I2007. 12慶祝澳門研究中心成立二十週年活動──“澳門研究：回顧與前瞻”專題演講社會進步與學術導向 ............................................................................................................................楊允中 1澳門城市競爭力分析 ............................................................................................................................倪鵬飛 7法律與政治類淺談《基本法》第 23條立法 ..............................................................................................................龍錦練 18行政法規的性質、位階和違憲審查權──對鄭錦耀先生批評的回覆 .....................................王 禹 29《關於法律和行政法規的規定》草案淺析 .......................................................................................鄭錦耀 35澳門公務人員工作表現評核制度解析──基於政府績效的視角 ..............................................鄞益奮 40Redefining the Concept of Organization: Public Service Reform in theGlobalized World and Its Implications for Macau ............................................................................... LIN Wei 45澳門現行羈押問題再探討──兼評學說的引用 .............................................................................賴建國 51經濟類跨區域合作與國際公共管理視野下的“中葡論壇”.....................................................................葉桂平 58澳門博彩業的市場供給與政府監管 ..................................................................................................鄭華峰 66從會展業發展支撐體系看澳門會展業發展前景 ...........................................................劉競先、姜 昆 72澳門亞裔旅客酒店選擇的影響因素分析 ........................................................................謝朝武、馮瑞璋 78堅持“和諧高效差異化”，提升澳門機場品牌競爭力 ...............................................................戴安娜 84論外勞對澳門勞動力市場的影響 .....................................................................................陳迺驥、張飛燕 88試論澳門公定會計設計的特點 ...........................................................................................................尚慧然 95社會與歷史類The Life Table of Macau 2001: Anomaly and Resolution .................................................................... AU Ki Yung 99澳門教師的主觀幸福感調查 ............................................................................梁淑敏、尹一橋、李衛燕 107論澳門文化的本土性和世俗性 ...........................................................................................................劉然玲 112構建和諧：意義與影響 ........................................................................................................................王錦貴 120澳門居家長者長期照顧服務評估指標初探 .....................................................................................朱明霞 125澳門與英國商人的美洲西北岸毛皮貿易：1779--1800 ...................................................................臧小華 129歐洲傳教士對於培養日本聖職人員的態度及耶穌會士的真實形象 .....................................日埜博司 138根植本土，會通中西──暨南大學港澳歷史文化研究中心澳門史研究述評 ........................劉清華 147《明清基督教教會教育與粵港澳社會》述評 ..................................................................................岳 穎 155目 錄
澳門研究II第43期Celebrating the 20th Anniversary of Centre for Macau Studies, University of MacauSeminar of “Macau Studies: Retrospections and Prospects”Social Advancement and the Trend of Academic Study ......................................................... IEONG Wan Chong 1An Analysis of Macau’s Competitiveness ............................................................................................NI Peng Fei 7Law and PoliticsA Brief Discussion on the realization of Article 23 of the Macau Basic Law ................................ LONG Kam Lin 18The Characteristics and Status of Administrative Regulations, and the Right to Examinethe Violation of Constitution: A Reply to the Critics from Mr Cheang Kam Yiu ............................... WANG Yu 29The Analysis about the Draft of “Enquadramento das Leis e dos Regulamentos Administrativos”...................................................................................................................................... CHEANG Kam Yiu 35Analyzing the Institution of Performance Assessment of Civil Servants in Macau:from the Perspective of Government Performance ........................................................................... YIN Yifen 40Redefining the Concept of Organization:Public Service Reform in the Globalized World and Its Implications for Macau ................................ LIN Wei 45A Re-examination of Current Issues Relating to Detention in Macau andthe Application of Academic Theories .........................................................................................LAI Kin Kwok 51EconomicsThe Study of the Forum for Economic and Trade Cooperation between China and thePortuguese-speaking Countries under the Perspective of Trans-Regional Cooperation andInternationalPublicManagement ................................................................................................ IP Kuai Peng 58The Market Supply and Demand for the Gaming Industry in Macau and theGovernment Regulation ..................................................................................................... CHIANG Wa Fong 71Viewing the Prospects of Macau’s Exhibition Industry from the Angle of its Supporting System............................................................................................................................ LIU Jingxian, JIANG Kun 72A Study on the Influential Factors in Asian Visitors’Hotel Selection in Macau.................................................................................................................... XIE Chaowu, FENG Ruizhang 78Upholding the Strategy of “Harmonious Management, Efficiency and Diversification”;Upgrading the Brand Competitiveness of Macau International Airport ............................................. DAI Diana 84The Impact of Foreign Workers on the Labor Market in Macau ........ CHEN Nai-Chi Alexander, ZHANG Feiyan 88The Characteristics of the Official Account System in Macau ....................................................... SHANG Huiran 95Society and HistoryThe Life Table of Macau 2001: Anomaly and Resolution .................................................................... AU Ki Yung 99Subjective Well-Being of Teachers in Macau ................................... LEONG Sok Man, VAN Iat Kio, LEI Wai In 107A Study on the Nativistic and Secular Nature of Macau Culture .......................................................... LIURanling 112The Construction of Harmony: its Meaning and Influences ............................................................ WANG Jinggui 120An Exploratory Study on the Assessment Indices for Long – Term Care Needs of theElderly at home in Macau ........................................................................................................... ZHU Mingxia 125Macau and the British Fur Trade: Its Early Development and Connection to Opium Trade ......... ZANG Xiaohua 129The Attitude of European Missionaries towards the Cultivation of Clergymen and theReal Image of Societas Iesu Missionaries ................................................................................. HINO Hiroshi 138Local Practice with Global Vision: A Review on the Macau History Studies of HCHM, Jinan University................................................................................................................................................. LIUQinghua 147The Review of Christian Churches Education and Guangdong, Hong Kong and MacauSociety in the Ming and Qing Dynasties ........................................................................................ YUE Ying 155CONTENTS
淺談《基本法》第23條立法澳門研究22第43期(一) 維護國家主權及人民利益維護國家統一和領土完整，是每一個主權國家的神聖權利，也是國際法的基本原則。根據聯合國憲章的規定：聯合國和它的成員國不得侵害任何會員國或國家之領土完整或政府獨立，不得干涉在本質上屬於任何國家國內管轄的事件。20西方各國憲法和法律均規定，地方政府有義務和責任保護國家的統一和安全，主要理由是既於：第一，國家統一和安全是國家生存的基礎。第二，國家統一和安全是國家強大的保障。第三，國家統一和安全也是和平與自由的保障。國家安全和強大了，和平與自由有保障了，那麼人民的權利和自由、幸福才有根本的保障。 21同時，亞洲多個國家，如馬來西亞、巴基斯坦、斯里蘭卡、印度、土耳其、新加坡、越南、緬甸、南韓等。甚至於英國、加拿大及美國都有其國家安全法的設立。有香港立法會議員曾到美國，遊說白宮介入反對《基本法》第23條。不過，原來美國本身亦有《愛國法》。資深傳媒人褚簡甯（Mi c h a e lChuga ni）在報章發表《美國對第23條的立場帶有雙重標準》一文中，質疑該議員到美國要求國會議員反對《基本法》第23條的動機，並指其顯然不知道美國本身也有同樣的法例。在911襲擊後，布殊政府推出一項《愛國法》（Pat r i ot Ac t），其內容跟香港《基本法》第23條有許多相似之處，兩者的目的皆是要保護國家安全。《愛國法》給予美國執法當局許多前所未有的權力，包括可以竊聽、秘密搜查寓所以及收集人民的個人資料等。22可見，世界上很多國家都按照各自的國態民情訂立國家安全法，以維護國家的獨立、主權、統一和安全。使國家和人民的利益有法律的保障。美國不但大力鼓吹中國威脅論，更大力支持疆獨、藏獨及台獨分子進行分裂國家活動。2007年4月25日，五名美國旅遊者在珠峰大本營展示橫額，寫“同一世界，同一個夢想，自由西藏 2008”英文字樣，及用中文、藏文的“自由西藏”字樣，粗暴地干涉中國的內政，企圖支援藏獨，分裂中國，遭到中國外交部的嚴厲譴責。所以世界各國都把國家主權、領土完整，尤其將國家安全放在首位。從這個方面去看，《基本法》第23條的立法工作更顯出其必要性和迫切性。 23(二)維護澳門政治和社會的穩定1950--60年代國民黨政治社團在澳門猖獗的活動，1980年代葡國的政黨鬥爭延伸到澳門，使當時的澳門社會和政治產生動盪。2006及2007年發生的“五‧一遊行事件”，坊間傳言有外國勢力鼓吹一小撮工人鬧事，意圖破壞澳門的穩定繁榮。 24而由美國政府財政部挑起的“匯業銀行事件”，在沒有實質證據的情況下，指責匯業銀行為朝鮮政府洗“黑錢”，從而引爆擠兌風潮。有人揣測美國有意通過經濟手段進而左右澳門政局，若不是中央政府和澳門特區政府迅速作出反應，金融危機極可能一觸即發。自賭權開放後，旅遊博彩業發展迅速，進入澳門賭業的美資迅速壯大，正在改變澳門賭業的生態並引起政治和經濟板塊的碰撞，相信不久的將來，這些美國勢力極可能將逐漸進入澳門立法會的意圖付諸實踐，從而影響澳門的政治生態環境。脆弱的澳門生態環境，絕對經不起政治的動盪和糟蹋。歷史也告訴我們，澳門絕對不是也不能是一個政治城市，更不能給用心不良的政治組織將澳門作為顛覆中央人民政府的聯絡基地、培訓基地及前哨陣地。25覆巢之下有完卵乎？因此，只有通過《基本法》第23條的立法，才能禁止外國政治組織和團體利用澳門作為分裂國家統一與和平的工具。只有繼續保持政局穩定和社會祥和，才能為澳門經濟發展和創造福祉的最大保障。(三)填補澳門和國家法律的漏洞澳門回歸後，作為國家的一個地方行政區域，施行有別於內地的法律制度，全國性法律除列於《基本法》附件3外，不在澳門特別行政區實施，國內的所有刑事法律，包括《中華人民共和國國家安全法》均不會適用於澳門特區。同時，原在澳門實施的《葡萄牙刑法典》，有關危害國家安全罪的規定，規範了叛國罪、煽動危害葡國罪、陰謀危害葡國外部安全罪、間諜罪、投奔敵國罪等“罪名”，因其是葡國法律而不能乘坐“直通車”過渡跨越“九九”，故1996年 1月 1 日頒布現行《澳門刑法典》時被廢除。 26而現行《澳門刑法典》規範的物件只針對破壞特別行政區利益的罪行，對侵犯國家主權獨立、領土完整、政治穩定的罪行卻沒有適用的法律規範。法例的訂立，本來都是基於有備無患，防患於未然的預防性
41《澳門研究》第43期2007. 12表1舉例說明了澳門公務人員的工作表現總評分計算方法，其中，得到評分為 5 分、4分、3 分、2分、1分相對應的質量評語分別是優異、十分滿意、滿意、不大滿意和不滿意。表1 某公務人員的總評分計算方法（舉例）評核項目 評分 評分係數 得分工作成效 a 3 2 6責任感 a 4 2 8不斷改善工作 3 1 3適應性及靈活性 4 1 4工作上的人際關係 4 1 4在工作崗位的勤謹態度 4 1 4工作時間的管理 4 1 4主動性及自主能力 3 1 3與公眾的關係 b 4 2 8最終評分 =( 3*2) +(4*2) +3+4+4+4+4+ 3+(4*2) c=3.67 49+3d註： a 必須作兩倍評分之評核項目；b 選擇性作兩倍評分之評核項目；c 所有評核項目之評分乘其係數後相加之總和；d 評核項目總數與作兩倍評分的項目數量之和。三、分析框架：政府績效的三個維度一直以來，政府績效是公共行政研究的中心課題。在全球普遍的“企業化政府”改革運動中，績效評估這項企業管理核心環節更是成為政府行政改革進程中的重要內容。然而，政府部門與私人部門天然的內在差異，使得績效評估在從私人部門移植到政府部門的路向中面臨 種種困難。由於政府部門自身的特性、公共利益邊界的變動性決定了政府部門很難有一成不變的目標，加上政府行為與結果關係的不確定性、工作的難以量化、評估內容難以權衡等因素，導致政府績效問題疑點重重。政府績效的研究者在 力於如何促使績效評估技術在政府部門煥發活力的同時，重點闡釋了政府績效的主要屬性，從而給政府績效一個相對清晰的定位，這集中體現在政府績效的工具性、溝通性和管理性三個維度之上。首先，政府績效本身不是政府管理的目的，而是提升政府服務品質的工具。從傳統上看，政府績效研究重點關注的是績效測量 （ p e r f o r m a n c em e as ur e m en t ），主要聚焦在輸出測量（ ou t pu tmeas urem ent）、輸入測量（ input measur ement）、效率測量（ ef f ic i ency meas urement）和效益測量（ef fec tmeas urement）等四個方面進行績效測量。其中，輸出測量指為公民提供的服務，輸入是為公民提供服務所需要的資源，效率是計算輸入輸出的相關性，效益是評估服務的品質和生產率。然而，最近的研究者意識到了，傳統政府績效的研究視點過於窄化，應該用更為寬廣的視野來認識政府績效。研究者指出，績效測量是一項以諸如成本、標杆等旋律為基礎的活動，是提高政府職能方式的工具，自身並不是目標所在。全面品質管制，結果導向的管理，才是政府績效的最終依歸和內在主題。 2 因此，政府績效不能為了測量而測量，關鍵在於利用測量的結果，提升政府服務的品質，避免形式主義。其次，政府績效不僅是一個測量的問題，更是溝通的問題。現代人力資源理論認為，績效評估是一個學習過程、改進過程和控制過程。績效評估的實質不僅僅是為了一個公正的評估結果，而是在於通過持續的、動態的、雙向的溝通，達到真正提高組織和個人的績效、實現組織目標和組織成員自身發展的目的。 3這意味 ，為了使政府績效變得更有意義，需要超越政府績效“輸入－輸出”的模型預設，超越政府績效“控制型”功能定位。這正如馬克‧霍哲教授在新近的研究中指出的：“從理想意義上講，績效評估是一項評估人和被評估人的社會學習過程。參與、互動和溝通是這個過程的本質特徵。”4最後，政府績效的意義不僅在於績效測量，更在於績效管理。“績效測量是測量績效的行為，而績效管理旨在對測量的‘結果’作出回應，並且使用這個結果來管理績效。”5在績效測量中，主要問題在於發現測量偏差，測量過去的業績和現實的潛力，測量輸入和輸出。與此不同，績效管理則牽涉到培訓、團隊工作、對話、激勵等多個環節的系統工程。事實上，當前政府績效的一個變革趨勢就是實現從績效評估到績效管理的轉變。在這個意義上講，績效測量並不是政府績效的全部，而只是政府績效的起始環節。四、澳門公務人員工作表現評核制度的審視(一) 工具性審視政府績效的工具性維度表明了，測量政府績效本
澳門公務人員工作表現評核制度解析澳門研究44第43期註釋：1 周志忍：《公共組織績效評估──英國的經驗及其對我們的啟示》，載於《新視野》，第 5 期， 199 5 年，第 38 -4 1 頁。2 Folt in , C., “F in ding You r Way th roug h the Govern ment Per for -ma n ce M a ze ,” Th e Jou rn a l o f Go ve rn me n t F i n an ci alMana gemen t, Vol. 5 4, I ssu e 3 (2005 ), p. 16.3 黃創：《我國公務員績效評估的激勵功能障礙與突破》，載於《理論前沿》，第 18 期， 2006 年，第 19--20頁。4 Yan g, Ka ifeng and Holzer , M. , “Th e Perf orma nce-Tru st Link:I mp l ica t i o ns f or Pe r f o rm a n ce Me a su re m e nt , ” P u b li cAdministrat ion R eview, Vol. 66, Issue 1 (20 06) , p . 114 .5 Radno r, Z. an d McGuire, M., “Per formance Ma nagement in thePub lic S ecto r : Fa ct o r Fi ctio n? ” In te rn at io na l Jou rnal ofProductivit y and Perfo rma nce Ma nage ment , Vo l. 53 (2 004) ,p. 254 .6 [美 ] 羅奈爾得‧克林格勒著，孫柏瑛等譯： 《公共部門人力資源管理：系統與戰略》，北京：中國人民大學出版社， 2 00 1 年，第 3 99 頁。7 澳門行政暨公職局網頁， h t t p : / / w w w . s a f p . g o v . m o /dese mpen ho 。8 澳門行政暨公職局網頁， h t t p : / / w w w . s a f p . g o v . m o /dese mpen ho 。9 澳門政府第 3 1/ 2 0 04 號行政法規規定，在每一公共部門或實體設立一個具諮詢性質的 “評核諮詢委員會”；該委員一般由 8 名代表組成，包括由部門或實體領導指定的部門或實體代表 4 人，以及由被評核人互選產生的被評核人代表 4 人。1 0 澳門行政暨公職局網頁， h t t p : / / w w w . s a f p . g o v . m o /dese mpen ho 。1 1 澳門行政暨公職局網頁， h t t p : / / w w w . s a f p . g o v . m o /dese mpen ho 。1 2 澳門行政暨公職局網頁， h t t p : / / w w w . s a f p . g o v . m o /dese mpen ho 。1 3 秦曉蕾、王強：《國家公務員績效考核指標體系實證研究》，載於：《南京社會科學》，第 7期， 2 006 年，第 64 --68 頁。1 4 澳門公務人員工作表現的評核方式包括平常評核、對主管的評核、特別的評核和簡要評核。這些不同的評核方式主要是由澳門公務人員不同任用方式決定的。其中，對主管的評核就是對廳長、處長、組長和科長等公務人員的評核，他們以定期委任方式任用。1 5 梁建東：《公共人力資源績效評估的核心衝突》，載於《雲南行政學院學報》，第 2 期， 2 00 3 年，第 94 --97 頁。1 6 程文文：《績效評估中常見的錯誤》，載於《人事管理》，第 2 期， 20 02 年，第 26 頁。
45《澳門研究》第43期2007. 12As globalization proceeds further, the concept of publicorganization itself may also be transformed accordingly. Thequestions which then naturally follow are: What has reallychanged during the transformation? In what ways can theefficiency of public service be substantially improved? In whatsense do the public institutions really belong to the public?What role can IT play in promoting public services?1. Involving Market MechanismsIn response to claimed pathologies of the traditionalbureaucratic mode of public administration, certain marketmechanisms have generally been adopted, which are part ofcommercialization of public management.This new approach, intellectually underpinned by the newinstitutional economics and public choice theory, has beenvariously branded as “new public management” (NPM),“managerialism”, “market-based public administration”, or“entrepreneurial government” and so on.Theoretically, “commercialization”describes two sequential,but interrelated, administrative processes. The first processinvolves “marketization”which creates a competitive environmentfor administrative productivity. This requires a decentralized policyto identify budget-funded core and incidental service deliveryactivities. The second process focuses on how agencies canbest adapt to marketization pressures, which involves eitherestablishing one or more integrated commercial (or quasi-commercial) units or creating a set of commercial proceduresthat permit and facilitate the conduct of commercial (or quasi-commercial) activities as an adjunct to budget-funded functions.Both approaches require the adoption of commercial goals.Concerning administrative reform, over the past decade,as previously mentioned, a particular concept of NPM hasemerged and exerted great influence on public organization,which could be seen as a new approach to a rather oldquestion: how can government performance and accountabilitybe improved under the conditions of globalization?The popular argument, that governments are less efficientthan markets in providing services to their citizens, may bequite rational since competition and the profit motive of marketfirms make more effective use of given resources thangovernment agencies which lack similar incentives.As Hugue points out “the merits of a market systemmust, nevertheless, be recognized. Market ideas or morebroadly, the introduction of private sector principles and practicescould serve to alleviate several problems generally found inthe operation of traditional government departments. Society hasto look toward the government to deal with the problem ofmarket failures, or at times of other crises. Government regulation,thus, occupies a place of great importance in all societies.Government intervention in the economy has been justifiedon many grounds, particularly with reference to the protectionof the disadvantaged, regulation of undesired behaviour, or tocater to people with special needs.”1By the same token, Self has identified two more causesbehind the push for marketization of public services: Firstly,“individuals can choose the services they require from theRedefining the Concept of Organization:Public Service Reform in the Globalized Worldand Its Implications for MacauLin Wei** Associate Professor of School of Language and Translation, Macau Polytechnic Institute
Redefining the Concept of Organization: Public Service Reform in the Globalized World and Its Implications for Macau澳門研究46第43期market, subject to their income, whereas government provisionof services is the result of a complex collective process whichleaves them with little or no choice.”2 Secondly, “governmentshave become overloaded and public expenditures inflated bythe claims of numerous organized interests.”3“Voluntary market mechanisms are not sufficient to providefor the enforcement of contracts, the prevention of anarchy,and the provision of other public goods; the coercive powerof government is also necessary.”4In other words, the active involvement of governmenthas been considered essential to maintain a fair and impartialenvironment in which various groups and interests could interactto reach equilibrium to minimize the negative consequences.This suggests the importance of elaborate plans beforemarket forces can be introduced in the provision and deliveryof public goods and services. This point is extremely importantfor developing countries where the rules and regulations maybe easily disregarded or misused to provide unfair advantageto powerful and well-connected participants in the process.However, the question is whether a public administrationshould be run like business? The issue always seems tocause controversy. Now, concerning market mechanismadoption, a genuine belief has been formed that instead ofencroaching upon the market or interfering in the area wheremarket mechanisms can be fully functional, the role of governmentis to complement the functions in which the market has failed.We have to realize that market failures are the reasons whygovernment is needed.Concerning Macau’s situation, the hierarchy of publicadministration has virtually been operated by a group ofbusinessmen, and the government is run more or less likea business, especially in terms of liberalizing Macau’s gamingmarket and the consequent profit-making. In other words, theprocess of economic liberalization and opening-up policy inits basic conceptual formulation seeks a reduced governmentintervention in the economic sector. Market force has becomeeven more dominant.However, reform of public organizations involves far morecomplicated tasks than simply increasing productivity in otherenterprises. NPM implies that government should account notmerely for its own “productivity” as such but also for publicoutcomes achieved, since the market often fails.In Macau, market failures are clearly evident in areasof unfair competition, insufficient rules, incompetence in protectingcultural heritage, lack of adequate social welfare and so on.Generally speaking, marketization relates to the creationand enforcement of the legal preconditions of the market, whichcannot, in its pure form, be transferred into public management.Therefore, most governments have had to adopt a graduatedstrategy in testing the market on a limited scale beforeimplementing the idea on a wide scale.Self has challenged, among other things, the wisdomof emphasizing market-orientated economic growth and thereduction of government functions, and exposed their adverseimpacts. According to him, “… these dogmas represent apowerful thrust towards some loosely defined goal of minimumgovernment which would work primarily as an auxiliary tothe market system and would reflect the market’s image,”and “… political process involves many gross distortions ofthe individual preferences of citizens, which do not occur withina competitive market process.”5It has been generally recognized that if market principleswere allowed to apply in their full force, then certain corefunctions of governments would be severely impaired by marketforce, such as providing an adequate and fair social securitysystem, looking after the vulnerable, pathetic infirm and soon.In the West, commercialization has thus created anaccountability dilemma surrounding the disclosure of commerciallysensitive information, especially when there may seem to bean apparent conflict between the government’s commercialinterests and some perceptions of the public interest or whenquestions of integrity and ethical behaviour are being considered.The issue is who should decide what constitutes commerciallysensitive information and under what circumstances, if any,should commercially sensitive information be given in parliamentor to parliamentary scrutiny committees. Ultimately, the issueis whether civil servants should (and can) be required todisclose commercially sensitive information to parliaments.Therefore, the government of Macau has to learn to useeconomic and legal leverages to influence market orientationmore efficiently. While the government respects the basic
47《澳門研究》第43期2007. 12principles of a market economy, it should also use the powerand authority invested in it by the public to purposely orientatemacro-level direction for the welfare of the public.Besides, market mechanisms may also be introducedinto Macau’s personnel system since the public want the serviceto continue to be led by people with the right skills, attitudes,moral standards and capacities to serve the needs of all Macau’scitizens.Meanwhile, it also means encouraging and enabling careerdevelopment across a broad span of public services, breakingdown internal barriers to the selection and deployment of thebest suitable people for the jobs. In a way, Macau can havethe best people leading the public service in years to come,from multicultural backgrounds (including people coming fromMainland China and overseas) and with different skill sets.2. The Renewed Relations between Admin-istration and the PublicVarious arguments and explorations have, from time totime, come back to the fundamental issue: the relations betweenadministration and the public.Yet, as we explore the various aspects of public servicereform, we should keep asking these questions: Have theservices been improved to the public? Is the work thegovernment is doing today consistent with the public expectationsfor a system of democratic governance? Is the governmenttruly acting in the interests of its citizens? Furthermore, isthe relationship between the administration and the public areactive or proactive one?If a government is not democratically elected then it tendsto neglect the fundamental fact: the public is the owner ofa society, the government is an administrator who managesthe society on behalf of the people.With involvement of market mechanisms, it seems tobe reasonable to treat the public as a government’s customers– who pay tax in the hope of getting their fair return. However,we may now fundamentally argue that citizens are not onlythe customers of government; they are its owners who electleaders to represent their interests. Our concept of administration-public relations ought to be renewed in the evolved context.Therefore, a fundamental shift should also take place:A customer-centered model of government that puts citizensin a reactive role limited to liking or disliking services andhoping that administrators will change delivery if enoughcustomers object. In contrast, citizen-centered public admin-istration restores the public to an ownership position – a proactiverelationship in which citizens engage with the institutions ofgovernance to achieve public outcomes.It is believed by the public that public administrationof Macau has generally failed to keep pace with changingconditions in the opening-up society, with the government stillattempting to respond to public issues with a “one-size-fits-all” approach.As a result, the systems in which public administrators’function has become the problem, not the solution, andconsequently citizens have begun to lose faith in the capacityof government to serve their needs.Among various failures, the key issue is lack of citizen-orientation and public involvement.The public administration reform has so far been limitedto a small inner-circle, which was imposed top-down withinthe bureaucracy and not as a result of external demand. Indeed,Macau’s public administration reform has not yet attracted muchattention or debate even within the Legislative Assembly. Itwas more an intra-bureaucratic strategy to solve the institutionalproblems faced by administrative elites who have very littleincentive to change, and have occupied the leadership sincethe “handover”– one has to admit, not by way of democraticelections.In the globalized world, leadership is no longer authoritarianor coercive, but participative whenever possible. The leadersshould envision an ideal organization, define purpose and goals,then articulate these and foster commitment.As Hood suggests, if policy outcomes are a result ofexternal pressures (such as recent world-trends, new ideas,interests and changes in social habitat) as well as internalinstitutional dynamics, then variations in such factors wouldlead to rather different reform styles and strategies to copewith the specific pressures or problems encountered by thereformers.The lack of potency in the external impetus to Macau’spublic administration reform is due, perhaps, not so much to
Redefining the Concept of Organization: Public Service Reform in the Globalized World and Its Implications for Macau澳門研究48第43期Macau’s uniqueness, but to incompetence in responding to newpublic management as a set of organizational principles andpractice rather than as procedures of a bureaucratic routine.The public administration reforms could therefore be seenas the policy centre (such as top administrative officers) finallyletting go in order to re-rationalize their power positions withinthe contexts of both external and internal governance.Therefore, the rise of public service efficiency has tobe explored not only in terms of how overseas so-called“best-practice” is introduced into the public bureaucracy andhow this has challenged the conventional mode of publicadministration, but also more importantly in terms of why publicbureaucrats are willing and preparing to change.“Public management reform has important stakes forall members of society, but too often people are forcedinto opposite sides in discussions on reform: by dividingpeople into winners and losers, the stage is set for conflictrather than success.”6And the purpose of public administration reform wouldthus be to restore the legitimacy of the public sector systemby relying on a public organizational and management ethosthat enjoys international ideological acceptance.In this way, people are changed, encouraged, anddeveloped. They are being given power to act and to usetheir judgment. There is a belief that high performance is aproduct of people who care rather than systems that constrain.Such people do not preoccupy themselves with the risk offailure, but are confident they can tackle virtually any challenge.In Macau, one particular feature has to be recognizedthat public accountability is being promoted on the demiseof the Portuguese conventions. The line of accountability ina Westminster politico-administrative system is that civil servantsare responsible to ministers, who are responsible to parliament,which is, in turn, responsible to the people by means ofperiodic elections. This gives parliament the main responsibilities.In the West, too often the manner in which parliamentseeks to maintain principles of fairness, impartiality, probityand public accountability is characterized by the use of itspowers to seek punishment of those who are seen to havemade a mistake, regardless of any consideration of risks involvedand at the expense of acknowledging and rewarding success.Any poor soul who has had the sharp end of a parliamentarycommittee of inquiry would readily agree with those sentiments.In Macau, however, since Secretaries are not popularlyelected, but rather are appointed by the Chief Executive, theyare therefore not entirely responsible to the Legislative Assembly.And the public servants are neither responsible to the LegislativeAssembly nor to the people of Macau but solely to theirsuperiors. Meanwhile, in the West, the picture in relation towhat accountability covers is also complex – parliament hasa wide interest in accountability, ranging from issues concernedwith the process and probity of government administration andspending, to the efficiency, effectiveness and appropriatenessof government policies and programmes. However, in Macauthis part of parliament mechanisms seem to be absent fromthe Legislative Assembly, which may not only impair the effectivefunction of the government but also hinder the process of publicadministration reform.It seems to be a world-trend that managerialist rhetoricand reforms have both shifted the focus of the externalaccountability away from ministers towards civil servants, evendownwards towards middle-level civil servants. Arguably,Macau’s public servants should certainly gain more autonomy,but they should also be expected to be more accountablefor their administrative actions through concrete measurementsof results.Consequently, in the absence of Secretarial responsibility,the questions are: to what extent should public servants becast into the accountability limelight and, how far should publicservants be protected from the arbitrary acceptance, or denial,of Secretarial responsibility?Moreover, there is another accountability dimension tobe considered – a balance must also be struck betweenSecretarial responsibility and accountability by means of judicialand merit reviews.3. The Role of ITDevelopment in information technology (IT) has playeda key role in the move toward more entrepreneurial publicand nonprofit organizations.Whether this is realized or not, advances in IT haveprofoundly changed the way of people’s lives in most parts
49《澳門研究》第43期2007. 12of the world, as well as the functions of public organizations.Beginning with the personal computer (PC) popularizationin the early 1990s, when PCs start to appear not only inevery office but also in most homes, IT has emerged asa pervasive power, increasing public organizational performance.From the perspective of public administration, the mostimmediate impact of IT has been to redefine the concept ofpublic organization.“Yet, in the age of reform, IT was transformed frombeing a tool for enhancing productivity to a metaphor for thevery way in which we organize. We began to view ourselvesas actors in ‘wired organizations’, members of ‘virtualcommunities,’ and citizens in a growing web of ‘e-publicadministration.’”7 Internet, e-mail and other electronic networkingresources have made it possible to transform work processeson a large scale at low cost and integrate strategies for satisfyingpublic demand. Surely, in general, IT can make teams moreeffective, and teams in turn can help fulfill the promise ofIT. Teams and new IT are working hand in hand to catalyzedramatic improvements in organizational functions. Obviously,the connection between teamwork and IT provides a gatewayfor organizational performance.8At the government level, officials can manage the regulatoryprocess virtually, interact with citizens online at any time,in such a way that public services can be greatly increased.In this regard, we have entered a new era of virtualelectronic governance (E-Government), which may be definedas using IT to provide information, deliver services, supportorganizational management, and offer opportunities for dialogueand citizen input. Meanwhile, it also means digital accessto government information or electronic licensing or payments.However, the most significant aspect of public service in theglobal age involves a so-called “revolution” in governance,a “dramatic shift in the methods by which political and socialpower are organized and used today.” 9In this regard, there is something rather odd in Macau’ssituation where the “IT revolution”seems to have been delayedin communications between the government and the public.Very rarely, if ever, has the Chief Executive appeared onradio or the Internet communicating with the public, as itsneighbor Hong Kong’s Chief Executive or even the PrimeMinister Wen Jiabao does, let alone other Secretaries.The advantages of IT, which have not yet been fullyrealized and utilized as a tool, not to mention as a metaphorin Macau, as has happened in the other SAR, could haveeffectively solved or reduced some of the frictions betweenthe government and Macau’s residents in achieving maximumsocial harmony. Misunderstanding and mistrust often occur whencommunication channels are blocked, but this phenomenon isunthinkable in the globalized world between a government andits public.We have to realize that as IT develops further, thegovernment and its related public organizations sooner or laterwill have to take a new shape and lose their traditionalbureaucratic structure, becoming instead more lateral systemsof shared power and teamwork.Given the small size of Macau, IT in territory couldeffectively improve public administration by enabling residentsto do much of the work themselves more actively. Certainly,self-service kiosks, informational or interactive websites, andtoll-free telephone lines (which have not yet been introducedin Macau) will help public organizations revolutionize the waythey serve the public and in a way to facilitate the processof Macau’s public administration reform.4. ConclusionOverall, as the world has become increasingly globalizedand public administration reform intensified, a government shouldnot be submerged by the torrent of commercialization but ratherbe able to promote its unique functions. During this process,the fundamental idea of people-orientated government has tobe rekindled. The new IT has certainly played an influentialrole in transforming society and its management. In all theseareas, there is certainly a great potential for Macau to explorefurther.Notes:1 Huque, A. S., “Market, Competition, and Public Organizations:Pattern and Prospect in Changing Societies, ” In Chang,Pao-min, Wang, S. S. and Wong, A. K. Y., AdministrativeReform in Asia: Proceedings of the International Conferenceon Reform in Public Administration and Social Services inAsia (Macau: Macau Polytechnic Institute, 2004), pp. 105--114.
