I2007. 6政治及法律研究提升理性思維，提升依法施政權威性──“五‧一遊行︰反思與總結”座談會紀要 .........................................《澳門研究》編輯部 1回歸後的澳門社會治理模式──有關政治體制代表性的研究 .............................................姜姍姍 6澳門政治學前沿主題研究狀況 .....................................................................................................聶安祥 14論澳門制度缺陷──基於“制度理論”與“木桶原理”的視覺 ........................................謝四德 20轉型時期中國非政府組織的運作方式與特徵 ...........................................................................郭 弘 29行政法規的性質、位階與違憲審查權──兼回應王禹教授的觀點 ....................................鄭錦耀 37論判決之既判力問題 ......................................................................................................................林浩威 47論清代前期澳門民、番刑案的法律適用 ...................................................................................林 乾 64中國內地與澳門地區仲裁協議形式與內容之比較 ..................................................................馬占軍 68經濟研究論現代競爭觀 ....................................................................................................................................楊允中 77Valuing the Economic Benefits of Black-faced Spoonbill Conservationin Macau ............................................................................................................ JIN Jianjun, WANG Zhishi 87澳門博彩監管的制度瓶頸──美國內華達州的啟示 ..............................................................王五一 95澳門博彩業社會責任初探 ..............................................................................................................戴安娜 106澳門企業社會責任和公司治理結構 ............................................................................................呂開顏 110基於虛擬變數的澳門酒店入住率的預測模型 ..........................................................張 毅、劉中學 115澳門人力資源現狀與前瞻 ..............................................................................................................柳智毅 120文化及歷史研究努力辦好具有澳門特色的高等法學教育 ...................................................................................劉高龍 128白世門音樂作品中的葡語族群情結 ............................................................................................戴定澄 135澳門文化與香山文化的深厚淵源 ................................................................................................黃鴻釗 141孫中山領導的潮州黃岡丁未革命100週年紀念 .......................................................................鄭光濱 149公物會在澳門博彩業早期發展扮演的角色 ...............................................................................胡 根 154冒籍視野下的“國際高考移民”現象研究 ..............................................................夏 泉、于保山 163十二地支的字義新解 ......................................................................................................................劉家齊 169其他A Review on Navegações Chinesas no Século XV. Realidade e Ficção ................................ Roderich Ptak 172學術動態 ....................................................................................................................《澳門研究》編輯部 175目 錄
澳門研究II第40期Legal Political StudiesSeminar on “May 1st Demonstration in Macau”.................. Editorial Department of Journal for Macau Studies 1Social Administration Model after Macau’s Handover— A Study on Representativeness of Political System ....................................................... JIANG Shanshan 6Further Studies on Political Science in Macau ...............................................................................NIEAnxiang 14Macau’s InstitutionalDefects: Perspectives from“InstitutionalTheory”and “New Wooden Bucket Theory”.......................................................................................... CHE Sei Tak 20TheOperation and Characteristics of Chinese Non-governmental Organizationin the Transitional Period ..............................................................................................................GUO Hong 29The Characteristics, Status of Administrative Regulations and the Right to Examine theViolation of Constitution: A Response to Professor Wang Yu’s Argument .......................... CHEANG Kam Io 37The “Res Judicata”of Court Decision ........................................................................................... LAM Ho Wai 47The Legal Application of Criminal Cases between Local Chineseand Foreigners in Macau in the Pre-Qing Period ........................................................................... LINQian 64A Comparison of the Content and Format ofArbitration Agreement betweenChina and Macau ...................................................................... MAZhanjun 68EconomicStudiesA Study on “Competitiveness”............................................................................................ IEONG Wan Chong 77Valuing the Economic Benefits of Black-faced Spoonbill Conservationin Macau ............................................................................................................. JIN Jianjun, WANG Zhishi 87The Bottle-neck of Macau’s Gambling Regulation System: Implications from Nevada ..................WANG Wuyi 95The Social Responsibilities of Gambling Industry in Macau ........................................................... TAI On Nga 106The Social Responsibilities and Governance Structure of Macau Enterprises ............................ LOI Hoi Ngan 110The Forecast Model of Occupancy Rate of MacauHotel Sector Based on Dummy Variables ..................................................... CHEONG Ngai, LIU Zhongxue 115The Present Situation of Macau Human Resource:Developmentand itsPredictions ............................................................................................. LAO Chi Ngai 120Cultural Historical StudiesThe Strengthening of Higher Education in the Science of Law with Macau Characteristics..................................................................................................................................................LIUGaolong 128Portuguese Ethnic Complex as Reflected in Simão Barrato’s Musical Works .........................DAI Ding Cheng 135The Profound Cultural Connection between Macau and Xianshan ...................................... HUANGHongzhao 141The 100th Anniversary of Huanggang Revolution Led by SunYat-sen ................................. CHIANG Kong Pan 149The Role of Portuguese Financial Department in theEarly Development of Gambling Industry in Macau ........................................................................ WU Kan 154The Phenomenon of “Falsified Overseas Students”in China ...................................... XIA Quan, YU Baoshan 163The Explanation of the 12 Earthly Branches........................................................................................ LIU Jiaqi 169OthersA Review on Navegações Chinesas no Século XV. Realidade e Ficção ................................... Roderich Ptak 172AcademicActivities ............................................................... Editorial Department of Journal of Macau Studies 175CONTENTS
25《澳門研究》第40期2007. 6考慮廣泛民意基礎的話，儘管政策得以執行，某程度看，政策仍屬於隱性傾向。從貧富差距擴大跡象來看，政策的制定有明顯隱性傾向，這一點是無庸置疑的，原因是廣大市民沒有理由不反對一個有隱性傾向，且不利於自己的政策，之所以社會沒有反對共識，唯一解釋是政府政策沒有透明度，隱藏傾向性。分配不公，本身就是制度缺陷問題；政策傾向，本身就是隱瞞問題，足以說明木桶漏水是受底板限制所致。3. 貧富差距擴大產生的制度缺陷與木桶效應貧富差距擴大現象，其產生的木桶效應主要以下方面：第一，階級對立。貧富差距繼續擴大，必然使階級對立。例如，中小企業與大財團的對立，經濟基礎與上層建築的對立，勞動階級與資產階級的對立，本地勞工與外地勞工的對立等。如果對立只限於表面，其產生的木桶效應只是社會冷淡感覺；如果對立深入至意識形態，類似台灣的族群對立那樣的話，那麼，社會有可能被切割，將木桶切成兩邊，其產生的木桶效應就是社會分裂。第二，社會矛盾激發。矛盾的產生基本上是由於分配不公平所致。階級對立就是分配不公，形成貧富差距的態勢。當一個社會存在階級長期對立狀態，必然會激發複雜的社會矛盾。因此，政府不能莫視貧富差距擴大問題，否則社會矛盾複雜化發展，會直接破壞社會的生產力和生產關係，一旦生產關係惡化，可能產生的木桶效應是階級衝擊和革命危機。由以上重大事件發生的嚴重性、影響性可知，或多或少說明了澳門存在制度缺陷的事實的潛在制度危機。三、制度缺陷與改革思路基於上述重大事件的發生，歸咎於制度缺陷，且產生的“木桶效應”的假設與推理，政府和社會有必要深入認清楚澳門這個木桶是否存在結構上缺陷？特別要深入檢驗木桶漏水是由於“底板”，或“短板”因素限制，抑或其他因素弄成？不排除一種情況是“誤以為真”。即是說，政府看見一隻盛滿了水而產生溢出的木桶時，就真的相信木桶沒有任何問題。我認為，政府如果有這樣判斷，是嚴重不到位的看法。因為木桶的水溢出，並不足以說明木桶本身完整無缺，不排除流入的水流量大於漏出的水流量，而形成溢出現象。根據仲量行總裁巴奇 （P e t e rBarge）早前於澳門投資論壇上指出，自 20 02年澳門開放博彩業吸引了大量外國資金，迄今為止，已落實進入澳門的私人投資估計不少於240億美元，相當1900億澳門元。有理由相信，大量外資流入，蓋過制度缺陷引致的資金流出，從而導致澳門這個木桶產生溢出現象所致。實際上，是假象掩蓋了真相。不管如何，重大事件的發生，已產生一個重要的制度警號，就是制度缺陷潛在的制度危機。面對危機隨時一觸即發，政府要不要防患於未然？如果要的話，那麼該怎樣做？個人認為，制度危機就如木桶底板出現斷裂一樣，如果從木桶原理去找出危機化解之法的話，政府可以參考以下改革思路：(一) 修補“底板”木桶的底板對木桶盛水的多少有決定性作用，其重要性就如制度的建立與國家興衰一樣的重要。由重大事件可知，澳門這個木桶，很大程度上已發生“底板鬆散”和“底板斷裂”的情況，致使發生嚴重的漏水事件。由於木桶之底板是木桶之根基，有見及此，必須從完善底板做起。根據本文對底板的界定，實際上是要完善制度做起。依我所見：第一，完善正式制度；由上述事件的發生可知，澳門現時奉行的資本主義制度，很大程度上，三權雖分立，但已到了不能相互制衡的局面，存在制度缺陷。如果這種制度缺陷局面繼續下，上述重大事件的發生日後仍會再發生。基於這樣，政府應該考慮如何完善三權分立制度？從發生的對象來看，主要與政府的權力膨脹，得不到制衡有關，才發生貪污、超支和分配不公的事件，顯示澳門現時局面是行政佔主導地位，立法、司法佔支配地位，存在制度三權並不具有權力獨立的結構缺陷問題。政府要想解決制度結構缺陷問題，重點在於立法、司法的權力和地位獨立上，重新塑造一種“等邊三角”關係。從目前的情況看來，要求政府自行矯枉過正，收縮已膨脹的權力，似乎不太容易，原因是權力在絕對時，也有絕對剛性的表現，指望政府自身矯正腐化的權力，甚至一種腐化的制度，不是個人的意志可轉移的，更不是一個說了就算，當中有十分明顯的權力角力，剛性不容易變成柔性。
行政法規的性質、位階與違憲審查權──兼回應王禹教授的觀點澳門研究46第40期基本法》”。詳見王禹：《論行政法規的性質和地位》，載於《澳門研究》，澳門基金會， 2 0 0 6 年 1 0月，第 3 6 期。1 9 同註 8 。2 0 同上註。2 1 同註 1 3 。原文是：“《澳門基本法》第 8 條規定，澳門原有的法律、法令、行政法規和其他規範性文件，除同本法相抵觸或經澳門特別行政區的立法機關或其他有關機關依照法定程序作出修改者外，予以保留。……這裏所指的是原有的‘行政法規’，但是，在澳門回歸前的法律體系中並沒有行政法規的概念。那麼，這裏的‘行政法規’是指甚麼呢？通常認為，這裏的行政法規是澳門總督在其行政權力範圍內發佈的訓令（p o r ta r ia）及批示（d esp ach o），這顯然不同於《澳門基本法》第 50 條第 5 項、第 5 8 條及第 6 4 條第 5 項所規定的行政法規。《澳門基本法》第 11 條第2 款規定，‘澳門特別行政區的任何法律、法令、行政法規和其他規範性文件均不得同本法相抵觸。’這裏的‘行政法規’，則應當理解為既包括《澳門基本法》第 50 條第 5 項、第 58 條及第 64 條第 5項所規定的‘行政法規’，也包括澳門基本法第 8 條所規定的‘行政法規’，也就是說，應當理解為既包括澳門回歸後的由行政長官制定的‘行政法規’，也包括澳門回歸前廣義意義上的‘行政法規’”。2 2 同註 8 。2 3《八成行政法規或違法，中級法院裁決影響深遠政府未知會否上訴》，《澳門日報》，2 006 年， 5月 11日，第 A2 版。2 4 第 2 23 /2 00 5 及 2 80 /2 00 6 號中級法院裁判。2 5 王禹曾分別於 200 6 年 11 月 23 日、 11 月 30 日、 12 月 8日及 12 月 14日於《澳門日報》“蓮花廣場”版發表《澳門法院能否審查立法會通過的法律？》、《澳門原法律對法院審判權的限制》、《特區法律的審查權與解釋權》、《人大釋法：法院審查法律問題的出路？》4 篇文章，主張法院無權宣告法律違反基本法以及拒絕適用違反基本法的法律。2 6 詳見王禹：《人大釋法：法院審查法律問題的出路？》，載於《澳門日報》， 2006 年 1 2月 14 日，“蓮花廣場”版。2 7 王禹：《澳門原法律對法院審判權的限制》，載於《澳門日報》， 2 006 年 11 月 30 日，“蓮花廣場”版。2 8 其實在澳門最高位階的法律應是中國憲法，但本文焦點在於澳門本地法律，對澳門本地法律而言基本法的作用已與憲法無異。2 9 該條款規定：“澳門特別行政區依法保障澳門原有法律所規定的澳門居民和其他人的各項權利和自由，包括……訴諸法律和法院的權利”。3 0《吳嘉玲及其他人訴入境事務處處長》（FAC V0 000 14 Y/19 98），第 6 0 、 61 段。3 1 雖然港澳兩地分屬英美法系和大陸法系，但兩部基本法都是由同一機關“全國人民代表大會”制定，兩部基本法都是中國法律，理解的基準應當相同，與法系無關；而且兩部基本法在立法時已針對港澳情況不同的現實（包括法系不同在內）作了必要的處理。例如《香港基本法》第 8 條規定原有法律是英美法系的普通法、衡平法等，《澳門基本法》第 8 條規定原有法律則法律、法令等，全是成文法，只有成文法才是法律規範是傳統大陸法系的特色。因此港澳兩地分屬不同法系不構成兩部基本法條款內容相同但解釋結果不同的理由。3 2 王禹：《特區法律的審查權與解釋權》，載於《澳門日報》， 2 00 6 年 12 月 8 日，“蓮花廣場”版。3 3 同註 27 。3 4 同註 8 。3 5 香港立法會網頁：h t t p : / / w w w . l e g co . g o v . h k/ c h i ne se /ind ex.h tm 。3 6 該學者對港澳地區回歸前的情況描述失實已非首次被人指出，已有澳門大學法學院學生於報章撰文點名批評該學者將回歸前的澳門稱為葡萄牙殖民地是認知錯誤，不符合中國以至國際社會不承認澳門是殖民地以及 1 9 7 4 年以後葡萄牙各屆政府均承認澳門是中國領土而非葡萄牙殖民地的史實。詳見《讀王禹先生文章有感──兼談澳門的歷史定位》，載於《澳門日報》， 20 06 年 1 2 月 1 4 日，第 C 12 版。
47《澳門研究》第40期2007. 6一、前言顧名思義，本文討論之要旨為法院判決所產生的法律效力。判決的法律效力可分二方面考量，一是對法院、法庭或法官的內在約束力，即意味 判決一旦產生既判之效力則其不能被任意或擅自實質變更判決的內容，或者撤回或推翻整個判決；二是意味整個訴訟程序的完結，原則上，法院、法庭或法官不接受相同的訴訟程序被重新啟動，即嚴格遵守一訴不二審（ ne bi s i n i dem）。由於判決之既判力問題屬法律難點，尤其一訴不二審的實踐，因為當中往往涉及後訴是否與前訴具相同性質的認定，法官需針對具體個案的分析及理解，從而才決定是否接受新的訴訟程序；或者判斷或認定新的訴訟程序所審理之實質內容實與某已完結的前訴相同，從而否定新的訴訟程序。必須注意的是，現實情況之千變萬化，無疑增加認定一訴不二審的難度；在實踐上，亦難免出現不確定性。受篇幅所限，本文所討論的範圍只局限於民事訴訟。重要的是，由於有學者認為研究澳門法下判決之既判力問題，應以歐洲大陸法系國家為參考對象 1，所以，本文亦將重點介紹歐洲大陸法系國家之法院對判決的既判力如何理解；以及他們如何個案演繹之，更直接地說，如何理解一訴不二審。二、既判力的概念原則上，判決之既判力建基於判決確定之狀態，或者說，始於整個訴訟程序完結之時。簡言之，單純判決之作出並不代表必然具既判之法律效力。根據《澳門民事訴訟法典》第582條，對不能提起平常上訴 2或逾期不提出平常上訴之案件 3、不屬以判決無效4暨對判決之解釋或糾正 5為事由提出異議之情況，則該判決被視為已確定。從澳門的成文法可知，即《民事訴訟法典》第574條規定，判決一旦具確定效力或性質，則具對外及對內之法律效力。從內在的約束力考量，無論原審或上級之法院均不得任意或擅自實質變更載於該判決內事實與 /或法律問題之認定，或者撤回或消滅該判決；這就是形式既判力，即是說，判決確定後不能通過上訴或異議手段受質疑或被聲明不服；而且，任何判決都只會發生一次形式既判力，判決的確定狀態在現實上是必要的，否則訴訟的狀態不能終結且有關程序永無休止。從外在的約束力考量，對該案件中當事人雙方之權利、法律關係作出認定，即判決確定當事人之間的權利（res Judi ca ta iusfac it inter par tes）；進一步說，為了使當事人之間的權利爭議得以永久終結，此後之法官必須防止一訴二審的情況出現 6，以避免針對同一訴訟，前訴與後訴判決間將部分或全部不同或矛盾，如是這樣，前訴之勝方將變得毫無保障，因原本已確定的訴訟的爭議可永無休止地被提出，這無疑違反了公平原則以及法之社會穩定性；不僅如此，即使前訴處於已被提起，但審理仍未確定時，前訴所產生之法律效力此時對後被提起的同一訴訟有阻卻作用，即意味前訴一旦確定將永久阻礙後訴之受理，或者前訴被撤回或駁回後新訴才有受理之可能；從這個意義上看，既判的效力不但可產生於已確定的訴訟，還可論判決之既判力問題林浩威 ** 澳門大學法學碩士、實習律師
論判決之既判力問題澳門研究48第40期從處於待決狀況的前訴產生，即使後者所產生之阻卻效果可能屬暫時性。當然，確定判決之既判力並不排除可通過再審上訴 7或基於第三人反對而提起之上訴 8而被推翻。 9在實務上，實質既判力的研究屬更重要的課題，因為判決的確定不只意味 有關的訴訟程序已圓滿終止，而且首要的作用是阻卻往後同一訴訟被審理。毫無疑問，認定前訴與後訴是否同一訴訟必為法官的職權範圍，無論屬依職權發現或由當事人提出之抗辯，法官都需通過對兩訴的主體、請求與訴因作比較分析，從而下判斷是否拒絕、中止或接受新的訴訟程序，若屬後訴被駁回的情況，則需陳述及解釋該決定依據為何。從這一點看，深入研究與理解同一訴訟之認定對法律工作者而言深具現實的意義；而且，考慮現實情況難以窮盡，不一而足，單純對條文理性分析而缺乏現實的個案對應，則討論將難免淪為空想或不切實際，所以，以判例為研究材料有現實的必要性；故此，本文將以判決為基礎解釋何謂相同訴訟。由於有學者認為應以歐洲各國為參考對象10，而歐洲各國的聯合體即歐盟已締結公約解決既判力問題，該等公約不但已公佈實行並已由歐洲各成員國、歐洲法院（Eur op ea n C ou rt o fJus t ic e）11適用數十年餘，故本文亦主要以歐洲法院的判決、法務官（ advoc ate-gener al）12的法律意見書為基礎，探討研究。三、適用歐洲各國關於既判力之公約為 歐洲法律一體化的目的、加強歐洲各國之間的法院判決之互相承認與簡化執行程序、以及解決歐洲各國之間具涉外因素的管轄權歸屬13，歐盟成員國間與非成員國間簽訂二條重要的公約，一為《關於民商事管轄權及其判決執行之布魯塞爾公約》（Br u s s e l s C o nv en t i on o n J ur i s di c t i o n an d th eEnfor c ement of J udgm ents i n Ci v i l and Com mer c ialMat te rs，以下簡稱“ 1968年公約”），二為《關於民商事管轄權及其判決執行之 L ugano 公約》（ LuganoCo nv ent i on on J uri s di c t io n and the Enfo rc eme nt ofJ udgement in C iv il and C ommer ci al Mat ter s，以下簡稱“L uga no公約”），以解決法院判決互認、簡化判決之執行程序、涉外案件之管轄權問題。在該等公約之約束下，英國、法國、意大利、德國、盧森堡、比利時、希臘、愛爾蘭、荷蘭、奧地利、芬蘭、瑞典、丹麥、挪威、瑞士、冰島、西班牙及葡萄牙14均嚴格依法遵守該等公約所載之條文內容，當中包括一訴不二審的認定及異地未決訴訟（l is al ib ipendens）的解決。由於上述國家皆已簽署《 1971 年協議》（1971Prot oco l），自願接受歐洲法院對《 1968年公約》及《Lugano公約》內所有條文有法定解釋權，即是說，該等國家之所有國內法院必須遵守歐洲法院針對該等公約適用或解釋所作之判決。基於此，研究歐洲法院之判決是了解當代歐洲大陸法對既判力問題之處理的必要條件，進一步說，本文所討論的既判力問題尤其是關於一訴二審爭議，經多年積累後歐洲法院及各成員國的國內法院對此爭議的處理、認定和解決已有數百判例15，而且還有不少歐洲或世界公認權威的法律學者及教授對此問題在著名的法律期刊內發表的多篇英文文章 16，以及眾多由法務官撰寫的法律意見書。故此，以下先開列幾條公約內相關的條文，並配以幾個歐洲法院案例作開場，以便讀者容易了解公約內有關相同及相關訴訟的條文之解釋或適用。根據該兩項公約第21條，當涉及相同當事人在不同締約國法院提起相同訴因（c ause of ac t ion）的訴訟，除首個審理之法院外，任何法院針對該等部分應該中止訴訟直到首法院之管轄權被確定；而且，當首法院之管轄權被確定，除首審理之法院外，任何法院為 首法院之利益針對該相同的訴訟應該拒絕管轄。17根據該兩項公約第22條，兩個相關訴訟（r el atedact i on）在不同成員國之國內法院被提起，當該等訴訟在原審階段皆正待決時，任何不屬首個審理之法院都可以中止其所審理之有關訴訟。 18任何不屬首審理之法院也可以在收到當事人一方之申請下拒絕管轄，只要首法院所適用之法律容許相關訴訟合併，以及首法院對兩個訴訟都有管轄權。為 本條之目的，當兩個訴訟之間實極其緊密關聯以致在同一訴訟程序聽證及審理，將有利減少因不同訴訟程序並行而產生相反判決之風險，則視為相關訴訟。(一)Els beth Freif rau Von Horn v. Kev in Ci nnamond（案件編號C--163/95）本案中，原爭議標的是涉及一項金錢給付，居住
49《澳門研究》第40期2007. 6地為葡萄牙的El sbeth Frei fr au Von Horn向居住地為英國的 C i nna mon d 提出向其償還款項之訴求，由於Ci nnamond意圖從直布羅陀某間公司購買某間房地產公司（pr operty com pany）股票，Els beth Fr eif r au VonHorn聲稱購買股票的款項已由其代為支付。1991年 8月27日，Ci nnamond在葡國內 Port i mão地區之巡回法院（T ribunal de Círc ulo）提起訴訟，主張其沒有拖欠600,000英鎊或同等之士古度（esc udo）的相關款項。該訴訟中，Els beth F reif rau Von H orn提出反訴，主張C innamond實拖欠其600,000英鎊並要求法院向C innamond發出強制支付命令。1992年11月9日，El sbeth Fr eif rau Von Hor n向英國高等法院（H igh C ourt o f Jus t i c e）申請令狀（wr it）並於1992年11月18日送達C inn amond，要求其支付600,000英鎊購入股票，或者作出賠償。1992年11月27日，Ci nnamond發出傳票聲稱英國法院沒有管轄權。1993年 3月5日，英國的訴訟中止。 1993年 4月21日，英國高等法院的一名法官判 El sbeth F rei f rauVon Horn上訴得直，訴訟應繼續。故此，Cinnamond向上訴法院（Court of Appeal）上訴，上訴法院後於1994年2月25日駁回上訴。1994年7月19日，上議院（Hous e of Lords）作出決定，容許Ci nnamond上訴。基於對《1968 年公約》與《San Sebas t i an公約》19 內的條文解釋存疑，上議院決定中止訴訟並向歐洲法院聲請解釋一系統法律問題，當中包括是否屬一訴二審。歐洲法院在判決中重申，各成員國國內法院有必要嚴謹遵守《1968年公約》第21條，並與該公約第22條關於相關訴訟（r e lated ac t ion）的內容合併適用，該等條文的立法目的在於防止在不同的成員國法院同時存在兩個並行訴訟程序（paral le l proc eedings），及防止隨後可能矛盾判決之出現。該等條文內所載規則之目的是為 盡可能及由始至終可排除《 1968年公約》第27條第3款所述之情況出現；即是說，受理由相同當事人提起同一訴訟之本國法院不承認（non-rec ogni t ion）別國法院判決，只要該判決與本國法院針對同一訴訟之判決內容有矛盾出現 20。另一方面，當前訴之訴訟程序被提起，前訴法院被發現其審轄權之行使不符合《1968年公約》第二卷（t it le）條文及其他適用之公約，該判決將不受後訴法院的承認。如屬此情況，後訴法院應不適用第 21條規定，並繼續進行有關的訴訟。如此，後訴法院可作出判決，並且將不承認及執行前訴法院所作之判決。然而，前訴法院必須承認及執行後訴法院所作之判決，通常只要在該國並沒有由相同當事人提起訴訟之不協調判決存在即可。進一步說，如前訴法院並未決定其有否管轄權，後訴法院就必須適用第21條條文暫時中止訴訟。然而，若前訴法院決定拒絕管轄或發現其管轄非根據《 1968 年公約》第二卷（ t i t le）條文及其他適用之公約，後訴之訴訟程序可以將來被恢復進行。該等條文之解釋誠然也意味 一國之法院將可審查別國法院在《 1968 年公約》第 28條及第34 條第2節所載之情況外有否管轄權，即使除了那些有限情況外，《1968年公約》並沒有授予成員國法院該審查權亦然。然而，該原則之例外情況必須由國內法院指出明顯屬正當的。總而言之，歐洲法院在判決中重申，當前訴被提起時，若前訴法院基於其符合《1968年公約》第二卷條文或其他公約受理前訴，後訴法院必須適用第 21條規定暫時中止訴訟，或者前訴法院仍未決定其是否有管轄權時，後訴法院仍然須中止。另外，若前訴法院不符合《1968年公約》第二卷條文或其他公約受理前訴，後訴法院不須適用第21條規定。(二)G antner E lec t ronic G mbH v. Basc h Ex ploitat ieMaat sc happi j BV（案件編號C --111/01）在荷蘭法與奧地利法下，抵銷（set --of f）通常要求由一方對另一方作出單方聲明(unilateral declaration)。依據法律規定，消滅相互請求（mutual c la i ms）之法定抵銷(statutory set -of f)在荷蘭與奧地利並不存在，雖然法定抵銷在其他歐洲國家之法律有之。聲明只能在司法程序外或在訴訟程序中被作成。兩個訴訟請求在抵銷之條件成立日（並非聲明作出之日）被視為消滅，而且抵銷的效力具溯及力，同時法院作出聲明表示該抵銷生效。在本案中，奧地利公司G antner E l ec t roni c G mbH（以下簡稱Gantner）以生產及銷售傳信鴿時鐘（carri erpi geon c l ock）為主要業務；在從事商業活動期間，該公司一直與荷蘭公司Bas c h Ex ploitat ie Maats chappiBV（以下簡稱Bas ch）有業務往來，後者向其購入貨品後在荷蘭地區轉售。由於Bas ch沒有支付已收貨品的貨款，該貨款總
論判決之既判力問題澳門研究50第40期金額計算至 1999 年 6 月之發票月份為止，故此，Gantner最後單方終止他們的商業關係。Bas ch 於 1999 年 9 月 7 日以書面發出通知，後Gantner於1999年12月2日收到，Bas ch告知其已向荷蘭Dordrecht地區之區域法院(Arrondis sementsrechtbank)提出訴訟請求，因為兩方之合同關係已逾 40年，所以通知終止期間理應更長，故要求G antner支付歐羅2,520,814.26元以賠償不當終止商業合同所導致的損失。依照有關資料，Bas c h認為G antner共欠其歐羅2,700,428.82元；然而，由於扣除Bas c h認為屬正當的債務金額為歐羅170,852.34元，故最後請求金額為歐羅2,520,814.26元。基於此，Bas ch自願作出抵銷聲明。在荷蘭進行的訴訟，G antner並沒有答辯，更遑論反訴。另一方面，G antner於1 999 年9月22日以書面發出通知，後Basc h於1999年12月21日收到，G antner告知其已向奧地利Feldkirch地區之地區法院(Landesgericht)提出訴訟請求，要求Bas c h支付歐羅 837,460.18元之未償還貨款。Bas ch爭辯認為該請求應被駁回，其認為由Gantner請求並經其認同屬正當的債務金額歐羅170,852.34元，由於其在荷蘭法院作出庭外的單方抵銷(ex t ra-judic ia l set -of f)，故該債務經已消滅。Basc h亦爭辯認為，若該債務真被維持，在任何情況下都可從損害賠償金額中抵銷扣除，因為損害賠償為在荷蘭法院所提起訴訟之爭議標的。基於此，Basc h進一步以適用《 1968年公約》第21條關於相同訴訟或第22條關於相關訴訟為由，向奧地利法院申請中止訴訟。然而，奧地利法院拒絕中止訴訟。由於Basc h的答辯防禦聲稱該債務將在荷蘭法院判處之賠償訴求金額內被抵銷，故此Bas ch向奧地利Inns bruc k地區高等區域法院（O ber landes ger ic ht）對原審法院不作出中止訴訟之決定上訴。在考慮Basc h的答辯聲稱該債務將被抵銷，以及因答辯中提出抵銷而產生 li s pendens的效果而適用第21條，高等區域法院在駁回Bas ch基於21條提起中止訴訟之申訴書後，同時撤銷原審法院之決定。另一方面，高等區域法院維持駁回Bas ch基於22條提起中止訴訟之一審決定。Gantner對此提出上訴。首先，上訴法院認為雙方當事人有關之訴訟請求不是建基於同一或相似的事實。在荷蘭法院，Basc h提出損害賠償之訴，由於G antner過錯終止特許合同（ con ces s io n co nt rac t）。在隨後在奧地利提出之訴訟，G antner提出金錢給付之訴，因為 Basc h並未償還合同終止前的貸款。概念上，這些訴訟請求不是建基於同一事實，以及訴訟相矛盾的評述，反而建基具有產生不同權利之不同的事實基礎。然而，上訴法院並不肯定是否必須考慮有關的歐洲法院判例 21(case-law)，這些判例所述之基礎要素都是 li s pendens之成立條件。其次，上訴法院指出Basc h是依賴一份不定期合同，然而，Gantner爭議這不是一份合同，而是一連串銷售合同的集合。關於這點，Bas ch在荷蘭法院呈交的申訴書，用於確定一份不定期合同之存在，只屬初端事項（preli minar y i s sue）。因此，有必要作出決定是否判斷合同性質之決定由荷蘭法院而為，根據奧地利的法學理論（legal theory），這個爭議問題在奧地利法院也主流認為只屬初端事項，這樣，荷蘭法院對此初端問題作出之決定將對奧地利法院審理有關訴訟有約束力。上訴法院也申述，這個問題在奧地利法也屬富爭議性。基於以上所述，上訴法院決定中止訴訟並向歐洲法院針對一系統問題要求先行裁決(pr el im ina ryrul ing)22，當中包括l is pendens之解釋。有關的問題為，倘若國內法院尋求實質地確定於不同成員國法院由相同的當事人所提起之兩個訴求是否為相同的訴訟標的（same subj ect -mat ter）時，不論《1968年公約》第21條正確解釋為何，有否必要不但考慮有關申請人的訴訟請求，而且還包括被告在訴訟中所提出的防禦基礎。歐洲法院對此作出解釋。在這點上，首先，根據第21條內容規定，必須遵守是，兩訴訟必須由相同的當事人提出而且他們具相同的訴訟標的。進一步說，為 條文之目的，相同的訴訟標的意味 目的明顯；因此，第21條之措詞明顯地僅指出需考慮申請人在訴訟程序每個階段之有關訴求，而不是考慮被告可以作出之訴訟防禦。另外，從Z el ger v . Sal i n it ri（1984 ）（案件編號129/83）案的判決內第10-- 15節可知， l is pendens的成立始於不同成員國之兩個法院明確無誤地受理同一訴訟，即是說，在被告向法院提出答辯爭議之前亦然。最後，li s pendens機制之客觀性與自動性特點應該被強調。正如英國政府修正指出，第21條規定採
