澳門研究（第 87 期） - 在線閱讀

42017澳門研究BOLETIMDEESTUDOSDEMACAUJOURNALOFMACAUSTUDIES澳門大學澳門研究中心編輯澳門基金會出版

編者語..........................................................................................................................編輯部5‧特別推薦‧澳門城巿總體規劃及發展策略（筆談）對於澳門城巿總體規劃發展策略的意見....................................................................崔世平 6澳門城巿總體規劃及發展策略的三個痛點.................................................................胡玉沛 7突破制約澳門城市發展的四個瓶頸............................................................................李傳義 9對於澳門城巿總體規的意見──結合“澳門五年規劃”作出討論..................................................................................FranciscoVizeuPinheiro　溫艷瓊 11 ‧第六屆澳門立法會選舉分析‧2016年修訂的立法會選制與第六屆立法會選舉實踐分析.........................................婁勝華 13新媒體衝擊波下的澳門立法會選舉：數據與分析....................................陳懷林　李小勤 25澳門立法會選舉中選票自拍禁令的合憲性分析.........................................................牟效波 34候選組別背景與區域得票之分析 ──以當選立法會議員的區域性得票為視角....................................蔡永君　何偉鴻 45從立法會直選結果看澳門政治生態變化 ──以2009至2017年三屆立法會直接選舉結果為研究對象..........................庄真真 581988年3月創刊澳門研究季刊2017年第4期總第87期12月15日出版

‧經濟社會建設‧在澳門設立人民幣次級離岸中心的可行性.........顧新華　劉　念　司徒小丹　林文堅 67大數據於全球與澳門市場營銷上的應用....................................................................劉丁己 76競合意識對引才政策取態的影響 ──關於澳門的實證研究...................................................................區耀榮　陳慧丹 89澳門博彩企業莊荷職業認同分析............................周金泉　蘇金福　李少聰　梁釗浩 100‧澳門學‧名不副實的自由港 ──近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評.........................................................莫世祥 109西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）...................................................張　鎧 123澳門與1837年馬禮遜號事件......................................................................................孔　穎 136澳門學著作提要（二十九）.......................................................................鈕力書　葉　農 144‧中國歷史上的白銀問題‧歐亞白銀重探──錢幣學上的新發現...............................[日]黑田明伸撰　黃丹丹譯 150澳門與美洲白銀 ──流入中國之西班牙美洲幣名論考.................................................................金國平 162‧其他‧《澳門研究》2017年總目錄.......................................................................................編輯部 175‧學術動態‧第五屆澳門人文社會科學研究優秀成果評獎公告............................................................編輯部 178

JOURNALOFMACAUSTUDIESQuarterly42017Editor’sNote.............................................................................................................................EditorialOffice5ARecordoftheSymposiumon“DevelopmentStrategyandMasterPlanofMacaoCity”.............CHUISaiPeng,ManuelIokPuiFerreira,LIChuanyi,FranciscoVizeuPinheiro,WANYimKing6AnAnalysisoftheAmendmentoftheElectionLawfortheLegislativeAssemblyin2016andItsApplicationinthe6thLegislativeAssemblyElection.......................................................LOUShenghua13TheLegislativeElectionofMacaoundertheShockWaveofNewMedia:DataandAnalysis........................................................................................................................CHENHuailin,LIXiaoqin25AConstitutionalAnalysisontheBallot-SelfieProhibitionintheMacaoLegislativeAssemblyElection..............................................................................................................................................MOUXiaobo34GroupAfflictionofCandidateGroupsandVotingBehavior:AStudyfromthePerspectiveofRegionalDistributionofVotesforElectedLegislativeAssemblyMembers...........TSOIWengKuan,HOWaiHong45AStudyontheChangeofthePoliticalEcologyofMacaoAccordingtotheResultsoftheDirectElectionoftheLegislativeAssembly:TakingtheResultsoftheDirectElectionoftheLegislativeAssemblyofMacaofrom2009to2017asResearchObjects............................................................................CHONGChanChan58AFeasibilityAnalysisofDevelopingMacaointoaRegionalOffshoreFinancialCenterforRMB...........................................................................GUXinhua,LIUNian,SITOUSioTan,LAMManKin67ApplicationofBigDatainMarketing:GlobalandMacaoContext...............................................LIUTingchi76AnImpactAnalysisontheCompetitive/CooperativeAwarenessandAttitudestowardstheTalentsIntroductionPolicy:AnEmpiricalStudyonMacao.........................AOIoWeng,CHANWaiTan89AnInvestigationontheProfessionalIdentityofCasinoDealers’inMacao........................................................................ZHOUJinquan,SUJinfu,LIShaocong,LIANGZhaohao100PartialFreePort:AReviewoftheAdministrationofMacaoTradeinModernTimes....................MOShixiang109SpainandtheMacaounderPortugueseDomination(1580-1640).............................................ZHANGKai123Macaoandthe1837MorrisonIncident.........................................................................................KONGYing136LiteratureReviewonMacaology(PartTwenty-nine).......................................................NIULishu,YENong144RevisitingtheEurasianSilverCenturywithNewNumismaticsFindings.................................................................................KURODAAkinobu(au.),HUANGDandan(trans.)150MacaoandAmericanSilver:ResearchontheNamesofSpanishAmericanCurrencyCirculatedtoChina...............................................................................................................................................JINGuoping162Indexfor2017..........................................................................................................................EditorialOffice175Noticeforthe5thOutstandingAchievementAwardsforMacaoResearchinHumanitiesandSocialSciences............................................................................................................................................EditorialOffice178

5編者語本期我們特別推薦《澳門城巿總體規劃及發展策略（筆談）》。2017年11月8日，澳門大學澳門研究中心舉辦“澳門城巿總體規劃及發展策略”座談會，冀匯聚相關專家和學者，為澳門特區政府正在籌劃的總體城巿規劃提供專業意見。本刊精選當中具參考性的部分，匯聚成此文，當中包括崔世平的《對於澳門城巿總體規劃發展策略的意見》、胡玉沛的《澳門城巿總體規劃及發展策略的三個痛點》、李傳義的《突破制約澳門城市發展的四個瓶頸》、FranciscoVizeuPinheiro及溫艷瓊合著的《對於澳門城巿總體規的意見──結合“澳門五年規劃”作出討論》四個部分。2017年亦是澳門特區政府第六屆立法會的選舉之年，9月17日，全澳的合資格選民投票選出14位直選議員，另外再加上12位間選議員和7位行政長官委位議員，全體33位議員全部出爐。事實上，無論在法律、選情、競選激烈程度等方面，第六屆立法會選舉都與過往數屆有着巨大的差異，故本刊組織了“第六屆澳門立法會選舉分析”專欄，從2016年修訂的立法會選制、新媒體數據、選票自拍禁令、候選組別背景與區域得票、澳門政治生態變化等方面作出分析，以供各方參考。本期的“經濟社會建設”欄目有多篇具參考性的作品，顧新華等的《在澳門設立人民幣次級離岸中心的可行性》一文，認為澳門在發展次級人民幣離岸金融業務上具有相當的潛力，且此舉更有助本澳產業的多元化發展和經濟的可持續增長；劉丁己的《大數據於全球與澳門市場營銷上的應用》結合學術文獻和商業案例，說明大數據在諸多方面都能發揮顯著優勢，如果應用於本澳市場營銷環境，可在博彩業運營與政府打造智慧城市兩方面有寬廣的前景；區耀榮及陳慧丹合著的《競合意識對引才政策取態的影響──關於澳門的實證研究》分析澳門本地人才在工作上面對外地同行時所形成的競合意識，並試圖瞭解其會否及如何影響本地人才對引才政策的態度；周金泉等的《澳門博彩企業莊荷職業認同分析》運用問卷法調查澳門博彩企業莊荷的職業認同感，表明其職業認同感程度仍然存在一定的上升空間。“澳門學”欄目及特別系列專題“中國歷史上的白銀問題”刊登了一系列有關歷史文化的文章，其中，張鎧的《西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）》與《澳門與美洲白銀──流入中國之西班牙美洲幣名論考》可相互對照。澳門作為16－18國際貿易大環流的中轉站，其與葡萄牙、西班牙、英國和美國等地的貿易聯繫，不單促進了白銀貨幣的國際化，也使中國與南亞、美洲和歐洲有機地連結在一起。編者語編輯部‧經濟社會建設‧

6 澳門研究 2017年第4期（一）對於澳門城巿總體規劃發展策略的意見崔世平（一）當我們在討論澳門城巿發展策略或城巿總體規劃之前，需要得到社會各持份者對進行城巿規劃之目的、遠景目標的充分理解及認知，才可循序漸進及同心合力地發展澳門城巿規劃工作。對於“甚麼是總體規劃”這個問題？在《總體規劃》中要給公眾以鮮明的資訊，才能將工作做得更好。（二）一個城巿的發展，不論是舊區老化、歷史城區的保護、人口增長、旅遊設施配套等安置問題，都不能以個別的題目作思考，因為這些都是互相影響、環環緊扣、不可分割的元素，要整體考慮和思考。（三）在編制澳門城巿總體規劃時，我們不能忽略兩個重點︰1）除了建設城巿的基本功能、尊重歷史文化作適度保護之外，不能忽略澳門作為邊界城巿（bordercity）的區位和特性，需要對城巿本身的基本條件與邊界城巿（如珠海），以及其基建的互動關係及連接功能有充分的理解及認識，發掘其潛力和機遇，才能做好一個對澳門長遠而有效的總體規劃。2）不能忽視城巿整體的動態變化（dynamics），城巿日常的動態變化包括人流、車流、物流等，它們的動態正反映着城巿硬件建設的效率，這個動態也影響着整個城巿的經濟效益。編制總體規劃時需注意整體城巿在不同環境因素下（不論在區域或地區性的變化下）人流、物流等的動態變化，特別是澳門能接收及流通資源的能力。此外，由於澳門動態的內涵在不斷的改變，例如地區人流的變動已經不只在澳門城巿總體規劃及發展策略（筆談）作者簡介︰崔世平，第十三屆澳門區全國人大代表、澳門城巿規劃學會會長、城巿規劃學博士。‧特別推薦‧【編者按】隨着澳門社會的高速發展，澳門城市規劃的重要性愈顯突出。舊城市老化、內港長年水患、人口增長、新城區的開發、歷史城市的保護、旅遊業設施配套的安置等，都需要整合於一個科學化、有遠見的總體城市規劃當中。因此，澳門大學澳門研究中心於2017年11月8日舉辦“澳門城市總體規劃及發展策略”座談會，冀匯聚相關專家和學者，為澳門特區政府正在籌劃的總體城市規劃提供專業意見。本刊邀請講者提交發言，並精選當中具參考性的部分匯聚為澳門城規筆談。茲以饗讀者。

7澳門城市總體規劃及發展策略（筆談）於處理本地巿民的需要，而是要考慮巿民旅客兩者在城巿互動及使用資源之間的情況和流動性。這樣才能真正體現澳門作為世界旅遊休閒中心在城巿建設方面的考量。（四）天鴿風災後對澳門城巿規劃及建設的思考︰澳門自天鴿的經驗後，大家都在思考建設“韌性城巿”的概念。在整體城巿規劃建設方面，我們有兩個看法︰1）從地巿規劃層面檢討抗災空地及廣場（如塔石廣場）作為災後或防災啟用地方的足夠性。一般人對城巿廣場空間的功能都缺乏深入的理解，雖然澳門對防災空地及廣場沒有特定的規劃要求，但塔石廣場在規劃時，已經考慮到廣場功能對澳門整體的可塑性及靈活性。廣場的利用十分廣泛，風災後更應積極反省抗災空地的條件，希望澳門日後的城巿規劃可多考慮規劃靈活性的元素。2）研究各地段及地勢對颱風風向及級別所帶來的直接或間接影響，以利將來制定一套地域性的預報資訊及數據，以判斷各區在受到不同級別或風向吹襲時對城巿建設及社會的影響，提高對整體防災系統的效率。3）在天鴿災情評估制度上，應以各個主要地段的水浸時間、風速、窗戶受損的時間和尺度等資料作為災害評估。檢視防洪排澇的設計標準，包括多少年一遇，以及檢視低窪地區建屋的標準，例如可否做地庫、電房能否建於地面層等問題，將有利以後的應急準備。（二）澳門城巿總體規劃及發展策略的三個痛點胡玉沛城巿規劃是政府調控城巿空間資源、指導城巿發展與建設、維護社會公平、保障公共安全和公眾利益的重要公共政策之一。儘管城巿規劃本身具有一定的技術性特徵，涉及空間佈局、建設、交通及經濟等諸多領域，然而它作為一種政府職能，城巿規劃的實施勢必要依靠政府的科學決策及協調能力方可表現出來。回顧過去十年至《城巿規劃法》實施三年多至今，筆者認為與城規相關的行政工作仍需認真反思以下三個痛點，並覓出對應措施，方可為總體規劃的編制工作打下基礎，以追求城巿發展策略研究所述的“美麗家園”之理想目標。（一）需揮別“建築論建築”的舊思維每當車輛堵塞在友誼圓形地，瞭望本澳城巿天際線時，便不難發現澳門的城規工作長期停留在以針對單體建築或基礎建設的微觀技術層面，而欠缺“整體性”的城巿發展思維。舉例來說，大三巴牌坊作為澳門核心地標，至今已被列入世界文化遺產十多年，但從北面仰望過去，我們仍沒有天際線的控制標準，亦即是說，仍沒有設計指引去規範大三巴背後的高層樓宇的形態或高度。而事實上，現今林茂塘區的高層樓宇，它們的建造全都符合《都巿建築總章程》的規定，其建築在現行的法例上是沒有問題的，不過，從澳門整體的角度而言，它們的出現便“劃花”了大三巴牌坊背後的景觀。這個例子說明了如果單以一幢建築來論，它可能沒有甚麼問題，但以城巿規劃的層面來看，其出現與澳門整體的發展是緊密相連的（如林茂塘的建築與大三巴的仰角有密切關係）。作者簡介︰胡玉沛，註冊城巿規劃師、澳門特別行政區政府城巿規劃委員會委員。

8 澳門研究 2017年第4期此外，港珠澳大橋快將通車，而粵澳新通道的工程也快將進行，在現時東北大馬路、馬場北大馬路等交通情況已不樂觀的情況下，它們對澳門東北區的交通可能會有非常大的影響。不過，到現時為止，行政當局也未有一些相關的交通流量之評估數據，這讓人十分擔憂，而這正正是將之視為“單項工程”的思維造成的。從整體而言，澳門東北區的交通流量研究應該盡早展開，根據研究數據去訂定該區的交通政策，可能還需要突破現有的思維模式，例如在澳門現在擁有了85平方公里的水域管理權的情況下，思考一下能否在海岸拓寬主幹道，並理順海岸空間的使用。總之，是要揮別“建築論建築”的舊思維，以整體的視角去看待每一項的工程。（二）欠缺“跟進到底”的工作態度，統籌跨部門協調工作的能力澳門曾經進行過多項極具水平的研究，但有時卻欠缺跟進，致使它們未能發揮其應有的作用，改善澳門的社會環境。例如《關閘口岸暨周邊環境總體概念性城巿設計》報告，其早於2012年已完成，2014年再次補充，綜觀這份報告是極具水平的，但後來多年卻未見跟進和處理，2017年由於天鴿風災，關閘口岸被破壞，這份報告才再次被提起。再例如，澳門在2012年已啟動制作一份“都巿氣候圖”，以作為對微氣候的分析，它在2013年已完成第二階段的諮詢，但整個氣候圖只在某一個環保論壇上發表過一次，便沒有再出現，然而其內容已提到了要注意東北區的風速等問題。如果這個研究再繼續深化和發佈給公眾，可能天鴿的受災情況便能緩解，這都顯示了當局應有“跟進到底”的工作態度。再者，城巿規劃本身具有綜合性的特點，當中涉及物質（工程）與非物質（人文、歷史等）空間形態規劃之間的協調發展，故規劃項目的各個核心階段如前期研究、編制、審批、實施以至監督，理應由行政當局不同職務範疇的管理層代表組成的“跨部門小組”來全程參與並按部跟進工作，以讓有關項目完成後能兼顧不同用途所需。就現在的大型基建而言，澳門及周邊地區的區域口岸快將落成，但其基建連接尚未有定案，或進度仍然跟不上，諸如，橫琴城際軌道與澳門輕軌的無縫對接，或港珠澳大橋口岸軌道與半島的公共運輸系統的基建接駁等問題，如果沒有一個有力的跨部門統籌，很多工程可能會錯過最佳時機。（三）城規法定文件編制進度滯後，具潛質保護的建築及開發空間被“預支使用”《城巿規劃法》實施已有三年多的時間，唯總體規劃的編制工作現僅到招標的初步階段；私人樓房及公共建設發展遠比法定文件編制的速度快，引致詳細規劃未出，新城土地先用，一些地段如新城B區、北安碼頭E1E2區等可能因為趕急使用，以致未能預先建設諸如地下共同管溝的基礎建設，這些土地因未規劃好便“預支使用”，肯定會造成將來總體土地和利用的問題。此外，澳門還存在着“城巿設計指引未有，舊立面先拆”的消極情況。城巿設計指引要等待總體規劃完成後方能出台，這需要一段頗長的時間，在等待的過程中，一些土地或建築已經搶閘使用或清拆，而根本等不及全盤的指引出台作出保護，這便墮入了規劃繼續為單體建築而作的怪圈，這只會是一個“惡性循環”，使原應延續的舊城區設計風格已不復再見。因此，可能要考慮在總體規劃完成前出台一些規範性的指引，使發展商、保育人士及政府部門都有參考的依據。再者，如果待所有法定文件正式出台時，昔日的預測數據可能已趕不上實際承載力，這樣也會使總體規劃效果大打折扣。

9澳門城市總體規劃及發展策略（筆談）作者簡介︰李傳義，國家一級註冊建築師、教授級高級建築師。（三）突破制約澳門城市發展的四個瓶頸李傳義澳門是近代遠東最早發展起來的現代都市，更是東西方文化交匯的橋頭堡。五百年悠久的建城歷史曾經使它有過輝煌，尤其在傳播西方建築技術與藝術方面，成為中國內地乃至亞洲區城市發展的典範。可是歷史只能代表過去，城市可持續發展是澳門永遠不可迴避的命題。檢討澳葡時代近五百年的建城歷史，基本是臨時觀念租地建設，無法統籌考慮城市基礎設施的佈局與規劃。直到澳門回歸後，澳門特區政府工務局才有正式的城市規劃管理機構，可見城市發展基本上是自由狀態下形成的。而這種城市形態一旦形成則積重難返，以往澳門人多以“風水寶地”自居，而2017年8月23日“天鴿”風災之後，突顯澳門城市應變能力不足，面對災害供電系統接近癱瘓，能源危機、水源中斷無後備預案。要糾正城市發展的先天不足，必須徹底改變規劃觀念，尋求新的解決方案。現代城市可持續發展是一個系統工程，必須科學地制定能源戰略方案，分期拓展地下空間和市政管網規劃，利用海域管理權限大力發展城市再生水。借助大灣區建設戰略不斷尋求生存資源，尋求法律突破和政策限制。澳門乃彈丸之地，城市規劃在二維空間上已經沒有太多的文章可做，必須在三維空間上大手筆拓展規劃思路，以謀劃城市未來一百年的發展。建議從以下幾個方面突破制約城市規劃的瓶頸：（一）盡早將區域能源規劃納入城市設計範疇，跨部門合作構建“分佈式”能源體系分佈式能源技術在美國已有多年的發展歷史，目前美國有數十座分佈式能源站，2000年成功抵禦了北美大面積停電的風險。20世紀中期在日本東京新宿、馬來西亞雙子塔區域也已有成功案例。國內近十年已建成多座分佈式能源站，而近在咫尺的橫琴島於2015年成功建成8萬千瓦分佈式能源站一期工程（LNG）。澳門城市規模小，最適合採用分佈式能源技術。按照珠三角天然氣管網規劃，輸氣管線早已登錄橫琴和澳門。如果澳門能充分利用這一有利條件，在新填海區和氹仔城區各建一座（LNG）分佈式能源站，將會徹底改變城市能源格局，逐步擺脫對電網的依賴（澳門70%電力依靠大陸電網）。舊城區則可利用海底隧道銜接，建構雙電源體系。天然氣作為現代清潔能源，既不會對城市造成任何污染，又不產生碳排放，應在澳門得到更廣泛利用。澳門特區政府一定要關注城市能源改革，培育新型能源產業，不能只讓“個別企業”獨家經營，制約城市的未來發展。（二）盡早制定城市地下空間的未來規劃，逐步改變“今開明挖”局面澳門城市道路及重大交通基礎建設項目基本沒有統籌和規劃，多數是一邊建一邊改（如北安碼頭和輕軌），為改善交通而設置的新碼頭足以承載500萬人口的城市交通配套，但周邊交通瓶頸制約了碼頭的發展，碼頭再大市民仍感不便。這些都是由於缺乏統籌規劃而帶來的城市癌症。澳門城市人口淨密度為每平方公里2.2萬人，毛密度為每平方公里2.8萬人，位居世界首位，可是，城市地下綜合管溝建設幾乎等於零。地下管網完全依靠自由式直埋，這是相當落後的，無法適應現代城市可持續的發展。必須跨部門合作盡早編制規劃，逐步分期實施。可在新填海區和新項目中

10 澳門研究 2017年第4期先行強制實施，逐步向舊城區擴展。要探索新思路，例如研究利用海域管理權限實現地下管網對接的可行性。現時澳門城市管理混亂，到處開挖嚴重影響澳門城市形象，與澳門建設國際性旅遊城市極不相稱。城市地下綜合管溝起源於歐洲，現在技術規範已非常成熟。近十年在國內已廣泛採用，尤其在城市新建區已強制性實施。2012年，在珠海橫琴新區島即已建成28公里地下綜合管溝，有很多經驗可資借鑑。固然，在澳門開展地下綜合管溝建設肯定是舉步為艱的，但這項規劃一定要做。為應對未來的可持續發展，不能永遠停留在守舊的觀念上。近三年展開工程的氹仔廣東大馬路、高勵雅馬路、氹仔城大馬路、東亞運馬路等，這些路段都有條件建設地下管溝，如果能事前規劃，就不會像現時的任然採取直埋方式，造成遺憾。2017年7月，澳門特區政府海事及水務局、能源業發展辦公室都分別到內地考察城市地下管溝建設，希望能盡快啟動這項規劃。（三）逐步改善傳統水源使用率，發展城市再生水飲用水資源是城市的生命線，城市可持續發展一定要着力解決制約城市發展的致命短板。按照現時科技的發展，海水淡化處理技術已經十分成熟，而且可達到飲用水衛生標準。浙江省舟山市已成功使用海水淨化作為城市飲用水源（還有天津市與澳門情況極為相似）。整個中國大陸都存在飲用水資源貧乏的問題（如南水北調、引灤入津工程巨大），何談澳門呢？因此，澳門發展城市再生水勢在必行。首先可在新填海區率先實施，堅持“高水高用、低水低用”。對於沖廁、消防、清潔用水必須採用再生水，最大限度的節約飲用水資源。澳門市民可能會懷疑海水淨化的水質不適合飲用，但作為沖廁是完全沒有問題的。同時，澳門還應發展污水淨化和雨水收集技術，擴大再生水水源。逐步降低使用飲用水沖廁的使用率，從城市可持續發展的規劃來看，發展再生水真的已經刻不容緩。（四）大力發展智慧城市建設，構建城市地理（地上地下）信息體統（GIS）充分利用現代互聯網技術，提升城市智慧化水平。因此，編制智慧城市發展規劃迫在眉睫。澳門特區政府已委託“阿里巴巴”集團公司作為澳門智慧城市建設的顧問，可是澳門城市自身的互聯互通條件還沒有真正解決，城市智能管理、政務社區、城市基礎建設跟不上現代信息技術的發展。必須統籌制定智慧化建設規劃，分步構建城市地理信息體統、城市數據共享、智能交通管理系統、樓宇智慧管理、能源監控與信息發佈、災害預警系統、城市安防、在線運行管理、智能建築等多層面的管理系統，才能與智慧城市對接。一國兩制是澳門得天獨厚的制度優勢，但澳門的發展始終離不開國家的發展。因此，要密切關注周邊城市的發展和城市建設新技術。借助於國家“大灣區”的建設，尋求法律和政策支持。在城市新能源利用、地下空間的發展規劃、智慧城市等多層面善用周邊城市各種對澳門發展有利的資源。除此之外，澳門城市建設立法跟不上未來城市發展，有些法律法規還停留在20世紀90年代。澳門的《都巿房屋建築總章程》（第79/85/M號法令）、《防火安全規章》（第24/95/M號法令）、《澳門供排水規章》（第46/96/M號法令）、《建築安全與衛生章程》（第44/91/M號法令）基本限於對單體建築的管控。2013年頒佈的《城市規劃法》（第12/2013號法律）雖然有很大程度的更新，但很多條例還是限於局部管控，較少涉及對城市總體基礎建設佈局的考量和對市政基礎建設的管控。這些都與現代城市系統工程建設不相適應，需要更新立法。

11澳門城市總體規劃及發展策略（筆談）（四）對於澳門城巿總體規劃的意見──結合“澳門五年規劃”作出討論FranciscoVizeuPinheiro　溫艷瓊《澳門五年規劃（2016－2020）》已正式發佈，現正朝着規劃目標努力，當中必須進行評估和檢討，以便為第二、三階段的規劃作好準備。筆者認為，如能從一開始便對一個城巿的遠景進行描繪，這比再對“世界旅遊休閒中心”這個概念誇誇其談來得更好，現時的規劃也揭示出澳門現在的一些不足之處和未來需要。而筆者將從以下幾方面來為此規劃提供建議︰一）甚麼應該保留？二）甚麼應該增加或改善？三）甚麼應該首先達成？四）要實施怎樣的解決方案？（一）甚麼應該保留？在一個發展迅速的城巿環境中，舊城區最先承受的是交通的惡果，這經常是重建的目標——這就引出了第一個問題——甚麼應該保留？這個問題的答案看起來是明顯的，澳門的文化遺產——那些被聯合國教科文組織列入到《世界文化遺產名錄》的教堂、廟宇、炮台，以及一些中式庭園及內港的小巷等。不過，很多西式建築物被認為只具有些微的“建築趣味”，故被認為可任意拆除或只保留其“立面”（façade），這會抺去很多回憶、文化特徵和鄉土建築。澳門歷史地區、氹仔和路環，應適當地避免興建高聳的新式建築物，以保護那些美麗的中葡街景，尤其保護其物料、高度、體積尺寸和文字等建築傳統，這可透過實施清晰的指引去達成。此外，現在有一些決策只依照單一意見，而且十分主觀，沒有進行必要的檢查和公眾諮詢，“斬件式”的保留或拆除會影響整體建設觀感，都應盡量避免。澳門文化遺產與自然景觀及街景如街道、廣場、庭園有所聯繫，如中葡式花園和新口岸填海區的老榕樹等，都值得保留。（二）甚麼應該增加或改善？土地是澳門最明顯的需要，土地缺乏困擾澳門數個世紀，作為解決方法，澳門經常填海造地、建設高密度建築、騰出房屋結構的大部分可用空間、犧牲公共綠化空間和教育、運動設施等。未來，澳門的人口會從現時的660,000人增長到2030年的830,000人，屆時舊城和新城區應能容納所有的人口，但在現在來說，暫時的應對方法可能是向鄰近地區租借或購買土地，並以大橋或隧道連接之。澳門大學橫琴校區就是一個典型的例子，它以租借的方式獲得較以前氹仔校區二十倍大的土地，其面積之廣，足以作為一個“大學城”來容納全澳門的高等院校，而此舉也為澳門城巿發展釋放出一定的土地資源。除此之外，廢物處理和堆填空間缺乏也是澳門的逼切問題，它們也佔據了澳門地巿發展所需的大量土地。（三）甚麼應該首先達成？澳門的交通建設如八爪魚的觸鬚般深入到絕大部分地區的窄巷和廣場之中，根據澳門地圖繪製暨地籍局和統計暨普查局的數據，12017年澳門公共道路的車道總長度為427.4公里，而期末作者簡介︰FranciscoVizeuPinheiro（樊飛豪），澳門聖若瑟大學助理教授、建築學博士；溫艷瓊，澳門旅遊學院客座副教授、城市規劃學博士。1澳門特別行政區政府地圖繪製暨地籍局︰http://www.dscc.gov.mo/cht/knowledge/geo_statistic.html；澳門特別行政區政府統計暨普查局︰http://www.dsec.gov.mo/Statistic.aspx?NodeGuid=62579ac9-8061-4ede-b4c2-8e7949764582。

12 澳門研究 2017年第4期註冊機動車為241,457輛，車輛密度高達500輛（skm2）。此外，本澳的跨境車輛在2016年時全年流量已達到5,070,874輛，因此，澳門的交通前境絕不樂觀。澳門的輕軌原本計劃在地下興建（其實，地下興建可能更為合適），後來改為地面，到現時為止，這一個大型基建項目在澳門半島仍未能完成，因為它需要阻截一些道路，可能會使一些交通瓶頸永久停頓。在不久的將來，港珠澳大橋將會啟用，加上新城區建成後，交通問題將會加劇，因此，其解決辦法是把公共交通排上首要日程，增加的士和人行道，當然，這絕非一朝一夕的事，但至少要在“南北”和“東西”主軸上進行車道連接。高密度城巿的繁忙交通會引發一連串的問題，除了交通意外之外，還有空氣污染的問題，在擠迫的道路上，污染可能會達到城巿平均水平的兩倍，毒害着所有巿民和遊客。（四）要實施怎樣的解決方案？解決方案需要基於研究，如同一些已發展的城巿一樣，澳門可透過繪制一個包括自然通風走廊、城巿熱島效應濃度區域、溫度、高度等的氣候圖（事實上，香港中文大學已有澳門氣候圖的相關研究），1把這個氣候圖加入到“澳門五年規劃”當中，以便對澳門的自然通風走廊進行保護，澳門需要它們去清潔和去除城巿的廢氣。實施城巿分區和建築法規，可修正或把那因通風走廊被阻而造成的圍牆效應和熱島效應造成的高溫及污染最少化。為改善環境及生活質素，應改變建築物的形態，大部分“講台”式的建築佔據城巿的大塊區域，使人行通道不能透氣，影響觀景和空氣流動。為了改善現時建築物的結構形態和土地利用規則，新的指引是必需的。因為在講台式建築上加上一個盒形塔樓的設計會促使廢氣凝聚，而不拘泥於講台形式的建築有利於行人道的空氣流動。建築物形態可多參考空氣動力學的研究，以便設計城巿通風走廊和分散有毒物質，並減低颱風對建築物的損害。在描繪詳細的澳門氣候圖的同時，也應該對空氣污染強度及主要道路的氣體排污政策進行研究，因為現時的城巿峽谷正受到渦流（vortex）所帶來的污染，此渦流污染現象產生於城巿的狹窄街道及高聳的建築物，研究證明，它們會使污染物的濃度加倍（甚至達到PM10）。2而解決之道是廢止柴油機及導致污染的車輛的使用，一些渦流區域的渦流速度要控制在20km/h以上，並以減少該區域的交通擠塞來減低排放量。此外，可用植物來去除污染，例如種樹、建造綠色外牆和天台等。樹木和綠色外牆等可“吃掉”街道上80%的塵埃顆粒。最後，澳門特區政府需要盡快制定一套清晣及完善的規劃標準及準則（Planningstandard&guideline）去規範土地的使用及開發。規劃標準及準則能指引發展商基本規劃方向，使他們能更好地預備發展方案，最終令土地發展更便捷順利。[責任編輯　陳超敏]1RenChao,EdwardNg,“AnInitialInvestigationtoCreateUrbanClimaticMapforMacau,”8-10April2010,Macau,http://www.macaomiecf.com/miecf2010/brochure/RenChao_EN.pdf.2HeDongquan,ZhouZhongping,HeKebin,HaoJiming,LiuYang,WangZhishiandDengYuhua,“AssessmentofTrafficRelatedPollutioninUrbanAreasofMacao,”JournalofEnvironmentalSciences,Vol.12,No.1(2005),pp.39－46,2000;N.Sheng,U.W.Tang,“RiskAssessmentofTrafficRelatedAirPollutioninaWorldHeritageCity,”InternationalJournalofEnvironmentalScienceTechnology,Vol.10,No.1(2013),pp.11－18.

132016年修訂的立法會選制與第六屆立法會選舉實踐分析[摘要]2016年《立法會選舉法》的修訂更加清晰地規範了競選活動、有效地實施選舉管理、合理地修訂參選條件與打擊賄選行為。依據新修訂的立法會選舉制度，2017年進行了特區第六屆立法會選舉。在選舉過程與結果方面，參選組別多競爭激烈，政治板塊有所增加。在選舉管理與公平性方面，賄選與不規則選舉行為大為收斂，選舉文化出現好轉。可以說，修法取得較好效果。但是，未來選舉法律的細節方面仍存在進一步完善的空間。[關鍵詞]立法會　直接選舉　選舉管理　公平性2016年，澳門特區政府展開並完成了《澳門特別行政區立法會選舉法》（以下簡稱《立法會選舉法》）的修訂。1依據新修訂的《立法會選舉法》，2017年9月17日，澳門選民選舉產生了特區第六屆立法會中的直選與間選議員。眾所周知，制度實踐是檢驗與判斷制度成效的可靠途徑，因此，觀察與分析2017年立法會選舉實踐及其結果，可以在一定程度上驗證2016年立法會選舉法律修訂的成效，同時，為未來完善與改革選舉制度提供實踐依據。一按照2012年修訂的《立法會選舉法》，2013年9月，澳門特區第五屆立法會選舉順利舉行。因為議席增加導致參選組別增多，從而使直選競爭激烈。在激烈的競爭中，各種不規則的選舉行為陸續出現。例如偷步宣傳的問題，即未到宣傳期而進行意在使參選人當選的宣傳行為；在進入為期兩周的選舉宣傳期後，較廣泛地出現網絡攻擊與抹黑行為，與往屆抹黑行為針對的是有限目標不同，第五屆選舉幾乎各參選組別都遭遇不同程度的抹黑與攻擊，傳播方式都是始於網絡流言，經傳統媒體跟進報道而擴散，且越是臨近投票日子越發猖獗。與網絡抹黑攻擊同樣嚴重的具爭議性行為，則發生於進入選舉宣傳期之前。一些與參選組別關係密切的社團向其會員派發超市禮劵、家鄉特產、抗通脹金等，至於社團組織其會員免費旅遊或免費飲食等活動也在該屆較為多2016年修訂的立法會選制與第六屆立法會選舉實踐分析婁勝華作者簡介︰婁勝華，澳門理工學院公共行政高等學校教授、歷史學博士。1澳門特別行政區政府第9/2016法律《修改第3/2001號法律〈澳門特別行政區立法會選舉制度〉》。‧第六屆澳門立法會選舉分析‧

14 澳門研究 2017年第4期見。此類行為名為社團活動，實則與選舉相關，且具有頑固性，呈現出週期性特點，每逢選舉年例必現身。若嚴厲規管，會有所收斂；而規管鬆弛，則較為嚴重。可見，以派發禮券、免費飲食等為名目的間接賄選行為以及偷步宣傳、網絡抹黑等不規則選舉行為呈現公開蔓延趨勢，嚴重侵蝕了選舉的公平性，而2012年選舉制度的修訂未有直接涉及打擊賄選與不規則選舉行為的條例。因此，需要考慮從法律上排除干擾選民自由表達選舉意志的行為，增加與公平選舉相關的條款，禁止與遏制各種影響選舉公平的行為。因此，立法會選舉管理委員會在《第五屆立法會選舉活動總結報告》中對如何避免“偷步宣傳”以及法定選舉宣傳期、選舉帳目的監控、選管會是否常設等議題上作出了建議。同時，廉政公署與檢察院也就第五屆立法會選舉提出意見。為了使2017年及其後的立法會選舉能夠全面地體現“三公一廉”的原則，需要更清晰地規範競選活動、更有效地實施選舉管理、更合理地修訂參選條件、更有力地打擊賄選行為，由此特區政府決定啟動修訂完善《立法會選舉法》。2016年《立法會選舉法》與2012年的修訂有所不同，因為不涉及政制發展，故在程序上不需要啟動“政制發展五步曲”，而只需按照本地立法程序來完成。從2016年5月開始諮詢至2016年12月立法會完成法案，期間大致經歷的步驟是：（1）修訂《立法會選舉法》的諮詢；（2）撰寫並公開諮詢總結報告；（3）特區政府向立法會提交修訂《立法會選舉法》的法律草案；（4）立法會討論及通過法案；（5）行政長官簽署並公佈法案。是次選舉法律只是針對立法會選舉法的修訂，沒有涉及行政長官選舉法。主要修訂的內容如下：（一）完善競選活動法案引入了清晰界定“競選宣傳”與選舉活動的規定。根據《立法會選舉法》第75-A條，“競選宣傳”的定義是：（1）引起公眾注意某一或某些候選人；（2）以明示或默示方式，建議選民投票或不投票予此一或此等候選人。對於競選活動開始前的競選宣傳，即俗稱“偷步宣傳”。《立法會選舉法》第188-A條規定，在公佈載有被確定接納之候選名單的完整總表之告示後，至競選活動開始前違反本法律規定，以任何方式進行競選宣傳者，科澳門幣2,000元至10,000元罰金。法案引入了競選宣傳活動的通知義務。《立法會選舉法》第75-B條規定，候選名單的受託人，應最遲於選舉日之前的第18日，以書面或電子方式，將由其本人、候選人或本身為選民的提名委員會成員擬組織的競選宣傳活動內容、舉辦時間及地點通知立法會選舉管理委員會。其後，如活動有所變更，應最遲於活動舉行之前兩日，或於不可抗力的情況下在活動舉行前一日，將最新資訊通知立法會選舉管理委員會。立法會選舉管理委員會應即時於互聯網站公佈所收到的通知，不履行通知義務會構成輕微違反，並處以罰款。所有被視為競選宣傳活動的開支必需計入選舉開支之內。同時，法案規定了法人舉辦非競選活動的申報義務，《立法會選舉法》第75-C、75-D條規定提交申報書期間屆滿之前的一年內，候選人曾為機關據位人或曾為擔任職務的社團及財團、或候選人曾為機關據位人的公司，如在選舉日之前的第15日至選舉日在澳門特別行政區或以外地方舉辦任何旨在向成員提供福利的非競選活動，尤其是提供餐飲、旅遊、娛樂、津貼及禮物等的活動，應最遲於選舉日之前的第18日，透過親臨或電子途徑向立法會選舉管理委員會以書面方式提交申報書，通知活動的內容及其舉行日期及地點。立法會選舉管理委員會應儘快於立法會選舉的

152016年修訂的立法會選制與第六屆立法會選舉實踐分析官方網頁公佈相關通知。候選人如於選舉日之前的第15日至選舉日在澳門特別行政區或以外地方參加由上述所指法人舉辦的旨在向成員提供福利的非競選活動，應最遲於選舉日之前的第18日，透過親臨或電子途徑向立法會選舉管理委員會以書面方式申報，不遵守申報義務而舉辦或參加旨在提供福利的活動者，處以罰款。《立法會選舉法》第72條規定，公共資本公司的機關，以及公共服務、屬公產的財產或公共工程的專營公司的機關、經營幸運博彩的承批公司的機關，以及因與承批人訂合同而經營幸運博彩的公司的機關或自然人商業企業主，不得直接或間接參與競選活動，亦不得作出足以使某一候選名單以任何方式得益或受損而引致其他候選名單受損或得益的行為。上述所指實體的工作人員在執行其職務時，需對各候選名單及其提名人嚴格保持中立。同時，《立法會選舉法》第93、94條訂定了選舉開支的限額，以最接近批示選舉日期公佈的澳門人口估計、選民登記冊內登載的人數及經濟發展狀況等數據為限額基礎，開支限額必需低於澳門特區政府總預算近十年總收入平均數的0.004%。且各候選人名單的受託人需向立法會選舉管理委員會提交詳細的選舉帳目，並附同由注冊核數師發出的帳目法定證明。（二）打擊選舉不法行為法案引入了法人刑事責任制度，《立法會選舉法》第143-B、148-A條法人需對其機關或代表以其名義且為集體利益而作出《立法會選舉法》所規定的刑事不法行為及輕微違反承擔責任。若屬實施犯罪的情況，法人可被科處罰金或由法院命令解散的主刑，亦可被科處附加刑，如中止行使政治權利，為期2至10年；剝奪獲公共部門或實體給予津貼或補貼的權利，為期1至5年。如前所述，法案引入了法人及候選人在選舉日之前的第15日至選舉日於澳門特別行政區或以外地方舉辦任何旨在向成員提供福利的非競選活動，尤其是提供餐飲、旅遊、娛樂、津貼及禮物等活動的申報義務。不履行申報義務可構成輕微違反。同時，法案規定立法會選舉管理委員會、廉政公署及治安警察局為負責處理輕微違反的實體。為預防及監察賄選犯罪和社團法人所規定義務的遵守情況，自訂定選舉日期的行政命令公佈之日起至選舉日，任何公共或私人實體均有義務與執行職務且經適當表明身份的廉政公署調查人員合作，尤其容許上述調查人員進入法人舉辦或有跡象顯示在舉辦旨在提供福利活動的地點及場所，並逗留直至完成監察工作；出示和提供相關文件及資料。法案訂定了使《立法會選舉法》適用於在澳門特別行政區以外作出的構成犯罪或輕微違反的事實。（三）改善選舉機關及選舉管理工作《立法會選舉法》第9條雖然仍然規定立法會選舉管理委員會為非常設性機關，但是，將其成立時間提前到選舉年的前一年，即其成員需提前一年委任，並擴大了立法會選舉管理委員會的組成，規定從之前的一名主席、四名成員擴大到五名成員，吸納檢察院代表加入選管會。法案改變了對提名委員會的決定的上訴制度，《立法會選舉法》第28、28-A條將自提出提名委員會合法存在的證明的申請之日起至提交候選名單的最後一日的期間由10日延長至至少20日。規範司法申訴和上訴裁判有別於《行政訴訟法典》第95條和第96條規定的期間和步驟下進行，以便可在提交候選名單期間屆滿之前作出司法裁判，以及受託人可對立法會選舉管理委員會拒絕證明提名委員會合法存在的行政決定與確定喪失候選人資格的決定，無需提出聲明異議而直接向終審法院提起上訴。

16 澳門研究 2017年第4期同時，法案還規定了立法會選舉管理委員會發出的具約束力的指引的程序及法律效力。（四）完善議員的參選要件及不得兼任的規定在《立法會選舉法》修訂期間，由於鄰埠香港發生了當選議員宣誓風波，導致全國人大常委會就《香港基本法》第104條釋法，嚴謹了議員的宣誓行為。而是次人大釋法無疑對澳門具有指導作用。因此，基於預防澳門將來可能發生類似情況，特區政府在向立法會提交的《立法會選舉法》修訂草案內，臨時加入參選議員的候選人被選資格條件之條文，將政治效忠列為候選人資格的必備條件。《立法會選舉法》第6條規定“拒絕聲明擁護《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》和效忠中華人民共和國澳門特別行政區者；或事實證明不擁護《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》或不效忠中華人民共和國澳門特別行政區者”為無被選資格。因此，每一候選人必需簽署聲明書，“真誠聲明其接受候選名單、擁護《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》、效忠中華人民共和國澳門特別行政區和不處於任何無被選資格的情況”，1並經選舉管理委員會審查接納，方取得候選人資格。同時，為避免出現議員雙重效忠的問題，法案對不得兼任以及無被選資格的規定作出了修訂。《立法會選舉法》第4、6條規定立法會議員在任職期間不得出任下列官職或職位的據位人：（1）任何外國議會或立法議會的成員，尤其聯邦級、國家級、地區級或市級議會或立法議會的成員；（2）任何外國政府成員或公共行政工作人員，尤其聯邦級、國家級、地區級或市級政府成員或公共行政工作人員。同時規定，透過直選或間選選出的立法會議員，如放棄其議員資格者不得參加因此而舉行的補選。為防止出現提交不具代表性的候選名單，《立法會選舉法》第30、30-A條引入了必需於提交候選名單之前繳存澳門幣25,000元保證金的制度。如屬直接選舉，候選名單所獲票數少於提名委員會至少成員300人的數目；或間接選舉，候選名單所獲票數少於相關選舉組別所獲分配投票數總數的20%，則保證金存款收歸澳門特區所有。其他情況下，存款退還候選名單的受託人。二第六屆澳門特區立法會選舉於2017年9月17日舉行投票。此就直接選舉與間接選舉兩個部分，從選民登記、參選組別、競選活動、選舉結果等方面觀察選舉基本情況及其效應。（一）直選登記選民與投票率均上升資料顯示，截至2016年12月31日，獲確認為有資格參加2017年第六屆立法會選舉投票的登記選民數為305,615人，較之於2013年第五屆立法會選舉，增加了29,581人，增長率為10.72%。其中，以居住區域計算，花地瑪堂區（即北區，包括青洲、台山、馬黑祐、望廈及水塘、筷子基）的選民居首，達135,577人，佔全體選民的44%。以年齡計算，新增選民中，接近一半為30歲以下，約有13,000多人。新登記選民中，出生地最多者為內地，計有12,440人。2可見，青年與新移民成為新登記選民的重要部分，並帶動登記選民的攀升，同時也反映出選民結構的變化（表1）。1澳門特別行政區政府第9/2016法律《修改第3/2001號法律〈澳門特別行政區立法會選舉制度〉》。2資料來源：http://www.re.gov.mo/re/public/html.jsf?article=statistics。

172016年修訂的立法會選制與第六屆立法會選舉實踐分析表1　澳門特別行政區成立以來人口、選民與投票變動情況（2001－2017）屆　別人　口選　民投　票人口數變動率（%）選民數變動率（%）投票數投票率（%）AL2001431.5―159,813―83,64452.34AL2005462.6+7.21220,653+38.07128,83058.39AL2009549.2+18.72248,708+12.71149,00659.91AL2013582.0+5.97276,034+10.99151,88155.02AL2017644.9+10.81305,615+10.72174,87257.22資料來源：《選舉活動綜合報告2001》，澳門：澳門特別行政區政府行政暨公職局，2002年；http://www.eal.gov.mo；http://www.re.gov.mo/re/public/index.jsf。說明：ALxxxx指立法會屆別。人口採用選舉前一年的統計數。然而，從表1可見，無論是登記選民數量還是投票率，二者均呈現出上升趨勢。登記選民數量的增加是因為人口數的增長。而AL2017屆的投票率比AL2013屆上升了2.2%，達到57.22%。分析認為，一是因為選舉前的“天鴿”風災激發了選民的投票熱情，選民要用手中的選票表達自己的意願；二是因此屆選舉參選組別特別多，選情競爭激烈，在強大的選舉動員下投票率被推高。（二）參加直選的組別增加，其中分拆組別與更名組別均有當選者隨着新社會群體的出現與社會結構的不斷分化，社會多元政治力量參加AL2017屆立法會選舉的積極性明顯增強。參選組別之多更是創下歷屆記錄，達到24組，1較上一屆增長20%，比回歸初期的AL2001屆增長六成。與此同時，參與AL2017屆立法會議席競逐的候選人同樣創下澳門選舉史新記錄，達到186人，較AL2013屆增長28.3%，與回歸初期的AL2001屆相比，更是增長了93.8%（表2）。表2　澳門特別行政區成立以來立法會直選參選情況（2001－2017）屆　別直選議席參選組別候選人組別數變動（%）候選人數變動（%）AL20011015―96―AL20051218+20.0125+30.2AL20091216-11.1122-2.4AL20131420+25.0145+18.9AL20171424+20.0186+28.3資料來源：http://www.eal.gov.mo。具體分析參選組別的變動（表3），不難看出，與AL2013屆相比，在參與AL2017屆立法會直選的24個參選組別中，有8個（佔三分之一）屬原有參選組別，如果加上5個由原參選組別更名與2個從原有組別中拆分出來的話，也就是說，AL2017屆有15個參選組別是屬於AL2013屆的。即使如此，AL2017屆中有7組屬於新的參選組別，其中，既有青年組別（市民力量），也有專業組別（傳新力量）與公務員組別（思政動力、基層之光），既有激進的基層組別（基層互助），也有博彩員工組別（博彩員工最前線）與特別業主組別（海一居業主維權聯盟）。與上屆選舉可能因直選議席增加而拆分組別的原因不同，本屆選舉中拆分組別的出現某種程度上反映了適應選制的1原本有25組191人報名參選，後澳門工人自救會提名的第五組“粉紅爱民”參選組别退選。

18 澳門研究 2017年第4期影響，即現行的改良漢狄法計票方法不利於大組別的效應。從候選人變動情況看，除了數量較上屆顯著增加外，結構上也延續了上屆的以老帶新、新舊交替之格局。具體地說，在性別結構上，女性候選人佔有相當比例。其中，7位女性擔當“領軍角色”，為所在組別的第一候選人。在年齡結構上，青年候選人同樣佔有較高比例，除了幾個青年組別（市民力量、學社前進等）外，在各組名單中，青年人在排名第二的候選人中佔據較大比重，“八十後”、“九十後”開始大量進入各組別的候選名單。可以說，各組別候選人以老帶新的佈局，說明各政治力量仍面臨着新老交替的政治壓力，無論是基層社團，還是泛民力量，都仍然處於政治人才的交替時期。表3　立法會直選參選組別變化及當選情況（2013－2017）分類AL2013AL2017參選當選組　別候選人組　別候選人組　別當選人原有組別同心協進會關翠杏、林倫偉同心協進會李靜儀、梁孫旭同心協進會李靜儀、梁孫旭新希望高天賜、梁榮仔新希望高天賜、梁榮仔新希望高天賜澳門發展新連盟梁安琪、黃升雄澳門發展新連盟梁安琪、關偉霖澳門發展新連盟梁安琪改革創新聯盟陳美儀、胡錦漢改革創新聯盟陳美儀、胡景光／／澳粵同盟麥瑞權、鄭安庭澳粵同盟麥瑞權、鄭安庭澳粵同盟麥瑞權、鄭安庭民主昌澳門吳國昌、陳偉智民主昌澳門吳國昌、梁博文民主昌澳門吳國昌民主起動利建潤、林明民主起動利建潤、吳少洪／／公民監察林玉鳳、吳文源公民監察林玉鳳、張志雄公民監察林玉鳳拆分組別澳門民聯協進會陳明金、施家倫、宋碧琪澳門民聯協進會施家倫、曾志龍澳門民聯協進會施家倫澳門民众協進會宋碧琪、呂子安澳門民众協進會宋碧琪群力促進會何潤生、黃潔貞群力促進會何潤生、邢榮發群力促進會何潤生美好家園聯盟黃潔貞、呂綺穎美好家園聯盟黃潔貞更名組別自由新澳門周庭希、鄭明軒學社前進蘇嘉豪、陳偉智學社前進蘇嘉豪公民權益促進會洪榮坤、馮錦嫻公民一心建澳促進會洪榮坤、張帆／／澳門夢張榮發、程樂蓀新澳門夢程樂蓀、洪學森／／民主新澳門區錦新、蘇嘉豪民主新動力區錦新、陳國成民主新動力區錦新基層監督李少坤、陳錦光澳門公義李少坤、梁銀旺／／

192016年修訂的立法會選制與第六屆立法會選舉實踐分析退出組別親民奮進會潘志明、何天家／／／／工人運動陣線梁石、趙文精／／／／社會民主陣線李漫洲、伍錫堯／／／／超越行動高岸峰、賴文輝／／／／關愛澳門關偉霖、老傑龍／／／／新參選組別／／思政動力葛萬金、AntóniodaConceiçãoOliveiraLopes／／／／市民力量施利亞、莊雪雲／／／／傳新力量林宇滔、甄慶悅／／／／基層之光林偉駒、區潤鴻／／／／基層互助黃偉民、張國成／／／／海一居業主維權聯盟高銘博、洪清團／／／／博彩員工最前線周鏽芳、梁汝根／／／／粉紅愛民（退選）李潔明、郭耀強／／資料來源：作者自製。儘管參選組別眾多，然而，就當選情況看，新參選組別無一當選，當選者組別均屬原參選組別以及更名或拆分組別，其中，一些組別自澳葡時代起就開始參選，持續多屆。當選議員中，11位屬現屆議員，3位屬新當選議員，其中不乏年青人，包括有回歸後最年輕的當選議員蘇嘉豪，但是，並無一位是循新參選組別而當選者。不過，與上屆新當選者均為參選組別第二或第三候選人不同，本屆新當選者中有以參選組別第一候選人而當選的，如林玉鳳、蘇嘉豪等。（三）政治板塊有所增加，中產專業人士群體首次有代表當選如果從各組別的利益背景、政綱取向、助選社團、候選人身份等因素對不同參選組別所代表的政治力量進行綜合判別的話，可以將澳門回歸以來歷屆參選組別所代表的政治力量具體分為“傳統基層社團”（同心、群力、美好家園），泛民主派（民主新動力、民主昌澳門、學社前進、民主起動等），工商博彩（澳門發展新聯盟、改革創新聯盟），鄉族派（民聯協進會、民众協進會、澳粵同盟），土生及公務員力量（新希望），中產專業人士（公民監察、傳新力量等）共計六個板塊。需要說明的是，考慮到澳門不同於其他地區，立法會選舉依託的是社團組織，而非政黨組織，故而，不能簡單地套用意識形態或左右對立形式來區分不同參選組別，也不能照搬香港的“建制─非建制”模式區隔政治力量。實際上，不同參選組別的利益邊界並不清晰，存在一定程度的重疊與交叉現象，例如，代表鄉族勢力的參選組別同時亦兼有博彩工商背景，傳統基層社團並不一定僅僅代表基層草根利益，工商界人士往往亦參與其中，本屬於僱主階層的博彩商參選組別依靠的卻是博彩從業者（僱員）的選票……因此，澳門社會政治力量的劃分具有相對性，對於具雙重或多重利益背景的參選組別，以其所代表的主要利益傾向作為依據。分析統計資料（表4），不難看出AL2017屆選舉投票與議席分佈所反映出的政治力量板塊之間消長互動關係。首先，AL2017屆在AL2013屆的五大政治板塊主導基礎上，增加了中產專業人（續上表）

20 澳門研究 2017年第4期士板塊，形成“三大三小”的新格局。其次，各政治板塊之間出現一定程度的調整。“傳統基層社團”得票與議席均有所增加，“泛民主派”與“土生及公職人員”的選票維持，鄉族勢力的選票與議席結束了上屆升勢凌厲的勢頭，選票比重從上屆的29.1%下降到25.2%，議席也由5席減到4席。工商博彩選票佔比也由上屆的18.5%下降至12.6%，議席由2席減到1席。相反，“中產及專業人士”選票增加凌厲，由上屆的5.3%上升至10.2%，更打破記錄，取得1個議席。表4　立法會直選各政治力量得票及議席變動情況（2005－2017）政治力量第三屆（2005）第四屆（2009）第五屆（2013）第六屆（2017）選　票議席選　票議席選　票議席選　票議席得票%得票%得票%得票%傳統基層社團30,55924.5435,14224.8327,77519.0338,53222.34泛民主派32,09325.7231,17922.0328,05019.1232,89519.13鄉族派29,23023.4327,36219.3342,67729.1543,50125.24工商博彩18,64414.9227,34519.3227,17118.5221,76412.61土生及公職人員10,8668.7115,44010.9113,1309.0215,8819.21中產3,5062.8-5,3293.7-7,7155.3-17,65610.21其他---------2,3991.4有效票124,898100.012141,797100.012146,518100.014172,628100.014總投票數128,830--149,006--151,881--174,872--資料來源：根據歷屆選舉統計資料自製。（四）間接選舉的專業界別內出現兩張候選名單的競爭雖然間接選舉總體上維持了以往的協商提名、競爭程度較小的狀態，但是，也出現了與以往不同的新現象，即是在專業界別內出現了兩張候選名單，分別為專業利益聯會與澳門醫務利益聯會，經投票後，該界別內兩張名單各有當選，出現了選舉競爭的局面。此外，在勞工界的提名過程中，也出現了預選競爭，即由工聯提出四個候選人並從中通過內部民意測驗而挑選出兩名候選人組成名單。而其他三個界別即工商金融界、社會服務與教育界、文化體育界各提出一張名單一起接受各界別內的投票，當選該界別的議員。儘管有所競爭，但是，間接選舉的當選議員總體上仍表現出高連任率、超穩定性、不均衡性與議員代表的錯位性。12位間選議員中，連任議員為8位，加上一名由委任轉間選的議員，共有9位上屆議員。僅勞工界的林倫偉、李振宇及工商金融界的葉兆佳3人屬新面孔。高連任率導致部分議員年齡偏大，甚至有年逾七旬者。與此同時，當選議員的均衡代表性與準確代表性均欠奉。商界議員比例大，專業界別、文化及體育界當選議員的身份較為模糊，具跨界別性與錯位代表性。三此次選舉是按照2016年新修訂的選舉法例進行的，因此，選舉實踐無疑是對2016年立法會選舉制度修訂的一次全面檢驗。制度修訂的成果只有通過制度實踐才能有所收穫，換句話說，制度

212016年修訂的立法會選制與第六屆立法會選舉實踐分析成效的評判依據莫過於制度付諸實踐所產生的社會效應。由於2016年立法會選舉法修訂的主要內容在於規管選舉活動與增強選舉公平性，所以，在此集中觀察與修訂內容相關的選舉管理及選舉活動的公平性，可為立法會選舉制度的進一步改革與完善提供實證依據。（一）賄選與不規則選舉行為大幅減少，選舉文化出現好轉新修訂的《立法會選舉法》目的就是要打擊賄選與不規則選舉行為，促進公平選舉。而第六屆立法會選舉是2016年修訂《立法會選舉法》後的首次實踐，由於修訂後的選舉法進一步明晰了“遊戲規則”，多項新增規定令違規及賄選行為有所收歛，較好地實現了《立法會選舉法》的修訂目標。從候選組別提名候選人、競選宣傳到投票的整個選舉過程，在選舉管理委員會與廉政公署等機構的管理與監督下，選舉違規及疑似賄選情況較往屆大幅改善，違規舉報數量較上屆減少了一半以上。從4月至8月期間，廉政公署針對各項社團福利活動依法展開了2,060次突擊巡查，其中1,500多次針對酒樓的餐飲活動，500多次針對旅遊活動、派發津貼和舉辦各種非飲宴式的活動，大部分未見和選舉有直接關係。在投票日，廉政公署亦主動巡查，至下午三時共巡查670次，440次針對酒樓、餐廳，95宗跟隨接載選民的車輛，135宗市面巡查，未有發現疑似賄選個案，整體選舉情況良好。儘管本屆選舉因參選組別增加而導致選情激烈，進入競選宣傳期後，也曾出現一些網上抹黑與謠言等不規則選舉行為，但是總體上仍處於可控狀態，沒有出現大規模的賄選和選舉不規則行為。上屆出現的幾近失控的網絡攻擊與抹黑行為，一些與參選組別關係密切的社團向其會員派發超市禮劵、家鄉特產、抗通脹金等，以及社團組織其會員免費旅遊或免費飲食等活動的狀態未有出現，選舉表現出較好的廉潔意識，各選團對宣傳、透過利益拉票的情況非常克制，廉署調查也得到支持和配合，選舉文化出現整體好轉局面。（二）重複簽名處罰起爭議，選舉法中葡版本不相同按照《立法會選舉法》規定，提名委員會應由300－500名具選舉權的澳門永久性居民組成。每一選民只可簽名支持一份候選人名單。而立法會選舉管理委員會在審查提名委員會組成人員名單時，發現存在共有118人涉及重複簽名的情況，即一個人在兩份以上的提名委員會名單內簽名。此種情況在過往立法會選舉過程中也有發現，過往處理辦法是刪除提名委員會的重複簽署人。而今屆選管會根據《澳門特別行政區立法會選舉法》葡文版本第150條第1款及第186條第2款，認為重複提名構成刑事違法，將移交治安警察局跟進，違者會被科處罰金。消息公佈後，引起社會爭議。原來《立法會選舉法》的相關條文存在中、葡文版本不一致的情況。中文版本未有涉及重複提名的處罰規定，而葡文版本則有處罰規定。過往歷屆選管會是按照中文版本處理的，由此引起社會對應以中文還是葡文版本為準的討論。雖然多數意見傾向應以中文版本為準，但是，選管會的意見卻是兩種文本的任一文本均具公信力。當出現差異時，應採納最能符合該法律文件目的之條文。顯然，在本案例中，葡文版本較符合法律文件的目的，但重複提名者會否受到法律追究，選管會在執行該條文時，則採取約見涉及重複提名個案的相關人士，以查證有關人士是否對法律存有不瞭解的情況。對發現涉嫌有人以欺詐或假消息的手段獲取提名個案，選管會會將相關個案交給治安警察局作進一步調查。至於是否要修改選舉法的中文版本，因修法並非選管會的法定權限，故選管會只能依照選舉法的規定，在選舉後向行政長官提交總結報告，並提出改善建議。（三）賄選出現疑雲，涉及金額多寡有待釐清本屆選舉過程中，有兩宗懷疑賄選事件引起社會關注。8月，廉署接到舉報，懷疑有參選組別在微信朋友圈中發放“電子紅包”，疑似涉及賄選。當事者則認為，“紅包”只是幾分錢，屬

22 澳門研究 2017年第4期玩樂性質。但是，廉署認為，賄選不是派錢、派禮券、免費的傳統餐飲性利益，任何提供好處、“着數”的情況也可能會影響選民的投票意願，亦包括透過社交媒體、新手段如發放“電子紅包”等，這毫無疑問都屬於賄選，哪怕只是幾分錢。對於“電子紅包”之懷疑賄選事件，廉署依法作出跟進，與有關的社交媒體運營公司進行接觸並得到配合，如在有需要的情況下，可以做到取證，依法履行職責。另一宗涉疑賄選的事件是有團體在投票日向投票長者提供免費紙包奶與麵包作早餐。廉署初步調查後認為，相關團體向長者派發紙包奶與麵包作早點是恒常行為，每日都發生，且一份只值一兩元的簡單早點不構成能打動選民、影響選民投票意願的法定情況，因此不視為賄選。對此，社會有不同認識。有的認為，在法律上，賄選並非以價值論處，而是要視乎實際情況。同樣，涉及金額多少，其實沒有分別，“一蚊都是利益”，但分別在於其內涵及其目的。《立法會選舉法》第167條對構成賄選的定義，即使未直接提供利益，但承諾提供利益、職位、物品，使選民按特定意向投票或不投票，均屬賄選。賄選需具有兩個要素，包括向選民提供利益或承諾提供利益，而且利益能打動選民並影響其投票意願。一包紙包奶及一個麵包是否可能令一個人改變既定主意？而競選宣傳中，不同參選組別都會派發雨傘、紙巾、環保袋、塑膠扇等小禮品，一般不認為構成賄選。因此，從“電子紅包”與早餐兩事件中，需要在法律中界定（1）是金錢還是禮品；（2）“利益”金額的多寡，從而使執法者在判定是否涉及賄選時更加容易作出決定。（四）社團活動申報順利，有利於全社會監察由於澳門選舉有着由社團參與的特點，以往每逢選舉，社團舉辦的餐飲、旅遊、發放獎學金等活動越見蓬勃，很難區分活動是否與所支持之候選組別有關。為了有效地管理與區分選舉期間的社團活動與選舉活動，新修訂的立法會選舉法引入申報制度，規定候選組別需申報競選活動，法人需申報宣傳期內的非競選福利活動，候選人參與福利活動亦需向選管會申報，候選人參與的福利活動必需為非競選性質，否則，倘若在福利活動上進行競選宣傳，即使已經申報，亦屬賄選行為。選管會特在立法會選舉網頁增加“查詢已通知及申報的活動”專欄，方便居民即時查閱公司或社團舉行的非競選性福利活動，包括聚餐、派津貼等，實行全民監察。從申報的情況看，候選人所屬的組織申報於9月2－16日競選宣傳期間舉辦的非競選福利活動有85項，直選及間選候選人出席相關活動共計127人次。從活動的內容看，有75場活動的內容是或包括聚餐，總計佔88%。聚餐地點高、中、低檔均有，而聚餐性質有慶祝會慶、國慶、中秋、生日會、聯誼、內部活動等，85場活動預計參加人數有約25,000多人次。其中，有4場聚餐聲稱會有過千人參加，舉辦者分別是澳門安海同鄉會、澳門凱旋門與澳門婦聯。另有30場福利活動涉及禮物的派發，如抽獎、派利是等，有13場涉及派發津貼，如獎學金、敬老金等。另有8場活動內容涉及旅遊，除參觀本澳社服機構、本地遊覽外，澳門開平同鄉聯誼會和澳門鶴山同鄉會分別組織100多人和300多人返內地一日遊。從申報的組別來看，主要來自8張直選名單，其中，“群力”與“美好家園”2張名單合共申報出席24場福利活動，候選人參與的有74人次。“民聯協進會”與“民众協進會”分別申報出席10場及4場活動，包括派發子女獎學金與敬老金活動。至於“澳粵同盟”則申報參與10場活動，其中2場是同鄉會主辦的發放獎學金活動。“澳發新聯盟”申報8項活動，“新希望”申報1項活動。對於上述申報的活動，選管會未發現有虛報漏報，廉署巡查也未見有涉及賄選的違法行為。可見，社團活動申報取得了預期的效果。不過，對於有候選人任職的社團需申報非競選性活動，有候選人認為，澳門作為社團社會，

232016年修訂的立法會選制與第六屆立法會選舉實踐分析不少候選人在社團擔任職務，有時候選人擔任職務的社團數量過多，無法一一記得，故候選人及社團在申報時存在困難。所以，建議身份證明局收集社團領導成員及榮譽職務名單，以便更好地掌握與申報。同時，也有認為，申報加大了社團的工作量，因為在宣傳期內的每項競選活動都需要申報，活動眾多引致申報量龐大，且在申報後，選管會只接受刪減活動，較難安插新活動，故限制了助選活動的靈活性。還有認為，臉書直播需向選管會申報的規定不合理，臉書（Facebook）直播如張貼文字或短片，實在毋需申報。另外，整個申報制度，應採用電子申報，而非逐張紙本申報，費時失事。（五）網絡世界成灰色地帶，商業廣告規管有疏漏現今是網絡的世界。今屆選舉的網絡宣傳，強度及深度之廣，前所未見。“朋友圈”的滲透、洗版策略蔚然成風。但是，網絡是一把雙刃劍，容易淪為造謠與抹黑的溫床。不少人在社交媒體公開專頁發佈宣傳或抹黑他組內容，還有介紹錯誤的投票方式以誤導選民，企圖讓選票多投變成廢票。這些資訊發佈者多使用太空號，選管會難以追查。還有在網絡上偷步宣傳，尤其是在微信朋友圈中宣傳政綱被視為不屬違規，其引起的社會爭議更大。《立法會選舉法》是否有需要針對網絡行為作出更明確的指引？此外，《立法會選舉法》第80條規定，自選舉日期公佈後，禁止直接或間接透過商業廣告的宣傳工具，在社會傳播媒介或其他媒介進行競選宣傳。然而，有四至五組參選組別向臉書付費作競選宣傳。顯然，此類廣告屬於商業廣告，選管會通知相關參選組別，要求停止以此方式宣傳，並移除臉書所購買的服務。同時，廉署與臉書亞洲區公司進行溝通，臉書方面回覆將會全力配合選管會按相關法律要求處理。可是，按照相關法律規定，類似付費廣告宣傳行為只處罰商業公司，不處罰付費宣傳的參選組別。對此，選管會表示，未來可考慮調整《立法會選舉法》，增加對違規參選組別及候選人訂立後果的條文。不過，對於《立法會選舉法》禁止網絡付費宣傳，有候選人表達不同意見，認為網絡宣傳已是勢在必行，沒有必要限制，尤其是對於資源有限的新興選團，未能舉行大型宣傳活動，通過網絡贊助廣告的宣傳平台，達到的花費少而效果好。只要要求參選組別將網絡宣傳費用列入選舉費用內，並公開有關金額，便於選管會監管就可以了。（六）中立義務應遵守，私校參與宣傳惹爭議按照《立法會選舉法》第72條規定，行政當局與其他公法人的機關，公共資本公司的機關，以及公共服務、屬公產的財產或公共工程的專營公司的機關、經營幸運博彩的承批公司的機關，以及因與承批人訂合同而經營幸運博彩的公司的機關或自然人商業企業主，不得直接或間接參與競選活動，亦不得作出足以使某一候選名單以任何方式得益或受損而引致其他候選名單受損或得益的行為。上述所指實體的工作人員在執行其職務時，需對各候選名單及其提名人嚴格保持中立。在競選宣傳期前，選管會收集了與公共服務相關的公司資料，亦發信予所有涉及相關法例規範的公司，要求遵守中立義務，並需提醒員工在上班期間不能為任何候選組別拉票。公立學校同樣需要遵守中立、公正無私的義務，學校機關及教師在上班期間不能作出宣傳行為，令某些參選人得益或某些參選人受損。但是，有私校家長反映，有參選組別候選人所屬學校向家長發出通知書，要求家長表態是否參加該直選組別的宣傳活動及接收其宣傳物，並呼籲家長投票。對此，經選管會分析，現行《立法會選舉法》並沒有要求私立學校保持中立原則，學校通知信內容是諮詢家長是否願意接收某組別競選宣傳品、政綱和參加宣傳活動等，家長可以自由選擇是否參與，等

24 澳門研究 2017年第4期同私人公司希望員工參加公司活動，員工可以自由參與，若市民認為存在脅逼、施壓，才會構成違法。但是，按照《立法會選舉法》第188-A條，即候選人確定名單至競選宣傳期開始之前禁止競選宣傳，若有私校在此期間作出競選宣傳，屬輕微違反，會科處澳門幣2,000元至10,000元罰金。不過，有人認為，私校大多已加入免費教育網，其運作經費基本上是由政府津貼的，因此，也可以視作為公共服務提供者而要求其在選舉中保持中立義務。（七）效忠聲明需簽署，投訴處理重證據新修訂的《立法會選舉法》第30條規定，所有候選人參選時必需簽署聲明書，聲明擁護《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》和效忠中華人民共和國澳門特別行政區，當事人在簽署聲明書時的態度和行為，需符合聲明書中的規定。參加本屆立法會直接選舉的186名候選人均簽署了聲明書，並獲得選管會接納。至於“學社前進”參選組別第四候選人黃健朗遭到“港獨”的指控，黃健朗澄清，實為貼文被斷章取義，僅因當中法律技術討論內容有該二字，就被稱為“港獨份子”。新澳門學社強調，他們明確維護“一國兩制”、高度自治和《基本法》，從未支持任何分裂國家的主張，五名候選人參選前已簽效忠特區、擁護《基本法》的聲明，並依法獲確認成為候選人。對於有人向選管會投訴一名參選人不效忠中華人民共和國澳門特別行政區，就此投訴個案，選管會表示需取得更具體、客觀的證據，從而判斷當事人是否違反相關規定。至於法律上是否可追溯當事人過往的行為，選管會需視乎證據，同時亦會考慮立法背後的原意。（八）其他問題基於選舉實踐，尤其是對於新興參選組別來說，現行《立法會選舉法》在提名委員會組成、選舉宣傳期、選舉經費籌募等方面的規範是否公平，仍存在商榷之處。在提名委員會組成方面，現行法律規定，需要300－500名具選舉權的永久性居民組成。有人認為，此門檻過高，不利於新興組別參選，建議下調至與政治社團的組成人員數量一樣，即200名具選舉權的永久性居民，或者像香港那樣，降至100人提名。在選舉宣傳期方面，現行法律規定，僅有15天的選舉宣傳期。有人認為時間太短，對新興組別尤為不利，建議增長至1個月。在選舉經費籌募方面，按現行法律規定，捐一元都要登記姓名、身份證號碼及發出收據，捐1,000元或以上則需要登記電話號碼。此規定會抑制居民捐款意慾，特別不利於網絡籌款。有建議像香港那樣，允許低於1,000元的匿名捐款。此外，選舉經費上限，今屆規定為300餘萬元，雖然較以前有所調低，但是，有人認為仍然較高，令擁有龐大資源的選團佔據絕對優勢，而不利於資源有限的選團。總之，從第六屆立法會選舉實踐觀察，由於2016年《立法會選舉法》的修訂，更加清晰地規範了競選活動、有效地實施選舉管理、合理地修訂參選條件與打擊賄選行為，因此，第六屆立法會選舉中，賄選與不規則選舉行為大為收斂，選舉文化出現好轉。應該說，修法的意圖得到了較好的貫徹，修訂效果已然顯現。但是，在選舉管理與選舉的公平性方面，未來還有進一步完善的空間。[責任編輯　陳超敏]

25新媒體衝擊波下的澳門立法會選舉：數據與分析[摘要]移動互聯網時代，新媒體尤其是社交媒體在全球社會與政治領域正發揮着越加強大的作用，本研究即意在探討2017年9月舉行的澳門立法會選舉中新媒體所發揮的作用。結合傳媒與網絡資訊、網絡數據挖掘以及隨機抽樣電話調查數據，我們發現，雖然長期以來，澳門傳統社團的影響力和內部維繫的效力很大程度上決定了參選人的成敗，但隨着互聯網滲透率的進一步提高，年輕人及非建制派年輕議員將挾新媒體的影響力在立法會異軍突起。長期而言，無論是建制派還是非建制派，學會和善用新媒體將是立法會競爭中不可忽視的生存之道。[關鍵詞]互聯網滲透　臉書　網絡數據分析　電話調查　折疊社會　澳門立法會選舉移動互聯網時代，新媒體尤其是社交媒體在社會與政治領域正發揮着越加強大的作用。1最近，社交網絡在影響美國、法國乃至阿拉伯世界的阿爾及利亞、索馬里和伊朗等國的選舉進程中發揮着有效作用。2然而，社交媒體的影響力不僅取決於政治體制回應輿論的及時性和有效性，也取決於社交媒體在相關國家和地區的傳播和普及程度，而作為網絡滲透率超過80%的澳門，在其四年一度的立法會選舉中，3新媒體尤其是社交媒體在其中扮演了怎樣的角色？發揮着怎樣的作用呢？於2017年9月17日舉行的第六屆澳門特別行政區立法會選舉，共有33個議席，當中7席為特首委任、12席為間接選舉，餘下14席為全澳選民直接選舉。雖然由直選產生的議席並不過半，但這部分由於是市民直接參與而一直為本地媒體與市民所關注，筆者研究的視野也主要集中在這一領域。2017年的選舉提名期內，共有25個組別報名直選（其中一組退選），屬歷屆最多，正式候選新媒體衝擊波下的澳門立法會選舉：數據與分析陳懷林　李小勤作者簡介︰陳懷林，澳門大學社會科學學院傳播系副教授；李小勤，澳門大學社會科學學院傳播系助理教授。1DevonGlenn,“TheHistoryofSocialMediafrom1978-2012(Infographic),”16-02-2012,http://www.adweek.com/digital/the-history-of-social-media-from-1978-2012-infographic/#/;ClayShirky,“ThePoliticalPowerofSocialMedia,”2011,https://www.foreignaffairs.com/articles/2010-12-20/political-power-social-media.4上外中東研究所︰《MESI‧編譯｜社交媒體如何影響選舉？》，2017年5月20日，https://kknews.cc/zh-mo/world/k3zvbk8.html。3澳門互聯網研究學會、易研網絡實驗室︰《一張圖告訴您澳門居民的互聯網使用情況》，2017，http://www.macaointernetproject.net/uploads/default/files/mair_netuse2017_201703c_mair.pdf。‧第六屆澳門立法會選舉分析‧