Redefining the Concept of Organization: Public Service Reform in the Globalized World and Its Implications for Macau澳門研究50第43期2 Self, P, Rolling Back the Market: Economic Dogma and PoliticalChoice (New York: Macmillan, 2000), pp. 101--115.3 Ibid.4 Olson, M. and Kähkönen, S., “Introduction: the Broader View,” in Olson M. and Kähkönen, S. (Eds.), A Not-So-DismalScience: A Broader View of Economics and Societies (Oxford:Oxford University Press, 2000) pp. 60.5 Self, P, Roll ing Back the Market: Economic Dogma andPolitical Choice (New York: Macmillan, 2000), pp. 99--100.6 OECD, Government of the Future (Paris: OECD, 2001),p. 1.7 Denhardt, R. B. and Denhardt, J. V., Public Administration(Thomson Wadsworth, 2006).8 Ibid.9 Dean, M. A. and Stage, B. R. , “In the World of ‘E’ –Where is the E-Public Administration?” PA Times 23, No.5 (2000), p. 3.
49《澳門研究》第43期2007. 12of the world, as well as the functions of public organizations.Beginning with the personal computer (PC) popularizationin the early 1990s, when PCs start to appear not only inevery office but also in most homes, IT has emerged asa pervasive power, increasing public organizational performance.From the perspective of public administration, the mostimmediate impact of IT has been to redefine the concept ofpublic organization.“Yet, in the age of reform, IT was transformed frombeing a tool for enhancing productivity to a metaphor for thevery way in which we organize. We began to view ourselvesas actors in ‘wired organizations’, members of ‘virtualcommunities,’ and citizens in a growing web of ‘e-publicadministration.’”7 Internet, e-mail and other electronic networkingresources have made it possible to transform work processeson a large scale at low cost and integrate strategies for satisfyingpublic demand. Surely, in general, IT can make teams moreeffective, and teams in turn can help fulfill the promise ofIT. Teams and new IT are working hand in hand to catalyzedramatic improvements in organizational functions. Obviously,the connection between teamwork and IT provides a gatewayfor organizational performance.8At the government level, officials can manage the regulatoryprocess virtually, interact with citizens online at any time,in such a way that public services can be greatly increased.In this regard, we have entered a new era of virtualelectronic governance (E-Government), which may be definedas using IT to provide information, deliver services, supportorganizational management, and offer opportunities for dialogueand citizen input. Meanwhile, it also means digital accessto government information or electronic licensing or payments.However, the most significant aspect of public service in theglobal age involves a so-called “revolution” in governance,a “dramatic shift in the methods by which political and socialpower are organized and used today.” 9In this regard, there is something rather odd in Macau’ssituation where the “IT revolution”seems to have been delayedin communications between the government and the public.Very rarely, if ever, has the Chief Executive appeared onradio or the Internet communicating with the public, as itsneighbor Hong Kong’s Chief Executive or even the PrimeMinister Wen Jiabao does, let alone other Secretaries.The advantages of IT, which have not yet been fullyrealized and utilized as a tool, not to mention as a metaphorin Macau, as has happened in the other SAR, could haveeffectively solved or reduced some of the frictions betweenthe government and Macau’s residents in achieving maximumsocial harmony. Misunderstanding and mistrust often occur whencommunication channels are blocked, but this phenomenon isunthinkable in the globalized world between a government andits public.We have to realize that as IT develops further, thegovernment and its related public organizations sooner or laterwill have to take a new shape and lose their traditionalbureaucratic structure, becoming instead more lateral systemsof shared power and teamwork.Given the small size of Macau, IT in territory couldeffectively improve public administration by enabling residentsto do much of the work themselves more actively. Certainly,self-service kiosks, informational or interactive websites, andtoll-free telephone lines (which have not yet been introducedin Macau) will help public organizations revolutionize the waythey serve the public and in a way to facilitate the processof Macau’s public administration reform.4. ConclusionOverall, as the world has become increasingly globalizedand public administration reform intensified, a government shouldnot be submerged by the torrent of commercialization but ratherbe able to promote its unique functions. During this process,the fundamental idea of people-orientated government has tobe rekindled. The new IT has certainly played an influentialrole in transforming society and its management. In all theseareas, there is certainly a great potential for Macau to explorefurther.Notes:1 Huque, A. S., “Market, Competition, and Public Organizations:Pattern and Prospect in Changing Societies, ” In Chang,Pao-min, Wang, S. S. and Wong, A. K. Y., AdministrativeReform in Asia: Proceedings of the International Conferenceon Reform in Public Administration and Social Services inAsia (Macau: Macau Polytechnic Institute, 2004), pp. 105--114.
55《澳門研究》第43期2007. 12根據《刑事訴訟法典》第 108條第2款“準公罪”刑事程序的規定，“準公罪”均取決於受害人是否追究，直至第一審判決公佈前也可撤回告訴，而案件將基於受害方不追究而歸檔。澳門中級法院判例認為，羈押決定最重要的基礎性標準，即在庭審階段也會被判處實際刑期 13，否則將因過於嚴厲而違適度原則。本文選取正反兩面列出不同的觀點：觀點一，傾向不予羈押。該觀點舉例說：曾發生一宗性脅迫案，被害人是賭場工作的女子，嫌犯是從事俗稱“碼”職業的人士，檢察官建議羈押法官也決定羈押，很快偵查終結出具控訴書，法庭第一次開審前被害人突然撤回告訴，於是有人認為嫌犯白白坐了在押時間。該觀點指出，由於不容易預計受害人是否在遲至第一審判決公佈前才表示不追究，並考慮到審判階段也必然判刑這個基礎性標準，對“準公罪”羈押要特別小心，一般不宜對“準公罪”採取羈押措施。否則羈押後，不論是歸檔還是“無罪釋放”，兩司法機關將面對嫌犯“無辜”被押引起的現實問題，以及抵觸基礎性標準內含的判刑傾向性之法理問題，兩問題加起來，可能令司法機關處於不利位置。觀點二，主張“準公罪”照樣羈押。該觀點指出，如果害怕承擔風險不予羈押會有問題，例如近年有宗姦淫未成年人案 14，第一次沒羈押，不久嫌犯又姦淫另外一名女子。所以該觀點認為，半公罪雖有撤回告訴的風險，也不妨礙羈押。該觀點指出，其也預計了第一審判決前可以撤回告訴的風險，但始終認為“準公罪”與公罪一樣，只要符合羈押的條件照樣羈押，無須特別考慮其他後果。綜合考慮兩種觀點後本文認為，不能忽視日後庭審階段也判刑這個基礎性標準。此外，有必要比較“準公罪”與“公罪”的罪過，前者往往較輕，參考了罪刑相適應因素，結合人權保障趨勢，對“準公罪”決定羈押應當從嚴把握。羈押決定如何“依法”進行？是法制本身問題還是其他深層次問題？15以下接 談談澳門當今法律文化現象，即“依法”乃至法治背後，學說所產生的實質性影響。六、深藏不露：學說對司法見解（判例）的支持根據孟德斯鳩（Montesqui eu）的分權學說，立法者的任務是制定清晰明確的法律規範，法官則把這些規範適用於具體的案件，法官必須把面前的特定案件事實置於一般的法律規則之下。到了 20世紀，人們對於立法者和法官作用的看法發生了變化。因為立法者無法預見到所有可能發生的情況和社會的進步，法官不得不對這些法律規則加以解釋以適用於新的情況，由此取得了一定的自由裁量權。法官運用自由裁量權作出裁決時，要通過論述支持其裁決，法官透過充分證立的裁決，以使當事人、上訴庭法官乃至整個法律界所接受。為達到這一目標，法官可以運用法律學者的規點，這在大陸法中謂之“學說（dogm at i cs）”，而在英美法上稱作“法理（j uris prudenc e）”16。於法治社會而言，“法治（the r ul e of l aw）”的字面含義是依法管治，也就是說政府管治不能超越法律。被譽為自亞當．斯密以來最受人尊重的自由主義道德哲學家和政治經濟學家、《自由憲章》的作者哈耶克（ Fr iedri c h. A . von H ayek）認為，法治的內涵還要求由獨立的法官加以適用 17。此外，他亦認為，法治的內涵還要求所依據的法律必須平等適用於所有人，並由獨立的法官加以適用。在澳門，羈押也由獨立的法官加以適用。然而，細加分析之後不難發現，司法官的“獨立性”除了受到上文提到的社會判斷的影響以外，實際上也受到學說的影響。司法官在作出羈押建議、羈押決定時，涉及法律疑難的排解，而排解建基於心中的一個理念或者一把“尺”，究竟用何種理念何種“尺”，如何才為適度和適當，往往可以參考司法見解或者判例，而授引先前類似案件的裁決，也符合常理。實務中，法院的裁判在兩司法機關傳閱，一定程度上影響司法官的羈押建議和羈押決定18。司法見解或者判例，往往可以汲取學說的養份，學說被擇優應用的需要顯而易見。本文 重實務，實務當中發生的重要問題都是本文求索的問題，基於此，以下便談談司法見解、判例和學說在澳門的一些情況。司法見解在澳門，是司法官在每一個案的裁判中的見解或者立場。判例，也是每一個案中所作的裁判，裁判具有先例的作用，約束以後的裁判。特別
澳門現行羈押問題再探討──兼評學說的引用澳門研究56第43期是在英國（相比之下，美國沒有達到這種地步），先例有 強大的權威性，當後來的法官信奉先例的權威時，他們即遵守 “遵循先例（s tar e deci s is）”原則。在大多數案件中，下級法院受上級法院判決約束的原則，或者法院從先前的判決中尋找那些指導其作出裁決的實質理由19。也就是說，支持先例並且不侵犯已確立的法律規點，以便所有人在類似狀況皆應受到類似的待遇。好處是能夠減少偶見和恣意，並且讓當事人從類似的先例中找到依據。另外，因為類似案件無需要重新推理，因此依循先例很有效率20。在澳門，通說認為澳門沒有判例，判例是英美法的東西，司法見解對於其他個案沒有約束力，由終審法院作出的“統一司法見解”才有約束力。持反對觀點者指出，根據澳門現行《民法典》第 7條第2款關於“審判者在作出裁判時，必須考慮所有應作類似處理之案件，以使法律之解釋及適用獲得統一”的規定，結合第8 條的法律解釋，如執 於認為光“考慮”不用遵從是不合常理，因為不遵從如何令人信服“使法律之解釋及適用獲得統一”？此外，澳門現行《民事訴訟法典》“序言法（或過渡法）”第2 條第 6 款b ）項中更明文寫上“判例”一詞，所以澳門顯然有判例。反對觀點明確主張：司法見解就是判例，認為將司法見解理解成沒有約束力從而推定澳門沒有判例是一種很大的曲解。本文將以上爭論再帶給法律界思考。在澳門，司法官裁判引用學說，在肯定學說對澳門特別行政區正面支持的同時，有學者提出，雖然每個法區均有其主流學說，但物極必反，當學說發展到被人盲目推崇的地步，便難保不會對裁判起到一種“操縱性影響”。這影響置於羈押決定當中，自然也要面對以上操縱性影響的情況。進一步以立法層面分析：假設一類學說被慣性引用形成客觀壟斷，那麼該類學說可否被替換或者停止引用，或者說學說可否由立法會廢除或者置換？也應看到，澳門《基本法》第71條第1款直接規定立法會可制定、修改、暫停實施和廢除法律，但不對學說的被廢除或者被置換作出明文規定。換個實務角度述評：多次引用一類學說是否便代表認同它？如司法官裁決的背後靠學說支持，當一類學說在有意或者無意中形成排他性引用，是否可認為學說實際上便等同法律？如等同，立法會可否依職權將學說置換或者廢除？又換用司法的角度考量：學說如不應廢除或者置換，那麼照搬時下的司法實務，澳門眾多的法律人便有理由期望，學說會由公平公正的司法官閣下將之撥返理性引用的狀況。對法律的平等適用，有觀點強調，英國早期倡導法國革命的理查德．普賴斯論證道：“如果一個國家里，法律是由一個人或一個小集團制訂的，而不是通過普通的贊同制訂的，法律的統治無非是一種奴役。”21有觀點據此推定，如學說發展到一種壟斷性或者操縱性影響的程度，也“無非是一種奴役”22。本文相信，不管任何事情，當發展到某種地步，便有回彈的空間；也就是說，社會總有自身的平衡能力，澳門社會、澳門法律界也不例外。註釋：1 賴建國：《羈押措施之務實決定──結合澳門司法實務若干罪名考察》，載於《澳門研究》，第 37期， 2006年，第 11--20 頁。2 《歐洲人權公約》第 3 條第 3 款中有類同的規定：拘留任何人，應立即送交法官或其它經法律授權行使司法權的官員，並應有權在合理的時間受審或在審判前釋放。3 還產生連鎖反應：檢察官可能因此沒有時間審閱案卷作出羈押建議。4 Geo ff re y M. Ste ph en so n 著、蔡中理譯、黃中正校閱：《犯罪心理學（ Th e Psych olo gy o f Cr im ina l Just ice）》，台北：五南圖書出版公司印行， 2 0 0 1 年。可參考第15 頁和第 14 7 頁的相關表述：研究顯示，年齡是與招供有關的一項因素。 6 0 % 的 2 1 歲以下的人，做文字或口頭的全然招供，而 4 0 歲以上則只有 3 4 % 。而影響招供的因素還有警方擁有的證據強度。5 有觀點認為，根據澳門第 1 0/ 1 9 9 9 號法律《司法官通則》第 11 條第 3 款，倘在過失的情況下，檢察官建議羈押時發生錯誤，導致嫌犯遭到錯誤羈押，需由特區政府先承擔民事賠償責任。6 澳門現行《民事訴訟法典》第 54 7 條賦予了證人收取證人費的權利，但取決於證人主動提出要求。7 這裏指的便宜起訴，乃相對於勵行主義而言的一種訴訟機制。勵行主義是澳門今天仍然主要奉行的訴訟制度，意即追訴犯罪時，唯一需要考慮的是有否犯罪，有犯罪即須展開刑事訴訟程序，無需理會政治上、經濟上、社會上或者司法資源上的種種情況。而香港現正奉行的便宜主義有很大的不同，便宜主義機制下，甚麼都可以考慮，只要達到便利或適宜的目的便可。8 Man ue l L eal -H en riq ue s e Ma nu el Sima s-Sa nt os, Co dig o deProce sso Pen al de M acau , Im pren ssção o ff icial d e Maca u,19 97 , f ls. 4 17 --41 9. Germa no M arqu es d a Silva , C urso deProcesso Pena l, Edit or ial Verbo, 1 993 , fls. 20 1--21 5. Teresa
57《澳門研究》第43期2007. 12Piza rro Be leza , Di reit o Pe na l, 2 O vo lum e, Rei mpre nssçãoA. A. F . D. L ., 1 995 , fls. 36 7--37 3.9 《澳門刑法典》第 2 84 條。1 0 澳門特別行政區檢察院：《檢察通訊》，第 5期， 20 06年，第 51 頁。1 1《澳門刑法典》第 1 05 條。1 2 同理，私罪也是根據法律的明文規定，例如第 1 82 條“本章之罪，非經自訴不得進行刑事程序……”。小結而言，如法律沒有明文規定為準公罪和私罪，原則上推定為公罪。也有出現爭議的地方，例如在單行法第 6/9 7/M 號法律《有組織犯罪法》，由該法第 23 條和第 3 7 條，帶出該法中公罪和準公罪界定問題的理解分歧。1 3 中級法院：5 月 18 日第 8 1/20 00 號訴訟案合議庭裁判。載於《澳門特別行政區中級法院裁判譯本匯編 2 0 0 0（第一卷）》，澳門：澳門特別行政區終審法院院長辦公室， 2 00 3 年，第 67 0 頁：“強烈跡象一詞意味 所搜集的證據須使人產生嫌犯負有責任之明確、清晰的印象，即，嫌犯很可能被判刑”。1 4 參見《澳門刑法典》第 1 68 條“姦淫未成年人”以及第 1 72 條第 1 款中“非經告訴不得進行刑事程序”的規定1 5 20 06 年 7 月 1 2 日《澳門日報》發表社論《須建立公眾對司法公正信心》，文中透過某中級法院司法腐敗列被告席、開創世界司法史先河之典型事例，指出倘欠法律監督，即使肩負正義裁決重任的司法官閣下也會墮入深淵。1 6 [荷] 伊芙琳‧ T ．菲特麗絲著；張其山、焦寶乾、夏貞鵬譯：《法律論證原理──司法裁決之證立理論概覽》，北京：商務印書館， 2 0 05 年，第 4 頁。1 7 [英 ] 弗雷德里希．奧古斯特‧馮‧哈耶克著；楊玉生、馮興元、陳茅等譯：《自由憲章》，北京：中國社會科學出版社， 19 98 年，第 1 2 頁。1 8 [葡] 葉士朋：《歐洲法學史導論》，北京：中國政法大學出版社， 19 98 年，第 1 44 --1 45 頁。從另一角度之類同表述：包含在豐富司法見解（判決、裁決、實踐）之中的裁斷標準構成了“實用法律”。1 9 同註 16 。2 0 W i l l l i a m B u r n h a m 著，林利芝譯：《英美法導論（Introduction to the Law and Legal System of the United States）》（第 2 版），台北：元照出版社， 200 1 年。2 1 同註 17 ，第 2 64 頁。澳門有資深法律人指出，摘優取用學說本為好事，奇怪的是傾注一國學說引用，暫且不表所引者是否反映最高水平，就需要跟從的歐盟判例以及先進法區如英美國家的學說也少見引用，如此，在中國人社會，一定時間後難免引起不必要的猜測，反思學說被“擇擾引用”背後的原因。2 2 有觀點關注到德國著名法學家耶林（R odol f von Ih er ing,18 18--1892）在他《羅馬法精神》一書所載的：“羅馬帝國曾三次徵服世界：第一次以武力，第二次以宗教（指基督教），第三次以法律。武力因羅馬帝國的滅亡而消失，宗教隨 人民思想覺悟的提高、科學的發展而縮小了影響，唯有法律徵服世界是最為持久的徵服”。
跨區域合作與國際公共管理視野下的“中葡論壇”澳門研究64第43期事，少預算，少麻煩”的心態；另一方面，在權利下放的同時，也可進一步強調管理者的報告責任，增強預算管理透明度和確立預算責任中心。五、結語不可諱言的是，自2003年首屆部長級會議舉行以來，中葡論壇作為中國與葡語國家經貿合作的平台，已走過了成功的3年，並且日益走向成熟，同時在未來也將發揮更重要的作用。它作為一種以共通官方語言──葡萄牙語為紐帶的跨區域合作模式，繼續加強了中國與橫跨世界四大洲的葡語國家間的合作，而且也推動各國之間多邊和雙邊戰略夥伴關係的可持續發展，最終實現“互利共贏，合作發展”的歷史使命。與此同時，我們也應看到3年來“中葡論壇”常設秘書處及其下設的聯絡辦公室和輔助辦公室為打造“平台”所作的巨大貢獻。雖然常設秘書處這一跨區域的公共管理組織從成立至今還不是很長，服務性管理職能正在不斷完善之中，籌劃、執行和協調管理的方法與技巧也正處砥礪之時，但是事物從“無”到“有”，從“有”到“盡善盡美”總是需要一段漫長的磨礪過程。只有在實踐過程中，不斷思考，不斷總結，尋求突破和改革，才能使管理技巧更為爐火純青。只有如此，“論壇”部長級的籌辦，各項活動的跟進開展，服務功能的不斷提昇，才能更為有條不紊。對此，我們堅信“中葡論壇”常設秘書處在其《工作章程》和第2屆部長級會議通過的《經貿合作行動綱領》指引和框架下，將進一步成功發揮其跨區域公共管理組織的角色，促使澳門成為中國內地與全球葡語國家的聯係樞紐。註釋：1 李肇星：《和平發展合作──新時期中國外交的旗幟》，載於《經濟日報》， 2 0 05 年 8 月 23 日。2 雖然中國的官方語言並非“葡萄牙語”，然而作為中國特別行政區之一的澳門，與世界上的葡語國家具有悠久的歷史淵源，而且一直以“葡萄牙語”作為其官方語言。在“一國兩制”理論與思想的指導下，澳門作為論壇的承辦單位，參與了“論壇”的籌備和設立工作。3 中國─葡語國家經貿合作論壇（澳門）常設秘書處：《論壇季報》，第 1期， 2 005 年，第 4頁；“中葡論壇”網頁， 2005 年 3 月 15 日， htt p://ww w.forumchinaplp.org.mo/pdf/fo rumboletim_no1.pd f。4 《中國─葡語國家經貿合作論壇（澳門）2 00 3 年部長級會議經貿合作行動綱領》，“中葡論壇”網頁， 200 5年 3 月 1 5 日， ht tp: / /w ww .f oru mchin ap lp. org .m o/i nd exC n.asp? inde x1 =1&in dex2= 2&ind ex3= 0&ind ex4=0 &lang =td 。5 同上註。6 《中國─葡語國家經貿合作論壇（澳門）》，載於澳門政府新聞局（中文版）：《新聞公報》， 20 06 年 2 月27 日。7 《同比增近半 中葡雙向貿易逾 34 0億美元》，載於《澳門日報》，經濟新聞欄目， 2 0 07 年 3 月 22 日。8 《商務部：中國與葡語國家經貿合作發展迅速》，中央電視台國際互聯網站， 2 0 0 6 年 2 月 2 7 日， h t t p : / /w w w. c ct v. co m 。9 葉桂平：《堅持〈中國對非洲政策文件〉精神，完善中國與葡語國家合作平台功能》 ，載於《澳門研究》，第 34 期， 2 00 6 年，第 10 0 頁。1 0 本文參考的《中國對非洲政策文件》文本為刊載在中共中央對外聯絡部網頁上的《文件》全文。 2 00 6 年 1月， ht tp :/ /w ww. idcp c.o rg.cn /zh on ggo ng /0 60 112-w. ht m 。1 1 余建華：《合作共贏：與發展中國家外交的新發展》，載於《社會觀察》，第 4 期， 2 00 5 年，第 8--9頁。1 2 梁守德、洪銀嫻：《國際政治學理論》，北京：北京大學出版社， 2 00 0 年，第 1 96--19 7 頁。1 3 引自中國─葡語國家經貿合作論壇網頁， 20 06 年 9 月17 日， ht t p :/ / w ww . f oru m chi n ap lp . org . mo / in d exC n . asp ?ind ex1=1 &inde x2 =1& index3 =0&in dex4= 0&la ng= td 。1 4《‘中國─葡語國家經貿合作論壇’常設秘書處工作章程》，中國─葡語國家經貿合作論壇網頁， 2 00 6 年 9月 1 7 日， ht tp :/ /w ww .f orum chin ap lp. org .mo /in de xCn .a sp?ind ex1=1 &inde x2 =3& index3 =1&in dex4= 0&la ng= td 。1 5《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》，澳門特區政府印務局網頁， 19 9 9 年 1 2 月 20 日， ht t p :/ / ww w .im p re ns a. m a ca u. g o v. mo / b o/ i / 19 9 9 /l e ib a sic a/ i n de x_ cn .asp #c7 。1 6 同上註。1 7 [ 法 ] 法約爾著，曹永先譯： 《工業管理和一般管理》，北京︰團結出版社， 1 99 9 年，第 7 頁。1 8 [美]小詹姆斯‧ H ‧唐納利、詹姆斯‧ L ‧吉布森、約翰‧ M ‧伊凡著，李柱流譯：《管理學基礎︰職能‧行為‧模型》，北京︰中國人民大學出版社， 19 82年，第 1 8 頁。1 9 根據《中國─葡語國家經貿合作論壇》 常設秘書處2 00 4 及 20 0 5 年工作總結推算。引自“中葡論壇”網頁， 20 0 6 年 9 月 20 日， h t tp : // w ww . fo ru mch in ap lp . org .mo 。2 0《‘中國─葡語國家經貿合作論壇’常設秘書處 20 04 年工作總結》，中國─葡語國家經貿合作論壇網頁，200 6年 9 月 17日， h ttp :// ww w.f orumchina plp. org.mo /actC n.asp? la ng= td&n ews= le ft0 3-01-01。2 1《“中國─葡語國家經貿合作論壇”常設秘書處 20 05 年工作總結》，中國─葡語國家經貿合作論壇網頁，2 00 6 年 9 月 17 日， h tt p : / / ww w . f o ru mch i na p lp . o rg . mo /introC n.asp? lang= td&int ro =lef t01-03 -06 b。2 2 同上註。2 3 第 33 / 2 0 04 號行政長官批示，澳門特區政府印務局網頁， 2 004 年 2 月 25 日， ht tp :// ww w. impre nsa. macau .g ov.mo/ bo/ i/2 004 /0 9/d espce _cn. asp#3 0 。
65《澳門研究》第43期2007. 122 4 中國─葡語國家經貿合作論壇（澳門）常設秘書處：《論壇季報》，第 1期， 2 005 年，第 3頁；“中葡論壇”網頁， 20 05 年 3 月 1 5 日， h tt p:/ /w ww .f orumchi nap lp. org.mo/ pdf /fo rumbole tim_n o1. pdf 。2 5 同註 20 。2 6《中葡語國互利共贏拓澳商機》，載於《澳門日報》，2 006 年 9 月 25 日，第B 07 版。2 7 渡癡禪師：《如何提高組織效率》，人民網強國社區， 2 00 6 年 7 月 22 日， h t tp : // w ww . pe op le . com .cn / GB/32 306 /332 32/ 462 3009 .ht ml。2 8《第 33 /2 00 4 號行政長官批示》，澳門特區政府印務局網頁， 2 00 4 年 2 月 25 日， h t tp :/ /w w w. imp ren sa .m aca u.g ov.m o/b o/ i/2 004 /0 9/d esp ce _cn. asp #30 。2 9 安秀梅：《中國公共財政管理框架的整合和重建》，中華稅網， 20 0 6 年 8 月 23 日， h t tp : // w ww . ch ine se ta x.com. cn/ Art icle/C lass10 8/ 2006 08 /51 614 7.h tml 。
澳門博彩業的市場供給與政府監管澳門研究66第43期一、前言從澳門特別行政區的現實情況而言，作為龍頭產業的博彩業在促進澳門整體經濟中所發揮的作用已是不爭的事實。然而，從可持續發展的角度出發，盡快對澳門特區整個產業結構進行分析、評估，以優化產業結構作為前提，以經濟適度多元作為目標，已是擺在眼前至關重要的事。為此，澳門特區政府和相關機構如何加快突破制度瓶頸、技術瓶頸以及人才瓶頸，正確選擇並設定市場結構及市場運行方式，在有效的政府監管制度中，推動澳門特區博彩業的發展已具備必要性和迫切性。本文以行政管理學、經濟學、社會學、倫理學的相關理論作為基礎，就澳門博彩業的供給情況、市場結構、供給的規模與約束、論述了政府和市場在博彩業的相互關係，強調了澳門特區政府在博彩經營權適度開放的初期，須加快公共道德和公共責任等制度建設，以便平衡社會上對博彩業所浮現之失衡心態，而強化政府監管則將對博彩業的可持續發展起 關鍵性作用。二、市場結構產業組織理論的核心問題就是市場結構即市場體系中的壟斷與競爭的關係，現代微觀經濟學依據 4個標準： 交易者數量； 交易商品的單一性，即交易商品的質量是否相同； 進入市場是否有存在障礙；交易者所得到的信息是否完整。以這 4個標準把市場結構劃分為完全競爭（Perfect c ompet it i on）、壟斷競爭（Monopol ist ic compet it ion）、寡頭壟斷（O ligopoly）、完全壟斷（Monopol y）4種類型。澳門特別行政區成立以後，於2002年4月1日起正式實現博彩經營權適度開放，亦即市場結構中的寡頭壟斷（Ol igopoly）。一般而言，對壟斷的傳統認識和由此導致的政府監管被認為是不正確的，而且從世界各國的經濟發展史看，規制的緩和、逐漸進入是市場發展的方向，但是因博彩業是一種相對特殊的產業，故此，並不能簡單套用一般性的市場結構理論。三、適度供給按照一般的市場供給理論，供大於求就會造成商品過剩，形成買方市場，而求大於供就會造成商品短缺，形成賣方市場。回顧世界博彩業的發展史，鑒於博彩活動供給短缺造成十分嚴重的非制度參與的泛濫情況，各國政府在反覆權衡利弊以後，為了保持社會的控制能力和發展社會公益福利事業的雙重需要，就陸續採取了有條件的適度供給，並逐漸形成一套特殊的約束機制，隨 時間的遷移，社會和人們對博彩業的有條件供給已逐步給予接受或容忍。西方博彩業發達國家的約束力已由政府逐步轉為市場，而澳門的約束力量主要是在政府方面。因此，處於這種約束機制主導方面的澳門特區政府，也面臨 新一輪的考驗和挑戰。毋庸置疑，以市場機制來看，需求與供給都屬變量因素，它們的變動也受諸多因素的影響，具有很大的伸縮性和變動性，即通常而言的需求彈性和供給彈性。這種彈性的存在，對於我們進一步研究和澳門博彩業的市場供給與政府監管鄭華峰 ** 華中科技大學公共管理學院博士研究生
69《澳門研究》第43期2007. 12多年以來，針對“市場失靈”和“政府失靈”的狀況，針對不完全信息和不完全市場的存在，人們都在探討設計一個理想模式，其含義是市場經濟與政府調控恰到好處的結合。把這個模式引入博彩業，特別是引入供給問題有兩個基本前提：其一，由於供給仍是博彩業矛盾的主要方面，而政府又存在 “政府失靈”的問題，因此對博彩業實施監管制度的政府，就必須認真研究市場實情，認真研究供給種類、方式、規模及供給調控的問題，把“政府失靈”的弊端降到最低點。其二，雖然在博彩業中需求壓力一直存在，而市場也容易出現“市場失靈”問題，因此，對博彩業實施監管制度的政府，也要勇於面對現實實情，認真探求需求種類、方式，規模及需求調節的問題，把“市場失靈”的弊端降到最低點。博彩業這種特殊的行業，決定了不能完全任意由市場調節，在某種程度上保持較大程度的計劃性或強制性，又是保護博彩市場所必需的。為了有助於我們探求博彩業的定位和供給問題，有必要回顧政府與市場的關係。事實上，市場經濟自身也有一些難以克服的問題：第一，它難以保證經濟發展的整體社會效益。每個市場主體把利潤的最大化作為首要目標，社會效益只是其利潤的副產品，這就很容易帶來競爭失衡以及環境污染、失業增加等問題。第二，它難以保障基礎設施和公益事業的有效建設。對於這些投資大、見效慢、無收益或小收益的項目和公益福利事業，多數企業顯然無力也無心承擔。第三，它難以承擔某些高科技和尖端等特殊項目的風險。某些高科技項目的開發和高難產品的研制，常常需要大量的投資，並且風險極大，單個企業難以承受，企業聯合研制也有諸多困難。第四，它無法從根本上解決社會分配中的貧富差距。社會出現貧富兩極分化，是市場經濟發展的必然結果。第五，它無法徹底擺脫同期性的經濟危機。市場經濟的盲目性，常常帶來社會總供給與總需求的不平衡，常常有過剩經濟的出現，從而使得整個經濟出現衰退。毋庸置疑，不管政府干預實施的範圍有多大，單就其本身而言，它都不是萬能的，而是同市場機制一樣，有 一定的缺陷。承認市場有缺陷的同時，也要認識到政府的缺陷，這才有助於正確處理兩者的關係。政府除了保護社會和個人不受侵犯的義務外，其在經濟領域中的基本功能就是“組織和執行公共物品的供給”2，為此，首先應當是建立秩序，即制定法律法規和各種制度，確定民眾自由進行經濟活動的範圍和規則。其次應當是通過宏觀調控引導經濟活動朝 預期的方向運行，以求在經濟持續增長的同時，保持幣值的穩定、物價穩定、高就業率和對外貿易平衡。從這個意義上講，政府在市場經濟發展過程中，應當像賽場的裁判，制定規則，維持秩序，解決糾紛，而不是直接參與競爭活動。在博彩業發展中，如何處理政府與市場關係，這是一個需要深入探討的問題。在打破專營壟斷邁向寡頭壟斷開放的進程中，筆者認為，澳門特區政府仍需在博彩業發展過程中起主導作用，也就是說供給種類、規模、約束以及政府監管主要來自政府的選擇和決策，而且這種主導作用因博彩業的特殊性，還要持續相當長的時間；而且，不斷完善法律法規和政府嚴格的監管制度是不可或缺的，也是博彩業得以成長、可持續發展的必要保護條件。與此同時，我們也必須清楚地認識到政府的干預並非萬能，而且博彩業具有強烈的市場屬性，其規模的擴大，營銷戰略等更多的要靠市場發揮作用，也就是說，博彩業的監管需要政府出台法規配合必要的寡頭壟斷，設置必要的行業壁壘，但在屬於市場化運作方面的問題，也應逐步通過加大市場調節的力度加以解決，而且在寡頭壟斷體制的情況下，也要探討如何更適應和滿足市場需求，在某些層面引入競爭機制這一重要問題，避免寡頭壟斷帶來的官僚化、行政化傾向和效率低下的問題。處理好兩者之間的關係，也即非市場調節和市場調節的組合關係，對博彩業的發展至關重要。六、政府監管政府監管（governm ent r egul at ion），也稱公共管制（publi c regulat i on），在經濟領域裏指政府經濟部門的活動進行的某種規定或限制，這種管制應以最大化的社會福利為目標。然而，在 20世紀 60年代，由布坎南（ James McG i ll Buch ana n）等學者提出的政府管制經濟學和公共選擇理論認為，政府管制是為特殊利益集團服務的，雖然，對競爭進行管制，目的在於保證和支持壟斷的存在。至於本文的政府監管，則追求的是以社會福利最大化為目標，以保護