51《澳門研究》第40期2007. 6取一個簡單機制，在訴訟程序開始初期，去決定那一個法院可以最後聽證及審結有關的爭議。後訴法院被要求中止其審理部分直至前訴法院的管轄權確定。一旦前訴法院的管轄權被確定，後訴法院為 前訴法院之利益必須拒絕管轄。若兩個訴訟請求的內容及性質有可能在日後遭受被告爭議導致改變，第21條的立法目的將有可能無法達成。除卻訴訟遲延及額外成本之外，如此的解決方案也有可能得出一結果，在第 21條規定下，一開始被指定或確定有管轄權之法院有可能在將來拒絕審理已受理之案件。因此，結論是，決定是否屬 l is pendens的情況時，無論爭議的性質為何，答辯書狀（ defenc e s ubm is si on）不應被考慮，尤其聲稱抵銷的答辯書狀，因為當根據國內法某國內法院確定受理時，被告有可能日後在答辯中聲明抵銷。總以上所述，第 21條的正當解釋為，決定由相同當事人在不同的成員國法院聲請的兩訴訟請求是否基於同一訴訟標的，所要考慮的條件應該只是訴訟請求本身，而排除考慮被告提出之答辯書狀內容。根據法務官Léger對本案之法律意見書，奧地利上訴法院請求解決，在第 21條下相同訴因（ caus e ofac ti on）的概念是否可擴充由Basc h答辯時作出之抵銷異議（obj ect i on of set - of f）。這個問題是，是否抵銷異議能被視為訴求，以致被要求遵守的法院必須對該異議如同訴求一樣拒絕進行審理，因為該異議訴求在其他訴訟程序中被視為訴訟標的。法務官認為否。這個事項可在M eeth（197 8）ECR 2133（案件編號 23 / 78 ）案中有陳述。該案中，德國聯邦法院（Bundes ger ic hts hof）要求歐洲法院解釋《19 68年公約》第17條第1節之規定。爭議點為雙方當事人書面協議指定管轄之德國法院是否為唯一具案件管轄權的法院，該法院不但審理任一方所提出之訴訟，且對由被告提出之抵銷異議有管轄權。意定管轄權條款有排除被告以抵銷作反訴（c ounterc la i m）之法律效力。有關法院詢問，如此的條款是否也能排除在作為純粹防禦（pu re defenc e）的抵銷答辯（ plea of set -of f）。歐洲法院明顯地認為，除非雙方當事人排卻此情況之可能性，否則法院應對抵銷作考慮。法務官Capotort i在該案之法律意見書進一步區分反訴與抵銷異議的分別，其認為當事人不能排除受理主訴訟的法院審理抵銷異議。他也重申認為，在別成員國法院聲請訴訟防禦而非在主訴訟審理之法院審理，如此的意見有可能瓦解訴訟程序的統一性以及忽視當事人的訴訟防禦權利。在Danvaern Produc t ion案中，歐洲法院清晰地堅持，抵銷異議不是反訴。該案中，歐洲法院被荷蘭西區域法院（Vest re Lands ret）請求去決定載於《1968年公約》第6條第 3款23的意思，是否應被解釋為抵銷反訴。歐洲法院認為“反訴”用語應保留一情況，即被告所尋求不同於原告的訴求，即反而是自己的訴求。若被告在答辯中只作出純粹防禦，則並非反訴。綜合歐洲法院判決之解釋，抵銷異議必定不同於反訴。誠然，Danv aern Produc t ion及Meeth的判決並沒有關於第 21條的解釋的事項。然而，法務官相信同樣的結論應被適用，當中事項包括 lis pendens的確定。抵銷異議的單一定義必適用有關公約的所有條文，特別因為該等條文能適用於同一爭議事項。如例，本案中，明顯地不同於Danvaern Pr oduc t ion，因為抵銷只作為異議被提起而不是反訴，第 6條第3款並沒有適用之。據法務官之見，奧地利法院因此不能拒絕管轄該異議。然而，按當前情況，在第 21條下，仍應拒絕管轄，若異議被視為訴求，有可能導致不協調情況出現及在訴訟過程中無疑地可能出現對異議有不同的定義。法務官作出結論認為，為者第21條之立法目的，抵銷異議不應該被當作訴求。因此，其向歐洲法院建議，第21條內關於相同訴因的概念不適用抵銷異議。奧地利法院實際詢問，為 決定是否回應答辯的訴訟，其符合第21條內相同訴訟的規定，抵銷異議是否應該被考量，正如其它訴訟在別成員國法院被提起一樣。據法務官之意見，不考慮抵銷事項的情況下，初端要點認為分別在荷蘭與奧地利提起之兩個訴訟間並不符合第 21 條內關於相同訴訟的要求。關於歐共體法（C ommunity law）對li s pendens設定的成立要件，根據第21條規定，判別兩個訴訟是否相同必須滿足三個條件─當事人、訴因與訴訟標的一致。當中只要任一要件不成立，則不存在 l ispendens的情況。在本案中，非常清晰地顯示，該一組訴訟並沒有相同的訴因。在第 21 條之條文限制下，歐洲法院已對訴因作出定義，即訴因由訴訟基
論判決之既判力問題澳門研究52第40期礎所依據之事實與法律原則(r u le of law )所組成。 24本案中，所依據的事實與法律原則在兩個訴訟中也不相同。Bas ch在荷蘭法院提出訴訟所依的事實如下：逾40年之特許合同； 不符合應有的通知期間下，Gantner提早終止合同。另一方面，Gantner在奧地利法院提出訴訟所依的事實為： G antner已向Bas ch交貨並發出發票； Basc h沒有支付貨款。關於法律問題，以法務官之見，在荷蘭提起之訴訟建基於特許合同，而在奧地利提起之訴訟則建基於貨物銷售。有否抵銷異議的事實並不改變以上的分析。有兩個基本因素必須考慮：第一；關鍵是訴諸訴訟（referenc e to proc eedings），因為歐洲各國的法律體系（l egal sy s tem）都設定兩個訴訟程序必須相同（ident i cal）時li s pendens才成立；程序被視為一種工具，訴諸法院的訴訟依照這工具而為。第二；在第 21 條下，當兩個相同的訴訟程序被提起時， li spendens將自動地成立。歐洲法院認為，訴訟程序提起之時刻點確定是受理法院國的程序法規範。誠然，各成員國國內法院都各自建立不同的訴訟受理形式。所有案件的受理形式將不理會訴訟防禦是否被呈交有關法院。為 第21條的立法目的，訴訟程序的提起或受理在訴訟防禦文件呈交法院前已成立。然而，必須謹記第21條條文的根本邏輯，該條文施於受理相同訴訟的後訴法院一法律義務，即其為 前訴法院的利益必須拒絕管轄該案件；因此，在強制的義務下，後訴法院須拒絕管轄之。基於此，由於只有在後訴提起的抵銷異議部分與前訴相同，有必要思考後訴法院拒絕管轄後的法律後果。在本案中，因為正如我們所知荷蘭的訴訟不是與Gantner提出之訴訟相同，如只考慮抵銷異議的部分，奧地利法院有可能義務拒絕管轄之，在奧地利進行的訴訟程序可能被駁回，以及沒有法院審理Gantner的訴求。因此，這個結果有違公正。進一步說，正如奧地利政府指出，存在另一選擇情況，作為由法院裁決的抵銷只作為答辯異議。換言之，被告只依據他的請求，同時假定原告是有一有效的訴求；當中，法院後發現可扣除的原告債務從來不存在或者已經消滅時，將不會審理答辯提出之抵銷請求。任何因於抵銷異議而導致 lis pendens，因此非必然地成立。據當前情況，相信奧地利法院拒絕管轄將不適合的，因為拒絕管轄的決定有可能剝奪原告訴求被審理的權利，由於在決定拒絕管轄決定之時，無法肯定日後前訴法院是否被要求審核G antner的請求。最後，如此的結果沒有與第21條的目的相違背，第21條是尋求防止不同的審理地方針對相同訴訟出現並行訴訟情況，以及避免由此產生之矛盾判決。事實上，如果被呈交抵銷異議的法院所適用之訴訟法會對被告請求的裁定產生 res j udi cata的強制力，這也是恐怕承擔矛盾判決的風險以及判決不具執行力的理由。然而，除了第21條對 li s pendens的規定，《1968年公約》建立更為深化的解決機制避免如此情況。結果，第22條第3款給予各成員國國內法院機會去中止訴訟，當兩個訴訟即使不是相同時，只要他們之間極其關聯以致將他們置於一個訴訟程序中審理及判決，將有利防止分屬不同訴訟程序出現矛盾判決的風險。總之，若後訴法院認為其判決必定有可能產生與前訴法院的判決有矛盾之處，後訴法院即可以根據第22條中止訴訟。這個解決方案可保留Lis pendens概念內部一致性以及保護後訴原告的權利，同時亦避免矛盾判決的出現。進一步說，一些成員國國內法如奧地利法都設定單方聲明的抵銷，容許法院中止關於抵銷異議的訴訟程序（正如主訴訟般），以及甚至在特定的情況下去發送原告訴求的判決，該判決以被告抵銷訴求的裁定為先決條件25，甚至該臨時狀況的判決也被容許執行。有關的法院因此有能力利用自身的選擇權根據第 22條關於相關訴訟的規定去決定中止訴訟，只要是關於由被告提起之抵銷異議，初端申請之訴訟程序因此可如常進行。基於以上所述，法務官回覆歐洲法院，為 確定兩個訴訟程序是否具相同訴因，理應由原告提出的論點才具決定性，顯然由被告提起的抵銷異議不應列入考慮之列。(三) Eri ch G as s er G mbH v. MISAT Srl（案件編號C--116/02）在本案中，公司Er ic h Gas s er G mbH（以下簡稱“G ass er”）的註冊營業地位於奧地利Dornbi rn地區，多年來，其銷售童裝衣服予位於意大利羅馬的公司MISAT Sr l（以下簡稱“MISAT”）。於2000年4月19日，MISAT於羅馬民刑區域法院（T ri bunale Ci vi l e e Penale di Rom a）針對G as se r提起
53《澳門研究》第40期2007. 6訴訟，要求根據法律本身的效力（ips o j ure）判決他們之間的合同關係終止，或者選擇請求判處該合同效力基於他們之間的非合意而終止。M ISAT也請求法院聽證知悉，其並沒有不履行合同義務，而且主張G ass er須支付金額賠償因其不公平、謹慎及非善意履行合同義務，以及由其承擔所引致的訴訟費用。2000年12月4日，Gas ser於奧地利Fel dki rc h地區的區域法院（ Landes geri cht）針對MISAT提起訴訟，要求MISAT支付逾期貨款。為了案件能被受理，請求人堅持，法院不但基於《 1968年公約》第5 條第1款 26受理，而且也由於所有由Gas s er發出的發票內載有選擇法院條款（c loic e-of - court cl ause）去指定奧地利法院管轄，而MISAT對此選擇法院條款也無異議。根據Gas ser的說法，基於符合意大利與奧地利之間商業習慣，即雙方當事人可在第 17條條文範圍下容許訂立管轄權協議。MISAT主張，奧地利區域法院是沒有管轄權，由於具有效的管轄權法院已經根據第 2條27規定早被確定；同時亦反駁管轄權協議的真實效力，陳述強調在G ass er提起訴訟之前意大利的法院已針對相同的商業法律關係開始審理。2001年12月21日，奧地利法院根據第21條決定中止其訴訟，直至意大利法院管轄權確定為止。它強調其自身的管轄權基於合同履行地行使，但無法自行確定意定管轄權協議存在與否，雖然該等發票自動地包含訴諸Dornbirn地區的法院審理，但它評述該等命令並沒有記載 法院的任何選擇。G ass er對此作出上訴，認為奧地利法院應聲明有管轄權，而且有關的訴訟不應中止。奧地利國內法院認為，首先，因為當事人相同，而且兩個訴求分別在意大利及奧地利提出而具相同的訴因，根據歐洲法院對第21條的法定解釋，這情況屬l is pendens的情況。28須注意的是，意大利區域法院沒有判斷該管轄權協議是否有效，國內法院提出是否一方當事人多次如此發出發票而對方並沒有對此作出異議時，即使該等發票載 意定管轄權協議，即基於第 17條規定被視為對方接受該條款的存在。國內法院重申雙方當事人的如此行為反映 某國際商業習慣，該習慣是適合雙方當事人及他們知悉或被視為知悉之。關於意定管轄權協議的存在認定，根據國內法律，奧地利區域法院在第 17條的規定下才容許有管轄權審理有關的爭議。在那些情況，是否有中止訴訟程序的義務之問題應不被考慮，即使受第 21 條約束。另外，國內法院詢問，在另一個成員國的訴訟程序極其緩慢進行時，在那個可接受的緩慢進度內，前訴法院仍可適用第21條的規定繼續審理。關於非前訴法院根據第21條規定是否可以審查前訴法院有否管轄權之問題，倘若後訴法院基於當雙方訂立的意定管轄權協議有專屬管轄權；或者被指定的後訴法院是否根據第21條中止訴訟，而不理會有否意定管轄權協議的存在的問題。歐洲法院作出以下裁決。對於上述問題，國內法院尋求解釋，是否第 21條意味 基於意定管轄權協議而擁有專屬管轄權的後訴法院，可以判決該案件而無需等候前訴法院作出沒有管轄權的聲明。根據Gas ser及英國政府說法，這個問題應持肯定。為了支持這觀點，他們依據案件Ov er se as U ni on Ins uranc e and Othe rs（1 991）EC RI-3317，該案中，不能損害在該公約特別第16條下擁有法定專屬管轄權的後訴法院之權限，歐洲法院認為第21條應解釋為，若前訴法院的管轄權被爭議，同時後訴法院不拒絕管轄時，後訴法院只可中止有關訴訟以及不能審查前訴法院的管轄權。英國政府補述，有必要審核第 17條及第 21條之間的關係，當考慮國際貿易的需要，才認為意定管轄法院的商業習慣應該被支持及鼓勵。如此的條款在商業關係中起到法律穩定性的作用，因為條款使當事人發生爭議時輕易地就可判斷那一個法院有管轄權。誠然，英國政府評述，為了第 21條的大原則的合理解釋，歐洲法院在O v ers eas Uni on Ins uranc eand Others判決內第23節中陳述，後訴法院決不比前訴法院更有正當性決定後者有否管轄權；然而，如此的解釋理由不適合在第17條下後訴法院擁有意定專屬管轄權的個案。在那些個案，因為有必要適用被指定法院地的實體法，故此，協議指定的法院原則上將更有合理性決定該協議的效力。最後，英國政府承認，這個理論可能承擔出現矛盾判決的風險。為了避免如此風險，它建議歐洲法院，判處基於意定管轄權協議受指定的後訴法院必須中止訴訟程序直至有權限的法院被確定，而後訴法院對其是
論判決之既判力問題澳門研究54第40期否有管轄權則自行判斷。另一方面，MISAT、意大利政府及歐共體委員會因此認為，為有利第21條的適用，後訴法院應被要求中止訴訟程序。該委員會如意大利政府般認為，因為基於後訴法院在16條下具法定專屬管轄權而容許前訴管轄廢止的做法，不能延伸至由選擇法院條款指定法院的個案；它認為，在屬第 16條的情況下，同時參考第28條第1節，前訴法院無視具法定專屬管轄權的後訴法院而作出的判決，將不能在任何成員國被承認，故從載於第21條規則看廢止前訴管轄是正當的。基於第21條規定，由於可能導致不協調的出現，享有單獨管轄權的後訴法院反而應該中止訴訟程序，並且承擔可能日後為 沒有管轄權的法院作出拒絕管轄的決定之風險。如此的訴訟過程可能導致雙方當事人從無管轄權的法院獲一判決，該判決的效力可能在其它有同樣的判決的成員國國內不被承認。在那些情況下，這不能達到《1968年公約》的立法目的所述，改善司法保護及確保判決跨境承認與執行。然而，在基於第17條管轄權授予後訴法院的情況下，以上的考慮不適用。第28條不適用違反第17條的情況，在違反由選擇法院條款指定後訴法院的情況下，由別國法院作出之判決應該在其他成員國國內被承認及執行。該委員會陳述，第21條尋求不只避免矛盾判決的出現，因為矛盾判決基於第 27條第3款不被承認，而且為 程序的經濟考慮，後訴法院開始時被要求中止訴訟，並當前訴法院的管轄權被確定時才拒絕管轄之。明顯地，這原則為 法律穩定性(l egal certa in i ty)。參考O vers eas Union Insuranc eand O thers判決第23節，歐共體委員會認為，後訴法院在任何的情況下都不會比前訴法院，擁有判斷自身有否管轄權具更高的正當地位。本案中，意大利法院也與奧地利法院有同等地位可確定後者有否管轄權，因為根據兩國間的商業習慣，雙方當事人授予意定專屬管轄權限，給主訴訟請求人的註冊所在地法院行使。最後，該委員會與意大利政府評述，根據第17條意定的管轄權不同於基於第16條法定的管轄權，在第16條規範下，雙方當事人不能訂立任何違反第 16 條有關法定專屬管轄權的約定。 29然而，當事人有權在任何時間去取消或修改符合第 17條類型的管轄權條款。例如，如此的情況可能出現，在第18條30下，一方當事人在某國提起訴訟而不是在意定管轄權的法院，而且另一方當事人在沒有抗辯管轄權的情況下亦出庭參與。 31必須謹記，第21條連同規範相關訴訟的第22條都是為歐共體內各司法部門的利益，以防止不同成員國出現並行訴訟以及矛盾判決。這些規則因此被指定排除任何出現第27條第3款所述情況的可能性，無論進行階段及開始時亦然；即是說，由於考慮由相同當事人提起訴訟之判決間存在不相協調，判決不被另一判決法院地國所承認。32繼而說，為 達成這些目的，第21條原則上必定擴張解釋為包含所有發生在成員國法院 lis pendens的情況，而不理會當事人住所地。 33 從第 21 條清楚可知，明顯地，在 li spendens的情況下，後訴法院必定中止其自身的訴訟部分直至前訴法院的管轄權被確定，若確定後，則必作出拒絕管轄的決定。關於這點，正如歐洲法院在O v ers eas Uni on Insu ranc e and O thers所述，第 21條沒有界定公約內不同管轄權的處理方法。在Ov ers eas Uni on Insuranc e and Others的判決第26節，第 21 條必定解釋為，當前訴法院的管轄權被爭議時，後訴法院只能中止訴訟並不可以自行審查前訴法院管轄權，歐洲法院陳述這樣的判定不損害，後訴法院基於公約特別是第16條下具專屬管轄權。然而，同樣判決第20節所述，由於專屬管轄權的請求沒有出現在後訴法院的主訴訟中，歐洲法院簡單地拒絕在特別假定情況下對第 21 條作出解釋。本案中，據有關請求所聲稱，後訴法院在第17條下沒有管轄權。然而，那個事實非援引載於第21條內程序規則的適用事項，該條文僅簡單地建基於法院受理的先後次序（chr onologi cal order）。但是，後訴法院永不比前訴法院決定後者有否管轄權具更好的地位。那管轄權是直接地取決於《 1968年公約》的內容，該公約實質皆適用兩個法院以及可以被解釋和適用予各自的同一部門。34 因此，若屬第17條下的意定管轄權協議，正如委員會所評述，如果雙方當事人通常有權拒絕援引之，根據第18條規定，特別是被告有出庭參與前訴的選擇權而又沒有聲稱基於管轄權條款前訴沒有管轄權的情況；然而，在不屬那些情況下，前訴法院根據第17條負有義務證實協議的存在以及一旦確定即拒絕管轄之，因為雙方當事人確實同意指定後訴法院有意定專屬管轄權。
55《澳門研究》第40期2007. 6然而，事實上，儘管訴諸第 17 條內的商業習慣，雙方當事人的真實合意通常為該條文成立的客觀要件，其所關切實為保護弱勢的合同締約方，以確保由合同另一方所合併入合同的管轄權協議不會被忽視。 35在那些情況下，對於該管轄權協議存在與否的爭議，被表達需符合第17內所載嚴格的形式要件，為了有利法律穩定性，對於 l is pendens的情況，應清楚具體地決定那一個國家的法院須確定在公約的規則下誰有管轄權。從第21條的措詞明確可知，前訴法院聲稱管轄與否，在本案中由於存在管轄權條款，該條款視為一個關於第 17條內要件的獨立概念而被單獨評價。 36然而，從以上分析導致第21條的解釋被第 19條37所確定，因為在第16條下別成員國法院有法定專屬管轄權，故第 19條要求某成員國法院自行聲明沒有管轄權。第17條反而沒有被第19條所影響。最後，由英國政府指出，這種類型的困難度來自當事人的延遲策略，懷 拖延訴訟目的的當事人在明知管轄權條款存在下故意在其知道沒有管轄權的法院提起訴訟，但這個情況與要求解釋公約無關。基於以上所述，歐洲法院認為第 21 條的解釋是，基於意定管轄權協議，被指定的後訴法院必須中止訴訟程序，直至前訴聲稱自身沒有管轄權為止。根據法務官Léger對本案的法律意見書，第21條只提供簡單的系統在訴訟初端階段決定那一個法院最後可以作出判決。這個系統建基於法院受理的先後次序。據其之見，歐洲法院沒有理由不考慮第 21條的擴充解釋。首先，雖然一些法學者原則上爭論，但解釋實已在 O v ers e as U ni on Ins u ra nc e a ndO thers判決內暗被表述。同樣明顯在 Tat ry判決中亦有明確維持，該案中歐洲法院認為，尋求使被告對損害負賠償的訴訟擁有與先前已提起之訴訟有相同的訴因及對象，而相反地被告在前訴請求法院聲明其對損害不負賠償責任 38。據其之見，第17條可產生意定管轄的效力。首先，被意定的法院合符第 17條規定而具專屬管轄權；其二，後訴法院有責任符合第21條的論點，即使其有意定的專屬管轄權去決定第17條的效力；其三，矛盾判決出現的風險能被減低。其最後認為，後訴法院不能被強制服從第 21條的規定直至絕對肯定其有意定的專屬管轄權。它因此將可審查該意定管轄權的協議是否合符第 17條的要件。另外，必定要滿足的是，該協議所涉及已引起或可引起的爭議與在17條下內特定的法律關係有關聯，以及不能超越第16條法定專屬管轄權的規定及公約下對消費合同、保險合同所設定管轄權的特別規定。再者，後訴法院將必定審查該意定管轄有否覆蓋被提起之爭議；若對意定管轄權協議有效性有任何的爭議存在，後訴法院可能必定中止訴訟。這個解決方案的優點在於，即使第 17條可不理會第21條而產生意定管轄，當後訴法院對該協議的有效性沒有任何懷疑，考慮國際商貿的要求，以及使商人知悉他們自身的責任而鼓勵訂立該等事實上合法有效的協議。這個解決方案因此可能促使各經濟領域中的從業員洽談清晰的定式合同，再將他們廣泛適用於各經濟領域。基於此，法務官向歐洲法院建議，第 21條必被解釋為因意定管轄協議而具專屬管轄權的後訴法院在第17條下可作出判決，而無需俟至前訴法院自行聲明沒有管轄權，只要後訴法院的管轄權實屬無可懷疑或爭議。四、評述(一) 對澳門本地法律的啟示眾所周知，歐洲法院判決對澳門法院的案件審理沒有法律約束力，同樣地，歐洲各國間的公約包括《 1968年公約》與《Luga no公約》在澳門亦沒有約束力；然而，考慮到澳門屬大陸法（c i vi l l aw），而且屬大陸法的成因是澳門在葡萄牙殖民統治時期被引入所至，即是說澳門大陸法體系源自歐洲大陸，如是這樣，了解歐洲各國間當代最新的立法趨向及歐洲法院的判例解說不但在學術上有助知悉那裏最先進的發展，也有利於澳門法律的更新、完善或修補。再者，亦沒有絕對的方法可以根絕矛盾判決的不當出現，故此，所有法院亦無可避免地面對矛盾判決的承認與執行問題，即使本國法院的判決或別國法院的判決亦然，只要有關的兩個訴訟實為相同或相關的。筆者以下某些章節將以個案解說，當遇到一訴二審時，本地法院根據澳門法有那些解決的方案，尤其兩個屬相同訴訟由不同的分庭先後受理。基於此，為簡化起見，筆者將主要以初級法院民事法庭與輕微民事案件法庭（以下簡稱“輕微庭”）為假設
57《澳門研究》第40期2007. 6決，然而假扣押所針對標的物價值逾 5萬元，這樣的處理是否有違輕微民事程序的立法目的？另一方面，若輕微庭認為不適合審理而駁回該特定保全措施的聲請，這樣難免不合理地實限制了原告的權利；但是，假設只有主訴訟的移送，而該附隨事項繼續由民事庭審理，由於民事庭在審理保全程序難免必須至少審查有否表面證據證明有債務存在，即在本案中有否銷售合同存在以及被告是否沒有清償逾期貨款，雖然不同的法庭審理不同的請求，一方為主訴訟請求，另一方為附隨事項請求，然而他們成立與否的事實基礎都是相同的事實，如此推斷，難免存在不同事實認定的風險，即同一的事實在一訴訟程序中被認定為存在，而另一訴訟程序被認定為否 53；這樣，實不利於法律穩定性。再者，若後訴法庭拒絕管轄，輕微庭受理後來被提起之保全措施，即使其認為不適合審理之，除了作出駁回或不管轄該案之決定外，別無更好的方法解決。綜上所述，在同一訴訟的待決下，後訴法庭先中止自身有關的訴訟程序直至前訴法庭確定管轄才拒絕訴訟或移送案卷的規定，實有其合理之處。這樣的處理實質設定一緩衝期給予不同的審理法庭處理同一訴訟待決，前訴法庭可以在審視後訴法庭的案卷或者聽審當事人的聲請尤其意定管轄權協議或附隨事項後，再決定是否適合審理有關的主訴訟及其附隨事項，或者依照雙方的意定管轄權協議同意後訴法庭管轄，而作出拒絕管轄的決定。2. 相同訴訟導致訴訟已繫屬或案件已有確定判決之抗辯成立，其先決條件離不開相同訴訟的認定，在判斷在時間上先後被提起之兩個訴訟屬同一的訴訟後，延訴抗辯才能被認定而產生相關的法律效力。根據《民事訴訟法典》第 417 條，如提起之訴訟，在主體、請求及訴因方面均與另一訴訟相同，則屬重複提起訴訟。據條文措詞理解，前訴的主體、請求及訴因三個條件均與後訴的完全相同時，相同訴訟的認定才能成立。關於相同主體的理解，根據法律規定，就當事人之法律身分而言，如當事人屬相同者，則為主體相同 54；即是說，就法律身份而言，不論合同或非合同的法律關係中，只要兩訴訟中的訴訟當事人在爭議的法律關係中主體不變，不理會原告與被告的身份在不同的訴訟中有否轉換或倒置，則視為主體相同。事實上，這個概念的理解沒多大的爭議性，故此，將集中討論相同訴因與相同訴求的概念。根據《民事訴訟法典》第417條第3、4款，如兩訴訟中欲取得之法律效果相同，則為請求相同；如兩訴訟中所提出之主張基於相同之法律事實，則為訴因相同。55如上所述，關於訴因相同的認定，根據澳門法規定，兩訴訟中所提出之主張基於相同事實，而該事實可產生創設、變更或終止法律關係的效力。然而，考慮現實個案的複雜性與多樣性，千變萬化，不一而足，相同訴因的如何認定在不同法官或學者的角度看有不同的觀點或看法，歷來皆非容易解決的問題，筆者下舉歐洲法院的案例試述。在G ubi s ch Mas c hin enfabr ik KG v . Pal umbo（案件編號144/96)，1974年12月，意大利的原告Palumbo對德國公司Gubis c h在意大利提起訴訟，要求由於缺乏意思表示撤銷機床的銷售合同的請求；或者，由於被告未能於合同的履行期限內交貨及聲請在合同承諾前已撤銷要約，要求解決合同。由於被告已於德國對原告提出訴訟要求後者支付該合同責任下的貨款，被告請求意大利法院拒絕管轄。意大利法院認為，其與德國法院分別對合同的撤銷或執行受理訴訟，兩者並不是第21條下的同一訴因，而拒絕作出拒絕管轄的決定。德國政府認為，合同的撤銷與執行兩者實質涉及相同的問題，即合同有效性，故此屬相同訴因。而歐共體委員會同樣認為，應適用更為廣闊的解釋，兩者不必完全一致只要建基於相同的法律與程序狀況的不同方面，即兩者是否單一應該不需要各方面內容的要點都完全相同，反而意大利訴訟的實質方面需與之相同，即使基本事項的解決可能產生不同的結果亦然；它進一步解釋本案，合同的存在與有效性的問題（意大利主訴訟）為兩訴訟的主要及內在的部分，德國法院審理合同可執行性必須考慮意大利訴訟原告提出的合同可撤銷的防禦論據；在意大利的訴訟中，原告和被告的角色倒置，反而合同可撤銷可能變為主要的請求，這不利於防止矛盾判決的出現。然而，意大利法院認為兩訴訟只是相關而不是相同。在意大利法下，當不但一訴訟的訴求包括於另一訴訟內，而且前者的問題確定為後者中爭議事宜
59《澳門研究》第40期2007. 6接受歐洲法院對該等公約內所有條文有法定解釋權後，從這一點看，歐洲各成員國的國內法院必受歐洲法院的判決約束。首先，傳統上，對大陸法系的國家而言，國際公約的強制效力不需要國內立法才可在國內強制適用。當一個大陸法系國家批准或加入某一國際條約成為締約國後，該條約的效力就自然地直接適用於該締約國地域，以及該公約的條款自然地成為該國法律的組成部分。不似普通法系國家的法律制度（l egal s ys tem），如英國，即使作為締約國，國際公約的效力必須經過國內立法才能強制適用。 57其次，若歐洲各成員國締結的公約為各自國內的國內法，當他們各自的國內法院對該等公約條文即國內法解釋存疑或不清晰時，有法定義務受歐洲法院對該條文解釋的先例約束，或者自行聲請由歐洲法院作出解釋。再者，如本文中所介紹的判例可知，無論歐洲法院的法官或法務官，皆在有關的判決或法律意見書中都以案例為結論的依據，比較各相同、相似與相關的先例之間的相同點與不同點後得出條文準確的演繹解釋，而再與被爭議的案件比較分析後得出結論；雖然各方的結論未必一致，但都是共同以判例為依據，而不是以學者意見或學說為判決的依據。最後，亦從歐洲法院的判例可知，即使其聘請的法務官的法律意見書對歐洲法院都沒有法定約束力，如 Eri ch G as s er G mbH v. MISAT Srl案中，歐洲法院的判決是與法務官的法律意見書相反，但反而須依從歐洲法院以前的先例解釋來裁決，即使其認為或多或少有不同的解釋，也必須於判決內解釋不同意見的理據。總上所述，歐洲各國皆以判例法為判決的依據，而不是學者的學說，至少後者在成文法沒有明文規定必須以學說為判決依據。 58不僅如此，根據當代歐洲最權威的學者之一，荷蘭阿姆斯特丹大學法學教授Mart iji n W. Hess eli nk在其研究所述59，對條文的具體、補充及更正的解釋是所有法官的日常工作。早於羅馬時期，裁判官(praetor )對當時的成文法已行使上述三項的造法職能。 60裁判官以及其它執法官必定幫助市民法 61（ ius ci v il e）的解釋具體化，以及補充及更正市民法；同時，三項職能被行使的結果使新法得以誕生，即法官法。顯然而見，無論解釋、補充及更正，判決即是法律尤其抽象條文的解釋結果；進一步說，由於法官造法活動，被視為法律有效解釋的判決會作為新法或者稱之為先例，適用或約束往後法官針對同類或類似的案件的裁決結果，以達致法律之解釋及適用能獲得統一。從這一點看，從羅馬法時代起，當時的法官判案都以判例為依據。綜上所述，無論過去、現在以致可見將來屬大陸法系的各歐洲國家國內法院以及歐洲法院，法官在解釋或適用法律時都只依據判例，除非並未形成先例，學者的學說對他們而言並不產生任何的強制約束力。五、結論儘管有學者 62認為由於澳門對既判力問題的研究不足，因而試圖從學術層次上為彌補有關的缺乏作出了重大貢獻，當中不但從法律理論層面上，更嘗試在實踐方面作深入研究以及分析工作；不過，有學者似乎只重點考慮或過於強調葡萄牙、意大利及德國等國家的無論是否已故的學者意見而漠視澳門《民事訴訟法典》的條文演釋，尤其關於各條文在適用方面出現矛盾或不協調之處，以及現實中邊緣個案情況的解決；即使介紹歐洲各國有關的研究，非常失望地，或者甚至說，十分驚訝地，當中沒有任何觸及《1968年公約》及《Lugano公約》的成文立法、歐洲法院判決、各國政府取態、法務官的意見、歐共體委員會的意見、以及當代不少著名的法學教授和學者多年來在各國際性期刊發表的英文論文，該等論文不少關於公約中有關既判力條文在適用或解釋上所遇到的困難，深具參考價值。首先，從研究方面看，並沒有解釋為甚麼只引用葡萄牙、西班牙、中國台灣、日本、德國、意大利、法國的法律學者63，而不是其他國家尤其包括英國64、盧森堡、比利時、荷蘭等歐洲國家。其二，從研究的參考資料來看，無論成文立法、判決以及學著，全都沒有考慮當今歐洲各國間的最新立法 65以及對此解釋的歐洲法院判決，以及不少學者以該等判決為基礎研究既判力的文章，故資料來源過時。其三，更無可能考慮到現今歐洲各成員國的國內法院與歐洲法院判案以判例為依據，包括法官、法務官、成員國政府都只以先例為論證的依據，他們全不是以甚麼限制說、客觀理由說、意思關連說、必要聯繫說及擴張說66為依據來判案或作結論。退一步
論判決之既判力問題澳門研究60第40期說，即使討論中加入不同學者的見解，也應以判決尤其是現實中邊緣個案為主要的研究對象，旁及學者的觀點為輔，加以討論；而不是直接以學說為主，判決反居甚次要的地位；這實是本末倒置的研究方法，如此這樣難免無法針對如此複雜及富爭議性的問題作更深層次的探討與研究，某程度上，與閉門造車相差無幾。如本文中所述，判決的既判力分為形式與實質，而實質既判力的研究更屬重要，因為它涉及一訴不得二審，以免相同訴訟導致衝突裁決出現，繼而影響判決的效力與執行力。然而，不但相同訴訟的認定，而且相關訴訟的認定，歷來都眾說紛紜，尤其爭議應如何防止矛盾判決的問題上，那些情況下兩訴應置於同一訴訟程序的審理？而那些情況下，被定性為不同的訴訟而容許前後訴繼續審理，或者某訴可繼續審理而不須考慮別的已確定判決？不但如此，澳門《民事訴訟法典》在相同訴訟的認定要求不但不同於歐洲現今的法律觀點，而且同法典相關條文合併適用時或多或少出現不協調之處，從考慮避免矛盾判決出現之風險上，立法方面的確不夠周全。最後，撰寫本文的目的除為了補充有關既判力之本地研究不足外，還祈望讀者知悉或加深了歐洲當代法律針對既判力問題的最新發展。註釋：1 陳淦添：《既判案及其範圍》， 20 06 年，第 5 --9 頁。2 《民事訴訟法典》，第 5 8 3 條。3 同上註，第 5 91 條。4 同上註，第 5 71 條。5 同上註，第 5 72 條。6 同上註，第 4 16 條。7 同上註，第 6 53 條。8 同上註，第 6 64 條。9 同上註，第 5 74 條。1 0 附註 1 。1 1《元照英美法詞典》，法律出版社， 2 0 03 年，第 49 8頁：創建於 195 8 年，旨在解釋、適用歐共體法。其管轄權由歐共體條約創設，對於成員國之間關於適用條約 的 爭 議 有 排 他 性 管 轄 權 。 對 於 歐 洲 委 員 會（Europ ea n commi ssi on）提起的針對成員國未履行條約義務或未執行歐共體立法的訴訟也可以審理。與普通法國家相比，歐洲法院的程序更類似羅馬法系國家的高級法院。1 2 同上註，第 4 4 頁：（歐洲法院）法務官，係法院成員，但不是法官，負責就提交法院裁決的事項向法官提供經其詳盡解釋的意見。1 3《19 68 年公約》與《Lu ga n o 公約》的序言。1 4 由於受制於多年外債比率高於歐盟訂立的警戒線，故此，葡萄牙於 1 98 9 年才簽訂《准入公約》( Ac ce ss io nCo nv en tio n)加入《19 6 8 年公約》，並同意承認及執行受《1 96 8 年公約》第三篇規範下其未加入前已被作出的各成員國的國內法院的判決，見 L a w re nc e C o lli n s,Ad ri an B r igg s, Jo na th an Hill , J. D. McCl ea n, C. G.J. Morse(ed) , D icey & Morris o n th e C onflict o f L aws , 第 11 --00 6 節。1 5 兩者當中包括：Oversea s Uni on I nsura nce a nd Ot he rs v.Ne w H a mpsh ire I n su ran ce , Ca se C-3 51 /8 9 (19 91 ) EC R I -331 7; So lani Ban k v. Bank Aust ria AG (1997 ) Jan uary 1 5 C.A.; Von Horn v. C in namo nd, Case-16 3/9 5 (19 97) ALL ER 913(EC ); Gu bisch Ma schi ne nf ab r ik v. Palu mb o, C ase 14 4/ 86(198 7) EC R 4 861 ; La Ge ar I ncorpo ra ted v. Gerald Whela n &Son s Limit ed FSR 67 0; Alf red C. Toep fer Int ernat iona l Gmbhv. So ciét é C argi ll F ra nce (1 99 7) The t ime s, D ecem be r 2 6;Th2e Ow ne rs o f th e Ca rg o La te ly Lad en o n Boa rd th e ship‘Tat ry’v. The Own er o f the sh ip ‘Maciej Ra ta j’, Case -4 06/ 92(1 994 ) EC R I -5 439; William Gra nt & Sons I nte rna tion al Lt d. v.Ma rie -Br izard & R og er In tern at ion al SA (19 96 ) The Tim es,July 1; Du bai Ba nk Lt d. and Em ira ted Bank I nte rna ition al L td.v. Ab bas (19 98) I .L. Pr 391 ; Kin nea r v. Falcon films N V (1994 )I. L. Pr. 7 31 ; Gru po To rra s S .A. v. She ikh Faha d Mo ham medAl Saba h (1 995 ) I .L. Pr . 667 ; Berkele y Ad minist ra tio n Inc. v.McCle llan d (199 5) I. L. Pr. 2 01 ; Berkel ey A dmin istrat ion I nc.v. McCle lland (19 96 ) I. L. Pr. 772 ; Mecklerme dia Co rp orat ionv. DC Co ngress Gmb h (1 997 ) I. L.Pr . 62 9; Th e Go vernor andCo mpa ny o f th e B ank of Scot lan d v. S.A. Ba nqu e Na tion alede Par is (1 996 ) I.L .Pr . 6 68 (Scot land) ; Re a Sa le o f Sha re s I.L. Pr. 29 2 (German y); Dro uot Assurances SA v. Con solidat edMe t a llu rg ic al I n du st r i e s (C M I I n du st r i al S it e s) , P ro t eaAssu ra nce a nd Grou p em en t d Í nt é rêt Éco n om iqu e (GIE )Réun io n E uro péen ne , Ca se-C -35 1/ 9 6 (1 99 8) I .L . Pr . 48 5;Zelg er v. Sa lin itr i (N o. 2 ) , C ase 1 29 /8 3 (19 84 ) EC R 2 39 7;Dresse r U K L imited v. Falcongat e Freigh t Mana gement Limited(199 2) 1 QB 5 02 C .A. ; Ne ste C hem icals SA v. DK Lin e SA,The Sa rgasso (19 94 ) 3 All ER 1 80 ; De lta H mbH v. Mon dialExpress s.p .a an d At ex Sr l (1 993) I.L .Pr . 464 ( It aly) ; So cié téJacky Mae der GmbH [19 95 ] I. L. Pr . (Fra nce) ; S. A.C .N .V. (ABe lg ian F irm ) v. S. Gmb h (1 99 1 ) I. L .Pr . 5 88 (Ge rman y) ;In terna tion ale Ned er lan den avia tion Le ase BV an d Ot hers v.The Civil Avia tio n Aut hor it y (1 996 ) Jun e 13 ; Sola ni Ban k v.Bna k Aust r ia (1 997 ) Jan uary 1 5; M ed scope Ma ri ne L td . v.MTM Meta l Tra din g a nd Ma nu fact ur ing L td . (1 99 6) 1 I .L .Pr .40 6 ( I rela nd ) ; P oll y P eck I nt ern at ion al plc v. Ci tib an k NA[1 99 4] I .L .P r. 71 ; Prot is Sàr l v. Cid ue S .P. A (19 91) I .L .Pr .312 (Fran ce ); Boss Group Lt d. v. Boss France S.A. 4 ALL ER970 , C.A. ; Grup o To rra s S.A. v. Sh eikh FAha d M oha mmed AlSab ah (1 995) I.L .Pr . 667 ; Overseas Unio n I nsuran ce Limit edv. N ew H a mp sh ire I ns ura nc e Co m pa ny , Ca se C -3 51 / 89(1 9 91 ) E CR I -3 3 17 ; Bo x D o cci a M eg i n s S n c v. Wil u xInt ern ationa l B. V. (1 994) I.L. Pr. 6 5 (Nethe rlan ds) ; t he Nordglimt(198 8) 1 QB 18 3; Van de r Elst v. Pierson (1 992 ) I .L. Pr. 1 51(t he Neth er lands) ; t he Falstr ia (19 88) 1 L loyd’s Rep. 49 5; TheLind a (198 8) 1 L loyd’s rep. 175; th e Freccia de Nord (19 89) 1Ll oyd ’s Re p. 38 8; Klo eckn er & co. AG v. Ga t oil Ove rsea sIn c. (199 0) 1 Llo yd’s Re p. 1 77; A.G.F . v. C hiyo da (19 92 ) 1Llo yd’s R ep 32 5; Assu ran ces Gen era les de Fra nce v . The