26 澳門研究 2017年第4期人達186人，打破歷屆紀錄，其中有12名直選議員尋求連任，另有一名議員從間選轉戰直選。而本屆選民人數為307,020人，總投票數174,872票，投票率57.22%，比上屆提高了2.20%，選民人數與投票數也創了歷史新高。1一、問題的提出據澳門互聯網研究中心與易研網絡研究室最新報告顯示，2互聯網在澳門的滲透率逐年遞增，2009年約70%人口上網，2013年約72%人口上網，而2017年則有約80%人口上網，網民約49萬人。從澳門網民的人口統計變量來看，男性多於女性；年輕人高於老年人，6－40歲的人士上網率超過90%，18－40歲的更高於97%；學歷較高者更多上網，大專以上文憑的100%上網，高中90%，而高中以下則只有58%。職業為專業管理人士／白領、公務員和學生群體的人士，其上網率都超過90%。網絡媒體不但模糊了大眾傳播和和人際傳播之間的界線，也結合了大眾以及人際傳播媒體的特性。3澳門是個傳統人際傳播佔優勢地位的社會，但是時至今日，網絡媒體與社交媒體對澳門社會的政治似乎也有着顯著影響。我們知道，在美國和西方主要民主社會中，社交媒體對公民尤其是青少年的政治參與（主要包括投票行為），乃至社會運動的參與等都有重要影響。4但是在華人社會中的情況如何呢？我們分別來看看台灣地區和香港的情形。根據王泰俐對台灣地區2012年的選舉研究結果發現，5社交媒體（原文稱為社群媒體）使用率越高、越關注社交媒體選舉訊息的選民，無論是透過候選人的社群媒體或者是個人社交媒體，皆越有可能參與線上或線下的政治活動，如參與線上選舉議題討論、連署或捐款、遊行等。候選人社交媒體的使用率或關注程度，雖與投票可能性無關，但社群示好行為則證實與投票可能性呈現正相關。在社交媒體盛行的時代中，選民越常在社交媒體上與候選人為友、加入其粉絲團或按“讚”而表現出類“政治迷文化”的行為，便越有可能去投票。根據李立峰對香港選舉中社交媒體的作用研究來看，6“網絡紅人”在選舉中沒多大“着1數據來源︰https://zh.wikipedia.org/wiki/2017%E5%B9%B4%E6%BE%B3%E9%96%80%E7%AB%8B%E6%B3%95%E6%9C%83%E9%81%B8%E8%88%89。2澳門互聯網研究學會、易研網絡實驗室︰《一張圖告訴您澳門居民的互聯網使用情況》，2017，http://www.macaointernetproject.net/uploads/default/files/mair_netuse2017_201703c_mair.pdf。3MerrillMorris,ChristineOgan,“TheInternetasMassMedium,”JournalofCommunication,Vol.46,Issue.1(1996),pp.39－50.4BauhiniaFoundationResearchCentre(智經研究中心),“MobilisingVotersthroughSocialMediaintheU.S.,TaiwanandHongKong,”15Aug2016,http://www.bauhinia.org/index.php/english/analyses/481;JodyC.Baumgartner,JonathanS.Morris,“MyFaceTubePolitics:SocialNetworkingWebSitesandPoliticalEngagementofYoungAdults,”SocialScienceComputerReview,Vol.28,No.1(2010),pp.24－44;HomeroGildeZúñiga,NakwonJung,SebastiánValenzuela,“SocialMediaUseforNewsandIndividuals’SocialCapital,CivicEngagementandPoliticalParticipation,”JournalofComputer-MediatedCommunication,Vol.17,No.3(2012),pp.319－336.5王泰俐︰《“臉書選舉”？2012年台“總統”大選社群媒體對政治參與行為的影響》，《東吳政治學報》（台北）2013年總第31卷第1期，第1－52頁。6李立峯︰《社交媒體有影響區選候選人的選情嗎？》，2015年12月22日，https://news.mingpao.com/pns/dailynews/web_tc/article/20151222/s00012/1450720274907。

27新媒體衝擊波下的澳門立法會選舉：數據與分析數”（好處），有沒有Facebook帳戶以及點讚率與得票率都沒有顯著關聯。而民主派候選人較有可能設立Facebook專頁，亦更有可能在網絡上較受歡迎；有否Facebook對建制派得票零影響。在既非民主派亦非建制派的候選人中，有Facebook專頁的候選人比沒有專頁的候選人的得票率平均高出9.8%，這差異在統計學上是顯著的。社交媒體也較影響政治素人選情，由於年輕人普遍對政府的滿意度較低，社交媒體對他們的影響會更大一些，無論在香港還是在西方，這都已是普遍現象。12017年澳門立法會選舉前，已經有不少媒體預言，新媒體將扮演重要的角色，2但事實是否如此呢？至此，筆者可以整理出本文的主要研究問題。我們主要關注的是網絡社交媒體（本文中的觀察對象為Facebook）對澳門政治選舉的影響。具體而言，本文主要考察以下兩個問題：研究問題一：即候選人／當選人的政治立場與網絡社交媒體運用之間的關係如何？研究問題二：“網絡紅人”在澳門選舉中有無“着數”（好處）？二、研究方法及分析本文的研究方法結合歷史資料研究法、大數據分析法以及調查法。筆者會展示分析以下幾層關係：（1）澳門互聯網普及程度與立法會選舉（2009、2013、2017年三屆選舉）的關係；（2）當選人的背景（建制派與民主派）與得票率之間的關係；（3）“網絡紅人”在2017年的立法會選舉的表現。本文的研究數據主要來自三部分：一是2017年的澳門立法會選舉期間的互聯網大數據分析，網絡數據來源主要是易研網絡研究室及DiVoMiner數據挖掘平台對2017年澳門立法會議員選舉前的網絡民意調查，主要監測的是各候選人及其相關社團的Facebook主頁的主帖以及網民的回帖、emoji等。二是澳門特區政府網站公佈的有關立法會選舉的數據和新聞，也同時搜集有關新聞網站的新聞。三是其中一位筆者（陳懷林）主持的一份民意調查數據，2014年澳門爆發“5‧25反離補”遊行後，當年10月至11月進行了一份有關澳門居民民意的隨機電話調查，當中一共收集到876份有效問卷。它們將用於分析新媒體、社交媒體對澳門立法會選舉的可能性影響上。（一）選舉結果概覽筆者統計了2009、2013與2017年的三屆立法會的選舉結果（見附錄），可以看到“基本盤”在這個過程中沒有太大的變化，但是今年的選舉結果有幾點也是非常令人矚目的：（1）建制派的更新換代，3有得有失。上屆票王陳明金沒有參選，而其所在的澳門民聯協進1《逾六成青少唔信政府》，《東方日報》（香港）2017年1月4日，http://orientaldaily.on.cc/cnt/news/20170104/ 00176_022.html；W.L.Bennett,“ChangingCitizenshipintheDigitalAge,”inW.L.Bennett(Ed.),CivicLifeOnline:LearningHowDigitalMediacanEngageYouth,Cambridge,MA:TheMITPress,2008,pp.1－24.2《重視新媒體的合理運用將成為今年澳門選戰的特點》，《新華澳報》（澳門）2017年2月22日，http://www.waou.com.mo/news_g/shownews.php?lang=cn&id=17846。3對於社團及候選人的政治立場派別的區分，建制派、民主派和新興建制派等，不是本文討論的重點，我們取Wikipedia之立場，https://zh.wikipedia.org/wiki/2017%E5%B9%B4%E6%BE%B3%E9%96%80%E7%AB%8B%E6%B3%95%E6%9C%83%E9%81%B8%E8%88%89。

28 澳門研究 2017年第4期會分拆成兩組，兩位第一候選人分別為爭取連任的上屆議員，雖然本屆取得了成功，然而上屆陳明金創造的三人當選的奇跡不再；而另一個傳統建制派工聯旗下的“同心協進會”，老議員關翠杏沒有參選，而當選兩人：第一候選人李靜儀從間接選舉轉戰直接選舉，成功當選；第二候選人梁孫旭，也成為立法會的新議員，他們都是80後的年輕人，他們的換代取得了成功。（2）第三次參與選戰的林玉鳳在本屆成功當選，被稱為是新興建制派：中產、專業、文化人士的代表，這也可以說是代表了澳門社會日益富裕與文明，中產興起的一個趨勢。（3）民主派的代際更替：老牌的民主派兩個參選人仍是守住了基本盤，成功連任；而新的民主派陣營中“學社前進”蘇嘉豪於2014年“反離補”運動中嶄露頭角，本屆成為最年輕的立法會議員。基於澳門的社會文化，現任議員連任有優勢，而選舉焦點亦集中於最後兩至三席花落誰家。所以，本屆選舉中蘇嘉豪也成為了一個重要的關注對象。2017年8月23日，在距離選舉不到一個月的時候，澳門遭遇了百年一遇的颱風與風暴潮襲擊，造成了極大的人員和財產的損失。是次的“天鴿”風災本可能成為本屆選舉的重要議題，如提出政府管治與問責爭議等，1然而其後的救災工作，還是被認為是傳統建制派的“加分”項目，並沒有影響選舉的大局，2故本文便不選擇之作為深入的研究選項了。（二）對“立法會選舉與網民關注”信息的解讀根據易研信息科技發佈的“立法會選舉與網民關注”資料綜合了14位當選議員的以下信息：（1）當選的選票和排名；（2）當選人在Facebook上的討論量；（3）當選人在Facebook上的表情符號的數量；（4）當選人在Facebook上的不同表情符號的大致比率。如果不計入以最低票當選、Facebook關注度也相對較低的鄭安庭和梁孫旭，其餘12位當選人在選票排名和網絡關注度的對比上呈現出明顯的落差。其中又以得票最高的三位當選人的網絡低關注度，以及得票率排名殿後的蘇嘉豪成為網上明星（“網絡紅人”）的現象最引人關注（圖1）。1《【澳門選戰】學者料天鴿風災刺激遊離票》，《蘋果新聞》（香港）2017年9月12日，http://hk.apple.nextmedia.com/realtime/news/20170912/57198075。2《澳門立法會選舉：你不知道的五個重點》，BBC中文網，2017年9月8日，http://www.bbc.com/zhongwen/trad/chinese-news-41158243。

29新媒體衝擊波下的澳門立法會選舉：數據與分析圖1　第六屆立法會選舉與網民關注圖示資料來源：易研信息科技“票王”麥瑞權、“票后”李靜儀和“季軍”施家倫恰恰是12人中網上討論量排名最低的三位。同時，這三位議員收穫的表情符號量也排在後列。這一現象的可能解釋是他們都得到了各自社團中相當數量的中老年選民的穩定支持，他們平時已經維護好與傳統支持者之間的關係。這些支持者對網絡的依賴程度較低，所以不會出現選前在社交媒體中熱烈討論或催票。類似的“高票低網”的現象也出現在其他建制派當選人之間。得票過萬、排名高居於第五和第七的何潤生和梁安琪，其Facebook討論量不過區區數百，收穫的表情符號也只有數千。這顯示這兩位議員傳統支持者的根基也十分穩固，而網民的關注和討論卻熱情不足。被稱為“民主派”的四位當選議員中，除了“老牌”的吳國昌之外，蘇嘉豪、區錦新和高天賜分獲網絡討論量的前三名。區和高的得票率分列第四和第六，可謂選票和網絡關注量雙雙豐收。其中區錦新是收穫表情符號的亞軍，在將近4萬的符號中，點讚的有差不多3.5萬。（二）是誰在支持“網絡紅人”本屆澳門立法會選舉結果中，最吸引本地和外埠傳媒關注以及澳門市民眼球的，無疑是27歲的蘇嘉豪當選成為澳門立法會最年輕議員。雖然其得票率在14位直選議員中僅名列第十二，但他的網上關注度可謂一騎絕塵，遠超其他議員，可謂“網絡紅人”。蘇的Facebook討論量達到3,669

30 澳門研究 2017年第4期條，超過全部討論量的三成。此外，他收到的表情符號逾五萬，其中點讚的接近九成。如果說在澳門政壇根基尚淺的蘇嘉豪是借新媒體強勢躋身立法會的，恐非虛誇之詞。蘇嘉豪的支持者有哪些特點？他們與新媒體的關係如何？這是本屆立法會選舉結果中最值得追問的問題之一。其實，澳門選民主要關心房屋、交通等民生事項；與鄰埠香港不同，政治制度改革等政治議題，在澳門選舉中似乎並不顯得重要。也有學者認為，香港在2014年的“佔領中環運動”對兩年後的立法會選舉影響深遠，但澳門2014年爆發反對《候任、現任及離任行政長官及主要官員的保障制度》法案（下稱“反離補”）運動對選舉的影響則不太大。1然而，這次“反離補”運動有多達兩萬澳門人上街遊行，是澳門社會運動史的里程碑式事件。2蘇嘉豪就是在這次抗議活動中一戰成名，成為在澳門年輕人中具有知名度和號召力的社會活動人士。從調查的數據來看，人們甚至可以說他當時就是充分利用新媒體的動員和組織功能，預演三年後立法會選舉的成功。依照常理，我們可以對蘇嘉豪的支持者的形象作出某種合理的推測，不過來自實證研究的數據才更有說服力。由於選舉本身不允許留下選民與候選人之間直接關聯的信息，在2014年底筆者（陳懷林）所進行的關於“反離補”事件的調查數據便具有重要的參考意義了。在2014年所進行的隨機抽樣電話調查中，一共成功訪問了876位澳門成年居民。其中有一個問題是請受訪者列舉一位在“反離補”事件中印象最深刻的人，結果有226人回答了這個問題（表1）：表1　“反離補”事件中受訪者印象最深刻的人物蘇嘉豪高天賜崔世安吳國昌區錦新周庭希楊晚亭其他總計人次7544211915121129226百分比33.219.59.38.46.65.34.812.8100.0樣本數：226在被提名的21人中，蘇嘉豪在總226人次之中被提及了75次，獨攬三分之一。分析一下876位總受訪者和226位指認印象深刻人物的群體，與75位蘇嘉豪的關注者之間的差別，就可以分辨出蘇嘉豪核心支持者的特點。對這三個群體在人口背景項目、媒體使用、對政府的態度和對“反離補”事件的態度上的差別作出分析（表2），典型的蘇嘉豪支持者的群像便呼之欲出了。從人口學上比較，他們顯然是更加年輕（86%是34歲以下的年輕人），收入略高，性別比率則平衡。從對政府的態度來看，他們對政府的信任度，尤其是施政滿意度都明顯低於總體受訪者和關注其他人物者。比較對“反離補”事件的態度，蘇嘉豪的關注者對抗議活動的評價更正面，也更可能參加集會遊行。在與新媒體的作用相關的媒體使用習慣上，比起其他群體，蘇的關注者較少閱讀本地報紙，較多閱讀香港報紙，幾乎每天上網，更願意上網表達自己的意見。1《【澳門選戰】學者料天鴿風災刺激遊離票》，《蘋果新聞》（香港）2017年9月12日，http://hk.apple.nextmedia.com/realtime/news/20170912/57198075。2《澳門立法會選舉：你不知道的五個重點》，BBC中文網，2017年9月8日，http://www.bbc.com/zhongwen/trad/chinese-news-41158243。

31新媒體衝擊波下的澳門立法會選舉：數據與分析表2　“反離補”事件調查中蘇嘉豪關注者與其他群體的比較類別變量全體受訪者N=876表示關注某人者N=226關注蘇嘉豪者N=75人口背景34歲或以下58.5%71.2%86.3%35歲或以上41.5%28.2%13.7%性別（男性）47.4%50.4%49.3%收入（1－5）2.52.62.7媒體使用讀澳門報紙天／周3.03.42.8讀香港報紙天／周2.22.63.1上網天／周5.15.96.5上網表達意見*0.7%0.9%1.0%對政府態度對政府的信任度（1－10）5.45.05.0對政府的滿意度（1－10）5.04.54.3對“反離補”態度負面或正面評價（1－10）3.84.14.2是否參加集會（1－4）1.82.33.1*上網表達是否三種常用意見表達方式之一三、新媒體衝擊下的“折疊社會”從對以上問題的分析中，我們可以看到，雖然當選者的得票與互聯網熱度看起來似乎成反向關係，不過，如果我們將議員立場分開來看的話，新媒體或社交媒體對於建制派的得票雖然似乎毫無關聯，但民主派的得票則與互聯網的熱度有正向關係。這可以回答本文所提出的“研究問題一”，亦即網絡社交媒體對澳門政治選舉的影響似乎是︰得到互聯網關注的民主派候選人較能成功當選。而在“研究問題二”，通過2014年的電話調查和2017年的網絡關注數量，可以比較肯定地得出︰2014年的“反離補”運動成就了民主派的新一代代表人物，同時也從另一個側面說明了新媒體對澳門社會政治產生了越來越重要的影響。澳門的政治格局可被形容成以年齡和對政府的態度來劃分的“折疊社會”。長期以來，立法會選舉是中老年以及對政府滿意度相對較高的人群主導的戰場，傳統社團的勢力範圍和內部維繫效力很大程度上決定了參選人成敗的機率。在這裏，人際傳播加上親政府的澳門本地主流媒體形成“二級傳播”，社團的領袖也是“意見領袖”，而本地的年輕人以往大都無意加入到他們認為“沒有效用”的選舉活動中。而類似“反離補”的大型社會抗議活動則是年輕人和對政府滿意度相對較低人士的政治舞臺。傾向於民主派的社會組織在短時間內聚合各種不滿現狀的訴求人群，由於通常得不到本地主流媒體的支持，新媒體尤其是社交媒體便成為動員和組織抗議活動的利器，而年長者和傳統社團一般都不涉足這類活動。兼具青年人代表和“抗爭領袖”特點的蘇嘉豪和其他非建制派年輕議員挾新媒體的鋒芒在立法會突圍而出，不但在新媒體上如魚得水，對電視論壇之類有社會影響的傳統媒體也不遑多讓。這勢必在有些暮氣的澳門立法會產生某種“鮎魚效應”，攪動舊格局，衝擊某些常規慣例。按現在的情況看來，那些比較邊緣而保守的傳統團體及其代表人物依然樹大根深，他們在立法會的地位還是相對穩固的，不過，其領地在四年或之後可能面臨萎縮的命運，對於他們來說，長期而言，學會和善用新媒體將是立法會競爭中不可忽視的生存之道。

32 澳門研究 2017年第4期附錄12009/2013/2017年澳門當選立法會議員及其黨派屬性2009年立法會選舉統計選民人數總投票數總投票百分比議席數目選舉席次248,708149,00659.91%（▲2.6%）2912（直接選舉）排名當選人組別編號組別名稱所屬組別得票候選人當選人得票1關翠杏12同心協進會21,098121,0982陳明金7澳門民聯協進會17,014117,0143吳國昌4民主昌澳門16,424116,4244梁安琪10澳門發展新連盟14,099114,0995何潤生13群力促進會14,044114,0446高天賜2新希望12,908112,9087區錦新15民主新澳門11,024111,0248李從正12同心協進會21,098210,5499麥瑞權1澳粵同盟10,348110,34810吳在權7澳門民聯協進會17,01428,50711陳偉智4民主昌澳門16,42428,21212陳美儀5改革創新聯盟7,85717,857註︰灰體為民主派（總得票率28.45%），4席；其餘是建制派（總得票率58.56%），8席。2013年立法會選舉統計選民人數總投票數總投票百分比議席數目選舉席次276,034151,88155.02%（▼8.2%）3314（直接選舉）排名當選人組別編號組別名稱所屬組別得票候選人當選人得票1陳明金13澳門民聯協進會26,390126,3902麥瑞權8澳粵同盟16,251116,2513何潤生14群力促進會15,815115,8154施家倫13澳門民聯協進會26,390213,1955高天賜9新希望13,119113,1196梁安琪1澳門發展新連盟13,089113,0897關翠杏6同心協進會11,960111,9608吳國昌19民主昌澳門10,987110,9879區錦新5民主新澳門8,82618,82610陳美儀12改革創新聯盟8,75618,75611鄭安庭8澳粵同盟16,25128,125.512黃潔貞14群力促進會15,81527,907.513宋碧琪13澳門民聯協進會26,39036,597.514梁榮仔9新希望13,11926,559.5註︰灰體為民主派（總得票率22.49%），4席；其餘是建制派（總得票率63.01%），10席。1資料來源︰https://zh.wikipedia.org/wiki/2017%E5%B9%B4%E6%BE%B3%E9%96%80%E7%AB%8B%E6%B3%95%E6%9C%83%E9%81%B8%E8%88%89。

33新媒體衝擊波下的澳門立法會選舉：數據與分析2017年立法會選舉統計選民人數總投票數總投票百分比議席數目選舉席次307,020174,87257.22%（▲2.20%）3314（直接選舉）排名當選人組別編號組別名稱**所屬組別得票候選人當選人得票*1麥瑞權20澳粵同盟7,214117,2142李靜儀6同心協進會16,696116,6963施家倫9澳門民聯協進會14,879114,8794高天賜6新希望14,386114,3865何潤生2群力促進會12,340112,3406區錦新13民主新動力11,381111,3817梁安琪14澳門發展新連盟10,452110,4528宋碧琪14澳門民众協進會10,452110,4529吳國昌3民主昌澳門10,080110,08010林玉鳳4公民監察9,59019,59011黃潔貞11美好家園聯盟9,49419,49412蘇嘉豪7學社前進9,21319,21313鄭安庭20澳粵同盟17,21428,60714梁孫旭16同心協進會16,69628,348註︰ *當選票數依據澳門新聞局2017年9月19日發佈之核算數據，http://www.gcs.gov.mo/showNews.php?DataUcn=116811 &PageLang=C。**灰體為民主派（總得票率26.10%），4席；底線為新興建制派（第4組公民監察）（總得票率9.72%），1席；其餘為建制派（總得票率58.31%），9席。[責任編輯　陳超敏]

34澳門研究 2017年第4期[摘要]在澳門立法會選舉中“選票自拍禁令”的合憲性問題上，防止賄選的確是一項令人信服的目的，也是值得保護的迫切的公共利益，但是禁止選票自拍這一手段與防止賄選這一目的之間可能並不存在想像中的匹配關係。實施這一手段的絕大部分甚至全部效果是限制選民的言論自由等正當權利。如果只要規定“買賣選票為非法”即能達到防止賄選的目的，政府就不應過於輕易地為了效率而犧牲自由。鑑於未採取選票自拍禁令的地區也並未出現選票照片買賣市場，特區政府在這個問題上應更加理性。[關鍵詞]立法會選舉　選票自拍禁令　賄選　自由權　言論自由澳門特別行政區第六屆立法會選舉已經塵埃落定。因立法會是澳門最重要的政府機構之一，加上選舉所具有的競賽性質，人們在選舉後對選舉結果進行了多角度的觀察和解讀。作為法律研習者，筆者更多地關注了選舉制度中的規則是否得到各方面的遵守，因此更多的注意到這次選舉中選舉管理委員會和廉政公署對違規行為的巡查和懲處。儘管仍然有民眾對監管的嚴密性存在質疑，但從新聞報導來看，選舉管理委員會和廉政公署對競選和選舉過程中的違規行為的監察還是很細緻的。1可以說，這次立法會選舉的成功舉行離不開選舉管理委員會和廉政公署的嚴密監察。然而，在嚴密監察以保證規範選舉的同時，選舉規則也可能過分地限制了選民的自由。在這次選舉中，針對選民的一條禁令引起筆者的注意，該禁令禁止選民拍攝自己的選票（以下簡稱“選票自拍禁令”）。這條禁令被選舉管理委員會嚴格實施。據報導，截至投票結束，共有22宗澳門立法會選舉中選票自拍禁令的合憲性分析牟效波作者簡介︰牟效波，澳門科技大學法學院助理教授、法學博士。1例如，在投票開始前的冷靜期，兩宗候選人未刪除或隱藏有宣傳資訊的臉書公開帳號，一宗茶樓餐牌夾有宣傳品，都被選管會查處。參見《冷靜期三宗違規涉三組別》，《澳門日報》（澳門）2017年9月17日A02版。另據報導，截止到選舉當天下午三時，廉政公署共巡查670次，440次針對酒樓、餐廳，95宗跟隨接載選民的車輛，135宗市面巡查。參見《張永春：今屆選舉廉潔》，《澳門日報》（澳門）2017年9月18日A06版。廉政公署還在投票日前向主要車輛出租公司索取資料，掌握投票日的租車者、接送地點及終點等資料，並在上落車地點及上車巡查，並無發現違規的拉票行為。參見《張永春：派水送早餐不涉賄選》，《澳門日報》（澳門）2017年9月19日01版。‧第六屆澳門立法會選舉分析‧

35澳門立法會選舉中選票自拍禁令的合憲性分析在票站違規使用手機及拍攝選票者被拘捕，其中15宗涉及拍攝選票，7宗使用手機或自拍。1另據報導，上屆立法會選舉中，共發現14宗拍攝選票個案，其中有12宗被判刑及留有案底。2據稱，該禁令的目的是為了防止賄選發生。在可能發生的違規行為中，賄選是選舉管理委員會重點盯防的對象，而選民如果把已填好的選票拍下來，就可以拿選票照片作為憑證，向特定候選人領取“買票金”，從而完成整個賄選過程。但是，另一方面，這一禁令似乎過多地限制了選民的某些自由。例如，想給自己保存一份行使選舉權利的記錄；將公佈選票作為有力的政治表態形式，事後向他人證明自己的堅定立場，並鼓勵親朋選舉相同的候選人。這些自由並不是毫無價值的，甚至涉及極其重要的言論自由。那麼，上述禁令是否不當地限制了選民的基本自由、從而違反了《基本法》？這是一個值得細緻分析的問題，也是本文討論的主題。本文第一部分首先說明這一禁令的來源，並分析該禁令是否具有充分的授權法依據；第二部分在閱讀美國一個類似判例的基礎上，結合澳門的實際情況，分析上述禁令的合憲性。本文認為，防止賄選的確是一項令人信服的目的，也是值得保護的迫切的公共利益，但是禁止自拍選票這一手段與防止賄選這一目的之間，可能並不存在想像中的匹配關係。實施這一手段的絕大部分甚至全部效果，是限制選民的言論自由等正當權利。如果只需把買賣選票定為非法即能達到防止賄選目的的話，政府就不應過於輕易地為了效率而犧牲自由。鑑於未採取選票自拍禁令的地區並未出現選票照片買賣市場，澳門特區政府在這個問題上應更加理性，在尚無實際證據的情況下，不應僅憑猜測和想像便採取這種可能沒有實際作用、但過分限制選民自由的手段。一、“選票自拍禁令”及其效力依據考察新聞報導中提到的“選票自拍禁令”出自立法會選舉管理委員會的一項指引。該委員會於2017年4月10日通過並公佈了《第1/CAEAL/2017號指引》，該《指引》第5條第（2）項規定，於2017年9月17日選舉當日，在投票站內的所有人士均需遵守以下命令：“不得以拍照或錄影方式獲取或記錄任何屬本人或他人的選票。”該《指引》第9條還對不遵守該指引的行為規定了加重違令罪：“對於不遵守本具約束力的指引者，適用選舉法第十條第三款的規定。”而其中所說的“選舉法”是指《澳門行別行政區立法會選舉制度》（以下簡稱《立法會選舉制度》）。該法第10條第3款規定，不遵守第1款第（10）項規定的指引者，構成《刑法典》第312條第2款規定的加重違令罪。《澳門刑法典》該條款規定的加重違令罪內容如下：“如有法律規定，告誡在該情況下係以加重違令罪予以處罰者，則刑罰最高為二年徒刑或二百四十日罰金。”在這裏，《立法會選舉制度》是澳門立法會制定的法律，其第10條第3款規定了加重違令罪，因而已經符合《刑法典》關於加重違令罪的規定。也就是說，如果違反立法會選舉管理委員會發佈的《指引》，自然構成加重違令罪，《指引》對加重違令罪的規定只起到“提醒”作用。因此，綜合《指引》、《選舉制度》和《刑法典》的規定，如果選民拍攝自己的選票，將構成加重違令罪，可能會受到最高二年徒刑或二百四十日罰金的懲罰。這項懲罰是相當嚴厲的。1《廿二宗拍票用手機》，《澳門日報》（澳門）2017年9月18日A01版。2《入票站前關手機免誤墮法網》，《澳門日報》（澳門）2017年9月17日A02版。

36 澳門研究 2017年第4期那麼，《立法會選舉制度》第10條第1款第（10）項授權立法會選舉管理委員會可以制定哪些指引呢？禁止選民拍攝自己的選票是否在授權範圍之內呢？《立法會選舉制度》第10條第1款規定的是立法會選舉管理委員會的權限，其中第（10）項規定，為執行本法律的規定而需對第57、58、72、74、75-A、75-B、75-C、75-D、78－81、90、95、93及115條所指事宜發出具約束力的指引。其中《立法會選舉制度》第58條的第3款規定，在投票站內，未經選舉管理委員會事先批准，均禁止使用任何電訊設備，或具錄音、拍照或錄影功能的設備。雖然第58條的標題是“執行委員會的運作”，但是我們仍然可以將該條款合理地理解為“不僅禁止執行委員會成員使用上述設備”，而且“執行委員會的職責中包括禁止上述設備在投票站內的使用”，至少後面這種理解是無法絕對排除的。從上述規定可見，《立法會選舉制度》第58條第3款已經明確禁止在投票站內使用任何具有拍照功能的設備了。因此，立法會選舉管理委員會在禁止選民拍攝自己選票的問題上，其法律授權的方式並不是“授權選舉管理委員會調控電訊設備的使用”這樣的概括授權，而是得到了直接、明確的法律依據。在這種情況下，選舉管理委員會實際上已經沒有再自行制定更多細節的空間，如果仍想對此事項規定指引，要麼重複法律的規定，要麼只是強調禁止這些設備的具體使用方式，例如拍攝自己的選票。不管怎樣，在禁止選民拍攝自己的選票問題上，選舉管理委員會的規定的確有法律依據，並且得到了在這一依據之下“發出具約束力的指引”的授權。可以說，選舉管理委員會的這條禁令得到了法律的授權。而接下來的問題是，“選票自拍禁令”是否因過分限制選民的基本自由而違憲。二、“選票自拍禁令”的合憲性分析（一）個人自由遭遇政府聲稱的“公共利益”如上文所述，選票自拍涉及多種自由。例如，記錄自己的投票立場，作為自己行使選舉權的備忘錄；再如，在社交媒體上公開自己已圈選候選人的選票，以強有力地表達自己的政治立場，同時為自己支持某特定立場的說法增加可信度。這是選民發表政治言論的行為，因而涉及《基本法》明確保障的言論自由。當然，選民也可能僅僅是為了滿足自己的貪玩心理而為，但我們也不能說這不是一項值得保護的自由，畢竟我們組成政府、制定並實施憲法和法律的根本目的，正是在於讓個人自由自在地生活，不懼怕來自他人和政府的侵犯──即使是一項看起來是對個人來說不那麼重要的自由，也不允許政府施加無理的侵犯，1或者任意的限制。2政府（立法會和立法會選舉管理委員會）當然會提出某些理由，為上述立法或指引辯護。由於澳門目前尚未發生這方面的訴訟，我們不確定政府會提出甚麼理由，但是我們可以借助澳門往屆選舉管理委員會公佈的資料和獲知其他地區類似規則的立法目的，來初步推測政府可能提出的理由。2013年澳門第五屆立法會選舉後，當時的選舉管理委員會在《選舉活動總結報告》中提到“投票日的違規拍攝選票”問題時明確提及了“保密”這一目的。從該報告的表述來看，“在投1參見“藥劑師熱照案”（ApothecaryActCase,7BVerfGE377）。本案判決的中譯本，參見張千帆：《法國與德國憲政》，北京：法律出版社，2011年，第314－316頁。2WestCoastHotelCo.v.Parrish,300U.S.379(1937).

37澳門立法會選舉中選票自拍禁令的合憲性分析票站內禁止使用手提電話等電子通信設備，禁止使用具錄影或拍照功能的手提電話或其他電子媒體方式記錄選民本人或第三人的選票”的目的是“保障選舉投票的保密性，確保選民的投票意向不被窺探”。1有學者還研究過台灣的類似規定，認為“不准攜帶相機、手機進投票站”的目的是防止選民將已填好的選票拍下，以作為向特定候選人領取“買票金”的憑證。如果劃票是秘密進行，買票者不可能只憑賣票者所言就判斷此人是否將選票投給了指定的投票目標，因“口講無憑”。2由此看來，政府可能以選舉的保密性和防止賄選作為禁止選民自拍選票的理由。那麼，這些理由能否為限制選民的上述自由提供辯護呢？在分析這個問題之前，我們先來看一個具有相似案件事實的美國判例，看看在這個案件中，法官使用了何種審查思路以及如何看待其中的各種問題。（二）州禁選票自拍案3禁止選票自拍不只發生在澳門，世界上許多國家和地區也有類似的規定──當然也不是所有國家和地區都有這樣的規定。在美國，曬“選票自拍”近年來漸成一種時尚，美國的紐約、阿拉巴馬、阿拉斯加等18個州禁止選民自拍選票，但哥倫比亞特區、康乃狄克、夏威夷等21個州卻不禁止，另外12個州則規定模糊。4此外，有的選民認為這項禁止性規定侵犯了他們的自由權，他們近年來開始陸續向法院提起訴訟。2016年10月26日，美國紐約州的三名選民向聯邦法院提起訴訟，主張該州禁止自拍選票的法律規定違反美國憲法第一修正案保障的言論和出版自由，他們的理由是︰在社交媒體公開已圈選候選人的選票，是強有力的政治表達方式，同時也對聲稱支持某候選人或對某特定立場的說法增加可信度。5新罕布什爾州也發生了相同的訴訟，且聯邦法院已經對此作出了判決。6在這個判例中，聯邦上訴法院的法官比較全面地分析了受到爭議的各種問題，這些分析能帶給我們許多啟發。（1）案件事實與地區法院的判決2014年，新罕布什爾州增補了一條法律，禁止公民拍攝他們已圈選的選票並公開這些照片，7意在防止賄選和發生恐嚇選民的現象。自拍已圈選選票的行為通常被稱為“選票自拍”（ballotselfie）。這項法律對違反這一禁令者課以最高1,000美元的罰款。三名因違反該法律而受到指控的該州公民，以該州的美國民權聯盟作為代表，挑戰這項法律的合憲性。1原文如下：“為保障選舉投票的保密性，確保選民的投票意向不被窺探，選管會在選舉日之前發佈第11/CAEAL/2013號指引，明確規定未經投票站執行委員會事先批准，投票站內禁止使用手提電話等電子通信設備，同時亦禁止使用具錄影或拍照功能的手提電話或其他子媒體方式記錄選民本人或第三人的選票，違者將按《刑法典》第312條第2款規定追究‘加重違令罪’的刑事責任。”立法會選舉管理委員會編：《選舉活動總結報告》，2014年，第25頁。2永逸：《台灣公職選舉某些技術規範值得借鑑引進》，《新華澳報》（澳門），http://waou.com.mo/wa/2012/01/20120116a.htm，2017年11月17日（最後訪問）。3Rideoutv.Gardner,838F.3d65(2016).4 Katie Rogers, “Are Selfies With Your Ballot Legal? Depends on Where You Vote,” TheNewYorkTimes,8Nov2016,https://www.nytimes.com/2016/11/09/us/politics/ballot-selfies.html.5參見《紐約客提告“不准拿選票自拍”違憲》，http://www.acliving.net/a/xinwenzonghui/5314.html。6聯邦地區法院的判決，見Rideout v. Gardner, 123 F. Supp. 3d 218 (D.N.H 2015); 聯邦第一巡迴上訴法院的判決，見Rideout v. Gardner, 838 F.3d 65 (2016).7參見N. H. Rev. Stat. Ann. § 659:35, I.

38 澳門研究 2017年第4期美國新罕布什爾聯邦地區法院（United States District Court for the District of New Hampshire）判決該法律是基於內容對言論的限制，因而違反了第一修正案。1地區法院認為，新罕布什爾州的法律要求監管者檢查言論的內容以決定它是否包含不被允許的內容，因而是明顯的基於內容對言論的限制。因此，地區法院使用了嚴格審查標準（strict scrutiny），即要求政府證明這項限制手段是為了促進一項迫切利益（compelling interest），並且是一種為了實現這種利益而經過仔細剪裁（narrowly tailored）的手段。2時任新罕布什爾州的州務卿加德納（Gardner）聲稱，防止賄選和威脅選民是州的迫切利益，能為這項限制提供正當理由。但是地區法院發現，雖然這兩種被聲稱的利益理論上明顯是迫切的，但是立法歷史和州務卿整理的證據記錄都沒有為以下觀點提供任何支援，即：本州存在利用已完成的選票照片為賄選或威脅選民提供便利這一實際或迫在眉睫的問題。而且，地區法院也發現，這項法律並沒有經過仔細剪裁，因為它“嚴重地過多包含”並將“在大多數情況下僅僅懲罰無辜者，卻對實際參與賄選和威脅選民者沒有影響”。3（2）上訴法院的判決與理由新罕布什爾州的州務卿不服地區法院的判決，向聯邦第一巡迴上訴法院（United States Court ofAppealsfortheFirstCircuit）提出上訴，主張該法律是一種預防性措施，可防止新技術支持未來的賄選和脅迫選民，因而是有正當理由的。但是，上訴法院判決，該法律未能滿足基於第一修正案的中等審查標準（intermediate scrutiny），而且該法律的目的不能為其對言論施加的限制提供理由。新罕布什爾州再次上訴到聯邦最高法院（Supreme Court of the United States）後，聯邦最高法院拒絕審理，第一巡迴上訴法院的判決在事實上得到維持。4由於聯邦地區法院認為新罕布什爾州的法律是基於內容對言論的限制，因而使用了嚴格審查標準，要求政府證明這項限制手段促進一項迫切利益，並且是為了實現這種利益而經過仔細剪裁的。新罕布什爾州的州務卿強烈挑戰這項結論，但是，上訴法院回避了對這一問題的回答，認為沒有必要解決該案中州法是否一種基於內容對言論的限制，因為該法律甚至不能通過中等程度的審查。上訴法院指出，“我們認為，即使僅僅適用中等程度的審查，本案中的系爭法律也明顯違憲”，因為“在新罕布什爾州的目標和禁止選票自拍這一手段之間實際上並不匹配”。5上訴法院進一步解釋道，為了滿足中等審查標準，系爭法律必須採取經過仔細剪裁的手段來實現一種重要的政府利益（significant governmental interest）。雖然內容中性的法律不必是服務於政府利益限制性最小或侵犯性最小的手段，但是政府仍然不得以下列方式限制表達，即：在對言論施加的負擔裏，其當中有相當大的部分並不能促進政府的目標。顯然地，該法律不能滿足這個標準，雖然上訴法院認可在防止賄選和威脅選民上，該法律無疑“在抽象層面上是迫切的”，但是上訴法院也認為只宣稱抽象利益是不能滿足中等審查標準的。法院指出，“數碼攝影、互聯網和社交媒體並不是未知數，它們已經普遍存在了幾個選舉週期，沒有顯示有助長賄選或威脅選民1 Rideout v. Gardner, 123 F. Supp. 3d 218, 221 (D.N.H. 2015).2 仔細剪裁，顧名思義，就是指對立法手段進行適當剪切，使之僅僅嚴格適合於實現立法目的，不再保留對於實現立法目的而言多餘的那部分手段，從而避免過於寬泛地限制民眾的自由。我們可以想像，這個過程就像我們在日常生活中使用剪刀剪去某個物體上我們不需要的部分。3 Id., at 234.4參見Supreme Court of the United States Blog, http://www.scotusblog.com/case-files/cases/gardner-v-rideout/。5 Rideout v. Gardner, 838 F.3d 65, 72 (2016).

39澳門立法會選舉中選票自拍禁令的合憲性分析的作用……新罕布什爾州在上述期間沒有發現任何與選民公佈選票照片有關的賄選投訴或威脅選民投訴……如果一州不能提供證據支持其限制措施，那麼政府的舉證負擔就沒有滿足”。1新罕布什爾州提出，選票自拍可能通過提供選民實際投票的證據，而使賄選和威脅選民變得更容易。但是上訴法院認為，即使存在這種可能性，“該法律仍然通不過審查，因為該法律沒有仔細剪裁其手段。通過要求目的和手段之間的緊密匹配關係，中等審查標準之下的‘剪裁要求’（tailoring requirement）防止政府過於輕易地為了效率而犧牲言論”。2法院詳細解釋道：新罕布什爾州過於輕易地放棄了在不對合法政治言論施加實質負擔的情況下同樣能夠服務於其利益的選擇。至少有兩個不同的理由顯示新罕布什爾州沒有試圖裁剪它應對自己所察覺到的潛在問題的手段。第一，對選票自拍的禁止影響並限制了所有投票者的言論權利，不僅僅那些受非法原因驅使投票給特定候選人的選民。新罕布什爾州這樣做的名義是防止假想中存在的極小一部分選民可能試圖出賣他們的選票。新罕布什爾州承認，事實上沒有出現這樣的選票買賣市場。至於該州假定這將使對某些選民的威脅變得更容易，那也沒有理由侵犯所有選民的權利。第二，該州沒有證明其他州和聯邦禁止投票腐敗的法律仍然不足以應對它所想到的問題。新罕布什爾州提出，它還沒有刑事法律禁止選民出賣選票。這很容易就可以得到補救，不需要像這部法律這樣走那麼遠。該州可以宣佈脅迫或者買賣選票為非法，不必禁止自拍選票。3上訴法院還贊同並引用了地區法院的觀察，直接提出了存在一種限制性更小的選擇：“該州有一種明顯限制性更小的途徑來處理關於已圈選選票將被用來為賄選和脅迫選民提供便利的任何擔心：它可以僅僅規定將已圈選選票用於賄選和脅迫選民的行為不合法。”4上訴法院注意到，在當今數碼和網絡時代，越來越多的社交媒體和選票自拍服務於選民的政治言論，年輕選民參與到政治過程中，並且通過自拍選票發出聲音。法院還引用了皮尤研究中心（Pew Research Center）的調查資料：“在2012年的選舉中，22%的註冊選民在Facebook或Twitter這樣的社交網絡上公開他們的投票意向，30%的註冊選民受到家人和朋友的鼓勵去投票支持一位特定候選人，而鼓勵的途徑就是在Facebook和Twitter這樣的社交媒體上發帖，而且20%的註冊選民曾經通過在社交網站上發帖的方式鼓勵其他人投票。”5據此，上訴法院認為，禁止選票自拍將壓制大量政治言論，而政治言論正是第一修正案保護的核心。選票自拍已經具有一種特別的交流價值：它們既表達對一位候選人的支持，也告訴別人這位選民事實上已經投了那位候選人的票。6基於以上分析，上訴法院認為，新罕布什爾州的法律“影響並禁止了選民的無辜政治言論，而這種手段與州防止賄選或威脅選民現象的利益沒有關係”，“就促進政府的合法利益來說，超過了必要的限度，給更多的言論造成了實質負擔”。上訴法院還用其他州的經驗來證明這一結論：“事實上，幾個州已經明確許可選票自拍，而且那些州還沒有報告賄選或威脅選民行為有所1 Id., at 73.2 Id., at 74.3 Id.4 Id.5 Id., footnote 9.6 Id., at 75.

40 澳門研究 2017年第4期增加。”1上訴法院最終判決，新罕布什爾州不得通過禁止選票自拍對言論施加寬泛的限制，以防止並非實際存在的假想危險。它還以一句古老的格言結束了判詞：“一張圖片勝過千言萬語。”2（三）澳門選票自拍禁令的合憲性分析美國上述判例的審查思路和討論都給我們提供了思考澳門相同問題的合理視角。由於澳門和美國的實際情況可能不同，面臨的問題可能不完全一樣，爭論各方也會因此不認可美國法官的分析，或者即使認可美國法官的分析，也未必認可這種分析能直接適用於澳門。因此，我們有必要結合上述判例提供的各種角度進一步分析澳門的相關問題。（1）選舉投票的保密性目的評判2013年澳門第五屆立法會選舉後，選舉管理委員會在《總結報告》中提到，“在投票站內禁止使用具有拍照功能的手提電話記錄選民本人或第三人的選票”的目的是“保障選舉投票的保密性，確保選民的投票意向不被窺探”。3但是，我們發現，在美國的上述判例中，新罕布什爾州政府並沒有明確提及這一目的。原因不難想像，即按照通常理解，保障投票的保密性這一目的與禁止選票自拍這一手段之間沒有匹配關係。我們通常理解的投票保密，是指選民的投票意向不得違背自己的意願被他人獲知，目的在於使選民可以按照自己的意願自由選擇自己支持的候選人，不因自己的投票意向而受到他人的威脅或譴責，從而保障選舉反映選民的真正意願。而選票自拍並向他人公開是選民自己的選擇，並不違背他們自己的意願。既然他們敢於並樂於這樣做，便說明了他們不怕他人的威脅，也不在乎他人的眼光。禁止選民記錄並公開自己的選票和秘密選舉這一目的之間沒有關係。既然如此，政府就不能以我們通常理解的投票保密為由，禁止選民拍攝自己的選票。當然，保障選舉投票的保密性不能排除另一種理解，就是選民也不能自願、主動向他人公開自己的投票意向，即自己的投票意向也要保密。這種要求本身顯然是不合理的，在一般情況下政府沒有理由禁止選民公開自己的投票意向。但是，就通過自拍選票的方式公開自己的選票來說，政府可能聲稱這種公開能夠為賄選提供便利，並且可能導致選民受到威脅。這時，保障投票保密的目的就包含於防止賄選和威脅選民的目的之中了。（2）自拍選票的權利值得保護的原因在討論禁止自拍選票是否可以防止賄選之前，首先需要回答的問題是自拍選票的行為是否值得保護。如果這種行為完全沒有保護的價值，就沒有必要繼續討論了。有人可能認為，投票才是選舉中有實際意義的行為，而自拍選票僅僅是後續的無意義舉動，不管是否把選票拍下來，都不會影響個體和整體的投票結果。而且，從報導的違規人數來看，過去的兩屆立法會選舉中，都只有十幾人拍攝選票，與三十多萬登記選民相比，違規者只是極個別的選民，因此，違規者完全可能只是極個別的不守規則或者因貪玩心理而忘掉規則者，他們根本沒有值得保護的目的，因而他們的拍攝選票行為沒有值得保護的價值。然而，筆者並不贊同這種觀點。拍攝選票能夠記錄自己的投票意向，而這種記錄至少在兩個方面可能對一個人來說很重要︰一是有些選民有記錄自己行為的心理需要。他們認為自己在這個1 Id.2 Id., at 76.3 立法會選舉管理委員會編：《選舉活動總結報告》，2014年，第25頁。

41澳門立法會選舉中選票自拍禁令的合憲性分析世界上的經歷構成其人格的一部分，他們需要把自己的一些經歷保存下來，尤其是把一些在他們看來重要的經歷和場合保存下來，這樣才能使一個人的生命更加豐富和飽滿。例如，很多人有寫日記的習慣，他們通過寫日記，把自己的經歷、所見所聞以及因此而產生的想法記錄下來，這種自我記錄和對自己的表達完全不為外界所知，但是如果剝奪他寫日記的自由，他們會覺得自己的人生不再完整，其完整人格將受到極大損害。二是記錄自己的投票意向是後續發表政治言論的重要輔助方式。紐約州選票自拍禁令的挑戰者就宣稱，公開自己的選票是強有力的政治表達方式，能夠對聲稱支援某候選人或對某特定立場的說法增加可信度。正如美國聯邦上訴法院引用的皮尤研究中心的統計資料顯示，選舉中往往有相當比例的選民在社交網絡上公開自己的投票意向，並且往往通過這種方式去鼓勵家人和朋友選擇一位特定的候選人。可能有人認為，就發表言論的輔助方式來說，那是美國的情況，澳門的選民未必存在這種需要。過去的兩次立法會選舉中，都只有十幾名選民違規拍攝自己的選票，其他選民都沒有這麼做，可見他們通過這種方式表達言論的需求並不普遍和強烈。筆者也不同意這種說法。首先，沒有任何證據證明澳門選民在表達政治言論的欲望方面與美國人有任何不同。澳門居民與美國人在互聯網、社交媒體的使用上沒有甚麼差別，每天都有很多人使用電腦和手機上傳照片以向別人展示自己的行蹤和對這個世界的看法。澳門回歸以來，澳門居民已經歷過幾次直接選舉，立法會選舉的激烈程度也表明了澳門居民已經是相當成熟的選民群體。按照常理推斷，沒有理由認為澳門居民沒有通過公開自己的選票來表達政治偏好的需求，至少沒有證據證明澳門居民在這方面的意願少於美國居民。其次，之所以在前兩屆立法會的選舉中都只有十幾宗拍攝選票的行為被查處，最重要的原因可能是澳門存在禁止自拍選票的禁令，在面臨受到嚴厲懲處的可能性下，絶大部分選民就放棄了這項自由。但是，因恐懼而放棄自由並不意味着人們不需要這種自由，也不意味着這種自由的重要性比不上禁令所保護的利益重要。儘管有此禁令存在，仍然有十幾位選民自拍選票，這並不能全部用“頑劣分子”和“忘記規則”來解釋，畢竟這項禁令得到廣泛宣傳，並且在投票站到處張貼，違規的後果也很嚴重。在被查處的十幾宗自拍選票者中，不排除很多人對記錄自己的選票有強烈的需求。況且，劃票間由半透明布簾遮擋，投票站工作人員也不可能在劃票間的半透明布簾外監視每一位選民，以便及時制止他們自拍選票。可以想像，自拍選票的選民數量可能高於被發現的數量。因此，筆者認為，自拍選票對澳門選民來說，是一項值得保護的憲法權利，而且沒有證據證明澳門選民不需要這項權利。（3）審查框架與審查標準那麼，當政府基於其所宣稱的防止賄選目的而限制這項自由時，我們（或法官）應該從何處入手判斷這種限制是否適當或合憲呢？上述“州禁選票自拍案”給了我們一些提示。聯邦地區法院認為新罕布什爾州的法律是基於內容對言論的限制，因而使用了嚴格審查標準，要求政府證明這項限制手段促進了一項迫切利益，並且這項手段是為了實現這種利益而經過仔細剪裁的。而聯邦上訴法院則認為新罕布什爾州的法律連中等審查標準都通不過，並對此作了論證。如上文所述，中等審查標準要求政府的法律必須是為了實現一種重要的政府利益，並且手段也是經過仔細剪裁的。中等審查標準之下經過“仔細剪裁”的手段不必是服務於政府利益的限制性最小或侵犯性最小的手段，但是該手段對言論施加的負擔的相當大的部分不能與政府的目標不匹配，政府不能過於輕易地為了效率而犧牲自由。

42 澳門研究 2017年第4期從中我們可以看出，雖然地區法院和上訴法院使用了不同的審查標準，但是其審查框架是一樣的，即審查州法所使用的手段是否為了實現一項重要或迫切的利益，而這種手段是否與該目的合理相關或者對實現該目的來說必不可少。事實上，這一審查框架是憲政發達國家的法官在自由權保護領域通用的框架。例如，在美國1905年的“洛克納案”（Lochner v. New York），多數意見以及哈蘭法官（Justice Harlan）所持的反對意見所回答的問題，都關涉到立法目的和手段之間是否存在實際聯繫這一情況；1在美國1965年的“州禁避孕案”（Griswold v. Connecticut）中，最高法院的多數意見也指出，政府要想控制或禁止在憲法上受制於政府調控的行為時，不能通過不必要寬泛的限制性手段，否則就侵犯了受到保護的自由領域。2在德國1958年的“藥劑師執照案”（ApothecaryActCase）中，憲政法院也指出，“選擇職業的自由只能為了迫切的公共利益而受到限制，而且這項保護之實現，無法通過對選擇自由限制更小的手段來達到。在對職業選擇之侵犯不可避免的情形下，立法者必須永遠使用對基本權利限制最小的調控手段”。3這一審查框架無疑能給我們提供分析自由權案件的具體指引，而且筆者認為這一審查框架是符合關於政府存在目的的現代政治哲學觀念的。近代以來，人們不再把政府視為理所當然的存在，而是把它視為保護民眾利益的手段，利用它使共同體成員能夠在不侵犯他人利益的前提下自由自在、平等地生活。由於人類社會的各種利益錯綜複雜，政府有時為了保護某種個人利益或公共利益，可能會限制某些個人的權利甚至共同體全體成員的個人權利。但是，這種限制畢竟是一種手段，是為了保護一種對於民眾來說更重要的利益。因此，這種手段就不能毫無目的地施加，也不能過分地限制個人的自由，甚至在觸及言論自由等這些極其重要的權利時，必須使用所有能達到目的的手段中對自由限制最小的手段。那麼，在這一審查框架之下，我們（或法官）應該使用何種程度的審查標準呢？如上所述，在自由權案件中，法院往往根據被限制或禁止的自由權的重要程度採取嚴格程度不同的審查標準。如果受到限制的自由權很重要，法院就使用嚴格審查標準，要求政府限制這項權利的目的必須令人信服，或者其所宣稱保護的公共利益必須十分迫切，所使用的手段必須是達到該目的的必要手段，沒有其他限制性更小的手段。而有些權利並非如此基本和重要，這時只要求政府證明其目的合法，立法手段與實現該目的合理相關（rationally related）即可。4在上述“州禁選票自拍案”中，地區法院使用了嚴格審查標準，而上訴法院則認為州法連中等審查標準也通不過，但是對於究竟應該使用何種審查標準並沒有深入分析。在此，筆者同樣回避這個問題，因為筆者同樣認為，即便使用中等審查標準分析澳門的選票自拍禁令，其所使用的手段與其防止賄選這一目的之間的匹配關係也是令人懷疑的，這一手段的相當部分似乎與防止賄選無關，政府涉嫌過於輕易地為了效率而犧牲了選民的重要自由。（4）手段與目的之間是否合理相關按照中等審查標準，政府的立法必須是為了保護一種重要的公共利益，而且所使用的手段必1 Lochner v. New York, 198 U.S. 45 (1905).2 Griswold v. Connecticut, 381 U.S. 479, 485 (1965).3ApothecaryActCase,7BVerfGE377。此處參考了張千帆教授對本案判決的翻譯，見張千帆：《法國與德國憲政》，北京：法律出版社，2011年，第315頁。4參見Poe v. Ullman, 367 U.S. 497, 543 (1961); Griswold v. Connecticut, 381 U.S. 479, 497 (1965); Apothecary Act Case,7BVerfGE377。

43澳門立法會選舉中選票自拍禁令的合憲性分析須與該目的合理相關，不能為了效率而過多地限制自由。澳門選票自拍禁令的目的如果是防止賄選，這無疑是一種重要的公共利益，甚至是一種迫切的公共利益。因為賄選如果大量存在，選舉的結果將被不正當地扭曲，無法真正反映選民對不同政策主張的理性判斷，最終選舉結果也會因某些受到金錢或其他好處引誘的選民的短視而變得不公正。那麼在澳門，禁止自拍選票與防止賄選目的之間是否存在匹配關係呢？基於以下理由，筆者認為，澳門的立法者和選舉組織者要謹慎對待這個問題，需要仔細推敲這個手段的必要性，以免過分地限制選民的自由。按照上述“州禁選票自拍案”中上訴法院的說法，這種手段沒有經過仔細剪裁，它不僅僅限制那些受非法原因驅使而投票給特定候選人的選民，而且影響並限制了所有投票者的言論權利。筆者認為，這項判斷也許同樣適用於澳門的選民。沒有理由認為澳門選民比美國選民天生有更強的拿選票照片換取“買票金”的動機。由於拍攝的選票有記錄和有效輔助表達的功能，換取“買票金”並不是拍攝選票的唯一可能用途。現實中肯定有很多選民拍攝自己的選票是出於正當原因的。因此，澳門禁止自拍選票的規定實際上是為了防止少數選民可能試圖出賣他們的選票而限制了所有選民的權利。“州禁選票自拍案”中上訴法院還提到，新罕布什爾州承認，在禁拍選票規定出台之前，本州並沒有出現因拍攝選票行為而催生的選票買賣市場；而且有很多州沒有禁止自拍選票，它們只是禁止用拍攝的選票換取賄金。因此，只要規定買賣選票為非法，即可防止這種形式的買賣選票，不必禁止所有選民的選票自拍行為，否則就是過於輕易地為了效率而犧牲自由。筆者認為，澳門的選票自拍禁令存在的必要性也同樣令人質疑，因沒有證據證明允許自拍選票會出現選票買賣市場，且與其他不禁止自拍選票的地區相比，也沒有理由認為澳門選民有更強的出賣選票照片的傾向。也許有人會說，這種想法太幼稚了，自拍選票後去換取賄金是偷偷摸摸進行的，政府根本沒有能力查處或制止這種私下交易行為。僅把禁止買賣選票列為非法，根本就不足以成為有效的執法手段，這項禁令只能淪為具文，毫無實際效力。因此，從源頭上禁止自拍選票是迫不得已的，政府這樣做根本不是輕易地為了效率而犧牲自由，這實在是唯一能夠防止這種買賣選票的手段，這種手段不僅與防止賄選的目的合理相關，而且是必不可少的手段。這種說法看上去似乎很有道理，實際上這也正是“州禁選票自拍案”中法官沒有明確回答的問題，而從該案的判決來看，新罕布什爾州也沒有明確提出這個辯護理由。如果不明確回應這種說法，法院判決就顯得缺乏充分的說服力，對澳門禁令的質疑也就自然顯得幼稚。事實上，上訴法院雖然看上去沒有明確回答這個問題，但其判決已經通過現實證據否定了這種說法。判決指出，數碼攝影、互聯網和社交媒體已經普遍存在了幾個選舉週期，新罕布什爾州在上述期間也沒有發現選民公佈已圈選選票的照片與賄選有關；在只是禁止投票腐敗而沒有禁止自拍選票的州，也沒有出現這種情況。1然而，這並不能排除一種可能性，即選民出賣選票的行為完全是在秘密狀態下進行的，外界一無所知，政府自然沒有這方面的證據。但是，如果我們稍加分析，就會發現這種說法其實似是而非。在直接選舉中，選民的數量往往是很大的。澳門此次立法會選舉的選民總數共305,615人，投票選民共174,872人。如此龐大的1 Rideout v. Gardner, 838 F.3d 65, 73 (2016).

44 澳門研究 2017年第4期選民群體，通過賄選影響選舉結果的可能性本來就不大。而且，如果拍攝選票可以換取賄金，那意圖購買選票的候選人便需事先作出明確承諾。這是因為，一方面，如果沒有得到事先承諾，選民拍攝選票時便不太可能有換取賄金的動機，他們知道即使拍下選票也不會有人事後購買；另一方面，候選人也不太可能在沒有事先承諾的情況下事後購買選票，因為這樣做已經沒有意義了。“事先明確承諾”是選票照片買賣市場形成的決定性因素，在選民群體龐大的直接選舉中，要想通過這種方式影響選舉結果，必須向人數龐大的選民作出這種事先承諾，而這樣做的風險實在太大。如果向幾十人承諾無疑杯水車薪，如果向幾百人承諾往往仍無法影響選舉結果，而且最重要的是，這時已經無法保密了。選民群體中，並不是所有的選民都是貪利之徒，大多數選民都是正直的。雖然很多選民平時積極參加社團組織的各種優惠活動，但是這並不意味着選民在是非原則面前沒有良知。幾百名甚至幾十名選民中，只要有一兩位選民不能容忍這種選舉腐敗行為，就會舉報這種事先承諾購買選票的行為。因此，只要稍微有點理性的候選人就不可能向足以影響選舉結果的選民作出這種事先承諾，購買選票照片的市場就無法形成。澳門的情況可能有點特殊。在此次立法會選舉中，得票數差距最小的兩位當選議員宋碧琪（10,099票）和吳國昌（10,079票）之間僅差20票，次之的是林玉鳳（9,590票）和黃潔貞（9,494票）之間，差96票。如此小的差距，可能會使候選人產生事前承諾購買選票照片的動機。但是，這種可能性也微乎其微。首先，差20票是事後才知道的結果，事前並不知道差距如此之小，因而候選人不可能僅向二三十人事先承諾購買選票，而承諾的範圍一旦擴大，保密就成了問題。其次，即使候選人想向幾十人事先承諾，他／她也未必敢冒這種風險，畢竟幾十人中也可能存在一兩名不能容忍這種選舉腐敗的選民。一旦這種不光明的行徑敗露，候選人將身敗名裂，而且將遭受牢獄之災，這種風險實在太大。最後，為了扭轉二三十票的劣勢，候選人有各種策略，包括事前給予選民一些正當的好處，得到好處的選民也極有可能因此而支援這位候選人。因此，候選人不太可能選擇冒險和使用不確定的不正當手段扭轉得票差距。基於以上分析，筆者認為，禁止選票自拍雖然表面上能完全杜絕買賣選票照片的賄選行為，但實際上這一手段與防止賄選這一目的之間並不存在想像中的匹配關係。實施這一手段的絕大部分甚至全部效果，是限制選民的言論自由等正當權利。如果只需規定“買賣選票為非法”就能達到防止賄選的目的，政府就不應過於輕易地為了效率而犧牲自由。當然，以上分析是基於其他地區的實際經驗和一些邏輯上的判斷。如果澳門的社情、選民等狀況特殊到完全迥異於其他地區，以致於如果不禁止自拍選票就無法避免大量與選票照片有關的賄選行為，那麼禁止選票自拍的禁令也就有了存在的正當性。但是，筆者對此可能性深表懷疑。基於這種懷疑，筆者認為，特區政府在這個問題上應更加理性，在尚無實際證據的情況下，不應僅憑猜測和想像就採取這種可能沒有實際作用但過分限制選民自由的手段。[責任編輯　陳超敏]

45候選組別背景與區域得票之分析──以當選立法會議員的區域性得票為視角[摘要]以2013和2017年立法會當選議員組別背景為視角，利用各組別在不同區域獲得的有效票數計算標準化發生比（StandardizedIncidenceRatio，SIR），可分析和比較當選組別在各區域的“吸票”能力，瞭解各組別的得票是否具有區域性差異，藉以探討不同社經背景選民在投票取向與候選組別背景上的關係。結果發現，在現時各候選組別政綱相對接近的情形下，不同組別在各區的得票情況大相徑庭，但選民的投票取向與候選組別的背景並未存在很高的關係。[關鍵詞]澳門　立法會選舉　組別背景　區域性得票2017年舉行的澳門特別行政區政府第六屆立法會選舉延續了2013年舉行的第五屆立法會選舉的議員人數和分佈比例，是全國人大常委會於2012年對《〈中華人民共和國澳門特別行政區基本法〉附件二澳門特別行政區立法會的產生辦法修正案》予以批准和備案後的第二次選舉，修訂後的《澳門特別行政區立法會選舉法》（以下簡稱《選舉法》）使立法會直選和間選議席各增加至14和12席，委任議員維持7名，議員人數合共33名。在議席增加的同時，2013和2017年直選的競爭也越趨激烈，連續錄得破記錄的競選團隊數和候選人數，2013年為20組，共148名候選人；2017年則有24組，共186名候選人。本文以本屆當選議員的組別性質為視角，分析不同背景參選團隊的區域性得票情況，結合組別的政綱重點，並與上屆（2013年）立法會選舉作比較，藉以剖析當選組別的背景與其總體得票及區域性得票的關係，並瞭解選民社經背景對投票取向的影響。分析兩屆直選中各組別在不同區域的“吸票能力”與“競爭力”，將有助瞭解近年澳門市民與立法會議員（政治精英）的互動關係和政治取態上的變化。一、2013和2017年立法會直選候選組別背景本文把立法會議員界定為政治精英。事實上精英的定義在不同學者和不同時期的研究中不盡相同，但從歷史的走向分析，精英的定義已由過往具強烈階級屬性取向轉變為更具社會分層意義的階層屬性，同時，政治、經濟和社會三者的越趨共生關係使政治精英的概念已難以與其他範疇的精英候選組別背景與區域得票之分析──以當選立法會議員的區域性得票為視角蔡永君　何偉鴻作者簡介︰蔡永君，澳門基金會高級技術員、法學博士；何偉鴻，澳門基金會技術員、管理學博士。‧第六屆澳門立法會選舉分析‧

46 澳門研究 2017年第4期劃出確切的界限。1然而，在澳門的場景中，真正具影響力的政治精英範圍仍是相對狹隘的，因為在澳門人際交往甚密的結構中，他們的身份往往具有多重性；而澳門立法會議員在來源上已涵蓋了全國人大常委、全國政協常委、行政會委員、社團領袖等，正是傳統政治精英的研究對象。從主要候選人的職業來源、社團背景和服務群體劃分，立法會直選中候選組別可分為七大類，包括紥根和長期服務基層的傳統社團；商界（包括具博彩業背景或具鄉族社團背景）；公職人員；被視為“民主派”的民主民生社團；獨立於傳統工人社團的新興工人組織；專業人士；以及具開展針對青年、老人等服務的社會服務背景人士。其中，前四類的參選組別大部分並非首次參選，且候選人中不少為爭取連任的議員；相對地，後三類的參選組別較多為首次參選。2013年的立法會選舉延續了過往多屆選舉以來的基本板塊分類，較突出的是，該屆直選中有來自青年組織的組別。當選組別中絕大部分的現任立法會議員的候選組別均能成功連任（僅一組的第二候選人除外）。此外，雖然登記選民與投票人數均有所增加，但該屆立法會直選因投票率降低至55.02%（下跌4.89%），使獲取議席門檻票數下降至6,500多票；然而，門檻降低並未對首次參選的組別帶來優勢，當屆獲得議席組別數目保持在9組，且全為2009年屆別獲得議席的組別（表1）。表1　2013年澳門立法會的直選候選組別組別主要候選人背景#上屆議員^首次參選*第1組：澳門發展新連盟梁安琪、黃昇雄博彩業、商界是否第2組：自由新澳門周庭希、鄭明軒民主民生社團否是第3組：民主起動利建潤、林明新興工人組織否否第4組：澳門公民權益促進會洪榮坤、馮錦嫻專業人士否是第5組：民主新澳門區錦新、蘇嘉豪民主民生社團是否第6組：同心協進會關翠杏、林倫偉傳統社團是否第7組：公民監察林玉鳳、吳文源專業人士否否第8組：澳粵同盟麥瑞權、鄭安庭商界、鄉族社團是否第9組：新希望高天賜、梁榮仔公職人員、土生葡人是否第10組：澳門民主自由人權法治促進會　　　（澳門夢）張榮發、程樂蓀新興工人組織否是第11組：親民奮進會潘志明、何天家社會服務否否第12組：改革創新聯盟陳美儀、胡錦漢博彩業、商界是否第13組：澳門民聯協進會陳明金、施家倫商界、鄉族社團是否第14組：群力促進會何潤生、黃潔貞傳統社團是否第15組：工人運動陣線梁石、趙文精新興工人組織否是第16組：基層監督李少坤、陳錦光新興工人組織否是第17組：社會民主陣線李漫洲、伍錫堯新興工人組織否否第18組：超越行動高岸峰、賴文輝新興青年組織否是第19組：民主昌澳門吳國昌、陳偉智民主民生社團是否第20組：關愛澳門關偉霖、老傑龍商界否否註：灰階為當選組別；#以總體各候選人的職業、社團背景等作衡量；^組別內任何候選人為2009－2013屆別的議員將視作為“上屆議員”；*以候選組別作劃分標準。1例如，Higley和Burton把政治精英的涵義延伸至在重要的機構或政治運動中佔有戰略位置而在政治決定上具有影響力的人，包括政黨、專業團體、工會、傳媒、利益團體、宗教和其他具權威性和階層等級機構又或是運動組織的領袖。見JohnHigley,MichaelBurton,EliteFoundationsofLiberalDemocracy,U.S.:Rowman&LittlefieldPublishers,Inc.,2006,p.7;MichaelBurton,JohnHigley,“TheStudyofPoliticalEliteTransformations,”InternationalReviewofSociology,Vol.11,No.2(2001),p.182.