71《澳門研究》第43期2007. 12博彩業操作中的指導原則應是道德價值的具體化，公共道德要求的規範化，增強公共道德約束的可操作性。在博彩業中，特區政府在公共道德約束的問題上將扮演 極其重要之角色，這不僅要求政府應當是公共道德的倡導者，還是制度建設的推動者，敗德行為的制約者。其次，出於社會道德責任的考慮，政府對博彩經營權適度開放的決心、力度和監管手段，不僅只局限開放前，更應在開放後充分體現出來。對此，政府必須高度重視，依靠政府的威信和力量，整合市場和社會資源，採取相關有力的措施，動員社會各界的參與和支持，使此項社會工程得到人們自願的參與和真正的認同，政府在這方面的努力須達到最大化，當這項工作具有相當高的使命感和責任感，人們還是不能不考慮政府的政策導向，或者說人們可能更容易接受政府的公共道德號召。事實上，離開了政府的支持，博彩業的發展無疑會蒙上陰影。當然，在博彩業適度開放至一定時期，政府的行政作用要大大縮小，更多的靠博彩業自身的功能開拓市場，這是一個總的趨勢。八、結語為了使澳門博彩業得到有效的政府監管，使因博彩業直接或間接所帶來的社會代價減至最低點，澳門特區政府必須就博彩業進行制度檢討和制度建設，以平衡目前博彩業發展勢頭中所出現的社會心態失衡矛盾，制度建設是任重而道遠的，盡快開展相關之研究不僅具備迫切性及必要性，而且將對澳門特區政府有效治理博彩業具有現實和戰略意義。註釋：1 金太軍：《政府失靈與政府經濟職能重塑》，載於《經濟體制改革》，第 2 期， 1 99 8 年，第 3 2 --3 8 頁。2 王紹光：《第三部門國際比較研究》，杭州：浙江人民出版社， 19 99 年。參考書目：1. 袁政：《公共管理定量分析：方法與技術》，重慶：重慶大學出版社， 2006 年。2. 周漢華：《政府監管與行政法》，北京：北京大學出版社， 2007 年。3. 邁克爾‧波特著，李明軒、邱如美譯：《國家競爭優勢》，北京：華夏出版社， 2002 年。4. 樊鋼：《市場機制與經濟效率》，上海：上海人民出版社， 1995 年。5. 周志忍、陳慶之：《自律與他律：第三部門監督機制個案研究》，杭州：浙江人民出版社， 1999 年。6. 蒂洛著，孟慶時等譯：《倫理學理論與實踐》，北京：北京大學出版社， 1985 年。7. 張國慶：《現代公共政策導論》，北京：北京大學出版社， 1997 年。8. 曼斯菲爾德著，鄭琳華主譯：《微觀經濟學：理論與應用》，上海：上海交通大學出版社， 1988 年。9. 平狄克、魯賓費爾德著，張軍等譯： 《微觀經濟學》，北京：中國人民大學出版社， 1997 年。10. 竹立家：《道德價值論》，北京：中國人民大學出版社， 1998 年。11. 楊允中、黃漢強主編：《澳門經濟發展與制度改革》，澳門：澳門大學澳門研究中心， 2003 年。12. 楊允中：《澳門與現代經濟增長》，澳門：澳門經濟學會， 1992 年。13. 郭小聰：《政府經濟職能與宏觀管理》，廣州：中山大學出版社， 1999 年。14. 李治洪：《澳門博彩業法律制度研究》，澳門：澳門基金會， 2000 年。15. 李治洪：《澳門博彩業的發展與管理研究》，澳門：澳門基金會， 2000 年。19. 郭巍青、盧坤建：《現代公共政策分析》，廣州：中山大學出版社， 2000 年。20. Munting, R., An Economic and Social History of Gaming inBritain and the U.S.A. (Manchester: Manchester UniversityPress, 1995).21. McGowan, R., State Lotteries and Legalized Gaming, Pain-less Revenue or Painful Mirage (Westport: Praeger, 1994).22. Thompson, F. J. ,Classics of Public Personnel Policy (Beijing:Peking University Press, 2006).23. P or te r, M. E., T he Competitiv e Advantage of Nations(London: Macmillan Pr. Ltd., 1990).24. Rosenbloom, D. H., Kravchuk, R. S. and Rosenbloom, D. G.,Public Administration: Understanding Management, Poli-tics and Law in the Public Sector (Boston: McGraw Hill,2002) .
從會展業發展支撐體系看澳門會展業發展前景澳門研究74第43期說，廣泛的國際聯繫對於發展會展業是不可少的支撐。澳門是一個遠交近融的國際都市，歷史悠久的自由港和開放的經濟體系，中西方交融的特色文化使得澳門有 廣泛的國際聯繫。澳門在全球經濟一體化過程中有 特殊的地位，由於歷史原因和地理優勢，澳門與世界的華商、葡語國家客商以及廣東珠三角地區有 悠久的經濟和貿易聯繫，素有“三大平台”之稱，而且因為葡萄牙的原因，澳門與拉丁語系的國家也有廣泛而特殊的關係，目前澳門已與 30多個拉丁語系的國家建立了各方面的聯繫。歐洲已有200多家信息中心與澳門建立了信息網路，開展雙向交流，這對發展展覽業是必不可少的資源。再者，澳門是世界貿易組織成員、亞太經濟社會委員會准委員、國際大會及會議展覽協會和亞洲會議及觀光局協會成員，又是多個國際組織的成員單位，申辦國際會議在澳門有 良好的對外聯繫基礎。(六)展覽品牌品牌作為一種無形資產，在會展業的發展以及會展城市的打造方面起 越來越重要的作用，世界上的主要會展城市以及整個會展產業，實際上都是由品牌會展主導，也只有創建品牌知名度高的會展才能獲得較高的經濟收益。在特區政府和相關企業的努力下，近幾年澳門的會展活動已有了一定的規模和檔次，逐漸形成了有一定影響力的展會。2002--2004年澳門所舉辦的會展活動數量分別為268、239和278項。如通過 UF I 認證的澳門國際貿易投資展覽會（MIF）已成功舉辦了11屆，由中國商務部發起舉辦的中葡論壇已在澳門舉辦過兩次，澳門作為中國與葡語國家經濟聯繫的中介作用更加顯現， 2005年承辦了“第四屆東亞運動會”和“第54屆太平洋亞洲旅遊協會（PATA）峰會”等多個國際性體育活動和會議。但總體而言，澳門展會的品牌化優勢不明顯，具有高知名度的展會品牌還在培育當中，這與澳門會展業起步晚，規模小有很大的關係。但是自美國拉斯維加斯金沙集團（即威尼斯人澳門（股份）有限公司）進駐澳門博彩和會展業，將帶來先進的辦展理念和久負盛名的國際品牌來到澳門，對澳門塑造具有國際品牌的會展業迎來了春風。(七)政策支持由於會展業的發展是一項複雜的工程，不僅需要高等級的配套基礎設施，其他各行業的積極配合，組織者的專業化組織能力，還必須有國際公認的 3“ L ”環境，即：舉辦會展活動必備的學術氛圍（ Learn ing）、下榻環境（Li v ing ）和與商務活動相關的休閒環境（Lei s ure ），所以，沒有政府的政策支持，會展業是無法發展壯大起來的，不論是市場主導型的會展業還是政府主導型的會展業，政府的政策支持是必不可少的因素。主要是政府對於會展業進行宏觀管理，提供寬鬆的產業環境，提供高效率的公共服務，加強基礎設施及與會展有關的其他配套設施建設與培育等方面的支持。由於澳門產業過於單一，博彩業一枝獨秀的形勢下，澳門特區政府提出經濟適度多元化的政策，其中，大力發展會展業是其要義之一，中央政府也提出了推動澳門成為區域性會展業中心的政策支持，並將其寫入了“十一五”規劃。2002年，澳門特區行政長官何厚鏵在其施政報告中就提出了要大力發展會展業並將會展業作為澳門新的產業支柱之一。目前，澳門特區政府基本確立了以博彩業為龍頭，旅遊和會展等服務業為龍身的產業發展規劃。在2006年的施政報告中，何厚鏵先生再次強調了大力發展會展業的重要性，指出舉辦重效益、具特色、專業化、高質素的會展活動成為澳門經濟適度多元化的切入點和新的經濟增長點。為了支持澳門會展業的發展， 2006年4月由澳門旅遊局牽頭設立了“商務旅遊中心”和MICE（即會展業）發展領導小組，並聘請了外國專家協助制定了澳門會展業發展規劃，為澳門會展業的發展提供了有力的政策支持。(八)人才儲備由於會展業屬於高素質的第三產業，人才是決定其發展的主要因素之一，澳門本身人力資源有限，加上博彩業可觀收入對人才的虹吸，使得澳門其他產業所需的人才緊缺，再加上澳門會展業起步較晚，在這方面有豐富經驗的人才嚴重短缺，很多澳門會展業內人士也表示，人才是制約其發展的主要因素之一，目前澳門有會展公司100多家，存在大量的人才缺口，目前澳門從事會展的全職人員不到100人，估計到2010年將創造2500個會展全職職位，可見人才培養是發展澳門會展業的當務之急。目前，澳門大學、澳門科技大學和旅遊學院等院校都開設了會展專業課程，特區政府也派員去德國等會展業發達的地區學習交流，為澳門會展業持續發展儲備
論外勞對澳門勞動力市場的影響澳門研究92第43期表3 按行業統計之本地工人及外地僱員月薪項 目 2 0 0 7 年 3 月（澳門元） 與上一年度對比( % )外地 僱員本 地 僱 外 地 僱總 體本 地 僱 外 地 僱 月薪 佔本總 體 員 月 薪 員 月 薪行 業 員 月 薪 員 月 薪 地僱 員月成 長 成 長薪比例 (% )製 造 業 4789 5888 3704 63 6.6 10. 5 8.1紡織業 4509 6694 3113 47 7.7 13. 2 1.1製衣業 4330 5144 3648 71 6.2 10. 2 8.1其他製造業 6554 7336 4727 64 1.9 4 6.2水電及 氣體 生20, 449 20,447 20, 651 101 12. 6 12. 7 -8. 0產供 應業酒店飲食 業 7078 7564 6096 81 18. 9 20. 9 21. 2酒店業 7852 8633 6627 77 21. 5 19. 3 31. 6飲食業 6112 6466 5095 79 10. 3 14. 6 1.6金 融 業 14, 647 14,267 23, 425 164 4.7 4. 8 -14. 9銀行業 14, 962 14,508 28, 226 195 3.8 3. 8 -8. 7保險業 15, 324 14,443 47, 826 331 9.5 4. 9 90. 5金融中介服務 業9905 10,537 6681 63 12. 9 18. 4 8.0資料來源：作者根據澳門統計暨普查局網站資料整理， h t t p : / /w ww .d s e c . go v . m o / in de x . a s p? s r c =/ c h in e s e/ h t m l /c _em ploym ent.h t ml。雖然發現有負面影響，但是這些負面影響介乎0.3-0.8%之間，幾乎可以忽略不計。 20有學者估計，外勞每達到移入國人口的 1 0% ，該國的平均工資才會降低1% 。 21為了用相同的方法對澳門的情況進行分析，首先必須對本澳外勞的薪酬結構和水平進行瞭解。從表 3看，澳門大部分行業外勞的薪酬都低於本地僱員。其中製造業、酒店及飲食業的外勞由於大部分都是非技術外勞，其薪酬只相當於本地僱員的 6 3% 和81%。而銀行業、保險業、水電及氣體生產供應業的外地僱員由於大部分都是技術外勞，薪酬較高，其中水電及氣體生產及供應業與本地僱員的薪酬基本持平，而保險業和銀行業則分別相當於本地僱員的331%和195%，但是這部分外勞在外勞總數中所佔的比例非常小，只佔0.22%。那麼低薪外勞的大量湧入到底有沒有壓低本地同行業工人的工資呢？截止2007年3月底，澳門外勞總數已經達到7 2,548人，與2006年同期（47,8 76人）相比增長了51.5%。而同期本地工人的月薪並沒有因此而減少，相反都有一定的增幅，其中酒店業增幅最大，達到20.9%，製造業和水電及氣體生產供應業的增幅分別為10.5%和12.7%，即使增幅最小的銀行業也有3.8%。與之相比，除保險業和其他製造業外地僱員薪酬的增幅高於本地僱員外（分別為90.5%和6.2%），其他行業外地僱員薪酬的增幅均低於本地僱員，而水電及氣體生產供應業和銀行業外地僱員的薪酬甚至分別下降了8%和8.7%。通過以上對比可以看出，截止目前為止，外地僱員平均月薪的成長還是比本地僱員工資成長的慢，也就是說整體而言，外地僱員的增加並未對本地僱員的薪酬產生消極影響。五、結語前面我們對澳門勞動力市場的概況以及輸入外勞對本地工人就業和工資的影響進行了介紹和分析。通過以上分析，我們可以得出下列結論。第一，從本澳目前各行業的缺工情況來看，隨澳門經濟的快速發展，市場對勞動力的需求將越來越大，本地現有的勞動力資源仍不足以填補這些空缺。因此，為了要維持經濟發展與服務業的品質，澳門仍需要輸入外勞來緩解人力資源緊張的局面。第二，雖然近一、兩年澳門外勞人數急劇增長，但是失業率和失業人口總數都沒有隨之增長，相反卻有所降低。因此，就目前而言，輸入外勞尚未對澳門本地工人的就業機會產生威脅。第三，與美國、英國等發達國家相比，澳門本地就業人口的素質仍然較低，還有大量改善的空間。加上目前本地勞動力市場處於供不應求的狀態，導致薪酬畸漲，使得很多年輕人在思想上急功近利，放棄接受教育的大好機會。長此以往，澳門本地就業人口的競爭力會更加低。因此，在今後很長的一段時間內，政府需要採取一系列措施鼓勵居民尤其是年輕人通過不斷進修和學習提升自身素質，從而提高澳門就業人口的整體水平。雖然澳門政府現有各類完善與免費的培訓項目也能對解決短期技術不足的問題有相當卓越的貢獻，但是如果要建立高競爭力的澳門勞工隊伍，對於澳門本地勞力受高等教育及學籍教育的支持與補助，澳門政府應有長期的規劃。第四，從澳門勞動力市場結構來分析，外勞的互補效果大於替代效果。大量非技術外勞的到來，就目前而言，輸入外勞對本地工人就業產生的是互補效果而不是替代效果。大量非技術外勞的到來，緩
93《澳門研究》第43期2007. 12解了一些3D行業人力資源緊張的局面，使得某些生產經營活動得以繼續維持。技術外勞對澳門不但緩解了一些3D行業人力資源緊張的局面，使得某些生產經營活動得以繼續維持。技術外勞對澳門發展也有相當的貢獻。而少部分技術外勞的到來則可以帶來先進的技術，促進良性競爭，有助於提高澳門本地人口的競爭力。整體來說，引進外勞對本澳經濟的發展是由一定的促進作用的。第五，本地工人和外勞的薪酬水平會因為勞工種類的不同而有所區別：非技術勞工的薪酬仍以本地工人居高，而技術勞工的薪酬則是外勞相對較高。但就薪酬漲幅而言，不論是技術勞工還是非技術勞工，一般而言都是本地工人高於外勞。因此，只要政府制定完善的輸勞規劃，將也不會影響到本地工人薪酬的正常提升，同時還將有利於控制薪酬異常攀升的情況，促進本澳勞動力市場薪酬水平的穩定。總體而言，輸入外勞對緩解本澳勞動力緊張的局面、促進經濟穩定成長具有舉足輕重的影響。根據以上結論，本文最後再提出幾點補充建議，希望政府的外勞政策可以更具操作性和透明度，既能夠保障本地僱員的工作機會，又能夠維護外地僱員的合法權益，真正起到促進經濟和社會協調、健康發展的作用。第一，法律是調整社會問題的手段之一，如果制定的好就可以起到促進作用，最大限度的滿足各方的利益並解決社會問題。因此澳門政府需要盡快制定出完善的外勞法規，對輸勞程序、保護本地勞工及外勞權益保護等問題加以規定，為輸入外勞保護外勞與管理外勞提供一個明確的依據。第二，澳門勞動力市場有結構性勞動力短缺，為了充分掌握本地區勞動力資源短缺的情況，最大限度地利用本地人力資源，使勞工事務局在決定是否批准外地僱員申請時有據可依。建議由社會協調委員會配合統計局、貿促局、勞工事務局及有關行業協會根據就本地區就業市場狀況進行調查與規劃，定期提出人力資源供求的書面意見，作為勞工事務局批准有關聘用許可的參考。第三，根據上述人力資源供求評估報告，定期對本澳輸入外地僱員的總量、申請行業和企業單位內本地僱員和外地僱員的具體比例、禁止輸入外地僱員的行業和工種作出批示與調整，從整體上對輸入外勞的規模和行業加以調控，以免造成輸入外勞數額與結構失控的情況。另外，許多大型的博彩與旅遊行業以提高工資的方式，向中小型企業挖角。為了確保澳門本地人所擁有的企業的長期競爭力，政府應該對本地人擁有的中小型企業的勞工需求給予特別的關注。第四，明確規定外地聘用費的徵收與用途，從而達到消除社會對於廉價外勞會搶佔本地工人就業機會的疑慮。至於聘用費的徵收標準則應當因不同的行業和職位的特點不同而有所差異。我們將在以後的文章中進行詳細的探討，在此不再贅述。第五，現在澳門外勞人數已經超過7萬，而且隊伍還在不斷成長。他們為澳門經濟的發展作出了卓越的貢獻。但是欺壓和剝削外勞，壓低他們的收入，限制他們的人身自由，忽略他們的安全的行為卻時有發生。這些行為不但會遭致外勞的怨恨，影響澳門社會的穩定，長此以往還會損害澳門的國際形象和聲譽。因此政府需要通過完善勞務制度、擴充外勞法中有關外勞權益內容、設立投訴機制等方面，切實加強對外地僱員合法權益的保障。第六，設立由勞、資、官三方組成的監察委員會，對從審批到入職、遣返的整個輸入外勞過程進行有效的監督和檢查。以便及時發現問題並想出解決之道，減輕違法輸入外勞對社會產生的不良影響，真正保障本地工人的就業機會和外地僱員的合法權益。同時政府也應該對外地勞工與本地勞工的工資變化、失業率、整個勞動力市場的結構與變化，做深入的瞭解。真正讓本地勞工與外地勞工截長補短，發揮對澳門經濟發展的貢獻。註釋：1 澳門統計暨普查局網站， h t t p : / / w w w . d s e c. g o v . m o /in dex. asp?src=/ chine se/in dicat or /c_p iem_ indica tor .h tml 。2 引自澳門社經摘要， 20 07 年 5 號刊，澳門統計暨普查局網站。3 澳門統計暨普查局網站， h t t p : / / w w w . d s e c. g o v . m o /in dex. asp? src= /chi nese /ht ml/ c_ to ur ism.h tm l。4 澳門統計暨普查局網站， h t t p : / / w w w . d s e c. g o v . m o /in dex. asp? src=/ ch ine se/h tm l/c_e mpl oymen t. ht ml 。5 《澳門日報》， 2 00 5 年 11 月 27 日。6 《人力短缺》，載於《澳門日報》， 20 06年 6月 29日。7 張炳中等︰《粵澳互動 促進澳門人力資源開發》，
論外勞對澳門勞動力市場的影響澳門研究94第43期澳門︰澳門經濟學會出版， 20 0 6 年 10 月。8 香港經濟與分析與方便營商處經濟分析部：《人口結構和教育因素有否影響失業率？》，載於《 200 6 年第1 季經濟報告》，專題 1 . 1 ， h t t p : / / w w w . in f o . g o v . hk /hke con /in dex. ht m 。9 Educat ion a t a Gla nce, OECD IN DIC ATOR S 2002 , h ttp: // www.ed u.t w/ EDU _WEB/ EDU _MGT/BI CER /ED UIA NG00 1/b elg ium/eu -n ew s5 -oecd-ch .ht m1 0 Br igg s, V . M. J., “Me xi ca n Workers in t he U nit ed Sta te s La -bo r Ma rket: A C on tem pora ry D ilem ma, ” I nte rna tio nal L abo rRe view (19 75) , p . 356 .1 1 Marsh all, R . F ., “Immi grat ion : An In tern at ion al Econ omic, ”In terna tio nal Migrat ion Re view (198 4) , pp. 594--612 .1 2 Abra ms, E . an d A bram s, F . S. , “I mmig rat ion Pol icy – WhoGets in an d Wh y?”Pu blic In terest (1 975 ), pp. 3 --9.1 3 趙必孝：《外勞引進對國內產業經濟影響之研究》，台灣行政院勞工委員會職訓局專案。1 4 經合組織：《國際移民的發展趨勢》， 19 9 8 年。1 5 聯合國歐洲經濟委員會：《對歐洲的經濟調查》，第2 號， 20 02 年。1 6 澳門勞工事務局網站， ht tp :/ /ww w .dsa l.g ov. mo/ pdf /w ork/chine se /3_ EmpSA_a. pdf 。1 7 澳門統計暨普查局網站， h t t p : / / w w w . d se c . g o v . m o /ind ex.a sp? src= /ch inese /h tml/ c_em plo ym ent .h tml 。1 8 Pioro, M. J., Bird o f Passage - Mig ra nt Lab our and In dustr ialSocie tie s (Lo ndo n: C ambr id ge U niversit y Press, 1 979 ) .1 9 K ‧齊默爾曼：《貿易和移民對工資與勞動力流動的影響》， CEPR 討論文件，第 131 8 號，倫敦， 19 95 年1 月。2 0 Alva rad o J. an d C ree dy, J. , P op ula t ion A ge ing , M igra ti onan d Soci al E xpe nd it ure (Ch el te nh a m, UK: Ed wa rd Elg ar ,199 8) , p. 4 7.2 1 N ‧加斯頓、 D ‧納爾遜：《移民對工資和就業的影響》， 20 0 0 年 7 月。
99《澳門研究》第43期2007. 121. The ProblemThe usefulness of life tables in demographic work iswell recognized. The life tables of Macau were first publishedby the DSEC (Direcção dos Serviços de Estatística e Censos,“Statistics and Census Service”in English) of the government,dating from 1969-72 to 1993-961. A recent attempt by the presentauthor to construct a 2001 life table (for a broader inquiryobjective) yielded outcomes seeming anomalous when comparedwith world data near 2001 (UN 2001), as shown in termsof life expectancy at ages 0 (e0) and 85 (e85) below, whichhe took as worthy of bring out for demographic workers’notice:Table 1 2001 Life Table of Macau and the WorldItem Male FemaleRegion e0 e85 e0 e85Macau 80.7 10.8 86.7 10.9World Maximum 78.0 8.1 84.6 9.5These figures showed that Macau’s longevity in 2001,whether in terms of e0 or e85, was 2 years ahead of theworld’s top. Applying the familiar Reed-Merrell and Grevillemethods produced very similar results. If one hesitates totake these figures as reality, one will be confronted with thefollowing alternative beliefs: the so-constructed life table didnot reflect the local mortality experience, or there existed specialcause(s) generating the observed anomaly.The present paper reports the procedures of constructingthe initial 2001 life table, locating the age groups inconsistentwith the local data and the probable cause(s) generating theanomaly, and bringing anomaly back to normality.2. Procedures of ConstructionIn the following text, the symbol [x,x+n) denotes anage interval from age line x to less than the subsequentage line x+n, and [x+), an open interval of age x and above.The asterisk* stands for multiplication.2.1 Treatment of Age Interval [0, 1)To cope with the availability of published data, a convenientway, equivalent to the separation factor approach, to computethe probability q0 for a birth to die before reaching age 1was readily derived by combining two existing formulae. First,the expected number of calendar-year deaths D0’in [0,1) couldbe decomposed as1 :D0’= Deaths of infants born in year t and died in [0,1) of year t + Deaths of infants born in year t-1 and diedin [0,1] of year t-1= B(t)*(l0-L0)/l0 + B(t-1)*(L0 – l1)/l0 (1)with B(t) and B(t-1) being births of the present and theprevious years, respectively, and l0, L0 and l1, the life tableradix (100,000), population size of [0,1), and survivors to exactage 1, respectively. Second, the number of surviving personsnLx in [x,x+n] was expressible as2 :nLx = n*lx+n + n*a*ndx (2)with lx+n, a, and ndx being the life table number of survivorsto exact age x+n, the average fraction of [x,x+n) ever livedby those died in [x,x+n), and the number of deaths producedby the lx survivors (of exact age x) when they passed throughThe Life Table of Macau 2001: Anomaly andResolutionAu Ki Yung, Peter** Retired researcher, former Associate Research Fellow, Centre for Communication Studies,Chinese University of Hong Kong
The Life Table of Macau 2001: Anomaly and Resolution澳門研究100第43期[x,x+n), respectively. The a-value might differ across ageintervals.Combining (1) and (2) in [0,1) under the assumptionsthat the same q0 and a-value were applicable to two adjacentyears (2000 and 2001 here), replacing the expected infantdeaths D0’by the recorded infant deaths D0 as its unbiasedestimate, and simplifying, resulted in3 :q0D0 (3)B(t)*(1-a) + B(t-1)*aIn (3), D0, B(t) and B(t-1) were published data, andthe a-value was computed from published age distributions ofinfant deaths (in days and months). Since two adjacent yearswere involved in (3), their average a-value was adopted.2.2 Treatment of Age Interval [1,5)The probability nqx for a person of exact age x to diein [x,x+n) was computed by the familiar formula4 :nqx =n*nMx (4)1 + (1-a)*n*nMxwhere nMx was the death rate in [x,x+n), and n was 1in [0,1), 4 in [1,5), and 5 otherwise. However, unlike [0,1), no data were available to compute the a-value of [1,5) directly. One could of course average the a-values of thefour single-year ages in [1,5) provided by Chiang5 :.43, .45, .47, .49, and set a=.5 elsewhere. Yet, to makethe values more localized, the a-values in [1,5) was estimatedby some suitable algebraic function basing on the local data.The given conditions here were that only the a-value of [0,1) was obtained, and the value of the function should bearound .5 in intervals of age 5 and above, as conventionallyassumed. A number of two-parameter functions came to mind,among which the hyperbola y=(cx+d)/(x+d) was adopted. Theconstants c and d were then obtained by two points, namely,the three-year average a-value at age .5 around 2001, and.5 at age 7.5 (mid-point of [5,10)). The results were foundvery close to Chiang’s a-values, and their average (for eachsex separately) were then adopted as the local a-value of[1,5):Table 2Exact ages 1.5 2.5 3.5 4.5 averageChiang’s values .43 .45 .47 .49 –Macau values(male) .4349 .4695 .4830 .4902 .4695(female) .4269 .4659 .4811 .4892 .46582.3 Treatment of Age 5 and OverThe nqx’s of the remaining 5-year age intervals werecomputed by (4) with a=.5, up to [80,85), and that of [85+)was assigned 1, as conventionally done.2.4 Treatment of Other Life Table FunctionsAs to other life table functions, conventional formulae werefollowed:npx = Probability for one aged exactly x to survive toexact age x+n= 1 – nq xlx+n = Number of persons surviving from birth to exactage x+n = lx*npxndx = Number of persons dying in [x,x+n] = lx*nqxnLx = Number of persons in [x,x+n) — computed by(2)nmx = Life table death rate in [x,x+n) = ndx/nLxTx = Population aged exactly x and above = nLx + nLx+n+ ... + ¥L85ex = Life expectancy of a person of exact age x =Tx/lxAn initial life table of Macau--2001 (not shown) was thenmade by the above procedures, yielding the anomalous figuresshown in the Problem section, which approximately reproducedthemselves across methods.3. Testing the Initial Life Table for Inconsis-tencyIn dealing with the anomaly, there arose a need todiscriminate which age intervals were significantly inconsistentwith the recorded deaths. The author knew no published methodto do this. A test was therefore tentatively designed (as suggestedby part of Keyfitz’s line of reasoning) to do the job. Giventhe age distribution of a population, its recorded annual age-specific deaths (considered as generated by a set T of truebut unknown probabilities of dying annually in the variousage intervals), and a life table (from which another set Q
