述統計資料所示，由於結構性失業嚴重，加上失業者年紀比較大，學歷較低，除了接受培訓之外，暫時較難安置就業。然而我們仍不斷地努力，除了按以往的模式介紹工作之外，還舉辦了數個大型職業配對活動及集體見工日。同時亦開設了24小時的電話就業中心，建立了監察職位空缺走向的就業觀察站，以便更快捷地進行介紹工作，這些措施在一定程度上降低了摩擦性失業率。在外勞輸入方面，是勞工政策中最棘手的問題。從表面上看令市民大眾不能接受的是，澳門 存在二萬八千外勞，但 卻有一萬四千本地失業 工人。直覺上只要終止其中一萬四千外勞之工作合約，則澳門便能達至全民就業。透過本文一開始所作的統計分析便會立刻發現，上述這個理論是完全站不住腳的。首先是在結構性方面，失業來源主要來自建築業。過往建築業好景的時候，建築工人平均月收入過萬，其家庭成員基本上不用外出工作。因此，由於建築工人失業，而導致一名失業建築工人產生兩名失業者。原本的建築業失業工人基本上希望尋找一份建築業的工作，但由於地產市道的不景，加上澳門面積狹小，大型工程不多，根本沒有足夠的職位空缺可容納他們。由其家庭而產生的另一名失業者多數是已經下崗了十多年的家庭主婦，由於要照顧家庭及時間上的限制，亦很難找到適當的職位空缺來安置她們。這一批接近九千名的失業者非要待地產及建築業復甦後才可真正解決問題。就算是將現存的二萬八千外勞完全遣走，對他們來說都是沒有明顯幫助的，這就是結構性失業所帶來的最大困難。999

雖然有上述的結構性失業問題存在，但對輸入外勞措施作出的一些調整，仍然對解決本地工人的就業困難起到一定的作用。假如澳門現在沒有外勞，將對以製造業為首的數個行業包括娛樂服務業、酒店業及餐飲業等造成嚴重的打擊，直接影響澳門的經濟。所以輸入外勞絕不能採取一刀切的政策，既要輸入亦不能過濫。因 此輸入外勞措施應加強監管，嚴格 審批，並且抽去多餘的水分，以達至保障本地勞工權益為主的同時亦可達到發展經濟的目的。澳門回歸後輸入外勞的政策方面作出了以下幾點的調整：一、每一份輸入外勞的申請必須事先作出職位空缺的登記，以便儘可能聘用本地工人 ；二、在回歸前沒有使用之外勞額將自動被削去，不能再使用；三、按各行業的失業情況及企業內本地工人所佔之比例在輸入外勞申請時，僱主須承諾增聘一定數額的本地工人（雙贏政策）；四、對不能實際反映本地勞動市場工資的外地廉價勞工予以大幅削減；五、對違反勞工法的僱主予以大幅削減其外地勞工額；六、對一些企業內的非必要性、非技術外勞將不予續期。除了上述六點措施之外，黑市及過界勞工充斥勞動市場亦是一個嚴重問題。因此勞工局透過成立舉報黑市勞工電話熱線，與治安警及水警緊密合作，過去一年在打擊黑市及過界勞工方面取得了良好的成果。同時，在查獲黑市或過界勞工之後，亦採取了如下措施：一、聘用沒有合法證件，或證件已過期，或只持有旅遊簽證勞工的僱主，一律按刑事罪行處理。由檢察院對僱主作出檢控，而有關勞工則被遣回原 居地 ；二、聘 用持 有合 法勞工 身份 證為 他人工 作的 勞工 （過界 勞工 ）的 僱主，將被治安警察局予以行政罰款；三、上述兩點所指違法僱主，如其本身持有一定數額的合法勞工，其勞工額將被削減，而削減數量將是所聘非法或過界勞工數量之雙倍；1000

四、上述第一、二兩點所指之非法或過界勞工，將被取消工作許可及被遣回原居地。對於內地來澳者，特區政府將知會中央政府以便在將來簽發通行證時作為參考；五、差遣獲許可的外地勞工從事與獲許可工種不符工作的僱主，亦將被削減其外地勞工配額。上述五點措施除第一點外，基本上全屬臨時性的行政措施。在處分方面，一般認為未能達到有效遏止黑市勞工充斥勞動市場的效果。因此行政當局現正推出的輸入外地勞工行政法規草案正好為這方面作出補救，以期勞、資雙方經過充分討論後儘快公佈，以利政府嚴格執行監管工作。勞工政策中除了前文提及的處理勞、資糾紛、工作衛生及安全、職業培訓及就業政策之外，不可不提的是協調勞、資關係，勞、資關係處理得當，將可大大地減低社會上的紛爭，營造社會的祥和氣氛。無論本地居民或外來投資者均可安心作出投資，促進社會經濟發展，從而提高就業率，最終受惠的仍是所有市民大眾。在協調勞、資關係上有正式及非正式兩種渠道。社會協調常設委員會是協調勞、資關係的正式渠道，在基本法內已規定了有這一種協調機制的存在。一切有關勞工事務的政策、方針、法律、法規等必須經過委員會的討論。雖然委員會只是一個諮詢性質的機構，但假如所討論的事項得到了委員會內勞、資及政府三方的共識，則將來有關事項在執行方面必定較為順利。過去澳葡政府由於語言上的溝通及中、西方思想觀點差異的問題，所有勞工事務只能依賴社會協調常設委員會進行協調工作。雖然會議頻密，但冗長而耗時的會議， 有大部分時間花費在語 言翻譯上，會議的成果 不多。澳門回歸後，由於沒有了語言上的溝通困難，加上同屬本地人，思想差異較少，協調效益大大提高。非正式的協調渠道因而產生，在有關事項送上社會協調常設委員會作正式討論協調之前，已非正式地初步作了一些探討及溝通。這種機制 更大地發揮了協調的功 用，達到了事半功倍的 效益。二零零零年社會協調常設委員會開會的次數不多，但達成的共識及議決的事項則為數不少，這便是一個最好的例證。二零零零年可以說是工會運動的另一個里程碑。由於失業率嚴重，工人自發上街遊行示威。隨後組織工會，這一點可謂打破了過去五十年工會1001

運動的傳統格局，也可以說是由於澳門回歸之後而出現的一些新形勢。特區政府不能再像以往澳葡政府的那樣只對獨一工會的負責人作溝通協調工作。特區政府與勞方的溝通協調將是全面性的，這不局限於某一工會，亦不局限於某一層面，協調工作上有了一個一百八十度的轉變。不單只勞方是如此，資方也是如此。近年出現了多個資方團體。新興的團體一般較為年輕，活力較為充沛，然而經驗方面當然不比傳統社團的豐富，社會脈絡方面亦不比傳統社團的深廣，但卻勝在勇於創新。這些資方團體若協調得當，同樣可以像傳統社團一樣發揮很大的動力，更可令社會氣象一新。澳門回歸的政治轉變而帶來勞工政策的轉變，將隨時間而漸漸顯露出來。二零零零年是勞工施政中遇到極大困難的一年，預計未來數年，勞工施政仍將困難重重，但無論如何，特區政府解決失業問題，提升經濟能力的決心是不容置疑的。透過勞、資與政府的攜手合作，全澳市民的積極支持，相信澳門必定能順利地繼續跨過一個又一個的難關。1002