47候選組別背景與區域得票之分析──以當選立法會議員的區域性得票為視角在組別背景上，雖然2017年的選舉與過往多屆的幾大類別相似，但需注意的是，原為同一組別的作了分拆，也首次出現主要針對單一社會議題的參選組別。反之，本屆直選中沒有明確針對青年、老人等社會服務背景的候選組別，因此，具體而言，本屆候選組別可分為傳統社團、商界（主要為鄉族）、公職人員、民主民生社團（民主派）、新興工人組織、專業人士、新興維權組織。本屆候選組別的增加形成了更激烈的競爭，當選的候選組別所佔總體有效票數由2013年的85.48%略降至84.47%，但今屆當選的門檻需要取得8,348票，較上一屆的6,565票提高了近三成，這應與本屆投票率上升至57.22%（上屆為55.02%），以及增加了近23,000名選民投票相關。而獲得議席的候選組別共12組，大部分為上屆獲得議席或由此分拆的組別（表2），但一些上屆議員的候選組別卻因為門檻的提高而未能連任。表2　2017年澳門立法會的直選候選組別組別主要候選人背景#上屆議員^首次參選*第1組：新澳門夢（爭雙普選反高官自肥聯盟）程樂蓀、洪學森新興基層組織否否第2組：群力促進會何潤生、邢榮發傳統社團是否第3組：民主昌澳門吳國昌、梁博文民主民生社團是否第4組：公民監察林玉鳳、張志雄專業人士、青年社團否否第6組：新希望高天賜、梁榮仔公職人員、土生葡人是否第7組：學社前進蘇嘉豪、陳偉智民主民生社團否否第8組：澳門民众協進會宋碧琪、呂子安商界、鄉族社團是否第9組：澳門民聯協進會施家倫、曾志龍商界、鄉族社團是否第10組：思政動力葛萬金、AntóniodaConceiçãoOiveiraLopes專業人士、公職人員否是第11組：美好家園聯盟黃潔貞、呂綺穎傳統社團是否第12組：市民力量施利亞、庄雪云商界、鄉族社團否是第13組：民主新動力區錦新、陳國成民主民生社團是否第14組：澳門發展新連盟梁安琪、關偉霖博彩業、商界是否第15組：傳新力量林宇滔、甄慶悅專業人士否是第16組：同心協進會@李靜儀、梁孫旭傳統社團是是@第17組：澳門公義李少坤、梁銀旺新興工人組織否否第18組：改革創新聯盟陳美儀、胡景光博彩業、商界是否第19組：公民一心建澳促進會洪榮坤、張帆專業人士否否第20組：澳粵同盟麥瑞權、鄭安庭商界、鄉族社團是否第21組：基層之光林偉駒、區潤鴻基層公職人員否是第22組：基層互助黃偉民、張國成新興工人組織否是第23組：民主起動利建潤、吳少洪新興工人組織否否第24組：海一居業主維權聯盟高銘博、洪清團新興維權組織否是第25組：博彩員工最前線周銹芳、梁汝根博彩員工否是註：灰階為當選組別；#以總體各候選人的職業、社團背景等作衡量；^組別內任何候選人為2013－2017屆別的議員將視作為“上屆議員”；*以候選組別作劃分標準；@第一候選人上一屆為間選議員，本屆首次參加直選。

48 澳門研究 2017年第4期二、候選組別政綱內容分析本文以選舉管理委員會統一印製的政綱簡介對各組（以背景劃分）作簡要分析，由於選舉管理委員會提供的版面有限（兩版），給予各候選組別平等的政綱宣傳機會，因此可理解為各組別把其最重要的理念或欲宣傳的想法放在選舉管理委員會統一印製的政綱簡介內。可以看到，從比例來看（表格內的數字表示有關範疇在該背景組別內出現的比例），“民生類別”在各組別中均佔一半或以上，顯示其在各組政綱中所佔的比重較高，鄉族（商界）的政綱側重“民生類別”的議題，而公務員／土生的組別（只有一組）則在內容上以涉及“文教體育及青年”為多，民主派在政綱篇幅上較多關注“政府與行政”，而博彩業（商界）則明顯在經濟議題上着墨較多，並在“社會服務”方面有較大的關注（表3）。表3　2013年澳門立法會直選候選組別政綱分析範疇背景經濟類別民生類別政府與行政社會服務文教體育及青年專業城市環境其他鄉族（商界）0.200.630.250.400.250.250.50-公務員／土生0.400.500.500.400.75-0.501.00傳統社團0.500.500.500.300.250.500.750.25民主派0.270.500.580.270.080.330.330.50博彩業（商界）0.600.500.380.700.38-0.25-新興工人組織0.360.450.300.240.15-0.400.50社會服務及其他0.200.250.500.900.63-0.500.75註：筆者把候選的20組政綱的內容分類為28個類別，並歸類為8大範疇：經濟類別：博彩業、經濟、勞工與就業、區域合作、人口政策／移民民生類別：交通、房屋與土地、專營與物價、治安政府與行政：公共管理、公務員、公共財政、廉政審計社會服務：醫療衛生、社會保障、老人、婦幼、其他弱勢群體文教體育及青年：教育、文化、體育、青年專業：法律、專業城市環境：城市建設與規劃、環保其他：政制、動物保護資料來源：澳門立法會選舉管理委員會：《2013年立法會選舉候選名單政綱概要》（直選）。2017年在各候選組別的政綱中，“民生類別”的比例也是較重，而本屆“社會服務”在各組政綱的出現頻率也有所增加，大部分的組別有50－80%機率提及有關“社會服務”類別的內容，傳統社團的政綱在“民生類別”、“城市環境”與“專業”的篇幅不低，博彩業（商界）在本屆的政綱中則較多提及“文教體育及青年”的內容。因新興工人組織的組別較多，政綱內容也相對分散，但仍以“民生類別”的內容佔多（表4）。

49候選組別背景與區域得票之分析──以當選立法會議員的區域性得票為視角表4　2017年澳門立法會直選候選組別政綱分析範疇背景經濟類別民生類別政府與行政社會服務文教體育及青年專業城市環境其他鄉族(商界)0.250.440.190.500.250.380.250.13公務員/土生0.200.500.500.800.750.501.000.50傳統社團0.400.670.500.730.420.670.670.17民主派0.330.420.250.600.170.170.330.67博彩業(商界)0.500.500.250.500.630.250.500.25新興工人組織0.290.430.210.260.180.140.290.21社會服務及其他--------註：筆者把候選的24組政綱的內容分類為28個類別，並歸類為8大範疇，分類方式見前述。資料來源：澳門立法會選舉管理委員會：《2017年立法會選舉候選名單政綱概要》（直選）。同時，筆者整理了各候選組別所派發的宣傳單張，藉以進一步瞭解候選組別的政綱內容和方向。總體來說，由於整個澳門為單一選區，候選組別政綱傾向“包羅萬有”、“面面俱到”，各組別政綱的差異性並不太突出。2013年直選中各組別提出限制外勞輸入、打擊黑工、落實官員問責制度、加快增建公共房屋等均成為直選組別政綱的重點，而由於候選組別較往屆增加，政綱所涵蓋的範圍亦有所擴大，如兩性平等、青年向上流動、就業公平性、動物權益等議題亦出現於新組別的政綱中。2017年直選組別政綱中的一個突出之處是多個組別（民主民生社團、新興工人組織、青年社團、公職人員、專業人士背景）均明確提出2019年普選行政長官和逐步減少／取消間選和委任議席，而因應候選組別的背景，當中也有部分組別的政綱具有針對性，例如具博彩業背景的組別在政綱中以較大篇幅關注博彩業發展和從業員的利益；公職人員背景的組別特意獨立列出對公共行政領域議題和公職人員福利的主張；具商界背景的組別則對營商環境、經濟政策等內容較其他組別着墨為多。相對來說，雖然本屆各直選組別政綱的差異性仍然不高，社會與民生議題（民生類別）始終為政綱的重點，包括房屋、交通、物價等，但各組也致力突出其代表的群體和階層，例如從傳統社團分拆、以婦女團體為背景的候選組別在政綱中強調為婦幼和家庭爭取權益；以代表基層公務員為背景的組別較多着墨公務員的退休保障和基層公務員的權益；候選人全為博彩員工的組別，其政綱內容很大程度針對博彩員工的福利和權利；而以“海一居”事件為連繫而組織的候選組別，其政綱中則反覆強調保障小業主的合法權益。因此，各候選組別政綱的針對性較過往有所加強。由此可見，雖然總體上為爭取更大比例的市民認同，各組別政綱保持相近，但隨着社會利益的分化和日漸複雜多變的社會議題，各組別政綱內容也遁多樣化的路向發展，且越趨明顯。另一個本屆政綱中相對突出的地方是政治類的訴求有所提高，較上屆有所強化，特別是高官問責制和加強政府施政的監督的議題，超過四分之三的候選組別都在政綱中有所提及，而其他包括“普選行政長官”、“增加直選議席”等政治訴求也有約三分之一的候選組別提出，當中，“泛民主組別”（指新興基層或工人組織、民主民生社團）的政治訴求普遍多於其他組別。11楊佳龍︰《第六屆立法會直選組別政網分析》，《澳門日報》（澳門）2017年10月4日E06版。

50 澳門研究 2017年第4期三、2013和2017年立法會直選結果的區域性分析（一）區域的劃分和特徵歷史上，自葡萄牙人來澳定居和實施行政管理以來，澳門半島以各居民區內具代表性的教堂所命名的堂區作為澳門政治行政生活中的一個單位，並在一定程度上發揮指引行政管理的功能，1縱然現時堂區劃分在公共行政或社會管理的實效不大，但在澳門統計暨普查局的統計上仍以堂區作為區域數據的劃分單位，事實上，不同堂區／區域在總體人口特徵、社會構成和經濟發展情況也有相當的差異，形成區域性的特定社經背景（表5）。表5　澳門各堂區／區域的人口和社經特徵堂區／區域特徵花地瑪堂是澳門半島最遲開發的區域，由於毗連中國大陸，20世紀70年代末從中國大陸遷徙來澳的廣東和福建籍基層移民大多聚居於此，是澳門半島面積第二大、人口最多的堂區，也是傳統上直選的最大票倉，2016年底（下同）登記選民數達13.6萬人，約佔全澳選民人數近四成半。人口的平均年齡相對較低，而內地出生比例為各區中最高（54.5%，高於全澳總體43.6%的水平）。人口學歷水平偏低，除路環外，該區的小學學歷比例為全澳最高（17.8%），大學學歷比例則是各區中最低（17.3%），但現在其大學學歷水平已較2011年人口普查時大為提高（其時為10.5%）。該區的已婚比例僅低於路環區，為全澳第二高，達65.7%，就業人口中從事博彩業的比例為各區之冠（達26.9%），而從事製造及建築業則僅低於路環區，佔14.7%。聖安多尼堂是澳門半島主要的商住和傳統工業區，區內以舊式低層樓宇為主，亦是澳門人口密度最高的區域（124,772人／平方公里），是直選的第二大票倉，佔全澳選民人數四分之一（約7.5萬人）。居民以本澳出生較多（43.5%），學歷水平僅高於花地瑪堂區，15.7%取得小學學歷，22.9%具大學學歷（略低於全澳23.1%的水平）。居住人口中超過三成的就業人口從事批發及零售業；酒店及飲食業；運輸及通訊業的服務性行業。望德堂是澳門半島面積最小（0.6平方公里）且人口最少（33,293人）的堂區，其北部和東部是較高級的住宅區，選民人數近2.0萬人。人口老化程度較高，平均年齡是各區之首，65歲以上的人口佔14.0%，50歲以上中老年居民比例也較高（達37.4%）。本地出生人口比例為各區中最高（51.4%，全澳總體為40.8%）。高學歷（大學）人口比例達28.3%，僅低於氹仔區。區內從事金融、教育、醫療衛生及社會福利（專業人士）；以及從事公共行政及社保事務（公職人員）的人口比例為各區之首，是中產人士聚居的區域。大堂西部是澳門歷史最悠久的商業區，中部是澳門自20世紀80年代崛起的商業中心區，而南部的填海區（皇朝廣場一帶）則是新興的商住社區，其面積雖是澳門半島各堂區中最大的，但人口密度卻是最少，選民人數約1.9萬人。20－29歲人口比例較高，居民出生地以中國大陸佔多，比例僅次花地瑪堂區和路環。具高中學歷的人口所佔比例最多（30.6%），也遠高於總體水平（26.3%），而具大學學歷的比例也較高（28.1%）。人口從事批發及零售業；酒店及飲食業；運輸及通訊業的服務性行業的就業人口比例較高（35.0%）。以職業身份劃分，該區僱主比例為各區之首（5.5%），遠高於全澳3.1%的水平，可視為澳門中小企業主（中小企佔澳門企業總數約99%2）的居住集中地。1陳震宇：《澳門的行政堂區──兼議市民服務中心的可行區劃》，《行政》（澳門）2008年第1期（總第七十九期），第19－33頁。2澳門中小企業協進會網頁，http://www.sme.org.mo/about/preface。

51候選組別背景與區域得票之分析──以當選立法會議員的區域性得票為視角風順堂是澳門歷史最悠久的區域，區內建築主要是商住混雜的低層樓宇，西面是密集的中低端住宅區，南面則是澳門的高尚住宅區，選民人數約2.8萬人。區內65歲或以上居民佔人口比例的11%，在澳門半島各堂區中僅次於望德堂區，居民平均年齡也僅次望德堂區，人口中以本澳出生居多（44.2%），學歷水平與總體相若，就業人口中從事批發及零售業；酒店及飲食業；運輸及通訊業的服務性行業為各區最高（37.6%），遠高於總體的31.6%。氹仔是澳門近年發展最為迅速的區域之一，已成為澳門半島的“衛星城市”，人口超過10萬，選民人數約2.4萬，較上屆的1.6萬增加了48.2%。平均年齡是各區中最低（34.7歲），50歲或以上人口比例也是各區中最低（21.7%）。由於是新發展區域，區內樓宇大部分為中高端的高層住宅群，吸引中產家庭居住，高學歷（大學）人口比例為各區中最高，從事專業領域（金融、教育、醫療衛生及社會福利）和為公職人員（公共行政及社保事務）的就業人口比例僅次望德堂區。部分原因是該區外地人口較多，選民登記比例遠低於其他各區（僅23.7%，總體為47.1%），而各屆投票率亦相對偏低。路環原是澳門的“市肺”，開發程度最低，然而，隨着石排灣公共房屋群的落成，人口由2011年的4,200多人倍增至2016年的26,000多人，但選民人數僅約4,500人。人口中65歲以上的比例為各區中最高（14.5%），遠高於總體的9.1%，中國內地出生比例較高（45.6%），小學學歷比例為各區中最高，但具大學學歷比例與總體水平持平，已婚人口的比例也是全澳最高。就業人口中約六分之一從事製造業及建築業，位列各區首位。資料來源：選民數據見澳門特別行政區政府選民登記網站，http://www.re.gov.mo/re/public/index.jsf；人口特徵、出生地、婚姻狀況和就業分佈見《2016年中期人口普查》；地理面積見澳門特別行政區政府地圖繪製暨地籍局網站，http://www.dscc.gov.mo/cht/knowledge/geo_statistic.html，其他描述參見吳志良、楊允中主編：《澳門百科全書》，澳門︰澳門基金會，2005年。（二）研究方法數據來源方面，2013年澳門立法會各直選組別在各投票站的得票數據來自《2013年選舉活動綜合報告》，2017年則因立法會直選官方網站僅公佈以澳門半島、氹仔和路環劃分的各組得票數，本文以筆者在選舉日翌日凌晨（2017年9月18日）於澳門、氹仔及路環各投票站門外公佈的各組得票數據作為相應的得票計算。1由於路環監獄和澳門理工學院體育館票站投票人士分別為在囚人士以及間選選民，其投票取向與選民社經背景及人口特徵關係不大，故不列入本文的分析。本文採用標準化發生比（StandardizedIncidenceRatio，SIR），2分析2013及2017年立法會選舉結果。SIR主要是評估某一個特定事件在整體人口發生機率與整體預期平均發生機率之間的一個比較值，一般用於評價國家或地區某一疾病發生機率是否處於一個正常值。TinaŽagar、VesnaZadnik及MajaPrimicŽakelj在探討斯洛文尼亞乳腺癌發生機率時指出，由於斯洛文尼亞是由不同直轄市組成，各直轄市發生乳腺癌案例通常較小，難以運用統計手段探討其病發機率的空間性差異；但如從整體或較大行政區域的層面（aggregatedorlargeadministrativeregion）進行探討，則會忽略不同區域之間的人口特徵和環境、社經因素差異對乳腺癌發生的影響。因此，通過把相似的人口特徵、地理位置鄰近的直轄市乳腺癌案例進行組合（geocoded），列出各直轄市組合／群組區域（cluster）的人口特徵和環境因素差異，將能從區域性角度瞭解環境因素差異對乳腺癌病1經立法會選舉管理委員會和終審法院對廢票的覆核，澳門半島的有效票數與作者在票站外公佈所收集的數字相差39票，僅佔總有效票數的0.02%，各候選人的排名不變，也不會對研究的分析結果構成明顯的影響。2DavidClayton,JohnKaldor,“EmpiricalBayesEstimatesofAge-StandardizedRelativeRisksforUseinDiseaseMapping,”Biometrics,Vol.43,No.3(1987),pp.671－681.續上表

52 澳門研究 2017年第4期發率的影響，1計算地區標準化發生比（StandardizedIncidenceRatio）將突顯區域病發率之間的差異。本研究將參考TinaŽagar、VesnaZadnik及MajaPrimicŽakelj的研究，根據澳門特別行政區政府地圖繪製暨地籍局劃分的澳門半島堂區（包括花地瑪堂區、聖安多尼堂區、望德堂區、大堂區、風順堂區）以及氹仔和路環，按票站的地理位置劃分成7大堂區。上文所述澳門7大堂區的人口特徵，無論在人口規模大小、人均年齡、職業、收入、學歷、出生地等因素均存在差異性，並將影響各組別在堂區得票的情況，從而反映各候選組別在各堂區“吸票”能力的差異。本文根據立法會選舉官方網站資料，把2013年（剔除監獄的票站2）和2017年立法會直選中30和34個投票站（剔除監獄及澳門理工學院體育館的票站3）分別歸入7個區域，整合各組在不同票站獲得的有效票數（下稱“區域得票數”），對上述兩屆當選組別的得票情況進行整體及區域性分析。4根據2009、2013和2017年三屆的立法會選舉投票站分佈，其主要依據澳門統計暨普查局的統計分區分佈，即基本每一統計分區設有一個或以上的票站，5而澳門立法會選舉管理委員會按照選民申報的常居住址，為選民安排附近的票站投票，而部分處於區域邊界的投票站，將按其覆蓋的範圍、該區投票站數量和選民人數作適當調整，即地理位置處於某一堂區的票站，另一堂區的選民也可能在此投票。6SIR值計算方面，首先將直選中各當選組別的堂區得票數字，即區域得票數作為觀察值（observedvalue）。由於2013和2017年的澳門立法會直選分別有20及24個組別參與；假設各組別獲取選票機率相同的情形下，堂區有效得票的平均值（堂區有效得票總數除以參選組別數），就是各組區域得票的預期值（expectedvalue），通過計算各當選組別區域得票數（觀察值）與堂區有效得票的平均值（預期值）比例，將能得出標準化發生比（StandardizedIncidenceRatio，SIR）。7如堂區得票SIR值高於1，即該組別在某堂區得票高於整體平均值，“吸票”能力較其他組別相對較高，SIR數值越高，即表示組別在該堂區選情越好，競爭優勢越明顯。相反，如堂區得票SIR數值少於1，即組別未能獲取該堂區整體平均值的票數，“吸票能力”相對較弱。本研究將按當選組別背景劃分為鄉族（商界）、公務員／土生葡人、傳統社團、民主派、博彩業（商界）及專業界別作闡述探討。1TinaŽagar,VesnaZadnik,MajaPrimicŽakelj,“LocalStandardizedIncidenceRatioEstimatesandComparisonwithOtherMappingMethodsforSmallGeographicalAreasUsingSlovenianBreastCancerData”,JournalofAppliedStatistics,Vol.38,No.12(2011),pp.2751－2758.2由於監獄內投票的均為在囚人士，其投票取向與所在的區域（路環）的社經背景或總體人口特徵等關係不大，而2013和2017年監獄內的投票人數僅為250和226人，佔投票總人數不足0.3%，因此對本研究的總體分析結果影響甚微，可忽略不計。3由於2017年澳門立法會選委會安排所有符合間選的直選選民，統一在澳門理工學院體育館進行直選和間選投票，這與路環監獄的情況相同，這票站佔投票總人數約為3.1%，對本研究的總體分析結果影響較輕微，可忽略不計。4由於選民登記和選舉管理委員會的官方網站沒有公佈完整以區域及人口特徵劃分的選民登記數目，因此本研究運用《2016年人口普查》中“區域人口”部分的人口特徵和社經背景作資料來源。5統計分區是以堂區的範圍作細部劃分，澳門半島五個堂區分為17個統計分區。氹仔和路環則分別劃分為5個和1個統計分區。6此可視為本研究在統計上的一個限制。7DavidClayton,JohnKaldor,“EmpiricalBayesEstimatesofAge-StandardizedRelativeRisksforUseinDiseaseMapping,”Biometrics,Vol.43,No.3(1987),pp.671－681.

53候選組別背景與區域得票之分析──以當選立法會議員的區域性得票為視角四、結果分析本屆登記選民人數增加了30,986人，有效票數由上屆146,518增加至172,589，經歷“天鴿”風災後，本屆立法會直選總體投票率上升至57.22%，反映已登記選民的投票意欲有所上升。本屆直選組別“同心協進會”以8,348張有效選票獲取最後一個直選議席，較上屆的議席門檻增加1,783張有效選票。本屆共有12組直選組別取得議席，較上屆增加了三組。上屆票源集中在三個組別，分別為“澳門民聯協進會”、“澳粵同盟”和“群力促進會”，上述三組得票率均超過10%，而本屆並沒有一個組別得票率高於10%，顯示各組別競爭力較上屆平均。本屆獲得最多得票數的三個組別依次是“澳粵同盟”、“同心協進會”和“澳門民聯協進會”。本屆選情方面，通過計算組別得票率的標準差，可反映該屆選舉的競爭程度。同時，選舉競爭程度也影響着組別獲取議席門檻的SIR值。直選組別得票率的標準差數值越低，顯示選舉競爭程度越高，獲取議席的門檻SIR值亦會越高。本屆組別得票率的標準差值為0.03，相較於上屆（0.05）下降0.02，反映本屆各組得票較上屆平均。選舉競爭程度提高下，本屆直選組別整體SIR值需要達到1.16或以上（參選組別需要獲取比平均選票7,193高出16%或以上）才能取得議席，較上屆SIR的門檻值（0.90）大幅提高。本研究對澳門立法會選舉當選組別的得票進行分析，1並比較本屆和上屆當選組別得票率、整體和區域性SIR值。在剔除參選組別和選民增加等因素下，整體得票SIR值，即組別實際得票與平均得票之間的比例，可反映各當選組別整體競爭力的變化。而從總體SIR值來看，可見較長年資的社團如傳統社團、鄉族（商界）的候選組別，其在競爭優勢上相當明顯（較新興工人組織）。（一）整體分析2本屆各當選組別整體得票的SIR值均較上屆平均，與上屆票源較為集中於鄉族（商界）組別的情況有所不同。本屆最高得票組別“澳粵同盟”，其SIR值為2.39，較上屆增加0.17，顯示該組別的“吸票”能力較上屆有所提升，但與上屆以福建籍候選人為背景的“澳門民聯協進會”所取得的得票SIR值（3.61）仍有一定的距離。本屆該組別分拆為“澳門民聯協進會”及“澳門民众協進會”，並由施家倫和宋碧琪分別作為第一候選人，選舉結果顯示這兩組當選組別整體得票SIR值總和（3.47）較上屆3.61為低，基於票源相對分散的情況下，“吸票”能力較上屆有所下降，導致整體當選的鄉族（商界）組別得票較上屆減少約5%。傳統社團方面，代表勞工及基層的“同心協進會”，在三個屬傳統社團組別中得票最高，整體得票率達到9.67%，得票SIR值由上屆的1.63提升至本屆的2.32，並取得兩個議席，但得票率仍較上屆的“群力促進會”為低。上屆“群力促進會”第1及第2候選人分別來自“澳門街坊會聯合總會”和“澳門婦女聯合總會”，而本屆上述兩個社團則分別組閣參選（“群力促進會”和“美好家園聯盟”），在票源分散的情況下，“群力促進會”和“美好家園聯盟”得票率分別為7.15和5.50%，但兩組得票率總和高於上屆，其得票SIR值分別為1.72和1.32，各取得一個議席，議席數與上屆相同。而作為澳門公1本研究對象為當選組別，因此下表的研究結果僅顯示當選組別的整體和各區域得票情況。2整體性分析包括路環監獄和澳門理工學院體育館票站的有效票數。

54 澳門研究 2017年第4期務員和土生葡人族群利益代表的組別“新希望”，雖然整體得票率及其SIR值均有所上升，但由於本屆議席門檻提高，該組別只能取得一個議席。本屆民主派共有三個組別取得議席，分別為“民主新動力”、“民主昌澳門”和“學社前進”。民主派當選組別整體得票率總和較上屆增加4.2%。以區錦新為第一候選人的“民主新動力”（上屆為“民主新澳門”），整體得票率較上屆錄得輕微增幅，但從選舉競爭力而言，其得票SIR值則較上屆增加0.38。另一個澳門傳統民主派代表吳國昌為第一候選人的“民主昌澳門”，整體得票率和SIR值均有所下降。而上屆“民主新澳門”第二候選人蘇嘉豪，本屆以“學社前進”第一候選人參與直選，並成功取得一個議席，擴大了民主派的選票來源。博彩業（商界）組別方面，本屆只有“澳門發展新連盟”獲取一個議席，擁有商界背景組別獲得議席數目較上屆減少一席，當中，“改革創新聯盟”未能獲取足夠票數連任。最後，本屆擁有專業界別背景且當選的組別為“公民監察”，其得票率由上屆3.57%躍升至5.56%，成功獲得一個議席（表6、7）。表6　2013年澳門立法會直接選舉當選組別得票率（按得票順序）組別第13組澳門民聯協進會第8組澳粵同盟第14組群力促進會第9組新希望第1組澳門發展新連盟第6組同心協進會第19組民主昌澳門第5組民主新澳門第12組改革創新聯盟背景鄉族（商界）鄉族（商界）傳統社團公務員／土生博彩業（商界）傳統社團民主派民主派博彩業（商界）整體得票率18.04%11.09%10.79%8.96%8.94%8.16%7.50%6.02%5.98%整體SIR3.612.222.161.791.791.631.501.201.20表7　2017年澳門立法會直接選舉當選組別得票率（按得票順序）組別第20組澳粵同盟第16組同心協進會第9組澳門民聯協進會第6組新希望第2組群力促進會第13組民主新動力第14組澳門發展新連盟第8組澳門民众众協進會第3組民主昌澳門第4組公民監察第11組美好家園聯盟第7組學社前進背景鄉族(商界)傳統社團鄉族(商界)公務員／土生傳統社團民主派博彩業(商界)鄉族(商界)民主派專業傳統社團民主派整體得票率9.97%9.67%8.62%8.33%7.15%6.59%6.05%5.85%5.84%5.56%5.50%5.34%整體SIR2.392.322.072.001.721.581.451.401.401.331.321.28（二）組別背景與區域性分析各當選組別區域性得票SIR值，即組別在某一堂區實際得票與堂區平均得票之間的比例，可反映各當選組別在該堂區“吸票”和“競爭能力”。同時，各堂區有效票佔總體比例將突顯該堂區對各參選組別的重要性。在剔除路環監獄和澳門理工學院體育館票站的有效票數後，本屆花地瑪堂區佔總有效票數比例接近一半（47.06%），與上屆比例相若，該堂區成為了各參選組別的“必爭之地”。不同當選組別在各堂區的得票SIR值的差異，也正好說明了區域因素對各組票源有着不同的重要性。在花地瑪堂區，除了“美好家園聯盟”在各當選組別中的SIR值低於1（即區域的平均值）

55候選組別背景與區域得票之分析──以當選立法會議員的區域性得票為視角外，其餘當選組別SIR值均大於或等於1。其中擁有較強烈鄉族背景的三個組別（“澳粵同盟”、“澳門民聯協進會”、“澳門民众協進會”）在該堂區的得票SIR值分別為2.47、3.06及1.95，相對上屆而言，“澳粵同盟”在該堂區得票SIR上升0.18；相反，擁有福建鄉族背景的“澳門民聯協進會”和“澳門民众協進會”，該區得票SIR值總和較上屆雖然減少了0.11，但仍然成為其重要的票源地。另一方面，“澳門民聯協進會”和“澳門民众協進會”在望德堂區和風順堂的得票SIR值均少於1，其中“澳門民众協進會”在上述兩個堂區得票較平均值少約30%，相比上屆“澳門民聯協進會”，本屆福建鄉族背景的當選組別在上述堂區的吸票能力有所下降；而“澳粵同盟”在各堂區的得票SIR值，除了路環區外，其餘與上屆的差別不大。具公務員和土生背景的“新希望”，在兩屆的選舉中，其票源也相對集中於望德堂區和氹仔區，以本屆為例，其得票SIR值分別達2.75和3.45，相對地，其本屆在花地瑪堂區的“吸票”能力有所減弱，SIR值由2013年的1.44下降至2017年的1.19，是當選組別中在該區的SIR值排行“尾二”。傳統社團代表組別的“同心協進會”、“群力促進會”及“美好家園聯盟”在票源集中地的花地瑪堂區的SIR值分別為2.11、1.69和0.98，“同心協進會”在該堂區得票SIR值較上屆提高，其餘堂區得票SIR值均高於1.5，其中聖安多尼堂、望德堂和風順堂得票SIR值皆高於2，各堂區的“吸票”能力較上屆均有所上升。“群力促進會”在路環區得票SIR值高於2，而其餘堂區得票SIR值處於1.2至1.8之間，整體各堂區得票SIR值均較上屆為低。另一組“美好家園聯盟”則在傳統票倉花地瑪堂區未能取得堂區平均票數（低於1.00），而在望德堂和路環，其區域得票SIR值均高於2，顯示上述兩個堂區為該組的票源集中地。傳統民主派組別“民主昌澳門”和“民主新動力”，本屆在花地瑪堂區得票SIR值分別為1.37和1.79，“民主新動力”在該堂區得票SIR值較上屆有所上升外，其餘各堂區SIR值亦高於上屆，成為民主派組別得票最高的組別；相反，“民主昌澳門”雖然在花地瑪堂區的得票SIR值與上屆相若，但其餘各堂區SIR值卻略有下降；最後，“學社前進”除了路環區以外，其餘各堂區，包括花地瑪堂區的SIR值均高於1，顯示其“吸票”能力相對較平均。本屆只有一組擁有博彩業（商界）背景的組別“澳門發展新連盟”獲得直選議席（一個），該組除了路環區外，其餘各堂區包括票倉花地瑪堂區的得票SIR值均有所下降。最後，形象為專業背景的組別“公民監察”，本屆成功獲取一個議席，該組在氹仔和望德堂的得票SIR值分別為2.19和1.94，反映該組在上述堂區的選情具有較大的優勢，而在傳統票倉花地瑪堂區，其獲得的票數達區域平均數（1.00），遠較上一屆該區的SIR值（0.48）大幅提升，成為獲取議席的關鍵（表8、9）。

56 澳門研究 2017年第4期表8　2013年立法會直接選舉當選組別各堂區SIR值堂區有效票數比例第13組澳門民聯協進會第8組澳粵同盟第9組新希望第14組群力促進會第6組同心協進會第19組民主昌澳門第5組民主新澳門第1組澳門發展新連盟第12組改革創新聯盟鄉族（商界）公務員／土生傳統社團民主派博彩業（商界）花地瑪44.11%5.122.291.191.871.511.381.291.810.97聖安多尼27.21%2.642.501.842.451.991.471.111.701.30望德堂7.83%1.851.892.752.541.571.761.171.811.48大堂4.71%2.701.662.542.401.271.701.151.761.45風順堂9.33%2.012.342.162.211.711.751.172.151.44氹仔6.42%2.491.213.452.171.271.661.161.541.31路環0.38%2.091.442.562.921.011.301.340.693.03表9　2017年立法會直接選舉當選組別各堂區SIR值堂區有效票數比例第20組澳粵同盟第9組澳門民聯協進會第8組澳門民協進會第6組新希望第16組同心協進會第2組群力促進會第11組美好家園聯盟第13組民主新動力第3組民主昌澳門第7組學社前進第14組澳門發展新連盟第4組公民監察鄉族（商界）公務員／土生傳統社團民主派博彩業（商界）專業花地瑪47.06%2.473.061.951.442.111.690.981.791.371.081.401.00聖安多尼24.79%2.761.181.002.192.701.671.471.531.431.371.421.51望德堂5.44%1.880.840.653.252.101.482.001.331.631.561.551.94大堂4.68%1.952.021.242.751.691.401.701.261.401.631.681.46風順堂8.51%2.840.810.752.362.491.781.221.461.581.651.761.47氹仔7.77%1.281.460.973.391.731.241.661.361.481.751.332.19路環1.76%2.962.111.951.881.592.652.161.980.980.961.020.94五、選舉結果的啟示透過對當選立法會議員組別得票進行區域性分析，可見候選組別的背景與區域因素對各組別的選情有着不同程度的影響。上述兩屆立法會選舉中所有的當選組別，其區域得票SIR值大小可反映組別之間“吸票”能力的差異；而按組別背景性質劃分，特別是具鄉族和公職人員背景組別，在某一區域的得票兩屆均相對突出。因此，結合區域社經背景特徵和相關組別的政綱，可初步勾勒出不同組別與選民投票意向之關係。一般來說，花地瑪堂區被認為是澳門基層市民聚居的區域，也是傳統社團開展民生和街區工作的重點區域，然而，從區域性得票角度分析，近兩屆具鄉族（商界）背景的組別在花地瑪堂區具有很高的“吸票”能力，其SIR值介乎1.95至5.12；而傳統社團在該區的SIR值則普遍低於2，雖然2017年選舉中傳統社團在花地瑪堂區的SIR值有所提高，但已很大程度上反映傳統社團原來以代表勞工與基層利益的優勢已逐漸減退，同時，在澳門經濟發展快速下，中產家庭的增加對傳統社團的選情構成一定影響，例如本屆從“群力促進會”分拆出來，以婦女聯合總會為社團背景的“美好家園聯盟”，其在相對較多中產人士和企業主居住的望德堂區和大堂取得較佳的成績。

57候選組別背景與區域得票之分析──以當選立法會議員的區域性得票為視角另外，雖然從事博彩業的勞動人口較多居住於花地瑪堂區，而部分具博彩（商界）背景組別也在政綱中突出對博彩從業員利益的關顧，但未有在該區獲得明顯的得票優勢。若以得票SIR值排序，本屆當選具博彩業背景的組別僅在12組中排行第八。值得注意的是，縱然兩屆直選中當選組別不少具有商界背景，但他們均在政綱或宣傳上較少提及商界利益，當中，鄉族（商界）背景組別在政綱中突出對民生議題的關注，注重開展社會民生服務，關注弱勢社群的利益，也在財政支源上傾向關懷老弱，如其中一個鄉族社團持續多年贈予長者敬老金和禮品包，進一步淡化其商界背景的色彩。而具有鄉族或族群背景的組別，他們並沒有在政綱和宣傳上強化有關元素，反之致力吸納不同鄉族和群體選票。例如在候選人中加入來自廣東和年輕的專業人士。普遍認為，中產和年輕選民對民主派的選情相對有利，而從本文區域性得票分析來看，相關組別在各區的SIR值相對平均，其中“民主昌澳門”一組在較高本地出生和專業人士比例的望德堂和氹仔區確有一定的優勢，但另一組“民主新動力”則在花地瑪堂區取得不俗的成績，而“學社前進”則在風順堂區和氹仔區取得較好的成績，可見縱使源自相似背景或政綱內容接近，但其區域性得票卻有相當的差異。而具公職人員和土生葡人背景組別，其政綱中大量篇幅針對公職人員的權益，中葡雙語更反映其對葡裔人士的重視，在得票上也傾向獲得中產和年輕選民支持；兩屆選舉中該組別在望德堂區和氹仔得票相對突出，氹仔區域得票SIR值高達3.39（2017年）和3.45（2013年），而在相對較多土生葡人居住的大堂區，也取得較佳成績。總括來說，雖然本屆的當選組別在取得議席數目分佈上有一定的變化，但整體兩屆選舉當選組別在區域性得票分佈呈現相對穩定性，2017年的選舉中，隨着路環石排灣公屋群和大型私人屋苑落成選民人數大幅上升，但因大部分遷移至石排灣公屋群與大型私人屋苑的選民未有及時更改地址，路環的有效票數佔整體仍相對很低（由2013年的0.38%提高至2017年的1.76%），若未來其能成為一個新興票倉，將或對各組區域性得票產生“洗牌”效應。再者，在現時各候選組別政綱仍然相對接近的情形下，本文從實證角度分析當選議員的組別背景和區域性得票分佈，發現選民投票取向與組別性質背景因素並沒有存在很高的關係性，相似背景的組別在不同區域的票數差異不低，體現選民投票取向相對較重視候選人的過往政績；1以及澳門華人以政治參與為手段，以期達致改善個人物質生活為目的之傳統現實觀政治文化取向，2但在社會利益日益多元化和碎片化的情形下，以及各組別也較過往提出更多政治性的訴求，選民投票的意向和目標是否能長期保持穩定性，值得進一步的關注和研究。[責任編輯　陳超敏]1例如在2005年進行的兩次電話問卷調查顯示，市民在選擇立法會候選人時的考慮因素當中，過往政績均在各項因素中排第二位，見香港大學民意調查計劃，“澳門地區定期民意研究合作計劃”之澳門立法會選舉及巿民置業（2005年4月25－30日）；“澳門地區定期民意研究合作計劃”之澳門立法會選舉及公共服務事業調查（2005年8月29－9月1日），http://hkupop.hku.hk/。2余振、劉伯龍、吳德榮：《澳門華人政治文化》，澳門︰澳門基金會，1993年，第52頁；余振、婁勝華、陳卓華：《澳門華人政治文化縱向研究》，香港：三聯書店，2011年，第71頁。

58 澳門研究 2017年第4期[摘要]四年一次的立法會選舉是澳門居民行使政治權利的一個重要方式，也是澳門居民政治參與和政治認同的一個集中反映。從2009－2017年連續三屆澳門立法會直接選舉的結果來看，通過直接選舉而產生的議員主要來自傳統社團、商界鄉族及泛民主類別這三大利益板塊，儘管歷次換屆時均出現了不同程度的人員更迭，但是新當選的議員往往具有較高的同質性，這突顯了澳門社團政治對立法會選舉的重要影響，也反映出立法會利益格局已基本固定。當然，隨着公民社會的發展，這一格局也有新的突破，在第六屆立法會選舉中，部分專業人士、有志青年加入選戰並已取得不俗的選舉結果，這在一定程度上也反映了澳門政治生態的發展變化。[關鍵詞]澳門　立法會　直接選舉　社團政治2017年9月27日，伴隨着立法會委任議員名單的正式公佈，澳門特區第六屆立法會議員全部產生，33位來自不同界別的澳門特別行政區永久性居民組成了新一屆立法會，成為特區治理的一支重要力量。1從新一屆立法會成員的組成來看，其中大部分尋求連任的議員都連任成功，但也有一些新的、年輕的議員加入了立法會；在立法會間接選舉中也首次出現了差額選舉；而在行政長官委任議員方面，議員的更新率最高，只有一名第五屆的委任議員得以繼續獲得委任，其餘6名議員都是本屆新獲委任的，這些人士大多為專家、學者，這也為特區政府立法會的組成增加了更多的學術和專業色彩。本文主要就第六屆立法會直接選舉的情況作出總結分析，並通過與過往兩屆立法會直接選舉結果的數據比較，分析澳門政治生態的變化。從立法會直選結果看澳門政治生態變化──以2009至2017年三屆立法會直接選舉結果為研究對象庄真真作者簡介︰庄真真，澳門理工學院一國兩制研究中心講師、法學博士。1根據澳門特區立法會選舉法，澳門特別行政區第六屆立法會議員總數為33人，當中直選議員14人，間選議員12人，行政長官委任議員7人。新當選的直選議員分別是麥瑞權、李靜儀、施家倫、高天賜、何潤生、區錦新、梁安琪、宋碧琪、吳國昌、林玉鳳、黃潔貞、蘇嘉豪、鄭安庭、梁孫旭；間選議員分別是賀一誠、高開賢、崔世平、葉兆佳、林倫偉、李振宇、崔世昌、陳亦立、黃顯輝、陳虹、張立群、陳澤武；行政長官委任議員分別為馬志成、胡祖杰、龐川、馮家超、柳智毅、邱庭彪、陳華強。‧第六屆澳門立法會選舉分析‧

59從立法會直選結果看澳門政治生態變化——以2009至2017年三屆立法會直接選舉結果為研究對象一、關於總體投票情況的總結與比較分析根據澳門特區立法會選舉的歷史統計資料（表1），在立法會的直接選舉中，選民總數呈現持續上升的趨勢，數據顯示，2001年選民總數約為16萬人，2005年上升到22萬人，2009增加到約25萬人，2013年增加至27萬人，而2017年選民人數更首次突破30萬人。與此同時，按照澳門特區立法會選舉管理委員會公佈的核算數據顯示，已投票選民從2001年的約8.3萬人逐屆上升至2017年的約17.48萬人，但投票率則出現了一定程度上的波動，在2009年第三屆立法會直接選舉中達到歷史新高（59.91%）之後，2013年回落至55.02%，而在本屆立法會直選中，由於受到風災“天鴿”等因素的影響，選民的投票意欲又有所提升，第六屆立法會直接選舉投票率較2013年又上升至57.22%，其中，空白票所佔比例則較上屆有所下降，為944張，佔總票數的0.54%。表1　澳門特區立法會直接選舉選民投票情況演變（2001－2017）項目年份選民總數（人）已投票選民（人）比例（%）無投票選民（人）比例（%）空白票（人）比例（%）2001159,81383,64452.3476,16947.665500.662005220,653128,83058.3991,82341.616600.512009248,708149,00659.9199,70240.097110.482013276,034151,88155.02124,15344.981,0830.712017305,615174,87257.22130,74342.789440.54資料來源：根據澳門特別行政區立法會選舉管理委員會核算數據整理，澳門特別行政區立法會選舉網：http://www.eal.gov.mo/zh_tw/introduction.html，2017年10月26日訪問。二、對選舉結果的總結與比較根據立法會選舉管理委員會公佈的總核算結果（表2、3），本屆（第六屆）選舉共有24張候選名單參與競逐14個直選議席，1組別數量再創歷史新高。2另一方面，由於上屆（第五屆）立法會直選增加了兩個議席，因此，上屆直選議員的入閘門檻其實較第四屆立法會有所降低。在第五屆立法會直選中，新希望第二候選人梁榮仔憑藉6,559.5票便成功入局，而第四屆立法會直選中陳美儀卻需要7,857票才能獲得最後一個席位。由於本屆選民人數總體增加，加上投票率有所上升，因此，在本屆立法會直選中，代表工聯的梁孫旭憑藉8,348票才得以選當，其當選所需選票與第五屆相比多了1788.5票，由此可見，本屆直選當選門檻較上屆有所提升，要獲得議席便需要吸納更多的支持者。1原本共有25個候選名單參與直接選舉議席的競選，但是恰逢澳門遭遇“8‧23”風災，第5組粉紅愛民宣佈全力參與救災及災後重建，退出此次競選，所以實際上僅有24組候選名單參與競選。2第五屆立法會直接選舉中共有20張候選名單參與競選14個直選議席。

60 澳門研究 2017年第4期表2　直接選舉各候選名單所得票數及議席數目候選名單得票(張)除一除二所得席數第1組—新澳門夢19919999.5---第2組—群力促進會12,34012,3406,170.01第3組—民主昌澳門10,08010,0805,040.01第4組—公民監察9,5909,5904,795.01第5組—粉紅愛民退選第6組—新希望14,38614,3867,193.01第7組—學社前進9,2139,2134,606.51第8組—澳門民众協進會10,10310,1035,051.51第9組—澳門民聯協進會14,87914,8797,439.51第10組—思政動力627627336.0---第11組—美好家園聯盟9,4969,4964,748.01第12組—市民力量1,3051,305652.5---第13組—民主新動力11,38111,3815,690.51第14組—澳門發展新連盟10,45210,4525,226.01第15組—傳新力量7,1627,1623,581.0---第16組—同心協進會16,69616,6968,348.02第17組—澳門公義393393196.5---第18組—改革創新聯盟8,1868,1864,093.0---第19組—公民一心建澳促進會904904452.0---第20組—澳粵同盟17,21417,2148,607.02第21組—基層之光823823411.5---第22組—基層互助1,3501,350675.0---第23組—民主起動279279139.5---第24組—海一居維權聯盟2,3992,3991,199.5---第25組—博彩員工最前線3,1263,1261,563.0---資料來源：根據澳門特別行政區立法會選舉管理委員會核算數據整理，澳門特別行政區立法會選舉網：http://www.eal.gov.mo/zh_tw/introduction.html，2017年11月1日訪問。

61從立法會直選結果看澳門政治生態變化——以2009至2017年三屆立法會直接選舉結果為研究對象表3　直接選舉候選人得票排序（前20位）排序當選候選人得票(張)候選名單候選次序1麥瑞權17,214第20組—澳粵同盟12李靜儀16,696第16組—同心協進會13施家倫14,879第9組—澳門民聯協進會14高天賜14,386第6組—新希望15何潤生12,340第2組—群力促進會16區錦新11,381第13組—民主新動力17梁安琪10,452第14組—澳門發展新連盟18宋碧琪10,103第8組—澳門民众協進會19吳國昌10,080第3組—民主昌澳門110林玉鳳9,590第4組—公民監察111黃潔貞9,496第11組—美好家園聯盟112蘇嘉豪9,213第7組—學社前進113鄭安庭8,607第20組—澳粵同盟214梁孫旭8,348第16組—同心協進會215陳美儀8,186第18組—改革創新聯盟116曾志龍7,439.5第9組—澳門民聯協進會217梁榮仔7,193第6組—新希望218林宇滔7,162第15組—傳新力量119邢榮發6,170第2組—群力促進會220陳國成5,690第13組—民主新動力2資料來源：根據澳門特別行政區立法會選舉管理委員會核算數據整理，澳門特別行政區立法會選舉網：http://www.eal.gov.mo/zh_tw/introduction.html，2017年11月1日訪問。從直接選舉各候選名單所得票數來看（表2），澳粵同盟的第一候選人麥瑞權以17,214票成為本屆立法會直選票王，而同心協進會的第一候選人李靜儀緊隨其後，以16,696票成為票后。那麼上屆以26,390張選票，一舉攬括三個席位成為直選最大贏家的澳門民聯協進會，在本屆直選中由於陳明金不再參選及分拆兩組票源分散等原因未能保住三個議席。從選舉結果來看，曾為票王的同心協進會吸取了上屆選舉失利的經驗，本屆成功增加一個議席成為本屆選舉的贏家。而同樣曾同為票王的新澳門學社，1過去幾年也經歷了政治分合，在本屆立法會直選中，吳國昌與區錦新不再代表新澳門學社出戰，而代表另起爐灶的“澳門社區發展新動力”，分兩組出擊，仍以“民主昌”及“民主新”組別參選；而新澳門學社則以“學社前進”為名，在蘇嘉豪、陳偉智帶領下，作為唯一代表學社的組別參選。從選舉結果上看，“一社兩民”在票源重疊的情況下，竟得票均勻，取得三個議席，被許多人評論為是繼新澳門學社在2009年立會選舉贏得三席後，所謂“民主派”再贏得漂亮一仗。2同時，值博彩業賭牌屆滿續牌之際，有博彩背景的商界代表梁安琪、陳美儀的票數均有一定程度的下降，其中，陳美儀更是高票落選。另外，主打理念、專業、獨立聲音的林玉鳳、林宇滔等競選團隊均取得不俗的票數，而部分主打單一議題的競選組別，竟也能在選舉中得票超過兩三千票……這些選舉結果均顯示澳門選舉生態的變化值得作出進一步思考。1新澳門學社為第二屆及第三屆立法會直接選舉的票王，得票分別為2001年的16,961票及2005年的23,489票。2轉引自《立法會政治分合有因》，《正報》（澳門）2017年10月9日P04版。

62 澳門研究 2017年第4期（一）競選成功的組別之間的票數正在拉近本屆立法會直選中共有24張候選名單、186個正式候選人參與競逐14個直選議席，從數據上看，不管是候選名單總數還是候選人總數上均為歷屆之冠，這也增加了本屆選舉的競爭性並在一定程度上分薄了票源，從而直接致使本屆直選中各候選組別間的票數差距的縮短。從表2、表3的資料可見，有6位當選人的得票總數較為接近，1他們的得票總數在9,000到11,000票之間，且其中部分當選人票數僅相差20餘票，而這些當選人與得票排名第15位而抱憾落選的候選人之間也不過是一兩千票的差距，相信如果本屆直選中投票率發生變化，944張空白票或1,300張廢票都為有效票的話，那麼這個當選結果很有可能改寫。形成這一現象的原因，筆者認為主要是由於澳門立法會選舉採用改良漢狄計票法（Modifiedd’Hondtmethod），這種計票方法增加了每個參選名單獲取第三個及更多席位的難度，導致席位向各政治團體分散，客觀上對較小的政治團體有利。因此，本屆選舉中，仍有較多團體選擇了分拆的戰術，這就在一定程度上使競選組別數量增多。最為典型的就是上屆票王，也是往屆選舉中均取得不俗成績的澳門民眾建澳聯盟。2005年由陳明金創辦的澳門民眾建澳聯盟以“澳門民聯協進會”的名義首次參加立法會直選，在當年一舉獲得了20,701張選票，取得了總票數第二的驕人成績，獲得兩個議席，陳明金、吳在權順利當選。2009年再接再厲，取得了17,014票，蟬聯總得票數第二，兩位議員獲得連任。2013年民聯實現新老交替、以老帶新，吳在權不再參選，而是由陳明金帶領政壇新人參與競選，並表現突出，成功多吸納9,376張選票，憑藉26,390票成為上屆票王，把年僅35歲的施家倫和年僅28歲的宋碧琪帶入立法會，成功獲得三個席位。2理論上，以上屆民聯的票數，如果分拆兩組，是可以獲得四個席位的。而在本屆直選中，澳門民眾建澳聯盟真的分拆成兩組，即由宋碧琪、呂子安帶領的第8組澳門民众協進會（簡稱民众）和由施家倫、曾志龍帶領的第9組澳門民聯協進會（簡稱民聯），力求保三爭四。但從得票總數上來看，本屆選舉中由宋碧琪帶領的民眾和施加倫帶領的民聯兩組得票總數為24,982，總體票數不但沒有增加，反而較上一屆少了1,408票。當然，這個選舉結果一定程度上還與作為澳門民眾建澳聯盟的創辦人，且在居澳閩籍居民中具有很高聲望的陳明金宣佈不參選有關。除此之外，也與同為閩籍的施利亞帶領第12組市民力量加入競爭（得票1,305票），以及由高銘博帶領的以解決海一居問題為競選目標的第24組海一居業主維權聯盟（得票2,399票）加入競選有關。海一居項目位於澳門傳統福建人慣常居住的北區，且該項目不少購買人也為居澳閩籍居民，分散了部分居澳閩籍選民的票源。最後，澳門民眾建澳聯盟在競選門檻提高而自身票數反而下降的情況下，未能成功達成保三爭四的目標，反而倒失一個席位。基於理念和目標群體的不同，以及政治分合等多重因素影響，本屆立法會直選中，由新澳門1得票排名第7至12位的六位當選人，包括梁安琪、宋碧琪、吳國昌、林玉鳳、黃潔貞、蘇嘉豪，他們之間票數較為接近。2庄真真：《2013澳門立法會選舉的反思與建議》，《當代港澳研究》（廣州）2014年第1輯。

63從立法會直選結果看澳門政治生態變化——以2009至2017年三屆立法會直接選舉結果為研究對象學社分化出來的由吳國昌帶領的第3組民主昌澳門（得票10,080）、由區錦新帶領的第13組民主新動力（得票11,381）以及由蘇嘉豪、陳偉智帶領的第7組學社前進（得票9,213），分為三組參與競選，三組共獲得選票30,674張，較上屆成功多吸納7,633張，1三組均獲得一個席位。此外，原本由澳門街坊會聯合總會和澳門婦女聯合總會為主要構成成員的群力促進會也分拆成為兩組，即由何潤生帶領的以街總為主體的第2組群力促進會（得票12,340），以及由黃潔貞帶領的以婦聯為主體的第11組美好家園聯盟（得票9,496），各自取得一個議席，總體得票也較上屆有所提升，也可謂分拆成功。而正是因為許多組別選擇了分拆的策略，導致本屆立法會直接選舉中多個競選成功的組別之間的票數拉近。（二）直選議員格局分佈基本維持，中間力量生成第四、五、六屆立法會直選議員的構成，若以參選人的身份背景、助選團體、政綱取向、選票來源等多種因素綜合考慮，可將立法會直選議員大致分為三個大類別，即傳統社團類別、泛民主類別和商界鄉族類別，而其中：（1）以工聯、街總、婦聯等傳統社團為主組成的同心協進會及群力促進會為代表的傳統社團類別，在第四、五兩屆立法會直選中都取得了三個議席，在第六屆中，原由街總和婦聯組成的競選團隊，分拆成“群力促進會”和“美好家園聯盟”兩個組別參選，並均取得一個席位；而以工聯為主組成的“同心協進會”則取得兩個議席，這就使得傳統社團類別在立法會直選議席中所佔的比重較之前兩屆有所上升。（2）原以新澳門學社和新希望為代表的泛民主類別，在連續三屆立法會直選中都取得四個議席，從而在總體佈局中所佔比例保持不變。值得注意的是，新澳門學社自參與選舉以來，均取得不錯的“戰績”，但在近幾年中內部也發生了分化。作為第二、三屆立法會直選票王的新澳門學社，在2009年第四屆立法會直選中，分拆兩組即由吳國昌帶領的“民主昌澳門”以及由區錦新帶領的“民主新澳門”，兩組共得票27,448票，總數超過同屆以20,198票成為票王的“同心協進會”，並一舉獲得三個議席，可謂分拆成功，是第四屆立法會直選的大贏家。但在2013年第五屆立法會直選中，由於理念和行為處事手法等方面出現的分歧，新澳門學社分拆三組，即由吳國昌和陳偉智帶領的“民主昌澳門”、由區錦新和蘇嘉豪帶領的“民主新澳門”以及由周庭希帶領的“自由新澳門”，三組共得票23,041票，分拆之後，在票源分散而又未能吸納更多選票的情況下，只有吳國昌和區錦新保住議席，與第四屆立法會直選相比減少一席。在本屆立法會直選中，兩位資深老牌議員吳國昌和區錦新，更是與新澳門學社漸行漸遠，雖仍以“民主昌”及“民主新”組別參選並成功獲得席位，但已非代表學社。與此同時，代表新澳門學社參選的“學社前進”也在蘇嘉豪和陳偉智帶領下成功獲得一席。從最終結果來看，雖然傳統上被視為“民主派”的三組均獲得了席位，但是由於吳、區兩位議員的出走，新澳門學社已出現了分化，再加上，吳12013年第五屆立法會直選中新澳門學社分拆三組，即由吳國昌、陳偉智帶領的民主昌澳門（獲得10,987票），由區錦新、蘇嘉豪帶領的民主新澳門（獲得8,827票）以及由周庭希帶領的自由新澳門（獲得3,227票），三組合共得票23,041張選票。

64 澳門研究 2017年第4期國昌和區錦新都表示本屆立法會直選是其最後一次以第一候選人身份參選，未來這一類別是否能繼續保持過去的亮眼戰績，還有待實踐考驗。與此同時，以土生葡人及公務員群體為主要吸票對象的高天賜、梁榮仔帶領的“新希望”，在本屆立法會直選中得到14,386票，由於本屆立法會直選門檻的提高而失去一席，但是該組別未受高天賜議員兒子的負面新聞影響，得票不降反升，較上屆的13,119票多了1,267票，可見該組別有較為穩固的支持者，且範圍正在擴大，其在立法會佔一席之地的基礎非常穩固。（3）以澳門民聯協進會、澳門發展新連盟、澳粵同盟、改革創新聯盟為代表的商界鄉族類別在立法會直接選舉中所佔的席位，由第四屆的五席增加到第五屆的七席，再減少到第六屆的五席。其中，澳門民聯協進會分拆兩組但未能保住三席，反倒失去一席。另外，在競選門檻提高而自身選票未增加反而降低的情況下，陳美儀高票落選，這就使得商界鄉族類別所佔的立法會直選議席下降最多。（4）值得一提的是，由林玉鳳帶領的公民監察連續三次參加競選並首次競選成功，由於其並非傳統社團推派的代表，也沒有商界鄉族的背景，其團隊主要由專業人士組成，並主打專業獨立的聲音，是否屬於泛民主派目前尚待觀察，現暫且將其歸為中間力量。表4　第四、五、六屆立法會直選議員構成分佈比較（2009－2017）傳統社團類別泛民主類別商界鄉族類別中間力量第四屆3席4席5席同心協進會關翠杏李從正民主昌澳門吳國昌陳偉智澳門民聯協進會陳明金吳在權群力促進會何潤生民主新澳門區錦新澳門發展新連盟梁安琪新希望高天賜改革創新聯盟陳美儀澳粵同盟麥瑞權第五屆3席4席7席同心協進會關翠杏民主昌澳門吳國昌澳門民聯協進會陳明金施家倫宋碧琪群力促進會何潤生黃潔貞民主新澳門區錦新澳門發展新連盟梁安琪新希望高天賜梁榮仔改革創新聯盟陳美儀澳粵同盟麥瑞權鄭安庭第六屆4席4席5席1席同心協進會李靜儀梁孫旭民主昌澳門吳國昌澳門民聯協進會施家倫公民監察林玉鳳群力促進會何潤生民主新動力區錦新澳門民众協進會宋碧琪美好家園聯盟黃潔貞學社前進蘇嘉豪澳門發展新連盟梁安琪新希望高天賜澳粵同盟麥瑞權鄭安庭資料來源：根據澳門特別行政區立法會選舉管理委員會核算數據整理，澳門特別行政區立法會選舉網：http://www.eal.gov.mo/zh_tw/introduction.html，2017年11月1日訪問。

65從立法會直選結果看澳門政治生態變化——以2009至2017年三屆立法會直接選舉結果為研究對象（三）專業、理念及單一議題也有競選空間，反映選民求變心態如前所述，本屆立法會直選結果與過往兩屆的最大不同，可能就是出現了新的利益板塊。從第四及第五屆立法會直選結果上看，儘管參與競選的組別數量歷屆均在上升，且當選議員中也有多位新人，但議席仍在上述三大類別中微調，新當選議員具有較高的同質性，1新參選組別包括一些多次參選的組別都未有機會當選。但是，本屆立法會直選中，這個局面已發生改變。在本屆立法會直選中，林玉鳳帶領的第4組公民監察以專業的形象出現，並提出以專業獨立的聲音去監察政府、主張改革制度，在2009、2013年連續兩次競選落敗之後，積蓄力量，本屆一舉獲得9,590票成功當選，得票總數位列排行榜中位。這在一定程度上表明了社會對於代表專業、中產的人士進入立法會、監督政府、改善民生的訴求正在增加。與此同時，年僅26歲被視為少壯、激進民主派代表的蘇嘉豪，以9,213票當選，成為澳門史上最年輕的立法會議員。有評論認為，有激進民主派代表當選，反映出澳門市民尤其是年輕人對政府的不滿情緒正逐步升溫。2值得一提的是，本屆選舉中，林宇滔帶領下的傳新力量雖然落選，但也取得了不俗的戰績，其首次參選便獲得了7,162張選票的支持，此票數其實已超過了上屆獲得席位的最低門檻。當然，歷史是不能假設的，但這也突顯了他個人的吸票能力，同時也反映澳門社會年青一代的訴求。分析以上三組的競選團隊的背景、政綱訴求，不難發現，三個競選團隊雖然來自不同的社會背景，行為處事手法也不盡相同，但這三組在政綱訴求上存有一定程度的競合，除了關注房屋、交通、醫療、教育等“兵家必爭”的民生訴求外，其共同點還在於在監督政府、改革公共行政、推動政制發展等。總括而言，這三個競選組別在本屆立法會選舉中能取得這個成績，在一定程度上也反映了社會希望立法會能加強對政府的監察、希望政治新變革以及打破過往立法會利益格局的心態。除此之外，主打單一議題的參選組別竟然也擁有一定的競選空間。在本屆立法會直選中，高銘博帶領的海一居業主維權聯盟，以海一居業主及其親友為選民基礎，以解決海一居問題為競選目標。由於該項目涉及3,000多個苦主，其首次參選最終也獲得了2,399票，雖然其所得票數不足以當選，但也反映出假如下屆立法會直接選舉時又出現某一重大議題，且議題牽涉的利益夠大夠廣，或者群體夠多的話，也有可能競選成功。而周銹芳帶領的第25組博彩員工最前線，以博彩工會為根基，其政綱和訴求都放在博彩企業員工的待遇及福利上，雖主打單一議題且首次參選，但也成功吸納3,126張選票。眾所周知，博彩業作為澳門的支柱產業，從業員人數不在少數，過往這些選票主要流向博彩商人或代表工人的工聯及鄉族選團上，但如果未來四年有參選政團能抓住這部分群體，單憑為博彩員工謀福利這一議題，在立法會謀求一席之地也並非沒有可能。1婁勝華：《舊格局與新變化：第五屆立法會選舉及影響觀察報告》，吳志良、郝雨凡主編︰《澳門經濟社會發展報告（2013－2014）》，北京：社會科學文獻出版社，2014年，第25頁。2《新屆議員，重新出發──澳門立法選舉系列之三》，《訊報》（澳門）2017年9月22日P07版。

66 澳門研究 2017年第4期結語縱觀近三屆立法會直選結果，可以發現澳門社團政治文化仍根深蒂固，立法會格局較為固定，但隨着公民社會的發展，這一原有格局也有了新的突破。隨着泛民主類別的吳國昌和區錦新兩位議員均宣稱本次立法會直選為其以第一候選人身份參與的最後一次直選，那麼，下屆二人的兩萬多張支持選票究竟花落誰家？會否進一步改變立法會的格局？這將是下一屆立法會選舉的重要看點。此外，隨着多個競選組別的新老更替，多位“80後”、“90後”的年輕議員是否能肩負起廣大選民的期望並在未來能繼續當選？仍有待未來四年工作的檢驗。當然，四年一次的立法會選舉不僅是對四年來各參選政團表現的檢驗，實際上也是對政府施政得失的一次全面檢查。1從此次各競選組別的政綱來看，包含住屋、交通、教育、醫療等在內的民生議題仍是社會關注的焦點問題；而從競選結果來看，無論是哪一個競選組別都必須要做好立法工作並加強對政府施政的監督，才會得到選民的認同，獲得更多選民的支持。還需強調的是，四年一次的立法會選舉是本澳居民行使政治權利的一個重要方式，是一個法定的政治行為，其目的在於使政府政策在最大程度上符合廣大居民的利益和願望。因此，在政治選舉中，選民在考慮公眾利益的方面有絕對的道義上的責任，而不是單純的個人利益，根據他所能作出的最好判斷進行投票，因為，在一個公民欠缺社會責任感的社會裏，是無法確立民主政治的。[責任編輯　陳超敏]1婁勝華：《舊格局與新變化：第五屆立法會選舉及影響觀察報告》，吳志良、郝雨凡主編︰《澳門經濟社會發展報告（2013－2014）》，北京：社會科學文獻出版社，2014年，第24頁。

67在澳門設立人民幣次級離岸中心的可行性[摘要]人民幣是我國內地廣泛使用的貨幣，而內地又是澳門最大的交易夥伴和主要的遊客來源地，因此開發人民幣離岸業務有助本澳產業的多元化發展和經濟的可持續增長。澳門在發展次級人民幣離岸金融業務上具有相當的潛力，原因包括澳門的人民幣資金來源充裕、銀行體系國際化程度高、與內地銀行金融業務高度融合，以及熟悉國際通行的金融業務等，而發展策略建議包括澳珠攜手共同發展、港澳協調錯位發展、重點開拓葡語國家，以及改革本澳幣制。[關鍵詞]人民幣離岸中心　澳珠攜手　葡語國家　港澳合作　幣制改革在“美國優先”成為特朗普政府新國策的形勢之下，世界政經格局近年來經歷着重大演變。中國崛起也已成為日益顯著的全球性現象，近五年我國加快了對內改革、對外開放的步伐。對外方面，向眾多國家倡議“一帶一路”，推動共同開發；1設立亞洲基礎設施投資銀行，促進資金融通；鼓勵中國資本走向國外，加強與非洲、拉美等地區的經貿合作；回應世界各主要金融中心的意願，配合它們的人民幣離岸市場的建設。2對內方面，允許設立更多的自貿區、鼓勵人民幣與外幣的離岸結算、批准粵港澳大灣區的建設等等。3這些宏觀經濟形勢和國家決策方略，必將對澳門經濟和福祉產生直接而深遠的影響。本文將側重於考察在這一宏觀形勢下，澳門如何發展人民幣離岸業務，以促進本地經濟的多元化發展。4在澳門設立人民幣次級離岸中心的可行性顧新華　劉　念　司徒小丹　林文堅作者簡介︰顧新華，澳門大學工商管理學院經濟金融學副教授、經濟學博士；劉念，澳門大學工商管理學院碩士研究生；司徒小丹，澳門大學工商管理學院經濟學高級講師、經濟學博士；林文堅，澳門大學工商管理學院經濟學高級講師、經濟學碩士。1英媒：《“一帶一路”或助推人民幣國際化》，2017年5月21日，http://www.cankaoxiaoxi.com/finance/20170521/2020627.shtml。2中國人民銀行：《2017年人民幣國際化報告》，http://www.pbc.gov.cn/huobizhengceersi/214481/214511/index.html。3祚軍、黃嫻靜、方晶晶：《基於貨幣國際化的人民幣離岸中心發展研究》，《廣西大學學報（哲學社會科學版）》（南寧）2015年第6期。4胡家銘：《澳門可成人民幣離岸中心》，《澳門日報》（澳門）2010年12月22日蓮花廣場版。‧經濟社會建設‧

68 澳門研究 2017年第4期一、宏觀背景、澳門條件早在2008年，中國國務院就開始重視東盟國家與我國珠江長江兩三角洲地區、港澳地區、雲南廣西地區貨物貿易中的人民幣結算試點工作。這些地區是中國外貿活動最為頻繁、匯率風險最為集中的經濟地帶。國務院批准這些地區先行試點人民幣貿易結算，符合我國一貫漸進穩妥並行之有效的改革開放戰略。2009年，國務院決定在上海及廣東四市（廣州、深圳、東莞、珠海）開展跨境貿易人民幣結算試點。1在當時國際金融危機的形勢下，這對推動中國與周邊國家或地區的經貿關係發展、規避匯率風險、降低匯兌成本、簡化結算手續、改善貿易條件、提高經貿效率、阻止外貿下滑，具有十分重要的現實意義。人民幣結算試點是我國推進人民幣國際化重大戰略的第一步。此戰略決策實屬國際經濟長期失衡及金融危機頻發條件下的被迫之舉和因應之道。美國頻促人民幣升值，給中國經濟造成了不少壓力。美國作為主要國際儲備貨幣發行國，三十多年來大肆舉債、大印紙幣，利用全球市場轉嫁經濟危機，已引起金磚五國（巴西、俄羅斯、印度、中國、南非，BRICS）以及其他眾多國家的警覺與不滿。在國際貿易與投資活動中少用或避用美元，對於減輕巨大經濟損失、規避金融危機侵襲，這是勢在必行、刻不容緩的。人民幣國際化早已起步，人民幣的市場接受度在我國邊境貿易中日益提高。中國央行首先與8個周邊國家的央行簽訂了邊貿結算可以自主選擇雙邊貨幣的協議。後來，中國還參與了中日韓與東盟（10＋3）“清邁協議”的共同外匯儲備基金和貨幣交換合作協議。此外，到2017年，中國又與28個國家和地區進行了金額巨大的央行間貨幣互換。這些舉措為擴大人民幣的使用提供了資金來源，而跨境貿易的人民幣結算又反過來推進貨幣互換，使本幣資金的國際使用走向官方化和正規化。許多專家學者認為：人民幣的國際化並最終擠入國際貨幣體系大致要分三步走，這與國際化貨幣的三個主要功能密切相關。2第一步是使人民幣使用周邊化，成為計價和結算貨幣；第二步是實施人民幣使用區域化，使之成為投資或交易貨幣；第三步是推動人民幣使用國際化，使之成為各國央行的官方儲備貨幣，進而在國際貨幣體系中形成人民幣、美元、日元、歐元並駕齊驅的所謂“金融四島”。作為多年來美國最大的債權國，中國不止一次地公開表示對其在美金融資產安全性的深切擔憂，並在國際場合討論宣導擴大IMF（國際貨幣基金）特別提款權使用功能、建立超主權世界貨幣、推進國際儲備貨幣多極化的可能性和必要性。聯合國有關專門研究小組（由諾貝爾經濟學獎獲得者JosephStiglitz教授領導）對中國主張也深表贊同。3另一方面，中國央行與多國央行及亞洲組織簽訂了貨幣互換協議，國務院推動了跨境貿易人民幣結算的試點工作，中央有關部委也發1 人民幣結算可直接用於國際貿易，進出口均以人民幣計價和結算；居民可向非居民支付人民幣，非居民也可開設人民幣存款帳戶。2劉哲等：《人民幣離岸市場現狀及未來趨勢》，搜狐網（Money），2016年2月14日，http://www.zhazhi.com/lunwen/jjkx/renminbilunwen/116484.html。3雅龍：《聯合國經濟學家呼籲建立新全球貨幣儲備系統》，和訊網，2009年3月27日，http://news.hexun.com/2009-03-27/116104831.html。

69在澳門設立人民幣次級離岸中心的可行性佈了有關管理辦法細則，1以統一規範結算業務，穩步推進試點活動。近幾年來，對澳門影響最大的國家發展戰略分別是︰橫琴自貿區的設立、粵港澳大灣區的建設和人民幣離岸業務的擴張。廣東省把珠海橫琴自貿區定位為區域性投融與貿融的金融創新開放平台，借助港澳的力量，組建多幣種投資基金，為國際貿易提供配套服務。2中央已批准橫琴可以從事外幣、人民幣離岸結算業務，橫琴新區2014年也發佈了支持澳門經濟多元化發展的11條措施，3李克強總理2016年視察澳門時又表示支持本澳建設面向葡語國家的人民幣清算中心。4在上述宏觀大背景下，澳門應做好配套工作，落實相關安排。鑑於諸多工作為改革試點，具有探索性質，對其分析調研，應當具有前瞻性和實用性。本文先概述澳門現有條件與潛在優勢，再提出可行目標和實施方案。5澳門經濟規模有限，貨物貿易小微，銀行業務不大，又無資本和外匯市場，更不是國際金融中心，在此設立人民幣結算中心的可能性似乎不高、必要性不足。但是，中國內地歷來給予港澳兩地同等待遇，中央經濟政策的公平性也已通過國家長遠規劃有所體現（即港澳共同參與人民幣結算活動）。多年前發佈的《珠江三角洲地區改革發展規劃綱要（2008－2020年）》中，就已明確提出：此一工作“堅持上下游錯位發展，加強與港澳金融業的合作。支援港澳地區銀行人民幣業務穩健發展，開展對港澳地區貿易項下使用人民幣計價、核算試點”。6至少澳門可以成為頗具吸引力的一個人民幣結算節點，未來能逐步成長為人民幣交易投資的次級離岸中心，為國家貨幣走向國際貢獻自己的一份力量。事實上，在參與人民幣結算方面，澳門並非一無優勢。相反地，在某些方面可能頗具優勢，甚至為其他境外經濟體所不可比的，這些優勢是：（1）香港的人民幣資金來源開始時不能滿足人民幣結算方面的資金使用需求，只好與內地央行進行龐大的貨幣互換，而澳門則無此必要。澳門前些年的博彩業人民幣收入每年有好幾百億，近幾年來旅遊業更有上千億的人民幣收入。這一資金來源充足之優勢，隨着博彩旅遊收入的穩步增長，頗具可持續性。（2）澳門銀行體系雖小，但國際化程度為其他各經濟體所不及。澳門本土銀行的國際資產佔總資產、國際負債佔總負債的比例，均在80%以上。7（3）澳門的內地資產比和負債比有40%以上，表明澳門與內地在銀行金融的業務上已高度融合，這為澳門參與人民幣結算提供了頗具操作性的業務基礎和現實可用的資金基礎。8（4）澳門銀行業務人員（與香港一樣）基本上具備外語溝通能力，同時又熟悉國際上通1中華人民共和國海關總署︰《中國人民銀行、財政部、商務部、海關總署、稅務總局、銀監會：聯合公告2009年第10號（關於發佈〈跨境貿易人民幣結算試點管理辦法〉）》，2009年7月3日，http://www.customs.gov.cn/publish/portal0/tab514/info176764.htm。2胡明發等：《橫琴將發展人民幣離岸結算，與前海呈“雙子星座”》，《南方日報》（廣州）2012年7月26日。3張珺：《自貿橫琴：探索聯動澳門產業的“橫琴路徑”》，中國新聞社，2016年4月20日，http://www.hkcna.hk/content/2016/0420/450309.shtml。4《李克強：支援在澳門建設葡語系國家人民幣清算中心》，新浪網，2016年10月12日，http://finance.sina.com.cn/china/2016-10-12/doc-ifxwvpar7885273.shtml。5顧新華、蘇育洲、陳順源、李國強︰《把澳門打造成區域性人民幣離岸金融中心芻議》，《就總理李克強訪澳期間提出之宣佈十九項惠澳措施進行深入研究的建議報告》，澳門，澳門大學出版社，2018年。6國家發展和改革委員會：《珠江三角洲地區改革發展規劃綱要（2008－2020年）》，第52頁。7澳門金融管理局：《官方統計摘要版》，2017年11月資料，http://www.amcm.gov.mo/zh/research-statistics/statistics/official-statistics-summary-page。8澳門金融管理局：《澳門經濟季刊》，2017年第三季資料，http://www.amcm.gov.mo/zh/research-statistics/research-and-publications/macao-economic-bulletin。

70 澳門研究 2017年第4期行的金融業務準則和會計法律規範，而內地絕大部分金融從業人員並不具備這些條件。二、澳珠攜手、共同開發澳門建設人民幣離岸金融中心，需要正確定位，切忌好高騖遠。澳門實力不足，難以成為國際性金融中心。筆者認為，澳門只可定位在區域性離岸金融中心。為此，要加強澳珠合作，使二市同城化發展，以成為珠江東岸的人民幣結算中心。澳門經濟雖然小而單一，但其金融業對人民幣跨境結算卻小而強實，在人民幣走向國際化進程中可以發揮一定的作用。事實上，這在中央決策中已有所考慮。雖然佛山外貿規模在廣東位列第四，僅次於穗深莞，但開始時並未被列入內地結算試點，外貿位居佛山之後的珠海反而被列為試點單位，原因是珠海毗鄰澳門，且二市處於國家規劃中的珠江東岸中心位置。1內地與港澳進行人民幣貿易結算的需求日益強烈，中央加快港澳人民幣業務發展的意願也頗為明顯。因港澳不受內地資本控制，無疑為兩地帶來其他試點城市所無法享受的金融發展機會。關於澳珠合作，兩地政府在中央指導和廣東協調下已有所行動，一是港珠澳大橋建設（已快建成通車），二是橫琴島開發（如澳門大學搬遷及度假村開發），三是澳珠跨境工業區設立（雖然不是一個成功項目）。澳門經濟適度多元化原有兩個可行方向：一是非博彩的旅遊、會展、度假、文化娛樂等產業開發，二是鞏固貨物進出口生產企業並考慮某些高端工業項目。在這兩個方向上拓展都有賴於澳珠合作，才能大見成效。但澳門實無工業，跨境工業區形有實無。中央又給澳門多元化發展提供了第三個可行方向，這就是與珠海合作，進行人民幣結算業務的試點與拓展。2為方便澳珠融合，可考慮在橫琴自貿區設立澳門金融街或人民幣結算區。澳門的經濟自由度較高，企業稅負又較輕，國際聯繫也較廣，再加上原有的CEPA協議，可供珠海利用以擴大兩地人民幣結算業務，把中央所給優惠政策用足、用實、用好，從而造福兩地經濟。粵港貿易原佔全國出口貿易的半壁江山，也佔內地與香港進出口總額的60－70%，粵澳貿易則佔內地與澳門進出口總額的三分之二以上，此外，穗深莞珠四地有上萬家港澳企業從事加工貿易業務。故澳門透過與珠海合作，勾連中山、江門，加強與粵經貿聯繫，可以在人民幣跨境業務上大膽探索，有所作為。三、葡語國家、開拓重點澳門作為“中國與葡語國家商貿合作服務平台”，積極推進人民幣結算試點活動，可使二者相得益彰、發揚壯大。關於此一活動平台，已有不少討論。3但結合人民幣結算，還有必要進一步的探討。中英貿易曾有四分之一是經香港轉口的，這給香港帶來了長期好處。但在澳葡時代，澳門對溝通中葡貿易方面無所作為。一方面是由於葡國經濟實力薄弱，另一方面也是因為澳門經濟結1胡明發等：《廣東省首次明確：橫琴發展人民幣離岸結算業務》，《南方都市報》（廣州）2012年7月26日，http://gd.qq.com/a/20120726/000289.htm。2林丹等：《橫琴金融開放，先對澳門開放》，《羊城晚報》（廣州）2014年12月18日。3曹遠征：《澳建葡語系人幣清算中心有優勢》，《澳門日報》（澳門）2017年5月30日A10版。

71在澳門設立人民幣次級離岸中心的可行性構單一，過度依賴博彩行業。國家已明列珠海作為內地首批人民幣結算試點之一，又決定港澳參與跨境貿易結算，這將鞭策澳門經濟走向適度多元化。時任國家主席胡錦濤訪澳時首提多元化問題，現任國家主席習近平訪澳時又重提多元化問題。但多元化在本地是提得多、做得少，私營企主大多經濟實力弱小，故澳門經濟的多元化，有賴於政府大項目、大手筆地強力推動。人民幣結算業務的推展，有可能為澳門“中國與葡語國家商貿合作服務平台”及經濟多元化發展帶來新的契機。成立澳門主權財富基金並對之實行公司化管理和企業化運營，是一條切實可行的多元化途徑。該基金可進行有關工貿旅遊金融的聯合經營，以人民幣結算交易勾連各項重大業務活動。澳門可通過此一基金，以公司形式參與我國對葡語國家的貿易、投資及融資活動，協助中央在這些國家加大人民幣的使用力度。中國希望與他國的貨幣互換做到遍地開花，以應對歐美等西方國家（出於地緣政治、經濟利益和意識形態等考慮）對人民幣國際使用所進行的圍堵與刁難。東盟與中日韓（10＋3）已達成了“清邁協議”，擴大了貨幣互換規模，這表明我國在貨幣互換方面正加快步伐，有關經貿夥伴國也樂見其成。澳門可在中國與葡萄牙及巴西的經貿活動中，推動人民幣在對方的使用。1葡國在澳門的資產與負債佔澳門銀行總資產和總負債的比例曾達25%以上，故澳門在推動葡國使用人民幣方面，還是有一定可資利用的基礎。巴西則頗具發展潛力，被視為“金磚四國”之一，其與中國進出口貿易增長較快，中國在巴西的投資規模也越來越大。澳門主權基金和商業銀行可向巴西進口企業提供人民幣貿易融資，將來可向巴西等持有對華貿易盈餘的企業推銷人民幣金融產品，人民幣儲備充裕的澳門金融管理局亦可考慮與巴葡兩國央行及香港金融管理局進行互惠互利的貨幣互換（指人民幣與對方本幣）。澳門已多次舉行旨在促進中國與葡語世界經貿合作的論壇和會議，加入人民幣結算業務後，會衍生出若干商機，此類活動必將更具實效。中國與葡語國家的經貿合作日趨活躍，中國與這些國家的高層互訪也十分頻繁。中國—葡語國家經貿合作論壇（澳門）對促進這些交流與合作成效顯著、功不可沒。22013－2015年，中國與葡語國家的累計貿易超過3,600億美元，中國對這些國家的各類投資上升到500億美元，中國企業在這些國家的承包工程合同也超過900億美元，中國同時還加大了對亞非葡語國家的發展援助。這些活動意味着：在推動人民幣與葡語世界的貿易結算、投資項目、發展援助等方面，澳門的確大有可為。在這一點上，相比起其他人民幣結算試點城市，澳門門確實擁有難以替代的諸多優勢。3四、港澳合作、錯位發展澳門可與香港進行貨幣金融合作，加強兩地的銀行業務溝通，力爭成為人民幣業務的次級離岸中心，這一定位設想具有相當的現實可行性，理由如下：1李慧、藍輝龍：《橫琴應打造對接拉美離岸人民幣中心》，《南方都市報》（廣州）2015年12月17日，http://epaper.oeeee.com/epaper/N/html/2015-12/17/content_22210.htm。2中央人民政府駐澳門特別行政區聯絡辦公室：《“中葡貿易人民幣結算平台”建設成效顯著》，2016年01月21日，http://www.zlb.gov.cn/2016-01/21/c_128653126.htm。3《澳門建人幣清算中心服務中葡貿易》，《澳門日報》（澳門）2016年10月18日。