101《澳門研究》第43期2007. 12of probabilities of dying annually in the various age intervalscorresponding to those of T can be derived), the problemof testing was posed as follows.Within a given age interval [x,x+n], the null hypothesisH0 to be tested is the equality between the expected numberof annual deaths generated by a true but unknown probabilityTx (of T) of dying in [x,x+n) and that generated by thecorresponding life table probability Qx (of Q) in the same ageinterval. In symbols, H0: Ex*Tx=Ex*Qx for any [x,x+n), withEx being the actual number of persons exposed to the annualrisk of dying in [x,x+n).The expected age-specific annual deaths Ex*Tx wasestimated by the recorded deaths D[x,x+n) in [x,x+n), andthe life-table-expected deaths Ex*Qx in [x,x+n) was derivablefrom the life table (shown below). The deviation of the recordeddeaths from the life-table-expected deaths indicated the degreeof actual-expected inconsistency. Statistical significance of thedeviation signified clear inconsistency in the age interval tested.The less number of significant age intervals were observed,the less the amount of clear counter-evidence to the beliefof the consistency between the life table and actual deaths.The derivation of the probability Qx of dying annuallyin [x,x+n), and hence Ex*Qx, was straightforward. Fromstationary population interpretation of life tables, the annual lifetable deaths in [x,x+n) were ndx, and the number of exposuresto annual death in [x,x+n) equaled nLx plus those one yearyounger than age x (i.e., Lx-1, or approximately nLx-n/n). Hencethe following equation:Q x =ndx for x>0 (5)nLx + Lx-1For the infant interval, the relevant probabilities had alreadybeen demonstrated by Keyfitz, as shown in equation (1) above.As to the actual exposures Ex to the risk of mortalityin [x,x+n), the annual estimates of the end-year age distributions(using the balancing equation method) published by the DSECof the Government2 were employed. Thus the actual exposuresEx corresponding to the denominator of (5) was, by the sametoken,Ex=P[x,x+n)+P[x-1,x)(or roughly P[x-n,x)/n) for x>0.(6)with P[x,x+n) and P[x-1,x) being the begin-year actualpopulations in [x,x+n) and [x-1,x) respectively. Hence thelife-table-expected deaths ED[x,x+n] in [x,x+n] wasED[x,x+n) = Ex*Qx for x>0 (7)and the that of the infant group was obtained by (1) above.The deviation Dev[x,x+n) of actual from expected deathsin [x,x+n) was thenDev[x,x+n)=D[x,x+n)–ED[x,x+n) for all x (8)In testing H0: Ex*Tx=Ex*Qx (two-tailed, a=.05), D[x,x+n)could reasonably be treated as a binomial variable (approximatelynormal-distributed due to large Ex) with mean ED[x,x+n)=Ex*Qxor equation (1), and varianceV[x,x+n)=Ex*Qx*{1 – Qx} for x>0 (9)V[0,1)=B(t)*l0–L0* [1-l0–L0 ] + B(t-1)*l0 l0L0–l1* [ 1-L0–l1 ] (10)l0 l0The results of testing the initial life table are shown inTable 3.Table 3 Number of Age Intervals with RecordedDeaths Significantly or Insignificantly Deviated fromExpected Deaths, Size of Absolute Deviation (inNumber of Deaths), and Deaths in Interval [75+), bySex, 2001Item Age Intervalsa Absolute Deviationb Deaths in [75+)Sex Significant Insignificant Mean Range Recorded ExpectedMale 1 16 1.9 0 – 6.1 285 344.3Female 1 16 0.7 0 – 3.1 354 482.6Note: a The final interval given in the population estimates was [75+), hencetotally 17.b Among insignificant intervals only (totally 16), with [75+) excluded.From Table 3, no clear evidence was observed in virtuallyall age intervals to reject the consistency belief (H0), andcontrarily, the small sizes of the means and ranges of absolutedeviations tended to support that belief, save [75+) in whichthe recorded deaths were much smaller than expected. Asubstantial amount of deaths in this elderly interval seemedto have “escaped” registration.Some reflection revealed that age misreporting mightproduce the recorded-expected discrepancy in death data. While
The Life Table of Macau 2001: Anomaly and Resolution澳門研究102第43期this was plausible, it seemed unlikely that age misreportingalone could yield a marked discrepancy without affecting thestatistical significance of the neighbouring age interval. A furtherreflection revealed that the expected deaths computed by (7)assumed zero migration. The significant excess of expectedover recorded elderly deaths signified that migration probablyexisted, and that the out-migrant elderly died more than thein-migrant ones. This conjecture was reasonable if one observedthat over 80% of the elderly aged 75+ came from the Mainland(the 2001-census results), and the plausibility that many localelderly might actually live in the Mainland for a large partof a year for social or economic reasons, and that somevery senior elderly (say, aged 85+) might prefer to havetheir trips completed in their land of origin, by virtue of thetraditional ideology that “rotten leaves fall back to their roots”.Due to higher death rates in advanced ages, a proportionof the elderly might be counted into the census or the begin-year population estimates but not locally recorded at deathsince they died elsewhere. This could be one main factorleading to the observed anomaly.4. Treatment of the Anomalous Elderly DataIf the elderly migration was one main cause of thespuriously low death rate observed in [85+), a direct wayto resume normality was to inflate their death rate (and hencetheir death number) to a reasonable level. Such an upwardadjustment amounted to counting back the “lost” deaths asif they died in Macau. Yet, this required a reasonable deathrate serving as a reference level. To obtain such a level,the ex’s of all countries (UN 2001) were first converted tonpx’s and then e85 was regressed on np10 to np70 (excludingMacau), obtaining one regression equation for each sex. Thee85 of Macau was then estimated with np10 to np70 of the initiallife table by the regression equation, yielding a male e85 =5.69 (R=.730) and a female e85 = 7.14 (R=.755), which werethen converted back to the corresponding death rates, withthe death rates of other age intervals unchanged. These tworeference levels were reasonable in the sense that they fittedthe relation between e85 and the various npx at global level.5. A Refined Life Table and its GraduationAfter the above adjustment, the initial life table wasreconstructed anew, yielding a refined life table (Table 4).Table 4 A Refined Life Table of Macau 2001Ag e dx nm x nq x lx nL x Tx exMale0 523 .00525 .00523 100,000 99,582 7,869,818 78.71–4 90 .00023 .00090 99,477 397,719 7,770,236 78.15–9 0 0 0 99,387 496,937 7,372,518 74.210–14 48 .00010 .00048 99,387 496,818 6,875,580 69.215–19 146 .00029 .00147 99,340 496,335 6,378,762 64.220–24 188 .00038 .00189 99,194 495,501 5,882,426 59.325–29 310 .00063 .00313 99,006 494,257 5,386,925 54.430–34 624 .00127 .00632 98,696 491,922 4,892,669 49.635–39 608 .00124 .00620 98,072 488,842 4,400,747 44.940–44 657 .00135 .00674 97,464 485,680 3,911,905 40.145–49 1153 .00240 .01191 96,808 481,155 3,426,225 35.450–54 1577 .00332 .01648 95,654 474,330 2,945,070 30.855–59 2384 .00513 .02534 94,078 464,428 2,470,740 26.360–64 3848 .00857 .04197 91,694 448,848 2,006,312 21.964–69 7176 .01703 .08169 87,845 421,287 1,557,464 17.770–74 11,700 .03128 .14504 80,670 374,097 1,136,176 14.175–79 14,751 .04790 .21388 68,969 307,968 762,079 11.180–84 15,303 .06572 .28225 54,218 232,832 454,111 8.485+ 38,915 .17586 1.00000 38,915 221,279 221,279 5.7Female0 308 .00309 .00308 100,000 99,732 8,451,518 84.51–4 49 .00012 .00050 99,692 398,663 8,351,786 83.85–9 33 .00007 .00033 99,643 498,133 7,953,123 79.810–14 51 .00010 .00051 99,610 497,925 7,454,990 74.815–19 87 .00018 .00088 99,560 497,579 6,957,065 69.920–24 165 .00033 .00166 99,472 496,948 6,459,486 64.925–29 232 .00047 .00233 99,307 495,956 5,962,538 60.030–34 225 .00045 .00227 99,075 494,814 5,466,582 55.235–39 280 .00057 .00284 98,850 493,550 4,971,768 50.340–44 349 .00071 .00354 98,570 491,976 4,478,218 45.445–49 649 .00133 .00661 98,221 489,482 3,986,242 40.650–54 914 .00188 .00937 97,572 485,574 3,496,759 35.855–59 1014 .00211 .01049 96,658 480,754 3,011,186 31.260–64 1863 .00393 .01948 95,644 473,563 2,530,432 26.564–69 3432 .00746 .03659 93,781 460,326 2,056,868 21.970–74 5791 .01324 .06410 90,349 437,269 1,596,542 17.775–79 9822 .02466 .11616 84,558 398,235 1,159,273 13.780–84 15,175 .04520 .20305 74,736 335,742 761,038 10.285+ 59,561 .14005 1.00000 59,561 425,296 425,296 7.1It was observed in Table 4 that two nqx were not smoothlyincreasing, and one was even zero. Methods of smoothingwere plenty in the literature. The present study smoothed thenqx’s by applying Brass’logit-regression method6 to a suitable
103《澳門研究》第43期2007. 12life table taken as a model. The life tables of Brass7, Coale,Demeny and Vaughan8 and Hong Kong--20019 were chosenas candidate models, with the results retested by Macau’sdata (see next section). It turned out that the life table ofHong Kong--2001 was best suitable for graduation, yieldinga graduated life table of Macau-2001 (Table 5).Table 5 A Graduated Life Table of Macau 2001Ag e dx nm x nq x lx nL x Tx exMale0 523 .00525 .00523 100,000 99,582 7,869,816 78.71–4 102 .00026 .00102 99,477 397,693 7,780,234 78.25–9 70 .00014 .00071 99,375 496,702 7,382,541 74.310–14 76 .00015 .00077 99,305 496,335 6,885,839 69.315–19 148 .00030 .00149 99,229 495,774 6,389,504 64.420–24 277 .00056 .00279 99,081 494,712 5,893,730 59.525–29 364 .00074 .00369 98,804 493,110 5,399,017 54.630–34 391 .00080 .00397 98,440 491,221 4,905,908 49.835–39 508 .00104 .00519 98,049 488,973 4,414,686 45.040–44 778 .00160 .00797 97,540 485,758 3,925,713 40.345–49 1204 .00251 .01245 96,763 480,803 3,439,955 35.650–54 1889 .00399 .01977 95,558 473,070 2,959,152 31.055–59 2947 .00639 .03146 93,670 460,981 2,486,082 26.560–64 4406 .00995 .04857 90,723 442,599 2,025,101 22.364–69 6516 .01569 .07549 86,317 415,294 1,582,502 18.370–74 9518 .02537 .11927 79,801 375,208 1,167,208 14.675–79 13,291 .04177 .18910 70,283 318,187 792,000 11.380–84 16,518 .06779 .28982 56,992 243,667 473,813 8.385+ 40,475 .17587 1.00000 40,475 230,146 230,146 5.7Female0 308 .00309 .00308 100,000 99,732 8,448,479 84.51–4 92 .00023 .00093 99,692 398,571 8,348,747 83.85–9 44 .00009 .00044 99,600 497,890 7,950,176 79.810–14 44 .00009 .00044 99,556 497,672 7,452,286 74.915–19 74 .00015 .00074 99,513 497,378 6,954,614 69.920–24 100 .00020 .00100 99,439 496,943 6,457,236 64.925–29 131 .00026 .00132 99,339 496,366 5,960,293 60.030–34 166 .00033 .00167 99,208 495,624 5,463,926 55.135–39 250 .00051 .00252 99,042 494,585 4,968,302 50.240–44 406 .00082 .00411 98,792 492,945 4,473,717 45.345–49 617 .00126 .00627 98,386 490,388 3,980,772 40.550–54 932 .00192 .00953 97,769 486,515 3,490,384 35.755–59 1387 .00289 .01432 96,837 480,717 3,003,869 31.060–64 2093 .00443 .02193 95,450 472,016 2,523,152 26.464–69 3530 .00771 .03781 93,357 457,957 2,051,136 22.070–74 6013 .01385 .06694 89,826 434,100 1,593,178 17.775–79 9698 .02456 .11571 83,814 394,822 1,159,078 13.880–84 14,059 .04191 .18969 74,115 335,428 764,257 10.385+ 60,056 .14005 1.00000 60,056 428,829 428,829 7.16. Retesting the Refined and Graduated LifeTablesIn retesting Tables 4 and 5, three points of the localdata should be noted. First, the final age intervals of thepopulation estimates in the DSEC Yearbooks were all age75+. Second, estimates of the end-year (or begin-year) populationof the census or intermediate survey year were presumablymore reliable in general. Third, there existed two slightly differentseries of population estimates for 2001--2006 after the e-publicationrelease of the 2006-intermediate survey results, namely, theoriginal and the revised ones. Both series were, of course,subject to estimation error. Hence in the light of the abovesecond point for noting, the average estimates of the two serieswere taken as the end-year (or begin-year) estimates of 2002-2004, and the original estimates of 2001 and 2006, and therevised estimates of 2000 and 2005, were kept unchanged.If, as conjectured and shown above, the mobile natureof the elderly of [85+) induced a significant effect of “under-recording” their deaths, such effect probably also existed inother elderly groups, say [75+), though statistically insignificant.Being so, the recorded deaths of [75+) should be adjustedupward to match the e75 of the refined and graduated lifetable before retesting. This was done by replacing the recordeddeaths D[75+) in (8) by the adjusted actual deaths AdjD[75+)=MP[75+)/e75, with MP[75+) being the mid-year elderlypopulation (i.e., the average of begin and end year figures)of [75+) (corresponding to the denominator of the life tabledeath rate l75/T75). Its deviation Dev[75+) from the life-table-expected deaths ED[75+) was then:Dev[75+) = AdjD[75+) – ED[75+) (11)It is more informative to report the retesting results ofthe death-adjusted group [75+) separately in terms of Dev[75+) in Table 6:As observable from Table 6 the predictive errors betweenthe adjusted and expected deaths were all insignificant acrossmethods, models, sexes and time up till 2004, and the errorsizes were small. Yet, in 2005 and 2006, half of the errorswere significant, and their sizes rose abruptly and were clearlyoutliers to the time trend of 2001-04. Such a sudden changein error sizes could be attributed to three possible causes,namely, an abrupt change in the elderly population size, or
The Life Table of Macau 2001: Anomaly and Resolution澳門研究104第43期Table 6 Deviation of Adjusted from Expected Deaths in Age Interval [75+), by Method, Model and Sex(M=Male, F=Female)Item Ungraduated Tables Graduated TablesRefined Table Reed-Merrell Greville Brass Model Coale Model HK-2001 ModelYear Male Female Male Female Male Female Male Female Male Female Male Female2001 1.8 0.2 2.3 0.5 1.9 0.3 15.3 8.1 5.5 1.8 0.5 -0.12002 -6.5 -6.9 -6.1 -6.7 -6.4 -6.8 6.0 0.6 -3.2 -5.3 -7.9 -7.22003 -2.6 -5.4 -2.1 -5.1 -5.4 -2.3 12.1 2.9 1.4 -3.6 -4.1 -5.62004 7.4 4.0 8.1 4.3 7.6 4.1 26.1 14.4 12.5 6.2 5.6 3.62005 47.7* 36.4 48.7* 36.9 47.8* 36.5 79.2* 53.1 56.6* 39.8 44.9 35.82006 -59.4* -53.7* -59.1* -53.5* -59.1* -53.6 -54.6 -50.9 -58.6* -53.1 -60.4* -53.72005a -16.6 -20.6 -16.1 -20.4 -16.4 -20.5 -3.2 -13.7 -13.1 -19.2 -18.1 -20.82006a -1.8 -11.4 -1.1 -11.0 -1.6 -11.2 19.2 -1.4 3.9 -9.3 -4.0 -11.7Notes: * Significant at .05.a Using estimates unaffected by 2006-survey.in the elderly mortality-related factors, or a substantial under-counting of the elderly of [75+) in the 2006-survey (whichdirectly affected the elderly population estimates of end-2006,and the revised and mid-year estimates of 2005 and 2006).Among these possibilities, the last one seemed most likely.Assuming the last cause, the MP[75+) of (11) in 2005 and2006 were replaced by the unaffected begin-year elderlyestimates of 2005 and 2006 in computing the deviations, yieldingthe figures in the lower panel of Table 6, which were allinsignificant, and with error sizes greatly reduced to near thetrack of the time trend. For this reason, it was more reasonableto adopt the lower panel figures of Table 4 as the adjusteddeaths for 2005 and 2006. In conclusion, the treatment givenearlier to [85+) and its extended use in adjusting the actualdeaths in [75+) had been shown to be appropriate for 2001-06.The retest results of the remaining 16 age intervals canonly be summarized below (Tables 7 and 8).The above results showed that the three ungraduatedtables and the Hong Kong-graduated table were less inconsistentwith the recorded deaths than those graduated by Brass andCoale models. This was expectable because of the geographicalproximity, cultural and administrative similarity between HongKong and Macau, which yielded a good degree of convergencein mortality-related conditions such as environmental situation,disease pattern, food habits, and medical availability, ascompared to other populations (upon which the Brass andCoale models were based) which differed markedly from Macauin geographical, cultural, adminstrative and temporal terms. Next,the ungraduated and Hong Kong-graduated tables were minimallyinconsistent with the recorded deaths of 2001, and slightlymore inconsistent in the subsequent years. This was alsoexpectable in the light of the probable change in the mortality-related factors which increased the degree of inconsistencyin years beyond 2001. Moreover, a closer look at the significantage intervals revealed no systematic pattern of error acrossages and time, which led to a belief of the random occurrenceof the significant deviations between actual and expected deaths(probably caused by the random fluctuation of migration flows).On the other hand, the degree of consistency betweenTable 7 Number of Age Intervals (Among 16) Signifi-cant in Deviation of Recorded from Expected Deathsby Method, Model and Sex (M=Male, F=Female)*Item Ungraduated Tablesa Graduated TablesRefined Reed-GrevilleBrass Coale HK-2001Tableb Merrell Model Model ModelbYear M F M F M F M F M F M F2001 0 0 0 0 0 0 7 2 3 4 0 02002 1 1 1 1 1 1 7 4 6 3 1 22003 3 1 3 1 3 1 5 5 9 3 4 12004 1 3 1 3 1 3 5 5 5 4 1 12005 3 0 3 0 3 0 6 1 7 5 0 12006 1 0 1 0 1 0 6 3 3 6 1 2Notes: * Poisson approximation was used when expected deaths were notexceeding 5.a The life table, after adjusting the death rate of [85+), was alsoreconstructed by Reed-Merrell and Greville methods.b Refined table = Table 4, and HK-2001 model = Table 5.