61《澳門研究》第40期2007. 6C hiyoda F ire and Mar in e C o. (UK) Ltd . (19 92) 1 L loyd’s Re p32 5; t he Kherson (19 92) 2 L loyd’s Re p. 261; I. P. Met al L td. v.R uo te O.Z . S. P. A. (1 99 3) 2 Ll oyd ’s R ep . 6 0; The F ilia t raLe ga cy (199 4) 1 Ll oyd’s Rep . 513 ; Con tin ent al Bank N. A. v.Ae akos C omp ania Na vi era S. A. (199 4)1 L loyd’s Rep 50 5, C.A; the I ndian Endurance (no . 2) /I ndian Grace (NO 2) Rep ublico f In dia v. I ndi a Ste am ship C o. L td . (19 94 ) 2 Llo yd’s R ep.33 1; Gamlestad en plc v. C asa de Su ecia SA and Thulin {19 94}1 Lloyd’s R ep. 433; Sarr io s.a . v. Kuwait In ve st ment Auth or ity(199 6) 1 L loyd’s rep . 6 50; Grup o Torras S. A. v. She ikh Faha dM oh a mm ed Al Sa b ah (19 9 6) 1 L lo yd’s R e p, 7; Toe p fe rint ernat ional Gmb H v. Molino Boschi Sr l (199 6) 1 L loyd’s Re p51 0; Deaville v. Aerof lot R ussian I nte rn ation al Air lines (19 97)2 L loyd’s Re p. 67; Ba nq ue Ca nt on ale Vau doise v. Wate r lilyMa rit ime Inc (1 997 ) 2 L loyd’s R ep. 3 47; The “Happ y Fellow ”,Blue Nile Shippin g Co. Limited v. Igua na shippin g and Fina ncein c. (1 99 7) 1 L lo yd ’s re p . 1 3 0; L ex ma r Co rp ora t ion a n dste amship Mu tua l Un derwr itin g associat ion (Bermud a) Lt d. V.N ordisk Skib sre de rf ore nin g and No rt he rn Tanke rs (C yp rus)Lt d. (19 97) 1 Lloyd ’s, R ep , 2 89 。1 6 不少刊於以下刊物：Busine ss L aw Re vie w, Europe an LawR e vie w , J ou rn a l o f B us in es s La w , L l oy d’s Ma r i ti me &C omme rcia l L aw Qua rter ly .1 7《1 9 6 8 年公約》與《 L u ga n o 公約》第 2 1 條：“Wh e reproce eding s involving th e sam e cause of acti on a nd bet wee nt he sam e pa rt ie s are b ro ug h t in t he c ou r t s o f d if fe re ntC ontract in g St ate s, an y cour t o ther than th e cou rt first seise dsha ll of its ow n mo tion stay it s proceed ings un til such time ast he jur isdictio n o f the cou rt f irst sei se d is esta blishe d.Whe ret he ju r isdict ion o f t he co ur t f irst seise d is est abl ishe d, a nycour t oth er than th e cour t f irst se ise d shall d ecline ju risdictio nin fa vo ur o f t hat cou rt .”1 8《1968 年公約》與《Luga no公約》第 22條：“Where relate dactions are brought in t he cour ts o f diffe rent Contracting Stat es,an y cour t other th an the cour t first seised may, w hile the ctionsare pe nding a t first instance, st ay its proce edings.A cour t o therth an the cour t f irst seise d may also , on th e application o f one ofth e p ar ites, decline jur isd ict ion if t he la w o f t hat cour t permitst he co nsolidat ion of relat ed action s an d t he cour t first seise dhas jurisdiction over b oth act ions.For the purp oses of this Ar ticle,act ion s are d eeme d to b e re late d wh ere th ey a re so clo selyconnect ed tha t it is expedient to hear and determine them togethert o avo id th e r isk of ir re co ncila ble judg men ts resu ltin g f ro msepa ra te pro ce edings. ”1 9 本案針對該公約第 29 條的解釋，主要規範《1968 年公約》下成員國間法院判決的互認問題，第 2 9 條如下：“1 . Th e 19 68 Co nve nt io n a n d t he 19 71 Pro to col , a sam end ed by t he 19 78 Con vent ion, t he 19 82 Con vent ion an dth is Co nve ntion, sh all apply only to legal p roceed ings inst itute dan d to aut hen tic in st rumen ts f ormally drawn up or re gistere da ft er the ent ry int o fo rce o f th is Co nven tio n in t he St at e ofor igin and, wh ere re co gnitio n or en forcement of a jud gment ora ut he nt ic in stru me nt is sou gh t, in th e St at e a dd resse d. 2.Ho wever , Ju dgmen ts given a fter t he d ate of e ntry into force oft his C on ve nt ion be tw ee n th e St at e o f or i gin a nd th e St at ead dressed in p ro ce edin gs instit ute d b efo re t hat dat e sh all b erecogn ize d a nd e nfo rced in a ccorda nce w ith the provisio ns ofT it le I II of th e 19 68 Co nve nt ion , a s ame nd ed by th e 1 97 8C on ven ti on , t he 19 82 Co nve nt io n a nd th is C on ven ti on , ifju risdi ct ion wa s fo und ed upo n ru les w hich accorded w ith th eprovision s of T itle II of the 19 68 Con ve ntio n, as am ende d, orwit h the provisions o f a convent ion wh ich w as in force be twee nt h e St a te of or ig in a n d t he S t at e a d d res sed wh e n t h epro ce edi ngs were inst itut ed. ”2 0 Gubisch Masch inenf abr ik KG v. Palumbo (1987 ) ECR 4861，案件編號 1 44/ 86，第 8 節；Overseas Unio n I nsurance andOt hers v. N ew H amp shire I nsura nce (19 91 ) EC R I -3 31 7 ，第 1 6 節。2 1 Gubisch Masch inenf abr ik KG v. Palumbo (1987 ) ECR 4861，案件編號 14 4/8 6 ，第 16--1 8 節；Th e Tatry (1 99 4) E CR I--54 39 ，第 30--3 4 節。2 2 歐盟成員國法院在審理案件時遇到涉及歐盟有關條約、歐盟機構的行為和歐洲理事會制定的法規的解釋問題時，可以提請歐洲法院作出先行裁決。歐洲法院的先行裁決並不決定案件，但成員國法院可以此為判定案件的根據。2 3 A person domicile d in a Con tractin g St at e ma y also be su ed:On a coun ter-cla im ar ising from t he sa me cont ra ct or f acts o nw hich t he or igin al cla im w as b ased, in t he cour t in w hich th eor ig inal claim is pe ndin g.2 4 The Tat ry (19 94) ECR I --54 39 ，第 39 節。2 5 例如，《德國訴訟法典》第 14 5 條第 3 款及第 302 條；《奧地利訴訟法典》第 3 9 1 條第 1 款。2 6 A p erson d omi ciled i n a C ont ract ing S ta te ma y, in a no th erCo ntract ing State, b e su ed－1. In mat ters relating t o a con tra ct,in th e cour t s for the place of per f ormance of the ob ligat ion i nq u est i on ; i n ma t te rs re la ti ng to i n di vid u al co n tra ct s ofemp loymen t, this p lace is that w here t he employe e h abitu allycarr ie s ou t hi s w ork, or if th e emp loyee doe s n ot h abi tua llyca rry ou t h is w ork i n a ny o ne cou n try, th e e mp lo yer ma yal so b e sued in t he cou r ts f or the p lace wh ere th e busin essw hich en gag ed t he em ploye e was or is n ow sit uat ed .2 7 S ub j ec t t o t he p ro vi si on s of th i s C o n ve nt i o n, p e rs on sd o mi cil e d in a C o nt ra ct i ng S t at e sh a ll , w h at e ve r t h e irn at io na lit y, b e sue d in t he co ur t s of t h at S ta te .Pe rso ns w ho a re n ot na ti on al s o f t he St at e in w h ich t he ya re d om ici led sh all be go vern e d b y th e ru le s of ju r isd ic-t ion a pp lica bl e to n at ion al s of th at St at e .2 8 Gu b i sch M a sch i ne n f a b r ik K G v. Pa l um b o (1 9 8 7) E CR4 8 61 ，案件編號 1 4 4/ 8 6 。2 9《1 9 6 8 年公約》與《L u g a n o 公約》第 1 7 條第 3 款：“Ag reem en ts or pro vision s of a t rust inst rume nt co nf err in gjur isdiction sh all have n o leg al fo rce I f th ey are con tra ry t o th ep ro visi o ns o f Ar t ic le s 1 2 o r 1 5 , or if th e co u r t s w h os ejur isdiction the y purpor t to exclu de h ave exclusive ju risdictio nby vir tu e of Ar ticle 1 6. ”3 0《196 8 年公約》與《Lu gan o 公約》第 1 8 條：“Ap art fromju risdi ct ion der ived f ro m ot he r provisions of th is Co nvent ion,a cou rt of a Cont ra ct in g Stat e be fore wh om a de fend ant e ntersa n a pp ea ra nce sha ll h ave jur i sdict io n. Th is rul e sh all n ota ppl y w he re app ea rance w as en te red so lely t o cont est th eju risdict ion, or w here anot her cour t has e xclu sive jur isdictio nby vir tu e of Ar ticle 1 6. ”3 1 當中的效力，可見 Ele fa nt en S ch uh (198 1) EC R 1 671 ，第 10 --11 節。3 2 Gubisch Masch inenf abr ik KG v. Palumbo (1987 ) ECR 4861，案件編號 1 44 /8 6 。3 3 Oversea s Un ion I nsuran ce and Ot hers ，第 1 6 節。
論判決之既判力問題澳門研究62第40期3 4 同上註，第 2 3 節。3 5 MSG (199 7) ECR I--9 11 ，案件編號 C--1 06/ 95 ，第 17 節以及C aste llet ti ，第 19 節。3 6 有關的效力，見 P ow ell D uf fryn (1 99 2) EC R I --17 45 ，第14 節。3 7《Lu ga no 公約》及《1 96 8 年公約》第 1 9 條︰ “Wh ere acou r t o f a Co nt ract in g St at e i s se ize d o f a clai m wh ich ispr incip ally co ncerne d wit h a m att er o ver w hich th e co ur ts ofano ther C ontractin g Stat e ha ve exclu sive jur isdict io n by vir tueof Ar t icle 16 , it sha ll d ecla re o f it s ow n mot ion t ha t it as nojur isdi ct ion .”3 8 The Tatry (1 994 ) EC R I--54 39 。3 9《民事訴訟法典》第 37 1 條。4 0 同上註，第 4 14 條。4 1 同上註，第 1 3 條。4 2 同上註，第 3 8 條 a 項。4 3 同上註，第 3 5 條。4 4 根據《民事訴訟法典》第 4 1 4 條，訴訟已繫屬之延訴抗辯均應由法院依職權審理，這裏似乎已暗示法院可依職權審理由其發現或由當事人提出之如此抗辯；然而，如屬同法典第 3 8 條 a 項所列的情況，即訴訟已繫屬之抗辯之期間已逾，法院是否仍可依職權審理之，筆者對此實有保留，因為若果該期間已過當事人提出如此的抗辯，法院似乎不應審理，否則期間形同虛設；而且，根據同法典第 3 8 條的規定，法律規定逾了該期間須依別的處理方法，如此看來，即使法院依職權發現該事實似乎也不應自行處理，而需在被聲請的情況下交由具管轄該事項的法院院長處理；但是，筆者之見，若從防止矛盾判決之出現考量，無論法院依職權發現或由當事人聲請，後訴法院都應在任何時間依職權處理之，即法律不應在同一訴訟的待決期間對此等事實的發現處以不同的處理方法。再者，奇怪的是，訴訟已繫屬之抗辯期間，在細查《民事訴訟法典》內的條文後似乎找不到有關的規定，除了同法典第 4 0 7 條關於答辯期間提出抗辯。4 5 同一訴訟在不同法院中待決，而其中一法院裁定本身具管轄權，且已不能向其餘法院提出無管轄權之抗辯及訴訟已繫屬之抗辯。4 6《民事訴訟法典》第 41 8 條。4 7 同上註，第 3 51 條。4 8 同上註，第 4 14 條。4 9 對於本編未規範之事宜，依次補充適用以下規定︰規範簡易普通宣告訴訟程序之規定；規範通常普通宣告訴訟程序之規定；一般規定。5 0《司法組織綱要法》第 2 9 條 a ，輕微民事案件庭有權管轄審判應按照輕微案件特別訴訟程序的步驟進行的訴訟，包括審判該等訴訟的所有附隨事項及問題，但不影響獲法律賦予的其他管轄權；以及《民事訴訟法典》第 26 條第 1 款，對有關訴訟具管轄權之法院，亦具管轄權審理該訴訟中出現之附隨事項以及被告作為防禦方法所提出之問題。5 1《民事訴訟法典》第 32 8 條第 1 款。5 2 同上註，第 3 2 8 條第 2 款。5 3 雖法律上原則規定附隨事項所作的判決不構成已確定判決之效力，但當中並沒有完全排除在某些情況下容許有此的效力，《民事訴訟法典》第 26 條第 2 款：對該等問題及附隨事項所作之裁判在有關訴訟以外不構成裁判已確定之案件，但任一當事人聲請有關裁判在上述訴訟以外亦構成裁判已確定之案件，且審理該訴訟之法院具此管轄權者除外。5 4《民事訴訟法典》第 4 17 條第 2 款。5 5 同上註，第 4 17 條第 4 款，在物權方面之訴訟中，產生物權之法律事實視為訴因，而在形成之訴及撤銷之訴中，當事人為取得欲產生之效果而援引之具體事實或特定之無效視為訴因。5 6 這也是為何德國及英國的著名學者 Pe t er Kay e 討論既判力問題，花 4 0 0 0 多頁來討論也未能下結論的原因，只能總合歐洲法院的判決、各成員國國內法院的判決，以及法務官、各國政府、歐共體委員會的法律意見後，再自行評述：La w o f t he Eu rop ea n Ju dg men t sCo nven tio n, Pe ter Kaye , Barry R ose C hiche ster 。5 7 如：Eng lish 192 4 COGS A; 197 1 COGSA.5 8 審視澳門《基本法》及《民法典》第 1 條都沒有規定學說為法律淵源；反而根據《民法典》第 7 條第 3 款規定，審判者在作出裁判時，必須考慮所有應作類似處理之案件，以使法律之解釋及適用獲得統一，以及查《民事訴訟法典》572 條 a 項，任何當事人得向作出判決之法院聲請，就判決中任何含糊或多義之地方作出解釋。5 9 Tow ards a Eu rop ea n C ivil Co de , 3r d re vised a nd expa nd edEdit ion (Klu wer Law I nte rn atio nal, 1 998 ), p. 4 89.6 0 最初設置於公元前 36 7 年，作為兩名執政官(co nsule s)的助手，擁有治權（i mp e r iu m），後來其職能逐漸側重於行使司法權；任期一年，在任職之初通過頒佈告示(e dict um)公佈自己的執法方針和程序，從而成為羅馬法的創制者之一，造就了法官法( iu s ho no rar iu m)。從公元前 2 4 2 年起，裁判官的數目不斷增加，並且出現了城市裁判官（ p r a e t o r u r b a n u s ）和外事裁判官（pra et or p ere gr in us ）的管轄分工。黃風編：《羅馬法詞典》，法律出版社，第 2 0 6 頁。6 1 同上註，第 1 39 頁。調整羅馬市民（ci vi s）之間關係的法律規範，主要通通法律（ l e x ）、元老院決議（se na tu scon sult um）、平民會決議（ple bi sci tu m）和君王諭令（const itut iones pr incipum）的形式加以確認、創立或者流傳。由於羅馬市民曾被稱為奎里蒂人，因而該法也常常被叫奎里蒂法（ius Qu ir iti um）。市民法因適用範圍和立法主體的不同而區別於萬民法（ i u sge nti um）和法官法（ius ho no ra r ium）。6 2 附註 1 ，第 2 頁：“反觀澳門及葡國關於既判案的學術著作，我們會發現學者們對既判案理論的研究其實是不多的，其中較為詳細只有兩本，……其他關於既判案的著作或者是作為其他專題研究的附帶問題，或者僅在教科書中以其中一個篇章來論述。”6 3 附註 1 ，第 6 --9 頁。6 4 為了歐洲法律一體化，英國已作為《1 96 8 年公約》的成員國，與其它歐洲大陸成員國一樣，英國法院的判決效力的承認與執行與其他成員國的一樣有共同的法律依據及受歐洲法院的判決約束，今時今日，不能認為因為普通法系與大陸法系之間存在絕然不同，而認定完全不用考慮英國法院的判決及學者意見，這都可從載著近百有關的案例的 Ll oyd ’s re po r t 中查證。6 5 事實上，都不是近年才立法，從《19 68 年公約》都可以推算公約的實行年代。6 6 附註 1 。無論歐洲法院判決、法務官法律意見書、以及各成員國政府的意見書皆沒有任何引述或引證過歐洲國家中以下的法學家或法學者的觀點或學說，即是Sa vig n y 、 R o sen b erg 、 S ch wa b 、 Ot hm ar Ja ue rn ig 、Carn elutt i、 Ch iovenda 、 Cast ro Men des 、Migu el Teixe ira
63《澳門研究》第40期2007. 6de Sou ra 、M anue l de And ra de 、Mon tero Aro ca 、 Lou rid oR ico 、 Te re sa d e Pa ud ura Ba ll est e ros 、 Ma nu el Mo ro nPa lomi no 、 po th ier 、 K ohl er 、Wa ch 、 P age nst ech er 、Bu elo w 、 Allo r io 、 An tun es Va re la 、 St ein 、 H ell wig 、R ose nb e rg 、Go ld sch mid t 、 Se rra Do min g ue z 、 Fa irenGuille n 、 Ferna ndo Lu so So ares 、 L ebre Fre itas 、 Abertod o s Re i s 、M a ria n a Fr an ça Go u ve ia 、 C a p og ra ss i 、L ega z 、 L aca mbra 、 Zeu ne r 、 Alf red o R occo 、 Bet t i、Se nés Mo till a 、 Ro dr ig ue s Bast o s ，從這一方面看，不知該等學者的學說對各成員國國內法院判決及歐洲法院判決，可起到那些決定性作用？
75《澳門研究》第40期2007. 6因而不如使用“仲裁機構”一詞更為妥當。就中國澳門地區而言，則完全可以採用英、德等仲裁法律的規定，不將當事人對仲裁員的指定作為仲裁協議的必備內容。如當事人對仲裁員的指定未進行約定，則可由法律規定的仲裁員產生方式來解決這一問題，從而使仲裁程序得以順利進行，當事人通過仲裁方式解決爭議的意願得以實現。四、結語仲裁協議的有效性取決於仲裁協議的形式和內容，因而各國和地區包括中國內地和澳門地區仲裁法律均對仲裁協議的形式和內容作出了明確規定。仲裁協議必須具備“書面形式”已為世界各國仲裁法律以及國際商事仲裁立法所確立，但對於何謂“書面形式”各國和地區仲裁法律目前規定尚未能達成一致，中國內地和澳門地區仲裁法律對仲裁協議“書面形式”的界定亦不相同，中國內地《仲裁法》對此規定失之簡單，但已通過最高法院司法解釋的形式對“書面形式”作了擴大解釋，而中國澳門地區《自願仲裁法》則對“書面形式”作了較為詳盡的規定，但相較於中國內地司法解釋對此問題規定尚顯簡單。因而中國內地和澳門地區應遵循世界主要國家對仲裁協議形式作更為寬泛甚至不作強制性規定的趨勢，對兩地的仲裁協議書面形式以法律規定的形式作更為寬泛的規定，以鼓勵和支持當事人以仲裁的方式解決他們之間的爭議。仲裁協議的內容符合仲裁法律的規定是仲裁協議有效性的基礎條件之一，世界主要國家的仲裁法律為促進仲裁的發展，一般均不對仲裁協議的內容作出強制性規定，而僅要求仲裁協議具有進行仲裁的意思表示這樣的內容。反觀中國內地和澳門地區均對仲裁協議的內容作了較為明確的規定，尤其是中國內地更是將“選定的仲裁委員會”作為仲裁協議有效的內容之一，仲裁法律對仲裁協議內容的明確規定固然有助於指引當事人簽訂反映其真實意思的仲裁協議，但對仲裁協議規定過多的強制性內容亦會造成大量無效仲裁協議的出現。因而兩地仲裁法律應盡可能的較少對仲裁協議內容的強制性規定，可僅規定仲裁協議只要具有請求仲裁的意思表示即可，但可僅規定一些具有選擇性而非強制性的仲裁協議內容，以引導當事人簽訂內容更為全面的仲裁協議。註釋：1 Ala n Red fe rn & Mart in Hu nte r , Law a nd Pract ice of In te rn a-t ion al Co mme rcial Arb itra t ion , Fo ur t h Ed it ion (Swe et a an dMa xwe ll, 2 00 4) , p. 5 .2 Julia n D . M. L ew, Lo ukas A Miste lis, St efa n MkrÖ , Comp ara-t iv e I nt e rn at i on a l C om me rci a l A rbi t ra ti on (Kl u we r L awIn terna tiona l), p. 9 9.3 19 58 年《紐約公約》第 2 條第 1 款、《示範法》第 7 條第 1 款、英國 19 9 6 年《仲裁法》第 6 條第 1 款、德國19 98 年《民事訴訟法典》第 1 029 條第 1 款、日本 200 3年《仲裁法》第 2 條。4 《示範法》第 7 條第 1 款。5 施米托夫著，趙秀文譯：《國際貿易法文選》，中國大百科全書出版社， 199 3年，第 611頁；G. Wiln er(e d.) ,D omke on C om mercial A rb itrat ion : Th e La w and P ra ctice ofCo mmercia l Arbitration , Rev. ed (Wilmett e, 1 984) , p. 48; Julia nD M L ew, L ou kas A M istel is, Ste fa n M krÖ , C om para tive I n-te rn ation al Co mmercia l Arbitrat ion (Kluw er Law I nte rn ation al),p . 1 2 9；韓健：《現代國際商事仲裁法的理論和實踐》，法律出版社， 2 000 年，第 4 2頁；吳光明：《商事爭議之仲裁》，五南圖書出版股份有限公司， 19 99年，第 4 頁。6 中國《仲裁法》第 1 6 條第 1 款。7 澳門《自願仲裁法》第 4 條第 2 款。8 Julia n D . M. L ew, Lo ukas A Miste lis, St efa n MkrÖ , Comp ara-t iv e I nt e rn at i on a l C om me rci a l A rbi t ra ti on (Kl u we r L awIn terna tiona l), p. 100 .9 Ju lia n D. M . L e w, “Th e L a w A pp lic ab le to t h e Fo rm a n dSu bstan ce o f the Arbit ra tion C lause”, IC CA Con gress Ser iesN o. 9 (Par i s, 19 99 ) , p. 11 4 ，載於劉曉紅：《國際商事仲裁協議的法律與實證》，商務印書館， 2 005 年，第11 頁。1 0 19 58 年《紐約公約》第 2 條第 1 款、《示範法》第 7 條第 1 款。1 1 在阿根廷和烏拉圭等國，未來爭議仍然不能提交仲裁解決；Alan R ed fe rn & Ma rtin Hun te r , La w an d Pract ice ofI n t e rn a t io n a l C o m me rc ia l A rb it ra t i o n , F ou r t h E d it i o n（Sw ee taa nd Maxw ell , 20 04）, p. 7.1 2 Ala n Red fe rn & Mart in Hun te r , L aw a nd Pract ice of In te rn a-t ion al Co mme rcial Arb itra t ion , Fo ur t h Ed it ion (Swe et a an dMa xwe ll, 2 004 ) , p. 21 .1 3 德國 199 8 年《民事訴訟法典》第 1029 條第 1 款；中國《自願仲裁法》第 4 條。1 4 中國《仲裁法》第 1 6 條第 1 款。1 5 澳門《自願仲裁法》第 4 條第 2 款。1 6 同上註，第 4 條第 2 款第 2 項。1 7 中國《仲裁法》第 1 6 條第 1 款。1 8 1 95 8 年《紐約公約》第 2 條。1 9 宋連斌：《仲裁協議的新發展：理論與實踐》，載於《仲裁與法律》， 20 0 2 年 12 月，第 4 8 頁。2 0 英國 1 99 6 年《仲裁法》第 5 條。2 1 La uda u, “The Requ ire ment of a Writt en Form f or an Arbitr tio nAgreem ent. When ‘w rit ten’M eans ‘Ora l’,”16th IC CA Co ngress,M ay 1 2--15 , 20 02 , L on do n.；已有少數國家比如希臘就未對仲裁協議的書面形式提出強制性要求，《希臘民事訴訟法》第 8 6 9 條規定，如果協議雙方當事人都已出席，並在仲裁員面前毫無保留地進行仲裁程序，可不要求書面文件。2 2 澳門《自願仲裁法》第 6 條第 1 款。
論現代競爭觀澳門研究78第40期以權謀私、錢權交易。這恐怕就是競爭力，就是有待全面營造與大力鞏固的發展優勢。競爭、競爭，無論自然界還是人類社會，競爭源於生存需要，“有競有爭”古已有之，“並逐曰競，對辯曰爭”（《庄子‧齊物論》）。人類進入現代文明階段，競爭是更為司空見慣、更為普遍、更為無所不存的社會現象。現代社會本質上就是競爭社會，大至國家、地區、產業、行業，小至企業、企業家、官員、學者、普通居民，毫無例外地都要面對競爭、適應競爭，對於競爭存有陌生感、恐懼感，不僅於事無補反而會遭受更大打擊，導致更加複雜的後果。正確的心態和取向是及時確立正確的競爭觀，建立強烈的競爭思維，力求在瞬息萬變的內部和外部市場，在決定自身命運的行為選擇上擁有較大的發言權、話事權，即擁有更大的思考空間、更大的行為主導權。在法治社會，競爭意識與民主意識、法制意識一樣，成為公民的基本素質建設的一項重要內容。要靠自己的真工夫在公平公正公開環境下取勝，在港澳經常有人講“走法律罅”，這是一種不應提倡的投機思維，有本事的企業家、事業家要靠自己的基本功、經營策略走向成功，其中守法觀也是不可或缺的一項。要堅持平等權，即“在法律面前一律平等”，在行使自己基本權利和自由的時候，不得侵犯其他人的權利和自由。《中華人民共和國憲法》要求：“中華人民共和國公民在行使自由和權利的時候，不得損害國家的、社會的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權利”（第5 1條）。《澳門基本法》要求“澳門居民和在澳門的其他人有遵守澳門特別行政區實行的法律的義務。”（第44條）《中華人民共和國反不正當競爭法》要求，“經營者在市場交易中，應當遵循自願、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業道德。”（第2 條）1一個公民意識強烈的人，不僅首先要成為一個遵法守法的人，而且還要設法把自己塑造成敢於競爭、不怕競爭並能在公平競爭中獲得先機、取得主動的成功人士。二、認同競爭自然界的競爭向來是物競天擇、適者生存，這是進化論的關鍵思考主題。當前，主要由於人類活動的界入和干預，物種的快速縮減已到不能容忍的地步。進化到現代文明階段，人們不得不急切思考對生物物種、對自然生態的全面保護課題，因為它關係到人類自身發展的可持續性，關係到子孫後代基本生存環境的延續。在人類社會活動中，競爭無所不在，它伴隨每一件事的發生，也伴隨每一個人的成長。競爭是篇大文章，每個人都有條件做好，都應該盡量做好，就猶如正常人要思考、說話、走路一樣。讓我們瞭解一下當代最具影響力的國際級大師M‧波特的一些闡述：── 20 世紀的美國，即使號稱最遵循競爭原則，很多產業也是最近才開始鬆綁。競爭的洪流釋放了創新能力，加速了進步的節奏。其中電訊、運輸、能源和其他部門的表現，都是展現競爭力量的活生生的例子。──如今，很少產業停留在不受競爭侵入的平穩狀態，或可主導市場的狀態。沒有哪個國家或企業敢漠視競爭。每個國家與企業都必須瞭解並讓競爭主宰。2──產業的結構與演變，以及企業從中獲得並維繫競爭優勢，關鍵就在於競爭。精確地瞭解這些問題，是觀察後續發展的基礎。 3──企業要在產業中出人頭地，做法不外乎成本低於競爭對手，或產品價位更高。要在競爭者中形成價格或成本差異，主要有兩種來源：來自經營效率的差別或達成經濟效益的最佳做法，以及來自戰略定位上的差異。 4──一個肯定不會改變的事實是，競爭將會繼續演變，不會安於哪一種狀態，並且也是我們持續繁榮的重要來源。如果本書（指《論競爭》─本研究報告作者註）只能傳達一項信息，我希望它能產生一種認知：看似漫無章法的競爭力量，可以讓這個世界變得更加美好─無論是對企業或國家皆然。 5對於企業，M‧波特指出的“五種競爭力架構”（f i ve- for ces f ra mework），它們分別是客戶的議價實力、供應商的議價力量、新進入者的威脅、替代性產品的威脅，以及競爭的激烈程度。 6“在爭奪市場佔有率的戰鬥中，競爭不僅僅表現在其他競爭者的爭奪行為上。事實上，產業內部的
81《澳門研究》第40期2007. 6產業競爭力是一國的某一產業能夠比其他國家的同類產業更有效地向巿場提供產品或者服務的綜合素質。而綜合競爭力或國際競爭力歸根結底就是各國同產業或同類企業之間相互比較的生產力。從一國特定產業參與國際巿場競爭的角度看，特定產業的國際競爭力就是該產業相對於外國競爭對手的比較生產力。在現實經濟中一國的產業競爭力受到許多因素的影響，而從經濟學理論上看，所有這些因素都可以歸納為兩類：比較優勢 （ c o m p ar at i v eadv anta ge）和競爭優勢（c ompet it i v e ad vant age）。五、競爭優勢競爭優勢是一個大的關注點，為了有效地營運競爭優勢，必須首先對競爭優勢作出適當的界定。霍弗和申德爾認為，競爭優勢是“一個組織通過其資源的調配而獲得的相對於其競爭對手的獨特性巿場定位。”J‧B‧ 巴尼認為：“當一個企業能夠實施某種有價值創造性戰略而其他任何現有和潛在的競爭者不能同時實施時，就可以說該企業擁有競爭優勢。”M‧波特認為，企業競爭優勢“來源於企業為客戶（即消費者）創造的超過其成本的價值。”19 而D‧貝贊可等則認為，一個很好地滿足消費者需要但同時犧性了股東利益的公司不會真正具有超過競爭者的優勢，而當一家公司獲得了超過本行業平均利潤的利潤率水平，該公司就獲得了競爭優勢。 20歸結起來，競爭優勢就是企業在特定的業務經營中所具有的能夠超越或優於競爭對手的方面，其本質在於，企業能夠比競爭對手更有效地向消費者提供更高的價值，具體表現為，同等價值條件下的低成本或同等成本條件下的高價值，而且，還必須能夠保證企業在一定時期內獲得的利潤水平高於本行業的平均水平。 21關於企業競爭優勢的產生和持久性的原因有兩類理論解釋，一類是外生論，一類是內生論。外生論認為，企業是同質的，企業的競爭優勢和超額利潤是由於外部環境和市場結構決定的；內生論則認為企業是異質的，企業的競爭優勢和超額利潤取決於企業內部的資源、知識和能力的差異。基於企業資源觀演化的能力理論和資源理論是內生論的代表。以下比較一下兩者的異同。比較優勢涉及的是各國間不同產業（或產品）之間的關係，而競爭優勢涉及的是各國間的同一產業的關係，或者說是，各國的同類產品或可替代產品間的關係。表2 傳統戰略思維定式與核心能力戰略思維定式的差異傳統戰略思維定式 核心能力戰略思維定式戰略業務單元(S BU)框架 巿場 核心競爭力戰略分析框架巿場因素界定相對狹窄 對產業因素的寬泛理解服務固定終端巿場 探索新的競爭空間與競爭對手正面競爭 尋求不同的競爭規劃分離的終端產品/服務組合 產品 柔性的核心產品/服務組合目的在於擴大產品巿場份額 首要目的在於擴大能力巿場創新受到固有產品的限制 份額通過合資來彌補成本增加 創新得到核心能力的支持通過戰略聯盟來提高影響力根據巿場條件確定合理規模 資源 根據戰略導向確定合理規模根據成本決定購買還是自己生產 根據能力決定購買還是自己根據戰略業務單元配置資源 生產永久性的職能組織結構 與技術模式協調配置資源臨時性跨職能的團隊組織結構根據巿場臨時需要而不斷創新 文化 團繞戰略意圖的連續創新“大爆炸”式的變革規劃 建立系統的經驗積累機制較少制定高風險 /執行性決策 更多地嘗試低風險/激勵性基於財務目標評價業績 決策基於戰略意圖評價業績資料來源： Derek F. Channon, B lack wel l Enc yc loped ic Dict ionary ofSt r a teg ic Ma nagem ent ，對外經濟貿易大學出版社，2000 年，第 242 頁。圖2 關於企業競爭力基本分析框架資料來源： 金碚：《競爭力經濟學》，中信出版社， 2003 年，第 429 頁。
論現代競爭觀澳門研究82第40期比較優勢主要來源於一國的資源稟賦，或產業發展的有利條件，而競爭優勢則更加強調企業的策略行為，有利的條件未必能使一國的某產業形成國際競爭優勢，相反，一定程度的逆境（adv ers ity）往往成為刺激一國特定產業增強國際競爭力的重要因素。比較優勢理論的實踐意義是論證國家間產業分工與產業互補的合理性，而競爭優勢理論則論證了國家間產業衝突和產業替代的因果關係。比較優勢理論主要涉及國際貿易中的經濟關係，而競爭優勢理論則不僅涉及國際貿易，而且涉及國際投資，因為，一國產業參與國際競爭的兩個主要途徑是產品出口和跨國投資。 22比較優勢與競爭優勢兩者間關聯性很高，不應也不可能把兩者截然分開。不可替代性。在一國的產業發展中，一旦發生對外經濟關係，比較優勢與競爭優勢就會同時發生作用。任何國家，即使是經濟最發達的國家也不可能在一切產業中都具有國際競爭優勢。這也表明，競爭優勢不能完全消除或替代比較優勢。轉化性。一般來說，一國具有比較優勢的產業往往易於形成較強的國際競爭優勢，換句話說，比較優勢可以成為競爭優勢的內在因素，促進特定產業國際競爭力的提高。也可以說，比較優勢與競爭優勢是可以相互轉化的。依存性。一國產業的比較優勢要通過競爭優勢才能體現，即使是具有比較優勢的產業，如果缺乏國際競爭力，也無法實現其比較優勢。反之，非常缺乏比較優勢的產業，往往較難形成和保持國際競爭優勢。換句話說，在各國產業發展中，比較優勢和競爭優勢常常是相互依存的。性質差異性。比較優勢和競爭優勢的本質都是生產力的國際比較，所不同的是，比較優勢強調的是各國不同產業之間的生產率的比較，而競爭優勢強調的則是各國相同產業之間生產率的比較。競爭優勢是各國各產業生產率的絕對優勢的比較，實質就是各國各產業的（與他國相同產業相對的）比較生產力。而比較優勢體現的是一國特定產業與本國其他產業的生產率差異與他國各產業的生產率差異比較所具有的相對優勢。23企業競爭力來自企業的競爭優勢和這種優勢的持續性；企業競爭優勢來自企業資源和能力的直接支撐，而持續競爭優勢則來源於企業具有的戰略性資源（或關鍵資源）和核心能力。“競爭是企業成敗的關鍵。競爭決定對企業經營業績有所貢獻的各種活動是否適當，例如創新、有凝聚力的文化或者有效的實施。”“競爭戰略是要在競爭發生的產業宏觀舞台上追求一種理想的競爭地位。競爭戰略旨在針對決定產業競爭的各作用力建立有利的、持久的地位。”24競爭戰略的選擇由兩個中心問題構成：一是由產業長期盈利能力及其影響因素所決定的產業的吸引力；二是決定產業內相對競爭地位的因素。“競爭優勢歸根究底來源於企業為客戶創造的超過其成本的價值。價值是客戶願意支付的價錢，而超額價值產生於以低於對手的價格提供同等的效益，或者所提供的獨特的效益補償高價而有餘”。25 企業可以通過其價值鏈適合於某一產品細分市場和服務於全世界細分市場的地理相互關係來創造競爭優勢，也可以利用有關產業間的業務單元的相互關係來創造競爭優勢。六、對經濟全球化的適應以技術進步為核心的經濟全球化是當今國際經濟活動的不可抗拒的大潮，它既是近20年來世界經濟展中最顯著的特徵之一，也是當今世界新秩序和人類社會生活最重要的內容之一。經濟全球化發端於生產領域，逐步向流通、消費等領域滲透，並對國際分工體系和國際競爭格局產生了日益深遠的影響。這股大潮既是前所未有過的機遇，又是壓力巨大的挑戰。如何正確面對這全新的時代、適應這全新的形勢，及時把握全球化帶來的機遇，全面提升國家、產業和企業的國際競爭力，成為世界各國政府、企業界和國際組織以及專家學者共同關注的熱點問題。根據各方面專家學者觀察與總結，經濟全球化主要表現在：國際分工深化與生產全球化；技術創新和知識傳播的全球化；貿易、投資、金融自由化；全球化中的區域經濟一體化；生活方式與消費模式的趨同；市場經濟規則的全球化等六大方面（見表4）。經濟全球化時代，商品和要素在世界範圍內流動的障礙減少，流動速度明顯加快，流動規逐也逐步