72 澳門研究 2017年第4期（一）博彩旅遊業作為澳門的經濟支柱，其客源自2004年以來，陸客躍居60%以上，而港客退居30%左右。澳門經濟與內地遊客而緊密相連，粗估約40%的澳門GDP來自人民幣收入。人民幣結算之資金來源充足，此條件比香港還好。假如港澳銀行合作，資金融通，則這一充裕資金來源對需用人民幣進行結算的香港來說，應當頗具吸引力。若形成港澳兩個人民幣離岸中心，一大一小，一主一次，二者相得益彰，互補短長，並無任何不可。況且兩地素無直接競爭，完全能夠在人民幣離岸金融事業上，相互扶持，共存共榮。（二）香港在澳金融資產及負債佔澳門銀行總資產及總負債約為10%，滙豐、恒生及永興三家香港銀行在澳設有分支機構。港澳金融合作已有現實基礎，在人民幣結算業務上兩地銀行可進一步擴大溝通。澳門擁有直連中國央行CNAPS系統的境外一級清算行的資格，還與上海、香港建立了直通清算路徑，這為港澳合作提供了良好的基礎條件。1（三）上海雖大，其經濟雖強，卻受到國家資本控制大環境的諸多束縛。2這在客觀上給資本自由流動的港澳合作造成了難得的機會。港滬素有“瑜亮”情結，香港尤其擔心因滬重新崛起而被邊緣化。而港澳有如美（國）加（拿大）關係，容易避開競爭，基本上能夠形成互補短長、共同繁榮之和諧格局。澳門可在關係密切的葡語國家推銷人民幣（或以人民幣計價的）金融產品，或在銀行體系中交易，或引導這些人民幣持有國到香港市場上投資。（四）大量人民幣通過經常項目（貿易項）自由開放地流入港澳和東盟，為我國在港大量發行人民幣債券提供了資金基礎，也為香港成為人民幣離岸中心並強化其國際金融中心地位增加了長遠後勁，人民幣利率和匯率的市場化也可在港澳地區實施並完善。在周邊國家對人民幣結算需求大增的背景下，選擇境外人民幣業務有市場基礎的港澳地區作為人民幣離岸中心的首選之地，不失為最佳決策。但問題是：澳門只有銀行系統而無公開資本市場，能否與香港形成高低搭配、大小相襯的人民幣離岸交易體系？對此問題的答案是肯定的。國家需要在香港一級市場上發行人民幣（或以人民幣計價的）債券，但二級市場的金融活動大可不必僅限於香港一地。澳門銀行可作為代理商或中間商在二級市場上進行活動，以作為香港市場的重要補充。事實上，代理商和中間商的積極活動對確保資產流動性和市場功能充分發揮至關重要。澳門在吸引葡語國家投資於人民幣債券市場方面有獨特優勢，故對此一市場之培育、發展、壯大，可作出不小的貢獻。3二級市場有兩種組織形式：一是有明確交易地點的有形市場（即證券交易所），如香港公開市場；二是無明顯交易場所的隱形市場（要通過互聯網），中間商首先要為自己的證券建倉，然後利用電腦網絡進行買賣活動（美國政府債券交易就屬於此種市場）。因此，澳門不必開建有形市場，而可通過隱形市場，參與國家1《港澳金融機構進駐橫琴打造離岸人幣結算島》，《廣州日報》（廣州）2012年7月14日。2 這是由中國改革開放的發展階段性所決定的，人民幣在資本項下的完全自由兌換在近期內難以實現。只要英美不放棄對世界資本、商品、期貨市場的操縱，中國就難以徹底解除資本控制。另外，中國市場和監管體系遠未成熟，金融系統脆弱，難以承受資本自由流動的投機衝擊，維持資本帳戶的半封閉性勢所難免。這樣就使得在資本管制的同時建立人民幣離岸市場變得十分必要，且要長期實行。否則，若人民幣不能在國際市場上流通，就不能排除某些境外客戶對持有人民幣產生的顧慮，從而反過來影響人民幣的貿易結算和與他國的經貿合作關係。3 陳紅泉：《跨境貿易人民幣結算試點對澳門人民幣業務發展的影響》，《金融理論與實踐》（鄭州）2010年第3期（總第368期），https://wenku.baidu.com/view/b46236fc6294dd88d0d26bcc.html。

73在澳門設立人民幣次級離岸中心的可行性人民幣離岸中心的建設。大數據、高速電腦網絡、暫態通訊系統，為這一市場的發育成長和港澳一大一小兩個離岸中心的形成壯大，提供了現成的物質基礎和便利的技術手段。國家推進人民幣跨境結算，對澳門是一重大利好條件，澳門應大膽探索、積極參與。因這是一項技術性較強的工作，澳門要加強對從業人員的業務培訓。進出口企業在試點時將從使用美元信用證轉為人民幣信用證，這不會要求銀行業務進行太大調整，真正的變化在於境內外銀行的後台結算部分，付款行與議付行均需利用人民幣帳戶進行結算，且內資行與外資行要配合行動。境外分支機構較多的中資商業銀行可採取清算模式，而境外分支機構較少的商業銀行需採用代理模式。這些活動可為中資行帶來收費業務（外資行在中資行的帳戶費）和資產業務（外資行貸取人民幣所支付的利息、匯兌收益，或委託中資行進行的諸如套期保值或對沖避險等的理財業務付費）。在澳的有關中外銀行可研究上述活動在不同階段的可能規模和成本收益比較，做好業務規劃，無縫銜接內地機構，抓住商機。五、幣制改革、值得重視澳門金融管理採用的是貨幣局制度。1關於幣制改革，早就有人提及，並有專門研究。此問題在人民幣走向國際化的條件下變得更加突出，迫切需要深入討論。2筆者以為，澳門要順應經濟基本面，着手進行幣制改革，以使人民幣跨境結算工作給澳門帶來的潛在好處產生實效。有人認為，香港成為人民幣離岸中心，有可能導致港幣放棄或弱化與美元的聯繫匯率機制，這有可能改變香港金融體系和宏觀調控的整個格局。而筆者認為，香港早該改用央行制度，以增加貨幣政策的獨立性，這會與其國際金融中心地位更相匹配。香港在與內地經貿關係日益密切的條件下，欲經營人民幣債券的公開市場，同時仍維持港幣與美元的掛鈎關係，在理論上不可思議，在實踐上令人擔憂，因這有可能對內地宏觀穩定、對香港本身利益造成難以預測的風險與隱患。同樣的問題在澳門也存在，若其欲成為人民幣次級離岸中心，同時又堅守其貨幣與港幣的直接掛鈎而與美元的間接掛鈎，會使業已存在的幣制問題變得更加複雜，理由如下︰（一）內地遊客對澳門經濟增長的重要性在“自由行政策”實施後遠超香港，內地金融資產與負債在澳門銀行總額所佔的比例也遠超香港，內地所供勞動力在澳門外勞配置上亦超越香港。這些經濟基本面的變化使澳門幣與港元掛鈎在經濟學上變得難以解釋。（二）澳門幣因與港幣掛鈎，相對於人民幣升值而貶值。博彩旅遊業是澳門的一大出口行業，內地是澳門的最大交易夥伴。故內地人民幣價值變化對澳門影響較大，具有正反兩方面的作用。正作用是使澳門競爭力上升，導致其（貨物和服務）總貿易盈餘增加（或赤字減少）。澳門享有對內地貿易的大量出超或盈餘，已無必要通過本幣貶值來強化此一正作用。另一方面是負作用，本幣貶值使本地貿易條款變壞，從而導致本經濟體總收入的實質下降。正負作用相抵，得不償失。本幣貶值造成貿易出超表面成績雖好，但實際收入損失可能更大，對澳門百姓的實質財富和生活水平會產生不利影響。1 貨幣局是一種較為落後的貨幣體制，現多為政府信用低下、宏觀管理失控、專業人才缺乏的弱小、貧窮或殖民地經濟體所採用。這一體制原是大英帝國專為攫取殖民地之鑄幣稅或通漲稅而設計的一種金融機制，並不符合殖民地本身的經濟利益。在港澳（特別是在香港）至今仍沿用此制度，實屬不可思議。2楊燊榮：《人民幣國際化對澳元體制變革的思考》，《澳門日報》（澳門）2014年2月16日。

74 澳門研究 2017年第4期（三）人民幣相對於港幣從而相對於澳門幣的長期升值（無論是現實的還是預期的），使澳門資產（實物的或金融的，以本幣或港幣計）無形損失加重變大。本地居民在珠海大量消費貨物與服務，並購置地產，本幣貶值遂使他們的消費和置業成本急劇增加，造成毫無意義的經濟損失。（四）人民幣升值及內地通脹給澳門造成的進口輸入性通脹，也因本幣與港幣掛鈎變得難以承受。2014年前澳門經濟高速增長，但本幣對內對外價值雙雙大跌，這一奇怪境地與本澳幣制不無關係。高通脹加上房地產泡沫，有時會使民生大為困難，政民關係頗為緊張。（五）澳門擁有日益龐大的財政盈餘和外匯儲備，其大部分儲存在香港銀行，在本幣及錨幣高通脹與大貶值時，所獲實質回報為負。此一官方基金的組合投資部分也因與港幣美元的直、間接掛鈎，在過去多年裏損失慘重（不僅實質損失，而且有時遭遇重大名義損失）。筆者建議成立澳門主權財富基金，就是為了避免這些損失，同時在保持充足流動性的條件下，最大限度地提高官方儲備基金的保值能力和回報水平。（六）相對於澳門幣（以港元、美元為錨幣），人民幣在2005－2010年間大幅度升值，2018年以來又進入新一波升值，使存款額上升，貸款者止步。澳門現行貨幣體制還有兩個嚴重問題。一是長期以來貸存比過低（近因房產泡沫、按揭上升而有所減緩），銀行業盈利低下。現在空有1,000多億人民幣存款，而未變成貸款資產，這和本幣與人民幣的匯率波動不無關係。二是博彩旅遊業每年上千億的巨額人民幣收入並未進入本澳銀行系統，而在體外循環，不受內地、澳門兩地政府監管，增加了反洗錢難度，加重了金融風險，對國家資本控制、澳門金融發展造成了不良影響。然而，非專業人士普遍認為，澳門幣可自由兌換，故不宜與不可兌換的人民幣掛鈎。對澳門幣制改革，筆者想提出如下問題，以深化討論，尋找答案︰（一）澳門幣在與港幣掛鈎前（1977前）曾與葡幣長期掛鈎，而葡萄牙直到1990年代初才解除資本控制。為何澳門幣那時可與非自由兌換之錨幣掛鈎，而現在不行？這表明錨幣不可兌換性並非澳門幣制改革的真正障礙。（二）澳門幣流通長期走不出本地域，其可兌換性又有多大實際意義？小經濟體弱勢貨幣的可兌換性與大經濟體強勢貨幣的廣受歡迎性相比，何者更有價值？顯然，後一特性能彌補前一特性，利用後者可以達致前者。這是因為，只要對外匯儲備稍加調劑、對不同幣別兌換稍作調節，就可實施受認性到兌換性的轉換。內地央行與他國進行的貨幣互換，便是一個典型創舉。更何況人民幣在貿易項下完全可自由兌換、在資本項下部分可兌換（對直接投資（FDI）而言則可充分兌換），現國家又開放人民幣跨境結算，周邊多國與其他發展中經濟體競相持有並儲備人民幣（通過擴大貨幣互換規模）。為何澳門仍堅守原先的過時幣制，而不思與時俱進、享受新的機遇？（三）人民幣資本帳戶不開放是國家防範外國勢力對人民幣進行金融炒作、貨幣投機、市場操縱的重大戰略舉措，是我國禦外的經濟長城。也就是說，即使本幣與人民幣掛鈎，影響的只是外商投資（或投機）者。澳門經濟對外有雙重依賴：一是客源依賴，要靠陸客和港客帶來旅遊收入，這無所不妥；二是投資依賴，要靠美商投資，而這大有問題。問題在於：澳門高速增長的GDP中相當大一部分形成外國收入（工資加利潤），並非澳門可享之實惠，肥水大量流入他人田。要知道，是大量潛在客源引來外資，而非反之；客源比投資更重要。更何況，在澳門賭業已

75在澳門設立人民幣次級離岸中心的可行性頗具規模的情況下，繼續沿用本幣可兌換性來遷就迎合投資者已變得不合時宜。事實上，美國長期債台高築，國民儲蓄率低位徘徊。在澳美商是從國際市場上籌資來營建澳門項目的，不能排除澳門的高儲蓄也是他們的部分資金來源。此正所謂：外資無“資”，是借“資”投資。試問：追求資本項下的這種可兌換性，依賴外資求取名義增長，自己丟了實惠，利益歸於別人，意義何在？（四）與其他東方經濟體一樣，澳門、內地的超高國民儲蓄資金長期得不到有效利用，反而被西方利用全球化金融市場籌集到手後，再在亞洲大量投資獲利，這是一個十分普遍而嚴重的問題。而這一切除與地緣政治、企業家素質因國而異、金融體系強弱不同、國際經貿分工不平等以及國際貨幣體系單極化有關外，也與我們幣制欠妥不無關係。中央大力推進人民幣跨境結算，表明內地已意識到糾正此一問題的重要性和迫切性，澳門也應順勢而上。按經濟規律，歷來良幣驅逐劣幣。港幣若不改制，長期而言必將隨其錨幣美元墮落為劣幣。澳門為何逆勢而動，非要緊隨其後，使本幣受連累成為弱幣並進而蛻變為劣幣？澳門GDP增長率、勞工失業率、（貨物及服務）總貿易盈餘率、官方存款及外匯儲備增長率等主要宏觀經濟指標多年來均遠優於香港，因此澳門幣理應成為良幣。若採用人民幣作錨幣，並重返2005年7月以前的1澳門元等於1.03人民幣之固定匯率，本幣將有史以來第一次超越港幣成為周邊地區熱捧貨幣。此事當使澳門居民揚眉吐氣，為何樂而不為？在港澳地區設立人民幣債券市場的條件下，如人民幣變為本幣之錨幣後，其作為澳門外匯儲備資源之一可在此市場上投資獲利。長期以來本幣無法走出本市，難道還能找到正當或充足理由，來阻止這一刻不容緩的改革之舉嗎？只有改革實現後，人們對澳門幣的持有意願才有可能上升，也才有可能有效抵消長期存在的港幣化或可能的人民幣化。這既增加澳門自豪感，又可避免不少損失，節省用以維持本幣流通的“央行”票據上的利息成本。若澳門對貨幣實行改制，將使澳門成為正式採用人民幣作為大規模官方儲備的經濟體，並給香港及葡語國家作出示範，有助於推動人民幣的國際化。這不僅是澳門對國家多年來大力支持本澳增長與繁榮的一種力所能及的回報，也能使本澳在經濟適度多元化上邁出堅實的一步。通過幣值改革，澳門在成為人民幣次級離岸中心這一事業上，才有可能取得實效。[責任編輯　陳超敏]

76 澳門研究 2017年第4期[摘要]隨着科技水平的發展，計算機運算能力和數據庫容量大幅提升，利用大數據（bigdata）技術處理大量數據和從中獲取信息，並作為市場營銷戰略的理論和實戰指導方向，逐漸成為企業在市場上的核心競爭力。大數據在（1）洞察市場趨勢與消費者需求；（2）輔助產品開發與專業決策；（3）推動消費者客製化營銷；（4）助力庫存管理等諸多方面都能發揮顯著優勢，同時也能用於本澳市場營銷環境，主要在博彩業運營與政府打造智慧城市兩方面，有寬廣應用前景。[關鍵詞]大數據　市場營銷　消費者需求　客製化　庫存管理　澳門一、大數據的背景與定義大數據（bigdata）又被稱為巨量資料，其概念其實就是過去十年廣泛用於企業內部的數據庫分析、商業智慧（businessintelligence）和統計應用技術的進化升級解決方案。1儲存成本與數據取得成本因為科技進步而大幅下降，造就了大數據的興起。2同時，全球各行業的資料量成長更是急速攀升。以天文學為例，2000年美國太空總署（NationalAeronauticsandSpaceAdministration，NASA）在新墨西哥州發起的史隆數碼巡天項目（SloanDigitalSkySurvey）啟動時，望遠鏡在短短幾周內收集到的數據，已經比天文學歷史上全球所有天文站收集的數據還要多。3在生物醫學領域，新型的基因儀三天內可測量數據量就超過1.8TB（1TB=1,000GB），過大數據於全球與澳門市場營銷上的應用劉丁己作者簡介︰劉丁己，澳門大學工商管理學院副教授、通識教育課程主任、管理學博士。1 Laney Doug, “The Importance of ‘Big Data’: A Definition,” InternalPresentationDocumentofGartner,2012,pp.1－30.230年前，1TB檔案存儲的成本為16億美金，如今一個1TB的硬碟不到100美金。大數據常用的計量單位包括TB和PB，甚至ZB。1TB（Terabyte，即太字節，或稱太位元組，1012）等於1,000GB（1GB=109KB），1PB（Petabyte，即拍它位元組，或稱千兆位元組，1015）等於1,000TB。3JohnL.Schnase,WilliamP.Webster,LynnA.Parnell,DanielQ.Duffy,“TheNASACenterforClimateSimulationDataManagement system, Mass Storage Systems and Technologies (MSST)”, Proceedingsof2011IEEE27thSymposium,2011,pp.1－6.‧經濟社會建設‧

77大數據於全球與澳門市場營銷上的應用去以傳統基因定序方法（DNAsequencing）需花十年才能完成的工作，現在一天即可完成。在金融領域，以銀行卡、股票、外匯等金融業務為例，該類業務的交易峰值每秒可達萬筆之上。谷歌（Google）每天要處理超過24PB（1PB=1,000TB）的數據，這意味着每天的數據處理量是美國國家圖書館所有紙質出版物所含資料量的上千倍。臉書（Facebook）每天處理五百億張的上傳相片，每天人們在網站上點“Like”按鈕、或留言次數大約有數十億次。YouTube的使用者人數已突破十億人，幾乎是全體網路使用者人數的三分之一，而全球的使用者每天在YouTube上觀看影片的總時數達上億小時。在推特（Twitter）上，每秒鐘平均有六千多條推文發佈，每天平均約五億條推文。1由此可見，取得數據不再是科學研究的最大困難，但如何儲存以及從大量數據中找到有用的信息並進一步分析才是關鍵，因此，大數據分析在近幾年成為顯學。然而，大數據現在不只是資料處理工具，更是一種企業思維和商業模式，因為近十年網際網路發達、無線網路技術進步、移動通訊與智能手機普及、數據量急速成長、儲存設備成本下降、軟件技術進化和雲端環境成熟，各種客觀條件就位，才讓數據分析從過去的總結歷史經驗，進化到甚至可以預測未來，創造了空前未見的商業模式。大數據最早的完整定義，是在2001年由全球著名的數據調研公司Gartner所提出的，主要倡議者是該公司資深副總裁兼分析師DougLaney，他指出了到目前為止最廣為人知、廣受認可的“大數據3V定義＂：他認為大數據處理的三大關鍵是資料量（volume）、多樣性（variety）以及即時性（velocity），2並且將大數據定義為“大量、高速、及／或類型多變的資訊資產，需要全新的處理方式去促成更強的決策能力、洞察力與最佳化處理過程＂。3在2013年的波士頓大數據創新高峰會（BigDataInformationSummit）中，著名數據分析師InderpalBhandari又提出了第四個V，4也就是真實性（veracity），進一步完善了大數據的定義。在資訊爆炸的時代，挖掘大數據價值、提供大數據服務將成為一個企業的核心競爭力，而這樣的時代潮流也為企業的市場營銷帶來了全新的機遇和挑戰。5這四個主要的大數據元素，為企業和消費者創造了第五個V，也就是價值（value）（圖1）。1《大數據到底是怎麼意思？事實上，它是一種精神》，https://hellolynn.hpd.io/2017/06/09/%E5%A4%A7%E6%95%B8%E6%93%9A%E5%88%B0%E5%BA%95%E6%98%AF%E4%BB%80%E9%BA%BC%E6%84%8F%E6%80%9D%EF%BC%9F%E4%BA%8B%E5%AF%A6%E4%B8%8A%EF%BC%8C%E5%AE%83%E6%98%AF%E4%B8%80%E7%A8%AE%E7%B2%BE%E7%A5%9E%EF%BC%81/,2017年。2 Doug Laney, “3D Data Management: Controlling Volume, Velocity, and Variety,” ApplicationDeliveryStrategies,6Feb2001,File949(ADS6Feb01.949Addendum),MetaGroup.3 Doug Laney, “Information Economics, Big Data and the Art of the Possible with Analytics,” InternalPresentationDocumentofGartner,2012,pp.1－55.4InderpalBhandari當時任職ExpressScripts公司，擔任首席數據官（CDO）。2015年加入國際商業機器公司（IBM）擔任全球首席數據官（GlobalCDO）。5 Svetlana Sicular, “Gartner’s Big Data Definition Consists of Three Parts, Not to Be Confused with Three ‘V’s,” Forbes,27March2013.

78 澳門研究 2017年第4期圖1　大數據的主要構成元素圖片來源︰李欣宜︰《一次搞懂大數據（上）》，《數位時代》（台北）2015年總第251期。大數據和傳統數據分析最大的不同是：（1）數據量（volume）必須足夠龐大。大數據在2014年的標準是資料量至少要在100TB到1PB之間，絕大多數的企業的數據庫都達不到這個標準，1只有真正全球龍頭級大企業如亞馬遜（Amazon）、電子灣（eBay）、美國電話電報公司（AT&T）、阿里巴巴、騰訊、谷歌（Google）、臉書（Facebook）、國際商業機器（IBM）等等，其數據庫才符合大數據的標準。也正因為如此，大數據技術比較容易率先應用在天文學、醫療、金融、互聯網、社群網、電商交易等每分每秒都在生成龐大數據量的產業領域。（2）能處理來源多元（variety）的數據。其實採用傳統統計方法，也能夠在數據庫中通過運算模型找到數據之間的規律。因此，大數據真正的突破，是在於能分析多樣化的數據，2不只是文字、位置、語音、影像、圖片、交易紀錄、時間、類比訊號等各種結構化數據，還包括了網上點擊、搜索信息、圖片、視頻、傳感器等非結構化的不同數據的關係。大數據是多樣性的數據集合，其中非結構化數據佔到95%，而這些都是傳統數據庫所不能分析利用的資源。它還通過快速創建、處理和分析數據來滿足用戶的實時需求。大數據致力於將那些看似沒有任何價值的碎片化信息通過機器學習等方式進行挖掘、梳理，使其具有利用價值。大數據的這些特性給應急管理模式革新和能力提升帶來了機遇。3（3）大數據具有即時性（velocity）。一般傳統的數據分析統計，用的都是過去已經發生的數據，通過總結過去數據結果，進一步預測或調整商業運作模式。但是現在的大數據技術可以達到第一時間完成所有事情的驚人效果。由於使用者每秒都在產生大量的數據，所以大數據技術必須能夠達到即時蒐集、即時分析、即時反饋的水平。4一旦數據串流到運算服務器，企業（或者其實是計算機）便需要立即進行分析、即時得到結果並立即作出反應修正，才能1NormanSpangenberg,MartinRoth,BogdanFranczyk,“EvaluatingNewApproachesofBigDataAnalyticsFrameworks,” Proceedingsofthe18thInternationalConferenceonBusinessInformationSystems(BIS’15),pp.28－37.2HsinchunChen,RogerH.L.Chiang,VedaC.Storey,“BusinessIntelligenceandAnalytics:FromBigDatatoBigImpact,” MISQuarterly,Vol.36,No.4(2012),pp.1165－1188.3劉紅波﹕《大數據驅動應急管理變應急智理》，2015年12月28日，http://theory.people.com.cn/BIG5/n1/2015/1228/c49154-27983631.html。4 Amir Gandomi, Murtaza Haider, “Beyond the Hype: Big Data Concepts, Methods, and Analytics,” InternationalJournalofInformationManagement,Vol.35,No.2(2015),pp.137－144.https://www.sciencedirect.com/science/article/pii/S0268401214001066.

79大數據於全球與澳門市場營銷上的應用發揮數據的最大價值。唯有企業內部自建即時的數據分析團隊並隨時產出分析反饋，方能稱作大數據分析。本文將基於大數據在市場營銷領域的具體應用，結合全球經典案例，分析企業進行大數據市場營銷的實際發展，同時探討大數據於澳門市場營銷的應用機會，提供可能思路和借鑑。二、大數據在市場營銷領域的應用（一）洞察市場趨勢與消費者需求企業產品服務的改善和更新換代離不開對消費者需求的透徹瞭解。學者McAfee與Brynjolfsson在2012年《哈佛商業評論》（HarvardBusinessReview）的研究指出，先進的大數據分析應用為企業提供了強大的數據支持，讓企業得以瞭解用戶的特徵、習慣、偏好、甚至潛在需求，進而協助企業作出有效或是完全符合消費者需求的營銷決策。1沃爾瑪超市（Walmart）的“啤酒加尿布”營銷策略可說是大數據案例當中最著名的故事。早在1969年，沃爾瑪便開始採用計算機數據追蹤庫存，在1987年完成了內部衛星系統建設，整合全美國每家分店的實時銷售數據來分析消費者的消費行為。在1990年代，沃爾瑪的分析人員藉由數據研究發現，啤酒和尿布這兩件看起來毫不相關的產品在銷售量上竟然存在顯著的正相關關係。2沃爾瑪進一步的市場調查發現該消費行為的關聯性，原來在美國有嬰兒的家庭中，一般年輕媽媽負責在家照看孩子，而父親則往往負責出門採購尿布，他們往往會在買尿布的同時購買啤酒犒賞自己。根據大數據的支持，沃爾瑪當時把這兩件商品擺在相鄰貨架，為消費者節省時間，而銷售結果顯示，這樣做立刻在下一個季度讓兩樣商品的銷量一同上漲了三成。其後，為了證明“啤酒加尿布”銷售關聯的學理和統計規律。美國學者艾格拉沃（Agrawal）等人在1994年從數學及電腦演算法角度提出了商品關聯關係的計算方法：Aprior演算法，3即通過分析購物籃中的商品集合，找到商品之間關聯關係的演算法，試圖藉由大數據以及商品之間的關係，找出顧客的購買行為模式。在此基礎之上，沃爾瑪嘗試將艾格拉沃提出的Aprior演算法引入POS系統（pointofsales，銷售點終端）的數據分析中，讓大數據分析進一步幫助銷售。沃爾瑪是最早通過分析大數據而受益的傳統零售企業。根據《經濟學人》（TheEconomist）雜誌在2010年的一篇分析指出，2007年為了更好地利用大數據分析消費者的行為與需求，沃爾瑪建立了一個超大的數據中心，其存儲能力非常強大，當時數據處理量已經是美國國會圖書館的167倍，一度曾是世界上最強大的倉庫數據系統。4沃爾瑪通過該系統對消費者購物行為等數據進行跟蹤和分析，成為當時最瞭解消費者購物習慣的零售商之一。沃爾瑪的成功可以說是大數據分析在洞悉消費者需求方面的巨大成功應用。現在其他許多電子商務龍頭企業，包括亞馬遜、谷歌、阿里巴1 Andrew McAfee, Erik Brynjolfsson, “Big Data: The Management Revolution,” HarvardBusinessReview,specialissue(2012),pp.3－9.2《沃爾瑪：“啤酒+尿布”背後的大數據》，2016年10月25日，http://www.jjckb.cn/2016-10/25/c_135778767.htm。3 Rakesh Agrawal, Ramakrishnan Srikant, “Fast Algorithms for Mining Association Rules,” Proceedingsofthe20thInternationalConferenceonVeryLargeDatabases(VLDB),Santiago,Chile,1994,pp.487－499.http://www.vldb.org/conf/1994/P487.PDF.4 “Data, Data Everywhere,” TheEconomist,25Feb2010,http://www.economist.com/node/15557443.

80 澳門研究 2017年第4期巴、騰訊等，都投入許多精力和資源在大數據分析的業務上。2012年在美國發生了一個真實小故事，也可以用來說明大數據洞悉消費者需求的強大能力。高級零售折扣店塔吉特百貨（Target）向明尼蘇達州的一個家庭投送了關於孕婦用品的促銷券，而這個家庭僅有一個16歲女兒。父親因此感到女兒受到了侮辱，向商場進行投訴，商場為了平息父親的怨氣進行了誠摯的道歉，但幾天以後，父親發現自己的女兒真的未婚先孕了。事實上，塔吉特百貨正是通過若干商品的消費指數統計建立了一個“懷孕指數數據庫＂，可以有效預測顧客的懷孕概率，而根據大數據分析結果的判斷，這個16歲女性消費者“應該＂已經懷孕了，因此電腦系統自動針對性地，推送相關產品。美國疾病管制局（CentersforDiseaseControlandPrevention，CDC）和幾家大藥廠都與谷歌合作，為的也是洞察市場趨勢或預知消費者需求。疾病管制局是希望通過大數據預測流感疫情，讓民眾提前準備注意，將疫情降到最低；大藥廠則是為了預知疫情，便有機會預知感冒藥和疫苗的銷售情況，讓利益最大化。這並不是靠對醫學知識的瞭解，而是靠着每天超過三十億筆的搜尋累積龐大數據庫，再從中挑出美國人最常使用的前五千萬個搜尋字眼，與美國疾病管制局的流感傳播資料交叉分析，結果在動用4.5億筆數學模型不斷測試之後，它找到了一組45個字眼與實際流感分佈有極高度的相關性，1此後，谷歌和藥廠不必拜訪醫療院所，不必等待通報，谷歌幾乎可以同步預測流感散佈，藥廠也能完全掌握市場動態，預知銷售情況。（二）輔助產品開發與專業決策許多學者都指出，大數據可以用來輔助或支持產品開發與專業決策分析，形成“大數據驅動決策＂（bigdatadrivendecisionmaking）。信息系統管理方面的頂尖期刊ManagementInformationSystemsQuarterly（MISQuarterly）中也有專文介紹。2大數據能預測市場營銷潮流，輔助產品開發。以“快時尚”作為主要定位的西班牙時尚品牌颯拉（Zara）就是依賴大數據統計來引領時尚。Zara每一件衣服的售出，都會實時地將產品型號、價格、銷售時間、地點等等透過全球聯網系統上傳至數據庫，分析總結出暢銷款式、特徵以及消費者的購買偏好，並以此作為設計人員的參考依據，設計出符合需求的款式。3最短3天，Zara的設計師就可以完成一件新的服裝樣式設計。每年Zara會推出一萬兩千多件不同款式的時裝，保證自己永遠走在時尚的前沿。與人們對時尚行業的傳統認知不同，Zara的品牌設計理念並非基於感性思維，而是依賴數據分析，統計出消費者心中最認同的美和時尚，然後落實到具體的產品設計之中，銷售數字和事實也證明，這樣的營銷思路最終取得了市場的認同。除了Zara之外，其他著名的全球快時尚服裝公司，如瑞典的H&M以及日本的Uniqlo（優衣庫）現在也都採用類似的方式來輔助產品開發和營銷決策。除了商業營銷決策，許多專業決策也可以通過大數據分析完成。醫療行業就是一個典型。對病人需求的瞭解程度直接影響到治療效果。美國科技龍頭企業國際商業機器（IBM）在2012年就開發出人工智能“華生”（IBMWatson），這一人工智能在當年就通過了美國職業醫師資格考1ViktorMayer-Schönberger,KennethCukier,BigData:ARevolutionThatWillTransformHowWeLive,Work,andThink, Houghton Mifflin Harcourt: Boston, 2013.2HsinchunChen,RogerH.L.Chiang,VedaC.Storey,“BusinessIntelligenceandAnalytics:FromBigDatatoBigImpact,” MISQuarterly,Vol.36,No.4(2012),pp.1165－1188.3 Yoon-Su Jeong, Seung-Soo Shin, “An Efficient Authentication Scheme to Protect User Privacy in Seamless Big Data Services,” WirelessPersonalCommunications,Vol.86,Issue.1(2016),pp.7－19.

81大數據於全球與澳門市場營銷上的應用試，落戶美國多家醫院進行輔助診療服務。隨着時間推移，數據庫越來越大，“華生”醫生通過大數據的加持，診療能力和主治範圍都在不停地擴大精進，在癌症、慢性病等多種病理領域提供精確診斷、病理分析服務。數據顯示，一位研究人員平均每年可以閱讀的醫學文獻在200－300份左右，而“華生”卻能做到在10分鐘內閱讀和剖析數量多達20萬冊的醫療文獻和論文。一個更知名的案例是，2016年在日本有一位60歲的女病人患上急性骨髓性白血病，由於該疾病十分罕見，導致醫生一直未能確診病情，病人在東京大學醫學科學研究所治療了半年，一直不見好轉。IBMWatson通過分析病人的基因變化，和2,000萬篇相關癌症研究論文進行比對，僅花費十分鐘就確診了病人的病情，並提出先進且合適的治療方案，1供人類醫生做輔助決策參考。大數據技術讓超出人類限度的資料收集整合工作成為可能，用最短的時間最大可能地瞭解病人的真實需求，有根據地提供最優解決方案，不論對於服務提供商（醫院）還是客戶（病人）而言，都有勝過七級浮屠的重大意義。安德瑪（UnderArmour，UA）是近五年全球最紅火的運動品牌。在2014年它已擠下阿迪達斯（Adidas），以年收入40億美元成為美國本土第二大運動品牌。2相較於耐克（Nike）和阿迪達斯以販賣運動休閒用品的定位著稱，UA更像是一家科技公司。UA靠着高科技製造的機能緊身衣切入市場，宣稱該產品能夠增強肌肉耐力，在意外發生時降低傷害。聽起來，這麼專業的運動服只有運動員才需要，但事實上卻吸引了“想要更專業地運動＂的一般消費者搶購。如今UA出產的各類機能運動服，銷售良好，也有越來越多運動明星穿着UA的專業機能鞋比賽。UA在2014年就花費近10億美元，收購用於追蹤運動、飲食的手機應用程式（App）以掌握了全球最大的數碼健康健身社群，為的就是希望通過觀察並分析多達一億五千多萬用戶的行為數據，為UA提供龐大的研究與產品開發基礎。3舉例來說，UA從用戶數據中發現，一般人進行一次慢跑的平均距離是3.1英里（大約是5公里），研發團隊便針對慢跑者在這個距離內的肌肉變化，設計運動鞋底的減震墊，不僅提升舒適感，也使足部肌肉得到最好的保護。這項應用大數據分析而設計的SpeedformGemini運動鞋，一上市就大獲好評。除了不斷提升產品的技術含量之外，UA更積極地與外部廠商合作，包括：與宏達電（HTC）合作推出運動手環、心跳偵測器和體重計，隨時偵測使用者的身體狀況和健康管理；應用IBM的電腦“華生”給予使用者運動上的建議（例如，假設你想在寒冷的天氣中長跑，華生可以結合天氣數據與你的身體狀況資料，建議你今天適合跑步的時間區段）。IBM公司還有另一個強大的大數據應用，那就是結合了人工智能（artificial intelligence，AI）的法律諮詢數據庫ROSSIntelligence（ROSS）。ROSS是一組利用機器學習研讀大量的法律案例與文書、並能對一般使用者的法律提問進行自然語意分析、從中找出最適合的法律意見的人工1 Oscar Williams, “IBM’s Watson AI Saves Woman’s Life By Diagnosing Rare Form of Leukaemia,” HuffingtonPost,8August 2016, http://www.huffingtonpost.co.uk/entry/ibms-watson-ai-saves-womans-life-after-diagnosing-rare-form-of-leukaemia_uk_57a849ade4b04ca9b5d381ef;《沒想到救了她一命的，居然是IBM的“華生”電腦》，《科技新報》2016年8月9日，http://technews.tw/2016/08/09/ibm-watson-save-life/。2運動品牌第一名仍然是耐克（NIKE），以300億美元的年營收遙遙領先。3《從服裝起家轉戰數據業務，運動品牌UnderArmour成為矽谷公司最新威脅》，《科技報橘》2015年10月8日，https://buzzorange.com/techorange/2015/10/08/under-armour/。

82 澳門研究 2017年第4期智能數據庫服務。1一般使用者（主要是律師、法官、法學院學生以及訴訟相關者）也能看到ROSS依據的原始文件，若點擊贊同，文件將會被記錄起來，而點擊反對，ROSS也會提供另一種解答，並從使用者的回饋中學習，變得越來越聰明。ROSS是基於IBM的“華生”所開發的服務，一開始是出自於多倫多大學（UniversityofToronto）的研究項目，而在經過著名的硅谷加速器YCombinator訓練後，便將團隊移至硅谷並成立公司，其創辦人團隊中有來自法律、神經科學和電腦等各方面的專家。根據ROSS的大數據分析，在律師的工作中，有五分之一的時間是用在基礎的法律研究上；每年美國全國律師事務所在法律研究上的投入就高達了約將近100億美元。而透過ROSS的協助，律師事務所將能有效節省這部分的時間與成本。2015年底ROSS已經以免費提供的方式，跟美國二十幾間律師事務所進行試用合作。2016年美國律師事務所Baker&Hostetler已經簽約正式引進ROSS，成為第一間利用以大數據為基礎的人工智慧、為客戶提供諮詢的美國大型法律事務所。ROSS的數據庫不斷地更新擴大，服務範圍也從原本企業倒閉和破產，逐漸擴大到刑事、稅收、就業和知識產權等領域，成為職業律師的重要專業決策輔助工具。2（三）推動消費者客製化營銷大數據不僅可以用於分析客戶群體，也可以在針對消費者個體客戶的客製化營銷（customizationmarketing）上起到助力。消費者個體用戶行為產生的數據同樣可以幫助服務供應商分析消費行為模式和偏好，預測消費者的購物選擇喜好或需求，精準匹配產品服務，為客戶帶來個性化的、有針對性的服務體驗。個性化營銷最明顯的就是在消費零售業。除了前面提到沃爾瑪的例子外，阿里巴巴也有傑出表現。阿里巴巴電商是全球最強的大數據平台之一。作為全球最大的主流電商交易購物平台，淘寶的其中一個強大功能是“猜你喜歡”，通過追蹤用戶的搜索、瀏覽、購買記錄，來綜合分析用戶的購買需求和偏好，從而向每一個用戶具體地推送個別可能需要的產品。3亞馬遜的好書推薦、網易雲音樂的個人電台服務等等，都採用了類似的營銷思路，即充分利用用戶的操作記錄，推出個性化服務，提高銷售成功率。在阿里巴巴集團內，數據人員面臨的現實情況是：集團數據存儲已經達到EB級別，部分單張表每天的資料記錄數高達幾千億條；4在2016年“雙11購物狂歡節”的24小時中，支付金額達到了1,207億元人民幣，支付峰值高達12萬筆／秒，下單峰值達17.5萬筆／秒，媒體直播螢幕處理的總數據量高達百億級別，且所有資料都需要做到即時、準確地對外披露。巨大的信息量給資料獲取、存儲和計算帶來挑戰，但這也是阿里巴巴於大數據發展方面最重要的優勢。此外，以往在網絡和實體書店中的書籍榜排名皆用“銷售量＂為唯一指標，但是亞馬遜（Amazon）除了銷售量之外，還同時使用該書籍“電子書閱讀數＂等其他大數據中重要的參數，因此亞馬遜書單推薦模型的信任度和個性化程度，就相對更高、更精準了。以往作家想要衝上排行榜，可以會自己買一大堆書，或讓單位買一堆書，讓自己的書看起來銷售量非常多，但其實買1IBMRossIntelligence:http://www.rossintelligence.com/.2 Amit Chowdhry, “Law Firm BakerHostetler Hires A ‘Digital Attorney’ Named ROSS,” Forbes,17May2016,https://www.forbes.com/sites/amitchowdhry/2016/05/17/law-firm-bakerhostetler-hires-a-digital-attorney-named-ross/#41081dac78c4.3 劉太剛﹕《阿里巴巴的大數據有多可怕？》，新華社中國金融信息網，2014年10月10日，http://life.xinhua08.com/a/20141010/1395787.shtml。4阿里巴巴數據技術及產品部︰《大數據之路﹕阿里巴巴大數據實踐》，北京﹕電子工業出版社，2017年。

83大數據於全球與澳門市場營銷上的應用來的書都是私底下拿來送人用的；反之，加入了電子書的閱讀參數後，就消費者的角度來說，確實就提高了信服度，而亞馬遜就更能知道每一個消費者真正的偏好和市場銷售量之間的關係。2017年6月亞馬遜以137億美元收購全食超市（WholeFoodMarket），這項收購的背後潛藏着亞馬遜從線上走到線下，擴展零售業務的野心，1而這一次的版圖擴張一如既往地遵循了亞馬遜以大數據作為驅動的核心理念。許多專家都認為亞馬遜收購全食超市的一個重要原因是為了獲取更多的大數據資源，推動消費者客製化營銷。例如，通過消費者的購買行為記錄，瞭解他們的消費偏好：是傾向一個月一次的大採購還是少量多次的高頻購買行為？這間接幫助亞馬遜決定自己推送廣告的頻率；通過商場中的Wifi熱點信號，亞馬遜可以得知顧客在哪個貨架的停留時間最長，從而推測消費者的購買需求。如果消費者剛剛購買了露營裝備，亞馬遜則會自動推薦麥片一類的健康即食產品；如果消費者經常購買亞洲食譜中的食材，亞馬遜可能在線上推送泰國或日本的食譜，甚至可以根據消費者閱讀的食譜自動下單所需食材。結合實體零售商店的消費數據，亞馬遜可以更好地分析客戶需求，線上和線下的數據整合與同步推送將為亞馬遜的零售業市場帶來嶄新的商機，而這一切都構建在大數據發展的前提之上。谷歌搜索引擎在大數據領域最突出的特色是其動態性，即把用戶的實時交互反應加入到算法當中，動態地改變推送內容。例如，很多人使用谷歌有類似的體驗：當使用谷歌搜索關鍵詞時，如果你瀏覽第一個搜索結果之後迅速退出，而在瀏覽第二個搜索結果時花費了更長時間，系統會默認你對第二個搜索結果更為滿意，下一次當你搜索同一個關鍵詞時，兩個搜索結果的位置會互換。為了獲得用戶的使用行為數據，谷歌付出了很多努力，包括和戴爾（Dell）電腦合作，在後者銷售的電腦上安裝谷歌工具欄，通過谷歌工具欄收集用戶瀏覽數據；在用戶電腦中設置Cookie，以此記錄有效期一年內用戶的搜索記錄等等。以大數據分析為基礎實現的動態數據分析同時作用於谷歌的市場營銷語境中︰2對於廣告而言，和谷歌合作能夠讓他們實時根據用戶的反饋調整自己的宣傳策略，使宣傳效果最大化。例如當他們不確定自己的哪個營銷方案最受市場歡迎時，可同時準備不同的方案在谷歌上進行投放，市場反應馬上就會告訴他們哪一個是最佳方案。大數據為谷歌帶來的，不僅有更受用戶歡迎的搜索效率，還有更受合作廣告商歡迎的最優宣傳效益。個性化營銷在金融理財方面也有很重要的應用。騰訊公司就推出了第一家用大數據決定借貸與否的“微眾銀行＂（WeBank）。微眾銀行於2014年12月在中國銀監會的批准下，設立於深圳前海。3微眾銀行的業務包括個人與小型企業存款、針對個人與小型企業發放貸款等，因為沒有實體據點，所以這些業務都是透過網路運作的。4在一般貸款流程中，借款人要先向銀行提出申請、提交相關資料，並由銀行針對資料進行審查。通過之後，再由雙方簽訂合約並發放貸款，過程漫長且繁瑣。根據新華社報導，微眾銀行的流程是：借款人以手機鏡頭“刷臉＂，通過人臉識別系統確認身份，然後通過大數據與中國公安部配對資料。同一時間，系統還會分析借款人在社1新華社︰《亞馬遜收購全食食品超市邁向實體經營》，新華網，2017年8月27日，http://news.xinhuanet.com/world/2017-08/27/c_1121550292.htm。2 Bindiya M.K., Ravi Kumar G.K., “Securing Big Data over Network Using MD5 Algorithm Technique,” InternationalJournalofComputerApplications,Vol.123,No.15(2015),pp.14－17.3微眾銀行是中華人民共和國境內首家由民營企業出資建立的商業銀行，是首批試點的三家民營銀行之一。4微眾銀行官方網站︰https://www.webank.com/。

84 澳門研究 2017年第4期群媒體上的各項資訊，以此評斷借款人的信用等級並計算貸款金額。全套個人化借貸流程和之後的金融商品營銷，都是通過大數據完成。微眾銀行的“微粒貸＂於2015年5月上線，截至2017年5月，微粒貸兩年來累計發放貸款達3,600億元人民幣，總數達4,400萬筆，最高貸款日規模20億元人民幣，最高日貸款筆數20萬筆，但筆均放款只有8,200元人民幣。1一筆8,200元的貸款，如果讓幾個放貸機構的員工做審核、風險控制的話，成本非常高。微眾銀行依靠互聯網和大數據，通過挖掘社交數據，搭建技術平台和模型算法，實現了無抵押、無擔保、純線上和純信用的貸款，在大大降低成本的同時，也加快了審批流程──授信審批時間最快僅需2.4秒，資金到賬時間最快僅需40秒。除了金融營銷，還有很多不同應用。當然需要注意的是，純統計性的大數據分析引導出的個性化營銷或推銷結果，也可能在一定程度上引起消費者的反感。2用戶有時出於好奇心，會隨機搜索個別特殊產品，但這並不能代表用戶平時的常規偏好，根據偶發性的搜索記錄推送產品可能引發用戶的反感心理。例如，某消費者的一位朋友罹患了前列腺癌，因此該用戶到百度（Baidu）上搜索了關鍵詞“前列腺”，數據庫紀錄下來後，就可能會在之後的百度相關搜索中，經常出現“男科醫院”或是“專家門診”的信息，甚至在彈出式廣告中會出現“男性救星”或是“科學中藥”的促銷信息。這類例子在許多人的生活中都出現過，可能會讓用戶強烈地意識到自己的所有行為都正處於追蹤和監控之下，進而產生反感或不悅。另外，在淘寶等銷售平台上，經常在用戶已經完成購買後，系統仍會繼續推送相關產品，這時的推送宣傳信息對用戶而言，就可能是無效甚至是騷擾性的負面信息。（四）助力庫存管理許多研究指出，庫存管理是企業銷售環節中至關重要的一環，對用戶需求的預測、實時庫存的監控、倉儲成本的減少，以及積壓貨物的清理，極大程度地影響到企業盈利。大數據分析對企業的庫存管理而言也具有革命性的意義。3亞馬遜（Amazon）是零售業內善用大數據分析的典型代表，其在電商零售方面的巨大成功和有效的庫存供應管理密不可分。亞馬遜和賣家保持着緊密聯繫，能夠通過大數據分析預測和實時瞭解庫存需求，通過分析不同倉庫和消費者之間的距離、各倉庫的庫存情況，綜合分析出最合適的配貨倉庫，甚至進一步安排最合適的出貨時間、路線、產品分類等，以最大程度地降低配送成本。亞馬遜同時擁有一項“預測式購物＂（AmazonAnticipatoryShipping）的美國技術專利，能夠通過大量分析消費者消費數據，預測喜好需求，提前把最可能推銷給他們的產品運送到距離最近的倉庫，4在下單之後立即送貨上門，真正實現“下單之前就出貨”，這種超短時間送貨到家的貨物配送，不僅能大幅地降低運輸時間，還可以給消費者帶來良好的購物體驗。這個專利意味着預測式的分析系統可能會變得非常準確，甚至可1新華社︰《微眾銀行行長李南青：科技和風控是“未來銀行”的生命線》，新華網︰2017年7月21日，http://big5.xinhuanet.com/gate/big5/news.xinhuanet.com/fortune/2017-07/21/c_1121359411.htm。2 Nir Kshetri, “Big Data’s Impact on Privacy, Security and Consumer Welfare,” TelecommunicationsPolicy,Vol.38,Issue.11(Dec2014),pp.1134－1145.3MattewA.Waller,StanleyE.Fawcett,“DataScience,PredictiveAnalytics,andBigData:ARevolutionThatWillTransform Supply Chain Design and Management,” JournalofBusinessLogistics,Vol.34,Issue2(Jun2013),pp.77－84.4DorisLin﹕《在你下單前就出貨！Amazon用大數據鞏固電商龍頭》，TRANSBIZ，2016年4月8日，http://transbiz.com.tw/amazon-big-data/。

85大數據於全球與澳門市場營銷上的應用以預測消費者甚麼時候將會買甚麼商品（圖2）。圖2　亞馬遜的預測式購物技術專利圖片來源︰ Suzanne, “A Patent Reveals that Amazon to Ship the Product Before You Order,” TheNextDigit,2014,http://thenextdigit.com/4124/patent-reveals-amazon-ship-product-order/.和亞馬遜公司一樣，國內的電商平台京東也在大數據庫存管理上有着類似的做法，京東同樣運用大數據幫助企業真正做到“零庫存”的精準貨物調度，實現極速配送和零貨物積壓。舉例而言，京東進行某品牌手機首發銷售的時候，部分消費者在下單之後13分鐘就收到了貨物，當天五萬部手機的平均配送時間在兩個小時左右。由於大數據分析的支持，京東不再採用傳統的庫存管理模式即調貨到庫房、被動等待訂單、發貨，而是提前分析出潛在用戶區的地理位置分佈，讓配送員把庫存送到各個居民小區旁邊，只要該小區的用戶進行下單，配送員就可以在極短的時間內完成配送。在京東的展望當中，他們銷售的每一件商品都可以成為數據來源，例如售出一輛汽車之後自動檢測零件磨損的情況，在車主沒有意識到的時候已經自動下單購買零件寄送到家。1大數據分析對客戶需求的預判可以大大節約配送時間，幫助電商平台去庫存，成為新時代下電商企業競爭的關鍵。三、大數據市場營銷在澳門的發展與應用澳門特區政府在2016－2020年的五年發展規劃中提出，將積極配合國家“十三五規劃”中有關實施大數據的戰略。大數據能使各行業通過資料進行統計、分析及研究，創造意想不到的價值。適當運用大數據技術，可在不同的地區性、區域性以及國家層面提高政府管治的決策能力。2根據大數據的標準定義和內涵，在澳門符合條件，有能力收集大數據，並應用大數據技術來進行管理優化和效能提昇的主要角色，就是博彩業與政府。1《劉強東︰大數據＋電商是消滅庫存和無人配送的關鍵》，新浪科技，2016年5月25日，http://tech.sina.com.cn/i/2016-05-25/doc-ifxsktkp9354855.shtml。2中國青年網︰《“世界電信和信息社會日”澳門聚焦大數據發現》，視野網，2017年5月17日，http://news.cbg.cn/gndjj/2017/0517/7861387.shtml。

86 澳門研究 2017年第4期（一）博彩業可望進一步升級第三產業是澳門的支柱產業，其中博彩業、酒店業、餐飲業等行業的蓬勃發展都非常仰賴長期良性的顧客關係，需要業者不斷提升服務質量，帶給客人更好的消費體驗。其中，以博彩行業為例，澳門主要的幾家博彩企業，都是全球領先的上市企業集團，其中更有幾家是拉斯維加斯的龍頭，在過去幾十年對於數據和概率的精算都有非常深入的研究，累積了成功經驗，現在有了大數據技術的升級，必然能更上層樓。一般傳統博彩業板塊數據投資分析的作法，是分析員會研究政府每月公佈的訪澳旅客人數以及每月博彩毛收入數字，再看公司年報並訪問博彩企業管理層，瞭解市場動態，從而估算賭場收入，然後作投資決定。1然而，政府所公佈的大部分均是滯後數據，在經過一番分析研究後，市場普遍已經作出調整。過去，在大數據技術未成熟時，主要博彩企業就十分重視內部數據分析。2在2000年以前，博彩龍頭企業就已經能做到每小時大略結算出營業金額，並且每天都有最新財務數字分析，現在更不用說。學者在2017年底最新一期的市場學頂尖期刊《市場營銷科學》（MarketingScience）中就以美國拉斯維加斯美高梅渡假村（MGMResorts）為例，指出大數據技術幫助博彩企業時時刻刻的動態地紀錄娛樂場每張賭枱的盈虧情形，促進企業運營和營收。遊戲勝率是決定營業額的關鍵，大數據的算法和技術能夠幫助賭場更瞭解每張賭枱、每種遊戲的實時勝負概率，並且更能通過用戶在不同遊戲中的投入總數，分析用戶的行為模式，從而瞭解更符合人群偏好的遊戲種類，調整賭場中的遊戲設施分配。這不僅對業者來說能夠提高營銷效率，也能給消費者帶來更舒適貼心的消費體驗，實現企業和顧客的良性互動。澳門這幾年努力促進產業適度多元化，希望邁向具有更多非博彩元素的“世界旅遊休閒中心＂。3因此，除了博彩業的娛樂場部分外，其他綜合度假村、餐飲、購物、零售部分，同樣都可以嘗試運用大數據系統，於個人私隱資料保護法規允許的情況下，共享或進一步分析客戶消費信息，為貴賓客戶與高消費族群建立更為詳細精確的檔案，更仔細地分析客戶的消費偏好，給予更加人性化、個性化的服務推薦。以酒店行業為例，由於酒店房間銷售業務屬於沒有庫存（無法儲存）的業務，如何在當天內盡可能出售所有房間，同時又要在價格上維持品牌定位，並保持競爭優勢，是很大的銷售難題。而由於澳門的酒店業同時服務於博彩業，各酒店往往需要預留房間給貴賓賭客休息，或者將酒店房間作為高消費賭客的回報。大數據分析可以幫助他們更好地預測房間需求量，更精準地判斷需要預留的房間總數，從而更好地調整房間銷售策略，降低空房率。澳門每年有超過三千萬遊客造訪，酒店和娛樂場二十四小時營業，所以博彩業和酒店業並不缺乏數據量，數據的更新速度快、種類繁雜，當中包含的信息十分有價值，但目前各行各業的信息仍缺乏交集研究，在多樣性上，略為欠缺，是否完全符合大數據的定義仍有討論空間。4但是大數據技術和1羅寧雨︰《大數據助投資快人一步》，信報財經新聞，2017年10月31日，http://www2.hkej.com/wm/articlePrint/id/1689242。2NairSHarikesh,SanjogMisra,WilliamJHornbuckleIV,RanjanMishra,AnandAcharya,“BigDataandMarketingAnalytics in Gaming: Combining Empirical Models and Field Experimentation,” MarketingScience,Vol.36,No.5(2017),pp.699－725.3澳門特別行政區政府建設世界旅遊休閒中心委員會﹕http://www.cccmtl.gov.mo。4《澳門大數據待交集研究》，《澳門日報》(澳門)2017年5月18日，http://www.macaodaily.com/html/2017-05/18/content_1179471.htm。

87大數據於全球與澳門市場營銷上的應用業務逐漸成熟時，對博彩業的發展必然是一大助力，必能更好地幫助澳門成為世界旅遊休閒中心，支撐本澳的經濟發展。（二）政府打造智慧城市大數據於政府方面的應用，最直接的例子就是打造澳門智慧城市。澳門特區政府已經和阿里巴巴集團簽署《構建智慧城市戰略合作框架協議》，將充分利用阿里巴巴的雲計算和大數據等相關技術能力，促進澳門智慧城市建設的步伐，長遠而言，希望將澳門發展成一個“以數字引領科技，智能服務民生＂的智慧城市。1按照協議，雙方的合作將分兩階段進行，首階段預計由簽約起直到2019年6月，主要完成政府數據整合和雲計算中心的建設，之後逐步開展促進旅遊、人才培訓、交通管理、醫療服務、城市綜合管理與服務等大數據應用的項目。第二階段合作預計由2019年7月至2021年6月，除繼續完善基礎設施的建設外，雙方也將在環境保護、海關通關和經濟預測等方面展開合作。2特區政府於2016年發佈的《五年發展規劃》，以及近兩年的《施政報告》中，對智慧城市建設都有非常清晰和明確的目標，在經過充分的研究和論證之下，決定與阿里巴巴集團展開合作，共同在澳門推進建設專有雲計算中心及應用大數據技術的項目。主要就是希望以雲計算作為基礎、大數據作為支撐，改善經濟社會運作的模式，推動智慧城市的發展。智慧城市是運用資訊和通信技術手段感測、分析、整合城市運行核心系統的各項關鍵數據，從而對包括民生、環保、公共安全、城市服務、工商業活動在內的各種需求做出智能響應。3實質是利用先進的資訊技術，實現城市智慧式管理和運行，進而為城市中的人創造更美好的生活，促進城市的和諧與可持續成長。隨着澳門社會的不斷發展，澳門將承載越來越多的人口（包括常駐人口以及遊客）。由建立大數據作為切入點發展解決方案，是明智之舉。4大數據將遍佈智慧城市的方方面面，從政府管理與服務到城市的建設和規劃，再到居民的衣食住行，都將在大數據的支撐下走向智能化。近來備受熱議的澳門交通狀況就是智慧城市方案中運用大數據要解決的重點問題之一。智慧交通出行方面，大數據技術將先進的資訊技術、數據通信傳輸技術、電子傳感技術、控制技術以及電腦技術等有效運用於整個地面交通，從而建立一種在大範圍內、全方位發揮作用的，即時、準確、高效的綜合交通運輸管理系統。5通過對道路交通資訊的即時挖掘以及視覺化手段的展示，能夠提高交通主管部門的管理效率和避免突發事件的發生，減少交通負荷和環境污染，保證交通安全，提高運輸效率。在有效提升市民的出行效率、迅速緩解“行車難、停車難＂問題的同1澳門特別行政區政府新聞局﹕《特區建設智慧城市提升善治為民服務》，2017年8月14日，http://www.gcs.gov.mo/showNews.php?PageLang=C&DataUcn=114827。2《建智慧城市兩年四億》，《澳門日報》(澳門)2017年8月15日，http://www.macaodaily.com/html/2017-08/15/content_1200507.htm。3 Michael Batty, “The Pulse of the City,” EnvironmentandPlanningB:PlanningandDesign,Vol.37,Issue.4(2010),pp.575－577.http://journals.sagepub.com/doi/pdf/10.1068/b3704ed.4《以大數據應用切入，澳門智慧城市建設加速》，《新華澳報》(澳門)2017年8月9日，http://www.waou.com.mo/news_g/shownews.php?lang=cn&id=22411。5 Annalisa Cocchia, “Smart and Digital City: A Systematic Literature Review,” in Renata Paola Dameri and Camille Rosenthal-Sabroux(eds),SmartCity:HowtoCreatePublicandEconomicValuewithHighTechnologyinUrbanSpace,Springer,Cham,2014,pp.13－43,https://books.google.com/books?id=9PIpBAAAQBAJ&printsec=frontcover#v=onepage&q&f=false.

88 澳門研究 2017年第4期時，也為城市交通的良性運轉提供了科學的決策依據。1發達國家的統計數字顯示，採用大數據為基礎的智慧交通技術提高道路管理水平後，每年的交通事故死亡人數就可減少30%以上，並能提高交通工具的使用效率50%以上。2不只是澳門，許多先進的宜居城市，例如瑞典的斯德哥爾摩（Stockholm）、丹麥的哥本哈根（Copenhagen）、澳洲的昆士蘭（Queensland）、亞洲的新加坡（Singapore）等，都以解決交通問題作為智慧城市發展的第一步。3結語良好地運用大數據已經成為全球大型企業市場營銷操作致勝的關鍵因素之一，大量實際案例都說明，大數據對洞察市場趨勢與消費者需求、輔助產品開發與專業決策、推動消費者客製化營銷，以及助力庫存管理等諸多方面都能發揮顯著優勢。在澳門，博彩業與政府是最有機會利用大數據技術的兩個重要角色。根據大數據的定義，雖然一般規模的企業數據量還不夠大、數據種類不夠多樣，以及數據取得不夠即時，未必有機會因為大數據技術的發展顯著得利，但是大數據運用在市場營銷上，不僅僅講究純粹技術，更重要的是觀念。科技革命正在改變世界，除了大數據外，再搭配人工智能（artificial intelligence）以及超能運算（highperformancecomputing），整個商業環境甚至人類社會都會變得顯著不同。人工智能的核心是機器學習，機器從大量數據中學習其中的隱含規律，當有用的數據越多，機器的預估就越準確。當大數據、超算配合人工智能便會出現“大超人＂，4能夠分析或預測事件，為決策提供有用的反饋。如何運用大數據的科學決策觀念，改善市場營銷的工作，有很多可以借鑑的地方。除了上述比較宏觀的部分，其實大數據技術在市場營銷的應用還有很多，包括可以輔助銷售、提高潛在客戶的質量、提高銷售機會數據的質量、提高目標客戶開發精確性、提高轉換率戰略、提高銷售前景預測、增長收入和客戶生命周期、改進客戶關係管理系統等等。如何真正理解大數據背後的意義，是專業市場營銷人員值得關注的重點。[責任編輯　陳超敏]1MichaelBatty,KayAxhausen,FoscaGiannotti,AlexeyPozdnoukhov,ArmandoBazzani,MonicaWachowicz,GeorgiosOuzounis, Yuval Portugali, “Smart Cities of the Future,” EuropeanPhysicalJournalspecialTopics,Vol.214,Issue1(2012),pp.481－518.https://link.springer.com/article/10.1140/epjst/e2012-01703-3,https://link.springer.com/content/pdf/10.1140%2Fepjst%2Fe2012-01703-3.pdf.2 Andrea Caragliu, Chiara Del Bo, Peter Nijkamp, “Smart Cities in Europe,” JournalofUrbanTechnology,Vol.18,No.2(2011),pp.65－82.3黃靖萱︰《遇見智慧城市》，《財訊雙週刊》第463期，2014年11月10日，http://www.wealth.com.tw/article_in.aspx?nid=2988&pg=3。4《澳大倪明選科技周談︰“大超人”正改變世界》，2017年10月17日，http://www.umac.mo/zh-hant/news-centre/news-and-events/news-and-press-releases/detail/43258/。

89競合意識對引才政策取態的影響──關於澳門的實證研究[摘要] 澳門作為人力資源短缺的外向型經濟體，過去主要依靠外來勞動力來支持經濟發展，未來要構建“一個中心”、“一個平台”，引進人才亦是關鍵。由於本地人才對引進人才政策的取態關係到政策的可持續性，故一直是社會大眾和政策學者關注的重點。為彌補過往的研究和討論對工作層面影響因素分析的不足，本文採用問卷調查方法，分析了澳門本地人才在工作上面對外地同行時所形成的競合意識會否及如何影響本地人才對引才政策的態度。研究結果指出人們的競合意識分別與此態度存在顯著的正向和負向關係，而工作不安感對競爭意識的影響起着中介作用。研究表明，構建雙方互利互惠的合作機制，同時減少本地人才的工作不安感，是消弭彼此矛盾、確保引才政策成效得以持續的重要途徑。[關鍵詞]引才政策　競合意識　工作不安感　澳門一、研究背景、目的和意義在全球化、知識型經濟的時代，面對人力資源不足和人口老化的挑戰，誰成功吸引和招攬高質素的人才，誰就能爭佔經濟發展的機會，因此引進人才（下稱“引才”）已成為各地政府的施政重點。在2016年的《澳門特別行政區五年發展規劃（2016－2020年）》文本中，提出要積極研究引才政策措施，藉以推動世界旅遊休閒中心和中葡經貿平台的建設。可見，澳門特區政府在考慮引入外地勞動力時並不僅僅以補充本地勞動力市場為目的，而是逐漸邁向了以協助重點產業發展為目標，以落實經濟可持續發展的思維路向。澳門特區政府要決心建設好“一個中心”、“一個平台”，把握好融入粵港澳大灣區規劃的發展機遇，引進高技術、高學歷的人才是關鍵一環，引才政策將成為澳門外僱政策的一個重要內容。作為人力資源短缺的外向型經濟體，澳門經濟發展離不開外來的勞動力，外僱政策遂成為澳門社會最關注的議題之一。截止2017年第3季，澳門在職本地居民只有29萬。1回歸後，澳門經濟實現了飛躍式增長，除了因為國家自由行政策的支持外，也是由於大量輸入外來勞動力彌補了本競合意識對引才政策取態的影響──關於澳門的實證研究區耀榮　陳慧丹作者簡介︰區耀榮，中國人民大學公共管理學院博士生。北京　100872；陳慧丹，澳門理工學院一國兩制研究中心講師。1數據來源：澳門特別行政區政府統計暨普查局。‧經濟社會建設‧

90 澳門研究 2017年第4期地勞動市場供應的不足。在1999至2017年第3季之間，澳門引入的外地僱員（下稱“外僱”）數目由3.2萬人大幅增加至17.7萬人，現時在職本地居民人數與外僱人數比例甚為接近，約為1.6比1。1雖然引進外僱有助推動經濟發展，但外僱政策仍引來不少的質疑聲音，主要源於部分本地居民憂慮該政策會加大市場競爭、影響自己職業發展前景。例如本地不少勞工團體代表多年來一直要求政府削減相關行業的外僱數目，並要求禁止輸入荷官、職業司機等外僱，以保障本地尤其是基層工人的就業權益。2事實上，本地居民擔憂引入外僱可能會產生一些不利的影響也實屬正常，即使在引才大國美國，不少人才也存在這種憂慮，繼而產生了保護主義的念頭。然而，對澳門本地高學歷人才而言，競爭、就業權益和抗拒外僱之間的關係是否如此強烈？目前仍然缺乏實證研究支持。在未來特區政府重點引進高技術、高學歷人才，建設“一個中心”、“一個平台”的背景下，筆者認為本地人才對引才政策取態及其影響因素的探討有一定的必要性，冀能提供有實證基礎的建議，謀求有效推進和完善引才政策之法。雖然國外已有不少相關的實證研究，3有助謀求緩解本地人才抗拒引才政策之法，但筆者認為這些研究的視角相對單一，方法上亦存有一些不足之處，影響了研究的可信度和有效性。首先，當中大部分研究都建基於群體威脅理論（groupthreattheory），也就是假設外來者為競爭者或威脅者，會對本地居民的經濟利益（例如就業機會）或文化價值體系造成損害或衝擊。然而，我們知道人類社會除了競爭和對立外，還有合作和互惠的行為存在，但合作的作用一直被相關研究所忽略。第二，以往相關的研究較多地聚焦於宏觀層面的因素（如經濟狀況、社會文化認同等），4或個人因素（如性別、年齡、收入等）的影響，5對工作層面因素（如同事之間的關係、工作上的衝突與矛盾等）的分析甚少。雖然亦有一些研究探討過人際互動對人們排外意識的作用，6但筆者認為人際接觸只是形式，接觸後形成的觀感才是關鍵，尤其在工作層面上，例如兩位職場競爭對手頻密的接觸可能只會徒增彼此的敵對意識，並視對方為職業發展的威脅。第三，1數據來源：澳門特別行政區政府統計暨普查局。2《工聯指財爺允削外僱保澳人就業》，《市民日報》（澳門）2016年11月2日P01版；《工聯促改變粗放型輸入外僱政策　強烈要求政府有針對性削減外僱》，《華僑報》（澳門）2016年5月20日P13版；《工聯冀政府調控政策削減外勞》，《大眾報》（澳門）2016年5月20日04版；《博企工會望維持限制外僱政策》，《市民日報》（澳門）2016年5月2日P03版；《團體促嚴控輸外僱》，《澳門日報》（澳門）2016年6月11日B05版。3JaakBilliet,BartMeuleman,HansDeWitte,“TheRelationshipbetweenEthnicThreatandEconomicInsecurityinTimesofEconomicCrisis:AnalysisofEuropeanSocialSurveyData,”MigrationStudies,Vol.2,No.1(July2014),pp.135－161;JavierG.Polavieja,“Labour-marketCompetition,RecessionandAnti-immigrantSentimentsinEurope:OccupationalandEnvironmentalDriversofCompetitiveThreat,”Socio-EconomicReview,Vol.14,No.3(July2016),pp.395－417;AshleyRoss,StellaM.Rouse,“EconomicUncertainty,JobThreat,andtheResiliencyoftheMillennialGeneration’sAttitudesTowardImmigration,”SocialScienceQuarterly,Vol.96,No.5(Apr2015),pp.1363－1379.4JudithL.Goldstein,MargaretE.Peters,“NativismorEconomicThreat:AttitudesTowardImmigrantsDuringtheGreatRecession,”InternationalInteractions,Vol.40,No.3(Apr2014),pp.376－401;VictoriaM.Esses,JohnF.Dovidio,LynneM.Jackson,TamaraL.Armstrong,“TheImmigrationDilemma:TheRoleofPerceivedGroupCompetition,EthnicPrejudice,andNationalIdentity,”JournalofSocialIssues,Vol.57,No.3(2001),pp.389－412.5RimaWilkes,NeilGuppy,LilyFarris,“‘NoThanks,We’reFull’:IndividualCharacteristics,NationalContext,andChangingAttitudesTowardImmigration,”InternationalMigrationReview,Vol.42,No.2(May2008),pp.302－329.6MarieValentova,GuayarminaBerzosa,“AttitudestowardImmigrantsinLuxembourg.DoContactsMatter?,”InternationalReviewofSociology,Vol.22,No.2(2012),pp.341－363.

91競合意識對引才政策取態的影響──關於澳門的實證研究這些研究的測量操作過於單一或採取籠統二分法，例如將外來者如移民視為一個整體，或者簡單地二分為高技術和低技術移民兩類，然後調查本地居民對這些外來者態度的意見，並分析其影響因素。但是，這種測量方法並未能準確地捕捉受訪者對其影響的看法，1因為它並非針對與受訪者相同的工種，譬如當一名醫生被問及對政府引進外來工程師的看法跟引進醫生的看法時，基於對自身影響的差異，他很可能給出不同的答案。綜上所述，為彌補上述研究的不足，本研究重點分析本地人才在與同行外僱工作的過程中形成的競合意識的影響，並選取了前者十分關注的、因競爭而引起的工作不安感作為中介變量，探討競合意識如何影響人們對政府引才政策的取態。二、理論框架與假設（一）群體威脅理論和接觸理論回顧過去有關人們對外來者態度的實證研究，群體威脅理論（groupthreattheory，下稱“威脅理論”）和群體接觸理論（intergroupcontacttheory，下稱“接觸理論”）是兩大主要理論依據。前者認為外來者的引入會為本地群體成員帶來威脅，因而令群體成員對他們產生偏見或排斥。2這種威脅主要包括兩方面，一是現實利益（包括福利、資源、工作等）威脅，根據現實衝突理論（realisticconflicttheory），在社會資源有限或稀缺的情況下，外來者的進入會引起對資源的競爭，令群體成員意識到自身利益受到威脅，因而會對外來競爭者產生偏見或敵視；3二是象徵威脅，這種威脅源於不同群體的文化價值觀、信念、看法等的差異，這些差異會令群體成員對群“外人”形成負面的刻板印象，令群體成員認為外來者會威脅到他們自身的文化價值體系，而持不同文化價值觀的群體成員之間的接觸和互動亦只會令成員感到這種威脅並產生不安和焦慮，最終令其對外來者產生消極、歧視的態度。4與威脅理論相反，接觸理論則持相對正面的看法，認為外來者的引入會增加不同群體之間接觸和互動的機會，有助減少雙方之間的矛盾和偏見，改善群體之間的關係，但是要實現這個良好的接觸效果是有幾個前提條件的，包括：（1）成員之間是平等關係；（2）處於合作或非競爭狀況；（3）有共同的目標；（4）群體領導不會限制雙方的接觸；（5）有機會成為朋友。5我們認為，同事之間在正常情況下，條件（1）、（4）、（5）都不難滿足，關鍵是條件（2）和（3），即他們是否存在合作關係。由此可見，接觸理論和威脅理論的最大分別是如何看待與外來者關係，前者視外來者為合作者，後者則視其為競爭者，以致雙方在解釋人們抗拒外來者的態度上存在截然不同的觀點。1JensHainmueller,MichaelJ.Hiscox,YotamMargalit,“DoConcernsaboutLaborMarketCompetitionShapeAttitudestowardImmigration?NewEvidence,”JournalofInternationalEconomics,Vol.97,No.1(Sep2015),pp.193－207.2MichaelA.Zárate,BereniceGarcia,AzenettA.Garza,RobertT.Hitlan,“CulturalThreatandPerceivedRealisticGroupConflictasDualPredictorsofPrejudice,”JournalofExperimentalSocialPsychology,Vol.40,No.1(Jan2004),pp.99－105.3JayW.Jackson,“RealisticGroupConflictTheory:AReviewandEvaluationoftheTheoreticalandEmpiricalLiterature,”PsychologicalRecord,Vol.43,No.3(Jan1993),pp.395－405.4WalterG.Stephan,OscarYbarra,KimberlyRiosMorrison,“IntergroupThreatTheory,”inToddD.Nelson(ed.),HandbookofPrejudice,Stereotyping,andDiscrimination,PsychologyPress,2009,p.44.5ThomasF.Pettigrew,“IntergroupContactTheory,”AnnualReviewofPsychology,Vol.49,No.1(Feb1998),pp.65－85.