105《澳門研究》第43期2007. 12the life table and actual death data can be seen from theabsolute values of the actual-expected deviations (i.e., absolutepredictive errors in number of deaths) among the various ageintervals, as summarized below (Table 8). It suffices to showonly the absolute deviations of the refined (Table 4) and theHong Kong-graduated (Table 5) life tables.Table 8 Median and Upper Quartile (Parenthesized)of Absolute Deviations Detween Actual and ExpectedDeaths per Age Interval, by Sex, Refined and HongKong-graduated TablesItem Refined HK-GraduatedYear Male Female Male Female20011.7 0.2 2.7 1.7(3.0) (0.8) (10.7) (3.3)20022.7 2.6 1.2 1.6(6.1) (4.9) (6.7) (3.5)20035.3 4.3 3.5 1.9(9.3) (6.5) (12.6) (3.2)20043.1 2.8 3.0 2.2(6.3) (4.7) (10.0) (5.9)20053.8 1.8 3.4 2.2(6.0) (5.5) (5.2) (7.1)20064.3 4.6 4.1 2.3(7.9) (8.2) (6.0) (7.5)As indicated in Table 8, the medians and upper quartilesof absolute error per age interval were small. Excludingthe elderly [75+) whose recorded deaths had already beenadjusted upward, the maximum absolute deviations among allother age intervals through all years and sexes were 29.6and 29.1 in the refined and Hong Kong-graduated tablesrespectively, and the remaining deviations were much lessthan these values. Moreover, the refined and Hong Kong-graduated tables were both consistent with the death data of2001-2006 to about the same degree. Tables 7 and 8 togetherthus provided initial evidence to the general applicability ofthe life table, whether graduated or not, to the local mortalityof 2001--2006.7. ConclusionThe present piece of work indicates that none but oneage interval (the oldest one) frustrates the belief of the capacityof the initial and later improved life tables to reflect Macau’smortality experience in 2001. It also points out the likelihoodthat routine use of conventional procedures to construct Macau’slife tables may yield results that few investigators, if any,will feel credible. A main source of this problem, as revealedby testing the initial life table, is probably the mobile natureof the local elderly (whose death rate is higher than peopleof other age intervals) which spuriously suppresses theirobserved death rates and hence raises their Tx-values which,in turn, exaggerates the ex-values of all age intervals.Geographical mobility, of course, exists in younger age intervalsevery year. Yet, due to their low death rates, such spuriouseffect is not as visible as in the elderly population. (Suchan exaggeration of the elderly ex value is also visible ina life table basing on the 1991-census data.) After adjustingthe elderly death rate, a reasonable life table of Macau canbe obtained, with life expectancy at birth for either sex closeto the world top around 2001, instead of leading 2 yearsahead. Yet this value of e0 should not be taken too strictlysince the life expectancy e85, whose adjustment leads to thechange of all other ex, is a regression estimate from worlddata, which may be somewhat higher or lower than the truelocal value, though unlikely to be far apart from it. Perhapsit is more proper to say that Macau’s life expectancy atbirth in 2001 was well within the top 5% of the world.Testing a life table for inconsistency with recorded datararely catches investigators’interest. The tentative test usedabove is straightforward and simple, but its workability dependson the accuracy of the estimates of the begin-year age structureand the reliability of the death registration system. Hence testingdone with data near the year of an accurate census orintermediate survey is presumably more conclusive than withdata of other years. Moreover, the test essentially functionsto rule out inappropriate life tables, instead of selecting appropriateones, under a given allowance for predictive error (which isalso expressible in terms of significance level). Given a setof recorded deaths specified by ages, different life tables havedifferent degrees of inconsistency with it (as shown, for example,in Tables 5 above). With respect to this, the test has beenshown to be able to reveal such inconsistency and generateresults which are in line with substantive explanation andexpectation. On the other hand, since the life table is tested
The Life Table of Macau 2001: Anomaly and Resolution澳門研究106第43期with death data five years after the census year (2001), withsome 0 to 3 age intervals showing significant prediction errorsacross sexes and virtually all years (save 2003 in the HK-graduated table), together with small sizes of median, upperquartile and maximum prediction errors in terms of numberof deaths, the predictive validity and applicability of the Macaulife table of 2001, whether shown in Table 4 or Table 5,have been generally confirmed. There are indeed other waysto tackle the problem of Macau’s type. The approach takenin this paper has the merits of enabling the precise identificationof the statistical and substantive sources of the problem andthe re-validation of the life table after remedial measureswhatsoever have been taken.Notes:1 Macau Statistics and Census Service: Tabuas de Mortalidadeda Populacao de Macau.2 Keyfitz, N. T., Introduction to the Mathematics of Population(New York: Addison-Wesley, 1977).3 Chiang, Chin Long, “The Life Table and its Construction,”In Chiang, Chin Long (Ed.), Introduction to StochasticProcesses in Biostatistics (New York: Wiley, 1968), pp.189--214.4 This is equivalent to Shryock, H. S., Siegel, J. S. andassociates, The Methods and Materials of Demography (NewYork: Academic Press, 1976), Chapter 14, Formula C.5 Chiang, Chin Long, “The Life Table and its Construction,”In Chiang, Chin Long (Ed.), Introduction to StochasticProcesses in Biostatistics (New York: Wiley, 1968), pp.189--214.6 Ibid.7 Macau Statistics and Census Service: Yearbook of Statistics,2001 to 2005.8 Brass, W., “On the Scale of Mortality,” in Brass, W. (Ed.),Biological Aspects of Demography (London: Taylor-Francis,1971), pp. 69--110.9 Ibid.1 0 Coale, A. J., Demeny, P. and Vaughan, B., Regional ModelLife Tables and Stable Populations (2nd Edition) (New York:Academic Press, 1983).1 1 Hong Kong Census and Statistics Department, Hong KongLi fe Tables 1996--2031 (Hong Kong: HKSAR Print ingDepartment, 2002).
12 5《澳門研究》第43期2007. 12隨 老年人口的迅速增長， 60歲及以上的人口將從2000年的大約 6億增至到2050年的近20 億。澳門地區 60 或以上的人口已佔總人口的10.6% 1，老齡化問題也引起澳門社會各界的高度重視。澳門鏡湖護理學院在澳門特別行政區政府社會工作局的大力支持下，於2004年對澳門2039位60歲或以上的居家長者進行了長期照顧服務需求的評估調查。根據該次調查結果，發現長者的身體疾病狀況、日常生活能力、精神認知功能、抑鬱症狀、社會網路、居住狀況以及有無人照顧等 7個方面對長者的長期照顧服務需求影響較大，因此，本人旨在以長者在上述 7個方面的表現來建立澳門居家長者長期照顧服務評估指標體系，希望從7個方面的差異來估計長者所需，並作為提供長者服務程度的依據。當長者患有多種疾病、AD L 84分、SPMSQ 4分、G DS 8分、社會網路 19分、獨居/獨居夫婦、及無人照顧的任何一種情況下，都需要不同程度的幫助，有12.8%長者存在 3 種或以上情況。按照上述 7項評估低於正常值時，根據每3項評估在正常值以下的組合為例，可分別組成35種不同的狀態，以反映居家長者長期照顧服務評估指標體系。一、長者情況分類根據調查的結果，發現長者的身體疾病狀況、日常生活能力、精神認知功能、抑鬱症狀、社會網路以、居住狀況及有無照顧等7個方面對長期照顧服務需求影響較大。在調查中發現存在 3種或以上情況的長者（12.8%），如果沒有照顧人員幾乎沒有自己生活的可能，就是在有照顧人員的情況下，也需要長期提供專業和非專業的照顧服務支援，同時要考慮對照顧者的技能和心理情感的支持。在研究調查的長者7種情況評估指標為： 獨居長者或獨居夫婦，指單獨居住或身邊沒有子女的老年夫婦； 精神認知功能有中度損傷的長者，調查選用簡短認知功能問卷（Short Portable Mental S tateQ ues t i onnair e, SPMSQ），共10 分，7分或以上為正常， 4分表示有中毒或重度認知功能損傷 2； 日常活動能力（Act iv it ies D ail y Liv i ng, AD L）降低，採用改良巴氏指數評估（M odif i ed Barth el Index , MBI），共 100分， 84分表示長者的日常生活不能獨立完成，開始依賴他人的協助，分數越低依賴他人的協助越多，如果在 34分時，表示長者生活不能自理，完全需要他人的照顧3； 長者有抑鬱狀態，通過老年抑鬱量表（G er iat r i c D epre ss i on Sc al e, G DS）評估，共15分，如果 8分提示長者有抑鬱狀態4； 社會支援不足，調查選用社會網路量表（Soc ial Net -w ork Sc al e，SNS），共50分，當 1 9分時，表示社會網路不足，與人的溝通交流有困難 5； 患有多種疾病，調查中，發現很多長者患有 2種以上的慢性疾病； 無人照顧或陪伴的狀態。下列長者不同情況的分類根據：長者處在獨居 /獨居夫婦、 SPMSQ 4分、ADL 84分、GDS 8分、社會網路 19分、患有3種疾病及無人照顧，按同時存在3種情況為例共有35種組合，如表1所示：澳門居家長者長期照顧服務評估指標初探朱明霞 ** 澳門鏡湖護理學院副教授
12 7《澳門研究》第43期2007. 12雖然長期照顧也因不同文化或地區而有不同的解釋及表達，但某些信念卻是共同的。故相應的長期照顧服務也要在共識的基礎上考慮接受者的文化、性別、地區習慣、倫理及語言等因素。(二) 私人與公眾部門的角色與責任澳門是一個社團文化活躍的社會。長期以來長者的照顧服務供給體系都是由政府和民間機構合作，共同服務澳門的長者。在澳門有關長者的公營和私營的社會福利服務單位有61個，包括老人院舍、長者宿舍、長者中心、耆康中心、家務助理隊及長者關懷服務網絡。當然，任何長期照顧服務的改革與發展措施，都要配合適應的系統及合理的程式，以使主要負責人可以識別其需要並給予改善。個人、家人、社會、政府、服務機構都是主要負責人，彼此的協助需要明確各自的角色和責任，並保持發展及不斷更新。英國政府的角色從提供服務的壟斷者轉變為“使能者”，訂定契約和購買服務的方式來刺激民間機構服務供給的增加；組織社會服務與醫療衛生部門等機構調整。重視需求評估和個案管理制度，避免服務分割化及資源浪費；重視使用者和照顧者的參與和選擇；改善了政府與各機構間的協同合作7。長期照顧體系的穩定也應受到法治的保障。(三) 公共教育有效地實施政策改革首先需要一個得到公眾群體的廣泛認識，藉此，也確保其中的個人和團隊得到肯定。實施改善澳門長者長期照顧服務需要全社會的廣泛認識、重視、關心和積極參與。為了作出適合長者與家庭接受及提供支持性的援助計劃，需要讓社會瞭解社區中的長者真實所需、現實情況以及可作的選擇。對於全社會的公眾教育應以合理可信靠的資源，以正規和非正規的方式傳送訊息。(四) 提供長期照顧服務基礎結構為了討論將來的發展方向，對目前長期照顧服務基礎結構的評估是至關重要的。澳門政府已在幾年前對長者照顧供給體系進行了評估研究 8。一個長期照顧體系是向全體長者提供所需的整套服務，應該是一個可由長者隨自己的意願及想法的選擇而參與、退出及再參與的體系 9。對於一個全面而持續的照顧服務應考慮公平的機會、福利與服務的範圍、保險範圍、參加條件（評估）、健康與社會之間關係及基礎結構的適應性等。(五)長期照顧體系與服務之收入保證及資金運作在正常情況下，健康照顧成本控制迫使長期照顧政策作重新評估。目前，很多國家或地區的長期照顧服務的提供都存在因過多的需要而使現有服務與體制負擔過重，所需經費不斷增長，這種情況需要政府和民間（公、私）機構的合作尋求資金的支持來作出新的回應。資源應有合理的結構來源。對於長者長期照顧服務的經費來源及運作模式應該是個人、企業（機構）、社團組織及政府必須考慮和面對的問題。長期照顧的資金來源一般分為全部由政府提供、全部自付、機構與個人共同支付以及保險等。不同的國家根據自己的資源採用醫療保險、全民醫療免費或條件性承擔等。香港的資金短缺已成為未能回應大量長期照顧需求的原因 10，目前香港政府推行強制性公積金，以保障退休後的基本需要。社會的每個人都會走進老年，故必須引起全社會的重視。(六) 科技技術的發展從調查過程中體會，現代科技是可以為長者服務的，如針對殘障長者需要的各種輔助用具（餐具、手杖、身體監測儀等）。相信現有和新的科技對將來的長期照顧服務會有越來越大的貢獻，若某項科技確有成本效應，應盡快抓住機會，包括由本澳市場開發，也包括及時由外地引進。利用科技更好的服務於人類，應該進一步全面灌注。總之，規範性評估是合理使用資源的基礎，長者長期照顧服務的評估指標結合本地區長者特點；為居家長者提供長期照顧需要多層次服務，並需要結合長者的家庭、社區及評估結果，同時要尊重長者的意願；長期照顧政策需要讓社會大眾明白，重視宣傳途徑和方法；合理運用科技資源服務長者；當然長者照顧服務需要政府、機構、從業人員合作、溝通、協調及互相支持，全社會的關心和參與。註釋：1 澳門統計暨普查局：《澳門居住人口估計》， 2 005年。2 N ga n, M. H ., Le un g, M . F. , Kw an , Y. H ., Yeu ng , W. T. an dC ho ng, M. L ., A St ud y of t he Lo ng-Te rm Ca re Ne ed s, Pa t-t erns an d Im pact of t he Eld er ly in H ong Kon g (Hon g Ko ng:C ity Un iversity of H on g Kon g, 1 996 )；殷磊：《老年護理學》，北京：人民衛生出版社， 20 0 0 年。3 N ga n, M. H ., Le un g, M . F. , Kw an , Y. H ., Yeu ng , W. T. an d
澳門居家長者長期照顧服務評估指標初探澳門研究12 8第43期Ch on g, M . L ., A St udy o f t he L on g-Term C are N ee ds, Pat -te rns and Imp act o f th e Eld er ly in Ho ng Ko ng (H on g Kon g:Cit y Uni ve rsity of H ong K ong , 19 96)；王玉龍：《康復評定》，北京：人民衛生出版社， 2 00 0 年；O’Sul li van ,S. B. a nd Schm itz, T. J. , P hysica l R eh ab ilit at ion : Asse ss-men t an d Tre at men t (3 rd Edit ion ) (Ph ilad elph ia: F . A . Da visCo mpa ny, 1 994 ) .4 王得寶：《GDS-1 5 的廣東話版》，香港：香港葵湧醫院老年精神科， 1 99 8 年。5 Lub ben , J. E. and Giro nda, M. W., “Social Su ppo rt Ne two rks,” i n Oste rwe il, D ., Brum mel-S mit h, K. an d Be ck, J. (Ed s.) ,Co mpre he nsive Ge ri at ri c Assessme nt (Ne w Yo rk: McGraw -Hill, 20 00) , pp . 1 21--1 37.6 吳淑瓊：《建構長期照護體系先導計劃第一年計劃研究報告》，內政部網站， 200 5年 5月 10日：h ttp :// sowf .moi. go v. tw /2 5/% E7% 9B% AE% E9%8 C% 841 .h tm 。7 World He alt h Org an izatio n, Tow ards an d In tern ati ona l C on -sensu s on Policy for Lon g-Term C are of th e Age ing (20 00) .8 梁氏顧問有限公司：《澳門特別行政區長者照顧供給體系》，澳門：澳門特別行政區政府印務局， 2 0 0 4年。9 Le un g, E. M. F . , “C ha ng in g N ee ds a nd Ch an gin g S erviceDe li very f o r Lo ng – Term C a re in H on g K on g, ”Jo urn al ofAgin g & Socia l Po licy , Vo l. 13 (2 00 1) , pp. 1 55--1 68. （梁萬福：《香港的長期照顧──需求與服務提供的轉變》，中文翻譯節錄載於《政策評論》，第 23 期， 2 003 年，第 4--6 頁。）1 0 同註 8 。
13 1《澳門研究》第43期2007. 12要依靠”。28對他們來說，西北岸毛皮貿易尚無競爭對手，非常誘人。除了利潤，西北岸毛皮更重要的意義在於，它能使轉移到澳門的在華散商擴大其“在中國的地盤”，不使自己限於先前在公司控制下“偷偷摸摸的港腳代理人業務上獲得不可靠的收入”。29考克斯（J ohnH enry C ox）──178 3年還賴在廣州的最後一個散商──率先跨出了這一步。在廣州時，鐘錶商人考克斯代理中印間的英國港腳散商貿易 30，在此期間（大約1782年），他與印度的英籍散商畢爾（D aniel Beale）合夥，組成考克斯－畢爾行（Cox & Beal e）。 31一年後，考克斯的業務轉移到澳門，與里德（ Jo hnR eid）合夥成立了代理商行“考克斯－里德”（Co x &R eid）。里德曾在“孟加拉的公司海事處”任職，由於東印度公司禁止此類僱員跳過委員會私代理港腳商人業務，一些人為了繼續從事代理選擇了退出公司。 32可能就是在這種情況下，里德離開公司，加入奧地利籍，搖身一變成為皇家奧地利公司（Imperi a lAus t rian Company）主持人和領事，於1779年來到廣州。 33歸化其他國籍成為規避公司法令的招數，不久後幾乎所有的“英國散商”都採用了這種辦法。34考克斯和里德憑藉各自身份、關係網絡以及對中國和印度商業環境的熟悉，一俟脫離廣州制度的約束和壓制，便在澳門施展拳腳。他們從為到中國進行港腳貿易的散商提供出售、代辦、倉儲等服務開始，在積累資本後，涉足保險、銀行業務，也購買船隻組織參加港腳貿易航行，在澳門與加爾各答之間販運鴉片和棉花。 35 1785年之前，考克斯通過里德、畢爾等與加爾各答關係密切的夥伴創辦了孟加拉皮貨莊（Bengal Fur Com pany）， 36這是牽線人、投資人和合夥人組成的複雜關係網絡，其中包括印度總督馬克弗森（Si r J ohn Mac pher son ）的資金。 37孟加拉皮貨莊的成立為西北岸毛皮貿易做好了準備。從法律上講，英國的東方貿易由東印度公司壟斷，太平洋貿易和殖民特許權由南海公司持有，而兩公司勢力範圍重疊的北太平洋區域，雖然貿易和開發權利歸屬尚未得到明確界定，但私商航行和貿易完全不具合法性。同樣重要的是，懸掛葡萄牙旗幟的船隻方便停泊澳門，因而可以“將皮貨轉到駛往黃埔的下一班港腳船隻商，每一條船他能夠節省兩千元”。38“加入外國公司，……懸掛葡萄牙或奧地利旗幟，從而規避壟斷法，並順利地進入澳門”，成為散商從事新興的西北岸貿易時的必然選擇。考克斯的合夥人之一──澳門葡萄牙人卡瓦略（J oão C ar val ho）幫助解決了這個問題，他曾在孟買經商並加入英國籍，與澳門總督私交甚篤，海獺號航行籌備期間他在澳門為該船取得了葡萄牙旗號。 391785 年 4 月 15 日， 60 噸雙桅帆船海獺號（SeaO t ter）由船長哈納（J ames Hanna）率領從澳門出發，經 4個月航行抵達努特卡灣，並於當年 12月底迅速返回澳門。航行共帶回海獺皮 560張，整批貨物值20,600元，獲利約3500元，其中有140張頭等毛皮以高達每張60元的價格在廣州銷售。 40 航行取得了巨大的商業成功，並建立了西北岸商業航線。首次西北岸航行的成功屬於考克斯、里德和卡瓦略等在澳英國散商，其中也不乏東印度公司在華大班和印度大商人的參與。海獺號船長哈納用出資人的名字命名航行途經地點以示致意，在他繪製的地圖上，除考克斯島外，還出現了蘭斯島（L a nc e’sIsland），雷恩灣（Lane’s Bay），菲茨休峽灣（F itz hughSound）等地名，暴露了東印度公司駐廣州大班大衛‧蘭斯（Dav id Lanc e）、亨利‧雷恩（Henry Lane）、威廉‧菲茨休（Wi ll iam Fi tzhugh）等人與海獺號航行無法否認的關係。41這是上一階段貿易模式殘餘的影響：在廣州體系中，“散商貿易是通過大班進行的，……全部的交易，必須經公司管理會一個或幾個成員之手”42，其私人利益借公司特權和勢力的壓力滲透進散商的經營之中。雖然被從廣州驅逐出來，這種束縛仍然沒有完全解除。但是，“不受限制及不受監督而進入中國市場”43正是轉移到澳門的散商們的最終目標，儘管這要在下個世紀中葉才能實現，但海獺號航行證明了散商企業精神和能力，為英國散商指出了發展方向。1786年5月，哈納再次從澳門前往西北岸，執行任務的是考克斯─里德行的 120噸30人同名海獺號的雙桅方帆船。當這艘海獺號於8月到達努特卡灣時，發現兩艘來自孟買的船已捷足先登，可供搜集的毛皮所剩無幾。此時英國商人們明白毛皮資源並非取之不竭，對西北岸毛皮貿易的競爭也已展開。 1787年2月回到澳門時，海獺號上所帶貨物僅值8000元，與首航相形見絀。 44哈納第二次航行的同一年，即 1786年11月，前