87《澳門研究》第40期2007. 61. IntroductionThe purpose of this paper is to measure the non-marketbenefits of black-faced spoonbill conservation in Macau. A single-bounded, dichotomous choice contingent valuation method wasemployed to estimate the mean willingness-to-pay, contingenton a hypothetical market scenario. A relatively new surveymethod in developing countries was used which differs fromconventional interview in that respondents are given more timeto consider their preferences and to discuss their WTP questionwith other household members. The empirical results showthat the non-market benefits of black-faced spoonbill conservationin Macau were estimated at MOP17.66 million (US$ 2.21million)every year. This implies that a significant economic valuewill be lost from any large-scale development by degradingthe habitat that black-faced spoonbills are using.Recent estimates suggest that 40--100 species are lostworldwide to extinction each day.2 Wildlife is threatened bymany factors, of which habitat conversion to other uses (suchas urban development) and human (over) exploitation are bestknown and most notorious.3 The preservation of these animalsrequires protection of the individual species and also conservationof the habitats in which they live. The costs of such conservationto society can generally be easily measured. In order todetermine the economic efficiency of specific protection programs,however, it is necessary to compare these costs to someestimate of the economic benefits of preservation.4Black-faced spoonbill (Platalea minor) is a globallyendangered species due to its small known world population,which only occurs on the east fringe of Asia.5 Macau isan important destination for black-faced spoonbills’overwintering,using the Seac Pai Wan wetlands between the islands ofTaipa and Coloane, where 50 of the birds spent the 2003/2004 winter. The first ecological zone was declared by theMacau SAR government in 2001, which is used to providegood conditions for different migratory birds (including black-faced spoonbills) in search of food and resting places andto protect other endangered species such as mangrove.Unfortunately, people tend to ignore the economic value ofendangered species or biodiversity conservation, which canbe gained by preserving the ecological zone in the long term.Some large scale development or construction projects near/in the ecological zone may degrade the natural environment,resulting in loss of economic benefits from endangered speciesconservation. Policy makers or planners concerned withendangered species conservation as a strategy for sustainabledevelopment may need to justify its economic benefits. Inthis respect, the purpose of this paper is to measure thenon-market benefits of black-faced spoonbill conservation inMacau to help policy makers to make better policies.However, estimating the non-market benefits that stemfrom an endangered species conservation is not an easy tasksince there is no market for the value of wildlife conservation.The contingent valuation method (CVM)6 is the most widelyused empirical method for measuring the non-market benefitsfor public goods as they can create hypothetical markets toelicit people’s Willingness to Pay (WTP) for changes of non-Valuing the Economic Benefits of Black-facedSpoonbill Conservation in Macau1Jin Jianjun, Wang Zhishi** Jin Jianjun is from College of Resource Sciences and Technology, Beijing Normal University,Wang Zhishi is Professor of Faculty of Science and Technology, University of Macau
Valuing the Economic Benefits of Black-faced Spoonbill Conservation in Macau澳門研究88第40期market goods to establish the benefits. The economic valuationof protecting a specific species using CVM has received growingattention from academics, such as Loomis and Ekstrand onMexico spotted owl in the USA7 ; White et al. on threatenedmammals in Britain8 ; Macmillan et al. on wild goose in UK9;Giraud et al. on Steller sea lion in the USA10 ; Chambersand Whitehead on wolves in Minnesota, USA11 ; Bandaraand Tisdell on Asia elephant in Colombo, Sri Lanka12. However,little research has been conducted to estimate the economicbenefits of endangered species conservation in Macau , andeven in China. This paper primarily addresses the questionof how much is the non-market benefit in adopting particularecological/conservation policy measures to protect the black-faced spoonbill in Macau.The remainder of this paper is structured as follows:Section 2 sets out some background detail on the black-facedspoonbill in Macau. Section 3 presents the theoretical modelsof this study. Section 4 outlines empirical design, the surveyconducted and data collection. This is followed by a discussionof the empirical results. The discussions and conclusions arereported at the end of the paper.2. Background on the Black-faced Spoonbillin MacauThe black-faced spoonbill was classified as criticallyendangered by IUCN in 1994, and it also belongs to thesecond class of threatened birds in China according to theChina Red Databook of Endangered Animals. The known worldpopulation was only 1206 in 2004.13The black-faced spoonbill is a relatively small wadingbird with, as its name would suggest, an elongated spoon-shaped bill. Black-faced Spoonbill is a migratory bird whichbreeds in the temperate region during summer. It migratessouth to subtropical and tropical regions in autumn and winter,then returns to the northern breeding sites in early spring.Black-faced spoonbills face serious threats on both theirwintering and breeding grounds, including reclamation, coastaldevelopment, pollution, hunting and human disturbance. Amongthese, habitat destruction in the form of the alteration and drainageof wetlands for aquaculture and industrial development is probablythe biggest threat to the survival of the black-faced spoonbill.And large proportion of this population concentrates in onlya few places during winter, thus increase the chance thatsusceptible to these threats.Macau being a Special Administrative Region (SAR) ofChina, lies on the west side of the Pearl River Delta locatedat the southeast coast of China within latitude 22º06’39"-22º13’06"North and longitude 113º31’33"-113º35’43" East. The territory,28.2 km2 in area, comprises a Macau peninsula and twoislands of Taipa and Coloane. Macau had a population of513,400 in 2006 and the average population density in thissmall region is about 17,952 inhabitants per km2.14With the increase of land shortage, the policy makersface a conflict about whether keeping the habitat that black-faced spoonbill are using for biodiversity conservation ordeveloping it for tourism industry and economic development.This study was conducted to investigate the non-market benefitsof black-faced spoonbill conservation in Macau based on thelocal residents’preferences.3. Methodology3.1 Theoretical ModelsThis study uses the CVM, which has been commonlyemployed as one of the standard approaches to measure theeconomic benefits of non-market goods such as wildlife.15 TheCVM is a survey approach which involves developing ahypothetical market or referendum which an individual usesto reveal or state his or her WTP for protection of a specificspecies in a particular location.16 The CVM was originallyproposed by Ciriacy-Wantrup in 1947; however, Davis wasthe first to use the CVM empirically when he estimatedthe benefits of goose hunting through a survey among goosehunters.17 This method gained popularity because it is the onlyapproach to estimate the total economic benefits of environmentamenity from both users and nonusers.For this CVM study, the dichotomous choice methodwhich seeks simple ‘yes’or ‘no’answers to an offered bidis used. This method is preferred over other methods (e.g.open-ended method) because of its inherent advantages suchas this method would be easier for respondents to react tothe questions; households could respond keeping some budgetconstraint in view, i.e., the upper bounds on bids could be
89《澳門研究》第40期2007. 6controlled; also, this method minimizes any incentive tostrategically over-state or under-state WTP.18The standard dichotomous choice method is based onHanemann’s Random Utility Maximization (RUM) model.19 WithRUM, economic agents are asked to provide ‘yes’ or ‘no’responses to a question, whether they would be willing topay a certain amount of money A for a policy alternativeto improve the environment. The CV method therefore asksrespondents to choose between status quo with utility:U(q0) =V(Y, q0, s) + 0 (1)and an alternative with utility:U(q1) =V(Y - A, q1, s) + 1 (2)where U(.) and V(.) are the respondent’s direct and indirectutility function, respectively. Y is his or her income, q0 isthe current state of the environment, q1 is the improved stateof the environment and s is a vector of the socioeconomiccharacteristics of the individual (age, education, income, etc.).When faced with a bid, A, for a proposed change in theenvironmental good (q0 → q1), the individual will accept thebid ifU(q1) ³ U(q0) (3)i.e. V(Y-A,q1,s) + 1³V(Y,q0,s) + 0where 0 and 1 are identically and independently distributed(i.i.d.) random variables with zero means. This equation canthen be restated in terms of a probability. The probability ofindividual i choosing the alternative with costs A andenvironmental quality q1 is the probability of obtaining a Yes-answer from person i, which is given by:Pi(yes) =Pi [Vi1(Y – A,q1,s)+ i1 ³Vi0 (Y, q0,s)+ i0]=Pi(DV ³= D )=F (DV) (4)whereDV=V i1(Y – A,q1,s)-V i0(Y, q0,s); D = i0 - i1;F (DV) represents the cumulative density function (cdf) ofthe respondent’s true maximum WTP.The dichotomous choice CVM has a binary choicedependent variable which requires a qualitative choice model.The probit and logit models are commonly used models relating‘yes’or ‘no’responses to relevant socioeconomic and othervariables.20 The logit model is used in this study since it hasbeen preferred to the probit model in many fields becauseof its relative simplicity to compute.21 The probability that theindividual will accept an offer A can be expressed as thefollowing logit model: 22(5)where and are coefficients to be estimated andA is the dollar amount the respondent was asked to pay.At a minimum, the coefficients include the bid amount thatthe individual is asked to pay. Additional coefficients mayinclude responses to attitude questions or the respondent’sdemographic information such as age, education, income,etc.23The logit model above is then estimated using the maximumlikelihood estimation method, which is the most commontechnique for estimating the logit model.24 The log-likelihoodfunction is(6)where Ik is an indicator variable for observation k. Ifthe answer is yes, Ik =1; otherwise, Ik =0.Since it is possible that individuals would rather maintainthe current situation, the possibility of negative WTP measuresin the CVM exists and the unrestricted mean WTP is appropriate.Then the mean WTP can be determined using the formula:MeanWTP (7)where is the coefficient estimate on the bid amountand is either the estimated constant (if no other independentvariables are included) or the grand constant calculated asthe sum of the estimated constant plus the product of thecoefficient estimates on other independent variables and timestheir respective means.253.2 Survey Design3.2.1 Survey InstrumentAfter a series of focus group discussions and pre-testsurveys, the final survey was fielded from the 30th of Septemberthrough the 17th October 2005. The structure and wording ofthe final questionnaire used were based on the NOAA panelrecommendations for CVM studies.26 The questionnaire wascomposed of four sections.In the first section, the respondents were first askedabout their opinions on the biggest problem facing the governmentamong six given problems. Then they were asked one question
Valuing the Economic Benefits of Black-faced Spoonbill Conservation in Macau澳門研究90第40期about their opinions about the environmental conservation situationin Macau. They were also asked to give three most importantenvironmental problems in Macau among seven given problemsplus ‘others’.In the second section, the respondents were first askedabout their perceptions of relative importance attached tospecific endangered species conservation in Macau. They werethen asked about their attitudes and opinions on some statementsabout endangered species conservation, using a five-point Likertscale (ranging from strongly agree to strongly disagree). Finally,three questions regarding the recipients’knowledge about black-faced spoonbills were asked.The third section focused on valuation questions. Thissection begins with a brief description about black-facedspoonbills. Then the number, distribution and vulnerability ofextinction of black-faced spoonbills were presented accompaniedby visual aids in order to facilitate a full understanding ofthe valuation scenario. The valuation quesiton follows. Theelicitation method chosen is a dichotomous choice question.This format was initially proposed by Hanemann et al..27 FAOreports that, in the recent past, this method has become awidely used elicitation format, particularly in developingcountries.28 Based on the results obtained in the focus groupsand pre-test surveys, 5 different bids were established:MOP1, 5, 10, 20, 40 (MOP is Macau currency, US$1=MOP8).Each respondent was presented with a single randomly assigneddollar amount from these five bids and asked to respond witha simple ‘yes’ or ‘no’ to paying for the program. Prior tothe WTP questions, a cheap talk script was included to reducehypothetical bias.The final section of the questionnaire contained backgroundquestions on the respondent’s sex, age, education, income,occupation and household size. The questionnaires weretranslated into local language (Traditional Chinese).3.2.2 Survey MethodAs recommended by NOAA report29 , CVM is conven-tionally applied through in-person interviews carried out byprofessionally trained staff. Typically, this can involve anywherebetween 100 and 1000 interviews, each one lasting between10 and 30 min. However, for decisions involving unfamiliarand/or complex environmental policies such as black-facedspoonbill conservation, especially where non-use values arebeing sought, personal interviews would appear to face somepotentially serious limitations.30 The aim of this study is touse a relatively new survey method in developing countriescalled drop-off to estimate the respondents’mean willingnessto pay. This survey method differs from personal interviewsin that respondents are given more time to consider theirpreferences and to discuss their WTP question with otherhousehold members.For the field survey, the enumerator would approach arandomly selected household and ask whether they would agreeto participate in our survey. If they agree, the enumeratorwould leave the questionnaire and explain who could be therespondents and how to understand the research design ofthe questionnaire. After one to three days, depending on thecommitment made by the respondent, the enumerator wouldcome back and collect the questionnaire. Before leaving thehouse, the enumerator would assess and make sure that thequestionnaire has been completely filled-up. If necessary heor she has to conduct a follow-up personal interview. Oneofficial letter on university letterhead with an original signaturewas posted to the randomly selected households, requestingtheir assistance and cooperation one week before the mainsurvey started.4. Empirical Results4.1 Socioeconomic Characteristics of RespondentsA total of 400 usable answers were obtained from thefinal survey. The descriptive statistics of the main socioeconomiccharacteristics of the sample are shown in Table 2. Theyare close to the Macau average. The mean age of the respondentswas 35.63 years old. 54% of the respondents were male.About 63% of the respondents were married. The averageeducational level of the respondents was 3.24, between highschool and college. Specifically, 47.50% had finished highschool and 36% had finished college education. The meanhousehold size of the sample was around 3.55 persons witha mean of 0.68 person under 15 years of age. The averagehousehold income was around MOP16513/month (US$2064/month).
91《澳門研究》第40期2007. 6Table 1 Main Socioeconomic Characteristics of theRespondentsSample average MacauVariables Description Mean Std. Dev. averageaAGE Age of respondents 35.63 12.71 -GENDER 1 = male, 0 = female 0.54 0.50 0.48CIVSTAT 1= married, 0 = unmarried 0.63 0.48 -Education of respondents (1= NoEDUC formal schooling, 2= Elementary, 3.24 0.75 -3= High school,4= College,5=Master’s or above)NPNumber of household members3.55 1.29 3.18living togetherNP15Number of household members0.68 0.84 0.51less than 15 years oldINCOMETotal household income16,513 16,971 15,304(MOP/month)a Statistics and Census Department (2003).4.2 General Attitudes Towards the Problems Faced bythe GovernmentOn the biggest problem faced by the government,45.5% of the respondents thought it was social problems suchas education, public health and hygiene. Environmental problemswere ranked as the third biggest problems, following the economicproblems. The majority of the respondents (72.5%) thoughtthe environment and natural resources in Macau were notproperly taken care of.In terms of the three most important issues related tonature and human impact on the natural environment, not muchweight was atttached to endangered species conservation. Only5% of the respondents considered endangered speciesconservation as the first most important environmental problemin Macau. Much greater importance was given to air pollution,water pollution, solid waste management, enhanced greenhouseeffect and traffic noise problems.4.3 Knowledge and Attitudes towards Endangered SpeciesConservationThree questions were posed to find out the knowledgeof the respondents about the black-faced spoonbills. The surveyresults provided evidence of a substantial lack of previousknowledge of this public good to be valued. The majority(64.5%) of the respondents reported that they had not seena live black-faced spoonbill in wild. Only 53% of the respondentsknew the black-faced spoonbill is a migratory bird. About 48%of the respondents agreed that some communities could obtainbenefit from the black-faced spoonbill conservation, such asthrough ecotourism. Only 45% of the respondents knew thatthe black-faced spoonbill is an endangered species in the world.4.4 WTP EstimationThe estimation analysis employed was undertaken byusing the Econometrics Package Limdep Nlogit 3.0.31 To evaluatethe variables influencing the respondents’‘yes’or ‘no’responses,a logit model with some socioeconomic characteristics of therespondents was used. The dependent variable records whetheror not a person was willing to pay the amount asked duringthe survey. The definitions of the independent variables includedin the logit models are shown in Table 2.Table 2 The Definitions of the Variables Included inthe Logit ModelsVariables DefinitionsVOLUNT Dummy variable, 1= voluntary payment vehicle used; 0=mandatorypayment vehicle usedBID The bid usedPVSUITDummy variable, 1 = the respondent thought the payment vehiclechosen was suitable; 0=otherwisePROTSPOThe respondents’belief whether the conservation program couldcontribute to the Black-faced spoonbill conservation, 1=Believe,2=Average, 3=UnbelieveAGE Age of respondentsPEOPLE Total number of household membersINCOME Total household income (1000MOP/month)PET Dummy variable, 1=with pets in households; otherwise=0MENVTODummy variable, 1=a member of any environmental organizations;otherwise=0The estimation results with or without socioeconomicvariables included are shown in Table 3. The first model,called model 1, is a basic specification which shows theimportance of the bid levels in explaining respondents’preferences. The second model, called model 2, considers bothsocioeconomic and attitudinal variables in addition to the bidlevels.The coefficients of all attributes in both model 1 andmodel 2 have the expected signs. Almost all socioeconomicand attitudinal variables included in model 2 are significant.The signs of these socioeconomic and attitudinal variables areconsistent with a prior expectations.