92 澳門研究 2017年第4期（二）競合意識的作用競爭和合作是人類社會的兩大互動形式。根據Deutsch提出的合作與競爭理論，人與人之間是競爭還是合作，要視乎雙方的目標互賴性（goalinterdependence），即目標關聯性是正向（互惠性）還是負向（互損性），若是前者，即一方追求目標的行動會增加另一方達成目標的可能性，則為合作關係；若是後者，即一方追求目標的行動會減少另一方達成目標的可能性，則為競爭關係。1在合作關係中，由於對方追求目標的行為對自己也有利，故會對對方持接納、親近、友善等正面態度，相反，在競爭關係中，由於雙方追求目標的行為存在互損性，因此會對對方產生抗拒、偏見等消極態度。2綜合上述分析，筆者認為本地人才對外來人才的態度取決於他們與外來同事在工作接觸的過程中形成的競合關係意識。換言之，視與外來同事的關係為合作關係的本地人才對其抗拒程度會較低，較支持政府的引才政策，相反，視之為競爭關係的本地人才會持較抗拒的態度。由此，筆者提出假設：H1：本地人才的競爭意識與其抗拒引才態度存在正向關係。H2：本地人才的合作意識與其抗拒引才態度存在反向關係。（三）工作不安感的作用工作不安感（jobinsecurity）是組織管理和心理研究的重要概念，由於它會影響員工工作滿意度、身心健康、工作表現甚至組織績效，故一直受到管理學者的關注。Greenhalgh和Rosenblatt將它定義為在工作受威脅的環境中，人們想維持自己的工作而產生的無力感，Heaney等人將之視為員工對現時工作的持續性感到潛在的威脅；3DeWitte將其視為人們對於工作現況和將來的不確定性而感到的不安，這種不安往往令人產生焦慮和憂鬱。4可見，工作不安感是人們對工作穩定和發展前景的一種擔憂，是造成心理壓力的主要來源。在工作受威脅的情況下，員工可能做出不利組織績效的反應行為（如消極工作等）。5事實上，若將國家或地區視為一個組織，本地人才作為員工，就引進外僱政策而言，部分本地居民的反對原因是因為其所引致的工作不安感，擔心影響自己的工作飯碗和職業發展前景。而本地人才面對政府引才政策可能帶來的工作不安感，最直接的反應就是反對政策的推行，限制外來人才的引入，由此，筆者提出假設：H3：本地人才的工作不安感會增加其抗拒引才態度。此外，按照上述威脅理論，外來者是競爭者，會與群內人爭奪各種有限資源，因而令後者感到現實利益的威脅。而在工作層面上，當本地人才面對外來人才的競爭，所感受到的威脅就是工作的不安感。相反，倘若兩者是處於合作關係，即人才的引入有助實現本地人才的工作目標和利1MortonDeutsch,“CooperationandCompetition,”inPeterT.Coleman,MortonDeutsch,EricC.Marcus(eds.),TheHandbookofConflictResolution:TheoryandPractice,SanFrancisco:Jossey-Bass,2006,p.24.2M.Deutsch,“Cooperation,Competition,andConflict,”inPeterT.Coleman,MortonDeutsch,(eds.),MortonDeutsch:APioneerinDevelopingPeacePsychology,Springer.2015,p.49.3MindyK.Shoss,“JobInsecurity:AnIntegrativeReviewandAgendaforFutureResearch,”JournalofManagement,Vol.43,No.6(July2017),pp.1－29.4HansDeWitte,“JobInsecurityandPsychologicalWell-being:ReviewoftheLiteratureandExplorationofSomeUnresolvedIssues,”EuropeanJournalofWorkandOrganizationalPsychology,Vol.8,No.2(1999),pp.155－177.5VivienK.G.Lim,“JobInsecurityandItsOutcomes:ModeratingEffectsofWork-basedandNonwork-basedSocialSupport,”HumanRelations,Vol.49,No.2(Feb1996),pp.171－194.

93競合意識對引才政策取態的影響──關於澳門的實證研究益，那麼其工作不安感便會減少。由此，筆者提出假設：H4：本地人才的競爭意識與其工作不安感存在正向關係。H5：本地人才的合作意識與其工作不安感存在反向關係。基於上述競合意識、工作不安感和抗拒引才態度三者關係的邏輯，筆者認為競合意識在一定程度上是通過工作不安感這個變量發揮作用的，也就是說當控制了工作不安感這個變量後，競合意識的影響將會減弱，例如當本地人才的職業穩定和發展有了保障，即使面對外來人才的競爭，其抗拒態度也會較小。由此，筆者提出假設：H6：本地人才的工作不安感在其競爭意識與抗拒引才態度之間起中介作用。H7：本地人才的工作不安感在其合作意識與抗拒引才態度之間起中介作用。三、研究方法（一）樣本收集本研究的對象是澳門本地人才，故以學歷為標準，將調查對象界定為擁有高中或以上學歷的本地在職居民（下稱本地員工），並將其同行的外僱視為外來人才。澳門地方細小，作者利用其社團社會和熟人社會的特點，透過向5個非專業性、會員涵蓋各行各業的本地社團（包括青年團體、文化團體、校友團體、興趣團體、健康團體）成員發放問卷，同時透過社團中不同專業界別的本地員工，向其專業網絡的同行發放問卷，以提升樣本的代表性。問卷設計參考了過去相關的研究（見下文），而在正式調查前，作者亦就問卷的設計向不同專業的本地員工進行訪談，向他們解釋研究的內容，並根據其意見對問卷語句、用詞等方面作出修訂，確保問卷具內容效度，適合本地員工理解和填寫。問卷中會強調是次調查只作研究之用，保證個人資料保密，以讓受訪者放心填寫。研究調查在2017年3月至6月進行，經過數月的努力，共發放480份問卷，收回380份問卷，撇除部分無效問卷，有效問卷364份，有效回收率為75.8%。其中具備與同行外僱工作經驗的受訪者為290人，佔79.6%。當中擁有高等教育學歷的人數共佔九成以上，且涵蓋不同專業類別，符合本研究探討本地人才看法的要求（表1）。另外，透過Gpower3.1軟體，以0.05的顯著水平、0.1的解釋力(R2)、95%的檢定力（Power）、4個自變量作計算，回歸分析所需的最少樣本數為172。本研究收集的樣本數符合此最低要求。

94 澳門研究 2017年第4期表1　受訪者的基本特點人數百分比現時職業人數百分比性別男14840.7%行政人員6517.9%女21659.3%金融、會計、財務、統計類人員4813.2%年齡18-30歲20255.5%教育工作者4011.0%31-40歲12133.2%軟體、機電、土木工程、建築類工程人員3910.7%41-50歲226.0%51-65歲184.9%機構或社團領導、經理、主管人員3710.2%教育程度高中267.1%醫護人員298.0%專科或學士27776.1%輔導人員（如社工、心理輔導員）195.2%碩士或以上5615.4%傳媒工作者143.8%每月收入18,000元以下10428.6%法律工作者102.7%18,000至30,000元17147.0%產品銷售、客戶服務員102.7%30,001至50,000元6919.0%博彩服務員（如荷官）71.9%50000元以上102.7%其他4612.6%註：由於存在缺失項，各欄目人數之和略有少許差異。（二）概念測量（1）自變量：競合意識關於競合意識，本研究參考了Tjosvold等人的研究中有關團隊合作和競爭的量表，1分別設計了各4條的題目來測量本地員工與同行外僱工作的競爭和合作程度（表2）。有關題目中的“他們”是指與受訪者相同職業（即同行）的外僱同事，此在問卷中有所說明。這部分題目只給予曾經和同行外僱一起工作的本地員工填寫。本問卷量表除特別說明外，均以1分代表“十分不同意”到5分代表“十分同意”的五點李克特量表（Likertscale）去測量。（2）中介變量：工作不安感關於工作不安感，本研究根據其概念，並參考了Hellgren和Näswall的量表，2設計了3條題目，分別從工作穩定、發展機會和工作壓力三方面測量本地員工面對政府引進同行外僱時的工作不安感（表2）。（3）因變量：抗拒引才態度關於抗拒引才的態度，本研究參考了Hainmueller和Polavieja的研究中有關對外來移民引入的態度的測量方法，3設計了3條題目評估本地員工對引進同行外僱的抗拒態度（表2）。1DeanTjosvold,Zi-youYu,ChunHui,“TeamLearningfromMistakes:TheContributionofCooperativeGoalsandProblem-Solving,”JournalofManagementStudies,Vol.41,No.7(Nov2004),pp.1223－1245.2JohnnyHellgren,MagnusSverke,KerstinIsaksson,“ATwoDimensionalApproachtoJobInsecurity:ConsequencesforEmployeeAttitudesandWell-being,”EuropeanJournalofWorkandOrganizationalPsychology,Vol.8,No.2(1999),pp.179－195;K.Näswall,M.SverkeandJ.Hellgren,“TheModeratingEffectsofWork-basedandNon-workBasedSupportontheRelationbetweenJobInsecurityandSubsequentStrain,”SAJournalofIndustrialPsychology,Vol.31,No.4(2005),pp.57－64.3JJensHainmueller,MichaelJ.Hiscox,YotamMargalit,“DoConcernsaboutLaborMarketCompetitionShapeAttitudestowardImmigration?NewEvidence,”JournalofInternationalEconomics,Vol.97,No.1(Sep2015),pp.193－207;JavierG.Polavieja,“Labour-marketCompetition,RecessionandAnti-immigrantSentimentsinEurope:OccupationalandEnvironmentalDriversofCompetitiveThreat,”Socio-EconomicReview,Vol.14,No.3(July2016),pp.395－417.

95競合意識對引才政策取態的影響──關於澳門的實證研究（4）控制變量：行業前景看法考慮到不少研究指出經濟發展和就業情況等宏觀因素會影響本地居民對外來移民的態度，1因此本研究加入了受訪者對行業前景的看法作為控制變量，主要從行業未來五年的發展情況和人手需求預期兩方面去測量（表2）。表2　量表題目及信效度指標變量測量題目負荷值(Loadings)T值競爭意識α=0.79，組合信度(CR)=0.87，平均變異萃取量(AVE)=0.62我和他們在工作目標上存在衝突。0.7616.95他們做事只會有利於實現他們自己的目標，而不是我的目標。0.8634.18他們往往優先做自己重視的工作，而忽視其他人重視的工作。0.8323.11我和他們之間是一種“競爭”關係。0.7011.22合作意識α=0.76，組合信度(CR)=0.85，平均變異萃取量(AVE)=0.58我和他們一起工作，大家總有着共同目標。0.7412.71訂工作目標時，我會盡量和他們協調、避免衝突。0.617.44和他們工作，有助我達成個人職業發展目標。0.8419.51我和他們之間是一種“互惠互利”關係。0.8227.03工作不安感α=0.84，組合信度(CR)=0.91，平均變異萃取量(AVE)=0.76在我的職業中引入外地僱員會帶來競爭，損害我的職業發展機會。0.8849.14在我的職業中引入外地僱員會威脅到我的工作穩定。0.9281.55當工作上要面對同行的外地僱員，我會感到競爭壓力。0.8128.04抗拒引才態度α=0.66，組合信度(CR)=0.81，平均變異萃取量(AVE)=0.59我不想和同行的外地僱員一起工作。0.8126.85我反對在我的職業範疇中引入外地僱員。0.8753.92在我的職業範疇中，政府應對現時外地僱員的數目作出以下調整（反向題目）：1=大幅減少、2=減少、3=維持不變、4=增加、5=大幅增加。0.619.39對行業前景的看法α=0.72，組合信度(CR)=0.88，平均變異萃取量(AVE)=0.79你預期你從事的行業在未來五年的發展前景會如何：1=衰退，2=變差，3=與現時差不多，4=變好，5=繁榮0.884.42你預期你從事的行業在未來五年的人手需求會如何：1=大幅減少，2=減少，3=與現時差不多，4=增加，5=大幅增加0.904.34註：所有T值均大於3.29，表示p<0.001。（三）統計工具本研究使用SmartPLS2.0和SPSS22.0及其Process程式進行統計分析。SmartPLS是被廣泛應用於具潛在變量和因果關係的結構方程分析的重要軟體，其好處包括在小樣本情況下仍具較佳的估1JaakBilliet,BartMeuleman,HansDeWitte,“TheRelationshipbetweenEthnicThreatandEconomicInsecurityinTimesofEconomicCrisis:AnalysisofEuropeanSocialSurveyData,”MigrationStudies,Vol.2,No.1(July2014),pp.135－161.

96 澳門研究 2017年第4期計、不限制變量的題目數、受資料分佈的影響較小等，1而利用SPSSProcess程式的Bootstrap方法檢驗中介效應比傳統方法（如Baron&Kenny的因果步驟法和Sobel檢驗）更為快捷和準確。2四、研究結果（一）共同方法變異檢驗首先，為了檢視受訪者有否在填寫問卷時存在過度趨同的情況，造成共同方法偏誤，筆者採用Harman的單因數檢驗法對資料進行共同方法偏誤（commonmethodbias）檢查，設定公因數為1，結果顯示單一因數只能解釋全部資料變異的28.5%，低於50%，反映本研究的共同方法變異問題不明顯。（二）信效度檢驗在信度檢驗上，首先採取Cronbachα係數檢驗，根據Cronbach的要求若係數小於0.35，則應拒絕；在0.35至0.7時表示信度可以接受，大於0.7表示信度相當高，本研究各量表的α係數介乎於0.66至0.84之間，高於或接近0.7；同時，亦按Hairs等人建議的組合信度（compositereliability，CR）值來檢驗，本研究各量表的CR介乎於0.81至0.91之間（表2），均大於0.7，顯示量表具較高的內部一致性信度。3在效度評估上，筆者評估了量表的收斂效度（convergentvalidity）和區別效度（discriminantvalidity）。在收斂效度方面，採取平均變異萃取量（AVE）檢驗，若AVE值大於0.5，則具收斂效度，本研究各量表的AVE介乎於0.58至0.76，故符合此要求；4另外，各量表題目的負荷值均大於0.5（表2），且具顯著水平，亦表示具收斂效度。在區別效度上，採取Fornell及Larcker建議的方法：若任兩個變量之間的相關係數皆小於該變量的AVE的平方根，則顯示變量之間具區別效度。5本研究中各變量的AVE平方根均大於變量之間的相關係數（表3），顯示本研究變量具區別效度。表3　變量的平均值、標準差及相關度分析變量平均值標準差123451.競爭意識2.760.67(0.79)2.合作意識3.380.54-0.32***(0.76)3.行業前景看法3.280.770.0370.15**(0.88)4.工作不安感3.070.820.31***-0.09-0.08(0.87)5.抗拒引才態度2.940.670.39***-0.42***-0.13*0.49***(0.76)註：括弧內為變量的AVE平方根；***表示p＜0.001，**表示p＜0.01，*表示p＜0.05，雙尾檢驗。1KenKwong-KayWong,“PartialLeastSquaresStructuralEquationModeling(PLS-SEM)TechniquesUsingSmartPLS,”MarketingBulletin,Vol.24(2013),pp.1－32.2AndrewF.Hayes,IntroductiontoMediation,Moderation,andConditionalProcessAnalysis:ARegression-BasedApproach,GuilfordPress,2013.3JosephF.Hair,ChristianM.Ringle,MarkoSarstedt,“PLS-SEM:IndeedaSilverBullet,”JournalofMarketingTheoryandPractice,Vol.19,No.2(Mar2011),pp.139－152.4ClaesFornell,DavidF.Larcker,“EvaluatingStructuralEquationModelswithUnobservableVariablesandMeasurementError,”JournalofMarketingResearch,Vol.18,No.1(Feb1981),pp.39－50.5ClaesFornell,DavidF.Larcker,“EvaluatingStructuralEquationModelswithUnobservableVariablesandMeasurementError,”JournalofMarketingResearch,Vol.18,No.1(Feb1981),pp.39－50.

97競合意識對引才政策取態的影響──關於澳門的實證研究（三）結構方程和假設檢驗利用SmartPLS進行結構方程和研究假設檢驗主要有兩個步驟：一是檢視結構方程的解釋力（R2），按照Cohen的建議0.02、0.13和0.26分別為低、中、高度解釋力；1二是評估路徑係數的顯著性。筆者利用SmartPLS評估各變量之間的路徑係數（β），其顯著值檢驗結果是通過Bootstrap方法重複抽樣1000次得出（圖1）。如圖1所示，結構方程解釋了41%的抗拒引才態度的變化，屬於相當高的解釋力，而對工作不安感的解釋力為10%，接近中度水平。路徑係數結果顯示，競爭意識和合作意識分別與抗拒引才態度存在顯著的正向關係（β=0.16，P<0.001）和負向關係（β=-0.33，P<0.001），H1和H2獲得支持。工作不安感也與抗拒引才態度存在顯著的正向關係（β=0.41，P<0.001），H3獲得支持。而競爭意識與工作不安感存在顯著的正向關係（β=0.32，P<0.001），H4獲得支持；但合作意識與工作不安感不存在顯著的關係（β=0.02，P>0.05），H5不獲支持。另外，控制變量──行業前景看法──亦沒有對抗拒引才態度產生顯著影響（β=0.06，P>0.05）。圖1　結構方程註：*表示p＜0.001在工作不安感的中介作用檢驗方面，按Hayes建議的Bootstrap檢驗方法，在總效應存在的前提下，若間接效應值在95%置信區間（CI）的上、下限間不包含0，則存在中介效應，否則不存在。利用SPSSProcess程式來估計相關效應值（表4），結果顯示競爭意識和合作意識對抗拒引才態度均存在總效應和直接效應（其CI上、下限均不包含0）。而路徑1的間接效應值顯示工作不安感在競爭意識和抗拒引才態度之間起着中介作用（其CI上、下限為0.21和0.09，不包含0），H6獲得支持；相反，路徑2的間接效應值顯示工作不安感在合作意識和抗拒引才態度之間不起中介作用（其CI上、下限為0.09和-0.06，包含0），H7不獲支持。1JacobCohen,StatisticalPowerAnalysisfortheBehavioralSciences,2nd,LawrenceErlbaumAssociates,1988.

98 澳門研究 2017年第4期表4　工作不安感的中介效應檢驗效應路徑總效應值直接效應值間接效應值1.競爭意識→工作不安感→抗拒引才態度0.32(0.05)CI[0.22,0.43]0.18(0.05)CI[0.08,0.28]0.14(0.03)CI[0.09,021]2.合作意識→工作不安感→抗拒引才態度-0.42(0.07)CI[-0.56,-0.29]-0.44(0.06)CI[-0.56,-0.33]0.02(0.04)CI[-0.06,0.09]註：小括弧內是效應值的標準誤差，中括弧內是95%置信區間的下、上限，數據是通過Bootstrap方法重複抽樣5000次得出。五、討論及建議雖然政治學者亨廷頓（SamuelP.Huntington）曾提出“在當今世界上，對社會安全的最大威脅是來自移民”的觀點，1但外地人是否一定會對本地居民產生威脅？至少在工作層面而言，答案並非必然，因為他們不一定是本地居民在職場上的競爭對手，他們同時也可以是工作上的合作夥伴，其中關鍵點是，我們如何看待與他們的競合關係和隨之而形成的對外來者的態度。在這個議題上，本研究探討了澳門本地人才與同行外僱在工作時所形成的競合意識對其對引進同行外僱態度的影響，結果指出，在控制了行業發展預期的情況下，本地員工的競爭意識和工作不安感，與抗拒引才態度之間存在顯著的正向關係；而合作意識與抗拒引才態度則存在顯著的負向關係。當中，工作不安感在競爭意識與抗拒引才態度之間起着中介作用，而在合作意識與抗拒引才態度之間則不起中介作用。本研究的理論和政策啟示如下︰理論方面，本研究在威脅理論和接觸理論的基礎上，提出了在工作層面本地員工對外僱態度的形成機制：“工作接觸→競合意識→工作不安感→對引才態度”，並透過針對性的測量方法，實證了本地員工的競合意識、工作不安感對引進同行外僱的抗拒態度存在顯著的影響，以及工作不安感對競爭意識發揮的中介作用。研究結果說明，員工抗拒引才的態度並非完全憑空產生的，除了工作穩定和發展的威脅外，他們在工作互動的過程中形成的競合意識在塑造其對引才的態度上亦起着十分重要的作用，本研究引入了競合關係的視角進行分析，擴展了現有對移民政策態度研究的成果。未來可在本研究的基礎上，進一步探討在工作層面上影響員工對引才態度的其他因素，尤其對合作意識的影響發揮中介作用的變量，以豐富我們對有關態度的形成機制的認識，並探討相關的應對政策措施。政策啟示方面，第一，本研究顯示人們對經濟發展優劣的預期並沒有顯著影響其對引才政策的態度，反而競合意識的影響更大，這亦符合澳門近年經濟快速增長，但不少市民仍然擔心外僱政策帶來競爭、影響職業發展的情況。故此，特區政府除了要因應各行業的發展情況、人手需求來規劃引才的類型和數量外，還應該更多地關注外僱在引進後與本地員工在實際工作上的磨合情況，瞭解是否存在因工作過度競爭而加劇後者的工作不安感和抗拒引才的態度，並針對不同行業採取相應可能的緩解措施，例如完善行業僱員投訴、職場糾紛的處理機制。1[美]塞繆爾‧亨廷頓（SamuelP.Huntington）：《我們是誰？美國國家特性面臨的挑戰》，程克雄譯，北京：新華出版社，2005年，第150頁。

99競合意識對引才政策取態的影響──關於澳門的實證研究第二，雖然引才無可避免會增加職場上的競爭，但本研究結果亦顯示減少工作不安感會有助緩和競爭對抗拒引才態度的負面影響。反映出只要工作受到保障，本地居民對競爭也不會產生太大的抗拒。事實上，特區政府亦已意識到這點的重要性，明確了保障本地居民就業權益的原則並採取了相應的措施，例如勞工事務局過去曾要求博彩業逐步落實由本地員工出任中高層管理人員的目標，並為此制訂相應的博彩業人力資源政策。未來建議進一步針對不同行業完善其外僱政策的勞動市場測試制度，確保在引才滿足發展需求的同時，讓本地人才均有向上流動的機會。第三，雖然私人企業十分重視競爭的作用，例如推行競爭晉升、個人績效獎懲、末位淘汰制等，但站在維護群體關係穩定的立場上，特區政府應採取措施促使企業（尤其聘用外僱的）建立和諧共融、團隊工作的組織文化，而非強調競爭性的工作模式，以防止排外意識的醞釀和形成。只有建立本地人才和外來人才之間互利互惠的合作機制，才能使引才政策得以持續。最後，本研究也有不足之處。首先，它是一項橫向的研究，在變量之間的因果關係判斷上仍然需要追踪性的縱向研究來加強；第二，本研究在不同行業的樣本數目存在不足，限制了本研究結論的概化程度，日後可以針對某一行業的專業人士收集特定的樣本來加以分析，同時亦可採取訪談、觀察等其他研究方法，以深入瞭解不同行業的有關情況。[責任編輯　陳超敏]

100 澳門研究 2017年第4期[摘要]本研究運用問卷法調查澳門博彩企業莊荷的職業認同感，表明澳門莊荷的職業認同感程度仍然存在一定的上升空間，按職業認同影響因素重要值均值分析，受訪莊荷認為他們最看重的是薪酬滿意與晉升。在個人因素方面，個人的興趣、性格適合、穩定性、成就感等對莊荷的職業認同感程度有影響；在工作氛圍方面，獲得肯定、同事關係、上級關係、領導能力等對莊荷的職業認同感程度有影響；在工作特點方面，工作價值、工作自主權和工作環境等對莊荷的職業認同感程度有影響。然而，在相關係數中，卻表明家庭、薪酬與晉升兩者對莊荷的職業認同的影響程度不算太大。[關鍵詞]博彩　莊荷　職業認同感　澳門一、問題提出回歸後，為了振興澳門經濟，開放了賭權和自由行，澳門的旅客數目不斷上升，博彩業也得以迅速發展。從2004年澳門統計暨普查局有統計記錄以來，每一年的博彩收益都在急速增長，甚至一度超越了美國拉斯維加斯的博彩收益。雖然在2014年開始，因受一系列政策的影響而令博彩收益錄得首次跌幅，但是博彩收益仍然在澳門經濟貢獻上佔有很大的地位。而這龐大的經濟成果是由包括莊荷在內的博彩從業員默默耕耘而成的，其中，莊荷可以說得上是博彩業的靈魂人物。根據澳門統計暨普查局2016年第2季的人力資源需求及薪酬調查顯示，直至該年6月份為止，澳門總共有24,285名莊荷。在開放賭權的初期，吸引了許多外資博彩企業前來澳門發展，澳門博彩業開始興旺起來，每一間博彩企業對人力資源的需求都十分龐大，尤其是莊荷這一種職位。博彩企業為了吸引更多的人力資源，紛紛把莊荷的入職門檻降低，成為一種低學歷、低技術，但福利好、薪酬高的工種，為不少失業和低收入人士提供大量的就業機會，甚至也吸引了高學歷的在職人士和剛剛中學畢業的學生投身其中，因為在當時，莊荷的薪酬和福利已能媲美或超越政府部門和一般企業的薪酬了。在博彩業發展的同時，也帶動了旅遊業、零售業和飲食業的發展，創造了更多的職位。可以澳門博彩企業莊荷職業認同分析*周金泉　蘇金福　李少聰　梁釗浩作者簡介︰周金泉，澳門理工學院博彩教學暨研究中心副教授、管理學學博士；蘇金福，澳門理工學院本科生；李少聰，澳門理工學院本科生；梁釗浩，澳門理工學院本科生。* 本文得到澳門理工研究項目《澳門博彩產業生命週期研究》（編號︰C1236/SCTC/2015）資助。‧經濟社會建設‧

101澳門博彩企業莊荷職業認同分析說，博彩業在一瞬間提高了澳門居民的就業率，基本形成全民就業的情況。隨着越來越多的市民投身於莊荷之中，它所帶來的問題也慢慢浮現出來。莊荷本身就是一種比較特殊的職業，需要24小時輪班工作和全神灌注地重複同樣的發牌動作。在賭權開放的初期，莊荷一般能在工作一年左右，以其良好表現而獲得晉升機會成為管理階層。但近年，由於博彩業已發展到一定的規模，管理階層的職位已經接近飽和，莊荷的晉升開始變得困難，他們需要有比較強的意志力，堅持一段更加長的時間，例如工作2至3年才獲得升職機會。莊荷的工作時間比其他工種長，常常會遇到加班的情況。一些公眾假期反而是他們最忙的時候，經常不能和家人、朋友團聚，或會出現家庭矛盾和朋友漸漸疏遠。在長期的輪班工作和二手煙的影響下，莊荷健康也可能會出現問題，例如因長期發牌而引致的關節疼痛和二手煙疾病。此外，如遇到輸錢且品行較差的客人，也可能會受到侮辱和襲擊。莊荷的行為表現會與他們對薪酬的滿意度和職業認同感有關。職業的認同感對莊荷的發展意義在於其未來發展，如果莊荷對自己的職業認同感高，就意味着莊荷對自己職業的性質、功能和意義認識深刻，能夠說明他們能克服在比較差的工作環境所產生的不滿，意味着他們在職業中的感情是積極的、對自己工作成就的期望很高，也意味着他們對自身的職業意志會比較堅定、減少離職意向。只有職業認同程度高的莊荷才會在平時的生活中更加關注博彩業方面的資訊，更願意主動接受新的技術培訓、學習使用新的賭具，為配合博彩企業未來發展做好準備。而本研究即可協助莊荷瞭解自身的職業認同程度，在制定相關政策時，可參考本研究內的莊荷職業認同感程度和影響因素，使政策更具人性化，更有效地滿足莊荷的發展和加強政策的可行性。二、文獻綜述（一）職業認同職業認同感（professionalidentity）是個體對於所從事職業的目標、社會價值及其他因素的看法，屬於心理學的範疇，是指人對自己職業的自我概念，是員工對於自身所從事職業的積極性評價，包括對職業角色、職業地位、職業責任的認識與評價。1對於職業認同內涵的研究，最早起源於Becker的一項研究，2該研究表示員工一旦離開企業，就會失去企業提供的各種福利，員工在企業學到的技術也會隨之失去作用。他認為，員工對企業投入越多，就越不會願意離開該企業。Weiner提出，3職業認同是個人對企業的責任感和忠誠感，是一種內化了的行為規範，受主觀能動性和外在環境的影響。隨着時間的推移，從情感角度對職業認同的理解是個人對職業或專業的態度，即個體對目前從事職業的願望和喜歡程度。4龔亞香認為職業認同是職業人的自我概念，5是對1JeanLave,EtienneWenger,SituatedLearning:LegitimatePeripheralParticipation,Cambridge,England:CambridgeUniversityPress,1991.2HowardS.Becker,“NotesontheConceptofCommitment,”AmericanJournalofSociology,Vol.66,No.1(Jul1960),pp.32－40.3YoashWiener.“CommitmentinOrganizations:ANormativeView,”TheAcademyofManagementReview,Vol.7,No.3(Jul1982),pp.418－428.4GaryJ.Blau,“TheMeasurementandPredictionofCareerCommitment,”JournalofOccupationalPsychology,Vol.58,No,4(1985),pp.277－288.5龔亞香︰《國內外護士職業認同研究進展與啟示》，《中國護理管理》（北京）2015年第4期，第454－457頁。

102 澳門研究 2017年第4期社會賦予的職業角色的承認，自內心接受該職業，並對其作出積極的感知和正面的評價。職業認同是職業人在工作中重要的心理基礎，是職業人發展的內在激勵因素。（二）職業認同維度的研究Allen和Meyer以企業認同理論作為分析框架，認為職業認同包括情感認同、持續認同和規範認同三個維度。情感認同是指員工對職業的情感依戀、認同和心理投入，從而形成維持某一職業的願望；持續認同就是員工覺得如果自己離開某職業而必須承受的成本和代價，從而不得不繼續從事該職業；規範認同是個體出於對職業忠誠的規範，或者從職業中獲利後出於互惠原則而形成的職業忠誠感。1魏淑華在教師職業認同研究中探討了職業認同的六個維度，分別是：職業的認識、職業的情感、職業的期望、職業的意志、職業的價值觀與職業的技能。職業的認識，是指教師對自己目前所從事的教師職業的性質、功能及意義等的認識；職業的情感，是指教師對自己所從事職業的喜愛程度，以及教師在這過程中的情感體驗是積極的還是消極的；職業的期望，是指教師對於自己在職業活動中能夠取得的成就，以及對自身的期望；職業的意志，是指教師對目前從事的教師職業以及當前工作環境的意志水平，是與教師調動工作和離職傾向相背離的方面；職業的價值觀，是指教師對自身所從事的職業要達到甚麼樣“目的”而持有的態度和看法；職業的技能，是指教師對自己的學科知識能力、教育知識能力以及教學知識能力等方面的高低水平的感知。2王玲在護士的職業認同感研究當中，從社會支持、薪酬滿意度、壓力源三個方面對護士的職業認同影響因素進行探究，結果發現壓力源對護士職業認同的影響最大。3安秋玲以社會工作者為研究對象，她將社會工作者的職業認同劃分為三個維度：價值與情感體驗、規範承諾、職業認知。研究發現家人支援、人際關係、工資報酬、工作物理場所滿意度要素會影響社會工作者的職業認同。4王晨光、張愛萍用紮根理論的研究方法探究導遊的職業認同影響因素，通過定性與定量研究，最終將導遊職業認同影響因素確定為職業特徵、個人因素、外部支持、企業環境、工作認可五個維度。五個維度下還包括了個人興趣、職業動機、職業規範、職業安全、社會評價等具體要素。5王姣豔、王輝的研究指出教學效能感、社會支援、人格對特殊教育教師職業認同的形成和發展具有重要影響。6（三）莊荷職業認同感莊荷，又稱為荷官，一般是指在賭場內負責發牌、收回客人輸掉的籌碼和賠出客人贏了的籌碼的一種職業。“莊荷”這一詞的起源是在清朝時期的香港。7在美國“莊荷”一般是指負責撲1NatalieJ.Allen,JohnP.Meyer,“TheMeasurementandAntecedentsofAffective,ContinuanceandNormativeCommitmenttotheOrganization,”JournalofOccupationalPsychology,Vol.63,No.1(1990),pp.1－18.2魏淑華、宋廣文︰《國外教師職業認同研究綜述》，《比較教育研究》（北京）2005年第5期，第61－66頁。3王玲、賈雪飛、岳鵬︰《護士職業認同及影響因素調查分析》，《護理管理雜誌》（北京）2010年第12期，第855－857頁。4安秋玲︰《社會工作者職業認同的影響因素》，《華東理工大學學報（社會科學版）》（上海）2010年第2期，第39－47頁。5王晨光、張愛萍︰《導遊職業認同影響因素量表設計》，《山東大學學報（哲學社會科學版）》（濟南）2012年第6期，第108－112頁。6王姣豔、王輝︰《特殊教育教師職業認同的影響因素研究》，《中國特殊教育》（北京）2013年第1期，第52－57頁。7維基百科，https://zh.wikipedia.org/wiki/%E8%8E%8A%E8%8D%B7。

103澳門博彩企業莊荷職業認同分析克類遊戲的員工。除了撲克類遊戲之外，負責花旗骰遊戲的員工也會被稱為莊荷。在亞洲，負責賭枱上遊戲程序和籌碼的“殺”、“賠”處理，都可以被稱之為莊荷。因為莊荷被人們認為從某一程度上可以決定客人荷包的大小，所以也會被人稱為“荷官”。在澳門，莊荷是一種高薪的職業，莊荷需要眼明手快、擅長心算、懂得與客戶進行交流。在賭權開放以前的澳門，荷官被很多人視為一種理想的職業。綜上文獻所述，暫時還沒有針對莊荷職業認同感的研究，本研究把影響莊荷職業認同感的因素歸納為︰個人因素、工作氛圍、工作特點、家庭因素和薪酬滿意與發展。其中，個人因素主要包括性別、年齡、職稱、學歷、人格、工作時間、興趣等；工作特點包括輪更制度、工作環境、同事關係和上司關係等；家庭因素包括家人支持、理解和家人關係等。三、研究方法（一）研究設計本研究的範圍是以澳門六大博企（威尼斯人、銀河、美高梅、永利、澳博、新濠博亞）娛樂場全職莊荷為對象，並不包括澳門博彩業娛樂場其他部門的員工。本研究採用隨機抽樣派發問卷取得樣本資料，利用統計軟體SPSS進行答案輸入並統計分析，從而獲得對本研究有意義的樣本答案。由於莊荷職業的特殊性，國內和國外對於莊荷職業認同感的研究仍然處於初步發展階段，很難找到同類型文獻作為參考，所以，筆者決定以其他已有的職業認同感研究作為參考，在參考相關文獻的問卷後，自行設計出符合莊荷職業認同感研究的調查問卷。本研究問卷設計包括三部分：第一部分是受訪者的個人資料，包括受訪者的性別、婚姻狀況、年齡、教育程度、收入和莊荷年資。第二部分是莊荷的職業認同感程度，其中最重要的一項工作就是對莊荷的職業認同感進行測量。本部分筆者參考官海明職業認同程度量表，1把“我把這份工作當成我的事業”修改成“我願意把這份工作當成我終生的事業”、把“我能感受到自己的價值”修改成“我非常認同自己的工作，在日常工作中能感受到自己的價值”、把“我願意介紹我的朋友來酒店工作”修改成“我願意介紹我的朋友做莊荷，因為我覺得這份工作很好”、把“當我聽到旁人對酒店給出負面的評價時，我心裏會感到不舒服，我會覺得自己臉上無光”修改成“當別人對莊荷作出負面評價時我會很不開心”。第三部分是莊荷的職業認同影響因素，在結合所參考的文獻後，根據莊荷的工作內容和性質設計出的影響因素有五點，分別為︰個人因素、工作氛圍、工作特點、家庭因素、工作薪酬與發展滿意度。評分標準為1－5分：1分代表非常不認同，2分代表不認同，3分代表中立，4分代表認同，5分代表非常認同。（二）量表工具的選取個人因素：在個人因素部分，筆者參考王晨光和官海明職業認同影響因素量表中的個人因素，2把“我自己非常喜歡在酒店工作，這是我的興趣所在”修改成“我喜歡在賭場工作，這是1官海明︰《高星級酒店一線服務人員職業認同研究──以重慶地區為例》，重慶工商大學碩士學位論文，2016年。2官海明︰《高星級酒店一線服務人員職業認同研究──以重慶地區為例》，重慶工商大學碩士學位論文，2016年；王晨光、張愛萍︰《導遊職業認同影響因素量表設計》，《山東大學學報（哲學社會科學版）》（濟南）2012年第6期，第108－112頁。

104 澳門研究 2017年第4期我的興趣所在”、把“我認為我的性格適合在酒店行業工作，在酒店工作我沒有感到不適”修改成“我認為我的性格適合在賭場工作，在工作中沒有感到不適應”、把“我喜歡穩定的工作，我認為在酒店工作比較穩定，我心裏感覺很踏實”修改成“我喜歡穩定的工作，穩定的感覺會讓我心裏很踏實”、把“在酒店為客人服務的過程中，我能感受到這份工作的成就感，我喜歡這種感覺”修改成“為客人服務時感到很有成就感”、把“我喜歡在酒店工作，能夠理解酒店行業工作時間的特殊性，但如果夜班、早晚班太多我身體會吃不消”修改成“轉更太頻繁令我身體吃不消”。工作氛圍：在工作氛圍部分，我們把劉秋穎、蘇彥捷之初次就業個體的職業認同獲得及其相關因素量表中的“獲得表揚或認可會讓我更加認同自己的工作”修改成“獲得賭場客人的表揚或認可會讓我更加認同自己的工作”、1把“各部門同事之間相處融洽很重要”修改成“我認為同事之間相處融洽很重要”、把“關心和照顧能讓我更加熱愛自己的工作”修改成“賭場對於我的關心能讓我更加熱愛自己的工作”、把“得到上級領導對我的肯定很重要，這樣我會更加認同自己的工作”修改成“得到上級對我的肯定很重要，這樣我會更加認同自己的工作”。工作特點：在工作特點部分，本研究參考官海明職業認同程度量表，2將“酒店提供食宿，這為我節省了一大筆開銷，這對我來說很重要”修改成“賭場提供餐飲，這為我節省了一大筆開銷，這對我來說很重要”、把“在酒店行業工作，我在意是否能夠實現自己的價值”修改成“在賭場工作，我在意是否能夠實現自己的價值”、把“在酒店日常的工作中，我能夠在一定程度上獨立處理一些事務，這是一種好的鍛煉”修改成“在賭場日常的工作中，我能夠在一定程度上獨立處理一些事務”、把“酒店內部冬暖夏涼，不用風吹日曬，這點我很喜歡”修改成“工作地方溫度適中，空氣清新很重要”、把“如果能進入行業內認可度較高的知名品牌酒店工作，我會感到很自豪，很有面子”修改成“如果能進入知名品牌的賭場工作，我會感到很自豪，很有面子”。家庭因素：在家庭因素部分，筆者參考高豔、喬志宏、宋慧婷等職業認同研究現狀與展望量表，3直接引用其中的“得到家人的理解和支援，我會更加認同自己的工作”，並把“在酒店工作，每月收入的多少對我來說很重要”修改為“在賭場工作，每月收入的多少對我來說很重要”。工作薪酬與發展滿意度：在工作薪酬與發展滿意度部分，筆者參考張靜雅的高星級酒店一線員工組織承諾、工作滿意與工作績效關係研究，4將“我的薪酬是可以使生活過得舒服的”修改成“在賭場工作，每月收入的多少對我來說很重要”、把“酒店有良好的升遷機會”修改成“賭場能夠關心員工的發展，為我們提供更多的培訓和晉升機會，讓我們做好這份工作”。1劉秋穎、蘇彥捷︰《初次就業個體的職業認同獲得及其相關因素》，《北京大學學報（自然科學版）》（北京）2007年第2期，第257－264頁。2官海明︰《高星級酒店一線服務人員職業認同研究—以重慶地區為例》，重慶工商大學碩士學位論文，2016年。3高豔、喬志宏、宋慧婷︰《職業認同研究現狀與展望》，《北京師範大學學報（社會科學版）》（北京）2011年第4期，第47－53頁。4張靜雅︰《高星級酒店一線員工組織承諾、工作滿意與工作績效關係研究》，湖南師範大學碩士學位論文，2013年。

105澳門博彩企業莊荷職業認同分析（三）研究的被試取樣本研究主要針對澳門六大博企的莊荷進行訪問，2017年3月間分别通過六家搏企的有關部間的負責人，利用荷官休閒時間，發出問卷450份，4月份回收437份問卷，得到有效問卷428份，有效率為95%。有效的問卷樣本通過SPSS22軟體，對本問卷的莊荷職業認同程度和其影響因素進行信度和效度分析，莊荷職業認同程度問卷部分的Alpha係數為0.734，效度KMO值為0.811，檢測結果屬於可接受範圍內，符合研究規定；職業認同影響因素進行測量後，Alpha係數為0.95，效度KMO值為0.80，檢測結果也屬於可接受範圍內，也符合研究規定。四、結果分析與討論（一）樣本描述在性別方面，男性莊荷170人，佔整體的39.7%，女性莊荷258人，佔整體的60.3%，這也符合澳門女性莊荷多於男性的事實。1在婚姻狀況方面，未婚人士100人，佔整體的23.4%，已婚人士328人，佔整體的76.6%。年齡方面，以36－40歲人士為最多，有159人，佔整體的37%；21－25歲人士最少，只有55人，佔整體的12.9%。教育程度方面，小學學歷人士173人，佔整體的40.4%；中學學歷人士232人，佔整體的54.2%；大學或以上學歷人士23人，佔整體的5.4%。薪酬方面，其中88人的薪酬為13,001－16,000澳門幣，佔整體的20.6%；235人的薪酬為16,001－19,000澳門幣，佔整體的54.9%；97人的薪酬為19,001－21,000澳門幣，佔整體的22.7%。受訪莊荷年資多為1－4年，人數為221人，佔整體的51.6%；4－8年的有107人，佔整體的25.0%；1年以下的有99人，佔整體的23.1%。受訪莊荷的僱主方面，澳博有74人，美高梅有73人，永利有74人，新濠博亞有70人，銀河有70人，威尼斯人有67人，各博企的受訪人士大約在70左右，分佈比較平均。（二）相關分析本研究使用皮爾森（Pearson）相關分析來瞭解個人因素、工作氛圍、工作特點、家庭因素、薪酬滿意與晉升之間的關係，以檢測職業認同感與影響因數之間的關聯性，結果顯示：個人因素與莊荷的職業認同程度呈正相關，相關係數為0.67；工作氛圍與莊荷的職業認同程度呈正相關，相關係數為0.69；工作特點與莊荷的職業認同程度呈正相關，相關係數為0.42；家庭因素與莊荷的職業認同程度呈正相關，相關係數為0.209；薪酬滿意與晉升與莊荷的職業認同程度呈正相關，相關係數為0.206（表1）。1資料來源︰澳門統計暨普查局，2016年。

106 澳門研究 2017年第4期表1　職業認同感與影響因數之間的皮爾森（Pearson）相關分析個人因素工作氛圍工作特點家庭因素薪酬滿意與晉升莊荷的職業認同程度個人因素皮爾森（Pearson）相關1顯著性（雙尾）N428工作氛圍皮爾森（Pearson）相關.556**1顯著性（雙尾）.000N428428工作特點皮爾森（Pearson）相關.298**.296**1顯著性（雙尾）.000.000N428428428家庭因素皮爾森（Pearson）相關.097*.125**.150**1顯著性（雙尾）.044.010.002N428428428428薪酬滿意與晉升皮爾森（Pearson）相關.100*.119*.060-.0271顯著性（雙尾）.038.014.215.578N428428428428428莊荷的職業認同程度皮爾森（Pearson）相關.673**.690**.421**.209**.206**1顯著性（雙尾）.000.000.000.000.000N428428428428428428**.相關性在0.01層上顯著（雙尾）。*.相關性在0.05層上顯著（雙尾）。（三）差異分析本研究樣本中對於影響因素重要度分析總共有5個變量，分別是個人因素、工作氛圍、工作特點、家庭因素和薪酬滿意與晉升因素。438位受訪者中，薪酬滿意與晉升的重要度最高，平均有3.9分；家庭因素重要度最低，只有平均2.74分；個人因素平均2.92分；工作氛圍為3.31分；工作特點是3.02分。個人因素的5個選項：“我認為我的性格適合在賭場工作，在工作中沒有感到不適應”是2.88分；“我喜歡穩定的工作，穩定的感覺會讓我心裏很踏實”是2.92分；“為客人服務時感到很有成就感”是2.72分；“在日常工作中，我能夠在一定程度上獨立處理職責範圍內的事務”是2.74分；“輪轉更太頻繁令我身體吃不消”是3.36分。工作氛圍的5個選項：“獲得賭場客人的表揚或認可會讓我更加認同自己的工作”是3.21分；“我認為同事之間相處融洽很重要”是3.31；“賭場對於我的關心能讓我更加熱愛自己的工作”是3.55分；“得到上級對我的肯定很重要，這樣我會更加認同自己的工作”是3.44分；“賭場部門領導的風格會影響我對於工作的看法和工作的心情”是3.03分。工作特點的5個選項：“賭場提供餐飲，這為我節省了一大筆開銷，這對我來說很重要”是3.23分；“在賭場工作，我在意是否能夠實現自己的價值”是2.90分；“在賭場日常的工作中，我能夠在一定程度上獨立處理一些事務”是2.96分；“工作地方溫度適中，空氣清新很重要”是3.18分；“如果能進入知名品牌的賭場工作，我會感到很自豪，很有面子”是2.83分。家庭因素的2個選項：“得到家人的理解和支援，我會更加認同自己的工作”是2.72分；“一個和睦的家庭氛圍能讓我在賭場安心工作”是2.76分。

107澳門博彩企業莊荷職業認同分析工作薪酬與晉升的3個選項：“在賭場工作，每月收入的多少對我來說很重要”是3.99分；“我看重賭場的福利保障，良好的福利保障能讓我在工作中更有動力”是3.85分；“賭場能夠關心員工的發展，為我們提供更多的培訓和晉升機會，讓我們做好這份工作”是3.89分。五、結論與建議（一）結論本研究主要研究澳門博彩企業莊荷的職業認同感程度以及影響他們職業認同感的因素，根據上述分析資料和假設驗證，有以下結論︰（1）莊荷職業認同感的總得分為50分，而澳門的莊荷職業認同感平均得分為23.41分，屬於中等合格水平，但是值得注意的是，超過30分的高職業認同程度的莊荷只有4.4%，結果表明澳門莊荷的職業認同感程度仍然存在一定的上升空間。（2）按職業認同影響因素重要值均值分析，受訪莊荷認為他們最看重的就是薪酬滿意與晉升方面（3.9分），其次是工作氛圍（3.31分）、工作特點（3.02分）、個人因素（2.92分），最低的是家庭因素（2.74分）。然而，按相關係數分析，與莊荷職業認同程度最有關係的是工作氛圍（0.69），其次是個人因素（0.673）、工作特點（0.421），最後是家庭因素（0.209）和薪酬滿意與晉升（0.206）。（3）個人因素與莊荷職業認同感的程度呈現正相關關係，說明個人的興趣、性格適合、穩定性、成就感等對莊荷的職業認同感程度有很大的影響。（4）工作氛圍與莊荷職業認同感的程度呈現正相關關係，說明獲得肯定、同事關係、上級關係、領導能力等對莊荷的職業認同感程度有很大的影響。（5）工作特點與莊荷職業認同感的程度呈現正相關關係，說明工作價值、工作自主權和工作環境等對莊荷的職業認同感程度有很大的影響。（6）家庭因素與莊荷的職業認同感程度呈現正相關關係，但是在相關係數的證明中，顯示雖然有關係，但是影響程度不算太大。（7）薪酬與晉升因素與莊荷的職業認同感程度呈現正相關關係，但是在相關係數的證明中，顯示雖然有關係但是影響程度不算太大。（二）建議上文的研究結論表明個人因素、工作氛圍、工作特點與莊荷的職業認同感程度的相關性是最高的。如果想提高莊荷的職業認同感，澳門博彩企業可在莊荷的個人因素、工作氛圍和工作特點上作出改善，以下是相關建議︰（1）個人因素方面（輪班制度）博彩業是一個24小時營業的企業，其營業時間與賭場的利潤直接掛鈎。基於這個特殊性，莊荷必須輪班（輪更）工作。博彩企業為了確保賭場運作暢順、避免莊荷一起“落場”（小休）和用膳影響運作，會根據自己營運的需要而設立特別的上班時間，稱之為“特更”。特更的上班時間一般始於早上6－8時（早更）、中午1－4時（中更）、夜晚10－12時（晚更），總工作時間一天是8小時，也會有一些是10小時。從表面上看來，8小時的工作時間非常合情合理，莊荷會有足夠的時間休息，但是，博彩企業為了配合其營運需要，有時會在短時間內隨意更換更表時間，

108 澳門研究 2017年第4期令兩更之間的休息時間非常短（例如“中更”轉“早更”之間約只有晚上10時至翌日早上6時前的休息時間，行內稱為“追更”），令莊荷身心疲倦。因此，本研究建議制定一個固定的輪班模式，例如一個月長早更或長夜更等，讓莊荷的身體機能有足夠的時間去適應自己的工作和休息時間。此外，輪班的方向變化不要太大，建議依據“早—午—晚”順時針變化，切忌毫無規律胡亂編排。（2）工作氛圍（企業對員工的關心）莊荷每天除了要處理與上級和同事之間的關係外，還要應付非常多的客人關係。客人都想贏錢，而莊荷是不可能永遠滿足他們這個要求的。在日常的工作中，莊荷難免會受到客人的責怪，或者受到上司的批評，因此，博彩企業應該主動關心他們，讓莊荷感受到企業的溫暖。博彩企業可定期舉辦一些心理壓力發洩會，讓博彩企業內的莊荷有機會說出他們的工作壓力，發洩他們日常工作中不滿情緒。（3）工作特點（改善餐飲）根據馬斯洛的需求層次理論，一般情況下，個體在生理及安全需要得到滿足的情況下，才會追求更高層次的需要，那麼就代表莊荷在形成職業認同前，需要滿意其基本生理和安全需要。免費膳食是澳門博彩企業的普遍福利之一，作為莊荷的一種非貨幣化的隱性收入，可以為莊荷甚至博彩企業內所有員工省下一筆不少的生活開支。本研究建議博彩企業可以把自助餐內供應過量的食物轉移到員工餐廳內，以增進博彩企業內飲食質素，更好地滿足了莊荷的基本需求，提高他們對博彩企業的滿意度，從而使莊荷更認同自己的工作。[責任編輯　陳超敏]

109名不副實的自由港——近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評[摘要]葡萄牙政府在澳門自由港的頂層設計中，預設增加稅收和限制自由貿易的多項規定。澳葡政府將居澳華人納入徵稅範圍，全面推行包稅專營的貿易管理政策，以此作為葡式自由港免徵大部分關稅之後確保財政收入的替代措施。包稅專營商利用澳葡政府賦予的特權，在本行業實行排他性的壟斷經營，形成本地自由貿易的機制性障礙。葡萄牙政府抽調澳門財政收入盈餘，用於本國及海外殖民地的開支，致使澳門自由港長期缺乏金融、保險、倉儲及港口疏浚等基礎設施建設，從而形成本地自由貿易的功能性障礙。這兩大障礙交相作用，嚴重削弱近代澳門經濟的內在活力與對外競爭力，致使澳門陷入依附型經濟的困境。[關鍵詞]自由港　包稅專營　港口設施　依附型經濟　澳門1841年6月，港英政府宣佈香港成為自由港。同年11月20日，葡萄牙女王瑪麗亞二世（MariadaGloria）也宣佈澳門成為自由港。當時，香港英文雜誌TheChineseRepository（《中國叢報》）在全文轉載瑪麗亞二世宣佈澳門開港的十二條葡文法令之前，除了說明該法令是由澳門一位紳士提供發表之外，還加上一句短評“MacaoistobemadebutPartiallyafreeport”，翻譯成中文，便是“澳門將建成不完全的自由港”。1由此引申開來，就是：澳門自由港將名不副實。後來的史實證明，這句短評一語成讖。一、包稅專營的貿易管理政策顧名思義，所謂自由港，就是人員、貨物、船隻自由進出和自由貿易的港口。為了招徠貿名不副實的自由港*──近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評莫世祥作者簡介︰莫世祥，香港樹仁大學歷史系教授、歷史學博士。*本文是2016年度國家社科基金重大項目（編號：16ZDA130）《鴉片戰爭後港澳對外貿易文獻整理與研究》子課題“鴉片戰爭後港澳對外貿易服務研究”的階段性研究成果。服務貿易理論是西方學術界在20世紀70年代後期逐漸形成的專門分析服務與貿易關係的經濟理論，90年代開始傳入中國。如今，研究服務貿易的中外學者都十分重視探究政府服務與貿易發展的關係，本文謹提供一個負面的歷史實證。1譯自《中國叢報》（TheChineseRepository）1846年2月號。‧澳門學‧

110 澳門研究 2017年第4期易，繁榮經濟，自由港莫不宣佈免收進出口關稅，甚至免徵或少徵貿易經營的其他稅費，實行自由經營、自由貿易的自由經濟，從而構成自由港不同於其他港口的獨特運行機制。港英政府從宣佈香港成為自由港之日起，就始終貫徹推行其普遍免稅與自由經營的英式自由港政策。可是，葡萄牙女王瑪麗亞二世在宣佈澳門成為自由港的十二條法令中，雖然同樣宣佈對各國進出澳門的貨物免徵進口稅，卻明確提出加收稅費、限制自由貿易的多項規定，顯示葡式自由港的不同頂層設計。其中，第三條：“絕對禁止進口棉花、彈藥、燃燒混合物、黑色火藥、任何品質的煙葉、鼻煙、肥皂及煙草。”第四條：“下述葡國產品及工業品的進口，將只許可葡國商船從葡國的港口進入，這目的是為了能享有其免稅的武器及火器、檳榔子、制毛巾的布料、傘紋細布、各種帽子、橄欖油、椰子及棕櫚油、鹹豬肉、現成的衣服鞋子、亞麻布料、鹽、藥物、檀香水、酒精及椰汁、酒、甜酒及酒和椰汁做的醋。”第五條：“前條提到的物品，不論是葡國還是外國產品和工業品，都可以交付20%從價稅後，由葡國或外國船隻從外國港口進口到澳門。”第六條：“上述物品雖不能享受消費品的一般性豁免，但在再出口的情況下，可在澳門的倉庫同這些情況的一般注意與擔保一樣，准許存放一年的時間，處理倉庫租金及力費以外，僅需交付1%存放費與碼頭費的從價費。注：所有存放的物品，不在一年內再出口，則要交付第五條所提到的消費品稅。”第八條：“第四、第五、第六條所提到的貨物，要存放於政府貨倉的，待稅務部門檢查批准；至於享受一般優惠的所有其他物品，業主可根據對他是否方便，來決定存放於稅務所倉庫或者私人倉庫。”第九條：“交付倉庫租金，也有一個在傾聽稅務所主任意見後，由總督在政務會議上決定的價目表，而根據通常付給使人倉庫的費用來調整；”第十一條：“在得到所需的資料以後，總督在會議上有權制定一項按中等規模計算的停泊稅，船隻在澳門時要付的港口費用，可以得到國家及外國貿易。”1從上述法令來看，葡萄牙政府在澳門自由港的頂層設計中，已經預先設置增加稅收和限制自由貿易的多項條條框框，澳門所能實施的自由進出、自由貿易及免徵進出口稅費等自由港待遇，只是部分的（Partial），而不是全面的。因此，英文雜誌TheChineseRepository（《中國叢報》）在決定全文刊載葡萄牙女王宣佈澳門成為自由港的法令之際，面對澳門葡式自由港頂層設計與以普遍免稅及自由經濟為特質的香港英式自由港政策的明顯落差，想必不以為然，於是便寫下本文開頭引用的讖語：Macaoistobemadebutpartiallyafreeport（澳門將建成不完全的自由港）。為甚麼葡萄牙政府不像港英政府那樣，宣佈澳門實行一律免徵進出口稅費的完全自由港政策，反而在澳門自由港法令中預設增加稅收和限制自由貿易的多項規定呢？1846年1月20日，葡萄牙政府在給新委任的澳門總督亞馬勒（JoãoMariaFerreiradoAmaral）的指令中，道出其中的原因：“隨着中華帝國的港口向各國開放，澳門的形勢大為改觀。原來只有澳門可以進行的貿易，現在可以直接到任何一通商口岸進行；原來從貿易貨物過境得到的利益，也受到新興的英國人居留地香港的競爭。如今，這個往昔入大於出（況且是過分、毫無必要的開支）的城市，因上述原因無法以國庫的歲入，支付一半的費用。”鑑於香港開埠和清朝政府陸續開放通商口岸導致澳門貿易地位急劇下降，澳葡政府財政緊絀，入不敷支，葡萄牙政府不顧自由1該法令的葡文全文載香港英文《中國叢報》（TheChineseRepository）1846年2月號。中文譯文轉引自鄧開頌、黃啟臣編︰《澳門港史資料匯編（1553－1986）》，廣州：廣東人民出版社，1991年，第236－238頁。該譯文譯自J.R.Morrison︰《中國貿易指南》（第3版），廣東中國陳列室印刷，1848年。

111名不副實的自由港——近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評港免徵關稅與少徵乃至免徵其他稅費的通例，要求亞馬勒上任之後，立即將歷來不向澳葡政府交稅的澳門華人作為澳門自由港的徵稅對象：“如同其他葡萄牙公民，他們必須為他們所屬的省政府分攤必要的開支，以克服因澳門國庫唯一財源海關取消後所產生的收入停滯而出現的赤字。近來，這一收入已十分低下，而且將完全消失。這便是委任閣下使命中最艱巨、最重要的目標。”1同年4月，亞馬勒到達澳門就任總督，宣佈澳門成為自由港，隨即以武力為後盾，一面史無前例地向華人徵收稅費以解決財政拮据，一面擴張界址以拓展管治區域。加徵稅費方面，1846年9月，亞馬勒頒佈告示，要求停泊在澳門內港的華人快艇必須向居澳葡萄牙人的港務局登記，並繳納每月一元的稅款，邁出澳葡政府向華人課稅的第一步。同年10月7日和8日，亞馬勒出動軍隊，悍然向反對徵稅的中國船民開槍、開炮。次年7月，他進而宣佈澳門華人應向澳葡政府照章納稅，華人商鋪分四類納稅：每年分別繳納120、60、16、4澳門元。擴張界址方面，1847年2月，亞馬勒宣佈澳葡政府將在界牆外水坑尾門到關閘門之間修築馬路，馬路經過的墳墓必須在一月內遷移。工程開工後，未曾遷移的華人墳墓均被夷平，骸骨拋棄大海。5月初，他派兵佔領毗鄰澳門半島南端的氹仔島。該島對於無法駛入澳門內港的大船來說，是較為理想的停泊地。搶先佔領該島，不僅可以增進澳門自由港對於各類商船的吸引力，還能避免其他列強覬覦該島、削弱澳門的貿易地位。8月，他利用清朝稅收官員貪贓枉法的事件，下令拆毀粵海關設在南灣的稅口。1848年4月1日，他發佈通告，要求澳門半島上擁有耕地的華人在15日內，向澳葡政府申辦確認其所有權的契據，否則將視同荒地，歸澳葡政府所有。還規定今後華人在澳門興建磚瓦屋或草棚，必須事先向澳葡政府申請。9月，他下令拆開象徵中國政府管轄澳門半島標誌的關閘門，加寬澳城前往關閘的通道。1849年3月5日，他宣佈：“葡萄牙女王陛下詔令澳門開港，取消葡萄牙海關。因此，無法再容忍一外國海關對物、食品、建築材料及其他商品徵稅……在澳門，對於大多數已經完納過關稅，及其他出口稅項的各種貨物、食品、原料及其他商品，今後一概不得徵收稅款；從中國港口輸入澳門的各種進口貨，在3月12日以後，在澳門免納任何稅款，也不用交驗海關監督的稅款收據。”2亞馬勒所說的“外國海關”，指的是“粵海關澳門關部行台”，即清朝政府設在澳門的稅館。3月12日，他派兵驅逐該行台的官吏，企圖完全控制澳門半島。亞馬勒強行向華人開徵稅賦與擴張界址的粗暴行徑，激起華人的普遍憤慨。1849年3月，澳門各行華商在廣東官府“以商制夷”政策的感召下，憤而群起離開澳門，轉往廣州黃埔開展貿易，澳門市面頓形蕭條景象。同年8月22日，亞馬勒騎馬出巡關閘，行走到澳門半島北端的蓮花莖中段，被憤恨其倒行逆施的華人青年沈志亮等人當場刺死。澳葡軍隊藉口復仇，乘機攻佔關閘、望廈、北嶺等處，完全控制澳門半島。在澳門歷史上，亞馬勒是唯一一位被華人擊斃的葡萄牙總督。他以強暴的手段，推行葡萄牙政府制定的澳門自由港政策，對華人開徵稅款，夷平華人墓地，驅逐中國稅館官吏，擴展澳葡政府管轄區域。這一切都嚴重踐踏自古以來一直在澳門實行的華律、華俗和中國主權，因而激起華1轉引自薩安東（AntónioVasconcelosdeSaldanha）：《葡萄牙在華外交政策（1841－1854）》，金國平譯，澳門：葡中關係研究中心、澳門基金會，1997年，第241－242頁。按：“省政府”，指1844年葡萄牙將其管治的澳門、帝汶（Timor，時稱地捫）、蘇祿（Solor），單獨組成一個自治的海外省，省會設在澳門。2[葡]薩安東（AntónioVasconcelosdeSaldanha）：《葡萄牙在華外交政策（1841－1854）》，金國平譯，澳門：葡中關係研究中心、澳門基金會，1997年，第240頁。

112 澳門研究 2017年第4期人社會的公憤，最終導致自己遇刺身亡。對比港英政府在宣佈香港成為自由港之時和之後，一直強調以華律、華俗管治居港華人的做法，港英與澳葡的政府對待華人的舉措大相徑庭。兩者的區別，反映出新、老殖民主義者在推行體現資本主義自由經濟精神的自由港政策的過程中，存在着截然不同的理念。亞馬勒死後，澳葡政府面對已經激化的華葡矛盾和本地蕭條的經濟狀況，被迫更改亞馬勒生前推行的部分對華政策，逐漸將免徵進出口稅費的自由港政策惠及華人，以吸引華商重新來澳貿易，恢復澳門經濟和社會秩序。1850年12月28日，澳葡政府發佈告示，首先宣佈免收入澳華船的船鈔，稱：“照得本公會已經設法力除匪類，以使大街及各地方絕其偷搶之弊等因在案，茲再諭知中國各處來澳貿易華商及商船、漁船，可以進澳平安貿易，所有船隻可任便進河避風寄碇，西洋官已令照應，並不用爾船鈔，弁兵不時加意防護河岸也。”11852年3月8日，澳葡政府進而宣佈免除先前向華船徵收的各種稅費：“從即日起，從事沿海貿易的中國船隻不論進出澳門港口，或在拋錨區停泊、註冊，一律免除以前必須交納的各種稅費。採取此措施的目的是為推動澳門貿易發展。”2可是，澳葡政府控制的澳門地域土地面積狹小，加上氹仔、路環等離島乃至澳門半島原有村落的華人居民大多堅持沿用清朝香山縣官府發出的地契或私人交易的契據，並不認同澳葡政府有權染指他們世代擁有的地權，因此澳葡政府不可能像港英政府那樣，以拍賣土地長期使用權作為替代免徵進出口關稅的一項主要財政收入來源，最終只能通過加徵各種稅費，解決財政短絀的困難。1865年1月，清朝廣東巡撫郭嵩燾派人到澳門瞭解情況，隨後稟報總理衙門。其中談及澳門稅費徵收情形，稱：“澳中商賈完納夷人公鈔，視貿易之大小酌量抽稅，大約房租視店貨為輕重，公鈔又視房租為輕重。房租取之業戶，公鈔取之商民，多寡相等，下至擺列地攤小買賣亦有公鈔，每年合計抽收各項銀兩約共一百二十三萬，實較內地釐金為重……澳中民居有地稅，商販有公鈔，其往來販運日用所需，若牛羊豬魚鹹魚之屬均有稅。其開設洋藥煙館，亦係數戶包繳煙稅，每年約二三萬金。白鴿票賭局每年三四萬金，攤館每年十二萬金，妓館每妓一名月納稅銀半元。又有戲館一所，每年納房租一萬金，亦可謂巧於取利矣。”3從中可知，當時澳門徵收稅費的範圍已經囊括各行各業，連販運牛羊豬魚鹹魚等日常食品，甚至擺地攤做小買賣，也要繳納稅款、公鈔，“可謂巧於取利”。其稅費負擔，“實較內地釐金為重”。廣泛而沉重的稅費，自然導致澳門財政收入劇增。據郭嵩燾估計，當時澳門“每年合計抽收各項銀兩約共一百二十三萬”，這比起19世紀40年代初澳葡海關徵收的關稅所得最低每年只有4萬兩，明顯有急劇而大幅度的增長。另據葡方統計，1852年澳門財政虧損48,309澳門元，1862年卻盈餘104,633澳門元。4這就進一步佐證19世紀60年代澳葡財政收入的急劇增加。其增加的1《澳門政府憲報》1851年1月4日第7號，轉引自吳志良、湯開建、金國平主編：《澳門編年史》第4卷，廣州：廣東人民出版社，2009年，第1663－1664頁。2[葡]施白蒂（BeatrizBastodaSilva）：《澳門編年史（十九世紀）》，姚京明譯，澳門：澳門基金會，1998年，第112頁。3《廣東巡撫郭嵩燾查明澳門前後大概情形清摺》，《明清時期澳門問題檔案文獻匯編》第2冊，北京：人民出版社，1999年，第755－756頁。4[葡]施白蒂（BeatrizBastodaSilva）：《澳門編年史（十九世紀）》，姚京明譯，澳門：澳門基金會，1998年，第111頁。

113名不副實的自由港——近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評源頭來自加徵稅費，稅費涵蓋的行業除了正當的常規貿易之外，還有屬於黃、賭、賭等非正當生意，即郭嵩燾奏摺所指的“妓館”、“洋藥煙館”（鴉片貿易與吸食）和“白鴿票賭局”、“攤館”（博彩業）等。免稅和加稅，是港澳當局在港澳兩個自由港的頂層設計之初就各自確立的、截然不同的稅收方針。其中，港英政府決定以拍賣土地長期使用權來替代免徵進出口關稅後減少的財政收入，這有助於降低交易成本，吸引中外商客前來香港進行轉口貿易和投資不動產，促進本地開發和經濟發展；澳葡政府卻在宣佈澳門開港的法令中佈下加稅的羅網，並且在其擴張界址遭遇中國朝野抵制之後，全面推行加稅，不僅將華人居民納入徵稅對象，而且將各行各業都納入到徵稅範圍內。依靠加稅作為增加歲入的唯一舉措，這就增加居澳交易的成本，從而難以吸引四方商客來澳門貿易和投資不動產，最終削弱近代澳門的經濟競爭力。在港英和澳葡政府的自由港頂層設計中，無論是免稅還是加稅，都殊途同歸地朝向增加政府的財政收入以支付本地公共開支的共同目標。只不過，港英政府的免稅政策走的是迂迴達標之路，即通過免徵關稅，降低交易成本、促進經濟發展，來增加政府的歲入。此外，港府還通過徵收鴉片貿易稅，作為財政收入的另一項主要來源；同時徵收各行業經營的牌照費、註冊費等少量費用，補貼政府的歲入。1澳葡政府的加稅舉措，則除了對免徵關稅大打折扣之外，還對所有正當行業以及鴉片、博彩、苦力貿易等非正當行業開徵各種稅費，直截了當地攫取民間貿易的部分收益，以支付政府的各項開支，而不在乎這種做法是否有利於本地經濟的長遠發展。後來的事實證明，港澳政府各自實施的不同稅收政策，分別成為兩地自由港經濟發展的動力或障礙。澳葡政府以加收轄區內稅費作為葡式自由港免徵關稅之後增加歲入的不二法門，而為了省事省力、慵懶理政而又獲得穩定增長的財稅收入，更全面推行招商承充、包稅專營的自由港管理政策。1847年1月，澳督亞馬勒宣佈開設白鴿票賭博的專營承充繳餉。此後《澳門政府憲報》（BoletimOficialdaMacau）注明：“白鴿票賭博是應華人的請求，於1847年1月，由澳門總督批准設置。”這一舉措拉開澳門博彩業合法化的序幕，“亦即澳門專營承充制度實施之始”。2同年3月，澳門豬肉業招商承充；4月，博彩業之一的番攤也進行承充專營。1848年1月和2月，澳葡政府先後完成拍賣本地豬肉及牛肉的銷售專營權，承充者在合同期內享有排他性的經營權，並且受到政府的保護。1851年1月，因所批准澳門豬欄及牛欄生意的承充期將滿，澳門議事公局決定再次招商，“以出高價並遵規條者，准令承充”。還附有價格限制的規定：“除賣豬肉各價外，仍照本年舊式，每元銀不能賣至十斤之下，所有交易照每禮拜價錢申算。”同年5月，食鹽銷售招商專營。7月，煮賣鴉片招商專營。8月，原來承充專營魚欄的多名華商獲准照舊承充魚欄，其所有入澳鮮魚、鹹魚，全歸他們專賣，限期兩年，期內不准別人私充，否則按例分別罰銀懲罰。3此後，澳葡政府繼續將招商包稅專營的舉措推廣到各行各業，乃至暢銷的一些日用消費品種。1899年7月15日，澳葡政府再次公佈實施包稅專營制度的法律文件，將番攤博彩、豬肉以及鹽務、石1有關19世紀末港府徵收各項費用概況，可參見[清]陳鏸勳撰：《香港雜記（外二種）》，莫世祥校注，廣州：暨南大學出版社，1996年，第50－53頁。2轉引自吳志良、湯開建、金國平主編：《澳門編年史》第4卷，廣州：廣東人民出版社，第1623－1624頁。3轉引自吳志良、湯開建、金國平主編：《澳門編年史》第4卷，廣州：廣東人民出版社，第1624、1666、1675頁。

114 澳門研究 2017年第4期油、火藥、硝石、硫磺，“甚至在表中被列為人類糞便的肥料，亦採用同樣辦法”，實行“特許專賣制度”。11915－1930年間，包稅專營的羅網還籠罩到澳門銀坑後山的“拱北山泉”。“山泉則讓一個承包商專營，每年繳費七萬二千元，期限十五年，至一九三○年結束。承包商將山水供應給眾多的華船及澳門城區的居民飲用，從中獲得較多的利潤。”2如此連糞便和天然山泉水都納入列入政府特許專營之列，包稅專營在澳門真可謂搜刮窮盡，無一倖免。澳門的包稅專營制度既來源於古代葡萄牙人在遠東地區實行殖民管治時所採用的稅收徵繳方式，也深受清朝壟斷對外貿易的廣州貿易體制及其行商制度的影響。就後者而言，1686年（清康熙二十五年），即清朝開放海禁、正式在廣州設立粵海關對各國通商的第二年，清朝廣東官府開始招商承充由官府特許經營的對外貿易業務的洋貨行商，規定來華的外洋商人按商貨性質，分別到各行商處投行買賣；行商則負責到粵海關繳納外洋進出口船鈔和貨稅，並且代理官府和外商的交涉事宜。3從此，廣州成為清朝唯一開放的對外貿易口岸，澳門成為外國商人等候進入廣州貿易的外港，廣州行商制度因而延伸到澳門。1849年3月，澳門總督亞馬勒派兵驅逐清朝駐澳門的稅館官員。同年3月，澳門行商響應廣東官府的號召，相繼撤離澳門，致使澳門經濟頓形衰落。不過，華人行商包稅專營的行業壟斷傳統仍然對澳門經濟產生深刻的影響，並且在澳葡政府大力推廣下得以發揚光大。澳葡政府在徵收各行業稅費的過程中，為了獲得穩定而持續增長的財稅收入，避免與佔人口絕大多數的華人發生直接衝突，有意廣泛推行定期招標承充的包稅專營制度，允許承包商在履行承包合同、按時向政府繳納稅款的前提下，利用政府賦予的專營特權，對承包行業實行排他性的壟斷經營，謀取私利，壓制自由貿易和自由競爭。澳葡政府肆意擴張的包稅專營羅網，一度激起華人社會、尤其是下層民眾的激烈抗爭。1892年春，澳葡政府為了執行葡萄牙政府要求增加歲入的命令，對當地稱為“料半”的廉價暢銷米酒進行招商包稅專營。拱北海關報告稱，香港一位華商繳費7,800元，獲准在澳專營權，按規定從同年5月1日起，每斤料半酒徵稅約5分錢，致使酒價平均增加16%。此酒向為苦力、窮人飲用，加價激起民憤，加上謠傳從此之後所有生活必需品均需徵稅，於是在這年5月20日“澳門商鋪幾乎全部關門罷市，無從購物，無人工作，船舶也都停航。據稱，如此大罷市為澳門開埠三百年來所未有”。21日，“官府出動水陸士卒，強迫商鋪開市。這一愚蠢的舉措激起民眾更大的騷動。據說當晚三合會將火燒澳門，威脅要取華商巨富的性命。次日，官府被迫退卻，各商鋪才重新開市”。對料半酒的包稅專營，竟然激發“澳門開埠三百年來所未有”的大罷市，這一事件反映出澳門華人社會對包稅專營引起物價上漲的強烈反感與不滿。“後來官府對酒店採取執照制度，從中所得與包稅之收入大致相同，但在華人看來，已經減少專賣的性質。此後，許多專賣紛至遝來，再也無人反對。當日預料繼料半包稅專營之後，所有生活必需品將一一徵稅，而今已成事實。這類專賣都由華人掌理，他們為專賣權支付固定費用，從中也大撈一筆”。就近觀察此事的拱北海關稅務司柯而樂（FrancisA.Carl）因此評論澳門普遍推行包稅專賣制度的利弊，說：“專1[葡]施白蒂（BeatrizBastodaSilva）：《澳門編年史（十九世紀）》，姚京明譯，澳門：澳門基金會，1998年，第302頁。近代澳門對收取糞便實施專營管理的合同，見湯開建、吳志良主編：《澳門憲報中文資料輯錄（1850－1911）》，澳門：澳門基金會，2002年，第228頁。2莫世祥、虞和平、陳奕平：《近代拱北海關報告匯編（1887－1946）》，澳門：澳門基金會，1998年，第108頁。3彭澤益：《清代廣東洋行制度的起源》，《歷史研究》（北京）1957年第1期。