澳門與英國商人的美洲西北岸毛皮貿易︰1779--1800澳門研究13 2第43期東印度公司船長巴克利（Charl es Wi ll iam Bark ley）指揮 4 00 噸大船皇鷹號（Im peri a l Eagl e）從奧斯坦德（O stend）出發前往西北岸，成為當時最大的毛皮貿易船。皇鷹號是英國商船，為了掩蓋出資者的身份，船隻由奧地利東印度公司出面裝備，懸掛奧地利旗幟，並從歐洲大陸出發，使它看上去是一次歐洲航行。船長巴克利的日誌顯示，皇鷹號的主要組織者是當時身份為奧地利領事的里德，其出資者也以澳門和印度的英國商人為主，除里德外，還有其合夥人考克斯、畢爾45、孟加拉皮貨莊，還有一些“東印度公司在華大班和倫敦董事”。 46 皇鷹號於1787年6 月到達努特卡灣，成為當年最早到達的商船，順利地收購到努特卡的大部分毛皮。皇鷹號還從努特卡向南進行了一系列地理探險，修正了庫克的一些錯誤論斷，直到胡安德富卡海峽（J uan d eFu ca），從那裏駛向澳門 47，趕在喬治國王號（KingGeor ge）和夏洛特皇后號（Q ueen Charl ot）之前到達。巴克利將毛皮委託給了航行出資人畢爾設在澳門的商行，儘管市場已經飽和，巴克利名下的約800張毛皮仍然共賣得30,000元，平均價格43元。48孟買出發的兩艘船是 350噸庫克船長（Ca ptainCoo k）號和 100噸試驗號（Ex peri men t）， 178 5年 12月出發，1786年6月到達努特卡灣，同年底相繼返回澳門。雖然成績也不理想，僅帶回604張良莠不齊的毛皮，但仍由澳門代理人以總共24000元的滿意價格售出。不過，相對從孟買出發的航行距離，這些收益不足以抵消遠征成本。49這是孟買方面的英國散商對西北岸毛皮貿易的唯──次嘗試。由斯特蘭治（Jam es St range）說服孟買當時最有勢力的私商司各特（Da vi d Scot t）出資。 50通過司各特，斯特蘭治的西北岸探險和貿易活動得到公司孟買議事會的全力支持，這與印度方面通過將港腳貿易開放給散商從而開發中國和太平洋貿易的立場是一致的。除了許可，船隻還得到了馬德拉斯海軍基地的裝備、士兵和白人水手。除了毛皮貿易，航行計劃還依照公司的意圖，準備考察整個北太平洋地區並盡可能與之建立貿易聯繫，“如果一切順利，還應在美洲海岸建立一個殖民點和設防的港口”51；為了保證能進入澳門進行銷售，首先前往果阿從葡萄牙總督處取得通行證和相關信函，還在澳門僱請了一名代理，為航行和貿易提供各種便利，並幫助協調與中國人或東印度公司在華委員會的關係，解決可能會遇到的麻煩。52然而，由於船隊長經驗不足以及運氣不佳，航行在印度洋就不順利，未能在馬拉巴爾靠岸，太平洋航行和貿易更乏善可陳。除了人的因素，孟買的客觀條件也不利於參與西北岸貿易，穿過亞洲海域的航行比較艱難並受限於季風，還須對付荷蘭和法國等敵人的船隻以及各地海盜。孟買各方面因此認為“投資這類風險高而利潤又無法保證的貿易得不償失”，此後，司各特等孟買投資者都不願“再將船隻和資金投入這項獲利把握不大的貿易之中”，“除非東印度公司直接參與”。斯特蘭治曾再次“試圖說服倫敦母公司在努特卡灣建立殖民點”，然而，“在東印度公司董事中極具影響力的倫敦船運利益集團對利用印度商船開展這些耗資巨大的太平洋計劃不感興趣。”53此後孟買散商便退出了西北岸的競爭。而在與對華貿易關係更為密切的孟加拉，英國散商毫不猶豫地投入到西北岸毛皮貿易中。 1780年代的孟加拉正處於上升時期，其散商除了帕斯人外，主要來自幾個蘇格蘭家族家族。這些精明蘇格蘭商人受過良好教育且極富進取精神，在公司開放港腳貿易後逐漸挫敗公司僱員的打壓和排擠，在貿易活動中越來越主動。54他們從澳門合夥人考克斯處獲得有關毛皮貿易的信息，通過孟加拉皮貨莊和孟加拉皮貨會（Beng al Fur So ci ety）計劃和執行航行。 55兩個組織分別裝備了2 00噸努特卡號和 100 噸海獺號（與澳門船隻同名，當年冬季在阿拉斯加水域失事），於 1786年3月──比孟買船隻稍晚幾個月──由航行合夥人之一邁爾斯（J ohn Meares）指揮從加爾各答向西北岸開進。同哈納一樣，邁爾斯也未經東印度公司的許可，因此航行懸葡萄牙旗幟進行。由於對阿拉斯加冬季的惡劣氣候條件估計不足，麥爾斯本人率領的努特卡號於1786年到1787年的冬季被冰封在威廉太子灣內，直到1787年5月才被從倫敦到此的英國毛皮商船喬治國王號和夏洛特王后號解救出來。邁爾斯指揮努特卡號於1787年搶在其他船隻之前到澳門，船上的350張毛皮以40元的平均價格成功銷售，共獲益約14,000元。56喬治國王號和夏洛特王后號雖然屬於倫敦私商埃齊斯（Ri char d Cadm an Etc he s），但經他協調了壟斷公司之間的微妙關係後，拿到了南海公司為期 5年的
13 3《澳門研究》第43期2007. 12太平洋貿易特許，又以毛皮在廣州的銷售權作為交換，從東印度公司拿到運輸茶葉到倫敦的特許 57，其在太平洋海域的航行和在廣州的貿易活動都取得合法資格。兩船緊隨努特卡號到達澳門，共帶回 2552張海獺皮，以平均每張20元的價格由公司駐華大班在廣州出售，獲 54,857元。 58這個價格遠低於當時80--90元的市價，西北岸毛皮貿易研究開創者豪威（F . W. Howay）對毛皮商與東印度公司的多種交易進行分析後，將虧損歸咎於負責銷售的東印度公司，因為公司在廣州的銷售受制於行商“無所不在的控制和盤剝”。59喬治國王號和夏洛特王后號嚴格來說屬於公司船，享有經營歐亞航運特許，這是經營港腳貿易的散商可望不可及的特殊優惠。兩船船長對邁爾斯的救援只是出於人道主義，在他們看來，努特卡號未經南海公司或英國政府許可私自進行的太平洋航行屬非法販運和無照經營，直接危害了埃齊斯的合法利益，所以對其罰款500英鎊，勒令中止一切商業活動並立即回到中國。 60面對公司特許船隻，背後有實力雄厚的孟加拉散商支持的邁爾斯儘管指責對方乘人之危，侵犯自由商人的貿易權61，還是只能在無奈中回到澳門。不過，邁爾斯很快就得到加爾各答投資者的授意，在澳門購買並裝備新船，準備下一輪西北岸航行。邁爾斯將澳門作為新航行的基地 62，他所代表的參與西北岸毛皮貿易的孟加拉自由商業勢力也隨之轉移到澳門。三、以澳門為中心的西北岸毛皮貿易及其影響從1779年庫克船隊經過澳門帶來有關西北岸資源的信息和航行資料，到1787年，英國散商在澳門合夥組織投資及其代理的印度或倫敦英商的幾次西北岸航行的均已完成，毛皮已經成為主要英國散商關注的貿易項目，澳門作為主要投資商行和組織者的所在地、最佳出發口岸和市場的唯一自由入口，成為這項貿易的中心。東印度公司倫敦董事會對於這項貿易的興趣淡漠，而印度的公司委員會則持觀望和試探的態度，這給私人投資者留下了發揮的空間。然而，對投資於這項新興貿易的英國散商來說，這是個困難重重的機會：東印度公司對封閉的中國市場的壟斷和南海公司把持的太平洋航行特許權是主要障礙。為實現西北岸貿易，自由貿易者從不同側面尋找解決辦法：一方面是孟買散商以及倫敦私商埃齊斯尋求公司當局支持，使航行至少獲得港腳貿易性質的認可；另一方面，主要是以澳門為基地的私人商行通過不同國家的旗幟和身份的掩護以規避壟斷法，開展有違壟斷權的航行和貿易。從商業角度來說，這兩種辦法各有利弊，對於能自由無阻地航行並進入廣州市場的埃齊斯公司來說，除了成本的增加，東印度公司在廣州敷衍式的銷售還使整個航行的利潤大打折扣。更令特許商人失望的是，船隊以毛皮銷售所得換取茶葉的計劃被公司斷然拒絕。為了保證對茶葉的壟斷，東印度公司堅持直接支付白銀匯票──而獲得中國商品才是倫敦出發的環球航行最有利可圖的一環，毛皮只是取代貴金屬的支付方式。 63對自由貿易者而言，儘管在遙遠的西北岸與特許船隻相遇時底氣不足，但其往來澳門絲毫不受影響；其銷售價格雖然會隨供求關係變化，但不必受制於廣州公行和東印度公司的盤剝；最重要的是，通過澳門英商代理商行及葡人商行，他們能夠輕易地與“行外”中國商人大做絲、土布甚至茶葉生意。 64當這些商人由於西北岸毛皮生意而同時出現在澳門時，各自優劣勢一目了然，合作互補便順理成章。 1787 年，澳門的英國商行構成發生了一些變化。由於奧地利商館的倒閉，里德被迫離開中國。畢爾此時取得了普魯士國王的委任狀來到澳門，成為領事。 65為毛皮生意而創辦的考克斯－里德行現在由考克斯－畢爾行繼承。 66劫後餘生的麥爾斯對於開發西北岸依舊胸懷大志，並再次籌措航行的牽線人角色。孟加拉英國商人通過邁爾斯 67，與考克斯－畢爾公司（John Henry Cox and Davi d Beale & C o.）68及其葡萄牙合夥人聯合，成立了名叫“商業領主”（Merc hant Propr ietors）的貿易同盟。691787年底，兩艘商船在澳門得到裝備，230噸的菲里斯（F eli c e）和 200 噸的伊菲珍妮亞（ Iphi geni a）懸掛葡萄牙旗幟，名義上的所有權和船長都是葡萄牙人 70， 1788年 1 月2 2日，麥爾斯率領船隊從 仔（T ypa）起錨，前往西北岸。這一次，航行目的超越了普通的貿易和發現，而是進一步希望通過與印第安部落首領結盟獨攬努特卡灣的貿易權，並得到一塊適宜建立貿易基地的土地，從而壓倒其主要競爭
澳門與英國商人的美洲西北岸毛皮貿易︰1779--1800澳門研究13 4第43期對手──埃齊斯的喬治國王灣公司。 71菲里斯於1788年5月直接到達努特卡灣，伊菲珍妮亞從澳門航行到阿拉斯加的庫克峽灣後經威廉太子灣向南，兩船又在努特卡灣匯合。麥爾斯得到了部落首領與其獨家貿易的承諾且被允許在一處建築倉庫，並在倉庫上升起英國國旗（但在喬治國王灣公司船出現時換成了葡萄牙旗幟 72），後又加築工事設防。而直接開到阿拉斯加的伊菲珍妮亞號由於有俄羅斯人和埃齊斯公司船捷足先登，竟然一無所獲。兩船在努特卡灣會合期間，又發現美國船隻接二連三到來。73麥爾斯決定將伊菲珍妮亞留在西北岸，自己則率菲里斯號於當年12月趕回澳門，意在利用已有優勢取得更多支持以加強要塞建設和對當地貨源的壟斷。1787--1788年，澳門匯聚 所有參與西北岸毛皮貿易的英國商業勢力，這些背景各不相同的私人公司，多數沒有合法航行權；唯一合法的埃奇斯公司所持有的特許權卻對從澳門出發的西北岸貿易船毫無約束力，而且其航線固定的環球航行成本高昂，再加上東印度公司在行商壟斷模式下的銷售不力，利潤很不理想。雙方在西北岸對資源的爭奪和對中國市場的競爭隨著航線逐步成熟而日益激烈。不同背景的英國自由商人在面對東印度公司對中國市場的強勢壟斷以及來自俄羅斯和美國等西北岸貿易力量的挑戰時，為了取得降低航行的成本、分享澳門在此項貿易中體現出來的明顯優勢，開始從競爭轉為合作，各取所長，優勢互補。1788年秋季，以考克斯－畢爾為主體的合夥商行與擁有特許權的埃齊斯家族公司在澳門合股，即“商人領主”同盟與埃齊斯家族的喬治國王灣公司組成新的聯盟：“倫敦－印度美洲西北岸貿易商人聯盟”（As so ci ated M erc hants of London and Indi a Trad -ing to the Nor thw est C oast of Ameri ca，西班牙人的記錄中提到“澳門倫敦自由公司” Fr ee Com pany ofLondon at Mac ao這個名稱 74），協議於1 789年1月23日簽署，規定所有船隻賬目合併，利潤均分。 75麥爾斯在他的回憶錄中寫道：“1788年秋天，英格蘭商人和印度商人合股形成一個利益共同體，共同開發美洲毛皮貿易。”76新的商人聯盟擁有5艘太平洋商船，曾指揮埃齊斯公司船的柯內特被任命為艦隊總司令，負責指揮前往努特卡灣建立殖民點的遠征隊。 77新的聯盟協調了所有參與西北岸毛皮貿易的英國私商的利益。1789年起，原本分散在倫敦、印度和澳門的英國西北岸毛皮商業力量在澳門聚合，將英國散商的資本、經驗付諸共同理想的實施。 3月和4月，新的商人聯盟連續派出哈德森（Thomas Hudson）船長率王妃號（Roy al Pr in ces s）和柯內特船長率亞爾古號（Argonaut）前往西北岸。船上載有多名中國工匠，前往努特卡鞏固商棧建築物，並擴大貿易規模。1789年4月3日聯盟在給艦隊指揮柯內特的命令中清楚地表示：“將商棧建設成為我們牢固的要塞，進行和平和安全的殖民活動，你負責保證這些活動不受侵擾。”這只是開始，還有其他的據點在計劃之中。此處將被命名為皮特要塞（Fort P i tt）78，以贏得政府支持。 79然而，此時新西班牙總督為了阻止俄羅斯人從阿拉斯加向東向南擴張80，開始派遣戰艦巡航以鞏固對加利福尼亞以北地區的控制，並且也試圖從努特卡壟斷毛皮貿易。英國商人與西班牙人在西北岸正面遭遇，伊菲珍妮亞號遭到西班牙戰艦扣押，後被釋放。麥爾斯指揮中國工匠在努特卡灣建造的西北美洲號（Northw est Am eric a）被奪走後毀棄，王妃號和亞爾古號被俘後作為戰利品被帶回墨西哥的聖布拉斯（San Blas），全體船員遭囚禁，造成著名的努特卡危機，幾乎引爆英、西兩國間大規模海戰。英國最終通過外交途徑取得勝利，與西班牙簽訂了馬德里條約，獲得了在西北岸自由貿易和建立基地的權利。81此後，英國政府又對東印度公司施加壓力，以期為自由商人爭取在中國的貿易權利。英國政府 1793年派出馬戛爾尼使團，試圖說服中國開放北方口岸以打破廣州壟斷，這與為自由商人爭取貿易空間不無關係。四、英國散商貿易：毛皮與鴉片努特卡事件標誌 英國散商在西北岸活動的高潮，到1792年，英國的西北岸毛皮貿易達到頂點。這一年，在西北岸海域的英國商船共有16艘，與俄國、美國、西班牙和法國的總和相當。其中有6--7隻屬於澳門的毛皮散商合夥商行，懸掛葡萄牙旗號以及此時身為瑞典海軍上校的考克斯剛弄到的瑞典旗號，往返於澳門和西北岸之間；另有3隻來自加爾各
13 5《澳門研究》第43期2007. 12答82，其出資人很可能就是澳門毛皮商行的成員和出資人。83隨後2年，主要由於拿破崙戰爭的影響，出現在西北岸英國商船陡降至6隻，此後一路下滑，到1800年左右，只偶爾有英國船隻出現，西北岸毛皮貿易已落入美國人手中。雖然英國散商的澳門合夥商行似乎“將中國貿易發展到泛太平洋方面去了”84，但是毛皮貿易的量在英國對華貿易中的份額始終很小，例如 1787年，在東印度公司的帳目下，兩艘獲得特許的商船所運送的西北岸毛皮所得貨款為5萬元，而當年從倫敦、孟買等地運到廣州的毛織品、棉花、金屬等貨物（白銀除外）售得款總共大約為117萬元，只佔不到5%，佔進出口總額的則只有1%左右。85 毛皮也並不是這個階段在澳門的英國散商唯一寄予厚望的商品，自從1729年鴉片被中國禁止輸入，這種本由公司大班經營的“藥材”生意就變成港腳貿易的重要內容。 86當1799年中國當局再次發出嚴令禁止鴉片進口時，公司想試圖將其置於公司大班的私人代理機構中，但在印度方面的支援下，公司代理行失敗了，“被迫將港腳貿易的廣州代理業務讓給那些帶有薄薄偽裝的‘英國散商’”，這“意味 考克斯－畢爾行的興隆”87。毛皮貿易發展過程中形成的散商商行成為鴉片貿易的主要組織。經過一些分合之後的考克斯－畢爾行在考克斯於 1791年死後，由畢爾的哥哥湯姆士‧畢爾（T hom as Beale ）以普魯士領事秘書的身份承襲。 88這些散商，以及在背後支持他們的司各特等印度大商行大都來自蘇格蘭，並因此同倫敦金融界、政界以及後來以北方為主的工業家有 盤根錯節的血統和利益聯繫。經過多次合夥人變動， 1832年威廉‧查頓（Will iam J ardine）和詹姆士‧孖地臣（JamesMatheson）成為最早的考克斯－畢爾行現在的主要合夥人，並形成名號固定的查頓‧孖地臣商行（J ardine& Mathes on），即“怡和洋行”。形成於毛皮貿易中的商行“變成了一種世襲的事業，一個商業的皇朝”。 89同時繼承下來的還有取得外國身份的模式，這在打破東印度公司為排擠散商而設的壁壘中起到了重要的作用。在里德之後，“英國散商”普遍歸化別國，除了畢爾兄弟， 1801年查理‧麥尼克（Char lesM agni ac）就以普魯士副領事的身份前往澳門和廣州，而孖地臣擁有丹麥證件。 90 18世紀最後幾年，外交豁免權或別國身份使英國散商獲准在中國居住，公司在華委員會多次試圖揭穿這些顯而易見的偽裝未果，散商出入廣州並與行商或行外商人接觸變得越來越容易。同時，懸掛別國旗幟──尤其是葡萄牙國旗──的習慣也一直持續到1834年東印度公司壟斷解除，在此期間，散商將鴉片貿易的集散地逐漸從澳門轉移到伶仃和香港，但他們“所施展的伎倆同考克斯是一樣的”。91澳門為被驅逐出廣州的英國散商提供了發展空間，在經營西北岸毛皮貿易過程中，不僅形成了一個固定的商人群體，還尋找到有效的組織和貿易模式，並將其延續到了同時發展的鴉片貿易中。同時，由於鴉片這種違禁商品的特殊性質，它只能“在廣州商業組織以外，在廣州以外的地方，通過行商以外的途徑經營”，所以毛皮貿易旁落後，英國散商依然需要倚賴澳門的特殊位置，因此從 1800年起的“最初的十年中，澳門是鴉片的市場”。 92 這也是澳門體系的終結。此後，由於港口自然條件和葡人管理的限制以及雙方的競爭，英國散商轉而選擇伶仃和香港。註釋：1 郭衛東：《論 18 世紀中葉澳門城市功能的轉型》，載於《中國史研究》，第 2 期， 2 001 年，第 15 1--152 頁。2 施白蒂：《澳門編年史》，澳門：澳門基金會， 19 95年，第 8 9 、 11 2 、 12 0 、 1 22 、 12 3 頁。3 《廣東海防匯覽》卷三七，《駁夷》二，第 5 --6 頁。4 Coa tes, A., Macao an d the Br itish , 1637 --1842: Prelude t o Hon gKong, （Hon g Kong : Oxford Un iversity Pre ss, 1988）, p. 60.5 格林堡著，康成譯：《鴉片戰爭前中英通商史》，北京：商務印書館， 19 61 年，第 3 8 頁。6 黃培芳：《香山縣誌》卷四《海防‧附澳門》，道光七年刊本，轉引自郭衛東：《論 18 世紀中葉澳門城市功能的轉型》，載於《中國史研究》，第 2 期， 2 00 1年，第 1 5 4 頁。7 Coa tes, A., Macao an d the Br itish , 1637 --1842: Prelude t o Hon gKong , （Hon g Kong : Oxford Un iversity Pre ss, 1988）, p. 60.8 廣州體系（C a n t o n S y st e m），即廣州的行商制度。1 757 年，乾隆下旨定廣州“一口通商”，兩年後頒佈《防夷五事》，將幾個主要西方國家的代表性貿易組織集中在廣州，限定貿易季節，並加以嚴厲監管和約束，人員不得自由出入。外國人在廣州設立商館，只能通過廣州行商與中國人互市。這個體系一直持續直到五口通商。張維華：《明清之際中西關係簡史》，濟南：齊魯書社，第 75 頁。9 同註 5 ，第 1 章。
澳門與英國商人的美洲西北岸毛皮貿易︰1779--1800澳門研究13 6第43期1 0 同上註，第 1 7 --1 9 頁。1 1 1 7 7 9 年弗農少將為馬德拉斯債權人派“海馬號”到廣州遞送信件一事，見馬士，區宗華譯：《東印度公司對華貿易編年史， 1 63 5 --1 8 34》，廣州：中山大學出版社，第 2 卷，第 3 70 --3 7 2 頁。1 2 同註 5 ，第 1 4 頁。1 3 同上註，第 1 9 頁。1 4 Gou g h, B. M ., Th e N o rth w est C oa st : Br it ish N avi ga t io n,Tra de, an d Di scover ie s to 181 2 （Va ncou ver : UBC Press,19 92）, p . 64 。 Whit eha ll ，英國大法官庭所在地，以辦事拖遝手續繁瑣著稱。1 5 同註 5 ，第 6 6 頁。1 6 以 2 00 噸船為例。 Wilson , D. A. , King Georg e’s Me n: Br it -ish Ship s an d Sailo rs in th e Pacif ic No r thw est -C hin a Trad e,178 5--1821（Mo scow: Ph. D . disser tation of University of Idaho,2004）, p. 356 。1 7 Me are s, J. （Ed.）, Vo ya ge s Ma de in t he Ye ars 1 78 8 a nd1 78 9 f ro m C hi na t o th e N or th Wes t C oa st of Am e r ica ,（Lon don : Log ogra phic Press, 179 0）, Vol . 2 , p. 2 89.1 8 Morr iso n, J. R ., A Chine se C ommercial Guide （Ca nton: AlbionPre ss, 1834）, pp. 26--2 7.1 9《東華續錄》乾隆四六。2 0 同註 5 ，第 1 9 頁。2 1 同上註，第 6 7 頁。2 2 同上註，第 6 7 頁。2 3 位於現加拿大溫哥華島西岸。 Gou gh, B. M., The N orth -west C oast: British N aviga tion, Trade, and Discover ies to 1812(Vancouver : U BC Press, 199 2), p. 50 。2 4 即西班牙銀元，等於 0 .7 2 中國銀兩，約值 5 先令，即一英鎊約為 4 元，見馬士，區宗華譯：《東印度公司對華貿易編年史， 16 3 5 --1 8 3 4》，廣州：中山大學出版社， 19 9 1 年，附錄。2 5 Beag lehol e, J. C. (Ed. ), The Jo urnals of C apta in Jame s Coo kon his Voya ges o f Discovery, (Syd ney: Bo yd ell Press, 19 67) ,p. 7 14 .2 6 Co ok, Ca pt. Ja mes and Kin g, Ca pt . Ja mes, A Voya ge t o t hePacif ic Ocea n 177 6--17 80 (L ond on: St ockda le an d Fie ldin g,178 4-17 85) , Vol. 4, p . 246.2 7 Ib id. , p. 2 47 .2 8 同註 5 ，第 7 0 頁。2 9 同上註，第 2 1 頁。3 0 馬士著，區宗華譯：《東印度公司對華貿易編年史，16 3 5--1 83 4》，廣州：中山大學出版社， 1 9 91 年，第40 7 頁。3 1 同註 5 ，第 1 9 頁。3 2 Wilson, D . A., Kin g Ge orge ’s Me n: Br itish Shi ps a nd Sailo rsin th e Pacif ic Nor t hw est-C hina Trad e, 1 78 5-18 21 (Mosco w:Ph. D . disser ta tion of U niversity of Id aho , 200 4) , p. 17 3.3 3 同註 30 ，第 40 7 頁。3 4 同註 5 ，第 2 2 頁。3 5 Wilson, D. A., King George’s Men: British Ships and Sailors in thePacific N ort hwest-C hina Trade , 1 785-182 1 （Moscow : Ph . D.disser tation of Un iversity of Idaho , 2004）, pp. 17 2--173.3 6 I bi d. , p . 9 0；同註 5 ，第 2 1 頁。3 7 Go ugh, B. M. , The N orthwest Coast: Br it ish Navigatio n, T rade,and Discover ies to 1812 (Vancouver: UBC Press, 1 992) , p . 91 .3 8 同註 5 ，第 2 1 頁。3 9 Go ugh, B. M. , The N orthwest Coast: Br it ish Navigatio n, T rade,and Discover ie s t o 181 2 (Vancouver : U BC Pre ss), 199 2, pp. 71--72 .4 0 Wilson, D. A., King George’s Men: British Ships and Sailors in thePacific No rt hwe st-Chin a Trad e, 17 85--1821 (Mo sco w: Ph . D.disser tation of Un iversity o f Idaho , 2004 ), pp. 23 --24 。4 1 Lamb W. K. and Bart roli T ., “James Hann a and John Henry Co x:the F irst Mar itime Fur Trad er an d h is Sponsor ,” B. C. Studie s(winter 1989--90), pp.20-21, cited from Wilson, D. A., King George’sMen: Br itish Sh ips a nd Sailors in the Pacific N or thw est -C hinaTrade, 1785 -182 1 (Moscow : Ph. D. d isser tation of Unive rsity ofIdaho , 2004) , p . 25.4 2 同註 30 ，第 46 1 頁。4 3 同上註。