Valuing the Economic Benefits of Black-faced Spoonbill Conservation in Macau澳門研究92第40期Table 3 Logit Estimation Results With or WithoutSocioeconomic Variables IncludedM o d e l 1 M o d e l 2Variab les Std. Std.Coeff icientErrorp-value Coeff icientErrorp-valueConstant 0.70 0.16 0.0025*** -0.61 1.06 0.5645BID -0.07 0.01 0.0000*** -0.07 0.02 0.0002***PVSUI T 2.76 0.46 0.0000***PR OTSPOO -0.50 0.28 0.0717*A G E -0.02 0.02 0.1431PEO PL E 0.30 0.16 0.0684*INCOME 0.04 0.01 0.0059***P E T 1.85 0.56 0.0009***MENVTO Summary2.79 1.46 0.0573*statisticsLog likelihood -236 -183Chi-squared 28 [1 ]*** 119[8]***Pseudo- R 2 0.14 0.32% Correct 63 .5% 77.27%predict ions*** Significant at p<0.01. * Significant at p<0.10.The model estimation results show that the signs of themain variables (BID, INCOME and MENVTO) were consistentwith expectations of demand theory and the goodness of fit,in terms of percentage of correct predictions and pseudoR2 , was acceptable. As expected, the coefficients of BIDin three models are all negative and significant at the 1%level, which indicates that those presented with higher paymentswere significantly less likely to answer ‘yes’ to the WTPquestion. The coefficients for INCOME are all positive andsignificant at the 1% level, which supports the hypothesisthat the probability of the respondent saying ‘yes’to the WTPquestion increases with the respondents’income. It’s interestingto find that the coefficients for PET are positive and significant,which indicates that the person who likes animals wouldcontribute more to the endangered life conservation program.The coefficients of PROTSOP in the mandatory model andthe pooled model are negative and significant as expected,which means that the more belief of the respondents for thecontribution of the conservation program to the Black-facedspoonbill conservation in Macau, the higher the probability ofacceptance is. The coefficients of the PVSUIT in the voluntarymodel and mandatory model are positive and significant. Thissuggests that a respondent, who thinks the payment vehicleas a surcharge on household monthly water bill is suitablehas a higher probability of answering ‘yes’to the WTP question.The coefficients for MENVTO are positive and significant inthree models. This is understandable because usually a memberof environmental organizations are concerned more aboutenvironmental problems and they would like to pay more forthe environmental conservation. In the pooled model, the AGEvariable is negative and significant, which means that theprobability of a ‘yes’responses decreases with the age ofthe respondent increases. Two possible explanations for thissign are that the older a person is, the lower the expectationsof future consumption of this public good are, or due to thedifferent education and values of older people.Both model 1 and model 2 are significant at the 1%level, as shown by the chi-square statistic. The larger thevalue of the Log likelihood is, the better the fit of the modelto the observed data is.32 The pseudo-R2 also allows us tocompare the fit of different models. The larger the value ofthe pseudo-R2 is, the better the fit of the model to the observeddata is. As shown in Table 6, model 2 has a larger valueof the Log likelihood and a larger pseudo-R2, which is veryclose to the 20% level suggested by Louviere et al., asindicating a very good fit in this kind of data.33 Therefore,model 2 with covariates is deemed the superior model, andthe marginal WTP from this are used in the following part.In order to estimate the total benefits of the conservationprogram, we must aggregate the mean WTP to get the valuesof total WTP. The simple way to do this would be the simpletransferring point estimate (STPE) approach. According to thelogit estimation results with socioeconomic variables includedfor the entire sample, i.e., including all the zero responses,the mean WTP is MOP9.88 per household per month. Usingthe total household number of about 149 thousand in 2005,we get a WTP of MOP1.47 million per month for the conservationof black-faced spoonbills in Macau . This amounts to an annualvalue of MOP17.66 million.5. Discussions and ConclusionsDetermining values for environmental goods or servicesthat have little or no marketplace context has proven a dauntingtask.34 A valid and reliable valuation study to do so would
93《澳門研究》第40期2007. 6be very useful to generate a better and more comprehensiveinformation base for the policy formulation and decision makingprocess.35 This study employs the dichotomous choice contingentvaluation method to value the economic benefits of the black-faced spoonbill conservation in Macau based on the publicpreferences. This study can enrich the literature on the applicationof stated preference methods in developing countries for studyingthe household preferences and behaviors to reveal the valueof the wildlife conservation.Since the good to be valued in this study is an endangeredspecies, the public probably are not very familiar with thisgood. In the context of CV survey, the in-person interviewwould appear to face some potentially serious limitations.36A new survey mode called drop-off was used in this studyto give the respondents more time to learn the informationabout the good to be valued and to think about their valuationsseriously to increase the reliability of the estimation results.Application of logit analysis reveals that household income,age, bid value, the suitability of the payment vehicle, withor without pets in the households were significant determinantsof respondents’responses to the WTP elicitation question. Themean WTP was estimated at MOP9.88 per household permonth. The annual economic value of the black-faced spoonbillconservation activity was MOP17.66 million. This implies thata significant economic value will be lost if the habitat thatblack-faced spoonbills are using is degraded.This study provided an estimation of the benefits of ablack-faced spoonbill conservation program in Macau. However,an overall economic evaluation of the policy alternatives thenrequires information on the costs of implementing the alternativeprogram. The costs of the conservation program for black-faced spoonbill would involve the opportunity costs (the costsof foregone income in the alternative use of the protectionareas) and the management costs for the plan of conservationactivities. Combining information on the cost and benefits wouldgive sufficient information to explore a conservation policy thatmaximizes the total net benefits, and would therefore be optimalin economic viewpoint. If the cost requirement were lowerthan the WTP for conservation, setting aside the critical habitatfor black-faced spoonbill conservation would result in net benefits.The cost estimation and policy implications will be studiedin the coming future.Notes:1 This study is financial ly supported by a research grantfrom Economy and Environment Program for Southeast Asia(EEPSEA).2 Chambers Catherine & Whitehead John C, “A ContingentValuation Estimation of the Benefits of Wolves in Minnesota”,in Environmental and Resource Economics, Vol. 26 (2003),pp. 249--267.3 Bulte, E.H. & Horan R.D., “Habitat Conservation, WildlifeExtraction, and Agricul tural Expansion”, in Journal ofEnvironmental Economics and Management, Vol. 45 (2003),pp. 109--127.4 Chambers Catherine & Whitehead John C, “A ContingentValuation Estimation of the Benefits of Wolves in Minnesota”,in Environmental and Resource Economics, Vol. 26 (2003),pp. 249--267.5 Bird Life International, Threatened Birds of the World. LynxEdicions and Bird Life International (Barcelona and Cambridge,UK, 2000).6 Mitchel l , R. C. & Carson R. T., Using Surveys to ValuePublic Goods. The Contingent Valuation Method. Resourcesfor the Future (Washington D.C.,1989).7 Loomis, J.B. & Ekstrand, E., “Alternative Approaches forIncorporating Respondent Uncertainty when Estimating Will-ingness to Pay: the Case of Mexican” spotted owl. Ecol.Econ. Vol. 27 (1998), pp. 29--41.8 White, P.C.L., Bennett, A.C., Hayes, E.J.V., “The Use ofWillingness to Pay Approaches in Mammal Conservation”,in Mammal Rev. Vol . 31 (2001), pp. 151--167.9 Macmillan D. C., Lorna Philip, Nick Hanley, et al., “Valuingthe Non-market Benefits of Wild Goose Conservation: AComparison of Interview and Group-based Approaches,” inEcological Economics, Vol. 43 (2002), pp. 49--59.1 0 Giraud K., Turcin B., Loomis J., Cooper J., “EconomicBenefit of the Protection Program for the Steller Sea Lion”,in Marine Policy, Vol. 26 (2002), pp. 451--458.1 1 Chambers Catherine & Whitehead John C, “A ContingentValuation Estimation of the Benefits of Wolves in Minnesota”,in Environmental and Resource Economics, Vol. 26 (2003),pp. 249--267.1 2 Bandara Ranjith & Tisdell Clem, “The Net Benefit of Savingthe Asian Elephant: A Policy and Contingent Valuation Study”,in Ecological Economics, Vol. 48 (2004), pp. 93--107.1 3 Yu, Y.T., International black-faced Spoonbill Census: 16--18January 2004 (The Hong Kong Bird Watching Society, 2004).1 4 Statistics and Census Department, Yearbook of Statistics2006.1 5 Lee Choong-Ki, “Valuation of Nature-based Tourism ResourcesUsing Dichotomous Choice Contingent Valuation Method”, inTourism Management, Vol.18, No.8 (1997), pp. 587--591.1 6 Loomis, J. & White, D., “Economic Benefits of Rare andEndangered Species: Summary and Meta-analysis”, inEcological Economics, Vol. 18 (1996), pp. 197--206.1 7 Davis. R.K., The Value of Outdoor Recreation: An EconomicStudy of the Maine Woods., PHD Dissertation at Harvard
Valuing the Economic Benefits of Black-faced Spoonbill Conservation in Macau澳門研究94第40期University (1963).1 8 Loomis, John B., “Contingent Valuation using DichotomousChoice Models”, in Journal of Leisure Research, Vol. 20,No.1 (1988), pp. 46-56. Moran, Dominic, “Contingent Valuationand Biodiversity: Measuring the User Surplus of KenyanProtected Areas”, in Biodiversity and Conservation, Vol.3(1994), pp. 663--684. Ninan K. N. & Sathyapalan J., “TheEconomics of Biodiversity Conservation: A Study of A CoffeeGrowing Region in the Western Ghats of India,” in EcologicalEconomics Vol. 55 (2005), pp. 61--72.1 9 Hanemann, M, “Welfare Evaluations in Contingent ValuationExperiments with Discrete Responses,” in American Journal ofAgricultural Economics, Vol. 66, No. 3 (1984), pp. 332--341.2 0 Ninan K. N. & Sathyapalan J., “The Economics of BiodiversityConservation: A Study of A Coffee Growing Region in theWestern Ghats of India,” in Ecological Economics Vol. 55(2005), pp. 61--72.2 1 Lee Choong-Ki, “Valuation of Nature-based Tourism ResourcesUsing Dichotomous Choice Contingent Valuation Method”, inTourism Management, Vol. 18, No. 8 (1997), pp. 587--591.2 2 Hanemann, W. M., J. Loomis & B. Kanninen, “StatisticalEfficiency of Double Bounded Dichotomous Choice ContingentValuation” in Amer. J. Agr. Econ. Vol. 73 (1991), pp. 1255--1263.2 3 Giraud K., Turcin B., Loomis J., Cooper J., “EconomicBenefit of the Protection Program for the Steller Sea Lion”,in Marine Policy, Vol. 26 (2002), pp. 451--458.2 4 Lee Choong-ki, “Valuation of Nature-based Tourism ResourcesUsing Dichotomous Choice Contingent Valuation Method”, inTourism Management, Vol. 18, No. 8 (1997), pp. 587--591.2 5 Giraud K., Turcin B., Loomis J., Cooper J., “EconomicBenefit of the Protection Program for the Steller Sea Lion”,in Marine Policy, Vol. 26 (2002), pp. 451--458.2 6 Arrow, K. Solow, R., Portney, P., Leamer, E., Radner, R., &Schuman, H., “Report of the NOAA Panel on Contingent Valuation,”Federal Register, Vol. 58, No. 10 (1993), pp. 4601--4614.2 7 Hanemann, W. M., J. Loomis & B. Kanninen, “Statistical Efficiencyof Double Bounded Dichotomous Choice Contingent Valuation”in Amer. J. Agr. Econ. Vol. 73 (1991), pp. 1255--1263.2 8 FAO, Application of the Contingent Valuation Method inDeveloping Countries: A Survey Information Division (Foodand Agricultural Organization of the United Nation Viale delleTerme di Caracal la, Rome, Italy, 2000).2 9 NOAA, “Natural Resource Damage Assessments: ProposedRules,”in Federal Register, Vol. 59, No. 5 (1993), pp. 1062--1191.3 0 Macmillan D. C., Lorna Philip, Nick Hanley, et al., “Valuingthe Non-market Benefits of Wild Goose Conservation: AComparison of Interview and Group-based Approaches,” inEcological Economics, Vol. 43 (2002), pp. 49--59.3 1 Greene, W. H., LIMDEP Version 8.0, Econometric ModellingGuide (NY: Econometric Software Inc., 2002).3 2 Sasao Toshiaki, “An Estimation of the Social Costs of LandfillSiting Using A Choice Experiment,” in Waste Management,Vol. 24 (2004), pp. 753--762.3 3 Louviere, J., D. Hensher & J. Swait, Stated Choice Methods:Analysis and Applications in Marketing, Transportation andEnvironmental Valuation (Cambridge University Press, 2000).3 4 Jim Spaeth, A Test of Conjoint Analysis for the Social Valuationof Environmental Services, Ph.D. Dissertation at New SchoolUniversity (2004).3 5 Turner R. Kerry, Jouni Paavola, Phil ip Cooper, StephenFarber, et al., “Valuing Nature: Lessons Learned and FutureResearch Directions,” in Ecological Economics, Vol. 46 (2003),pp. 493--510.3 6 Macmillan D. C., Lorna Philip, Nick Hanley, et al., “Valuingthe Non-market Benefits of Wild Goose Conservation: AComparison of Interview and Group-based Approaches,” inEcological Economics, Vol. 43 (2002), pp. 49--59.
95《澳門研究》第40期2007. 6一、前言“可持續發展”一詞，是由於人們對自然資源的有限性及自然環境的可承受力等因素的擔憂而產生的一個概念──人們擔心，自然條件最終會形成發展的瓶頸，使發展不能“持續”下去。然而實際上，能夠形成瓶頸而影響產業發展之持續性的，可並非僅是自然因素。制度，作為一種社會結構，也可能形成發展的瓶頸，也可能影響產業的持續發展。有人可能會問，制度，是人為構建的東西而非人力不可抗之自然條件，是可以人為改變或改革的東西，發展豈會為它所累。──澳門博彩業監管體制的現狀及其存在的矛盾，提供了一個論據。博彩業可能是世界上與政府的政策與法規關係最密切的產業：一地之博彩業的命運──有無博彩業以及有多大的博彩業──蓋決於政府的政策；而一地博彩業的經營體制，又受政府監管體制的極大影響──賭場必須根據政府的監管體制來設計自己的經營體制；有甚麼樣的博彩監管體制，就有甚麼樣的賭場經營體制。 12004年以來，澳門博彩業發生了以下三個方面的變化：第一，博彩產業的規模急驟膨脹；第二，博彩業由一家企業專營變為一個競爭性市場；第三，博彩業由單一本地化走向國際化。這三大變化是由澳門政府的博彩政策的改變－賭權開放－而引發的。博彩政策的變化引發了產業組織、產業結構和產業規模的變化；反過來，產業的變化又會向政府政策的進一步變化提出要求。產業情況的變化使得澳門舊時代的博彩監管體制在許多方面已不能適應新情況。本文以美國內華達州的博彩監管體制為範本，通過比較分析，來探討澳門現行博彩體制中的問題和矛盾。之所以要以內華達而不是別的地方為範本，是基於這樣兩個理由：1. 美國內華達州自稱是現代博彩產業的誕生地。2 不管此說是否公允，但有一點是肯定的，當今世界博彩監管制度的主流模式來源於內華達。可以這樣說，世界上任何一個有博彩業的法區，包括澳門，在其博彩監管制度中，都多多少少地可以找到內華達監管體制的痕跡。瞭解內華達的博彩監管體制，是瞭解世界主流博彩監管制度的捷徑，也可以為澳門賭業監管體制改革找到一個有價值的參照系。2. 賭權開放為我們請來了幾家美國內華達的投資者。很快，來自內華達的賭商將佔據澳門賭業的半壁江山。澳門博彩監管體制的改革或設計，必須把這些新監管對象的的經營體制和特徵作為重要因素考慮進來。而這些公司的經營體制和特徵的形成，與內華達州政府的博彩監管制度有 密切聯繫──這些腰纏萬貫盛氣十足的賭業大亨們同時又都是一個個被內華達州博彩控制局（G am i ng C on t r o lBoar d）多年來調教出的老實孩子，他們的經營傳統，無不打 內華達博彩監管制度的深深恪印。瞭解這些外來的新的監管對象的一條捷徑是瞭解內華達的博彩監管制度。博彩產業基礎與博彩監管制度之間的關係，在邏澳門博彩監管的制度瓶頸──美國內華達州的 示王五一 ** 澳門理工學院社會經濟研究所研究員
澳門博彩監管的制度瓶頸──美國內華達州的啟示澳門研究96第40期輯上挺象馬克思主義者所說的“經濟基礎”與“上層建築”的關係──“隨 經濟基礎的變更，……上層建築也或慢或快地發生變革。”3 澳門博彩產業的經濟基礎已經改變，它的上層建築──博彩監管制度，應當在多大程度上也跟 改變？現在提這個問題如果不是太早，但願不是太晚。似乎尚沒有人意識到：現行澳門博彩監管體制中充滿了矛盾。這些矛盾正在形成制度瓶頸，並很可能將制約 澳門博彩業的順利運營和發展。可能，我們尚未找到解決這些矛盾的辦法，然而回避矛盾更不是辦法。把矛盾先擺出來，把問題提出來，引發討論，集思廣議，也許就有辦法。二、問題一：是上門點稅還是坐等報稅？博彩稅收體制是博彩監管體制的核心，理由是：第一，收稅，是政府開賭的終極目的，若無稅可收，則世上90%以上的開賭國（地）的政府會選擇不開賭 。第二，任何一個法區的博彩監管體系的首要功能是要保證能夠把稅收上來；若沒有收博彩稅這回事，各國（地）博彩監管當局的任務就會減輕一大半，甚至乾脆不需要要專門的博彩監管部門。第三，博彩監管體制的設計與博彩稅收體系的設計密切相關；可以說，有甚麼樣的博彩稅制，就有甚麼樣的博彩監管體制。澳門在1982年以前實行包稅制的時候，其博彩監管機構只是財政局下面的一個很小的部門。美國加州個別印第安賭場實行不對賭場收入課稅而只對博彩設備收稅的制度，它的監管體制就簡單得多。就賭場稅的稅種設置而言，澳門與內華達類似，其主稅種都是以博彩毛收入（c as ino w in）為課稅對象，另外也都對賭台和賭機等博彩設施徵收一定的年費（或季費）。4澳門與內華達在博彩收入稅率上的差異當然巨大，一個是 35%，一個是6.75%。5博彩稅收的高低，與一國（地）的財政政策和經濟政策有關，到甚麼山上唱甚麼歌，這裏沒有甚麼“國際”可以“接軌”，沒有甚麼體制性道理需要借鑑。內華達與澳門在稅制上的差異，主要地不是表現在它們的稅種設置和稅率差異上，而是表現在稅收徵收體制上。澳門自1983年取消包稅制而實行特別稅以後，便實行政府派員到場實際點算賭場收入的辦法。一日一點，一月一繳。而內華達的博彩控制局則不是派員上門去點算看賭場贏了多少錢，而是坐在家裏等賭場自己將收入額及應繳稅額報來。一月一報，一月一繳。澳門與內華達的這兩種辦法，各有其形成的原因和條件，也各有其利弊。先介紹一下內華達的坐等報稅制。在回答這些問題之前，我們先來簡單介紹一下內華達州的“坐等報稅”制以為對照和借鑑。由州博彩控制局製做一種標準報稅表發給各納稅人（各間賭場），賭場按政府的要求每月 24日之前填報上個月的收入和應繳稅額，並即時繳稅。政府坐在辦公室裏等 各家賭場老老實實地將稅報來和繳來，而不必派員到場去點算它的實際收入──我把這種徵稅方法稱為“坐等報稅”制。 6這種徵稅方法的好處是顯而易見的，那就是政府省事，徵稅成本低。它的弱點是容易產生偷漏稅。所以，這一稅收徵收體制的實施，需要三個輔助條件：第一，政府必須要求各納稅賭場根據政府制訂的標準而建立一套內部會計制度和管理流程制度，報政府批准後實行。在內華達，這一制度叫做“內部控制”（i n ternal cont r ol），此一制度的功能是確保政府在對納稅人報來的數額進行核查審計以察其是否虛報瞞報時，有線索可循。內華達博彩控制局規定：如果在審查中發現，納稅人不按內部控制系統的要求計算稅額，則政府有權按照自己的方法來為你算稅。到時候，要多少你得交多少。如果發現有意偷漏稅，則刑法處置。第二，一間一照而非一家一照的博彩執照制度。一般說來，一個賭場持照人就是一個賭場收入稅的納稅單位──內華達是這樣，澳門也是這樣。所不同的是，內華達的賭場執照是按一間間賭場（b ylocation），而不是按一家家博彩公司（by cor porat ion）來發的。這種一間一照的執照管理方法，是實行坐等報稅制的制度條件。道理在於：坐等報稅制的實施依賴於賭場的內部控制標準的執行，而內部控制標準，只能以賭場為單位實行。若是以公司為單位，幾家賭場組織一個系統，則系統就會失去可操作性。7第三，社會有 嚴肅的違法必究的法制傳統。也