115名不副實的自由港——近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評賣制度肯定增加澳門的生活開支，壓制競爭這一貿易之魂；但它們帶來官府需要的歲入，其中有相當部分用於改進房屋及道路衛生等，因此這種制度還是有些好處的。”1這一評論是值得推敲的。包稅專營制度之弊，在於承包商勢必將包稅成本轉嫁到專營商品的價格之上，因而“肯定增加澳門的生活開支”；包稅專營賦予的承包商的壟斷經營，也必然“壓制競爭這一貿易之魂”。這兩種衍生結果勢必嚴重損害本地經濟與對外貿易。至於包稅專營之利，則屬唾手可得，不僅承包商可以憑藉專營欺行霸市，謀取暴利，澳葡政府也可以坐享其成，獲得穩定增長的財政收入。20世紀20年代初的拱北海關報告說：“葡屬澳門的主要財政入來自專營權的包稅款，洋藥專營、賭博專營及彩票專營是三項主要的包稅專營項目……較小的包稅專營項目是魚、鹽及煙草的專營。”2然而，澳葡政府是否如同柯而樂所評論的那樣，將財政收入的“相當部分用於改進房屋及道路衛生”，改善澳門自由港的基礎設施，以發揮包稅專營制度穩收歲入之利呢？二、落伍滯後的自由港基礎設施19世紀60年代，澳門財政收入已經隨着廣泛實行包稅專營而急劇增長。可是，直到19世紀末，澳門自由港的各種基礎設施還遠遠不能滿足貿易發展的需要。1892年2月11日，《澳門人報》（OMacaense）報導一位華商抱怨澳門沒有銀行，也沒有海上保險行業，甚至大船都難以泊靠碼頭。“他補充說，不贊同以前與澳門做生意的中國人，現在正成為香港發財的源泉……文章還抱怨各種稅收隨時變化，令人無所適從”。3當時，拱北海關也在工作報告中，評論華商不滿於澳門缺乏貿易配套設施的反應，說：“華商還堅稱澳門沒有銀行墊付到港華船的貨款，這就對澳門貿易極為不利。相反，江門卻有此項服務，只要船到，銀行即願意預付貨款，承銷商可以迅速卸貨，並購買回程貨物，這樣結果當年就可以運載更多的貨物，提高資金的使用效率。於是，每年西海岸的大部分貿易都不再集中澳門，而是轉向江門。從目前情形推斷，澳門前景未可樂觀。澳門想要維持其重要港口的地位，葡萄牙當局首先要從漠不關心的昏睡中蘇醒過來，允許澳門疏浚港口。然後，更重要的是興建保稅貨倉，由負責任的人管理，貨物一經到達就可以入倉保管，這樣銀行才會提供所需的預付款，加快航運貿易。”4直到1902年8月，即澳門開放為自由港的半個多世紀之後，來自葡萄牙的大西洋銀行（又稱大西洋海外匯理銀行）才在澳門設立代辦處，成為澳門的第一家銀行機構。而在香港，早在1845年，即香港開埠之後的第四年，英資東方銀行（又稱東藩匯理銀行、金寶銀行、麗如銀行）就在香港開設分行。1857－1859年間，英資有利銀行、呵加利銀行、渣打銀行又相繼在香港開設分行。1865年3月，由歐美在港各大洋行共同創辦的香港上海滙豐銀行，同時在香港和上海正式成1莫世祥、虞和平、陳奕平：《近代拱北海關報告匯編（1887－1946）》，澳門：澳門基金會，1998年，第40－41頁。2莫世祥、虞和平、陳奕平：《近代拱北海關報告匯編（1887－1946）》，澳門：澳門基金會，1998年，第103、104、98頁。3[葡]施白蒂（BeatrizBastodaSilva）：《澳門編年史（十九世紀）》，姚京明譯，澳門：澳門基金會，1998年，第268頁。4莫世祥、虞和平、陳奕平：《近代拱北海關報告匯編（1887－1946）》，澳門：澳門基金會，1998年，第28頁。

116 澳門研究 2017年第4期立，開展營業，成為總部設在香港的第一家銀行，並且獲准發行紙幣。顯然，銀行業在港澳兩地分別創設的時間、數量與級別都相差甚遠，兩個自由港基礎設施建設存在巨大的差距，由此可見一斑。澳門位於珠江支流的西江出海口，水中夾帶的泥沙長年淤積，容易阻塞港口航道，難以吸引吃水較深的大輪船入泊，一旦周邊商埠使用輪船運輸，就會突顯這一地理劣勢，導致澳門貿易地位在輪船時代迅速下滑。19世紀90年代初，拱北海關稅務司警告說：“珠江及西江河水帶來大量淤泥，致使位於兩江出口處的澳門港口迅速淤塞，或許是導致澳門商業中心地位一落千丈的最重要的原因之一。澳門官方多次籲請葡國政府准許動用現有基金疏浚港灣；但至今未奏成效。這一弊端正在迅速擴大，澳門如果還想維持港口貿易，必須在近期解決這個問題。華商早已證實，澳門外港拋錨處的水位一年年減少，先前澳門樂於與潮州府進行的貿易以及澳門與粵西各府的洋米貿易均已轉到香港。”1905年初，拱北海關稅務司又警告說﹕“澳門昔年本係商務繁盛之區，徑與寰球各埠交通直接，乃觀現在情形今昔迥殊，大有江河日下之勢。苟非將海濱一帶挖浚，俾外海輪舶得以駛赴碼頭灣泊，免受意外之虞，則該埠生意恐難進步。”1鑑於澳門航道逐年淤塞，澳葡政府在1883年請來葡萄牙工程師，研究內港疏浚計劃，但因不具備條件而做罷論。21890年，澳葡政府開始進行媽閣碼頭及其附屬設施的建造計劃，工期為兩年，工程預算24,560澳門元。加入葡籍的澳門華商曹善業捐獻該碼頭的用地，獲得葡國政府的表彰。31911年，澳葡政府進行較大規模的疏浚工程。“該年初夏，澳門政府與香港一家工程商行簽定合約，疏浚進入澳門港口的一條航道。該航道計劃有六千米長、五十米寬，統一水深為十二英尺，將於一年內完成”。可是，此後澳門“本地方圓數英里的全部河床，正以每年幾英寸的速度升高”。1920年，澳葡政府決定實施興建人工外港的計劃。“要完成這項雄心勃勃的工程，需要耗資一千二百萬元，據稱這筆款項已由里斯本政府擔保。整個工程包括興建一道南面防波堤，約長三千六百碼，有三個開口；還興建一道東面防波堤，長一千四百碼。這兩道防波堤可供二十二英尺的船隻靠泊。此外，從東南挖浚一條‘運河航道’，寬一百碼，深七米半，連接澳門盆灣，通向深水區。該項計劃的目標是：防波堤將促使內港或前山河口與澳門東邊大海之間的漲潮和退潮形成急流，疏浚航道，保持水深。西邊的內港和半島東面的另處盆灣，將成為華船及造船船塢的庇護地，修建大碼頭、堤岸和船隻下水設施等。整個計劃預期八年完成”。1926年8月26日，“澳門外港浚河工程完成其最後之一簣，擴張本埠偉謀之初步至此遂告成功。新設之寄泊所係為大河輪船之用者，兵艦巴地號首先照官式儀節駛入。其出海之水道，業經浚深，即春季水淺時，尚有十六尺，故凡吃水二十二尺之船隻，至潮長時即可行駛。內港（或稱舊港）河岸有數段已經填闊，其餘沿岸一帶，將來亦議照此進行。迤北新墾之地已有一大部分批出，經營工業；青洲附近船塢及避風塘左右地段，亦建設工廠貨倉”。4至此，澳門疏浚外港及內港的大規模工程都提1莫世祥、虞和平、陳奕平：《近代拱北海關報告匯編（1887－1946）》，澳門：澳門基金會，1998年，第101、27、231－232頁。2[葡]施白蒂（BeatrizBastodaSilva）：《澳門編年史（十九世紀）》，姚京明譯，澳門：澳門基金會，1998年，第231頁。3施華（FernandoDavideSilva）：《澳門政府船塢：造船和修船一百年》，澳門：海事博物館，1996年，第19頁；《澳門政府憲報》1890年7月17日第29號。4莫世祥、虞和平、陳奕平：《近代拱北海關報告匯編（1887－1946）》，澳門：澳門基金會，1998年，第82－83、101、100、362頁。

117名不副實的自由港——近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評前完成，大河輪船可以駛入外港。不過，遷延多年終於實現的這一成就，已經無法挽回在此之前澳門貿易地位急劇下降的頹勢。暢通的航道是自由港生存發展的生命線。為何澳葡政府遲至澳門實行自由港政策的三十多年之後，即1883年才考慮疏浚適宜木船進出的內港，並且在19世紀90年代後期清朝允許外國輪船進出中國內河港口之後三十餘年，即1920年才啟動興建可供中小型輪船進出的外港工程呢？須知澳葡政府早已普遍實行包稅專營，實現財政盈餘，足可以及早支付疏浚航道、興建新港的開支。這就需要探究澳葡政府搜括而來的大量財政收入究竟去向何處。1909年4月，《香港華字日報》發表評論文章，揭露葡萄牙政府攫取澳門財政收入，用於本國及地捫（帝汶）殖民地的開支，澳葡政府則用剩餘的歲入修建馬路和公園，罔顧疏浚港口航道等基礎設施建設，致使澳門商務凋敝，無法與香港競爭。文章指出：“葡政府所徵之餉，比往常過於倍蓗。若以澳財還施諸澳地，浚深河道，以容巨船；查考商務，以保商人；方便居民，以廣招徠；從此勵精圖盛，即不能與香港並駕齊驅，若雲追隨鞭鐙，亦奚不可之有者。無如所徵賦稅，除撥供其祖國外，更為地捫挹注，所餘者只用以開闢馬路，修蓋公園。似此經營，固可賞心悅目，但於境內商務，則毫無補益。”1此文揭露葡萄牙政府調取澳門稅餉用於本國及帝汶殖民地一事，後來得到居住澳門的葡籍歷史學家徐薩斯（CarlosAugustoMontaltodeJesus，1863－1932）的呼應。他寫到：“澳門殖民地拿出了大筆款項，來解其他殖民地因長期透支而造成的困難，真是此得彼失……澳門的預算盈餘都被挪用解救其他殖民地去了──帝汶、果阿、莫三比克、安哥拉，聖多美、幾內亞、維德角。他們花掉了澳門成百萬的美金，而且根本沒有償還的可能。”2那麼，澳門稅餉究竟還剩下多少份額留給澳葡政府用於本地市政建設呢？20世紀20年代初的拱北海關報告說：澳門“所有包稅專營的上繳稅費，有百分之一劃歸澳門市政廳”。3如此一來，澳門自由港各項基本建設長期滯後、港口航道疏浚工程一再拖延的主要原因，也就不言而喻了。三、依附型經濟的困境澳葡政府普遍推行招標承充的包稅專營制度，允許承包商在按時向政府繳納固定稅款的前提下，利用政府賦予的特權，對該行業實行排他性的壟斷經營，形成自由貿易的機制性障礙。澳門自由港長期缺乏金融、保險、倉儲及港口疏浚等基礎設施建設，構成自由貿易的功能性障礙。這兩大障礙交相作用，嚴重削弱澳門經濟的內部活力與對外競爭力。1891年12月，拱北海關稅務司鑑於當時“促使澳門獲得巨額利潤的眾多財路既已中斷”，“澳門的繁華及其購買力都備受削弱；此外，澳門官府實施的制度也導致澳門降低其原先的商業1《論澳門商務》，《香港華字日報》（香港）1909年4月30日。2[葡]徐薩斯（C.A.MontaltodeJesus）：《歷史上的澳門》，黃鴻釗、李保平等譯，澳門：澳門基金會，2000年，第261、284頁。3莫世祥、虞和平、陳奕平：《近代拱北海關報告匯編（1887－1946）》，澳門：澳門基金會，1998年，第103、104、98頁。

118 澳門研究 2017年第4期中心地位”，於是這樣預測澳門和香港這兩個毗鄰自由港此消彼長的貿易前景：“香港的持續富裕及其商業重要性的不斷加強，肯定會令其逐年成為澳門的強大競爭者，並且將商業貿易從拱北（關）吸引到九龍（關）……如今，澳門的資金已不能和同香港的資金競爭；貿易的發展自然向最重要之中心傾斜，必然會捨棄澳門奔赴香港，除非前者的生活支出及倉儲費用顯著少於後者。以前，澳門曾受惠於較少之生活開支和倉儲費用，而今葡萄牙人為了應付不斷增長的財政需要，不時開徵新稅，遂使澳門迅速喪失這種優勢。”1這番預測在徐薩斯的名著《歷史上的澳門》（MacauHistórico）一書中變成實在的歷史敘述：“（澳門）每一個頗有前途的企業都為苛捐雜稅所累，夭折在襁褓之中。很多因此被趕出澳門的工業紛紛遷往香港，使香港的經濟得到了很大發展……難怪澳門發展成商業中心的每一個希望都被扼殺了。在這一過程中，已經有很多極有前途的工業歸於失敗，較引人注目的有茶廠、絲綢廠和玻璃廠……很多當地商人到香港去尋求更安全的場所，把它作為發展事業的新天地。還有許多很有前途的企業被澳門的官僚體制趕到了香港。畢竟，澳門就是無所顧忌地殺死或趕走那些生金蛋的鵝，或者那些在精心呵護下要生金蛋的鵝。”2顯然，包稅專營扼殺自由競爭這一貿易之魂的結果，就是為淵驅魚、為叢驅雀。隨着“許多很有前途的企業被澳門的官僚體制趕到了香港”，澳門經濟持續衰退，越來越形成依附香港而浮沉的特質。苦力貿易是澳門成為自由港之後帶領本地經濟走出蕭條困境、步入首次畸形繁榮的非常規貿易。3此類貿易的繁盛和消亡，都與香港政府陸續頒令限制及禁止此類貿易緊密聯動，可謂成也香港，敗也香港。促使澳門苦力貿易繁盛的香港因素，是香港貫徹執行1855年英國政府頒佈的《中國乘客法案》，結果將先前集中在香港出洋的苦力貿易推向澳門和廣州，遂使兩地成為華南苦力出洋的主要集散地。促使澳門苦力貿易消亡的香港因素，主要是港英政府在主張堅持廢奴主義，以及在人道主義的英國朝野人士推動下，香港英文報刊抨擊澳葡政府縱容苦力貿易的行為，同時向澳葡政府施加外交壓力，進而對前往澳門運載苦力出洋的外國船隻採取驅逐措施，甚至準備動用海軍力量，不惜與澳葡政府發生“公開的敵對”，最終迫使葡萄牙政府在1874年3月正式取締澳門的苦力貿易。港英政府之所以強硬干預看似屬於澳門內部事務的苦力貿易，還與他們仍然將澳門視為中國領土一部分的觀念密切相關。當時英方認為，中國皇帝並未將澳門割讓給葡萄牙，葡萄牙也未曾像英國等西方列強那樣，和清朝政府簽署招收華工出洋的條約，因此英方可以將其在華治外法權延伸到澳門，制止有損英國在華利益與聲譽的澳門苦力貿易。41莫世祥、虞和平、陳奕平：《近代拱北海關報告匯編（1887－1946）》，澳門：澳門基金會，1998年，第26、27頁。2[葡]徐薩斯（C.A.MontaltodeJesus）：《歷史上的澳門》，黃鴻釗、李保平等譯，澳門：澳門基金會，2000年，第262、295－298頁。3非常規貿易是筆者在論述近代港澳貿易時使用的概念，專指當時合法，但因有違道德倫理而受到社會輿論越來越多的批評，最終被法律取締的貿易門類，如苦力貿易、鴉片貿易等。非常規貿易曾經在近代港澳貿易及政府財政收入中佔有較大比重，需要認真研究。與之對立的概念是常規貿易，專指在當時及後世都始終合法、並且從未引起道義批評的正當商品貿易門類，同樣需要研究。4莫世祥：《港澳苦力貿易與英葡論爭》，《廣東社會科學》（廣州）2016年第2期。

119名不副實的自由港——近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評於是，澳門苦力貿易不僅得益於香港的市場讓渡、後勤補給和資本投入等經濟依賴，更重要的是，還受制於廢奴主義和人道主義的中外輿論壓力，以及港英政府和澳葡政府的政治博弈。待到港英政府在進步輿論推動下，採取強硬措施，制約澳門苦力貿易的各種因素就會交相作用，共同迫使澳葡政府取締正在如日中天的澳門苦力貿易。這項貿易在澳門突然夭折，正是澳門首次受制於香港綜合因素的結果。它的大起大落，預示此後澳門對外各項貿易都將會受到香港因素的推動和制約。鴉片貿易也是港澳兩個自由港長期進行的非常規貿易。19世紀70年代上半期，苦力貿易被港澳政府相繼取締之後，鴉片貿易長期成為兩地政府的第二大財政收入來源。直到20世紀40年代中期，港澳政府才相繼取締鴉片貿易。在鴉片貿易“合法”經營的百年間，港澳兩地一直實行着香港供給生鴉片、澳門加工分銷熟膏的貿易鏈條，後來還引來香港商人承包澳門鴉片專營。這種局面的形成，起源於1858年清朝政府分別與英、法、美等國代表簽訂《通商章程善後條約：海關稅則》，允許外國鴉片從此“合法”輸入中國各通商口岸，但又規定鴉片進入通商口岸之後，“即屬中國貨物，只准華商運入內地”。由於清朝政府將香港視為割讓給英國管治的外埠，因此香港不僅在航運樞紐的地理位置上，而且在獲得中外條約保障的政治意義上，都成為外國船隻運載鴉片來華的首要集中地，隨後才將鴉片分銷到各通商口岸。1887年以前，清朝政府一直將澳門視為主權管轄地區，與內地無異，因此澳門所需外國鴉片，只能從香港進口，澳門對香港的依賴由此而生。即使1887年12月中葡兩國簽訂《中葡和好通商條約》，也沒有改變香港供貨、澳門分銷的港澳間鴉片貿易格局，其主要原因是此時的香港開始奠定中外中轉貿易樞紐港的地位。港澳間的鴉片貿易還促成兩地政府及兩地煙商之間的合作與博弈。港澳政府長期將鴉片包稅專營作為本地主要的財政收入來源之一，在中外禁煙潮流的壓力下，到1913及1927年，港澳兩地政府才相繼將鴉片貿易改為官營。為了協調兩地間的鴉片貿易，英葡兩國政府在1913年簽訂《管理香港和澳門殖民地鴉片專營的協議》，給後人留下這兩個“文明”政府合謀販毒的罪證。1澳門在鴉片貿易中長期依賴香港供貨，將香港批發來的部份鴉片販運到粵西南地區，成為承接香港轉口貿易並向粵西南地區轉運的區域貿易分流港；其餘鴉片製成品除供本地吸食之外，還遠銷南美智利等地。此外，澳葡政府還允許香港煙商承充澳門鴉片專營，引入香港資金，開展港澳聯營。這就在貨物的供應、分銷和資金投入等方面依附香港，從而形成近代澳門與香港經貿關係的基本格局。這種格局不僅存在於港澳間的鴉片貿易，而且還擴展到兩地正當行業的常規貿易。就常規貿易而言，1840年中英鴉片戰爭爆發之前，澳門是依附於清朝唯一通商口岸──廣州的外港。1841年香港成為港英政府開放的自由港之後，澳門與香港和廣州的經貿關係隨之發生親疏迥異的變化。香港迅速成為供應和吸納包括澳門在內的中國沿海港口進出口貨物的樞紐港；澳門則逐漸成為承接香港中轉貿易並向粵西南地區輻射互動的主要轉口港，依靠連接西江及沿海中小商埠的木帆船運輸網路，成為主導粵西南地區進出口貿易的商業中心。19世紀80年代起，港、澳兩個自由港的正當商品常規貿易相繼取代鴉片之類的非常規貿易而入居兩地貿易的主流地位。澳1《英國和葡萄牙關於管理香港和澳門殖民地鴉片專營的協議（AgreementbetweentheUnitedKingdomandPortugalfortheRegulationoftheOpiumMonopoliesintheColoniesofHongKongandMacau）》，倫敦：女王陛下文印室（HisMajesty’sStationeryOffice）授權，哈里森及沈思公司（HarrisonandSonsLtd.）印製，1913。按：可通過網路，檢索和下載此文件的影印件。

120 澳門研究 2017年第4期門進而將其常規轉口貿易的輻射範圍，擴展到曾經長期依附的華南商業中心城市──廣州的近郊，一度形成對廣州的競爭與挑戰。然而，19世紀90年代末、20世紀初，清朝政府向西方列強開放西江內河輪船航運權，法國宣佈將其租借的廣州灣（今湛江地區）開放成為自由港，原來依靠帆船運輸經由澳門向香港作進出口貿易的廣州灣、江門等粵西南各商埠，隨即藉助輪船運輸直接與香港進行貿易。西江泥沙長年淤積，不利於吃水較深的大輪船靠泊澳門，遂使澳門在與依靠輪船運輸迅速崛起的周邊各商埠的競爭中不進則退。在此情況下，澳葡政府普遍推行的包稅專賣制度越發顯露其壓抑自由貿易的弊端，迫使不堪忍受包稅商壟斷和澳葡政府重稅的工商業經營者陸續離開澳門，遷往營商成本較低的香港及周邊商埠，澳門經濟因此失去內部活力和對外競爭力。在內外因素的交相作用下，澳門迅速失去曾經擁有的主導粵西南地區進出口貿易的地位，最終變成香港、廣州等周邊大商埠的經濟附庸。1如果說，周邊因素逆轉加劇了澳門常規轉口貿易的挫敗的話，那麼澳門利用即使不完全的自由港條件，在本地發展製造業，進行加工出口貿易，也會較少遭受周邊競爭因素的壓制，有可能相對獨立自主地謀求發展，走出擺脫依附香港等周邊大商埠困境的新路。因而，堅持在澳門經營的商人開始陸續嘗試興辦加工製造各行業。檢閱晚清至民國時期各類正當商品在澳門加工製造的歷程，可以看出相關製造業行業此起彼伏的興衰軌跡：19世紀80年代至20世紀初的二十多年間，最早在澳門使用蒸汽機生產的繅絲業匆匆走完短暫的歷程。19世紀後期曾經為澳門乃至廣東省茶葉出口貿易作出一半以上貢獻的澳門茶葉加工業，也在20世紀初陷於凋敝。1912年中華民國成立之後，中國內地興起的“實業救國”熱潮漫延至澳門，推動澳門華商繼續投資加工製造各行業，加上澳葡政府採取減免本地一些工業產品稅、增加外國同類產品進口稅等貿易保護政策，遂使這些行業在20世紀20、30年代進入難能可貴的發展高峰期。當時，鹹魚加工業是澳門年產值最多的加工製造業。“澳門是中國海岸的主要捕漁區之一。澳門的主要出口為鹹魚，每年約値3,000,000元。這是本地最大的工業，僱傭40,000多男女以及約2,000隻船。漁業為壟斷貿易，每年給殖民地帶來的收入相對小於鹽業專營貿易，更不用說鴉片及賭博業了”。2經歷多次意外爆炸慘劇之後，爆竹加工業在30年代初重新恢復發展，並且和火柴業一起，並列為僅次於鹹魚加工業的澳門第二大加工出口貨值的行業。3與此同時，神香、釀酒等手工加工業也呈現良好的發展勢頭。在澳門紡織業中罕有地一直使用機器生產的容穆堂織襪廠，“擁有最先進的機器設備，擁有100台電動紡織機，還雇傭了300個工人，大部份都是女性。工廠的月產量現在約為1萬打到1.2萬打（雙），年產值為15萬澳門幣，甚至能達到30萬澳門幣……該廠所出之長襪，足與世界上名廠出品爭衡。蘇格蘭線為世界最美之線，而該廠亦不多讓也。故能運銷歐美各埠，不止在中國及印度行銷，且與非洲及地捫、葡國互有貿易”。不過，值得注意的1詳見莫世祥：《近代澳門貿易地位的變遷──拱北海關報告展示的歷史軌跡》，《中國社會科學》（北京）1999年第6期。2[葡]徐薩斯（C.A.MontaltodeJesus）：《歷史上的澳門》，黃鴻釗、李保平等譯，澳門：澳門基金會，2000年，第289頁。3何大章、繆鴻基：《澳門地理》，廣州：廣東省立文理學院出版組，1946年，第72、74頁。按：該統計未包括同時期的澳門青洲英坭公司生產的水泥輸出貨值。

121名不副實的自由港——近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評是：“其出品上標明‘香港製造’字樣，其實乃在澳門製造也，此不止容穆堂一家為然矣。”1容穆堂等澳門廠家的產品需要借助“香港製造”的聲譽來增加銷量，表明其對於香港的依存度極深。即使不作此虛假商標，澳門各加工製造行業仍然在原材料供應、產品銷售乃至資本投入等方面依附於成為中外貿易樞紐港的香港。此外，澳門加工製造各行業大多屬於作坊或家庭式的手工勞作，較少使用機器生產，產量與貨值都難以持續大幅度擴張。而且在本地經營，盈利被政府稅餉及包稅商專營兩極分薄；向外推銷產品，又不時受到內地提高進口稅賦的困擾，以及遭受外國、外埠同類產品的競爭。因此，儘管澳門加工製造各行業在20世紀20、30年代進入鼎盛時期，但其發展依然舉步維艱。像青洲英坭公司這樣使用外國先進技術和機器設備的大型重工業企業，最終也在內地提高進口關稅的打擊下，在30年代中期被迫停產倒閉，轟然倒下。2因此，即使依靠近代澳門加工製造業發展高峰期的成就，也無法扭轉澳門歷年對外貿易中進口貨值始終超過出口貨值的長期逆差。“在二十世紀首二十五年，澳門脆弱的工業使到出口並不能跟上糧食和原材料的進口數量，兼且只能抵償其中一個極少之部份。事實上，在整個二十年代及三十年代初期，進口之增長步伐遠遠超過了出口。而出口只處於對外購買之貨值近百分之五十的水平，商品貿易餘額持續表現不濟，反映出本地工業所產處於一個起步的階段”。320世紀30年代，“據澳門政府估計，澳門工業所產輸出值於正常時期約為一千萬元”澳門幣。41931至1937年間，澳門每年出口總值約1,500萬澳門元左右。5兩者相較，澳門本地加工出口貨值已經在出口總值之中佔有大半比重。這表明，澳門加工貿易貨值已經可以彌補粵西南經濟區的大部分貨物不再經由澳門出口到香港而給澳門總出口貨值造成的損失，可證澳門加工製造業的成就達到最高峰。但是，這一成就仍然未能夠扭轉澳門“出口只處於對外購買之貨值近百分之五十的水平”的長期逆差態勢，亦即未能成功走出通過本地加工製造行業發展而擺脫成為香港及周邊商埠轉口貿易附庸的新路。1937至1945年，澳門成為日本全面擴大侵華戰爭下的“中立”孤島，澳門加工貿易隨之失去促進本地經濟發展的動能。日本戰敗投降數年後，澳門本地經濟仍然未有較大起色。其依附香港及周邊商埠進行合法及走私的轉口貿易慣性運行，仍然是一如既往的定局。1英索（PeloCapitao-TenenteJaimedoInso）：《澳門：遙遠東方最古老的歐洲殖民地（Macau:AMaisAntigaColoniaEuropeianoExtremo-orient）》，第76頁，轉引自湯開建：《被遺忘的“工業起飛”?澳門工業發展史稿（1557－1941）》，澳門︰澳門特別行政區政府文化局，2014年，第127頁。2該公司於1882－1883年由澳門華商倡議創辦，1886－1889年由香港英商和華商招股接辦。1889年開始在澳門青洲島生產水泥，設計日產25噸。1899年，該公司又在香港九龍海港附近興建規模更大、設備更齊全的水泥廠，月產矽酸鹽水泥近8,000噸；後來還在香港深水設立分廠，生產火磚和排水管。1936年8月，澳門青洲英坭公司被迫宣告破產；香港青洲英坭公司則延續發展至今。詳見莫世祥：《近代青洲英坭公司新考》，《澳門歷史研究》（澳門）2013年第13期。3古萬年、戴敏麗：《澳門及其人口演變五百年（1500－2000）》，澳門：澳門政府印刷署，1998年，第403頁。4何大章、繆鴻基：《澳門地理》，廣州：廣東省立文理學院出版組，1946年，第74頁。5按：30年代澳門每年的出口總值，見古萬年、戴敏麗：《澳門及其人口演變五百年（1500－2000）》，澳門：澳門政府印刷署，1998年，第403頁。

122 澳門研究 2017年第4期結語澳門在中外貿易史上曾經有過昔日的輝煌。16世紀70年代至17世紀40年代，葡萄牙人建立起從澳門到日本長崎、從澳門經由菲律賓馬尼拉到美洲墨西哥、從澳門經由印度果阿到葡萄牙里斯本等的三條海上貿易航線，編織成以澳門為遠東中轉樞紐港、以里斯本為財富歸宿地的國際大三角貿易網路。澳門因此成為名揚海外的國際貿易中轉港。然而，自從英國人在中國珠江口東岸的香港島實施自由港政策之後，比對岸澳門開埠遲近三百年的香港，卻躍然而起，後來居上，迅速成為中外貿易的樞紐港，澳門則因衰敗而成為香港的依附者。1890年，熟知港澳貿易情形的一位來華外國人就作此評論，說：“就進口貨而言，澳門只是香港的附庸。”1四十多年之後，澳門依附型經濟越演越烈。時任澳葡政府經濟局長羅保（P.J.Lopo）在1936年的《澳門年鑑》序言中慨然寫道：“澳門商業之活動，依目下情形而論，其力甚屬薄弱，必需憑藉鄰近市場，方能獲其需要。所以，澳門市場事實上實為鄰近市場之附庸。”2近代澳門如此衰敗，致命癥結之一就在於澳葡政府全面推行包稅專營制度，嚴重損害只有依靠自由競爭和自由貿易才能茁壯成長的經濟活力，致使澳門自由港名不副實，內在資源大量流失，貿易地位急劇下降。因此，尊崇自由貿易精神的英籍拱北海關稅務司賀璧理（AlfredE.Hippisley）早在1891年就呼籲：“治國之策，應當廢除包稅制。”3問題是葡澳政府只顧盯緊着包稅專營可以保障其坐享財政收入穩定增長的眼前之利，葡萄牙政府還要抽調澳門歲入，填補本國及其他殖民地匱乏之需，致使澳門自由港的基本設施建設一拖再拖。儘管澳門華商多方探索轉口貿易和加工貿易各行業的發展路徑，並且有所成就，澳門經濟仍然無可挽回地陷入依附型經濟的深度困境。不過，在眾業凋敝之時，有一個行業雖然幾經波折，卻始終與澳門風雨同舟，不僅成為長期支撐近代澳門經濟的主要支柱，而且還在一定程度上促使澳門經濟依附於香港及周邊商埠的經貿關係有所轉圜。這個行業就是澳門博彩業。博彩業有違經濟倫理和道義評價，它之所以能夠在近代澳門延綿不絕，除了因其利潤豐厚足以吸引一批又一批的經營者前赴後繼地堅持經營之外，還與澳葡政府扶持縱容、中外習俗存在好賭共性以及粵港兩地禁賭導致澳門賭業一枝獨秀等內外因素密切相關。但研討這一行業在近代澳門的歷程，已經屬於另一話題。無論如何，近代澳門自由港的挫敗，都為今人尊重自由經濟的原則和自由競爭的精神，提供深刻的鑑戒。[責任編輯　陳超敏]1姚賢鎬：《中國近代對外貿易史資料（1840－1895）》第2冊，北京：中華書局，1962年，第765－766頁。2轉引自何大章、繆鴻基：《澳門地理》，廣州：廣東省立文理學院出版組，1946年，第74－75頁。3莫世祥、虞和平、陳奕平：《近代拱北海關報告匯編（1887－1946）》，澳門：澳門基金會，1998年，第6頁。

123西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）[摘要]1580－1640年間，葡萄牙成為西班牙聯合王朝的一個組成部分，中國與伊比利亞世界早期貿易進入最為繁榮的時期。起初，澳門雖作為葡萄牙殖民帝國在東方最富有、最具吸引力的“經濟首府”，但其影響力仍只局限在東印度區間，及至中國與伊比利亞世界早期貿易體制最終形成之時，澳門和馬尼拉遙相呼應，一同成為這一全球性貿易網路之中最為重要的兩個支點。伴隨着這一全球性貿易網路的開闢，也揭開了中國與伊比利亞世界早期貿易開創世界市場的關鍵年代。[關鍵詞]明代　伊比利亞半島　澳門　馬尼拉　貿易網路一、走向統一的伊比利亞世界自15世紀末葉起，葡萄牙與西班牙在向東方擴張的過程中，不斷發生矛盾、衝突，甚至可能演變成為兩國之間激烈的對抗。為了避免在葡西兩國之間爆發全面的殖民地爭奪戰，羅馬教宗亞歷山大六世（AlexandreVI）遂出面進行調停，並於1493年5月4日作出如下仲裁：在亞速爾群島（AzoresIslands）和佛德角群島（CapeVerdeIslands）以西100里格的地方，從北極到南極劃出一分界線，該線以東為葡萄牙的勢力範圍，該線以西為西班牙的勢力範圍。這條分界線在歷史上一般被稱作“教宗子午線”（PapalMeridian）。1但葡萄牙認為這一分界線的劃分損害了它的國家利益，因此要求重新界定兩國的勢力範圍。經教宗的再度協調，葡萄牙與西班牙兩國再於1494年6月7日簽署了《陶德西利亞斯條約》（TratadodeTordesillas），2據此，將上述“教宗子午線”向西推移了270里格。至此，葡萄牙主要在“東印度”擴展自己的殖民勢力，西班牙則主要在“西印度”從事殖民活動。然而葡西爭鋒並未就此停止。在上述時代，人們的輿地學知識仍十分有限，而勘測技術又不完備，因此，當1523年麥哲倫“發現”了太平洋之後，西班牙與葡萄牙之間圍繞“香料群島”西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）張　鎧作者簡介︰張鎧，中國社會科學院歷史研究所研究員。北京　1007321[葡]科爾特桑（JaymeCortesão）：《葡萄牙的發現》，中國對外翻譯出版公司譯，澳門︰紀念葡萄牙發現事業澳門地區委員會，1998年，第974－975頁。2[葡]科爾特桑（JaymeCortesão）：《葡萄牙的發現》，中國對外翻譯出版公司譯，澳門︰紀念葡萄牙發現事業澳門地區委員會，1998年，第974－975頁。‧澳門學‧

124 澳門研究 2017年第4期（MoluccasIslands）的歸屬問題，又展開了新一輪的爭論。由於麥哲倫在橫渡太平洋的過程中，對於“香料群島”的確切位置有了新的認識，在此情況下，葡西兩國為了維護各自的利益，遂於1529年又簽訂了“薩拉戈薩條約”（TreatyofSaragossa），1據此條約，均分地球的分界線被劃在了東經134°附近，也就是馬魯古群島（MalukuIslands）以東7°附近。當時西班牙正在與法國交戰，亟需軍費。因此，在簽訂上述條約時，西班牙放棄了對“香料群島”之中的馬魯古群島的領土要求，並接受了在馬魯古群島以東17°之處，劃定雙方疆域的分界線。作為交換條件，葡萄牙則同意支付給西班牙35萬達卡金幣。至此，葡西雙方終於確定了“香料群島”的歸屬問題。除領土劃分外，葡西兩國的利害關係還反映在雙方之間宗教勢力的矛盾與衝突上。為了維護東方傳教運動中自己一方的權力，葡萄牙王室和其宗教界，以及西班牙的王室和其宗教界先後從教宗那裏爭取到了傳教中的“特許權”，即眾所周知的“保教權”（其更為確切的稱呼實為“王室代理權”，葡文為PadroadoReal；西文為Patronato或Patronazgo）。“保教權”實際上是歐洲特殊歷史時期的產物：一方面，在宗教改革運動的衝擊下，羅馬天主教最高決策層的威信與控制能力已經明顯下降；另一方面，在地理大發現以後，葡萄牙和西班牙是西方迅速崛起的兩大殖民勢力。在廣袤的被發現和被征服的地域內，如果羅馬教宗不依靠葡萄牙和西班牙兩國王權的支持，那麼它根本無法實現使上述地區基督教化的目的。所以羅馬教宗不得不忍痛將原來屬於自己的權力讓渡給葡萄牙和西班牙兩國的國王。由此，既埋下葡西兩國教會勢力之間的衝突與矛盾的火種，同時也為未來葡西兩國教會勢力與羅馬教廷之間的對抗打下了伏筆。總的來說，在上述歷史時期，無論是葡萄牙或是西班牙殖民者，他們都是在長達七個世紀的“收復失地”之宗教情感的激勵下才前來東方的。2他們深信只要十字架與寶劍始終相輔相成，他們就會如同在“收復失地”的過程中那樣無往而不利。教會勢力更深知，如欲建立一個篤信天主教的世界性的精神王國，則必須以世俗王國為依託。因此，任何一個傳教士不僅應信奉上帝，同時也應效忠於自己的國王。他們的歷史使命就在於︰“除向沒有受到福音之光感召的人們傳播上帝的崇高與光榮之外，也在於尋求自己國家的威嚴和強大。上帝也在利用國家的威嚴和強大來實現其偉大的事業。”3這種把精神王國與世俗王國相結合的理想，在葡萄牙人來說就是所謂的“葡萄牙主義”，對西班牙人來說就是所謂的“西班牙主義”。在此理想的激勵下，葡萄牙在“東印度”建立了葡萄牙殖民帝國，西班牙則在“西印度”建立了西班牙殖民帝國。在但在上述歷史時期，還有一種較之上述“理想”更為現實、更為強大的物質力量在吸引着他們，那就是中國廉價物美的商品。在大航海時代，無論葡萄牙殖民帝國或是西班牙殖民帝國，在一定程度上來說，都是建立在與中國開展貿易的基礎之上的：中國與葡萄牙早期貿易強而有力1[英]博克塞（C.R.Boxer）：《十六世紀中國南部行紀》，何高濟譯，北京：中華書局，1990年，第15－16頁。2711年崛起中的阿拉伯帝國開始入侵西班牙和葡萄牙所在的伊比利亞半島，並佔據了絕大部分領土。信奉基督教的西班牙人和葡萄牙人為了從阿拉伯人手中收復失地而進行了長達七個世紀的鬥爭，並於1492年最終完成了收復失地的歷史使命，這就是所謂的“收復失地”的鬥爭。3J.G.deMendoza（門多薩）,HistoriadelasCosasmasNotables,RitosyCostumbresdelGranReinodclaChina（《中華大帝國史》）,Madrid,1944,p.19.

125西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）地支撐着葡萄牙殖民地帝國的建立與發展；而中國與西班牙早期貿易則成為西班牙殖民帝國存在與擴張的最重要的基石。但是葡萄牙殖民帝國和西班牙殖民帝國向東擴張後，二者平行發展的階段只持續了很短的歷史時期：1578年，年僅24歲的葡萄牙國王唐‧塞巴斯蒂昂（D.Sebastião）在北非與摩洛哥軍隊的征戰中喪生，而他沒有留下子嗣。到1580年，西班牙國王菲力浦二世（FilipeII）利用他與葡萄牙王室的血統淵源，並依靠西班牙強大的軍事實力為後盾，在“議會”的“授權”下，開始兼任葡萄牙國王。就這樣，在1580－1640年的六十年間，葡萄牙成為“西班牙聯合王朝”（MonarquiaHispanicadeReynosa）的一個組成部分。然而儘管葡萄牙自此被置於西班牙王權的統治之下，但“葡萄牙”仍保留着自己的原國名。又由於這時的“西班牙”實際的控制疆域已經橫跨東西兩個半球，於是也被稱之為“日不落帝國”（ElImperioEnElQueNuncaSePoneElSol）。在歷史上，葡萄牙與西班牙原為伊比利亞半島（IbérianPeninsula）上的一對“孿生兄弟”，並在較嚴峻的生態環境下創造着自己的文明。又由於在地緣政治的壓力下，這對“孿生兄弟”曾遭受到羅馬帝國七個世紀的統治、西哥特人六個世紀的佔據和阿拉伯人自711年開始的全面入侵，因此在反抗異族入侵的漫長的歷史進程中，他們曾並肩戰鬥並錘煉出勇敢頑強的性格。但終究這兩個民族在文明特質上既有同一性，又有差異性，所以自1147年葡萄牙宣佈獨立起，兩國開始走上各自向外擴張的道路：葡萄牙主要在大西洋和非洲方向發展，而西班牙則主要在地中海領域尋求發展空間。至大航海時代，葡萄牙與西班牙又幾乎同時走上向東方擴張的道路。由於1580年“伊比利亞世界”──葡萄牙和西班牙──再次得到了統一，這樣，分別在“東印度”與“西印度”創建帝國的葡萄牙和西班牙終於突破了《陶德西利亞斯條約》所劃定的地緣分界線，重新結成一個命運共同體。這樣，中國與葡萄牙之間的早期貿易和中國與西班牙之間的早期貿易，在新的歷史條件下，遂融匯為中國與伊比利亞世界之間的早期貿易。由於兩個相互隔絕的貿易體系最終融合為一個統一的貿易體系，基於“一加一大於二”的規律，所以從1580－1640年這六十年期間，中國與伊比利亞世界早期貿易進入最為繁榮的時期，其實這也是中國與伊比利亞世界早期貿易開創世界市場的關鍵年代。在上述歷史進程中，澳門和馬尼拉遙相呼應，成為中國與伊比利亞世界早期貿易的兩個關鍵支點。二、中國和葡萄牙早期貿易與澳門的歷史地位葡萄牙殖民者東侵後，沿着非洲海岸建立起一系列的軍事要塞。到1498年，葡萄牙進而在印度的西海岸建立起貿易據點；1510年佔領印度的果阿；1513年侵佔麻六甲；接着又佔據了爪哇、蘇門答臘、婆羅洲和摩鹿加群島等廣大地區，並已一步步逼近了中國的珠江口一帶。此時的葡萄牙殖民者已狂妄地視印度洋為葡萄牙的“內海”。此外，葡萄牙還佔據了位於紅海入口處的亞丁港（AdenPort）和位於波斯灣咽喉要衝的霍爾木茲島（Ormuz），這實際上等於掌控了通向地中海的商路，並左右了威尼斯等意大利商業城市的香料貿易。為了控制印度洋和太平洋新征服的地區，葡萄牙殖民者在果阿設置了統領東方殖民活動的

126 澳門研究 2017年第4期“總部”；入侵麻六甲以後，又在那裏建立了隸屬於果阿殖民政府的“分部”。這樣從直布羅陀海峽到麻六甲海峽，所有戰略交通要地均被葡萄牙殖民者所控制。葡萄牙東方殖民帝國已初具規模。東方的財富使葡萄牙殖民者倍感振奮。在葡萄牙殖民者從果阿敬獻給王室的禮物中，包括多件中國瓷器，深得王后的賞識，這刺激了葡萄牙國王唐‧曼努埃爾一世（D.ManuelI）從海路征服中國的強烈願望。及至葡萄牙人抵近麻六甲一帶，便已獲知“華人很早便在這一帶航行了”，而且“滿刺加（作者按︰即麻六甲）……這個城市所有的物產，如……大黃、象牙、名貴寶石、珍珠、麝香、細瓷及其他各種貨物，絕大部分從外面進來，從秦土（terradosChins）運來”。1葡王唐‧曼努埃爾一世得到上述情報後，遂發佈指令，命其下屬“必須探明有關秦人的情況”。2當葡萄牙人來到麻六甲之後，他們已觀察到，從中國運來的各類貨物在這裏均被銷售一空，利潤高達20倍。3葡萄牙殖民者還探知到，從麻六甲直至中國的大致航線和各地的物產狀況。至此，葡萄牙殖民者已然得出這樣的結論︰即中國國家幅員遼闊，中國國王也是東方世界最有權勢的君主之一。4所有上述信息都刺激着葡萄牙人要儘快突入到業已存在的中國與東南亞之間的貿易網絡之中。1515年3月底，葡萄牙國王派遣艦隊從里斯本出發，遠航中國，試圖與中國建立政治、外交關係。為此他任命托梅‧皮雷斯（TomePires）為首任赴華大使。1518年9月，托梅‧皮雷斯率艦隊歷經漫漫長途始達中國廣東，並獲准入京，但中葡兩國終究國情相異，互不瞭解，葡萄牙人的輕舉妄動更給中國官吏留下極為惡劣的印象，加之滿剌加王恰在此時遣使赴京，控訴葡人的惡行，於是托梅‧皮雷斯一行被逐出京城，囚禁於廣州獄中，中葡最初交往遂陷入敵對狀態。為了進一步染指中國，在廣東沿海遊弋的葡萄牙殖民者終於與明廷的海上巡邏力量發生了武裝衝突。葡萄牙殖民者仍想沿用十字軍東征時所使用的兇殘手段和收復失地過程中所激發出來的宗教狂熱，再以“堅船利炮”為依託，達到武裝入侵中國的目的。但在和明廷的海上武裝衝突中，無論是西草灣之戰或是屯門之役，葡萄牙殖民者皆遭到失敗。由此，明廷對葡人更加警覺，遂頒旨禁絕葡萄牙與中方的貿易：“自今海外諸夷及期如貢者，抽分如例，或不齎勘合及非期而以貨至者，皆絕之。”5葡萄牙殖民者為了使利潤豐厚的對華貿易能繼續下去，遂不得不沿中國海岸北上，試圖在經濟發達、交通便利的舟山、寧波一帶立足，但在這帶地區立足後，葡萄牙殖民者既與“倭寇”相勾連，又與“海盜”為伍。1540－1541年間，在大肆從事武裝走私的過程中，僅棲居寧波的葡萄牙殖民者據說已多達3,000人、商家上千，年貿易額高達白銀300萬克魯札多（Cruzado，葡萄牙貨幣單位，約折合白銀一兩）。葡萄牙殖民者競傲慢地宣稱寧波是“（葡萄牙）國王最尊貴、永遠1金國平、吳志良：《早期澳門史論》，廣州︰廣東人民出版社，2007年版，第9頁。2金國平、吳志良：《早期澳門史論》，廣州︰廣東人民出版社，2007年版，第10－11頁。3金國平、吳志良：《早期澳門史論》，廣州︰廣東人民出版社，2007年版，第15頁。4金國平：《西方澳門史料選萃（15－16世紀）》，廣州：廣東人民出版社，2005年版，第18－21頁。5《明世宗實錄》卷4“正德十六年七月己卯”，上海：上海古籍書店，1983年，第208頁。

127西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）忠誠的城市”。1在中國沿海地帶，規模龐大的帶有國際性質的走私貿易活動一旦形成，自然是明朝廷所絕對不能容忍的。所以嘉靖二十六年（1547）浙江巡撫朱紈受朝廷之命，調集大軍把雙嶼一帶葡萄牙殖民者的走私據點盡皆搗毀，終致“全閩海防，千里清肅”。2在明廷大軍的壓力下，葡萄牙殖民者被迫把他們的貿易活動轉移到臨近廣東的上川島（現屬廣東省台山市）。在地理大發現以後所形成的東西方物質交流的大潮中，上川島由於地處葡萄牙殖民者所開闢的從好望角直至日本的貿易航線的中間地帶，又瀕臨中國經濟最為發達的廣東地區，所以很快地便被發展為中國與西方之間的商品走私中心。在上述時代，與葡萄牙發展貿易，事實上也是中方的需要。在與葡萄牙的貿易中，主要進口的是諸如龍涎香之類的海外香料，其首要目的自然是為了滿足封建帝王畸型消費的需求，這是各級官員所萬萬不敢怠慢的。同樣，在明王朝正值內外交困之際，為了平定“南倭北虜”，每年需要耗盡大量軍費，通過對外貿易增加朝廷的歲入，也實是當務之急。所以嘉靖三十二年（1553）由葡萄牙國王授權，負責開拓東方貿易的蘇薩（LeoneldeSousa）前來中國時，中國地方官海道副使汪柏對他予以接待，並就雙邊“互市”一事進行洽商。在葡萄牙方面承諾了將“照例抽分”後，中葡雙方遂就恢復正常貿易活動一事達成共識。從此，明朝對來華葡人改“剿”為“撫”，並重開“海禁”。3開展“互市”需要有立足之地。因此在臨近廣州的沿岸地帶建立起一個具有輻射性功能的港口，作為中葡雙邊貿易的交匯之所，已是雙方的共同取向。事實上，在廣東重開海禁後，葡商的活動範圍仍受嚴格限制，生活起居皆在船上，即“其初止舟居”。4甚至“守澳官權令搭蓬棲息，迄舶出洋即撤去”。5上述規定極不利於海外貿易，而澳門一地的山川形勢則恰好適於作為中外交易之場所。因此，1553年經葡方提出申請和中方的應合，澳門於是成為葡萄牙在中國的立足點，“自是佛郎機得入香山澳為市”。6澳門既以高度發展的中國商品經濟為依託，又擁有葡萄牙控制下的急需中國商品的廣闊海外市場，所以很快地便進入繁榮發展的新階段，正如廣東巡按御史龐尚鵬所記述：“近數年來，始入濠鏡築室居住，不逾年多至數百區，今殆千區以上，日與華人相接，歲規厚利，所獲不貲，故舉國而來，負老攜幼，更相接踵。今夷眾殆萬人矣。”7在國外的文獻中對澳門崛起的盛況也有類似的記載：“他們（葡人）在澳門的不毛之地定居下來，在七八十年的時期中，獨佔着中國市場……（葡萄牙）商人們大體上都為幾乎佔了整個日本、亞洲與歐洲的貿易而洋洋得意。”81ChangT’ien-tse,Sino-PortugueseTradefrom1514-1644:ASynthesisofPortugueseandChineseSources,Leyden,1934,p.77.2[明]朱紈：《甓餘雜集》卷5，四庫存目叢書本。3金國平、吳志良：《早期澳門史論》，廣州︰廣東人民出版社，2007年，第113－114頁。4[明]王士性︰《廣志繹》，呂景琳點校，北京︰中華書局，1981年，第100頁。5[明]龐尚鵬：《百可亭摘稿》卷1，廣東文獻叢書本。6[清]張廷玉等：《明史》卷325《外國六》。7[明]龐尚鵬：《百可亭摘稿》卷1，廣東文獻叢書本。8[瑞典]龍思泰（AndersLjungstedt）：《早期澳門史》，吳義雄等譯，北京︰東方出版社，1997年，第100頁。

128 澳門研究 2017年第4期此時，羅馬教廷在“反宗教改革運動”中試圖重新樹立起它的權威形象。1573年4月22日，比利時人艾弗拉爾‧邁居里安（EdwardMercurian）當選為耶穌會總會長之後，他立即將東方傳教運動列入他的首要關懷之中，並委派范禮安（AlexandreValignano）神父為視察員前往澳門，以便組織印度、日本和中國的教會機構。同時邁居里安還囑託范禮安，要為1552年病故在上川島的西班牙耶穌會士沙勿略（SanFranciscoJavier，1506－1552）寫一本傳記。因為沙勿略通過他在東方傳教的經歷已然認識到，像西方征服者在拉丁美洲那樣用暴力手段強制土著居民集體加入基督教的做法，在東方國家是根本行不通的。相反，西方傳教士只有用和平的方式，在兩種異質文明之間進行平等的對話，進而在相互競爭中顯示出西方文明的優越性，才能將東方人逐步吸引到信仰天主的道路上。由於沙勿略的上述傳教策略其核心理念是強調基督教文明要適應當地的文明，因此，這一理念常常被後人稱之為“適應”策略。范禮安由此開始感知到“適應”策略對東方傳教運動的重要意義。1574年范禮安來到澳門，並在那裏滯留了十個月。這使范禮安有可能較為全面地研究中國的實際情況，其結果，按利瑪竇的話來說，即是“再度點燃了沉睡之中的遠征中國的熱情”。1在深刻理解沙勿略的“適應”策略的意義過程中，范禮安已逐步認識到，對於中國的固有文化和風俗習慣絕不能採取否定一切的態度，相反地，要使宣教活動“適應”中國的民族文化。在范禮安看來，這樣做“不僅有利於瞭解過去，而且有利於明智地預見未來”。2在澳門，范禮安親眼看到教會當局在中國教民中推行“葡萄牙化”（Portugalizing）所造成的消極影響。所謂的“葡萄牙化”即是強制皈依基督教的中國教民要起一個葡萄牙人慣用的名字，還要說葡語、穿葡國式的衣着、按葡萄牙人的習俗來生活。這種“葡萄牙化”的結果不僅使入教的中國人感到壓抑，還使這部分教民與其他不信教的中國人產生了隔陔，其結果對爭取中國人歸化基督教十分不利。所以范禮安籲請新任羅馬耶穌會總會長克勞迪奧‧阿瓜委瓦（ClaudioAcquaviva）考慮在傳教過程中變“葡萄牙化”為“中國化”（Sinize）。3這時范禮安奉調要前往日本，臨行前他決定從印度調羅明堅和利瑪竇來澳門，以落實《沙勿略傳》的寫作，後來羅明堅和利瑪竇皆成為沙勿略“適應”策略的忠實繼承者。事實上，其後在澳門由於實施了沙勿略的“適應”策略，並在傳教過程中實踐了“中國化”，這些措施使澳門文化的多樣性特點得到了確認和尊重，也由此使澳門成為東西方文化交流的中心，並為中國與葡萄牙之間的早期貿易奠定了基礎。隨着澳門社會的穩定發展，葡萄牙殖民者開始發展以澳門為中心，以中國商品為依託的遠洋貿易，並開闢出如下幾條航線：其一，葡萄牙最主要的遠洋貿易航線是由里斯本出發，途經果阿、麻六甲、澳門、日本、麻六甲，最後返回里斯本。國王每年從里斯本派出一支王家船隊，滿載着羊毛織品、大紅布料、水晶和玻璃製品、英國製造的時鐘、荷蘭產品，還有葡萄牙出產的酒出航。船隊用這些產品在非洲沿岸各個停靠的港1[意]利瑪竇（MathewRicci）、[法]金尼閣（NicolasTrigault）︰《利瑪竇中國札記》上冊，何高濟等譯，北京︰中華書局，1983年，第142頁。2[法]裴化行（R.P.HenriBernard）︰《利瑪竇評傳》上冊，管震湖譯，北京︰商務印書館，1993年，第70－71頁。3GeorgeH.Dunne（鄧恩）,GenerationofGiants:TheStoryoftheJesuitsinChinaintheLastDecadesoftheMingDynasty（《一代巨人：明末來華耶穌會士的故事》）,Indiana:UniversityofNotreDamePress,1962,p.19。

129西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）口換取那裏的地方產品，在到達果阿後再去柯欽，以便購買那裏的香料和寶石，然後駛向滿刺加，購買其他品種的香料，並從東南亞一帶的各島購買檀香木。然後，船隊來到這一航路的中間點──澳門，在這裏將船上的貨賣掉，買進絲綢、瓷器以及其他日用品，再將船上的所餘貨物一起運到日本賣掉，用以換取金銀錠，並在東南亞一帶購買香料，最後返回里斯本。這是一種能使所投資成本翻成兩至三倍的貿易，也是王室要壟斷這一貿易的根本原因。船隊一般要在澳門逗留數月之久，專門購買金、絲綢、麝香、珍珠、象牙、木雕藝術品、漆器、瓷器等王室青睞的中國商品。在國王的“特許”下，王公貴族也能參與這一貿易，這被視作是國王的一種“恩賜”。1其二，另一條則是從澳門直達日本長崎的貿易航線。自1543年起，葡萄牙人已開闢出這一遠洋航線，其交換內容主要是用澳門的絲綢、瓷器和其他商品換取日本的貴金屬，主要是銀。其三，是從澳門出發，經過葡萄牙殖民地巴西到達里斯本的貿易航線，葡船在巴依亞港（Bahia）停靠，用當地殖民社會貴族所需的中國商品換取那裏的一種可作為染料的巴西木，以及棉花和蔗糖等物品返回里斯本。其四，最後一條遠洋貿易航線，即是從澳門滿載中國商品的船隊前往東南亞一帶換取香料，然後經亞丁（AdenPort）和霍爾姆斯抵達列萬特（Levant，又譯黎凡特）一帶，將香料輸送到地中海國家。上述以澳門為中心、以中國商品為依託而形成的四條遠洋貿易航線把葡萄牙和它在“東印度”的所有屬地都有機地聯繫在一起，從而構成起一個息息相關的命運共同體。這也就是像葡萄牙這樣一個人口稀少、國土面積狹小、生態環境嚴峻、國內生產能力有限的小國，之所以能夠建成一個屹立於“東印度”區間並具有世界性影響力的殖民帝國的重要原因。三、中國與西班牙早期貿易和馬尼拉的歷史地位1492年哥倫布到達美洲之後，西班牙殖民者先後覆滅了印第安人建立的阿茲蒂克和印加兩大“帝國”，並將拉丁美洲廣大地區殖民地化，由此西班牙進入了海外擴張的極盛時期。1519年墨西哥被西班牙征服後，1522年西班牙國王卡洛斯一世（CarlosI）將墨西哥劃定為“新西班牙總督轄區”，並委派“副王”（Virrey）代表西班牙王室對這一海外領地實行殖民統治。為了與葡萄牙爭奪東方的香料資源，1564年11月西班牙王室委派米格爾‧洛佩斯‧德‧萊古斯比（MiguelLópezdeLegazpi，在中國文獻中又稱“黎牙實比”）從墨西哥的納維達德港（LaNavidad）率船隊西航，希冀在太平洋上尋找到一條通向“香料之島”──摩鹿加群島──的新航道。1565年2月萊古斯比率船隊駛抵宿務島，並開始了對菲律賓群島的征服活動。那時的菲律賓連維持殖民地存在的物質條件皆不具備，於是萊古斯比遂把菲島未來的發展前途寄託在開展與中國的貿易之上──至晚明，中國商品經濟進入繁榮發展的新時期。隆慶（1567－1572）改元重開“海禁”之後，中國的海外貿易得到空前的擴展，中國與菲島一些獨立小國之間的貿易關係已有進一步的加強，這也就是萊古斯比籌劃開展與中國貿易的原因。1[葡]徐薩斯（C.A.MontaltodeJesus）：《歷史上的澳門》，黃鴻釗等譯，澳門︰澳門基金會，2000年，第40頁。

130 澳門研究 2017年第4期為達此目的，萊古斯比於1571年把菲島的統治中心設置在臨近中國的馬尼拉，並向那些旅菲的中國商人表示，歡迎他們日後再到菲島來經商。在菲島殖民者“親善”態度的鼓舞下，從1572年起，來菲島經商的華人很是踴躍，一時間，中國商品不但滿足了菲島之需，而且還有餘剩，於是西班牙統治當局決定把這部分中國商品運往同樣急需日用品的西屬美洲殖民地。1573年7月1日，兩艘滿載中國商品的大帆船駛離馬尼拉，前往美洲，並於同年11月15日和11月24日先後駛達墨西哥瀕臨太平洋的阿卡普爾科港（Acapulco）。這兩批運抵墨西哥的中國商品不但滿足了美洲殖民地對生活日用品的需要，還有部分中國商品被來往於大西洋兩岸的“雙船隊”轉運到西班牙，1就此便形成了中國—菲律賓—墨西哥—西班牙的多邊貿易，這也是一條以墨西哥為“路橋”，跨越太平洋與大西洋的新興的“海上絲綢之路”。1574年，吉多‧德‧拉維薩雷斯（GuidodeLavezares）繼任為菲島總督。他和當時在菲島的大多數傳教士一樣，是在征服美洲的先驅者的激勵下，才前來東方的。在西班牙將帝國的邊界推進到菲律賓之後，以此為基地，建立起一個包括中國在內的“東方天主教王國”已成為菲島征服者孜孜以求的夢想。為了達到上述目的，那些狂熱的西班牙征服者極力主張像征服墨西哥或秘魯那樣，用武力來征服中國。21574年，拉維薩雷斯總督從在菲島經商的華人手中，喜獲一張中國地圖，這實為1552年由大明都御史喻時所繪製的《古今形勝之圖》，借助《古今形勝之圖》，拉維薩雷斯對於中華帝國繁榮昌盛的國情有了進一步的瞭解，於是他擬定了一份征服中國的計劃，並呈進給了西班牙國王菲利浦二世（FilipeII），期待國王能儘快批覆他的計劃。不久，法蘭西斯科‧德‧桑德（FranciscodeSande）繼任菲島總督之職。他同樣狂熱地主張入侵中國，並於1576年6月7日寫信給菲利浦二世，再度提出入侵中國。但此時，西班牙正處在“價格革命”（PriceRevolution）的猛烈衝擊之下，3為了爭奪歐洲霸權，西班牙又在籌劃與英國的戰爭。在此情況下，西班牙王室要征服中1地理大發現以後，西班牙為了加強對西班牙與美洲殖民地之間貿易的管理，王室曾專門設置西印度事務院以作監督，同時指定塞維利亞（後有段歷史時期改為“加的斯”）為唯一的通向美洲殖民地的出海口。為了防止前往美洲的船隻遭到其他西方國家海盜的劫掠，西班牙王室規定所有前往美洲的船隻都要“結隊”而行，並由王室派武裝艦隻護航。其中，每年第一批前往美洲的船隊（Flota）於同年的5月出航，集結的商船在20－50艘之間，由2－6艘戰艦護航。船隊行至加勒比海後，穿越於加丹海峽，在維拉克魯斯靠岸。由阿卡普爾科運抵維拉克魯斯的中國商品這時便可裝上這些來船之上，以待返航時運往西班牙。第二批船隊（Galeon）一般於同年的8月起航，船隊規模與第一批船隊不相上下。這支船隊主要開赴南美洲，在波特貝略停靠後，再駛抵卡塔黑納。經中美洲轉銷到上述兩地的中國商品，也有部分從這裏裝上回航的船隻運往西班牙。由於這兩個從西班牙出發的船隊主要裝運一些糧食、酒類和呢絨等粗重物品到美洲，且殖民地社會對這類物品有經常性的需要，因此船隊分兩批出發。從美洲返航的船隻則主要運載金銀等貴金屬以及部分中國珍稀商品返回西班牙。上述物品十分貴重，正是海盜劫掠的主要目標，因此返航船隻不論是第一批或是第二批船隊，均要求於第二年先在佛羅里達海峽匯齊，然後再一起駛回塞維利亞。由於兩個船隊同時回航，護航船隻眾多，安全保障性會更大。這就是歷史上的“雙船隊”貿易體制。2ManelOllé（歐陽平）,LaEmpresadeChina（《對華謀略》）,ElAcantilado,2002,p.51.315世紀末至16世紀中葉，西班牙從美洲掠獲了大量的貴金屬，並源源運回歐洲。其結果是造成銀價的下跌和物價的上漲。在1501－1601年間，西班牙的物價猛漲了4.32倍，這種狀況造成西班牙社會的巨大震動，歷史上稱之為“價格革命”。

131西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）國，實際上已是力不從心。事實上，菲利浦二世此時已經認識到，像中國這樣的強大國家是難以用武力征服的。相反地，發展以西班牙的貴金屬以換取中國商品的互補性貿易，顯然對西班牙更加有利。所以菲利浦二世在1577年4月29日致桑德的回信中作出如下表述：“你所議征服中國之事，容當日後考慮。當前不可貿然行事，而應當與中國保持友好關係。尤戒和那些與中國人敵對之海寇為伍，不給中國人以任何仇視我們的口實。”1這反映了當時西班牙最高統治當局的對華策略：從西班牙的現實利益考慮，應維持並促進對華貿易，用中國的物質財富來保障菲律賓和拉丁美洲對生活必需品不斷增長的需求。在這種情況下，桑德入侵中國的計劃便被西班牙王室擱置起來。菲力浦二世的上述對華策略顯然有利於中西早期貿易的穩定發展，並與世界市場的發展趨勢相適應。在世界市場形成之初，由於晚明中國物美廉價的商品和空前發達的商品經濟，使中國在世界市場中居於無可比擬的優勢地位，是舉世矚目的賣方市場。西班牙既從征服活動中掠獲了大量的貴金屬，又曾強迫墨西哥和秘魯的印第安人生產出大量的貴金屬，按時間順序，它是最早開始原始積累的國家，同時也是當時世界市場中最大的買方市場。中國商品經濟的進一步發展正需要大量貴金屬進入流通領域；西班牙為了緩解國內經濟危機的衝擊和保障對殖民地的統治，由此對生活日用商品有着迫切的需求。這樣，中國與西班牙之間經濟上的互補性已然為中西早期貿易的發展奠定了物質基礎。此時，菲利浦二世所制定的對華戰略，以及晚明中國統治者所奉行的重開“海禁”的政策，在客觀上恰好為中國與西班牙之間互補性貿易的開展提供了政策層面上的保障，因此對於推進中國─菲律賓─墨西哥─西班牙之間的多邊貿易的穩定發展，曾起到積極的促進作用。在這種形勢下，從16世紀的下半葉起，中菲之間的貿易得到迅速而持久的發展。前往菲島的中國商船在1577及1578年各有9艘、1580年有21艘、1582年有24艘、1588年更高達48艘。1599－1612年以及1632－1646年間，每年平均皆為28.6艘。2這些商船為菲島提供了大量的中國商品，從而保障了菲島日常生活之需。當時最能反映中國商品對菲島經濟生活影響的是馬尼拉港所徵收的貨物進港稅數字。在菲律賓，1586－1590年至1641－1645年間，馬尼拉徵收的中國貨物進港稅在該港總貨物進港稅中佔了74.35%，這充分說明，儘管菲律賓是西班牙的殖民地，但中國貨物的輸入量幾乎佔了菲島總貨物輸入量的四分之三，3可見中國商品對菲律賓經濟影響之大。隨着中菲貿易的發展，中國商人和手工藝者也隨船隊相繼來到菲島。例如，1605年有18艘中國商船駛達馬尼拉，共載客5,500人；1606年有6,533名華人搭乘25艘商船前往菲島，大船載客492人，小船載客75人。4這樣使旅居菲島的華人數目不斷增長。1571年在菲華人僅150人，1588年1P.Pastells（帕斯特爾斯）,CatálogodelosDocumentosRelativosalasIslasFilipinasExistentesenelArchivodeIndiasdeSevilla（《塞維利亞西印度檔案中現存菲島文獻總匯》）,Tomo2,Barcelona:CompañíaGeneraldeTabacosdeFilipinas,1925,p.XLIX.2PierreChaunu（肖努）,LesPhilippinesetlePacifiquedesLbériques,XVIe,XVIIe,XVIIIesiècles（《菲律賓和伊比利亞的太平洋（16－18世紀）》）,S.E.V.P.E.N.,1960,pp.148－153.3PierreChaunu（肖努）,LesPhilippinesetlePacifiquedesLbériques,XVIe,XVIIe,XVIIIesiècles（《菲律賓和伊比利亞的太平洋（16－18世紀）》）,S.E.V.P.E.N.,1960,pp.92,101,109.4EmmaHelenBlair（布萊爾）,JamesAlexanderRobertso（羅伯遜）,ThePhilippineIslands,1493－1898（《菲律賓群島（1493－1898）》）,Vol.19,Ohio:Cleveland,1903－1909,pp.51,151.

132 澳門研究 2017年第4期達萬人，至1603年己高達3萬人。1這些旅菲華人對菲島的早期開發起到重要的作用，正如史載︰“且謂呂宋本一荒島，魑魅龍蛇之區，徒以我海邦小民，行貨轉販，外通各洋，市易諸夷，十數年來，致成大會，亦由我壓冬之民教其耕藝，治其城舍，遂為隩區，甲諸海國。”2中菲之間貿易的繁榮發展，為菲墨一段的貿易奠定了物質基礎。一般情況下，中國船貨一經運到馬尼拉，在轉賣後，便立即被裝上馬尼拉大帆船。待6月西南季風吹起之時，馬尼拉大帆船便乘西南風啟航北上，進入北緯40度和42度之間的“黑潮”水域後借西風，順西去的海流東航，船隻急速行駛直到距北美海岸三、四百公里的地方轉舵，再借助盛行於北美海岸一帶的西北風和北風南下，直達這一航線的終點──墨西哥頻臨太平洋的阿卡普爾科港，全程萬餘里，歷時五個月。馬尼拉大帆船在阿卡普爾科卸貨後，旋即裝載墨西哥和秘魯出產的銀錠及銀元待航。當11月到次年3月東風勁吹之時，滿載貴金屬的馬尼拉大帆船再次揚帆啟航向西急駛，這次回到馬尼拉只需三個月。而在那裏久候的中國商人則將用中國商品換取白銀，並乘7、8月盛行的東南季風駛航回歸故國。鑑於中國商品在菲律賓和西屬美洲殖民地生活中的重要作用，所以當時滿載中國商品來往於太平洋上的馬尼拉大帆船被稱之為“中國之船”（LaNaodeChina）。又因為中國的絲綢在中國商品中最為引人矚目，因此馬尼拉大帆船又被稱之為“絲船”（NaodeSeda）。運抵墨西哥的中國商品對拉丁美洲的經濟發展起到重大的促進作用，因而受到當地人民的熱烈歡迎，每當滿載中國貨物的大帆船在阿卡普爾科靠岸後，那裏都要舉行盛大的集市貿易。阿卡普爾科原是瀕臨太平洋的一個荒涼小鎮，1598年人口不過250戶，3但隨着中國—菲律賓—墨西哥—西班牙的多邊貿易的開展，阿卡普爾科漸漸繁榮起來，在舉行集市期間，人口可驟然增至1萬2千人。4阿卡普爾科集市貿易的規模與當時世界其他著名的集市相比毫不遜色。18世紀末，在拉丁美洲進行科學考察的德國著名學者洪堡（AlexandervonHumboldt）稱阿卡普爾科集市為“世界上最負盛名的集市”。5阿卡普爾科集市貿易一經結束，商人們便隨同馱運着貴重中國貨物的騾隊，沿着不同商道前往拉丁美洲各地從事分銷活動。當時最主要的中國商品分銷路線有兩條：其一是分銷中國商品的西行線路。在阿卡普爾科集市貿易結束後，身纏萬貫的當地商人挾帶中國商品爭先奔赴首都墨西哥城，以售高價。當年的墨西哥城是整個拉丁美洲最具影響力的中心城市，高官顯貴都集聚在這裏，從而構成中國名貴商品的最大的消費市場。此外，墨西哥城還是中國商品沿着不同商路在拉丁美洲廣闊的空間呈幅射狀擴散的中心：其中，部分中國商品除經墨西哥城銷往內地各省城之外，主要還途經布埃布拉（Puebla）和奧里薩巴（Orizabakeating）運抵大西洋岸的維拉克魯斯港（PuertodeVeracruz）。部分中國商品也從該地被運到加勒比海諸島分銷，而主要的部分則在維拉克魯斯被裝上“雙船隊”的船隻，等待運回母國──西班牙。1E.M.Alip（阿利普）,TenCenturiesofPhilippine-ChineseRelations:Historical,Political,Social,Economic（《菲律賓與中國千年關係史》）,Manila:Alip&Sons,1959,p.12.2[明]陳子龍等輯：《明經世文編》卷433，北京︰中華書局，1962年。3WilliamLytleSchurz（舒爾茨）,TheManilaGalleon（《馬尼拉帆船》）,E.P.Dutton,1959,p.373.4WilliamLytleSchurz（舒爾茨）,TheManilaGalleon（《馬尼拉帆船》）,E.P.Dutton,1959,p.375.5WilliamLytleSchurz（舒爾茨）,TheManilaGalleon（《馬尼拉帆船》）,E.P.Dutton,1959,p.381.

133西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）此外，還有相當數量的中國商品自墨西哥城被輸入到中美洲，假道尼加拉瓜的格拉納達（Granada）南下，運至德薩瓜德羅（Desaguadero），再從那裏運往哥倫比亞的卡塔黑納（Cartagena）、巴拿馬城（PanamaCity）等。在此地，未及出售的中國商品，也將裝上“雙船隊”的船隻，等待跨過大西洋直接運往西班牙的塞維利亞港。其二是分銷中國商品的南行線路。在中國與拉丁美洲貿易之初，秘魯總督轄區也曾和菲律賓進行過直接的貿易。1582年，西班牙王室禁止了這種雙邊直接貿易後，秘魯只好派船到阿卡普爾科趁集市貿易之機，採購中國貨物，當時，秘魯商人往往隨身帶來200萬比索的銀元以購買中國貨。1集市貿易結束後，他們載貨返回秘魯，在首府利馬最繁華的是“商人街”，大商號達四十餘家，當中有些資本在百萬比索以上。中國貨物是這些商店裏的暢銷品。中國商品特別是絲貨，經秘魯還遠銷到阿根廷的布宜諾斯埃利斯、智利和南美大陸其他地區，可以說“沿南美洲海岸，無處不有中國絲綢的蹤跡”。2綜上所述，可見馬尼拉大帆船運來的中國商品幾乎在整個西屬美洲得到擴散、分銷，從而將分立於不同地域的殖民地居民點編織成一張有機的貿易網路，也即是說，中國的商品促進了西屬美洲一體化進程。在上述歷史時期，存積在維拉克魯斯和卡塔黑納、巴拿馬城及波特貝略的中國商品，一旦被裝上“雙船隊”的船隻，會在武裝艦隻的護送下跨越大西洋，運抵西班牙瓜達爾基維爾河畔的河口港塞維利亞，由此便開始了中國商品在西班牙和西歐國家的擴散和分銷過程。中國商品一旦運抵塞維利亞，除在該城和西班牙內地分銷外，主要部分會被運往西班牙國際大集市梅迪納‧德‧坎波（Campo），然後由此地運往畢爾巴鄂（Bilbao），並遠銷到法國、英國、荷蘭及其他漢薩同盟（HanseaticLeague）國家。與此同時，也有相當一部分中國商品從塞維利亞運到西班牙東部重鎮巴塞隆那，從那裏渡海運往義大利，此後則由騾隊馱運，穿越阿爾卑斯山隘口，將中國商品運往香檳集市（Champagnefairs）和北歐國家。可以說，在上述歷史時期，中國─菲律賓─墨西哥─西班牙多邊貿易將分散在世界東西兩個半球的不同國家和民族，通過中國商品，發生了物質上的聯繫，並揭開人類進入全球化歷史進程的序幕。在中國─菲律賓─墨西哥─西班牙多邊貿易時代，馬尼拉有如澳門一般，起到重要的軸心作用。前文已經提到，自西班牙人征服菲島伊始，馬尼拉即成為西班牙在東方的政治、宗教與文化的中心。隨着中國─菲律賓─墨西哥─西班牙多邊貿易的開展，每每有大量的中國商品運進馬尼拉，於是馬尼拉遂成為西太平洋的貨物集散地。除墨西哥和西班牙商人外，日本商人、東南亞商人乃至西亞商人都來這裏進行商品交易，遂使馬尼拉發展成為西太平洋的一個繁華的國際貿易都会，一時被西方人譽為“新威尼斯”或“東方明珠”。旅菲華人主要集中在馬尼拉，而且有了華人聚居區，即“澗內”，他們一般都活躍在馬尼拉的集市貿易上。那些來自中國的能工巧匠更使菲島的手工業產生了新面貌，西班牙殖民者也不得不承認中國以至於華人對菲島開發的貢獻。菲島總督安東尼奧‧德莫爾加就曾指出：“沒有華1GiovanniFrancescoGemelliCareri（卡萊里）,ViajealaNuevaEspaña（《新西班牙之行》）,México:DirecciónGeneraldePublicaciones,UniversidadNacionalAutónomadeMéxico,1976,p.10.2A.Bradley（佈雷德利）,Trans-pacificRelationofLatinAmerica（《拉丁美洲與太平洋彼岸之關係》）,NewYork:Browning,1941,p.6.