4 4 Go ugh, B. M. , The N orthwest Coast: Br it ish Navigatio n, T rade,and Discover ie s t o 181 2, (Vancouver : U BC Pre ss, 1 992) , p. 74.4 5 Wilson, D . A., Kin g Ge orge ’s Me n: Br itish Shi ps a nd Sailo rsin th e Pacif ic Nor t hw est-C hina Trad e, 1 78 5-18 21 (Mosco w:Ph. D . disser ta tio n of Un iversity of I dah o, 20 04) , p . 75；同註 5 ，第 2 2 頁。4 6 Go ugh, B. M. , The N orthwest Coast: Br it ish Navigatio n, T rade,and Discover ie s t o 181 2, (Vancouver : U BC Pre ss, 1 992) , p. 88.4 7 Wilson, D. A., King Ge orge ’s Men: Brit ish Ships a nd Sailors inthe Pacific Nor thwe st-China Trade, 1785-1821 (Mosco w: Ph. D.disser tation of U niversit y of Id aho, 2004) , pp. 77--78.4 8 Ib id. , p. 9 5.4 9 Gou g h, B. M ., Th e N o rth w est C oa st : Br it ish N avi ga t io n,Tra de , a nd Di scove r ies to 18 12 , (Van cou ver : U BC P ress,199 2) , pp . 78--8 6.5 0 斯特蘭治是一名年輕軍官，背景顯赫。司各特（D avidSco tt）在孟買很有影響力，幾年後進入倫敦的公司董事會，後位高至董事會主席。他預付斯特蘭治 1 萬英鎊。見 Go ugh, B. M., “India-Based Expedit io ns of T ra de andDisco very in the North Pacif ic in th e Lat e Eigh teent h Ce ntury, ”The Geo grap hical Journal, Vo l. 155 , No. 2. (1989 ), p. 2 18。5 1 斯特蘭吉接到航行指示內容包括：進行新的發現，建立起中國和印度與西北岸的貿易聯繫；考察西北岸、白令海峽，以及太平洋的亞洲沿岸，見 Walker , A. , “AnAccou nt of the Voyag e to t he N orth We st Co ast of Amer icawit h Ob servatio ns o n the Ma nne rs of th e Inh abit an ts a nd onth e P ro duct ion of th at Co unt ry in 178 5 and 1 786 ”，轉引自Gou g h, B. M ., Th e N o rth w est C oa st : Br it ish N avi ga t io n,Tra d e, an d D isco ve r ies to 18 12 (Va nco uve r : UBC Pre ss,199 2) , p. 78 。5 2 Gou g h, B. M ., Th e N o rth w est C oa st : Br it ish N avi ga t io n,Tra de , a nd Di scove r ies to 18 12 , (Van cou ver : U BC P ress,199 2) , p. 7 8.5 3 Ib id. , p. 8 6.54 Gough , B. M., “Ind ia-Based Exp editi ons of T ra de and Discov-ery in th e N orth Pacif ic in the L ate Eigh te ent h C ent ury,”TheGeog ra phica l Jou rnal, Vo l. 155 , No. 2 (198 9) , p. 2 16.5 5 Ib id. , p. 2 20 .5 6 Gou g h, B. M ., Th e N o rth w est C oa st : Br it ish N avi ga t io n,Tra d e, an d D isco ve r ies to 18 12 (Va nco uve r : UBC Pre ss,199 2) , p. 8 5.5 7 Ib id. , p. 7 7.5 8 Port lo ck, Vo yag e rou nd th e Wor ld , p. 38 2, 轉引自 Ho wa y,F. W., et. al., Br itish C olumb ia an d t he U nite d St ates (Toron to:Rye rso n Press, 1 942 ) , p. 5 。5 9 Ho wa y, F. W. , “Four Le tt ers from R ichard Et che s t o Sir Jo -sep h Ban ks, 178 8-17 92 ,” Br itish C olu mbi a Hist or ical Qu ar-
13 7《澳門研究》第43期2007. 12t er ly 6 (1 94 2) , p . 1 27 , cit ed Gou gh , B. M., The N ort hw estC oa st: Br i tish Na viga tio n, Tra de , a nd D isco ve r ie s t o 1 81 2(Vanco uver : U BC Press, 19 92) , p. 77; H ow ay, F. W. , et . al.,Br it ish C o lumb ia a nd t h e Un it ed St a tes (To ron to : R yerso nPre ss, 1 94 2) , p. 5 。6 0 Go ug h , B . M. , Th e No rt hw es t Co ast : Br i tis h N a vig at io n,T rad e, an d D isco ver ie s to 18 12 , (Va nco uve r : U BC Press,19 92 ), p . 90.6 1 I b id .6 2 Goug h, B. M. , “In dia-Based Expedit ions o f T rade and Discov-ery i n t he Nort h Pa cific in th e Lat e Eig ht eent h Cen tury,” Th eGeo graph ical Jo urnal , Vo l. 15 5, No . 2 (19 89 ), p . 221 .6 3 H owa y, F . W., et .al. , Bri tish Col umbia an d the Un ite d Stat es(Toro nto : Rye rso n Press, 194 2) , pp . 4--5 .6 4 同註 5 ，第 49 --5 0 頁。6 5 同上註，第 2 5 頁。6 6 同上註，第 2 3 頁。6 7 麥爾斯在其日誌中屢次提及但未點名的“孟加拉的頭面人物”，見M eares J. , Vo yage s Ma de in th e Years 1 78 8an d 1 789 , f rom C hina to th e N orth West of Ame rica (Lond on:J. Walt er , 179 1) , p. i 。6 8 同註 5 ，第 22 、 2 02--20 3 頁。6 9 見 Wilso n, D. A. , K ing Ge orge’s Men : Br iti sh Sh ips an d Sail-o rs in th e Pa cif i c No r t h w es t -Ch i na Tra de , 1 7 8 5--1 8 2 1(Mo sco w: Ph. D . disse rt at ion o f Un iversit y o f Id aho , 20 04 ),pp . 105 --10 8 ，及Go ugh , B. M., The N orth west C oast : Bri t-ish N avigat ion , Trad e, an d Discover ie s to 1 81 2 (Van couve r:U BC Press, 1 992 ) , p. 9 1 。7 0 Wilson , D. A. , King Georg e’s M en: Br it ish Sh ips and Sa ilorsin t he Pacif ic N or t hwe st-Ch ina Trade , 178 5--1 82 1 (Mo scow:Ph . D . disse r ta tio n of U ni versity o f Id ah o, 2 00 4) , p p. 1 07 --10 8.7 1 Go u gh , B . M ., Th e N o rth w est C oa st : B r it ish N av iga t io n,T rad e , a nd Di scov er ie s t o 1 81 2 (Va nco u ver : UB C P ress,1 99 2 ) , p . 9 1.7 2 Wilson , D. A. , King Georg e’s M en: Br it ish Sh ips and Sa ilorsin t he Pacif ic N or t hwe st-Ch ina Trade , 178 5--1 821 (Mo scow:Ph. D. dissert atio n of University of Id aho, 200 4), pp . 116--117.7 3 I bid. , p p. 115--1 26 .7 4 I bid. , p. 1 32 及註 22 。7 5 Wilson , D. A. , King Georg e’s M en: Br it ish Sh ips and Sa ilorsin t he Pacif ic N or t hwe st-Ch ina Trade , 178 5--1 82 1 (Mo scow:Ph . D. disser t atio n of Un iversity o f Ida ho, 2 004 ), p p. 79 --80,1 02--103 , 13 1; Go ug h, B. M., Th e N orth we st Co ast : Br iti shN avigat ion, Trade , a nd Discover ies to 18 12 (Vancou ve r: UBCPress, 1 992 ) , pp. 9 4--9 5.7 6 Me ares, J., Voyag es Ma de in th e Yea rs 178 8 and 1 789 f ro mC h in a t o t h e N o rt h W e st C oa s t o f A m er ic a (L o n d o n:Lo go graph ic Press, 1 790 ), Vo l. 2, p . 1 68 .7 7 Go ug h , B . M. , Th e No rt hw es t Co ast : Br i tis h N a vig at io n,T rad e, a nd Di scove r ie s t o 1 81 2 (Va nco uv er : U BC P ress,19 92 ), p . 102 .7 8 當時首相為小皮特（Wil liam Pit t th e youn ge r）。7 9 Go ug h , B . M. , Th e No rt hw es t Co ast : Br i tis h N a vig at io n,T rad e, an d D iscove r ie s to 18 12 (Va nco uve r : U BC Press) ,19 92 , p . 103 .8 0 西班牙人認為自己擁有從合恩角到北緯 6 0 度阿拉斯加附近的整個美洲西岸。早在英國人第一次從澳門前往西北岸進行毛皮貿易之前兩年，即 1 783 年，西班牙戰艦 Pr in cessa 號就經馬尼拉向澳門運送了 7 00 張來自加利福尼亞的海獺皮，其目的是從澳門換取新西班牙金礦需要的水銀。 1 786 年，一墨西哥城商人獲得了收購加利福尼亞的毛皮的壟斷權，並向馬尼拉運送大量毛皮；同時，菲律賓皇家公司在得知澳門海獺號商業成功的消息後也取得了馬尼拉的獨家經營權利，並希望在新西班牙控制的加利福尼亞以北開展貿易。馬尼拉與新西班牙的對立拖延了西班牙人進入西北岸。Pr in cessa 等戰艦在這一地區從事毛皮貿易，見 Wilso n,D . A. , Kin g Georg e’s Me n: Br i tish S hip s a nd S ailo rs in th ePa cif ic N or th west -C hin a Trade , 178 5--18 21 (Moscow : Ph. D.di sse rt atio n of Unive rsit y of Id aho , 200 4) , p p. 12 9--13 1 ，及Wat son, J. S. , The Re ign of Ge orge I II , 176 0-18 15 (Oxf ord:C larend on Press, 19 60) , p . 2 96 .8 1 Wat son, J. S. , The R eig n o f George I II , 176 0--18 15 (Oxford:C lare ndo n Press, 19 60) , p. 2 96 ; Ba rnes, D. G. , Geo rge I IIan d William Pitt , 178 3--1806 (New York: Octa gon Books, 197 3),p . 22 8.8 2 艦船總數為 1 9 艘，其中 3 艘屬英國政府派出的溫哥華探險艦隊。見 Wilso n, D . A. , King Ge orge ’s Me n: Br i tishShip s and Sailors in the Pacific No rt hwe st -China Tra de, 178 5--1 82 1 (Mosco w: Ph . D . disse rt at ion o f U nive rsit y of I da ho,2 00 4) , pp . 37 7--39 7 。但其中 St . Jo se ph 疑為 São J ao yFen ix ，即 Fen is ，見 Sea Ot te r Fur Tra de rs o n t he N ort h-w est Co ast of N or th Amer ica ， ht tp: // pag es. quicksilver .n et.n z/j cr /~ vf ur1 .h tm l ，因此商船數字也可能為 1 5 艘。8 3 Goug h, B. M. , “In dia-Based Expedit ions o f T rade and Discov-ery i n t he Nort h Pa cific in th e Lat e Eig ht eent h Cen tury,” Th eGeo graph ical Jo urna l, Vol. 15 5, N o. 2. (19 89) , p . 2 17 .8 4 同註 5 ，第 2 1 頁。8 5 同註 30 ，第 4 55 頁。8 6 同註 5 ，第 26 、 8 9 、 1 00 頁。8 7 同上註，第 24 --2 7 頁。8 8 羅伯‧布雷克著，張青譯：《怡和洋行》，台北：時報文化， 2 00 1 年，第 17 頁。8 9 同註 5 ，第 34 --3 5 、 13 4 頁。9 0 同上註，第 2 5 頁。9 1 同上註，第 2 1 頁，註 2 。9 2 同上註，第 98 、 10 3 頁。
歐洲傳教士對於培養日本聖職人員的態度及耶穌會士的真實形象澳門研究13 8第43期耶穌會巡視員范禮安（Al ess andro Vali gnano）神父是在日本基督教史上留下傳教足跡的意大利傳教士。范禮安曾三度抵日，但從制定傳教策略的角度看，始於 1579 年的首次日本巡視具有最重要的意義 。 范 禮 安 的 傳 教 策 略 被 稱 作 “ 適 應 主 義 ”（Ac omodat io）。他主張在外在形式與禮儀（manor）上，最大限度地順應日本習俗，以避免引發與日本人的心理磨擦。在耶穌會同事的要求下，范禮安對日本人的適應能力極為信賴，並決定通過教育，逐步將他們晉升為神父（Padre）與修士（ I rm ão）。本稿將簡單討論耶穌會內部能否將日本人培養成聖職人員的相關爭議，並考察范禮安確定的上述議案為何遭受挫折，進而論證基督教未能在日本紮根的原因之一，是歐洲傳教士與日本基督徒之間信賴關係的崩潰。關於是否培養日本聖職人員，最早見於耶穌會總會長默丘里奧（Ev era rd Me rc uri an）1 578年 12月 4日寫給范禮安的信件。總會長在信中指示他讓日本人入會，並積極地將他們培養為傳教士。 1 受此鼓舞，范禮安排除了日本布教長卡布拉爾 （ F r a n c i s c oCabr al）的強烈反對，分別在豐後府內（大分）建立學院（Col égi o），在肥前、有馬和近江安土設立神學院（ S e m i n á r i o ），在豐後臼杵設立修練院（N ov i ci ado），開始 手對日本人的教理教育。然而，反對培養日本聖職人員者並非卡布拉爾一人，梅西亞（Lorenz o Mex ia）神父在 1579 年於口之津寫給耶穌會總會長的信中聲稱：“日本基督徒人數眾多，但他們只是接受洗禮而已。我不知道有多少人擁有真正的信仰，許多人是出於對每年來此的葡萄牙商船感興趣而成為信徒的，巡視員范禮安決意在日本創建神學院，並希望將日本人晉升為神父。我對此計劃頗多疑慮。”2梅西亞神父在1584年12月8日於澳門寫給耶穌會總會長的信中還說：“日本修士通常有二心，一心對外，一心向內，後者不易為他人窺見，如果讓日本人隨便入會，或許會遺禍未來。”3時至今日，葡萄牙基督教史研究者已不再認為，包括大名在內的日本基督徒，其改宗或是基於物質需求，或是對神學奧義知之甚少。這一觀點不僅被葡萄牙學者所接受，而且成為固執於天主教中心史觀的基督教學者的普遍看法。在所謂的“基督教世紀”中，日本基督徒信仰的模範程度，在公開出版、並被廣泛閱讀的弗洛伊斯（ Luís Fr oi s）的《日本史》以及《耶穌會士日本書信集》中俯拾皆是，成為建立天主教史觀的研究者所依據的基本史料。然而，在並不公開的機密書信中，耶穌會神父則毫不隱瞞上述“教化性”史料決不會記載的“事實真相”。現例舉如下兩則令人不快的文獻記錄：斯皮諾拉（C arl o Spi nola ）神父曾在1615 年 3月25日於長崎寫給總會長的信中，提及耶穌會主要幹部為向日本人送禮所花費的大量金錢及其弊端。他隨後說道：“我根據經驗判斷，許多人成為基督徒，向我們靠攏，邀請我們去其領地，是為了必要時從我方得到支持，向我們借錢，在南蠻抵達時，通過我們購買生絲和新型紡織品。”4克魯士（Pedr ode l a Cr uz）亦在159 9年2月 25日於長崎寫給耶穌會歐洲傳教士對於培養日本聖職人員的態度及耶穌會士的真實形象日 博司著、戚印平譯 ** 作者為日本 Ryutsu Keizai University 教授；譯者為淅江大學人文學院哲學系教授
歐洲傳教士對於培養日本聖職人員的態度及耶穌會士的真實形象澳門研究14 0第43期學院習慣日本式的清淡飲食。日本人通常不吃獸肉，以魚為主食，所以歐洲人應習慣每週食魚數次。日本人天生多愁善感，如果批評時用詞嚴厲，他們會感到非常悲傷。這樣做會使日本人離心離德。在批評日本人時，要說明理由，用溫和的語言告訴他們哪裏做得不對。預定前往日本的歐洲人，在澳門等待出發期間，須向接受委託的老師學習日本語，以便在赴任日本時熟練地運用日本語。培養日本聖職人員、以及為此目的創建並經營澳門學院，是范禮安孤注一擲的夙願之一。范禮安1606年1 月20日死於澳門學院的青洲住院。去世三天前、即1606年1月17日，他寫下了備忘錄。10此文實際上是范禮安的臨終遺言。范禮安在文中這樣囑咐副教區長神父：“應竭盡全力，將盡可能多的日本修士送往該學院。他們應在此滯留 4到5年，讓學習德操與學問。”他還叮嚀道︰“即使某些神父和修道士反對我的遺願，副教區長神父亦不得隨聲附合。”由此可見，直到停止呼吸的最後時刻，范禮安還在為澳門學院的順利運轉、日本修士在此的教理教育、以及將他們晉升為神父而操心，他始終對自己的設想充滿熱情。然而，就像他積極培養日本聖職人員的主張一樣，從范禮安提議創建澳門學院一開始，就有許多人表示反對。就此而言，范禮安似乎陷入孤立無援的境地。在前引1593年11月12日於澳門寫給耶穌會總會長的信中，范禮安再三闡明創設澳門學院的必要性。不僅如此，他還向自己的顧問弗洛伊斯神父、孟三德（Duarte de Sande）神父以及梅西亞神父說明了自己的考慮，並要求他們將各自意見自由地寫信送交耶穌會總會長。但對范禮安來說，最不幸的是，這三位顧問都對澳門學院的創建以及日本聖職人員的培養持否定態度。有一份文獻名為《在於果阿召開的神父議政會（ j un ta ）上，不應在澳門創建耶穌會學院的諸理由》，11雖然此文的寫作時間與執筆者無從稽考，但它顯然反映了與范禮安不共戴天的死敵、在傳教策略上與之針鋒相對的卡布拉爾神父（1592--1596年任耶穌會東印度傳教區區長）的意見。該文例舉了眾多反對者的理由。日本人有拉幫結派的癖好。日本宗教最初是單一的，但現在分裂為各種各樣的宗派。我們擔心將日本教會交給日本人後，神（D eus）的律法也會發生相同的分裂，產生眾多異端。日本不存在強制尊奉基督教的絕對權力，所以分裂一旦發生，我們將無法糾正。所以，向日本人作基督教教理的教授是危險的，接納日本人入會或晉升為神父，應絕對避免。范禮安聲稱，將日本人帶到澳門並教化之，是為了讓他們與歐洲人協調融洽。但對日本人做如此期待是不現實的。神父們在日本追求的並非海市蜃樓，亦非生活食糧，他們只想拯救日本人，但日本人無法理解這一點。何況將日本人帶到澳門這一聖俗兩界均劣跡斑斑地方的行為本身，亦是與教化背道而馳。中國人對日本人極其憎恨，他們討厭日本人，視之如仇敵和盜賊。況且現在日本人正在進行對中國人的不義戰爭（文祿慶長之役、即壬辰倭亂），在中國人的土地（即澳門）上為日本人建造學院，中國人絕對不會接受。疑心病很重的中國人或許會猜測，葡萄牙人一定受到日本國王或領主的唆使，以澳門學院為基地，與日本人同流合污，一旦時機成熟，很可能會一起造反。上述第二條反對意見，當然會使我們聯想到卡布拉爾在1596年12月10於果阿致信耶穌會總會長助理阿爾瓦雷斯的一段話。除了任用日本聖職人員一事，卡布拉爾還批評范禮安為培養日本聖職人員於1594年在澳門建立神學院。他說：如果日本人被帶到像澳門這樣“無序、吵鬧、騷動、爭議、暴動和淫蕩”的街市，會把他們看到的一切轉告同胞，他們會看到“葡萄牙人在肉慾和貪婪中雜亂無章、以及人們對神父舉止不恭”種種實情。卡布拉爾還在信中提到日本人對於神父的這一指責：“神父們宣傳兩種律法，一種是對葡萄牙人說的，此法允許他們犯上述所有罪惡；另一種是對日本人說的、更為嚴格的律法，他們不允許日本人幹葡萄牙人幹的那些事。”12巴范濟（F ranc es c o Pas io ）在 1596年 1月30 日於長崎寫給耶穌會總會長的信中，也提到了日本人晉升為神父、以及耶穌會為日本人在澳門設立學院的
14 1《澳門研究》第43期2007. 12是是非非。尤其值得關注的是，巴范濟此信兼收並蓄，他不僅提到了以卡布拉爾為首的學院設立反對論，而且還記錄了范禮安的反駁意見。 13關於日本人能否勝任神父之職，巴范濟的看法與卡布拉爾並無本質差異。總而言之，他亦認為日本人在信仰層面上尚屬淺薄，尤其在禁慾、貞潔方面，觸犯誓言的危險性很大。除此之外，巴范濟還依據切身“體驗”，對以下可能表示特別的擔憂：如果日本人被晉升為神父，他們必定會對身為同宿（負責教堂雜務、充當佈道及翻譯助手的非耶穌會士）時所喜愛的工作心生厭惡。他告誡說：“我對他們擔任歐洲神父的翻譯”，與基督徒和異教徒大人們“進行種種交涉，是否還克盡職守極為擔心。”關於晉升日本神父之事，巴范濟的見解與卡布拉爾的斷然拒絕還是有 明顯區別。他主張作為耶穌會神父候選人而被接納的日本人，應限於少數最優秀的修士。大多數日本修士不應被接納入會，而是作為教區神父（Cl éri gos，在俗神父），負責某一住院（Res idên ci a），而歐籍神父則應居住在學院住院（Cas a Rei tora l）中。關於嚴格選拔日本修士最優秀者晉升為耶穌會神父的方案，巴范濟亦似乎並不打算真的附諸實施。他一方面認為：即使在修練期結束之後，他們亦必須在住院服務至 40歲，然後才可被晉升為神父；但同時又說，晉升“與其說是相信其勝任神父之職，還不說是對他們以往辛苦的報答，並鼓勵其他人，讓他們心悅誠服地努力為教會服務。”他還斷言：“只有在這一年齡被晉升為神父、或以此為證，才能夠證明他們在貞潔與傲慢等方面上不再那麼危險了。”由此可見，巴范濟此信表明他十分清楚日本傳教不能缺少日本人的協助，但另一方面，他又認為日本人最多只能作為歐洲聖職人員的助手。類似態度中最為露骨的表白，見於斯皮諾拉1617 年3月15日於長崎寫給耶穌會總會長助理的信件。斯皮諾拉工作勤勉而不辭辛勞，頗受信仰虔誠的世俗人員的讚賞，但他卻在信中聲稱，因為世俗人員並非耶穌會士，所以他們犯了過錯，不會使耶穌會的名譽受損。斯皮諾拉對日本人的看法極為糟糕，他認為耶穌會可以接受這樣的助手，並以“日本人的國民性中缺少謙虛與順從的精神”，將他們中的若干人培養成修士，但一旦“這些黑人”被晉升為神父，並開始學習拉丁語，他們就會目中無人，對我們無所幫助。斯皮諾拉此信還提到對日本人寄以很大期望、並試圖將他們培養為聖職人員的范禮安，聲稱“後來，他在臨死前改變看法，對自己以往的所作所為非常後悔。”14在1614年3月 23日於長崎寫給耶穌會總會長的信中，狡猾的斯皮諾拉無所顧忌地道出了他的心聲。他參認與其說是耶穌會修士，還不如說非耶穌會士“的世俗人員對於靈魂的熱情更讓人吃驚。”他一方面對這些世俗人員的虔誠信仰和謙遜的忘我工作熱情大為讚賞，但同時又說，在財政狀態嚴峻的當下，世俗人員可以被“放棄”。 15正如斯皮諾拉無意中寫下“黑人”一詞所象徵的那樣，它表明南蠻傳教士對於日本人的蔑視根深蒂固。在科羅斯（M atheus de Cou ros）1619 年9月25日於長崎寫給耶穌會總會長助理的信中，我們可以看到他對同胞巡視員維埃拉（ Fr anc is c o V i eir a）的非議。科羅斯說：他非常擔心懂得葡萄牙語單詞的日本僕人是否會注意到維埃拉侮辱日本人的言論，並感慨道，像維埃拉這樣的人，還是不要在傳教盛期來到日本，因為“他對當地的習俗、禮儀和飲食，全都看不慣。他有時稱日本人是無教養（br uto）的人，有時稱他們是黑人（negro），有時還叫他們是野蠻人（b árbar o）。”16范禮安曾派遣日本少年使節前往謁見羅馬教皇，在松田毅一專論此事的名著《天正遣歐使節》17中，我們可看到如此評論：在對基督徒的鎮壓中，“日本修士在南蠻人佔多數的修會中向他們提供日本國情況，為他們啟蒙，並因而對耶穌會做出巨大貢獻。”在所謂“八宗九宗”這樣對宗教頗為寬容的日本社會中，為何“基督教會遭受迫害？其原因應當會傳到歐洲人耳朵裏。”這裏所說的“應當會傳到歐洲人耳朵裏”，或許包含 “實際上並非如此”的言外之意。考慮到上述日本耶穌會內部因人種差別而彌漫的冷漠氛圍，松田希望日本修士向歐洲上長自由表達意見的可能性，是微乎其微的。就本文的主題而言，我們還想談巴范濟在前引書信中所表達的顧慮，他尤其擔心日本人會觸犯禁慾、貞潔的誓言。許多歐洲耶穌會士亦有 與巴范濟相同的顧慮。