97《澳門研究》第40期2007. 6就是說，只有當法律懲罰的嚴肅性使得納稅賭場意識到冒險偷稅的風險太大而不合算時，它才是一種行之有效的制度。 8再來介紹澳門的“上門點稅”制。澳門的“上門點稅”制，是在澳門賭業的獨家時代形成的。它的主要特徵是：政府派巡視員到賭場現場一天 24小時監督賭場內部的財務流程，在此基礎上，政府再派“點錢隊”（c ount ing te am）到賭公司的集中點算地點監督點算每天的賭場贏錢額，進而據此算出應納稅額。賭場據此繳稅。這種稅收徵收辦法的好處主要有三：一是點算結果較為可靠，賭場偷漏稅的機會較少；二是它對於博彩企業的會計制度要求不高，不需要建立那種在坐等報稅制度下必須建立的“內部控制”制度，從而有利於降低博彩企業的內部管理成本；三是，它有利於避免政府與博彩企業之間產生嚴重的法律衝突。而在全區只有一家博彩企業，一張博彩執照的情況下，這一點很重要。為了防止博彩企業因財務作弊或偷漏稅而使政府與博彩企業的關係陷入雙方都無路可退的僵局，陷入“死了張屠夫”，政府就可能“吃帶毛豬”的困境，最好的辦法就是在第一時間就把帳算清楚。上門點稅制，是澳門特殊的博彩產業史的特殊產物。它得以存在的條件是：所有的賭場屬於一家博彩企業；政府不對賭場發執照和徵稅，而是對博彩企業發執照和徵稅；因此，博彩企業可以將其所屬的各賭場的收入集中到一個地點點算，從而政府只須派出一隊點錢隊即可。顯然，澳門現在的情況變了。上述條件已不復存在。我們現在有六家博彩企業所屬的近 30家賭場，更多的賭場將會不斷地進入澳門博彩市場，而且，這些賭場的所有權關係、財產租賃關係、“執照掛靠關係”（澳門博彩業所特有的一個概念）等已經變得越來越錯綜複雜。澳門的上門點稅制當初得以合理存在的基本條件已不復存在。如果澳門的賭場數量在3年內達到50家，賭台達到7000張，那麼，可以想見，上門點稅的稅收徵收成本將會高得驚人。屆時，政府需要派多少點錢隊出去呢？如果還是以博彩公司為單位進行點算，那麼，那種“租”了某個持牌公司的執照而獨立經營的賭場，是應當單獨作為一個點算單位呢，還是要與它的“執照掛靠公司”夥點呢？並且，一支龐大的外派監管人員隊伍本身就會派生出巨大的行政成本。貪污醜聞很難避免。監管監管者，甚至監管監管監管者，成本會不斷疊加。澳門似乎應當 手學習實施坐等報稅制了。最近，澳門的博彩監管當局也確實已經製作了一個類似於內華達的“Internal Cont rol S tandard”的文件《內部監控基本程序》，並將之發到了各博彩公司。各博彩公司也開始據此製作自己的實際程序。這對於來自內華達的商家當然不是難事，因為澳門制訂的這個標準，比他們當年在家時用的標準要簡單、粗略得多。而對於港澳的賭商來說，則稍困難些。但難也難不了哪兒去，無非是再多僱幾個人專做此事而已。問題是，這內部控制標準是為實行坐等報稅制而準備的，若澳門終於不實行坐等報稅制而仍然堅持現場點稅制，則這《內部監控基本程序》就是聾子的耳朵。事情看上去確實是在朝 坐等報稅制的方向走。然而，話又說回來，澳門果真能實行坐等報稅制嗎？不錯，澳門已經有了內部控制標準，似乎已經可以 手做準備了。但一個天大的障礙是：澳門並不具備美國那樣的法制文化傳統，那種法律面前沒有商量、刑責面前沒有妥協、一旦違法會追究到底的傳統。如果澳門賭業實行了坐等報稅制，澳門政府，或政府官員，會像內華達的博彩控制局那樣，認真嚴肅地到每家賭場去核查審計賭場所報稅額的真實性，而甘冒“一旦查出來會雙手捧刺蝟自己給自己出難題”的風險嗎？若真查出問題，作弊賭場所受的懲罰會像在內華達那樣嚴厲以至於能產生“殺一儆百”效應嗎？澳門官員是那種像美國官員那樣的願意得罪人的人嗎？誰能保證此一“坐等報稅制”的新辦法不會在賭博公司們一來二去的試探下而露了澳門“人情文化”的底兒？誰能保證此一新辦法不會在一次次的“下不為例”的妥協中逐漸喪失其嚴肅性而最終落到“報多少算多少”的下場？文化上的差異，是最頑固、最深刻、也最難克服的差異。說來說去，在澳門，可能還是“第一時間就把帳算清楚”的現場點稅制更踏實一點。然而這樣一來，上邊所說的關於現場點稅制的諸多弊端，又重新進入話題。如何解決這個矛盾？
澳門博彩監管的制度瓶頸──美國內華達州的啟示澳門研究98第40期三、問題二：是一家一照還是一間一照？在新條件（賭場越來越多，產業越來越大，成份越來越雜）下，澳門的博彩監管體制而臨另一個重大難題：是學習內華達的辦法以賭場為單位發博彩營業執照，還是堅持澳門自己的老辦法，以博彩公司為單位發營業執照。這個問題，既是一個獨立的問題，又與上面所討論的徵稅體制問題相聯繫，因為，如上所述，只有實行一間一照的體制，才有可能實行“內部控制標準”，進而才有可能實行坐等報稅制。與澳門的三張賭牌相比，內華達的博彩執照的數量，差不多是澳門的1000倍。目前，整個內華達州的博彩業持照人共有2958個。也就是說，由內華達州博彩委員會發出的、目前在有效營業的博彩業營業執照是2958張。第一類，無限制性（N on-res t ri cted）博彩營業執照428張。這類執照的持有人可以經營除彩票以外的任何博彩遊戲，包括賭台、老虎機、體育博彩（Sports book i ng）、動物賽跑博彩（Rac e t r ac k）等等。在內華達州，除了彩票，甚麼博彩遊戲都是合法的。而美國的有些州則正好相反，除了彩票，甚麼博彩都是非法的。第二類，限制性（Res t ric ted）博彩營業執照2221張。這類執照主要是發給那些主業不是博彩，而以博彩為輔業的商家。例如，一家超市有多餘的店面，想安放十台老虎機，一來為引客，二來為增加收入，就可以去申請這種限制性執照。此類執照的持有人並不經營這些老虎機，而只是將自己的店面“租”給有權經營老虎機的博彩商──老虎機散點經營商，由他來經營這些老虎機。其合作機制一般是利潤分成而不是簡單地收取租金。從技術上說，十台老虎機是無法單獨經營的，因為風險太大。試想，如果是超市自己經營這十台老虎機，萬一有賭客拉爆了，就有可能把超市給“爆”垮掉。第三類，老虎機散點經營商（Slot Route Operator）營業執照 55張。持有這種執照的人沒有自己的賭場，而是去與上述那個超市之類的商家合作，用別的商家的場地來安放自己的老虎機。也就是說，在上面這個超市的例子中，要使這十台老虎機合法運轉，需要兩張執照，一張是超市的限制性博彩營業執照，一張是老虎機散點經營商的營業執照。賭客拉爆了老虎機由老虎機散點經營商來賠，而不是由超市來賠。這兩張執照的持有人按一定比例分享博彩收入。（以上三類執照加起來是2704張，這就是目前在內華達州實際的賭業經營商的數量。）第四類，博彩產品生產商（Manufa ctur er）營業執照111張。內華達不但是世界上博彩業最發達的法區，而且也是博彩用品生產業的世界中心。它的國際博彩技術公司（IG T）壟斷了世界老虎機生產的90%以上的市場份額。博彩監管的原則之一“各項博彩活動誠實地進行”能否得到落實，很大程度上取決於博彩產品的生產質量，因此，內華達的博彩產品生產企業也被納入了博彩監管的範圍。博彩產品生產商必須到博彩控制局去申請執照。第五類，博彩產品批發商（Di st ri butor）營業執照143張。上述同樣的道理決定了內華達的博彩產品批發銷售商也需要到博彩控制局去申請執照。在澳門，一家持牌公司可以用一張賭牌開100家賭場。而在內華達，博彩營業執照是發給每間賭場，而不是賭公司的。例如，MGM在內華達有近 20間賭場，僅在拉斯維加斯金光大道就有7家，其每一個賭場都有一個執照。更確切地說，在內華達，政府不是給博彩公司發執照，而是給博彩公司的一間間大樓發執照。這種一間一照的制度在監管上有這樣幾個明顯的優越性：第一，便於徵稅。一個持照人當然地就是一個納稅單位，因而執照制度應當與徵稅制度相聯繫──以賭場為單位徵稅就應當以賭場為單位發執照，這就是內華達的做法；以博彩公司為單位徵稅，就要以博彩公司為單位發執照，澳門就是這麼做的。內華達的一間一照制度，是與其一間賭場一個稅務盤子的制度相聯繫的。而一間賭場一個稅務盤子的進一步好處是，它可以有效地建立內部控制程序，從而為坐等報稅制奠定基礎。第二，便於分清責任，罰責分明。政府對賭場的監管職能包括兩個方面，一是制訂規矩（Regulat ing），二是對違規者進行處罰（D is ci pli n ing）。而對賭場處罰的“極刑”就是吊銷執照。一間賭場一個執照，哪間賭場出了違規的事就處罰哪間賭場，不會殃及母公司。其實，博彩業從某種意義上像銀行一樣，也
99《澳門研究》第40期2007. 6存 一種“大而不倒效應”（ Too bi g to fai l）。當一家博彩公司規模大到一定程度時，它的存亡已不是它自身的事，而可能會引起社會震動。在這種情況下，如果持有博彩執照的是這家大公司本身而不是其屬下的一間間賭場，那麼，無論甚麼違規的事發生，吊銷執照的事已經是不可能的了。順便試想一下澳門的情況。如果將來澳門的這六家公司都發展成為賭業巨頭，且都被各種公司間賭牌掛靠、賭牌租賃、賭牌買賣等錯綜複雜地糾纏 ，那麼，澳門的博彩業監管體制就將如同一個沒有死刑的刑法體制。第三，便於賭場財產權（property）的買賣交易。內華達的賭業史是一個財產權買賣交易頻繁發生的歷史。一間大賭場，今天屬於這個賭業大亨，明天又被那位大亨買了去，這在內華達幾乎是每年都有的事情。有些人，甚至專門靠建賭場，建成後再賣掉賺錢。而這些頻繁的交易基本與博彩監管部門無涉。博彩控制局不必去關心和分辨這每間賭場背後的股權關係。不管一間賭場歸了誰，它還是那個執照持有人，還是那個納稅人。試想，如果內華達實行的不是一間賭場一個執照，而是像澳門這樣一家公司一個執照，並且不是以一間賭場為一個納稅單位，而是像澳門這樣以一家公司為一個納稅單位，那麼，這種頻繁的賭場財產權的交易就會給政府帶來巨大的麻煩。每當發生一次賭場財產權的買賣時，博彩監管當局必須來為這宗買賣“擦屁股”──將它從前一個納稅盤子中剝離出來，然後再將之塞入另一個納稅盤子。而在內華達的“內部控制”和“坐等報稅”制度下，此事之麻煩簡直難以想像。講內華達一間一照制的利端，反過來看也就是在講澳門實行的一家一照制的弊端，同時也就是在闡述澳門實行一間一照制的必要性。其實，一家一照制與一間一照制的區別，本質上，並不是兩種不同的博彩執照管理制度的區別，而是有博彩執照管理制度與沒有博彩執照管理制度的區別。執照管理的邏輯，就像一根繩，繩的一頭繫在持照人（ li c ens ee）身上，另一頭握在頒照人（l ic ens er）手裏。政府對持照人的監督、徵稅、責罰等，都要通過操作這根繩來進行。要使執照管理的體系運作順暢，首先要使這根繩拴得住繫得牢；而要使這根繩拴得往繫得牢，首先要選擇一個硬梆梆的持照實體。一間一照，就像是把繩子繫在一塊石頭上；一家一照，就像是把繩子繫在一堆鬆散的石塊上，很容易拉脫了。有不同意此說者，請回答我下面的兩個問題：在澳門目前這種一家一照制度下，假如美高梅超濠或新濠博亞再鬧出像當初金沙與銀河那樣的分家變故，政府將在執照問題上如何為之擦屁股？假如有的持照公司幹不下去了要倒閉或破產，它的執照怎麼處理？是自動消失還是允許它賣掉或租給別人幹坐地抽頭的勾當？我們已經知道，也可能是因為相信“水到渠成”“車到山前必有路”，澳門博彩監管當局已經 手在賭博公司中實施推廣《內部監控程序》，這就意味政府已經開始在把事情往那個方向推。既如此，第二步符合邏輯的措施，當然就應當是實行一間一照制。如無這一條，即使我們克服了上述文化差異，坐等報稅制在制度上仍不可行。制度上不可行與文化上不可行當然不是一個層次問題──制度問題是可以克服的，是可以“改革”的；而文化因素，在很大程度上具有宿命的色彩。從理論上說，結論應當是清楚的：澳門的博彩執照制度應當實行一間一照制。只有這樣，它才能真正地建立起內部監控程序，才能建立起有效的稅收體制，才能不但把博彩業的經營搞活，而且把它的資本和財產運作盤活，才能建立起科學的博彩監管制度，才能在澳門形成現代化大博彩的概念。然而，從實踐上看，在澳門建立一間一照制又談何容易。有三個響噹噹的批給合約作為法律文件存在在那裏，要變也得 20年以後變。這就是矛盾：很難想像，在這種一家一照的制度下，澳門賭業在這20年之內會出多少麻煩。四、問題三，為甚麼只有中介人需要個人執照？在內華達的博彩執照體系中，博彩控制局不但要對每間博彩場所發執照，而且還將博彩業中一些重要的相關個人也納入執照管理的範圍。這樣，在內華達的博彩監管體系中，就不但有對博彩營業機構的執照，而且有個人執照。在一般產業部門中申請一個新企業執照，審批部門主要看申請人的註冊資金，經營地點等商業條件
澳門博彩監管的制度瓶頸──美國內華達州的啟示澳門研究10 0第40期是否具備。而在博彩執照的申請和審批中，申請者（賭場的所有者）的個人條件比商業條件要重要的多。在個人條件中，申請人的個人背景、經歷、名聲，為人等道德方面的條件往往起決定作用。從這個意義上講，內華達的賭場執照不僅是發給賭場這個商業實體的，也是發給賭場所有者本人的。賭場執照的審批工作的主要時間和成本是花在對申請人個人的背景調查上。調查內容包括被調查者以往25年裏的所有的社會關係和個人經歷。而調查費用完全由被調查者自負。在這樣嚴格的背景調查制度下，外國人一般是很難在內華達取得執照的。 9不但賭場的老闆需要執照，賭場中某些佔據關鍵位置的打工仔（Key empl oy ee）有時也需要申請執照。符合下述任一條者就被定義為關鍵僱員：年薪在 7.5萬美元以上者； 有權批准給賭客的借貸額度者； 有權決定對賭債實施減免或註銷者； 有權決定主管（s uper vi s or）一級的人事任免者； 博彩與保安的領班經理（s hif t manager）； 有權決定給賭客發放免費房間或機票等高價值回贈的經理人員； 以合同的方式與持照人建立合作關係者；（此番內華達博彩控制局對何氏姐妹進行調查，依據的即是此條） 與博彩經營有關的所有的部門經理； 任何可能對賭場的管理政策施加影響的人；等等。各賭場必須每年把符合上述條件的關鍵僱員名單上報博彩控制局調查廳，該廳將會從名單中選擇少部分人，通知其來局面談，辦理執照申請手續，並接受審批調查。當然，這個“選擇”不是隨機的，而是經過分析而選定的。一位關鍵僱員一旦被認定需要申請執照，則他所需要接受的調查的嚴格程度與賭場老闆一樣。內華達立此嚴格的人事審查與執照制度，既有理論上的依據，也有實踐上的原因。1931年實現賭博合法化時，內華達的高等法院在法理上把賭場定義為“特權企業”（Pri v il eged e nterpr i ses）。而聯邦法律又進一步把博彩業定義為“無用行業和職業”（notus eful t rades and oc cup ati ons），並指出，從事博彩業，不像從事其他一般行業那樣是人們的憲法權利，而是一種特權。一個人能否取得此一特權取決於他所在的州政府。而發執照，便成了政府控制此一特權的手段；申領執照也便成了擁有此一特權的憑證。這就是內華達嚴格的博彩執照制度的法理基礎。然而，從30年代到70年代的歷史表明，美國各路黑幫對賭業的大舉染指使營賭更多地成了黑幫的特權。於是，州政府於60、70年代開始了對賭業的大規模的、徹底的清理黑幫運動。目前實行的這種與執照頒發制度相結合的嚴格的人事審查制度，便是在這場清黑運動中萌生的。10澳門博彩監管制度中傳統上沒有個人調查制度以及相應的個人執照制度，這與澳門賭業史上的專營制度以及與之相聯繫的委託監管制度有關。隨 博彩業在世界範圍內的大發展，對博彩業主及關鍵僱員的個人執照制度已經成為當今世界博彩監管制度中的普遍現象。至少，美國所有有賭場的州都實行賭業個人調查和執照制度。這樣一來，澳門的無個人執照制度就顯得與自己的世界第一賭城的形象很不相稱了。不管這一制度到了澳門（由於“人情文化”的緣故）在具體實施上會在多大程度上流於走過場，但壓根沒有這個東西在制度上卻有點“有礙觀瞻”，給人一種澳門賭業管理落後與粗糙的印象。當然，也僅此而已，它並不製造制度矛盾。可是，就在澳門堅持不實行賭業個人執照制度的同時，卻於賭權開放的當年通過了6/2002法律，規定博彩中介人必須到博彩監管協調局登記申請執照，經當局審查後頒發營業執照。並且規定，即使是屬公司的法人中介人在申請公司執照時，其股份在5%以上的股東和董事同時必須申報個人資料並申請個人執照。內華達州博彩監管制度中的個人執照制度有一個原則，“上緊下鬆”。意思是說，賭場的老闆越大，政府對其實行的執照管理制度越嚴，背景調查越嚴，因而被調查人為調查自己所需要掏的腰包越多。凡是博彩公司及賭場的老闆、董事、總經理及CEO一級的人物，無一例外需要申請執照，接受調查。再往下，到上面所列的那種“關鍵僱員”，則是根據職位高低，越來越鬆。對關鍵僱員，政府一般是先瀏覽一下這些人的背景檔案，然後從中選出一個很小比例的人數確定為背景調查和發照對象。筆者曾經就這個問題請教過內華達的幾位博彩學者及業內人士：如果某家內華達的賭場也實行澳門這樣的賭廳承包制，與之合作的賭廳承包人必須申請執
澳門博彩監管的制度瓶頸──美國內華達州的啟示澳門研究10 2第40期入反洗錢視野的美國1986年的法律。20年後，澳門政府在美國政府的影響下也通過了類似的法律。澳門於2006年通過的反洗錢法中與賭場有關的核心內容包括：24小時之內交易額超過50萬澳門幣者，須填表上報。這個法律不但是在美國的影響下通過的，而且在內容上也基本上是複製美國的實際操作辦法，所以，此法在澳門賭場中實際執行時，與美國內華達賭場的作法，看上去有 很大的可比性與可借鑑性。但實際並不然。內華達法律規定，當一位賭客24小時內的交易額超過一萬美元時，賭場有義務填寫（不一定讓賭客知道）“現金交易報告”（CT R）上報政府審計部門。這裏，CTR是由賭場負責填寫與上報的，是賭場的法律責任；如發生漏報瞞報，政府拿賭場是問。這在內華達的賭場體制下是合理的，因為在內華達賭業中，大賭客的發展（mark et i ng），建立關係（rec ruit i ng）以及提供各種優惠（com pl ement ing）都是由賭場的營銷部門來做的。賭客越大，與賭場越熟，賭場對其情況越瞭解。然而，澳門有一個貴賓廳承包制，幾乎所有符合填表條件的大賭客，都是在貴賓廳玩的。這個體制成了賭場與賭客（貴賓客）之間的信息隔層──賭場並不接觸賭客，甚至有時候賭廳的廳主也不接觸賭客。賭客的換碼交易主要是與他的疊碼仔之間發生。而疊碼仔不是2/2006法律第6條規定的義務主體之一，他沒有義務填報CTR。而有義務填報的賭場與賭廳則完全可以以“不知情”為理由擺脫在反洗錢上的法律責任。何況，填報這個東西於賭場特別是賭廳的利益尖銳衝突。在貴賓廳承包制下，我們不知道應該由誰來填CT R。還有更麻煩的：在澳門的法律中沒有規定，在賭廳裏借的泥碼額算不算交易額。從邏輯上說，反洗黑錢法的管制對象是現金交易，是監督來源不明的現金。借泥碼賭博，當然不能納入洗錢監管的範圍。然而，澳門的貴賓廳體系多年來已經形成了這種類似於飯館裏先吃飯後算帳那樣的先賭博後算帳的體制，90%以上的賭客是先在澳門借泥碼賭，最後的討債一環則往往是在澳門以外的地方進行的。難道我們能要求在上海討債的疊碼仔在拿到錢時先填一份C TR嗎？反洗錢法，又給澳門的博彩監管制度平添了一個矛盾。六、問題五，是三家共管，還是一家獨管？這個問題不如前面的四個問題重要，因為它並不構成澳門監管體制中的一個難以克服的矛盾點，然而，把這個問題討論清楚，把監管機構的設置理順，對於澳門博彩監管制度的合理化建設，仍然是一個很有價值的問題。內華達的博彩控制局是監管博彩業的專設政府部門，與賭場經營有關的幾乎所有問題，所有方面，都歸這個部門管。它既管賭場，也算賭場員工，還管賭客。而在澳門，這三塊分別是由三個部門來管的：博彩監察暨協調局管賭場和博彩公司，廉政公署管賭場員工13，司法警察局管賭客。是獨家單管好還是三家共管好？根據筆者對內華達的獨家單管體制的考察，確實可以發現如下的幾個優越性：第一，有利於提高監管者的專業技術素質。博彩業當然不是高科技產業，但也不失為一個有內行外行之分的專業性較強的產業，因此對它的監管也是一項專業性較強的工作。博彩監管包括許多方面，因而博彩監管機構要分成許多部門。然而這許多方面之間又互有聯繫和交叉，從而要求博彩監管機構的各部門之間要互相溝通、互相配合與互相學習。從這個意義上，把博彩監管的各部門統在一個機構裏，一個屋簷下當然最為有利。例如，在內華達，防止賭客犯罪（出千）及非犯罪（如21點記牌）性作弊的工作，是由博彩控制局的執法廳負責。然而一些高技術性作弊，卻要借助於技術廳的研究力量。（見“附件一”）如果像澳門這樣，這塊工作被拉到另一個局裏去，那麼，即使澳門博監局有了技術廳，司法警察局的博彩罪案處也很難借上光。再例如，政府的博彩監管機構在應當有一個 INTERN ET的網頁之外，還應當有一套內部的 INTR AN ET系統，以便內部各部門交流資訊之用。內華達的博彩控制局的內部網的建設與維護，是由它的技術廳負責的。如果把博彩監管工作的其中一個或幾個職能部門甩到另一個局裏去，則這個INT RANET的建設工作就很困難，被甩出去的部門也很難利用這個信息平台。
10 3《澳門研究》第40期2007. 6第二，有利於執法管理和訴訟程序的統一。在附件一的表中可以看到，內華達的博彩控制局中有一個澳門博監局所沒有的部門：執法廳。這個執法廳就是內華達博彩控制局裏的警察和法律援助部門，它的工作人員多數都是有帶槍權和逮捕權的警察人員。 14它負責收審（賭場保安或地方警察送來的）罪犯和直接抓捕罪犯。同時，這個廳還養 律師，以便與檢察當局聯繫，起訴罪犯。起訴賭場老千，是一項挺專業的法律訴訟事務。有經驗的律師或公訴人員一般都不會從賭場利益的角度，而是從賭客利益的角度進行公訴：老千的犯罪行為的受害人是其他賭客而不是賭場；他破壞的不是賭場的秩序，而是其他賭客公平遊戲（far e pl ay）的權利。在內華達，賭場犯罪，賭場員工犯罪以及賭客犯罪，一律送同一個“局子”──博彩控制局。一律由一個局子起訴。作過弊但尚沒有構成犯罪，或犯過罪刑滿後，被列為不受歡迎而永不准進賭場的人的黑名單（ex cl uded），由博彩控制局編制和公佈；在賭場犯了罪而逃逸的通緝名單（wanted），也由博彩控制局編制和公佈。這樣的體制在法理上的優越性是：在“擁有賭場（ own a c as ino），在賭場工作（w ork i n a c as ino ）和在賭場賭博（gam ble i n a c as ino）”都不是人們的憲法權利，而是一種特權，在法律概念下，賦予和剝奪這個特權的執法實體只有一家，這就是博彩控制局以及其背後的博彩委員會。這樣的體制在法律實踐上的優越性是：賭場犯罪，往往是綜合性的。一個案子，可能既涉及到賭場老闆，也涉及到賭場員工，也涉及到賭客。例如，內華達賭業史上的一些賭場洗錢罪案就是賭場、賭場員工和賭客（洗錢者）三方聯手涉案。這種情況如果發生在澳門，法律訴訟程序就會變得非常複雜和麻煩。博監局負責抓賭場，廉署負責抓員工，司法警負責抓賭客（洗錢者）。分頭起訴，一案變三案，有一個案卡了殼，那兩個就得等 。從這個意義上看，也是一家獨管好。第三，有利於及時反饋完善博彩監管法規。博彩監管體制是一個有機整體，在設計上很難將之分開，在實施上更是不能各管各。內華達的博彩控制局的視察員到了賭場，老闆、員工、賭客，甚麼都看，甚麼都管，而且也甚麼都懂。這就是一家獨管的好處。澳門司法警察局分佈到各個賭場的警察當然是由其專管博彩罪案的處來管。管，當然就要有個法規依據。而問題是，這個法規需要隨 情況的變化而不斷調整。例如，隨 技術越來越進步，賭場出千的新花樣定會層出不窮，賭客犯罪及賭場員工犯罪的花樣也會層出不窮。因此，在賭場現場執勤的司法警察們會不斷地把新情況向處長匯報，處長進而向廳長匯報，廳長再向司法警察局長匯報，在這樣一個反饋機制下來調整法規和具體措施，因應新情況。問題是，博彩罪案，不同於殺人放火，往往都是一些很細膩的專業性的東西，由一個外行的警察局長來“兼聽”處長的專業匯報而進行決策，是很難做到“則明”的。15很明顯，如果這位處長不是向一位警察局長匯報而是向一位博彩監管局長匯報，則效率無疑會高得多。從這個意義上看，把這個博彩罪案處轉到博彩監管局門下，實行博彩監管上的一家獨管，應當是一個正確的選擇。第四，有利於精簡監管機構，節約監管成本，提高監管效率。三家共管變一家獨管，在機構設置上也會收到精簡之效，其理不言自明。七、結束語以博彩公司為單位發執照是澳門70多年來的傳統。澳門現在實行的這“一家一照”制，是由當年的“獨家獨照”制繼承而來的。而此獨家獨照制，曾經在歷史上起過積極的作用。正是靠 它，才使得澳門社會那種4萬人口200賭攤的“幾近匪窩”（鄭觀應語）的狀況得到了有效的規範化。獨家獨照制，說穿了，實際上是澳葡政府把自己的博彩監管責任部分地轉嫁給，或者說，把自己的博彩監管權力部分地承包給，某位（或幾位）賭圈內的地方強勢人物，請其為自己部分地代行博彩監管的職能。 16賭權開放，將“獨家獨照”變成了“六家六照”（或六家三照）。在這種一家一照、多家並存的新格局下，政府已不可能也不應該再把博彩監管權繼續委託給其中的一家（或平分給六家）了，她必須收回此權。賭權開放的另一面應當是“（監）管權歸政”。這本來應當是16/2001法律和2003年澳門博彩監管局改組所應當解決的歷史任務。理解這一點至關重要，因為只有從這個角度看問題，才能理解到更深一層的問題：賭
澳門博彩監管的制度瓶頸──美國內華達州的啟示澳門研究10 4第40期權開放前的博彩專營權不是一般意義上的政府發給商家的營業執照，而是政府與商家的一種獨特的合作方式，這種“特殊合作方式”是不能被簡單地複製下來作為賭權開放後新條件下的執照管理制度的現成模式的。基於“一對一”關係的“委託監管”制度，一旦變為“一對三”或“一對六”的關係，量變定會導致質變。 17結果是，原來的“特殊合作關係”已無法維持，而嚴格意義上的博彩場所營業執照管理制度卻並未建立起來。結果是，一方面，我們在今天的“一對六”的關係中，仍能看到當年“一對一”時代的“委託監管制”的痕跡：賭場的生殺權（開賭場和關賭場的權力）主要是在持牌公司手裏，政府只是對持牌公司的決策給以背書；一間賭場一旦開張，就由它所屬的那家持牌公司來監管。而另一方面，政府卻再也無法將疊碼仔的監管權力或責任委託給一家博彩公司了。這支在賭權開放所製造的賭場間競爭的刺激下越來越龐大的、周旋在六家博彩公司之間待價而沽的疊碼仔大軍，何鴻燊已經管不了。而政府也不管。 18澳門，可能需要重新設計自己的博彩監管體制，並在此基礎上進行“制度闖關”，否則，我們很快就將感覺到它的瓶頸效應。附件一：內華達州與澳門博彩監管部門對照表內華達博彩控制局N evada Gami ng Cont rol Board 澳門博彩監察暨協調局DIC J分支機搆調查廳 Inves t igat ions Di vi si on公司證券廳 Corporate Secur it ies Di vi si on技術廳 Tec hnology Div i si on審計廳 Audit Di vi si on 審計廳稅收暨執照廳 Tax and Lic ense D iv is ion 幸運博彩監察廳互相博彩監察廳執法廳 Enforc ement Div is ion行政廳 Admi nis t rat ion Di vi si on 行政財務處行政科接待及文書處理科會計科研究調查廳成立年份1955年 1976年全職員工數45 0人 240人；2007年底將達 280人所轄博彩場所及設備數無限制性賭場：428 28老虎機散點經營商：55 1博彩產品製造商：111博彩產品批發商：143全州每月賭場收入約 10.5億美元 全區每月賭場收入約7.5億美元全州老虎機數：209,000 全區老虎機數：7349全州賭台數：5699 全區賭台數：2970
10 5《澳門研究》第40期2007. 6註釋：1 當然，從另一個角度看，政府的博彩政策及監管體制的設計，又受當地一些客觀因素，包括文化因素，的影響。2 Kilby, Jim, & Anthony Lu cas, “Nevada: the Bir thplace of ModernGaming”, Casino Operations Manag emen t (Second Ed ition) (NewJerse y: John Wiley, 2 005) , p. 1.3 卡爾‧馬克思：《政治經濟學批判序言》，載於《馬克思恩格斯選集》第二卷，第 33 頁。4 另外澳門政府還要求每家賭場從總收入中拿出一個不大的百分比（差不多 4 . 5 % ）用於支持地方的幾個項目。這是澳門政府在澳娛時代留下的一個傳統，對整個稅種結構無大影響。5 博彩收入稅就是這麼一種稅，它稅率的國際差異可謂舉世無雙。在美國本國，其賭場收入稅率由內華達的6 . 75 % 到佛羅里達的 50 % ，高低差距不等。實際上，內華達的賭場收入稅率，不僅在美國是最低的，而且在世界上也是最低的。與德國的 9 0% 相比，內華達簡直可謂是不納稅。6 其實，不僅是博彩稅，美國幾乎所有的稅都是這個收法。7 內華達的博彩控制局的 7 個下屬廳中，有一個叫“稅收暨執照廳”。稅收與執照管理放在一個廳裏管，足見稅收與執照在監管體制中的密切關係。8 在美國，有許多這種靠風險約束來節約行政成本的辦法。例如，有的地鐵系統根本沒有檢票員和檢票卡，乘客憑自覺買票，而政府只在整個系統中設少數一兩個巡迴查票員。一旦查到有逃票者，則予以重罰。9 19 87 年初，日本富商 Jinji Ya suda 在拉斯維加斯金光大道購買了 Alad din 大賭場，其本人也獲得了一個兩年期的有條件執照，成了內華達歷史上第一個取得這種執照的外國人，因此而一時間成了一些人眼中的商業英雄。然而好景不長，兩年多以後的 19 89 年 8 月，因為他拒絕向內華達博彩委員會說出其借款來源而被吊銷了執照。再加上他經營上的一系列失誤， 4 天後，Al add in 不得不申請破產； 3 個月後， Jin ji Yasu da 本人也死於癌症。打開今天內華達博彩控制局的網頁，在被吊銷執照和拒發執照的人（un suit a ble ， d en ie d a ndrevo ked）的名單中，仍能找到這位先生的大名。吊銷的日期是 19 89 年 8 月 24 日。 ht t p: / /w w w. l vst r ip hi sto ry.co m/ ie / ala d 66 .h t m; h tt p :/ / ga min g .n v. go v/ do cu me nt s/ pd f/de nials_re vo ca tion s_list.p df1 0 執照申請人不但要冒被拒絕而拿不到執照最終錢白花、時間白搭的風險，而且還要落一個留案底的風險──被拒絕人的名字會永久性地留在內華達博彩控制局網頁上所公佈的“ uns uit ab le, de nie d, revoke d”的名單上。見 h t t p : / / g a m i n g . n v . g o v / d o c u m e n t s / p d f /de nials_re vo ca tion s_list.p df1 1 賭廳或疊碼仔可能會在此環節上賺去他幾千或上萬元的碼佣。為簡單計，不此不考慮此因素。1 2“莊”贏的可能性是 4 5. 859 74% ，其賭場優勢由下面的算式得出，是 1. 05 7 9% ，(0 .4 58 59 7 4 × + 0. 95 ) + (0. 44 62 46 6 × -1 ) = -1. 05 7 9%“閑”贏的可能性是 44 . 6 2 4 66 % ，其賭場優勢由下面算式得出，是 1 .2 3 5 %(0 .4 46 24 6 6 × + 1) + (0 .4 5 85 97 4 × -1 ) = -1. 23 5%“和”的可能性是 9 . 5 15 6 % ，賭場優勢是 14 . 3 5 96 %(0 .0 95 15 6 × + 8 ) + (1-0 .0 95 1 56 ) × -1 = -1 4. 35 96 %1 3 賭場員工等同於公務員，其在賭場的違規和犯罪行為屬廉政公署管──這是見諸於澳門的有關法律文件的，雖然，筆者從未聽說過任何一宗賭場員工犯罪案件是由廉署處理的。這有點怪。但筆者確實親眼見過廉政公署的官員依據此法律而到拉斯維加斯進行考察學習如何監管賭場員工。1 4 在美國，警員是一個有 明確法律定義的身份1 5 目前中國中央政府決策層對澳門問題的無知和無措，很大程度上也來自於這層道理。1 6 從這個意義上說，把當時的博彩專營公司，無論是豪興還是泰興還是澳娛，簡單地看作是一家壟斷賭商，把政府與它們的關係簡單地看作是官商關係，並不準確，也不公平。它們是當時澳門的特殊歷史時期的特殊產物。1 7 奇怪的是，我們一方面在理論上把當初的博彩專營制簡單地看作是一種商業上的壟斷制而加以否定，另一方面卻又在實踐上把它的基本模式一變三三變六地繼承了下來。1 8 目前政府要求登記領照的所謂“中介人”，是指賭廳承包人，而不是一般的疊碼仔。參考書目：1. 《澳門百科全書》（修訂版），澳門基金會， 2005 年。2. 澳門大學澳門研究中心、北京大學港澳研究中心：《提升澳門經濟競爭力戰略研究報告》， 1999 年。3. 劉品良：《澳門博彩業縱橫》，三聯書店（香港）有限公司， 2002 年。4. 王五一：《賭權開放的制度反思》，澳門理工學院出版， 2005 年。5. 王五一：《“大股東”的難題與使命》，載於《澳門博彩》， 2005 年 4 月，第 2 期。6. Eadington, William R & Ricardo Siu, “Between Law andCustom Examining the Interaction between LegislativeChange and the Evolution of Macau’s Casino Industry,” In-ternational Gambling Studies, (2007) forthcoming.7 . Casiello,N icholas & Jones, Marie, International Casino Law,New Jersey (Third Edition) ( Las Vegas: Institute for theStudy of Gambling and Commercial Gaming, 1999).8 . Kilby, Jim, James Fox & Anthony Lucas, Casino OperationsManagement . 2nd Edition. (New Jersey, John Wiley & Sons,Inc., 2005)9. Mills, John & Vreeland, Jannet, “Suspicious TransactionReporting: An Update ”. Wor king pape r: ( University ofNevada, Reno, 2002).10. Wang, Wuyi, “VIP system Facing Challenge”, IPM Journal,Vol. 4 (2006).
澳門博彩業社會責任初探澳門研究10 8第40期四、澳門博彩業社會責任概述(一) 澳門博彩業社會責任定義和性質企業社會責任定義對於甚麼是“企業社會責任”（C orpe rat i on Soc ie ty Res pons i bil i t y, CSR），目前還沒有統一的定義。美國的一些學者通常認為企業社會責任是指企業決策者採取保護與促進社會福利行動的義務；瓊斯福‧馬可圭里認為，企業的社會責任是指企業不僅負有經濟與法律上的義務，而且更負有超越這些義務的其他責任。然而，所謂企業的社會責任（CSR）是指：企業在追求利潤最大化、消耗社會可持續發展資源過程中，對社會應承擔的責任或對社會應盡的義務。因此，澳門博彩業的社會責任是在經營中，除了考慮企業自身和成員利益之外，必須考慮相關利益群體和整體社會利益，即必須考慮博彩業對澳門居民、尤其是青少年或它利益群體和整體社會是否有弊，例如是否會造成澳門社會整體道德環境污染、產業生態失衡、治安犯罪、金融犯罪、青少年價值危機等。澳門博彩業社會責任性質：正是由於澳門博彩業利益與澳門社會利益在事實上、客觀上、渾然一體的不可分割性，博彩業在履行其社會責任時，所採取的一些行為兼具自身與社會雙重影響屬性。博彩業社會責任本質就是一種企業自身對澳門社會所承擔的義務，其社會責任具有社會屬性，是社會對博彩業組織的外在要求。博彩業社會責任是博彩業向前發展的必然結果。(二)澳門博彩業與社會責任關係澳門博彩業是存在於澳門社會當中，兩者存在相互影響，相互制約的關係。而博彩業與社會責任也正是這樣，澳門公民要對澳門屐行一定的社會責任，而澳門博彩業做為澳門的經濟主體，更要承擔起一份社會責任。澳門博彩業與社會責任兩者的關係應該是“人與氧氣關係”，是不可分割、休戚相關的關係。社會是企業利益的來源，企業經濟活動需要在良好的社會環境中發生，企業應承擔自己的經濟活動所造成的社會後果。這就要求澳門博彩業對澳門履行社會責任，改善社會環境，使得澳門整體生活環境、經濟發展適合博彩業更好的發展。(三) 澳門博彩業社會責任分類從法律角度可分為：法定和非法定的澳門博彩業社會責任法定的澳門博彩業社會責任是指澳門有關法律、法規及相關法律性條文規定澳門博彩業必須承擔的社會義務。比如，澳門博彩業所繳納的稅金、產品質量等。非法定的澳門博彩業社會責任是指除法定社會責任以外的，澳門博彩業應該自主、自覺承擔的社會義務。從範圍可分為：澳門博彩業內部社會責任和外部社會責任所謂澳門博彩業內部分社會責任是指澳門博彩業對澳門博彩業內部的投資者、僱員、客戶、澳門社會應承擔的社會責任。澳門博彩業外部社會責任是指企業對澳門政府、澳門相關機構、社會團體、媒體、貿易機構、競爭者、澳門居民所應承擔的社會責任。五、明確澳門博彩業社會責任的必要性和意義(一) 明確澳門博彩業企業社會責任的必要性澳門社會利益一體化之必要性：就澳門博彩業生存目的而言，應該摒棄傳統的企業經營理念，即不能簡單地認為澳門博彩業是為謀求利潤最大化、營利性的社會經濟實體。澳門博彩業需要以其特有的組織形式、經濟發展方式立足澳門社會，獲取更多、更高、更有效的利潤，但這應成為澳門博彩業的唯一目的，也不能成為其主要目的。因為，過份狹窄的企業經營目標，雖推動了澳門社會經濟的高速發展，但各種社會公害也相伴而來。如嚴重道德環境污染、危害企業僱員心理安全及影響僱員健康、澳門社會貧富懸殊、刑事案件增多等等，對澳門社會生活和經濟的持續發展產生重大負面影響。為此，澳門政府及社會公眾必須重視澳門博彩業履行社會責任問題，即要求澳門博彩業在實現企業利潤最大化的同時，兼顧澳門博彩業僱員、消費者、澳門公眾及澳門社會整體的利益，履行保護澳門人文環境、消除公害污染等社會責任，將澳門博彩業經營目標與澳門社會可持續發展目標統一起來。建設澳門博彩業民主的需要：澳門博彩業民主是指企業建立穩定協調的勞資關係，維護澳門博彩業僱員合法權益，和諧促進澳門博彩業的健康發展，穩定澳門社會發展大局。倡行澳門博彩業行使
澳門企業社會責任和公司治理結構澳門研究11 4第40期註釋：1 果平：《澳門公司治理的法律依據》，對外經貿大學法律系碩士論文，未發表， 2 00 3 年。參考書目：1. 福蘭克‧奈特：《風險、不確定性和利潤》，中國人民大學出版社， 2005 年。2. 格羅斯曼‧哈特：《所有權的成本和收益：縱向一體化和橫向一體化理論》，上海三聯出版社， 1996 年。3. 哈樂德‧德姆塞茨：《企業經濟學》，中國社會科學出版社， 1999 年。4. 科斯：《企業的性質‧現代制度經濟學上卷》，北京大學出版社， 2003 年。5. 科斯：《社會成本問題》，北京大學出版社，2003年。6. 林毅夫：《發展戰略與經濟改革》，北京大學出版社， 2004 年。7. 張維迎：《所有制、治理結構與委託──代理關係》，北京大學出版社， 1999 年。8. 周其仁：《產權與制度變遷──中國改革的經驗研究》，社會科學文獻出版社， 2002 年。9. Andr ei, Shleife r & R ober t, W.Vishny, “A S ur vey ofCorporate Governance,” The Journal of Finance, Vol. 52,No. 2. (1997), pp. 737--783.10. Donald, J .Boudreaux & Randall,G .Holcombe, “The Coasianand Knightian Theories of the Firm, ” Managerial andDecision Economics , Vol. 10, No. 2 (1989), pp. 147--154.11. La Porta, R. Lopez-de-Silanes, & F. , Shleifer, “A CorporateOwnership Around the World,” The Journal of Finance,No. 54 ( 1999), pp. 471--517.