134 澳門研究 2017年第4期人，這個城市（馬尼拉）就不可能存在或維持下去，這是客觀事實。”1從16世紀末起，隨着中國─菲律賓─墨西哥─西班牙多邊貿易的開展以及馬尼拉成為西太平洋經濟貿易的中心，遂使西班牙在東方的勢力不斷增強，從而為西班牙與葡萄牙成為一個統一的國家創造了條件。四、西班牙與葡萄牙統一時期的澳門1580年西班牙國王菲利浦二世兼任了葡萄牙國王，由此在1580－1640年的六十年間，形成了統一的伊比利亞世界，並使中國與伊比利亞世界早期貿易進入了最為繁榮的時期，在此期間澳門獲得了新的發展機遇與動力。首先，伊比利亞世界的統一使在“東印度”方域內獨立發展的葡萄牙殖民帝國融入到地跨東西兩個半球的“日不落帝國”之中，這無形中提升了葡萄牙和澳門的國際地位。在葡萄牙和西班牙統一之前，葡萄牙已然步入衰落的進程中。為了適應葡萄牙國力日衰的現實狀況，葡萄牙王室已有人開始策劃將葡萄牙的海外殖民統治重心向非洲南部轉移，並試圖在安哥拉海岸到莫三比克海岸之間，建立起一個南部非洲大帝國。但在葡萄牙和西班牙統一後，由於西班牙國王菲力浦二世對澳門實行一種比較開明的、寬容的政策，並遵循“西班牙聯合王朝”内部的各组成部分“同等重要（aequeprincipaliter）”的原則，對原來澳門享有的自治權予以尊重，從而換得澳門當局對其的認同與效忠。在此情況下，澳門從1583年（或1584年）起建立起“議事亭”自治體制，其結果則保持了澳門發展的連續性和穩定性。澳門當局歷來深知其處境的艱難，因此在入駐澳門以來，始終對明王朝表示“效忠”，所謂的“懇求皇恩，收錄忠勤，一視如內地赤子”，其目的自然是希望明朝政府將澳門葡人視為“內地子民”，也就是從法理上解決葡人居澳的合法性問題。2儘管這一目的一時尚沒有得到實現，但這種對明王朝的“效忠”態度，終究維持了澳門的現狀。在葡西統一的新形勢下，由於澳門既享有了自治權，又通過“雙重效忠”的策略，使澳門得以趨利避害，這樣，遂使澳門最終在複雜多變的政治地緣環境下贏得了新的發展機遇。其次，由於澳門已經處在“西班牙聯合王朝”的統治下，所以只要受到外部敵對勢力的入侵，西班牙都會給予澳門以堅決的支持，而事實上，當時澳門所面臨的最大危險即在於荷蘭殖民者對澳門的入侵威脅。16世紀前期，在宗教改革運動的推動下，信奉新教的荷蘭人為了擺脫信奉天主教的西班牙人的殖民統治，於是展開了反西班牙奴役的酷烈戰爭，並於1581年宣佈建立獨立的尼德蘭聯省共和國（TheRepublicofSevenUnitedNetherlands，即荷蘭），從此荷蘭與西班牙處於勢不兩立的敵對狀態。在上述歷史時期，歐洲國家一般都是通過葡萄牙首都里斯本前往東方從事貿易活動的，但1582年西班牙兼併葡萄牙之後，西班牙王室便宣佈禁止自己的宿敵荷蘭人經里斯本前往東方。在無奈的情況下，荷蘭人決定另闢蹊徑，獨自尋找通向東方的新航路，並於1602年來到爪哇，開始以巴達維亞（今雅加達）為首府建立荷屬東印度公司，逐步在亞洲擴張他們的勢力範圍，最終，1WilliamLytleSchurz（舒爾茨）,TheManilaGalleon（《馬尼拉帆船》）,E.P.Dutton,1959,p.23.2湯開建：《委黎多〈報效始末疏〉箋正》，廣州︰廣東民出版社，2004年，第7頁。

135西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）荷蘭把目光轉向了東方貿易最為興盛的澳門。由於明政府官吏一直擔心盤踞在澳門的葡萄牙人會有一天入侵中國，所以一向禁止澳門構築堡壘和防禦工事以及購置火炮，在那時，澳門幾乎是一座不設防的城市。1620年荷蘭人意欲聯合英國人和日本人以武力奪取澳門的消息傳到當地後，澳門居民緊急出資購置火炮和火藥，同時修築防禦工事，但最重要的，是澳門當局決定派遣一位耶穌會士乘船前往馬尼拉請求西班牙王室給予援助。當時菲島的在任總督唐‧阿豐索‧法哈多（D.AfonsoFahado）和馬尼拉市政當局給予澳門以積極的回應，僅用了47天即籌集到7門大口徑火炮，並答應如果澳門有急需，馬尼拉會全力以赴地給予援助。除此之外，澳門還建立起一座鑄造廠，由一位來自馬尼拉的西班牙工程師作指導，後來該廠已能鑄造出精良的大口徑火炮。1考慮到荷蘭入侵者的實力強大，澳門難於抵禦，於是澳門又派遣一位耶穌會神父和兩位重要官員前往馬尼拉求援。法哈多總督當即派出兩連步兵前往澳門馳援。2而結果是，儘管在1601－1627年間，荷蘭人多次試圖用武力攻取澳門，但有了來自馬尼拉的支援，荷蘭人鯨吞澳門的計謀始終沒有得逞，即是說，“西班牙聯合王朝”給予了澳門安全上的保障。此外，在澳門的發展史上，海外貿易始終是其生命線。葡萄牙統一於“西班牙聯合王朝”之後，澳門最為擔心的是西班牙會侵害澳門的對外貿易利益。為了安撫澳門葡萄牙人的不安情緒，菲力浦二世在兩國統一之初便作出保證，即原葡萄牙的各屬地可以自由地與西班牙各屬地進行貿易，然而西班牙各屬地卻不得進入原葡萄牙的各屬地進行貿易活動，這是西班牙王室為兼併葡萄牙而作出的重大讓步。據此，澳門葡人遂有權與馬尼拉自由通商，澳門至馬尼拉的航線也自此開通。此外，西班牙王室從1619年起，將澳門對菲島貿易的壟斷權賜予了葡萄牙商人，這樣每年從澳門運銷到馬尼拉的中國商品大約價值達到100－150萬比索之巨。3在上述時期，澳門葡商運往菲島的中國商品，其中一部分經由馬尼拉被運到阿卡普爾科，然後在西屬美洲殖民地銷售，當中有部分經墨西哥被轉運到西班牙和歐洲出售，4這使原來中葡之間的早期貿易實際上已經和中國與西班牙早期貿易合流，自此，中國與伊比利亞世界的早期貿易體制終於形成。在中國與葡萄牙早期貿易時期，澳門雖然是葡萄牙殖民帝國在東方的最富有、最具吸引力的“經濟首府”，但其影響力仍只局限在“東印度”區間，及至中國與伊比利亞世界早期貿易體制最終形成之時，澳門和馬尼拉便一同成為這一全球性貿易網路之中最為重要的兩個支點，即澳門和馬尼拉一樣，已經具有了全球性的影響。[責任編輯　陳超敏]1金國平、吳志良︰《鏡海飄渺》，澳門︰澳門成人教育學會，2001年，第277頁。2《文化雜誌》編：《十六和十七世紀伊比利亞文學視野裏的中國景觀》，鄭州︰大象出版社，2003年，第198－199頁。3EmmaHelenBlair（布萊爾）,JamesAlexanderRobertson（羅伯遜）,ThePhilippineIslands,1493－1898（《菲律賓群島（1493－1898）》）,Vol.25,Ohio:Cleveland,1903-1909,p.121.4EmmaHelenBlair（布萊爾）,JamesAlexanderRobertson（羅伯遜）,ThePhilippineIslands,1493－1898（《菲律賓群島（1493－1898）》）,Vol.25,Ohio:Cleveland,1903-1909,pp.116－120.

136 澳門研究 2017年第4期[摘要]1837年由美國商船為送返日本漂流民而引發的“馬禮遜號事件”，是“黑船事件”前發生的一個對日本鎖國政策產生深遠影響的歷史事件，其中牽涉到日、美、英各國在東亞的博弈。當時，澳門是西方各國在遠東的基地，在此事件中也處於重要地位，英美勢力在此地相互交織，其他列強牽涉其中。各方勢力在澳門交換情報，其對日本的秘密情報甚至導致了幕府對外政策的轉變。此外，澳門在日本漂流民的救助方面也發揮了不可忽視的收容和中轉作用。[關鍵詞]馬禮遜號　澳門　日本　國際關係1837年7月4日，美國商船馬禮遜號（Morrison）為送返七名日本漂流民，從澳門出發前往日本，避開日本對外門戶港口長崎，於7月29日直接抵達江戶灣，結果遭到日方的炮擊，不得已轉至鹿兒島申請交接漂流民，不想再遭炮擊。由此該船無奈搭載漂流民，於8月29日回到澳門。這源自幕府的鎖國政策，確切地說，是1825年外國船打擊令所引發的悲劇。“馬禮遜號事件”早於“黑船事件”十六年，是美國商船首次借護送日本漂流民之名謀求與日本通商的事件。英國政府也介入其中。1834年漂流至美國西海岸的三名日本漂流民在英國哈德遜灣公司（Hudson’sBayCompany）的保護下，經倫敦於1835年12月送返澳門。英國駐華商務總監義律（SirCharlesElliot）原本想利用遣返漂流民的機會開啟對日貿易，但因沒有得到本國政府的許可，不得不終止，轉由美國在華商社奧立芬商行（Olyphant&Co.）的商船馬禮遜號在經理查理斯‧威廉‧金（CharlesWilliamKing）的指揮下送漂流民回日本。為了防止美國借機坐大，義律要求其翻譯官郭實臘（CharlesFrederickAugustusGützlaff）隨行並報告日本遠征情況。1三位西方當事人，即此次航海的策劃者──美國貿易商金、在廣東為中國人開醫院的美國海外宣教團所屬傳教醫師派克（PeterParker）、同宣教團的傳教士兼《中國叢報》（ChineseRepository）編輯衛三畏（S.W.Williams），事後隨即在廣東、倫敦、紐約發表其航海日記。2澳門與1837年馬禮遜號事件孔　穎作者簡介︰孔穎，浙江工商大學東方語言文化學院副教授、文學博士。杭州　3100181WilliamG.Beasley,GreatBritainandtheOpeningofJapan1831-1858,London:Luzac&Company,1951,pp.125－126.2C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839;PeterParker,JournalofanExpeditionfromSingaporetoJapan,London,1838;S.W.Williams,“NarrativeofaVoyageoftheShipMorrison,CaptainD.Ingersoll,toLewchewandJapan,inthemonthsofJulyandAugust,1837,”ChineseRepository,Vol.VI,SeptemberandDecember,1837.‧澳門學‧

137澳門與1837年馬禮遜號事件雖然已有專著基於以上三本航海日誌研究“馬禮遜號事件”，1但澳門在該事件中的地位，以及日本漂流民在澳門的情況，尚無專文論述。本文力圖從近代東亞視角重新審視涉及中日美英關係的馬禮遜號事件的歷史意義，探討鴉片戰爭爆發之前的澳門的特殊歷史地位。一、英美在澳門的暗鬥1832年，日本尾張國（愛知縣西部）17名船民在前往江戶途中遭遇海難，漂至北美洲的哥倫比亞河口，倖存者僅三人，被印第安人抓住為奴。英國哈德遜灣公司的溫哥華堡分公司經理聽說之後，出於同情，從印第安人手中贖出三人，送上去英國的貿易船。1835年12月，他們被從倫敦轉送到澳門，移交英國駐華商務總監羅治臣（GeorgeB.Robinson）。2羅治臣當時在走私鴉片的伶仃島主持公務。3他將三人託給在澳門的中文翻譯官郭實臘。當時，英國政府不支持對日通商。因此羅治臣主張保守靜觀，而他的下屬、駐華商務次督義律則信奉以武力打開自由貿易通道。他給羅治臣寫了一封備忘錄，希望遞交給印度總督。兩人之間的書信來往應該在澳門和伶仃島之間展開。義律在12月25日的備忘錄中寫道：“這三個日本人很希望回國……或許使用英國軍艦更為妥當……若慎重行事，可由此打開通行之路，進而或許開啟通商之門。應直航首都江戶。”4義律考慮到三人的故鄉離江戶不遠，因此如此航線不會引發日本人的疑慮。另外，前往長崎的話，必須考慮到荷蘭人妨礙的可能性，他還暗示自己願意出使。羅治臣要求先查實日本漂流民的意願。郭實臘和莫里森（J.R.Morrison）兩位翻譯官在澳門用剛學的一點點日語配合英語向三人詢問，發現他們回國意願十分強烈，且比起中國船更希望搭乘英國船，但無法選擇軍艦還是商船。兩位翻譯官的意見是，英國軍艦更為合適。他們在回信中附上了羅治臣所要求的三位漂流民的親筆文書。天保三辰年十月十一日志州鳥羽浦出航尾州尾張國會賤（注：應為“回船”）寶順丸重右衛門舩拾四人乗岩吉久吉乙吉想回國，不要害怕外國船　　　　　　　　　　　　　　　　　イワキチ（注：岩吉用假名簽名）　　　　　　　　　　　　　　　　　休吉　　　　　　　　　　　　　　　　　音吉51如[日]相原良一︰《天保八年米船モリソン号渡来の研究》（中譯約為《天保八年美國馬禮遜號來航之研究》），東京︰野人社，1954年；[日]岡本良知︰《米船モリソン号渡来記解説》（中譯約為《美國馬禮遜號來航記錄解說》），東京︰東洋堂，1848年。2[日]車谷弘：《薄幸の漂流民音吉物語》，雜誌《話》（東京）昭和十二年十二月（西曆1937年12月）發行第五卷五號，第275－276頁。3[日]阪野正高：《近代中國政治外交史》，東京︰東京大學出版會，1973年，第151頁。4WilliamG.Beasley,GreatBritainandtheOpeningofJapan1831-1858,London:Luzac&Company,1951,p.23.5[日]奧平武彥：《明治文化研究論叢‧英国政府と日本漂流民》，東京︰一元社，1934年。奧平武彥最早依據英國國家檔案局（PublicRecordOffice）所藏的包括該日文文書原件的外交部檔案，對寶順丸三漂流民進行研究。

138 澳門研究 2017年第4期原文中注上片假名，並轉寫成羅馬字，附加英文譯文，下有郭實臘的簽名。由於三人為漁夫，文筆拙劣在意料之中，但其回國的熱切心情一目了然，也透露出乘坐外國船回國的不安。值得注意的是，英文譯文中明顯有一處捏造，即“三人對乘坐英國軍艦毫無恐懼”，這反映了郭實臘兩人暗中希望以軍艦增加威懾力的想法。羅治臣於是在附上自己的認可意見之後，交印度總督，又給帕默斯頓（HenryJohnTemple,3rdViscountPalmerston）外交大臣寫信匯報，並請撥付生活費及派遣軍艦。他還匯報了美國擬向日本派遣軍艦的傳聞，但他認為：“無論美國還是荷蘭，只要漂流民在我們手裏，大英帝國就處在有利地位。”11836年9月14日，澳門收到英國外交部的回覆，指示通過中國商船送返日本難民，同時任命義律接替羅治臣的職務。2但義律上任後並未執行此命令。同年11月，美國商人查理斯‧威廉‧金抵達澳門，這讓寶順丸的日本漂流民的命運發生了戲劇性的轉變。幾乎與美國獨立同時，美國商人來中國開展對華貿易，並得到中國官方默許，與英國東印度公司進行競爭，尤其在棉紡織品的銷售上力壓英國。1832年，廣東有十家英國公司，包括東印度公司；美國公司則有七家。金屬於其中的奧立芬商行，是其共同出資者。奧立芬（DavidWashingtonCincinnatusOlyphant）是個熱心的新教長老會信徒，其公司不但送美國傳教士到中國，長期為長老會在廣東的傳道會無償提供食宿，還不惜餘力地為衛三畏和裨治文（Rev.E.C.Bridgman）於1832年在澳門創刊的《中國叢報》月刊提供贊助。金與其合作夥伴相似，也是個理想主義者。1836年初，他在從歐洲返航美國的歸途中，偶然從同船的哈德遜灣公司人員口中聽說了救助寶順丸漂流民的事情。金抵達澳門後，發現三人居然就在這裏，還被安置在郭實臘家中，他便很希望為他們返鄉助一臂之力。3奧立芬商行那年在紐約購入了西姆勒號（Himmnleh），計劃作為“福音船”從事傳道工作。該船先被派往印尼蘇拉威西島（Celebes）和加里曼丹島（Borneo），計劃等待該船來年開春返航後，實施中國、朝鮮等地的調查旅行。預定參與該調查旅行的郭實臘，向奧立芬提出借西姆勒號北上，順帶寶順丸漂流民返日。金表示贊同，但不久便發現這只是郭實臘的個人意願，英國商務監督持不同意見，打算經琉球送返漂流民。4義律主張讓漂流民先從澳門乘坐西姆勒號到琉球，然後由日本船送返，這樣對他們最安全。因為此時義律已收到英國外交部命令，禁止直接接觸日本，但他又害怕讓美國人得到機會，因此他只能以漂流民的安全為藉口，不讓美國船隻介入。金瞭解情況後，便放棄了赴日計劃。51[日]奧平武彥：《明治文化研究論叢‧英国政府と日本漂流民》，東京︰一元社，1934年。2WilliamG.Beasley,GreatBritainandtheOpeningofJapan1831-1858,London:Luzac&Company,1951,p.24.3C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839,pp.ix－xi.4C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839,p.xii.5C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839,p.xv.

139澳門與1837年馬禮遜號事件但是義律的態度後來又發生了變化。6月18日，英國軍艦羅利號（H.B.M.S.Raleigh）駛入澳門。郭實臘告知金，日本漂流民將乘該艦前往琉球的那霸。此時義律提議，如果金想造訪日本，可以在那霸與羅利號會合，讓日本漂流民和郭實臘換乘他的船去日本，以免刺激日方。金提出質疑，日本漂流民只要坐過英國軍艦，哪怕是只坐半程，也會引起日方的懷疑。於是最終達成協議，日本人一開始就搭乘美國船，郭實臘則坐英國軍艦去那霸，在那裏換乘美船。1其實金那時已喪失對日本航海的興趣，他反覆猶豫着，最後還是通過“神的意志”之類的想法才下定了決心。2然後，他開始了緊鑼密鼓的準備。首先是船的問題。6月12日接到新加坡來信，得知西姆勒號尚未到達，於是決定使用停泊在廣東的奧立芬商會的三桅帆船馬禮遜號。3為了以防郭實臘無法同行，他預先請美國傳道會的裨治文和英國翻譯官莫里森製作說明訪日目的之文書。此外，他還作了四個決定：第一，拆除船上的大炮以示和平；第二，不攜帶任何計劃在日本散發的宗教書籍；第三，準備了一些商品以試探通商的可能；最後一個，也是最關鍵的，是目的地的選擇。金考慮到要避開荷蘭在長崎的影響，並繞開地方政府，直接與日本君主交流，因此選擇了首都江戶。4但事實上，直航江戶正面挑戰了日本鎖國體制，刺激了日本。事後來看，這次航行的失敗，正是因為金的選擇無意中射中了日本政治的靶心。金還準備了遞交給日本君主的四封信。第一封簡單介紹了漂流民的情況，請求派遣官員前來接受，瞭解外國狀況，許可通商；第二封信稱自己是首次訪問，不曾犯任何過失，希望允許友好通商；餘下兩封是贈品和船載商品目錄。金還準備了華盛頓肖像畫、望遠鏡、手套、百科辭典、美國條約集、美國史等。5總而言之，馬禮遜號計劃以送返漂流民為契機進行對日通商交涉。在金看來，只有保證遣返的成功，才有順利打開美日通商大門的可能。作為英國翻譯官，郭實臘要參與馬禮遜號計劃，必須得到外交部的許可。因時間倉促，義律便私自批准。又因外交部明令禁止對日交涉，故義律命郭實臘從離開羅利號起開始休假，但必須提交報告，匯報所有航程中的“有趣事項”。義律強調時刻要把漂流民的安全放在第一位，注意不要觸犯日本法律，還指令郭實臘，盡可能讓漂流民回到日本後秘密上岸。義律強調漂流民的安全，明顯是出於阻礙美日通商交涉的考慮。“義律不希望受到倫敦的批評，不希望美國人從日本貿易中獲利”。61C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839,pp.xv－xvii.2C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839,p.xvii.3C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839,p.xvii.4C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839,pp.xviii－xxii.5C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839,pp.116－119,Footnote.6WilliamG.Beasley,GreatBritainandtheOpeningofJapan1831-1858,London:Luzac&Company,1951,pp.25－26.

140 澳門研究 2017年第4期1837年7月3日傍晚時分，一行人登上了停泊在澳門外港的馬禮遜號，包括金夫婦及夫人的女僕、衛三畏、帕克醫生、連七名漂流民在內，共計三十八人。船長是英格索爾（DavidIngersoll）。1翌日7月4日是美國獨立紀念日。馬禮遜號一早起航，離開澳門駛向日本。二、日本漂流民在澳門在澳門圍繞日本漂流民的遣返計劃之討論，體現的更多的是英、美兩國官方和民間力量的角逐。有趣的是，漂流民中的音吉和力松二人事後均聲稱當年乘坐的是英國船，2可見他們對情況瞭解甚少，很難說他們得到了充分的尊重。這場在澳門展開的、經多方反覆爭論的遣返計劃，其最終的結果卻是七人與祖國的訣別。澳門是一個寬容的國際港口，充分接納西方各國勢力和各階層人員，包括不幸的海難漂流民。七位日本漂流民無論是等待回國之際，還是遭受本國炮擊後傷心回來，前後兩次均在澳門得到妥善安置。直到1845年前後，隨着英美勢力在中國內地的擴展，他們才分居各地。（一）第一次避難澳門1835年底，尾張三名日本漂流民抵達澳門後，被安排在郭實臘家中，隨即開始協助主人學習日語和翻譯《聖經》。他們在這裏作息有度：平日上午九時半至十二時，是《新約》的翻譯工作時間；十二時至午後一時，是日語翻譯的討論時間。周日十二時至午後一時進行禮拜。3一般來說，日本漂流民回國後都要受到嚴格的基督教信仰審核，所以他們在海外害怕接觸基督教。音吉三人與其說是主動積極學習，不如說被郭實臘的宗教熱情所壓倒了。日本京都同志社大學藏有一冊美國海外傳道會捐贈的、郭實臘譯的日文《聖經》。內夾有一張英文寫的書簽：“一位協助翻譯的日本人，被問到書中一節為何意時，稱自己也不知道寫了甚麼。”4這是其中一位漂流民日後訪問美國傳道會總部時的小插曲，可見他們在郭實臘的譯經活動中的被動地位。該譯本於1836年12月完成翻譯，1837年5月在新加坡印刷。5來自九州的漂流民莊藏、壽三郎讀寫能力超過尾張的三人，但他們在初版草稿完成之後才到澳門，可能只參加了修訂工作。莊藏、壽三郎、熊太郎和力松是遇上海難漂流至馬尼拉附近，後來被西班牙船送到澳門的。他們剛到時無處依靠，甚至想過自殺，最終來到郭實臘家，與同胞會合，他們的經歷在莊藏和壽三郎寄回日本的信件中有詳細描述。6衛三畏也說：“他們從馬尼拉上了一條西班牙船，在18371C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839,p.7.2[日]石井研堂編：《異國漂流奇譚集‧播州人米國漂流始末》，東京︰新人物往來社，1971年，第298、303頁。3[日]奧平武彥：《明治文化研究論叢‧英国政府と日本漂流民》，東京︰一元社，1934年。4[日]高谷道男、秋山憲兄：《覆刻ギュッラフ訳聖書解說》（中譯約為《翻刻郭實臘譯聖經解說》），東京︰新教出版社，1976年。5[日]高谷道男、秋山憲兄：《覆刻ギュッラフ訳聖書解說》（中譯約為《翻刻郭實臘譯聖經解說》），東京︰新教出版社，1976年。6外務省[原]編纂、通信全覧編集委員会編：《続通信全覧‧類辑部船艦門‧五漂流部》，東京︰雄松堂，1985年。

141澳門與1837年馬禮遜號事件年3月來到澳門。他們身無分文，舉目無親，幾乎落到了自殺的絕境。幸而有人指點他們去了郭實臘先生的宅子。在那裏他們找到了同胞，並一起生活了五個月。他們的吃穿用度都是奧利芬公司供給。”1（二）第二次避難澳門返日失敗後，漂流民們只能在澳門營生。之前，音吉等尾張三人的生活費由英國貿易監督廳承擔，九州四人由奧立芬商行負責，七人共同寄宿在郭實臘家中。但等再次返航澳門之後，他們的生活卻發生了變化。遭炮擊的馬禮遜號回到澳門，七人的遭遇得到澳門基督教界的同情。據1838年3月7日美國海外傳道會發回本部的中國報告所示，2在前年9月召開的傳道會議上決議，“七人中，安排一人或多人居住衛三畏家中”，可以幫助衛三畏學習日語。該報告顯示，衛三畏實際接納了三人，其中一位日語教師的生活費由海外傳道會或聖經協會的費用中開支，另二人從傳教士的酬金中支出。不教日語的二人中的一人，“與中國少年一起得到衛三畏的照料，並接受教育……另一人預定搭乘馬禮遜號前往美國”。從以往的人員關係推測，衛三畏接受的是九州四人中三人，擔任日語教師的應該是讀寫能力最強的莊藏。同時，英國貿易監督廳也在馬禮遜號返航不久的1837年9月30日，支付給音吉等人30墨西哥銀洋，以作為三人找到工作之前的生活費。3郭實臘有意繼續將新約翻譯成日語，於是繼續接納二名日本人，並且成功說服美國聖經協會支付兩人的生活費，按一年72美元計算，達兩年之久。4尾張的岩吉和久吉之後為英國貿易監督廳當翻譯領取薪水，據此郭實臘所接納應是這二人。餘下的尾張的音吉和九州的一人，曾訪問美國。根據美國海外傳道會的報告，1838年4月，日本人一人乘坐諾曼號（Norman）前往美國。其餘六人似乎對澳門的生活較為滿意。5《中國叢報》1839年第7期有一則介紹金航海日記的無署名報導，提及兩名日本人乘坐馬禮遜號作為水手前往美國。6這可能緣起於金的主張，希望攜帶日本人回美國，以喚起公眾輿論對日本開國的興趣。金本人也在其航海日記中提及日本漂流民前往美國的資訊。“在本航海記尚未出版之前，這些不幸的日本漂流民中二三人在英格索爾船長的照顧下來到美國，代表他們已不再從屬的日本，出現在美國人面前。他們中比較有修養的，為了傳授日語而留在澳門，收集書籍，為將來實施的對日公開航海做好萬般準備。如果官方航海無法進行的場合，則為民間嘗試打開日本鎖國大門做好協助準備”。7值得一提的是，莊藏和壽三郎在澳門發出的信，通過荷蘭定期貿易船於1842年7月到了長崎。兩人在信中表達了共同的情感，如不得不靠西方人賴以存活的無奈，以及滯留海外無法回國盡孝1S.W.Williams,“NarrativeofaVoyageoftheShipMorrison,CaptainD.Ingersoll,toLewchewandJapan,”inthemonthsofJulyandAugust,1837,”ChineseRepository,No.5,September,1937,p.28.2[日]高谷道男、秋山憲兄：《覆刻約翰福音之伝‧約翰上中下書解說》，東京︰新教出版社，1976年。3[日]奧平武彥：《明治文化研究論叢‧英国政府と日本漂流民》，東京︰一元社，1934年，第221頁。4[日]高谷道男、秋山憲兄：《覆刻約翰福音之伝‧約翰上中下書解說》，東京︰新教出版社，1976年。5[日]高谷道男、秋山憲兄：《覆刻約翰福音之伝‧約翰上中下書解說》，東京︰新教出版社，1976年。6TheChineseRepository,Vol.8,No.7(Nov1839).7C.W.King,TheClaimsofJapanandMalaysiauponChristendom:ExhibitedinNotesofVoyagesMadein1837,fromCantonintheShipMorrisonandBrigHimmaleh,NewYork,1839.pp.154－155.

142 澳門研究 2017年第4期的那種對家人的強烈愧疚心情。同時抱着贖罪的心情，表達了協助送返日本漂民的決心。1音吉利用在澳門跟隨郭實臘習得的英語能力，後就職上海英國領事館，其間多次救助日本漂流民回國。據播州源三郎的漂流口述，1852年5月在香港見到力松，1853年3月在上海遇見音吉。2音吉曾於1849及1854年兩次以中國人翻譯身份隨同英艦前往日本。3音吉常隨英軍出征，為避太平天國之亂，移居新加坡。1862年，遣歐使節竹內下野守一行靠港新加坡時，遇見音吉。當時身為使團隨員的福澤諭吉見到音吉時便覺得很眼熟，音吉回答說九年前曾隨英艦造訪長崎，福澤則想起當時在長崎遊學，兩人一定在那時便已見過面了。4同年，日本鎖國兩百年後使清第一船千歲丸來航上海。佐賀藩的中牟田倉之助，日後的子爵海軍中將慕名專程拜訪音吉，可惜擦肩而過。5三、馬禮遜號事件餘波及十九世紀初澳門的角色馬禮遜號是為了紀念西方派到中國大陸的第一位基督教新教傳教士羅伯特‧馬禮遜（RobertMorrison，1782－1834）而命名的。該船航行於紐約和澳門之間，輸送傳教士至亞洲。日本蘭學家誤以為已故的馬禮遜來航日本，且對幕府打擊外國船的海禁政策不滿，因此爆發起批評幕府政治的熱議。金不會想到，他護送日本漂流民從澳門返日的善舉，由於選船甚至船名的偶然原因，居然在日本引發起意料不到的波瀾，更成為日本近代史上著名的“蠻社之獄”的導火線，間接觸發了日本的明治維新。一石激起千層浪，而這顆石頭正是從澳門拋出的。三年後鴉片戰爭爆發，英國開始集中開拓中國市場，無暇顧及日本。十六年後日本門戶最終由美國武力脅迫而打開。馬禮遜號事件中有兩位當事人均聲稱當年乘坐的是英船，這不是巧合，可見馬禮遜號事件錯綜複雜，英美勢力交織，還牽涉到其他列強，這也證明了澳門當時為西方各國遠東基地的事實。此外，澳門也是各方在遠東交換情報的地方。天保九年（1838）六月，荷蘭商館長JohannesErdewinNiemann根據荷蘭船攜帶來的新加坡發行的英文報紙《新加坡島之日記》（SingaporeChronicle），撰寫了馬禮遜號渡來的顛末記，即“天保九年六月和蘭商館長內密風說書”，由長崎奉行作為機密文書提交幕府。6其中除了錯把馬禮遜號當作英國船這一點之外，其餘基本屬實。幕府據此將此次事件視為是英國船的前提下，審議該船搭乘日本漂流民的接收事宜以及江戶灣的海防對策。天保十二年（1841）六月，荷蘭船在前往日本的航途中，在台灣海域附近遇風暴，不得不停靠澳門。當時船長比克（PieterAlbertBik）等五名荷蘭商館員，在澳門當地從英國1外務省[原]編纂、通信全覧編集委員会編：《続通信全覧‧類辑部船艦門‧五漂流部》，東京︰雄松堂，1985年。2[日]石井研堂編：《異國漂流奇譚集‧播州人米國漂流始末》，東京︰新人物往來社，1971年，第297－305頁。3[日]車谷弘：《薄幸の漂流民音吉物語》，雜誌《話》（東京）昭和十二年十二月（西曆1937年12月）發行第五卷五號，第278頁。4[日]福沢諭吉：《西航記（文久二年正月十九日條）‧福沢諭吉選集第一卷》，東京︰岩波書店，1980年。5[日]車谷弘：《薄幸の漂流民音吉物語》，雜誌《話》（東京）昭和十二年十二月（西曆1937年12月）發行第五卷五號，第281頁。6史籍研究会：《蠧余一得‧二集卷二卷八》，東京︰汲古書院，1981年。

143澳門與1837年馬禮遜號事件武官處聽說了鴉片戰爭後英方計劃派遣艦隊赴日，強迫日本開港。天保十三年六月二十一日，該荷蘭船抵達長崎。翌日，比克船長悄悄邀請荷蘭語翻譯中山作三郎、楢林鐵之助、石橋助十郎等三人到出島，將耳聞的秘密情報口頭傳達。因事關重大，三人被要求寫下書面文書。在該文書的翻譯人員附加說明中，報告了比克口頭傳達了英國方面要為馬禮遜號復仇的傳言。1當時歐洲在流傳英軍攻佔日本的傳言。出島的次席館員vanOvermeerFisscher從荷蘭發給前任荷蘭商館長EdouardGrandisson的書信中有提及歐洲的傳言，這也由比克帶到日本。翻譯中山作三郎把其中部分內容譯成日文，提交奉行所。2澳門傳來的秘密情報通過歐洲傳來的消息得到進一步佐證。幕府的海外危機感日益增強，於是不得不改變對外海禁政策。天保十三年（1842）七月二十三日，幕府撤銷外國船打擊令，為渡來的外國船提供食品水等給養。3可以說，澳門的秘密情報是導致幕府對外政策轉變的直接原因。同時，幕府還急速開展江戶灣防備體制的改革。最後，不得不提澳門在日本漂流民的救助方面發揮的不可忽視的收容和中轉作用。日本鎖國之後禁止製造大船，但伴隨着日本國內產業的發達和都市化，物資流通活躍。北海道至江戶、大阪與江戶之間的航路，並不是較為安全的內河航運，而是險象環生的外海航運，因此海難事故頻發，漂流民的救助成為一大問題。歷年經澳門輾轉中國內陸，從浙江乍浦遣返日本的案例不少。馬禮遜號事件雖然是其中的特例，但從日本漂流民前後兩次避難澳門看來，便充分突顯了澳門包容各國各階層的安全大本營的國際化特色。正是在澳門，本事件中的音吉等日本漂流民從漁民轉變為運用英語充當翻譯、從事外貿的國際人士，甚至與日本近代啟蒙思想家福澤諭吉分享其海外經歷的心得體會。澳門在文化傳播中的地位，也可見一斑。[責任編輯　陳超敏]1長崎市立博物館藏，“寬政十年午四月十一日就御用楢林重兵衛府被為召向侯諸書留”，《同綴文書》。2WilliamG.Beasley,GreatBritainandtheOpeningofJapan1831-1858,London:Luzac&Company,1951,pp.42－50.3[日]勝安芳：《開國起源（下）‧海舟全集第二卷》，東京︰改造社，1929年，第188－189頁。

144 澳門研究 2017年第4期一、RobertBurford,DescriptionofaViewofMacaoinChina（《中國澳門全景畫》）,London:PrintedbyGeo.Nichols...,1840.英國全景畫家羅伯特‧波福特（RobertBurford）繪製，是其所作三部同類著作中的一種，其他兩種為《廣州、珠江及附近鄉村全景畫》（DescriptionofaViewofCanton,TheRiverTigress,andtheSurroundingCountry;nowExhibitingatThePanorama,LeicesterSquare,1838）、《香港島及其海灣全景畫》（DescriptionofaViewoftheIslandandBayofHongKong;NowExhibitingatthePanorama,LeicesterSquare,1844）。這些著作描繪廣州、香港、澳門全景，亦是其畫廊展出的作品，故其書名中均注明：“現在正在萊斯特廣場的全景畫廊展出”。作者生於1791年。1812年，他在皇家美術學院（TheRoyalAcademyofArt）展出了一幅西敏廳（WestminsterHall）風景畫。他與同伴，藝術家亨利‧奧斯頓‧巴爾克（HenryAstonBarker）一起，開辦一家全景畫廊――畫廊所在位置就是後來的倫敦河岸劇院（StrandTheatre）。後畫廊遷址萊斯特廣場（LeicesterSquare），並成為倫敦較為吸引人的地方之一。他於1821年開始管理皇家全景畫廊，直到逝世。1在此，波福特展出了一系列歐洲主要名勝之地的澳門學著作提要（二十九）鈕力書　葉　農作者簡介︰鈕力書，暨南大學體育學院副教授；葉農，暨南大學澳門研究院院長、教授、歷史學博士。廣州　5106321DictionaryofNationalBiography,London:Smith,Elder&Co.,1885-1900,p.201.‧澳門學‧

145澳門學著作提要（二十九）全景畫，為獲得真實的景觀，他專門去到這些地方作畫，作品因此獲得了好評。1861年，在完成那不勒斯（Naples）和墨西納（Messina）畫作之後，在倫敦家中逝世，享年71歲。1《中國澳門全景畫》，1840年由位於倫敦萊斯特克蘭波恩街（Cranbourn）的Geo.Nichols,Earl’sCourt印刷出版。全畫冊共有12頁，分為三個部分：全景畫、澳門介紹文字、畫面的解釋。第一部分為全景畫一幅，分為上下兩個部分。上部分為從澳門半島南面的氹仔灣海面上觀看澳門半島的畫景，其中有南灣優美的弧形海岸線，滿佈房屋的幾座小山。畫下一欄中的文字，按所標明阿拉伯數字，列明從第1至第43號畫景的名稱。下部分為澳門周圍的一些島嶼，如九洲洋等。畫下一欄中的文字，按所標明阿拉伯數字，列明從第44至第60號畫景的名稱。第二部分為澳門的介紹文字，包括了下列內容：本全景畫取景的方向；澳門航運及接駁船情況；葡萄牙人入居澳門及中葡關係史；葡萄牙人貿易史（包括其多次拒絕中國政府將外貿轉移到澳門的建議）；澳門成為外國人駐冬地及中國的“一口通商”；英國兩次佔領澳門；葡萄牙人協助中國政府於1810年剿除海盜；澳門與鴉片貿易；澳門城區範圍；澳門的堂區；澳門的內港與額船情況；醫院、圖書館等公共設施；澳門的葡人與華人人口、地產情況、澳葡自治機構組織與中國政府治澳機構。第三部分為畫面的解釋，包括（下文的編號，依據原文，中有缺略）：2）燒灰爐炮台；3）西望洋山和教堂；4）擺華夫人花園；5）南灣；10）美國海外傳道會；11）風順堂；18）總督府；19）伯多祿炮台；21）疍艇；24）南灣稅口，或分口；30）對面山；31）聖若瑟修院；32）奧斯定修道院；36）馬禮遜博士宅；37）大三巴；38）主教座堂；39）大三巴炮台；40）聖加辣堂；42）東望洋山；43）嘉思欄廟；44）九洲洋；45）廣州縱帆船；46）外伶仃島；52）潭仔／雞頸；54）潭仔洋面（指現小氹山以北潭仔洋面與大氹山以北雞頸洋面之間交匯處北側海灣）；56）火船。《中國澳門全景畫》一經展出，就受到了好評。一些主要媒體都做了報導，如《觀察家》（TheSpectator）就曾刊文指出：“波福特的澳門全景畫吸引住了萊斯特廣場的所有人。”21波福特生平資料來源：https://en.wikipedia.org/wiki/Robert_Burford。2參見TheSpectator,Vol.13(1840),p.596；此外，TheAsiaticJournalandMonthlyMiscellany（Vol.32,p.288）等其他刊物亦有介紹。

146 澳門研究 2017年第4期二、SirJohnFrancisDavis,ACommercialVocabulary,ContainingChineseWordsandPhrasesPeculiartoCantonandMacao,andtotheTradeofThosePlaces;TogetherwiththeTitlesandAddressofAlltheOfficersofGovernment,HongMerchants&C.&C.AlphabeticallyArranged,andIntendedasanAidtoCorrespondenceandConversationintheNativeLanguage（《通商字彙》）,Macao:PrintedattheHonorableCompany’sPress,byP.P.Thoms,1824.　著者係英國漢學家、英國駐華商務總監、香港總督德庇時（SirJohnFrancisDavis）爵士，又譯爹核士、大衛斯。1他1795年在倫敦出生，1813年18歲時，從牛津大學赫特福德學院（HertfordCollege,OxfordUniversity）畢業後，抵達中國廣州，在東印度公司任書記員。他具有語言和外交天分，喜好中國文學，在公司任職期間用英文翻譯了大量中國文學作品，成為了公司的“中國通”，受到特別器重。一些中英關係史上的重大歷史事件，均有其參與的身影。東印度公司結束後，首任駐華商務總監律勞卑（WilliamJohnNapier）勳爵於1834年抵達澳門履新，並立即委任了德庇時為駐華商務副總監，後由其接替駐華商務總監一職。1844年2月23日，德庇時獲任為第二任港督。卸任港督以後，德庇時在1854年獲巴斯（KCB）勳銜，於1876年獲牛津大學頒授民法學博士學位，不時發表著作。1890年去世，享年95歲，成為歷史上最長壽的香港總督。本著作全稱為《辭彙表，包含限於廣東和澳門以及此兩地貿易的中文詞語和短語；兼按字母順序排列的政府、十三行等等的全部官員的頭銜和稱呼，並欲成為以母語通信和交談之裨助》）。此書名很有特色，其中“Commercial”一詞，為手寫體，其他部分由正體與斜體組成，1資源來源︰https://zh.wikipedia.org/wiki/%E6%88%B4%E7%B6%AD%E6%96%AF_(%E6%B8%AF%E7%9D%A3)。

147澳門學著作提要（二十九）封面獨具美感與吸引力。據著者在書前說明，該著作中漢字的讀音，為官話；並採用了馬禮遜（RobertMorrison）編纂《英華字典》（ADictionaryoftheChineseLanguage）的正字法。全書按從A至Z的英文字母順序，將各種在貿易中需要使用到中文辭彙與短語用英文表述出來，其中Z開始的辭彙，只有一個，即“ZINC，白鉛pǐh-yuen”。每個辭彙最多的會列出以下部分：一是英文的拼法、二是漢字的寫法、三是漢字的讀音、四是同義的其他辭彙。如“Wollens,絨jung;哆囉呢to-lo-ne.Broadcloth,小呢seaou-ne.Camlets,羽紗yu-sha.LongElls,嗶嘰peǐh-ke.”（圖1）。文中還提供了許多關於中國及貿易的知識，如在“BUTTON,鈕new”一條中介紹了清政府官員官階――“Nineranks,九品kew-pin”（1strank,紅寶石hung-paou-shǐh,Transparentred.2ndrank,珊瑚shan-hoo,PlainCoral,oropaquered.3rdrank,花珊瑚hwa-shan-hoo.FloweredCoral.4thrank,亮藍Leang-lan,TransparentBlue.5thrank,暗藍gan-lan,OpaqueBlue.6thrank,亮白leang-pǐh,or水晶shwǔy-tsim’g,TransparentWhite,orcrystal.7thrank,暗白gan-pǐh，orOpaqueWhite.8thrank,金kin,Gold.9thrank,銀yin,Silver.(Notworn.)，圖2）、“Barter,以貨易貨e-ho-yǐh-ho.”等。《通商字彙》於1824年由彼得‧佩林‧湯姆斯（PeterPerringThoms）負責的東印度公司印刷廠在澳門印刷出版。湯姆斯係19世紀在中國澳門與廣州活動的英國籍印刷工與中文翻譯員，於1814年從倫敦攜帶一套印刷設備來到澳門，印刷出版由東印度公司出資的、馬禮遜編纂的《英華字典》等。全書共77頁。圖1　《通商字彙》內文1 圖2　《通商字彙》內文2圖片來源︰https://babel.hathitrust.org/cgi/pt?id=hvd.32044086540952;view=1up;seq=76;size=75。

148 澳門研究 2017年第4期三、RobertMorrison,AVocabularyoftheCantonDialect（《廣東省土話字彙》）,Macao:PrintedattheHonorableEastIndiaCompany’sPress,byG.J.Steyn,andBrother,1828.　　本著作由倫敦傳教會（LondonMissionarySociety）傳教士、著名英國籍漢學家馬禮遜（RobertMorrison）編輯；1828年由英國東印度公司印刷所在澳門印刷出版。1782年1月5日，馬禮遜出生於英格蘭諾森伯蘭莫珀斯（Morpeth,Northumberland）附近的布勒格林（BullersGreen），1834年在廣州逝世，葬於澳門舊基督教墳場。1798年，加入長老會（PresbyterianChurch）。1804年，加入英國海外傳教差會──倫敦傳教會。依據差會要求，他極其勤奮與不辭勞苦地學習中文。差會還聘請旅居英國、來自廣州城的中國人楊三德（YongSam-tak）為其教授漢語。1807年經美國紐約來華，同年先到澳門，後赴廣州，並在兩地之間往返，主要工作有：為英國東印度公司服務，擔任中文通事，時間長達二十餘年，參與了鴉片戰爭之前中英關係中重大事件，是19世紀初中英關係發展的見證人與重要事件的參與者；從事傳教工作，作為第一個外國來華的基督教新教傳教士，他亦進行了開拓性的傳教工作；展開《聖經》的翻譯工作；開展對中國語言與文化的研究工作，成為近代中西文化交流的重要開拓者，被認為是開創性的漢學家、詞典編纂家、“中英文學之父”的翻譯家。2008年，大象出版社出版了由北京外國語大學中國海外漢學研究中心、香港大學圖書館、澳門基金會聯合編輯《馬禮遜文集》。馬禮遜在漢語語言研究及漢語教材、工具書的編纂方面成果卓著。多年的在華傳教經歷使馬禮遜深刻地體會到要在中國傳教，掌握漢語至關重要。然而，清政府嚴禁中國人教授外國人漢語，嚴防外國人購買中國書籍，使得來華傳教士、西方人的漢語學習，因缺乏漢語教材和工具書而變得舉步維艱。為擴大漢語學習規模與影響，馬禮遜一直致力於漢語語言研究及漢語教材、工具書的編纂，相繼出版發行了多本工具書和漢語教材。這些著作不但詳細記錄、總結了他本人在漢語學習研究過程中取得的成果，而且為更多的西方漢語學習者提供了寶貴經驗和借鑑，有效地推動了晚清來華西方人的漢語學習與研究。

149澳門學著作提要（二十九）除了要稍通官話之外，還必須掌握中國的方言。此外，如果想在廣州、澳門乃至南洋進行傳教等活動，並使之得以順利展開，那麼學會廣東省土話便毫無疑問地成為了所有來粵傳教士的首要任務，而編寫一部廣東省土話詞典供學習者使用，更是當務之急。因此，在1823年編纂完《華英字典》後，馬禮遜便着手編纂一部廣東話方言字彙，經過若干年的努力，終於在1828年由英國東印度公司出資，在澳門出版了《廣東省土話字彙》（此處土話，所指為廣州話），成為學習廣東方言的字典。全書共二冊，584頁。《廣東省土話字彙》共分三部分。第一部分為“英語與漢語對照”──英漢字彙。在此部分中，馬禮遜將字彙按照英文字母順序排列，每個英文單詞後給出其漢語對應詞，以及該詞在粵語中的發音，同時還附有例句加以說明。第二部分為“漢語與英語”──漢英字彙。在此部分中，所列辭彙亦按英文字母順序排列，先給出其粵語注音，再列出漢字及英文注釋，和第一部分相比，這部分的內容較為簡單，基本上就是漢英互譯。第三部分為“漢語辭彙與短語”──成語片語。此部分則是內容最多的一部分，馬禮遜根據中國人的劃分，將所收錄的2,600餘條成語分為24類。按類編排，有“世務類”、“天文氣候類全”、“禽獸類全”、“顏色類全”、“艱苦類全”、“疾病類全”、“飲食類全”、“情分類”、“魚蟲類”、“朋友類全”等。最後附有《英國文語凡例傳》。全書收詞7,363條，其中方言詞4,552條，還收錄了一定數量的廣州方言熟語和句子。詞目是漢字，用羅馬字母注音，用英文釋義。其記錄結構大致可歸納如下：詞目（漢字）、注音（羅馬字母，無標調符號）、詞語解釋（英文）、熟語（漢字，用羅馬字母注音）、熟語解釋（英文）、句子（漢字，用羅馬字母注音）和句子解釋（英文）等。《廣東省土話字彙》是西方傳教士編撰第一部粵方言詞典，為我們研究兩百多年前的廣州方言提供了珍貴的歷史資料。[責任編輯　陳超敏]

150 澳門研究 2017年第4期[摘要]現有關於中世紀中西亞錢幣的知識和錢幣學最新的調查結果均證實了大量原產於中國的銀條約於1280、1300及1350年先後抵達歐亞大陸西半部，甚至遠至倫敦，這三個高峰時段恰逢被西汗佔領的、位於中國的諸侯封地（投下）建立或恢復朝貢體系之時。2007年摩爾多瓦老奧爾海伊的遺址挖掘出65條銀條，其形狀與重量說明了從中國封地朝貢的銀幣必定抵達了欽察汗國。而中亞河中及伊朗的與錢幣學相關的研究證據則顯示，於13世紀70年代之後，成色高的銀幣已取代了銅錢及鍍銀銅幣。蒙古帝國政體雖未嚴重影響低層級市場的交易，但因其在整個帝國內的貢品轉移需要採用統一的度量衡體系，恰巧為長途貿易建立了公度性貨幣單位，其後還觸發了整個交易體系在全球範圍的轉型。[關鍵詞]白銀　蒙古帝國　中國　投下　朝貢　瓦老奧爾海伊　欽察汗國一、導言在人類的歷史上，蒙古政體把橫亙歐亞大陸的不同國家聯合了在一起，故也是首次將不同的貨幣制度連結起來──這些不同的文明國度直至13世紀末仍保留着各自的貨幣制度。直至13世紀中期，歐亞大陸並沒有用於區間貿易清算的共通貨幣單位。而隨着羅馬這一以金、銀、銅為通貨的帝國的瓦解，西歐造幣廠開始完全依賴白銀。東地中海地區（包括拜占庭帝國）繼續延續了羅馬體系；而西亞及南亞則均採用貴重金屬和非貴重物質作為通貨。儘管很多地方有各自的偏好，但白銀基本上已成為西亞地區最為廣泛使用的通貨。雖然一直保持迪拉姆（dirham）這個銀幣的歐亞白銀重探──錢幣學上的新發現*[日]黑田明伸撰　黃丹丹譯作者簡介︰黑田明伸，東京大學東洋文化研究所教授、經濟學博士；黃丹丹，澳門大學中英翻譯碩士。*本文是日本學術振興會的科學研究基金（編號︰26285073号〈貨幣の多元性についての国際共同研究：世界史における貨幣間分業とその比較，研究代表者黑田明伸〉（中譯約為“有關貨幣多元性的國際合作研究：世界歷史上貨幣間的分工及其比較，研究負責人黑田明伸”）的成果之一。‧中國歷史上的白銀問題‧

151歐亞白銀重探──錢幣學上的新發現名稱，但其實各種形式的銀銅合金、鍍銀銅直至13世紀中期仍在廣泛地被使用。受到錢幣學家稱之為“銀荒”（silverfamine）的白銀短缺情況之影響，西亞一些地區開始重新使用黃金作為貨幣。不過，將白銀作為通貨及貨幣單位這一做法，在歐亞大陸東部並不普遍。中國歷代幾乎都未鑄造過銀幣，在各地區當地主要使用銅幣作為貨幣，區際之間則用以絲綢，銀錠僅用作絲綢的補充貨幣。其周邊國家也依循着中國的方式，例如東土耳其斯坦的相關記載明白地顯示，其地區的稅賦及貿易均以布匹或銅幣進行。113世紀期間，很多國家使用貨品作為主要的交換單位，如俄羅斯的諾夫哥羅德（Novgorod）便是以毛皮作為交換單位。特別是某些穀物和布匹，常被廣泛用於當地市場交易之中。德國沿海的呂根島（Rügen），其居民在12世紀便使用亞麻布作為貨幣。213世紀時中國嘉興的農民，則將米帶到魏塘鎮市場以交換鹽油。3然而，在13世紀的最後25年，歐亞大陸突然開始廣泛使用白銀作為貨幣。14世紀上半葉，白銀的流通持續增強。這期間白銀的數量似乎比15世紀更為充裕。隨着這一時期白銀在歐亞大陸流通量的不斷增加，稅賦也開始逐漸以白銀的形式來徵收。16世紀70年代，玻利維亞南部波托西（Potosí）的白銀開始在全球範圍內流通。有人認為16世紀貴金屬的廣泛流通現象預示了資本主義世界的崛起。與16世紀末白銀作為實體貨幣流通的“白銀繁榮”（silverboom）時期不同，13世紀末在泛歐亞大陸，白銀普及的現象是表現在人們把白銀用作通用記帳單位，雖然實體白銀未必廣泛流通。儘管如此，蒙古帝國鼎盛時期白銀在歐亞大陸的興起，可說是為三個世紀後白銀在全球範圍的興盛預鋪了道路。二、歐亞大陸白銀時代來臨之前：白銀作為絲綢的替代品19世紀末，在中世紀勃蘭登堡（Brandenburg）的遺址中挖掘出一批尚未鑄造成幣的中式銀錠。依照同時被發掘出土的歐式硬幣上的日期來看，這些白銀最晚在11世紀末就被遺留在那裏。4倘若這些白銀確實來自中國，那麼是甚麼樣的契機將其帶到了德國東部呢？對此，我們需要回顧一下那段比13世紀初蒙古入侵歐洲更早的歷史。1關於歐洲，詳見PeterSpufford,MoneyanditsUseinMedievalEurope,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1988；關於中國，詳見KurodaAkinobu,“LocatingChineseMonetaryHistoryinGlobalandTheoreticalContexts:FromMultipleandComplementaryViewpoints,”參見黄寛重編︰《基調與變奏︰七至二十世紀的中國》，台北︰“國立”政治大學歴史學系，2008年，第33－50頁；關於中亞，詳見[日]森安孝夫︰《シルクロード東部における通貨》（中譯約為《絲綢之路東部的貨幣》），[日]森安孝夫編︰《中央アジア出土文物論叢》（中譯約為《中亞出土文物論叢》），京都︰朋友書店，2004年，第1－40頁。在本文中，筆者使用的詞彙為銅錢而不是青銅幣，旨在避免與16世紀中期之前中國的青銅幣以及之後的黃銅貨幣如嘉慶通寶等混淆。2T.J.Sargent,F.R.Velde,TheBigProblemofSmallChange,Princeton:PrincetonUniversityPress,2002,p.11.3[南宋]方回︰《續古今考》，台北︰學生書局，1971年，第698頁。419世紀晚期在中國發現的銀塊被存放在亞麻布袋中。ErnstFriedel,HervorragendeKunst-undAlterthums-GegenständedesMärkischenProvinzial-MuseumsinBerlin,Heft1,DieHacksilberfunde,Berlin:VerlagvonDr.E.Mertens&Cie,1896,p.5.

152 澳門研究 2017年第4期如果不瞭解絲綢所扮演的貨幣角色，我們便無法瞭解古代及中世紀時期白銀在歐亞大陸東部所發揮的作用。中國以銅錢作為基礎的貨幣制度，這在日常交易是方便的，但對於大規模的交易而言卻顯得龐大不便。西漢時期，開始出現對適合長途運輸的補充貨幣的需求。黃金最初充當高價交易中使用的貨幣，但這一功用並未持續太久。東漢衰敗之後，在稅收從地方政府管理轉移到中央政府管理的過程中，絲綢已經成為賦稅中的主要角色。直至唐代，絲綢依舊是大宗交易中最重要的交易工具，例如農耕王朝常用絲綢與遊牧民族換取馬匹這一軍事必備品。1唐朝時期，白銀在一定程度上取代了絲綢的貨幣作用。不過，直至北宋時期白銀才開始明顯地承擔起貨幣角色，而非僅作為裝飾用品。北宋時期開始較常鑄造銀錠，這表明白銀已成為較普遍的貨幣形式。來自銀礦區的貢銀量是關於北宋時期大規模產銀的一個具體線索，1075年，宋代收集了411,420兩（約合16公噸）白銀。產銀的高峰時期可能是11世紀末。當時，單單一個銀礦，如福州附近的寶瑞，便記錄生產有44萬兩的貢銀。而普遍認為的是，貢銀產量僅佔白銀總產量的五分之一，這也就意味着寶瑞當年的白銀產銀總量可能高達220萬兩。211世紀銀礦繁榮發展之時，也正是銅錢鑄造產量不斷增加的時期。元豐年間（1078－1085）宋朝每年發行600萬貫即相當於60億文的銅錢，這是中國歷史上鑄銅量最高的時期。在這一時期，活躍的銅礦通常也產銀礦石，儘管反之並不成立。這恰好與這一時期並沒有鑄銀幣的事實一致，也表明北宋時期所增加的白銀產量並不是計劃中的安排，而僅是不斷增加的鑄造銅錢的副產品。鑄造600萬貫的銅錢需要12,000公噸的銅。因此，即便銅礦石中僅有千分之一的白銀，也意味着在這過程中將產生12公噸的白銀副產品。《天工開物》雖然出版於16世紀末，但當中描述了銅礦石中含有白銀，表明白銀其實為銅生產的副產品。3雖然大多數銀礦主要位於中國南部，但大量的白銀主要抵達北部和西部。隨着絲綢貿易的發展，以及北方遊牧王朝與宋朝之間的相對勢力，導致白銀開始向北流動。遼宋兩國於1004年締結的澶淵之盟，要求宋國每年向遼國進貢絲綢20萬匹以及白銀10萬兩。與其相似的慶曆和議，是西夏與北宋於1044年簽訂的。此和議要求宋每年向西夏進貢白銀5萬兩、絲綢13萬匹以及茶葉2萬斤。這些史實表明在11世紀中葉，每年都有6公噸的白銀被送往這兩個遊牧王朝。對於本節所提到的、在勃蘭登堡所挖掘出的中式銀錠，我們無法確定其確切的出產地。但我們也無法完全否定一個可能性，即宋所產的6公噸貢銀中，有一部分可能到達了德國東部。作為背景知識，我們應該注意到中國與歐洲在白銀需求方面的差異。如上所述，儘管從8世紀開始，中國的白銀產量便不斷增加，但在12世紀之前卻鮮少將其用作貨幣。與此相反的是，歐洲，尤其是阿爾卑斯山以北，自羅馬帝國瓦解以來，已經開始完全依賴銀幣。在稅收及大宗交易中，銀幣已是其主要的交易媒介。因此，總括來說，在第二個千禧年初期，相較於歐亞大陸東半部，其西半部對於白銀的需求更加強勁。1KurodaAkinobu,“LocatingChineseMonetaryHistoryinGlobalandTheoreticalContexts:FromMultipleandComplementaryViewpoints,”參見黄寛重編︰《基調與變奏︰七至二十世紀的中國》，台北︰“國立”政治大學歴史學系，2008年，第33－50頁。關於貨幣的互補性，詳見KurodaAkinobu,“WhatistheComplementarityamongMonies?AnIntroductoryNote,”FinancialHistoryReview,Vol.15,Issue1(2008),pp.7－15.2王菱菱︰《宋代礦冶業研究》，保定︰河北大學出版社，2005年，第27－28，59－60頁。3[明]宋應星︰《天工開物》，香港︰中華書局香港分局，1978年，第356頁。

153歐亞白銀重探──錢幣學上的新發現然而，必須注意的是，單一金屬硬幣是很難適用於各地的所有交易的，如中國使用銅錢作為各種交易的單一貨幣，而中世紀的歐洲則主要使用迪納里厄斯（denarius）銀幣，二者最大的不同之處在於各自的價值差異。按中國的換算規則粗略地來計算，一兩白銀約折合1,000文銅錢，這便意味着一枚銀幣的價值是銅幣的100倍。因而，迪納里厄斯銀幣的價值太高，並不適用於日常交易。1在日常生活中，大多歐洲人主要使用布匹和糧食作為交換手段，而銀幣僅是一種記賬單位。金國這個最終將被元朝取代的王朝，其所統治下的華北是中國歷史上第一個使用白銀作為記賬單位的王朝。然而，使用白銀作為記賬單位並不表示白銀被用於徵稅或購買物品。最初，金國並沒有充裕的銅錢在市面上流通。與其鄰國競爭對手南宋一樣，其主要發行的是以銅錢計價的紙幣。但與宋不同的是，金國的確發行了銀幣，但因其並未成功地在市場上建立起銀幣的流通使用，所以很快便停止使用了。白銀與絲綢一同作為納稅的支付手段，在金元兩國的過渡期間，甚至發行了以絲綢計價的紙幣。2以此可以看出，11－13世紀的歐亞大陸東半部主要使用白銀作為絲綢的輔助物。這一事實對於理解本文第五節中將提到的銀錠使用方式是很有必要的。然而，雖然大量的中國白銀可能沿着歐亞貿易通道流動，但直到13世紀末環境急劇變動之前，使用白銀作為支付手段還並不常見。三、歐亞白銀時代的興起與瓦解在13世紀的最後25年，歐亞大陸的白銀突然變得充裕起來。在1278年的突尼斯（Tunis），白銀比黃金便宜，其價格的下跌似乎與熱那亞（Genoa）白銀價格下跌發生在同一時段。3摩爾多瓦（Moldavia，Prajesi）的一處窯藏中發現了13世紀最後20年欽察汗國銀幣以及拜占庭金幣。在13－14世紀的高加索地區（Caucasian）的窯藏中，白銀佔據主要地位；而在其他時期，僅發現了來自拜占庭的金幣。4在伊兒汗國（Ilkhanate）的統治下，白銀產量從13世紀80年代起開始增加。5在西亞地區，貨幣的變化更加明顯地體現在質而非量上。其佔主導地位的貨幣是迪拉姆（dirham）。在13世紀末，成色高且表面更加白淨的銀幣快速地取代了成色低且表明暗沉的銀幣。在河中（Transoxania）地區，這一轉變極為顯著。馬蘇德貝格（MasudBeg）在1271－1272年間禁止發行鍍銀銅迪拉姆，此後便建立了銀幣迪拉姆（含銀量80%）的高成色標準。13世紀80年代，銀幣鑄造廠的數量有所增加。6德里蘇丹（DelhiSultans）於1295年開始大規模發行銀幣。7而從東土耳其斯坦（EastTurkestan）發現的文件表明，在13世紀後半葉，常見的支付方式1PeterSpufford,MoneyanditsUseinMedievalEurope,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1988,p.238.2[日]安倍健夫︰《元代史の研究》，東京：創文社，1972年，第98頁。3PeterSpufford,MoneyanditsUseinMedievalEurope,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1988,pp.178－179.4AnaBoldureanu,“SomeRemarksontheMetrologyoftheGoldenHordeSilverIngotsintheLightofaHoardFoundattheOrheiulVechi,”http://www.arheomet.ro/ro/evenimente/simpozion2007/rezumate/boldureanu.html;AndrewM.Watson,“BacktoGold-andSilver,”inEconomicHistoryReview,secondseries,Vol.20,No.2(1967),p.18.5A.P.Martinez,“RegionalMintOutputsandtheDynamicsofBullionFlowsthroughtheII-Xanate,”JournalofTurkishStudies,Vol.8(1984),p.155.6E.A.Davidovich,A.H.Dani,“CoinageandtheMonetarySystem,”inM.S.Asimov,C.E.Bosworth(ed.),HistoryofCivilizationsofCentralAsia,Vol4(Part1),Paris:UnescoPublishing,1998,p.406.7JohnDeyell,‘‘TheChinaConnection:ProblemsofSilverSupplyinMedievalBengal,’’inJohnF.Richards(ed.),PreciousMetalsintheLaterMedievalandEarlyModernWorld,Durham:CarolinaAcademicPress,1983,p.209.

154 澳門研究 2017年第4期已發生急劇變化：不再是布匹和銅幣，而是銀幣。1朝鮮的官方記載文件表示，緊接着蒙古對該地的又一次遠征之後，該地在1278年開始流通使用银餠。2這些地方性的相關變化並不都是確鑿的，但就整體而言，他們均表明了13世紀末歐亞大陸開始普遍使用白銀作為貨幣，而這一轉變源自中國。銀幣與尚未鑄造成幣的白銀（如銀錠、銀條、銀餠等）在使用上有着重要的區別，後者的價值取決於其重量。蒙古在建國之初便發行了銀幣，這一點可以從相關考古遺址中得到證實。3在之後的時期，西部的汗國還繼續使用銀幣，4而中國其他朝代則大多不願發行銀幣，它們更傾向於按照重量標準使用尚未鑄造成幣的白銀，這使蒙古與這些朝代形成了鮮明的對比。然而，在征服南宋之後，元朝便開始偏離了其最初對於白銀所採取的政策。元佔據了長江下游這一當時中國最繁榮的地區，南宋首都杭州正座落於此，這一佔領必使元朝獲得一大批的銀錠。據說，丞相伯顏曾下令搜索士兵的白銀以供忽必烈所用。51276年是一個轉折點。這一年制定了一套建立在稅收且以紙鈔為基礎的機制，以幫助實現白銀在整個大陸範圍的流通使用。從1263－1311年（其中1284－1287年除外），元朝禁止在私人交易中使用白銀，但貴族在貿易及宗教活動中仍可使用。政府之所以能夠成功地壟斷貴金屬的使用，發揮作用的應是1282年制定的金銀工匠全面登錄政策，雖然可能仍有少數漏網之魚。6我們可以準確地標示這個白銀時代的結局。14世紀50年代，反元叛軍佔領長江下游的核心地區，而這個地區是北京的穀倉，也是出口貿易所需的絲綢及瓷器的供應地。7在長達幾十年的穩定之後，此時寶鈔（紙鈔）的價值開始急劇下降。早前被廢棄使用的銅幣重新返回市場，其相對於寶鈔的價值隨着長江中下游各地區的不同情況而有差異，8白銀隨後退出中國長達大半個世紀，直到明代於1436年引入被稱作金花銀的治稅銀政策才再次出現。14世紀60年代後，孟加拉（Bengal）的銀幣盧比（rupees）便進入停滯期，而德里（Delhi）也在14世紀末開始面臨白銀短缺的問題。1359年，亞丁（Aden）銀的基本單位重量下降，914世紀60年代，埃及陷入嚴重白銀短缺，不得不轉而鑄造和使用銅幣。在此期間，愛琴海地區幾乎沒有白銀資源，因而似乎主要依賴於含小量白銀的銅合金鑄幣。正如佩戈洛蒂（Pegolotti）所注意到的，1350年前，塞浦路斯（Cyprus）還流通着幾種不同類型的銀幣，但14世紀後半葉，在希臘的白銀迅速撤離市場，這似乎與上述埃及貨幣供應變化的原因相同。10卡法（Caffa）在1380年後1[日]森安孝夫︰《シルクロード東部における通貨》（中譯約為《絲綢之路東部的貨幣》），[日]森安孝夫編︰《中央アジア出土文物論叢》（中譯約為《中亞出土文物論叢》），京都︰朋友書店，2004年，第1－40頁。2[朝鮮‧李朝]鄭麟趾︰《高麗史》，首爾︰延世大學校出版部，1972年，第736－739頁。3MarkA.Whaley,“AnAccountof13thCenturyQubchiroftheMongol‘GreatCourts’,”inActaOrientaliaAcademiaeScientiarumHungaricae,Vol.54,No.1(2001),p.52.4汪海林、鍾昌文︰《對疏附縣發現察合台汗國窖藏銀幣的研究》，《內蒙古金融研究錢幣增刊》（呼和浩特）2007年第1期，第16、23頁。5[元]陶宗儀︰《南村輟耕錄》，北京︰中華書局，1959年，第377頁。6HansUlrichVogel,MarcoPoloWasinChina:NewEvidencefromCurrencies,SaltsandRevenues,Leiden:Brill,2013,p.162.7[日]前田直典︰《元朝史の研究》，東京，東京大學出版會，1973年，第75頁。8[元]孔齊︰《至正直記》，上海︰上海古籍出版社，1987年，第25頁。9NayefAbdullahal-Shamrookh,TheCommerceandTradeoftheRasulidsintheYemen,630－858/1231－1454,Kuwait:StateofKuwait,1996,p.304.10PhilipGrierson,LaterMedievalNumismatics(11th-16thCenturies),London,Variorumreprints,1979,p.49.

155歐亞白銀重探──錢幣學上的新發現鑄造的阿斯皮爾（aspers）銀幣質劣，因而當局在其之後鑄造的銀幣上都做了特殊的標記以茲識別。1受到東地中海貿易（Levanttrade）影響，意大利的很多城市出現白銀外流，而倫敦的銀幣鑄造量則大幅下降。2在1360年後，歐亞大陸似乎共同經歷了白銀供應量的突然崩潰，而直到15世紀末前，白銀數量依舊短缺。以上描述的歐亞大陸白銀充沛與短缺的現象是在各地幾乎同步發生的︰13世紀末，在元朝廣泛發行紙幣後不久，倫敦鑄造的銀幣數量大幅增長；14世紀中期，孟加拉蘇丹國所發行的銀質盧比達到高峰，沒幾年倫敦鑄幣廠的發行量也達到高峰。3要證明當時歐亞大陸所流通的銀來自中國，一個可能的證據是，由於中國白銀可能含有較多的化學元素銻，這可以讓我們追蹤其所流通過的地方，不過這還有待科學的檢驗。4蒙古政權所運行的相關機制，有助於促進白銀在歐亞大陸的廣泛使用。四、制度偶然地創造了貨幣公度性在蒙古征服撒馬爾罕（Samarkand）後不久所組織的稅制可看出他們建立了管理制度的原則。他們保持了既有的交易制度，即讓商人以黃金、一般百姓以銅錢交易，並讓商人以黃金、一般百姓以銅錢納稅。5這一政策顯然是成吉思汗基於當地穆斯林的建議所制定的，因為這些穆斯林被認為是“熟識法規與慣例”的。6不過，他們更考慮了蒙古人及其貿易路線的特徵，引入了白銀徵稅的制度。這樣一來，帝國間的通用貨幣單位便建立了起來，此制度在些許變動之下又靈活地保持了當地的現有制度，從而與通用體系相連結。這裏需要注意的是應用於整個蒙古帝國郵政運輸系統的統一度量衡體系。這一體系從朝鮮半島跨越東歐，支持了各地不同貨幣的公度性（commensurability）。因為跨越了不同的行政管轄區域，故郵政運輸系統必須採用單一的計量單位，以避免各驛站的供應有太大的差異，例如，窩闊台可汗（ÖgedeiKhan）規定要為停靠於驛站的信使提供定量的糧食與酒。7建立這包银（qubchir）制度的主要目的之一在於支持整個蒙古帝國的郵政運輸系統。因此，即便各地市場使用不同的計量單位，整個蒙古帝國如其郵政運輸系統一般，也有其標準的計量體系。1NicolaDiCosmo,“MongolsandMerchantsontheBlackSeaFrontierintheThirteenthandFourteenthCenturies:ConvergencesandConflicts,”inReuvenAmitai,MichalBiran(ed.),Mongols,Turks,andOthers:EurasianNomadsandtheSedentaryWorld,Leiden:Brill,2005,p.415.2JereL.Bacharach,“MonetaryMovementsinMedievalEgypt,1171-1517,”inJohnF.Richards,PreciousMetalsintheLaterMedievalandEarlyModernWorlds,N.C.:CarolinaAcademicPress,1983,pp.159－181.艾倫（Allen）估計英國的白銀流通量於1351年為70到90萬之間，而至1422年便下降到15到20萬，可參閱MartinAllen,“TheVolumeoftheEnglishCurrency,1158-1470,”inEconomicHistoryReview,Vol.54,No.4(2001),pp.595－611.3KurodaAkinobu,‘‘TheEurasianSilverCentury,1276-1359:CommensurabilityandMultiplicity,”inJournalofGlobalHistory,Vol.4,Issue.2(2009),pp.253－54.4RobertP.Blake,“TheCirculationofSilverintheMoslemEastDowntotheMongolEpoch,”inHarvardJournalofAsiaticStudies,Vol.2,No.3-4(1937),p.328.5JudithKolbas,TheMongolsinIran:ChingizKhantoUljaytu1220-1309,London:Routledge,2006,p.68.6ThomasT.Allsen,CultureandConquestofMongolEurasia,Cambridge:CambridgeUniversityPress,2001,p.5.7[日]松井太︰《モンゴル時代の度量衡︰東トルキスタン出土文献からの再検討》（中譯約為《蒙古時代的度量衡：依據東突厥斯坦出土文獻的再探討》），《東方學》（東京）2004年總第107期，第153－166頁。

156 澳門研究 2017年第4期元朝與西部汗國發展的不同之處在於：元朝稅收白银化的同時還伴隨着實際紙鈔的支付，而西部汗國並未發行紙鈔，因而稅收是通過徵收實際白銀而進行的。伊兒汗國試圖在1294年引入紙鈔體系，但並無結果。1貨幣制度之間的差異對跨區域貿易產生的影響，正如佩戈洛蒂描述的那樣：通常，意大利商人將亞麻布帶到薩萊（Sarai）或烏簡崎（Urjench）用以交換白銀，尤其是欽察汗國的索莫（somo）；接着他們來到杭州，把白銀換成寶鈔，這樣他們便可以用寶鈔來購買絲綢和瓷器。2來自歐洲的訪客，包括馬可波羅（MarcoPolo），一致地發現寶鈔在中國穩定流通。不過，我們必須要問，在薩萊和烏簡崎流通的白銀又是從哪裏來的？白銀向西流動的一個顯著證據，是被稱作“投下”的西部汗國封地的貢金。在佔領了中國北部即金國戰敗後，蒙古帝國將封地賜給諸子及各貴族，以供其飼養馬匹、安置勞力及收取糧食。在1257年的整個帝國的人口普查後，蒙哥可汗將土地分封給歐亞大陸的貴族。隨後，蒙古人便開始分享其領土。元在伊朗有其封地，就如西汗在中國有其封地一般。隨着旭烈兀可汗（Hulegu）向蒙哥可汗進貢，蒙古可汗封地之間的情況必然促進了白銀的遠距離流動。3在蒙哥可汗掌權時期，這一制度雖未對其經濟帶來重大改變，但在1276年中國南部窯藏的大量銀錠被併入到投下制度之內後，卻燃起了白銀前所未有的發展。13世紀晚期至14世紀中期，駐紮在亞洲北部及中部的遊牧貴族一度能直接從中國南方富裕地區獲取收益。中國南部的采邑高峰首始於1276年，這必然是南宋的領地被佔領之故。1276－1285年之間在江南一共建立了124萬戶采邑。根據每戶納貢5錢的中統鈔，每年整個貢納高達30萬兩，相當於12公噸的白銀。新封地的建立在1285－1298年間暫停，但隨着巴圖（Batu）對元的反抗結束，情況有所緩和。新舊投下封地的建立和貢品的轉移體系，可能促進了西歐亞大陸的第二次鑄銀高潮。1297－1298年，伊兒汗國合贊派遣使節攜禮出訪元朝，返程時帶回了旭烈兀可汗在中國佔領地所獲的絲質產品，4而相關博物館的硬幣收藏表明在1300年左右，伊兒汗國的鑄幣突然達到高峰。5撇開這兩個新封地的建立高峰時期，就欽察汗國而言，其通過投下系統的進貢轉移於1339年開始第三個高峰期。可汗將中國的平陽、晉州及永州的領地進行分封。元史記載，自1339年起，每年有價值2,400錠的中統鈔流入欽察汗國，6這一數額相當於2,300千克的白銀。2007年，在老奧爾海伊（OrheiulVechi）──欽察汗國的一座堡壘小鎮裏挖掘出了一個裝有65條銀條的罐子。這一1同年，在元朝也禁止使用金屬貨幣。因強制要求使用被稱作鈔（Chao）的紙幣，終止了伊兒汗國的貿易。兩個月之後，伊兒汗國不得不廢除了這項政策。RafiuddinMakhdumi,“MongolMonetarySystem,”inR.C.Sharma(ed.),PerspectiveonMongolia,Delhi:Seema,1988,p.52－53.這一年，白銀產量下降。A.P.Martinez,“RegionalMintOutputsandtheDynamicsofBullionFlowsthroughtheII-Xanate,”inJournalofTurkishStudies,Vol.8,1984,p.165.2RobertS.Lopez,I.W.Raymond,MedievalTradeintheMediterraneanworld:IllustrativeDocuments,NewYork:ColumbiaUniversityPress,1955.p.358.3ArsenioP.Martinez,“TheII-KhanidCoinage:AnEssayinMonetaryandGeneralHistoryBasedLargelyonComparativeNumismaticMetrology,”inArchivumEurasiaeMediiAevi,Vol.17,2011,p.93.4MartinAllen,“TheVolumeoftheEnglishCurrency,1158－1470,”inEconomicHistoryReview,Vol.54,No.4(2001),pp.49－50.5A.P.Martinez,“TheWealthofOrmusandofInd:TheLevantTradeinBullion,IntergovernmentalArbitrage,andCurrencyManipulationsintheII-Xanate,”inArchivumEurasiaeMediiAevi,Vol.9(1995－1997),p.153.6[明]宋濂︰《元史》，北京︰中華書局，1976年，第2906頁。

157歐亞白銀重探──錢幣學上的新發現罐子被認為是在1340－1360年間留下的。1裏面的銀條具有兩個特徵，表明其與中國的聯繫。其一是它們的重量，它們很明顯是按照約200克的重量鑄造的，也就是相當於5兩，即銀元寶重量的十分之一，這些銀條必定是當代人所稱的索莫（somo）。其二是其表面，這與後文中提到的中國銀錠表面相似。2這一發現清楚地表明了來自中國的白銀貢品必然抵達了欽察汗國。因此，在蒙古帝國的統治下，歐亞大陸有兩條白銀的流通道路︰一條道路自東流向中國，白銀用以購買絲綢、陶瓷以及其他物品，它們一抵達目的地便被轉換成寶鈔。另一條則向西流動，部分白銀被用於購買來自歐亞大陸西部的產品，比如馬和鈷，另一部分（主要的部分）用作那些歸西汗所有的中國投下的稅收匯款。13世紀70年代末，紙鈔在中國普及，這使得西汗與元的貨幣制度產生了鮮明對比，3而這兩種均以白銀計價的不同貨幣亦變得普遍起來：西汗使用像索莫（somo）這樣的銀幣，而元則採用中統鈔。只要以銀計價的紙幣能夠在蒙古所佔之地的東部替代白銀，那麼白銀便無可避免地會將通過匯款或投資等各種方式流入西部。重要的是，以投下為渠道的規模空前龐大的進貢，是通過面額很高的銀條運送來完成的。它們的功能與之前流通的銀幣如迪拉姆（dirham）和迪納里厄斯（denarius）銀幣極為不同。銀條在歐亞大陸之間的流動，使人類第一次擁有了跨越文明邊界的區域計價單位。這裏需要記住的是，直到13世紀70年代，鍍銀銅幣一直在中亞佔據主要地位。察合台汗國也鑄造了鍍銀銅幣，但在馬蘇德貝格（MasudBeg）禁止發行鍍銀銅幣之後，成色高的銀幣發行量便在13世紀80年代開始上升。老奧爾海伊挖掘出土的便是成色高且表面佈滿了小孔洞的銀條，這有孔的表面證明了其白銀的純度，同時，這也是8－20世紀期間中國長期使用的鑄銀方式的表現。此外，大英博物館所藏的一塊被認為來自14世紀諾夫哥羅德的銀條格里夫尼亞（grivna）與老奧爾海伊挖掘出土的銀條一樣，也具有泡泡似的表面。因此，我們可以假設突然充裕的白銀供應使通行銀鍍銅幣的中亞開始採用這種表面帶孔的銀條以證明其純度。俄國基輔（Kievian）早已有了被稱作格里夫尼亞的銀條。不過，直到諾夫哥羅德進貢給欽察汗國的貢品從毛皮轉為白銀之後，格里夫尼亞才普及起來。4格里夫尼亞是盧布的最初形式，源自單詞rubit（直譯為“切”），指名為銀條。大英博物館收藏的兩條格里夫尼亞，重量差不多是索莫的一半，這可能並不是簡單的巧合。根據充公記錄，直到14世紀晚期，銀條在布魯日（Bruge）一直是最普遍的流動資產，而當其在意大利商人間被黃金所取代時，索莫在歐亞大陸西部白銀化的進程中或許扮演着主要的角色。要注意的是，德國漢薩同盟（Hansetrade）的行業壟斷將諾夫哥羅德的貿易與布魯日毛皮貿易連接了起來。51AnaBoldureanu,“SomeRemarksontheMetrologyoftheGoldenHordeSilverIngotsintheLightofaHoardFoundattheOrheiulVechi,”http://www.arheomet.ro/ro/evenimente/simpozion2007/rezumate/boldureanu.html.2感謝AnaBoldureanu博士，筆者在2016年9月21日有幸可以在摩爾多瓦國家歷史博物館中觀察並為這些銀條秤重。3在土耳其斯坦，寶鈔在元1280－1287年的佔領期間開始流通；而在這一時期前後，其並未使用紙鈔。[日]前田直典︰《元朝史の研究》，東京，東京大學出版會，1973年，第77－78頁。.4JanetMartin,“TheLandofDarknessandtheGoldenHorde:TheFurTradeundertheMongolsXIII-XIVthCenturies,”inCahiersduMondeRusseetSoviétique,Vol.19,No.4(1978),p.406.5SheilaghOgilvie,InstitutionsandEuropeanTrade:MerchantGuilds,1000-1800,Cambridge:CambridgeUniversityPress,2011,p.97;亦可參考JanetL.Abu-Lughod,BeforeEuropeanHegemony:TheWorldSystemA.D.1250－1350,Oxford:OxfordUniversityPress,1989.