歐洲傳教士對於培養日本聖職人員的態度及耶穌會士的真實形象澳門研究14 2第43期波洛（G io van ni Bat t is ta Por ro）神父曾在1611年 9月20日於日本寫給耶穌會總會長的信中，提到以不干齋‧巴鼻庵（ Fuc an F abi ão）為首的幾個日本修士，在與“比丘尼”（bi cuni ns）同居後脫離了耶穌會，給耶穌會的名譽帶來極大損害。18不干齋‧巴鼻庵是日本耶穌會中為數不多的知識份子，他不僅在基督教全盛時期的1605年撰寫了基督教護教書《妙貞問答》，還將日本古典《平家物語》改寫成使用羅馬字母的口語體，此書1592年刊行於天草後，被用作歐洲傳教士學習日本語的教科書。歐洲傳教士認為，如果日本聖職人員能在貞操觀念上有所追求，他們就必定成為純潔無瑕的聖人。然而，他們自己的所作所為又是如何呢？作為耶穌會首屈一指的日本通、通辭羅德里格斯 （ J o ã oRodrigues Tçuz u）離開日本一事的背後，就藏有他與長崎代官村山當安夫人（教名朱斯特）關係曖昧的神秘內幕。陽馬諾（Manoel Dia s）在1615年12 月6日於澳門寫給總會長的書信中透露說：日本耶穌會士中的兩個人（一名神父，一名修士）因女性醜聞被送往澳門。他隨後記述說：“在日本，這個問題造成了某些人的墮落。他們告訴我，四誓願神父若阿‧羅德里格斯也是如此。他們還這樣對我說：羅德里格斯在長崎時，常常獨自一人，不帶隨從，訪問（地位）僅次於奉行的等安的妻子。其態度看上去極為狎褻，有時小便還與她一起前往廁所，並再三從衣服敞口處伸手摸她的乳房。她的丈夫通過侍女知道了此事。此後丈夫虐待了那個女人，還另外納了妾。等安斷絕了與該神父的朋友關係，將他逐出日本。但等安在驅逐他時列舉了另外的理由。”19梅斯基塔（D iogo de Mes qui ta）神父在 1605 年3月9日於長崎寫給耶穌會總會長的信件中，亦提到有關女性的風紀淪喪。他告訴總會長，耶穌會士在住院內外時常與日本女性“親密交往”，舉目不慎，為此，他希望會總長下令重振綱常。雖然此信聲稱“聽取女性告解的方式均已得到改善”，但在提及“諸如用某些飲食或葡萄酒親切招待她們”時，又聲稱“它已經成為習慣”，所以有人不想禁止它。梅斯基塔還意味深長的寫道：“因為它不會帶來肉體痛苦，而是給予它快樂。”20與此同時，在日本國內的學院與神學院、以及稍後的澳門學院與神學院中，對於日本人的教育仍在繼續。隨 教育成果的獲得，能否培養出日本聖職人員成為耶穌會士中廣泛爭議的話題。范禮安雖然將撤銷了反對自己設想的卡布拉爾的傳教長職務，並熱衷於日本聖職人員的培養，但他在 10 年第二次巡視日本之後撰寫的 1592 年的報告中，亦大幅度修正了對日本人的評價，開始在這一問題上向後倒退。雖然他仍然對日本人經充分良好教育後成為聖職人員抱有期望，21但歐洲耶穌會士中反對日本人晉升為神父者越來越多。例如，巴范濟神父在1597年3月3日於長崎致耶穌會總會長的信中說，范禮安試圖將日本修士逐一送往澳門學院學習，然後將他們晉升為神父，但所有在日本的神父都對此表示反對。22再如前述耶穌會士中學識出眾的通辭羅德里格斯，亦在 1598年2月28日於長崎寫給耶穌會總會長的信中說，根據他在日本的長期生活以及在神學院中教授日本人的親身體驗，讓日本人加入耶穌會應極為慎重。 23另一方面，在日本任上的第二位主教、 159 8年抵日的耶穌會士塞爾凱拉（Luís de Cer quei ra）對此又持何種態度呢？塞爾凱拉意識到培養日本神父的必要性，他承繼了以往耶穌會教育活動的成果，在1601年初將兩名日本人晉升為神父。某些耶穌會士對新誕生的日本神父的貢獻評價很高。梅斯基塔的意見代表他們的這一觀點，24但令人遺憾的是，這些看法與日本耶穌會士中大多數人的意見相左。正如前引波洛16 11年9月 20日信件所記載的那樣，隨 傳教形勢的惡化，日本耶穌會士醜聞不斷，脫會者亦絡繹不絕。波洛在信中描述了以不干齋‧巴鼻庵為首的若干日本修士的醜聞和脫會事件後，主張不應讓日本人加入耶穌會，依舊讓他們以世俗人員的身份為神父們服務為好。他還強調說，如果這樣，即使他們犯錯，亦因有別於修士而不會對耶穌會的名譽產生不良影響。他的這一見解與前述斯皮諾拉 1617年 3 月15 日及1614 年3 月 23日信件的看法可謂異曲同工。相反，始終主張重用日本聖職人員的梅斯基塔在1611年3月24日於長崎寫給耶穌會總會長的信中指出：若干日本修士的脫會，是因為長期學習拉丁語，等待晉升神父的機會，但最終希望破滅所致。在梅斯基塔看來，問題的產生恰恰是由於耶穌會對
歐洲傳教士對於培養日本聖職人員的態度及耶穌會士的真實形象澳門研究14 4第43期理神學第三年的授業。”順便說一句，中浦是當時在澳門學院註冊學習的8位日本學生之一。由修士晉升為神父，必須完成拉丁文、倫理神學、哲學課程、教理神學等不同階段的學習，但日本基督教日趨嚴峻的實際情況，已經不允許日本修士做如此長時期的學習了。不言而喻，如此培養緊急避難中的日本人，並將其迅速晉升為神父，已經與范禮安主張的Acomodat io（適應主義）的理念的實現毫無關係。由於未能在澳門學院進行過嚴格學習，日本修士曾為此頗多苦惱，關於此事，或見證於科斯塔（N ic ol au da C osta ）1612年 2月26日於日本寫給耶穌會總會長助理馬斯卡萊尼亞斯的信件。據科斯塔所言，由於“天性自由”，滯留於澳門的日本修士在進入秩序嚴謹的神學院後，甚至一度患上“憂鬱症”（malenc onia）。科斯塔還記述道：“我詢問了他們中的一人，他視我為朋友，想告訴我產生憂鬱的原因。經再三請求之後，他對了說了這樣的話：Spec tacul um fac t is mus（我們被當成小丑）。”34科斯塔此信還提到了返回日本的中浦朱利安。雖然未能完整學習作為神父所必須的學問，但他們有可能成為基督的見證人。這一點在中浦身上得到了證明。1632年末被捕於北九洲小倉的中浦，於 1633年10月18日被帶至長崎西丘刑場，在那裏受到名為“穴吊”的酷刑拷問。所謂“穴吊”，是將受刑者全身塗滿污物，倒吊入土坑之中，他全身被緊緊地捆綁，有一隻手是自由的，隨時可發出棄教信號。由於頭部快速充血，受刑者會很快死亡。為防止他們速死，耳朵旁開有一個小洞，鮮血從中滴下，以延續最後時刻的到來。受刑者的意識會陷於極度混亂，由於基督徒絕對不允許咬舌等手段自殺，禁教當局設計“穴吊”的意圖是想慢慢折磨基督教傳教士，不讓聖職人員與信徒光榮殉教，在無盡的痛苦中使之屈膝（叛教）。在經過數次“穴吊”後，中浦於10月21日殉教。與中浦一起被吊入土穴的，還有身為日本耶穌會最高負責人的葡萄牙神父貴費雷拉(Christóvão Ferreira)。費雷拉在第一天的嚴刑拷打中就屈服了，他後來改名澤野忠庵，成為江戶幕府的爪牙，協助其禁教政策的實施。最令人感到不可思議的是，在歐洲耶穌會士冷漠日本修士、並對其採取不公平待遇的情況下，甚至還有日本人不依賴耶穌會，立志憑一己之力，成為教區神父。這個日本人就是荒木托馬斯。荒木以自己出身卑賤為由，拒絕進入耶穌會教育機構。後獨自一人前往羅馬，憑藉優秀的拉丁文能力，受到樞機卿貝拉米諾的寵愛，不久升為神父。荒木1614年8月7日抵達澳門，稍事滯留後，返回禁教下的日本，但不久亦叛教，成為迫害者的爪牙。荒木回國途中曾在澳門滯留，他當時對仍然想成為耶穌會神父的日本世俗人員說，可以選擇離開耶穌會，去印度或歐洲，在那裏成為教區神父。相關情況，保存在 161 8 年 3 月 5 日帕西科（ Fr anc i s c oPachec o）於日本寫給耶穌會總會長的信件之中。 34關於滯留澳門期間與日本耶穌會士的談話，荒木在1620年 3月20日於長崎寫給耶穌會總會長科羅斯（Matheus de Co ur os）的信件中亦有記載。荒木還在信中提及西班牙系統的托缽修士征服日本的計劃，以及葡萄牙系統的耶穌會神父的抵抗。其曰：“當我在馬德里時，就聽說托缽修道士們正在遊說國王，試圖征服日本，並聽說耶穌會士正在抵制這一企圖。”36但信中所說的日本教會對西班牙勢力入侵的“抵抗”，並不意味 耶穌會神父沒有武力征服日本的野心。可以想像，由於對歐洲世界及其殖民地實態有詳盡瞭解，無論是對西班牙系統的托缽修會、或者葡萄牙系統的耶穌會，基於日本人立場的荒木都會對修會主導下的傳教工作與殖民地主義列強間的密切聯繫有 強烈的懷疑。對於日本人擺脫修會控制、自主意識的廣泛流行及其獨立行為，日本耶穌會的上長們極為討厭和恐怖。維埃拉在1618年1月18日於澳門寫給耶穌會總會長助理的信中，很不高興地提到滯留澳門的幾位日本世俗人員違背耶穌會的意志，前往印度，進而前往羅馬的企圖，並特別提到了荒木托馬斯。他希望羅馬的神父們“不要對這些無所事事的傢伙（ vag abundo）輕易施恩，”因為他擔心他們回到日本，“會幹出許多令人憎惡的事情來。”37維埃拉的擔心不幸被他言中，荒木回國後果然迅速叛教，並成為禁教政策的協助者。說得不客氣一些，對日本人評價極低、散佈污蔑
14 5《澳門研究》第43期2007. 12日本人的種族岐視言論，自己關閉了合作之門的日本耶穌會，是被荒木這樣具有強烈自主意識的日本人所報復了。耶穌會理所當然地將回國後的荒木稱為背叛者“猶大”，但關於叛教後的荒木的本意，我們必須在此附上以下信息。根據科羅斯1621年3月15日於日本寫給總會長的信件，荒木曾在長崎代官村山當安的家中有如下表示，其曰：“基督的律法或許是真實的，但神父在日本傳播它的意圖，則是想讓日本服從他們自己的國王。”38由此可見，通過傳達傳教士“真實聲音”的教會未刊史料，日本學者的研究已經領先於歐洲學者，從而揭示出天主教會中醜陋無比的事實真相。就此而言，天主教史學者高瀨弘一郎的工作可謂前無古人。在公眾眼裏，傳教士的正面形象是克服禁教壓力下所有困難，推進福音傳播的英雄。但我們決不可忽視耶穌會上長們不為人知的其他陰暗面。作為日本副教區長巴范濟的繼任者、首任日本管區長卡瓦略（Val ent im C arv alh o）神父是1614 年禁教令發佈時日本耶穌會的最高上長，但在如此困境，卡瓦略的所作所為，與其說是一位聖職人員，還不如說已經觸犯“七大罪”之一的“貪欲”。在全國禁教令發佈之後，卡瓦略於1614年避走澳門，但當時殘留在日本的科羅斯1616年2月15日於諫早致耶穌會總會長的信件記錄：“管區長卡瓦略將 1000克魯札多的私人資產存放在本管區的管區代表手中，他試圖借貸這些錢使之增值。他還用這些錢隨心所欲的消費，從中獲得極大快樂。……他在日本國內的世俗者家中保存 大量食品，如葡萄牙的葡萄酒，弗蘭德斯的乳酪，還有一個塞滿其他物品的食品櫃。對此，該管區的管區代表斯皮諾拉神父告訴我說，如果出售它們，價值200克魯札多以上。管區長卡瓦略不僅保存它們，還規定管區代表和管區長代理都無權動用它們。”39關於管區長卡瓦略如此利慾薰心，當事者斯皮諾拉神父在1616年3月18日於長崎寫給耶穌會總會長的信件中也有記述，他聲稱，由於上長的“惡劣榜樣”，“奢靡習氣與某種私有觀念被導入到耶穌會員中間。”40在前引1616年 2月15日的書信中，科羅斯亦對“過度愛好娛樂和音樂”的管區長卡瓦略的習癖表示非議。他說：“在日本，該神父常常在夜裏 10點上床睡覺，但同時他會將一位修士喚到自己的臥室裏，讓他彈奏葡萄牙吉他，並演唱有助睡眠的曲。”科羅斯對卡瓦略的這些指責，會讓人想起“七大罪”之一的“懈怠”。提到“七大罪”，我們還可以在葡萄牙傳教士的信件中，看到他們觸犯其中“貪食”的記錄。它通常只會表現在大吃大喝機會很少的日本人身上。據科羅斯1619年9月25日於長崎寫給耶穌會總會長的信件稱，此事竟然發生在為整肅耶穌會風紀而來到日本的巡視員維埃拉神父身上。科羅斯揭發道：“人們認為這個老人（維埃拉）是貪圖安樂之人。在飲食方面，他的這一奢好表現得尤為突出。……在斯皮諾拉被逮捕的次日夜裏，他急忙離開長崎市。他坐船巡視肥後諸島，然後從那裏前往高來。在從上（京都、大阪）返回後，一直滯留於高來。他常常從那裏（高來）給當地送來單子，親自定購食物。現在也是如此。這些食物有子雞與母雞。牛肉他只吃裏脊肉（Iombo）。這也有定購。就連為他服務的日本僕人也告訴同胞說，他每頓飯要吃一隻雞。這是真實的。由於杏仁只能經澳門從霍爾木茲（O r muz）運來，所以在當地極為昂貴，但他還是定購了王家大餐Manj ar- real（一種用雞肉、麵粉和杏仁製作的食物），他還訂購了自己所喜好的醃制的食品（ c ons erv as），新鮮麵包（ pão f r es co ）、麻花麵包（ros ca）、以及他非常喜歡的水果。在有梨子的季節中，在梨芯上挖個洞，填入砂糖，用火爐燒烤後，作為飯後甜點。他還常常在湯中放糖。”如果有人認為日本天主教會的滅亡，是由於江戶幕府殘酷而狡猾的禁教政策，那麼這種看法是不對的。在面對迫害基督徒的時候，耶穌會不僅放棄與日本人協作之道的認真探索，而且還自陷於腐敗頹廢的泥沼，喪失了傳教日本的真摯熱情，是他們選擇了“自我毀滅”之路。註釋：1 Arch ivum Roman um Societa tis Iesu, Jap. Sin . 3 , f . 2 v.2 Jap.Sin.8 -- I, f f.248v., 249 .3 Jap. Sin. 9-- II, f. 322 v.4 Ja p. Sin . 36 , f f. 16 8--16 8v. 高瀨弘一郎譯：《耶穌會與
歐洲傳教士對於培養日本聖職人員的態度及耶穌會士的真實形象澳門研究14 6第43期日本》，岩波書店， 1 98 1 年，大航海時代叢書第 II 期第 6 卷，第 411 --41 8 頁。5 Ja p. Sin. 13-- II, ff. 269--277 。《耶穌會與日本》，第 1 99--25 2 頁。6 Jap. Sin. 12--I, f f. 11 4--116 。高瀨弘一郎譯：《關於建立澳門神學院的不同見解》，載於《基督教時代的文化諸相》，東京︰八木書店，第 2部，第 3 章，第 223--234頁。7 Jap . Sin. 1 2-- I, f f. 4 0--4 1v 。高瀨弘一郎譯：《關於建立澳門神學院的不同見解》，《基督教時代的文化諸相》，第 2 部，第 3 章，第 20 6 --21 5 頁。8 Arquivo H ist ór ico U ltram ar ino, C ódice 16 59, f f. 27 7--283 v。高瀨弘一郎：《關於澳門神學院的教育內容與院長的職權》，載於《基督教時代的文化諸相》，東京︰八木書店，第 2 部，第 4 章，第 24 9 --2 63 頁。9 Jap. S in. 14 -- II , ff . 230 a--23 0d v。高瀨弘一郎：《關於澳門神學院的教育內容與院長的職權》，載於《基督教時代的文化諸相》，東京︰八木書店，第 2 部，第 4章，第 26 4--2 74 頁。1 0 Jap . S in. 1 4--I I, f f. 2 29 --23 0 。高瀨弘一郎：《巡視員范禮安之死與澳門神學院的院長及管區代表》，載於《基督教時代的文化諸相》，東京︰八木書店，第 2部，第 6 章，第 3 11--3 20 頁。1 1 Archi vum Ro ma nu m Soci stat is I esu, Jap . Sin . 2 3, f f. 28 5--2 91 。高瀨弘一郎譯：《關於建立澳門神學院的不同見解》，載於《基督教時代的文化諸相》，東京︰八木書店，第 16 5--17 5 頁。1 2 Archivum Ro man um Socist atis Ie su , Goa 32 , ff . 585 --588 。《耶穌會與日本》，第 1 6 8--19 3 頁。1 3 Jap. Si n. 12 -- II, f f. 3 51 --3 53v 。高瀨弘一郎譯︰《關於建立澳門神學院的不同見解》，載於《基督教時代的文化諸相》，東京︰八木書店，第 18 5 --19 8 頁。1 4 Jap. Sin. 36, f f. 187 --18 7v 。《耶穌會與日本》，第 46 2--46 8 頁。1 5 Jap. Sin. 36, f f. 165 --16 5v 。《耶穌會與日本》，第 38 8--39 5 頁。1 6 Jap. Sin. 3 5, ff. 1 29--13 1v 。《耶穌會與日本》，第 49 8--50 7 頁。1 7 松田毅一︰《天正遣歐使節》，東京︰講談社， 198 8年。1 8 Jap. Sin. 15 --I , f f. 38v.--39.1 9 Jap. S in, 1 6-- I I, f. 25 2v 。高瀨弘一郎：《圍繞長崎代官村山當安的事情》，載於《基督教時代對外關係研究》，東京︰吉川弘文館， 1 9 9 4 ，第 1 3 章，第 6 3 2頁。參見高瀨弘一郎：《基督教傳教士使用的暗號》，同上書，第 1 4 章。2 0 Jap . S in . 36 , f f . 3 --4v 。《耶穌會與日本》，第 29 2--30 1頁。2 1 Alej an dro Val ign ano , A dicion es d el Su mar i o de Jap ón , JoséL ui s Á l va re z-Ta la d r iz ed . , sak a, 1 9 5 4, p p. 5 7 3--58 1 。參照井手勝美：《東印度巡視員 A ‧范禮安的日本人觀》，載於《基督教研究》，第 12 輯，第 4 03 --4 13頁。2 2 Jap. Sin. 13-- I, f. 59.2 3 Jap . Sin. 13 --I , f f. 1 32 --13 2v 。土井忠生：《通辭羅德里格斯的日本書信》，載於《日葡交通》，第 2 輯，東京︰東洋堂， 1 94 3 年，第 1 59 --1 65 頁。2 4 梅斯基塔於 16 07年 11月 3 日於長崎寫給總會的信（Jap .Sin. 1 4-- II , f. 28 5）。 Die go Pach eco, “Lo s C uat ro L ega do sde los Da imyos de Kyushu d espue s d e re gresar a Ja pón ” inBole tín de la Aso ciación Espa ño la de Or ie nt alist as, Año 9,Ma dr id , 19 73 , p p. 3 9, 40 。參照佐久間正譯：《返回日本的少年使節》，載於《長崎談叢》，第 56 輯，第 23--24 頁。2 5 Jap . Sin. 3 6, f f. 13 --13 v.2 6 Jap. Sin. 36, f.2 1v.2 7 海老澤有道、切希里克、土井忠生等：《基督教書、排耶書》，東京︰岩波書店， 1970 年，第 443 --4 44 頁。2 8 Ja p. Sin. 16-- II, f. 106.2 9 Jap. Sin. 3, f. 76v.3 0 Jap. Sin. 3 , f f. 76v--77v.3 1 Jap.Sin. 3, f.7 7v.3 2 參照高瀨弘一郎：《澳門神學院的改組及其日本學生》，載於《基督教時代的文化諸相》，東京︰吉川弘文館，第 2 部，第 1 0 章。3 3 高瀨弘一郎：《澳門神學院的改組及其日本學生》，載於《基督教時代的文化諸相》，東京︰吉川弘文館，第 45 2--4 53 頁。3 4 Jap. S in. 1 5-- I, f f. 11 8, 118 v. , 119 。高瀨弘一郎：《澳門神學院的改組及其日本學生》，載於《基督教時代的文化諸相》，東京︰吉川弘文館，第 4 4 6--4 50 頁。3 5 Jap . S in. 3 6, ff . 11 3v. , 11 4 。高瀨弘一郎：《叛教神父托馬斯‧阿拉基》，載於《基督教時代對外關係研究》，東京︰吉川弘文館，第 12 章，第 6 03 --60 4 頁。3 6 Jap . S in. 35 , f . 1 37 。高瀨弘一郎：《叛教神父托馬斯‧阿拉基》，載於《基督教時代對外關係研究》，東京︰吉川弘文館，第 6 0 8 頁。3 7 高瀨弘一郎：《叛教神父托馬斯‧阿拉基》，載於《基督教時代對外關係的研究》，東京︰吉川弘文館，第 6 1 4 頁。3 8 Jap . S in. 17 , f . 1 28 。高瀨弘一郎：《叛教神父托馬斯‧阿拉基》，載於《基督教時代對外關係研究》，東京︰吉川弘文館，第 6 05--60 6 頁。3 9 Jap. Sin . 35, f f. 49 --50 。《耶穌會與日本》，第 42 0--42 9頁。4 0 Jap. S in. 3 6, ff . 17 9v. --1 80 .
14 7《澳門研究》第43期2007. 121995年，暨南大學港澳歷史文化研究中心正式成立，這是當時國內為數不多的專治港澳史的研究機構之一。通過多年的努力，該中心已成為海內外引人矚目的澳門史研究的學術重鎮。到目前為止，該中心共培養博士8名、碩士12名，出版專著13部，發表論文 130篇左右，承擔國家及省部級（包括澳門文化局及澳門基金會）項目共 14項，獲省部級獎項7項，其中“澳門首屆社科學術獎”即獲4項（二等獎及三等獎各 2 項）。成立伊始，中心就明確了澳門史研究必須結合中西文檔案文獻的基本宗旨。也正是因為之前學界相對忽視了中西學者的交流與對話，忽視了中西文獻的比勘與互證，才會給澳門史的研究造成了不少訛誤。中心創辦人湯開建教授一直非常重視師生的外語學習、掌握及運用，他多次強調掌握外語是做好澳門史及中西交通史研究的不二法門。正如葡萄牙著名學者薩安東（Antoni o Va sc onc elos de Saldanha）教授所說：“雖然我與湯開建教授都不通相互的語言，但這絲毫沒有影響我們多年來在學術上的探討和交流，這裏有這麼多研究生熟練使用多種西語非常難得，……暨大港澳歷史文化研究中心是一個溝通中西最新研究成果和展開合作的成熟平台，我相信在進一步的努力下我們可以做出更多的成果。”1一、從浩瀚的中西史料走近歷史中的澳門該中心素以開掘新史料為任，中心研究人員花費大量時間與精力，沉潛於史料輯錄整理的基礎性工作中去。這些工作不僅有助於鍛鍊中心人員的史學功力，也將嘉惠學林，使得澳門史研究別開生面，頗具考證之風。(一) 突出澳門原始史料整理的重要性該中心自成立伊始就關注澳門中文史料的發掘整理及對西方史學動態。澳門史研究最為核心的一點是澳門史料的複雜性。作為中西交流史上要沖之地，澳門保存了大量的中西文資料，且由於參與資料記錄的人群各異，其保存及流傳更是流離五洲，整理起來頗具難度。如果史料整理工作沒有大致完成，澳門歷史基本面貌也就很難重現，更不要說解決那些複雜的細節問題。金國平、吳志良先生也強調：“史料的發掘、整理及出版是項巨大的系統工程，……該項工作應持之以恆。只有充分挖掘整理澳門史的原始檔案文獻，才能體現澳門史的原貌，才能正確評估澳門史的意義，才能真正體現澳門的文化價值。”2以豐富的明清檔案文集資料為關注對象，深度整理澳門的基礎文獻是中心研究人員史籍整理的初步工作。1999年，該中心參與由澳門基金會、中國第一歷史檔案館合作的明清澳門文獻檔案整理工作，最終出版了《明清時期澳門問題檔案文獻匯編》六大冊。 3除了對早期有關澳門文獻的整理之外，研究中心也考慮到了近代澳門研究中史料嚴重不足的問題。過去的澳門史研究最深入的為澳門開埠初期這一段，而對於澳門近現代社會發展極少研究，主要原因就是這些史料大都保存在當時的報刊之中，而這根植本土，會通中西──暨南大學港澳歷史文化研究中心澳門史研究述評劉清華 ** 暨南大學中國文化史籍研究所碩士研究生
根植本土，會通中西──暨南大學港澳歷史文化研究中心澳門史研究述評澳門研究14 8第43期一部分卻極少有人願意花大功夫整理。為此，研究中心又編纂了另一部史料工具書──《鴉片戰爭後澳門社會生活紀實──近代報刊澳門資料選粹》。該資料集選錄《中國叢報》、《遐邇貫珍》等12種中國近代報刊裏有關澳門的資料，時間上起報刊之創刊年代，下迄於1911年12月。考慮到近代中國報刊存量之大，語種之多，藏處之分散，編者最後選擇了十幾種創刊較早、保存澳門史料較多的中、英文報刊作為該資料集之基礎，選擇了其中對澳門內部活動的真實報導作為選編的資料。4該中心研究人員大規模翻閱了近代澳門報刊，從微縮膠卷中整理出了大批珍貴中文史料，並組織翻譯了《中國叢報》。另外，在現存近代澳門報刊整理工作中，該中心參與的對《澳門憲報》5的整理與出版也產生了一定的影響，為進一步深入研究澳門近現代史提供了重要的新的途徑。《澳門憲報》是研究近代澳門中最重要的史料之一，對於這樣一份重要的報刊，之前學術界對其資料的開掘、使用及研究是極為不夠的。除了葡國學者薩安東、施白蒂（Be at r i z Bas t e d eSil va ）及中國學者吳志良等少數學者之外，大多數涉及澳門近代史研究的學者均未對這份報刊進行充分的利用。6在澳門文化局歷史檔案館及澳門基金會的支持下，中心研究人員輯錄了其中的中文資料，加以整理，於2002年出版。《澳門憲報》是歷史上葡澳政府出版的地方官報，也是澳門歷史上出版發行時間最長的一份報刊。該刊從1850年起刊登中文，1879年正式以中葡雙語出版發行，本書所輯資料來自該報自 1850 年12 月7 日第4 號起至1 911 年12 月 30日第52號止刊登的中文文字。該資料集內容豐富，不僅涵括澳門市政建設，還包括了郵政、交通、教育、宗教、文化，乃至澳門海外移民的相關重要文獻，甚至那些不起眼的啟事、告白，都為考據澳門早期華人家族傳承、興衰，澳門下層社會的娼妓、乞丐，葡華社會之間的矛盾衝突，提供了第一手資料。 7另外，葉農副教授目前也正在整理1842年創辦的香港第一家英文報《華友西報》（F ri end of Chi na）中的澳門史料，博士生張坤正在整理1827年中國境內創辦的第一份英文報紙《廣州紀錄報》（CantonRegi ster）中的澳門史料。目前，該中心正組織整理法國巴黎外方傳教會（MEP）中文檔案中的澳門天主教史料。(二)通過現有史料初步定位澳門史研究架構研究澳門問題，不能忽略中西文獻的不斷開掘。而澳門史的研究架構的初步定位，也只有在做好基本的史料整理工作後逐步完成。當前，在學界同仁的共同努力之下，特別是在澳門基金會等機構的大力支持下，中外學者合作整理、翻譯出版了大量的原始文獻。該中心始終重視參與這一系列工作，該團隊成員借鑒當今澳門史料開掘的最新成果，在大量的個案和基礎研究之上，開拓出多個專題領域，將澳門史的研究繼續深化並打通。逐步將澳門史的研究架構定位在如下兩個大的方向：植根澳門本土問題，關注明清士大夫與澳門的研究，關注澳門開埠初期重要問題的反覆論證、厘清開埠時期的中葡關係，關注近現代澳門社會變遷；會通中西文獻及治史觀點，關注以澳門為中心的中國基督宗教史、中西交通史，進一步明確澳門在東西方文化交流史中的真實角色。(三)強調中西文獻互證及學術交流的重要性天主教史學者方豪先生曾這樣對中西文史料的運用表示其看法：“按近年吾國學者論及明末清初國人信教者，必中西文均有史料可資證明，始肯採信；實則，中文史料，如屬可信，不必借助於西文史料；西文史料，如確為當時人記當時事，則必可信，亦無庸求證於中文史料也。”8湯開建教授在總結多年研究經驗的過程中，提出澳門史研究和基督教史研究中都應強調中西文獻必須會通、中西學者必須互通的重要性。他指出澳門問題並不是一個單純的中國問題，當事者是中葡雙方，對史料的要求只是一種客觀事實的表述，不存在中西文的主次問題。關鍵要看哪一方記載的更符合事實，那我們的研究就應該以哪一方的記載為主，而不管它是中文還是外文，這才是“實事求是”的治史之道。 9對於以上這一觀點，吳志良先生也有精闢論述：“中葡兩國學者對國際書目的利用目的也有所不同，葡國學者具有利用葡語早期漢學著作及檔案的優勢，但對中國文化、歷史的整體知識較欠缺，所以他們利用國際書目加以補充；中國學者則將國際書目為研究及著作的重要參考，澳門歷史的先驅學者，如張天澤、張維華及戴裔 等人之所以能獨樹一幟，無不得益於對中國史料的發掘及對外文資料的