基於虛擬變數的澳門酒店入住率的預測模型澳門研究11 6第40期被訪旅客曾參與博彩活動，博彩收入也是中高檔酒店的支柱收入來源。因此，準確預測酒店入住率，不僅有助於判斷酒店業整體經營狀況，評估一大批新建待建酒店項目的風險水平，也有助於把握博彩業及澳門經濟的整體發展前景，意義重大。二、研究方法說明除第四部分外，本文第二、三部分均以 199 9年1月--200 6年4月的數據作為回歸樣本，而將 2006年5-- 11月的數據留做擬合預測檢驗。除時間 t、虛擬變量DS、D C、Di自定義外，其他數據均來源於澳門統計暨普查局。(一) 酒店入住率HR t的平穩性檢驗從圖1可看出，在 2003年之前，H R t隨時間 t的延伸緩慢上升，並伴隨不規則的週期波動。 200 3年中以後，HR t隨時間t水平震盪，初步判斷HR t似乎為非平穩序列。圖1 序列HR t的散點HR t是否為非平穩序列？散點圖僅供參考，並不能作為序列是否平穩的理論判斷，應對HR t進行ADF平穩性檢驗。從表 2 可知，檢驗類型包含趨勢項 t時，H R t的AD F統計值均小於常規顯著性水平的ADF臨界值。換言之，HR t平穩，且為趨勢平穩序列。表2 序列HR t的ADF平穩性檢驗序列 檢驗類型 * A DF 統計值A DF 臨界值 檢驗1% 5% 10% 結論HR t （c ， t ， 1） -6 .378 - 4 .0591 - 3.4581 - 3. 1548 平穩HR t （c ， t ， 2） -4 .109 - 4 .0602 - 3.4586 - 3. 1551 平穩備註：* 檢驗類型中 c 表示含截距項， t 表示含趨勢項， k 表示滯後的階數， AD F 臨界值為對應顯著性水平下的 M ac K innon單側值。(二) 純ARM A模型及其缺陷既然HR t為趨勢平穩序列，就可用ARMA模型來擬合。由H R t的相關函數圖（略）可知，自樣關函數AC、偏自相關函數 PAC均呈拖尾特徵，由於 AC在1、 2、3、 5、 8、12 階滯後項偏大，PAC在1 、2、3、5、 8階滯後項偏大，由此判斷H R t適合AR MA類型。根據ARMA建模方法，經反復比較與篩選，得酒店入住率HR t的ARM A模型如下：HR t = 69.12 + 0.423HR t - 1- 0.547HR t - 2+0.473HR t - 1+0 .371H R t - 8+ e t (1 )e t =0.392 et - 1+0.676e t - 2 -0.354 t – 22=0.672 SSE=2356.7 AIC =6.344 SC=6.599儘管式（ 1）統計上顯著成立，其殘差序列｛e t｝也通過了白噪聲、正態性等計量經濟檢驗（略），但調整後的擬合優度 2= 0.672偏低，擬合效果不太理想，尤其是對許多時點（如2003年4--6月、2004年2月）的擬合偏差較大，預測效果欠佳。(三) 本文的研究思路如何進一步提高擬合效果？由於HR t為趨勢平穩序列，因而HR t可看作兩種趨勢疊加而成：第一，確定性趨勢項FM t，包括隨時間 t的趨勢變動，以及在不同月份的週期性變動， F M t 是序列 F M t 的主要趨勢；第二，隨機趨勢項R t，即外部隨機衝擊對HR t的不確定影響，它是序列H R t的次要趨勢。即序列HR t可表示為：HR t = FM t + R t (2)根據樣本資料，如果能建立序列HR t的確定性趨勢F M t的模型，再對相應的殘差序列R t建立合適的AR M A 模型，最後再將 F M t 的確定性模型和 R t 的ARMA模型結合起來，就可建立趨勢平穩序列H R t效果更好的擬合預測模型。三、模型估計與檢驗(一) 確定性趨勢F M t的估計為獲得酒店入住率H R t的確定性趨勢FM t，本文定義1999年1月的 t=1，2月的t= 2，依次類推。然後以HR t為因變量，以 t的冪作為解釋變量，採用逐步回歸法，依次引入時間 t的1、2、3次冪進入回歸方程，使用O LS估計，得到如下回歸結果：
11 7《澳門研究》第40期2007. 6表 3 HR t關於時間 t 各次冪的O LS回歸模型 回歸變量 回歸係數 F 值 D W 調整 A IC SCR ^21 C ， t53 .1 2 0 .2 488 3 .2 7 1. 12 0 . 46 7 6 .8 3 6. 88(3 5 .3 1)( 9.1 3 )2 C ， t ， t^ 249 .9 0 0 .4 4 8 - 0. 00 24 4 .5 9 1. 17 0 . 48 1 6 .8 1 6. 89(2 2.1 2)(4 .13 )(-1 .89 6)3 C ， t ， t^ 350 .4 2 0 .3 7 4 -0 .0 0 01 54 5 .0 9 1. 18 0 . 48 4 6 .8 0 6. 89(2 5 .34 )(5 .5 5)( -2 .0 3)51 .8 4 0 .2 1 0 .0 044 C ， t ， -4 .3 E- 5 2 9 .9 8 1. 18 0 .4 8 6 .8 2 6. 93t^ 2 ， t^3 (1 6 .9)( 0.7 7 )(0 .6 1)（ -0 .9 36 ）備註：括弧內為回歸係數的 t 統計值，下同。從表3可知，隨 t的 1、2 、3次冪依次引入模型，擬合效果逐步改善。模型 3 的 2= 0.484 相對最高，信息準則AIC或SC最低。而模型4中各次冪的 t統計值很不顯著。綜合來看，模型 3相對最好，也符合建模的簡約原則，對應回歸方程如下：F M t =50.42+ 0.374* t – 0.00015* t32=0.484 SSE=4710.7 AIC=6.80 SC=6.89 (3)圖 2 是式（ 3）的擬合效果圖。雖然式（ 3）代表了HR t隨時間 t的確定性趨勢部分，但2=0.484偏低，擬合效果並不理想。尤其在 2003年3--5月等，擬合殘差明顯偏大。此外，殘差序列呈週期性波動，表明HR t可能與不同月份也密切相關。圖 2 式（3）的擬合效果圖 3 式（4）的擬合效果能否進一步改進對FM t的擬合效果？眾所周知，2003年4-6月HR t的大幅降低，主要受SAR S疾病的干擾。而 20 03年 8月後HR t的顯著提高，主要得益於中央政府“個人遊”政策的實施。SAR S對HR t的影響，可通過引入虛擬變量DS來反映。“個人遊”政策對HR t的影響，可通過虛擬變數DC反映。DS、DC定義如下：D S=1 2003年 3-- 5月D C=1 t 200 3年8 月0 其它 0 t < 2 003年 8月而HR t隨不同月份的週期性波動，可引入月份虛擬變量Di來描述。Di定義如下：Di =1 第i月( i= 1,2,… ,11)0 其它將虛擬變量D S、DC、D i作為HR t的解釋變量，依次引入模型（3）中重新回歸，並將統計上不顯著的那些虛擬變量Di去掉，反復篩選後得到 FM t的回歸模型如下：F M t = 51.84+0.399* t – 0.000027* t3–24.24* DS +4.83* D C- 7.26* D 1–4.12* D5 –3.25* D 6 +5.96* D8 – 6.04* D 9 + 3.83* D 11 (4)2=0.854 SSE=11 40 AIC=5. 67 SC =6.01式（3）的 2=0.4 84，而式（ 4）的 2= 0.854，擬合優度顯著提高。與此同時，AIC、SC進一步降低。圖3是式（4）的擬合效果圖，相比圖2擬合效果顯著改善。根據式（ 4），在不考慮其他影響因素前提下，SAR S期間（2 003年 4--6 月）酒店入住率平均每月下降 24.24%。“個人遊”政策的實施，使得 2003年 8月後酒店入住率平均每月上升 4.83% 。此外， 每年8、11月的酒店入住率相比其他月顯著上升，而 1、5、 6、9月則有不同程度的下降。對比原始資料可知，DS、DC、Di的係數符號、大小均符合經濟含義。因此，式（4）可做為確定性趨勢項F M t的最終回歸結果。(二) 隨機趨勢項R t的估計提取式（ 4）的殘差序列，即為式（ 2）中序列HR t的隨機趨勢項R t。由於HR t為趨勢平穩序列，所以R t一定也是平穩序列。序列 R t 的 J B 檢驗統計量的pr ob=0. 356 ，應接受R t服從 0均值正態分佈的原假設，可用ARMA模型建立R t的回歸方程。建立ARMA模型前，先確定R t的自相關階數和移
基於虛擬變數的澳門酒店入住率的預測模型澳門研究11 8第40期動平均階數。根據R t的相關函數圖（略）可知，自相關函數AC、偏自相關函數 PAC均呈拖尾特徵，AC在 1、 3 、8 、 10階滯後項偏大， PAC在 1 、3 、 8滯後項偏大，表明R t不是純粹的AR或MA類型，而屬於更複雜的AR MA類型。究竟R t最適合哪一個ARM A模型？將自回歸項AR（1）、AR（3）、AR（8 ）及移動平均項 MA（1）、MA（ 3）、 MA（8 ）、MA（10）全部引入R t的回歸方程，然後根據回歸係數的prob值由高到低依次刪去那些統計不顯著項，並根據評價指標 2, SSE , AIC, SC來選擇R t的最優方程。經反復篩選，最後選取的R t回歸方程如下（括弧內為 t 統計值）：R t= 0.216*R t – 1 + 0.254*e t - 3 – 0.243* e t – 8 –0.412* e t - 12(2.15) (3 .88) (-3.25) ( -73.46) ( 5)2=0.172 SSE=958.8 AIC=5 .33 SC =5.44(三) 趨勢平穩序列HR t的整體估計AR MA模型一般採用非線性最小二乘法估計，並且整體回歸的效果一般好於分層回歸。因此，在獲得確定性趨勢FM t、隨機擾動項R t的最佳形式後，可同時將相關的解釋變量引入回歸方程，得序列H R t更理想的整體估計如下（t統計值略）：HR t = 50.75 + 0.405* t - 0.00003* t3- 26.3*DS+5.86*DC-7.84* D1-3.20*D5-1.47*D 6 + 7.13* D8-5.53* D9 +5.31 *D 11 + R t ( 6)R t = 0.2 12* R t - 1+ 0.74*e t - 3 – 0.73* e t - 8- 0.57*e t -122=0.909 SSE= 643.9 AIC=5.21 SC=5.661式（6）是經過 17次迭代後序列H R t的整體估計。方程一為HR t的確定性趨勢 FM t的估計結果，其中R t是用FM t估計H R t產生的殘差序列。方程二是隨機擾動項 R t 的動態生成方程，其中 e t 為方程二的殘差項，e t的各滯後項代表動態系統HR t對不同時期隨機衝擊的記憶。式（6）統計上顯著成立，調整後的擬合優度 2=0.9 09，相比式（ 4）進一步提高。 SSE 顯著降低， AIC 、 SC 也有所降低，整體回歸效果理想。因此，式（6）是趨勢平穩序列 HR t更好的擬合（擬合效果見圖 4）。(四) 整體估計式（6）的計量經濟檢驗式（ 6）儘管統計上顯著成立，擬合優度很高。但其殘差序列e t只有滿足正態性、無自相關、同方差假定，估計量才是漸近BLU E。否則，使用式（6）仍可能產生不良後果。1. 正態性檢驗從圖5知，殘差序列e t的J B=1. 656，對應p rob=0.437，即如果拒絕e t服從正態分佈的原假設，犯第一類錯誤的概率為0.437。因此，應接受e t服從正態分佈的原假設。2. 自相關檢驗表 4為殘差序列 e t的Bre usc h- G odf rey 自相關檢驗。從中可看出，無論是 F -s tat i s t ic，還是O bs *R-s quared，其Prob都在0.11以上，因此殘差序列e t不存在自相關。表 4 殘差序列e t的自相關LM檢驗F- st a tis tic 2.251868 Pr obab i l it y 0 .124601Obs*R- squar ed 4.288764 Pr obab i l it y 0 .117140備註：殘差滯後階數取為 2 階，檢驗的輔助回歸方程略。3. 異方差檢驗表5是殘差序列e t的Whi te異方差檢驗結果。從F-stat i st i c、O bs*R -s quar ed統計值看，其Prob都在0.18以上，表明殘差序列e t基本上同方差。圖 4 式（6）的擬合效果圖 5 式（6）殘差序列 e t的正態性檢驗
11 9《澳門研究》第40期2007. 6表5 殘差序列e t的異方差檢驗Whi t e Heter os kedas tic i t y Test（no c ros s i tem）F -s ta t ist ic 1 .582449 P r obab i l i ty 0 .193687Obs *R-squared 8.808026 P r obab i l i ty 0 .184666四、模型的擬合及預測根據上述分析，式（6）統計檢驗顯著，擬合優度理想，並且順利通過了計量經濟檢驗。可用於擬合和預測酒店入住率HR t。(一) 擬合效果分析根據式(6)，可計算模型所用樣本的擬合值(略)。在87個有效擬合值中， 73.5%的擬合值的相對誤差低於5%。有10個擬合值的相對誤差超過10%，佔比11.49%，總體擬合效果較好。分析誤差超過 10%的10個樣本，主要集中在2001--2005年期間，由於期間的禽流感、體育盛會、政治事件等因素影響到酒店入住情況，而這些因素的發生大多都是隨機的，它們對HR t的影響力也不確定，不可能全部考慮進模型中。(二) 預測效果檢驗式（ 6）並未使用2 006年 4月後的樣本數據，因此可利用式（6）預測 2006 年 5--12 月的酒店入住率HR t。從表 6可知，整體預測效果較好，除 8、9月份外，其他月份預測值的相對誤差都在 4%以內。8-- 9月預測誤差超出正常預期較多的原因，可能因期間澳門有重大國際活動，因而吸引了更多的遊客入住酒店。表6 式 (6)200 6年5-- 12月的預測效果檢驗月份 酒店入住率( %) 預測入住率( % ) 相對誤差( %)5 65.39 65.18 0.336 68 67.25 1.107 72.82 71.19 2.238 74.28 77.75 -4 .679 67.24 63.35 5.7810 73.58 71.00 3.5111 77.58 75.17 3.1112 尚未公佈 74.12 —(三)2007年酒店入住率的預測儘管式(6)擬合效果理想，短期預測誤差較小。但由於AR MA模型主要適於短期預測，隨 預測步長的增大，預測誤差加大不可避免。為了能對 2007年的酒店入住率HR t做出更準確的預測，筆者利用全部樣本，即1999年1月至2006年11月的，仍採數據用上述建模方法，經過反復比較與篩選，確定了預測2007年H R t的回歸模型如下：HR t = 50 .87 + 0.399* t - 0.00003* t3- 24.55* DS +4.99*DC-7.4* D1-3.83* D5-1.96*D6 + 6.66* D8-5.36*D9 +5.41* D 11+ R t (7)R t =0. 197* R t - 1+ 0.72*e t - 8-0.63*e t - 8-0.584* e t -122=0.908 SSE=694.7 AIC=5.178 SC=5.61可以驗證，式（ 7）統計上顯著成立，殘差序列e t通過了正態性、白噪聲等計量經濟檢驗（略），因而可用於預測2007年的HR t，預測結果見表7。預測精度如何，留待檢驗。表 7 2007年 1-12月酒店入住率H R t的預測月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 1 1 1 2預測值 6 4 . 5 4 7 3 . 0 5 7 1 . 6 8 6 9 .8 7 6 6 .7 3 6 8 .4 5 6 9 .4 4 7 6 .3 7 6 2 . 5 8 6 8 . 6 8 7 3 . 3 8 7 1 . 6 7註釋：1 本文受澳門特別行政區科學技術發展基金資助（項目名稱：中國商業決策類比軟體，專案編號： 0 23 /2 00 5/A），是課題階段性成果。參考書目：1. 澳門統計暨普查局：http://www.dsec.gov.mo 。2. 王振龍：《時間序列分析》，中國統計出版社， 2000年。3. Harvey A.C., The Econometric Analysis of Time Series (TheMIT Press, 1991).4 . Draper,N.R.& H.smith. , Applied Regression Analysis ( JohnW iley & Sons, 1998).
澳門人力資源現狀與前瞻澳門研究12 0第40期一、前言近年在龍頭產業──旅遊博彩業的高速增長帶動下，本澳整體經濟得到快速發展，各行各業呈現出欣欣向榮的景象，但同時人力資源不足的問題日益突顯出來，並制約經濟持續發展。筆者通過對大量官方數據的分析和研究，發現 就業人口的教育程度雖然正逐步提高但仍然偏低； 失業率從2003年開始大幅度下降，但失業人口總數卻未見明顯減少；整體收入中位數雖然大幅度上升，但部分行業仍未真正受惠； 人力資源由中小企業流入博彩行業。通過本文的研究，筆者粗率地提出了： 應啟動研究適度開放博彩業“莊荷”外勞； 大力開發人力資源；成立“澳門青少年發展（持續進修）基金； 警惕貧富懸殊問題的惡化，以防止“富城窮民”現象的出現。二、人口與人力資源概況(一) 人口現狀根據統計暨普查局資料顯示，2006年底澳門居住人口估計為51.3萬人，較2005年年底增加約 2.9萬人。在居住人口中，男性約佔49.2%，而女性則約佔50.8%。實際勞動人口估計為28.6萬人，當中就業人口27.6萬人，失業人口 1.0萬人，失業率為 3.5%。澳門人口數字續見增加，據有關推算， 202 3年澳門人口將增至60萬。人口是社會的基本生產力和生活的主體。社會的發展要依靠人口，人口作為生產者和消費者，不僅會促進經濟的發展和社會的進步，且在一定程度上可以以刺激消費和生產；而人口的發展，受社會的制約，要與社會發展相協調，特別是同經濟發展及社會承載力相協調，否則，如果超越經濟的發展和社會的負荷，勢必造成種種社會問題，甚至產生災難性的後果。2一個城市的人口數量、素質及其結構，與城市的社會和經濟可持續發展有密不可分的關係。過往的主流觀點認為，人口增加，國家徵收的貢稅增多、生產力增強、內部需求加大、兵源豐富等，認為人口是國力和財富的象徵。著名的經濟學家威廉‧佩帶（Wil l iam Pet ty , 1623-- 1774）提出了“土地為財富之母，而勞動力則為勞動力之父和能動的要素”的著名論斷，他認為，一個國家 /地區的財富生產要求有一定數量的人口，如果人口數量過少或不足，對一個國家/地區來說是不利的。 3但是，這並不是放諸四海而皆准的。隨 經濟社會條件的變化，以及人們認識上和生活體驗的逐步深入，人口增長的合理性受到懷疑，人們開始重新審視人口自身的增長以及社會環境的相互關係。人口問題，既是社會問澳門人力資源現狀與前瞻 1柳智毅 ** 北京大學政府管理學院博士研究生圖1 澳門人口數目資料來源：澳門統計暨普查局
12 7《澳門研究》第40期2007. 6層的基本生活條件。政府要照顧不同階層的利益，遏制貧富差距急劇擴大的趨勢，加大對弱勢群體的扶持，防止“富城窮民”現象的出現。註釋：1 本文已於 200 7 年 4 月 11 日，澳門大學“澳門人力資源現狀與未來”研討會上發表。2 黃漢強：《澳門發展的人口條件與人口政策》， h ttp :/ /w w w . ma c au d a t a . co m/ m a ca u w eb / b o o k1 3 8 / ht m l/ 0 2 7 0 1.ht m 。3 楊雲彥主編：《人口、資源與環境經濟學》，中國經濟出版社， 2 00 1 年，第 1 頁。4 《正視人口增長 保障生活素質》，載於《澳門日報》， 2 00 6 年 8 月 2 5 日。5 楊蓉主編：《人力資源經濟學》，中國物資出版社，20 01 年，第 11 頁。6 澳門的統計歲組是 14 --24 歲，而一般國家的青少年人力資源為 1 6--25 歲。7 在澳門，大學本科畢業生一般不太願意從事博彩行業，特別是“莊荷”的工作，而他們找到第一份工作的月薪一般在 7 0 00 -- 80 00 澳門元。而目前中學畢業生被聘到賭場內工作，月薪一般都有 Mo p 13 , 00 0 澳門元以上，這也吸引了一些大學本科生加入，但在薪酬待遇方面與中學生並沒有甚麼分別。8 單文經：《入職莊荷與終身學習》，載於《澳門日報》， 2 0 0 7 年 2 月 2 2 日；h t tp : / / w ww . m ac a u. ct m . n et /mo dailylo g/ 200 702 22/ ind ex.h tm 。9 同註 5 ，第 50 --5 1 頁。1 0 從上文數據分析，失業人士大部分都是年齡較大，學歷 / 技能較低的一群。1 1 柳智毅：《針對澳門結構性失業的人力資源培訓對策》，澳門經濟學會、澳門理工學院， 2 0 0 5 年，第21 --4 5 頁。1 2《澳人均 GD P 首超香港》，載於《澳門日報》， 2 0 07年 3 月 3 1 日。
13 5《澳門研究》第40期2007. 6白世門（Simão Bar reto）的作品包括了管弦樂、室內樂、聲樂及配樂詩朗誦等形式，其豐富性在澳門本土藝術音樂創作中，並不多見。白世門的音樂創作以澳門為立身之地，透過澳門這個具多元文化和文化綜合特色的城市平台及作者本人獨特的葡語族群背景及對多元文化的體驗，創作出具有濃厚的澳門－葡語族群情緒的作品，儘管其作品在創作手法和技術方面存有一定不足，但其音樂中反映出的這種情結是獨具特色而感人的，這種特色既是其創作的優勢，也是澳門的獨特文化財富。澳門文化應敞開心扉，使相應的音樂創作成為一個更為包容、開放的藝術體系而得到不斷發展。一白世門（Simão Bar reto 亦可音譯為“西蒙‧巴雷托”），1904年生於東帝汶，曾在澳門就讀，1968年獲古本江（Gul benki an）基金會獎學金資助，進入里斯本國家演藝學院（C ons ervatoria Naci onal de Lis boa）師從瓦斯康塞洛斯教授（Croner de Vas co nce los）修讀作曲高級課程。白世門同時還隨不同導師學習小提琴、中提琴、鋼琴等演奏，曾入葡萄牙廣播電台交響樂團工作。1986年，他應澳門政府之邀請參與組建澳門演藝學院，並開始在該校擔任作曲及音樂史導師。 1997年他也參與制訂了澳門理工學院音樂副學士課程計劃，並在該校任教。 1白世門在澳門還參與了大量音樂表演方面的活動，如擔任弦樂四重奏組的指導兼中提琴手；擔任聖庇護十世音樂學院的一些課程教學，並在天主教會著名音樂家區師達（Aur eo Cas t ro）神父離開褔音合唱團之後短暫接替其指揮職位，為合唱團排練和演出作指導，但顯然，白世門同合唱團的關係處理得並不妥善，因此，儘管他得到了聖庇護十世學院院長莫慶恩神父等的支持，仍然很快就離開了這個崗位。而白世門在理工學院藝術高等學校音樂副學士學位課程的任教生涯，則主要由於語言溝通不便等狀況，不久就遺憾地被轉入學院圖書館工作直至退休。職業生涯的多變，並未改變白世門作為一個葡語族群作曲家對音樂創作、尤其是在澳門創作葡語族群風格音樂的貢獻。直至退休之後的 2006年5月，亦即本文寫作前不久，仍有不少本地聽眾興致勃勃地出席了由澳門國際研究所等機構舉辦的白世門作品音樂會。當晚，音樂會在一個小小的場地（理工學院演講廳）舉行，白世門兼指揮與中提琴演奏為一身，演出了他的包括弦樂四重奏、由弦樂四重奏伴奏的詩朗誦、歌曲等作品。作品的風格亦表達出白世門創作的顯要特徵：以不同的葡語國民謠為音樂主題或作為音樂的基本素材，並綜合現代與傳統手法進行。音樂會總體上有一種沙龍聚會式的休閒感，無論作品本身還是表演的二度創作，就專業水準來看，似乎不能苛求，但作品中顯示出濃濃的葡語音樂風情及表演者自得其樂的神情，加上人數不多卻有相當熱烈之反應的聽眾氛圍，卻亦給人以啟發，也許這正是葡語風味的音樂所特有的氛圍？也許這也正是白世門音樂創作的本質或特徵所在？白世門音樂作品中的葡語族群情結戴定澄 ** 作曲技術理論博士、澳門理工學院藝術高等學校校長
白世門音樂作品中的葡語族群情結澳門研究13 6第40期今天，白世門的音樂隨 他退休生涯的開始，也隨 澳門的社會進展，在人們的耳際逐漸消逝──可以說，即使是在白世門創作旺盛時期，這些作品亦並未被真正的得到關注，很多作品只是在很小的範圍內演出一次後即被人們所忽視，而無再次表現機會，更惶論對作品之創作手段、創作風格及其特定美學意義──葡語族群情結本質的探討。作為一個也許是遲到的信息，筆者在此試圖對白世門的部分澳門音樂作品作一簡要的回顧、分析，並對其創作的總體意義作一初步的歸納。二(一) 白世門作品白世門在澳門創作的作品，大多被收錄在這三張唱碟中：1. 白世門交響樂作品“澳門藏書票”。此作品是應澳門文化司署之托，為紀念澳門開埠400週年而作，由兩個主要部分所組成：（1）大三巴牌坊﹔（ 2）珠江口。“高粱葉”，據作者之言，此曲源自本世紀上半葉中國最著名的作曲家之一冼星海的一首歌曲。“夢憶東帝汶”，這是一部應委托而為第七屆澳門國際音樂節創作的作品，於1993年11月2日在澳門大學首次公演，擔任首演的是聖卡洛斯國家歌劇院女子合唱團和上海交響樂團，指揮羅納德‧德巴羅斯。“相會”，是應紀念葡萄牙發現事業澳門地區委員之約，藉“澳門”號三桅船訪問斯里蘭卡和印度之際而作。該作品於 1990年12月8日在（果阿）加拉學院首演，由果阿弦樂團演奏，作曲家本人擔任指揮。“風光遊”，本應名為“東帝汶森林一角”，其實是一種對帝汶羅薩的典型風光之一瞥的遊記式作品。2. 白世門合奏曲集這裏所言合奏曲，按其原文“Chamber musi c”之意，實即為白世門所寫的室內音樂作品的稱呼。唱碟包括了下列五部作品：三重唱“利利‧拉貝萊”由馬加里達‧馬加良斯，阿梅利亞‧洛佩斯及德奧林達‧雷曾德演唱，“爭取東帝汶人民權利委員會”發行。三樂章的弦樂四重奏與詩朗誦：“兩河與河畔”：(1)漂浮的小船；(2)在南灣花園裏；(3)我的澳門。由沙納納四重奏組（Quar teto Xanana ）演奏，作曲家本人兼任其中的中提琴聲部演奏。小提琴獨奏曲：“隨想曲”。長笛獨奏曲：“插曲”。由鋼琴及樂隊協奏的詩朗誦和女高音演唱《滴漏》組詩 I I，包括了“問”、“快敲的鼓”、“正在逝去的水”、“大提琴”、“道路”、“雕像”、“美女現身”、“瑟拉斯修道院裏”、“眼前掠過的形象”等 14首小曲。3.“澳門聲援東帝汶”在該張唱碟目錄上方標明了“所錄制的作品取自錄音帶及錄像帶，出售本光碟之收入將歸東帝汶人民所有”之文字。說明這張唱片是作者先前的作品錄音或錄像品的合集，其出售目的是為捐贈作者家鄉的人民。唱碟包括了下列作品：弦樂四重奏﹕“Ko l e Le l e M ai ”。由 A t l eSponberg任第一小提琴，Odd H annis dal任第二小提琴，作曲家本人任中提琴，Aage Kv albei n任大提琴的演奏。作品在授予貝洛主教和拉莫斯‧霍塔先生1996年諾貝爾和平獎頒獎儀式上現場錄制。三首東帝汶歌曲：Label ai n（ Soibada ）﹔Kol eLe l e M ai（Ba u c au ）﹔L ol i oh 。日出合唱團合唱（SSA），由C orr nel io V i aney da Cru z指揮。四首葡萄牙歌曲：O ra Va do Vi ra；Sir anda；Vai -te Embor a o Pas sa rinho；O h R ama, oh que Li ndaRama 。日出合唱團合唱（SSA），由C orrnel io Vi aneyda Cr uz指揮。Mas s i O l ari nda（Ai leu）。L oro Sa’e（SAT B）合唱團合唱，由作曲家本人擔任指揮。馬里奧‧薩卡內羅（Mar io de Sa Car neir o）的長詩。長詩一︰Não, Certa Voz na N oite R uiv ante, Sete朗誦者︰ F e r n an d o S e r a f i m；長笛︰ J o s eBarroc as；打擊樂︰R aul Ca rdoso。長詩二︰Epigr afe男高音與朗誦者︰ F er na do Ser af i m；豎琴︰Faus to Di as；打擊樂︰Raul Cardos o。
13 7《澳門研究》第40期2007. 6長詩三︰Apc ie女高音︰ Fi lomena Amar o；男高音與朗誦者︰F enando Ser af im；小提琴︰Carl os Pas sos；長笛︰J osé Barr oc as；打擊樂︰Raul Car doso。長詩四︰Dis persão女高音﹕Fi lo mena Am aro；男高音與朗誦者︰F ernando Seraf i m；小提琴︰Carl os Pas s os；長笛︰J osé Bar roc as；打擊樂︰R aul C ardos o。作品於1986 年4月在葡萄牙廣播電台錄音室錄製。筆者暫無從獲取樂譜作細緻分析，但逐首聽了三張唱碟中的作品，聽後不僅對作品的技法、手段有頗為深刻的印象，亦為不少片斷的音樂所感染，其音樂表現超越了筆者原先對白世門作品的估計。 2以下作一簡要的評述。在標明為白世門交響樂作品一碟中所包含的五部作品，部分為管弦樂隊而作，部分則實際是弦樂隊作品。第一首“澳門芷書票”︰“除了那向時間和空間挑戰的雄偉而壯觀的寬大石階，富麗堂皇的教堂留存下來的正面大牆仰望蒼天，日以繼夜地向上蒼祈禱。”3樂曲的開始，於弦樂高懸的背景中傳來中國大鑼深沉的呼應聲，一支追憶的旋律主題，從遙遠天際浮現，即時將人帶入特定而厚重的歷史懷舊感中。之後，弦樂無調性的點描式撥弦同弦樂長時值音作對比，而板鼓的敲擊聲則不時給以應對，在一片孤寂冷漠的過渡後，引出銅管於瞬間的爆發，同時有木琴聲相隨。作品對大三巴牌坊作了富於內涵和層次的情景刻劃。後一部分，“一條珠江支流緩緩流過 仔島和路環島。石牌灣是澳門少數幾個可以欣賞自然風光的地點之一。”4在高音區空曠的持續音下，還引入了古箏的流水效果，應是表現“珠江口”的意境所需。遺憾的是之後的樂曲全部呈空白狀態（可能是錄製質量問題），無法欣賞。第二首：“高粱葉”（全長 5:30）的主題是否如作者所言，源自作曲家冼星海的作品，暫無法考證，但主題中典型的五聲音階及親切深情的漢族民歌風的弦樂合奏，卻頗為動人，可以呼應冼星海的同類型作品，也實在地表達出作者對冼星海的紀念之情。全曲大致曲式為A B C B A ，類似於拱型結構。其中，A部分是一段如歌的民謠主題：樂段之後，移高八度作加花變奏。B段移至B宮系統，強調調式七音同四音及其之間的增減音程，類似於日本的都節調式風味，並趨向調性的開放性展開，直至中間部分（C段）呈現一種無調性，散板式的自由氛團，之後通過一個簡短的B段的材料，再現A段，在變奏的高潮中結束。顯然，這首作品一方面顯示了作者對中國民謠的敬意（而且弦樂合奏編得不俗），另一方面也表明了作者血液中存在的音樂本能：中國民謠主題呈示之後的過渡與展開均是其自身文化痕跡的披露，而不是通常以原主題材料作展開。第三首：“夢憶東帝汶”（全長 7:28）。“在面向馬蒂濱（M ate Bi an）的加巴拉給（Ca bala que）山坡上有一個叫霍索羅阿（Hos soroa）的地方。那裏有一個帝汶最大的洞穴。它如此之大，如此之深，以至於人們都說那裏容得下全體帝汶人民。霍索羅阿因而成為帝汶當地抵抗者的象徵及藏身之地。”“作品一開始 意通過音樂描繪帝汶的典型森林風貌，其中可以聽到游擊隊員在山林中行進的聲音，同時還可以在轟炸聲中，在迫擊炮、舊式火槍及衝鋒槍的射擊聲中隱隱約約地聽到抗敵歌曲 ‘ F o h oRam el au’。游擊隊員奮起還擊，全力抵抗，最後全部藏身於山洞之中。在山洞裏，準確地說是在他們的“聖壇”前，抵抗者們聚集在一起向在戰鬥中陣亡的英雄們致敬。作品在 tanis mate這首送葬歌曲的旋律中結束”。5這首作品在音樂形象方面的說明可參見上述唱片介紹相關內容，尚有令人印象深刻的幾點補充： 作品為無調性風格，在此基調上時隱時現地出現鋼琴的有調性民謠式旋律，英國管、單簧管及女聲獨唱則成為無調性氛團中的一抹清泉，沁人肺腑，令人感染； 演奏手法較多應用了先鋒派作品慣用的非常規演奏法，尤其是弦樂器； 作品雖短小，終止亦有稍過匆忙之感，一定程度上反映出作者對大型作品結構力方面掌控不足的情況，但仍不失為一部具有史詩般氣氛的情景交融的描繪性作品。
白世門音樂作品中的葡語族群情結澳門研究13 8第40期第四首：“相會”（全長 8:38）。作品取材於果阿風格的歌曲和一首東帝汶傳統歌曲，用中國的打擊樂器作伴奏。最後，這些旋律互相交織、互相融合，以此來象徵在過往年代中，果阿、東帝汶和澳門在歷史、行政管理和文化方面的友好紐帶關係。全曲為弦樂隊編製，結構見圖示：A （ FM）+ 過渡（fm）+ B（G M）+B（ bAM）+結束段其中，A段為弦樂合奏具有深情的音樂表露，過渡段充滿激情，以小提琴獨奏加上弦樂隊伴奏。B段為另一首深情如歌的民謠，由弦樂隊及獨奏提琴一併呈示。作品的弦樂配器效果濃厚，顯示作曲家有較為熟練掌控弦樂作品的能力。第五首：“風光遊”（全長 8 :46）。“山谷的一側是覆蓋 綠綠蔥蔥、色彩繽紛、迷人而神秘的天然熱帶森林的山坡。曾幾何時，一根乾枯的樹幹爆裂了，抑或一塊鵝卵石從雲霧籠罩的山頂滾落下來，整個森林甦醒了。飛鳥齊鳴，眾蛇出洞，山雞在林中奔跑，林中的各種飛禽走獸紛紛四處覓食，林中原有的各種聲音似乎驟然間賦有了生命，增添了新的音色，如小溪和瀑布嘩嘩的流水聲。這是森林的主人土地神“拉那因”在喚醒大地。山谷下有一個村莊，每逢特殊的日子會舉行祝聖禮或帶娛樂性的文化活動。”6如唱片說明所述，作品 重於景的描述，以聲喻景，也惜景喻情，是一部具一定色彩的音畫式作品。作品採用無調性基調，重色彩組合，打擊樂器用得很有特色。音樂對自然界的描繪，如對不同鳥類及對色彩繽紛，陽光照射下的景色的描繪等，形象逼真，在演奏上有較高的技術難度。結束之前，一段圓號同弦樂的對話，及之後部分木管樂器和小號等樂器加入，顯現了山谷的歡騰氣象，如萬花筒般閃爍而令人目不暇接，音樂在清清的溪水流淌聲和時隱時現的鳥鳴聲中，漸漸遠去。(二) 唱碟之二：白世門室內樂作品其一，“三重唱”（全長 2:35）。“利利．拉貝萊”（ Lil i Label ain ）是帝汶薩莫羅（Samo ro）地區的搖籃曲。是為一首藝術化的民謠改編曲（女聲三重唱），但因唱碟錄製質量問題，後一半無法聽全。其二，“弦樂四重奏與三首詩朗誦”。作品取材於卡洛斯‧弗羅塔（C arl os Fr ota）的詩集“兩河與河畔”（Of R iv ers and Thei r Banks）中的幾首詩，於1998年該書出版時首次演出。是三首各佔1分鐘長度的短曲，各曲精巧別緻，尤其第三首（全長 1:06）一反之前五聲調式風格，在無調性氛圍中以急促的激情組成樂曲。其三，小提琴獨奏“隨想曲”，“隨想曲從未公演過。該曲以下貝拉省（ Beir a Baix a ）的歌曲為藍本，利用簡便的現代作曲技術，將之改編為多種自由變換的曲調，宛如一部幻想曲，但作曲者絕非自命不凡，亦無意別出心裁，與眾不同。”7其四，為長笛獨奏，“該曲原本是為參加一次作曲比賽而作，不幸的是連提名都無緣。儘管如此，該曲已被人多次在葡萄牙和巴西演奏和欣賞。”上述兩首獨奏曲均為無伴奏形式，採用無調性手法，技巧安排得體。尤其後一首，在長笛不同音區的自由跳動，演奏手法的不同對比（包括手指拍杆、音的滑行等的嘗試），對長笛的演奏是一種挑戰，但有充裕的新鮮和滿足感。其五，是共14小段的組詩 I I“滴漏”：“《滴漏》組詩I I是卡米洛‧庇山耶的組詩十八首中的第二部分，在作曲家菲利浦‧德索薩（ Fi li pe de Sous a）的建議和支持下，於1987年聖庇奧十世音樂院建院25週年之際譜成樂曲。實際上，《滴漏》I的部分樂曲曾在該學院25週年慶典活動的一次音樂會上首演。無論是《滴漏》I還是《滴漏》I I ，其樂譜已被全部複製發表在 1996 年《文化雜誌》第 26 期上。”8作品如一串閃爍發光的珍珠，具有實驗音樂的特徵。(三) 唱碟之三：白世門的“澳門聲援東帝汶”其一，弦樂四重奏（全長 2:41）是一首簡短的民謠式三段體，先是一個五聲性的主題在各聲部輪流出現，形成A段，中間部分是白世門特別喜用的類似日本調式基礎的對比段，之後再現A段。其二，三首東帝汶歌曲（無伴奏女聲合唱）第一首為3/4節拍，中速，全長2:05。在合唱的一個固定音型的持續背景上，女聲的歌謠主題搖戈起伏。第二首為4/4節拍，緩慢速度，全長 2:18。五聲調式的民謠，大二度本質的和聲色彩，並時有對比襯腔和簡單的移位模仿，最後綜合各種手法並回復至單純、原始的單聲旋律結束。
13 9《澳門研究》第40期2007. 6第三首為2/4節拍，小快板，全長 2:18。歌曲加入了一些小型敲擊樂器輔助，生動而有表情，聲部形態有靈巧的安排。上述三首作品表情豐富，又各具個性，總體上合成了具有美妙色彩和情感的合唱組曲。其三，亦為女聲合唱的四首葡萄牙歌曲。第一首為領唱加重唱、合唱，有美妙的和聲色彩，聲部間除大多以和音關係合成外，亦有短暫的呼應手法（全長1:32）第二首為 A BA 結構，活潑， A 段為民謠風合唱。第三首為較為深沉的行板小曲，以歌詞聲部同襯詞聲部相呼應，交叉發展，亦間有和音形態表現，全長1:39。第四首是以一種葡式結他伴奏的活潑舞曲式歌謠，全長1 :32。四首歌曲同前述合唱曲一樣，具葡語風情與合唱寫作特色，表情生動，情緒感人。唱碟的最末曲目是四首長詩，形式是男聲朗誦、男高音與女高音演唱及簡單的室內樂協奏（如長笛與打擊樂，豎琴與打擊樂等）。音樂背景大多以無調性手法寫成，起一種氣氛烘托作用，同朗誦、歌唱形成三位一體的總體形象，而其本身並無獨立的形象。音樂的寫作經過深思熟慮，同人聲（朗誦、演唱）的結合有不俗的效果，所有的聲音成為以一種特色的音色及聲部或節奏因素體現在總體音響配合氛團中，有相當高的新鮮創意，其中尤其以末首（長詩五）是為終結代表。三白世門的音樂作品包括了管弦樂、室內樂、聲樂（含合唱、獨唱）及配樂詩朗誦等形式，其豐富性在澳門本土藝術音樂創作中，並不多見。而其作品風格則兼具傳統與現代，傳統部分更多的專注於對澳門及葡語民族音樂及文學內容的關係；現代手法則以先鋒派無調性手法為主，追求一種同音樂所述主題（主要是葡語情結的主題）相對應的氛團，儘管部分作品內部風格的協調、匹配方面有待商討，但總體而言，這些方面的表達都有一定的技術基礎和充裕的音樂情感披露。澳門得天獨厚的多元文化結構中，葡語族群的藝術創作是當中富於特色的組成部分，作為同澳門開埠起即同華人族群文化相並列平行的一個領域，葡語族群的藝術生活體現 其族群文化的重要特徵，尤其是在澳門的城市文化背景中所產生的根植於葡語國家和葡語民族、民間的藝術創作作品，更顯露出其別具一格的特色。作為一個葡語族群文化背景的音樂家，白世門的音樂創作以澳門作為創作的立身之地，透過澳門這個具特殊多元文化和文化綜合特色的城市平台及作者本人對多文化的獨特體驗，創作出無論在內容、形式、情感、風格等各方面均自然而然地反映出葡語族群文化的印記的具有濃厚的澳門－葡語族群情結的作品，這種情結是其創作的獨特優勢，也是澳門的獨特文化財富，儘管其作品創作手法和技術存有一定不足，但其音樂中反映出的這種創作情結是獨特而感人的，當這種創作情結在澳門這個多族群、多文化的城市中得以披露、並同其他文化特色相映成輝時，在文化美學上的意義即已大大超越了其自身存在的價值，成為多元文化中的一朵奇芭。本文的探討依據了作者的三張唱碟進行，僅以這三張唱碟為例，已可發現作者擁有不少的創作數量。然而這些作品在澳門卻缺乏推廣和演出機會，易為社會所忽視；不少作品只是演出一次即被束之高閣。而唱碟的發行，由於並未有公開出版，其影響就非常之有限，此為筆者深感遺憾之處。筆者認為有必要對此現象作學術上的進一步探討和思考，對澳門本土的音樂創作和獨特音樂文化作進一步深入的挖掘和研究──不僅對白世門之音樂作品，亦啟發當今社會對澳門本土音樂創作的關注。澳門文化應敞開心扉，使相應的藝術創作成為一個更為包容、開放的文化體系而得到不斷發展。最後，是筆者關於唱碟製作的幾點建議：唱碟的音響錄音製作，不少地方顯得粗糙而不精緻，錄音的水準有待提升； 唱片的版權顯示並不明確，如發行者、出版號、日期等，反映了製作上一定程度的隨意性和非專業的性質，客觀上阻礙了唱片的公開發行和有可能擴大的影響。如能促成這類唱片作公開的出版發行，相信對保存和發揚澳門本土音樂創作，有極為正面和積極的作用； 配合唱碟的出版，如能出版相應樂譜，則更為理想。當然，可以視條件及實際效應，先行出版一些室內
白世門音樂作品中的葡語族群情結澳門研究14 0第40期樂、合唱等小型作品的樂譜，視社會反應和徵求社會的進一步需要，再行下一步。以此為例，可以逐漸的發行澳門作曲家音樂作品的系列樂譜集，並加上必要的學術研討，如此，澳門音樂創作的歷史，現今和未來才能更和諧地統一在一起。註釋：1 以上資料依據於白世門作品唱碟之介紹。2 2 00 6 年上半年，筆者曾參加一場小型的白世門作品音樂會，由於演奏水準欠佳和節目編排上的一些問題，感覺雖有特色，印象卻並不如意。3 選自唱碟介紹。4 選自唱碟介紹。5 選自唱碟介紹。6 選自唱碟介紹。7 選自唱碟介紹。8 選自唱碟介紹。參考書目：1. 唱碟：白世門交響樂作品 (Simão B arre to: S ymphonicworks)，由澳門政府贊助發行。（無版權頁出版編號等說明）2. 唱碟：白世門合奏曲 (Simão Barreto: Chamber music)（無版權頁出版編號等說明）3. 唱碟：白世門的合唱與合奏作品：“澳門聲援東帝汶”(Macau for D Timor. Works for choir and chamber ensemble)（無版權頁出版編號等說明）4. 戴定澄：《音樂表演在澳門》，澳門日報出版社，2005 年。5. 戴定澄：《澳門藝術音樂創作環境評估》，載於《澳門日報》學海版， 2006 年。6. 戴定澄：《對澳門藝術音樂創作現狀的思考》，載於《澳門理工學報》， 2006 年，第 4 期。