158 澳門研究 2017年第4期因此，14世紀上半葉自西向東橫跨的歐亞大陸，有一系列可公約的貨幣：西歐是金弗洛林（florin）或大塊銀羅（gross），西汗是索莫（somo），而中國則為元寶（以錠計數）。五弗洛林相當於一索莫，羅馬帝國滅亡之後，這一金幣首次出現於西歐。事實上，早在14世紀40年代這一貨幣便開始流通，當時也正是鑄銀的第三個高峰時期。1使用黃金的地中海東部地區，其銀幣發行量不斷增加，為把黃金更好地銷售到西歐創造了條件。2而十索莫相當於一塊銀錠（元寶）。因而，在西歐至朝鮮半島這貿易區間內，便有着一套可以方便兌換的貨幣制度（圖1）。一條重200克的銀條與像迪拉姆（dirham）這樣重約3克的銀幣有着極為不同的功用，它對於長途貿易的商人以及大規模貴重物品的交易來說較為便利，但對於普通人的日常交易來說就不那麼切實可行了。在下一節中，我們會看到，在更低層級的市場交易中，流通着多種不同的當地貨幣。我們已經知道，在歐亞大陸東部並不常使用真正的白銀。交易大多依賴寶鈔進行，尤其是在中國北方，常常以中統鈔來進行買賣。寶鈔被用於支付以白銀計價的稅款，以及兌換那些由西方商人帶到中國的銀條。當中國拒絶寶鈔時，讓銀條可以廣泛地沿着歐亞大陸貿易渠道流通的制度環境也崩塌了，這一過程發生在14世紀60年代。倫敦皇家造幣廠每年都對所鑄銀幣有所記錄。鑄銀的高峰期發生在1278－1288、1300－1314以及1344－1355年，這段時期每年鑄造的銀幣量高於拿破崙戰爭之前的任何時期。3歐洲在13世紀末至14世紀中期的這三個鑄銀高峰期，正好與投下匯款的高峰期重合。五、分層市場及其使用的貨幣如上一節所提，在橫跨大陸的高層貿易中，未經鑄造的白銀是主要的交易單位。中國與其周邊地區所使用的元寶銀錠、土耳其斯坦至東歐所延伸的區域所使用的索莫銀條，似乎均流通廣泛。不過，這些未經鑄造的金屬中的含銀量各不相同。在摩爾多瓦老奧爾海伊的一個可追溯至1340－1360年的遺址中，發掘出土了65條銀條（圖1），其重量約在173－227克之間，4平均而言，這些銀條的重量大約分佈在200克左右，不過偏差較大。同樣的，元寶銀錠的重量也有偏差，其重量平均約為50兩。510世紀爪哇島附近發生的伊坦（Intan）沉船中，發現了72塊銀錠，其重量也不等。這表明未經鑄造的白銀從未以同等重量的銀錠形式在中國流通。61僅在1340年之後，黃金才在中世紀歐洲的金融中心布魯日（Bruges）成為重要的貨幣。JamesM.Murray,Bruges,CradleofCapitalism,1280-1390,Cambridge:CambridgeUniversityPress,2005,pp.295－296.2西里西亞（Cilicia）的茹盆尼蒂鑄幣廠（Rupenidmint）以高於當地匯率的價格購買國外白銀以獲取更多的黃金。A.P.Martinez,“TheWealthofOrmusandofInd:TheLevantTradeinBullion,IntergovernmentalArbitrage,andCurrencyManipulationsintheII-Xanate,”inArchivumEurasiaeMediiAevi,Vol.9(1995-1997),pp.226－227.3PeterSpufford,MoneyanditsUseinMedievalEurope,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1988,pp.204－205.4現存於摩爾多瓦國家歷史博物館，庫存清單號為24875(1-65)。5在元統治期間鑄造的銀錠，帶有表示50兩的銘文，其重量差異極大。HansUlrichVogel,MarcoPoloWasinChina:NewEvidencefromCurrencies,SaltsandRevenues,Leiden:Brill,2013,pp.482－484.這與在同一句容縣（現句容巿）1277年同年澆鑄出的四塊銀錠極為不同，這四塊銀錠之間的重量差異僅在3克左右。6MichaelFlecker,TheArchaeologicalExcavationofthe10thCenturyIntanShipwreck,Oxford:Archaeopress,2002,pp.84－85.

159歐亞白銀重探──錢幣學上的新發現圖1　摩爾多瓦老奧爾海伊遺址挖掘出土的65索莫圖片來源︰摩爾多瓦國家歷史博物館AnaBoldureanu博士提供。在東方，白銀最初是絲綢的替代品。在交易時，很少人會擔心一匹絲綢在長度或重量上的差異。同樣地，無論是東方的元寶還是西方的索莫，在重量或長度上都沒有明確的標準，這與後來重商主義國家根據固定的度量衡進行交易有所不同。蒙古帝國政權下的經濟活動並不依賴白銀的物質內容，相反，白銀作為交易記賬單位，主要是一個概念性的角色，但它是整個大陸貨幣公度性的基礎。同時，那貨幣公度性随着兩種貨幣之間的分工更為發達。一是用於區間貿易清算，二是用作當地交易。即便我們可以證實13世紀末某些城市如熱那亞（Genoa）和大不里士（Tabriz，位於現在的伊朗境內）可以使用匯票進行交易，1但在跨越歐亞大陸的西部時，索莫也必然發揮了極為重要的角色，成為連接各地不同貨幣的橋樑。不過，這一聯繫並不意味着不同市場上價格通過以白銀計價的方式相互聯結。因為當地市場的聯繫其實相當鬆散，而在不同的地方，其大部分物品是自由定價的。根據俄羅斯法律後期的一個版本，一位帶有一個女兒的女性工人的年薪為一格里夫尼亞，2從“年薪”這個較大的計算單位看來，格里夫尼亞這一貨幣必然不適合用於一般市場交易。市集交易通常在週五進行，那時農民會將自己的貨品帶到市集出售。3格里夫尼亞可被分割成更小的貨幣單位如諾格塔（nogata）和勒扎納（rezana），1格里夫尼亞相當於20諾格塔和50勒扎納，而其最小的單位是維克薩（veksha）（直譯為“松鼠”）。在斯摩棱斯克（Smolensk），1諾格塔等1SergiiMoshenski,HistoryofWeksel:BillofExchangeandPromissoryNote,USA:Xlibris,2008,p.197.2GeorgeVernadsky,TheMongolsandRussia,NewHaven:YaleUniversityPress,1948,p.126.3GeorgeVernadsky,TheMongolsandRussia,NewHaven:YaleUniversityPress,1948,p.117.

160 澳門研究 2017年第4期於24維克薩。1為了促進農產品在市場上更好的交易，毛皮貨幣（或成色低的白銀作為毛皮的替代品）這類像維克薩一樣的小額貨幣是必不可少的。在欽察汗國，廣泛流通着一種叫做塔木格（tamga）的銀幣。理論上來說，1索莫相當於120塔木格。如上所提，在欽察汗國和察合台汗國，塔木格也代表着商業稅。在伊兒汗國的安納托利亞（Anatolia），它還可用作表示關稅。這表明塔木格這一銀幣可能在西歐亞大陸廣泛流通使用。2諾夫哥羅德還有格里夫尼亞的次貨幣單位，即丹吉（den’gi）。1格里夫尼亞等於100丹吉。在察合台汗國發現的源自13世紀末刻有銘文的銀幣，重約1.8－2.0克，它們差不多是吉利亞蒂（gigliate）的一半重量，或一兩的12分之一，這些銀幣或許應該是與丹吉等值的，而不是塔木格。3它們可能是在馬蘇德貝格（MasudBeg）將銀幣重量統一為2.1克的改革之後鑄造的。4在亞速海（SeaofAzov）上的塔納（Tana），索莫用於長途貿易，以購買物品，而鑄幣廠則用1索莫中的銀來鑄造200阿斯皮爾（aspers），以在當地交易中使用。熱那亞1304年的一法令將欽察汗國的阿斯皮爾視作等值於10熱那亞的德尼厄爾（Genoesedeniers）。而拜占庭弗洛林相當於16分之一的阿斯皮爾，被用於日常生活中購買蔬菜和其他小商品（圖2）。5圖2　多層級貨幣資料來源︰作者自製。銀條銀錠1GeorgeVernadsky,TheMongolsandRussia,NewHaven:YaleUniversityPress,1948,p.122.2MFuadKöprülü(au.),GaryLeiser(trans.anded.),TheOriginsoftheOttomanEmpire,NY:StateUniversityofNewYorkPress,1992,p.67.3汪海林、鍾昌文︰《對疏附縣發現察合台汗國窖藏銀幣的研究》，《內蒙古金融研究錢幣增刊》（呼和浩特）2007年第1期，第17－18頁。4E.A.Davidovich,A.H.Dani,“CoinageandtheMonetarySystem,”inM.S.Asimov,C.E.Bosworth(ed.),HistoryofCivilizationsofCentralAsia,Vol.4(Part1),Paris:UnescoPublishing,1998,p.406.5RobertS.Lopez,I.W.Raymond,MedievalTradeintheMediterraneanworld:IllustrativeDocuments,NewYork:ColumbiaUniversityPress,1955,p.356;HenryYule,CathayandtheWayThither,Vol.3,London:TheHakluytSociety,1914,p.159.

161歐亞白銀重探──錢幣學上的新發現塔納（Tana）的例子表明，商業交易往往有三個層級，而每個層級又都有自己獨特的貨幣。像索莫這樣銀條會在高層級的區間貿易中使用；當地鑄幣廠會發行銀幣以供當地納稅或其他使用，例如阿斯皮爾便是由熔化了的銀所製成；與此同時，在大多數人的日常生活中，即便是更小額的銀幣也因價值過高而不適用，因此，在大多數的小額交易中，往往使用各式各樣由其他金屬製成的貨幣，如銅弗洛林。這三種貨幣協同合作，分別用作不同層級的商業交易。它們之間的關係並不是替代性的，而是互為補充的。在蒙古帝國時期，歐亞大陸出現了各個層級的商業活動，流通着多種貨幣。在元朝，因法規要求，紙鈔使用廣泛。不過，市場上依舊存在更低層級的交易，需要使用幾種當地貨幣。如上文所述，在前南宋地區，銅幣依舊發揮着重要作用；而在雲南，貝幣（cowries，即馬爾代夫的貝殼貨幣）在當地交易中則更為普遍。同時，像在中國北部，因沒有足夠小面值的貨幣可用於日常生活之中，商人提供了各種物品以補正式發行的紙幣之缺，其中包括木牘等。除此之外，在農村地區，糧食也還繼續充當着貨幣的角色。結語前工業時代的貨幣制度結合了低層級（或當地）及高層級（或區間）市場的交換方式。由於鄰近與長途交易在規模、頻率及季節性上存在顯著差異，這兩種巿場的貨幣各自獨立運作。1蒙古帝國政體雖未嚴重影響低層級市場的交易，但因其在整個帝國內的貢品轉移上需要採用統一的計量體系，恰巧為長途貿易建立了公度性，隨後其還觸發了整個交易體系在全球範圍的轉型。在老奧爾海伊發現的65條銀條更證實了以下結論：即通過投下的進貢轉移體系，高面值的白銀在14世紀橫跨了歐亞大陸，且使得東自朝鮮半島西至倫敦的相關經濟活動同步進行。[責任編輯　陳超敏]1擁有貨幣流通的城市與自給自足的農村的橫向對立，使我們忽視了貨幣之間垂直分佈的多樣交換性與互補性。KurodaAkinobu,“WhatistheComplementarityamongMonies?AnIntroductoryNote,”inFinancialHistoryReview,Vol.15,No.1(2008),pp.7－15.

162 澳門研究 2017年第4期[摘要]流入中國的西班牙主要貨幣為“real”，音譯“雷阿爾”。作形容詞用時，意思是“國王的”，作名詞用時，可意譯為“王幣”。“Real”既是銀衡單位，又是貨幣名稱。從1535年起，西班牙開始在美洲設立了鑄幣局，第一階段的主要幣種是打製幣（macuquina），又稱為“十字錢（monedadecruz）”，第二階段的主要幣種是“8單位雷阿爾比索（pesode8reales）”，亦稱“比索（peso）”、“8單位王幣（realde8）”、“杜羅（duro）”、“八塔孔（patacón）”、“打製比索（pesomacuquino）”、“強比索（pesofuerte）”及“厚比索（pesogrueso）”。“柱幣”（columnario）”和“胸像幣（busto）”是其中兩種“強比索”，中國人稱其為“番面錢”、“鬼頭錢”、“花邊錢”、“洋錢”、“四工”、“佛頭”等等。[關鍵詞]澳門　王幣　8單位王幣　強比索　柱幣　胸像幣一、澳門與美洲白銀明末起，美洲白銀及銀幣經澳門及馬尼拉大量流入中國。這個問題頗得中外學者關注。1前有彭信威、2全漢昇、3梁方仲、4莊為璣5等的研究令人矚目，今有戴建兵、6萬明、7盧泰康8等澳門與美洲白銀──流入中國之西班牙美洲幣名論考金國平*作者簡介︰金國平，暨南大學澳門研究院研究員。廣州　5106321如兩篇博士論文：后智鋼︰《外國白銀內流中國問題探討（16－19世紀中葉）》，復旦大學博士論文，2009年；馬良︰《明清時期白銀貨幣泛化研究（16－19世紀中葉）》，遼寧大學博士論文，2013年。2 彭信威︰《中國貨幣史》，上海：上海人民出版社，2015年。該書初版於1934年。3 在《美洲白銀與海外貿易》的總標題下，有一組有關論文：《略談近代早期中菲美貿易史料：〈菲律賓群島〉──以美洲白銀與中國絲綢貿易為例》、《再論明清間美洲白銀的輸入中國》、《三論明清間美洲白銀的輸入中國》、《明清間美洲白銀輸入中國的估計》、《美洲白銀與明清間中國海外貿易的關係》、《美洲白銀與明清經濟》、《略論新航路發現後的中國海外貿易》、《明代中葉後澳門的海外貿易》，見全漢昇︰《中國近代經濟史論叢》，北京：中華書局，2011年，第3－10、11－18、19－33、34－47、48－64、65－71、72－84及136－159頁。4 《明代國際貿易與銀的輸出入》，梁方仲︰《梁方仲經濟史論文集》，北京：中華書局，1989年，第132－179頁。5 《福建南安出土外國銀幣的幾個問題》，莊為璣︰《海上集》，廈門：廈門大學出版社，1996年，第386－392頁。6 戴建兵等︰《中外貨幣文化交流研究》，北京：中國農業出版社，2003年，第190－208頁。7 萬明主編︰《晚明社會變遷──問題與研究》，北京：商務印書館，2005年。8 盧泰康︰《台灣南部考古出土與傳世的西方銀幣研究》，《台灣史研究》（台北）“中央”研究院台灣史研究所2015年總第22卷第2期，第151－196頁。‧中國歷史上的白銀問題‧

163澳門與美洲白銀──流入中國之西班牙美洲幣名論考的新作再接再厲。國外的研究更是汗牛充棟，僅舉一本最新書籍：PeterGordon,JuanJoséMorales,TheSilverWay:China,SpanishAmericaandtheBirthofGlobalisation,1565-1815,（《白銀之路：中國、西班牙美洲及全球化的誕生，1565－1815》）,Australia:PenguinGroup,2017。1我們對這個問題也小有涉獵。2001年曾發表《美洲白銀與澳門幣》一文。22013年曾翻譯黎高略（CarlosLipari）的《以銀兩作價，以“雷阿爾”支付──試論古代澳門貨幣體系之構成》（FaturasemTaéisdePrataePagamentosemReais）一文。3之前，我們在論述澳門開埠時，認為是經歷了一個三部曲──龍涎香、佛郎機銃和自鳴鐘，現在看來還要添加一部了，這就是白銀。這是維繫澳門存在的一個重要因素，通過澳門這個固定渠道，可獲得“一條鞭法”所需的物質前提。4該法的核心是將田賦、徭役、鹽課、茶課和關稅折成銀兩交納，5國家的財政支出也就貨幣化了。6梁方仲指出：“‘一條鞭法’是明代嘉靖時期確立的賦稅及徭役制度，創建者為桂萼，由張居正於萬曆九年（1581年）推廣到全國。”7“1581年，明朝首輔張居正在全國開始推行‘一條鞭法’，從役法和田賦入手，從保證政府賦役的願望出發，逐漸把徭役的重心由戶丁轉向田畝，並將稅收的最終結算貨幣定為白銀，從而創造了巨大的白銀公共需求”。8若無白銀的廣泛流通，絕無法推行。於是在1583年，張居正通過允許自治的方式，穩定了葡萄牙人在澳門的存在，固定了澳門長期與不斷輸入白銀的作用。看來，允許葡人自治與對白銀的公共需求有直接的因果關係。如果說佛郎機銃鞏固了明代邊防，延長了明朝的壽命，那麼白銀則是為中國的整個經濟體系注入了鮮血，產生了經濟結構的變化，因而帶來了制度變遷。若無白銀及白銀貨幣化，很難想像會有張居正改革的成功。白銀為張居正的“一條鞭法”最後實施不可或缺的重要因素，可以說，離開了白銀及其貨幣化便無“一條鞭法”可言。而澳門的確為明代的“白銀時代”作出了歷史貢獻，成為了澳門學的重要內容。1 感謝西班牙文化中心塞萬提斯學院院長易瑪（InmaGonzálesPuy）女士惠贈此書。2 《美洲白銀與澳門幣》，金國平、吳志良︰《鏡海飄渺》，澳門：澳門成人教育協會，2001年，第284－299頁及金國平、吳志良︰《早期澳門史論》，廣州：廣東人民出版社，2007年，第438－454頁。3[葡]黎高略（CarlosLipari）︰《以銀兩作價，以雷阿爾支付──試論古代澳門貨幣體系之構成》，《行政》（澳門）2013年總第26卷總第101期，第659－678頁。還有下列主要論文可供參考：JohnVilliers,“SilkandSilver:Macau,ManilaandTradeintheChinaSeasintheSixteenthCentury(AlecturedeliveredtotheHongKongBranchoftheRoyalAsiaticSocietyattheHongKongClub,10June1980),”JournaloftheHongKongBranchoftheRoyalAsiaticSociety,Vol.20(1980),pp.66－80;BejamimVideiraPires,AViagemdeComércioMacau-Manila,NosSéculosXVIaXIX:(ComunicaçãoApresentadaaoVCongressoda“AssociaçãoInternacionaldeHistoriadoresdaÁsia”),Macau:CentrodeEstudosMaritímosdeMacau,1987;DennisO.Flynn,ArturoGiraldez,“SilkforSilver:Manila-MacaoTradeinthe17thCentury,”PhilippineStudies,Vol.44,No.1(FirstQuarter1996),pp.52－68;RuiD’AvilaLourido,“TheImpactoftheMacao-ManilaSilkTradefromtheBeginningsto1640,”inVadimeElisseeff,TheSilkRoads:HighwaysofCultureandCommerce,Paris:UNESCOPub.,1998,pp.209－246;“SilkforSilver:TradeviaMacaoandManilainthe17thCentury,”inArturoGiráldezRivero,BornwithaSilverSpoon:China,AmericanSilverandGlobalMarketsduringtheEarlyModernPeriod,Amsterdam:UniversityofAmsterdam,1999,pp.75－89。4 《一條鞭法》，梁方仲︰《梁方仲經濟史論文集》，北京：中華書局，1989年，第34－89頁。5 萬明主編︰《晚明社會變遷──問題與研究》，北京：商務印書館，2005年，第148－164頁。6 萬明主編︰《晚明社會變遷──問題與研究》，北京：商務印書館，2005年，第164－173頁。7 《明代一條鞭法的論戰》，梁方仲︰《梁方仲經濟史論文集》，北京：中華書局，1989年，第304頁。8 宋鴻兵︰《貨幣戰爭文集》第三卷《金融高邊疆》，武漢：長江文藝出版社，2012年，第266頁。

164 澳門研究 2017年第4期對白銀入華和白銀貨幣化（或稱貨幣白銀化）的研究告訴我們，它帶來了制度變遷，尤其體現在賦稅改革的經濟方面，對中國社會影響甚巨。而由此而產生的對政治的影響，則彰顯了澳門作為早期白銀入華的唯一固定渠道的歷史重要性。通過澳門獲得的早期白銀貨幣化鏈接了中國與世界，形成了一個全球一體化市場──這個是認知需要特別強調，但似乎至今有關的論述還不夠充分。龍涎香、佛郎機銃、自鳴鐘與白銀這四樣西洋貨物，再加上西學，構成了澳門頑強地生存了幾個世紀的基石。現在看來，白銀是澳門“生存之道”的具體物件，換言之，澳門“生存之道”基本要素之一便是白銀，這也可以說是晚明中國的“生存之道”。興也白銀：萬曆帝不理朝政，任意逍遙，靠的是甚麼？敗也白銀：崇禎帝走投無路，自盡於煤山，又是為何？白銀，可以說是晚明國家興敗的主角。二、流入中國之西班牙美洲幣名海路大通之後，外國銀錠及銀圓，尤其是西班牙美洲銀幣大量流入。它攜帶便利，每枚成色、重量穩定，不似銀兩需要鎔鑄裁割，較為方便，迅速成為市場上流通量最大、流通時間最長的外國貨幣，長期與中國傳統的銀兩、元寶及制錢同時並用。中國商人多喜之，更得晉商、徽商等全國性商業人士的偏愛，致使其他欲與中國展開貿易關係的歐洲國家也千方百計地尋找美洲銀圓。“白銀需求使市場超出國界成為必然”。1中國人以“嗜銀”著稱，“英國東印度公司代理人亨利．波佛德（HenryBornford）1635年乘坐‘倫敦號’到達澳門，他發現白銀是所有貨物中最暢銷的，‘中國人如此渴求白銀，似乎一旦知道哪裏有，就趕也趕不走他們，他們頑固地強求用自己的貨物交換白銀，一旦他們佔有後就視之為血肉’。在澳門待了幾年後的馬克．阿瓦羅（MarcoD’Avalo）表達了同樣的看法，‘中國人無論何時聽聞陌生人帶着白銀從海外而來，他們就每日到陌生人居處，試圖出售自己的貨物，他們人數如此眾多，如此瘋狂，只有用大量武力才能將其驅趕出去，這是一個如此貪婪，如此關心金錢和白銀的民族’”。2澳門早期貿易形式為以貨易貨，後長期以兩製為計算單位，以日本銀錠作為支付手段，由此而形成了“一銀兩製”。所謂的“一銀兩製”早期只是將日本銀錠和西班牙美洲銀幣作為銀衡的工具使用，即稱重流通，而不是發揮其計枚貨幣的功能。流入中國的主要貨幣為“real”。葡萄牙語和西班牙語均作“real”，其複數形式分別為“reais”和“reales”。作形容詞用時，意思是“國王的”，作名詞用時，可意譯為“王幣”。我們認為，意譯較音譯“雷阿爾”為佳。“Real”即是銀衡單位，又是貨幣名稱。最早於西班牙美洲流通的王幣（real）在塞維利亞（Sevilla）鑄造，並於1505年發送到埃斯帕尼奧拉島（IslaEspañola）。其值為44馬拉維迪（maravedíes），而不是西班牙本土的34馬拉維迪。為抵消運輸和航行風險的成本，增值了10馬拉維迪。1 萬明主編︰《晚明社會變遷──問題與研究》，北京：商務印書館，2005年，第217頁。2[英]謨區查（CharlesRalphBoxer）︰《葡萄牙貴族在遠東──澳門歷史中的事實與逸聞（1550－1770）》，李慶譯，澳門：澳門大學出版社，2016年，第79頁。

165澳門與美洲白銀──流入中國之西班牙美洲幣名論考從1535年起，西班牙開始在墨西哥和聖多明各，後在利馬、波托西及聖菲波哥大設立了鑄幣局。貨幣鑄造經歷了三個主要階段，第一個階段是“錘或砧打製”；第二個階段是“轉盤、搖桿或磨盤沖壓”，起始於17世紀；第三個階段是蒸汽沖壓或電力機械車床製造，這已經屬於現代技術了。（一）“錘或砧打製”階段的主要幣種此階段的主要幣種是打製幣（macuquina），因一側有“耶路撒冷十字（cruzdeJerusalén）”，1也被稱為“十字錢（monedadecruz）”（圖1、2）。有學者認為：“最早輸入閩南的西班牙銀幣是‘塊幣’或稱‘切割銀幣’，該幣的正面圖案為十字架。我國明清文獻稱其為‘十字錢’。‘塊幣’係手工打製的塊狀銀幣，因受力不一，銀幣厚薄大小呈不規則的塊狀，類似漳州一帶同定鋤頭的楔子，民間根據其外形稱之為‘鋤頭楔子銀’、‘鋤頭錢仔’等……‘塊幣’初入閩南時，我國的白銀交易還處在稱量使用的銀兩貨幣時代，所以‘塊幣’大都被用來剪裁和熔化後以重量多少而稱量使用。”2圖1　打製幣（十字錢）圖片來源︰陳亞元、陳國林︰《廈門貨幣圖錄》，廈門：廈門大學出版社，2012年，第87頁。圖2　似楔子的“打製幣”圖片來源︰陳亞元、陳國林︰《廈門貨幣圖錄》，廈門：廈門大學出版社，2012年，第87頁。1 亦被稱作“十字軍十字”。2 林南中︰《漳州外來貨幣概述》，福州：福建人民出版社，2014年，第16頁。

166 澳門研究 2017年第4期在西班牙美洲，銀圓是作為貨幣來計枚使用的，而在中國，則是用於稱重記量。實際上，所謂“塊幣”是英語“cob”的不正確的譯法，1相對的西班牙語詞是“macuquina（打製幣，形容詞：macuquino）”。“pesomacuquino（打製比索幣）”，確切地說，應該屬於銀塊。雖形製粗糙且不規則，但重量和成色適當。所謂的“切割銀幣”不是“塊幣”的同義詞。在西班牙及其殖民地，“王幣”的面值為8單位雷阿爾（reales），2但由於找錢的需要，往往切割成4塊或8塊。西班牙王室很難獲得面值小於8單位“王幣”的輔幣，因此將大額王幣切割，重新打戳使用。在前西班牙殖民地的獨立戰爭期間，起義者也將整枚銀幣切割使用。若切割為4塊，每塊代表2單位王幣，若切割為8塊，每塊則代表1單位王幣。無論是“打製幣”，還是“切割打製幣”，以銀質貨幣的形式流入了中國後，最初並不是在市面上計枚流通的，即不使用其幣值。中期那些品相較好的銀幣曾“計枚核值”。那些品相較差，戳記過多的的銀幣則按中國流通習慣，在交易和結算時仍要經秤重量、鑑定成色，然後將其折算成銀兩。（二）“轉盤、搖桿或磨盤沖壓”階段的主要幣種此階段的主要幣種是“8單位雷阿爾比索（peso3de8reales）”，4最初以西班牙美洲白銀在西班牙鑄造。“8單位雷阿爾比索（pesode8reales），亦稱‘比索（peso）’、‘8單位王幣（realde8）’5、‘杜羅（duro）’、‘八塔孔（patacón）’、‘打製比索（pesomacuquino）’、‘強比索（pesofuerte，包括柱幣及胸像幣（columnarioydebusto））’及‘厚比索（pesogrueso）’等”。6“強比索（pesofuerte)”稱“強幣（monedafuerte）”，相對“打製比索（pesomacuquino)”，即“簡幣（sencilla）”而言。7自從出現機鑄“8單位王幣”後，銀圓的成色與重量開始劃一。“流人我國的洋錢在使用上計枚核值，遠比銀兩方便，‘既不必較銀色之高低，又無需稱分兩之輕重，遠行服賈，便於攜帶’。所以在閩、粵沿海貿易中被廣泛行用”。81 有關論述，可見英文的最新研究：PeterGordon,JuanJoséMorales,TheSilverWay:China,SpanishAmericaandtheBirthofGlobalisation,1565-1815,Australia:PenguinGroup,2017,pp.60－61。2 “干絲臘國最富，多產金銀，鑄圓餅銀，中肖國王之面，名曰洋錢。有半者二當一之用，有四當一者，有八當一者，有十六當一者，有三十二當一者，中肖一朵花，亦稀見矣。亦有金鑄者，大小皆如之，作十六倍而用。又有紅銅鑄者，中作十字形，名曰瓜，以為錢文也”。參見[清]魏源︰《海國圖志》第4冊卷62至100，長沙：岳麓書社，2011年，第2168頁。3 因知，漢語稱作“本洋（peso）”的貨幣與8單位王幣係同一種貨幣。墨西哥獨立後，因加上了老鷹的標誌而被稱為“鷹洋”。4 或稱“8單位比索（pesodeocho）”，參見PeterGordon,JuanJoséMorales,TheSilverWay:China,SpanishAmericaandtheBirthofGlobalisation,1565-1815,Australia:PenguinGroup,2017,p.60。5 引者註：英語稱“8單位幣（piecesofeigth）”，參見PeterGordon,JuanJoséMorales,TheSilverWay:China,SpanishAmericaandtheBirthofGlobalisation,1565-1815,Australia:PenguinGroup,2017,p.60.漢語所謂的“八分幣”或“八塊幣”便由此“死譯”而來。6HumbertoF.Burzio,“El‘PesodePlata’Hispanoamericano,”Historia(BuenosAires),n.12(1958),p.46.7Idem,p.49.8 張國輝︰《中國金融通史》第二卷《清鴉片戰爭時期至清末時期》，北京：中國金融出版社，2002年，第87頁。

167澳門與美洲白銀──流入中國之西班牙美洲幣名論考因此，“8單位王幣（realesdeaocho）”亦稱“比索（peso)”，後稱“杜羅（duro）”，都是指同一貨幣。在漢語中，“real”被音譯為“料厘”、1“連”2、“鐳”3等。19世紀初年，葉羌鏞撰寫的《吕宋記略》中作“叐”。“溫4敝素（洋钱一元），舌治5扐里（洋钱七叐），西氏6扐里（六叐），生哥7扐里（五叐），瓜除8扐里（四叐），抵黎9扐里（三叐），羅10扐里（二叐），溫扐里（一叐）。”11“扐里”是“real”的譯音。“叐”在一份手稿字典中有一點（圖3）。圖3　有一點的“”圖片來源﹕ArchivodeSt.Tomas,Tomo215,p.213.感謝台灣清華大學提供圖片。19世紀初年使用的了音譯和意譯的雙重形式如下：“別素（化郎呼洋錢），列里（化郎呼八開頭洋錢）。閩人呼洋錢為佛銀，一元為一雙，若干元則呼若干雙”。12“別素”即“peso”之音譯，亦作“幣峙”、13“本洋”14“敝素”15等。“列里”為“real”之譯音。“化郎”為“番人”的諧音，指西班牙人（圖4）。1 《美洲白銀與澳門幣》，金國平、吳志良︰《鏡海飄渺》，澳門：澳門成人教育協會，2001年，第291頁，註釋658。2[清]黃芝︰《粵小記》，見《清代廣東筆記五種》，廣州：廣東人民出版社，2006年，第393頁。3 漳平市民間文學集成編委會編︰《中國諺語集成福建卷　漳平市分卷》，漳平市民間文學集成編委會，1992年，第79頁，注釋4；廈門大學中國語言文學研究所漢語方言研究室主編︰《普通話閩南方言詞典》，福州：福建人民出版社，1982年，第467頁。至少在18世紀，東南亞閩南華人也使用它，參見[荷]包樂史（LeonardBlusse）︰《公案簿》第1輯，吳鳳斌校注，廈門：廈門大學出版社，2002年，第121頁。粵語中也有使用。4Un.5Dos.6Tres.7Cuatro.8Cinco.9Seis.10Siete.11 中山大學東南亞歷史研究所編︰《中國古籍中有關菲律賓資料匯編》，北京：中華書局，1980年，第154頁。12 中山大學東南亞歷史研究所編︰《中國古籍中有關菲律賓資料匯編》，北京：中華書局，1980年，第154頁。13 《美洲白銀與澳門幣》，金國平、吳志良︰《鏡海飄渺》，澳門：澳門成人教育協會，2001年，第291頁，註釋656。14 華夫主編︰《中國古代名物大典》上，濟南：濟南出版社，1993年，第1597頁。15 中山大學東南亞歷史研究所編︰《中國古籍中有關菲律賓資料匯編》，北京：中華書局，1980年，第154頁。

168 澳門研究 2017年第4期圖4　番人圖片來源︰ArchivodeSt.Tomas,Tomo215,p.213.“八開頭洋錢”為“realdeaocho”之意譯。亦稱“八開頭小洋錢”。1由此，我們知道，“realdeaocho”曾有一個意譯名字，但我們認為，還是使用“8單位王幣”之譯比較準確。“佛銀”亦稱“佛頭銀”、“番頭銀”、“番銀”、“佛番銀”、“鬼臉錢”、“佛面銀”、“呂宋銀”、“宋銀”、“宋番銀”、“本洋”、“老闆”等。有“頭”字的系列是因爲其正面都鑄有當時西班牙國王的頭像。“其洋錢上之佛頭，即是番王像”……2應該注意的是，“佛番銀”這個組合的含義﹕“佛番銀”即可以是“佛面（頭）番銀”，或許可以作“佛郎機番銀”或“佛郎機據化人銀”解。“一雙”為鑄有雙頭鷹的“鷹洋”的簡稱。“閩人呼洋錢為佛銀，一元為一雙，若干元則呼若干雙”（圖5）。3《佛郎機化人話簿》中“一雙”下有“王弊士”三字，其為西班牙語“unpeso”的對音。4“peso”也稱“幣峙”、“本洋”等。圖5　《佛郎機化人話簿》中的“一雙”圖片來源︰HerzogAugustBibliothekWolfenbuttel,Cod.Guelf.91.2Extrav.總之，“文獻記載，我國歷史上白銀的流通，均以重量為計算單位。最初流入我國的外國銀元，在流通中也以重量計算，每交易一次，便秤量一次，並加戳記，以保證其成色重量。後來因為銀元本身已有一定的成色重量，交易方便，很快取代我國舊有的成色不同，重量不同的銀兩數，成為流通的主要手段”。51 中山大學東南亞歷史研究所編︰《中國古籍中有關菲律賓資料匯編》，北京：中華書局，1980年，第152頁。2 中山大學東南亞歷史研究所編︰《中國古籍中有關菲律賓資料匯編》，北京：中華書局，1980年，第152頁。3 中山大學東南亞歷史研究所編︰《中國古籍中有關菲律賓資料匯編》，北京：中華書局，1980年，第154頁。4HerzogAugustBibliothekWolfenbuttel,Cod.Guelf.91.2Extrav.5 闞延鑫︰《大沙發現明清時期青瓷碗窯與墨西哥銀元》，開平縣政協文史組編︰《開平文史》第11輯，1985年，第52頁。

169澳門與美洲白銀──流入中國之西班牙美洲幣名論考三、兩種主要的“8單位王幣”（一）柱幣（columnario）1墨西哥鑄幣局於1740年鑄造的菲利普（FelipeV）五世柱幣（columnario），漢語中所謂“工半”是也。該幣白銀含量達91.66%，重27.064公克，2含銀24.806公克，直徑39毫米。上鑄銘文：PHILIPVDGHISPANETINDREX（蒙主之恩，菲利普五世，西班牙及西印度之王）。3城、獅王冠盾徽為西班牙王國國徽。其中的城堡及獅子代表最初成立時合併的兩個小王國“CastillayLeón(卡斯蒂利亞和雷昂）”，意思就是“城堡國和獅子國”。左邊的“M.F”，分別是墨西哥皇家鑄幣局的監鑄師（看銀師）“ManueldeLeón”和“FranciscodelaPeña”名字的第一個字母。他們的職責是檢驗鑄幣及用於鑄幣的金、銀。反面的拉丁文格言“VTRAQUEVNUM”的意思是：“合二為一”，象徵着西班牙王室在東西兩個半球的一統。上有一個圓圈的“M”是“MEXICO（墨西哥城）”的花押。海格立斯柱（columnasdeHércules）上有銘文“PLUSVLTRA（再向前）”，意思是“大海之外，還有領土”，指西班牙在西印度的領土。波浪代表海洋。大海以外的平面象徵着大地。兩面點綴的花朵是波邦王朝（dinastíaHabsburgo）族徽上的百合花。有一種說法認為，美元符號“$”便以海格立斯柱為靈感而創造的，而現在人民幣的貨幣單位“圓”，4也可能來源於它。5至於“圓”的問題，有學者指出：“還有一個典型的約定俗成的例子：圓和元。對於‘圓’，字詞工具書上都說，圓形的金屬貨幣如銀圓、銅圓，現在一般寫作‘元’。又說，我國的本位貨幣單位，10分為1角，10角為1圓。對於‘元’，字詞工具書上說，作為我國的本位貨幣單位，在正式場合應寫作‘圓’。這就清楚地告訴我們，作為貨幣單位，‘圓’是正體，‘元’是俗體。”6但是我們從兩本19世紀20年代出版於澳門的英漢工具書中卻看到，“圓”的俗體不是“元”，而是“員”。馬禮遜的《五車韻府》釋“DOLLAR，Spanish”曰：DOLLAR,Spanish,番面錢fanmëentsëen;番錢fantséen;鬼頭錢kweitowtsëen，devilsheadmoney;花邊錢hwapëentsëen;floweredgedmoney;洋錢yangtsëen;銀錢一圓yintsëenyīhyuen;silverroundcoin,hence圓yuen,round,isoftenusedfordollar,andisabbreviadetto員yuen.（圖6）。71 或稱“強雙柱王幣（realfuertecolumnario）”，英語稱“柱圓（pillardollar）”，參見PeterGordon,JuanJoséMorales,TheSilverWay:China,SpanishAmericaandtheBirthofGlobalisation,1565-1815,Australia:PenguinGroup,2017,p.61.2ManuelVilaplanaPersiva,HistoriaDelRealDeAOcho,Murcia:UniversidaddeMurcia,1997,p.147.3 西印度即拉丁美洲。4 俗稱“塊”。5PeterGordon,JuanJoséMorales,TheSilverWay:China,SpanishAmericaandtheBirthofGlobalisation,1565-1815,Australia:PenguinGroup,2017,p.60.6 顏邁主編︰《現代漢語複式教程》，北京：高等教育出版社，2009年，第140－141頁。7RobertMorrison,ADictionaryoftheChineseLanguageinThreeParts,Macao:EastIndiaCompany’sPr.,1823,pp.127－128.

170 澳門研究 2017年第4期圖6　馬禮遜的《五車韻府》釋“DOLLAR,Spanish”圖片來源︰RobertMorrison,ADictionaryoftheChineseLanguageinThreeParts,Macao:EastIndiaCompany’sPr.,1823,pp.127－128.在此，“番面錢”、“鬼頭錢”、“花邊錢”和“洋錢”均為“SpanishDOLLAR”的不同漢名。末尾的解釋是：“所以圓，yuen，圓的，經常用來指dollar並簡略為員。”這樣我們便知道了“員”是“圓”的簡寫。至於“元”是否是“圓”的俗體，我們暫不擬在此展開討論。接着，馬禮遜還給出了“Onedollar”的漢譯並獨具匠心地使用了“圓”的正體和簡體。“Onedollar，一塊圓錢，yihkwaeyuentsëen.Twentydollars，銀二十員yinurhshǐhyuen.”1從“一塊圓錢”，我們可以判斷出人民幣的“圓”來自“dollar”，因為至今“塊”與“圓”仍在通用。“一塊錢”就是“一圓錢”。在廣州十三行經商多年，後出任香港第二任總督的得庇時（JohnFrancisDavis）在一本關於廣東和澳門二地通商的字彙《通商字彙》（ACommercialVOCABULARY）中解釋說（圖7）：DOLLAR,洋錢yang-tsëen;圓錢yuen-tsëen,花錢hwa-tsëen.WholeDollars,全銀tseun-yin;成員ching-yue.Broken,orchopdollars,碎銀suy-yin.。21RobertMorrison,ADictionaryoftheChineseLanguageinThreeParts,Macao:EastIndiaCompany’sPr.,1823,p.127.2SirJohnFrancisDavis,ACommercialVocabulary,ContainingChineseWordsandPhrasesPeculiartoCantonandMacao,andtotheTradeofThosePlaces;TogetherwiththeTitlesandAddressofAlltheOfficersofGovernment,HongMerchants&C.&C.AlphabeticallyArranged,andIntendedasanAidtoCorrespondenceandConversationintheNativeLanguage（《通商字彙》）,Macao:PrintedattheHonorableCompany’sPress,byP.P.Thoms,1824,p.22.

171澳門與美洲白銀──流入中國之西班牙美洲幣名論考圖7　《通商字彙》圖片來源︰SirJohnFrancisDavis,ACommercialVocabulary,ContainingChineseWordsandPhrasesPeculiartoCantonandMacao,andtotheTradeofThosePlaces;TogetherwiththeTitlesandAddressofAlltheOfficersofGovernment,HongMerchants&C.&C.AlphabeticallyArranged,andIntendedasanAidtoCorrespondenceandConversationintheNativeLanguage（《通商字彙》）,Macao:PrintedattheHonorableCompany’sPress,byP.P.Thoms,1824,p.22“洋錢”、“圓錢”和“花錢”1均為“DOLLAR”的漢名。根據“洋錢”的狀況，又分為“全銀”、“成2員”和“碎銀”。後者的英文是“Broken，orchopdollars”。對此，一本19世紀的英語著作介紹：“由於並不存在金銀硬幣，其結果自然是外國銀元的流入，每經過一次手就稱一次，打上一個戳記，用廣州話來說便成了‘戳洋’或‘戳錢’，第一次的‘戳記’是看銀師在檢驗時加的，以保證其品質。久而久之，這種銀元逐漸失去原形，只能用‘兩’來計算，零數就用錢、分和銅錢來計算。中國自西元903年以來就有稱量金銀的習慣做法。如果看銀師加戳的錢經過檢查，確屬不好時，可以兌換，不過這種情形極其罕見。中國人在做銀錢交易中，常帶着稱金銀的厘秤，將其掛在腰帶上。”3文中涉及的“戳洋”或“戳錢”，就是“碎銀”。實際上，還有更地道的漢語名字──“大戳”和“戳板”。4“大戳”，即有大戳記的銀圓；“戳板”，即戳記過多至爛的銀圓就有了一個很貼切的名字──“爛板”。最後要解決的問題是：甚麼是“SpanishDOLLAR”或“DOLLAR”？回答很簡單：它們就是“realdeaocho（8單位王幣）”的英語名稱。5因此，馬禮遜和得庇時所列出的均為“8單位王幣”的漢語名字。美洲白銀最早從澳門輸入中國，早期諸多的漢語名稱又產生於澳門，而且成為了人民幣貨幣單位的名稱。因此，澳門學又增加了濃重的一筆！再回到1740年銀幣本身圖案的解釋。此幣因有海格立斯柱，西班牙語作“柱幣（columnario）”、“雙柱寰宇（columnasymundos）”或“瀛寰雙柱（columnariosdemundos1 即花邊錢。2 “成”的意思是定形的。3[美]亨特（WillianC.Hunter）︰《廣州“番鬼”錄　1825－1844：締約前“番鬼”在廣州的情形》，馮樹鐵譯，廣州：廣東人民出版社，1993年，第42頁。4 《美洲白銀與澳門幣》，金國平、吳志良︰《鏡海飄渺》，澳門：澳門成人教育協會，2001年，第293頁。5PeterGordon,JuanJoséMorales,TheSilverWay:China,SpanishAmericaandtheBirthofGlobalisation,1565-1815,Australia:PenguinGroup,2017,p.63。

172 澳門研究 2017年第4期ymares）”。1“雙柱寰宇”或“瀛寰雙柱”實際上是“8單位王幣”的一種。“此種類型稱雙柱寰宇（columnasymundos）。這是一種實際的鑄幣。值得強調的是，‘HISPANIARUMETINDIARUMREX（西班牙及西印度之王）’這個銘文經常鑄於貨幣之上。還有兩個世界（西東兩半球）置於同一王冠之下。在兩個富有含義的海格立斯柱（columnasdeHércules）之間有一銘文‘PLUSULTRA（代表西印度的諸王國）’，表明西班牙和西印度的領土為一整體。‘VTRAQUEVNUM’這個銘文更增強了它的意思：合二為一”。2“8單位王幣”因“邊輪有花，俗稱花邊錢”。3“1732年，西班牙採用新式機器設備在墨西哥開始鑄造‘雙柱地球’銀幣……該幣齒邊環鑄百合花圖案，形如‘圈花’，民間稱其為‘花邊銀’，又根據其幣面的雙柱形似燭台而稱‘雙燭銀’”。4“滾花齒邊”在西班牙文中稱“cordoncillo”。無論是那種“8單位王幣”，具體到柱幣（columnario）和下文分析的胸像幣（busto）都有“花邊”，因此得名“花邊錢”、“花邊銀”或“花錢”，甚至包括荷蘭錢。如清代乾隆中期李調元在《南越筆記》中曰：“花邊錢以銀熔為錢樣，面有水草、燭台諸紋，間有作人、馬形者，邊輪有花，俗稱花邊錢。自外洋來，以便於鬻物，市中多用之，然內地亦能製，故真贗相錯云。”5但我們知道，在西班牙本土和西班牙美洲的貨幣中無“馬形者”。邊沿為甚麼會有“花邊”？答案是︰在錢幣發展前期，皆是使用貴重金屬的材質（黃金與白銀）生產，為避免被偽造，銼削邊緣而採取的防偽和防失重的措施。（二）胸像幣（busto）6墨西哥鑄幣局於1798年鑄造的卡洛斯（CarlosIV）四世胸像幣（busto）。其正面是穿盔甲和披風的國王胸像。該幣白銀含量達89.6%，重27.07公克，含銀24.54公克。上鑄銘文：“CAROLUSIIIIDEIGRATIA（蒙主之恩，卡洛斯四世）”。1798年為鑄造年代。反面的城、獅王冠盾徽為西班牙王國國徽。其中的城堡及獅子代表最初成立時合併的兩個小王國“CastillayLeón(卡斯蒂利亞和雷昂）”，意思就是“城堡國和獅子國”。其兩側的柱子為海格立斯柱（columnasdeHércules）。上鑄銘文：“PLUSVLTRA（再向前）”，意思是“大海之外，還有領土”，指西班牙在西印度的領土。上有一個圓圈的“M”是“MEXICO（墨西哥城）”的花押。“F.M”，分別是墨西哥皇家鑄幣局的監鑄師（看銀師）“FranciscodelaPeña”和“ManueldeLeón”名字的第一個字母。他們的職責是檢驗鑄幣及用於鑄幣的金、銀。右側紀值“8”，“R”為“real”的縮寫，“8R”即“8單位王幣”。“HISPAN.ETIND.REX”意即“西班牙及西印度之王”。上面的羅馬數字“IIII”，被華人形象地稱作“四工”，如︰“聞古老云，乾隆初年市上咸用銀，二十年後銀少而錢多，偶有洋錢，不為交易用也，嗣後洋錢盛行，每個重七錢三分五厘，有小潔、建板、閩板、浙板、鍚板、蘇板之名，三工、四工、工半、正衣、反衣之別，有邊旁銼削者，復有輕一錢三四分者，名走板，為外洋私鑄，若聲啞而文縐，名爐底，此三種價1Idem,p.61.2ManuelVilaplanaPersiva,HistoriaDelRealDeAOcho,Murcia:UniversidaddeMurcia,1997,p.160.3[清]李調元《南越筆記‧花邊錢》，見《清代廣東筆記五種》，廣州：廣東人民出版社，2006年，第276頁。4 林南中︰《漳州外來貨幣概述》，福州：福建人民出版社，2014年，第125頁。5[清]李調元《南越筆記‧花邊錢》，見《清代廣東筆記五種》，廣州：廣東人民出版社，2006年，第276頁。6 即漢語所謂的“佛頭（、面）”系列名稱對應之西班牙語正式名稱。

173澳門與美洲白銀──流入中國之西班牙美洲幣名論考特稍減，下此紅銅為質，外粘白金，或鎔銀時攙雜銅屑，雕空洋板，中以鉛灌，種種作偽可亂真。予幼時見幕上有鳳皇、馬劍、洋船、雙燭、水草文等類，今惟佛頭通用耳。”1其實，“四工”與“佛頭”二名指同一銀幣，只是描述的着重點不同而已。此幣因有國王胸像（漢語習慣稱XX頭或XX面），西班牙語作“busto”。實際上，是“8單位王幣”的一種。對此漢籍有載：“粵中所用之銀不一種，曰連，曰雙鷹，曰十字，曰雙柱，此四種來自外洋；曰北流錠，曰鏹，此二種出自近省，皆乾隆初年以前所用。其後外洋錢有花邊之名，後又有鬼頭之名，花邊來自米時哥，鬼頭來自紅毛。亦謂之公頭。夷國法，嗣王位，則肖其像於銀面。《史記》所謂‘安息國以銀為錢，錢如其王面，王死轉效嗣王面’是也。時福公康安節製兩粵，爵嘉勇公，有司以公頭之名犯公爵，禁之。今民間呼為番面錢。自有花邊、番面兩種，而諸錢不用。近時廣、南、韶、連、肇備府多用番面銀，潮、雷、瓊、備府多用花邊銀。凡夷銀至廣，謀利家每員剖去半分，散之各肆，復摩剖之，或鏟其銀面，或鍤鉛釘，甚至以銅為質，外飾銀箔，狡獪之謀不一而足也。”2而“閩廣中所用銀餅，肖其國王之貌而鑄者也”。3總結作為總結，我們引用一本西班牙關於“8單位王幣”專著的論述：論8單位王幣（realdeaocho）、比索（peso）4及杜羅（duro）5諸名之起源我們所研究的貨幣，可被通稱為8單位王幣（realdeaocho）。之所以稱其為8單位王幣是因為它的含銀總量為8雷阿爾（reales）。是8個雷阿爾銀衡的總值；稱其為比索，是因為起先相當於一定量的金子的重量（就重量而言）。似乎從卡洛斯（CarlosI）一世開始，兩個詞合在一起使用。至於杜羅一詞，先是作為名詞強比索（pesofuerte）的形容詞使用，稱為強比索（pesofuerte）或硬比索（pesoduro）（這兩個形容詞為同義詞，是指貨幣符合法定成色並具有法定重量）。6最後，僅僅使用它的名詞化形容詞形式：杜羅。因為一開始以強比索的名稱稱呼那些具有法定成色和法定重量的貨幣，以區別於那些因使用磨損或使用劣質合金而在額定法定成色和法定重量之下的貨幣。後來出現了滾花齒邊幣（monedadecordoncillo）。對比是明顯的：稱那些以錘子打製，形狀不規則的打製幣（monedamacuquina）（此指那些銀質未經檢定，形狀不規則的銀塊）為普通比索（pesocorriente）。以強比索來稱呼那些機製規範、價值和成色穩定的雙柱寰宇幣（columnasymundo）和胸像幣（busto）。71 瞿宣穎︰《中國社會史料叢抄》上冊，上海：上海書店，1985年，第343頁。2[清]黃芝︰《粵小記》，見《清代廣東筆記五種》，廣州：廣東人民出版社，2006年，第393頁。3 中山大學東南亞歷史研究所編︰《中國古籍中有關菲律賓資料匯編》，北京：中華書局，1980年，第146頁。4 意即“重量”。5 意即“硬的”。6 現在所謂的“硬通貨”，是指國際信用較好、幣值穩定、匯價呈堅挺狀態的貨幣。但是這個“硬”的概念可能來自強比索（pesofuerte）或硬比索（pesoduro）。7ManuelVilaplanaPersiva,HistoriaDelRealDeAOcho,Murcia:UniversidaddeMurcia,1997,p.65.

174 澳門研究 2017年第4期接着着還要回答幾個問題：（一）價值多少？西班牙人發現新大陸後，在有貨幣之前，使用金粉和銀粉作為支付手段。使用的單位是馬克（marcos）和盎司（onzas）。出現鑄造幣後，統稱為“8單位王幣（Realdeaocho）”，其價值為272銀馬拉維迪（maravedíes）。在“8單位王幣”中，柱幣和胸像幣的價值總是大於其他幣種。（二）何時出現？“總之，以銀比索（pesodelaplata）、強比索（pesofuerte）、硬比索（pesoduro）、8單位王幣（realdeaocho）、杜羅（duro）或比索（peso）來稱呼一種出現於卡洛斯（CarlosV）五世1王朝未定時刻的貨幣”。2（三）何時開始以“錢”代“銀”？“乾隆初年市上咸用銀，二十年後銀少而錢多，偶有洋錢，不為交易用也，嗣後洋錢盛行”……3乾隆朝是1736至1795年。最早的機鑄“8單位王幣”出現於1732年。這樣看來，“銀”代“錢”發生在18世紀50年代。再看一條資料︰“乾隆間改用雙柱花式，每圓重八錢三分，色九五，名曰花邊，後又改用番頭錢，每圓重七錢二分，色九成，即所用夷銀錢也。今各夷交易，俱以貨易貨，夷銀不得運回，禁極嚴，故販洋迥非昔者比。”4由此看來，乾隆盛世的出現，除了中國傳統出口商品如茶、瓷和絲等構成的強大出口能力等因素外，西班牙美洲從1732年開始大量鑄造的成色穩定、重量劃一的“8單位王幣”也是其主要的原因。總括來說，明末中國如同一台龐大無比的吸銀機，源源不斷地將產自中歐、東歐、日本和西班牙美洲的白銀，通過海上絲綢之路的重要節點──澳門這個孔道吸入華夏大地，因而對中國白銀的貨幣化、城市化，乃至整個國家社會制度產生了難以估量的影響。早期通過澳門獲得的白銀連接了中國與世界，為進一步開展海外貿易、加入世界經濟體系，形成一個全球一體化市場提供了可能性，因而改變了中國和世界歷史的進程，將中國從古代帶到了近代。[責任編輯　陳超敏]11516－1556年在位。2ManuelVilaplanaPersiva,HistoriaDelRealDeAOcho,Murcia:UniversidaddeMurcia,1997,p.66.3 瞿宣穎︰《中國社會史料叢抄》上冊，上海：上海書店，1985年，第343頁。4 劉鑑唐等編︰《中英關係系年要錄（西元13世紀─1760年）》第1卷，四川省社會科學院，1989年，第2168頁。

175《澳門研究》2017年總目錄名家視界“特朗普現象”與中美關係（談話錄）......................................郝雨凡　王建偉（84－05）特別推薦澳門──葡萄牙語“茶文化”之發祥地.......................................................金國平（84－18）澳門《新城區總體規劃方案》之建議.........................................................高武洲　李傳義...........................FranciscoVizeuPinheiro（85－07）澳門城巿總體規劃及發展策略（筆談）.....（87－06）對於澳門城巿總體規劃發展策略的意見.............崔世平澳門城巿總體規劃及發展策略的三個痛點..........胡玉沛突破制約澳門城市發展的四個瓶頸.....................李傳義對於澳門城巿總體規的意見──結合“澳門五年規劃”作出討論...............................FranciscoVizeuPinheiro　溫艷瓊時政熱點“鄧小平與一國兩制”學術座談會側記.......................................................編輯部（84－34）澳門勞動力供給與需求研究澳門的勞動力供給與需求──兼論外來勞動力與本地勞動力之關係.......................................................婁世艷（84－37）人力資本視角下的澳門產業多元發展──基於比較勞動生產率與就業效率的分析......................................王　芳　周　興（84－54）《澳門研究》2017年總目錄（括號內前一數字是期數，後一數字是頁碼）‧其他‧澳門、新加坡、德國外僱政策比較及啟示.......................................................宋雅楠（84－62）澳門荷官的群體特徵及需求與退出機制......................................唐家龍　羅文海（84－72）文學及語言學研究跨界與融合──2016年澳門文學發展新動向.......................................................趙　晳（85－59）二十一世紀澳門青年詩群的崛起......莊文永（85－65）後回歸時期的澳門博彩話語建構與發展......................................潘韓婷　張美芳（85－73）澳門作品評析一部里程碑意義的澳門學巨著︰《天朝異化之角︰16－19世紀西洋文明在澳門》述評....................................吳　青　朱湘娣（85－165）《神州在望》﹕二十世紀澳門錯位的記憶.....................................................周夢媛（85－179）經濟社會建設“一帶一路”與澳門世界旅遊休閒中心建設.......................................................陳章喜（85－25）港珠澳大橋收費標準與定價模型預測......................................楊少華　李　洋（85－32）在澳門設立人民幣次級離岸中心的可行性.....顧新華　劉　念　司徒小丹　林文堅（87－67）大數據於全球與澳門市場營銷上的應用.......................................................劉丁己（87－76）

176 澳門研究 2017年第4期第六屆澳門立法會選舉分析2016年修訂的立法會選制與第六屆立法會選舉實踐分析................................婁勝華（87－13）新媒體衝擊波下的澳門立法會選舉：數據與分析......................................陳懷林　李小勤（87－25）澳門立法會選舉中選票自拍禁令的合憲性分析.......................................................牟效波（87－34）候選組別背景與區域得票之分析──以當選立法會議員的區域性得票為視角......................................蔡永君　何偉鴻（87－45）從立法會直選結果看澳門政治生態變化──以2009至2017年三屆立法會直接選舉結果為研究對象....................................庄真真（87－58）中國歷史上的白銀問題從銅“元寶”到銀“元寶”──讀《博異志‧岑文本》、《稼村類稿‧金少翁》札記.........王文成（86－99）“張獻忠沉銀”銀錠初考...............楊　君（86－106）明代白銀貨幣化︰雲南海貝貨幣消亡的新視野.....................................................萬　明（86－115）海上絲銀之路貿易中的爛板銀元及對中國貨幣金融的影響..........................................戴建兵（86－134）歐亞白銀重探──錢幣學上的新發現............[日]黑田明伸撰　黃丹丹譯（87－150）澳門與美洲白銀──流入中國之西班牙美洲幣名論考.....................................................金國平（87－162）中國茶與世界貿易蝴蝶效應︰由清代廣州十三行轉運世界的茶葉貿易......................................冷　東　羅章鑫（84－82）晚清民國時期杭州的茶葉外銷..........鮑志成（84－92）清代前中期出口英國茶葉品種........沈曉鳴（84－100）宗教及來華傳教士研究晚清來華傳教士與西方經濟學的輸入.......................................................李　丹（85－88）競合意識對引才政策取態的影響──關於澳門的實證研究......................................區耀榮　陳慧丹（87－89）澳門博彩企業莊荷職業認同分析.周金泉　蘇金福　李少聰　梁釗浩（87－100）法律研究略論澳門刑法中的銀行卡犯罪..........趙國強（85－42）內地與澳門企業所得稅法比較......................................張富強　劉中原（85－49）澳門警察職權行使問題評析──以公共場所查證身份為例.......................................................黃耀佳（86－83）澳門災害法構建的必要性與方法論分析──以內地有關法律實踐爲參考對象.......................................................王榮國（86－92）博彩業發展澳門博彩公司非博彩多元化發展現狀及必要性分析.......................................................曾忠祿（86－06）博彩業應盡企業社會責任嗎？──比較澳門、馬來西亞與新加坡之企業社會責任關鍵因素與績效表現......王仁宏（86－15）教育研究澳門大學生動機、玩興與創造力關係之研究.......................................................蔡寬呈（86－37）二十世紀前期澳門童子軍活動述略.......................................................鄭振偉（86－45）社會專題研究澳門社區保姆的定位與發展....................沈錦發　劉乃華　朱家偉（86－57）澳門公共房屋在城巿設計方面的關鍵問題.......................................................高武洲（86－68）

177《澳門研究》2017年總目錄成敗與興衰：傳教士調停咸同“回亂”與黔西南“布依族歸化運動”.......曾志輝（85－101）晚清貴州教區教務長童文獻考....................................郭麗娜　鄭　瑩（85－114）國難教育與精神教育︰“九一八”事變後中國基督徒知識分的集體反思...........張龍平（85－125）澳門學道咸同間駐守澳港兩地廣東將領張玉堂事蹟考補.....................................................湯開建（84－109）《知新報》的翻譯及其對中國近代化的影響....................................羅　天　張美芳（84－130）明朝澳門關稅制度考辦....................................陳文源　林曉蕾（84－140）從翻譯官公所到譯務署──澳葡政府翻譯機構沿革考論.....................................................張廷茂（85－132）晚清政局下的口岸知識分子──鄭觀應及經元善的關係研究.....................................................邵　建（85－144）《瀛環志略》﹕華盛頓紀念塔漢文贈碑考.....................................................施存龍（85－156）嘉靖四十三年“三門之役”之具體戰場考實.....................................................吳宏岐（86－143）澳門法制史學芻議──文獻概覽、研究範式與學科構想....................................................何志輝（86－153）從澳門學研究書目的編製看澳門學的發展.....................................................葉　農（86－167）名不副實的自由港──近代葡澳政府管理澳門貿易舉措述評.....................................................莫世祥（87－109）西班牙與葡萄牙統一時期的澳門（1580－1640）.....................................................張　鎧（87－123）澳門與1837年馬禮遜號事件...........孔　穎（87－136）澳門學著作提要（二十六）............曾金蓮（84－149）澳門學著作提要（二十七）............曾金蓮（85－160）澳門學著作提要（二十八）............曾金蓮（86－173）澳門學著作提要（二十九）....................................鈕力書　葉　農（87－144）青年園地“一國兩制”與港澳居民的服兵役權益....................................馮澤華　凌雪芳（84－182）社會網絡程度中心性和密度對非營利組織傳播績效的影響──以澳門社團為例..................李卓航　孫思字　安　彥（84－187）其他預防、保護與打擊並重的反家暴立法.....................................................陳　暉（84－153）從集中式到分散式集群架構︰澳門電子政務系統的構建...........張　毅（84－165）粵澳合作的平台建設與模式創新──以粵澳合作產業園為例....................................鍾　韻　楊　嬌（84－172）2016澳門出版業概況.......................王國強（86－179）《澳門研究》2017年總目錄...........編輯部（87－175）學術動態第五屆澳門人文社會科學研究優秀成果評獎公告....................................................編輯部（87－178）

178 澳門研究 2017年第4期為進一步檢驗澳門人文社會科學研究的成果，更好地推動廣大澳門研究學者的積極性和創造性，促進澳門學術事業的繁榮發展，澳門基金會與中國社會科學雜誌社聯合舉辦“第五屆澳門人文社會科學研究優秀成果評獎”。同時，為表彰在推動或研究澳門人文社會科學領域方面有卓越貢獻和重大成就的人士，本屆評獎特增設榮譽獎項“澳門人文社會科學傑出貢獻獎＂。評獎範圍及分類(一)澳門人文社會科學研究優秀成果評獎1.凡國內外學者在2015年1月1日至2017年12月31日期間（以出版物上標示的日期為準）正式出版和發表的關於澳門的人文社會科學的著述（包括專著、科普著作、論文、研究報告、譯作、工具書、古籍整理等）均可參評。2.評獎的學科分四個組別：經濟管理、政治法律新聞社會學、歷史哲學文學、語言教育藝術。(二)澳門人文社會科學傑出貢獻獎由澳門人文社會科學研究優秀成果評審委員會成員推薦及遴選，特意表彰多年來致力推動澳門人文社會科學的發展，或在澳門人文社會科學研究領域具有卓越貢獻和重大成就的人士。評審委員會成員和主辦機構直屬工作人員均不能參加評獎活動。獎項設置及獎勵標準(一)澳門人文社會科學研究優秀成果評獎1.獎項分著作和論文兩大類。2.每類設一等獎4項，二等獎4項，三等獎8項及優異獎12項。上述獎項設置的比例可視申報情況再作調整，必要時可從缺處理。獲獎者可獲獎勵證書一份及相應獎金：著作類論文類一等獎每項澳門幣50,000元一等獎每項澳門幣25,000元二等獎每項澳門幣30,000元二等獎每項澳門幣15,000元三等獎每項澳門幣15,000元三等獎每項澳門幣8,000元優異獎每項澳門幣10,000元優異獎每項澳門幣5,000元(二)澳門人文社會科學傑出貢獻獎獲獎者可獲榮譽獎狀。申報辦法凡有意申報澳門人文社會科學研究優秀成果評獎的申報人：1.於每一評獎類別（著作類、論文類）中申報著述上限兩份（合著著述以第一作者計入申報上限）。每項著述需提交申報表一式四份（含原件一份），並提交著述樣本四份（含原件一份，若出版之著述為電子版本而沒法提供原件，需附上相關之證明或說明），相關申報表可向澳門評獎聯絡處索取，或可於澳門基金會網頁（網址：http://www.fmac.org.mo）或中國社會科學網網頁（網址：http://www.cssn.cn）下載。2.申報人需於申報時間內把資料遞交或郵寄至澳門評獎聯絡處（澳門南灣大馬路619號時代商業中心13樓澳門基金會）。3.申報資料封面請注明“第五屆澳門人文社會科學研究優秀成果評獎”。4.申報時間：由2018年5月2日至2018年7月31日止（郵寄以郵戳日期為準）。第五屆澳門人文社會科學研究優秀成果評審委員會第五屆澳門人文社會科學研究優秀成果評獎公告‧學術動態‧

179ABSTRACTSJOURNALOFMACAUSTUDIESQuarterlyNo.4December2017ABSTRACTS

180 澳門研究 2017年第4期

181ABSTRACTS

182 澳門研究 2017年第4期

183ABSTRACTS

184《澳門研究》是澳門基金會與澳門大學澳門研究中心合作編輯出版的綜合性學術刊物。自1988年創刊以來，已出版逾80期，得到社會各界的廣泛認可，為推動本澳學術研究與交流發揮了重要作用。為進一步提升刊物質量，擴大澳門學術研究的影響，經編委會研究決定，自2010年起，即由第56期始，本刊作出了如下改革：(1)由雙月刊改為季刊，於每年的3月、6月、9月、12月的15日出版；(2)設置政治法律、經濟管理、澳門學（歷史文化）、社會縱橫、熱點話題、學術前沿、青年園地等欄目；(3)加強學術規範，參照和借鑒國內外優秀期刊的編務程序，規範引文註釋。改版後的《澳門研究》，繼續以“研究澳門，服務社會”為宗旨，進一步凸顯多學科相容並蓄，國際性、理論性、創新性與前瞻性相結合的學術風格，為澳門的政治、經濟、文化發展搭建學術平台，為繼續繁榮澳門學術貢獻力量。“創建學術名刊，推動澳門研究”是本刊的追求。而刊物質量的提升，離不開海內外專家學者的關心與助力，離不開本地學者的扶持與獎掖。為此，本刊誠摯邀請海內外社會賢達、專家學者惠賜大作。來稿要求：（一）本刊原則上刊登有關澳門政治、經濟、法律、社會、歷史、文化等領域的中文研究成果，亦歡迎與上述領域相關的新理論、新方法、新技術的介紹和探討。（二）選題新穎，突出前沿問題、重點問題、難點問題和熱門話題，現實性和針對性強；突出新理論、新視角、新觀點，具原創性和理論深度。（三）稿件署名作者應為合法著作權人，作者排序以原稿為準，文責自負。（四）來稿須提供300字以內的中英文摘要、3─6個關鍵詞和英文標題；附上作者的中英文姓名、出生年月、職務職稱、學術簡歷、工作單位以及詳細通訊地址、電話、傳真和電郵。（五）有關稿件的引文、註釋規範，請參考“《澳門研究》關於規範引文註釋的規定”。（六）論文所涉課題如係資助項目，請於標題頁左下方標註。如：“資助項目：基金資助（編號）”，並附資助證書影印件。（七）論文一經發表，本刊有權將之以其他形式出版；任何外界的轉載、摘要、翻譯、出版等均須徵得本刊許可。（八）編輯部對來稿有權作文字修改、句段刪節或提出意見請作者修改；凡不願意者，請予以註明；修改期為一個月，逾期按自動退稿處理。（九）本刊不接受一稿兩投或多投，三個月內未接獲採用通知，即可自行處理；來稿一經刊發，即奉薄酬。（十）本刊秉持學術規範精神，倡導嚴謹學風，拒絕任何抄襲剽竊和弄虛作假行為；如有侵犯他人著述版權及人身權等行為，作者應承擔全部責任並賠償一切損失。《澳門研究》編輯部2017年12月15日徵稿啟事

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