15 5《澳門研究》第40期2007. 6時檢察長除負責稅務、財政、海關和執行行政措施外，還代表議事會與中國政府溝通，並在 1584年獲香山縣政府授權，協調澳門華人與葡人之間的關係。因此，檢察長不僅是議事會的一位行政官員，同時也兼有對外和部分司法職能。檢察長的職能，除1738年不再兼任庫官外，大致這樣維持了二百多年。 7議事會儘管採用葡萄牙中世紀的市政模式，享有國王授予的政治、司法和行政權，但僅代表和維護當地葡萄牙人的利益。雖然王室應居澳葡人的請求，很早豁免公務人員尤其是法官接受兵頭的監管，但從一開始，這種強烈自治意願便使得代表本地政治利益的議事會與代表王室司法架構的大法官意見相左，而兩者與行使軍事權力的兵頭關係也頗為緊張，且這種矛盾和紛爭，在相當長的一段時間存在下去。 8自1783年葡萄牙《王室制誥》頒佈，議事會的大部分管治權力逐漸為代表王室的總督所奪取。1834年葡萄牙市政改革，從地方自治走向中央集權，澳門議事會的自治權進一步受到影響。徐薩斯在《歷史上的澳門》中說：“葡萄牙的政治變革使澳門有了一種新的殖民政權。1834年王室命令，只要新政體適合當地情況，就應立即實行。其中一些措施有：廢除王室大法官一職；1835年，澳督晏德拉解散了議事會。從此，澳督成了行政總督，被授予了最高權力，而議事會只能負責市政事務了。”91846 年亞馬留（J oão Mar ia F er eir a do Arma ral）總督上任後建立殖民統治， 1847年8月20日法令將檢察長職能中有關華人事務部分納入政府秘書處，檢察長只在市政事務方面對議事會負責。 10葉農先生在《澳葡殖民政府早期政治架構的形成與演變》一文中指出：“亞馬留出任總督之後，殖民管治制度在澳門的影響日益增加，作為葡萄牙國家代表的總督的權力也跟隨擴充膨脹。……公物會、公物庫房和公鈔會，均是葡政府的財政稅收部門，原來均為議事會的下屬機構，現均轉屬於澳督。”11亞馬留十分清楚地了解直隸議事亭的理事官設置的雙重意義。他評論說，“既然許久以來華人將其視為擁有某種級別的官員……而如今，除了將澳門政府最敏感、最要害的部門交給民選人士這一不便之外，最好不要讓華人認為這些事務需由一具有中國官員級別的人來辦理。”12亞馬留總督通過1847年3月27日的部令，將華政衙門從議事亭手中轉入里斯本政府秘書處的執掌下，也就是說，轉由總督控制。“這一措施立即獲里斯本政府的認可。1848年8月，它排除了1845年6月掀起的風浪，強調了對此措施的認可。”13這樣，議事會最終祇能行使剩餘的權力。作為澳門地區控制公共財政主要稅收來源─博彩稅的職能部門，公物會起初屬議事會管轄，亞馬留出任澳督之前已脫離議事會，成為一個新的機構。澳門歷史檔案館關於公物會的葡文檔案中，有以下這樣一段文字：“初期在議事公局的組織內，城市檢察官（華務檢察官）負責管理公帑。他除了獲賦予其餘的職責外，還管理稅務 /稽查市政委員和公物會。根據1738年5月2日的皇室命令，基於管理不善為理由，將公物會脫離檢察官。此皇室命令僅在八年後才得以實施。此時，議事公局已成為一個獨立實體，並具有權限管理及監察澳門公物會，成為完全獨立監控收入及公共開支的實體。將公共事務如此重要的領域實行集中制，在1837年才開始有跡象將之改變；至1844年，公物會逐步制度化而成為一個新的機構。”14根據葡文檔案記載，澳門公物會脫離議事會以後，其大事摘要如下：1844 年 9月 20 日澳門、帝汶、蘇洛省公物會成立；1856年帝汶脫離“澳門、帝汶、蘇洛省”；1888 年 12月 20日澳門、蘇洛省公物會按照法令終止，成立澳門省公物會並於 1889年8月運作；1890 年 4月至1896 年 12月澳門、帝汶省公物會時期；按照 1896年12月31日B.O 52號政府憲報增刊，帝汶實現自治；1897 年 1月至1 902年 3月澳門省公物會時期；1901 年10 月澳門省公物會升格為一個高級部門（於1902年4月實施）。 15此後，澳門公物會就逐步演變成為一個政府財政部門了。公物會雖然歸澳督管轄，但澳門的土生葡人勢力
公物會在澳門博彩業早期發展扮演的角色澳門研究15 6第40期仍然很大，手中仍然握有一定的剩餘權力。因此，澳督在不滿的同時也經常與他們妥協。在葡萄牙步兵少校賈拉沙（J o aqu i m J oz e d aG raça）接替施理華（Carl os Eugèni o C orrêa da Si lv a）擔任澳督期間（1879年11月28日--1883年，時為澳門帝汶總督），他與澳門公物會之間就番攤承充問題發生過矛盾。這場風波的主角，一方是葡萄牙王室代表─澳督，另一方是澳門土生葡人為主體的議事會。公物會本來是議事會屬下的一個機構，具有籌措地方財政經費的功能。由澳門博彩開始合法化那時起，每年宣佈承充賭餉以及公佈博彩稅收益的，都是澳門公物會（ J u nt a d a F az e nd a P u bl i c a d eMac au）。16到了1888年初，闈姓、番攤和白鴿票這些重要的博彩項目收入，均被併入“澳門帝汶省1887-- 1888經濟年度財政收入”賬目中去了。17三、澳督與公物會對“選擇性開標”的分歧19世紀70年代末，承充番攤已是澳葡政府相當重要的稅收，里斯本方面也極為重視澳門的番攤賭餉收入是否正常。由於審批番攤賭餉和鴉片售賣的權力具體由澳門公物會包辦，而公物會理事官又一度採取“選擇性開標”的辦法，並非價高者得，很容易出現私相授受、貪污舞弊的情形。 1879年2月，澳督與公物會理事官為熟鴉片及番攤承充問題發生分歧，導致當年的番攤承充被迫押後。收到有關報告之後，葡萄牙海軍部部長兼海外部部長（大西洋欽命管理水師軍務兼管外洋）多馬斯‧利未羅（ThomásAntóni o Rib eri o F err ei ra）代表“大西洋朝廷”發來了一份官方文件：“查承充番攤一款，為澳門餉項大宗，其投充前一日，適該理事官批斷不允辦理此熟煙之案，真為有礙時宜，更加可恨。今澳門地捫總督飭將該理事官批詞更正，實符澳門應行定例及超顯澳門政事緊要。”18對於這宗澳門理事官因熟鴉片問題影響番攤承充的事件，里斯本政府行文下令：“茲據外洋屬地商議局遵查覆奏情事，俱 照所議辦理。澳門地捫總督一千八百七十八年八月十四日第五十一號札諭， 准照行。澳門理事官所稟，不准行，轉行澳門地捫總督知照該部知道。”19經過里斯本干預，澳門公物會才宣佈於三月初七日午後一點鐘，在公物會“一齊出投在 仔煮鴉片煙及賣熟鴉片煙並番攤二項生意領牌，准人承辦”20；但公物會又留了一手：“如有出價至高，不合公物會憲之意，任憲權宜，不准其承辦亦得。”21根據公物會理事官的命令，澳門公物會書記官亞宋生發出了內容相同的通知，通告有意承充的商人可於辦公日每日十點鐘至三點鐘到該公所查看承充的條件和規則。22這一年，澳葡政府的賭稅收入十分可觀。除了年初的鴉片及番攤生意承充之外，該年還於8月開投了“番攤館十二間，並紙牌會館三間”，期限一年； 23次年再度招商，條件不變。 24 11月，開投了白鴿票生意，同時規定並非價高者得，即使“有出至高規價”，但只要“不合公物會憲之意，不准其承充亦得。”25這裏面的文章可就大了。起碼在賭商眼裏，出價高低並非最重要，只有公物會理事官認可才能算數。是次白鴿票公開招商反應冷淡，澳門公物會不得不於當月再次發出通告重新招人承充。不過條件依然不變，仍然保留“如有出價最高，不合會憲之意，任由不准其充亦可”的規定。26公開招標而又不是價高者得，全由公物會“會憲”的個人意思決定拍板，這裏面自然很容易產生貓膩。既然不是價高者得，賭商就會千方百計賄賂公物會理事官，以較低的價格中標，取得來年的賭權。1880年2月，澳門公物會招商承充“過路灣番攤賭博並賣熟鴉片煙之攬頭生意”時，維持澳門與 仔招商的有關規定，專賣生意以兩年為期，“並保獨准承充人帶熟鴉片煙入過路灣，如有出價至高、不合公物會憲之意，不准其承充亦得。”27也就是說，除澳門半島之外， 仔與路環兩島的番攤、熟鴉片專賣招商，也同樣由澳門公物會包辦。公物會理事官一言九鼎，連澳督也不放在眼裏，賭商當然爭相巴結這位官吏，使他滿意之後才能夠取得專賣生意的承充權。在這段期間，澳督被尊稱為“督憲”，公物會在上述通告中把自己的理事官稱作“會憲”，暗示與“督憲”平座。華商若已向公物會領取番攤、闈姓、白鴿票、熟鴉片及豬牛肉販賣執照者，便不必另行
15 7《澳門研究》第40期2007. 6向政府繳納“公鈔”稅。1 880年7 月12日《澳門政府憲報》刊登了澳門輔政使司噶地唎啞代澳門帝汶總督賈拉沙發佈的一段法律通告稱：“業經將一千八百七十八年十一月三十日澳門及所屬地方各華人行鋪生意公鈔及點街燈公鈔章程奏聞，茲於西紀本年三月三十一日奉第二十一號上諭， 將該章程再行刊頒……附款二：番攤館、圍姓廠、白鴿票廠、熟丫片煙館、豬肉檯、牛肉欄、賣鹽店，以上各項鋪店廠等，如不增做別樣生意，不關本章程所定領新牌規矩等情，因該鋪店廠等所領之牌，係憑與公物會所立合同為據矣。”28四、澳督羅沙制止直接向賭商抽餉但是，土生葡人控制的議事公局於三年後再次向賭商實行雙重課稅。在賭商繳納了承充博彩生意的款項之後，議事公局又向各闈姓館經營者徵收一般商戶所交的公鈔。此舉令賭商們大為不滿，聯合向澳督提起申訴。承充博彩生意的收入屬地方收益，而公鈔則屬於“國課”，被視為葡萄牙的國家稅收。此時的澳門雖可公開賭博，但只是總督權限內批准的一種特殊行業，並非葡萄牙王室所准。議事公局向闈姓館徵收公鈔，便等於由葡萄牙政府正式承認澳門開賭合法化。澳督遂行使職權予以糾正，制止咁麻喇（câmar a，即議事公局）對闈姓館抽收公鈔的違法行為。《澳門政府憲報》於 1884年3月 15日發佈由澳督羅沙（Tomás de Sous a Ros a）、輔政司和葡萄牙國家律師共同簽署的“大西洋澳門公會公同會議”公告：“據闈姓承充人前來上控稟稱，議事公局咁麻喇經定向各闈姓館抽收公局公鈔，前經具稟求免，而議事公局批不准所稟，是以特來上控，等情。查議事公局向各闈姓館抽收公鈔，即是曲道而行，向承充人抽收無異，因向各館抽收，而該館定必納少規項與承充人，是承充人所賺必少也。查該議事公局原本無權向承充人抽餉，如可向承充人抽收稅餉，則該稅餉即是歸國課所出，便違國例。督憲羅、輔政司咖士度、故老士、 唎喇、國家律師唎登畫押。”29公告中“查該議事公局原本無權向承充人抽餉，如可向承充人抽收稅餉，則該稅餉即是歸國課所出，便違國例”這一句，點出了問題的要害之處。既然葡萄牙本土尚未批准賭博合法化，直接向賭商抽餉便是承認開賭合法，有違當時葡萄牙的禁賭法律。五、番攤承充辦法和條例的變更(一) 賭商要求獨家專營引起的修章1880年8月，澳門公物會準備公開競投“澳門番攤館十二間並打紙牌公司三間”。30《澳門政府公報》發出有關通告之後，情況突然發生變化，有人向公物會表示可以高價承充澳門十二間番攤館，但同時要求“全盤領取”即實行獨家專營。於是，澳門公物會隨即發表由澳督簽署的通告，表示願意修改番攤章程：“查本月十三日乃是招人領牌之期，係自八月初七日起計。惟現日多有欲行全盤領取，是以公物會當眾定其出投至高有益於該會者，但當時投者紛紛呈出章程。本部堂查閱章程，雖屬多有裨於該會，究與領牌之例不符，因照舊領牌，不若承充競取，增益更多。本部堂諒將舊章更改，必於該會有裨，而庫款入息更豐，故與該會妥商，亦經允協。茲特照下所列該會准行定章，將澳門番攤改期於本月十九日出投。”31同期刊出的《澳門政府憲報》附報，則把承充的番攤館由12間增至 16間，對承充條件作出一系列補充規定：“ 承充番攤以一年為期。該承充人限開十六間館為止，如所開不足十六間之數，亦要納足十六間之規。附款一：該番攤館所設何處，任承充人意見，但由媽閣起至關閘止。該承充人應每月預先稟報華政衙門並巡捕兵營知悉，來月係在某街？欲開館若干？所納之規，係每月十五日上期。倘逾期三日不納，則罰銀按每百元每月十大元算。倘館中事有未妥，為承充人是問。如館中有事，本官自當度其時勢，調兵助理。所有二等牌館，或下等牌館，並擲骰子館，及擲棉羊各款賭博，均仍舊嚴禁。凡有私開賭館，固有礙於公物會，亦有損於承充人，須按丁丑年七月初三日第七十七號札諭內第三款，罰銀壹千元，另照例所定各款而辦。
16 1《澳門研究》第40期2007. 6八、結語賭博雖然有 悠久的歷史，但歷來是非法的，後來之所以能夠在澳門形成博彩這個特殊行業，華人賭商所起的作用至關重要。大量的史料證明，在澳門博彩業走向合法化的過程中，是廣東籍為主的華商充當了主導的作用，澳葡政府反而處於被動的地位。在澳門經濟急劇衰退、澳葡政府財政朝不保夕的情形下，苦力貿易和博彩業的興起，讓他們看到新的希望。由於仁慈堂早在1810年就公開發行西式慈善彩票，這就為 1847年澳葡當局批准合法發行中式彩票（闈姓票）作了最好的鋪墊。“應華人之要求，由澳門總督批准設立”這句話，雖是澳葡當局的藉口和託辭，卻亦是順理成章的事實。當時澳門人口不足十萬，又缺乏各種資源，澳葡政府財政危機嚴重，本身是不具備開賭條件的。內地戰亂導致大批人口移居澳門，以及苦力貿易的興起，使華商們看準澳門在合法開賭方面的天時地利與人和，及時把握大好的商機，向澳葡政府提出開賭承餉的建議。恰好澳葡政府當時也遇到了前所罕見的財政危機，雙方一拍即合，澳門的賭業從此成為地方公共財政不可或缺的部分。澳門早期的博彩業實行承充制度，澳門公物會擔當了極其重要的角色。公物會不僅有權決定賭牌的批給，也負責監察博彩合同的執行。不過，由於歷史上的原因，以及澳葡政府在博彩管理方面缺乏經驗，未意識到這一特殊行業的巨大潛力，故而出現了很多失誤。公物會的管轄權歸屬問題，固然反映了澳葡總督與當地土生葡人的矛盾；博彩專營權的競投過程也有若干不規則的成分，可以看到人治因素乃至貪污的影子。但無可否認，公物會的管理對澳門博彩業早期的發展還是起到積極作用的。本文提到的多項競投條例的修改，基本上都是朝 有利於政府稅收的方向執行的。而澳督羅沙制止土生葡人控制的議事公局向賭商實行雙重課稅，則明顯是有意識地保護博彩業這隻“會下金蛋的鵝”。清政府的朝令夕改、地方官員的貪得無厭，早已令賭商們萌生怨恨情緒。如果讓賭商們把澳門和內地比較的話，澳門雖然不是博彩業的主要市場，也有官員貪污的問題；但洋人政府不會朝令夕改，起碼不會因官方人事變動而突然宣佈禁賭。澳門政府比較重視法治，也比較尊重商人，這些都是非常關鍵的因素。正是這一區別，最終令賭商們把經營博彩業的基地從內地挪到澳門來。註釋：1 Bo let im Of ficial do Go ve rno de Provin cia de Ma cau e Ti mor1 88 8--3 --1 5 N O--11, P. 10 0: “Re cei ta do an o e con omi co d e18 87--18 88”.(h) Estab elecida pelo governad or a requ er iment odo s ch inas em jane iro de 184 7. (i ) As licen ças para as jog of oram e stab elecida s em abr il de 184 9 e m vir tu de da por ta ri ade 1 6 d e f evereiro de 184 6.2 如 1 883 年 2月 10 日 Bole tim d a p rovin cia de Macau e Timo r.P 13 5 “Provincia de Maca u e T imor receit a do a nno econ omicode 1 882 --188 3”。3 湯開建：《委黎多〈報效始末疏〉箋正》，廣東人民出版社， 2 00 4 年，第 2 --4 頁。4 薩安東著，金國平譯：《葡萄牙在華外交政策 1 84 1 --1 8 5 4》（里斯本版），葡中關係研究中心、澳門基金會， 19 97 年，第 10 2 頁。5 印光任、張汝霖：《澳門記略》，廣東高等教育出版社， 19 88 年，第 65 頁。6 吳志良：《葡人自治模式》，載於《澳門政制》，澳門基金會， 19 95 年 7 月，第 18 頁。7 同上註。8 同註 6 ，第 1 0 頁。9 徐薩斯：《歷史上的澳門》，澳門基金會， 2 001 年，第 1 82 頁。1 0 同註 6 。1 1 葉農：《澳葡殖民政府早期政治架構的形成與演變》，載於《暨南學報》， 2 00 4 年，第 4 期。1 2 同註 4 ，第 1 0 3 頁。1 3 同註 4 ，第 1 0 4 頁。1 4 Ma ri a H ele na Evora: Bol etim do Aqu ivo H isto rico de M acau.I nstitu to C ultu ra l de Macau (1 996) . 1.2 .A Fazen da Pu blica d eM aca u. Fu nd o d o s se rviço s d e fin a nça s d e Ma cau .D a ta sext remas: 1 843 --19 54. No. do Vo l. 921 .1 5 Bo let im d o Aq uivo H istor ico de Ma cau ( In stit ut o C ult ura l d eMa cau, 1 99 6) . 1. 2.A Faze nda P ubli ca d e Maca u.Fu ndo d osserviços de f inan ças de Maca u. Dat as extre mas:1 84 3--19 54.N o. do Vol . 921. 1. 3--Qua dro Crono lógi co .1 6 如B.O. 1847 .No .6. Co6 89, B.O.18 48. No. 17. Co68 9, B.O. 1 849.N o. 77 . Co 68 9, B. O.1 85 3. N o. 26 .C o .6 90 , B.O. 18 6 0. No .4 4.C o6 90 等。1 7“Provín ci a d e Macau e T imor-Re ceita d o a no econ ómico d e1 887 --1 888”，載於《澳門政府憲報》（第 11 號第二附報）， 1 88 8 年 3 月 2 1 日。1 8 多馬斯‧利未羅（Th om ás Ant ón io R ib eiro Fe rre ira）諮文 1 24 號：《大西洋欽命管理水師軍務兼管外洋》，載於《澳門政府憲報》（第 5 號）， 187 9 年 2 月 1 日。1 9 同上註。2 0《澳門公物會書記官亞宋生奉公物會憲命為出字通知事》，載於《澳門政府憲報》（第 11 號）， 1 87 9 年 3月 1 5 日。2 1 同上註。2 2 同註 20 。
A Review on Navegações Chinesas no Século XV. Realidade e Ficção澳門研究172第40期JOSÉ MANUEL MALHÃ O PEREIRA and J IN GUOPING.Navegações Chinesas no Século XV. Realidade e Ficção.Lisbon: Academia de Marinha, 2006. 132 pages; colouredillustrations; ISBN 972--781--095--5.This book contains three scholarly studies related to theMing admiral Zheng He and his seven voyages. Articles oneand three are by José Manuel Malhão Pereira, formerlycommander of the Portuguese sailing-ship Sagres, the secondpaper is by Dr. Jin Guoping, a well-known historian whohas published extensively on Luso-Chinese themes and China’smaritime past. All three articles are presented in both Portugueseand English, the first and third being accompanied by colouredillustrations, especially maps. There is also a short prefaceby Vice-admiral António Emílio Ferraz Sacchetti, President ofthe Naval Academy in Lisbon.The main purpose of the book is to show that GavinMenzies’spectacular claims, published in his 1421, the YearChina Discovered the World (2002), are completely inacceptable.Some years ago, Menzies was a commanding officer in theBritish navy. At that time he certainly had ample opportunityto acquaint himself with navigational techniques, metereologicalphenomena, cartography, and other issues. He then becameinterested in the history of navigation – and obsessed withthe idea that Chinese ships had explored the Atlantic andPacific Oceans in the early fifteenth century, several decadesprior to Portugal’s great age of discoveries.Since the publication of Menzies’book, thousands of articlesand short notes commenting on his views have appeared inall kinds of journals, newspapers and the internet, butcomprehensive criticisms, in printed form, are still rare. Inthat sense, the book under review here, forms a very importantand highly specialized item. It does not only open new ground– it also bears an authoritative character because its authorsably combine practical knowledge, general considerations, andhistorical expertise. In some sense it can also be read likea joint Luso-Chinese counterstrike, a full broadside indeed, thatis intended to ward off the unwanted British aggressor, who,by putting in doubt Chinese and Portuguese traditions andby challenging the scholarly community worldwide, has deeplyupset the feelings of many serious readers.The first article, by Malhão Pereira, reveals a numberof important misconceptions in Menzies’work. This refers, forexample, to the latter’s interpretation of the famous Piri Reismap. It is shown that Menzies’assumptions in regard to thecoast line which he believes to stand for Patagonia, are allwrong. Nor does he understand the functional meaning of therhumb lines on that map. With regard to sailing in the IndianOcean, the monsoon winds were not adequately consideredby him, as Malhão Pereira explains. Furthermore, an importantpassage in the well-known account by António Galvão wasevidently manipulated by Menzies for his own convenience.There are also grave inconsistencies in his remarks on starnavigation. Other problems occur in connection with a totaleclipse of the moon, the difficulties of sailing through certainareas, and the “correction”of the African section depicted onthe Kangnido map. These and many other details are allA Review on Navegações Chinesas no Século XV.Realidade e FicçãoRoderich Ptak** Professor of Sinology, Ludwig-Maximilian University, Munich, Germany
173《澳門研究》第40期2007. 6meticulously examined by Malhão Pereira, one by one.The second essay, by Jin Guoping, discusses the generalsetting of Zheng He’s voyages, their background, and the sizeof the so-called “treasure ships”(baochuan). It then lists and/ or briefly comments on nearly all important Western booksand scholarly articles related to the early Ming expeditions.This is followed by two long sections with additional argumentsagainst Menzies.The starting point for Jin is to show that Yongle’s maritimepolicy should be placed into a greater geo-strategic context.Evidently, the early Ming had to defend their northern frontieragainst the Mongols, who were still a major military factorin the fifteenth century. At the maritime “periphery”a differentpicture emerges: Zheng He’s voyages served to extend China’spolitical prestige to various southern ports and polities – theimplicit message being, possibly, that if China could controlthe seas, how much easier would it be for her to becomeactive at the northern frontier.Related ideas were discussed by several other scholars.Hsiao Hung-te, whose recent disssertation still awaits publication,has argued, for example, that by sending major fleets to theArabian Sea, China wanted to prevent the emergence of adangerous alliance between the aggressive Timurides and theMongols. It was also pointed out that Hormuz, at the entranceof the Gulf, constituted Zheng He’s chief port-of-call in thatarea. In short, Yongle’s maritime ventures had a diplomaticobjective. This may have involved a certain amount of politicalpressure, but there was no need for territorial conquest ormilitary expansion.Furthermore, according to Jin, China’s tribute imports –in the wake of Zheng He’s returning fleets – were mainlymeant to satisfy the needs of the Imperial Court, and notto systematically promote the national economy. In the author’swords, they were “lubricants” for the diplomatic exchangebetween China and the maritime world. From this also followsthat Zheng He had no interest in sending his ships to theremotest corners of the world. Exploration and discovery,expansion and conquest – in the European sense – cannothave played a decisive role in the context of the early Mingvoyages.In regard to the so-called baochuan and their much-debatedsize, Jin, mainly quoting the important work of Su Ming-yang,thinks an estimated length of circa seventy and a breadthof some fourteen meters should be acceptable. By contrast,the grossly inflated image of gigantic vessels often presentedin modern accounts makes no sense at all. Recently, a numberof detailed English studies on this touchy subject have alsobeen published by Sally K. Church. These can be recommendedto all readers interested in Ming shipbuilding.The last two sections of Jin’s contribution summarize someof the doubtful moves Menzies undertook to promote his“theories”. The story begins with a controversial lecture presentedto the Royal Geographical Society, London, in 2002. It continueswith the mixed echo in the Chinese speaking world, andthe fact that Menzies had to cancel a visit to Macau. Briefattention is also given to another collection of articles criticizinghis views (2003). This is followed by a long comment onhis tour to Portugal in 2004. It is shown that Menzies hasmisunderstood and even distorted certain historical facts. Worsestill, due to his linguistic limitations, he has completely ignoredthe achievements of Portuguese scholarship. The conclusionis that his “work can be classified with four F’s: falsehood,falsification, fantasy, and factual errors”(p. 73). Consequently,the President of the Instituto do Oriente is quoted of havingsaid, Menzies “might sell books all over the world, but heis aware now that in Portugal his theory is not accepted”(p. 79).The third paper, again by Malhão Pereira, is based onan invited lecture. Among other things, it looks at the developmentof nautical techniques in the late medieval and early modernperiods. The physical conditions of a region, says the author,had a decisive impact on the emergence of such techniques.As a rule, navigational methods were simple and perfectlyadjusted to suit regional demands. The author then turns tothe Indo-Pacific area, briefly referring to the phenomenon ofmonsoon winds and the observation of stars. This is linkedto the issue of directions and latitudes, and the use of instrumentssuch as the kamal.Sailing in the Atlantic Ocean, we all know, was a differentstory because long voyages through the open sea had tobe accomplished. By contrast, in the Asian world, ships wouldmostly follow coastal routes, often in sight of the land, thus
A Review on Navegações Chinesas no Século XV. Realidade e Ficção澳門研究174第40期moving from one place to another, in stages and without runninghigh risks. Short “direct” passages from, say, southern Indiato Soqotra were possible as well, but they did not requiretoo many special skills. This is also mirrored in the famousMao Kun map (or Zheng He hanghai tu), which describesthe sea route(s) from Nanjing to the Arabian peninsula andEast Africa.The next section deals with the Atlantic scenario andPortugal’s nautical traditions. An hitherto unknown system ofwinds and currents had to be “disentangled”, and new celestialreference points found and “fixed”, before the enormous “vertical”distance from Lisbon down to the shores of South Africa couldbe covered. The Chinese, there can be no doubt, did notdevelop such techniques during the late medieval period. Theyhad no commercial or other incentives to systematically explorethe Atlantic Ocean, and there was no reason for them tosail to the American coast, the Arctic spheres, and other far-away regions. Their navigational background suited the Asiansetting – the China Seas and the Indian Ocean – but notthe Atlantic and Pacific worlds. Menzies’visions can thusbe refuted on the basis of common sense arguments.In spite of all the absurdities spread by Menzies, MalhãoPereira remains remarkably calm and very fair, indeed, whenstating that early Ming-China disposed of advanced skills, butprobably would have needed a few more decades to perfectits ships and nautical techniques before being able to reallysend a fleet to Europe (p. 115). He then rounds off his contributionby recalling that Portugal’s voyages, like the endeavours ofso many other nations, certainly including those of China,exposed both a dark and a bright side. In the Portuguesecase, significant contributions to mutual understanding betweencivilizations and cross-cultural exchange can be observed allaround the globe. Needless to add, this positive element isreminiscent of the broadly accepted view that the early Mingvoyages, by and large, also bore an essentially peacefulcharacter.As was said, the impression conveyed by theseenlightening articles is that Menzies’“theories”are all nonsense.In fact, Menzies’book may be compared to certain spectacularfabrications that cannot classify as history writing. There isan almost esoteric dimension associated with such works and,most unfortunately, readers are easily caught by their sensationalcharacter. The sad reality is that accounts of this type areusually composed to collect money, and not more than justthat. They are likely to provoke controversial debates, whichin turn will promote sales.Worse still: Jin Guoping has pointed out that Menziesmay have earned millions, however, his book is “‘cooked’with blatant dishonesty and bad faith”, therefore its author hangsfrom “morality’s pillory, before the World and all eternity”(p. 81). There can be no doubt: Menzies has badly offendedthe scholarly community and mislead the general public. Chinain particular would have deserved a better handling, as correctlystated by Malhão Pereira (p. 45). Instead, Menzies ran amokagainst established traditions, thereby throwing mud on his ownkind. Such a sarcastic behaviour, needless to add, is notcompatible with his former position of a naval officer.The Luso-Chinese book reviewed here, it is hoped, willenjoy a broad circulation and help to move public opinionin the right direction. It is the correct answer to a seriesof provocations by a former commander who has slipped offthe right track.
